LA GACETA DIARIO OFICIAL Teléfonos: 2228-3791 / 2222-7344 ‘Tiraje: $60 Ejemplares Valor 6S 45.00 52 Paginas Crdobae ANO CXX Managua, Lunes 07 de Marzo de 2016 No. 46 SUMARIO ASAMBLEA NACIONAL Decreto AN. N* 7946, SECRETARIA ADMINISTRATIVA, DE LA PRESIDENCIA. Aviso. MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES Acuerdo Ministerial N* ‘Acuerdo Ministerial N* ‘Acuerdo Ministerial N* ‘Acuerdo Ministerial N* ‘Acuerdo Ministerial 11-2086. 122016 14-2016 15-2016 16-2016 MINISTERIO DE GOBERNACION Estatutos Asociacion Departamental de Fisico Culturismo de Jinocega (ASODEFIC-JINOTEGA). MINISTERIO DE. LA FAMILIA, ADOLESCENCIA Y NINEZ. Convocatora, INSTITUTO NICARAGUENSE DE DEPORTES Aviso. Pig, 1846 1846 1846, 1887 1887 147 isa7 1848 1851 1851 SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y DE OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS. Avisos Resolucidn N* CD-SIBOIF-926-3-ENEZ 1852 1853 UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO Resolucidn N’, UAF-N-007-2016, 1868 REGISTRO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL, areas de Fabrica, Comercio y Servicio. 1870 TEATRO NACIONAL RUBEN DARIO Convocatoria. 1815 FONDO DE MANTENIMIENTO VIAL Aviso. 1815 SECCION MERCANTIL, Convocatorias. 1875 UNIVERSIDADES Titulos Profesionales. 877 184507-03-16, LAGACETA = DIARIO OFICIAL, 46 La instituciénfinanciera debe reportar el monto, tipo y ubicacién de los activos disponibles que podrian utlizarse como colateral. E30 ‘ncluri los eolaterales que ya fueron aceptados por el Banco central pero no han sido utiizados. Para que los actives sean incluidos fen esta medida, Is institucign debe desarrallar los procedimientos ‘operativas necesarios. (D Ovidio Reyes R, (DV. Ureuyo V. (0) Gabriel Pasos Lacayo (9) Fausto Reyes B. (N iegible (Silvio Moisés Casco Marenco) (*) ilegible( Freddy José Blandon Argetal)(F)U. Cera B. Secretario, (F)URIEL CERNA BARQUERO, Secretario Consejo Directivo SIRI. UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO. Reg, 0638 ~ M, 407770 — Valor C8 $70.00 Resolucin No, UAP-N-007-2016 Aprobada el 3 de marzo del 2016 CONSIDERANDO 1 Que la Unidad de Anilisis Financiero (UAF) debe contar con un registro completo de informacién adecuada, precisa y actualizada sobre las personas naturales yjuridicas que son designadas Sujetos Obligados, 0 ‘Queet registro de os Sujctos Obligados permite ala UAF establecer una relacién de intercambio de informacién, cooperacién y ‘coordinacién con entidades vulnerables ant el lavado de activo, del financigmiento del terrorismo y del financiamiento de la protiferacion de armas de destruccign masiva (LA/FTIFP), con el fin de evaluar riesgos asociados a estos fenémenos, establecer obligaciones basicas de prevencién del LA/FT/FP, implementar los procedimientos relatives a sanciones financieras internacionales contra el FTVEP obtener Ia informacidn necesaria para establecer el régimen de supervision de los Sujetos Oblizados regulados por 1a VAR. uw ‘Que paraet cumplimientode los fines establecidos en la Ley No. 793 el Decreto No, 07-2013 es necesario que los Sujetos Obligadas, en su labor de prevencién, mitigaeién y deteccién temprana de los riesaos asoeiadosal LA/FT/FP, integren esfuerzos con a UAF para proteger la integridad del sistema financiero nacional. v ‘Que os procedimientos y requisites establecidos en la Resolucién No. UAF = DIR 01/2013, Normativa del Registra de los Sujetos Obligados en la Unidad de Anilisis Financiero (UAF), deben ser actualizados para asegurar que la UAF obtenga informacion que le permita internctuar, integrar estuerzos'y conacer de forma diligente tuna gama mas amplia de personas naturales y juridieas que son calificadas como Sujetos Oblisados, conforme osarticulos4, inciso 6,y 9 de la Ley No. 793, articulas &y 15 del Decreto No. 07-2013, las Recomendaciones 22, 26 y 28 el GAFI, los compromisos contraidos 2 través de instrumentas juridicos de colaboracion interinstitucional y el Memorandum de Entendimiento del Grupo 4ée Accién Financiers de Latinoamérica (GAFILAT) para cumplir ‘con las Recomendaciones del GAFI POR TANTO | Enuso de las facultades eon Ja Ley No, 793 y el acticula I Ia siguiente: ridas por las articulos 4, 8 y 14 de ‘del Deereto No, 07-2013, se emite NORMATIVA DE INSCRIPCION DE INSTITUCIONES, FINANCIERAS Y ACTIVIDADES NO FINANCIERAS, BN EL REGISTRO DE SUJETOS OBLIGADOS DE LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO. caPiTULo 1 OBJETO Y AMBITO DE APLICACION Articulo 1.- Objeto La presente Normativa tiene por objeto Establecer la organizacion y funcionamiento del Registro de Sujetos Obligados: y 2, Crear procedimientos de inseripeién que deben cumplir las Instituciones Financieras y Actividades No Financieras obligadasa prevent, detectary reportar operaciones sospechosas de L.A/FT/FP, Articulo 2. Ambito de aplieaciin Conforme et aleance det articulo 9 de la Ley No. 793, del articulo 5 del Decreto No, 07-2013 y de las Recomendaciones 22 y 26 del GAFI, deberdn inscribiese en el Registro de Sujetos Obligados, los siguientes: 1. Los supervisadas por la Superintendencia de Bancos y de Otras Institueiones Financieras; 2. Las cooperativas de ahorro y crédito, en su actividad de brindar Servicios financieros a sus asociados; 3. Las microfinancieras supervisadas por la Comision Nacional fe Microfinanzas; 4. Las casas de cambio de moneda extranjera: 5. Las casas de empeio y préstamos que tengan establecimicnto conocido: 6, Las empresas y agencias que realizan operaciones de remesas y envio de encomiendas; 7. Los easinos y salas de juegos de azar; 8. Las microfinancieras que estén fuera de la regulaci6n de la CONAMI, independientemente de su Figura juridiea: 9. Aquellas otras actividades financieras especiales que se encuentran fuera de la supervision especitica y consolidada de la SIBOIF, euya gito de negacio sea el arrendamiento financiero, el Tactorajey el servicio fiduclari. 10. Los corredores de bienes raices: 11, Los comerciantes de metales, piedras preciosas y/u obras de arte; y quienes se dediquen a la compra y venta, elaboracién industrializacién de joyas o bienes elaborados con metales y/o piedras preciosas; T2. Los prestadores de servicio de traslado de valores, bienes y 1. Los comerciantes de vehiculos nuevos 0 usados: 14. Los auxiliares de comerciantes que funjan coma martitleros, ‘o subastadores: y 15, Los comerciantes que se dediquen a la negoeiacién a futuro de productos primaries. La presente lista no es taxativa o limitativa, de acuerdo con el articulo 9 de la Ley No. 793, La UAF, basandose en un enfoque de riesgo LA/FTVEP, podré excluir de [a aplicacién de Ia presente Nocmativa a aguellas personas naturales o juridieas que realicen ‘operaciones con earécter ocasional o de manera muy limitada 186807-03-16 CAPITULO REQUISITOS Y PROCEDIMIENTOS DE REGISTRO DE LOS SUJETOS OBLIGADOS Articnlo 3.- Informacion de registro |. Los Sujetos Obligados deberin presentar una carta de solicitud de registro a le UAF. Una vez recibida, la UAF generard claves de ncceso a su plataforma electrénica, ls que serdn entregadas al representante del Sujeto Obligado que entrega la cart, con el fin de que se proceda al registro, 2. Una vez que se haya accedido a la plataforma de la UAF, los Sujetos Obligados deberin completa un formularia eleetrinico de Perfil de Sujeto Obligado con la siguiente informacion 4. Nombre de la persona natural o razén social de ta persona juridica b. Enel easo de personas naturales, se requiere su mimera y tipo ‘de documento de identificacién reconocido por la legisiacién nacional; «Nombre comercial del negocio bajo el que el Sujeto obligado ftece sus servicios; 4. Los Sujetos Obligades que sean personss juridicas deberé: |. Indicar su forma (sociedad mereantil andnima, en nombre colectivo, comanditaria simple 0 comanditaria por aeciones; cooperativa; u Organizacién Sin Fines de Lucro (OSFL)}: Ii, Proveer los datos de inscripein proporcionados pore éreano de registro respective: «, Servicio o servicios ofrecidos: £. Fecha de inicio de operaciones; 2, Domicilioinserito en el Registro Pablico Mercantil, h, Direecién del lugar donde tiene el principal asiento de sus negocios: i. Nimero de Registro Unico de Contribuyente 0 su equivalente extranjero, indicandose el pais que lo atores; J. Namero de teléfono del lugar donde tiene el principal asiento de sus negocios; k, Diteccién de correo electrdnico de trabajo de 1. La persona o personas naturales a quienes se le ha encargado Ja maxima autoridad sobre Ia direccién administrativa del negocio: y'o ii, EI Oficial de Cumplimiento en prevencién LA/FT/FP designado, en su caso: 1, Direecién web del Sujeto Obligado: 1m. Enel caso de quel Sujeto Obligado sea una sociedad mercantil constituida en Nicaragua: i. Nombre de cada uno de los Directores de Ia sociedad, junto ‘consu numero ytipe de documento de idemtificacion reconocido por la legistacion nacional; ii, Nombre de cualquier persona natural que sea propietaria «de mas del 5% de! capital de la sociedad, junto eon sit nimero ¥ tipo de documento de identificecion reconocido por lt legislacidn nacional; 1, Emel caso de que el Sujeto Obligado sea una sociedad mereantil constiuida en el extranjero: i, Nombre del pais en que se constituy6; ii, Proporcionar los datos de inscripcign en el organa deregistro extranjero respectivo yelque haya sido otorgada por el Registro Publico Mercantil nacional; iil, Nombre de cada uno de los Directores de la sociedad, junto con su ndimeroy tipo de documento de identficacién reconacida por la legislacién nacional: y iv, Direceién del lugar donde tiene el principal asiento de sus negocios: ‘0. Enel caso de que el Sujeto Obligado sea miembro de un grupo. LAGACETA DIARIO OFICIAL. 46 controlado por una sociedad matriz, se requiere Ia siguiente informacion de esta dltima: i. Razin social; ii, Nombre comercial; iil, Namero de Registro Unico de Conteibuyente suequivalente cextranjero, indicéndose el pais que lo otorgo: iv. Direccién del lugar donde tiene el principal asiento de sus negocios: . En el caso de que el Sujeto Obligado sea una cooperative 0 tuna OSPL, se requieren los nombres de las personas naturales a {quienes se lesha encargado la maxima utoridad sobre la direccion ‘administrativa del negocio y sus ndmeros y tipos de documento de identificacion, reconocides por la legislacién nacional; 4. La siguiente informacién acerea de la persona natural que completa el Peril de Sujeto Obligado: i. Nombre completo: ii, Nimero y tipo de documento de identificacién reconociéo por la legislacién nacional: iil, Cargo desempenado; iv. Numero de telefono: ¥. Direccidn de correo electronica de trabajo Vi Direceion del lugar donde tiene su residencia 3. Los Sujetos Obligados deberan adjuntar al formulario de Perfil {de Sujeto Obligado los siguientes documentos en formate digital: a. Cedula RUC! b. Una declaracién notarial en que se hage constar que la informacién proporcionada es verdadera, correcta y completa «. Estados financieros anuales auditados o certificados por un Contador Piblico Autorizado; 4. En ef caso de personas naturales también se adjuntara su documento de identidad; y «En el caso de las personas juridicas, ademas adjuntarén i, Escritura publica mediante le que se constituy6: fi, Documentas que evidencien la inseripeion de ta persona juridica en el registro correspondiente: » Til_Documento de identidad de las personas naturales indicadas enel inciso anterior, segin el easo en que corresponds, 1. En el caso de casinos y sales de juego se adjuntarin tos documentos que acrediten Ins categorias atribuidas @ sus establecimientos. Articulo 4 Plazo de registro Los Sujetos Obligados deberan inseribise en el Registrode Sujetos Obligados dentro de los treinta dias calendaries posteriores el inicio de sus operaciones. [La UAF, segin lacomplejidad, cantidad y calidad dela informacién que se eequicre presentar,y a solicitud del Sujeto Obligade, podra prorrogar el plazo de presentacion por un periede no mayor a ‘reinca dias calendaro, Articulo 5.- Evaluacion de la informacion de registro La UAF revisard y verifieard de forma extra situ la informacion proporcionada a través del Peril de Sujeto Obligado en un plazo de treinta dias calendario, contados desde la fecha que lo recibe. ‘Cumplido el plazo, la UAF notifcara a los Sujetas Obligados electtinicamente el resultado de la evaluacidn de Ia informacion, En caso de inscripeién satisfactoria, la UAF entregara al Sujeto Obligaéo el respective certifieado de inscripeién y proveers a informacidn de acceso a sus sistemas de ceporte al Oficial de Cumplimicnto designado y su suplente, segin correspond 186907-03-16 LAGACETA = DIARIO OFICIAL, 46 Si Ia inscripeién no pudiera llevarse cabo por defectos en Ia Informacién, la UAF asi lo hara saber el Sujeto Obligado para ‘que los subsane, CaPiTULO UL CAMBIOS ¥ CANCELACION DE REGISTROS Articuto 6,- Cambios en la informacion de registro Los Sujetos Obligados deberin actualizar 1a informacién ‘documentacién proporcionada a la UAF dentro de los quince dias, posteriores a Ia ocurrencia de cvalquier cambio, modificando los datos pertinentes de su Perfil de Sujeto Obligado y adjuntando la ocumentacién necessria En los primeras diez dias del mes de abril de cada af los Sujetos Obligados deberin remitie a la UAF sus estados financieros auditados 0 certficados correspondientes al ao anterior, a través {de Ia plataforma electronica de la UAF, Articulo 7.- Cancelacion de registros Los Sujetos Obligados o las personas que soliciten Ia cancelacion de una inseripeién del Registro de Sujetos Obligados, deberin ‘completar el formulario disponible para ta efecto en laplataforma clectrénica de Ia UAF, indicando los datos de identificacién del Sujeto Obligado y uno de los siguientes motivos: 1. El Sujeto Obligado ha descontinuado Ia provisién del servicio financiero o de la actividad no financiera que le hizo adquiri el cardcter de Sujeto Obligado; 2. El Sujeto Obligado es una persona natural que ha fallecido y su empresa o actividad es descontinuada; 3-E1 Sujeto Obligado es una persona juridica que se ha extinguido; 4. Dos o mis Sujetos Obligados se han fusionado, extinguiendo la personalidad juridica del Sujeto obligad quesolicitalacancelacién de su registro; 0 5. Dos 0 mas Sujetos Obligados se han fusionado, extinguiendo su personalidad juridica para dar lugar a una nueva entidad. LLosinteresados deberan acompanar el formulario de los documentos necesarios para suste! cancel ‘ante Ia UAF la razén de la Solicitud de iénderegisto. Asimismo, deberdn junta una declaracion en que se haga constar que Ia informacién que provee es verdadera, correcta y completa, CAPITULO IV DISPOSICIONES FINALES, DEROGATORIAS Y TRANSITORIAS, Articulo 8.- Incumplimiento del deber de registro Los Sujetos Obligados que no suministren la informacién requerida por la UAF en materia de registro, incurrin en infraccidn prevista fen el aticulo 27 del Decreto No, 07-2013 Articulo 9.- Derogaciones 1. Se derogael articulo 91 dela Resolucién No. UAF-N-003-2013, aprobada el O4 de octubre del 2013 y publicada en La Gaceta No. 189 del 7 de octubre del 2013. 2. La presente Resolucién deroga la Resolucién No. UAF - DIR 1001/2013, Normativa del Registro de los Sujetos Obligados en le Unidad de Andlisis Financiero (UAF), aprobada el 12 de febrero del 2013 y publicads en la Gaceta No. 30 del 15 de febrero del 2013, Articulo 10.- Disposiciéa transitoria Los Sujetos Obligados que se encuentran insritos en el Registro de Sujetos Obligadas al momento de la publicacién de la presente rormativa, deberan proceder aactualizar su informacidn de registro conforme sus disposiciones, en un plazo de treinta dias calendario contados a partir de la vigeacia de la misma Articulo 11. Vigencia La presente normativa comenzara su vigencia trinta dias después de su publicacién en La Gaceta, Diario Oficial. Director Unidad de Analisis Financiero Mayor General (F) DENIS MEMBRENO RIVAS. REGISTRO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL MARCAS DE FABRICA, COMERCIO Y SERVICIO; Reg, M1484 — M. 407554 ~ Valor CS 775.00 RONALDO MOISES CALERO ESPINOZA en su Caracter Personal, del domicilio de la Republica de Nicaragua, solicita registro de Emblema: METALNICSA ‘METAL FUERTE (PY) Deseripeidn y Clasifieacién de Viena: 270501, 260402, 290115 yy 030207 Para proteger: Un establecimiento comercial dedicado a la importacién, distribucién, comercializacién y venta de productos de Ferreteria en general y particularmente laminas de zine. Fecha de Primer Uso: diecisiete de enero, del aflo dos mil quince Presentada: uno de marzo, del ato dos mil dieciseis. Expediente N® 2016-00810. Managua, uno de marzo, del afo dos mil dieciscis. Opéngase, Registrador. Reg. M1485 ~M, 407554 — Valor CS 775.00 EVELIN FRANCIS CALERO ESPINOZA en su Caracter Personal, del domicitio de la Repablica de Nicaragua, solicita registro de Emblema: (Fever Li les spc Descripcién y Clasificacién de Viena: 270501 y 260402 Para proteger: Un establecimiento comercial dedicado 2 la importacién, distribucidn, comercializacién y venta de productos de ferreteria fen general y particularmente laminas de zinc Fecha de Primer Uso: diecisiete de febrero, del ao dos mil seis Presentada: veintinueve de febrero, del aflo dos mil dieciseis. Expediente, N® 2016-00816. Managua, uno de marzo, del afio dos mil dieciseis. Opéngase. Registrador. 1870