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Informe de Auditoria Externa-45001
Informe de Auditoria Externa-45001
EXTERNA
27 Y 28 JUNIO - 2020
CONTENIDO
1. RESUMEN EJECUTIVO................................................................................................7
2. GENERALIDADES......................................................................................................10
2.1. INTRODUCCIÓN..................................................................................................10
2.3. ALCANCE..............................................................................................................13
4. APERTURA DE AUDITORÍA......................................................................................19
45001-2018..................................................................................................................23
SGSST.........................................................................................................................28
6.1. NO CONFORMIMIDADES....................................................................................38
7. CONCLUSIONES........................................................................................................55
8. RECOMENDACIONES................................................................................................59
9. ANEXOS......................................................................................................................63
Mundial...........................................................................................................................17
2018.................................................................................................................................66
Los auditores nombrados para este propósito fueron por la firma consultora AUDIT
S.A.C. siendo ellos: Ing. Erick Mayta Astete (Auditor líder) y el Ing. Luis Huamán
Lazo.
AUDIT S.A.C. a la Compañía Minsur S.A., a la fecha 29 junio del 2020, para levantar
empleados de Compañía Minsur SA por sus esfuerzos para coordinar que se lleve a
2.1. INTRODUCCIÓN
En primer lugar, siendo la fecha 28 de junio del 2020 a las 08:30 am, se realizó
S.A.C.
Por último, siendo la fecha 28 de junio del 2020 a las 16:30 horas, se realizó el
2020.
Arequipa 2020.
2020.
Arequipa 2020.
2020.
2.2. ALCANCE
45001-2018
5.2.
ESTADÍSTICAS DE VALORACIÓN PORCENTUAL DEL CUMPLIMIENTO
DEL SGSST.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
NUMERAL 0% 25% 50% 75% 100% N/A TOTALES
4.1 0 0 0 0 2 0 2
4.2 0 0 0 3 0 0 3
4.3 0 0 0 3 2 0 5
4.4 0 0 0 1 1 0 2
TOTALES 0 0 0 7 5 0 12
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
85.42%
5. LIDERAZGO
NUMERAL 0% 25% 50% 75% 100% N/A TOTALES
5.1 0 0 2 6 0 0 8
5.2 0 0 1 3 1 0 5
5.3 0 0 1 1 0 0 2
5.4 0 0 2 0 0 0 2
TOTALES 0 0 6 10 1 0 17
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
67.65%
5. LIDERAZGO
2
12%
2 5.1
12%
5.2
8
47% 5.3
5.4
5
29%
VALORACIÓN PORCENTUAL DE LA CLAUSULA N°6
PLANIFICACIÓN
6. PLANIFICACIÓN
NUMERAL 0% 25% 50% 75% 100% N/A TOTALES
6.1 1 1 3 12 0 0 17
6.2 0 0 1 6 0 0 7
TOTALES 1 1 4 18 0 0 24
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
65.63%
6. PLANIFICACIÓN
7
29%
6.1
6.2
17
71%
VALORACIÓN PORCENTUAL DE LA CLAUSULA N°7
SOPORTE
7. SOPORTE
NUMERAL 0% 25% 50% 75% 100% N/A TOTALES
7.1 0 0 1 0 0 0 1
7.2 0 1 0 3 0 0 4
7.3 0 0 3 2 0 0 5
7.4 0 0 1 0 0 0 1
7.5 0 0 2 2 0 0 4
TOTALES 0 1 7 7 0 0 15
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
60.00%
7. SOPORTE
1
7%
4
27% 7.1
4
27% 7.2
7.3
7.4
1
7% 7.5
5
33%
VALORACIÓN PORCENTUAL DE LA CLAUSULA N°8
OPERACIÓN
8. OPERACIÓN
NUMERAL 0% 25% 50% 75% 100% N/A TOTALES
8.1 0 0 0 5 0 0 5
8.2 0 0 2 3 0 0 5
TOTALES 0 0 2 8 0 0 10
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
70.00%
8. OPERACIÓN
8.1
5 5 8.2
50% 50%
VALORACIÓN PORCENTUAL DE LA CLAUSULA N°9
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
1
7%
9.1
7 9.2
50%
6 9.3
43%
VALORACIÓN PORCENTUAL DE LA CLAUSULA N°10
MEJORA
10. MEJORA
NUMERAL 0% 25% 50% 75% 100% N/A TOTALES
10.1 0 0 0 0 0 0 0
10.2 0 0 1 3 0 0 4
10.3 0 0 2 1 0 0 3
TOTALES 0 0 3 4 0 0 7
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
64.29%
10. MEJORA
10.1
3
43% 10.2
10.3
4
57%
CALIFICACIÓN DE LOS
HALLAZGOS
41
6.1. NO CONFORMIMIDADES
4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión de la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Se determinan los límites y aplicabilidad para establecer el alcance. X Ninguna
Se consideran las cuestiones internas y externas pertinentes para su
X No controlado
propósito.
Se tienen en cuenta los requisitos tanto de los trabajadores como de otras
X Ninguna
partes interesadas.
Se tienen en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo
X No controlado
(Realizadas y programadas)
El alcance se mantiene como información documentada. X No controlado
4.4 Sistema de Gestión de la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
La organización mantiene un sistema de gestión de la SST. X Ninguna
Se mantiene y mejora continuamente este sistema. X No controlado
Aplicar lo documentado
Actualizar, Etiquetar, Sustituir las Alta Dirección, SSOMA, Comité SST Inmediato
versiones anteriores
44
Aplicar lo documentado
Actualizar, Etiquetar, Sustituir las Alta Dirección, SSOMA, Comité SST Inmediato
versiones anteriores
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Aplicar lo documentado
Actualizar, Etiquetar, Sustituir las Alta Dirección, SSOMA, Comité SST Inmediato
versiones anteriores
45
No aplicado / No
Existen procesos de identificación continua y proactiva de los peligros. X
controlado
Estos procesos son llevados a cabo según los criterios definidos por la
norma. Considerando entre otros: Factores sociales, carga de trabajo,
horario de trabajo, acoso, bullyng e infraestructura (equipos/materiles), X No controlado
consideración de empresas contratistas y sus actividades e situaciones
del entorno a la empresa no controlados por esta etc.
6.1.2.2 Evaluación de riesgos para la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
6.1.4 Planificación para tomar acciones 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
No aplicado / No
Se planifican acciones para abordar riesgos y oportunidades. X
controlado
Aplicar lo documentado
Actualizar, Etiquetar, Sustituir las
versiones anteriores
Alta Dirección, SSOMA, Comité SST Inmediato
Documentar
Crear, Generar registros
48
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos para la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
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49
Aplicar lo documentado
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7.5.3 Control de la Informacion Documentada 0% 25% 50% 75% 100% No aplica Observacion
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52
8.1.1 Eliminación de peligros y reducir riesgos 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
8.1.2 Eliminación de peligros y reducir riesgos 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
8.1.3 Gestión del cambio 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
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8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
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54
No aplicado / No
Existe una planificación de seguimiento. X
controlado
La organización evalua el desempeño y eficacia de su sistema de gestión No aplicado / No
X
de la SST. controlado
9.1.2 Evaluación del cumplimiento 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
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Documentar
55
9.2.1 Objetivos de la auditoría interna 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
9.2.2 Programa de auditoría interna 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
9.3 Revisión por la dirección 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
No aplicado / No
Existen registros de los resultados de la revisión por la dirección. X
controlado
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Documentar
56
10.1 Generalidades, la organización debe 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Aplicar lo documentado
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versiones anteriores
57
CONCLUSIONES
58
7. CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES
62
8. RECOMENDACIONES
presente informe.
presente informe.
en el presente informe.
presente informe.
presente informe.
64
NIVEL
DE RECONOCIMIENTO
ANEXOS
66
9. ANEXOS
2018
70
9.3.1. CLAUSULA N° 4
Recuperado: https://vdocuments.com.br/minsur-foda.html
71
9.3.2. CLAUSULA N° 5
9.3.3. CLAUSULA N° 6
9.3.4. CLAUSULA N° 7
79
9.3.5. CLAUSULA N° 8
80
9.3.6. CLAUSULA N° 9
9.3.7. CLAUSULA N° 10
84