Ký bởi: Cổng Thông tin điện tử Chính phủ

Email: thongtinchinhphu@chinhphu.vn
Cơ quan: Văn phòng Chính phủ
Thời gian ký: 29.06.2015 08:31:29 +07:00

CHiNHPHU .
. HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM
CONG .
DQc l~p - Tt}' do - H~nh phuc

S6: 6012015/ND-CP Ha N(Ji, ngay 26 thcmg 6 nam 2015

CONG THONG TIN DI~N TV CHiNH PHU

DEN Gia: ..... (; .......•.

Ngay: .. J~lf,..... NGHI DINH
Sua d8i, b8 sung rnQt sa di~u c~a Nghi dinh sa 58/2012/ND-CP
ngay 20 thang 7 narn 2012 clla Chinh phll quy dinh chi ti~t
va hmyng d~n thi hanh rnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan
va Lu~t sua d8i, b8 sung rnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan

Can eu Lu(lt T6 ehue Chinh phu ngay 25 thang 12 nam 2001;

Can eu Lu(lt Doanh nghi?p ngay 26 thang 11 nam 2014;
Can eu Lu(lt Ddu tu ngay 26 thang 11 nam 2014;
Can eu Lu(lt ChUng khoan ngay 29 thang 6 nam 2006; Lu(lt sua a6i, b6
sung m(Jt s6 aiJu eua Lu(lt ChUng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010,'
Theo aJ nghi eua B(J truang B(J Tai ehinh,
Chinh phu ban hanh Nghi ainh sua a6i, b6 sung m(Jt s6 aiJu eua Nghi
ainh s6 58/2012/ND-CP ngay 20 thang 7 nam 2012 eua Chinh phu quy ainh
ehi tiit va huang ddn thi hanh m(Jt s6 aiJu eua Lu(lt ChUng khoan va Lu(lt sua
a6i, b6 sung m(Jt s6 aiJu eua Lu(lt ChUng khoan.

Di~u 1. Sua d8i, b8 sung rnQt sa di~u clla Nghi dinh sa 58/2012/ND-CP
ngay 20 thang 7 narn 2012 Clla Chinh phll quy dinh chi ti~t va hU'o-ng d~n
thi hanh rnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan va Lu~t sua d8i, b8 sung
rnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan, nhO' sau:

1. Sua d8i Khmin 2, Khmin 13 va b8 sung Khmin 20, 21, 22, 23 va 24

t~i Di~u 2 nhO' sau:

"2. Chao ban c6 phiSu dS hoan d6i 1a vi~c chao ban, phat hanh them c6
phiSu va dung c6 phiSu do dS d6i l~y c6 phiSu, phfin v6n gop t;;ti doanh nghi~p
khac ho~c khofm nq cua t6 chuc phat hanh d6i vai chu nq.

13. Ty 1~ sa hfiu nuac ngoai 1a t6ng ty 1~ sa hfiu c6 phfin, phfin v6n gop
co quySn biSu quySt cua t~t ca nha dfiu tu nuac ngoai va t6 chuc kinh tS co
nha dfiu tu nuac ngoai n~m gift til 51 % v6n diSu 1~ tra len trong mQt cong ty
d;;tichung, t6 chuc kinh doanh chUng khoan ho~c quy dfiu tu chUng khoan.
 20. H~ th6ng giao dich Upcom la noi t6 chuc giao dich c6 phi~u cua
cong ty d~i chung chua niem y~t, c6 ph~n cua doanh nghi~p nha nuac thlJc
hi~n c6 ph~n hoa duai hinh thuc chao ban chUng khoan ra cong chung.

21. Nha d~u tu nuac ngoai bao gam:

a) Ca nhan co qu6c tich nuac ngoai;

b) T6 chuc thanh l~p theo phap lu~t nuac ngoai va thlJc hi~n d~u tu, kinh
doanh t~i Vi~t Nam.

22. T6 chuc kinh doanh chUng khoan bao gam cong ty chUng khoan,
cong ty quan ly quy.

23. ChUng quySn co bao dam la chUng khoan co tai san dam bao do cong
ty chUng khoan phlit hanh, cho phep nguai So' hfru dugc quySn mua (chUng
quySn mua) ho~c dugc quySn ban (chUng quySn ban) chUng khoan co So' cho
t6 chuc phat hanh chUng quySn do theo mQt muc gia dii dugc xac dinh truac,
t~i ho~c truac mQt thai diSm dii dugc ~n dinh, ho~c nh~n khoan tiSn chenh
l~ch gifra gia thlJc hi~n va gia chUng khoan co So' t~i thai diSm thlJc hi~n.

24. Chu ng la ben cho yay ho~c ben dugc quySn yeu c~u mQt t6 chuc, ca
nhan thlJc hi~n nghia V\lthanh toan khoan ng phai tra."

2. DB sung Di~u 2a sau Di~u 2 nhtl' sau:

"Di~u 2a. Ty I~ sir hii'u nU'O'cngoai tren thi trtl'O'ng chung khmln
Vi~tNam

1. Ty 1~So' hfru nuac ngoai t~i cong ty d~i chung nhu sau:

a) TruOng hgp diSu uac qu6c tS rna Vi~t Narn la thanh vien co quy dinh
vS ty 1~So' hfru nuac ngoai, thi thlJc hi~n theo diSu uac qu6c t~;

b) TruOng hgp cong ty d~i chung ho~t dQng trong nganh, nghS d~u tu
kinh doanh rna phap lu~t vS dfiu tu, phap lu~t lien quan co quy dinh vS ty l~ So'
hfru nuac ngoai thi thlJc hi~n theo quy dinh t~i phap lu~t do.

D6i vai cong ty d~i chung ho~t dQng trong nganh, nghS dfiu tu kinh
doanh co diSu ki~n ap d\lng d6i vai nha d~u tu nuac ngoai rna chua co quy
dinh C\lthS vS So' hfru nuac ngoai, thi ty l~ So' hfru nuac ngoai t6i da la 49%;

c) TruOng hgp cong ty d~i chung ho~t dQng da nganh, nghS, co quy dinh
khac nhau vS tY 1~So' hfru nuac ngoai, thi tY 1~ So' hfru nuac ngoai khong vugt
qua rnuc th~p nh~t trong cac nganh, nghS (rna cong ty do ho~t dQng) co quy
dinh vS ty l~ So' hfru nuac ngoai, tru truOng hgp diSu uac qu6c tS co quy
dinh khac;

2
 d) D6i vai cong ty d~i chung khong thuQc cac truOng hQ'Pquy dinh t~i
DiSm a, b, c Khoan mly, ty l~ So' hfru nuac ngoai la khong h~n chS, tru truOng
hQ'PDiSu l~ cong ty co quy dinh khac.

2. D6i vai doanh nghi~p nha nuac thvc hi~n c6 phful hoa theo hinh thuc
chao ban chUng khoan ra cong chung thi ty l~ So' hfru nuac ngoai thvc hi~n
theo quy dinh phap lu~t vS c6 ph~n hoa. TruOng hQ'Pphap lu~t vS c6 ph~n hoa
khong co quy dinh, tY l~ nay thvc hi~n theo quy dinh tuong Ung t~i Khoan 1
DiSu nay.

3. Vi~c d~u tu van trai phiSu cua nha d~u tu nuac ngoai nhu sau:

a) Nha d~u tu nuac ngoai duQ'c d~u tu khong h~n chS van trai phiSu
Chinh phu, trai phiSu duQ'c Chinh phu bao lanh, trai phiSu chinh quySn dia
phuong, trai phiSu doanh nghi~p, tm truOng hQ'Pphap lu~t co lien quan ho~c
t6 chuc phat hanh co quy dinh khac;

b) TruOng hQ'Pphat hanh trai phiSu chuySn d6i, t6 chuc phat hanh phai
dam bao ty l~ So' hfru nuac ngoai khi dSn h~n chuySn d6i thanh c6 phiSu ho~c
dSn thai h~n mua c6 phiSu twin thu quy dinh t~i Khoan 1, 2 DiSu nay.

4. Nha d~u tu nuac ngoai duQ'c d~u tu khong h~n chS van chUng chi quy
d~u tu chUng khoan, c6 phiSu cua cong ty d~u tu chUng khoan, c6 phiSu
khong co quySn biSu quySt cua cong ty d~i chung, chUng khoan phai sinh,
chUng chi luu ky, tru truOng hQ'PdiSu l~ cua t6 chuc phat hanh co quy dinh
khac. Ngo~i tru quy rna, quy d~u tu chUng khoan co ty l~ So' hfru nuac ngoai
d~t tu 51% tra len, thvc hi~n diSu ki~n va thu Wc d~u tu theo quy dinh d6i vai
nha d~u tu nuac ngoai khi gop v6n, mua chUng khoan, ph~n v6n gop cua t6
chuc kinh tS.

5. Cong ty d~i chung, cong ty niem ySt bao cao Uy ban ChUng khoan
Nha nuac va cong b6 thong tin vS ty l~ So' hfru nuac ngoai tren trang thong tin
di~n tu cua minh, cua So' Giao dich chUng khoan va Trung tam luu ky chUng
khoan Vi~t Nam."

3. Sua d8i, b8 sung Di~u 4 nhU' sau:

"Di~u 4. Di~u ki~n chao ban c8 phi~u rieng Ie cua cong ty d~i chung

1. DiSu ki~n chao ban c6 phiSu rieng Ie cua cong ty d~i chung nhu sau:

a) Co quySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong thong qua phuong an chao
ban va su d\mg v6n. Phuong an nay phai xac dinh ro m\lc dich, nha d~u tu
duQ'c chao ban ho~c tieu chi Iva chQn nha d~u tu chao ban, s6 luqng nha d~u
tu va quy mo dv kiSn chao ban.

3
 Trong cac truOng hqp du6i day, phuong an phai xac dinh ro nha d~u tu
duqc chao ban dS D~i hQi d6ng cf>dong thong qua va chi duqc thay df>isau
khi duqc D~i hQi d6ng cf>dong ch~p thu~:
- Chao ban cho rnQttf>chuc, ca nhan ho?c rnQt nhorn tf>chuc, ca nhan va
nguai co lien quan cua tf>chuc, ca nhan do dfin dSn ty l~ So' hfru cua cac d6i
tuqng nay vuqt rnuc So' hfru duqc quy dinh t~i Khofm 11 DiSu 1 Lu~t sua df>i,
bf>sung rnQt s6 diSu cua Lu~t ChUng khoan; .
- Chao ban cho rnQttf>chuc, ca nhan ho?c rnQt nhorn tf>chuc, ca nhan va
nguai co lien quan cua tf>chuc, ca nhan do tu 10% tra len v6n diSu l~ cua tf>
chuc phat hanh trong rnQt dqt chao ban ho?c trong cac dqt chao ban trong 12
thang g~n nh~t;
b) Tuan thu vS thai gian h~n chS chuySn nhuqng va khoang cach gifra
cac dqt chao ban theo quy dinh t~i Khoan 6 DiSu 1 Lu~t sua df>i,bf>sung rnQt
s6 diSu cua Lu~t ChUng khoan;
c) Dap ung cac diSu ki~n khac theo quy dinh phap lu~t co lien quan trong
truOng hqp tf>chuc phat hanh la doanh nghi~p thuQc nganh, nghS d~u tu kinh
doanh co diSu ki~n;
d) Tf>chuc phat hanh khong phai la cong ty mtt cua tf>chuc duqc chao
ban cf>phiSu; ho?c ca hai tf>chuc nay khong phai la cac cong ty con cua cung
rnQt cong ty rntt.
2. DiSu ki~n chao ban cf>phiSu rieng Ie dS hoan df>icac khoan nq cua
cong ty d~i chung nhu sau:
a) Co quySt dinh cua D~i hQi d6ng cf>dong thong qua phuong an chao
ban. Phuong an chao ban phai neu ro rn\lc dich, s6 luqng cf>phiSu d\l' kiSn
chao ban, danh sach chu nq, gia tri cac khoan nq duqc hoan d6i va s6 luqng
c6 phiSu d\l' kiSn hoan d6i cho tUng chu nq, phuong phap xac dinh va ty l~
hoan d6i. Phuong phap xac dinh va ty l~ hoan d6i phai co y kiSn cua t6 chuc
kiSm toan duqc ch~p thu~n ho?c cong ty chUng khoan co chuc nang th~rn
dinh gia va khong phai la nguai co lien quan (sau day gQi la tf>chuc th~rn
dinh gia dQc l~p). TruOng hqp co y kiSn khac nhau gifra ty l~ hoan d6i d\l' kiSn
th\l'c hi~n va ty l~ hoan df>ihqp ly do tf>chuc th~m dinh gia dQc l~p xac dinh,
thi HQi d6ng quan tri phai co van ban giai trinh dS D~i hQi d6ng cf>dong xern
xet quySt dinh;
b) Cac khoan nq duqc phep hoan d6i phai la cac khoan nq dff duqc trinh
bay trong bao cao tai chinh g~n nh~t dff duqc kiSrn toan ho?c kiSrn toan soat
xet va dff duqc D~i hQi d6ng cf>dong thong qua;
c) Dap ung cac diSu ki~n khac theo quy dinh phap lu~t co lien quan trong
truOng hqp tf>chuc phat hanh, chu nq la doanh nghi~p thuQc nganh, nghS d~u
tu kinh doanh co diSu ki~n;
4
 d) Dap Ung diSu ki~n quy dinh t~i DiSm b Khoan 1 DiSu nay;

d) T6 chuc phat hanh khong phai la cong ty my cua chu nQ';ho?c t6 chuc
phat hanh va chu nQ'khong phai la cac cong ty con cua cung mQt cong ty my.

3. DiSu ki~n chao ban c6 phiSu dS hoan d6i lfiy c6 phiSu cua cong ty c6
ph~n chua d~i chung ho?c chao ban cho mQt ho?c mQt s6 c6 dong xac dinh dS
hoan d6i c6 phiSu cua cong ty d~i chung khac ho?c chao ban c6 phiSu dS hoan
d6i lfiy ph5.n v6n gop t~i cong ty trach nhi~m hfru h~n nhu sau:
a) Co quySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong thong qua phuong an chao
ban. Phuong an chao ban phai neu ro m\lc dich, s6 luqng c6 phiSu d\f kiSn
chao ban, danh sach nha d~u tu, s6 luqng c6 phiSu d\f kiSn phat hanh hoan d6i
va s6 luqng c6 phiSu, ph~n v6n gop nh~n hoan d6i cua timg nha d~u tu,
phuong phap xac dinh va ty l~ hoan d6i. Phuong phap xac dinh va tY l~ hoan
d6i phai co y kiSn cua t6 chuc th~m dinh gia dQc l~p. TruOng hQ'Pco y kiSn
khac nhau gifra ty l~ hoan d6i d\f kiSn th\fc hi~n va ty l~ hoan d6i hQ'Ply do t6
chuc th~m dinh gia dQc l~p xac dinh, thi HQi d6ng quan tri phai co van ban
giai trinh dS D~i hQi d6ng c6 dong xem xet quySt dinh.
TruOng hQ'Phoan d6i c6 phiSu cua mQt ho?c mQt s6 c6 dong xac dinh
cua cong ty d~i chung khac thi phai duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong cua cong ty
duQ'choan d6i thong qua trong truOng hQ'Pty l~ So' hfru cua t6 chuc phat hanh
t~i cong ty d~i chung co c6 phiSu duQ'c hoan d6i vuqt muc chao mua cong
khai theo quy dinh t~i Khoan 11 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6 sung mQt s6 diSu cua
Lu~t ChUng khoan;
b) C6 phiSu ho?c ph~n v6n gop duQ'c hoan d6i khong thuQc cac truemg
hQ'Pbi h~n chS chuySn nhuqng t~i thai diSm hoan d6i theo quy dinh t~i DiSu
l~ cong ty cua cong ty c6 ph~n, cong ty trach nhi~m hfru h~n ho?c cac quy
dinh phap lu~t lien quan;
c) Dap ung cac diSu ki~n theo quy dinh phap lu~t co lien quan trong
truOng hQ'Pt6 chuc phat hanh, cong ty co c6 ph~n ho?c phfin v6n gop duQ'c
hoan d6i la doanh nghi~p thuQc nganh, nghS dfiu tu kinh doanh co diSu ki~n
va dap ling cac diSu ki~n theo quy dinh phap lu~t vS t~p trung kinh tS trong
truemg hQ'Phoan d6i dS hQ'Pnhfit, sap nh~p;
d) Dap Ung diSu ki~n quy dinh t~i DiSm b Khoan 1 DiSu nay;
d) Bao cao tai chinh cua cong ty co c6 phfin ho?c ph~n gop v6n duQ'c
hoan d6i da duQ'c kiSm toan bai t6 chuc kiSm toan duQ'c chfip thu~n. Y kiSn
cua kiSm toan la chfip thu~n toan bQ, khong co y kiSn ngo~i tn1;
e) T6 chuc phat hanh khong phai la cong ty my cua cong ty co c6 phfin
ho?c ph~n v6n gop duQ'choan d6i; ho?c ca hai t6 chuc nay khong phai la cac
cong ty con cua cung mQt cong ty my.

5 .
 4. T6 chuc kinh doanh chUng khoan thgc hi~n chao ban rieng Ie, chao
ban rieng Ie dS hoan d6i cac khoan nQ'phai dap Ung quy dinh t~i Khoan 1,
Khoan 2 Di@unay. T6 chuc kinh doanh chUng khoan duQ'c chao ban c6 phi~u
dS hoan d6i I~y c6 ph~n ho~c ph~n v6n gop nh~m m\lc dich hQ'Pnh~t, sap
nh~p vai t6 chuc kinh doanh chUng khoan khac co cung nganh ngh@ho~c
chao ban rieng Ie dS chuySn d6i thanh cong ty c6 ph~n theo huang d~n cua
BQ Tai chinh."

4. Sua dBi, bB sung Di~u 5 nhrr sau:

"Di~u 5. HB sO'chao ban cB phi~u rieng Ie cua cong ty d~i chung

1. H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie cua cong ty d~i chung bao g6m:

a) Ban chinh Gi~y dang kY chao ban c6 phi~u rieng Ie theo M~u s6 01
Ph\lI\lc ban hanh kern theo Nghi dinh nay;

b) Ban chinh Bien ban ho~c ban trich sao Bien ban h9P D~i hQi d6ng c6
dong; Ban chinh Quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri
thong qua phuong an chao ban va su d\lng v6n, kern theo phuong an chao ban
va su d\lng v6n, danh sach nha d~u tu duQ'cchao ban (n~u co) va s6 Iuqng c6
phiSu dg kiSn chao ban cho timg nha d~u tu;

c) Tai Ii~u cung c~p thong tin v@dqt chao ban cho nha d~u tu (nSu co);

d) Ban sao tai Ii~u cua ca quan co th~m quy@nho~c tai Ii~u tuong duong
chUng minh t6 chuc phat hinh dap Ung quy dinh t~i DiSm c Khoan 1 Di@u4
Nghi dinh nay;

d) Ban chinh tai li~u Cam kSt cua t6 chuc phat hanh va nha d~u tu duQ'c
chao ban v@vi~c dap ung quy dinh t~i DiSm d Khoan 1 DiSu 4 Nghi dinh nay.

2. H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie dS hoan d6i cac khoan nQ'bao g6m:

a) Cac tai Ii~u theo quy dinh t~i DiSm a, b, c Khoan 1 Di@unay;

b) Ban chinh Bao cao tai chinh nam g~n nh~t da: kiSm toan boi t6 chuc
kiSm toan duQ'c chfip thu~n va bao cao tai chinh ban nien g~n nh~t da: kiSm
toan soat xet cua t6 chuc phat hanh. Trong truOng hQ'P cac khoan nQ' chua
duQ'c thuySt minh trong bao cao tai chinh, thi phai co van ban cua cong ty
kiSm toan bao cao tai chinh xac nh~n danh sach chu nQ'va gia tri cac khoan
nQ'dS D~i hQi d6ng c6 dong thong qua;

c) Ban sao tai Ii~u cua ca quan co th~m quy@nho~c cac tai Ii~u hQ'PI~
khac chUng minh t6 chuc phat hanh, chu nQ' dap Ung quy dinh t~i DiSm c
Khoan 2 Di@u4 Nghi dinh nay, tru truOng hQ'Pt6 chuc phat hanh, chu nQ'Ia t6
chuc kinh doanh chung khoan;

6
 d) Ban chinh y kiSn b~ng van bim cua t6 chuc thftm dinh gia dQc l~p va
ban giai trinh cua HQi d6ng quan tri (nSu co) vS phuong phap xac dinh va tY
1~hoan d6i;

d) Ban chinh cam kSt cua t6 chuc phat hanh va chu nQ'vS vi~c dap Ung
quy dinh t~i DiSm d Khoan 2 DiSu 4 Nghi dinh nay.

3. H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie dS hoan d6i c6 ph~n cua cong ty c6

ph~n ho~c ph~n v6n gop t~i cong ty trach nhi~m hfru h~n

a) Cac tai li~u theo quy dinh t~i DiSm a, b, c Khoan 1 DiSu nay;

b) Ban chinh cam kSt cua chu sa hfru c6 phk, ph~n v6n gop duQ'choan
d6i ho~c van ban xac nh~n bai d~i di~n theo phap lu~t cua cong ty co c6 ph~n
ho~c ph~n v6n gop duQ'choan d6i vS vi~c c6 ph~n, ph~n v6n gop cua nha d~u
tu duQ'choan d6i khong bi h~n chS chuySn nhUQ'llg;

TruOng hQ'Phoan d6i c6 phiSu cua mQt ho~c mQt s6 c6 dong xac dinh
cua cong ty d~i chung khac dfin dSn ty 1~ sa hfru cua t6 chuc phat hanh t~i
cong ty d~i chung do vuqt muc chao mua cong khai theo quy dinh ~i
Khmin 11 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6 sung mQt s6 diSu cua Lu~t ChUng khoan,
thi phai b6 sung quySt dinh thong qua vi~c hoan d6i cua D~i hQi d6ng c6 dong
cua cong ty co c6 phiSu duQ'c hoan d6i. TruOng hQ'P la ho~t dQng t~p trung
kinh tS phai thong bao, l~y y kiSn cua cO'quan quan ly c~nh tranh, thi phai b6
sung van ban cua cO'quan nay ho~c y kiSn cua c~p co thftm quySn theo quy
dinh phap lu~t vS c~nh tranh;

c) Bao cao tai chinh cua cong ty co c6 ph~n ho~c ph~n v6n gop duQ'c
hoan d6i da duQ'ckiSm toan;

d) Ban sao tai li~u cua cO'quan co thftm quySn ho?c cac tai li~u hQ'P1~
chUng minh t6 chuc phat hanh, cong ty co c6 phk ho?c phfrn v6n gop duQ'c
hoan d6i dap ling quy dinh t~i DiSm c Khoan 3 DiSu 4 Nghi dinh nay;

d) Ban chinh cam kSt cua t6 chuc phat hanh va cong ty co c6 phfrn ho~c
ph~n v6n gop duQ'c hoan d6i vS vi~c dap ung quy dinh t~i DiSm e Khoan 3
DiSu 4 Nghi dinh nay.

4. H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie cua t6 chuc kinh doanh chUng khoan
la cong ty c6 phfrn bao g6m:

a) Cac tai li~u theo quy dinh t~i Khoan 1, Khoan 2 DiSu nay tuyvao m\lc
dich chao ban;

b) Ban chinh Bao cao tai chinh co kiSm toan gfrn nh~t va tai li~u hQ'P1~
chung minh nha d~u tu co du ngu6n v6n hQ'Pphap dS b6 sung v6n di@u1~."

7
 5. Sua dBi, bB sung I)i~u 6 nhtl' sau:

"I)i~u 6. Tho tl]C chao ban cB phi~u rieng Ie coa cong ty d~i chung

1. T6 chuc phat hanh gui h6 sa dang kY chao ban c6 phiSu rieng Ie tai
Dy ban ChUng khoan Nha nuac.

2. TruOng hQP h6 sa dang kY chao ban rieng Ie chua d~y du va hQP 1~,
trong thai h~n 5 ngay kS til ngay nh~n duQ'Ch6 sa dang ky chao ban c6 phiSu
rieng Ie, Dy ban ChUng khoan Nha nuac phai co y kiSn bfuIg van ban yeu c~u
t6 chuc phat hanh b6 sung, sua d6i h6 sa. Thai gian nh~n h6 sa d~y du va hQP
1~duQ'Ctinh til thai diSrn t6 chuc phat hanh hoan thanh vi~c b6 sung, sua d6i
h6 sa.
3. Trong thai h~n 15 ngay kS til ngay nh~n duQ'Ch6 sa dang kY d~y du va
hQP 1~,Dy ban ChUng khoan Nha nuac thong bao cho t6 chuc phat hanh va
cong b6 tren trang thong tin di~n tu xac nh~n vi~c da tiSp nh~n d~y du h6 sa
dang ky chao ban c6 phiSu rieng Ie cua t6 chuc phat hanh.

4. T6 chuc phat hanh phai rna rnQt tai khoan phong toa va tiSp nh~n v6n
huy dQng theo quy dinh t~i Khoan 3 DiSu 21 Lu~t Chung khoan, tril truOng
hQP chao ban dS hoan d6i cac khoan nQ',ho?c dS hoan d6i 1ftyc6 ph~n ho?c
ph~n v6n gop t~i cong ty khac.

5. Trong thai h~n 10 ngay kS til ngay kSt thuc dQ'tchao ban, t6 chuc phat
hanh gui bao cao kSt qua dQ'tchao ban theo M~u s6 02 Ph\ll\lc ban hanh kern
theo Nghi dinh nay cho Dy ban ChUng khoan Nha nuac, kern theo xac nh~n
cua ngan hang thuong rn~i nai rna tai khoan phong toa vS s6 tiSn thu duQ'ctil
dQ't chao ban. D6i vai cac truOng hQP quy dinh t~i Khoan 2 va Khoan 3
DiSu 4 Nghi dinh nay, bao cao kSt qua chao ban phai duQ'c gui kern theo van
ban xac nh~n cua cac ben tiSp nh~n c6 phfin hoan d6i."

6. Sua dBi Khmin 2,3,4 va bB sung Khmin 5l)i~u 7 nhtl' sau:

"2. Sua d6i, b6 sung, giai trinh cac h6 sa theo yeu c~u b~ng van ban cua
Dy ban ChUng khoan Nha nuac.

3. T6 chuc th\Tc hi~n vi~c chao ban theo phuong an da dang kY va phai
hoan thanh dQ't chao ban trong thai gian 90 ngay, kS til ngay Dy ban
Chung khoan Nha nuac co thong bao nh~n duQ'c d~y du h6 sa dang ky chao
ban c6 phiSu rieng Ie.

4. HQi d6ng quan tri chi duQ'c thay d6i cac nQi dung t~i phuong an su
d\lng v6n, lien quan tai tieu chi xac dinh ho?c t6 chuc tiSp nh~n v6n d~u tu,
rn\lc dich su d\lng v6n khi duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong uy quySn va theo quy
dinh t~i diSu 1~cong ty. Trong thai h~n 10 ngay kS til ngay HQi d6ng quan tri

8
quySt dinh thay d6i cac nQi dung neu tren, t6 chuc phcit hanh bao cao Uy ban
ChUng khoan Nha nuac theo Mftu s6 03 Ph\l l\lc ban hanh kern theo Nghi
dinh nay, d6ng thai cong khai nQi dung thay d6i tren trang thong tin di~n tu
cua t6 chuc phcit hanh va th\fc hi~n nghla V\l cong b6 thong tin theo quy dinh
phap lu~t vS chUng khoan va thi truOng chUng khoan d6i vai cong ty d~i
chung. MQi thay d6i phai duQ'cbao cao l~i t~i D~i hQi d6ng c6 dong g~n nh~t.

5. T6 chuc phcit hanh phai cong b6 bao cao su d\lng v6n duQ'ckiSm toan
xac nh~n ~i D~i hQi d6ng c6 dong ho~c thuySt minh chi tiSt vi~c su d\lng v6n
thu duQ'c tu dqt chao ban trong bao cao tai chinh nam duQ'c kiSm toan xac
nh~n. Quy dinh nay khong ap d\lng d6i vai truOng hQ'P cong ty d~i chung
chao ban c6 phiSu dS hoan d6i cac khoan nQ' ho~c hoan d6i c6 ph~n, ph~n
v6n gop."

7. 8fra d8i, b8 sung I>i~u 9 nhU'sau:

"I>i~u 9. Quy dinh chung v~ chao ban chung khoan ra cong chung

1. T6 chuc, ca nhan chi duQ'Cchao ban chUng khoan ra cong chung trong
cac truOng hQ'Psau:

a) Doanh nghi~p du diSu ki~n chao ban chUng khoan ra cong chung theo
quy dinh t~i DiSu 12 Lu~t ChUng khoan va Khoan 7 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6
sung mQt s6 diSu cua Lu~t ChUng khoan, tru truOng hQ'P chao ban chUng
khoan cua doanh nghi~p nha nuac chuySn d6i thanh cong ty c6 ph~n theo quy
dinh phap lu~t vS c6 ph~n hoa, quy dinh phap lu~t vS quan ly va su d\lng v6n
nha nuac d~u tu t~i doanh nghi~p;

b) Chao ban chung khoan ra cong chung dS thanh l~p doanh nghi~p theo
quy dinh t~i DiSu 12, DiSu 13, DiSu 14 va DiSu 79 Nghi dinh nay.

2. Vi~c dang kY chao ban chung khoan ra cong chung phai do t6 chuc
phcit hanh th\fc hi~n, tru cac truOng hQ'Psau:

a) Ca quan d~i di~n chu sa hfiu Nha nuac, T~p doan, T6ng Cong ty Nha
nuac, doanh nghi~p nha nuac ban ph~n v6n nha nuac n~m gifr ra cong chung
theo quy dinh phap lu?t vS quan ly va su d\lng v6n nha nuac d~u tu t~i doanh
nghi~p, phap lu?t vS c6 ph~n hoa;

b) C6 dong Ian chao ban ph~n v6n sa hfiu ra cong chung.

3. TruOng hQ'P t6 chuc phcit hanh th\fc hi~n chao ban mQt ph~n trong
t6ng s6 c6 ph~n dang kY chao ban chUng khoan ra cong chung cho mQt ho~c
mQt s6 nha d~u tu xac dinh (tru truOng hQ'Pchao ban cho c6 dong hi~n hfiu
tuang Ung vai ty l~ sa hfiu cua hQ trong cong ty ho~c chao ban cho nguai lao
dQng), thi phai bao dam diSu ki~n chao ban, diSu ki~n vS quySn, nghla V\lcua

9
cfJ dong khong thu~n lQ'ihan so vai diSu ki~n chao ban cho cfJ dong hi~n hfru,
tn! truOng hQ'P D~i hQi d6ng cfJ dong co chfip thu~n khac. D~i hQi d6ng cfJ
dong va HQi d6ng qwin tri phai xac dinh tieu chi, danh sach cac nha d~u tu
nay theo cac quy dinh t~i Khmln 1 DiSu 4 Nghi dinh nay. S6 cfJ phiSu chao
ban neu tren bi h~n chS chuySn nhuqng trong yang 01 narn kS tu ngay hoan
thanh dqt chao ban.

4. S6 tiSn thu duQ'c tu dqt chao ban phai duQ'c chuySn khofm vao tai
khoan phong toa theo quy dinh t~i Khoan 3 DiSu 21 Lu~t ChUng khoan. TfJ
chuc ph:it hanh khong duQ'c su d\lng tiSn tren tai khoan phong tea duai bfit cu
hinh thuc nao cho dSn khi hoan thanh dqt chao ban va bao cao Uy ban ChUng
khoan Nha nuac. TruOng hQ'PtfJ chuc ph:it hanh la rnQt ngan hang thuang rn~i
thi phai l\l'a chQn rnQt ngan hang thuang rn~i khac dS phong toa s6 tiSn thu
duQ'ctu dqt chao ban. Ngan hang rna tai khoan phong tea khong phai la nguai
co lien quan cua tfJ chuc phat hanh.

5. Trong thai h~n 10 ngay, kS tu ngay kSt thuc dqt chao ban, tfJ chuc
phat hanh phai bao cao Uy ban Chung khoan Nha nuac va cong b6 thong tin
vS kSt qua chao ban kern theo xac nh~n cua ngan hang thuang rn~i noi rna tai
khoan phong toa vS s6 tiSn thu duQ'ctu dqt chao ban.

6. Trong thai h~n 03 ngay lam vi~c, kS tu ngay nh~n duQ'c bao cao kSt
qua chao ban, Uy ban ChUng khoan Nha nuac gui thong bao xac nh~n kSt qua
chao ban cho tfJ chuc ph:it hanh, Sa Giao dich chUng khoan va Trung tam Luu
kY chUng khmin Vi~t Narn.

7. Sau khi nh~ duQ'c thong bao xac nh~ kSt qua chao ban ill Uy ban
ChUng khoan Nha nuac, tfJ chuc phat hanh duQ'cyeu c~u chfirn dill phong tea s6
tiSn thu duQ'cill dqt chao ban va hoan tfit thu t\lc dang kY, luu kY, dang kY giao
dich, niern ySt chUng khoan theo quy dinh t~i Khoan 1 DiSu 56 Nghi dinh nay.

Trung tam Luu ky chUng khoan Vi~t Narn co trach nhi~rn ph6i hQ'Pvai
Sa Giao dich chUng khoan dua chUng khoan da dang kY luu kY t~p trung vao
giao dich tren h~ th6ng giao dich Upcorn. TfJ chuc phat hanh co trach nhi~rn
cong b6 thong tin trong yang 24 gia vS vi~c dang ky giao dich tren h~ th6ng
giao dich Upcorn ngay sau khi nh~n duQ'cthong bao cua Sa Giao dich chUng
khoan vS vi~c hoan tfit thu t\lC dang kY giao dich.

8. Bao cao su d\lng v6n

a) HQi d6ng quan tri chi duQ'cthay dfJi rn\lc dich su d\lng v6n khi duQ'c
D~i hQi d6ng cfJ dong uy quySn cho phep th\l'c hi~n. TruOng hQ'PHQi d6ng
quan tri co quySt dinh thay dfJi rn\lc dich su d\lng v6n theo uy quySn cua D~i
hQi d6ng cfJ dong, trong thai h~n 10 ngay kS tu ngay co quySt dinh thay dfJi
rn\lc dich su d\lng v6n, tfJ chuc ph:it hanh phai bao cao Uy ban ChUng khoan
Nha nuac theo M~u s6 04 Ph\ll\lc ban hanh kern theo Nghi dinh nay, kern
10
theo quySt dinh cua HQi d6ng qmln tri va cac tai li~u lien quan cua d.p co
th~m quySn vS vi~c thay d6i (nSu co), d6ng thai th\fC hi~n vi~c cfmg b6 thong
tin vS vi~c thay d6i. Vi~c thay d6i m\)c dich sir d\)ng v6n phai duQ'c bao cao
D~i hQi d6ng c6 dong g~n OO~t;
b) TruOng hQ'Phuy dQng v6n dS th\fc hi~n d\f an d~u tu, dinh ky 06 thang
kS tu ngay ho~m thaOOdqt chao ban cho dSn khi hoan thanh d\f an; ho~c cho
dSn khi da giai ngan hSt s6 tiSn huy dQng duQ'c, t6 chuc phat haOOphai bao
cao Uy ban ChUng khoan Nha nuac theo M~u s6 05 Ph\) l\)c ban haOOkern
theo Nghi dinh nay va cong b6 thong tin vS tiSn dQ sir d\)ng v6n thu duQ'c tu
dqt chao ban. T6 chuc phit hanh phai cong b6 bao cao sir d\)ng v6n duQ'c
kiSm toan xac OO~n~i D~i hQi d6ng c6 dong ho~c thuySt minh chi tiSt vi~c sir
dl)llg v6n thu duQ'c tu dqt chao ban trong bao cao tai chinh nam duQ'c kiSm
toan xac nh~n."
8. Sua ctBiKhoan 2 Di~u 18 nhtl' sau:

"2. Dap Ung cac diSu ki~n sau:

a) Co kSt qua ho~t dQng kiOOdoanh co lai tiOOdSn thai diSm dang ky
chao ban;
b) Co thai gian ho~t dQng tu 01 nam tra len, kS tu ngay hQ'Pnh~t, sap
nh~p, tru truang hQ'P:
- Cac t6 chuc tham gia hQ'POO~t,sap OO~pho~t. dQng kinh doaOO cua
nam liSn truac nam th\fc hi~n hQ'POO~t,sap nh~p co lai, d6ng thai khong co 16
lfiy kS tiOOdSn thai diSm hQ'POO~t,sap OO~p;ho~c
- La t6 chuc hiOOthaOOsau hQ'Pnh~t, sap nh~p theo DS an tai co c~u da
duQ'cThu tu6ng ChiOOphu phe duy~t."
9. Sua ctAiDi~m a Khoan 2 Di~u 23 nhtl' sau:
"a) Co phuang an phat hanh va hoan d6i duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong
thong qua; dam bao dap Ung quy dinh phap lu~t d~u tu, phap lu~t lien quan vS
diSu ki~n, vS ty 1~sa hfru ap d\)ng d6i vai OOadiu tu nuac ngoai (nSu co nha
diu tu nuac ngoai tham gia);"
10. BB sung Di~u 28a sau Di~u 28 nhtl' sau:
"Di~u 28a. Chao ban va niem y~t chung chi quy t~i nmyc ngoai
Cong ty quan ly quy duQ'Cchao ban, huy dQng v6n a nuac ngoai dS l~p
quy diu tu a nuac ngoai, niem ySt chUng chi cac quy thaOO l~p a Vi~t Nam
t~i nuac ngoai. Ho~t dQng huy dQng v6n tu nuac ngoai, chao ban, niem ySt
chUng chi quy t~i nuac ngoai phai bao cao Uy ban ChUng khoan Nha nuac va
phai tuan thu quy dinh phap lu~t vS quan ly ngo~i h6i va cac quy diOOphap

11
lu~t lien quan. TruOng hQP mem ySt chUng chi cua quy thaOO l~p t~i
Vi~t Nam a nuac ngoai, phai duQ'c D~i hQi nha diu tu cua quy thong qua va
bao cao Uy ban ChUng khoan Nha nuac."

11. Sua dAi f)i~m b Khoan 1, bA snng f)i~m g Khoan 1, sua dAi
Khoan 2 f)i~n 37 nhU'san:

"b) Co du v6n dS mua l~i c6 phiSu til cac ngu6n sau: Th~ng du v6n c6
phin, IQ'i OOu~n sau thuS chua phan ph6i, quy khac thuQc v6n chu sa
hfru
duQ'c su d\lng dS b6 sung v6n diSu l~ theo quy diOOphap lu~t;"

"g) T6ng s6 c6 phiSu mua l~i dS lam c6 phiSu quy, trong t~t ca cac dqt
mua l~i, khong duQ'c vuqt qua 30% s6 c6 phiSu ph6 thong dang lUll haOO."

"2. Vi~c mua l~i c6 phiSu duQ'c miSn tm quy diOO t~i Khoan 1 DiSu nay
trong cac truOng hQP sau:

a) Mua l~i c6 phiSu theo yeu ciu cua c6 dong duQ'c quy diOO t~i
DiSu 129 Lu~t Doaoo nghi~p;

b) Mua l~i c6 phiSu cua can bQ cong OOan vien theo quy chS phat haOO
c6 phiSu cho nguai lao dQng; mua l~i c6 phin Ie theo phuong an phat haoo c6
phiSu dS tra c6 tuc, phat haOO c6 phiSu til ngu6n v6n chu sa
hfru duQ'c th\fc
hi~n theo huang d~n cua BQ Tai chioo;

c) Cong ty chUng khoan mua l~i c6 phiSu cua chinh miOO dS sua l6i giao
dich theo quy dioo cua Uy ban ChUng khoan Nha nuac."

12. Sua dAi f)i~m d Khoan 1, Khoan 2 f)i~n 38 nhU'san:

"d) Di{ th\fc hi~n vi~c mua l~i c6 phiSu trong yang 06 thang tioo til ngay
bao cao kSt qua giao dich c6 phiSu quy, tnl cac truOng hQP quy dinh t~i
Khoan 2 DiSu 37 Nghi dinh nay; ho~c vila kSt thuc dqt chao ban, phat hanh
c6 phiSu dS tang v6n khong qua 06 thang, tinh til ngay kSt thuc dqt chao ban,
phat hanh."

"2. Tru truOng hQP mua l~i c6 phiSu tuong Ung vai ty l~ sa
hfru trong
cong ty, ho~c cong ty th\fc hi~n chao mua cong khai d6i vai c6 phiSu dii phat
haOO, ho~c mua l~i c6 phAn theo quySt dinh, ban an cua Taa an, phan quySt
cua Tn;mg tai, cong ty khong duQ'c mua c6 ph~n cua cac c6 dong sau lam c6
phiSu quy:

a) Nguai quan ly cong ty va nguai lien quan theo quy dinh cua Lu~t
Chung khoan;

b) Nguai sa hfru c6 phin co h~n chS chuySn nhuqng theo quy dinh phap
lu~t va diSu l~ cong ty;

12
 c) C6 dong IOn theo quy dinh t~i Lu~t Chung khm1n, trir truOng h<;>pt6
chuc phat hanh dii dang ky giao dich ho~c niem ySt tren So' Giao dich chung
khoan va giao dich th\fc hi~n duoi hinh thuc khOp l~nh."

13. Sfra dBi Khoan 1 va Khoan 4 f)i~u 39 nhtr sau:

"1. Cong ty d~i chung chi duQ'c ban c6 phiSu quy sau 06 thang, kS tu
ngay kSt thuc dQ't mua l~i g~n nh~t, tru truOng h<;>pc6 phiSu quy duQ'c ban
ho~c dung lam c6 phiSu thuang cho nguai lao dQng ho~c la giao dich c6 phiSu
mua l~i trong cac truOng h<;>pquy dinh t~i Khoan 2 DiSu 37 Nghi dinh nay.
Cong ty d~i chung duQ'ctieu huy c6 phiSu quy dS giam v6n diSu l~; ho~c ban,
dUng lam c6 phiSu thucmg dS tang v6n diSu l~; khong duQ'c dung lam tai san
bao dam, tai san dS gop v6n, ho~c hoan d6i."

"4. TruOng h<;>pban c6 phiSu quy duoi hinh thuc chao ban ra cong chung
ho~c chao ban rieng Ie, cong ty d~i chung th\fc hi~n theo quy dinh vS chao
ban c6 phiSu ra cong chung ho~c chao ban c6 phiSu rieng Ie."

14. BB sung Khoan 3 f)i~u 41 nhtr sau:

"3. TruOng h<;>ptham gia cac dQ't d~u gia chUng khoan chao ban ra
cong chung, t6 chuc, ca nhan khong phai th\fc hi~n theo cac quy dinh vS
chao mua cong khai khi co y dinh mua d~t ho~c vuQ't cac ty l~ So' hfiu c6
phiSu quy dinh t~i Khoan 11 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6 sung mQt s6 diSu cua
Lu~t ChUng khoan."

15. Sfra dBi f)i~m a, b va c Khoan 3 f)i~u 53 nhtr sau:

"a) La quy dong, quy d~u tu b~t dQng san, quy hoan d6i danh m\lc ho~c
cong ty d~u tu chUng khoan d~i chung;

b) Thanh vien Ban d~i di~n quy d~u tu chUng khoan ho~c thanh vien HQi
d6ng quan tri, Ban kiSm sm1t,Giam d6c ho~c T6ng Giam d6c, Pho Giam d6c
ho~c Pho T6ng Giam d6c, KS toan truang, c6 dong IOn la nguai co lien quan
voi thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiSm soat, Giam d6c ho~c T6ng Giam
d6c, Pho Giam d6c ho~c Pho T6ng Giam d6c va KS toan truang (nSu co) cua
cong ty d~u tu chUng khoan cam kSt n~m gifr 100% s6 chUng chi quy ho~c c6
phiSu do minh So' hfiu trong thai gian 06 thang kS tu ngay niem ySt va t6i thiSu
50% s6 chUng chi quy ho~c c6 phiSu nay trong thai gian 06 thang tiSp theo;

TruOng h<;>pquy d~u tu b~t dQng san tiSp nh~n v6n gop la b~t dQng san
voi gia tri chiSm tu 30% tra len s6 IUQ'llgchung chi quy dii phat hanh, thi cac
nha d~u tu gop v6n b~ng b~t dQng san phai n~m gifr t6i thiSu 30% s6 lUQ'llg
chUng chi quy dang luu hanh trong ba (03) nam, kS tu thai diSm gop b~t dQng

13
san vao quy va n~m gift tai thiSu 15% chUng chi quy dang lUll hanh trong ba
(03) nam tiSp theo. TruOng hgp cac nha dftu tu gop van b~ng b~t dQng san sa
hfru chua t6i 30% chUng chi quy dft phcit hanh thi phai n~m gift 100% chUng
chi quy dang sa hfru trong ba (03) nam, kS tiI thai diSm gop b~t dQng san vao
quy va n~m gift tai thiSu 15% trong ba (03) nam tiSp theo. TruOng hgp cac
nha dftu tu gop van b~ng bM dQng san sa hfru chua t6i 15% chUng chi quy dft
phcit hanh thi phai n~m gift 100% chUng chi quy dang sa hfru trong sau (06)
nam, kS tiI thai diSm gop b~t dQng san vao quy;

c) Co it nh~t 100 nguai sa hfru chUng chi quy cua quy d:;tichung ho~c it
nh~t 100 c6 dong nk gift c6 phiSu cua cong ty dftu tu chUng khmin d:;tichung
khong bao g6m nha dftu tu chUng khoan chuyen nghi~p. Quy dinh nay khong
ap d\lng dai v6i quy hoan d6i danh m\lc;"

16. Sua dBi, bB sung Di~u 55 nhrr sau:

"Di~u 55. Niem y~t cB phi~u clla cong ty hq'p nhit, nh~n sap nh~p, tB
chuc phat hilDh cB phi~u d~ hoan dBi cB phin, phin gop vBn Clla doanh
nghi~p khac, chung quy~n co bao dam va trong trrrO'ng hq'p tB chuc l~i
cac Sir Giao djch chung khoan

1. BQ Tai chinh hu6ng dftn niem ySt, niem ySt l:;tichUng khoan tren Sa
Giao dich chUng khoan cua cac t6 chilc sau:

a) T6 chilc hinh thanh sau qua trinh hgp nh~t, sap nh~p doanh nghi~p;

b) Cong ty niem ySt th\fc hi~n phcit hanh c6 phiSu dS hoan d6i l~y c6
phiSu, phftn van gop t:;ticong ty m\lc tieu dftn dSn lam phcit sinh tang tren 50%
van diSu l~ (tru6c khi phat hanh);

c) ChUng quySn co bao dam do cong ty chUng khoan phcit hanh.

2. TruOng hqp t6 chilc l:;ticac Sa Giao dich chUng khoan, diSu ki~n niem
ySt ap d\lng theo DiSu 53, DiSu 54 Nghi dinh nay. Vi~c phan lo:;tikhu V\fC
niem ySt t:;ti Sa Giao dich chUng khoan th\fc hi~n theo quySt dinh cua
Thu tu6ng Chinh phu."

17. Sua dBi, bB sung Di~u 56 nhU' sau:

"Di~u 56. Dang kY giao djch tren h~ thBng giao dich Upcom, niem y~t

1. Trir truOng hgp c6 phiSu dft niem ySt, dang leY giao dich, c6 phiSu dft
chao ban ra cong chung phai duQ'c dang leY dS lUll leY t~p trung t:;tiTrung tam
LUll leY chUng khoan Vi~t Nam va dang leY giao dich tren h~ thang giao dich
Dpcom, niem ySt tren Sa Giao dich chUng khoan theo nguyen t~c sau:
14

.<"
 a) Trong thm h~ t6i da 90 ngay kS ill ngay kSt thuc dQt chao ban c6 phiSu
ra cong chung dS c6 phk hoa doanh nghi~p nha nuac theo quy dinh phap lu~t vS
c6 phk hoa va trong thai h~ t6i da 30 ngay kS ill ngay kSt thuc dQt chao ban
chUng khoan ra cong chung cua cac doanh nghi~p khac theo quy dinh phap lu~t
vS chUng khoan, t6 chuc phat hanh phai hoan cit cac thu t\lc dS dang kY l~i
doanh nghi~p (nSu co), dang kY luu kY c6 ph~n, c6 phiSu t~i Trung tam luu kY
chUng khoan Vi~t Nam va dang kYgiao dich tren h~ th6ng giao dich Upcom;

b) Truang hQ'Pdoanh nghi~p nha nuac thl,fc hi~n c6 ph~n hoa theo quy
dinh t~i DiSu 22 Nghi dinh nay duai hinh thuc chao ban c6 phiSu ra cong
chung rna dap Ung d~y du cac diSu ki~n niem ySt theo quy dinh t~i DiSu 53
ho~c DiSu 54 Nghi dinh nay, doanh nghi~p phai nQp h6 sa niem ySt ngay sau
khi kSt thuc dQ't chao ban va bao cao kSt qua chao ban cho Uy ban ChUng
khoan Nha nuac.

2. BQ Tai chinh quy dinh C\lthS h6 sa, thu t\lC dang kY giao dich tren h~
th6ng giao dich Upcom; niem ySt, dang kY giao dich b6 sung."

18. Sua dAi Di~m b Khoan 2, Di~m g Khoan 4 Di~u 57 nhO' sau:

"b) Ban chinh QuySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c niem
ySt c6 phiSu ho~c quySt dinh phe duy~t cua ca quan nha nuac co th~m quySn
vS DS an c6 ph~n hoa (trong truang hQ'Pniem ySt c6 phiSu cua doanh nghi~p
nha nuac thl,fchi~n c6 ph~n hoa);"

"g) Ban chinh Bao cao danh m\lc d~u tu cua quy, cong ty d~u tu chUng
khoan t~i thai diSm dang ky niem ySt co xac nh~n cua ngan hang giam sat.
Truang hQ'Pdang kY niem ySt chung chi quy hoan d6i danh m\lc, thi b6 sung
hQ'Pd6ng sir d\lng chi s6 va cac hQ'Pd6ng vai cac thanh vien l~p quy."

19. Sua dAi Di~m b Khoan 2 Di~u 59 nhO' sau:

"b) Ban sao Gi~y chUng nh~n dang kY chao ban chUng khoan ho~c cac
van ban khac do Uy ban ChUng khoan Nha nuac c~p trong truang hQ'Pphat
hanh them c6 phiSu."

20. Sifa dAiDi~m e Khoan 1, Di~m a Khoan 2, Khoan 4 Di~u 60 nhO' sau:

"1. ChUng khoan bi huy b6 niem ySt khi xay ra mQttrong cac truang hQPsau:

e) T6 chuc niem ySt ch~m dill Sl,ft6n t~i ho~c khong dap ung diSu ki~n
niem ySt do sap nh~p, hQ'Pnh~t, chia, tach, giai thS ho~c pha san ho~c do t6
chuc phat hanh thl,fc hi~n chao ban, phat hanh til 50% tra len s6 luqng c6
phiSu dang luu hanh dS hoan d6i l~y c6 phiSu, ph~n v6n gop t~i doanh nghi~p
khac; quy d~u tu chUng khoan ch~m dill ho~t dQng; t6 chuc niem ySt khong
dap ung diSu ki~n la cong ty d~i chung;"

15
 "2. ChUng khoan bi huy b6 niem ySt khi t6 chuc niem ySt dS nghi huy b6
niem ySt va dap Ung d~y du cac diSu ki~n sau:

a) fliSu ki~n dUQ"chuy b6 niem ySt:

- QuySt dinh huy b6 niem ySt dUQ"cfl~i hQi d6ng c6 dong biSu quySt
thong qua theo quy dinh phap lu~t doanh nghi~p, trong do phai dUQ"Cit nhfit
51% s6 phiSu biSu quySt cua cac c6 dong khong phai la c6 dong 100 thong qua;

- Vi~c huy b6 niem ySt chi dUQ"cth\fc hi~n sau t6i thiSu 02 nam, kS til
ngay th\fc hi~n niem ySt trenSa
Giao dich chUng khoan;"

"4. C6 phiSu cua cong ty huy b6 niem ySt nhung v~n dap Ung diSu ki~n
la cong ty d~i chung phai dang kY giao dich tren h~ th6ng giao dich Upcom
ngay sau khi huy b6 niem ySt. Trinh t\f, thu tl;lc huy b6 niem ySt c6 phiSu,
dang ky giao dich c6 phiSu tren h~ th6ng giao dich Upcom; huy b6 niem ySt
chUng chi quy d~u tu, c6 phiSu cong ty d~u tu chUng khoan th\fc hi~n theo
huOOg d~n cua BQ Tai chinh."

21. Sua dBi Khoan 9, bB sung Khoan 11, 12, 13 Di~u 71 nhrrsau:

"9. Nha d~u tu nuac ngoai duQ'c thanh l~p, mua c6 ph~n, ph~n v6n gop
dS sa hfiu khong h~n chS v6n diSu l~ cua t6 chuc kinh doanh chUng khoan
theo nguyen t~c sau:

a) Nha d~u tu nuac ngoai la t6 chuc dap ung diSu ki~n quy dinh t~i
Khoan 10 DiSu nay thi dUQ"cmua dS sa hfiu dSn 100% v6n diSu l~ cua t6 chuc
kinh doanh chUng khoan; duQ'c thanh l~p t6 chuc kinh doanh chUng khoan
100% v6n nuac ngoai.

TruOng hqp nha d~u tu nuac ngoai la t6 chuc khong dap Ung quy dinh
t~i Khoan 10 DiSu nay ho~c la ca nhan thi chi duQ'Csa hfiu duai 51% v6n
diSu l~ cua t6 chuc kinh doanh chUng khoan;

b) Tuan thu quy dinh t~i DiSm c Khoan 7 (d6i vai cong ty chUng khoan),
DiSm c Khoan 8 DiSu nay (d6i vai cong ty quan ly quy)."

"11. T6 chuc kinh doanh chUng khoan duQ'cphit hanh c6 phiSu dS tang
v6n til ngu6n th~ng du v6n trong cac dqt chao ban, phat hanh ho~c do chenh
l~ch giua gia ban va gia v6n mua vao c6 phiSu quy; ho~c til ngu6n lQ'inhu~n
dS l~i va cac ngu6n v6n hqp l~ khac cua v6n chu sa hfiu.

a) TruOng hqp phit hanh c6 phiSu dS tang v6n til ngu6n th~ng du v6n do
chenh l~ch giua m~nh gia va gia ban trong cac dqt chao ban, phit hanh, cong
ty chi duQ'cthlJc hi~n sau mQt nam kS til thai diSm kSt thuc dqt chao ban, phit

16
haOOg~n OO~t.TruOng hqp phat hanh til ngu6n th~ng du vim do cheOOl~ch
gifra gia ban va gia v6n mua vao c6 phi@uquy, thi chi duQ'Cth\fc hi~n sau khi
dil ban h@tc6 phi@uquy;

b) TruOng hqp phat haOOc6 phi@ud~ tang v6n til ngu6n lQ'iOOu~nd~ l~i
va cac ngu6n v6n hqp l~ khac thu9C v6n chu So' hfru, cong ty chi duQ'c th\fc
hi~n khi khong co 16 luy k@va bao dam co du ngu6n v6n th\fc hi~n sau khi dil
trich l~p d~y du cac khoan d\f phong d~u tu, d\f phong phai thu kho doi va cac
khoan d\f phong khac theo quy dinh.

12. Cong ty chUng khoan dap Ung cac di~u ki~n duai day duQ'c chao ban
chUng quy~n co bao dam:

a) Khong co 16 lfiy k@,co v6n di~u l~ va v6n chu So' hfru d~t t6i thi~u
1.000 ty d6ng tra len theo bao cao tai chiOOnam dil duQ'c ki~m toan cua nam
g~n OO~tva bao cao tai chiOOban nien g~n nh~t dil ki~m toan soat xet;

b) DuQ'c c~p phep d~y du cac nghi~p V\l kiOOdoaOOchUng khoan;

c) Ky quy chUng khoan co So' ho~c ti~n d~ bao dam thaOOtoan cho dQ't
chao ban t~i ngan hang luu kY khong phai la nguai co lien quan;

d) Khong bi d~t trong tiOOtr~ng caOObao, t~m ngilng ho~t d9ng, diOO
chi ho~t d9ng ho~c trong qua triOOhqp OO~t,sap OO~p,giai th~, pha san;

d) Bao cao tai chiOOcua nam li~n truac dil duQ'c ki~m toan bai cong ty
ki~m toan duQ'c ch~p thu~n khong co ngo~i tril.

13. Vi~c chao ban chUng quy~n co bao dam phai duQ'c Uy ban ChUng
khoan Nha nuac ch~p thu~ truac khi th\fc hi~n. H6 so, triOOtv, thu t\lC chao
ban chUng quySn co bao dam; muc kY quy, lo~i chUng khoan co So', tieu chi v~
thaOOkhoan, v6n hoa thi truOng, tY l~ t\f do chuy~n OOuqng cua chUng khoan
co So', quy mo cua cac dQ'tchao ban va cac chi tieu tai chiOOcua t6 chuc phat
hanh chUng khoan co So', th\fc hi~n theo huang dful cua B9 Tai chinh."

22. BB sung Di~u 90a sau Di~u 90 nhll' sau:

"Di~u 90a. Gop van b~ng b~t oQng san VilO quy o~u tll' b~t oQng san

1. Nha d~u tu duQ'c gop v6n b~ng b~t d9ng san dap Ung cac di~u ki~n
duai day dS thaOO l~p quy d&utu b~t d9ng san ho~c tang v6n diSu l~ cho quy
d&utu b~t d9ng san:

a) B~t d9ng san dap Ung cac quy dinh t~i di~u l~ quy, phil hqp vai m\lc
tieu d&utu, chiOOsach d~u tu cua quy;

17
 b) Bftt dQng san thuQc so' hiiu hqp phap cua nha dAutu, khong bi h~n chS
chuySn nhm;mg quySn so' hiiu ho~c quySn su d\lng cua bftt dQng san d\l' kiSn
gop vao quy; khong phai 1a tai san bao dam dang duQ'c cAm c6, thS chftp, kY
quy, kY cUQ'C,bi phong toa ho~c trong cac giao dich tai san bao dam khac theo
quy dinh phap 1u~tdan S\l'va dap Ung cac quy dinh t~i Khoan 2 DiSu 91 Nghi
dinh nay;

2. H6 sa dang kY chao ban chUng chi quy ra cong chung trong truOng
hqp co nha dAu tu gop v6n b~ng bftt dQng san bao g6m cac tai li~u sau:

a) Ban chinh Gifty dang ky chao ban chUng chi quy ra cong chung;

b) DiSu 1~quy;

c) Ban chinh Ban cao b~ch, ban cao b~ch tom t~t;

d) Hqp d6ng nguyen t~c vS ho~t dQng lUll ky, giam sat ky vai ngan hang
giam sat; hqp d6ng nguyen t~c vS ho~t dQng dinh gia kY vai t6 chuc dinh gia
(nSu co); hqp d6ng vS quan 1y bftt dQng san ky vai t6 chuc quan 1y bftt dQng
san; hqp d6ng nguyen t~c vS vi~c phan ph6i chUng chi quy gifra cong ty quan
ly quy va cac d~i 1yphan ph6i;

d) Ban chinh Danh sach nha dAutu gop v6n b~ng bftt dQng sfm va thanh
vien sang l~p cua quy (nSu co), kern theo bien ban thoa thu~n gop bftt dQng
san dS thanh l~p quy dAutu bftt dQng san trong do th6ng nhftt vS gia tri tai san
gop v6n va cac tai 1i~usau:

- Ban sao chUng th\l'c quySt dinh thanh l~p, gifty chUng nh~n dang kY
doanh nghi~p ho~c tai li~u tuang duang khac cua nha dAu tu 1a t6 chuc; ban
sao hqp l~ chUng minh thu nhan dan, the can cuac cong dan cua nha dAutu 1a
ca nhan;

- Ban chinh Bien ban hQp, Nghi quySt d~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng
quan tri ho~c hQi d6ng thanh vien ho~c quySt dinh cua chu So' hiiu cua t6 chuc
gop v6n phil hqp vai quy dinh t~i diSu 1~cong ty vS vi~c gop tai san vao quy
dAu tu bftt dQng san, cam kSt tuan thu cac diSu ki~n vS h~n chS chuySn
nhUQ'llgchUng chi quy;

- Ban sao cac tai li~u chung minh quySn So' hiiu, quySn su d\lng bftt dQng
san cua nha dAu tu gop v6n theo quy dinh phap 1u~t vS kinh doanh bftt dQng
san, phap 1u?t vS nha a, phap 1u~tvS dftt dai;

e) Ban chinh Bao cao tai chinh nam gAn nhftt dii kiSm toan boi t6 chuc
kiSm toan dQCl~p ho~c bao cao cua t6 chuc quan 1ybftt dQng san vS tinh hinh
khai thac bftt dQng san trong nam gAnnhftt co xac nh~n cua t6 chuc kiSm toan
dQCl~p va cac bao cao quy gAnnhftt;

18
 g) Bfm chinh ChUng thu th~m dinh gia b~t dQng san clla hai (02) t6 chuc
th~m dinh gia dQc l~p;
h) H6 sa nhan vien nghi~p V\l t:;tibQ ph~n quan ly quy dfru tu b~t dQng
san theo hu6ng d~n CllaBQ Tai chinh;

k) Cam kSt bao lanh phat hanh (nSu co).

3. H6 sa chao ban, phat hanh chung chi quy dS tang v6n cho nha dfru tu
gop v6n b~ng b~t dQng san bao g6m cac tai li~u sau:
a) Cac tai li~u theo quy dinh t:;ti DiSm a, DiSm b, DiSm c, DiSm d,
DiSm e va DiSm g Khoan 2 DiSu nay;
b) Ban chinh Bien ban hQp va nghi quySt Clla d:;tihQi nha dfru tu thong
qua vi~c chao ban them chUng chi quy dS tang v6n cho quy, thong qua
phuang an phat hanh va su d\Jng v6n. Bien ban hQp va nghi quySt Cllaban d:;ti
di~n quy thong qua cac nQi dung vS: H6 sa phat hanh, thai diSm, muc gia phat
hanh, tieu chi xac dinh va nha dfru tu duQ'c chao ban trong truOng hQ'Pkhong
phan ph6i hSt s6 quySn mua chUng chi quy dg kiSn phat hanh;
c) Bfm chinh Bao cao tai chinh liSn tru6c nam dS nghi phat hanh chUng
chi quy da duQ'c kiSm toan bai t6 chuc kiSm toan duQ'cch~p thu?n;
d) B~mchinh Bao cao kSt qua dinh gia, dinh gia l:;ti,chUng thu th~m dinh
gia Clla cac b~t dQng san hi~n co Clla quy, bao cao vS gia tri tai san rang co
xac nh~ Cllangan hang giam sat t:;tithai diSm nQp h6 sa.
4. Vi~c dinh gia b~t dQng san gop van quy dfru tu b~t dQng san phai do
hai t6 chuc th~m dinh gia dQc l~p thgc hi~n theo quy dinh phap lu~t vS th~m
dinh gia, phap lu~t vS kinh doanh b~t dQng san va cac quy dinh phap lu~t lien
quan. Vi~c dinh gia duQ'c thgc hi~n trong thai h:;tnkhong qua sau (06) thang,
tinh t6i ngay nQp h6 sa chao ban, phat hanh chUng chi quy. TruOng hQ'Pthanh
l~p quy, gia tri tai san gop v6n phai duQ'ct~t ca cac nha dfru tu gop v6n b~ng
b~t dQng san va thanh vien sang l~p (nSu co) clla quy ch~p thu~n. TruOng hQ'P
tang v6n diSu l~ clla quy, gia tri tai san gop v6n phai duQ'c D:;tihQi nha dfru tu
clla quy thong qua.
Truang hQ'Pb~t dQng san gop van quy duQ'c dinh gia cao han so v6i gia
tri thgc tS t:;tithai diSm gop v6n thi cac nha dfru tu gop van b~ng b~t dQng san
cung lien d6i gop them b~ng sa chenh l~ch giua gia tri duQ'c dinh gia va gia tri
thgc tS Clla b~t dQng san gop van t:;tithai diSm kSt thuc dinh gia; d6ng thai
lien d6i chiu trach nhi~m dai v6i thi~t h:;tido ca y dinh gia b~t dQng san gop
v6n cao han gia tri thgc tS.
5. Vi~c chuySn quySn So' hUll; quySn su d\Jng b~t dQng san tiT nha dfru tu
cho quy thgc hi~n theo quy dinh phap lu~t vS doanh nghi~p va quy dinh phap
lu~t lien quan."
19
 23. Sua dBi, bB sung Di~m a, Di~m d Kho3n 1 Di~u 91 nhU'sau:

"Di~u 91. Ho~t dQng diu tU'cua quy diu tU'b~t dQng S3n

1. Quy d~u tu b~t dQng san phai bao dam:

a) T6i thiSu 65% gia tri tai san rang cua quy duQ'c d~u tu van b~t dQng
a
san Vi~t Nam vai m\lc dich cho thue ho?c khai thac dS thu lQ'ituc 6n dinh
va dap Ung quy dinh t~i Khoan 2 DiSu nay, c6 phiSu cua t6 chuc phat hanh la
t6 chuc kinh doanh b~t dQng san co doanh thu ho?c thu nh~p til vi~c sa hiiu,
cho thue va kinh doanh b~t dQng san d~t t6i thiSu 65% t6ng doanh thu ho?c
thu nh~p (sau day gQi la cong ty b~t dQng san);

d) T6i da 35% gia tri tai san rang cua quy duQ'c d~u tu van tiSn va cac
cong C\l tuang duang tiSn, gi~y to' co gia va cong C\l chuYSn nhUQ'llgtheo
phap lu~t ngan hang, trai phiSu Chinh phu ho?c duQ'c Chinh phu bao Hinh,
chUng khoan niem ySt, dang ky giao dich, khong tinh ph~n d~u tu van c6
phiSu cua cong ty b~t dQng san. Vi~c d~u tu van cac tai san nay phai bao dam
cac giai h~n sau:

- Khong duQ'c d~u tu qua 5% t6ng gia tri tai san cua quy van chUng
khoan phat hanh bai cling mQt t6 chuc, tril trai phiSu Chinh phu;

- Khong duQ'c d~u ill qua 10% t6ng gia tri tai san cua quy van chUng
khoan phat hanh cua mQt nhom cong ty co quan h~ cong ty m~, cong ty con,
cong ty lien kSt;

- Khong duQ'c d~u tu van qua 10% t6ng s6 chUng khoan dang lUll hanh
cua mQt t6 chuc phat hanh;"

24. Rai bo Di~u 3, Di~u 8, Kho3n 1 va Kho3n 4 Di~u 23, Di~m i

Kho3n 1 Di~u 60, Di~m b Kho3n 10 Di~u 71, Kho3n 4 Di~u 77.

Di~u 2. Di~u kho3n thi himh

1. Nghi dinh nay co hi~u IlJc thi hanh kS til ngay 01 thang 9 nam 2015.

2. Bffi bo QuySt dinh s6 55/2009/QD- TTg ngay 15 thang 4 nam 2009 cua
Thu tuang Chinh phu vS ty l~ tham gia cua nha d~u tu nuac ngoai tren thi
truang chUng khoan Vi~t Nam.

Di~u 3. TB chrrc thl}'chi~n

1. BQ Tai chinh co trach nhi~m huang d~n thi hanh Nghi dinh nay.
20
 2. Cac BQ truOng, Thu truOng co quan ngang BQ, Thu truOng co quan
thuQc Chinh phu, Chu tich Uy ban nhan dan cac tinh, thanh ph6 tn,rc thuQc
Trung uang chiu trach nhi~m thi hanh Nghi dinh nay.!.

Nu; nh{in:
- Ban Bf thu Trung uong Dang;
- Thu tu6ng, cac PM Thu tuang Chfnh phu;
- Cac BQ, ca quan ngang BQ, cO'quap thuQc Chfnh phu;

- Van phong Trung uong va cac Ban cua Dang;

- Van phong T6ng Bf thu;
- Van phong Chu tich nuac;
- HQi d6ng Dan tQc va cac Uy ban cua Qu6c hQi;
- Van phong Qu6c hQi;
- Toa an nhan dan t6i cao;
-
- Vi~n KiSm sat nhan dan t6i cao; .•.
- KiSm toan Nha nuac; Nguy~n Tin Dung
- Uy ban Giam sat tai chfnh Qu6c gia;
- Ngan hang Chfnh sach xa hQi;
- Ngan hang Phat triSn Vi~t Nam;
- Uy ban Trung uong M~t tr~n T6 qu6c Vi~t Nam;
- CO'quan Trung uong cua cac doan thS;
- VPCP: BTCN, cac PCN, Trq ly TTg, TGD C6ng TTDT,
cac V\!, C\!C, don vi trvc thuQc, C6ng bao;
- Luu: VT, KTTH (3b). XH

21