CASOS DE ESTUDIO E ? ite Nompre: _U-2.$7777 Oncor ler 1. La empresa Plasticos del Sureste S.A. de C.V. presenté un Andllsis PESTEL (Politico, Econémico, Social, Tecnolégico, Ecolégico y Legal) como la evaluacién de su contexto. Secci6n: Cléusula: Mayor: Menor: Cumplimiento: (sino) Una empresa del ramo Educative que ofrece servicios de Bachillerato, Licenciaturas y Posgrados presenta como evidencia una matriz en donde se ‘especifican las partes interesadas pertinentes a su SGC y sus requisitos respectivos. Al analizar Ia informacién el Auditor detecté que una de las partes interesadas mencionadas era la Secretaria de Educacién Publica (S.E.P.), y su requisito era el envio de estadisticas acerca de los egresados de cada nivel de forma anual. Al preguntar sobre la forma en que se da seguimiento al requisito de esta parte interesada, la Direccién argumenté que anualmente la S.£.P. emite una calificacién relativa al nivel de cumplimiento de la generacién y envio de la informacién solicitada. 4 Cumplimiento: — §, N. (sino) Secci6n: Clausula! Mayor: Menor: La empresa del punto anterior redacté el alcance de su Sistema de Gestién de Calidad de la manera siguiente: “Servicios de educacién superior integrando las funciones sustantivas adjetivas y regulativas relacionadas con |a calidad educativa, la responsabilidad social universitaria, la intemacionalizacién, la gestion y evaluacién institucional considerando los siguientes procesos: evaluacién y acreditacién institucional, consolidacién de la capacidad académica, aseguramiento de la competitividad académica y formacién integral de los estudiantes” “ Cumplimiento: N (sino) Seccién: Cléusula: Mayor: Menor: Pagina des WWW inanaranciiitaria nar4, Cory Moments Una empresa dedicada al control y prevencién de plagas del sector publico y Privado ha plasmade como una de las directrices de su direccién estratégica convertirse en la empresa del sector con mayor posicionamiento de mercado en e!Norte del Pais. Su Politica de Calidad se determiné de la forma siguiente: Brindar a nuestros clientes ta solucion més éptima para el control de plagas 0 la asesoria_necesaria con los métodos més eficaces, eficientes y efectivos, manteniendo un estricto control sobre el uso de plaguicidas y materiales, asi como lo evaluacién y supervision de los instalaciones donde se efectuard el manejo integrado de plagas”. Yn (sino} Seccién: Clausula: Mayor: Menor: Cumplimiento: Lo empresa del punto anterior muestra como evidencia de la comunicacién de la Politica de Colidad la divuigacién de ésta en la pagina web de Ia empresa, redes sociales, y en acrilicos en el Grea de recepcién, recursos humanos y operaciones. £I auditor pregunta al personal solicitande una explicacién de la politica de Calidad, 3 de los 10 empleados no dio una respuesta certera. Dicha situacién es comunicada por el Auditor alla Direccién informado que no hay una. comunicacién eficiente, alo que Ia Direccién argumenta Que No es UN incumplimiento, ya que la informacién esta disponible para todo el personal y los partes interesadas en los medios mencionados anteriormente. Cumplimiento: — s. N. (sino) Seccién:__clausuia:_ 7.3 Mayor: Menor: Una empresa dedicada al mantenimiento de maquinaria industrial establecié la formacién y las competencias requeridas por su personal operative para el desarrollo de sus funciones, en la que se menciona ser egresado de la carrera de Ingenieria Mecénica. Cuatro empleados no cumplen con la formacién requerida, dos cuentan con bachillerato y los otros dos con la educacién basica, sin embargo. !a empresa argumenta al auditor que sus conocimientos fueron adaviridos de forma empirica ya que cuentan con afios de experiencia dedicados al Mantenimiento industrial, por lo que la empresa les emitié una constancia que argumenta los avala con la competencia para desemperiarse en el puesto. ae Clausula:__Mayor:__ Ménor: Cumplimiento: (sino) Seccién: Pagina 2deS Wan inanaranenitnria aannrcono eww Meme Detivado de su planeacién esiratégica una empresa dedicada ala fabricacién de moldes y troqueles expande sus servicios a la fabricacién de envases y tapas de pet, lo que implicé la adauisicién de maquinaria y afadir nuevos métodos de trabajo. ‘Al preguntar como la organizacién gestioné el cambio, el Gerente explicé que no fue necesario, ya que no se hicieron modificaciones, era el mismo personal, la maquinaria es del mismo sector y como muestra sus indicadores del Grea la operacién cumple con los estandares establecidos. El auditor verificd que el proceso de la fabricacién de los envases y tapas se encontraba en orden, los pedidos se entregaban en los tiempos establecidos en sus indicadores, el producto cumplia con las especificaciones requeridas y el personal mostraba dominio de sus nuevas funciones. Cumplimiento: 4 Nee ino) Bal-F Secci6n: Cléusula: Mayor: Menor: La empresa Mecénica S.A. de C.V. presenta la identificacién de sus riesgos asociados a cada uno de sus procesos. En el caso de los riesgos relatives al negocio, la empresa presenta como evidencia el FODA generado durante el andlisis de su contexto intemo y externo. Cumplimiento: § L Secci6n: (sino) Clausula: Mayor: Menor: Durante su auditoria una empresa presenta el procedimiento utilizado para la gestion de riesgos, en el que se describe la metodologia utilzada para identificar y Clasificar los mismos. Al auditar la gestion de riesgos del departamento de Recursos Humanos el auditor interroga acerca de los criterios utiizados para calificar los riesgos (impacto y probabilidad establecida en su metodologia) a lo que el personal alude que son criterios basados en su experiencia en la empresa, ademas de mencionar que la clasificacién de los riesgos no es un requisito establecido por la norma, unicamente la identificacién de estos. Vv Seccién: Clausula! Mayor: Menor: ‘Cumplimiento: (sino) Pagina 3.de5 ‘aww inanncansiittoria com10. uN 12, Alauditar los riesgos del departamento de operaciones de una empresa dedicada: al desarrollo de soluciones de software, el auditor encontré que el riesgo mas elevado fue el de quedarse sin servicio de luz debido a algin fallo eléctrico, y ya que la empresa no cuenta con planta de emergencia eso implicaria quedarse sin servicio de internet y por lo tanto no poder continuar con su operacién. Sin embargo, la politica de manejo del riesgo establecida por la empresa fue la de aceptar, es decir, no implica realizar alguna accién, argumentando que el costo de adquisicién de una planta de emergencia es elevado y no se justifica por la probabilidad de que la situgci6n se presente. i) Cumplimiento: — S. (sino) Secci6n: Clausula! Mayor Menor: _ La empresa Espacios Publicitarios S.A. de C.V. establecié como método para obtener la percepcién de yan el numero de quejas recibidos por estos. Cumplimiento: — S. | (sino) Secci6n: Cldusula: Mayor: La empresa Plasticos y Derivados S. de R.L. de C.V. se dedica a Ia fabricacién y comercializacién de productos de plastico. Presenta la evidencia de su proceso de seleccién y evaluacién de proveedores, sin embargo, al solicitarle las evaluaciones de sus proveedores de equipo de cémputo no presente evidencia de estas. i (sino) Cumplimiento: soue, Pennie 5 Spo 2 tence . Al auditar el proceso de auditorias intemas de una empresa, se encontr que sus planes de auditoria no mencionan el método utilizado. La empresa argumenta que, si bien se establece en Ia Norma 19011, ésta es solo de referencia, y no de caracter obligatorio. Cumplimiento: 5, x N (sino) Fi seccién: 7 creusula:_9- 2-2 mayor, __ Meno: Pagina 4de 5Teniendo como base Ia Norma ISO 9001:2015 responde las siguientes afirmaciones v F 1. | Debe informarse a todo el personal de la empresa de la polica | | de calidad. 2. | El tratamiento que se le da al producto no conforme debe estar definido en un procedimiento documentado. Va 3. La direccién debe designar un miembro de la direccién como representante en materia de calidad. Va 4. la norma obliga a la elaboracién de un procedimiento Va documentado para la realizacién de auditorias intemnas. 5. | Sdlo son validas las calibraciones con respecto a patrones Nacionales o intemacionales reconocidos. 6. | Los audifores intemos no deben auditar asu propio departamento. | el riesgo mediante decisiones informadas. 8 [la organizacién debe considerar los riesgos relatives al 7. Una de las acciones para abordar los riesgos puede ser mantener Y cumplimiento de los requisitos de las partes interesadas. al 9. _ | La organizacién debe conservarinformacion documentada como evidencia de la competencia del personal. v 10. | Los felicitaciones y quejas recibidas son un método de obtencion de la percepcién del cliente. Pagina S de 5