oot ic G LACONTRALORIA conennantorRa GENERAL DELA RPGC DEL FRG CAJAMARCA ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME N° 033-2020-2-5336-SCE SERVICIO DE CONTROL ESPECIFICO A HECHOS CON PRESUNTA IRREGULARIDAD A GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA DIRECCION REGIONAL DE SALUD CAJAMARCA CAJAMARCA-CAJAMARCA-CAJAMARCA "PROCEDIMIENTO DE SELECCION PARA LA ADQUISICION DE CINCO AMBULANCIAS RURALES TIPO Il EN LA DIRESA - CAJAMARCA" PERIODO 1 DE OCTUBRE AL 23 DE DICIEMBRE DE 2019 TOMO IDE II CAJAMARCA - PERU OCTUBRE - 2020 “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “'ANlO DE LA UNIVERSALIZACION DE LA SALUD" ML FADO AEE Fe o2g9e Quacontamonta eins INFORME DE CONTROL ESPECIFICO N°- SCE “PROCEDIMIENTO DE SELECCION PARA LA ADQUISICION DE CINCO AMBULANCIAS RURALES TIPO II EN LA DIRESA ~ CAJAMARCA” INDICE DENOMINACION NF Pag, ANTECEDENTES 3 Origen Objetivos Materia de Control Especifio y alcance De la entidad o dependencia 5. Comunicacién dal Pliego de Hechos | ARGUMENTOS DE HECHO Area usvaria y Comité de Seleccién formularon el requeriminto@ integraron las bases inobservando la normativa de contrataciones; ademés, el Comité de Selaccién otorgé la buena pro a postor que incumplla ls requisites de caifcaciin, conlevando a una g improcedente suscripcién dal contrato, vulnerando con ello ta legalided del procedimiento de seleccién y afectando el principio de Transparencia y el cumplimiento dela fnalidad pibica de ia contratacion. |. ARGUMENTOS JURIDICOS 32 IDENTIFICACION DE PERSONAS INVOLUCRADAS EN LOS HECHOS 'ESPECIFICOS IRREGULARES 8 ‘CONCLUSIONES 33 RECOMENDACIONES: 4 APENDICES 35 Informe de Control EspecticoW* 03-20292-536-SCE Perodo de de octubre al 23 diciembre de 20°9 2037“OCLACONTRALORIA INFC RME DE CONTROL ESPECIFICO N° [Coneignar el ntimero emitido por el SCG Interno/Web] - SCE “PROCEDIMIENTO DE SELECCION PARA LA ADQUISICION DE CINCO AMBULANCIAS RURALES: TIPO II EN LA DIRESA ~ CAJAMARCA” PERIODO: 1 DE OCTUBRE AL 23 DE DICIEMBRE DE 2019 ANTECEDENTES 4, Origen EI Servicio de Control Especitico a Hechos con Presunta Irregulardad a la Direccién Regional de Salud Cajamarca, en adelante “entidad’, coresponde a un servicio de control posterior programado en el Plan Anual de Control 2020 de la Organo de Control institucional de! Gobierno Regional Cajamarca, registrado en el Sistema de Control Gubernamental ~ SCG con la orden de servicio 1° 083-2020-2-5336-SCE, inciado mediante oficio n.* D000294-2020-GRC-DRCI de 27 de julio de 2020, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 007-2019-CGINORM *Sarvicio de ‘Control Especifico a Hechos con Presunta Irregularad” aprobada mediante Resolucion de Contraloria 12° 198-2019-CG de 1 de juio de 2019 y modiicada con Resolucion de Contralorian.” 289-2019-CG de 6 de setiembre de 2019. Objetivos Objetivo general: Determiner si el procedimiento de seleocién Listacién Publica n° 002-2019-DIRESAC para la “Adguisicién de cinco ambulancias rurales tipo ll, para los establecimientos de salud: EE.SS. Miguel Iglesias - Celendin; EE.SS. José Sabogal - San Marcos; Apoyo Cajabamba - Cajabamba; EE.SS. ‘Contumazé - Contumaza y EE.SS. San Pablo de la DIRESA ~ Cajamarca’, se realiz6 de acuerdo a la normativa de contrataciones vigente. Objetivos especificos: ‘+ Determinar sila elaboracion del requerimiento y bases administrtivas, asi como la integraci6n de bases, evaluacién y caificacién de ofertas, y otorgamianto de la buena al postor ganador de la Licitecién Publica n.° 002-2019-DIRESAC, fueron realizados de acuerdo a lo ostablecido en la normativa de contrataciones plicable, = Determinar sila susctipcién del contrato de la Lictacién Publica n° 002-2019-DIRESAC se realizd en observancia de las disposiciones establecidas en la normativa de contrataciones plicable, Materia del Control Especifico y alcance Materia del Control Especifico Infor de Control Espectico N° 033-202025336 80 Peroc 1 do octubre al 23 de dcembre de 219 3037) LA CONTRALORIA Inform de Contre Espect Parioc> det do octubre al 23 de cilobre de 2019, El presente Servicio de Control Especifico a Hechos con Presunta lrregularidad proviene de un servicio de control simutténeo, en la modalidad de control concurrente a la Direccién Regional de Salud Cajamarca, en adelante “DIRESA", 2 os hitos de control ‘integracin de Bases" y “Otorgamiento de la Buena Pro" del procedimiento de selaccién Licitacién Pablica n.° 002-2019- DIRESAC, convocado por esta entidad pera la “Adguisicion de cinco ambulancias rurales tipo ll, para los establecimientos de salud: EE.SS. Miguel Iglesias - Celendin; EE.SS. José Sabogal - San Marcos; Apoyo Cajabamba - Cajabamba; EE.SS. Contumazé - Contumaza y EE.SS, San Pablo de la DIRESA ~ Cajamarca” Enel citado servicio de control simuiltaneo se identfcaron y comunicaron tres situaciones adversas, respecto de las cuales la DIRESA no adopté las acciones corectvas pertinentes, por el contraro, otorgd la buena pro a favor del CONSORCIO CORPORACION —PERUANA JADIRSACORPORACION DACMAR, con quien finalmente suscribio el *CONTRATO DE SERVICIOS N° 0824-2019-GR.CAL-DIRESC. ADQUISICION DE 05 (CINCO) AMBULANCIAS RURALES TIPO Il, PARA LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD EE.SS, MIGUEL IGLESIAS - CELENDIN; EE.SS. JOSE SABOGAL - SAN MARCOS; APOYO CAJABAMBA - CAJABAMBA; EE.SS, CONTUMAZA - CONTUMAZA Y EE.SS, SAN PABLO - SAN PABLO DE LA DIRESA - CAJAMARCA’ de 23 de diciembre de 2019, Dichas situaciones adversas se detaian a continuacion: |. Requisits de calffcacion respecto de la experiencia dol personal clave no guardan congruencia con lo requetido por el area usuaria, ademas de no consignar claramente las funciones a desarrolar por dicho personal Il. Absoluciones que modifican el requerimiento no estén autorizadas por el req usuaria, no fueron ‘corunicados @ la dependencia que aprobé el expediente de contratagién, y no fueron incorporadas adecuadamente en el texto de las bases integradas. IL Comité de Seleccién otorgd buena pro a consorcio CORPORACION PERUANA JADIRSA/ CORPORACION DACMAR, pese a que dicho postor incumplis los requistos de calficacion establecidos en las Bases Integradas. ‘Alcance El servicio de contro! especitico comprende el periodo de 1 de octubre el 23 de diciembre de 2019, ‘correspondiente a la revision y andlisis de la documentacién relativa al hecho fon evidencias de presunta ireguiaridad, De la entidad o dependencia La Direccion Regional de Salud Cajamarca pertenece al Sector Salud, en el nivel de gotiemo regional ‘A continuacion, se muestra su estructura organice gréfica: 033.2020-25396:50EQ LA CONTRALORIA ‘ORCANG AMA ESTRUCTURA. DE LA DRECCION REGINALD SALUD DE SALUD CALAMARCA DIRECCION GENERAL, Teeeea | I —= Totem aaa =| ote os. [oo Soave a 7 : - a | ana eps orate oats ae = waguem | ow eee Fuente: Reglamenio de Orgaizacn y Funcioes, probado con Ordenanza Regional" O01-2015-GR.CASCR 407 de abil do a8 ~ Comunicacién del Pliego de Hechos En aplicacién del numeral 7.31 de las Normas Generales de Contro! Gubernamental, aprobadas con Resolucion de Contraloria n.° 273-2014-CG y sus modificatorias, y la Directiva n.° 007-2019 CGINORM ‘Servicio de Control Espectfioo a Hechos con Presunta lrregularidad aprobada con Resolucion de Contraloria n.° 198-2019-CG y su modifcatoria, se cumplié con el procedimiento de ‘comunicacion del Pliego de Hechos a las personas comprendidas en los hechos con evidencias de presunta iregularidad a fin que formulen sus comentarios o aclaraciones. Perodo dodo octubre I 23 de diciembre de 2019 Seem 005() LA CONTRALORIA ’GUMENTOS DE HECHO REA USUARIA Y COMITE DE SELECCION FORMULARON EL REQUERIMIENTO E INTEGRARON LAS "ASES INOBSERVANDO LA NORMATIVA DE CONTRATACIONES; ADEMAS, EL COMITE DE SELECCION FORGO LA BUENA PRO A POSTOR QUE INCUMPLIA LOS REQUISITOS DE CALIFICACION, ;ONLLEVANDO A UNA INPROCEDENTE SUSCRIPCION DEL CONTRATO, VULNERANDO CON ELLO LA EGALIDAD DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCION Y AFECTANDO EL PRINCIPIO DE TRANSPARENCIA Y 1. CUMPLIMIENTO DE LA FINALIDAD PUBLICA DE LA CONTRATACION la documentacion relacionada con el procedimiento de seleccién Licitacién Pablica n.* 002-2019- IRESAC, que tuvo por objeto la “Adguisiciin de 05 (cinco) ambulancias rurales tipo Il, para los stablecimientos de salud EE,SS, Mique Iglesias Celendin; EE SS. José Sabogal ~ San Marcos; Apoyo ajabamba; EE.SS, Contumazé - Contumazd y EE.SS. San Pablo de la DIRESA- Cajamarca’, en delante “el Procecimiento’,levado a cabo por la Direccién Regional de Salud Cajamarca, en adelante ‘la -tidad’, se advitid quo el rea usuaria no consigné claramente, en el requerimiento, los requsitos de iflcacion referidos a la capacidad legal y personal clave, sin que el Comité de Seleccion adviriera dicha -cunstancia al elaborar los decumentos del Procedimiento; asi también, ol Comité de Seleccién ctorgd la brena pro a postor que incumplia los requisites de calficacién establecides on las Bases Inlegradas, ~ crlminando el procedimiento con la improcedente suscripcion del contrato. LL expuesto vulneré las disposiciones normativas del teal c) del articulo 2, terl a) del numeral 8.1 del | aticulo 8, numeral 9.1 del articulo 9, aticulo 12, numerales 16.4 y 16.2 del articulo 16 y numerales 44.1 y «} 44.2 del articulo 44 del Texto Unico Ordenado de la Ley n.° 30225 - Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 082-201%EF vigente desde el 14 de marzo de 2019, en adelante “LCE"; asi como los numerales 29.1 y 28.11 dal articulo 29, numeral 47.3 del articulo 47, rhumerales 49.1, 48.2 y 49,5 del aticulo 49 y numerales 72.4 y 72.7 del articulo 72 del Deoreto Suprema 1.” 344-2018-EF, que aprobé el Regiamento de la Ley de Contrataciones del Estado, vigente desde el 30, de enero de 2019, en adelante “RLCE” Asi también, se contravino lo dispuesto en el iteral d) del punto 1 del numeral 7.4.2 de la di Oe, __aXépite 3 del numeral 7.6.2 de la disposicién 7.5 de la Directive n.° 005-2019-OSCEICD ‘Part KE ©, _proveodoras en consorco en las conirataciones del Estado", aprobada con Resclucién n.° 017-2019- OSCEIPRE, vigante desde al 30 de enero de 2018, asi coma ol numeral 3.2 del capitulo Ill de la seccion cespeotica de las ‘Bases esténdar de lctacién pablica para la contratacién de bienes*, contenidas en la 2 | Directiva n.° 001-2019-OSCEICD “Bases y solictud de expresién de interés estandar para los a 4 ,- Procedimientos de seleccion a convocar en el marco de la Ley n.* 30225", aprobada con Resolucin amma” n,* 013-2019-OSCE/PRE, do 29 de enero de 2019, y modificateias vigentes a partie dol 27 de junio de 2019. Teasgrediendo, ademds, el literal B y el apartado 1 del acdpite C.1 del literal C del numeral 6.1 det Capitulo ll de la Secci6n Esnecitica de las Bases Integradas del Procedimiento, publicadas el 20 de noviembre de 2019. La situacion expuesta vuinerd la egalidad y afectb el principio de Transparencia con que deben regrse las contrataciones del Estado, afecténdose también el cumplimiento de le finalidad publica del Procedimiento, al contralar a un postor que no reunia las calficaciones para ejecutar el objeto dela contratecin; stuacion genetada on la decisién y actuacin de los funcionarios y servidores de la Entidad que, al margon de la ‘iarmativa aplicable, intervinieron en los hechos realizados, como se detalla a continuacion: ee Inform de ContolEspectice W* 038-2020-2539690E | ered de 1 do octubre a1 23 de cciembve de 2019 seem 006“ ) LA CONTRALORIA Pei at Shas on RN ic |. Requerimiento del rea usuaria no consigné el requisito de calificacién “capacidad legal” de acuerdo a lo establecido en a normativa de contrataciones y Bases Estandar. Visto el expediente de contratacion del Procedimiento, el cual fue aprobado mediante memorando 1n.* 264-2019-GR.CAJ-DRSC-OEA de 7 de octubre de 2019 (Apéndice n.° 4) por el sefior César Edwin Llerena Peralta, drector ejecutivo de Administracién, se tiene que el sefior Julio César Vidaurre ‘Sanchez, coordinador del Centro de Prevenoién y Control de Emergencias y Desastres? (Area usuaria), a través dol oficio n.° 112-2019-GRCAJIDRS-CPCED de 1 de octubre de 2019 (Apéndice 2 5}, remite el requerimiento de adquisicién de cinco ambulancias rurales tipo Il al Director de ‘Administracion de la Entidad. En dicho requerimiento, se advierte que el requisito de calificacion referido a la capacidad legal, no fue establecido por el érea usuaria en observancia de la normativa de contrataciones y Bases Estandar aprobadas por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), puesto que, tanto el literal A del numeral 6.1 del requerimiento (Apéndica n.° 5), como el literal A del numeral 6.1 del capitulo || de las Bases Administrativas® (Apéndice n.° 7) y de las Bases Integradas del Procedimientot (Apéndice n.°8), consignen el siguiente texto: 6.1 REQUISITOS DE CALIFICACION A | CAPACIDAD LEGAL HABILITACION ‘Requisios: ‘Representacin de quien suscrive la oferta En caso de consorcios el documento debe estar representados por cada uno de sus integrantes «de consorcio que suscriban fa promesa de consorco segdn corresponda (Anexo N° §) L..} (sic) Alrespecto, el numeral 49.2 del articulo 48 del RLCE, seftala: Articulo 49, Requisitos do calificacion 49.2. Los requisites de califcacén que pueden adoptarse son ls siguionts: 8) Capacidad legal: habiltacion para evar a cabo la actividad econémica materia de contratacin, ol De igual manera, es preciso remitmos a lo establecido en el numeral 3.2 del capituo Ill de la seccion espectica de las "Bases esténdar de licitaciin publica para la contratacién de bienes' vigentes a la fecha del Procedimiento, contenidas en la Direciva n.° 001-201-0SCEICD "Bases y soliciud de cexpresion de interés esténdar para los procedimiontos de seleccién a convocar en el marco de la Ley 1.” 30225", aprobada con Resolucién n° 013-2019-OSCEIPRE de 29 de enero de 2019 y ‘modificatorias, que sefalan: “A | CAPACIDAD LEGAL HABILITACION ‘Roquistos {INCLUIR DE SER EL CASO, REQUISITOS RELACIONADOS A LA HABILITAGION PARA LLEVAR A CABO LAACTIVIDAD ECONOMICA MATERIA DE LA CONTRATACIN] 2 Eneagado meiota mencrando n.* 4162018 GR.CAUDRS.DG do 16 de srl de 2019, enciyendo lnconessegin Resoucn Dredd ‘Regional Sear n” 1825 2018-GR.CAIDAS-OE.GO.ARHE de 10 de cee ce 2019 peadice m8) 5 Pleas el 10 de ore de 219 eno poral wos del SEACE ‘ ubleates 20 4enodenbe de 019 el poral wed dk SEACE. $$ Informs de Control Espectca W 033-2020-25356.80E Perodo de do octure a 2360 dleiombo de 29 007008 @O4 CONTRALOR{A SRC importante ‘De contormidad con la Opinién N” 186-2016/D TN, fa habiltacion de un postor, esta relaconada con | | Girtaatrbucion con la cual debe conta el proveedor para poder levar a cabo la actividad mated | | de contralacon, este es e! caso de las actividades reguladas por nomas en las cuales sq | establecen detarminados requistos que fas empresas deben cumpir a ofectas de estar hatiltadad | | para Ja ejecucién de determinado servicio 0 estar eutoizadas para la comerciazacién do clertog | biones en el mercado, } Aereltcon {INCLUIR DE SER EL CASO, EL DOCUMENTO CON EL QUE SE DEBE ACREDITAR EL REQUISITO RELACIONADO ALA HABILITACION} | lmportante - | Ene! caso de consorcie, cade integrante dl consorcio quo se hubieracomprometide a ejecuar | es oblgacons vuldes decane acto dela comocaeia debe acer ete requis Por ejemplo, en caso que el abjelo de le convocatora sea la adguisiitn do alin insumo quimico {0 producto 0 subproducto 0 derivado que esté sujeto al registro, contra yfiscalizacén sefialado 60 of Decreto Lagislatvo N? 1126 y el Decreto Supremo N° 348.2015-EF y modifcatorias, se debe requerir i siguonte: Requisitos: Etpostor debe conta con Inscrigcin vigente en ef Registro para el Control de Bienes Fiscalizados a cargo do la SUNAT, que Jo autoriza para realizar actividades fiscalzadas con el insumo quimico ylo producto o subproducto 0 derivado que esté sueto al regisvo, contra y ficalizacién objeto de fa convocatoria Acredtacion: Copia de Ja Resolucion de Intendenecia expedido por la SUNAT que otorga al postr la inscripoion nel Registro para e! Control de Bienes Fiscaizados. ‘La vigencia de ia inscripciin asi como la inclusién del insumo quimico [..., abjeto de ta convocatoria, deben ser verificados en Ja base de datos del Regist para ef Control de Bienes Fiscaizados [.} Es decir, el érea usuaria, omitiondo que la capacidad legal estaba referida a la habitacion para llevar a cabo determinada actividad, tal como lo define expresamente la normativa de contrataciones documentos normativos del OSCE, consignd como tinico requis la “representacién de quion suscribe la oferta’, requsito que no guarda relacién con fa atribucion del postor pare levar a cabo actividades relacionadas a la materia de la contratacion, Tal requisito fue plasmado, por los miembros tituares del Comité de Seleccién’, en los mismo términos en las Bases Administrativas del Procedimianto, acto llevado a cabo por dicho érgeno colegiado en clara inobservancia del RLCE, que precisa: * grado por ls coors lenny AnpraPérez adi, Jan Arto Lees epee y Ral Franco Slavery Tones, camo president y iebras| ‘lars, designs mesote Rescue Reyirl Director Seto." 013-2010-GR CAJDRSC-OEA de 7 de ore do 209, (pnd 8) Infor de Cont Espectic W 039-20202-5396-SCE. bce©! LA CONTRALORIA amet Articulo 47. Documentos del procedimiento de selecci6n Lg 47:3 El comité de seleccién |... elabora los documentos det procedimionto de soleceiin @ su cargo, ulizando obligatoriamente ios documentos esténdar que aprueba el OSCE y la informacion técnica 1 econémica contenida en el expediente de contatacion aprobado. (Resaltado agregedo) Si bien, el Comité de Soleccién, debia sujetarse a los documentos del expediente de contratacion aprobado?, ello no enerva su responsabilidad de advertir al érea usuaria que el requisite de calicacion de ‘capacidad lega’ no se sujetaba a la normativa de contrataciones ni a las Bases Estandar aprobadas por el OSCE, a fin de que dicha érea efectie las modificaciones a las que hubiere lugar y, finalmente, dicho Comité elabore los documentos del Procedimiento sujatindose a la normativa plicable En este context, resulta pertinente sefialar que, revisados otros provedimientos de seleccién de ambulancias de iguales o similares caractersticas a las de la contratacidn que nos ocupa, se ha adivertido que sus Bases Integradas incluyen dentro del requisito de cepacidad legal io siguiente: icion Publica n.* 017-2019-GRA-1" | Licitacién Publica n.* 005-2075:INBP® CAPITULO if REQUERIHIENTO ‘CAPITULO i REQUERIMENTO 512 REQUISITOS DE CALIFICACION 17, REQUISITOS DE CALIFICACTON CAPACIDAD LEGAL ‘CAPACIDAD LEGAL HABILITACION Ad HABILITACION Requsios: Reauistos: Elpostor debe contar con: Ei postr debe contr con: + Autorizacion dal Ministero de Salud MINSA | Autorizacion del Ministerio de Salud MINSA - = DIGEMID para importar ylo comercatizar | DIGEMIO para importer yo comercialar { : medicemenios, insumos, instumental y | medicamentos, insums, insrumontaly equipo de uso / ‘equipo de uso médio. médica, : Ld Certiicado de buenas préctsas de alacenamiento (GPA) emit pola DIGEMID ~ MINSA Lal Como se aprecia, para la habilitacién que exige al requisto de capaciad legal, existen en el mercado ormas que regulan las actividades de quienes se dedican a la materia del objeto del Frocedimiento. Por end, si bien la Enlidad, a través del rea usueria, esté facultada a optar o no por determinados requisitos de calficacién en sus respectivos procedimientos de seleccién, al elegirios debe supeditarse a las cisposiciones normativas que rian sobre la materia Requerimiento del area usuaria no consigné claramente lae funciones a desarrollar por el Personal clave ni los recuisitos de calificacién exigidos a este, generando incongruencias en las Bases Administrativas e Integradas. Cancfrando explo cn elt 43 dl RLCE, que eaten: si 42. Organ aca del pocedmeno de selecion “443 Los dxganas a cag des procedminos do sli son compoentes pare proparar ks doeunenio del procedinin d slain, asi par eps deasones y rear odo ao necesario pase desarafo do pocedninto hata sx cana, sin que pueden allay, mba 0 modifier la informacion del expecente de convaacin.(Resalado ay e920) ‘Conocado pra Gbio Reioal ds Aequa. Bases grass publcedas on lpr oh del SEACE el 19 de embed 2019 (Apindce as) * Convoado pot i Itnderia Nail Bomborc eal Pe. Bases integrates pubeedas en el port web del SEACE el § de no de 2019 (Apénieen 11), ee Informs de Contol Especice Nt 053-20002.5306-808. Perce’ de do octubre 3! 23d leone de 2048 e037 009