Tipo de Norma: Instructivo Nombre: Instructivo para la creacién de SPIN-OFF 0 empresas de base tecnolégica en la UTPL Cédigo: DILIN_007_42_vO2_2014_INSTRUCTIVO PARAL CREACION DE SPIN-OFF © EMPRESAS DE BASE TECNOLOGICA EN LA UTPL Nombre Cargo Fecha | Firma Elaboracion | Mauricio Eeuiguren | pirector de Innovacion raps | 2/5) Luzuriaga {— Proponente | PH D. Juan Pablo Suarez Nicene 03/03/2015 4 ie Investigacién Ila! bp V\ ao itra, Patricia Pacheco |Abogada/ Procuradurfa | 10/03/2015 | aprobacién |: J08¢ Barbosa Rector 31/03/20% — ele Corbacho RECHBIBO ca | SECRETARIN GENERALUTPL.VICERRECTORADO DE INVESTIGACION [S809 coxa wsrmucrwo fe mesa tenes INSTRUCTIVO EMPRESAS De BASE TECNOLOGIGA Geese ENLAUTPL INSTRUCTIVO PARA LA CREACION DE _ | valdo desde oT7042015 SPIN-OFF 0 EMPRESAS DE BASE ; TECNOLOGICA EN LA UTPL festa) ice) ‘Area 0 Departamento Cargos y Funciones Destinatario Docentes y Administrativos UTPL Capacitador | Vicerrectorado de Investigacion Custodio. Secretaria General INDICE 4 OBJETIVO... 2 GLOSARIO. 3. DESCRIPCION. 4 ANEXOS 4 OBJETIVO GENERAL La UTPL promoverd la creat n de Spin-off que tengan como objetivo fundamental la explotacion comercial y/o la transferencia de los resultados de investigaciones de los: investigadores, grupos de westigacion, o la externalizacién de destrezas en determinadas areas del conocimiento del personal administrativo, La UTPL apoyara la creacion de Spin-off o Empresas de Base Tecnolégica, que usen tecnologias innovadoras, que promuevan la compeiitividad empresarial, la generacién de conocimiento y las externalidades positivas sectoriales, enlazando la investigacion universitaria con el sistema productivo. 2 OBJETIVOS ESPECIFICOS = Aportar a la mejora de las condiciones de innovacién del sector productive en la Region 7 y del Ecuador. = Brindar condiciones bésicas para que los proponentes puedan desarroliar su Spin-off en la UTPL. = Identificar, evidenciar y poner en valor los resultados de investigacién generados por los investigadores 0 grupos de investigacién de la UTPL. = Apoyar la generacién de "proyectos asociativos’. = Apoyar la transferencia del conocimiento generado por los investigadores, grupos de investigacion o del personal administrativo de la UTPL - Dinamizar la gestion de la Oficina de Trasferencia de los Resultados de la Investigacion OTRI dela UTPL. = Dinamizar la gestion de la Unidad de Emprendimiento de la UTPL. 4 PRD. Juan Pablo | Revision Dr. José Barbosa Proponente ea Rettica" | Mira. Patricia Pacheco | Aprobo eeata ‘Abogada 7 cargo Meee | tee Procuradurla | Cargo Rector 7 Universitaria Fecha 03/03/2015 Fecha 10/03/2015 Fecha 31/03/2015VICERRECTORADO DE INVESTIGACION __| Césiso: LLIN 007_42_v02_2014_INSTRUCTIVO PARALA GREAGION DE SPIN-OFF icastina atari INSTRUCTIVO EMPRESAS DE BASE TECNOLOGICA phrcousn or cen ENLAUTPL fesemateteees | INSTRUCTIVO PARA LA CREACION DE | valido desde o1voar201s SPIN-OFF O EMPRESAS DE BASE ‘i TECNOLOGICA EN LA UTPL. Kind 2de6 3 GLOSARIO. Docente No-Titular: Es aque! que no ingresa a la carrera y escalafon del profesor ¢ investigador. Se clasifican en honorarios, invitados y ocasionales. Docente Titular: Es aquel que ingresa a la carrera y escalafén del profesor e investigador y se clasifican en principales, agregados y auxiliares. Funcionario Administrativo: Es aquel que su labor diarla comprende labores de corte administrative dentro de la UTPL. Organos de Gobierno: Pere este instructvo, se refiere a la Junta General de Accionistas del Spin-off conformado en base al presente instructivo, OTRI: Oficina de transferencia de resultados de investigacion de la UTPL. Proyecto asociativo: acide como ancla, 's la generacion de un proyecto entre la UTPL y al menos una empresa que Spin-off 0 Empresa de Base Tecnolégica -EBT-: Son iniciativas empresariales promovidas por miembros de la comunidad universitaria, que se caracterizan por basar su actividad en la explotacion de nuevos procesos, productos 0 servicios a partir del conocimiento adquirido 0 desarroliado previamente y los resultados obtenidos en la propia Universidad. Son aquellos en los que con su actividad potencian las lineas de investigacion de la UTPL. 4 DESCRIPCION. El Vicerrectorado de Investigacién. Considerando: QUE, [a Ley Organica de Educacion Superior, en su Art. 148, dispone que: “Los profesores 0 profesoras e investigadores 0 investigadoras que hayan intervenido en una investigacién tendrén derecho a participar, individual 0 colectivamente, de los beneficios que obtenga la institucién del Sistema de Educacién Superior por la explotacién o cesién de derechos sobre las invenciones realizadas en ei marco de lo establecido en esta Ley y la de Propiedad Intelectual, Igual derecho y obligaciones tendrén si participan en consultorias u otros servicios externos remunerados. Las modalidades y cuantia de la participacién serén establecidas por cada institucién del Sistema de Educacién Superior en ejercicio de su autonomia responsable,” QUE, [a UTPL cuenta con una planta de docentes a tiempo completo que cumplen actividades de docencia, investigacion y extension en las diferentes areas de conocimiento (Administrativa, Biologica y Biomédica, Socio humanistica y Tecnica), y que a través de los Departamentos y Secciones Departamentales, se ejecutan proyectos de investigacién con financiamiento interno 0 externo, los mismos que se articulan con una estrategia y planificacion, definidos a través de Linees Estratégicas y Programas de Investigacion de la Universidad. & PRD, Juan Pablo] Revision Dr. Jose Barbosa Proponente See iretdion | Mtra. Patricia Pacheco | Aprobo corbane Abogada / Cargo Vicerectorde | cargo Procutaduia | Cargo Rector ig Universitaria Fecha 03/08/2015 Fecha 1010372018 Fecha 3110372015& VICERRECTORADO DE INVESTIGACION cryeoataaeectanatemnone PARA LA GREACION DE SPIN-OFF O ee INSTRUCTIVO ENPRESAS DE BASE TECNOLOGICA fara ENTAUTPL. sememeworwse | INSTRUCTIVO PARA LA CREACION DE | valido desde 010412015 SPIN-OFF O EMPRESAS DE BASE TECNOLOGICA EN LA UTPL cone eae QUE, tanto en los proyectos de investigacién con financiamiento externo como en los de consultoria, el Instructivo de Propiedad intelectual de la UTPL vigente, regula la proteccién intelectual y registro de los resultados obtenidos Expiden el presente: INSTRUCTIVO PARA LA CREACION DE SPIN-OFF 0 EMPRESAS DE BASE TECNOLOGICA EN LAUTPL TITULO I: DE LOS PROPONENTES. Art. 4.- Parar conocer y aprobar las propuestas relacionadas con este Instructivo, se conformara un Comité integrado por el Vicerrector de Investigacion 0 su delegado, quien lo preside: y los Vicerrectores Académico y Administrativo 0 sus delegados, los cuales actuaran de acuerdo al monto de aprobacién al que estén facultados y de requetitio por el monto de inversién, solictaran aprobacién del Rector. También conocera y autorizara alianzas con socios extemnos y los aportes al capital social del Spin-off hecho por personas juridicas de naturaleza publica o privada, 0 de personas naturales vinculadas 0 no ala UTPL. Art. 2.- La propuesta de creacion de un Spin-off seré presentada ante el comité mencionado en el Art 4 y podra ser presentada por: un docente titular 0 no titular, a titulo personal, 0 a nombre de un grupo de investigacién; o por un funcionario administrative de la UTPL, siempre que ésta guarde relacion con las Lineas Estratégicas de la Institucién y que estén alineadas con su tema de investigacién; 0 que correspondan a una destreza especifica deserrollada en el manejo de determinadas areas por el personal administrativo, Art. 3.- El proponente 0 equipo de proponentes, deberan haber obtenido al menos el 70% de la califcacion en la més reciente Evaluacién Anual de desempefio aplicada por la Institucion a sus colaboradores seguin el area en las que estén asignados. ‘Art. 4.- En la solicitud de creacién presentada al Comite, se incluiré una breve memoria descriptiva en la que pondran de manifiesto: Objeto de la futura sociedad propuesta. Actividad tecnolégica 0 servicio que se pretende comercializar. Situacion actual de la investigacién sobre ese tema en la UTPL. Potencialidad y viabilidad empresarial de la iniciativa, Presupuesto, capital propio, recursos externos. TITULO II: DEL CAPITAL SOCIAL DEL SPIN-OFF. Art. .- La UTPL podra participar en el capital social en porcentaje mayoritario 0 minoritario de los ‘Spin-off promovidos para la realizacién de actividades concretas de cardcler temporal. Esta partcipacion estara amparada en acuerdos especificos firmados entre las partes Art 6.- La cuantia y naturaleza de la patticipacion de la UTPL en el capital social del Spin-off, asi como su periodo de permanencia en la misma, sera aprobado por las Autoridades Universitarias segiin corresponda de acuerdo al monto de inversion. Art. 7. Para definir el Spin-off de acuerdo al capital social, se distinguen dos modalidades: patticipado y dependiente. PhD. Juan Pablo | Revision Dr. José Barbosa Proponente lune Revision | tra, Patricia Pacheco | Aprobé one ee Abogada/ Cargo Vicerrectorde | Cargo Procuraduria Cargo Rector Investigacion Universitaria Fecha (03/03/2015 Fecha 10/03/2015 Fecha ‘31/03/2015VICERRECTORADO DE INVESTIGACION UN Go 422 214 assrpucrvo | INSTRUCTIVO EMPRESAS DE BASE TECNOLOGICA o=32 ENUAUTPL ee INSTRUCTIVO PARA LA CREACION DE __ | Valido desde 01/04/2015 SPIN-OFF O EMPRESAS DE BASE : TECNOLOGICA EN LA UTPL Missalal aes a) Participado: son aquellos Spin-off en los que una parte del capital social es el aporte de una persona natural vinculada a la UTPL (docente titular, docente no titular o personal administrative), pudiéndose completar el capital social con los aportes provenientes de otras personas juridicas de naturaleza publica o privada, o de personas naturales vinculadas 0 no ala UTPL. En cualquier caso, el porcentaje que corresponda a la Universidad Técnica Particular de Loja no sera menor al 30%, b) Dependiente: son aquellos Spin-off en los que mas del 90%del capital social es de la UTPL. Los ‘Spin-off creados bajo esta modalidad, podran ser administrados por FEDES, actividad contemplada en un Acuerdo Especifico firmado entre la UTPL y FEDES, Art. 8. El aporte al capital social del Spin-off o de futuras ampliaciones de este por parte de personas juridicas de naturaleza publica o privada, o de personas naturales vinculadas 0 no a la UTPL, debera ‘ser conocido y aprobado por el Comité contemplado en el Art.7 del presente Instructivo. TITULO Ill: DEL APORTE EN NO MONETARIO DE LA UTPL. Art. 9.- Las aportaciones correspondientes a la participacion a nombre de la UTPL en un Spin-off, corresponderén preferentemente a: a) Aportaciones en no monetario o especies: entendiéndose por esto, el facilitar el uso de la infraestructura montada para investigacién, desarrollo € innovacién “++i laboratorios, maquinaria, equipos, aulas, bibliotecas, software o incluso de terrenos, en condiciones de uso y valor preferentes de alquiler o arrendamiento, segiin corresponda, acuerdos que constaran en una Carta de Intencién firmada entre las partes, Este aporte no implica la trensferencia de uso exclusive a nombre del Spin-off de los terrenos o de la infraestructura (laboratorios, maquinaria, equipos, aulas, bibliotecas, software) de la UTPL, esta deberd ser de uso compartido entre los investigadores ylo los profesionales en formacién, segun corresponda El aporte en no monetario o especies, deberd ser valorado técnicamente y corresponderan al capital social con el que participa la UTPL seguin lo descrito en el Art. 7, de este instructivo, b) Concesién de licencias de uso a nombre del Spin-off: de! conocimiento protegido a nombre de la UTPL bajo cualquiera de las modalidades contempladas en la legisiacién ecuatoriana o sus similares internacionales, 0 de nuevos conocimientos desarrollados bajo acuerdos de cooperacién entre la UTPL y otros organismos externos a la Institucion. Para cualquiera de los casos citados, se normara de acuerdo a lo descrito en el Instructivo de Propiedad Intelectual de la UTPL. Art, 10.- Un investigador podré cumplir un doble rol: como inventor y como socio del Spin-off, cuando este haya registrado el conocimiento a nombre de la UTPL y proponga explotarlo comercialmente 2 través de un Spin-off. En este caso se normara de acuerdo a lo descrito en el Instructivo de Propiedad intelectual de la UTPL. Art 11. La Institucion promoveré y apoyaré la proteccién de los nuevos conocimientos. ylo tecnologias desarrolladas en el Spin-off, ademas su uso y explotacion comercial que se ajustara a lo rnormado en el presente documento o en el Instructivo de Propiedad Intelectual de la UTPL. TITULO IV: DE LAS FASES DE IMPLEMENTACION. Art. 12.- Spin-off en Fase Piloto: Aceptada la propuesta de creacién de un Spin-off por el Cor éste se establece en base a una Carta de Intencién firmada entre las partes. El aporte de la UTPL — PhD. Juan Pablo Revision i Dr Joab Barbosa Proponente Sune vividicn. | Mlra. Patricia Pacheco | Aprobé caeeene Abogada / cereo Viereciorde | cargo erocuaciia | cargo Rector nivertaria Fecha 03/03/2015 Fecha 10/03/2015 Fecha 31/03/2015VICERRECTORADO DE INVESTIGACION Soir aes ate wernuervo NOPE posssinisionsh INSTRUCTIVO ENPREGAG DE BASE TECNOLEGICA Seema ENLAUTPL semeuacesee® TINSTRUCTIVO PARA LA GREACION DE | Valido desde 01/04/2015 SPIN-OFF O EMPRESAS DE BASE 5 TECNOLOGICA EN LA UTPL a ecee) corresponde a lo mencionado en el Titulo il! de este Instructivo, y ellos proponentes aportan con los costos operalivos de la puesta en marcha del piloto, aportes reflejados en un presupuesto aprobado. El riesgo, en esta Fase Plioto lo asume ellos proponentes y sera tutelado por la Direccion de Innovacién del Vicerrectorado de Investigacién y el Departamento afin, si corresponde. Para brindarle el tutetaje empresarial se podran firmar acuerdos especifices entre la UTPL y FEDES. Art. 13.- La Fase Piloto del Spin-off tendra una duracién maxima de seis meses, tiempo en el que se evaluaran las metas propuestas y la proyecci6n empresarial de éste. Alcanzadas las metas propuestas, y a fin de poder exteralizar sus servicios especializados, debera constituirse como persona juridica haciendo constar la cuantia de los aportes a nombre de cada una de las partes, de acuerdo a lo mencionado en el Titulo I! de este Instructivo. En este caso, el Spin-off se sometera a las disposiciones emanadas del Comité de Seguimiento Corporativo UTPL. Art. 14.- El emprendimiento asi constituido, sera incubado bajo la metodologia propuesta por el centro de emprendimiento Prendho, para lo cual la UTPL y FEDES firmaran Acuerdos Especificos. TITULO V: DE LA PARTICIPACION DE LA UTPL EN LOS EMPRENDIMIENTOS. Art. 15.- La participacién en el capital social por parte de la UTPL en el emprendimiento, implica la Participacién activa en los érganos de gobierno, , pudiendo llegar a ser el Rector 0 su delegado el Presidente Ejecutivo del Spin-off Art. 16.- En cumplimiento a la resolucién Rectoral DI_DR_009_v01_2015 que crea el Comité de Seguimiento Corporativo UTPL, el directorio, consejo, junta © similar de los Spin-off estara conformado por: a. Tres delegados del Rector b. El Director Ejecutivo de la Fundacion para el Desarrollo Empresarial y Social ©. Otro, que el Rector estime conveniente. ‘Art. 47.- La participacion del Rector 0 sus delegados en ningun caso sera objeto de remuneracion extra, sin embargo podra comportar una reduccién parcial de su carga docente, investigadora 0 administrative, dependiendo de la funcién delegada. En cualquier caso, el delegado a nombre de la UTPL dara cuenta de su gestion al Vicerrector de Investigacion y Transferencia de Tecnologia de la Universidad TITULO VI: DE LA PARTICIPACION DEL PERSONAL DE LA UTPL. Art. 18. El personal docente o el administrativo ligados contractualmente @ la UTPL, podrén participar en la creacién de nuevos Spin-off, 0 incorporarse a otros ya constituidos y en funcionamiento, previo acuerdo entre las partes. Art. 19.- La UTPL promovera la vinculacién de profesionales en formacién en el marco del Practicum © "Practicas pre-profesionales" de becarios de investigacion 0 cualquier otra figura futura definida por la UTPL, que apoyen la actividad investigadora del Spin-off, esto no implica en ningun caso la formalizacion de una relacién laboral entre las partes integrantes. TITULO VII: DE LA CONTRATACION DE PERSONAL TECNICO ESPECIALIZADO. Art. 20.- En cualquier caso, el personal técnico especializado contratado para una tarea especifica del Spin-off, se lo hara bajo la modalidad de “servicios profesionales" a cargo del emprendimiento, qf ‘emulando las politicas que la UTPL ha dictado para estos casos o podré ser contratado contra el PhO. Juan Pablo | Revision Dr, José Barbosa Proponente ea Revision | pra, Patricia Pacheco | Aprobo eee ‘Abogadal Cargo Weerrector te | cargo Procuraduria Cargo Reotor 9 Universitaria Fecha 03/08/2015. Fecha 10/03/2015 Fecha 3110372015VICERRECTORADO DE INVESTIGACION Seo sao vs naraverno en INSTRUCTIVO EMPRESAS DE BASE TECNOLOGICA Sepea ENLAUTPL, seematoees |" INSTRUCTIVO PARA LA CREACION DE __| valido desde (01/04/2015 SPIN-OFF 0 EMPRESAS DE BASE : TECNOLOGICA EN LA UTPL cee. ees aporte de los socios externos a la Institucién, terminos contemplados en el Titulo Vi de este Instructivo. Se excluye el personal UTPL que fuera reasignado en su funcién laboral, siguiendo los mecanismos legales para apoyar al desarrollo y consolidacién del Spin-off. Cada uno de los funcionarios asignados: vinculados o no a la UTPL, deberan firmar un acuerdo de confidencialidad. DISPOSICIONES GENERALES PRIMERA.- Este instructivo deroga al instructivo DI-IN-007-v01_2014 * Instructivo para la creacién de Spin- Off 0 empresas de base tecnolégica en la UTPL" de fecha 23 de diciembre de 2014. SEGUNDA.- El presente instructivo entraré en vigencia a partir de la suscripcién por el Rector de la Universidad Técnica Particular de Loja. Proponente | PAD. juan Pablo | Revs | tra, Patricia Pacheco | Aprob | °F vos’ Barbosa ‘Abogada Vicerrector de Cargo Cargo Procuraduria | Cargo Rector Investigacion procedural Fecha 03/03/2015 Fecha 70/03/2016 Fecha 3170372016