ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME DE HITO DE CONTROL N° 014-2019-OC1/0404-SCC CONTROL CONCURRENTE MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE UMARI “AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO EN LAS LOCALIDADES DE RASHU Y HUANIN, DISTRITO DE UMARI, PROVINCIA DE PACHITEA - HUANUCO” HITO DE CONTROL N°1: PRESTACION ADICIONAL DE OBRA N° 1 VINCULANTE AL DEDUCTIVO N° 04 PERIODO DE EVALUACION DEL HITO DE CONTROL: DEL 12 DE JULIO DE 2019 AL 25 DE JULIO DE 2019 ‘TOMO! DE! HUANUCO, 2 DE AGOSTO DE 2019 "Decenio de la Igualdad de Oportuniades para mujrea y hombres" "Af de ta Lucha contra a Compan y la impunkfad*Oo . LA. CONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL “AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO EN LAS LOCALIDADES DE RASHU Y HUANIN, DISTRITO DE UMARI, PROVINCIA DE PACHITEA- HUANUCO” HITO DE CONTROL N° 1: PRESTACION ADICIONAL DE OBRA N° 1 VINCULANTE AL DEDUCTIVO N° 01 INDICE N° Pig, 1 ORIGEN 3 I. OBIETIVOs 3 i ALCANCE 3 IV. _ INFORMACION RESPECTO DEL HITODE CONTROL 3 SITUACIONES ADVERSAS 5 Vi. DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL a Vil. INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS a Vil. INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS ANTERIORES “a 1X CONCLUSION a X —_ RECOMENDACIONES 4 APENDICES 282a = _2 LA CONTRALORIA = )PRONINCAL DE PACHITEA _GRGANO DE CONTROL INSTITUGIOMAL Pion do28 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 014-2019-OC1/0404-SCC “AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO EN LAS LOCALIDADES DE RASHU Y HUANIN, DISTRITO DE UMARI, PROVINCIA DE PACHITEA - HUANUCO” HITO DE CONTROL N° 4: PRESTACION ADICIONAL DE OBRA N° 4 VINCULANTE AL. DEDUCTIVO N° 01 L ORIGEN EI presente Informe s6 emite en mértto a lo dlspussto por el Organo de Control Instituctonal (OC!) responsable del Control Concurrenta, mediante Oficio n.” 0206-2019-OC/0404-SCC de 12 de Jullo de 2019, registrado en el Sistema de Control Gubemamental - SCG con la orden de servicio n.° (0404-2019-020, en el marco de lo previsto en la Diractivan.* 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control sinutne’, aprobada mediante Resolucién de Contraloria n.° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 1 OBJETIVOS: 2.4 Objetivo generat Determiner s! la obra: “Ampllacion y Meloramiento de los Servicios de Agua Potable e Instalacion del Sistema de Aicantariiado en las localidades de Rashu y Huanin, distrito de Umar, provincia de Pachliog, dopareroro se Hus Se See cofome ale nomata pica, especies contractuales y disposiciones intern 22 Objetivos especificos ‘Los objetivos especificas correspondientes al Hito de Control n.* 4, son los siguientes: ‘© Determinar que fa solctud de Adiclonal de obra N° O1 vinculants al Deductivo de Obra N* 01, ‘58 haya desarrollado en cumplimiento a la normativa apicable, ‘© Determinar s! fas causales que sustenta la Prestecién Adiolonal de obra N° 01 vinculante al Deductivo de Obra N® 01, se encuentren amparadas por la normativa |, ALCANCE El servicio de Control Concurrente se desarrolié al Hito de Control n.° 1: Prestaci6n Adiclonal de obra ‘N° 01 vinculante al Deductivo de Obra N° 01 de la obra: “Ampllaciin y mejoramiento de los servicios de agua potable e Instalacion del sistema de alcantarilado en las localldades de Rashu y Huanin, distro de Umari, provincia de Pachitsa - Hudnuco! y ha sido elecutado det 12 de Jullo al 25 de Jullo. de 2019, ublcada en el distrito de Umeri, provincia de Pachitea y departamento de Huénuco. IV. INFORMACION RESPECTO DEL HITO DE CONTROL, El proceso en curso materia del servicio de control concurrente, corresponde a la Prestacién Adiclonal de obra N° 01 vinoulante al Deductivo de Obra N* 01 de la obra: ‘Ampllackin y mejoramiento de fos J servicios de agua potable ¢ Instalacién del sistema de alcantarllado en las locelidades de Rashu y no Huanin, disttto de Umar, provincla de Pachitea - Hudnuco*LA SONTRALORIA PRONCAL DE PATE ‘ROANODE CONTR NETTUGONAL Pig os Datos generales de la obra Mediante Resoluclén de Alcaldia n.* 205-2018.MDCHIA' de 28 de junio del 2018, se aprobo ol ‘expadiante de contrataclin de la obra: “Ampllacién y meloramlento de lo servicios de agua potable @ instalacién del sistema de alcantarilado en las localidades de Rashu y Huanin, distrito de Umari, provincla de Pachita - Hudnuco”, con cédigo SNIP 351917, por el monto da S/ 4 996 509.23 de la cjecuctin de obra y ol monto de S/ 249 825.46 soles de la superisin, Sobre el particular, la Entitad convoct al prooedimianto de seleccién Lictaciin Publica n* 001-2018-MDUICS, y da acuerdo a las Bases Integradas, el sistema de contratacin se rglé por el sistema de precios unitaros, con el plazo de ejecuciin de 270 dias. ‘Alrespecto, con fecha 5 de setiembre de 2018, la Entidad suscrioo contrato con e! Consoreio Rashu Huai, par neu aod: "Aptaciny rane ek ere de aq pale @ instalaciin de! sistema de aicantarllado en las iocaidades de Rashu y Huenin, distrio de Umar, provincia de Pachitea - Hudnuco’. Lacjecucton de la cbra inc 28 de settembre de 2018, teniéndose como fecha de término a 22 da Junlo de 2019, sin embargo, durante su desarrolo se trambtaron dos amplaciones de plazas ddenegéndose la primera y concediern la segunda (2) ampllacién de plazo por 20 dias, poro que su fecha reprogramada de termina fue el 12 de julo de 2018. Asi mismo, mediante Resolucion de Alcaidia N° 164-2019-MDU/A de 12 de Jullo de 2019, ta Entidad aprobé la Prestacion Adilonal de obra N° 01 por el plazo de 40 ofas. ‘Sobre el particular, se cuenta con la Informacion siguiente: Contratista: ‘Consorco Rashu Hunin, conformado por CEACATRU E.LR.L, GRUPO AMB SAC Contato susorto el § de setembre de 2018 Representante Legal: Cesar Augusto Cabrera Trujlo y Damarls Enedina Rojas Aranda Monto Contractual: 4 996,508.23 soles Superior de br: Consorcio Alyeku, conformado por Diana Ramirez Avis, Roosvelt Niguert Mejia Loarie ‘Contato suscrto el 11 de setiembre de 2018. Representante Legal: Diana Ramirez Avilss ‘Monto Contractual: 249, 825.48 soles Les actividades que forman parte del hito de control n.* 1: Prestacién Adicional de obra N* Of Vinculante al Deductivo de Obra N° 01, de la obra: ‘Ampliactin y mejoramiento de los servicios de ‘gua potable e instalacién del sistema de aicantarflado en las locaidades de Rashu y Huanin, astro de Umar, provincia de Pachitea ~ Hudnuco, que fueron evaluadas son las siguientes: _ Vertficar el cumptimiento de las formalidades para la solicitud de la Prestacién Adicional de obra N* 01 vinculante al Deductivo de Obra N° 01, segiin lo establecido en la normativa aplicable. + Verificar las causales de fa Prestackin Adicional de obra N° 01 vinculante al Deductive de Obra Net , * Deto consignado an laa Bases Integradas,LA SONTRALORIA AcovEna tars —— mares V. SITUACIONES ADVERSAS De la revision efectuada al Hito de Control n.* 1: Prestacién Adicional de obra N° 01 vinculante al Deductvo de Obra N04, de la elecucion de la obre: "Ampliacién y mejoramiento de os servicios de potable e instalacién del sistema de alcantarlado en las ocalidades de Rashu y Hueni, disttto «de Umar, provincia de Pachitsa ~ Huénuco’, se han Identficado situaclones adversas que afectan 0 Poiana a cota del occ, arta ob debs cets dl oranda Cculminacién de obra las cuales se exponen 2 cor 4. LAAPROBACION DEL ADICIONAL DE OBRA N° 01 VINCULANTE AL DEDUCTIVO DE OBRA N* 01, NO CUENTA CON SUSTENTO TECNICO, PUESTO QUE GENERO AMPLIACION DE PLAZO, LO CUAL CONLLEVARIA A PAGOS DE MAYORES GASTOS GENERALES Y UN POSIBLE PERJUICIO ECONOMICO A LA ENTIDAD. 8) Con Oficio n.* 004-2019-OCVBRMICC de 12 de Jullo de 2019, la comision de control ‘concurrente, solicitS al Titular de la Entidad, ‘...] a! cuademo de obra en copia autenticado Lf En atencién a lo solicitado, a través del Oficlon.*031-2019-MDU/GM de 16 de julio de 2019, et Gerente Municipal de la Municipalidad Distrtal de Umar, CPC. Willy Carios Pollo Martinez, rremitio el Informe n.° 0507-2018-MEE/GIDUR/MDU de 16 de jullo de 2019, proporcionado por el Gerente de Infraestructura y Desarrolo Urbano y Rural, Ing. Moisés Esquivel Evangelista, con el cusdemo de obra, ‘Alrespecto, a fin de determiner los plazos para la emision de la resolucién de aprobacion del adicional ~ deductivo vinculante n° 4, 82 verticd @! cuademo de obra, lo cual se detalla a Gundro n? Ot ___Cuaderno de obra { RESDENTE | Aalonto n= 01 10018 Se propane al carbo de uberia por HDPE del 23, Por cio ldo, ea ba Kno quel retrace as als on caro de y 28 Infertr af que debera 07 porle que oe sola ale superiin au ‘Aslonto n93-210149 ‘80 consuita & la supervskin sobre los detales de fas UBS no eparecen. ‘Aslento9,°95-2001110 ‘Se ple consua de la ra continua con esa aademés 20 Wentfica que la tapa no cuenta con ‘armadura, ‘Aalenion.° 97 2801/9 La RED de ditbucén de {8m ha Inrementado en Tonglud en i actualked fas medidas son de 42m y 52m [o.que oe eolota ala supervision la proveder a au ejecuctn. ‘Alafeha no ee tone roepusets dei consutas acted ‘nl cundem de ob an ioe alent 91 93,96, 57 de ‘cha 19:21,23y 25 de enero de 208, as! miso aclotado ‘90 oats 007-201 SKCONSORCIO RASH, Cale de evacuactn de fodo no 68 trabaje por fata de Fuwats: Condero de Ob labora por: Le oariein de Corto Conourent | Ratoni 0°82 A019 Con reapects is consita oe eoiita un Informe, para pedir la opin del preyeotita, | ‘Astento n° 94-2009 ‘Sobre la conauita de las pueras y ventanas, se ‘saliia un brfore debalado pera hacer le consuta del caso al proyecita ‘Aslonto n.*08-240110 ‘Sobe a consuta se sola informe delatado para haar la coneut del caso a proyeatte. ‘Aslanto n* 98 -200148 Con reepedio al toma de foe pasos brace 20 veton el increment de las medkias a 42m y 62m repectvamenta, se requlere de un informe provera Gscrepances o> (ol plano UB CS Memeca Desatpbva y Presupussis) con tae cizsontee inentiones xpediente Therico rane UB 08 © Manet e080 | Fremeiede cae precio, “a 6 occ a eon 1.00 eoratdrands que a evacutcin ec 2 «8% 3. En.los follos 448 y 449, se tiene:‘born achthenrede, pot bt tx propo pari echdnrrean Gn Wie macers HoT ‘Soneeruturs do mopors Ge # Wai reustuns de Py Wpay em onl parm pe IMAGEN i 10: Corte A-A, ne indion puerta Machinembraca (Plane UBE-O1). 5, Enel follo 447, segundo pérrafo ge tiene: ‘Plano UBS CON ARRASTRE HIDRAULICO (UBS-01) - VENTANA Explaro eetublece marco de madera de 2° x 2° para a ventana, ein mayer especiicacion; por tanto, 6 _propuso une ventana con sistem nova con vidio simple de 6 ren. i m DETALLE VENTANA V-4 6 CON MALLA MOSQUITERO / i Escala 1:25 . |MUAGEN N* 11: Dette de Ventana donde se nea marco de 22" y mate meequtor(UBS-Of)Q LA CONTRALORIA : En tos follos. yank sa tions: Carve petmatoo con mae olimpia anreservero de 18 m3. Elalderina 1805 (Goo Perabo an Reco de 18 3) tea ue sa unare tbo gvaizade ie citreta 7" y mala ecooMace gdvriada co 7x Z 1" 12. cud Ure del prooiputc, | [a | gavasease Z » | coovssieda Fed. 2 org |furoqdvrzndectpcs do | 7" P12. bo de | qovarizta con | *y mata 2 xataton do 2x15 | dartve 0° 10| fe gatrizas | cooain Z x Z |xze10 om, y Brae na | otbodsde2'y nego 2x 150 | on sorte 1° | rata cuatate | inqdon do 7 x am y mars do| 10 y bo ade gaventceda # | 7 3 16" y una Ang 18" {jee ‘Weakdado # inguin | poaria meisicn aimero 2 x| acco ito de | 980220 18 mm y RICKI dogioL 12 | | | teria, Ct - Cate pac go tro mays maka pao pare (1080125080, OBRCO WET, (GTUBORED.7, NG TY MALAI #10 foomethy O12 20801, CERCO MET. CURD ED.7,ANG FY ALAZ22 #10 Cate FELEVAGIN CERCO DE MALLA OLIMPCA |MAGENW* 1 utd cro print on Reser Pom PPO 01 Paco pantera echo) f SORTE Ic1 (MAGEN N* 14: Core 1-1 (Plano PCPD 01 Plane de corso pecimético de deteles.)DR LA SONTRALORIA SRR SEL REA INUNICIPALIDAD PROMIICAL DE PACHTEA ‘GRGANO DE CONTROL NSTTUCIMAL, Pagina 1128 7. Enel follo 444, segundo pirrafo ee tiene: + Caro perattcn con eda copes en capac Eatin CAPO (atc po erage — Cn taney et aa pari can tbh Re, rg "yl? 17 610 en as capaho ol expert ero ica 4.40 sentra brandon de 2.80 n |MAGEH N* 15 Sagnenks dt Plano CAP Of (Caplan Tpo Ladera - Anuiebra — Detales) ‘Sobre el particular, para los numerales de 2 al 6 se ha asumido la causal para la soictud de retin acon eb 0! vrei al atv de ba” a eget span tno, en ar ara tte # Cain do OSCE: (080-2015/DTN, en el cual se establace fo qT 2.1.4 Ahora blen, debe indicarse que una defciencia?es un defect 0 imperfeccién de algo o alguien. ‘Por su part, un dafecto® implica la carencia de alguna cualided propia de algo. Asi, de conformied con lo Indicado en el numerel 24.2 de fa presente opinion, una defictencia dal covendo fos fo ‘Sin embargo, si bon la omision de informacion en elguno de los documentos que formen perte del ‘expeconte técnico pero detalada en otro (u otros) se podria considerar une defciencia del *Sagin ol Dobro de Langu Esa (ORAE, Vig Send Edn doftncen wre scan, sn“. ef *agin a de Langen Espa (DRAB), Vigna Segunda Ec, “defect, on eu pimernacopcén, wtoe"m. Carenci de ge cankied rp de alberta ended,= _2 LA SONTRALORIA Informecitn que deberte-, dich foe de obra os “Aquelia, ‘esaltado es agregado). ‘Asimismo, es importante relfsrar que fos documentos quo intagran el axpedients tacnico se deben par lo que culquier omisién en elguno de sus documentos que forman parte de dicho expediente. nasa macs bin lamin de inactn en eguno ds documari gus oman pare ol expedient cic pero detalad on cr pita considers une ds Scene de execente técnica, nt en, in conn rasta meant cond obra reap as fae 268 bien ‘ser absuelis por la Enfdad a través del supervisor, al no obtener respuesta del proyectsta, tal como establece el Aricuo 185.- Consultas sobre oourencias en Je abre, del Reglamento de ia Ley de Contrataciones }modficado con Decreto Suprema N" 350-2015-EF, asimismo tomando como Rural’ aprobada con 173-2016-VIVIENDA, modticada con Resolucton Ministerial N" {BEZOEIVIENDA y Reson Ministerial N® 285-2017-VIVIENDA. Y el Reglermento Nacional de Ediicaciones, ‘La modificacién de dimensiones puede ser causal de mayores metrados, y estos estan sustentados en ‘al numeral 175.10 del Articulo 175 de la Ley de Contrataciones de! estado modiicada con DECRETO ‘SUPREMO N" 056-2017-EF, Tratandose en ests caso do un Sistema de contratacion a precios unitaros. De fo expuesto, a aprobacién del adicional de obra n® 0 vinculants al deductivo de obra 1° Of, generd una amplacién da plazo, lo cual conleverta @ pagos de mayores gastos { ‘Generales y un postble perjucio econémico a la ented. 'b) Lanormativa aplicable a los hachos expuestos, son los siguiente: ‘© Directiva N° 011-2016-CGIGPROD, “SERVICIO DE CONTROL PREVIO DE LAS PRESTACIONES ADICIONALES DE OBRA" te 6.3 Prestacién adicional de obra y causales que Ia originan Una prestaciin adcional de obra 88 aquala no considereda en el expadients tonico, ni en ol contro original, cuya reaizacion resulta Indispensable ylo necesarta para dar Spr alas pa cra pe y Ga wan pen oe Las prestaclones adiclonales de obra se originan por: 2. Suaciones imprevsibies posterores al perfecclonamlento del contrato, b. Deficlencias dl expedient técnica de obra..." «Safa rune 0 ct Ano Gi el Regan, Ane de etisons. * Dacor con elt eee enol eral 22 de api W O14201907N,Pagina 13035 * Reglamento de ta Ley de Contrataclones del Estado modificado con DECRETO ‘SUPREMO N° 350-2015-EF Articulo 165.-Consultas sobre ocurrencias en {a obra tl En caso no hubiese respuesta del proyectista en ei plazo indicado en el pérrato anterior, la Entidad debe absoNver la consulta y dar Instucciones al contrateta a través del Inspector o supervisor, sin perjlcio de las acciones que se adopten conta el proyectsta, povafata de absncincaisma ‘¢ Reglamento de Ia Ley de Contrataclones del Estado modificado con DECRETO ‘SUPREMO N° 056-2017-EF ‘Articulo 175. Prestaciones adicionales de obras menores 0 Iguales al quince por lento (15%) "le a sgn tn a so pa al fpedente tence, o_enena ta_reponsatided-del paicaita-oo_redsa_ a ne onmul de modo que. se compe, de ear caso, 12 necesaria para cumplir con fa finalidad piblica de ta contrataclén; en Coreecuc is oescen dens nines Qs compronde a restos aloe obra procade respacio de aquello que no pudo ser advertido de la revision dilgente del ‘expedient técnica, LJ 4175.10 Cuando en los contratos previsios en el pérrafo anterfor se requlera elscutar ‘mayores metrados no se requiere autorzacién previa para su ejecuctén, pero si para su pagel cares de era pag el le de nied oaquen endl dicha funcién. Pera ia eplicacién de lo establecilo en el presenta parrafo el monto ‘acumulado de los mayores metracos y las prestaciones adicionales de obras, restandole los presupuestos deductvos vincviados, no puede superar el quince por clento (15%) del ‘monto del conirato orginal. El monto @ pagarse por la elecucion de estos mayores metrados se computa parol céicul del its para la aprobaciin deadlonales,prevsto en el sagundo pérrato del numeral 34.3 del eticulo 34 de la ley. © OPINION N° 080-2015/DTN de 14 de mayo de 2015 1. 2.1.4 Ahora bien, debe Indicarse que una deficiencia es un dafecto o Imperfeccion de ‘algo 0 alguien. Por su parte, un defecto implica la carencia de alguna cualidad propla de ago. ‘As{, de conformidad con lo indicado en ef numeral 2.1.2 de la presenta opinién, una dficiencla del expadiente técnico puede presentarse cuando los documentos que lo ‘componan no cumplen con definir adecuadamenta las caracteristces, alcance y la forma {do ajecucién de la obra, asi como tampoco describen adecuadaments las condiciones dl terreno. En otras palabras, se puede identficar una deficlencia en un expediente ‘éenico cuando no presente Informacién suficiente, conerente 0 técnicemente correcta ‘Sin embargo, si bien la omisi6n de Informacién en alguno de los documentos que forman parte de! expedients técnico pero detallada en otro (u otros) se podria considerar una deficiencia de! expediente técnico ~dado que uno o aiguno de sus documentos no se=, S 3 LA CONTRALORIA MURICPALIDAD PROVWCAL DE PACHTEA (GR0ANO DE CONTROL NSTTUCIONAL Pina 1428 cestaria presentando la informacién que deberla-, dicha fatta de informacion no podria originar la aprobactin de una prestacién adiclonal de obra puss, como io Indica su propia prestacion no_considerada en ef definicln, una adiclonal de obra es "Aquelia nien el contrato orginal, (...)". (EI resaftado es agregado) ‘Asimismo, es importante los documentos que integran el expedient técnico ‘se_deben interpreta en_conlunto, documentos debe atenderse con la informacion contenida en los otros documentos que ‘forman parte de dicho expediente. En osa eda. ln la amin de iomacn en aguno do los doounerite que forman parte del expediente técnico pero detallada en otro podria considerarse una deficiencia del expediente técnico, solo la omisi6n total de informacion (entiéndase, en todos los documentos que forman parte del expediente técnico), podria generar la ‘aprobecién de una prestactén adiclonal de obra, contratacion balo el cual ge elecuta la obra." ‘© OPINION N° 076-2018/DTN de 29 de mayo de 2018 En eae serio oe nee que a esporsabied del contest de four {do la Informacion de ta obra que la Entidad pone a ‘que al haber resultado ser la oferta genadora formaba parte de! contrato, constituyendo golgecoes coach), (De lo expuesto, se advierte fa evaluacion dligente de las causales para la aprobacién de la prestacion adicional de obra n° 01 vinculante al deductivo de obra N° Of, ‘consecuentemente para la elecuctin de las partidas de dicha prestacion adicional de obra ivalarta at deduct do obra, ‘estarla generando una ampllacion de plazo y esto Contevara a pepo Se noes besos ger, pend in poe parc oa Entidad, 2. DE LA INSPECCION FISICA A LA OBRA SE EVIDENCIO ATRASO INJUSTIFICADO EN LA EJECUCION DE OBRA Y EL INCUMPLIENDO DEL CONTRATO DE EJECUCION, LO CUAL PONE EN RIESGO LA ENTREGA Y PUESTA EN SERVICIO DELA OBRA. 2) Con Resolucién de Alcaliia n.* 164-2018-MDUIA, de fecha 12 de julo de 2019, la Entidad -aprobé el expediente de prestacién adicional N° 01 vinculante al deductivo de obra N° Ot, fecha en la que culmina eplazo de elecucion reprogramada. Por lo tanto, las partidas que ddoben ejacutarse de esta fecha en adelanta coresponden soo y exclusivamante alas paras contempladas en ol expedienta de prestacn adiclonal N* O1 vinculante al deductvo de obra "fy ademds de tareas predecasoras necesarles para elecutar cles parties. De fa Inspeccion fisica a la obra realizada los dias 22 y 24 de Jullo de 2019, por la comision de ‘control, se ha observado que existen estructuras que ain no han culminado su elecucion, porOo LA CONTRALORIA SSLETRALORY a ‘ORaAND DE CONTRL WETTUGONAL Pina to 26 40 que se considera que estén fuera del plazo establecido ya que a! aprobarse el expediente de prestaciin adiclonal N* 01 vinculante al deductivo de obra N° 01 este conileva a una ampllacion de plazo que seria necesario solamente para la elecucién de las partidas ‘contempladas en dicho expediente de prastacion adiclonal N* 01 vinculante al deductive de obra N° 01. Las estructuras inconclusas a la fecha de aprobacién de la prestacién adilonal N° 01 ‘vincufante al deductivo de obra N° 018, son ios siguientes: Cuadro m4 eabra N° Ot TOS OSOT | FLTROS OO | Wa 07.08 | FILTRO DE ARENA GRUESA OEOSBOE_| ESTRUCTORATE TEIBTBDS OT | ESTRUCTURA DE WADERA "020605080101" WADERA TORWLLO CE SxS" (020505080102 WADERA TORNLLO DE 723" [026050802 | COBERTURAS (20505080201 COBERTURA CONPOLGARBONATODE2T WM ‘W505 06 | SUNMRISTROE INGTALAGRON DE TUBERUAS V ACCESORIOS TOE D58 | VARIOS (205080801 | TANOUEPOUETLENO = (0205.08.08.02 ”SUMINISTROE INSTALACISN DE ACCESORIOS TEOROOT | CRSETADE VBE "Ramalun de Alan? 184-2018-MDUIA, de foshe 12 dou de 2010,|MURICPALIDAD PROVNCAL DE PACHTEA (GRGAND DE CONTROL NSTTUCIONAL Plgina 18 do 26 ~ EOBOODT TS | TANIADE NFL TRACES [aU COT TOOT |-TRABAIOS PRELHINARES (2060201.16.01.01 _ LIMPIEZA Y DESBROCE DE TERRENO MANUAL ESCM ~0208.0201.1801.02 _TRAZOY REPLANTEO C205 201.1002 | WOVIMENTO DE TERRAS | OMOGRAMIA 2 80 atone Cateta de UBS neonateQo LA SONTRALORIA | MUNCPALIDOAD PROVINCIAL DE ‘GROANO OE CONTROL NATTTUCINAL, ‘Pigha 17026 FOTOGRADIA 5-80 cbsera fe Caseta de UBS shepards santas, POTOGRADTA 480 obenm Canta UBS tn cobra, | | ROTOGRAIA 5-0 obser cj do elton apa |ad ‘MUNICIPALIDAD PROMNCIAL DE PACHTEA ‘GRAN DE CONTROL WETTTUCINAL gina 18 de 26 [ee TRESERVORIO CURDRADO 1 [_Orasoreeot | PATO 0402407 | PINTURATA x TTOSOTOOES | ESTRUCTORAS METELICAS {W.9501020601 | ESCALERA NTEROR TO GATOT*ACERO NOX. | SUMRISTROEINETALACE NDE TAPAWETICADE OHO CH erlitINO | nasar92ns02 | ACOEBORIOS-PNTURA DaECTIOR cE SUMNISTROE AACN pS DE VENTLAGEN POD THRETT IOS | VARIOS a 960120603 PRUEBAHIDRIUUCADEESTANQUEIDAD ENESTRUCTURA | wos. 0804NSTALAGICNDE DOSIFIGADOR DE CLORO POR GOTEO BN SOLUCT:WADRE | DUIRZOT_|PIRTORA 1 128426001 PRTURALATEKENEERORES 008 WANDS) Tit FOTOGRAFIA 6.-‘SE OBSERVA El RESERVOR'O DE 23 M3 CAPTACION N° 01 ‘Se observé en la Captacién N° 01 de coordenadas UTM E0385764; NB905584, con 2869 msnm, sin agua fiuyente, al parecer el punto de afloramiento tlene distinta ubicacion al {recetar of eoua cbt er ou he (ian Moquse de Pada © conn ono pene de“nOTOGRATTA 1 Sabo par lama df caplaln ana zon de fle ‘Asimismo, las partidas seftaladas en pérrafos anteriores no se encuentran consideradas en el ‘expediente de prestacién adicional N* 01 vinculante al deductivo de obra N° 01, por lo que al dia 12 de Jullo dal 2019, debleron haberse ejecutado al 100%, presentado as! una demora de ‘ejecucién de obra, en ese sentido, se tiene el siguiente detalle resultado de la Inspeccion realizada a Ja obra y haber verificado el avance fisico:wl eS b) La normativa apicable a los hechos expuastos, son ls siguiente: Licitacién Pablica N° 001 ~ 2018 - MDUICS, Contrato de Obra para la ejecucién de * a Obra"ANPLIACIONY MEJORAMIENTO DELOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE RASHU Y HUANIN, DISTRITO DE UMARI, PROVINCIA DE UMAR! - HUANUCO” ‘Cléusula Décima Quinta; Penalidad de: 0.18 pera plazos mayores a sesente (60) di i84670.40 para plazos menores 0 igualos 2 seeonta (60) el monto como ei plaza se ‘efleren. segin coresponde bi ejecutarse Se considere justificado ei retteso. cuando EL CONTRATISTA accedite, de modo objetivamenie eustentado, quo el mayor vempo traneourndo no fe resutta imputable, Esta calficacién del etvaso como justiicade no da ligar st pago de gastos genevales oe Clduoula Décime Sexe: Reeolucén del Gontrato SLAUSULA DECIMA SEXTA:RESOLUCION DEL CONTRATO puede resolver el contrato.LA SONTRALORIA “neeone renee PROVIGIL DE PACHTER ‘GRAANO DE CONTROL INSTTUCNA, Plgion 22 de 28 # Reglamento de fa Ley de Contrataciones del estado, modificado con Decreto ‘Supremo 350-2015-EF Articulo 173.- Demoras Injustificadas en la ejecucién de la Obra. “Durante la elecucién de la obra, el contratsta esté obligado a cumplir los avances Parciales establecidos en ol calendario de avance de obra vigente (..J” “t] Dicho retraso puede ser considerado como causal de resolucién dal contrato 0 de Intarvencién econdmica de la obra, no slendo necesario epercibimilento alguno al contratsta de obra.* ‘De lo expuesto, se advierte el atraso injustificado en la ejecucién de la obra, y el incumpllendo del contrato de ejecucién, lo cual genera atraso en la entrega y puesta en servicio de la obra, 3, LA FALTA DE DIRECCION TECNICA, AFECTA EL CONTROL DE LOS TRABAJOS, SITUACION QUE GENERA EL RIESGO DE LA CALIDAD EN LA EJECUCION DE LA OBRA Y EL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO, 2) De acuerdo al Contrato de servicio de consultoda para la supervision de la obra: “Ampliackn Mejoramiento de ls Serviclos de Agua Potable e instalaclon det Sistema de Alcantarllado ‘en las localdades de Rashu y Huanin,distito de Umar, provincia de Umar Hudnuco, suscrto i {1 de setiembre de 2018, se debe realizar la supervisién por el perlodo de ejecuclén hasta su culminacién, Sobre el partcular,cabe precsaro siguiente: ‘Como resultado de la Adjudicaciin Simplificada n.° 11-2018-MDUICS, se tiene al Consorcio a ee ee eet ‘segin consta en las bases integradas cuenta como ‘personal clave propuesto al Ing. Joe! Abigae! Bedén Vasquez, con registro del Colegio de Ingeniero n.* 98461, como Jefe de Supervision de Obra. ‘Al respecto, durante a visita de Inspeccion fisica a la obra efectuada los dias 17 y 22 de jullo ‘de 2019, la comisién de control concurrente, constatd la ausencia del Supervisor de Obra y del Asistente de Supervision considerados en la propuesta técnica, ‘Asinismo, durante la terera visita de Inspecoién fsica a la obra efectuada el dla 24 de julio de 2018, se contb com la presencla del sefor Roberto Espinoza Carlos, administrador de la obra yy! ng, Pablo Jesis Mejia Bustilos, responsable de segurided, donde se constatd que no se éencontré ningin personal técnico que pueda disponer de personal para el niclo de a dligencta, asimismo, se constatd una vez més la ausencia del supervisor y del asistente de supervision considerados en la propuesta técnica, En ese sentido, no se garentiza la correcta ejecucién y supervision de la obra, pudlendo ‘generar perjucio a la Entklad, puesto que el Supervisor de Obra, es el responsable de velar directa y permenentemente la correcta ejecuciin dela obra y el cumplimiento del contrato b) Lasttuacién desorita no ha considerado la nomatva siguiente:LA SONTRALORIA UWCPALIDAD PROWWNGIAL DEPACHTEA ‘ORCANO DE CONTR BIETTUCIONAL Pagina 23 da 28 Reglamento de ia Ley de Contrataciones del Estado, aprobada con Decreto ‘Supremo n.° 350-2015-EF y su modlficatorla Decreto Supremo n.° 056-2017-EF de ines Articulo 132 Ponalidades El contrato establece las penalidades aplicabies al contratisa ante el icumplimlento injusticado de sus obligaciones contractuales, las mismas que deben ser objetves, razonables y congruenies con el objeto de la convocatoria, La Entidad debe prever en ios documentos del procedimlanto de seleoctin fa aplicacon de la penaiidad por mora; asimismo, puede prever otras penalidades. Estos dos tpos de ponalidades ‘alcanzar cada una un monto méximo equlvaieta al diez por clento (10%) del monto del conrato vigante, ode ser el caso, del item que debie elecutarse. En ‘caso de obras, dentro de las otras penalidades que se estabiezcan en los documentos del pesedmint, etn ks a rove en capi ipsa ‘Aral 14- Ota ponies : documientos del procadimiento de seleccién pueden establecer penalidades distintas a ln ronconaa of af afeub 153, donpr y curd saan eles, rezintlos Articulo 162.- Obligacién del contratista de ejecutar et contrato con el personal ofertado Es responsabilidad del contratista ejecutar su prestacién con el plantel Profesional ofertado. Cuando los postores preserten dentro de su oferta como personal permanente a profesionales que se encuentran laborando como residente 0 supervisor en obras Contains por a Ended que no eran con recepcin, dota feta debe ser Eaxcepoinaentey de manera justia e conta puede slot aa Ena la sustitucién del profesional debe Entidad no emite pronunclamlento se considera sprobad la suetitucion. En caso cuimine la relacion contractual entre el contratista y el personal ofertado y la Entidad no haya aprobedo la sustitucién del personal por no cumplir con las experiencias y Calficactones del profesional a ser reemplazado, la Entidad le eplica el contratista una penalidad no menor a la mitad de una Unidad Impositiva Tributara (0.6 UIT) ni mayor a ‘una (1) UIT por cada dla de ausencia del personal en ia obra.LA SONTRALORIA & 2 © Contrato de servicio de consultoria de obra para la supervisién de Ia obra: Ampliacién y Mejoramiento ds los Servicios de Agua Potable @ instalacion del iar de Alcantiado ones localiedes do Ras Hus, certo Go Ure, provincla de Pachltea - Hudinuco, de 11 de setiombre de 201! CLADSULA DU DUODECIMA TERCERA: PENALIDADES 1 La Justifcaciin por el retraso se suleta a fo dlspuesto por el cédigo civil y demés normas Cconcordantes. Asimismo, las penalidades a les que estard sujeta el SUPERVISOR, en aplicacién del articulo 134* del Ragiamento se describen en la siguiente tabla: bel (08.- SUPERVISION DE OBRA ‘Cuando el Supervisor de Obra no se encuentra en forma permanente en la obra, a muita 6 por cada dla. Formula de Céiculo: 1,000. (De lo expuesto, se advierte que la obra se viene ejecutando sin direccion técnica, poniendo en riesgo la calidad de la obra, y el cumplimiento del contrato. Vi. DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL La Informacion y documentacién que la Comisi6n de Control ha revisado y anaiizado durante el desarrollo del servicio de Control Concurrents al ito de control a la prestacion edicional de obra n? + vinculante al deductivo n® 01, se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1. Las situaclones adversas identificadas en el presente informe, se sustentan en la revision y andiisis ‘de fa documentaci6n @ Informacion obtenida por ia Comision de Control, la cual ha skdo sefialada en a condlct6n y sa encuentran en ol acarvo documentario de la Gerencia de Infraestructura. Desarrollo Urbano y Rural de la Municipalidad Distrital de Umar, { ‘VIL INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS / Durante la ejecucién del presente servicio del Control Concurrent, la Comision de Control no emits ningdn Reporte de Avance ante Situaciones Adversas, ‘Vil INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE. CONTROL ANTERIORES: $ NO APLICA \% CONCLUSION Durante fa ejecucién del servicio de Control Concurrante a la Prestaciin Adicional de obra N* Ot vinculente al Deductivo de Obra N° 01 de la obra:"Ampliacisn y mejoramiento de ios servicios de aqua Potable e intalacion del sistema do alcantartlado en las localldades de Rashu y Huarin, dstito de Umar, provincia de Pachltga - Hunuco’, sa han advertido tres sltuaclones adversas que afectan o podria afectar la continuidad del proceso, el resultado 0! ogro de los objetivos del ctado proceso ‘en curso les cuales han sido detalladas en el presente informe,a x “A SONTRALORIA X% RECOMENDACIONES 41. Hacer de conociniento al Titular de fa Entidad ol presente informe de Hlto de Control, el cual Ccontene ia stuaciones adversas Kentficedes como resultado del servicio de Control Concurenta 2 la Prestacién Adiional de obra N° 01 vinculante al Deductvo de Obra N° 01 de la obra: ‘Amplicion y mejoramiento de los servicios de agua potable © Instalacién del sistema de startin on ee aes de ata y Hom, on aid qv ate as scones preventivas y correctvas que correspondan, en el marco de sus competenclas y obligaclones en B postin stone cov el bj de esegurr a contd dl proces, el estado el gro {de los objetvos del ctado proceso en curso, 2. Haver de conocimlanto al Thular do la Entdad que debe comunicar ala Comision de Conta las ‘acclones preventivas 0 que implemente respecto a las sttuaciones adversas contenkdas onal resent ome, | Panao, 2 de agoso de 2018. c Ing. José Lujs Lopez Rolando Ue. Adm. Boatrtz| ‘Mauricio Jefe de Gomision efor de Contr Comisién Je ContrHURICIPALIDAD PROVINCIAL DE PACHITEA -PAHAD oncano pe conract INSTITUCIONAL aaa” CARGO Pango, 1 agosto de 2019 an] (FICIO.N*0724-2019-cGmPP-oct eae Sefor RrTeiDo hae 02 Aso, 208 Munlelpalided Distrital de Umari 7 tag OY Carretera Rancho Panao Km. 15- Tambillo Umarl/ Pachitea / Hudnuco ASUNTO = ‘Comunicacién del Informe de Hito de Control N* 014-2019-OC/0404-SCC REF. + a) Articulo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Orgénica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Repiiblica. b) Directiva n.* 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultaneo” aprobada mediante Resolucion de Contraloria n.” 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019. ‘Mo dino a usted en ol marco de la normativa de la referencia, que regula el servicio de Control Simuiténeo y establece la comunicacion al Tituar dela entidad o responsable de la dependencia, yd serelcaso a as instencias competentes, raspecto de a existencia de situacionas adversas que afectan pecan fcta ia contua do roceo, eeu l gro dal odes del proceso en cus, 2 fin que se adopten oportunamente las acclones praventvas y comectvas que ‘Sobre el particular, de la revision de la Informacion y documentacion vinoulada al Hito de Control N° 4: Prestactén Adiclonal de Obra N° 1 Vinculante af Deductivo N* 01 de (a obra: “Ampllacion y mejoramiento dd los servicios de agua potable e Instalacion del sistema de alcantarilado en las lcalldades de Rashu y ‘Huanin, distrito de Umeri, provincia de Pachitea - Huénucc”, a cargo de la Municipalidad Distrttal de Umar, ‘comunicamos que 88 han identficado las sttuaciones adversas contenidas en el Informe de Hito de Control N® 014-2019-0C0404-SCC, que se adjunta al presente documento, En tal sentido, sollcitamos que una vez adoptades las aoclones que correspondan, éstas sean hfomads en un plaza de dr (10) das hb conados a pat del dia sults de recba presente comunicacién de acuerdo al formato que se adjunta al prasante, Es propicia la oportunidad para expresarle las sequridades de mi consideracion.