Nn oO (CARGO) LA CONTRALORIA ‘CENtnA Oe A REPOBCA DIL PEND “ES COPIA FIEL DEL DOCUMENTS FUE |OPORTE PAPEL” Jess Maria, 15 de marzo de 2018 Sefiora Ministerio del Arsiente Lucia Delfina Ruiz Ostoic 1 SAO Ministra de Estado | Ministerio de! Ambiente we sxpeaere, 20102297 Ay. Antonio Miro Quesada N° 425 (Ex Juan de Aliaga) 1932019, N’Folos:7 Years Clave: 09679 Magdalena del Mar /Lima /Lima ASUNTO _ : Remisién del Informe N° 0611-2019-CG/AGR-OC "Informe Consolidado del Operativo por una Ciudad Limpia y Saludable” REF. + 2) Ditectiva N° 017-2016-CG/DPROCAL “Control Simultaneo’, aprobado mediante Resolucion de Contraloria N° 432-2016-CG de 3 de octubre de 2016, modificado por Resolucion de Contraloria N° 086-2018-CG de 28 de febrero de 2018. b) Oficio N° 00071-2019-CGIDC de 24 de enero de 2017. Me dinjo a usted con relacién a la norma de la referencia a), en e! marco del cual se ha ejecutado el Operativo "Por una ciudad limpia y saludable" con el objetivo de "Determinar si la prestacion del servicio de limpieza publica a cargo de fas municipalidades a nivel nacional, en los procesos de recoleccién, transporte y disposicion final de residuos sélidos, se realiza de manera continua, regular, permanente y obligatoria en concordancia con la normativa vigente y estipulaciones contractuales, a fin de comunicar la existencia de riesgos y oportunidades de mejora a las autoridades munioipales; asl como, obtener informacion para futuros servicios de control", el cual se ha desarrollado en 697 municipalidades a nivel nacional, quienes son responsables de la gestion de los residuos sélidos de origen domicilario, especiales y similares, en el ambito de su jurisdiccién, habiendo sido comunicado a su despacho mediante el documento de la referencia b), Al respecto, como resultado del mencionado operativo, hemos tomado conocimiento de situaciones cuya posibilidad de ocurrencia afectarian negativamente la consecucién de los objetivos y cumplimiento de metas previstas, establecidos por las municipalidades a nivel nacional, en su calidad de responsables de implementar la gestion y manejo de los residuos sélidos, los cuales se exponen en el informe adjunto al presente. En este sentido, nos permitimos recomendarle valorar_ los _riesgosy recomendaciones comunicadas y disponer las acciones correspondientes para su tratamiento implementacién, segun corresponda, en su calidad de ente rector a nivel nacional de la gestion y manejo de los residuos sdlidos, Es propicia la oportunidad para expresarie las seguridades de mi consideracion Atentamente, yet CContralor General dela Republica filo N° 00628-2019-6G/00 1" ‘Decenio de la Igualiad de Oportunidades para mujeres y hombres” "amo de la Lucha Contra Corrupcién y Ia Impunidad™O. LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA rn GERENCIA DE CONTROL DE SERVICIOS PUBLICOS BASICOS ‘SUBGERENCIA DE CONTROL DEL SECTOR AGRICULTURA Y AMBIENTE INFORME N° 611-2019-CG/AGR-OC INFORME CONSOLIDADO DEL OPERATIVO “POR UNA CIUDAD LIMPIA Y SALUDABLE - ALA PRESTACION DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PUBLICA A CARGO DE MUNICIPALIDADES” PERIODO: DEL 28 DE ENERO DE 2019 AL 1 DE FEBRERO DE 2019 TOMO IDE! LIMA - PERU 2019 PC “Decenio dela Iqualdad de Oportunidades pera Mujeres y Hombres’ “amo de la lucha contra la cortupcion e impunidad™ 031) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, INFORME CONSOLIDADO DEL OPERATIVO N° 0611-2019-CG/AGR OPERATIVO “POR UNA CIUDAD LIMPIA Y SALUDABLE” “ALA PRESTACION DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PUBLICA A CARGO DE MUNICIPALIDADES” INDICE DENOMINACION 1. INTRODUCCION .....nonn iii a Il, INFORMACION RELACIONADA AL. SERVICIO PUBLICO Y LAS ACTIVIDADES MATERIA DEL OPERATIVO... 2 II MUESTRA SELECCIONADA Y VISITAS REALIZADAS 3 IV, RESULTADO DEL OPERATIVO....... sob 1. La carencia de un Estudio de Caracterizacién de Residuos Sdlidos no permite conocer los tipos y ccantidades de éstos, lo cual pondria en riesgo la planficacién, determinacién de costos y estrategias. para minimizar los residuos generados en el pai 6 2. Lacarencia de Planes de Gestion de Residuos Sdlidos Municipales no permite conacer los tipos y cantidades de residuos, lo que pondria en riesgo una adecuada, eficaz y eficiente gestion y manejo de los residuos sélidos. cr 3. Algunas municipalidades no vienen registrando informacion en el SIGERSOL y otras no tienen Conocimiento de la obligacién del registro, generando el riesgo de no contar con informacion para la toma de decisiones en pro de la mejora de a gestiin integral de los residuos sOlidos.. 4, Existen municipalidades que no cuentan con una Ordenanza Municipal (OM) para el cobro de aitrios; ¥, otras que contando con dicha OM no esta sustentado con un informe tEcnico de costos, lo que pondfria en riesgo la sostenibilidad del servicio de impieza piblica, 4 5. Lamorosidad en el pago de arbitrios por parte de los ciudadanos y la falta de convenios para asegurar la recaudacién, pondrian en riesgo la sostenibilidad del servicio de limpieza pUblica 3 6. Algunas municipalidades no vienen programando sus recursos en el Programa Presupuestal 0036: GIRS, lo que generaria el riesgo de no lograr la articulacién del presupuesto con los planes operativos, asi como limitaria el control y su seguimiento...... et 4 7. Algunas municipalidades no vienen garantizando el servicio de limpieza piblica en el ambito rural y Urbano, lo que pondria en riesgo la salud de la poblacion al estar expuestos a focos infecciosos, a: ‘como deteriorar el medio ambiente. 15 8. Algunas municipalidades no cuentan con plan de rutas para la recoleccién de residuos sélidos y otras, ‘no se encuentran aticuladas con sus PMRS 0 PIGARS, lo que podria generar ineficacia e ineficiencia €en el servicio de limpieza pablica y uso de los recurS0S PUDICOS. en peememmnreee lt Inte Conslisado del Operatio "Poruns cud mp yaudabe- a preston dl seni de npleza pla a cargo de murcpalddes Peto: 628 de enero da 2019 de fbera da 201, 002VU LA CONTRALORIA = GENERAL DE LA REPUBLICA 9. Algunas municipalidades vienen realizando repaso del servicio de recoleccién de residuos sélidos, ese a contar con una frecuencia establecida, generando ineficacia e ineficiencia en el uso de los reoursos piblicos. 18 10.Algunas municipalidades no cuentan con un programa de mantenimiento de vehiculos propios ulilzados para el recojo de residuos sélidos, lo que podria generar el riesgo de reduccién de la vida lilo inoperatvidad de éstos, asi como la continuidad y cobertura del servicio de limpieza piblca..20, 11. Personal encargado del servicio de recoleccién, transport y disposicion final de residuos sélidos, no cuenta con Equipos de Proteccién Personal (EPPs), ademas de Exmenes Médicos Ocupacionales (EMO), vacunas y Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR), lo cual generaria el riesgo en la salud y la seguridad de los mismos. “ 23 412, Residuos sélidos acumulados en las vias, espacios y areas publicas generarian riesgo de afectar la salud de la poblacién y deteriorar el medio ambiente... oT 13, La mayoria de las municipalidades vienen disponiendo sus residuos sélidos en lugares no autorizados, por lo que generan la afectacion a la salud de las personas y degradacién del ambiente. 31 14, Presencia de residuos sdlidos peligrosos en la disposicin final de los residuos sdlidos, generarian el riesgo de afectar la salud del personal de servicio de limpieza piblica y la poblacion adyacente, ‘ademas de contaminar el medio ambiente. 32 V. CONCLUSION... 38 VI. RECOMENDACION. sone 3B Vil. APENDICES 39 Infne Consliado de Operato "Poruna cad igi ysaludble 2 a prestacién del seni gelimplez pica a cargo de muniialdedes’ todo: 628 6 enero do 2019 al eft de 200 208OO)! LA CONTRALORIA = GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME N° 611-2019-CG/AGR-OC Informe Consolidado del Operativo “Por una ciudad limpia y saludable - ala prestacién del servicio de limpieza pilblica a cargo de municipalidades” |. INTRODUCCION ORIGEN El Operativo "Por una Ciudad Limpia y Saludable’ - “A la prestacidn del servicio de limpieza publica ‘cargo de municipalidades", bajo a rectoria a nivel nacional para la gestion y manejo de los residuos solidos a cargo del Ministerio del Ambiente (Minam), se ha registrado en el Sistema de Control Gubemnamental - SCG con el codigo de orden de servicio n.” 02-L332-2019-001 El operativo se realiza, bajo la modalidad de visita preventiva, en el marco de las facullades asignadas a la Contraloria General de la Repiiblica mediante la Ley n.° 27785 y sus modificatorias, lo dispuesto en a Directiva n.* 017-2016-CG/DPROCAL ‘Control Simuitaneo” aprobada mediante Resolucion de Contraloria n.° 432-2016-CG de 3 de octubre de 2016 y modificatoria y el Procedimiento “Operative de Visita Preventiva’ (PR-GSCS-05) vigente desde el 5 de octubre de 2016. FINALIDAD DEL INFORME El presente informe tiene como finalidad presentar os resultados de los hechos determinados como producto de la ejecucién de la labor de control, asi como la determinacidn de las causas en tomo ala problematica de la gestidn y manejo de los residuos sdlidos en el émbito nacional OBJETIVO DEL OPERATIVO Determinar si la prestacin del servicio de limpieza piblica a cargo de las municipalidades a nivel nacional, en los procesos de recoleccién, transporte y disposicion final de residuos sélidos, se realiza de manera continua, regular, permanente y obligatoria en concordancia con la normativa vigente estipulaciones contractuales, a fin de comunicar la existencia de riesgos y oportunidades de mejoraa las autoridadess municipales; asi como, obfener informacion para futur servicios de contro ALCANCE El operativo de visita preventiva se realiz6 a nivel nacional, comprendié la verficacin del servicio de limpieza piblica a cargo de las municipaldades provinciales y distrtales, respecto a la gestion y ‘manejo dela recoleccién, transporte y disposicin final de residuos sdlidos. El Operative fue iderado oor la Subgerencia de Control del Sector Agricultura y Ambiente que depende de la Gerencia de Control de Servicios Publicos Basicos. ‘Las municipaidades visitadas fueron ciento ochenta y site (187) provinciales y quinientos diez (510) distitales, que tienen a su cargo del servicio de limpieza piblica. En el presente operativo se han verificedo las actividades 0 procesos de recoleccion, transporte y disposicién final de residuos slides, incluyendo fa identiicacién de puntos crticos; asi como el recojo de informacion concemiente a los recursos necesarios para asegurar la continuidad del servicio para todo el aio fiscal 2019. La visita J) + deco Lessa N?1278"Decrto Legiavo que aprcha la Loy de Gesin niga de Resins Sos, do 23 de dembro do 2016 ‘tel 2 Mepis Las muncipaades rosie, en lo que coneme @ bs dios del cercado, es municpaldades titles Son reeponsabes po a ‘esi colos elds stdos 6 eigen domislaro, espace y seniors, en ribo do gu juriogon todo: dl 28 ge ener al01 oe febrero de 2019 004 \ ‘Operative “Por una ciudad ipl ysaludabe’ al prestacion del sevicio de inpieza pica a cargo de munispalidades. )Qa CONTRALORIA INFORNE N*6t¥2n18-ccIAGROC (GENERAL DE LA REPUBLICA DEL PERU Pigina 2de 39 «de campo se efectud en el periado comprendido entre el 28 de enero de 2019 al 1 de febrero de 2019, y, fue ejecutado en coordinacién con las 24 Gerencias Regionales de Control, la Subgerencia de Control Lima Metropolitana y Callao y los servidores de otras subgerencias de la Contraloria General de la Republica del Peri (CGR). BASE LEGAL La normativa que las municipalidades deben cumplir para brindar el servicio de limpieza piblica es la siguiente: * — Decreto Supremo n.° 012-2009-MINAM, que aprueba la Politica Nacional de! Ambiente de 23 de mayo de 2009. + Leyn.° 27972, que aprueba la Ley Organica de Municipalidades de 26 de mayo de 2003. + Ley n 28611, que aprueba la Ley General de! Ambiente de 15 de octubre de 2008. + Decreto Legisiativo n,° 1278, que aprueba la Ley de Gestion Integral de Residuas Solidos de 22 de diciembre de 2016. + Deoreto Supremo n.° 017-2017-TR, que aprueba el Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de los Obreros Municipales del Peri de 6 de agosto de 2017. + Decreto Supremo n.° 014-2017-MINAM, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo n° 1278 de 21 de diciembre de 2017. + Decreto Legislaivo N° 1389, que aprueba Decreto Legislative que Fortalace el Sistema Nacional de Evaluacion y Fiscalizacién Ambiental de 5 de seliemibre de 2018. | INFORMACION RELACIONADA AL SERVICIO PUBLICO Y LAS ACTIVIDADES MATERIA DEL OPERATIVO El operativo de visita preventiva en las municipalidades provinciales y distritales de Ambito nacional, ‘se enmarca en el proceso de artculacién territorial del Programa Presupuestal 0036: Gestién Integral de Residuos Solidos (GIRS), que busca que los distitos dispongan adecuadamente sus residuos sélidos; y, se origina como parte de Ia estrategia de la CGR orientada a: + Impulsar el control preventivo enfocado en los servicios al ciudadano. + Vetificar in situ el estado de la gestion y manejo de los residuos sblidos, focalizada en la prestacién del servicio de limpieza piibica + Alerta temprana de hechos que contravengan las disposiciones de la Ley y Reglamento que aprueba la Ley de Gest Integral de Residuos Solidos. + Alerta oportuna en caso de identficacién de casos de corupcion Al respecto, cabe mencionar que el Programa Presupuestal 0036 GIRS, es una herramienta de articulacion para el log en eficaciay efciencia del uso de los recursos piblicos, orientada a que los 1874 distritos a nivel nacional, disponga adecuadamente los residuos sélidos. El presupuesto asignado, para este fin en el afio 2019, se detalla a continuacién: Cuadro N° 4: Recursos del Programa Presupuestal 0036: GIRS por nivel de gobierno, el ano 2019 Nivel de Gobierno PIA PIN Fjecueién_| Avance % ‘Gobiemos Locales 1238 025 614| 1381 050484 | 107 410.092 78. ‘Gobiemo Nacional ‘oes 878| 97.384 163/924 613 0.9) ‘Gobiemos Regionales 3306971| 6879028 1.960.550 285 ‘Categoria Presupuestal 0096: GIRS 1396 267 463 | 1485913 675| 110295 256 74 Fuori Mi fags mnogo patanparnchiNavanodoidluk px 6 18 co Toro de 2018 Elaboracen:Subgerercl de Cena el Sector Agel y Ambenl Inlame Consalitado del Operatv"Pecura ciudad mpi ysalusole-2tapesacié del sev delimpiea pibicaa cargo de municpacades” Pot: 628 de enero do 2019 al de ftrro do 208,irom Wet ateccicR.oc (CEA CONTRALORIA (GENERAL DELA REPUBLICA DEL. PERU Pagina de 39 ‘Al respecto, se debe sefialar que se ha identificado recursos fuera del programa presupuestal, ta ‘como se advierte en el siguiente cuadro: = Funcion 17: Ambiente ~ _ Divisién funcional 055: Gestién integral de la calidad ambiental ~ Grupo funcional 0124: Gestién de los residuos sélidos. Cuadro N°2: Recursos del GRUPO FUNCIONAL 0124 “Gestisn delos Residuos slides” por categoria presupuestal Categoria Presupuestal a [Bt inane (0096: Gestion niegral de Residuos Soldos | 1298 267 463 1485 313 675| 110 205 256. TA gio Atgrores espana | sese7ay] 0405710] 2182200) 44 Grupo Funcional 0124: Gestion de los | 370 928 207| 1 533.809 894| 112.447 497 13 ete ine re : Gol Eda aber GOATS Eaboracon:Suogeerla de Convo de Seer Agta y AMBenE, lll MUESTRA SELECCIONADA Y VISITAS REALIZADAS El Operativo de vista de control estuvo liderado por la Subgerencia de Control de Sector Agricultura y Ambiente que depende de la Gerencia de Control de Servicios Piblcos Basicos. Para la eecucin del Operativo se realizaron las siguientes actividades: 3.1. DETEMINACION DE LA MUESTRA Y MUNICIPALIDADES VISITADAS La Subdireocién de Estudios e Investigaciones dependiente de la Escuela Nacional de Control dofinid, segin el Reporte N° 001-2019-CG/ENCE (Ver apéndice n.° 1), una muestra de 674 ‘municipalidades que prestan el servicio de limpieza piblica, distibuidas en 169 municipalidades provinciales (25%) y 505 municipalidades dlistritales (75%), como se muestra en el siguiente grafico. Grafico N° 1: Municipalidades dela muestra aMunicipatidad Provincial Municipalidad Distrital Fuori: Repo N* 00 2018.CGVENCE de 21 deere de 2018 lvoracon: Subdireecn de Ess investigations de is Escuia Nacional da Conto, Con a finalidad de poder abarcar de manera censal a Lima Metropolitana se incorporé a 5 distritos que no formaban parte de la muestra, asi como a 18 municipalidades provinciales en las cuales tenemos un jefe de OCI designado por la CGR, quedando un total de 697 municipios, segiin se detalla en el cuadro siguiente: {Informe Corsa de Oprav "Por una cued lpia y solute - la prestacon del enc de limpiez pba a cargo de muicpaiades” rade: del 28 d enero de 2019 al tbrere de 7018,INFORME N*611-2018-0GIAGR.0C (GENERAL DEA REPUBLICA DE PERU Q' LA CONTRALORIA thao cuoston's Municipalidades visitadas con respecto a la poblacién muestreada por departamento bepararnto| Monrataces | tee | |psatamant| Mitts Wines Azone a a | # | (im | ® ec 6 || m |[Sme |» p«* pe ravines ee] fines aoa Aaa a [a || [ese bebas [tn iia 5 2 [9] |wemuee [2 2 | 100 aomer [a [ro ae ss cai To [re [a on ew || [am aoa foe fens [ee [ete Hines [ee re a i = ea] fs a co “a a eI oe tibast [a | | eer be taney [at [| Fuente y ERboraSon:Subyerenta de Conl del Secor Racuiay Ambit, edepado dl repre muestal de 1 SibGFectn Esiuiaseinvesiacores 6 a Esoela Natal de Con 3.2. DISENO DE LA BASE DE DATOS PARA EL OPERATIVO Comprendio reuniones de trabajo con el Minam en su calidad de ente rector a nivel nacional de la gestion y manejo de los residuos sélidos, para el disefio de las herramientas de recojo de informacion y capecitacién a los auditores que participaron en la ejacucién de las visitas a las selscientos noventa y siete (697) municipalidades a nivel nacional distribuidas en ciento ochenta y siete (187) provinciales y quinientos diez (510) dstritales. En este sentido, se coordiné el trabajo con la Direccién General de Residuos Solidos (DGRS) del Minam y con el Organismo de Evaluacién y Fiscalizacién Ambiental (OEFA), atendiendo a su {uncidn de supervision, fiscalizacion y sancion en materia de residuos sélidos,identificandose que los procesos de mayor riesgo en el servicio de limpieza pibica comprenden a la recoleccion, ‘transporte y disposicion final, incluyendo los puntos criticos. Con Ia finalidad de contar con una base de datos, se coordiné con la Subgerencia de Sistemas de Informacion, para obtener acceso para el regisro de las herramientas de informacion a ser aplicadas por los auditores y supervisores que participarian en este operativo, através del Sistema de Operativos del Sistema Central de Aplicativos (SCA). 3.3, DISENO DE HERRAMIENTAS DE INFORMACION Se formularon seis (6) formatos de actas y cinco (5) anexos validados se desarrollé el aplicativo, a.utilizarse en el operativo denominado “Por una ciudad lmpia y saludable” (Apéndice n.° 2), seguin el siguiente detalle: Gestién de residuos sélidos: Acta N° 4: Datos Generales ‘Acta N° 2: Planificacion de Recursos Financieros Inte Consolitado de Opera "Pecura cued imp ysaludatle- la presario del seni delingien pibica a cargo de unipaidades™ Peso: 28 de enero da 2019 a efter do 2018,© LA CONTRALORIA INFORNE W611. 2019.0G/AGR-0C (GENERAL DEA REPUBLICA DEL PERU Pagina 5 do 39 ‘Anexo 2A: Planificacion de Recursos Financieros-Contratos con EO-RS ‘Anexo 2B: Planificacién de Recursos Financieros-Contratos con terceros ‘Anexo 2C: Estructura Funcional Programatica para el Servicio de Limpieza Pablica Acta N° 4: Recursos Humanos Manejo de residuos: Recoleccién y Transporte ‘Acta N° 3: Recoleccién y transporte ‘Anexo 3A: Recoleccién y Transporte ‘Acta N° 5: Puntos Crticos y Supervision ‘Anexo 5A: Puntos Criticos y Supervision Manejo de residuos: Disposicién Final ‘Acta N? 6: Disposicion final 3.4, EJECUCION DEL OPERATIVO Eloperativo se desarrollo con el apoyo de las 24 Gerencias Regionales de Control, la Subgerencia de Control Lima Metropolitana y Callao y auditores de las subgerencias bajo el ambito de control de: i) Gerencia de Control de Servicios Piblicos Bésicos, ii) Gerencia de Control de Megaproyectos, ii) Gerencia de Control Econémico, y iv) Gerencia de Control Politico institucional; quienes designaron a los colaboradores que fueron capacitados y ejecutaron las. visi preventivas. Al respecto, se cont6 con la participacién de 1420 auditores (1394 auditores y 26 supervisores), que fueron capacitados el 23 y 24 de enero de 2019, de manera presencial y a través de videoconferencia en el caso de las Gerencias Regionales de Control; dicha capacitacion, conto con el respaldo de la Esoueta Nacional de Control y el personal especialista del Minam, quienes actualizaron a nuestros auditores en el marco normatvo siguiente: + Deoreto Legislative n.° 1278, que aprueba la Ley de Gestién integral de Residuos Sélidos de 22de diciembre de 2016. * Deoreto Supremo n° 014-2017-MINAM, que aprueba el Reglemento de! Decreto Legisativo n.° 1278 de 21 de diciembre de 2017. Por su parte, la Subgerencia de Control del Sector Agricultura y Ambiente, en su calidad de unidad lider del operativo, capacit6 sobre el desarrollo de las actas y anexos a ser aplicados en el ‘operativo, a fin de recopilar informacion y evidencias para alertar a las autoridades municipales, sobre la existencia de riesgos y oportunidades de mejora en la calidad de la prestacion del servicio ) Fuente: Acta N* 2 Pantiacin de Recursos Finances, pregunta 6. jig. aoracion: Sutgerenca ce Contel dl Sector Agrctiray Anberie, in hecho a resaitar, es la estrategia planteada por algunos municipios como altermativa para reducir la morosidad de los vecinos a través de la suscripcién de convenios para el cobro de la tasa de atbitrios, determinandose que solo el 1 % de municipalidades (6 de 697) cuenta con dicho convenio, segiin el siguiente detalle: = Tres (3), usan el convenio para cobrar ottos servicios como el de Serenazgo: municipalidades distrtales de Nuevo Chimbote (Ancast), de Carmen Alto (Ica) y de Chocope (La Libertad). = Una (1), Municipaidad Disttal de Chancay (Lima) cuenta con convenio vigente. = Dos (2), Municipalided Provincial de Celendin (Cajamarca) y Municipalidad Distal de Nicolas de Pierola (Arequipa), cuentan con converio suscrilo por las nuevas auloridades, estando en proceso de implementacisn. Cuadro N° 11 Municipalidades con convenios suscritos con empresas de servicios de saneamiento u otras, paara el cobro de tasa de arbitrios {Cuentan con convenios suscritos con empresas |__ Municipalidades cdo sanoamiento para el cobro de arbitrios? Ne % No. 691 9 Si 8 1 jl Total 697 100 Fi: Ala N° 2 Panes G Recucs Financ, roan Elabrain: Subgrenia de Cont dal Secor Acar y Abin ‘nfs Consokiado del Opera Por una ciudad lpia saldebe - ala presi dl senico da impieza pica acrgoderruncipalades* Period’ dl 28 de enero do 2019 al 16 brea de 2018, 016Q' LA CONTRALORIA INFORME W*611.2018.6GIRGR-OC (GENERAL DE LA REPUBLICA DEL PERU gina 14 do 33 Grafico N° 10 suscritos con empresas de saneamiento para el cobro de arbitrios? st Fuont: Ata N*2Panfcaib de Recursos Financins, pregunt 7 lboracn: Suogreneia de Cento de Secer Agate y Ament Alrespecto, el Decreto Legislativo n.° 1278, que aprueba la Ley de Gestion Integral de Residuos Solidos de 22 de diciembre de 2016, sefiala lo siguiente: Articulo 53.- Manejo integral de los residuos sélidos municipales bo) Asimismo, fos concejos muniipales deben aprobar estrategias para avanzar hacia la sostonibitidad financiera del servicio de limpiza piblice, aumentar la recaudacion y reducir fa morosidad, to) ‘Las municipatidades, en concordancia con fas policas nacionales deben proporcionar informacion y ‘evaluar permanentemente los resultados de su gestin, los cuales deben medirse atendiendo a los siguientes aspectos: bo) .) Recaudacién de fos arbirios.3 ts) Los hechos advertidos generan el riesgo de afectar la sostenibilidad del servicio de limpieza publica, considerando la ata tasa de morosidad en el cobro de arbitios. 6. Algunas municipalidades no vienen programando sus recursos en el Programa Presupuestal 0036: GIRS, lo que generaria el riesgo de no lograr la articulacién del presupuesto con los planes operatives, asi como limitaria el control y su seguimiento. I manejo integral de los residuos sélidos no solo requiere de instrumentos y estrategias para lograr su sostenibilidad, sino de recursos financieros para su ejecucion, en base a una gestion eficaz y efciente. Alrespecto, de las visitas realizadas a las 697 municipalidades se determiné que solo el 68 % (479 de 697) viene presupuestando sus recursos financieros en el programa presupuestal 0036 “Gestion Inlegral de Residuos Sdlidos’ el esto, vienen presupuestando sus recursos financieros total o parcialmente en otras partidas, tal como se detalla a continuacion: ® Cua pro mead pr el Art dea Ley N* 20552, publeada el 7 abi 2017 Inte Consliado de Operaro "Por ura cain y salable - la prestacon del servo done pba a cargo do unipadados™ Pro: 6! 28 de nore do 2019 a efter de 209, 017INFORME N*611-2018.66)AGR.OC ‘GENERAL DE LA REPUBLICA DEL PERU (el LA CONTRALORIA gina 15.4038 Cuadro N° 12 Municipalidades que programaron y no programaron recursos financioros on ol programa prosupuestal 0036: GIRS: {Cuantas Municipalidades orientan sus recursos a ‘Municipalidades resultados? Ne % Programa Presupuestal 0036: GIRS 479 8 Categoria Presupueslal 9002: Asignaciones Presupuestarias | 74 we que no Resultan en Productos “Amos aT 7 Total 697 100,00 une da 2 Panteaben de Ress Fences reas 1. loraodn:Subgerenca do Coto del Secor Agneta y Ambit Grafico N° 14 _eCuantas Municipalidades orientan sus recursos a resultados? amt608 ™% PROGRAMA / PRESUPUESTAL 036 GESTION INTEGRAL DE-/ CCATEGORIA PRESUPUESTAL RESIOUOS SOLIDOS. 002; ASIGNACIONES (PPCIEGRS) ‘PRESUPUESTARIAS QUE NO a RESULTANEN PRODUCTOS 2% Fuenta: AcaN* 2 Panicadon de Recursos hanes, equa 1. label: Subgererla de Contd del Sector Ager y Able, Al respecto, el Decreto Legislativo n.° 1278, que aprueba la Ley de Gestion Integral de Residuos Sdlidos de 22 de diciembre de 2016, sefala lo siguiente’ Articulo 53.- Manejo integral de los residuos solidos municipales () Las municipalidades deben inclir en sus Planes Operatvos instticionales, los objetivos y metas en ‘materia de gestiin y manejo de residuos, asi como las corespondientes partdas presupuestarias, en Cconcordancia con fas metas nacionales establecidas por ef MINAM y fos Planes integrales de Gestion ‘Ambiental de Residuos, respectivamante. Los hechos advertidos limitan el control y seguimiento respecto a los resultados esperados al no estar articulado el presupuesto con los planes operativos de la entidad. PRESTACION DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PUBLICA A CARGO DE LAS MUNICIPALIDADES 7. Algunas municipalidades no vienen garantizando el servicio de limpieza piiblica en el mbito rural y urbano, lo que pondria en riesgo la salud de la poblacién al estar expuestos a focos infecciosos, asi como deteriorar el medio ambiente. De las visitas realizadas a 697 municipalidades, se determind que 12 municipios no vienen brindando el servicio de recoleccién de residuos séoidos, es decir el 0,22% (57 095 de 25 759 561) peruanos no cuentan con este servicio, de acuerdo al detalle siguiente: f - (1) Municipalidad Disttal de Coochaccasa (Huancavelica). ~ (2)Municipalidad Disttal de Lagunas y (3) Municipalidad Distrital de Maquia (Loreto). ~ 4) Municipalidad Disttal de Cocachacra (Arequipa). - (5) Municipalidad Disttal de Checras (Departamento de Lima - Provincias). = (6) Municipalidad Disttal de Alcamenca y (7) Municipalidad Distital de Chiara (Ayacucho). Inca Consoicado cel Operaio“Por una cudastinpiay saudale-alapresacon dl sev de piea pic a cargo de muncpaisades' Ped: 28 de enero de 2019 lt de ebro do 2019 O18(GENERAL DE LA REPUBLICA Det PERU (VLA CONTRALOR INFORME NP 6t1-2018-cGIAGR.0C Pigina 16 do 39 = (8) Municipalidad Distrital de Parco y (9) Municipalidad Distital de Molinos (Junin). = (10) Municipalidad Distrtal de Ia Jalca (Amazonas), = (11) Municipalidad Distrital de Juan Espinoza Medrano (Apurimac). = (12) Municipalidad Distrital de San Juan de Miraflores ~ Zona Rural (Lima Metropolitana). Grifico N° 12 {Brinda el servicio de limpieza publica? No 6% Fuente: AtaN" 1 Datos Gover, rogua 1 labret: Subgrenia de Cont del SactorAgreutura y Ambient Considerando el émbito rural yurbano de los municipios, se determind que solo el 2% no brinda el servicio de limpieza piblica en la Zona Urbana (15 de 697) y el 43% no brinda el servicio en zonas rurales (302 de 697), A continuacion se detallan los resultados: cuatro N*13 Municipalidades que brindan el servicio en el rea urbana y rural. zAmbito que brinda el servicio = ‘Municipalidades co lmeseaneleey Urbano. Rural Urbano. Rural ee a “2 SL 682. 397 $8 57 Total 697. 697. 100. 100 Fup: Ada § Roloc y wangpors, pregunta ty bboracn: Subgerenla de Cento de Seer Aalia y Ambiento Grafico N° 13. zAmbito que brinda el servicio de impieza piblica? 98% 51% 43% eu ae ‘Urbane Rural 18 302 682 307 /) Fuerte: Ada 3 Reese yvanspote, pregunta 7. EbhroobSubgrenca do Conoldl Seco Aula y Abi, Nwnondethasptis at o8888e8ae ‘Alrespecto, el Reglamento del Deoreto Legislativo n.° 1278, Deoreto Legislative que aprueba la Ley de Gestion Ambiental, aprobado con Decreto Supremo r.° 014-2017-MINAM de 20 de diciembre de 2017, sefiala lo siguiente: Inlrme Consoldado del OperataPor una csdadineia sable - ala pestacin del servi deinpieza pbc a cargo de municpaades _ Pero: dl 28 do enero de 2018 al 6 bree do 2018, 019QO! LA CONTRALORIA INFORME 1° 611-2019-66/AGR.OC GENERAL DELA REPUBLICA DEL PERU Pigina 17 do 33 {Aculo22 Servicio de lmpieza pica En cualquiera de fos casos, ta municipalidad debe garenizar que la prestacién del servicio de limpieza pica se realce de manera continua, regular, permanente y abigatori, asegurando su calidad y Cobertura en toda la jursccin: asimismo, que e personal operatvo cuente con feramientas, equipo, insumes, implementos de seguridad y de proteccion personal, asi como el cumplimiento de las disposiciones sobre sequrided y salud en el abajo Los hechos advertidos generan el riesgo exponer la salud de la poblacion a focos infecciosos, asi como deteriorar el medio ambiente, 8. Algunas municipalidades no cuentan con plan de rutas para la recoleccién de residuos sélidos y otras no se encuentran articuladas con sus PMRS 0 PIGARS, lo que podria generar ineficacia e ineficiencia en el servicio de limpieza piblica y uso de los recursos pablicos. De la visita a 697 municipalidades se identificd que el 75% (525 de 697) no cuenta con un plan de rutas para el recojo de residuos sdlidos; y, el 8% (52 de 697) cuenta con un plan de rutas pero no se encuentran articulados con sus Planes de Gestiin de Residuos Sdlidos (PRS o PIGARS); tal como se detalla a continuacin Cuadro N° 44 Municipalidades que cuentan o no cuentan con plan de rutas ‘Ouantas Municipalidades cuentan con plan de rutas articulados Municipalidades ‘con el PMRS o PIGARS? Ne % No 525 75 \ [si 172 25 ‘Si cuenta on plan de ruta, pero no articula con el PMRS 0 PIGARS: 52 8 ‘Sicuenta con plan de ruta y aticula con el PMRS 0 PIGARS, 120 7 Total 697 100 Fone: Ala W" 3 Ratan y Warspare, popula a3, boron: Suogereei de Cano del Secor Aga y Ambiente Grafico N° 14 _2Cuantas Municipalidades cuentan con plan de rutas articulados con el PMRS 0 PIGARS? ~~ —Siewenta con PRy articula con el PGRS IT D> seerscorngocre f——— aticula con el PGRS ca Fuente: Acta N" 3 Recobocion ytanspote, pregunta 24a 20: latracn Sigerenia de Contol del Scr Agata y Ambient Al respecto, el Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1278, Decreto Legistativo que aprueba la Ley de Gestion Ambiental, aprobado con Decreto Supremo n.° 014-2017-MINAM de 20 de diciembre de 2017, sefala Articulo 28.- Aspectos Generales La recoleccién consiste en fa accién de recoger los residuos sélides para transportaros y continuar con suv posterior manejo. (.. Informe Consliéado del Operative "Poruna cued implay sauce - a presacon del enc de lmpeza pba a cargo de muicpaidades” Peto: dt 28 do nero do 2019 al do ftrro do 2078, 020arcu einsconctos RITA CONTRALORIA Pagina 18 de 39 ‘Articulo 20. Establecimiento de rutas Pera el disefo de las utas de recoleccién y transporte de los residuas sos, las mumicipalidades deben tener en cuenta o siguiente: 4) Tipo de vias existentes,crteros de trio vehicular y peatonal; ») Uso del suelo (residence, comercial, industria, et.) 6) Ubicecién de fuentes de resiuos sds municipales especiales; 4) Zonas de cfc acceso yo presencia de bares goografcas naluraleso afiles: e) Densidad poblacional de la zona atenlida; 4) Especiceciones ténices del equipamiento; 9) Tipo, nimeroy capacidad de unidades vohicuares existentes; 1) Programa de Segregacién en la Fuent y Recoleccion Selective de residuos sdidos; |) Oras condiciones que permitanestablecer un adecuado disei de rutas Articulo 31. Horarios de recoleccién Para determinar ls horaros de recotecctn de resid s6ldos, las municipadades deben tener en cuenta ‘io siguiente 4) La cantdad de residuos soidos generados: ») Las caraceristicas de cede zona; ) La jomada de trabajo: 4) Las condiciones meteoroligicas; ) La capacidad de fos equipas: 1) Eltréico veicutar 0 peatonal; 4) Los habios ycostumbres de fos genaradores:y, +) Cualquier otro elemento que pueda inci en la prestacin del servicio. Cuando la recoleccién se efecte en horaionoctumo, se debe adoplar las medidas necesarias para miigar el ruido durante la prestecién del servicio, sin pequci del cumpimiento de a normatva vigente. Articulo 32.- Frecuencia de recoleccién La freovencia de recoleccién depende principalmente de la naturafeza y la cantad de residuos sOldos ‘generados, la segregacion en fuente y recoleccian solectiva, condiciones meteorol6gicas. La frecuencia minima de recoleccién y transporte de residuos solos no aprovechables es de tres (03) veces por semana, Articuto 33.-Difusién de frecuencias, rutas y horarios. ‘La recoleccion se efecta en el horaro y frecuencia establecidos por la municpalidad corespondiente, fos. ‘cuales deben darse a conocer alos generadores,utiizando medios masivos de ditusin, no contar con un plan de rutas genera el riesgo que se incrementen los costos del servicio de recoleccion para la municipalidad al no contar con el disefio de las rutas de recoleccién y transporte de los residuos sdlidos, que prioricen la ubicacién de la fuente de residuos sdldos, Zonas de dificil acceso, la densidad poblacionel, asi como la frecuencia de la recoleccién, entre otros aspecios; asimismo, que un pian de ruta no se article con su PMRS 0 PIGARS podria generar que no se orienten los recursos financieros para los fines de optimizar el servicio de limpieza pablica, 9, Algunas municipalidades vienen realizando repaso del servicio de recoleccién de residuos sélidos, pese a contar con una frecuencia establecida, generando ineficacia e ineficiencia enel uso de los recursos piiblicos. ff Se ha identificado que el 36% de municipios (242 de 697) realiza repasos del servicio de hy recoleccién de residuos sdlidos, pese a haberse realizado el tumo de recoleccién (frecuencia y é- ruta definida), poniendo en riesgo la sosteniblidad del servicio al incrementarse los costos | operativos, Inirme Consatizado de Opera "Peruna ciudad igi yseludtl - a presiacion del seni deliglea pica a cargo de muniaades" Peso: dl 28 enor do 2019 a1 do febrero de 218,arvana caine (© IA CONTRALORIA ~ GENERAL DE LA REPUBLICA Pgina 19 4e 39 Cuadro N° 15 Municipalidades que realizan repaso* en Ia zona urbana 2Cuntas Municipaidades. | _Municipalidades tealizan repaso? Ne NO. 440) SL —_ 242 Total 682 400 vari Ada W° 3 Receconytarspore, reunia Elabraion:Subgerencia de Contol del Seto: Agra y biel, Gréfico N° 15 Cuantas Municipalidades realizan repaso? si 35% Font: Acta N° 3 Recolcié yranspore, pregunta labora: Subgerenca de Corto de Secor gical y Ambient, ‘Asimismo, el 37% de municipios (259 de 697) no dfunde a la poblacién sus frecuencias de recoleccién; mientras que 63% (438 de 697) que si lo comunica, tiene como principal herramienta el perifoneo y la ro local con 61% y 37%, respectivamente, tal como se detalla a continuacion: Cuadro N°16 Medios que utiliza las municipalidades para comunicar sus frocuencias de recoleccién y rutas Municipalidades Medios de difusién ne % No [S| No | si Televisin local 34 | at 0. 40 Voiantes repartifos en acale | 388 | 60 89 ri Voianles casa por asa 369 | 69 cy 16 Letreros yio banner en fas cales | 365 | 73 cs 7 Pagina web instucional 36078. 82 18 olos 344 [94 79 2 Redes sociales 33 [115 | 74 26 Radio 275 | 163_| 63 37 Perifoneo 169_| 269 | 39 ét Fuente: Acta Wo Renner yWanapore, regia 1922 boron Sobgeecia de Conta del Secer Areata y Ambiente “Repaso: luego de ahora estaba se vel a pasar con la ala de manor iia a cided. Infor Consdado de Opera "Por una cud iia y sauce -a la prestacion dl senso de lmieza bla a cerge ce municpaleces* erode: 628 d enero de 2019 ale fbr do 2019. 022