pauls oF as €t SM ERTOS » 1189992 -20008 1163992 BR inesiimenios ABQUIVABA S35 y CONTRATO DEN TERMEDIACAD if CUBTODIA E OUTRAS AVENCAS (“Contrato”) XP INVESTIMENTOS CORRETORA DE CAMBIO TiTULOS E VALORES MOBILIARIOS S/A, inscrita no CNP sob o n° 02,332.886/0001-04, situada na Avenida Afrénio de Melo Franco, 290, Sala 606, Leblon, CEP 22430-060, Rio de Janeiro, RJ (*CORRETORA’ ou "XP", € 0 Cliente, devidamente qualificado na ficha cadastral (“CLIENTE"), sendo ambas as partes designadas, em conjunto, como “Partes” e, isoladamente, como “Parte”, firmam o presente Contrato de Intermediagao e Custédia e Outras Avengas, que se regeré pelos seguintes termos € condicées: 1. OBJETO 1.1. Este Contrato tem por objeto: (i) regular os direitos e obrigagées das Partes relativamente a operacdes (enericamente chamada de “Operacies") efetuadas pela CORRETORA por conta e ordem do CLIENTE nos mercados & vista e de liquidacao futura de titulos e valores mobilidrios, mercadorias e demais ativos financeiros negociados na Bolsa de Valores Mercadorias e Futuros - BVMF, segmento BOVESPA e segmento BMF (“Bolsas”), e nos mercados de balcSo, organizados ou nao. (ii) regular os direitos e obrigagdes das Partes relativamente prestagdo, pela CORRETORA, do servico de custédia de titulos, valores mobilldrios e ativos financeiros, e de agente autorizado a operar no mercado de cdmbio. 1.2, A CORRETORA fica autorizada a executar as ordens verbais e escritas transmitidas pelo CLIENTE. 1.2.1. Sao escritas as ordens remetidas por carta registrada, e-mail, fax e sistemas de mensageria eletrénica, desde que seu recebimento seja confirmado pela CORRETORA. 1.2.2, So verbais as ordens recebidas por telefone ou sistema de transmissao eletrénica de voz, que terio a mesma validade que as escritas, passando a existir e gerar efeitos a partir do momento em que a CORRETORA as receber. 1.3, O CLIENTE autoriza a CORRETORA a gravar suas conversas telefénicas, e-mails, mensagens eletrénicas, instant&neas e/ou assemelhados com os colaboradores e prepostos da CORRETORA para o fim de dirimir controvérsia envolvendo a transmissio, execucao, garantias, liquidagdo e outros aspectos inerentes as ordens de compra e venda de titulos ¢ valores mobilidrios, 1.3.1. Os registros dos didlogos de que trata o item 1.3., acima, devero ser mantidos pela CORRETORA pelo periodo de 5 (cinco) anos, ou por prazo superior, quando determinado pela Comissao de Valores Mobilidrios (CVM), pela BM&FBOVESPA, pela Bolsa Supervisdo de Mercados (BSM), pelo Banco Central do Brasil (BACEN) e/ou por ordem Judicial ou administrativa. 1.3.2. Os registros dos didlogos de que trata 0 item 1.3., acima, poderdo ser utilizados como prova no esclarecimento de questées relacionadas a conta do CLIENTE e suas operagées. 1.4. A CORRETORA, no ambito da prestacao de servico objeto do presente contrato, poderd segregar o atendimento do CLIENTE em diferentes segmentos e/ou marcas do grupo. Neste caso, 0 CLIENTE poderd manter contas distintas nos diferentes segmentos e/ou marcas do grupo que, por sua vez, poderdo ter regras de negécio préprias e politicas distintas entre si. 2. _REGRAS APLICAVEIS 2.1, Integram o presente Contrato, no que couber, e as Partes, neste instrumento, obrigam- se a cumprir fielmente, naquilo que a cada uma Ihe competir: @._as Regras e Parmetros de Conduta e Atuagao da CORRETORA, bem como suas Politicas Internas e Manuais; b. as declaragées prestadas pelo CLIENTE na ficha cadastral, termo de adeso e demais sirname om mretaome man, | ava ge zn Jee ‘SPRTD RU f Protocolo: 1168692 Wy ILL oy{Rago de Tas e Donner ds Cid oo de anoroP0, CNP: 27 190.25001-1S, acs Cade (0, andr, ConboR, CEP: 20081-20, _ te: Rta Mes 3 Ses, ¢e invest Sine Rear VM Anat. toes Fras documentos por ele assinados perante 4 CORRETORA; ©. as disposicées legais e regulamentares que forem pertinentes & matéria, especialmente aquelas editadas por Bolsas, Banco Central do Brasil e pela Comissdo de Valores Mobilidrios; d. as normas e os procedimentos da BM&FBOVESPA e/ou demais Bolsas, definidos em Regulamentos, Estatutos Sociais, Cédigos de Etica, Manuais e Oficios Circulares, bem como os Regulamentos e Procedimentos Operacionais dos Depositarios Centrais; e. as disposigées das circulares do Banco Central do Brasil n° 3690/13 e 3.691/13, ou normas que vierem a substitui-las; e f. a legisiagao em vigor, os usos e costumes adotados, praticados e aceltos no mercado de capitais brasileiro. 2.2, © CLIENTE declara-se ciente do disposto nas Instrugdes CVM n° 402/04, 301/99, 497/11, 505/11, 542/13, 554/14 e 555/14 nas Regras e Pardmetros de Atuacdo da CORRETORA, do Codigo de Etica das Bolsas, das normas referentes ao Mecanismo de Ressarcimento de Prejuizo das Bolsas, das normas operacionais editadas pelas Bolsas e pela ‘Camara de Compensacao e Liquidacdo, do regime de atuago, limites e vedacdes aplicdveis aos agentes auténomos e das regras aplicavels e atesta Ihe foram disponibilizados os respectivos documentos, sendo estes partes integrantes deste Contrato, para todos os fins e efeitos legais. 2,3. O CLIENTE tem conhecimento de que as Bolsas, Camaras e Depositarios Centrais so entidades autorreguladoras do mercado de capitais, sendo, nessa qualidade, responsaveis por regulamentar e fiscalizar as operagdes no mercado e as atividades de custédia, compensacao e liquidac3o das operacdes. As Bolsas, Camaras e Depositdrios Centrais poderdo alterar as regras aplicaveis as operacdes, inclusive quanto a forma de compensacio e liquidacéo; 0 nivel de margem de garantia requerido, sua composicao e suas formas de célculo; e as normas de movimentacdo de titulos e valores mobiliérios. Todas as alteracdes serao devidamente informadas 20 CLIENTE e produzirao efeitos imediatos, inclusive sobre as posicées ja registradas. 3. _ EXECUGAO DE ORDENS 3.1, A CORRETORA obriga-se a executar as operacées de acordo com as ordens dadas pelo CLIENTE. 3.2, A CORRETORA poderd se recusar, a seu exclusivo critério, a receber ou executar, total ou parcialmente, ordens do CLIENTE para a realizacdo de operacdes, bem como podera cancelar ordens pendentes, incluindo, mas no se limitando as seguintes hipéteses: (i) quando 0 CLIENTE estiver inadimplente em relagéo a qualquer de suas obrigagbes perante a CORRETORA; e (li) quando as ordens representarem isco excessivo em Felagao a capacidade financeira do CLIENTE, conforme informado em sua ficha cadastral 1.2.1, A CORRETORA nJo se responsabilizard por qualquer grejulzo decorrente da_ndo- axecucdo de orem, por quale; deixar de auferir. 3.3, A CORRETORA se obriga a, dentro dos prazos regulamentares previstos, providenciar perante as Bolsas a respectiva contraparte, a correcdo das operacdes executadas com erro ou omissées em relagéo as ordens recebidas do CLIENTE, sem dnus ou responsabilidade para este. 3.4, Executada a ordem, seré enviada nota de corretagem ao CLIENTE por e-mail, conforme informado por ele em sua ficha cadastral, com a indicagéo da operacéo realizada, Cas racio_ indi 1a_nota_de corr o_corresponda aquela CLIENTE deverd, em_pr rior_a_24_(vint contados ‘do recebimento da nota, contatara CORRETORA para que seja_verificado o eaniival desacarte-entre-a erdem dads a opetacéo executada e. s¢-cabivel, providenciada a_tetificaco. O recebimento da nota de corretasem sem o contato posterior sera considerado, para todos os fins ¢ efeitos, como concordancia expressa do CLIENTE com a(s) SN° ogo Those Dnata Cline do Fo de ‘eno, CNH 7711259600115, Fu Catena N82, and, Cen, CEP 2001400, te Settee ees — nv Stoel hee — investime er Fonds operacio(Ses) constantes da nota, nada mais podendo ele reivi com relacio aquela(s) operacio(des), seja a que titulo for. 4. GARANTIAS 4.1.0 CLIENTE, antes de iniciar suas atividades nos mercados de liquidagao futura (termo, opgées e futuros), apresentaré garantias suficientes para assegurar o cumprimento das obrigagdes por ele assumidas nos referidos mercados. 4.2. As Bolsas, por meio da Companhia Brasileira de Liquidagao e Custédia - CBLC e da CORRETORA, poderdo exigir garantias adicionals, inclusive para posicées j4 assumidas pelo CLIENTE, em niveis mais restritos que os estipulados nas\ respectivas normas regulamentares e/ou exigidos inicialmente, para fins de assegurar o integral adimplemento das obrigagdes que competirem ao CLIENTE. A CORRETORA poderd, ainda, exigir garantias adicionais caso aquelas originalmente disponibilizadas se mostrem, no curso da operacao, insuficientes para assegurar o cumprimento da obrigacao. 4.3. O CLIENTE obriga-se a atender as solicitacdes que Ihe forem feitas, inclusive ae reforgo de garantia, na forma e prazo solicitados. Dado A volatilidade do mercado, CORRETORA noderé cx a aneeaetasio de qntntas adcionals ef orazos netics a 24 (vinte e quatro} horas, O-CLIENTE-deverd se-encontrar sempre dienonivel eacessivel ara {A.A CORRETOR: LIENTE gelo-¢:mal {nformade na re cadastral. dala importancia dos dads daquele- document ‘encontrarem sempre atualizados. A tentativa frustrada de_contato com o CLIENTE. sed considerada,para_todos os fins-¢ efeitos. come recusa do CLIENTE a apresentacao de a efeitos da cldusula 5.1 4:4. A CORRETORA ¢-2s Bolsas pocerdo, em conjunto ou Isoladamente, para ocumprimento das obrigacSes assumidas pelo CLIENTE, dele exigir: a. a substituicSo dos titulos ou valores mobilidrios entregues em garantia por outros, de livre escolha da CORRETORA e das Bolsas; e b. a substituigéo da garantia prestada em moeda por titulos e valores mobilidrios, de livre escolha da CORRETORA. ¢._ a antecipaggo dos ajustes didrios. 4.5. 0 CLIENTE obriga-se a efetuar a substituigéo da garantia na forma e prazos previstos pela CORRETORA e/ou pelas Bolsas. 4.6. O CLIENTE, com anuéncia prévia da CORRETORA, poderd substituir os titulos ou valores mobilidrios entregues 2 CORRETORA a titulo de garantia das obrigagées assumidas nos mercados de liquidagdo futura, 4.7, A CORRETORA, em hipdtese alguma, estaré obrigada a conceder a liberaco da garantia antes do integral cumprimento pelo CLIENTE das obrigacdes que lhe competirem. 4.7.1, Quando ocorrer insuficiéncia ou excesso de garantia, a CBLC debitard ou creditaré 0 valor correspondente na conta da CORRETORA, por ocasiso da compensacao financeira. 5. _ INADIMPLENCIA DO CLIENTE 5.1, Em caso de inadimpléncia do CLIENTE no cumprimento de qualquer das obrigacdes qu Ihe rminadas, a __ CORRETI ressament independentemente de aviso_prévio, notificacdo judicial_ou extrajudicial ou qualquer ‘utra providéncia judicial, a a. utilizar-se_dos valores em dinheiro ou créditos que administra e possui em nome do CLIENTE, aplicando-os na amortizacdo ou compensacao dos débitos no honrados. B, executer,ceter e/ou efetuar transferéncias de importancies em moeda que se encontrem depos ou_B qualquer CLIENTE na CORRET! de titul T ilidrios @. atlvos financeires adquiridos em nome do CLIENTE ou por ele entreques em garantia,5 Regio de Tus eDoounerios do Cie Uo ode eens Suen aszanm 7 naa ee ska eae . Sib Rea VM Ate ¢e Investinentos ioe Fees incluindo as posigées e os valores objeto das obriga: inistrados pela BM&FBOVESPA, Cetip e Selic bem como _promover o resgate de val ls CLIENTE em fi is ito distribuidos pela A_efou em clubes di investimento_administrados pela Ct ‘empreaar 0 produto nda_para cobrir saldo devedor; d. _promover a compensagai uer créditos do CLIENTE: & je_mercado, dos ti valores_mobilidrios e ative financeiros nece ali a lizadas pelo CLIENTE; f. proceder_a rramento_e/ou_liqui i u_em_pat posicdes reaistradas em nome do CLIENTE. 5.2, Nao obstante o disposto nos incisos “a” a “f” do item 5.1. acima, a CORRETORA, visando atender as obrigacées do CLIENTE das quais seja credora ou garantidora, poder de qualquer outra forma que Ihe parecer mais adequada, fazer uso dos ativos e direitos do CLIENTE que estejam em seu poder. 5.3, Constitul obrigagao do CLIENTE dispor de saldo suficiente na sua conta na CORRETORA para atender as obrigacées financeiras estabelecidas neste Contrato. No caso de eventual saldo devedor, 0 CLIENTE pagaré multa cujo valor ou percentual se encontra definido na tabela de Custos Operacionais, disponibilizada no site da CORRETORA (www.xpi.com.br). valor da multa poderd ser alterado pela CORRETORA, sendo 0 novo valor informado ao CLIENTE. 5.4. AS notas de corretagem emitidas pela CORRETORA em nome do CLIENTE, somadas aos extratos de sua movimentagio financeira, garantem a certeza e liquidez dos valores devidos pelo CLIENTE, constituindo-se, em conjunto com este Contrato, em titulo executivo extrajudicial, para os fins do artigo 585, II, do Cédigo de Proceso Civi 5.5. O CLIENTE, em caso de inobservancia de qualquer das obrigagées previstas neste Contrato, estard sujeito, além do pagamento da multa da cldusula 5.3 acima, relativa & situago de saldo devedor, ao ressarcimento das despesas que seu inadimplemento der causa. 5.6, 0 CLIENTE reconhece ¢ concorde que, caso deixe de liquidar débites decorrentes de operacSes realizadas nos mercados administrados pela BM&FBOVESPA, tera seu _nome incluido_no_rol_de_comitentes inadimplentes e/ou eventuais Cadastros de Restricio 20 i i ido de operar_enquanto_nai débitos, nos ter ntacso. a pela Bi 5.7. 0 CLIENT! 4 je recursos (1) til) peli PA. Sem prejuizo do dis, 5.2, acl as do CLIENTE podergo ser executadas (i) pelo Membro de Compensacao, caso este nao receba da CORRETORA i lizadas pelo CLIENTE: e (ii pela BM&FBOVESPA, caso esta ndo receba do Membro de Compensacio os valores para liquidacdo das Operacées realizadas pelo CLIENTE. 6. _ DIREITO DE SUBSCRICGAO 6.1. 0 exercicio de direito de subscrigéo de titulos e valores mobilidrios somente sera efetuado pela CORRETORA se atendidas as seguintes condicdes: a solicitacao do CLIENTE for realizada com antecedéncia minima de 48 horas da data final do periodo de reserva e havendo recursos na conta do CLIENTE na CORRETORA suficientes para o exercicio do direito. jiderado adimpl nfirmacdo do recebil pela CORRETORA: (ii) pelo Membro de Compensacio da CORRETORA: & 7. _ SERVIGO DE CUSTODIA DE ATIVOS 7.1, A CORRETORA prestard ao CLIENTE, nas condicées previstas neste CONTRATO e na legislagéo em vigor, os servicos relativos a custédia de valores mobilidrios e ativos financeiros. O cliente se responsabiliza integralmente pela decisdo de contratar os servicos$F Repar de Those acai Chad Ro de Sowa, 7450 ON ane Goss if Pa Coat cor etimanine toa sa ¢e investimentos Atctlat irae aqui tratados 7.1.1. A CORRETORA fica desde jé autorizada a abrir conta prépria individualizada em nome do CLIENTE, bem como a transferir para a referida conta propria do CLIENTE, conforme regulamentagao vigente, os ativos custodiados, ficando a CORRETORA obrigada a manter controle das posicdes que sejam de propriedade do CLIENTE. Os titulos, valores mobillarios @ ativos financeiros de titularidade dos CLIENTES serdio mantidos em contas de custédia individualizadas em nome destes, segregadas de outras contas e de posicées de titularidade da CORRETORA, 7.1.2. O CLIENTE, pelo presente CONTRATO, nomeia e constitul a CORRETORA e sua bastante procuradora, outorgando-Ihe poderes especificos para praticar todos os atos necessérios @ prestaciio do servico de custédia, podendo representd-lo, perante todas e quaisquer companhias, entidades publicas e privadas, especialmente as emissoras e/ou devedoras ou coobrigadas pelos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros custodiados, incluindo sem limitacao, as entidades e c&maras de registro, compensagao e liquidacdo, centrais depositarias, bem como as Bolsas de Valores e de Mercadorias, podendo ainda assinar as declaragdes de propriedade, requerimentos para recebimento de quaisquer importancias ou valores relativos ao objeto do contrato, recebimento e outorga de quitacio, sendo 0 presente mandato outorgado de forma irrevogavel e irretratdvel, na forma da legislacéo em vigor, reconhecendo neste ato, que a referida irrevogabilidade & condicéo essencial para a devida execucao dos servicos objeto deste CONTRATO. 7.1.3. Com a celebrago do presente Contrato, 0 CLIENTE adere aos termos do contrato de prestacéo de servicos de Custddia Fungivel de Ativos da CBLC, firmado pela XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A, ficando autorizada a CBLC, quando cabivel, a manter em seu nome, perante os respectivos emissores e na qualidade de depositdria de ativos transferidos em caréter fiduciérlo, os ativos custodiados em virtude do referido contrato, no constituindo tal atribuicao transferéncia plena de propriedade dos ativos a CBLC. Os servigos descritos no Contrato de Custédia - CBLC compreendem a guarda de ativos, a atualizacdo, © recebimento de dividendos, bonificagées, juros, rendimentos, exercicios de direitos em geral e outras atividades relacionadas com os Servicos de Custédia de Ativos. 7.1.4, O CLIENTE declara ter pleno conhecimento dos termos do Regulamento de Operacdes da Camara de Compensacéo, Liquidacao e Gerenciamento de Riscos de Operagdes da CBLC, aderindo integralmente aos termos e condicdes de tal requlamento. 7.1.5. 0 ingresso de recursos oriundos de direitos relacionados aos titulos depositados na custédia sero creditados na conta do CLIENTE na CORRETORA e os ativos recebidos sero depositados em sua conta de custédia, na CBLC. 7.1.6. A CORRETORA, na qualidade de Custodiante, exonera a BM&FBOVESPA de responsabilidades caso deixe de cumprir as obrigaces decorrentes do Contrato de Custédia - CBLC com o CLIENTE. 7.2, O servico de custédia compreende: (i) tratamento dos eventos incidentes sobre os titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros, isto é, © monitoramento continuo das informagées relativas aos eventos deliberados pelos emissores de tais ativos; (ii) administracao e liquidagdo financeira dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros; (iil) recebimento e repasse ao CLIENTE dos eventos de natureza financeira dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros; (iv) administracao e informacao de eventos associados esses titulos, valores mobillérios ¢ ativos financeiros; (¥) liquidacao financeira de derivativos e contratos de permutas de fluxos financelros (swap), bem como 0 pagamento, exclusivamente com recursos do CLIENTE, dos tributos, taxas ¢ emolumentos relativos 20 servico prestado, tais como, mas néo limitadas a, taxa de movimentacao e registro do Depositario Central do qual a CORRETORA seja participante e das cémaras e sistemas de liquidacao; ‘ond ale: 40093710 (catae aegis cues ORD BID STIO UNE) | Cann ow 22 a0 |e L' Region de Tose Doeurerios da iat do Ro de aoe, CHL: 27.10.2500, un de lands wear: & amc oa | Annet IOC ‘once foarte 49 invest (vi) controle e conservacdo, junto aos Sistemas de Custédia, dos titulos, valores mobiliérios e ativos financeiros de titularidade do CLIENTE; (vil) conclliag&o didria das posigdes do CLIENTE, inclusive entre as posigdes mantidas na Conta de Custédia e aquelas fornecidas pelos Sistemas de Custédia, conforme aplicavel, assegurando que os titulos, valores mobilidrios, ativos financeiros e os direitos deles provenientes estejam registrados em nome do CLIENTE junto aos Sistemas de Custodia, quando for 0 caso; e (vill) tratamento das instrugdes de movimentacéo recebidas do CLIENTE ou por pessoas legitimadas por contrato ou mandato a agirem em nome do CLIENTE, bem como a Informagao a0 CLIENTE acerca dessas movimentacées. 7.2.1. AS posicées mantidas nas Contas de Custédia referidas acima devem corresponder Aquelas mantidas pelo Depositario Central do qual a CORRETORA seja participante. 7.2.2. Para fins deste CONTRATO, considera-se “Sistema de Custédia” os ambientes de custédia disponiveis na CETIP, Selic e BM&FBOVESPA, 7.3. A liquidac&o consiste em validar as informagées de operacdes recebidas do CLIENTE contra as informacées recebidas da instituicgo intermediaria das operacées} (ii) informar as PARTES as divergéncias que Impecam a liquidacao das operacdes; e; (iii) liquidar financeiramente os titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros evidenciados pelos documentos comprobatérios da operagdo, desde que observados os termos do instrumento de emisséo e em conformidade com as normas dos diferentes Depositarios Centrais dos quais a CORRETORA seja participante e das cdmaras e sistemas de liquidacao. 7.3.1. 0 processo de liquidaco divide-se em: (i) pré-liquidacio, que consiste no conjunto de procedimentos preliminares adotados para garantir a liquidacgo financeira de operacdes com os titulos, valores mobilidrios ativos financeiros do CLIENTE, sob 2 responsabilidade da CORRETORA, que envolve: - validar as informagdes de operagdes dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros adquiridos ou alienados pelo CLIENTE contra as informagées recebidas da instituico intermediaria das operagdes; ~ analisar e verificar 0 mandato das pessoas legitimadas a emitir ordens, quando aplicavel; - conferir a posi¢g0 dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros em custédia, de titularidade do respective CLIENTE; e = verificar a disponibilidade de recursos do CLIENTE. (\i) efetivace, que consiste na liquidac3o financeira mediante o recebimento ou entrega dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros de titularidade do CLIENTE; (iii) gobranca_e recebimento, que consiste na requisicéo, em nome do CLIENTE, dos pagamentos, resgate de titulos ou qualquer outra renda relativa aos titulos custodiados, depositando os valores recebidos diretamente em = conta de titularidade do CLIENTE; ou ~ conta especial instituida pelas PARTES junto a instituiges financeiras, sob CONTRATO, destinada a acolher depésitos a serem efetuados pelo devedor e ali mantidos em custédia, para liberacdo apés 0 cumprimento de requisitos especificados e verificados pela CORRETORA (escrow account), (iv) emissao, conforme estipulado contratualmente, de documentos, extratos ou relatérios que reflitam: - estoque dos titulos, valores mobillérios e ativos financeiros; - movimentacdo financeira; e recolhimento de taxas e impostos. 7.4, A CORRETORA, nos termos da legislagdo em vigor, poderd contratar terceiros para prestar os servicos objeto do presente CONTRATO, permanecendo, no entanto, responsavel perante 0 CLIENTE pelas atividaces realizadas por tais terceiros, nos termos da legislacao em vigor. mentos to 0600729710, | ov t Lffé{Regio de Ths Doumeson da Clot do lo do Jane, CNP: 7150258000175, de Oats N° 62,3 ar, Con, CEP: 200140, Stet Rees ama ao: rei investimentos 7.4.1, A CORRETORA ndo prestaré diretamente os servicos relacionados a guarda fisica dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros, mas poderd, caso haja necessidade desta prestacdo, contratar terceiros habilitados para tanto. 7.5, A CORRETORA fornecerd ao CLIENTE extratos contendo sua posigo em Custédia: (i) sempre que solicitado; (ii) a0 término de cada més, ou (iii) uma vez por ano, no minimo, se no houver movimentagdo ou solicitacdo. A_prestacéo_do servi i tratado est suielta, pri iscos identificados: Risco de Custédia: Ri da dos titulos, val ilidrios e ativos fin dere Ss i ionad in custédia ocasionade por inselvéncia, 1 ‘ou por uma aco fraudulenta do custodiante uum subcustodiante. ii) Ri jicos_e Operacionais: Ngo obs Ss | RETORA | inter 5 informatt ionamento, sequ e restacio das sau liquidacd lores Mobilidrios e ativos financeiros, considerando a necessdria e compativel interacéo com os femas dos demais parti av a inclu mi Depositarias, a COR ma a existénci istémi racion: jerar impacto: .prestacio dos servicos objeto deste CONTRATO, tais como o cumprimento das Instrucies do CLIENTE, a imobilizacéo dos titulos, valores mobilidrios ¢ ativos financeiros nas Centrais Depositérias, as_conciliacSes de suas posices, dentre outras rotinas e procedimentos estabelecidos neste CONTRATO, i) Risco de Liquidacdo: ma liquidacdo na je acordo com oe minado sistema 0 engl nto o is crédito quanto o de liquidez. iacSo: Estd associ lemas técnicos que impecam A ma_opers ‘Arlo, Por iha nos sistemas di i fetar o desem: is atividades iner servico de custédla, tals como, registro, liquidacdo e neaoci 7.7. Cada PARTE tem sua prépria responsabilidade nos termos da legislacdo vigente e responderd pelas atribuigdes que Ihes forem definidas por forga deste CONTRATO € nos termos da lei, 7.7.1, 0 CLIENTE se deciara responsavel: (i) Pela legitimidade, autenticidade, e, quando for o caso, boa circulaggo dos objetos deste contrato perante a CORRETORA; (ii) Por prover previamente todos os recursos necessérios as obrigacdes financeiras estabelecidas neste CONTRATO, em especial as liquidacdes das operacdes envolvendo os titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros, que devem ser disponibilizados no dia util anterior ao dia do pagamento; e (ili) Por disponibilizar a CORRETORA, no prazo de 5 (cinco) dias uitels, quaisquer declaracdes, Informagées, alteracdes ou determinagées por parte que influa, direta ou indiretamente, na prestacao do servico estabelecida neste CONTRATO. 7.7.2. A CORRETORA se declara responsdvel: (i) Pela liberacao prévia dos recursos liquidos e disponiveis, dentro do prazo previsto no CONTRATO para liquidar as operacées; (li) Executar as transferéncias dos titulos, valores mobillarios e ativos financeiros e registro de dnus e direitos a eles atribuidos, as depositarias, conforme a natureza de cada ative, no prazo de até 2 (dois) dias titeis, contados do recebimento das respectivas ordens validas prt 0 cas: 8710 epi wees oes 00{Regio de Tuas Donen da Cade doo de ‘ener, CAP: 77.150259000175, Ron 6 Cuter 1 52,3 an, Cot, CEP: 2001 Soot Rees VK re s ¢ investimentos Atlomtiensaae emitidas pelo CLIENTE; (ill) Prestar os servicos com boa-fé, diligéncia e lealdade em relacao aos interesses do CLIENTE, sendo vedado privilegiar seus préprios interesses ou de pessoas a ele vinculadas; (iv) Tomar as medidas necessarias para identificacao da titularidade dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros, para a garantia de sua integridade e para a certeza sobre a origem das instrugdes recebidas; (v) zelar pela boa guarda e pela regular movimentago dos titulos, valores mobilidrios e ativos. financeiros mantidos em custédia, conforme instrugées do CLIENTE, processando adequadamente os eventos e utilizando sistemas de execugao e de controle eletronico e documental, tomando as medidas necessérias para a sua devida formalizacdo; (vi) Promover os atos necessdrios ao registro de gravames ou de direitos sobre os titulos, valores mobillarios e ativos financeiros custodiados, tomando todas as medidas necessarias para a sua adequada formalizacéo; (vil) assegurar, de forma permanente, a qualidade de seus processos e sistemas informatizados, mensurando e mantendo registro dos acessos, erros, incidentes e interrupgies em suas operacées; (vill) garantir a seguranca fisica de seus equipamentos e instalacdes, com o estabelecimento de normas de seguranga e dispor de recursos humanos suficientes e tecnicamente capazes de realizar os processos e operar os sistemas envolvidos na prestacao dos servicos de custédia; (ix) realizar conciliagao didria entre as posigdes mantidas nas contas de custédia e aquelas fornecidas pelo depositario central, assegurando que os valores mobilidrios custodiados e os direitos provenientes destes valores mobilidrios estejam registrados em nome do CLIENTE, junto ao depositério central, quando for 0 caso; (x) manter sigilo quanto as caracteristicas e quantidades dos titulos, valores mobilirios e ativos financeiros de titularidade dos CLIENTES; & (xi) Disponibilizar, mensalmente, através de sistema eletrénico com acesso restrito na rede mundial de computadores, informacdes ao CLIENTE que possibilitem a constatacao dos eventos ocorridos com os titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros custodiados, sua Posicao consolidada e movimentagées, até 0 10° dia do més seguinte ao término do més em que ocorreu a movimentacao, bem como anualmente as mesmas informacées consolidadas até o final do més de fevereiro relativas ao exercicio anterior, 7.7.3. A CORRETORA nao responderé por quaisquer eventos que possam ocorrer com os Ativos Financeiros do CLIENTE por ele custodiados, em decorréncia de caso fortuito ou de forca maior, nos termos da regulamentacao em vigor. 7.8. As obrigagbes decorrentes da prestacao de servigos de custédia perduram enquanto contrato de prestacaio de servicos de custédia estiver em vigor. 7.9. A prestacao de servicos de custédia de ativos terd inicio com o efetivo registro do CLIENTE junto a BM&FBOVESPA. 7.10. A CORRETORA poderd, a0 seu exclusivo critério, estender a0 CLIENTE as medidas que Ihe forem aplicadas pela BM&FBOVESPA em decorréncia da atuacdo do mesmo. 7.11.0 CLIENTE autoriza a CORRETORA, na qualidade de Custodiante, a implementar, quando solicitado, 0 Mecanismo de Bloqueio de Venda, 7.11.1. Para fins do presente Contrato, "Mecanismo de Bloqueio de Venda” é 0 mecanismo pelo qual o participante de negociacao indica que ativos objetos de determinada operacéo de venda do CLIENTE estéo comprometides para garantir 0 cumprimento da obrigacao de Entrega de Ativos no proceso de Liquidaco, conforme Regulamento de Operacoes da CBLC! 7,12. A CORRETORA, quando da intenc&o de extinguir o Contrato de Custédia - CBLC, deverd notificar 0 CLIENTE, por escrito, em prazo hébil que viabilize a0 CLIENTE contratar os servicos de um novo Custodiante. 7.13. A extingéo do Contrato de Custédia - CBLC importa na nulidade apenas da e403 1 eas een nope) 6090 6805710 \cns ens) | Ounena te0 723710{episode Those Ddeaenlx de ite do Rode ‘ena, CNP: 2715122000015, ua Ott A omar CEP 0 r Ota ; Sue are. ren WVastimentac acct ¥e investimentos presente Cldusula 7 e nao afetaré o cumprimento das obrigagées contidas nas dem: cldusulas deste Contrato. 8. _ LIMITES OPERACIONAIS 8.1. A CORRETORA poderd impor limites operacionais para a realizacdo de operacées e/ou estabelecer mecanismos que visem a limitar riscos de seus CLIENTES. Os limites Poderao ser impostos em decorréncia de variagdes bruscas na cotacio de ativos e condigdes excepcionais de mercado, entre outras razées. 8.2. Caso ncontre- adrado dos Ii ¥ersco_estabelecdes acla CORRETORA esta A bauilar u_em parte, st i buscan: rio-doniveld ido. 9. ABERTURA DE CONTA, DAS TAXAS, MARGENS DE GARANTIA E RECURSOS FINANCEIROS 9.1. A CORRETORA mantera em nome do CLIENTE conta-corrente de depdsito, custédia e investimento e cdmbio, n&o movimentaveis por cheque, destinadas a liquidac3o das operagées, servicos e & movimentacgo de recursos para Investimento e cAmbio. Nas contas de depésito, custédia ou investimento e cAmbio, conforme o caso, serdo lancados: = créditos decorrentes da venda de titulos e valores mobilidrios e também decorrentes de proventos, tais como dividendos, juros de capital, entre outros rendimentos, e cimbio; = _ débitos provenientes da compra de titulos de renda fixa, valores mobilidrios, derivatives, cotas de fundos, servicos correlatos a atividade de intermediacdo, despesas, comissdes, multa, impostos, taxas, tarifas, emolumentos, agios, diferenca de custos etc ¢ cambio; 9.2. O ELIENTE obriga-se a manter as informagSes cadastrais prestadas no momento da abertura de sua conta junto a CORRETORA permanentemente atualizadas, sempre comunicando de imediato quaisquer alteragées e fornecendo, quando cabivel, os documentos comprobatérios 9.3, © CLIENTE compromete-se a manter e suprir a conta mantida na CORRETORA, observando os prazos estabelecidos pela CORRETORA, de modo a atender e garantir 0 cumprimento de todas as suas obrigacées. 9.4, O CLIENTE compromete-se a efetuar o pagamento dos custos incidentes sobre as operacées @ sobre 0 servico de custédia, que incluem, mas néo se limitam a taxa de corretagem, emolumentos, comissio de BTC, taxa de registro de operagées, taxa de liquidacao, taxa de liquidacao de termo, taxa de aviso de negociagéo de acées, taxa de custédia, tributos, servicos e outros sendo que a relacéo completa dos custos incidentes sobre as operacées encontra-se devidamente especificadas no site da CORRETORA (www.xpi.com.br) e € de pleno conhecimento do CLIENTE. Todos os custos serdo debitados da conta-corrente do CLIENTE. Os custos incidentes poderao ser distintos em funsao das diferentes contas do CLIENTE nos segmentos e/ou marcas do grupo. 9.5. © CLIENTE obriga-se, ainda, 2 arcar com os seguintes encargos oriundos da realizagdo de operacées e da prestacdio dos servicos objeto do presente contrato, que serao Igualmente debitados na sua conta: a, todos os tributos devidos relativos & prestagéo dos servicos ora contratados, que incluem, mas néo se limitam, ao Imposto de Renda Retido na Fonte (IR-Fonte) devidos pela CORRETORA, ¢ o Imposto sobre Servicos de Qualquer Natureza- ISSQN, a Contribuicéo para Programa de Integracdo Social - PIS e a Contribuigéo para o Financiamento da Seguridade Social - COFINS, devidos pela CORRETORA. Sendo assim, aos valores devidos pelo CLIENTE serdo acrescidos dos montantes necessarios para que a CORRETORA receba 98 valores liquidos que receberia caso o IR-Fonte, ISSQN, PIS e COFINS nao incidissem sobre (05 servicos objeto deste contrato. As aliquotas do IR-Fonte, ISSQN, PIS e COFINS sero aquelas impostas pelas autoridades competentes e estarao identificadas no site da sro (ens regies, | Owais cena 122 70 | om