APLICACION DE LA NORMA JURIDICA EN EL TIEMPO Marcial Rubio Correa al FONDO_ EDITORIAL rica UMIVERSIOAD C “ATOLICACHCapitulo 1: planteamiento del problema Aplicar las normas juridicas en el tiempo no debiera ser un problema, desde que cada una de ellas tiene una vigencia claramente establecida: ~ La vigencia se inicia en un momento determinado y cierto? - Concluye en otro momento determinado y cierto? ivo 560), ‘norma la deroga o modifica 6 cuando que cesa de acl 31 de diAplicacbe dela norma juries en el demo Es verdad que, a veces, la derogacién técita de normas hace dificil saber si una determinada disposicién fue o no derogada. Este es un problema conceptual que debe ser determinado mediante los proce- dimientos de andlisis del caso. Pero una ves decidido si ocurrié o no la derogacién o modificacién, la fecha serd siempre cierta Por consiguiente, en sentido estricto, no hay margen para que exista un problema de aplicacién en el tiempo. Sin embargo, ese problema se presenta constantemente, se discute y es materia de discrepancia abierta, en general y en los casos concretos. Es por ello que pretende- ‘mos dar al tema el mayor desarrollo que nos sea posible. Normalmente, los textos se refieren a este tema como de aplicaciin de la ley en el tiempo. Nos parece un enunciado equivocado porque este problema atafe a toda norma general sin importar que sea ley norma de caracteristicas diferentes e, inclusive, puede tratarse de normas que provengan de precedentes jurisprudenciales. Cada vez que hay una norma general, ella es susceptible de generar problemas de aplicacin temporal. Por eso preferimos hablar de aplicacim de la norma juridica general en el tempo Alaplicar el Derecho en el tiempo, tenemos en primer lugar que cla- rificar los conceptos con los que trabajamos. Bllos pertenecen a dos ‘grupos. El primero es el que se refiere a la forma de aplicacién segin un determinado momento de vigencia de la norma y aqui hay tres conceptos: retroactividad, aplicacién inmediata y ultractividad. El segundo grupo de conceptos tiene que ver con la consecuencia de aplicar las normas retroactiva, inmediata o ultractivamente y se relaciona con las teorfas de los derechos adquiridos y de los hechos curmplides. Capt 1: plancaienn dl protema 1.1. Aplicacién inmediata, aplicacién ultractiva y aplicacién retroactiva de una norma general Los problemas de aplicacién de las normas generales en el tiempo, ‘esentan cuando una disposicién juridica, 0 un conjunto de ells, modificados 0 derogados por otras que empiezan a regir una vez igadas y publicadas. Como habré diferencia en los mandatos primeras y segundas normas —eventualmente contradiccién bierta entre ellas— aparece la urgencia de definir si habré aplica- cin retroactiva, inmediata o ultractiva. El siguiente cuadro grafica esta temética: Graficot oo Aces la primera norma aplicable a la situacién que luego, a partir de Q—aue es un momento determinado en el tiempo—, es derogada y sustituida por B, que viene a ser la nueva norma juridica aplicable. Qes, entonces, «el punto de quiebre> entre la antigua y nueva nor- matividad y puede ser definido como aquel momento en el cual la aAlesina de a norma juries ene empo Grafico mt ei i i ® En el grafico III las situaciones expresadas son las siguientes: 4) El punto Q determina el inicio de Ia vigencia de la normatividad sobre el tema mediante la norma A. Esto signifi ~ Que antes de Q no hay norma a norma A serfa aplicada retroactivamente. ~ Quea partir de Q entra en vigencia, propiamente dicha, la norma A. El punto QI determina el momento en que entra en vigencia la norma B, y se deroga la norma A. Esto significa —Que antes de QI Ia aplicacién de la norma B seria aplicacién retroactiva. Que a partir de QI entra en vigencia, propiamente dicha, la norma B. Que a partir de QI la norma A solo puede ser aplicada ultractivamente. Cape : plantain dl prone ©) El punto Q2 determina el momento en que entra en vigencia la norma C, y se deroga la norma B. Esto significa: — Que antes de Q2 la aplicacién de la norma C es aplicacién retroactiva Que a partir de Q2 entra en vigencia, propiamente dicha, la norma C. — Que a partir de Q2 la norma B (y también la norma A) solo pueden ser aplicadas ultractivamente. De esta manera, las combinaciones de tres normas distintas sobre la hase de su vigencia propiamente dicha, su retroactividad y ultracti- vidad, pueden llevar a que en un lapso determinado —por ejemplo el que transcurre entre Ql y Q2— se considere que las tres normas tienen la posibilidad de regir en el sistema juridico que se trate; a pesar de que en dicho lapso solo esta vigente, estrictamente hablan- tuna de ellas. Naturalmente, si en vez de tres preceptos tenemos ios més —algo obvio en el Derecho— el problema de cual norma «sla aplicable puede resultar muy complicado. Ast ccurre, en efecto, suchas veces. primer conjunto de elementos conceptuales dtiles para tratar ‘sta problemética es el de aplicacién inmediata, ultractiva y retroac- tiva de la norma jurfdica. A lL i6n inmediata de una norma es aquella que se hace a los he- , relaciones y situaciones que ocurren mientras tiene vigencia, lecir, entre el momento en que entra en vigencia y aquel en que lerogada 0 modificada. ejemplo de aplicacién inmediata de las normas juridicas es el siguiente:‘Aslicai de a nora nin lo, con relacién al segundo extremo del peticorio, me- licitan que se les reconozca la situ rera Diplomstica vigente ala fecha de sus incorporaciones, alcances dela Ley N 6602, este Colegiado estima que, conforme ala reforma del articulo 103° de la Constitucin, la ley, desde su entrada en vigencia, se aplicaa las consecuencias de las relaciones y situaciones juridicas existentes y no tiene fuerza ni efectos retroactivos; salvo, en ambos supuestos, en materia penal cuando favorece al reo. En de diplomatico de los recurrentes es la vigente Ley N° 28091 lo dems, estable se produce al cumpli ‘demanda debe ser desestimado.* En esta sentencia se dice que, a pesar de que el interesado inici6 su carrera bajo la ley 6602 ahora, mi cin juridica) ya esté en vigenci ley 28091 y, en consecuencia, es esta y no aquella la que se le aplica en forma inmediata. Otro ejemplo de aplicaci6n inmediata de las normas juridicas ¢s el que trae esta sentencia del Tribunal Constitucional, aplicable a la jurisprudencia y no a las normas legislativas: 7. De esta manera, se ha aplicado el prospective overruling, que consiste ‘en un mecanismo mediante el cual todo cambio en la jurisprudencia no adquiere eficacia para el caso decidido sino para los hechos producidas ‘con posterioridad al nuevo precedente establecido. En el caso de autos, la Resolucién N° 381-2002-CNM fue emitida el 17 de julio de 2002; * Sentencia del Tribunal Constitucional emitda el 5 de junio de 2006 en el Exp.- 1875-2006-PA-TC sobre proceso de amparointerpuesto por don Vietor Ricardo Luna “Mendoza y otras contra el Congreso dela Repiiblica y el Ministerio de Relaciones Exteriores a fin de que cese la amenaza de violaci6n de su derecho consitucional a la igualdad. (Capa panes dl probe i, de manera previa la emisién de la sentencia que configura el -vo precedente, razén por la cual la demanda de autos no puede ser estimada Fibunal Constitucional puede cambiar sus criterios de resolucién asos, es decir, que si ante un caso de determinadas caracter(sticas 10 si hasta ahora, de hoy en adelante puede decir no, lo que Imente deberd expresarse de manera explicita y fundamentada, » es importante porque las sentencias del Tribunal Constitucional recedlentes y, consecuentemente, los casos posteriores iguales a anteriores que ya fueron resueltos, debersn en principio —sal- haya cambio de opinién— ser resueltos de la misma manera, sentencia que acabamos de citar, el Tribunal habia cambiado erio de resolucién sobre un tema especffico con posterioridad al julio de 2002. El demandante en el proceso de amparo que hemos habia recibido una sentencia precisamente el 17 de julio de 2002 posteriormente a esa fecha, que el nuevo critero le fuera aplica- Jo que la sentencia del 17 de julio de 2002 debfa ser modificada. inal neg6 este pedido argumentando que el nuevo criterio regia ‘nuevos casos que resolviera, pero que no se podtaaplicar alos ya ros antes del cambio de criterio. Es una concepcién de aplica- smediata de los criterios jurisprudenciales de resolucién. icacién ultactiva'de una norma es aquella que se hace a los he- relaciones y situaciones que ocurren luego de que ha sido de- ida de manera expresa o técita,” es decis, una vez S-PATC sobre proceso de amparo interpuesto por don Marcos Ibazeta ontra el Consejo Nacional de I MogistracuraAslicacin de Ia norms uri en el emp Un ejemplo de aplicacién ultractiva de la norma es els Este Colegiado reitera que, por aplicacién ultractiva del de la Constitucién de 1979, corresponde al Congreso decretar, median- te acuerdo adoptado por la mayoria absoluta de sus miembros, la in- cautacién de todo 0 de de Estado del 5 de abril de 1992 y de quienes se hayan enrique amparo de la usurpacién para resarcir a la Repiiblica de los perjuicios que se le hayan causado. Es pertinenteexhortar al Congreso aefectos de que dicte la ley que egule el ejercicio de la accin pauliana contra os autores del Decreto Ley N 25418, cen cuyo articulo 8 se dispuso dejar en suspenso la Constitucién de 1979, volando as esa Carta Magna, y de todos los otros funcionatios, civiles, mi ltares y policfas, incursos en la responsabilidad de resarcimiento prevista ‘enelreferido articulo 307° dela anterior Constitucin. De no aprobarse tal Jeyen un plazo razonable, los acreedores del Estado estarén autorizados para acogerse alas disposiciones pertinentes del Cédigo Civil* Aqué el Tiibunal Constitucional no da explicaci6n de su criterio de aplicaci6n ultractiva del articulo 307 de la Constitucién de 1979. Dicha explicacién esté en la siguiente sentencia: Mediante tal fundamento simplemente se querfa enfatizar que has- ta.el 31 de diciembre de 1993 se encontraba vigente la Constitucién de 1979, de manera que todos los que habfan actuado con violacién. de ella —empezando, desde luego, con los golpistas del 5 de abril de 1992— eran y son pasibles de ser juzgados conforme a lo que disponta su articulo 307°, por encontrarse en ese entonces vigente. Se trata de un tipico caso de aplicacién ultractiva de na norma constitucional, © Sentencia dl Tribunal Constitucional emitidael29 de enero de 2004 en los expe |-TCy 016-2001-AL-TC tobre accn de inconsttucionalidad Interpuesta por el Colegio de Abogados de Iea y la Defensorta del Pueblo contra el ecreto de urgencia 055-2001, y demanda de inconstitucionalidad interpuesta por cl Colegio de Abogados de lea conta la ley 27684. 24 Copind 1 learn dl protien cs decir, dela capacidad para regular hechos y conductas realizadas due rante el tiempo en que ella estuvo en vigencia.? ly que el Tribunal sostiene en estas dos sentencias, es lo siguiente: ndo el 5 de abril de 1992 se dio un golpe de Estado por el enton- Presidente Constitucional de la Repiiblica con el apoyo de casi lo su Consejo de Ministros,” regia la Constitucién de 1979, cuyo lo 307 establecfa sanciones espectficas para quienes, ejercien- poder, hicieran un golpe de Estado. Por consiguiente, quienes tciparon de tal golpe de Estado debfan ser sancionados en virtud la norma antedicha. En el tiempo en que se emitié las dos senten- el Tribunal Constitucional que acabamos de citar (aiios 2003 y 2004) la Constitucién de 1979 no estaba vigente porque habia sido ida por la de 1993. Sin embargo, el Tribunal Constitucional nsideraba que era necesario aplicar ultractivamente el articulo 407 de Ia Constitucién de 1979 y proceder a sancionar con él a quie- ines aprobaron el golpe de Estado del 5 de abril de 1992. A jcacin reroactiva de una norma es aquella que se hace para regi he- stuaciones 0 relacione’ que tuvieron lugar antes del momento en cesta entra en vigencia, es decis, antes de su aplicacién inmediata. aso tipico de retroactividad lo presenta el artfculo 108 de la Cons- cen materia penal al decir que: «La ley, desde su entrada en rica, se aplca a las consecuencias de las relaciones y situaciones de 1993» (se) ny que precisa en arasdel verdad, que el presidente de est Conseiode Ministos n completoAplicaci del norma jurtica en el iemnpo juridicas existentes y no tiene fuerza ni efectos retroactivos; salvo, en ambos supuestos, en materia penal cuando favorece al reo». Podemos encontrar un cuarto tipo de aplicaci6n, que es la diferda. Se trata de aquel caso en el que la norma es publicada pero no entra a regirinmediatamente sino en un momento posterior en el tiempo, ex: presamente indicado en sus disposiciones 0 en otras de rango superior. Es el caso de los tributos de periodicidad anual que, no importando cudndo se promulguen y publiquen, entran a regir a partir del primero de enero del afo siguiente. As‘lo establece la Constitucién: Const ién, articulo 74. [...] Las leyes relativas a tributos de periodicidad anual rigen a partir del primero de enero del afo siguiente a su promulgacién [...]. De los cuatro tipos de aplicacién mencionados, la aplicacién retroac- tiva conoce aun dos modalidades: = Aplicacién retroactiva restiutiva, Es aquel caso en el que la aplicacién retroactiva es absoluta, es decis, modifica rotalmente las situaciones, relaciones o hechos ocurridos antes del momento Q, Esto incluye la modificaci6n de sentencias. Un ejemplo de «este caso es el previsto para la retronctividad penal benigna en el articulo 83 del Cédigo Procesal Constitucional. — Aplicacién retroactva ordinaria. Es aquel caso en el que la aplicacién retroactiva modifea los hechos, relaciones y actuaciones anteriores al momento Q, salvo las sentencias judicisles que hayan pasado en calidad de cosa juegada aplicando la norma precedente, hoy derogada. # EL antculo 83 del Cédigo Procesal Consttucional dice: «Las sentenclas declara- torias de ilegalidad o inconstitucionaldad no conceden derecho a reabrir procesos Copi 1 paneaienn dl poten 1.2. Teorias de los derechos adquiridos y de los hechos cumplidos a de la aplicaci6n de las normas generales en el tiempo se arroll6 con fuerza a inicios del siglo XX, cuando los desastees f- ros que siguieron a la Primera Guerra Mundial en Europa, ligaron a establecer normas que regularan los efectos de las leyes, pecialmente en materia de deudas impages. Desde entonces, dos que tienen multitud de variantes entre si, se han disputado ativamente la mejor interpretaci6n posible de la problematica en esencia, las siguientes: La teoria de los derechos adquirdos. En esencia sostiene que una vez que un derecho ha nacido y se ha establecido en la esfera dle un sujeto, las normas posteriores que se dicten no pueden, rlo. En consecuencia, el derecho seguiré produciendo los efectos previstos al momento de su constitueién, bien por el acto ico que le dio origen, bien por Ia legislacién vigente cuando derecho quedé establecido. Es de origen privatista y busca eger la seguridad de los derechos de las personas. Tiende a mservar las situaciones existentes y rechaza la modificacién de ircunstancias por las nuevas disposiciones legales. ate Los derechos adquiridos fueron definides de la siguiente nera en la teoria clésica: «[..] aquellos que han entrado en iestro dominio, que hacen parte de él, y de los cuales ya no cde privamos aquel de quien los tenemos». Esta definici6 fue asumida expresamente por la jurisprudencia constitucional lo por Anco, Juan Segundo. La iretroactvidad de aleyy los contratossucesivos Huevos Aires: Editorial Guillermo Kraft Lida., 1948, cap Il, p. 56. 2Aplcacta de a noma juica en el tempo peruana desde muy temprano y ratificada en tiempos recientes." Volveremos sobre ella en el capitulo final de sintesis. Se diferencia entre derechos adquitides, facultades yexpectativas. Las facultades son atribuciones genéricas para actuar de acuerdo con el Derecho y, en tanto tales, no son derechos y no pueden, ser adquiridas. Por ejemplo, si yo tengo la facultad de tomar un examen escrito 0 un examen oral en el curso que dicto, esta facultad puede ser cambiada por los reglamentos universitarios sin que yo pueda alegar que me estén recortando derechos adquirdos. De otro lado, las expectativas son_previsiones no_protegidas juridicamente de que yo pueda, eventualmente, llegar a tener tal bien o cosa, Por ejemplo, si es posible que me vendan una casa, tengo expectativa de volverme su propietario. Pero mientras no me la vendan, lo que tengo es una expectativa, no un derecho y, consiguientemente, no puedo adquirie 1 La teorfa de los hechos cumplidos. Sostiene que cada norma juridica debe aplicarse a los hechos que ocurran durante su vigencia, es decis, bajo su aplicacién inmediata. Entonces, si se genera un derecho bajo una primera ley y luego de producir cierto néimero de efectos esa ley es modificada por una segunda, a partir de la vigencia de esta nueva ley, los nuevos efectos del derecho se deben adecuar a esta y ya no ser regidos més por la norma anterior bajo ' 1. Bnel FJ 15 de la STON 008-1996-Al, se precisa que los derechos adquirddos son “aquelos que han entrado en nuestro dominio que hacen parte de dl, y de los cuales ya no puede privamos aquel de quien los tenemos" (Sentencia CConstitucional emitida el 27 de septiembre de 2004 en los Exp.-0001 y Exp-0002-2004-AL-TC [ACUMULADOS] sobre accién de inconstitucionalidad ‘nterpuesta por don Carlos Guillermo Repetto Grand y por don Gerardo Rat Vizear- do Orazo, cada uno en representacién de mas de cinco mil ciudadanos con frmas debidamente cerifcadas, contra diverss artculos 28046, que crea el fondo yyla coneribuciénsolidaria para la asistencia previsional 28 Capito |: planeeamiento dt problema cuya vigencia fue establecido el derecho de que se trate. Es una teoria que privlegia la transformacién del Derecho a impulso del legislados (0 de los tribunales en el caso de sentencias que crean precedentes vinculantes). Protege la necesidad de innovar la normatividad social a partir de las normas de caricter general. 1a graficacién de estas dos teorfas puede ser hecha de la siguiente manera Grafico v o o‘Alcan de a norma jrtic ene tempo En la teorfa de los derechos adquiridos la norma A regiré todas las consecuencias de un acto juridico celebrado bajo su aplicacién int diata y por ello, luego de Qy de Q1 se aplicard ultractivamente en el caso. Es asf que todas las seis consecuencias que ocurren en el tiempo tienen forma de cuadrado. En a teorfa de los hechos cumplidos cada norma rige inmediatamen- te, Por ello los dos primeros efectos tienen forma de cuadrado, los dos siguientes de octégono y los dos iiltimos de cruz. En la teorfa de los hechos cumplidos, cada norma rige inmediata- mente. Por ello bajo A los hechos tienen forma de cuadrado, de oc- tégono bajo B y de cruz bajo C. Estas teorfas pretenden interpretar cul es la aplicacin correcta de Jas normas generales en el tiempo. Puede verse que la teorfa de los derechos adquitidos produce como efecto el aplicar ultractivamente las normas previas, ya modificadas © derogadas, més allé del mo- ‘mento en que tal modificacin o derogacién ocurri. La teorfa de los hechos cumplidos pretende aplicar siempre de manera inmediata nnormas generales, Pareciera que ambes teorfas son completamente incompatibles entre sf pero eso no es verdad: si nos fijamos en la primera parte del grafico, vveremos que ambas estdn de acuerdo en que, mientras la ley original no sea modificada, ella es la aplicable a los hechos que ocurran. La diferencia en los efectos de ambas se presenta a partir de la modi- ficacién legislativa: desde ese momento, la teorfa de los derechos adquiridos pretende la aplicacién ultractiva de las normas anteriores cen tanto que la de los hechos cumplidos pretende la aplicacién inme- diata de la nueva norma a los hechos que ocurran bajo ella, aunque desde luego respeta que los hechos anteriores se entiendan regidos por la ley anterior, vigente cuando ellos ocurrieron. Manat Rubi Core aqui hemos presentado los conceptos fundamentales, esencia- la problemitica de la aplicacién de las normas generales en el ipo. Con estos elementos de juicio abordaremas ahora el estudio normas vigentes en el Pert sobre la materia y, luego, revisa- los conceptos que hemos trabajado hasta aquf, matizando su enido eri base wa casuistica existente.