ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 002-2022-0C10251-SO00 ORIENTACION DE OFICIO SEGURO SOCIAL DE SALUD - ESSALUD JESUS MARIA, LIMA “BIENES ESTRATEGICOS PROXIMOS AVENCER EN LOS ALMACENES, FARMACIAS Y DEPOSITOS DE LAS REDES ASISTENCIALES Y ORGANOS DESCONCENTRADOS DE ESSALUD A NIVEL NACIONAL” PERIODO DE EVALUACION: DEL. 10 AL 31 DE ENERO DE 2022 TOMO DE! LIMA, 04 DE FEBRERO DE 2022 “Decenio de fa igualdad de oportunidades para mujeres y hombres* “fio del Fortalecimiento dela Soberania Nacional”INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO. N° 002-2022-001/0251-SO0 “BIENES ESTRATEGICOS PROXIMOS A VENCER EN LOS ALMACENES, FARMACIAS Y DEPOSITOS DE LAS REDES ASISTENCIALES Y ORGANOS DESCONCENTRADOS DE ESSALUD A NIVEL NACIONAL” INDICE NP Pag. ORIGEN 1 SITUACION ADVERSA 1 DOCUMENTAGION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ORIENTACION DE OFICIO. 9 CONCLUSION 10 RECOMENDACIONES: 0 APENDICESro be INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 002-2022-0C#0251-SOO o “"BIENES ESTRATEGICOS PROXIMOS A VENCER EN LOS ALMACENES, FARMACIAS Y DEPOSITOS DE LAS REDES ASISTENCIALES Y ORGANOS DESCONCENTRADOS DE : ESSALUD A NIVEL NACIONAL” 1 ORIGEN : El presente informe se enile en mérto a lo dispuesto por la jafa cet Organo de Contrl institucional Me (OC!) de EsSelud, habiendose registrado en el Sistema de Control Gubemizmental - SCG con la orden de servicio n.° 2-0251-7022-003, en ef marco de fo prevsto en la Drectiva n° 002-2049-CGINORM ‘Servicio de Control Simulténeo’, aptobada mediante Resolucién de Contralortan.° 115-2019-CG de 28 de marzo de 2019 y madifcatoras, SITUACION ADVERSA De la verticacién efectuada a la informacién oblenida respecto ai proceco de cimacenamionte de bienes estratégicos en los almacenes, farmacias y dopésilos en fas Redes Asitenciales y érpenos ‘desconcentrados de EsSalud a nivel nacional, se ha identicado una stwacidn adversa que ametitala _adogcion de acciones para asegurar a continuidad del proceso, el resultado o elogro de los obativos ela entdad {a situaci6n adversa identiicada se expone a continuscion: 1. EXISTENCIAS DE BIENES ESTRATEGICOS PROXIMOS A VENCER EN LOS ALMACENES, FARMACIAS Y DEPOSITOS EN LAS REDES ASISTENCIALES Y ORGANOS DESCONCENTRADOS A NIVEL NACIONAL, GENERA RIESGO DE PERDIDAS ECONOMIGAS A LA ENTIDAD POR UN IMPORTE TOTAL DE S! 8 429 006,00, ASI COMO, DE AFECTAR LA OPORTUNA ATENCION DE LOS PACIENTES a) Condicién Dela revision efectuada a la informacion proporcionada por a Central de Abastecimiento de Biones Estratégicos (CEABE), Redes Asistenciles y érganos desconcentrados a nivel hevional, asi como, la Sociedad Operadora SALOG, y o registrado en el sistema SAP, . respecte al lock de bienes estratégios en fos amacenes, depbsias y farmacias de EsSalud a nivel nacional, se haidentfcado laexistencia de medicamentos, material médicn ~ Y de laboretari valoizados en S! 8 439 006,00, que se encuentran préximos a vencer en a periodo comprentide de febrero 2 abi 2022; advitiéndose que el el 25.45% (SI 2 147 485,00) conesponden a trece (13) bienes estralégcos, ana elos: kit compuesto para b gases electoltos y metaboltos eanguineds arteriaes, mascara quirrgica descarable, Brotropina alfa 0.2 mg, intererdn bela 1 B 250 yG/IML. kit compuesto para [a - Pigeazae bee ‘demarzoy abri porun importe de $3,215,764 y S/ 3,082,702, espectivemente, conforme se dotalla a continuacién: ‘GUADRON* 1 REDES ASISTENCIALES Y ORGANOS DESCONCENTRADOS DE ESSALUD A NIVEL NACIONAL ‘QUE REGISTRAN BIENES ESTRATEGICOS PROXIMOS A VENCER. EN EL PERIODO FEBRERO A ABRIL 2022 - ne] Sintec Cres a See seyenie u ‘aecaube | Cyan BRIG | “era lDinen SEC Oave | SCRETAT desea” | hersaids” | eseato mers Deemvese | Deore : 2 enorc mp pes rm ro ; ‘aver Pabiae' | ae ‘eh | emidapor SaLog | -Comunleaionresitica perGCA SC vescintets St Bde | Catan ze!1- | enoantotitnien St GOFGE- | Hoventre 1 FORTE oolonteeds | amossaLos” | ESSALLDGUML des odicontece | 202 gab a et Baers | Coan TEE | Wanaands ivan." SORCC. | Bewnass | TCRTREST a9 auisios | ESSALUD ANI dod doddentreds | mei anajo ae} me oerla__—T MoaRESSTRTS A075 BY SE OOPS HT ‘Eaberao or Crate de Cote tical Ed Sin embargo, no se evidencian acciones realzadas por las Redes Prestacionales ‘Aimenara, Sabogely Rebagiiai, CEABE, INCOR y Gerencia Central de Operaciones, para ‘tecto dela oportunaredistibucién de los bienes estratégions o cambio de los loles con ‘otros de fecha més lejana, en los establecimiantos de las respectvas rades asistencales ‘entre érganos desconcentrados, ala feca de emisiin del presente informe. ‘Alo comentado, se afiade que cel andisis le informacion regisrada ene! médulo de consulta "Reporte de Saldos de materiales oon fecha de vencimiento’, “Reporte de Consumos y Cobertura Mensual” y "Reporte de Control Visible de Almacén’ del sistema SAP (Teansacciones ZAMP263, ZMMP269 y ZNMP 180), se a identifica que seis (6) de losbienes estratégicos cltados en e cuadton.* 02, no registra rotacién en ls atmos sels {6} moses, en lcs amavenes, depdsitos yfarmacias de la Red Prestacional Aimenara, Red Asislencial La Libertad, Red Prestacional Lambeyeque, conforme se muestra a continuacién: oRARIOW2 REDES ASISTENCIALES Y ORGANOS DESCONGENTRADOS A NIVEL NACIONAL QUE REGISTRAN 'IENES ESTRATEGICOS DE NAYOR RELEVANCIA ECONOMICA SIN ROTACION EN LOS ULTIMOS SEIS MESES ED ASST. AREQUIPA 5/93,304 ED ASIST, SAMDANENUE, % s/327.559, se0e CRRA $f68571 we 6 [REO ASKS. Ac $/49.977 FED ASIST. 1A UBERTAD, Svseno00 BEX com sa 385 —~S. me SS mesacancnn s/s eo ones. ALAR, tio aser cua, s/610308 Jomas.seeisie apanie 3 ea 2 Fuente: Sistema SAP 8 Elaborado por: C:gara de Coto! Irtucont de EsSslud En efecto, a Red Prestacional Ainenara registra a 36% de bienas estratégions sinrotacibn con prbximo vencimianto al periodo febrero @ marzo de 2022 por un importe de SY 610 309,00, seguide por la Red Asislencial La Libertad y la Red Prestacional Lambayeque por un total de Si 380 000,00 y SI 327 658,00, especlvamente conforme s= muestra en el cued siguiente:a curoro nt ¢ ALMACENES, FARMACIASV DEPOSITOS GUE CUENTAN CON MATERIALES ESTRATESICOS SN TNOVIIENTO Y PREXIMOS A VENCER EN LOS MESES DE FEBRERO A ABRLDE 2022 re ay TST PRESTACONAL ALIENARA L OT Sa aed TAAL Tresor a. aT sat Azan Gone [9 [ Moose, eo ESE Tas 1808 Sioa O57 [Sad mamas ace Sia : i arvcaDgsio 0214173 [Ps watson pcs rst ig FarasaDxite OTHE onsacenca,oe0de5% TONS! L EO ASTSFENCAL LA EERE AD TERT TALL ToT Soma pra aan eno RED. 0 | Veo tazate [orb ose povbtre eh ate PRESTACIONAL LANEAYEOUE | aca al TORT tl orca oe Serio = DER aaa Tran ur [eee rasan er angree 09 cs OOS H [Ki Conpg Gare Excietmmess zag | Has woe 08 HE Tuan ADEN | Yass woenns ‘s ‘Bai 020 He Taman EID Teena Fis asa 29 | Hearn ese pina a 200 “ae ‘908| HeTanan Hrnakorla ciel R [ORD “eras 00 | HE Taran Resta cocouioe OL waco i iszer 057 Taran enti Base Ga ge 7 sae RED PRESTACDNAL SAZOOA. a EP Heine TOIT Lhe cecomemel OL deo |__| Ome SEDECENTRAL ETT iE a [OA tke gS [TT ‘aaa REDASSTENGIL WARIZ- HOSTAL HHUARAZ OT nin eas —TOHTOAKE | Downe de 0 [ae RE PRES TACONALREBAGTAT OT Aina Sai — [OG | eeavnss aia oazaroreatia [2 | aat06 SWSTIIUTONAGINAL CHRODIASCLN ai [Aisi Sava | cab gaye coer ead sine. — [3 Tar ED ASTSTENGDL REQUPA ie | nae ROTOR [Sata tn erbkea + ee 08 a AST _[ODTOE20 | KNconp pe oea.som aH oe rsa ReDassraNcla cuzee "HOT Aan al [WER [Sk dese pacts 7 segs [18 [7B TED ASISTENGAL MUARUCO 2 a TSi08- [Morais os 5% a as REDASISTENCAL EA TT EEaR Tar OTORET | Wo phen andl nas — [TBE a0 BT Fc Tabs | 0500156” Ber nbn Boe ena t “maT RED ASSTENGIL JINN : i | He Sai [GAR |Win stra. cr 5 = ss eh 89) La Fuente"? Siiara SHPRE Elaborad por Owane do Cowal Iniuconel do ES f b) Criterio Les hachos expuostos no son concortantas con la normativa siguiente: Le + Directive n.* 017-GG-ESSALUD-2010, “Procedimiento de Recistibucion de Productos Farmactuticos, Dispositives Médicos y Productos Sanitarios en los ‘Almacenes de ESSALUD, aprobada por Resolucion de Gerencia General n.°1292- ‘GG-ESSALUD-2010 de 20 de octubre de 2040, r “6, Disposicianes Especiicas coMaeceed Pajatee bee 84 Dola idontifcacion y redisribuciéin de biones dentro de la Red Asistencial y ‘enlre Organs Desconcentraios 841 La Red Asistencialy Centro o Instiluto Especializado a través do la - Unidad de Evaluacién de Recursos Méclos o qulon haga sus voces fn los meses de febrero, mayo y noviembre, evaliaré de forma cobvigatoria lo siguiente ~ Las tendencias de consumo de las productos farmacéuticos, disposilves médicos y productos saniaios de compra £ centraizade y compre tact Le * Los saidos en stook y cabertura del almacén det Organo Desconcentrado y de fos Centros Asistenciales de Salud. ~ La brecha existente entre la cantided programada y ef ‘consumo on el periodo de ands. = Losadelantos do entrega, segin progremacién. = La demanda no atendia de ios productos en tos Ceniros Asistoncafes do Salud. ~ Como resutado de este andlisis la Unidad de Evalvacion do Recursos Médices o quon haga sus veves, emir el infomme identifcando ios bienes que requieren ser reprogramados y fos Bienes en sobrestock en ef almacén del drgano desconcentrado y de os centros asistenciales. 842 La Unided de Evalvactin de Recursos Médicas 0 quien haga sus veces, determina la factibliad de proceder a edstibucién de ios blenes en ios centras asisenciales con cobertures mayores a 6.0 meses. La redstribucién podra reaizarse erie cantros, asistenciales o del centro asistenciel aj almacén de! Organo Desconcentrado (cdevolucin). 84.3 La Unided de Evalvacion de Recursos Mécieas o quien haga sus veces do! érgano desconcentrado, comunivaré vie coneo electronica a jos demas Organos Desconcentrados, a la Gerencia Central de Logica y la Gerencia Conrad Presiaciones de Salud, 7 la relacién de los productos farmacéuticos, dispositivos médicos productos senitaos que pone a disposinn para su distibucén, M 844 Esresponsbilded del ote deta Oficina de Admiistracén ydeljoe de fa Ofcina de Planifcacibn Operstva de la Red Asistencia y Centro 0 Institute Espaciaizadc coordinar la rodistibucion do tos L productos fermaceutcas, dispositvas médicos y productos ‘Sanilaris en sobrestont,haciéndose responsable de su caducidad silegara el caso, u 84.5 Las Redes Asislenciles y Centro o Instiudo Especializado que rrecesiten ef producto procedarén a. reafzar los peddos f ‘corespondientes para hacer efectvo el traslado de fos bienes. 85. Belos bienes a rediaibuise por riesgo de vencimientoPigiratae be 85.1 Mensuaimente le Sub Gerencla de Almecenamiento y Distibuetén dala Garencia de Progremacion dela Gerencie Central de Logistca : emiird el reparte dé los productos farmantulcos, dspositivos L snédizos y productos sentarios can ltes en riesgo de vencimienio “ los préximas 6 meses y que es remade a la Gerencia Cental de Prestaciones de Salud y Organas Desconcentiados, va formal por escvito, 852 El Organo Desconcentrado identifcard los bienes con lotes en f riesgo de vercimiento y verifca si los productos podria ser cconsumidos dentro dels plazos antes de su caducidad prion'zando - ‘sudistibucién y cansumo ens centrosasistencaies. Coresponde 2 os directores, jefe de fa Unidad de Recursos Méalos promover «ef 10 do los biones y a jofe de Aimacén la cistoucion pricrizando aquallos bienes cuyos loles estén préximas 2 vencer, bajo responssbiided. 853 En el caso de aquellos blenes cuya propeccién de consumo ert Centros Asistenciales no permite agoter fos fotes con riesgo de vencimiento, se procede # gestionar la redistrbucién o el cambio de jotes por otros de fecha de vencimiento més Isjana con otros rganas Desconcentredes”. Directiva n.° 07-GCPS-ESSALUD-2011 "Manual de Procedimientos de las Unidades Productoras de Servicios de Farmacia en ESSALUD", aprobada por la Resolucion de Gerencia Central de Prestaciones de Salud n° 70.GCPS- ESSALUD-2011 de 6 de setiembre de 2011. "G1 Productos Farmanéulces, Disposilives Médicos y Productos Senvtarios 6.1.1 Gesiin de Stock de Productos Farmacéuticos, Dispesitves Médias y Productos Sanitarias Unidad Procedinients Vert 20 Produciors echo: servicios Gestion de Stocks de Productos Farmacéuticos, | Diciembre: « ‘Dispstves ics y Productos Sanitaios 2 2018 Fett eta Pigina Date Es cxjuno oe achidades denies adninltatias decades «opine ot bssteinorto purtuns ao bs prone famacstes,csastivas mete yprodvens senate, pa : shoe ron grit esi ete amis, : ss co + Consume premedio de protulos famacéutoa, asposthos médias y productos soniaos, existences, face do vencinint, damanda inslsioca, opted crcos y agolats, px eligi, mets aston, ef + Siam inortico Operativ, x Dansrea espe >| Meme cas y dak woes mae EBE. Tomy spostins meioss ¥ procucies ssatenes, ropa ¢ oe Farnaciutca Titel a] t faa coro hide ‘Procedininto Version 2 Prodyctora echo: senicios | Stein de Stocks de Productos Famactutios, | Dicembre oe ‘Disposiives Médcosy reduces Senteros | 2019 Farmacia, Pagina Vi i ea al Te ee cae Ge 3 |S rcktos Yemecbts, dspostos esos roti sana par sures, hiv | Seborryremir et nro receiinini areo ence | comer to sal 2cunes deFemacit 5 | Pasar et segues 7 Gala @ abe consis sien = Normas de Control Intemo, aprobadas mediante Resolucion de Contraloria 1.* 320-2006-CG de 3 de noviembre de 2006, ‘Nomas Bésicas para las Actividades de Control Gerencial ‘3.9. Revision de procesos, actividades y tareas Los procesos, actividades y terees deben ser periidicamente revisedos pare asegurer que cumpien con os reglamentos, poticas, pracedimientos vigentes y demas requisites. Este to de revisiin en una entiad debe ser claremenie cistinguido del seguimiento det conta interno, Comentarios: Ot ‘Las revisiones periddices oe fos procesos, actividades y tareas deben roporcionar seguritad de que éstos se estén desarrotiando de aouetio con 4 estabiocido an fos reglamontos, polices y proceclmientos, asf como asagurar la cafdad de los productos y servicios entregadbs por las entidades. Caso contrario se debe delecter y corregir oportunamenie cualgier desviacon con respecto ao planeads’, ©) Consecuencia El vencimiento de medicinas, materi! médica e insumos de laboraoro en fos emacenes, farmacias y depésios de as Redes Asislencales y droanos desconcenados de EsSakid ‘2 nivel nacional, genera riesgo de pérdidas econémicas a la enldad por un imparte de 1 8439 006,00, asi como, de afectar la oportuna alencién de los paciets. I, DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ORIENTACION DE OFICIO. La infornacidn y documentacion que la Comision. de Cont! ha revisedo y analzado durante el desarrolo del servicio de Orientacién de Oficio"BIENES ESTRATEGICOS PROXIMOS A VENCER EN LOS ALMACENES, FARWACIAS Y DEPOSITOS DE LAS REDES ASISTENCIALES Y ORGANOS DESCONCENTRADOS DE ESSALUD A NIVEL NACIONAL’, se encuentra detallada en el apéndice n* 1eo co WV, CONCLUSION Durante la ejecucién del servicio de Orientacién de Ofico “BIENES ESTRATEGICOS PROXIMOS A VENCER EN LOS ALMACENES, FARMACIAS Y DEPOSITOS DE LAS REDES ASISTENGIALES Y ORGANOS DESCONCENTRADOS DE ESSALUD A NIVEL NACIONAL’, se he advertdo una (1) siluacign adversa que afecl o peda afectar la continued del proceso, el resultado 0 el lagro de fos objativas del citzdo servicio, lacual ha so detallada en el presente informe, RECOMENDACIONES 41. Haver de conocimiento de! Titler de la entdad el presente Informe de Orientacién de Oca, el cual conten la stuacion adversaidenificadla camo resultado dal servicio de Orientacién de Ofcio ejecutaco, con la falided que se adopten las acciones preventives y corectivas que correspordan, en ef marco de sus competencias y obigaciones en la gestion insteconal, corel Cbjelo de asegurar la continuidad, el resuitado 0 et logro de los objetvos del proceso, 2. Hacer de conocimiento del Titular de Is entided que dehe comunicar al Organo de Control Instituconal, através del plan de acci6n, las ecciones preventivas 0 correntvas que implemente: respecto ala situecién adversa contenida en el presente Informe ce Orientacién de Oficia. Lima, 4 de febrero de 2022 PAMEUA FONSECA LEYVA Supervsora,pe Caen gy L APENDICE no 4 : DOCUMENTACION VINCULADA A LA ACTIVIDAD. ~ 4. EXISTENCIAS DE BIENES ESTRATEGICOS PROXIMOS A VENCER EN LOS ALMAGENES, FARMACIAS Y DEPOSITOS EN LAS REDES ASISTENCIALES Y ORGANOS DESCONCENTRADOS A NIVEL NACIONAL, GENERA RIESGO DE PERDIDAS ECONOMICAS be ALA ENTIDAD POR UN IMPORTE TOTAL DE S/8 439 006,00, ASI COMO, DE AFECTAR LA OPORTUNA ATENCION DE LOS PACIENTES Decumento: ae Reporte de Saldos de materiales con fecha de vencimiento dai sistema SAP -Transaccion Reporte de Conltol Visible de Aimanén del sistema SAP -‘Trangaccion ZAM I80, Reporte de Consuias y Cobertura Mensual de sistema SAP - Transzocion ZNIMP25S Memorandos Miltipes n.** 73, 81, 91, 63-GCPGCI-ESSALUD-2021Askessalud Perd saludable Decenio de la igualdad de oportunidades oara mujeres y hombres’ ‘Afio de Fortalecimiento de la Soberania Nacibnal aezekGSN. [CARGO - 7 FEB 2022 OFICION? /50 -OCl-ESSALUD-2022 tima, 0.4 FEB, 2022 Mc GINO JOSE CARLOS DAVILA HERRERA Presidente Ejecuivo Presente- OS Asunto : Comunicaciin de Informe Roraichlaiinkim@saken 4 002-2022- oci0asi-800 a Rel. :_ a) Aticulo 8° de la Ley n.° 27785, ‘Ley Orgénica del Sistema Nacional de Control y dela Contraoria General dela Replica’. ) Directva n° 002-2019:CGINORM | “Senicio de Contal Simultaneo’, aprobada mediante Regolucién de Contaoria 1 118-2018-C6 de 28 de marzo de 2048 y madifcatoria. ‘Me dijo a usted en el marco dela normativa dela referencia, que regula el servicio de Control Simulténeo yeslatlece la comunicacion al Titular de la entidad o responsable de la dependencia, y de sere caso alas instencias competentes, respect dela exstencia de stuciones adversas que blectan o podrian aectarla continuidad del proceso, el resultado o el ogro de ls obetivos del proceso en puso, a fin que se adopten cportunamente as acciones preventvas y corectivas que coresponden. ‘Sobre el partculer, de la revision ala informacion y documentacion vinoulada ‘Bienes estralégicos proximos a vencer en los almacenes, farmacias y depésitos de las redes asistenciales y érganos desconcentrados ‘de EsSalud a nivel nacional’, comunicamos que se ha identiicado una (1) siuacién adversa conforme ‘consta en el Informe de Orientacién de Oficio n.° 002-2022-0C1/0251-S00, que se adjunta al presente documento, En tal sentido, solcitamos remitr a este Organo de Contol Insttucional, las acciones preventvas 0 correctvas adoptadas para la correccibn de la siuacién adversa antes mencionada, en el plazo maximo de tn (1) mes de recbida a presente comunicacion, Atentamente, J Domingo Cueto N° 120 T]{ Siempre Seats Marla i jexte Mara 14) esapueblo Tel.268 -6000 1265-7000 wunmessalud.gob,pe