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Modulo 1,3
Modulo 1,3
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del SGC para establecer su alcance.
Es recomendable que la definición del alcance se establezca en términos de los procesos de
realización que definan el negocio de la organización y la categoría de los productos.
Específicamente cintas
adhesivas de uso
médico, vendajes
Producto y venta De dispositivos médicos adhesivos con apósitos
no tejido impregnado
con bacteriostático y si
impregnación.
Gestión de
De instalaciones
construcción y De redes de acometidas
internas
mantenimiento
Distribución y
De gas natural por red Para uso residencial,
comercialización
comercial e industrial
4.4 SGC y sus procesos
Los procesos necesarios para un SGC son aquellos que le permitan a la
organización alcanzar su estrategia y darles cumplimiento a los
requisitos de los clientes, así como a las necesidades y expectativas de las
partes interesadas. Para ello es importante que una vez se cuente con
los objetivos estratégicos, se establezca una estructura de
procesos responsable de dar cumplimiento a los mismos. Un mapa de
procesos puede ser una forma gráfica de presentar los objetivos
identificados.
Es importante aclarar que los objetivos estratégicos deben ser generados como resultado del
análisis de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
La organización debe planificar los procesos que ha determinado como necesarios para su SGC.
Dicha planificación puede ser plasmada empleando caracterizaciones de procesos, como la que se
presenta a continuación:
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1. 1. Generalidades:
La intención del requisito es garantizar que todo el personal conozca sus responsabilidades (lo que
se espera de ellos) y autoridades (lo que se les permita ser y la toma de decisión asociada al
cargo), así como la interrelación entre estas. lo anterior se logra mediante un proceso que
involucra insumos, actividades y salidas, como los que se presentan en la siguiente tabla:
Entradas -> Actividades -> Salidas
Procesos Análisis de los Descripciones de
determinados resultados de la trabajo
Competencias de evaluación de documentado,
personal desempeño real instrucciones de
Recursos contra los trabajo, manuales,
disponibles resultados procedimientos,
Políticas de planificados etc.
organización y Desarrollo / Las necesidades
normas internas revisión de las de formación
Requisitos legales descripciones de Instrucciones
y reglamentarios puestos y soporte verbales
Código de ética documentados Equipos de
profesional y fabricación de
cualificaciones medios técnicos
requeridas de restricción de
Requisitos de uso de los locales
salud y seguridad Restricciones al
Resultados de acceso a base de
evaluación del datos electrónicas
desempeño Algoritmos para el
procesamiento de
los flujos de
información, entre
otros.
Planificación
Una organización puede elegir1 el método que mejor se adapte a sus necesidades para identificar
los riesgos y las oportunidades que pueden impactar en su SGC. A partir de los resultados de la
identificación de riesgos y oportunidades, la organización debe planear acciones2 para hacer
frente a estos.
Existen diferentes herramientas para la identificación y el tratamiento de los riesgos. La
norma NTC ISO 310103 presenta diferentes técnicas como: método Delphi, HAZOP4, análisis de
escenarios, BIA5, AMEF6, árbol de decisiones y matriz de probabilidad por consecuencia7, entre
otros.
Notas adicionales
1
en la NTC ISO 9001 versión 2015 no hay ningún requisito para utilizar la gestión de riesgos formal
en la identificación de riesgos y oportunidades.
2
las acciones determinadas para la gestión de los riesgos y las oportunidades deben ser
incorporadas a los procesos del SGC, y se debe evaluar su eficacia. Estas acciones pueden incluir,
por ejemplo, la determinación de controles apropiados para los procesos existentes del SGC y el
desarrollo de nuevos de procesos en respuesta a una oportunidad.
3
gestión de riesgos - técnicas y evaluación de riesgos
4
Hazard and operability. En español: AFO (análisis funcional de operatividad)
5
Busssines Analisys impact. En español: Análisis de impacto sobre el negocio.
6
Análisis del modo y efectos de fallas.
7
la matriz de probabilidad por consecuencia es presentada en la NTC ISO 31000 “Gestión del
riesgo” y se propone para la realización de los análisis de riesgos y oportunidades
Notas adicionales
1
de esta manera, se pretende no afectar la mejora de la satisfacción del cliente, como se establece
en el objeto y campo de aplicación de la NTC ISO 9001 versión 2015.
Apoyo
En la NTC ISO 9001 versión 2015, los requisitos relacionados con los procesos de apoyo están
contenidos en el capítulo 7:
7.1.1 Generalidades:
La organización debe tomar las decisiones respecto a los recursos que se necesitan, y las acciones
requeridas para asegurar que se proporcionan dichos recursos3.
Notas adicionales
1
por ejemplo: materiales, mano de obra, maquinaria, información y facilidades, entre otros.
2
las limitaciones hacen referencia a aquello que requiere la organización
3
recursos tanto internos como externos. Incluye: personas, infraestructura, ambiente para la
operación de los procesos, recursos de seguimiento y medición, y conocimiento de la
organización.
7.1.2 Personas:
Este requisito está relacionado con el numeral 7.2 de la NTC ISO 9001 versión 2015
Nota adicional
1
por ejemplo: gestión de la calidad, auditorías, inspecciones, pruebas, investigación de la queja,
entre otras.
7.1.3 infraestructura:
El ambiente para la operación de los procesos puede variar mucho en función del tipo de producto
y servicio suministrado. En algunos casos, sólo necesario hacer frente a factores físicos1, mientras
que en otros se debe considerar factores adicionales2.
Una vez determinado el ambiente para la operación de los procesos, esos deben ser mantenidos
adecuadamente.
Notas adicionales
1
por ejemplo: temperatura, higiene, flujo de aire, ruido, entre otros.
2
por ejemplo: factores humanos, fomento de un ambiente de aprendizaje, mediación celebrada
en ambiente adecuado con el fin de evitar la confrontación, entre otros.
Notas adicionales
1
Determinación (3.11.1) del estado de un sistema (3.5.1), un proceso(3.4.1), un producto (3.7.6),
un servicio (3.7.7) o una actividad. (Fuente NTC ISO 9000:2015). En seguimiento monitoreo implica
observación inspección, significa un estado cualitativo.
2
Proceso (3.4.1) para determinar un valor. (Fuente NTC ISO 9000:2015). La medición considera la
determinación de una cantidad, magnitud o dimensión (cuantitativo)
3
Los recursos necesarios para el seguimiento y la medición pueden variar considerablemente
dependiendo del tipo de productos y/o servicios ofrecidos por la organización. Ejemplos de
recursos de seguimiento y medición pueden ser formatos, listas de verificación, así como equipos
para el seguimiento y medición.
este requisito pretende proteger el conocimiento, que, a juicio de la organización, sea necesario
para garantizar el desempeño adecuado de sus procesos y lograr la conformidad de sus productos
y servicios, busca también fomentar la adquisición de los conocimientos necesarios para satisfacer
sus necesidades presentes y futuras (tendencias)
Las personas que realizan trabajos que afectan la calidad deben ser competentes sobre la base de
la formación, la educación o la experiencia.
Nota adicional
1
la competencia es la capacidad de las personas de aplicar los conocimientos y habilidades para
alcanzar los resultados previstos.
Nota adicional
–
1
dentro de las personas relevantes es posible incluir empleados existentes, empleados
temporales, proveedores externos, entre otros.
7.4 Comunicación
La buena comunicación (tanto interna como externa) es esencial para el funcionamiento eficaz
de la gestión de la calidad. Para lograrlo, es importante que el mensaje
sea claro y comprensible por el receptor y actuar en consecuencia.
La organización debe identificar aquellas partes con las que deben comunicarse para garantizar el
funcionamiento eficaz del SGC.
Parámetros
1 2 3
Es requisito del cliente o Es requisito legal o
El proceso incluye
parte interesada tener normativo tener alguna
actividades que son
alguna actividad(es) actividad(es)
requisito documentar en
documentada en este documentada en este
el modelo.
proceso. proceso.
Otros parámetros de calidad, ambiental, salud y seguridad
Proceso y sus actividades son complejas y poseen muchas
interacciones
Se presenta a desnivel en las competencias (habilidades, formación
experiencia) requeridas por parte del personal involucrados en la
realización de las actividades
Las actividades son realizadas por varias personas y requiere
similitud
Se requiere demostrar / asegurar sistemáticamente el cumplimiento
de lo planificado en el proceso
Se identifican actividades con alto nivel de impacto ambiental,
peligros y riesgos para la salud y la seguridad
Notas adicionales
1
puede incluir documentos de origen externo.
Ver a continuación los beneficios de una gestión eficaz de la información
Ejecutar de manera apropiada aquellos procesos que la organización considera que son complejos
Disminuir el impacto que genera en la organización los cambios y rotación del personal
los riesgos y las oportunidades, así como los objetivos y los cambios potenciales
2
determinados durante la planificación (capítulo 6), son elementos claves que deben
ser considerados para la planificación y el control de las operaciones
Para determinar los requisitos de productos y/o servicios que se ofrecen a los clientes, la
organización debe tener en cuenta:
8.3.1 generalidades
Dichas ideas sus requisitos se procesan para desarrollar requisitos más detallados que finalmente
definen las características del producto o servicio.
Notas adicionales
1
diseño y desarrollo.
2
estas ideas pueden venir de los clientes, usuarios finales o de la organización.
3
en las actividades de fabricación, los requisitos establecidos en cada clausula se pueden aplicar
para el diseño y desarrollo de los procesos de producción.
4
para los servicios, los resultados del diseño y desarrollo pueden ser la manera específica para
proporcionar el servicio.
La organización debe implementar acciones para resolver los casos en que los requisitos de las
entradas están en conflicto dentro de sí o hay una situación en la que una o más entradas son
difíciles de alcanzar o inalcanzables.
Notas adicionales
1
estas entradas deben ser inequívocas, completas y coherentes con los requisitos que definen las
características del producto o servicio.
Una vez determinados los insumos, actividades y controles del D&D, estos deben ser
implementados de acuerdo con el plan elaborado para asegurar su eficacia.
Con base en la naturaleza del proceso de D&D, las salidas pueden variar. Estas salidas son
un insumo clave para los procesos de producción y prestación de servicios posteriores
La organización debe tener en cuenta dentro del proceso de D&D, cómo se llevará a cabo la
interacción con otros procesos del SGC o con las partes externas1, con el fin de identificar los
cambios del D&D. Estos cambios pueden surgir de cualquier actividad2 dentro del SGC.
Notas adicionales
1
como cliente o proveedores externos.
2 por ejemplo: durante la ejecución del proceso de D&D, o después de la publicación y aprobación
de los resultados del D&D
Notas adicionales
1
la provisión externa incluye cualquier proceso, producto o servicio que la organización no
controla directamente.
2
el tipo y alcance de control deben basarse en la magnitud del efecto que el proceso, producto o
servicio prestado externamente puede tener sobre la conformidad con los requisitos de los
productos o servicios de la organización.
del servicio
3
por ejemplo: revisando el estado o condición física, la exactitud de los datos
8.5.4 Preservación
servicio se aplicará también para procesar las salidas que constituyen parte de los
bienes, o cualquier salida física qué se necesita para la prestación del servicio.
Notas adicionales
1
la naturaleza de las salidas dependerá del tipo de producto o servicio que se
proporcionan
organización.
adicionales
Nota adicional
1
requisitos legales o de los clientes
documentada que describa:
Notas adicionales
1
en las etapas adecuadas.
2
a menos que sea aprobado de otra manera por una autoridad pertinente y,
liberación.
de control2. las salidas no conformes deben ser tratadas de una o más de las
siguientes maneras:
Notas adicionales
1
en caso de que se descubra que un producto no conforme ha avanzado a la
deseadas.
2
el grado de control que una organización necesita implementar depende de la
2015
9.1.1 Generalidades
Nota adicional
el rendimiento y la eficacia del SGC con una visión imparcial, para asegurar que
sistema es:
Mejora
Finalmente analicemos los requisitos relacionados con los procesos para la mejora
10.1 Generalidades
El propósito de este requisito es identificar oportunidades de mejora, y
con base en ello, planificar y poner en práctica acciones1 para lograr
los resultados previstos y mejorar la satisfacción del cliente. lo
anterior puede incluir:
Mejorar los procesos para prevenir no conformidades
Mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos
conocidos y previstos
Mejorar los resultados del sistema de gestión de la calidad
Nota adicional
las actividades d mejora mantienen el cumplimiento de los requisitos del
1
10.2 ´poiuytgf
Cuando ocurra una no conformidad1, la organización debe:
Evaluar la necesidad de acciones para eliminar la causa de la no conformidad, con el fin
de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte.
Nota adicional
1
incluidas aquellas originadas por quejas
10.3 Mejora continua
interesadas.
en cuenta para llevar a cabo actividades de mejora continua. Por ejemplo: Six
Notas adicionales
1
Capítulo 9.
2
la mejora continua puede incluir acciones para aumentar la coherencia de
5.2)