CANCELARIA DE STAT A REPUBLICIL MOLDOVA Nr. 3-O6- S959 Chisinau 14 08, 2020 Biroul Permanent al Parlamentului in temejul art.73 din Constitutia Republicii Moldova se prezinti spre examinare proiectul de lege pentru modificarea unor acte normative, aprobat prin Hot&rarea nr. 271 din 13 mai 2020. Responsabil de prezentarea in Parlament a proiectului de lege este Ministerul Finanfelor, in comun cu Comisia National a Piefei Financiare. Anexe: 1. Hotararea Guvernului privind aprobarea proiectului de lege (in limba roman& ~ 1 fil4 gi in limba rusa — 1 fil8); . Proiectul de lege (in limba romana — 8 file si in limba rusi—9 file); . Nota informativa la proiectul de lege (4 file); . Avizele autoritijilor, prima avizare (4 file); Raportul de expertizt anticorupfie din 14.04.2020 (5 file); . Avizele autorititilor, avizare repetati (2 file); . Raportul de expertiz4 anticoruptie din 27.04.2020 (5 file); . Sinteza obiectiilor si recomandatilor (5 file); . Tabelul comparativ (20 file). ~Pe2XN ANAND Seeretar general adjunct Roman CAZAN al Guvernului ‘SEGHETARIATUL PARLANM! REPUBLIC MOI Nr, iaRTULUT a x. Ina Ralean Tel 250.203 Casa Guvernuli, ‘MD-2033, Chiginiu, Telefon: ‘ax: Republica Moldova +373 22250 101 +373 22242696Fen GUVERNUL REPUBLICIE MOLDOVA HOTARARE nr.271 din 13 mai 2020 Chisiniu Cu privire la aprobarea proiectului de lege pentru modificarea unor acte normative Guvernul HOTARASTE: Se aprobi gi se prezint’ Parlamentului spre examinare proiectul de lege pentru modificarea unor acte normative. ION CHICU ministrul finantelor Serghei PUSCUTA Ministral justitiei Fadei Nagacevschi "Y3Q04\ANUL 2020\HOTARIRNT732\edaetat_7732-10 docxProiect PARLAMENTUL REPUBLICI MOLDOVA LEGE pentru modificarea unor acte normative Parlamentul adopta prezenta lege organica Art. I, — Legea nr. 192/1998 privind Comisia National a Piefei Financiare (republicaté in Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 117-126 BIS), cu modificarile ulterioare, se modific dup’ cum urmeazi: 1. Articolul 4 se completeaz cu alineatul (7) cu urmatorul cuprins: (7) Prevederile Codului administrativ nu sunt aplicabile procedurii de elaborare, aprobare, suspendare, retragere, revocare sau anulare a masurilor intreprinse pe piata financiard nebancard, in scopul exercitarii atributiilor sale prevazute de lege.” 2. La articolul 5: alineatul (2) se completeaza cu textul: ,, , inclusiv in contextul depistarii si ii inc&lcarilor in domeniul spalarii banilor si finanfarii terorismului, prevenirii si combaterii acestora”; articolul se completeaza cu alineatele (3) si (4) cu urmatorul cuprins: »(3) Comisia Nationala poate incheia acorduri bilaterale sau multilaterale de cooperare care prevad schimbul de informatii publice si confidentiale cu autoritifile de supraveghere din alte state, cu condifia ci informatiile comunicate s& beneficieze de garanfii ale secretului de stat, comercial si profesional cel putin echivalente cu ccle stabilite de legislatia Republicii Moldova. Acordurile de cooperare vor stabili ca informatiile confidentiale transmise pot fi divulgate doar cu acordul expres al Comisiei Nationale. (4) Informatiile provenite dintr-un alt stat vor putea fi divulgate numai cu acordul expres al autoritatii care le-a furnizat si, dupa caz, exclusiv in scopul pentru care s-a dat acest acord.” 3. La articolul 8 litera f), dupa cuvantul ,,controale” se introduc cuvintele Sau inspectii”. 4. Articolul 9: alineatul (1): la litera d), dupa textul ,,actionarilor,” se introduce textul ,precum gi/sau in cazul aplicarii masurilor de prevenire gi combatere a spalarii banilor gi finantarii terorismului”, iar dupa cuvantul ,scrise” se introduc cuvintele ,necesare exercitirii atributiilor sale”; “YS00MANUL 2020HOTARIRNTTS2\redactat_7732-t0 doen4 la litera h), dupa textul capital,” se introduce textul sau prevenirii/remedierii acesteia,”; articolul se completeazi cu alineatele (1)-(1') cu urmatorul cuprins: (17) Comisia National este in drept s& efectueze inspectii, controale, si analize asupra activitatii participantilor profesionisti la piata financiara nebancar’. (1°) Prevederile Codului administrativ nu se aplic& controlului/inspectiei din oficiu. (1‘) in cazul efectuarii unui control pe teren planificat, Comisia Nationala va notifica in prealabil persoana supusi controlului cu privire la decizia de efectuare a controlului si identitatea personalului care va efectua controlul. in cazul controlului/inspectiei pe teren inopinat, notificarea privind initierea poate fi realizat prin prezentarea decizici privind controlul sau a actului dispozitiv de efectuare a inspectiei, la inceperea controlului/inspectici pe teren. fn cazul controlului, investigatiei, analizei din oficiu, notificarea inifierii acestora poate fi aménati sau omisi. (1°) Perioada dintre inifierea controlului/inspectiei pe teren la o persoani supravegheati de Comisia National’ si intocmirea actului preliminar privind rezultatele controlului/inspectiei pe teren nu va depasi 105 zile lucratoare. Actul final privind rezultatele controlului/inspectiei pe teren va fi expediat persoanei supuse controlului/inspectiei in termen de cel mult 90 de zile lucrdtoare de la incheicrea controlului/inspectiei. Termenele prevazute in prezentul alineat pot fi prelungite, prin act motivat, cu cel mult 45 de zile lucratoare.” 5. Articolul 20 se completeaza cu alineatele (5)-(7) cu urmatorul cuprins: 5) inainte de adoptarea unei decizii defavorabile privind o cerere de aprobare, de eliberare a unei permisiuni, aviz, acord/accept, licenje sau autorizatii, persoanei i se va oferi posibilitatea de a transmite Comisiei Nationale comentarii in scris cu privire Ia faptele, circumstantele, obiectiile si temeiul juridic relevant pentru decizia Comisiei Nationale. Termenul de prezentare a comentariilor este de cel mult 5 zile lucrtoare de la notificare, iar in cazuri mai complexe, temeinic justificate, acest termen poate fi prelungit cu ined pana la 5 zile lucratoare. Pe perioada cuprinsd intre notificarea participantului si prezentarea comentariilor, termenul de realizare a procedurii administrative se suspend. (6) Dac& persoana nu prezinti comentarii in termenul prevazut la alin. (5), procedura administrativa este reluatd, iar Comisia Nationala nu este obligata sa tind cont de comentariile primite dupa expirarea termenului stabilit. Data prezentarii comentariilor se considera data notificarii Comisiei Nationale. (7) Prin derogare de la alin. (5), Comisia National poate adopta o decizie defavorabila, fara a acorda acesteia posibilitatea de a prezenta comentarii, daca este necesari adoptarea urgenté a acesteia pentru a preveni prejudicii semnificative in sistemul financiar sau daca termenul restrins impus de lege “Y3008\ANUL 2020\HOTARIRI7732\edactat_7782-10 docx5 pentru adoptarea deciziei Comisiei Nationale nu permite realizarea notificari prevazute de alin. (5) si prezentarea comentariilor de cite participant. in acest az, persoana are posibilitatea de a prezenta in scris comentarii in termen de 5 zile lucratoare de Ja notificarea deciziei Comisiei Nationale sau concomitent cu depunerea unei cereri prealabile prin care contest actul Comisiei Nationale. Comisia Nationali verificd decizia pornind de la comentariile persoanei si 0 poate confirma, modifica, revoca sau inlocui cu o noua decizie.” 6. Articolul 22: alineatul (3) va avea urmatorul cuprins: 3) Notificarea actelor si insorisurilor se realizeazi prin una sau mai multe dintre urmatoarele modalitati: a) prin transmiterea (inmanarea) unei copii a actului, cu semnatea recipisei de primire; b) prin scrisoare recomandata, cu confirmare de primire; c) prin serviciu de curierat rapid, cu confirmare de primire; d) prin telefax; e) pe cale electronica; f) prin publicarea actului sau a unui anunt conform alin.(3”).”; se completeazi cu alineatele (3")-(3*) cu urmatorul cuprins: .(3') Dac& existi un reprezentant imputernicit, Comisia Nationali va notifica acestui reprezentant actul. in acest caz, Comisia National’ nu este obligata si notifice actul si persoanei reprezentate de acel reprezentant. 3’) in cazul notificarii unui act al Comisici Nationale prin scrisoare recomandat& cu confirmare de primire sau prin serviciu de curierat rapid, se considera c& notificarea actului Comisiei Nationale a fost ficut’ destinatarului in ziua indicat in confirmarea de primire a scrisorii. (3°) in aplicarea alin. (3°), se considera adrese valabile pentru comunicarea actului Comisiei Nationale una dintre urmatoarele adrese: a) in cazul unei proceduri a Comisiei Nationale initiate la cererea destinatarului unui act al Comisici Nationale, adresa furnizati de destinatar in cererea acestuia; b) in cazul unei entit’{i supravegheate, ultima adresa oficiala a sediului furnizati Comisiei Nationale de entitatea supravegheat’; c) in cazul unei persoane fizice, ultima adresi furnizati Comisiei Nationale, iar daci nicio adres% nu este furnizat’ Comisiei Nationale si persoana fizica este un angajat, membru al organelor de conducere sau actionar/asociat al unei entitati supravegheate, adresa oficialA a entititii supravegheate in conformitate cu lit. (b). (3) Fiecare persoana care este participant la o proceduri a Comisiei Nationale este obligati si transmit& acesteia o adresa valabil& (3°) Atunci cAnd persoana care este destinatarul unui act al Comisiei Nationale a furnizat Comisiei Nationale un numér de fax, Comisia Nafionala va ‘YOR ANUL 2020\HOTARIRN77S2vedactat_7732-40.doex6 notifica actul séu prin transmiterea prin telefax a unei copii a actului. Actul Comisiei Nationale este considerat ca fiind notificat destinatarului daca Comisia Nationala a primit raportul pentru verificarea transmiterii ce confirma transmiterea cu succes a faxului. (3°) Daca destinatarul actului a indicat c& prefer’ comunicarea prin mijloace electronice in cadrul procedurii administrative, Comisia Nationala transmite actul siu prin mijloace de comunicare electronice. Daca actul se notificd prin posta electronic’, drept dovada a transmiterii actului este mesajul salvat in dosarul ,,Trimise” al contului de posta electronica oficial a Comisiei Nationale. in cazul actelor sau inscrisurilor depuse catre Comisia Nationala in forma electronica, data notificarii este data intrarii mesajului in dosarul ,,Primite” al contului de posta electronica oficiala a Comisiei Nationale. (3’) Daca notificarea actului nu este posibila prin formele de notificare prevazute in prezentul articol, inclusiv in cazul in care destinatarul refuza luarea de cunostin{a, actul se considera notificat daca este disponibil la sediul Comisiei Nationale. In acest din urma caz, drept dovada a notificdrii actului servesie comunicatul oficial al Comisiei Nationale privind disponibilitatea acestui act la sediul Comisiei Nafionale, care se publicd in termen de cel mult 10 zile pe pagina web oficiala a Comisiei Nationale si in Monitorul Oficial al Republici Moldova, iar dat a intrarii in vigoare este considerati data publicarii anuntului in Monitorul Oficial al Republicii Moldova. (3°) fn cazurile prevazute de actele normative adoptate de Comisia Nationala, actele, inscrisurile, rapoartele periodice si alte informatii pot fi comunicate Comisiei Nafionale prin intermediul canalelor informationale securizate sau portalelor electronice puse la dispozitie de Comisia Nationala.”; se completeaz cu alineatul (7) cu urmatorul cuprins: »(7) Daca legea prevede consultarea obligatorie a altor autoritati publice sau dreptul Comisiei Nationale de a se consulta cu alte autoritati publice inainte de adoptarea unui act al Comisiei Nationale, termenul in care trebuie finalizata procedura administrativa se suspendi pe perioada consultarii, cu informarea participantului la procedura despre acest fapt.” 7. Articolul 23: la alineatul (1), cuvintele ,Legea contenciosului administrativ’ se substituie cu cuvintele ,Codul administrativ”; articolul se completeaza cu alineatul (1') cu urmatorul cuprins: ~(1') Pana la solutionarea definitiva a cauzei, nu pot fi suspendate actele Comisiei Nationale cu_—prrivire = la_—_—_suspendarea/retragerea licentei/autorizatiei/avizului, instituirea procedurii redresirii/remedierii/administrarii speciale si/sau provizorii a entititilor supravegheate de Comisia Nationala, inclusiy actele aferente misurilor: de salvgardare; adoptate in procesul de evaluare supraveghere a calititii actionarilor si persoanelor cu funcfii de conducere ale entititilor supravegheate; “Y004\ANUL 202QHOTARIRI77S2\velactat_ 7732.40 does7 privind sanctiunile aplicate participantilor pietei financiare nonbancare; implementate de Comisia National in cadrul procedurilor indicate, si/sau de administratorul special/provizoriu in cursul administrarii speciale/provizorii.”; la alineatele (2) si (3), dupa cuvintele ,,actelor Comisiei Nationale” se completeazi cu textul: ,, , altele decat cele prevazute la alin. (1'),”; alineatul (5) se completeaz cu propozifia: ,,Prin derogare de la art.171 alin.(4) din Codul administrativ, depunerea unei cereri de suspendare a executirii unui act al Comisiei Nationale nu implici suspendarea de drept a efectelor actului contestat.”; alineatul (9) se completeazi cu propozitia: ,,.Daca instanta de judecata anuleaz& in tot sau in parte actul administrativ individual de respingere a solicitarii sau o eventual decizie adoptati in procedura prealabila si obliga Comisia Nationalé si reconsidere emiterea unui act administrativ individual, Comisia Nationala aplic& termenul prevazut de actul normativ pentru examinarea unei asemenea solicitari din partea unui participant al procedurii administrative cu luarea in considerare a circumstantelor de oportunitate noi.”; Ia alineatul (11), prima propozitie, cuvintele ,,Codul de procedura civil” se substituie cu textul ,,Codul administrativ, care, prin derogare de la art.426 alin.(3) din Codul de procedura civil’, se examineaza in termen ce nu va depasi 10 zile de la data depunerii recursului”, iar ultima propozitie se exclude. 8. La articolul 25 alineatul (1), litera g) se completeaza cu textul: ,, , emite dispozitii de efectuare a inspectiei, analizei din oficiu, conform regulamentului propriu”. 9. Articolul 27: la alineatul (1), litera a) se completeazA cu textul: ,decat in cazurile si limitele prevazute de prezenta lege gi alte acte normative”; articolul se completeaz& cu alineatul (1') cu urmatorul cuprins: (1) Informatiile obtinute in exercitiul functiunii pot fi divulgate sau furnizate in urmatoarele situatii: a) cu acordul expres al persoanei la care se referd informatiile; b) cfnd aceste informatii urmeaza a fi publicate conform legislatiei; c) in cazul furnizarii acestor informatii fntr-o form’ rezumat& sau integrati care nu permite identificarea persoanei la care se refer informatia, precum $i in cazul exercitirii atribufiilor privind informarea publicului; 4) in cadrul acordurilor de cooperare cu alte autorititi publice sau din initiativa Comisiei Nationale, in scopul exercitarii atributiilor de supraveghere si control asupra respectirii prevederilor legislatiei; ¢) la cererea instantelor de judecata si/sau organelor de urmirire penal i altor autoritifi prevazute de lege; 4) la cererea autoritatilor sau altor organe de supraveghere similare din alte state, in condifiile prevazute la art. 5 alin. (3).” ‘Ys008\ANUL 2020\HOTARIRI?7S2¥vedactat_7732-40 docx10. Articolul 28 se completeaza cu alineatul (3) cu urmiitorul cuprins: 3) Membrilor Consiliului de Administratie ai Comisiei Nationale si personalului acesteia care execut& sarcini de supraveghere si control le este interzis4 participarea in calitate de martor/ expert/ specialist in cadrul procedurilor administrative ale altor autorititi publice.” 11. La articolul 29, dupa cuvantul ,,scris” se introduce textul ,,oferind acces direct si liber, in timp util, la informafiile inclusiv digitalizate, programele si aplicatiile, bazele de date”. Art. IL, — Articolul 55 alineatul (8) din Legea nr. 407/2006 cu privire la asigurari (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 47-49, art, 213), cu modificdrile ulterioare, se completeazi cu cuvintele ,in conditiile Legii nr.192/1998 privind Comisia Nationala a Pietei Financiare”. Art, IIL, — La articolul 139 alineatul (3) din Legea nr. 171/2012 privind piata de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr. 193-197, art. 665), cu modificarile ulterioare, textul ,Legii contenciosului administrativ nr.793-XIV din 10 februarie 2000” se substituie cu cuvintele ,Codului administrativ si Legit nr.192/1998 privind Comisia National a Piefei Financiare”. Art. IV. — Codul administrativ al Republicii Moldova nr. 16/2018 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr. 309-320, art.466) se modifica dupa cum urmeaza: 1. La articolul 44, alineatul (3) se completeaz’ cu urmatorul enunt: »Prevederile prezentului alineat nu se aplici in cazul procedurilor legate de instituirea sau mentinerea redresarii/ remedierii/ administrarii speciale si/sau provizorii, de retragere a licentei/ autorizatiei pentru activitatea pe piata financiar’ nebancari si procedurilor legate de aplicarea mésurilor si instrumentelor necesare in cadrul acestora, de salvgardare si/sau in procesul de evaluare a actionarilor.” 2. La articolul 57, alineatul (2) se completeazd cu urmatorul enunt: »Prevederile prezentului alineat nu se aplici in raport cu domeniul pietei financiare nebancare.” 3. La articolul 83: alineatul (3) se completeazi cu urmatorul enunt: ,,Autoritatea publicd va acorda acces parfial la dosar sau va furniza un rezumat neconfidential al documentelor dosarului, daca este posibil, fard a afecta integritatea dosarului si dac& accesul partial sau rezumatul prezinta interes pentru participant, fapt ce va ‘¥2008\ANUL 2020HOTARIRN7732\edaetat_7732-10 doox9 fi confirmat de catre solicitant prin mentiune si semnatura intr-o fis intocmita cu aplicarea corespunzatoare a prevederilor art.82 alin.(3).”; alineatul (5) se completeazi cu urmatorul enunt: ,,Despre accesul la dosar se intocmeste o fis cu aplicarea corespunzatoare a prevederilor art.82 alin.(3), care va fi semnata de participant.” 4. La articolul 94, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins: }) Audierea poate fi facut& verbal, prin citarea participantului la sediul autorit&fii publice conform art.86 si consemnarea audierii in proces-verbal sau in scris, prin schimb de inscrisuri dintre autoritatea publicd si participant.” 5. La articolul 144, alineatul (6) se completeaza cu litera d) cu urmatorul cuprins: d) actul retras este licenfa/autorizafia/confirmarea persoanelor cu functii de rispundere (administratorilor/avizul prealabil pentru detinerea participatiei calificate pe piata financiara nebancara.” 6. Articolul 214 se completeaza cu alineatul (9) cu urmatorul cuprins: (9) Pana la solutionarea definitiv’ a cauzei, nu pot fi suspendate actele Comisici Nationale a Piefei Financiare cu privire la suspendarea/retragerea licentei/ autorizatiei/ avizului, instituirea procedurii redresarii/ remedierii/ administrarii speciale si/sau provizorii entitatilor supravegheate de Comisia National a Piefei Financiare, inclusiv actele aferente masurilor: de salvgardare; adoptate in procesul de evaluare si supraveghere a calitétii actionarilor si persoanelor cu functii de conducere ale entititilor supravegheate; privind sanctiunile aplicate participantilor pietei financiare non-bancare; implementate de Comisia Nationala a Piefei Financiare in cadrul procedurilor indicate, si/sau de administratorul special/provizoriu in cursul administrarii speciale/provizorii. Executarea altor acte ale Comisiei Nationale a Pietei Financiare poate fi suspendata de catre instanta de judecata doar prin aplicarea mutatis mutandis a prevederilor art.23 alin.(2)-(8) si (11) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Nationala a Pietei Financiare.” 7. La articolul 215: alineatul (3) va avea urmatorul cuprins: (3) Prevederile art. 214 alin.(3)-(5), (7)(9) se aplicd corespunzator.”; articolul 215 se completeaz cu alineatul (4) cu urmatoral cuprins: (4) in cazurile ce vizeazA activitatea administrativa a Comisiei Nationale a Piefei Financiare, ordonanfa provizorie poate fi solicitati doar odat&i cu sau dup’ inaintarea unei acfiuni in contencios administrativ impotriva Comisiei Nationale a Piefei Financiare.” 8. Articolul 222 se completeaza cu alineatul (4) cu urmatorul cuprins: ‘YA004\ANUL 2020KHOTARIRNT732edaetat_7732-r0 docx10 (4) Prevederile art.83 alin.(3) gi (5) se aplici mutatis mutandis de c&tre instanta de judecata.” Art, V. — Prezenta lege intra in vigoare la data publicdrii in Monitorul Oficial al Republicii Moldova. Presedintele Parlamentului “Y00\ANUL 2020AHOTARIRNT7S2nedacta_ 7732-40:doenNOTA INFORMATIVA Ja proiectul de Lege pentru modificarea nor acte legislative 1. Denumires autorului si, dupi caz, a participanfilor la elaborarea proiectului Proiectul de Lege pentru modificarea unor acte legislative a fost elaborat de catre Comisia ‘Nafionala a Piefei Financiare (CNPF), iar conform prevederilor pet. 40 din Regulamentul Guvernului, aprobat prin Hotirdrea Guvernului nr, 610/2018, este promovat de Ministerul Finangelor. SEE EEE Ee iz : 2, Condifiile ce-au impus elaborarea proiectului de act normativ gi finalitaile urmarite Proiectul de lege pentru modificarea unor acte legislative (in continuare — proieet) a fost elaborat urmare intrarii in vigoare din 1 aprilie 2019 a prevederilor Codului administrativ nr.116/2018, precum gi in vederea rationalizarii si eficientizarii procesului de emitere gi aplicare a actelot CNPF | cu caracter individual, scopul acestuia constituind realizarea misiunii gi atingerea obiectivelor in | materie de supraveghere exercitate de cétre autoritatea de supraveghere financiari non-bancard, | potrivit competentelor conferite de legea cadru privind organizarea si functionarea CNPF (nr.192/1998). Amendamentele cuprinse in proiect sunt in deplink consonan{a cu prevederile | Codului administrativ. Astfel, potrivit Codului administrativ, care stabileste principiile gi regimul juridic al procedurii administrative in general, admite, c& anumite aspecte ce fin de activitates | administrativa privind domeniile specifice de activitate pot fi reglementate prin norme speciale derogatorii. in context, Codul este important, ins nu decisiv in reglementarea unor raporturi administrative specifice, corespunzitor particularitijilor sectorului supravegheat, precum si in virtutea rolului gi atributiilor autorititii de supraveghere in asigurarea obiectivelor sale legale De asemenea, prevederile propuse creeazi premise pentru o celeritate consistent in exercitarea activititilor CNPF, acestea fiind exclusiv in interes public, Avénd in vedere imperativul excluderii practicilor abuzive de imixtiune admise de cAtre si prin intermediul instantelor de judecat’ raporturile CNPF - participantii profesionisti pe piafa financiara nebancard, respectiv neadmiterea subrogirii prerogativelor autoritiyii de supraveghere - institutie publica responsabilé de reglementarea si supravegherca domeniului financiar nebancar, este absolut justificat& necesitatea operiirii a completarilor de ordin legislativ pentru protejarea actului decizional emis de caitre CNPF {n interes public, cadrul legal aferent spefei crednd astfel condifii pentru exceptarea actelor si intervenfici operative din partea CNPF, de admisibilitatea suspendarii acestora. Acest interes public, care se reflecta in obiectivele CNPF de asigurare a stabilitifii si sigurantei sectorului | financiar nebancar gi prevenirii riscurilor sistemice, asigura raportul de proportionalitate intre | scopul urmirit si mijloacele folosite de catre CNPF. Prin urmare, ingerinfele in drepturile | persoanelor fizice si juridice cauzate prin aceasta interdictie de suspendare a actelor CNPE sunt dictate de importanja sectorului financiar nebancar (ca parte a sistemului financiar national) supravegheat de CNPF, acesta (la fel ca gi sistemul financiar bancar) bucurandu-se de o marja mai larga de apreciere prin stabilirea unor reglementiri distincte fati de alte domenii similare de reglementare, astfel incdt sa se asigure protejarea intereselor nationale in activitatea financiar’, dupa cum prevede art. 126 alin, (2) din Constitujia Republicii Moldova. {in aceastt ordine de idei, este necesar de consemnat ci, CNPF in acceasi masurd ca si alt Regulator in seotorul financiar - in persoana Bincii Nafionale a Moldovei (BNM) ~ sunt institutii | specializate cu functii exprese pentru asigurarea stabilitifii i eficienjei sistemului financiar nafional — componentele caruia sunt cel bancar si cel nebancar. CNPF, deopotriv cu BNM, in mod distinct exercita rolul (similar celui aferent sectorului bancar) de reglementare gi supraveghere a pietei financiare non-bancare (de capital; de asigurari; de creditare nebancari), respectiv realizeazi misiune si obiective complementare $i identice, deciziile de specialitate avand un caracter aseminitor celor emise de catre BNM. | in context, este necesar s& retinem si s& cuantificim regimul diferit asupra faptului interdictiei suspendatii unor categorii de acte emise de eiitre aceste autoritati, or Codul administrativ now (art.214 (8) interzice suspendarea actelor BNM ce jin de domeniul sau (bancar), ins nu prevede o interdiofie corespunzattoare in privinfa actelor similare dupa obiect ale CNPP. | Prin urmare, spre deosebire de BNM, cadrul legal existent privind atribujiile CNPP dezavantajeazinstitufia in cauzi in exercitarea prompti a competentelor conferite de legea cadmu ceea ce compromite functia propriu-zis& de supraveghere a pietei nebancare. Or potrivit art. $4 alin. (2) din Constitujie, Exercitiul drepturilor i libertajitor nu poate fi supus altor restringeri decit celor prevazute de lege, care corespund normelor unanim recunoscute ale dreptului internafional gi sint necesare in interesele securitifii nafionale, integritafii teritoriale, buntistarii economice a girii, ordinii publice, in scopul prevenirii tulburarilor in masa gi infractiunilor, protejarii dreptuilor, libertafilor si demnitijii altor persoane, impiedicarii divulgarii informatiilor confidengiale sau garantarii autoritfii si impartialitatii justiiei Astfel, actele emise de CNPF in domeniul piefei financiare nebancare nu beneficiaza de o protectie | Juridica similara celei existente in cazul actelor emise in domeniul piejei finaneiare bancare, cu toate cd in egala misurd se atesti justificarea corespunzitoare pentru o atare protectie prin prisma | obiectivelor comune urmarite de cttre aceste autoritai. Retinem, ed existenta interdiofiei de suspendare deopotriva pentru ambele autoritifi este dictata gi de faptal cf atribufiile CNPF privind reglementarea, autorizarea si supravegherea participantilor profesionisti nu se suprapun cu atributiile Bancii Najionale a Moldovei (art. 4 alin. (3) din Legea CNPP), deci stabilitatea si eficienta sistemului financiar poate fi asigurata doar in cazul unei protecfii juridice corespunzitoare pentru actele emise de autorititile de supraveghere ale ambelor sectoare (bancar si nebancar), in context, consemniim cA sectorul financiar nebancar la fel are un rol important pentru stabilitatea | macroeconomica si financiara a statului, din moment ce serviciile prestate de entititile din acest | sector de asemenea aul o importanfa deosebits pentru societate facdnd parte din sistemnul financiar | al statului. Notificim c4, incalcarile din acest sector ar putea genera riscuri sistemice care ar putea crea efectul de contagiune, care si genereze consecin{e negative pentru stabilitatea macroeconomica i financiara a statului (de ex: imposibilitatea persoanelor de a objine anumite categorii de asigurari | obligatorii conform legii, cum este asigurarea RCA; excluderea Republicii Moldova din Sistemul International de Asigurare ,,Carte Verde”). De altfel, cum s-a punetat mai sus obiectivele CNPF se referd tocmai Ja asigurarea stabilitafii, transparenfei, siguranfei si eficienfei sectorului financiar nebancar, prevenirea riscurilor sistemice $i manipuldii pe piafa financiar’ nebancari, protejarea drepturilor participantilor la piafa financiari nebancaré (art. 3 din Legea nr.192/1998 privind Comisia National’ a Pietei Financiare ~ Legea CNPF). 3. Principalele prevederi ale proiectului si evidenfierea elementelor noi “| = operarea ajustarilor de rigoare ca rezultat al intrdrii in vigoare a Codului administrativ nr.116/2018 si abrogarii Legii contenciosului administrativ; - efectuarea precizirilor legate de procedurile administrative derulate de CNPP in privinga cererilor de eliberare a autorizafillor/licentelor/confirmirilor/avizelor, determinarea termenelor operafionali de efectuare a controlului/inspectiei activitétii participantilor profesionisti pe piafa finaneiar nebeneari, precum si procedura administrativa in fata instanjei de judecati Astfel, modificarile propuse vin si detalieze aspectele, formalitatile legate de inifierea procedurii, desfigurarea audierii, controlului/inspectiei, prezentarea comentariilor, comunicarea/notificarea | actelor CNPF, precum si de accesul la dosarele administrative, - neaplicabilitatea prevederilor art.57 alin.(2) din Codul administratiy, si respectiv, excluderea posibilitifii interventiilor din partea oricdrei autoritiji publice, in domeniile supravegheate de CNP si subrogirii autoritifii de supraveghere in exercitarea atribuiilor sale legale. Avind in vedere specificul piefei financiare nebancare, obiectivele de a asigura stabilitatea, transparenfa siguranfa si eficienfa sectorului financiar nebancar, prevenirea riscurilor sistemice $i manipuldi pe piata financiard nebancard, protejarea drepturilor participanilor la piafa financiara nebancard (art.3 din Legea CNPF, au fost puse pe seama unei autorititi specializate, inzestrati in acest scop cu atributiile si garanjiile necesare de activitate, determinate imperativ de lege. Remarcam, c4 in virtutea prevederilor Legii CNPF (art.1,4,7), autoritatea CNPF se extinde pe intreg teritoriu gi asupra tuturor participantilor piefei financiare nebancare. Conform prevederilor imperative ale art4 alin.(5) din Legea CNPF, in exercitarea atribujilor si imputemicirilor sale, stabilite de Legea prenotati, de actele legislative specifice fiecdrui domeniu supravegheat, CNPnu poate fi ingrlditi de nici o alti autoritate (ceea ce presupune c& nici o auforitate nu poate interveni in domeniile supravegheate de CNPF). Luind in consideratie, competenja sa de reglementare si supraveghere a unui domeniu specific/concret, C.N.P.P. ca autoritate responsabild de domeniul financiar nebancar este cea mai indicata sa aprobe ,modul” in care se va proceda si, oportunitatea misurii aplicate (reiesind din caracterul si impactul/scopul acesteia) in vederea asigurarii stabilitaqii, siguranfei gi eficientei sectorului financiar nebancar. Or, anume autoritatea de supraveghere este cea mai, in misura sit infeleagi: domeniul, s& evalueze/analizeze si sit identifice carenfele si respectiv, si indice cele mai eficiente modalitifi de intervenfie (supraveghere! reglementare/remediere profesionisté a situafiei concrete). = operarea modificarilor in art. 144 alin. (6) din Codul administrativ, referitoare la exceptarea | unor acte ale CNPF de la termenul de dectidere de 1 an de zile pentru retragerea acestora, in vederea ocrotirii intereselor publice, legea stabileste norme speciale, accesul pe piafa financiard nebancari fiind supus unei evaludri complexe calitative din partea supraveghetorului prin prisma criteriilor de calitate, soliditate si posibilé influent a participantilor pielei cunoscute generic pe plan international ca ,potrivit si adecvat" (fit and proper). Or, persoanele care au o activitate | profesional trebuie si dea dovadai de o prudent mai accentuata in cadrul activitttii lor si este de asteptat ca acestia si-gi asume riscurile inerente activiti{ii lor. Orice participant profésionist al piefei financiare nebancare, trebuie si-si organizeze intreaga activitate in conformitate cu regulile unei practici prudente si sdnitoase, potrivita cu cerinfele legislajiei si actele emise intru executarea/aplicarea acest. Masurile aplicate de autoritate trebuie si beneficieze de increderea publica in condifii libere de orice obstacole, pentru a se bucura de succes in exercitarea reusit a obiectivelor legale, in interes public Astfel, pentru a fi capabila s@ asigure indeplinirea eficienta a obiectivelor sale, Comisia Nafionaldi trebuie sé aiba libertatea de a interveni in orice moment, cu orice instrument considerat potrivit, in vederea corectitii eventualclor abateri de la prineipiile/regulile de activitate profesionista si scopul | umnirit, motiv pentru care se impune necesitatea unei flexibilitati in intervenfiile CNPF (in interes public), care trebuie si le exervite in mod efectiv si descurajator pentru cei care urmarese, direct sau indirect, lezarea sistemului financiar nebancar. Prin urmare, inclusiv, in asa mod, poate fi atins si in privinga sectorului supravegheat de CNPF scopul normei prevazute la art, 126 alin. (2) lit. c) din Constitufie, potrivit careia, Statul irebuie sa asigure: (...] ¢) protejarea intereselor nationale in activitatea economicd, financiara si valutard. Redactia amendamendelor propuse asigura scopul enunfat, Astfel, reglementiirile propuse in project, fortified previzibilitatea procedurilor administrative desfigurate. De asemenea, ele instituie condifii pentru a preveni eventualele abuzuri de drept in aplicarea misurilor de interventie operativa dispuse de autoritate, de salvgardare a activititii conforme a participanjilor profesionisti pe piata financiar nebancara gi neadmiterea tergiversirii aplictrii misurilor de~—rigoare, —necesare~—asigurarii_—interesului__—_public (cedresare/remediere/administrare speciala/administrare provizorie a entitigilor supravegheate de CNPF, inclusiv actele adoptate in procesul de evaluare si supraveghere a calitajii aotionarilor/persoanelor cu functii de conducere a acestor entitaqi, si/sau aferente sanctiunilor ipantilor pie{ei financiare non-bancare, precum gi masurile implementate in cadrul indicate, att de CNPF, cat si/sau de administratorul special/provizoriu in cursul speciale/provizorii). Astfel, contestarea in justitie nu va sista executarea actelor pertinente (prenotate), dispuse de autoritatea de supraveghere si nu va influenja procedurile aplicate de aceasta, in interes public. - completarea Legit CNPF (art.5, 9, 27) cu prevederi ce tin de combaterea si prevenirea spalarii banilor gi finangirii terorismului. Prevederile date au drept scop implementarea Recomandarilor privind redresarea deficientelor in domeniul prevenirii si combaterii spiilirii banilor si finanfZtii terorismului, identificate in cadrul procesului de evaluare a Republi Moldova in cadrul celei de 2 V-a runde, in vederea asigurdrii unui schimb eficient si constructiv de informatii cu autorititile competente. Astfel, pentru a asigura armonizarea cu Recomandarea 27 Atributiile supraveghetorilor si Recomandarea 40 Alte forme de cooperare ale FATF (Grupul deActiune Financiara Internafional), se propune completarea art. 5 si 9 din Legea CNPF cu! prevederi ce stabilesc atributiile CNPF de cooperare si schimb de informatii nemijlocit in | domeniul prevenirii si combaterii spaitaii si finan{ari terorismului. De asemenea, art. 27 | alin. (1') prevede derogarile explicite de la dispozitiile de confidentialitate in cadrul schimbului de informatii cu autoritatile competente pe plan intern gi internafional (conformarea cu Recomandarea 9FATE), Totodat’, avand in vedere importanta asigurarii unei celeritai in buna desfiigurare a masurilor autoritatii de supraveghere, consolidarea eficienfei cdrora au menirea s-o asigure amendamentele propuse, pentru fortificarea condifiilor necesare realizarii obiectivelor ordinii de drept in domeniul pietii financiar nebancare, se relevai necesitatea intrarii in vigoare a reglementarilor propuse, la data publicarii in Monitorul Oficial al Republieii Moldova. De asemenea, intrarea in vigoare la Gata publicarii, in cazul dat, nu este conditionata de careva circumnstanje/formalitati necesare de a fi | indeplinite. Astfel, in temejul art. 56 alin. (3) din Legea nr. 100/2017 cu privire la actele normative, se propune ca prevederile proiectului inaintat si intre in vigoare la data publicdrii. 4. Deserierea gradului de compatibilitate pentru proiectele care au cai scop armonizarea Legislafiei nationale cu legislafia Uniunii Europene et Prezentul proiect de Lege nu prevede armonizarea legislajiet nafionale cu legislajia Uniunii | | Europene 5, Fundamentarea economico-financiara Implementarea proiectului nu implicd cheituieh financiare s1 alocarea de mijloace financiare suplimentare din contul bugetului de stat sau al CNPF 6, Modul de incorporare:a'actului in cadrul hormativ in.vigoare | Modificvile propuse nu afecteaza conceptia generall ori caracterl wnilar al acielor nowmatve | | | amendate. 7. Avizarea si consultarea publied a proiectulul saa Potrivit art-32 alin.(1)-(3) din Legea nr.100/2017 privind actele normative, proiectul de lege a fost remis spre avizare institujiilor de resort si supus consultarilor publice. Obiectiile gi propunerile inaintate au fost luate in considerare la etapa de definitivare a proiectului si reflectate in sinteza 8. Constatarile expertizei anticoruptic. Potrivit art.34 alin.(1) gi art.35 din Legea nr.100/2017 privind actele normative, proiectul de lege a | fost remis Centrului Nafional Anticorupfie pentru a fi supus expertizei anticoruptie. In rezultatul examinirii, nu au fost identificati careva factori de risc care pot genera aparifia riscurilor de coruptie, iar propunerile inaintate au fost luate in considerare la etapa de definitivare a proiectului._j 9. Constatirile expertizei de compatibilitate a Proiectul de lege nu prevede armonizarea legislafiel nafionale cu legislafia Uniunii Europene gi astfel nu a fost supus expertizei de compatibilitate. 10: Constatarile expertizel juridices UN 27 wy otrivit art.34 alin.(1) §1 arl.37 din Legea nr.100/2017 privind actele normative, proiectul de lege @ fost remis Ministerului Justijiei pentru efectuarea expertizei juridice. Obiectiile si propunerile inaintate au fost luate in considerare 1a definitivarea proiectului gi reflectate in sinteza, Ii. Constatirilealtor expertize : ‘Conform art. 1 din Legea nr.235/2006 cu privire la prineipiile de baz de reglementare a acti de intreprinzitor, proiectele de acte normative din sectorul financiar bancar si nebancar nu se | supun analizei impactului de reglementare asupra activitafii de intreprinziitor. | Viceprim-ministru, i Serghei PUSCUTA Ministru al finanfelor 1 Ura