AUDITORIA DE SISTEMAS INTEGRADOS

DE GESTIÓN (ISO 19011)

•G

ISO 9001:2008 – ISO 14001:2004 – OHSAS

18001:2007

Curso: Auditoria SSMA

Universidad Nacional de Ingeniería
Facultad Ingeniería Geológica, Minera y Metalúrgica
Lima, 30 de Abril de 2011
•G
Planificación de la
Auditoría
5 GESTION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

► Un programa de auditoría puede incluir una o más auditorías. Ejemplo?

En la corporación tenemos un programa de Auditorías al SGI, que
contempla 2 auditorías internas y una Auditoría Externa en el año 2011.
► Una organización puede establecer más de un programa de auditoría.
Ejemplo: Pueden ser auditoria financieras, al sgi, a logistica, etc-
(Según el propósito).
► La alta dirección de la organización debería otorgar la autoridad para la
gestión del programa de auditoría.
► Si la organización que se va a auditar opera tanto un sistema de
gestión de la calidad, un sistema de gestión ambiental y/o un sistema
de SSO, pueden incluirse auditorías combinadas en el programa de
auditoría.
► Y que son las auditorías cruzadas? Aquellas que se pueden
implementar en unidades de la misma corporación. O aquellas que se
implementan entre unidades similares de diferentes compañías.

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Diagrama de flujo del proceso para la gestión de un programa
de auditoría Cuales son los subprocesos y como se
evaluarian?

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5 CUÁNDO REALIZAR UNA AUDITORÍA?

 De acuerdo con el Programa de Auditorías

 Cuando existen desviaciones al desempeño

esperado. Como se identifican estas
desviaciones? Con que instrumentos de
gestión? OPT? Simulacros?

 Cuando se producen cambios en el SGI.

Como cuales? Se adiciona un Norma ISO u
otra.

 Cuando se buscan oportunidades de mejora.

Puede ser un instrumento para esto?
5
5 PORQUE NECESITAMOS AUDITAR?

Para proporcionar información a la Alta Dirección

sobre el desempeño del Sistema de Gestión
Integrado.

Una Auditoría realizada efectivamente debe:

 Proporcionar información real sobre la cual

pueden basarse las decisiones de la Gerencia.

 Eliminar ideas preconcebidas e información

sesgada.
 Promover la comunicación entre los diferentes
niveles dentro de la organización.

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5 EL PROGRAMA DE AUDITORIAS

Se debe considerar:
 Importancia de la actividad, relacionada con
la calidad, el ambiente y los resultados de
las evaluaciones de riesgo. Cuales serían
estos procesos?
 Estado de la actividad.
 Resultados de auditorías previas
 Minimizar alteraciones en la Empresa
 Disponibilidad de los auditados y auditores

El programa suele ser anual o semestral.

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PAUTAS PARA UN PROGRAMA DE AUDITORIAS

1. Incluir todos los sectores/areas y procesos

dentro del alcance del SIG (Amplitud)
2. Cubrir todos los requisitos de las normas
aplicables (ISOS y OHSAS).
3. Definir frecuencia de auditorías según
importancia de la actividad
4. Considerar tiempo de realización de cada
auditoría

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SUGERENCIAS AL LEER LAS NORMAS ISO y OHSAS

1. Cliente significa la compañia que compra el

producto.
2. Organización compañía que esta
suministrando el producto.
3. Proveedor compañía que esta suministrando
un producto o servicio a su organización.
4. Debe significa que es una acción obligatoria.
5. Podría significa que es permisible.
6. Notas son explicativas pero no obligatorias.

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TIPOS DE AUDITORIA

Según el propósito

 Auditoria de procesos operativos

 Auditoria del sistema de gestión

 Auditoria de legislación / contable / etc.

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TIPOS DE AUDITORIA

Según la organización involucrada:

Auditorias Internas (de 1° parte)
Las que realiza la organización a su propio
Sistema de Gestión. Ejemplos.

Auditorías Externas (de 2° parte)

Entre clientes y proveedores (contractual).

Ejemplos

De certificación (de 3° parte). Ejemplos

Conducidas por un Organismo de Certificación

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 PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

ORGANIZACIÓN CLIENTE CERTIFICADORA

AUDITORIA INTERNA AUDITORIA EXTERNA AUDITORIA EXTERNA

OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:

Determinar si el SGI: • Cumplir con los requisitos del • Evaluar la capacidad para
• Es conforme con los solicitante. cumplir los requisitos de la
requisitos. • Verificar la aplicación de Norma ISO 9001 – ISO
• Si está implementado y se disposiciones contractuales. 14001 – OHSAS 18001.
mantiene de manera eficaz.
Para: Para: Para:
• Evaluar el sistema de • Evaluar y seleccionar Evidenciar que el SGI ha sido
Gestión Integrado proveedores. establecido, documentado,
• Identificar oportunidades de • Mantener relaciones gana - implementado y mantenido de
mejora. gana. acuerdo con una norma
específica 12
 TIPOS DE AUDITORIAS

Tipo Cliente Equipo Auditor Procedimientos

Primera Parte La misma Internos o Terceros Propios de la

INTERNA organización organización

Segunda Parte El proveedor o Internos o Terceros Propios del evaluador

subcontratista
A PROVEEDORES

Tercera Parte Nosotros De la certificadora De la certificadora

CERTIFICACION
SEGUIMIENTO
CLOSE OUT

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Ejemplos de programas de auditoría

Ejemplo 1: Una serie de auditorías internas o de primera parte para

cubrir el sistema de gestión de la calidad en toda la organización para
el año en curso.
Ejemplo 2: Las auditorías de segunda parte al sistema de gestión de los
proveedores potenciales de productos críticos que se van a realizar en
un período de seis meses.
Ejemplo 3: Las auditorías para otorgar y mantener la certificación/registro
llevadas a cabo por un organismo de certificación/registro de tercera
parte sobre un sistema de gestión integrado dentro de un período de
tiempo acordado contractualmente entre el organismo de certificación y
el cliente.
Un programa de auditoría también debe incluir la planificación, la
provisión de recursos y el establecimiento de procedimientos
apropiados para realizar las auditorías.

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Ejemplos de objetivos de un programa de auditoría

a) cumplir los requisitos para la certificación de conformidad con una

norma de sistema de gestión;
b) verificar la conformidad con los requisitos contractuales;
c) obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor;
d) contribuir a la mejora del sistema de gestión.

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PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA (5.3.3), ver el
correspondiente de nuestro sistema, como ejemplo

Debe comprender:

 alcance
 frecuencia
 metodología de auditorias
 responsabilidades y requisitos para
 conducirlas
 comunicar sus resultados

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TALLER

ELABORACION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIAS:

EQUIPO 1: AUDITORIA INTERNA O 1RA PARTE
EQUIPO 2: AUDITORIA EXTERNA O 2DA PARTE
EQUIPO 3: AUDITORIA EXTERNA O 3RA PARTE

Para evaluar revisar el programa de auditorías de acuerdo a los requisitos

que debe tener de acuerdo a la ISO 19011. Revisar.