PROCEDIMIENTO CÓDIGO P.SEG.6.05.

00
REVISIÓN Nº 0
AUDITORIA INTERNA Y PLAN DE FECHA DE 01-02-2017
VALIDACIÓN
TRATAMIENTO DE BRECHAS
CLAUSULA DE 8
PROGRAMA PEC COMPETITIVA LA NORMA
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1.0 OBJETIVO

El objetivo del presente documento es establecer directrices, responsabilidades y el modo de proceder

para llevar a cabo el control del grado de cumplimiento de las actividades y requisitos establecidos en el
Programa PEC Competitiva.

2.0 ALCANCE

Este procedimiento abarca a los 10 modulos programa PEC Competitiva: programación, preparación,
ejecución, redacción de informes y seguimiento de las Auditorías Internas de Constructora DLP Ltda.

3.0 DEFINICIONES

Auditorias Interna PEC: Examen sistemático e independiente para determinar si las actividades de
seguridad y Salud en el Trabajo, sus resultados cumplen las disposiciones y si éstas son implantadas
eficazmente y son apropiadas para alcanzar los propósitos de programa implementado.

Auditor Interno: Persona perteneciente a la empresa, y que posee el curso de auditor interno de Mutual u
otro organismo especializado que la calificad para realizar auditorías del Programa PEC Competitiva.

Hallazgos: Declaración de un hecho, observado durante una auditoría del programa y soportada por
evidencia objetiva. Pueden clasificarse entre no conformidad u opciones de mejora.

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito, establecido implícita o explícitamente.

Efectividad: Conjunto entre Eficiencia y Eficacia, es decir, lograr los objetivos fijados utilizando los medios
(recursos) adecuados en cuanto a cantidad.

4.0 DESCRIPCION

Nº Actividad Responsable
1 AUDITORIA INTERNA
1.1 Elaboración del Plan de Auditorías internas PEC Competitiva
Una vez al año el Jefe de Prevención de Riesgos (JPR) elabora la JPR
planificación de las Auditorías internas del Programa PEC Competitiva que
han de llevarse a cabo en el período establecido.
Esta planificación considera auditar al menos una vez al año, por parte o
en su conjunto todos los elementos del Programa PEC Competitiva
considerando los siguientes aspectos:
Las fechas previstas de realización de las auditorías,
Los objetivos de la auditoría,
Elaborado por: Revisado por: Autorizado por:
Felipe Santibáñez O. Comité Prevención de Riesgos Santiago Saitúa D.
Jefe Prevención de Riesgos CPR Gerente General
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Los criterios de auditoría,

Los alcances, procesos y modulos a auditar,
El equipo auditor asignado.

1.2 Programa de la Auditoría:

Para la realización de una Auditoría, el JPR selecciona al equipo auditor JPR
de acuerdo al Listado de Auditores Internos, de manera de que no sólo
sean independientes de la obra a auditar, sino que también se fomente la
participación de todos los auditores.
Para la selección de los candidatos a ser Auditor Interno, el JPR tomará
en cuenta a quienes hayan realizado y aprobado el curso de formación de
auditores.
Para efectuar la auditoría los Auditores Externos utilizarán los formatos de
Empresa Constructora DLP Ltda.
Se seleccionará al auditor líder para que encabece la auditoría,
considerando el haber participado en al menos 2 auditorías internas.
Para las auditorías internas el JPR elabora el Programa de Auditoría
informando a todos los involucrados.

1.3 Reunión de Apertura o Inicio de Auditoría: Auditor Líder

El Auditor Líder llevará a cabo una reunión de apertura en donde asistirán Equipo Auditor
los auditores y el personal a auditar, en la cual a lo menos se tratan los Personal a Auditar
siguientes puntos:
 Confirmar el alcance de la auditoría.
 Registro de asistentes.
 Presentación del Programa de Auditoría, para revisar algún
cambio de última hora.
 Presentación del equipo auditor.
 Metodología a seguir durante la auditoría.
 Nombres del personal responsable de contestar la auditoría.

1.4 Revisión en Terreno y Reunión de Cierre: Equipo Auditor

El equipo auditor realiza la auditoría apoyándose en el formulario
“Instrumento de Auditoria”, estipulado para el Programa PEC
Competitiva donde se abarca los 10 modulos con su correspondiente %.

El auditor lider deberá revisar junto al equipo auditor los hallazgos

respectivos antes de emitir el informe final
Nota: En caso de existir evidencia que elimine algún hallazgo, el jefe o
encargado del área la presenta al auditor líder para su análisis y si
procede, eliminar el hallazgo.

Se lleva a efecto una reunión de cierre de auditoría en la cual se presenta

un resumen de los principales hallazgos de la evaluación efectuada al
personal de las áreas auditadas, y se indica la fecha de entrega del
informe.
1.5 Informe de Auditoría: Auditor Líder
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El auditor lider realiza y entrega el Informe de hallazgos al JPR máximo 5 JPR

días hábiles después de realizada la auditoría, utilizando para ello el
formato F.SGC.8.21.04 INFORME DE AUDITORÍA

El JPR confecciona el Informe de auditoría consolidando la información

recibida y en un plazo de 5 días habiles emite el informe final a los
involucrados y al Comité Ejecutivo para su conocimiento.
El tiempo de entrega del informe final se puede extender dependiendo de
la fecha de recepción de los hallazgos por parte del equipo auditor.
El representante de la dirección presenta en las Revisiones Gerenciales
los resultados obtenidos de las auditorias llevadas a cabo.
2 PLAN DE TRATAMIENTO DE BRECHAS
2.1 Plan de Tratamiento de Brechas CESST
En un plazo de 10 dias, la obra auditada deberá generarar un plan de
levantamiento de los hallazgos de auditoria.
El análisis de los hallazgos y la definición de acciones de mejora serán
realizadas por el Comité Ejecutivo de obra.
2.2 Seguimiento y Almacenamiento:
El seguimiento de los resultados de las Auditorías Internas y levantamiento Personal a Auditar
de hallazgos, será realizado por la persona responsable del proceso CESST
afectado junto al Comité Ejecutivo de obra, quien además debe asegurarse
que se realizan las correcciones y se toman las acciones necesarias sin
demora injustificada. Para el correcto tratamiento de los hallazgos de
auditoría se debe utilizar el Procedimiento Control de Acciones Correctivas Auditor
y Preventivas.
Según la gravedad de la No Conformidad se determina si la verificación de
efectividad se realiza en la próxima auditoria o en una fecha pactada por
ambas partes (Auditor – Responsable).
Una auditoría se considera cerrada o terminada cuando las distintas
acciones: inmediatas, correctivas y/o preventivas, generadas en ésta, son
cerradas como efectivas.
Los informes de las auditorias al Programa PEC Competitiva son
debidamente almacenados en formato digital Y Fisicamente en el modulo 6
y mantenidos como registros del sistema en los archivos del departamento
de Prevención de Riesgos.

5.0 REFERENCIAS

Procedimiento Control de Acciones Correctivas Preventivas P.SGC.8.23.00

Informe de Auditoría F.SGC.8.21.04
Manual PEC Competitiva Mutual
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6.0 REGISTROS DE CALIDAD

Método de
Código del Restricción Retención Búsqueda o Periodo de
Área Nombre Disposición
Registro acceso y Direccionamiento Retención
Ubicación
OBR C.OBR.7.01.05 Acta de Supervisión Papel o como
Archivador Auditoría 1 año Bodega Central
Reunion Obra archivo adjunto
SGC S/N Programa de Toda la Magnético Archivadores de auditores Indefinido Bodega Central
Auditorias Empresa
SGC F.SGC.8.21.04 Informe de Toda la Magnético SISDOC/INFORME DE Indefinido SISAUD
Auditoría empresa DOCUMENTOS/INFORMES
DE AI
SGC F.SGC.8.21.05 Listado de Depto. Prev Magnético Carpeta Registros de 3 años Se elimina
Auditores Riesgos auditoría en PC CSGC
Internos

7.0 ANEXOS

N/A

8.0 MODIFICACIONES

N/A