Descripción general del Contrato Caso de Estudio Grup

Integrantes del Equipo:

Ítem
Nombre de la organización
Giro (rubro)
Ubicación

Nombre del Contrato

Posición desde la que se aborda

(mandante o contratista)

Objetivo del Contrato

Alcance del Contrato

Presupuesto

Duración y etapa en que se encuentra

Cantidad de personas involucradas

(propias y de contratistas)

Nivel de madurez de la gestión de riesgos

en el contrato

¿Se tiene acceso a información relevante?

Hito 1 Término de Revisión Ing. Básica.
Hito 2 Término Desarrollo Ing. De Detalle.
Hito 3 Término Fabricación y Adquisición de Equipos.
Hito 4 Término Traslado Equipos a Bodega Chuquicamata.
Hito 5 Término Instalación de Faena.
Hito 6 Término Construcción y Montaje.
Hito 7 Término Pre-Comisionamiento / Comisionamiento / PEM
Hito 8 Fin, Desmovilización
l Contrato Caso de Estudio Grupal
Grupo 8

Descripción
CODELCO división Chuquicamata
Extracción
Calama
Contrato EPC para reemplazo planta tratamiento de efluente fundición
concentrados de DCH
Contratista - SNC LAVALIN CHILE S.A.

Reemplazo planta tratamiento de efluentes fundición concentrado de DCH

Desarrollo de ingeniería de detalle.

Suministro de equipos y materiales.
Construcción y montaje
Pre - Comisionamiento y Puesta en Marcha
16.698.277.155 pesos chilenos
630 días corridos
Contrato: Concluido
Propio / 130
Indirecto / 70

Medio (NOTA: incluir en los aspectos x del contrato y normado por

(regulaciones del contrato)
Si, bases técnicas, contrato, presupuesto, anexos, bases de licitación.
Tendencias, punch list, ingeniería.
miento / PEM
Actividad 4: Análisis de Contexto
Integrantes del Equipo:
ÍTEM

Porque? (objetivo)

A que? (alcance)

Quien? (responsabilidad)
Quien? (responsabilidad)

Cuando?

Como?

Donde?
álisis de Contexto
Grupo 8

DESCRIPCIÓN

Identificar los riesgos y planificar las respuestas en las distintas etapas de ejecución del co
objetivos del proyecto en tiempo, costo, calidad, satisfacción de cliente, cronograma, riesgo
Todos los factores internos y externos que puedan afectar al contrato de servicios y este a
impactar a los diferentes hitos del proyecto.
Factores internos
Cronograma
Costos
Calidad
Recursos
Adquisiciones
Comunicaciones
Factores externos
Proveedores
Condiciones del mercado
Medio Ambiente
Influencias de indole social y cultural
Legales y normativas (NCC24)
Financieras

Gerente General
Autorización de los recursos
Aprobación de los cambios
Gerente de proyecto
Autorización de los recursos.
Autorización de los cambios.
Jefe Ingenieria
Revisar y Aprobar la ingenieria.
Jefe Operaciones
Cumplimiento labores de terreno.
Comisionamiento.
Jefe de Abastecimiento
Control de compra por parte de Codelco y reasigna a SNC.
Jefe de Programación y Control.
Seguimiento del programa.
Seguimiento de Ordenes de cambios.
Administrador de contrato
Requerimiento legal y cumplimiento via LOD
ITO
Aseguramiento y control de Calidad.
HSSO
Higiene, Seguridad y Salud Ocupacional

Semanalmente, en reunión programación y seguimiento.

Mediante Sofware Primavera P6 _ PMBOK.

Comparativa Curva Base vs Curva Real

Minuta KOM y Reuniones de Obra

Enviado mediante Transmital control documental (SDI, SOC, NOTA de Cambios, Notas de
Matrices de riesgo generales y especificas (Seguridad y Partidas criticas e importante.
Ingenieria Basica y detalle.
Procedimientos
IntegrGrupo 8

Modelo Sistémico del Caso de Estudio Grupal

Contexto Funcional

Programacion
Bases
& ETTS Calidad
Tecnicas
Control

Sistema

REEMPLAZO PLANTA TRATAMIENTO

DE EFLUENTES

ITO Gerenciamiento Adquisiciones

Proceso.
Comisi. Civil Mec. Pping Elec I&C

Piscinas M.Tierra Vent. A.C AT DUF

HSSO Ingenieria

Tks Nivel Bomb. A.P MT PROT

filtros Rellenos Compres. Eflutes BT D.E.CC

Medio S. Control Emplant Solplad. Quimic. TDA.CA TDA.CC Control de Gestion

Ambiente

R.C.I Amadur. Correas.

ALARM

A.P Mold Reduct.

PI&D
Pagos
Fabricacion
Proveedores

A.C Horm. Agitador P.Comun

Estr &
Decant.
Ancl.

Controles
Proveedores Contratistas Capex
de Cambio
 Matriz de Riesgos
Proyecto:
Responsables:

Nro. Tipo de Riesgo

RC

1
RT

2
4
3
2

RMA RO R
6
5
4

RIT RPM R
 RSHO

RC
RT
Ro
RMA
RSHO
E&IC
RCA
KPI
QA/QC
EPP
ADC
HSSO
ETFA
Reemplazo planta tratamiento de efluentes fundición concentrado de DCH
Grupo 8

Identificación del Riesgo

Descripción del Evento

Durante la ejecución del contrato se generen actividades no definidas en el alcance.

Durante la ejecución del contrato se generen actividades no definidas en el alcance.

Durante la ejecución del contrato se generen actividades no definidas en el alcance.

Falla de equipos Relevantes.

Incumpliendo de Compromisos Ambientales

Incumpliendo de Compromisos Ambientales

Obras significativas cerca de la comunidad que afecten la relacion y salud de la comunidad sin
consecuencias fatales

Legislacion Laboral Vigente

Caídas a Gran altura física.

GLOSARIO
Riesgo contractual
Riesgo técnico
Riesgo operacional
Riesgo medio ambiental
Riesgo de salud e higiene
Electricidad, instrumentación y control
Resolución de calificación ambiental
Key Performance Sindicatos
Aseguramiento de calidad/control de calidad
Elementos de protección personal
Administrador de contratos
Higiene, seguridad y salud ocupacional
Entidades técnicas de fiscalización ambiental
Identificación del Riesgo

Causas Impactos o Consecuencias

Mala ingeniería base

1.- Sobrecostos ( Recursos, equipos,etc),

gastos adicionales.
La omisión de clausulas para gestión de 2.- Controversias.
adicionales o cambios.(Mala redacción del 3.- Penalidades.
contrato) 4.- Error de interpretación.
5.- Tiempos - aplazamientos.
6.- Incumplimiento de KPI.

Falta de experiencia para el diseño de la

propuesta o Alcances.

Mala ingeniería base 1.- Sobrecostos ( Recursos, equipos,etc),

Falta de experiencia / empresa de ingeniería de
detalle.
gastos adicionales.
2.- Controversias.
3.- Penalidades.
4.- Error de interpretación.
5.- Tiempos - aplazamientos.
6.- Cierre anticipado de contrato.
7.- Perdida de Prestigio.
8.- Perdida de Utilidad esperada.

Falta de experiencia / empresa de ingeniería de
detalle.
Mal programa de mantención preventivo.
Falta de Experiencia del Operador / Mecánico é,
IC.
Fatiga de Material.
Mal diseño de Equipo.
Incumplimientos a compromisos a la RCA.
Contaminación a distintas matrices Medio
ambientales de faena.
4.- Error de interpretación.
5.- Tiempos - aplazamientos.
6.- Cierre anticipado de contrato.
7.- Perdida de Prestigio.
8.- Perdida de Utilidad esperada.
1.- Perdida de continuidad operacional.
2.- Baja disponibilidad.
3.- Riesgo al personal.
4.- Sobre costo.
5.- Stress
1.- Perdida de Proyecto adjudicado.
2.- Sobre costos.
3.- Penalidades.
4.- impactos negativos al medio ambiente.
5.- Perdida de Credibilidad.
6.- Daños y perjuicios a comunidades y tierras
Ancestrales.
 4.- impactos negativos al medio ambiente.
5.- Perdida de Credibilidad.
6.- Daños y perjuicios a comunidades y tierras
Ancestrales.

Demandas de Comunidades al tribunal ambiental.

Incumplimientos normativos municipales

Incumplimiento de Ordenanza municipal

1.- Perdida de reputacion
2.- Sanciones Municipales
3.- Amenasa externa.
4.- Paralizacion de Obras
No conocer el plan de desarrollo regional

Bajo relacionamiento comunitario

Incumplimiento de disposiciones legales,

reglamentarias y cláusulas normativas del Trabajo

No contar y adaptar la medidas de primeros

auxilios, lucha contra incendio y evaluacion de los 1.- Perdida de reputacion
trabajadores 2.- Multas
3.- Amenasas sindicales
4.- Paralizacion de Obras
5.- Paralizacion de Obra
No dar cuenta a la autoridad competente lo 6.- Perdida de productividad
accidentes de trabajo ocurridos y de la
enfermedades profesioales.

Incumplimiento de la obligacion de planificar la

accion preventiva de riesgo para la seguridad y
salud en el trabajo, asi como el incumplimiento de
la obligacion de un programa de seguridad y
salud del trabajo
No uso de arnés de seguridad sobre los 1,80mts.

Riesgo de personal al no contar con cursos de gran

altura física.

Arnés y cuerdas de vida no cuentan con certificación,

evaluación de seguridad y/o tiempo efectividad.
No contar con andamios hidráulico de cargas ni sus
cursos correspondientes.
1.- Perdida de continuidad Operacional.
2.- Riesgo al Personal implicado.
3.- Atraso en Programación.
4.- Términos anticipados de Contrato.
5.- Daños a Terceros.
6.- Lesiones de gravedad o muerte.
7.- Acuerdos Reparatorios.
8.- Incumplimiento de KPI`s

Acciones temerarias de personal implícito.

Inestabilidad de Estructuras.
 Evaluación Cualitativa del Riesgo
Jerarquía

Consecuencia ( C )

Puntaje del Riesgo

Ocurrencia ( P )
Probabilidad de

Clasificación
Controles existentes
Prioridad
(1=Alta;

(P x C)

(I a IV)
2=Media; Acción
3=Baja) Nro.
ITO`s de Ingeniería, revision especifica y semanal
por departamento de especialidades, ademas de
elaboracion de informes tecnicos ligados al área.
El Area de QA/QC sera quien verifique la calidad
del servicio y/o productos entregados al Mandante. 3 15 1

Asesor legal, quien verificara y apoyara las

clausulas contractuales existentes, acuerdos
posteriores según minutas y reuniones.

2 5 10 III 1 2

Selección de personal calificado para labores

especializadas, requisitos incluidos en su
descripción de Cargo.

2 10 3

ITO`s de Ingeniería, revisión detallada por

departamento de infraestructura e ingeniería,
además de elaboración de informes operacionales
de cada sector.
4 12 4

3 III 2
Equipo de ingeniería especializado,
capacitaciones a operadores y mantenedores
sectoriales, designación jefes de cuadrillas.
3 9 5
 3 III 2
Equipo de ingeniería especializado,
capacitaciones a operadores y mantenedores
sectoriales, designación jefes de cuadrillas.
3 9 5

Plan de mantenimiento, Chequeo de

funcionamiento, control preventivo por parte de
operadores especializados.

3 15 6

Plan de capacitación, evaluación de competencias

del personal, contratación de personal
especializado.

3 15 7

5 III 1

Plan de evaluación de repuestos (críticos,

importantes, normales).

3 15 8

Controles de Inventario mensual

3 15 9

Plan de manejo de residuos peligrosos al sistema

ventanilla única, cuantificación de residuos
peligrosos y no peligrosos.
Apoyo con empresa consultora para cumplimientos 3 9 10
de RCA.

Delegar labor a Una ETFA Autorizada para el

cumplimiento de destinos componentes 3 III 2
ambientales.
3 9 11
 3 III 2

Delegar labor a un encargado de Comunidades y

educación ambiental.
3 9 12

Declaracion de impacto ambiental / Materia

regulada.

3 9 13
Programa de relacionamiento de proyecto con las
politicas, planes y programa regional (PLADECO)

3 III 2
Reglamento especial de gestion territorial para
empresas contratistas
3 9 14

Participacion en la Estrategia Regional y Plan de

Acción para la Conservación y Uso Sustentable de
la Diversidad Biológica de la Región de
Antofagasta 3 9 15

Obligacion de Aplicar RESSO, Reglamento

Especial de seguridad y Salud Ocupacional
3 12 16

Obligacion de Aplicar ECF, Estandar de control de

fatalidad..
3 12 17

4
Obligacion de Aplicar EST, Estandar de Salud en
el Trabajo
3 12 III 18

Auditorias y fiscalizaciones de aplicabilidad de de:

RESSO, EST, ECF.
3 12 19
Contar con un Supervisor de área y Labores en Cuadrillas3 15 20

Charlas de Seguridad Inicio de turno con Personal

probablemente implícito.
2 10 21
Exámenes Preocupaciones, Altura Física, al ingreso a la
compañía, chequeo anual del mismo examen.

Uso de Epp`s, Check Lista diarios, correcto Cuidado y

almacenamiento, entrega oportuna de Epp´s, 3 15 22
Aprobación por especialista.

5 III 1
Especialista en Andamios y sus variantes,
recomendación del mismo especialista para actividad.
3 15 23

Certificación Anual de manipulación.

Charlas de Seguridad Inicio de turno con Personal 15

probablemente implícito. 3

24
Evaluación de Riesgos específicos a tareas en altura.

Utilización de Pasamanos y Cuerdas de Vida, señalética 3 15 25

a la vista.
 Fecha: 4/6/2022

Plan de Acción Riesgos Residual

Consecuencia ( C )

Puntaje del Riesgo

Fecha

Residual (P x C)
Ocurrencia ( P )
Probabilidad de
Costo de
Estrategia de Respuesta y Próximo
mitigación
descripción del cálculo del costo de Responsable Control (o
(Pesos
mitigación plazo de la
Chilenos )
acción)

Se planificara una revision interna

mensual/especifica y una auditoria
semestral Transversal para
cada 30
encontrar desviaciones y Gerente de
para
oportunidades de mejora, continua. Proyecto/
8.000.000.- revisión, 6 2 6
Consultorias externas (ITO). Administrador de
meses
Capacitaciones en normativa contrato
transversal
contractual.

Se podrá llamar a un asesor legal

ante malinterpretación por una de
las partes. -acuerdos semanales,
reuniones planificadas. Jefe de
Por
Plan de Capacitación a fin de Operaciones/ 3
1.000.000.- Ocurrencia 1 3
nivelar competencias especificas Administrador de
o 7 días
en gestión de contratos. contrato

Departamento de recursos
humanos recogerá
especificaciones del cliente, para
un definir responsables y personal
competente. Administrados de Por
0 1 3
Retroalimentación en perfiles de Contrato Ocurrencia
cargos especifico

Plan de gestión de Alcances,

detalle de la partida de
proyecto(EDT o WBS), acuerdos
posteriores, redactar requisitos de Gerente de 7 días en
manera detalladas. Proyecto/ reuniones,
0 2 4
Actas de constitución de proyecto. Administrador de 6 meses
Juicio de experto y senior. contrato auditoria

2
Plan de Gestión de Requisitos :
Documentación y recopilación de
requisitos, resguardo de estos,
especialistas de exclusividad al Recursos Por
0 1 2
Proyecto. Humanos/ ADC ocurrencia
 2
Plan de Gestión de Requisitos :
Documentación y recopilación de
requisitos, resguardo de estos,
especialistas de exclusividad al Recursos Por
0 1 2
Proyecto. Humanos/ ADC ocurrencia

Departamento de mantenimiento
realizara la creación de planillas de
chequeo, planes de mantenimiento
y especialización continua del
personal. Jefe de
Capacitaciones
Creación de Pautas según programación y permanent
Estimadas 1 1
posiciones de mantenimiento. control/Gerente de e
Anualmente.
Control operacional de variables Proyecto
criticas de proceso.

Personal experimentado,
seguimiento de aptitudes,
evaluaciones psico laborales,
Recursos
equipos emergencias ante
Humanos / APR/
eventualidades de funcionamiento. 6,000,000 Anual 2 2
ADC/Jefe de
Abastecimiento.
1

Ingeniería de Materiales,
mantención y calidad velaran por la
evaluación de repuestos y material Jefe de
Por
Critico, para el cumplimiento 0 ingeniería / Jefe 1 1
Ocurrencia
adecuado de la planta. de Abastecimiento

La empresa mandante
implementara módulos de
mantenimiento en SAP PM, MM. Jefe de
Los programas de mantenimiento programación y
entregados por proyectos para 0 control/ Jefe de 30 días. 1 1
cada uno de los equipos que Ingeniería/gerente
estarán en la planta según general
posiciones de mantenimiento.

Personal especifico manipulador de

residuos peligrosos y no
peligrosos, gestión de residuos,
capacitación ventanilla única.
Auditorias internas y externas al 2,000,000 ADC/APR 30 días. 1 2
cumplimiento de la normativa
medio ambiental.

Cumplimientos de compromisos
ambientales, por parte de ETFA 2
Acreditada.
Capacitaciones en normativa 2,000,000 ADC 30 días 1 2
ambiental
 2

Creación de un delegado de
comunidades o asignación de uno,
por parte del mandante.
Plan de relacionamiento temprano 10,000,000 ADC 30 días 1 2
con áreas de interés.

Participación en estrategia
relacionamiento comunitario junto a ADC 30 días 2
Asuntos Públicos (AAPP).

1.- Control de cumplimiento

Gerente de
estrategia
Proyecto/
2.- Informe AAPP / Reportes 30 días 2
Administrador de
Actividades Planta con comunidad.
contrato
Se contara con un Supervisor de
área o líder de cuadrilla para la
continua evaluación y ejecución de Jefe
0 Diario 2 10
la Actividad. Operaciones/APR

Auditoria Laboral para ejecución de

Actividades, Revisión de 5
HSSO 6 meses 1
documentos colaboradores,
exámenes Anuales.

Chequeo diario usos de Epp`s

HSSO/Jefe de
acordes, compra de insumos, 40000/ por diario y 30 10
Abastecimiento/ 2
entrega de estos, charlas previas a colaborador días
Gerente General
uso y autocuidado.

5
Mantención de equipos móviles de
superficie, Capacitación de
personal operario,(portafolio de 5
0 HSSO diario 1
Documentación y empresas
Acreditadas) chequeos antes y
después de Usos.

Charlas de seguridad, evaluación

de personal, apoyo con mutuales,
0 HSSO/ADC diario 2
advertencias en reglamento interno
de orden e higiene de seguridad.
10

Demarcación de Zonas seguras,

advertencias visibles, cuerdas de HSSO/Jefe de
40000/ por Por 5
vidas instaladas y de repuesto, Abastecimiento/ 1
colaborador Ocurrencia
apoyo entre colaboradores Gerente General
experimentados.
4/6/2022

sgos Residual
(I a IV)
Clasificación

II

I
 I

I
I

I
III