Sub-Comité Administración de Contratas

INFORME DE RESULTADOS DE AUDITORÍA INOPINADA A LA

EMPRESA XTRATA UNDERGROUND SOLUTIONS SERVICES S.A.C.

Pág. 1 de 8
 Sub-Comité Administración de Contratas

CONTENIDO

1. OBJETIVO:................................................................................................................................. 3
2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA: .................................................................................................... 3
3. EQUIPO AUDITOR DE PODEROSA: ............................................................................................ 3
4. NORMATIVA APLICADA: ............................................................................................................ 3
5. CALIFICACIÓN DE HALLAZGOS ................................................................................................. 3
6. RESULTADOS: ........................................................................................................................... 4
7. RECOMENDACIONES ................................................................................................................ 8
8. ANEXOS .................................................................................................................................... 8

Pág. 2 de 8
Sub-Comité Administración de Contratas

1. OBJETIVO:

o Evaluar y medir el nivel de cumplimiento y efectividad de todos los compromisos asumidos en los
contratos de obra como: Seguridad, Calidad, Medio Ambiente y Condiciones de Habitabilidad en
relación de la normativa laboral vigente y normas internas de PODEROSA.
o Identificar fortalezas y debilidades que presente la contratista en relación con la normativa aplicable

2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

El alcance de la auditoría inopinada comprende la totalidad de las actividades de servicios de

explotación, exploración, desarrollo y avance de minera subterránea en la contratista Xtrata, ubicada en
la Unidad Santa María, Distrito y Provincia de Pataz.

3. EQUIPO AUDITOR DE PODEROSA:

El Equipo auditor ha sido liderado por el Sub Comité de Administración de Contratistas con el
acompañamiento de las áreas de Seguridad, Recursos Humanos, Calidad, Medio Ambiente y Mina.

4. NORMATIVA APLICADA:

o Ley N° 29783 de Seguridad y Salud en el Trabajo

o Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo D.S N° 005-2012-TR
o Reglamento de seguridad y salud ocupacional en Minería D.S. 024-2016-EM
o Ley Nº 29245 que regula los servicios de tercerización
o Reglamentación de la Ley de Tercerización mediante el D.S. 006-2008-TR.
o Normativa interna de Poderosa y otras que apliquen.

5. CALIFICACIÓN DE HALLAZGOS

o No Conformidad (mayor): Incumplimiento total a un requerimiento o normativa legal aplicable al

sector en forma total.
o No Conformidad (menor): Incumplimiento a un requisito o normativa legal, de manera parcial y con
riesgo aceptable, así como incumplimiento a criterios operacionales.
o Observación: Desviación que se presenta en forma puntual en relación con el cumplimiento legal
y criterio operacional definido. Adicionalmente, aquellos requerimientos que no han sido
presentados durante la auditoria.
o Fortaleza: Esfuerzo adicional sobre lo requerido por la normativa legal o por Poderosa.

Pág. 3 de 8
 Sub-Comité Administración de Contratas

6. RESULTADOS:

Hallazgos por Calificación:

Hallazgo Total

No conformidad
(Mayor) 23
No conformidad
(menor) 4
Observaciones 6
Total, general 33

Hallazgos por Temas:

No
No conformidad
Temas conformidad Observaciones Total general
(menor)
(Mayor)
Seguridad (control
documentario) 0 0 0 0
Gestión de calidad 4 0 1 5
Condiciones de habitabilidad 0 4 5 9
Gestión ambiental 7 0 0 7
Tercerización 6 0 0 6
Seguridad (control operacional) 6 0 0 6
Total general 23 4 6 33

Pág. 4 de 8
Sub-Comité Administración de Contratas

Tema Tipo de Hallazgo Hallazgos

1.- Condiciones de Observación: Observación:

Habitabilidad Observación: (01) Se ha evidenciado la falta de COLPA en las habitaciones de los trabajadores.
Observación: (02) No se contaba con el mapa de riesgos en los 3 niveles del campamento.
Observación: (03) Se evidenciaron extensiones peligrosas cerca a los camarotes de los trabajadores.
Observación: (04) Se evidenció que la habitación 34 no tenía cerradura y había documentos de trabajo.
Observación: (05) Falta implementar roperos en el tercer piso del campamento.
No conformidad: No conformidad: (menor)
(menor)
No conformidad: (01) Se ha evidenciado un hueco en la pared en los SSHH.
(menor)
No conformidad: (02) Se observó que uno de los lavamanos tenía el espejo roto.
(menor)
No conformidad: (03) Se observó frutas y documentos de trabajo dentro de la habitación 27.
(menor)
No conformidad: (04) Se observó un tomacorriente instalado cerca al lavamanos.
(menor)
2.- Gestión de calidad Observación: Observación:
Observación: (01) No cuentan con Plan Colpa, por lo cual tampoco evidencias de su cumplimiento y capacitación
No conformidad: No conformidad: (Mayor)
(Mayor)
No conformidad: (01) Se evidencia que la contrata cuenta con Visión, Misión y Política donde se establecen los compromisos orientados a la calidad, seguridad y medio
(Mayor) ambiente; sin embargo, no se ha podido evidenciar que se estén capacitando y concientizando a todo el personal respecto de estos instrumentos de gestión,
así mismo no se evidencia un compromiso contra el acoso sexual o laborar.

No conformidad: (02) No cuentan con Plan de Calidad 2021 firmado y revisado por Poderosa.
(Mayor)
No conformidad: (03) No cuentan con código de ética, por lo cual no se pudo evidenciar el despliegue de los lineamientos éticos a su personal (Capacitación al código de
(Mayor) ética).
No conformidad: (04) No tiene comité de SST
(Mayor)
3.- Seguridad Control No conformidad: No conformidad: (Mayor)
Operacional (Mayor)
No conformidad: (01) Se evidenció que los trabajadores estaban realizando sus labores en una zona con nivel de gas elevado.
(Mayor)

Pág. 5 de 8
Sub-Comité Administración de Contratas

No conformidad: (02) En la labor no disponían del estándar de malla de perforación.

(Mayor)
No conformidad: (03) Se observó que la ropa de mina de los trabajadores estaba en mal estado.
(Mayor)
No conformidad: (04) Se evidenció que los PETS no eran revisados, estaban mal elaborados.
(Mayor)
No conformidad: (05) Se advirtió que el Ing. Residente y el Ing. de Seguridad no disponen de un detector de gas.
(Mayor)
No conformidad: (05) El Ing. Residente y el Ing. de Seguridad no disponen de radios para la comunicación dentro de interior mina.
(Mayor)
4.- Gestión Ambiental: No conformidad: No conformidad: (Mayor)
Control Documentario (Mayor)
No conformidad: (01) No cuentan con PMA 2021, solo tienen la propuesta del PMA para el 2022.
(Mayor)
No conformidad: (02) No tienen matriz de aspectos ambientales del 2021, solo el avance de la matriz para el 2022.
(Mayor)
No conformidad: (03) La política de Gestión ambiental no está alineada al servicio que brindan.
(Mayor)
No conformidad: (04) No cuentan con capacitaciones en temas de Gestión ambiental.
(Mayor)
No conformidad: (05) Se evidenció falta de rotulación en los almacenes.
(Mayor)
No conformidad: (06) Se evidenció la falta de bandejas antiderrame para los hidrocarburos del almacén.
(Mayor)
No conformidad: (07) Se evidenció que el fluorescente del almacén está mal instalado.
(Mayor)
5.- Tercerización de No conformidad: No conformidad: (Mayor)
servicios (Mayor)
No conformidad: (01) Presento su organigrama, pero este no está debidamente firmado por el representante legal.
(Mayor)
No conformidad: (02) No presento T- registro de empleador donde se indique el desplazamiento del servicio y el tipo de externalización (tercerización y/o intermediación
(Mayor) laboral)
No conformidad: (03) Presento los perfiles de los puestos, pero esto a su vez una copia no controlada y no están debidamente firmados
(Mayor)

Pág. 6 de 8
Sub-Comité Administración de Contratas

No conformidad: (04) No presento la relación de maquinarias y equipos

(Mayor)
No conformidad: (05) No presento el Acta societario de Junta de accionistas donde se trata los servicios de terceros
(Mayor)
No conformidad: (06) Presento los estados financieros, pero estos a su vez no están debidamente firmados por el contador y los representantes legales
(Mayor)

Pág. 7 de 8
 Sub-Comité Administración de Contratas

7. RECOMENDACIONES

• En coordinación con el área responsable del contrato, elaborar el plan de acción para subsanar las
debilidades encontradas.
• Ejecutar el plan de acción tomando las medidas correctivas y preventivas.
• Presentar el plan aprobado juntamente con las evidencias de la subsanación de las debilidades al subcomité
de administración de contratistas antes del 14 de febrero 2022.

8. ANEXOS

Ver fotos en la siguiente ruta:

https://poderosacompe-
my.sharepoint.com/:f:/g/personal/wlazaro_poderosa_com_pe/Ely5xUbW6aJDs1twt-
DczPEBJipYHhtJVK1utMyd5i5XAg?e=4gTKiP

Pág. 8 de 8