E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO
Fecha 09/04/2022

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE

AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE
Nombre del Proyecto SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE
DATOS GENERALES DEL GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE LA COIPA - SAN
2 IGNACIO - CAJAMARCA”
PROYECTO

LOCALIDAD: LOS HUABOS - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN

Ubicación Geográfica
IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo estructural de las estructuras
proyectadas, topografía o estudio de suelos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Estudio topográfico no compatible con el terreno.

Causa N° 2 Deficiente estudio de Mecánica de Suelos

Causa N° 3 Errores en los cálculos estructural de las estructuras proyectadas.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.120 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

LA MUNICIPALIDAD A TRAVES DE LA SUPERVISIÓN REALIZARÁ UN INFORME

DETALLADO DE COMPATIBILIDAD DEL TERRENO CON LOS PLANOS DEL
EXPEDIENTE TÉCNICO, ASÍ MISMO DEBERÁ ANALIZAR Y EMITIR OPINIÓN TECNICA
EN REFERENCIA AL ESTUDIO DE SUELOS Y AL DISEÑO DE LAS ESTRUCTURAS
PROYECTADAS, DURANTE LOS PRIMEROS OCHO DÍAS DE INICIADO EL PLAZO DE
EJECUCIÓN DE OBRA.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
-REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE A LA
TOPOGRAFÍA DEL TERRENO PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE, REALIZAR UN
NUEVO CÁLCULO DE LAS ESTRUCTURAS DE OBRA PROYECTADAS.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA
Anexo N° 03

Formato para asignar los riesgos

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN
Número I Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE LA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO COIPA - SAN IGNACIO - CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: LOS HUABOS - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN

Fecha 09/04/2022 Ubicación Geográfica
IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

-REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo estructural ADECUANDOSE A LA TOPOGRAFÍA DEL TERRENO PARA EL
R1 Prioridad Moderada X X
de las estructuras proyectadas, topografía o estudio de suelos. SISTEMA DE AGUA POTABLE, REALIZAR UN NUEVO
CÁLCULO DE LAS ESTRUCTURAS DE OBRA PROYECTADAS.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 2
1
DOCUMENTO Fecha 09/04/2022

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO

DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE
Nombre del Proyecto SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE
DATOS GENERALES GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE LA COIPA - SAN
2 IGNACIO - CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN

Ubicación Geográfica
IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R2

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o sobreplazos
durante el período de ejecución de la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Aprobación de Adicional de obra por deficiencias de

Causa N° 1 expediente técnico, vicios ocultos, mayores metrados,
obras complementarias.

Aprobación de Ampliaciones de plazo no atribuibles al

Causa N° 2
contratista.

Incumplimiento de las obligaciones contractuales por

Causa N° 3
parte del contratista.

Inadecuado control del aspecto presupuestal como

Causa N° 4 del proceso constructivo durante la ejecución de la
obra.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Adecuada Supervisión tanto en el aspecto presupuestal como el de
ingeniería y velar por el cumplimiento de los estudios técnicos (estudio
definitivo de estructuras proyectadas, estudios de impacto ambiental,
entre otros) por parte de la entidad. Mantener vigente la carta fianza de fiel
cumplimiento hasta el consentimiento de la liquidación de obra.
'Contratación de un paquete de seguros, con coberturas de construcción,
para este tipo de obra.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la
intervención económica con la finalidad de culminar la ejecución de la
obra. Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados,
según el paquete de seguros contratados. Gestionar presupuestos para
adicionales de obra y verificar su cumplimiento por parte de la entidad
dentro del marco legal del RLCE.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA Anexo N° 03

Formato para asignar los riesgos

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE E

Número 2 Nombre del Proyecto INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE
2. DATOS GENERALES GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE LA COIPA - SAN IGNACIO - CAJAMARCA”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN IGNACIO -

Fecha 09/04/2022 Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la

Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o
R2
sobreplazos durante el período de ejecución de la obra.
intervención económica con la finalidad de culminar la ejecución de
la obra. Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
Prioridad Moderada X X X
ocasionados, según el paquete de seguros contratados. Gestionar
presupuestos para adicionales de obra y verificar su cumplimiento
por parte de la entidad dentro del marco legal del RLCE.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 3
1
DOCUMENTO Fecha 09/04/2022

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO
Nombre del Proyecto
EN LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE
DATOS GENERALES
2 LA COIPA - SAN IGNACIO - CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN IGNACIO -

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R3

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Expropiación de terrenos provocando retraso en el inicio de la
obra y sobrecosto en la ejecución.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Que el terreno destinado a la ejecución de la obra haya sido
Causa N° 1
invadido por terceros.

No disponibilidad del terreno destinado a la ejecución de la

Causa N° 2
obra.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Verificando que el terreno destinado a la ejecución de la obra se encuentre dentro
del area rural.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Realizar el reconocimiento de los linderos y áreas a intervenir previo a elaborar el
Acta de Entrega de Terreno para la ejecución de la obra en presencia y
conformidad de las Autoridades, vecinos colindantes y pobladores;
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO
Número 3 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES EN LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO LA COIPA - SAN IGNACIO - CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE

Fecha 09/04/2022 Ubicación Geográfica
SAN IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Realizar el reconocimiento de los linderos y áreas a intervenir

Riesgo de Expropiación de terrenos provocando retraso en previo a elaborar el Acta de Entrega de Terreno para la
R3 Baja Prioridad X X X
el inicio de la obra y sobrecosto en la ejecución. ejecución de la obra en presencia y conformidad de las
Autoridades, vecinos colindantes y pobladores;
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 4
1
DOCUMENTO Fecha 09/04/2022

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE

AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE
Nombre del Proyecto SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL
DATOS GENERALES Y LOS HUABOS, DISTRITO DE LA COIPA - SAN IGNACIO -
2
DEL PROYECTO CAJAMARCA”

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN

Ubicación Geográfica
IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R4

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Riesgo Geológico/Geotécnico que se identifica con diferencias sobre
lo previsto en los estudios de la fase de formulación del Expediente
Técnico.
Presencia de falla Geológica que se active durante la
Causa N° 1
ejecución de la obra.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.080 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Contratación de un paquete de seguros, con coberturas de construcción,
para este tipo de obra.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados, según
el paquete de seguros contratados
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE

AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO
Número 4 Nombre del Proyecto
BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL Y LOS HUABOS,
2. DATOS GENERALES DISTRITO DE LA COIPA - SAN IGNACIO - CAJAMARCA”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA

Fecha 09/04/2022 Ubicación Geográfica
DE SAN IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Riesgo Geológico/Geotécnico que se identifica con

Prioridad Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R4 diferencias sobre lo previsto en los estudios de la fase de X X X
Moderada ocasionados, según el paquete de seguros contratados
formulación del Expediente Técnico.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 5
1
DOCUMENTO Fecha 09/04/2022

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN
Nombre del Proyecto
LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE LA
DATOS GENERALES
2 COIPA - SAN IGNACIO - CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN IGNACIO -

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R5

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se traduzca en la
posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de Construcción.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Hallazgos de obras civiles subterraneas en uso pertenecientes a
Causa N° 1 empresas prestadoras de servicios (Luz, agua, alcantarillado,
Telefonía), canales de regadío y otros.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Coordinación constante entre la entidad, Supervisión y beneficiarios del proyecto, a
fin de detectar lo mas pronto la existencia de estructuras de canales de regadio y
otros.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una solución Técnica y/o
notificar a la entidad; en caso de generar variaciones en el diseño del sistema
solicitar la opinión técnica al proyectista.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO
Número 5 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES EN LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO LA COIPA - SAN IGNACIO - CAJAMARCA”

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE

Fecha 09/04/2022 Ubicación Geográfica
SAN IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una

Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se
R5 traduzca en la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos
de Construcción.
solución Técnica y/o notificar a la entidad; en caso de
Baja Prioridad X X X
generar variaciones en el diseño del sistema solicitar la
opinión técnica al proyectista.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 6
1
DOCUMENTO Fecha 09/04/2022

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO

DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE
Nombre del Proyecto SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE
DATOS GENERALES GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE LA COIPA - SAN
2 IGNACIO - CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN

Ubicación Geográfica
IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R6

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la
normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la
aprobación de los estudios ambientales.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Incumplimiento de la normativa ambiental y de las

Causa N° 1
medidas correctoras durante la ejecución de la obra.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Verificar el cumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
correctoras durante la ejecución de la obra por parte de la entidad a
través del Supervisor.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera que la
afección ambiental sea mínima y siempre dentro de los parámetros
impuestos.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO
Número 6 Nombre del Proyecto
EN LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO LA COIPA - SAN IGNACIO - CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE

Fecha 09/04/2022 Ubicación Geográfica
SAN IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de

Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera
incumplimiento de la normativa ambiental y de las
R6 Baja Prioridad X que la afección ambiental sea mínima y siempre dentro de X X
medidas correctoras definidas en la aprobación de los
los parámetros impuestos.
estudios ambientales.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 7
1
DOCUMENTO Fecha 09/04/2022

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO

DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE
Nombre del Proyecto SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE
DATOS GENERALES GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE LA COIPA - SAN
2 IGNACIO - CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL- DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN

Ubicación Geográfica
IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R7

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas
causas no resultan imputables a ninguna de las partes.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

En caso de ocurrencia de eventos fortuitos o fuerza

Causa N° 1
mayor durante la ejecución de la obra.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Contratación de un plan de seguros que de coberturas por daños
provocados por agua (inundaciones), incendios, terremotos, explosiones,
terrorismo, vandalismo, conmocion civil u otros que se ajusten a las
buenas practicas en la materia.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados,
según el paquete de seguros contratados.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO
Número 7 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES EN LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO LA COIPA - SAN IGNACIO - CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL- DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN

Fecha 09/04/2022 Ubicación Geográfica IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso

Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R7 fortuito, cuyas causas no resultan imputables a ninguna de Alta Prioridad X X X
ocasionados, según el paquete de seguros contratados.
las partes.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 8
1
DOCUMENTO Fecha 09/04/2022

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE

AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE
Nombre del Proyecto SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL
DATOS GENERALES Y LOS HUABOS, DISTRITO DE LA COIPA - SAN IGNACIO -
2 CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN

Ubicación Geográfica
IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R8

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños de terceros

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Incumplimiento de plan de seguridad que ocasione
Causa N° 1
accidentes durante el proceso de ejecución de la obra.

Daños a las estructuras que se viene construyendo por

Causa N° 2
parte de terceros.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Contratación de seguros mínimos, que generalmente incluyen coberturas por
daños materiales y Resposabilidad Civil y mantenerlas vigentes a lo largo de
todo el proceso hasta la recepción de la obra

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados, según el
paquete de seguros contratados.
E E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE GRAMA Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

PROYECTO: "MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE E INSTALACIÓN DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO BÁSICO
Número 8 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES EN LAS LOCALIDADES DE GRAMALOTAL Y LOS HUABOS, DISTRITO DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO LA COIPA - SAN IGNACIO - CAJAMARCA”
DEL PROYECTO

LOCALIDAD: GRAMALOTAL - DISTRITO DE LA COIPA - PROVINCIA DE SAN

Fecha 09/04/2022 Ubicación Geográfica IGNACIO - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños Prioridad Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R8 X X X
de terceros Moderada ocasionados, según el paquete de seguros contratados.