Imp. Rec. III Trimestre 2021 - MD Kañaris

ESTADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR
“Implementación de las Recomendaciones de los Informes de servicios de Control Posterior, Seguimiento y Publicaciòn”
Directiva n.° 014-2020-CG/SESNC “Implementación de las recomendaciones de los informes de servicios de control posterior, seguimiento y publicación”, aprobado por Resolución
de Contraloría n. ° 343-2020-CG de 23 de noviembre de 2020.
Entidad: Municipalidad Distrital de Kañaris

Período de seguimiento: III- Trimestre 2021 (Periodo comprendido entre el 1 julio.2021 al 30 setiembre.2021)
AÑO 2021
N° del Documento
Tipo de N° de
Informe de Tipo de Informe de Auditoría Recomendación Estado de la Recomendación
Recomendación Recomendación
Auditoría
Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad los hechos
con indicios de irregularidad identificados como resultado
Mejora de del desarrollo de la Acción de Oficio Posterior, con la
1 En Proceso.
Gestión finalidad que disponga e implemente las acciones que
Oficio n.° corresponden, conducentes a la determinación de las
012103-2021- responsabilidades a las que hubiera lugar.
11740-2021- CG/SADEN de Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe
Actualización del portal de transparencia
CG/SADEN- 24 de junio de comunicar al Órgano de Control
estándar de la entidad.
AOP 2021 Institucional de la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE
( recepcionado FERREÑAFE, a través del plan de acción,
Mejora de
el 2/7/2021) 2 las acciones que implemente respecto al hecho con indicio En Proceso.
Gestión
de irregularidad identificado en el
presente Informe de Acción de Oficio Posterior, en un plazo
no mayor de veinte (20) días contados
a partir del día hábil siguiente de recibido el Informe.
Firmado digitalmente por LAPOINT

RUIZ Susana Josefina FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 30.09.2021 14:08:13 -05:00
Página 1 de 6

N° del Documento
Tipo de N° de
Auditoría
Oficio n.° Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad los hechos
002578-2021- con indicios de irregularidad identificados como resultado
CG/SADEN de Mejora de del desarrollo de la Acción de Oficio Posterior, con la
1 En Proceso.
01 de febrero Gestión finalidad que disponga e implemente las acciones que
de 2021 ( corresponden, conducentes a la determinación de las
Remisión a la Contraloría General de la recepcionado el responsabilidades a las que hubiera lugar.
República de la relación de los obligados a 16/2/2021) Considerando que el 31 de enero del presente año, vence
2139-2021-
presentar declaraciones juradas de ingresos, el plazo para que la Dirección General de
CG/SADEN-
bienes y rentas, y la información del total de los Administración o la que haga sus veces, de las entidades
AOP
ingresos percibidos por los mismos sujetas al Sistema Nacional de Control
correspondientes al periodo 2019. Mejora de presenten el “Formato de Presentación de Relación de
3 En Proceso.
Gestión Nombramientos y Contratos de Obligados a
Presentación de Declaraciones Juradas de Ingresos y de
Bienes y Rentas”, correspondiente al periodo
2020, se recomienda implementar las acciones que
permitan cumplir con los plazos establecidos.
Firmado digitalmente por LAPOINT Página 2 de 6

20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 30.09.2021 14:08:26 -05:00

AÑO 2020
N° del Documento
Tipo de N° de
Auditoría
Oficio n.° Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad los hechos
004693-2020- con indicios de irregularidad identificados como resultado
9106-2020- “Pago de Aportes previsionales a los fondos de CG/SADEN de del desarrollo de la Acción de Oficio Posterior, con la
Mejora de
CG/SADEN- pensiones del sistema privado de pensiones - 09 de octubre 1 finalidad que disponga e implemente las acciones que En Proceso.
Gestión
AOP AFP de 2020 ( corresponden, conducentes a la determinación de las
recepcionado el responsabilidades a las que hubiera lugar.
22/10/2020)

20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 30.09.2021 14:08:38 -05:00
Página 3 de 6

AÑO 2019
N° del Documento
Tipo de N° de
Auditoría
Poner de conocimiento al Organismo Supervisor de las

Contrataciones del Estado - OSCE, los hechos
relacionados con la permanencia directa del supervisor
durante la ejecución de la obra, al haber prestado de forma
Mejora de simultánea, servicios como residente en una obra diferente;
2 Pendiente
Gestión para que en atribución a su competencia como organismo
rector del sistema de contrataciones y adquisiciones del
Estado adopte la acciones que hubiera lugar al haberse
contravenido las disposiciones de la Ley, su Reglamento y
normas complementarias.
(Conclusión n.° 7).
Disponer el inicio de las acciones administrativas para el
Administrativa deslinde de responsabilidades de los funcionarios y
Proceso de contratación para la ejecución y
(Responsabilidad 3 servidores de la Municipalidad Distrital de Kañaris Pendiente
supervisión de la obra: creación del camino
Administrativa) comprendidos en la observación n.° 1,2,3,4y 5 conforme al
5651-2019- carrozable caseríos Quirichima - Yuractucto -
marco normativo aplicable
GRLA-AC Saucepampa - San Gregorio - Pamaca - Ofcio n.° Disponer a las unidades orgánicas competentes, la
Lutopampa - Mitobamba, Distrito de Kañaris - 002699-2019- elaboración de una directiva y lineamientos de acuerdo a la
Ferreñafe - Lambayeque" CG/GRLA de normativa de contrataciones, para la realización de
29 de procesos de contratación de bienes, servicios y obras,
noviembre de Mejora de contemplando los procedimientos y responsables de cada
2019 ( 4 Pendiente
Gestión etapa, incidiendo en la verificación posterior de la
recepcionado el propuesta presentada por el postor ganador de la buena
16/12/2019) pro en los procesos de contrataciones a cargo de la
Entidad, que permita garantizar transparencia en los
resultados de dichos procesos.
Disponer a las unidades orgánicas competentes, elaborar
lineamientos para asegurar la adecuada formulación de
Mejora de expedientes técnicos de proyectos de inversión pública de
5 Pendiente
Gestión manera tal que se evite duplicidad de metas en los mismos,
cumpliendo con lo establecido en las normas técnicas y
manuales correspondientes.
Página 4 de 6
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 30.09.2021 14:08:50 -05:00

N° del Documento
Tipo de N° de
Auditoría
Disponer a las unidades orgánicas competentes, elabore
directivas internas que específicamente precisen
procedimientos de control, así como roles y
responsabilidades de funcionarios, servidores y/o terceros
que intervengan en los procesos de ejecución de obras
públicas por contrata (ejecución, supervisión, recepción y
liquidación), a fin de asegurar que las obligaciones
Mejora de
6 contractuales de los contratistas se realicen de conformidad Pendiente
Gestión
con la normativa vigente y en beneficio de los intereses de
la Entidad; poniendo especial énfasis en los procedimientos
que comprendan la conciliación de metrados, revisión de
valorizaciones y análisis de informes de residencia y
supervisión; vigilando el cumplimiento de los términos de
referencia, bases integradas, propuestas y otras
disposiciones contractuales.
Disponer la elaboración de lineamientos internos,
comprendiendo mecanismos de control referidos a la
ejecución de obra bajo la modalidad de contrata, que
incluya procedimientos relacionados al inicio, ampliaciones
Mejora de
7 de plazo, culminación, recepción y liquidación de obras en Pendiente
Gestión
concordancia a las disposiciones legales vigentes,
señalando los responsables de su cumplimiento; dichos
lineamientos deberán ser comunicados a las áreas y
dependencias competentes de la Entidad.
Disponer a las unidades orgánicas competentes, elaboren
una directiva que asegure que los supervisores e
inspectores de obra, según sea el caso, desempeñen sus
obligaciones contractuales de velar directa y
permanentemente por la correcta ejecución de las obras a
su cargo, así como de los contratos de ejecución de obra,
Mejora de
8 realizando una óptima gestión de las comunicaciones con Pendiente
Gestión
la Entidad adviertiendo de hechos que afecten el plazo,
presupuesto y alcance de los trabajos contratados; para de
esa manera proceder con la aplicación oportuna de
penalidades en las que se incurriera, debiendo
establecerse en dicha directiva los responsables de su
cumplimiento.
Página 5 de 6
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 30.09.2021 14:09:01 -05:00

N° del Documento
Tipo de N° de
Auditoría
Disponer el inicio de las acciones administrativas para el
Administrativa deslinde de responsabilidades de los funcionarios y
(Responsabilidad 1 servidores de la Municipalidad Distrital de Kañaris Pendiente
Administrativa) comprendidos en la observación n.° 1 y 2, conforme al
marco normativo aplicable
Que, la Gerencia Municipal disponga a las unidades
orgánicas competentes, elabore lineamientos y directivas
de conformidad con la normativa de contrataciones para la
Mejora de realización de procesos de contratación de bienes,
3 En Proceso
Gestión servicios y obras que contemple todos los procedimientos y
Ofcio n.° responsables de cada etapa, fortaleciendo los mecanismos
002301-2019- de control interno para el cumplimiento de dichos
Proceso de contratación para la ejecución e CG/GRLA de 9 lineamientos y directivas.
inspección de la obra: Afirmado Camino de octubre de Que, la Gerencia Municipal disponga a las unidades
2100-2019- Carrozable Casería Quirichima - Yuractucto - 2019 ( orgánicas competentes, elaboren los lineamientos para
GRLA-AC Saucepampa - San Gregorio - Pamaca - recepcionado el Mejora de implementar un protocolo para el archivo y custodia de la En Proceso
Lutopampa - Mitobamba, Distrito de Kañaris - 28/10/2019) Gestión 4 documentación generada por la Entidad y los procesos de
Ferreñafe - Lambayeque" contratación debidamente sistematizada, ordenada y con
ambientes que tengan las medidas de seguridad
necesarias.
Que, la Gerencia Municipal, de acuerdo a la disponibilidad
presupuestal de la Entidad, disponga la implementación de
Mejora de un ambiente idóneo para el archivo, que contenga muebles En Proceso
Gestión adecuados para mantener la información debidamente
ordenada, clasificada y sin riesgo de deterioro y pérdidas,
5
debiendo establecer mecanismos de control que
salvaguarden la documentación e información de la
Entidad, la misma que facilite su ubicación, control y
revisión; que minimicen el riego de sustracción o deterioro
de la documentación.
Página 6 de 6
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 30.09.2021 14:09:12 -05:00

Imp. Rec. III Trimestre 2021 - MD Kañaris

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Imp. Rec. III Trimestre 2021 - MD Kañaris

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

ESTADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR

Entidad: Municipalidad Distrital de Kañaris

Firmado digitalmente por LAPOINT

Entidad: Municipalidad Distrital de Kañaris

Firmado digitalmente por LAPOINT Página 2 de 6

Entidad: Municipalidad Distrital de Kañaris

Firmado digitalmente por LAPOINT

Entidad: Municipalidad Distrital de Kañaris

Poner de conocimiento al Organismo Supervisor de las

Entidad: Municipalidad Distrital de Kañaris

Entidad: Municipalidad Distrital de Kañaris

You might also like