Asignatura Datos del alumno Fecha

Integración de Sistemas y Apellidos: Rocano Portoviejo

Planificación y Ejecución de 25/04/2022
Auditorías Nombre: Adrián Fernando

Actividad: Taller UNE 66177

Objetivos

Con esta actividad podrás analizar la metodología propuesta por la norma UNE
66177:2005 para el análisis de contexto e identificar que método de integración es el
más adecuado para cada organización.
Descripción

TRANS es una empresa dedicada al transporte de graneles sólidos por carretera, tiene
implantados los siguientes sistemas de gestión sistemas de gestión:

» Sistema de gestión de calidad, en base a la norma ISO 9001.

» Sistema de Gestión Ambiental, en base a la Norma ISO 14001.
» Sistema de gestión de la seguridad y salud de los trabajadores, en base al a la norma
ISO 45001.

La alta dirección de la empresa plantea la integración de los tres sistemas siguiendo la

metodología establecida en la norma UNE 66177.

Para determinar el método de integración más apropiado, se facilita el análisis de la

situación inicial de la empresa:

» La empresa cuenta con un único centro de trabajo.

» La empresa ofrece un reducido número de servicios a sus clientes.
» Sus procesos se realizan cumpliendo los requisitos de los Sistemas de Gestión
implantados.
» La documentación es correcta.
» No existen datos de seguimiento y revisión.
» El número de clientes es medio.
» La actividad se basa plenamente en los requisitos establecidos por sus clientes.
» La comunicación con las partes interesadas es buena.
» No existe mucha legislación, ni requisitos de aplicación voluntaria.
» El proceso de implantación del SIG no implica fallos importantes.

Actividades © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

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Integración de Sistemas y Apellidos: Rocano Portoviejo
Planificación y Ejecución de 25/04/2022
Auditorías Nombre: Adrián Fernando

Para poder llegar a cabo la integración de los sistemas de gestión, la empresa se

plantean las siguientes cuestiones:

» La norma UNE 66177:2005 no establece un método para evaluar los parámetros de

complejidad, alcance y riesgo. Revisar la norma e indica las pautas que propone la
misma para evaluar los parámetros señalados anteriormente.
La norma UNE 66177:005 constituye una herramienta de carácter voluntario que
permite a la organización la integración de los Sistemas de Gestión; que contengan una
estructura de alto nivel (HSL, por sus siglas en inglés) y el ciclo de la mejora continua
(PHVA: planificar, hacer, verificar y actuar) (Cima Cabal, 2020).
En este sentido, antes de realizar el análisis del contexto de la empresa TRANS
dedicada al transporte de graneles sólidos por carretera, que tiene implantados los
sistemas de gestión: sistema de gestión de calidad, en base a la norma ISO 9001,
sistema de Gestión Ambiental, en base a la Norma ISO 14001 y el sistema de gestión de
la seguridad y salud de los trabajadores, en base al a la norma ISO 45001, se debe
revisar e identificar las variables: complejidad, alcance y riesgos que propone la norma
para evaluar los parámetros antes señalados:
Complejidad.- Se trata del nivel de necesidades y expectativas de los clientes y demás
partes interesadas, es decir, i) los requisitos de los clientes, de la sociedad y del
personal de la organización (accionistas, propietarios o miembros societarios), ii) otros
requisitos sectoriales o sociales y iii) las estrategias de la propia organización.
Alcance.- Se refiere a la extensión de la gestión, es decir, el inventario de los sistemas y
normas de gestión implantados, los productos y/o servicios afectados por los sistemas
de gestión actuales y futuros, los procesos involucrados por los sistemas de gestión con
la respectiva documentación (mapa de procesos) por todos los sistemas.
Riesgo.- Es el nivel de riesgo debido a incumplimientos legales o fallos asociados al
proceso de integración: grado de cumplimiento de requisitos legales y reglamentarios,
asociados a los productos, servicios, a los aspectos ambientales y a la seguridad y salud
de los trabajadores y entornos de trabajo, niveles de riesgo y valoración de las
consecuencias inherentes al incumplimiento legal y fallos derivados del proceso de
implantación de la integración.

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» Analiza el contexto de la empresa, determinando los niveles de madurez,

complejidad, alcance y riesgo.
Una vez revisados e identificados las variables que propone la norma para evaluar los
parámetros: madurez, complejidad, alcance y riesgos, es necesario realizar el análisis
del contexto de la empresa TRANS, que, de acuerdo con la estructura 5.2 Análisis del
contexto descrito dentro de la norma (UNE 66177:, 2005).
Madurez.- De acuerdo con la norma, para determinar el nivel de madurez se utiliza el
método de evaluación que consta en el Anexo C. Teniendo así:
Descripción del nivel de madurez Descripción de posibles situaciones de
gestión
1 INICIAL: Sin aproximación No es tenida en cuenta la voz del cliente, ni
formal: la actividad o proceso se hay evidencia de la mejora en los procesos y
realiza total o parcialmente, pero actividades, no se han establecido los
no se documenta de manera procesos ni los propietarios del proceso, no se
adecuada. han definido las responsabilidades.
2 BÁSICO: Aproximación Se basa en procedimientos, registros e
reactiva: La actividad o proceso instrucciones que aseguran la calidad del
se realiza totalmente y se producto/servicio, criterios de evaluación,
documenta de manera adecuada definido y comunicado las responsabilidades
existiendo mínimos datos de y funciones del personal, satisface la norma
seguimiento y revisión para la UNE-EN ISO 9001.
mejora.
3 AVANZADO: Aproximación del El SGC se ha basado en la identificación y
sistema formal estable: la documentación de los procesos de gestión o
actividad o proceso se realiza y estratégicos, procesos operativos, los
revisa; se toman acciones procesos son revisados y mejorados de
derivadas del seguimiento y manera regular, etc.
análisis de datos. Existe
tendencia a la mejora en etapas
tempranas.
4 EXPERTO: Énfasis en la mejora Existe evidencia de la mejora de los procesos
continua, el proceso es eficaz y gracias a la revisión sistemática, se involucra
eficiente. Tendencia mantenida a a los proveedores a la mejora de los procesos,
la mejora. etc.

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5 PREMIO: Desempeño de Los procesos está optimizados y sus

“mejor en su clase”. propietarios innovan con el fin de buscar
nuevas oportunidades de mejora.
Es decir, el análisis del contexto de la empresa TRANS, es:
Parámetro Resultado Descripción
Madurez Básico La empresa TRANS, tiene en cuenta requisitos
establecidos por sus clientes, sus procesos se realizan
cumpliendo los requisitos de los sistemas de gestión
implantados y la documentación es correcta, sin
embargo, no existen datos de seguimiento y revisión.
Complejidad Media La empresa cuenta con una cantidad de clientes media
y ofrece un reducido número de servicios a los mismos,
por lo que es fácil basar su actividad en el
cumplimiento de los requisitos y necesidades de estos.
La comunicación con las partes interesadas es buena.
Alcance Medio La empresa cuenta con un único centro de trabajo y
ofrece pocos servicios a sus clientes, el área de acción
no cuenta con mucha legislación ni requisitos de
aplicación voluntaria y la documentación es correcta.
Riesgo Bajo No existe mucha legislación ni requisitos de aplicación
voluntaria para el área de trabajo de la empresa y el
proceso de implantación del SIG no implicaría fallos
importantes.
» Justifica el método de integración más adecuado para esta empresa, teniendo en
cuenta el análisis de los anteriores parámetros.
A partir del análisis según la Fig. 2 de la norma UNE 66177, donde se determina que el
método a aplicar acorde al nivel de madurez, según el Anexo C, para la empresa TRANS
es igual a 2, en donde se debe integrar según la Fig. 3 de la Norma. Tendiendo así:

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Experto
Nivel de integración

Avanzado

Básico

Bajo Medio Alto Complejidad

Alcance
Riesgo

Debido a que se conjugan simultáneamente varias variables, en donde el nivel de riesgo

es bajo indica un método Experto, mientras que el nivel de complejidad y el alcance es
medio representa un nivel Avanzado. Para la empresa TRANS, el método más
adecuado, es decir, el más restrictivo es el Método Avanzado, puesto a que es la
continuación del básico ya que cuenta con: i) la documentación correcta, ii) se basa
plenamente en los requisitos establecidos por sus clientes, iii) la comunicación con las
partes interesadas es buena. Debiendo mejorar el nivel de madurez de la empresa.
» Una vez determinado el método de integración, señala las características de dicho
método, las acciones a realizar y procesos a integrar, que recomienda la UNE
66177:2005.
Las características del método avanzado son: i) las propias del nivel básico, ii) contar
con un nivel de madurez en la gestión de los procesos suficiente, que supone alcanzar o
superar el nivel 2 de la tabla del Anexo C. Es decir, intentar aplicar dicho método sin la
necesaria experiencia en la gestión por procesos puede suponer la aparición de
problemas durante la integración.
Las acciones a realizar, corresponden: a) desarrollo de un mapa de procesos que integre
para los diferentes sistemas de gestión, los procesos de gestión o estratégicos, los
procesos operativos o clave y los procesos de soporte, y sus interrelaciones, b)
definición y gestión de los procesos que contemplan entre otros los siguientes factores:
definición de propietarios, objetivos, indicadores, elementos de entrada y salida de los
procesos, instrucciones que aplican a requisitos de varios sistemas, formación,
planificación, procesos, instrucciones, etc., y c) revisión y mejora sistemática de los
procesos teniendo en cuenta los requisitos de cada sistema.
Entre los procesos a integrar, constan: i) integrar las políticas de cada sistema de
gestión en una política única de sistema integrado de gestión, ii) integrar en un único

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Auditorías Nombre: Adrián Fernando

“Manual” de gestión (directrices generales de actuación), iii) definir las

responsabilidades y funciones del personal relacionado con los procesos críticos para la
gestión de la calidad, ambiente, salud y seguridad, iv) integrar la gestión de algunos
procesos organizativos comunes a los tres sistemas teniendo en cuenta los requisitos de
cada sistema.
Bibliografía
Cima Cabal, M. D. (diciembre de 2020). Manual: Integración de Sistemas y
Planificación y Ejecución de Auditorías. Universidad Internacional de La Rioja.
UNE 66177:. (2005). Sistemas de gestión. Guía para la integración de los sistemas de
gestión. Asociación Española de Normalización, AENOR.
Rúbrica

Taller UNE
Puntuación
66177 Peso
Descripción máxima
(valor real: 6,5 %
(puntos)
puntos)
Señalar las pautas (UNE 66177) para evaluar
Criterio 1 los parámetros de complejidad, alcance y 2 10 %
riesgo.
Determinar los niveles de madurez,
Criterio 3 2 20 %
complejidad, alcance y riesgo.
Justificar el método de integración que sería
Criterio 4 2 20 %
más recomendable.
Criterio 5 Señalar las características del método. 2 20 %
Bibliografía de consulta de acuerdo a criterios
Criterio 6 1 10 %
APA sexta edición.
Ajuste de la extensión máxima, tamaño de la
Criterio 7 1 10 %
letra y fuente.
10 100 %

Extensión máxima: 5 páginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5 (incluida la

bibliografía).

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