Identificación y Asignación de Riesgos 2 HOJAS

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
SALDO DE OBRA "RECONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE

Nombre del Proyecto LA FACULTAD DE INGENIERIA PESQUERA Y ALIMENTOS DE
DATOS GENERALES LA UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA - PISCO”
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Tupac Amaru - Pisco - Ica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
1.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la
calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la
ejecución de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Riesgo que asume la ENTIDAD, quien tuvo a cargo la
aprobación del Estudio - Expediente Técnico del Proyecto,
Causa N° 1 elaborado por un CONSULTOR responsable de la
elaboración del Estudio.
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Baja 0.300 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Deficiencias del Estudio del Proyecto - Expediente Técnico, elaborados por el
CONSULTOR DEL ESTUDIO.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al
Consultor que elaboró el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del
mismo.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
2 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
3 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
SALDO DE OBRA "RECONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE LA

Nombre del Proyecto FACULTAD DE INGENIERIA PESQUERA Y ALIMENTOS DE LA
DATOS GENERALES UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA - PISCO”
2 DEL PROYECTO
1.02

Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios generales y/o específicos, los
cuales fueron ejecutados por el CONTRATISTA DE LA OBRA u Otro Consultor, sin la
autorización del la Entidad.

Por cambios realizados por el Contratista, respecto a los
Causa N° 1 diseños y especificaciones técnicas contractuales. Riesgo
y acción que asume el CONTRATISTA DE OBRA.
Causa N° 2
Causa N° 3

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Modificaciones en obra no autorizadas por la ENTIDAD

RESPUESTA AL RIESGO
Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de

responsabilidad del Contratista.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
4 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
5 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.01
Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su acopio.

Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, teniendo en
cuenta que le compete las adquisiciones de los materiales, su
Causa N° 1 almacenaje y una adecuada distribución de los materiales en
obra.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Inadecuada administración y ejecución de la obra

RESPUESTA AL RIESGO
El Contratista de Obra debe prever las mejores condiciones de compra, traslado,
lmacenaje y movilización interna de los materiales; caso contrario es responsable de
restituir el material como nuevo a solicitud del SUPERVISOR Y ENTIDAD.

elaboración
DNI: Cargo:
6 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
7 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.02x
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Transporte y utilización de explosivos por parte del CONTRATISTA de Obra.

Hace referencia a todo el proceso de adquisición, transporte,
colocación, uso y manejo de los explosivos.
Causa N° 1 Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, teniendo en
cuenta que existen restricciones para su empleo.
Causa N° 2
Causa N° 3

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Empleo de Procesos Constructivos de alto riesgo.

RESPUESTA AL RIESGO
El Contratista de Obra debe prever las autorizaciones y medidas de seguridad, en
caso de
emplear procesos constructivos de alto riesgo, como explosivos.
8 de 91
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.02
Demoras ocasionadas por el funcionamiento y puesta a punto de la operatividad de
las maquinarias y/o equipos en la obra.

Causa N° 1 cuenta que le compete dejar en funcionamiento el Sistema de
la Obra.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos
operativos de las maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de
actividades es de entera responsabilidad del Contratista.

elaboración
DNI: Cargo:
10 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
11 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.03
Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o equipo.

Causa N° 1 cuenta que le compete mantener en funcionamiento las
maquinarias y/o equipos.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Inadecuada administración y ejecución de la obra.

RESPUESTA AL RIESGO
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos
operativos de las maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de
actividades es de entera responsabilidad del Contratista.

elaboración
DNI: Cargo:
12 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
13 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.04
Modificaciones de diseños de las obras a ejecutar en el contrato y/o modificaciones
de algunas de las cantidades de obra del contrato, sin la autorización de la
ENTIDAD.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Hace referencia a las modificaciones que se puedan

presentar mediante la ejecución de obras por parte del
Causa N° 1 CONTRATISTA DE OBRA, sin contar con las
autorizaciones de la ENTIDAD. Riesgo que asume el
CONTRATISTA DE OBRA.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Inadecuada administración, ejecución y supervisión de la obra

RESPUESTA AL RIESGO Las modificaciones al diseño y ejecución de cantidades de obras, no autorizadas por
la ENTIDAD, es de responsabilidad del Contratista; y del Supervisor, por lo cual se
sanciona al Contratista y supervisor, solictando los cambios de residente de obra y al
jefe de supervisión. Debiendo la Entidad evaluar la necesidad y funcionabilidad del
cambio.

elaboración
DNI: Cargo:
14 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
15 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.05
Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) ejecutadas por el

Hace referencia al Control Técnico en campo y gabinete de
los metrados consignados en el Proyecto y lo realmente
Causa N° 1 ejecutado. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE
OBRA Y SUPERVISOR
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Inadecuada administración, ejecución y supervisión de la obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR Las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor
RESPUESTA AL RIESGO Referencial y la Especificación de Metrados y Formas de pago. Los metrados
estarán bajo control del Supervisor. No se permite ejecutar cantidades de obras no
autorizadas por la ENTIDAD. Es de responsabilidad del Contratista y del Supervisor,
por lo cual se sanciona al Contratista y supervisor, solictando los cambios de
residente de obra y al jefe de supervisión.

elaboración
DNI: Cargo:
16 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
17 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.06
Mayor afectación de pavimentos, veredas, pisos, jardines por cambios
producidos entre el desarrollo del Estudio del Proyecto y la ejecución de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Hace referencia al Control Técnico en campo y gabinete de

los metrados consignados en el Proyecto y lo realmente
Causa N° 1 ejecutado, que se genera por cambios en la zona de trabajo
realizados por los municipios y pobladores. Riesgo que
asume el CONTRATISTA DE OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Estudio Definitivo - Expediente Técnico desactualizado
5.3 ACCIONES PARA DAR Las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor
RESPUESTA AL RIESGO Referencial y la Especificación de Metrados y Formas de pago. La cantidad de
metrado se hará conforme a lo realmente ejecutado siempre y cuando este bien
sustentado y descrito en el cuaderno de obra, y aprobado por la Entidad, cuando es
a costos unitarios; a suma alzada la metodologia es otra acorde al RLCE. Solo se
considerará la ejecución de cantidades de obras autorizadas por la ENTIDAD.

elaboración
DNI: Cargo:
18 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
19 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.07
El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin que cumpla requisitos
de acuerdo a las Bases del Contrato

Hace referencia al empleo de profesionales y técnicos por
parte del CONTRATISTA DE OBRA, que no cumplen con el
Causa N° 1 personal establecido en la Oferta Técnica. Riesgo que asume
el CONTRATISTA DE OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.3 ACCIONES PARA DAR Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta
RESPUESTA AL RIESGO Técnica; caso contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la
Ley y el Reglamento de Contrataciones. En RLCE existen los plazos y requisitos a
cumplir para los cambios de profesionales. El contratista y supervisón son los
responsables de este incumplimiento, para lo cual se solicitará el cambio de
residente y supervisor de obra.

elaboración
DNI: Cargo:
20 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
21 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.08
Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los trabajos sin un Ingeniero
Residente, debidamente colegiado

Hace referencia al empleo y permanencia obligatoria del
residente de la Obra por parte del CONTRATISTA DE
Causa N° 1 OBRA, conforme a la Oferta Técnica. Riesgo que asume el
CONTRATISTA DE OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta
Técnica; caso contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la
Ley y el Reglamento de Contrataciones.

elaboración
DNI: Cargo:
22 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
23 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.10x
Escasez de agua potable para la población y agua para la construcción durante
la ejecución de la Obra.

Hace referencia a las interferencias originadas durante la
ejecución de la obra, relacionadas alos porcesos
Causa N° 1 constructivos de la obra, ambientales, de seguridad y
salud ocupacional, etc.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Inadecuada administración, ejecución y supervisión de la obra.
24 de 91
5
Anexo N° 01
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos para
RESPUESTA AL RIESGO
mantener el Servicio de agua potable para la población y agua para la construcción.
La Supervisión debe coordinar con el contratista de acuerdo al cronograma de obra
los plazos de interferencia informando a la Entidad apara e abastecimiento del agua
potable. La paralización de actividades es de entera responsabilidad del Contratista,
a pesar que la ENTIDAD es responsable del abastecimiento general de agua potable
a toda la población.

DNI: Cargo:
Dependencia:
25 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
2.09
Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra

Hace referencia a las ampliaciones de plazos y la necesidad
de presentarse nuevos compromisos técnicos, económicos,
Causa N° 1 administrativos y de garantías, tanto para el CONTRATISTA
DE OBRA, SUPERVISOR DE OBRA Y LA ENTIDAD
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incumplimiento en la ejecución de las partidas y sub partidas del cronograma Gantt y
Cronograma valorizado de la obra.
RESPUESTA AL RIESGO El Contratista de Obra debe prever el cumplimiento del cronograma Gantt y
cronograma valorizado, buscando la mejor solución técnica. La supervisón debe
cumplir con la fiscalización de los plazos de ejecución de la obra. Las solicitudes de
ampliaciones de plazo deben ser presentadas acorde a los requisitos establecidos en
RLCE.

elaboración
DNI: Cargo:
26 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
27 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
3.01x
No aceptación de la negociación por parte del propietario del terreno (predio).

Hace referencia al riesgo del contrato desde el punto de
vista de Saneamiento Físico Legal del Terreno (Predio).
Causa N° 1 Cuando se requiere expropiación. Riesgo que asume la
ENTIDAD.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Inadecuada gestión de la ENTIDAD

RESPUESTA AL RIESGO El Contratista deberá informar a la Supervisión y a la Entidad, el procedimiento a
plantear y realizar las cordinaciones, con el Coordinador de Obra para hacer
participe al Equipo de Saneamiento Físico Legal y solucionar la problemática en
Equipo.
28 de 91
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
29 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
3.02x
Demora en establecer la titularidad del predio.
Hace referencia al riesgo del contrato desde el punto de vista

Causa N° 1 PREDIAL. Riesgo que asume la ENTIDAD.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Inadecuada gestión de la ENTIDAD

RESPUESTA AL RIESGO
La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento Físico Legal de todos los terrenos donde se
ejecutará la Obra.
30 de 91
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
31 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
3.01
Diferencias encontradas entre las condiciones del medio (campo) respecto a lo
previsto en el Estudio de Mecánica de Suelos del Expediente Técnico.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Hace referencia a las condiciones geológicas y geotécnicas

diferentes a las previstas en el Estudio - Expediente Técnico y
Causa N° 1 que originan un cambio de clasificación de suelos y de
condiciones de cimentación. Riesgo que asume la ENTIDAD,
por ser la propietaria del Estudio.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Deficiencias del Estudio del Proyecto - Expediente Técnico, elaborados por el
CONSULTOR DEL ESTUDIO.
RESPUESTA AL RIESGO
En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al
Consultor que elaboró el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del
mismo.

elaboración
DNI: Cargo:
32 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
33 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
3.02
Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica y/o geotécnica

Hace referencia a la complejidad de obras que implica un
cambio de las condiciones geológicas y geotécnicas respecto
Causa N° 1 a las previstas en el Estudio - Expediente Técnico. Riesgo
que asume la ENTIDAD, por ser la propietaria del Estudio.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Condición no imputable a las partes

RESPUESTA AL RIESGO
LA ENTIDAD deberá desarrollar el análisis respectivo, referidas al sentido y alcance
de la normativa para su cumplimiento.

elaboración
DNI: Cargo:
34 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
35 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
4.01
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a ejecutar según el Expediente
Técnico por parte del CONTRATISTA DE OBRA, sin la autorización de la ENTIDAD.

Hace referencia a las modificaciones unilaterales de
ubicaciones y/o trazos que el CONTRATISTA DE OBRA
Causa N° 1 pueda ejecutar, sin contar con las autorizaciones de la
ENTIDAD. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de
responsabilidad del Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y éste debe
restituir lo previsto en el Contrato.

elaboración
DNI: Cargo:
36 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
37 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
5.02x
No coordinar las etapas de los trabajos del CONTRATISTA DE OBRA en las
interferencias con otras obras, que eventualmente se ejecuten en el sitio de las
obras.

Hace referencia a las interferencias con otras obras en
Causa N° 1 ejecución en la zona donde se desarrolla la obra. Riesgo que
asume el CONTRATISTA DE OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
Es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con otras
obras que eventualmente de vienen ejecutando con otros Contratistas e instituciones
38 de 91
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
39 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
6.01x
No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Ambiental, en los tiempos
requeridos para la obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.

Hace referencia al riesgo AMBIENTAL Riesgo que
asume el CONTRATISTA DE OBRA, dado que le
corresponde presentar y obtener las aprobaciones
Causa N° 1 correspondientes al Plan de Monitoreo Ambiental,
precisando la empresa registrada, que estará a cargo de
esta actividad.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
40 de 91
5
Anexo N° 01
RESPUESTA AL RIESGO
Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad
conlleva a multas que serán de responsabilidad del Contratista de Obra.

DNI: Cargo:
Dependencia:
41 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
5.01
Cambios en los depósitos de material excedente o desmontes provenientes
de la obra (Escombreras o Centros Autorizados para el depósito de material de
construcción no peligroso o peligroso)

Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que
asume el CONTRATISTA DE OBRA, dado que le
Causa N° 1 corresponde ceñirse a los depósitos inicialmente
establecidas y aprobadas por la ENTIDAD.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
Responsabilidad del Contratista de Obra de eliminar el material excedente en
Depósitos y Centros Autorizados. El no cumplimiento de esta norma conlleva a
multas que serán de responsabilidad del Contratista de Obra.

elaboración
DNI: Cargo:
42 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
43 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
6.03x
Multas por incumplimientos en manejo ambiental y/o permisos.

Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que
Causa N° 1 asume el CONTRATISTA DE OBRA al Plan de Manejo
Ambiental y el Plan de Monitoreo Ambiental.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
conlleva a multas que serán de responsabilidad del Contratista de Obra
44 de 91
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
45 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
5.02
Daños ambientales por inadecuadas prácticas del proceso constructivo
autorizados
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume

Causa N° 1 el CONTRATISTA DE OBRA.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO

elaboración
DNI: Cargo:
46 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
47 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
5.03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte y accidentalidad
presentada por la deficiente colocación de señalización preventiva en
obra, falta de señalización de aproximación e iluminación, equipos
para cierres y demás señalización necesaria, etc. conforme al Plan de
Seguridad y Salud Ocupacional para la Obra, por parte del CONTRATISTA
DE OBRA.

Las obras que se realizan en la vía pública e inmediaciones,
representan un riesgo a la seguridad de los usuarios, ya sean
peatones y/o conductores de vehículos y/o trabajadores y/o
Causa N° 1 viviendas y/o bienes y el patrimonio. Por ese motivo es
necesario establecer medidas para el control y mitigación del
riesgo, de tal forma de minimizar la posibilidad de ocurrencia
de accidentes.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Inadecuada gestión en la administración y ejecución de la obra

RESPUESTA AL RIESGO Responsabilidad del Contratista de Obra. Activará inmediatamente el SCTR y el
Seguro de Responsabilidad Civil (RC) y el Seguro Todo Riesgo para Contratistas
(CAR). Y deberá implementar la colocación de la señalización de la obra y los EPP a
los trabajadores.

DNI: Cargo:
48 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
49 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
7.01x
Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de la obra, que generan

la interrupción del normal desarrollo de las obras.

Hace referencia a los probables ocurrencia de
descubrimientos de restos arqueológicos, durante la
ejecución de los trabajos que ameritan excavaciones,
Causa N° 1
contando para ello los permisos correspondientes en
materia de arqueología y un Plan y ejecución del Monitoreo
arqueológico de la Obra.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Cumplimiento de Leyes y Normativas del Ministerio de Cultura
50 de 91
5
Anexo N° 01
RESPUESTA AL RIESGO
LA ENTIDAD Y EL CONTRATISTA deberán desarrollar el análisis respectivo,
referidas al sentido y alcance de la normativa para su cumplimiento.

DNI: Cargo:
Dependencia:
51 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
7.02x
Obtención de permisos arqueológicos (PMA), para la ejecución de la Obra
Hace referencia a la necesidad obligatoria de contar para

toda obra, los permisos arqueológicos (PEAS, PMA y/o
Causa N° 1
Rescates Arqueológicos). Riesgo que asume la
CONTRATISTA.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Cumplimiento de Leyes y Normativas del Ministerio de Cultura
52 de 91
5
Anexo N° 01
RESPUESTA AL RIESGO El Contratista deberá iniciar todo el procedimiento antes del inicio de obra ,
informando al Supervisor y a la Entidad. Responsabilidad del Contratista de Obra. El
no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que serán de responsabilidad
del Contratista de Obra

DNI: Cargo:
Dependencia:
53 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
6.01
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones del Gobierno y/o

municipales para ejecución de la obra

Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el
CONTRATISTA DE OBRA, con apoyo de la ENTIDAD,
respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones
Causa N° 1 Municipales (Provincial y/o distrital), Ministerio de Vivienda,
ANA, MTC, DIGESA, etc. para ejecución de las Obras.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Cumplimiento de Leyes y Normativas vigentes

RESPUESTA AL RIESGO

DNI: Cargo:
54 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
55 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
8.02x
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de instituciones privadas, para

ejecución de la obra

Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el
CONTRATISTA DE OBRA, con apoyo de la ENTIDAD,
respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones
Causa N° 1
de diversas instituciones privadas (Empresas de energía
eléctrica, Empresas de Telefonía, etc.) para ejecución de las
Obras. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Cumplimiento de los TDR, Bases Integradas y Contrato.
56 de 91
5
Anexo N° 01
RESPUESTA AL RIESGO

DNI: Cargo:
Dependencia:
57 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
7.01
Terremotos, deslizamientos exorbitantes, incendios no provocados,

ocurrencia de lluvias y/o demás fuerzas de la naturaleza, etc.

Cuando se producen situaciones ajenas a la voluntad del
CONTRATISTA, que terminan generando, atrasos y/o
paralizaciones, no siempre la ocurrencia de un hecho o
Causa N° 1 circunstancia por sí misma genera la afectación de la ruta
crítica sino que dicha afectación puede derivar de los
efectos que dicho hecho o circunstancia producen en la
obra.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición vinculadas a la aplicación de la Ley de Contrataciones del Estado y su
Reglamento
RESPUESTA AL RIESGO El contratista puede solicitar la ampliación del plazo pactado por atrasos y
paralizaciones ajenas a su voluntad debidamente comprobados y que modifiquen la
ruta crítica del cronohgrama de ejecución de la obra vigente. Conforme a los
establecido en el RLCE.

DNI: Cargo:
58 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
59 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
7.02
Paralización de la ejecución de los trabajos por rotura de infraestructura
existente, que afecten la ejecución de obras en el proyecto. Y accidentes
originados por eventos fortuitos, repentinos, violentos, involuntarios, imprevistos
y ocasionales.
Causa N° 1 Riesgo que se da durante la ejecución de la obra
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Condición vinculada al proceso constructivo de la obra.

RESPUESTA AL RIESGO Es responsabilidad del Contratista los riesgos originados por esta actividda, al no
tomar las precauciones del caso y la seguridad en obra. Esto no generrara ninguna
ampliación y/o adicional de obra. Activará inmediatamente el SCTR y el Seguro de
Responsabilidad Civil (RC) y el Seguro Todo Riesgo para Contratistas (CAR).

DNI: Cargo:
60 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
61 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
9.03x
Interferencia de redes u obras existentes no identificadas (no catastradas), que

impiden la ejecución de las obras contratadas.
Riesgo en relación a las interferencias de redes durante la

Causa N° 1 ejecución de obra, que pueden ocasionar atrasos en el
cronograma de avance.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Condición imputable para ambas partes
62 de 91
5
Anexo N° 01
5.3 ACCIONES PARA DAR Las interferencias con las redes, eléctricas y de telefonía de los concesionarios son
RESPUESTA AL RIESGO parte del proyecto. Si los costos por solución de interferencias no han sido incluidos
en el expediente técnico, la Entidad asumirá el costo de las mismas ante cualquier
entidad u operador de servicios cuyas instalaciones originen alguna interferencia a
las obras dentro del derecho de vía y el Contratista realizará las gestiones
administrativas en coordinación con la Supervisión y Entidad, asi mismo por ello el
CONTRATISTA, a través de la Entidad podrá proponer acciones para solucionar las
interferencias.

DNI: Cargo:
Dependencia:
63 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
8.01
Abandono de la obra por parte del CONTRATISTA DE OBRA durante el ejecución

del contrato.
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las

causas, solicitando la respectiva caducidad en caso de
Causa N° 1 ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento
de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato, ejecutar las
cartas
fianzas de fiel cumplimiento, adelanto directo y si es procedente la del adelanto de
materiales. Actuando acorde al RLCE.

DNI: Cargo:
64 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
65 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
8.02
Abandono del contrato por parte del SUPERVISOR durante la \ejecución del
contrato.
Causa N° 1 Riesgo que asume la ENTIDAD
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato, ejecutar las
cartas
fianzas . Actuando acorde al RLCE.

DNI: Cargo:
66 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
67 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
8.03
Suspensiones del contrato de obra, por causas imputables al CONTRATISTA

DE OBRA.

La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas.
En caso de que sean imputables al CONTRATISTA DE
OBRA (mala ejecución de la obra), la ENTIDAD penalizará
Causa N° 1 de acuerdo con lo establecido en la Ley y el Reglamento
de Contrataciones del Estado y el Contrato. Riesgo que
asume el CONTRATISTA DE OBRA.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de

acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.

DNI: Cargo:
68 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
69 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
8.04
Resolución y Nulidad de Contrato, por disposición de la ENTIDAD

Reolución: Caso fortuito o fuerza mayor que imposibilite de
manera definitiva la continuación del contrato,
Incumplimiento injustificado del contratista de obligaciones
contractuales, legales o reglamentarias, previo
Causa N° 1 requerimiento, Paralización o reducción injustificada de
ejecución, Acumulación del monto máximo por penalidad
por mora, etc. Nulidad: Trasgresión al principio de
presunción de veracidad, No utilización de procedimientos
previstos en la normativa, etc.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Por causas imputables al CONTRATISTA

RESPUESTA AL RIESGO
LA ENTIDAD debe evaluar, la verificación de las causas, aplicando la normativa

vigente del RLCE.

DNI: Cargo:
70 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
71 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
10.05x
Demoras en la ejecución del contrato por Coordinación Interinstitucional.
Cuando la ENTIDAD depende de decisiones de otras

Causa N° 1
entidades privadas o públicas.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Condición no imputable a las partes
72 de 91
5
Anexo N° 01
RESPUESTA AL RIESGO
LA ENTIDAD Y CONTRATISTA deberán desarrollar el análisis respectivo, referidas
al
sentido y alcance de la normativa para su cumplimiento.

DNI: Cargo:
Dependencia:
73 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
8.05
Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL SUPERVISOR DE OBRA

Y/O LA ENTIDAD.

Discrepancia en la aplicación del Contrato y los
documentos de forman parte de Él. Se presenta el riesgo
Causa N° 1 de problemas en cuanto a conciliaciones y/o concertación
de ítems, actividades o procesos que van directamente
relacionados con la eficacia del desarrollo de las obras
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Aplicación de la ley d eContrataciones del Estado y su Reglamento.

RESPUESTA AL RIESGO
De existir discrepancia , estas podrán ser sometidas a conciliación o arbitraje.

DNI: Cargo:
74 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
75 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
9.01
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de la Buena Pro que
se hará cargo de la ejecución de la Obra - CONTRATISTA DE OBRA

Por que el POSTOR ganador de la Buena Pro se
rehusó a firmar el Contrato, no estuvo de acuerdo con
las cláusulas. En consecuencia la ENTIDAD procede a
Causa N° 1 aplicar la Ley y el Reglamento de Contrataciones y la
normativa vigente, informando al OSCE sobre los hechos
que el caso amerita. Riesgo que asume la ENTIDAD.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Inadecuado Proceso de Contratación

RESPUESTA AL RIESGO
Responsabilidad del POSTOR ganador, siendo pasible de sanción.

DNI: Cargo:
76 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
77 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
9.02
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de SUPERVISOR DE LA

OBRA.
En caso la Entidad se encuentre imposibilitada de cumplir

Causa N° 1 con las condiciones previstas para el inicio del plazo de
ejecución de obra. Art. 152 del RLCE.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Inadecuada gestión administrativa para la convocatoria del Proceso de Selección.

RESPUESTA AL RIESGO
La Entidad puede acordar con el contratista diferir la fecha de inicio del plazo de
ejecución de la obra. No resulta aplicable el resarcimiento de daños y perjuicios, y se
suspende el trámite de la solicitud y entrega del adelanto directo. Art. 152 del RLCE.

DNI: Cargo:
78 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
79 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
9.03
Demora en el inicio del plazo de ejecución de obra, por parte del


El CONTRATISTA no da inicio a la ejecución de la obra,
de acuerdo con la "Entregar del calendario de avance de
Causa N° 1 obra valorizado sustentado en el Programa de Ejecución
de Obra (Gantt y PERT - CPM)" requisito para suscribir el
contrato.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
EL CONTRATISTA, deberá cumplir con el inicio del plazo contractual de obra,
cumpliendo con el calendario de avance de obra valorizado. De lo contrario la
ENTIDAD tomara las acciones definidas en el RLCE.

DNI: Cargo:
80 de 91
Anexo N° 01
Dependencia:
81 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
9.04
No pago oportuno, por parte del SUPERVISOR, a los

trabajadores y personal a su cargo en relación con salarios, prestaciones
sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
Riesgo que asume el SUPERVISOR, por problema de

Causa N° 1 liquidez.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
La relación contractual con los trabajadores es con la SUPERVISIÓN y no con la

ENTIDAD. Por lo que, la Responsabilidad recae en el SUPERVISIÓN DE OBRA.

DNI: Cargo:
Dependencia:
82 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
9.05
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA, a
los trabajadores y personal a su cargo en relación con salarios, prestaciones
sociales y demás beneficios a que tengan derecho y proveedores en
relación con compras, alquileres, servicios, contratos, etc.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, por

Causa N° 1 problema de liquidez.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
La relación contractual con los trabajoderes es con el CONTRATISTA y no con la

ENTIDAD. Por lo que, la Responsabilidad recae en el CONTRATISTA DE OBRA.

DNI: Cargo:
Dependencia:
83 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
10.01
Fluctuación en Índices Unificados de la Construcción, Índice de Precios al

Consumidor y tasas de cambio
Riesgo que asume el CONTRATISTA.

De las disposiciones citadas en el Art. 17 del RLCE
Causa N° 1 establecen; la obligación de la Entidad de incluir en las
Bases las fórmulas de reajuste en los contratos de obra.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Condición imputable al CONTRATISTA

RESPUESTA AL RIESGO Responsabilidad del CONTRATISTA. La aplicación de fórmulas de reajuste en la
ejecución del contrato de obra tiene por objeto permitir al contratista actualizar el
valor de los elementos que intervienen en la ejecución de una obra, conforme a la
variación del Índice de Precios al Consumidor que establece el Instituto Nacional de
Estadística e Informática - INEI. La aplicación de las fórmulas polinómicas se sujetan
a lo dispuesto en el Decreto Supremo Nº 011-79-VC

DNI: Cargo:
Dependencia:
84 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
10.02
Insolvencia del CONTRATISTA DE LA OBRA
Causa N° 1 Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Falta de liquidez para la ejecución de la Obra

RESPUESTA AL RIESGO
Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA. Resolución de contrato y ejecución

de las garantías, acorde al RLCE.

DNI: Cargo:
Dependencia:
85 de 91
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 DEL PROYECTO
10.03
Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA
Causa N° 1 Riesgo que asume el SUPERVISOR DE LA OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Falta de liquidez para la supervisión de la Obra

RESPUESTA AL RIESGO
Responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA. siendo pasible de sanción.

Resolución de contrato y ejecución de las garantías, acorde al RLCE.

DNI: Cargo:
Dependencia:
86 de 91
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
88 de 91
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Número Nombre del Proyecto FACULTAD DE INGENIERIA PESQUERA Y ALIMENTOS DE LA
2. DATOS GENERALES UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA - PISCO”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográfica Tupac Amaru - Pisco - Ica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
1.01 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! X
2.09 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! X X
89 de 91
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Julio Teodoro Reyes Fernandez Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: 21495891 Cargo:

Dependencia:
90 de 91
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

Identificación y Asignación de Riesgos 2 HOJAS

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Identificación y Asignación de Riesgos 2 HOJAS

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

SALDO DE OBRA "RECONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE

Ubicación Geográfica Tupac Amaru - Pisco - Ica

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

SALDO DE OBRA "RECONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE LA

Ubicación Geográfica Tupac Amaru - Pisco - Ica

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

SALDO DE OBRA "RECONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE LA

Ubicación Geográfica Tupac Amaru - Pisco - Ica

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

SALDO DE OBRA "RECONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE LA

Ubicación Geográfica Tupac Amaru - Pisco - Ica

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS