COMPLIANCE

Fevereiro 2022

Panorama da
Diretoria de Compliance
CONTEÚDO 03 DIRETORIA DE COMPLIANCE

DA EDIÇÃO 05 GOVERNANÇA

07 COMPLIANCE DIGITAL

08 CULTURA DE INTEGRIDADE

10 INTEGRIDADE

RELACIONAMENTO COM O
12 CIDADÃO

CONFORMIDADE E
13 MONITORAMENTO

13 GESTÃO DE RESULTADOS

14 TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

16 ANEXOS

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Panorama DCO - Fevereiro
DIRETORIA DE
COMPLIANCE
GESTÃO DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA DA COMLURB
Muito além da
conformidade regulatória!
O mês de fevereiro foi proveitoso para diversas
frentes de trabalho da Diretoria de Compliance.
Logo no início do mês foram publicadas as
portarias Nº 001 e Nº 002, que estabelecem as
diretrizes e procedimentos para cadastrar e
autorizar pessoas jurídicas a prestar,
respectivamente os serviços de coleta e
remoção de Resíduos de Construção Civil –
RCC e Resíduos Sólidos Inertes – RSI e os
serviços de coleta e remoção de Resíduos
Sólidos Especiais na Cidade do Rio de Janeiro.
Fruto de negociação capitaneada pela Diretoria
de Compliance, no Diário Oficial de 11/02, foi
publicado o Quadro de Metas e Indicadores de
Desempenho da Companhia, autorizando a
celebração do Contrato de Gestão entre a
Companhia e o Município do Rio de Janeiro. O
foco está agora em terminar o documento que
define os critérios meritórios para distribuição
do desejado bônus, conforme previsto no
decreto nº 41.904, de 28 de junho de 2016, e
considerando a resolução SMFP nº 3.288, de 16
de fevereiro de 2022.
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GUSTAVO PUPPI,
Diretor de Compliance
Buscando o alinhamento total com o Plano de
Transformação Institucional, instituído pelo
decreto Rio nº 50.020, de 15 de dezembro de
2021, e combinando os conceitos presentes nos
dispositivos dos decretos Rio nº 48.349/21, nº
44.698/18, e do Projeto de Lei Complementar nº
61/2021, a Diretoria de Compliance terminou a
redação da minuta do futuro Regulamento
Interno de Integridade e Transparência que será
uma peça importante para a promoção da
cultura de Integridade e Transparência na
Companhia. Para apreciação, a minuta foi
encaminhada para as Subsecretaria de
Integridade Pública - SUBIP e Subsecretaria de
Transparência e Governo Digital -SUBTGD.
Finalmente, lançamos no mês de fevereiro a
nova versão 1.32 do App Comlurb incorporando
em seu conteúdo espaço destinado ao nosso
Programa de Integridade e Transparência. Nesta
nova versão do App Comlurb está presente o link
para participação da Pesquisa da Integridade que
visa conhecer um pouco mais sobre como os
nossos empregados veem as ações que estamos
desenvolvendo em busca de uma cultura de
integridade e transparência. Suas respostas irão
nos ajudar a planejar ações para fortalecer o
nosso Programa de Integridade.
Panorama DCO - Fevereiro página 04

"EM ESPECIAL, A PORTARIA Nº 002

OFERECE PELO MENOS DUAS
OPORTUNIDADES DE PROMOÇÃO
DA COLETA SELETIVA QUE PODEM
AJUDAR O ALCANCE DE NOSSAS
METAS ESTRATÉGICAS: A COLETA
SELETIVA REALIZADA EM GRANDES
GERADORES PELAS EMPRESAS
CREDENCIADAS E A NECESSIDADE
DE VISTORIAR A FROTA PARA AS
COOPERATIVAS.
TAMBÉM PODERÁ SER MUITO ÚTIL
OS DISPOSITIVOS QUE
DETERMINAM QUE AS EMPRESAS
CREDENCIADAS PARA GRANDES
GERADORES E, TAMBÉM AS
COOPERATIVAS, DE INFORMAR
MENSALMENTE A QUANTIDADE EM
PESO OU VOLUME COM OS
RESPECTIVOS LOCAIS DE
DESCARGA."
GUSTAVO PUPPI,
Diretor de Compliance
Panorama DCO - Fevereiro
GOVERNANÇA
PADRONIZAÇÃO DA REGULAMENTAÇÃO
INTERNA DA COMPANHIA
Políticas, Normas e
Procedimentos Internos
A Diretoria de Compliance, desde a sua criação,
elabora, atualiza e divulga padrões de conduta,
políticas e procedimentos internos, aplicáveis a
todos os empregados da empresa.
Em fevereiro, demos continuidade a revisão
das Ordens de Serviço em vigor, com a
finalização de minuta para atualização da
Ordem de Serviço “N” Nº 012, de 14 de agosto de
2019, que determina procedimentos para os
casos de empregados com licenças médicas
consecutivas ou intercaladas no âmbito da
Companhia. O documento foi enviado para
análise da Diretoria de Gente e Conectividade -
DGC e, sendo aprovado, seguirá com os
procedimentos para sua publicação.
Além disso, foi publicada a Ordem de Serviço
"N" nº 003, de 23 de fevereiro de 2022, que
revogou algumas normativas cujos
procedimentos não estão mais vigentes. A ação
contribui para a manutenção da conformidade
dos procedimentos vigentes da Companhia
com as Ordens de Serviço publicadas.
CLIQUE AQUI
E CONFIRA A
OS "N" Nº 003!
DANIELA STEIMAN,
Coordenadora de Governança
Ainda em fevereiro, foram publicadas a Portaria
"N" COMLURB nº 001, de 03 de fevereiro de 2022,
que estabelece as diretrizes e procedimentos para
cadastrar e autorizar pessoas jurídicas a prestar
serviços de coleta e remoção de Resíduos de
Construção Civil - RCC e Resíduos Sólidos Inertes -
RSI na Cidade do Rio de Janeiro, e a Portaria “N”
COMLURB nº 002, de mesma data, que estabelece
as diretrizes e procedimentos para cadastrar e
autorizar pessoas jurídicas a prestar serviços de
coleta e remoção de Resíduos Sólidos Especiais na
Cidade do Rio de Janeiro. As normativas
implementam novas regras para a coleta de lixo
especial com o objetivo de melhorar a dinâmica do
serviço realizado na cidade. A ideia é tornar o
processo menos burocrático, facilitar a fiscalização
e agilizar o desempenho administrativo,
impactando positivamente na coleta realizada. A
notícia foi capa do Diário Oficial do Município do
Rio de Janeiro nº 233, de 15 de fevereiro de 2022.
CLIQUE AQUI
E CONFIRA A
PORTARIA "N" COMLURB 001 E
A PORTARIA "N" COMLURB 002!
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Panorama DCO - Fevereiro

GOVERNANÇA EM FEVEREIRO,
TIVEMOS 95% DE
BUSCA DA CONFORMIDADE COM A CONFORMIDADE
LEGISLAÇÃO VIGENTE E COM O PROGRAMA NO INDICADOR
RIO INTEGRIDADE MENSAL DE
CONFORMIDADE
Programa de LEGAL DA
COMPANHIA.
Integridade
Ainda em fevereiro, finalizamos a elaboração do
Regulamento Interno de Integridade Pública e
Transparência que conta com diretrizes a serem
aplicadas em toda a Companhia. O material foi
construído para reforçar a importância da
implementação de medidas necessárias para o
estabelecimento de uma cultura de integridade e Gestão dos
transparência na empresa. A minuta finalizada
foi enviada para análise prévia da SEGOVI. Requisitos Legais
Com o objetivo de estar em conformidade com
Com a elaboração do regulamento, a Diretoria
a legislação vigente, a Governança realiza o
reforçará o alinhamento ao Programa Carioca de
monitoramento dos requisitos legais aplicáveis
Integridade Pública e Transparência – Rio
à Companhia. Esse acompanhamento tem
Integridade, ficando responsável por
como objetivo a mitigação de riscos e dá origem
implementar e manter o Programa de
aos indicadores de conformidade legal que
Integridade da Comlurb de maneira contínua, de
mensuram a aderência das unidades em
forma a fortalecer a governança corporativa.
relação à legislação. O resultado apurado é
registrado no Painel de Indicadores da Comlurb.
Fechamos o mês com a apresentação da
Pesquisa da Integridade. O questionário foi
CLIQUE AQUI
disponibilizado para participação de todos os
E CONFIRA O
empregados, através de links divulgados nos
comunicados internos, APP Comlurb e Portal
RELATÓRIO DE ACOMPANHAMENTO
Comlurb, no Passaporte corporativo. DOS REQUISITOS LEGAIS.

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Panorama DCO - Fevereiro

COMPLIANCE
DIGITAL
ADEQUAÇÃO DA EMPRESA À LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS - LGPD
MARIANA MACEDO,
Divisão de Compliance Digital

Lei Geral de
Proteção de Dados
Compliance e LGPD (Lei Geral de Proteção de Por fim, elaboramos mais um Diagnóstico de
Dados) têm relação direta, já que precisamos Maturidade de Segurança para Adequação à
estar em conformidade com a legislação para LGPD, desta vez analisando os procedimentos de
garantir a proteção de dados de todos os trabalho da Ouvidoria da Comlurb. O documento
titulares de dados que tenham suas estrutura algumas fragilidades da área,
informações tratadas ou coletadas pela orientando sobre a implementação de medidas
Companhia. Além disso, é tarefa da Divisão de de segurança da informação necessárias para
Compliance Digital implementar os controles minimização dos riscos. O objetivo do trabalho é
preventivos e detectivos razoáveis aos níveis de promover a conscientização dos empregados
riscos do negócio da Comlurb. que manipulam dados na Companhia,
aumentando, dessa forma, a segurança dos
No mês de fevereiro, demos continuidade na dados pessoais no âmbito da Comlurb.
elaboração e publicação de comunicados
corporativos sobre incidentes com dados O trabalho contribui para o levantamento de
pessoais no Momento Integridade. Com a ação, dados necessários para a elaboração do Relatório
reforçamos a cultura de proteção de dados de Impacto à Proteção de Dados Pessoais – RIPD,
pessoais na Companhia. que é um instrumento fundamental para
avaliação da conformidade do tratamento de
Os comunicados publicados podem ser dados pessoais na Companhia, bem como de
encontrados no Portal da Companhia, além de análise do controlador, com relação a medidas,
estarem disponíveis no APP Comlurb, sempre salvaguardas e mecanismos de mitigação de
na área do Programa de Integridade. riscos adotados.

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Panorama DCO - Fevereiro

CULTURA DE
INTEGRIDADE
APRIMORAMENTO DA CULTURA DE ÉTICA,
INTEGRIDADE E TRANSPARÊNCIA NA
COMPANHIA
JULIANA VITTORAZZI,
Coordenadoria de Cultura

Ações de Treinamento e de Integridade

Comunicação
É através da realização dos treinamentos e da Todos os comunicados publicados em fevereiro
divulgação dos comunicados que as ações estão listados nos ANEXOS.
desenvolvidas pela Diretoria de Compliance são
devidamente informadas a todos os membros Em fevereiro, realizamos reuniões com a área de
da Companhia. As ações de treinamento e treinamento e comunicação para alinharmos
desenvolvimento são realizadas em parceria uma revisão dos materiais utilizados no
com a Unicom e a elaboração e publicação dos treinamento de Código de Conduta e
comunicados com o apoio da área de Integridade. Com a atualização dos materiais,
comunicação da empresa. contaremos com uma maior diversidade de
conteúdos disponíveis.
Nosso Plano Anual de Treinamentos conta
com os treinamentos Código de Conduta e Além disso, disponibilizamos uma nova versão do
Integridade, Regimento Disciplinar, Formação App Comlurb com a inclusão de uma área
de Agentes de Compliance e Lei Geral de exclusiva para o Programa de Integridade. Agora
Proteção de Dados - LGPD. Os treinamentos os empregados podem acessar pelo próprio
planejados tem como objetivo engajar e aplicativo as últimas Ordens de Serviço
desenvolver o conhecimento dos empregados publicadas, os comunicados do Momento
sobre as normas e condutas que deverão Integridade, os Panoramas da Diretoria de
orientar o comportamento de todos, de modo a Compliance e materiais sobre a Lei Geral de
criar um relacionamento de integridade da Proteção de Dados - LGPD. A nova versão conta
empresa com seu público interno, externo e ainda com a Pesquisa da Integridade, elaborada
com a sociedade. Já o Plano de Comunicação com o intuito de conhecer um pouco mais a
do Programa prevê o desenvolvimento de uma visão dos empregados sobre as ações que estão
série de ações de comunicação com o objetivo sendo desenvolvidas. Com as informações
do aprimoramento da cultura de ética, coletadas, conseguiremos planejar ações que
integridade e transparência na empresa. reforcem a efetividade do nosso Programa.
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EM FEVEREIRO, 360
EMPREGADOS
PARTICIPARAM DA
PESQUISA DA
INTEGRIDADE E 75%
DELES INFORMARAM
CONHECER O
PROGRAMA DE
INTEGRIDADE DA
COMLURB.
Panorama DCO - Fevereiro

INTEGRIDADE
APURAÇÃO DE DENÚNCIAS E SINDICÂNCIAS E
ACOMPANHAMENTO DOS CONTROLES
INTERNOS

CAMILA SOARES,

Acompanhamento de
Coordenadora de Integridade

Auditorias e Fragilidades

Em fevereiro, finalizamos, em conjunto com a Na reunião, foram apresentadas informações e

Secretaria Municipal do Meio Ambiente - SMAC, documentos relacionados às fragilidades
e de acordo com os apontamentos feitos na apontadas. Logo após, recebemos e
Matriz de Achados elaborada pelo Tribunal de encaminhamos para DTE, o novo RAG nº
Contas do Município do Rio de Janeiro – 268/2021, que tinha por objeto as fragilidades
TCMRJ, a revisão e atualização do Plano apontadas no RAG nº 406/2017, remanescentes
Municipal de Gestão Integrada de Resíduos em 2021, referentes aos contratos de locação de
Sólidos – PMGIRS. veículos, bem como a verificação do
atendimento ao Decreto Rio n° 45.716, de 15 de
Dando continuidade à elaboração do processo março de 2019.
de Prestação de Contas da Gestão do exercício
de 2021, seguimos em fase de recebimento de A Coordenadoria recebeu, também em fevereiro,
documentação e informações das diretorias, a Ordem de Serviço da CGM nº 090/2021, com a
conforme orientações da Controladoria Geral comunicação da realização de nova auditoria,
do Município - CGM. dessa vez nas demonstrações contábeis da
empresa.
Ainda em fevereiro, foi realizada reunião para
discussão e esclarecimentos sobre a auditoria, Por fim, apresentamos o novo fluxograma do
em atendimento à Ordem de Serviço da CGM, processo de recebimento e apuração de
nº 2020/2021, efetuada na frota de veículos da denúncias para análise da Diretoria.
Companhia. O encontro contou com a presença
da Coordenadora da CCI, do assessor da DTE,
bem como da auditora da CGM.

página 10
Panorama DCO - Fevereiro página 11

CLIQUE NOS LINKS

ABAIXO PARA CONFERIR
AS INFORMAÇÕES DE
FEVEREIRO.
Tribunal de Contas do Município do Rio de Janeiro
CLIQUE AQUI

Contratos da Companhia CLIQUE AQUI

Auditoria Geral (RAG) e demais demandas da CGM
CLIQUE AQUI

Transações com Partes Relacionadas

CLIQUE AQUI
Processos de Sindicância CLIQUE AQUI
Denúncias
CLIQUE AQUI
Panorama DCO - Fevereiro

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746
E TRANSPARÊNCIA

LAÍS PIRES CAMPELLO,

Ouvidora da Comlurb

Trabalhando de forma integrada com a

Área Operacional da Companhia

No mês de fevereiro conseguimos iniciar a Aproveitamos a oportunidade, também, e

execução do nosso planejamento de integração propusemos medidas de aprimoramento nas
com a área operacional da Companhia. demandas específicas de Ouvidoria, unindo
agilidade e qualidade nas respostas.
A Ouvidoria participou das reuniões de
alinhamentos e resultados das Esse contato mais próximo com os gestores da
Superintendências da Diretoria de Limpeza operação é de suma importância para
Urbana - DLU, onde teve a oportunidade de promovermos, cada vez mais, a sinergia entre as
detalhar as principais ações de melhorias áreas da Comlurb, com alinhamentos de ações,
implementadas nos últimos meses, além de esforços e, principalmente, cooperação
apresentar as próximas mudanças no simultânea, sempre em busca de melhoria na
tratamento das solicitações oriundas dos prestação dos serviços e, consequentemente, na
canais 1746. satisfação do cidadão.

CLIQUE AQUI CLIQUE AQUI

E CONFIRA O PARA VER O
RELATÓRIO DA OUVIDORIA DE PAINEL ESTATÍSTICO DA
FEVEREIRO! PREFEITURA!

página 12
Panorama DCO - Fevereiro

CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
GESTÃO DE RISCOS, AUDITORIAS E
RESULTADOS
PATRÍCIA SOUZA SILVA,
Coordenadora de Conformidade e

Acordo de Monitoramento

Resultados 2022

Destacamos no mês de fevereiro a publicação do

Quadro de Metas da Comlurb para o Acordo de
Resultados 2022.
CLIQUE AQUI
E CONFIRA O
O Acordo de Resultados é um programa de PAINEL DE RESULTADOS DA
meritocracia e gratifica com bônus os empregados
que cumprirem as metas do ano. Traz um conjunto
COMLURB!
de ações que resulta em entrega de melhor
prestação do serviço.

Também em fevereiro, solicitamos mais um atributo

no SARC - Sistema de Acompanhamento de
Resultados da Comlurb, com a inclusão do painel do
Acordo de Resultado, auxiliando assim no
acompanhamento dos resultados pelas áreas.

Gestão para Resultados

Em fevereiro, promovemos o primeiro encontro técnico do ano
com toda a equipe do IPL, visando o aperfeiçoamento de
conceitos e apresentação do novo indicador Avaliação da
Roçada, que faz parte das metas do Acordo de Resultados.
Implementamos também uma nova funcionalidade no sistema
com o módulo de avaliação de roçada, que irá contribuir nas
análises dos resultados desse novo indicador de serviço.
LEONARDO STACCIOLI,
página 13
Gerente de Gestão para
Resultados

Panorama DCO - Fevereiro

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE SOLUÇÕES
DIGITAIS

App Comlurb IGOR ALMEIDA,

Coordenador de Tecnologia da
Informação
Versão 1.32

No mês de fevereiro implementamos muitas

novidades com a nova versão do App Comlurb,
entre elas vale destacar:
adição de informações do plano de saúde
que facilitaram o acesso e a pesquisa pela
rede credenciada;
novo álbum de fotos, possibilitando a
divulgação de até 5 imagens em um
mesmo informativo, com maior qualidade
midiática e informações cada vez mais
detalhadas para os usuários do canal;
área exclusiva para o Programa de
Integridade, contribuindo para a divulgação
das ações de transparência e integridade
desenvolvidas;
Pesquisa da Integridade;
Ordens de Serviço atualizadas divulgadas
dentro da área do Programa de
Integridade.
Atendimentos de
Infraestrutura
Ainda em fevereiro, foram realizados 278
chamados no IplanFácil e diversos atendimentos
externos presenciais. Realizamos a mudança da
UDS-O de Paciência para Campo Grande;
criamos novo ponto de Rede na Usina de
Jacarepaguá; e adequamos os Switches do
Primeiro Andar do Prédio da Sede para atender
ao novo Layout, com a realização de manutenção
e limpeza dos equipamentos realocados. Além
disso, a equipe da TI finalizou os serviços de
manutenção na Rede da gerência de Marechal
(NG15H) e, por fim, conseguimos substituir 6
Switches por equipamentos da HP.

Sape 2.0
Muito aguardado no primeiro semestre de 2022, o SAPE 2.0 veio para sanar alguns problemas de
segurança que haviam em sua primeira versão.
Além de trazer um visual moderno, o sistema possibilita ao gestor um melhor controle sobre as rotinas
executadas pelos usuários e todo controle de pesagens realizadas nos ETRS.

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Panorama DCO - Fevereiro página 15

NOVA CARA DO APP COMLURB

 01 MOMENTO INTEGRIDADE
Cuidado com o copia e cola

ANEXOS 02 MOMENTO INTEGRIDADE

Ser íntegro é ser inteiro

03 MOMENTO INTEGRIDADE
Controles Aprovados

04 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Ferramentas de Gestão

05 MOMENTO INTEGRIDADE
CLIQUE AQUI
E CONFIRA Boas Práticas de Proteção de Dados
TODOS OS COMUNICADOS DE 06 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
FEVEREIRO! Metas do Acordo de Resultados 2022

07 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Alteração na configuração do Riomail

08 MOMENTO INTEGRIDADE
Não compartilhe seu login ou senha

09 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
App Comlurb agora tem galeria de fotos

10 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
App Comlurb está cheio de novidades

11 MOMENTO INTEGRIDADE
Comunicação de empregados desligados

12 MOMENTO INTEGRIDADE
Pesquisa da Integridade

13 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Reunião de Alinhamento da LRO