janeiro 2022 edição 13

COMPLIANCE
JANEIRO/2022
PANORAMA DA DIRETORIA DE COMPLIANCE

PROGRAMA DE INTEGRIDADE
A Diretoria de Compliance da Comlurb tem como
propósito promover uma cultura de integridade e
transparência na empresa, desenvolvendo ações que
buscam prevenir, detectar e corrigir a ocorrência de
falhas na conformidade legal, na integridade dos
empregados e na governança corporativa, evitando
assim, possíveis impactos negativos na Companhia.

CULTURA DE INTEGRIDADE
Trabalhamos para fortalecer a cultura de integridade na
Companhia, sensibilizando continuamente os empregados de
que a promoção da integridade não é algo abstrato, mas sim
uma prática que gera benefícios concretos tanto para a
sociedade quanto para a empresa. Dessa forma, reforçamos
nosso compromisso de ajudar as pessoas a fazer o que é
certo, para que todos os envolvidos nas operações da
Comlurb sigam juntos esses mesmos princípios.
CONTEÚDO
DA EDIÇÃO

03 Diretoria de Compliance

05 Governança

07 Compliance Digital

08 Cultura de Integridade

10 Integridade

12 Relacionamento com o Cidadão

13 Conformidade e Monitoramento

13 Gestão de Resultados

14 Tecnologia da Informação

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Panorama DCO - Janeiro
DIRETORIA DE
COMPLIANCE
GESTÃO DO PROGRAMA DE
INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA DA COMLURB
Muito além da conformidade regulatória!
Neste início de ano, intensificamos a interação
com o Escritório de Gerenciamento de Projetos
- SUBPAR/EGP disponibilizando informações
para concluir a construção do “quadro de
metas”, peça fundamental para a retomada do
Acordo de Resultados, conforme previsto no
decreto nº 48.377/21.
A negociação do Acordo de Resultados
certamente está gerando uma coleção de
indicadores e metas que refletem o esforço da
Companhia em superar as expectativas criadas
pelo investimento orçamentário programado
para 2022, sem esquecer em momento algum
a qualidade do serviço entregue ao cidadão
carioca.
Ainda como parte das ações sobre o Acordo de
Resultados, a Diretoria de Compliance está
focada em propor as regras que serão
utilizadas quando houver a distribuição de
bônus.
GUSTAVO PUPPI,
Diretor de Complian
ce
A premissa fundamental é que os critérios sejam
totalmente meritocráticos relacionados com o
desempenho de cada setor no esforço de
alcance das metas.
A adesão ao Programa de Integridade da
Prefeitura, criado pelo decreto Rio nº 48.349, de
1º de janeiro de 2021, tem relação com o Plano de
Transformação Institucional, instituído pelo
decreto Rio nº 50.020, de 15 de dezembro de
2021, e que a qualidade desta adesão, apurada
pela SEGOVI, será evidência para apuração da
Meta de Performance.
Sabendo disto, a Diretoria de Compliance iniciou
a redação do futuro Regulamento Interno de
Integridade e Transparência, que quando
aprovado, será a instituição formal do Programa
de Integridade e Transparência da Comlurb,
colocando a Companhia, mais uma vez, como
vanguarda do tema na Prefeitura.
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Panorama DCO - Janeiro

"O FUTURO REGULAMENTO

INTERNO DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA DA COMLURB
SERÁ A INSTITUIÇÃO FORMAL
DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE
E TRANSPARÊNCIA DA
COMLURB, COLOCANDO A
COMPANHIA, MAIS UMA VEZ,
COMO VANGUARDA DO TEMA NA
PREFEITURA."
GUSTAVO PUPPI,
Diretor de Compliance.

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Panorama DCO - Janeiro

GOVERNANÇA
PADRONIZAÇÃO DA
REGULAMENTAÇÃO INTERNA
DA COMPANHIA
DANIELA STEIMAN,
Coordenadora de Go
vernança

Políticas, Normas e Procedimentos Internos

A Diretoria de Compliance, desde a sua criação, Além disso, elaboramos e enviamos para
elabora, atualiza e divulga padrões de conduta, publicação normativa que estabelece critérios e
políticas e procedimentos internos, aplicáveis a procedimentos para os atos de dispensa ou
todos os empregados e administradores da designação para contratação e/ou ocupação de
empresa, com o objetivo de estabelecer e Empregos de Confiança na Companhia. Outra
clarificar as regras e orientações oficiais da Ordem de Serviço elaborada e enviada para
Companhia, visando a manutenção de uma aprovação dos Diretores para posterior
conduta de ética e integridade. publicação foi a normativa para a criação de
Grupo de Trabalho para promover estudo e
Em janeiro, demos continuidade a revisão das elaborar revisão do Código de Conduta e
Ordens de Serviço em vigor, com a publicação Integridade da Comlurb.
em Boletim Interno da Ordem de Serviço "N" nº
001, de 04 de janeiro de 2022, que atualizou a Ainda em janeiro, finalizamos a elaboração de
Ordem de Serviço 003/2014, estabelecendo as Ordem de Serviço com o objetivo de instituir e
novas rotinas referentes ao parcelamento normatizar o regime de teletrabalho na
administrativo no âmbito da Companhia, e Companhia. A ação visa a redução de despesas
também da Ordem de Serviço "N" nº 002, de de custeio, além de ganhos ambientais
mesma data, que atualizou a Ordem de Serviço decorrentes da redução da circulação de veículos
011/2013, estabelecendo novos procedimentos de passeio, uso de transporte coletivo, do
para impugnação de Autos de Infração no consumo de energia elétrica, água, esgoto, papel
âmbito da Companhia. e outros materiais e serviços.

CLIQUE AQUI CLIQUE AQUI

E CONFIRA A E CONFIRA A
OS "N" Nº 001 NA ÍNTEGRA! OS "N" Nº 002 NA ÍNTEGRA!
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Panorama DCO - Janeiro

GOVERNANÇA
BUSCA DA CONFORMIDADE COM A
LEGISLAÇÃO VIGENTE E COM O
PROGRAMA RIO INTEGRIDADE

Gestão dos Programa de

Requisitos Legais Integridade
Com o objetivo de estar em conformidade com Ainda em janeiro, demos início a elaboração de
a legislação vigente, a Governança realiza o um Regulamento Interno de Integridade e
monitoramento dos requisitos legais aplicáveis Transparência, a ser aplicado em toda a
à Companhia. Esse acompanhamento tem Companhia. Com a publicação da norma,
como objetivo a mitigação de riscos e dá competirá a Diretoria de Compliance – DCO a
origem aos indicadores de conformidade legal implementação de todas as medidas necessárias
que mensuram a aderência das unidades em ao estabelecimento de uma cultura de
relação à legislação. O resultado apurado é integridade e transparência, mantendo e
registrado no Painel de Indicadores da aprimorando, de modo contínuo, as medidas
Comlurb. práticas e arcabouço normativo relacionados a
estes temas.
Em janeiro, o resultado do indicador foi de
100% de conformidade. Com a ação, a Diretoria demonstrará
alinhamento ao Programa Carioca de Integridade
Pública e Transparência – Rio Integridade,
ficando responsável por implementar e manter o
Programa de Integridade da Comlurb de maneira
contínua, fortalecendo a governança corporativa.

CLIQUE AQUI
E CONFIRA O
RELATÓRIO DE ACOMPANHAMENTO
DOS REQUISITOS LEGAIS.
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Panorama DCO - Janeiro
COMPLIANCE
DIGITAL
ADEQUAÇÃO DA EMPRESA À LEI
GERAL DE PROTEÇÃO DE DADOS -
LGPD
Lei Geral de Proteção de Dados
No mês de janeiro foram elaborados e
divulgados vários comunicados corporativos
sobre incidentes com dados pessoais no
Momento Integridade e um em especial sobre o
Dia da Proteção de Dados, com a finalidade de
reforçar a cultura de proteção de dados
pessoais que vem sendo construída na
Companhia.
Ainda elaboramos o primeiro Diagnóstico de
Maturidade de Segurança para Adequação à
LGPD, utilizando a Gerência de Captação e
Avaliação – GGV como piloto. Com
diagnóstico, estruturamos e aplicamos medidas
de segurança da informação, promovendo
ações de conscientização dos empregados e,
consequentemente, a segurança dos dados
pessoais no cotidiano de trabalho da Comlurb.
MARIANA MACEDO
,
Divisão de Complian
ce Digital
Com o levantamento, conseguiremos subsídios
para a elaboração do Relatório de Impacto à
Proteção de Dados Pessoais – RIPD, que é um
instrumento fundamental para avaliação da
conformidade do tratamento de dados pessoais
na Companhia, bem como de análise do
controlador, com relação a medidas,
salvaguardas e mecanismos de mitigação de
riscos adotados. O resultado do diagnóstico
elaborado foi apresentado para a área avaliada
através da realização de reunião presencial de
formalização das recomendações. Além disso,
o dando prosseguimento à ação, iniciamos os
procedimentos de trabalho para elaboração do
mesmo Diagnóstico na Ouvidoria. O material será
apresentado em fevereiro para a área.
Por fim, a área de Compliance Digital participou
de uma reunião, junto à Secretaria de Governo
Digital do Governo Federal, sobre Segurança de
Dados e Invasões, com a finalidade de dividir
experiências e aprendizados acerca das medidas
de proteção de dados que estão sendo tomadas
em âmbito federal.
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Panorama DCO - Janeiro

CULTURA DE
INTEGRIDADE
APRIMORAMENTO DA CULTURA DE
ÉTICA, INTEGRIDADE E TRANSPARÊNCIA
JULIANA VITTORAZ
NA COMPANHIA ZI,
Coordenadoria de Cu
ltura de Integridad
e

Treinamento e Comunicação
É através da realização dos treinamentos e da
divulgação dos comunicados que as ações
desenvolvidas pela Diretoria de Compliance são
devidamente informadas a todos os membros
da Companhia. As ações de treinamento e
desenvolvimento são realizadas em parceria
com a Unicom e a elaboração e publicação dos
comunicados com o apoio da área de
comunicação da empresa.
O Plano Anual de Treinamentos de Compliance
da Comlurb conta com os treinamentos Código
de Conduta e Integridade, Regimento
Disciplinar, Formação de Agentes de
Compliance e Lei Geral de Proteção de Dados -
LGPD. Nossos treinamentos tem como objetivo
engajar e desenvolver o conhecimento dos
empregados sobre as normas e condutas que
deverão orientar o comportamento de todos,
de modo a criar um relacionamento de
integridade da empresa com seu público
interno, externo e com a sociedade.
O Plano de Comunicação do Programa de
Integridade prevê o desenvolvimento de uma
série de ações de comunicação com o objetivo
do aprimoramento da cultura de ética,
integridade e transparência na empresa.
Em janeiro, elaboramos e publicamos
comunicados sobre segurança digital, reforçando
os cuidados que todos devem ter para se
proteger da prática de phishing e de outros
incidentes de segurança digital. Além disso,
publicamos uma Cartilha de Boas Práticas de
Proteção de Dados e Privacidade, disponibilizada
no Portal da Comlurb para acesso irrestrito de
todos os empregados. A ação reforça nosso
compromisso de orientar de forma continuada
nossos empregados com o intuito de prevenir
possíveis desvios de conduta e impactos
negativos na Companhia.
Todos os comunicados publicados em janeiro
estão listados nos ANEXOS.

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Panorama DCO - Janeiro

EM JANEIRO, 134
EMPREGADOS PARTICIPARAM
DOS TREINAMENTOS DE
COMPLIANCE OFERECIDOS.
Ações contínuas de
desenvolvimento
Os treinamentos de Compliance são
realizados de forma contínua, através da
realização de aulas presenciais e a
distância, visando o atingimento de todos
os empregados da Companhia. Com a
manutenção das ações de
desenvolvimento, possibilitamos uma
mudança de comportamentos efetiva e a
ativa participação de todos com a
conformidade das ações da empresa.

DURANTE O ANO DE 2021,

TREINAMOS 8.137 EMPREGADOS.
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Panorama DCO - Janeiro

INTEGRIDADE
APURAÇÃO DE DENÚNCIAS E
SINDICÂNCIAS E ACOMPANHAMENTO
DOS CONTROLES INTERNOS
CAMILA SOARES,
Coordenadora de In
tegridade

Acompanhamento de Auditorias e
Fragilidades
Em janeiro, recebemos o Relatório da Auditoria Nesse mês, demos início à elaboração do
Geral Nº 226/2021, produzido pela processo de Prestação de Contas da Gestão do

Controladoria Geral do Município - CGM, com a exercício de 2021, conforme orientações da CGM.

análise dos controles internos existentes

aplicados aos serviços de remoção de entulhos
e bens inservíveis realizados pela COMLURB,
com parecer favorável, informando que os
controles existentes na Companhia
adequados quanto às normas, ao planejamento
e aos procedimentos estabelecidos.
A CCI vem acompanhando, atualmente em sua
fase final, a revisão e atualização do Plano
Municipal de Gestão Integrada de Resíduos
Sólidos – PMGIRS, em conjunto com a Secretaria
são Municipal do Meio Ambiente - SMAC, e de acordo
com os apontamentos feitos na Matriz de
Achados elaborada pelo Tribunal de Contas do
Município do Rio de Janeiro – TCMRJ.

Seguimos aguardando a emissão do Relatório Por fim, foi enviada ao Tribunal de Contas do
de Auditoria Geral (RAG) de Prestação de Município - TCM/RJ a planilha com o
Contas – Exercício Base 2021, bem como o das quantitativo de resíduos sólidos urbanos
Fragilidades nºs 08, 09 e 15 do RAG anterior (nº coletados, incluindo coleta seletiva, com
informações atualizadas até o mês de dezembro
131/2021), que foram resgatadas do Sistema
de 2021, no intuito de subsidiar o Órgão, com
SAFRA no ano passado, para atualização das
informações para o planejamento de auditorias
recomendações. do ano de 2022

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Panorama DCO - Janeiro

CLIQUE NOS LINKS ABAIXO

PARA CONFERIR AS
INFORMAÇÕES DE JANEIRO.

Tribunal de Contas do Município do Rio de

Janeiro CLIQUE AQUI

Contratos da Companhia CLIQUE AQUI

Auditoria Geral (RAG) e demais demandas

da CGM CLIQUE AQUI

Processos de Sindicância CLIQUE AQUI

página 11
Panorama DCO - Janeiro

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA
LAÍS PIRES CAMPEL
LO,
Ouvidora da Comlu
rb

Anonimato X Proteção de Dados Pessoais

no âmbito da Ouvidoria
Um dos principais objetivos da Ouvidoria é
assegurar a qualidade do serviço ao cidadão.
Além da clareza nas informações
disponibilizadas, o cidadão precisa se sentir
confortável para apresentar a sua manifestação
junto aos órgãos prestadores de serviços
públicos. Neste contexto, no âmbito do Município
do Rio de Janeiro, o anonimato, sempre que
solicitado, está assegurado por Decretos
Municipais que regulamentam os chamados da
Central 1746, tanto nos chamados de solicitação
de serviços quanto nos de Ouvidoria. Já em
relação ao anonimato nas comunicações de
eventuais irregularidades, devem ser observados
os requisitos mínimos de relevância, autoria e
materialidade, que possibilitem a análise e a
apuração dos fatos pelos órgãos municipais.
Em desdobramento do tema, com a entrada em
vigor da Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD),
passou-se à avaliação a pertinência de
disponibilizarmos e mantermos os dados
pessoais dos manifestantes de Ouvidoria nos
sistemas de gestão das solicitações oriundas dos
canais 1746. Pois, mesmo quando não solicitado o
anonimato, passou a ser dever da Companhia a
proteção desses dados.
Assim, uma vez reconhecida a necessidade de
adequação à Lei, foi realizado, no mês de janeiro,
o inventário de dados no âmbito da Ouvidoria da
Comlurb, para fins de análise sobre os aspectos
legítimos na utilização destes, alinhado ao
critério de mantermos a qualidade dos serviços
prestados pela Companhia.

CLIQUE AQUI CLIQUE AQUI

E CONFIRA O PARA VER O
RELATÓRIO DA OUVIDORIA DE PAINEL ESTATÍSTICO DA
JANEIRO! PREFEITURA!
página 12
 Panorama DCO - Janeiro

CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
GESTÃO DE RISCOS, AUDITORIAS
E RESULTADOS PATRÍCIA SOUZA SI
LVA,
Coordenadora de Co
nformidade e Monitoramento

Gestão para Alinhamento dos

Resultados Projetos e Metas
Em janeiro, aprimoramos a gestão de informação No mês de janeiro, demos continuidade a mais
realizada pela Coordenadoria do IPL, em parceria uma fase evolutiva do SARC - Sistema de
com a área de TI, concluindo a Fase 3 do Acompanhamento de Resultados da COMLURB
desenvolvimento do Sistema IPL, que inclúi o
com a implantação da exportação do painel de
cálculo automático das notas nos trechos
resultados. A implantação da nova fase irá
avaliados. O objetivo da atualização é a otimização
auxiliar na análise dos dados e nos casos de
do tempo e o ganho de eficiência no processo de
divulgação do resultado. desvios, na identificação das causas e pontos de
melhoria e, ainda, na identificação de ações para
Concluímos, ainda, a carga de toda a base de alcance de melhores resultados.
logradouros das gerências operacionais utilizada
nas avaliações em mapas interativos, facilitando a Finalizamos o mês destacando a reunião
análise, identificação e característica dos trechos
realizada com o Prefeito e Secretaria Municipal
a serem avaliados pelo IPL.
de Fazenda e Planejamento para validação das
LEONA metas do Acordo de Resultados / Contrato de
RDO ST
Gerent ACCIOL
e de Ge I, Gestão de 2022..
stão pa
ra Resu
ltados

CLIQUE AQUI
E CONFIRA O PAINEL
DE RESULTADOS DA COMLURB!
*Alguns indicadores não entraram no painel, pois até o
fechamento do Panorama os dados não foram disponibilizados.
Enviaremos o Painel atualizado posteriormente.

página 13
Panorama DCO - Janeiro

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS
IGOR ALMEIDA,
Coordenador de Te
cnologia da Inform
ação

Aquisição para Atendimentos

Inovação Presenciais
Em janeiro, concluímos estudo técnico e de Ainda em janeiro, foram realizados 231
mercado para elaboração de termo de chamados no IplanFácil e diversos atendimentos

referência para aquisição dos seguintes itens:
Antivírus; Microsoft Office; Ferramenta para
acesso remoto dos empregados; Rede da Sede
da Companhia; Switch Core; Nobreak;
Certificador de Cabos (Fluke); Notebooks;
Computadores de mesa para renovação das
estações de trabalho (Tipo I, Tipo II e Tipo III).
Além disso, estamos desenvolvendo estudos
para a compra de novos Servidores de rede. A
ação busca auxiliar no processo de inovação
das ferramentas utilizadas na Companhia.
externos presenciais para implementação de
novo ponto de rede na Gerência Ecoparque do
Caju; análise de novo ponto de rede na Gerência
operacional NG22A; troca de equipamento de
rede (Switch) e passagem de novos cabos;
alteração do cabeamento para atender a
instalação da mobília nova em sistema de baias
da sede da Comlurb; resolução de problema de
conectividade no Galpão das Artes. Finalizando o
mês, realizamos a desmobilização dos
equipamentos da CLARO/EMBRATEL em 27
localidades para devolução pelo término do
contrato.

Sistema ERGON
Superando mais um grande desafio na adaptação da equipe no desenvolvimento do Sistema Ergon,
em janeiro, elaboramos com sucesso, e sem a necessidade de utilizar horas de consultoria do contrato,
uma customização para atendermos o item DIRF. A inovação foi aprovada pela DGC, através da
Gerência de Pagamento - GGP. O próximo desafio é o fechamento da contagem dos períodos de
anuênio dos empregados da Companhia.
página 14
ANEXOS
CLIQUE AQUI
E CONFIRA
TODOS OS COMUNICADOS
PUBLICADOS EM JANEIRO!

01 MOMENTO INTEGRIDADE
Atenção com Phishing

02 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Guia Prático para o Processo.rio

03 MOMENTO INTEGRIDADE
Plano de Transformação Institucional

04 MOMENTO INTEGRIDADE
Incidente de Segurança

05 MOMENTO INTEGRIDADE - EDIÇÃO ESPECIAL

Revisão de Ordens de Serviço

06 MOMENTO INTEGRIDADE
Como se Proteger de Phishing

07 MOMENTO INTEGRIDADE - EDIÇÃO ESPECIAL

Economia de Papel

08 MOMENTO INTEGRIDADE
Cartilha de Boas Práticas de Proteção de Dados

09 MOMENTO INTEGRIDADE
Dia da Proteção de Dados
página 15