DIRETORIA DE

COMPLIANCE

PANORAMA DCO
Nº 03-2021

HTTP://WWW.RIO.RJ.GOV.BR/WEB/COMLURB#
Nós, da Companhia Municipal de Limpeza
Urbana - Comlurb, entendemos que uma
empresa é construída por suas pessoas,
pelas relações entre elas e pela interação de
todos com a sociedade. Acreditamos que é
nossa obrigação como cidadãos estarmos
alinhados com princípios que fortaleçam a
transparência e a ética, colaborando para
uma sociedade cada vez mais justa.

Nesse contexto, a Diretoria de Compliance

da Comlurb adere ao Programa Carioca de
Integridade Pública e Transparência - Rio
Integridade, que tem como fundamento a
efetivação de práticas de Integridade
Pública, por meio da governança e da
conformidade, e de práticas de
transparência e gestão de dados.

As ações de Compliance e Integridade são

um desdobramento desses preceitos, que
queremos difundir ainda mais. Estamos
convencidos de que é nosso dever reforçar
diariamente esse compromisso, para que
todos os envolvidos nas operações da
Comlurb sigam juntos esses mesmos
princípios.

2
SUMÁRIO
4 INTRODUÇÃO

6 ESTRUTURA DE COMPLIANCE

7 SISTEMA DE INTEGRIDADE

8 GOVERNANÇA

11 INTEGRIDADE

13 OUVIDORIA

13 PERFORMANCE

14 TRANSPARÊNCIA E INOVAÇÃO

15 ANEXOS

3
INTRODUÇÃO
A Diretoria de Compliance da Companhia Municipal de Limpeza Urbana - Comlurb baseia
suas ações no propósito de desenvolver, implantar e gerir processos para prevenir, detectar
e corrigir a ocorrência de falhas na conformidade legal, na integridade dos empregados e
na governança corporativa, que venham a ter impacto negativo no cumprimento dos
objetivos da organização.

Entre essas ações, destacam-se a elaboração do Código de Conduta e Integridade da

Comlurb - CCIC, os canais para recebimento de denúncias de violações a esse Código, a
revisão de processos e elaboração de novas Políticas, Normas e Procedimentos, o
acompanhamento às diretrizes da Secretaria de Governo e Integridade Pública - SEGOVI e
o desenvolvimento de uma série de treinamentos e comunicados, visando o
aprimoramento da cultura de Transparência e Integridade na companhia.

A estruturação do Compliance tem foco na efetividade e possui como direcionadores:

Dimensão Conformidade
A Companhia está respeitando normas e regulamentos?
Dimensão Integridade
Os profissionais desenvolvem suas atividades honestamente?
Dimensão Governança
Os gestores adotam boas práticas da Administração Pública?

Neste sentido, as ações de Compliance e Integridade abrangem todas as operações da

companhia e correspondem ao conjunto de práticas e comportamentos que objetivam
manter a empresa aderente às leis e às suas normas e procedimentos.

Nossa atividade configura-se com o objetivo de contribuir para a melhoria constante da

gestão, atuando de forma parceira com as demais unidades da companhia e órgãos
externos de controle.

A seguir, estão descritas as principais ações desenvolvidas no mês de FEVEREIRO/2021.

4
"Ficou evidente nesse mês que a construção de um Programa de Integridade efetivo exige
uma equipe motivada, capacitada e consciente de sua responsabilidade, pois regulamentar
um processo, avaliar resultados ou acompanhar o andamento de alguma atividade,
demanda interação ativa com pessoas de forma a estimular mudanças em estruturas
culturais consolidadas.
Destaco a participação na elaboração do Planejamento Estratégico da cidade para 2021-
2024 com a definição dos assuntos relacionados com a Iniciativa Estratégica “Resíduos”.
Uma preocupação forte em não atribuir à Comlurb responsabilidades que estão além sua
atribuição institucional ou capacidade de mobilização".
Gustavo Puppi - Diretor de Compliance

"Nosso principal desafio é a implementação de uma cultura de prontidão no

desenvolvimento de ações em busca da Conformidade Legal . A partir desse mês o
acompanhamento realizado pela Governança foi incorporado em Reunião de Diretoria,
recebendo o fundamental apoio da Alta Direção ".
Daniela Steiman - Coordenadora Governança

"Com objetivo de promover a melhoria contínua do controle interno realizado, é de se

destacar a necessidade e importância do cumprimento de prazos, determinações e
recomendações formalizados pelos órgãos de controle. Com o término da Inspeção
Extraordinária efetuada pelo TCMRJ, será possível priorizar a conclusão dos relatórios de
sindicâncias administrativas em andamento".
Camila Soares - Coordenadora Integridade

"Como ponto de interlocução entre o cidadão carioca e a Comlurb, a Ouvidoria sentiu a

necessidade de promover novas diretrizes com vistas a estimular a qualidade do
atendimento e garantir uma gestão comprometida com a satisfação do cidadão. Atuando
como agente promotor de mudanças, estamos desenvolvendo novas modelagens que
provoquem a melhoria dos serviços públicos prestados".
Lais Pires Campello - Ouvidora

"Nosso objetivo é fortalecer a cultura de resultados através de indicadores, trazendo

perenidade e melhoria na gestão para busca da excelência. Esse mês foi validado o Painel de
Indicadores de Performance da empresa, oferecendo a possibilidade de um maior
comprometimento com os resultados que expressem o sucesso esperado. Implementamos,
também, atributos no Sistema de Avaliação do IPL, para auxiliar no monitoramento das
avaliações e para definir o perfil de acesso para as gerencias usuárias consultarem suas
informações ".
Patricia Souza Silva - Coordenadora Performance

"Temos como objetivo a busca constante na melhoria de processos, utilizando a tecnologia

atrelada a experiência do cliente. A Segurança da Informação é essencial para a proteção do
conjunto de dados da empresa, tendo como principais pilares confidencialidade,
integridade e autenticidade. Acreditamos que o maior investimento deve ser junto ao capital
humano, pois inovação não vem de máquinas e sim de gente".
Igor Almeida - Coordenador Transparência e Inovação

5
ESTRUTURA DE
COMPLIANCE

SISTEMA DE INTEGRIDADE
Promoção da Cultura de Integridade e Transparência.

GOVERNANÇA - CCG
Conformidade com o Programa Rio Integridade
- ;

Empowerment da Regulamentação Interna.

INTEGRIDADE - CCI
Interação com CGM e TCMRJ ;

Realização de Auditorias Internas ;

Apuração de Denúncias e Sindicâncias.

OUVIDORIA - CCO
Sistema de Ouvidoria Municipal ;

Relacionamento com o Cidadão 1746 - ;

Transparência Passiva LAI .

( )

PERFORMANCE - CCP
Avaliação de Indicadores Chaves de Performance KPI - ;

Monitoramento da Gestão de Resultados.

TRANSPARÊNCIA E INOVAÇÃO - CCT

Desenvolvimento de Sistemas Digitais de Transparência Ativa LAI ( );

Proteção de Dados Pessoais LGPD

( );

Infraestrutura de Rede e Suporte de TI.

6
SISTEMA DE INTEGRIDADE

A equipe executiva de Compliance tem completa autonomia na condução e implementação

das ações, com acesso irrestrito à Alta Administração. Suas principais atividades incluem:

Implementar e aprimorar as ações de Compliance e Integridade ;

Promover o desenvolvimento e aplicação de ações de capacitação e conscientização para

funcionários e terceiros
;

Realizar avaliações de parceiros, clientes, fornecedores, candidatos e empregados

;

Propor políticas, normas e procedimentos, assim como suas melhorias;

Assessorar o acompanhamento e aprimoramento das políticas de conduta empresarial ;

Contribuir para a melhoria dos controles internos

;

Esclarecer dúvidas relacionadas ao Código de Conduta e Integridade da Comlurb e às

principais Políticas da Empresa
;

Dar andamento às deliberações e ou recomendações da Secretaria de Governo e

/

Integridade.

COMPROMISSO DA LIDERANÇA

As atividades da equipe executiva de Compliance envolvem avaliar o ambiente, os cenários, as

alternativas, e os resultados atuais e os almejados, afim de direcionar a preparação e a
coordenação de políticas e de planos, alinhando as funções organizacionais às necessidades
das partes interessadas e monitorar os resultados, o desempenho e o cumprimento de políticas
;

e planos, confrontando os com as metas estabelecidas.

-

Compreende essencialmente os mecanismos de liderança, estratégia e controle postos em

prática para avaliar, direcionar e monitorar a atuação da Comlurb, com vistas à condução de
políticas de Integridade e à prestação de serviços de interesse da sociedade.

7
 GOVERNANÇA

GESTÃO DOS REQUISITOS LEGAIS

Com o objetivo de estar em conformidade com a legislação vigente, a Diretoria de Compliance
realiza o monitoramento dos requisitos legais aplicáveis a cada uma das unidades da
companhia. O acompanhamento das ações para cumprimento dos requisitos legais são geridos
com o objetivo de mitigação de riscos. (Anexo I)

A gestão dos requisitos legais dá origem aos indicadores de conformidade legal que mensuram
a aderência das unidades em relação à legislação. O resultado apurado é registrado no painel
de Indicadores da Comlurb.

Todas as políticas, normas e procedimentos mencionados estão disponíveis no Sistema

Compliance.

ACOMPANHAMENTO DAS AÇÕES

A Diretoria de Compliance realiza também o acompanhamento das demandas geradas em

REDIR. Atuando como um PMO (Project Management Office) ou um Escritório de Projetos, a
Governança acompanha a realização das ações de responsabilidade de cada Diretoria,
oferecendo orientações e apoio para os empregados envolvidos, ajudando às áreas na entrega
de seus resultados. (Anexo II)

Através dessa atuação é possível acompanhar a evolução das atividades previstas ao longo do
tempo, conhecendo as ações já realizadas e possíveis pendências, assim como os prazos para a
execução dos objetivos propostos.

AVALIAÇÃO DE RISCOS
Elaboração de Matriz de Riscos de Compliance. (Anexo III)
Processo finalizado para início das reuniões de validação com as áreas afetadas.

8
POLÍTICAS, NORMAS E PROCEDIMENTOS INTERNOS

I Minuta dos documentos exigidos pela Lei 13.303 para publicação pelo Conselho de
-

Administração em análise do grupo de trabalho

( )

Carta Anual de Políticas Publicas ;

Política de Divulgação de Informações ;

Relatório Anual de Sustentabilidade ;

Política de Porta Vozes ;

Política de transação com partes relacionadas ;

Política de distribuição de dividendos ;

II Minuta de Ordem de Serviço que Institui e normatiza o regime de teletrabalho no âmbito da

-

Companhia Municipal de Limpeza Urbana COMLURB, nos termos e condições que especifica
–

(em análise na Assessoria Jurídica PAJ

/ );

III Minuta de Ordem de Serviço que Regulamenta procedimento para elaboração de Matriz de
-

Risco para contratos firmados no âmbito da Companhia Municipal de Limpeza Urbana ;

IV Minuta de Ordem de Serviço que Estabelece critérios e procedimentos dos atos de

-

nomeações para os Empregos de Confiança em análise na Assessoria Jurídica PAJ

( / );

V Minuta de Ordem de Serviço que Orienta a elaboração de instrumentos normativos no âmbito

-

da Companhia Municipal de Limpeza Urbana Comlurb em análise na Assessoria Jurídica

– ( /

PAJ );

VI Minuta de Decreto que Regulamenta a Lei complementar nº 204, de 18 de junho de 2019,

-

que dispõe sobre a coleta de resíduos recicláveis durante e após a realização de grandes
produções de eventos festivos e esportivos públicos ou privados realizados em áreas públicas
na Cidade do Rio de Janeiro em análise na Assessoria Jurídica PAJ
( / );

VII Minuta de Portaria que Dispõe sobre a aprovação do plano simplificado de gerenciamento
-

de resíduos sólidos para concessão de licença para realização de eventos festivos e esportivos
de grande porte, realizados em áreas públicas em análise do grupo de trabalho .
( )

TREINAMENTO
I PROGRAMA DE TREINAMENTO CÓDIGO DE CONDUTA E INTEGRIDADE
- -

Objetivo: Garantir que os empregados conheçam o conteúdo e obtenham orientações sobre o

CCIC, por meio da realização de treinamentos específicos.

II PROGRAMA DE TREINAMENTO REGIMENTO DISCIPLINAR

- –

Objetivo: Instruir sobre os parâmetros estabelecidos para a aplicação de sanções disciplinares

referentes às faltas graves, nos moldes do artigo 482 da CLT, que possibilitam a rescisão do
contrato de trabalho por justa causa.

9
 EMPREGADOS TREINADOS EM MARÇO/2021

TURMAS TREINADOS

Código de Conduta e Integridade da Comlurb 9 164

Código de Conduta e Integridade da Comlurb - EAD 1 181

Código de Conduta e Integridade da Comlurb - Disciplina 13 244

COMUNICAÇÃO E INFORMATIVOS
I - BOLETIM MOMENTO INTEGRIDADE
Comunicado reforçando sobre a correta utilização dos logins e senhas para a segurança no
acesso aos Sistemas da Companhia. (Anexo IV)

II- BOLETIM MOMENTO INTEGRIDADE

Comunicado informando sobre mega vazamento de dados, reforçando a importância da
atualização das senhas utilizadas no Riomail para garantia da segurança dos dados. (Anexo IV)

III- COMUNICAÇÃO INTERNA

Comunicado orientando sobre páginas fakes e reforçando sobre o correto site para Informativo
sobre impressão de segunda via de IPTU. (Anexo IV)

IV- COMUNICAÇÃO INTERNA

Comunicado informativo sobre treinamento de Código de Conduta realizado em março para os
empregados da DLU. (Anexo IV)

V - COMUNICAÇÃO INTERNA
Comunicado sobre a participação da equipe de TI no Workshop "Virtual API JAM" oferecido pela
Google. (Anexo IV)

VI - BOLETIM MOMENTO INTEGRIDADE

Comunicado orientando sobre o uso do correio eletrônico corporativo oficial para assuntos
institucionais. (Anexo IV)

VII - COMUNICAÇÃO INTERNA

Comunicado sobre recuperação de arquivos no servidor. (Anexo IV)

VIII - COMUNICAÇÃO INTERNA

Divulgação de artigo sobre o Programa de Integridade da Comlurb na revista Cidade iNova
(Anexo IV)

10
 INTEGRIDADE

O Controle Institucional tem por função acompanhar a execução dos atos e apontar, em caráter
sugestivo, preventivo ou corretivamente, as ações a serem desempenhadas. Além disso, é
responsável por atender as recomendações e as determinações dos órgãos de controle CGM e(

TCMRJ , acompanhar essas demandas, mobilizando setores técnicos, operacionais e apoiando

)

seus gestores na tomada de decisão e nas necessárias providências para o aprimoramento da

gestão da instituição.

O controle institucional serve para auxiliar o gestor no cumprimento de sua missão. Antes de ser
meio de fiscalização, os controles internos têm cunho preventivo, pois oferecem ao gestor a
tranquilidade de estar informado da legalidade e legitimidade dos atos de administração, do
cumprimento das diretrizes e metas estabelecidas, possibilitando a correção de eventuais
desvios ou rumos de sua administração.

CONTROLE INTERNO

Acompanhamento das demandas do Tribunal de Contas do Município do Rio de Janeiro

(Anexo V );

Monitoramento dos Contratos da Companhia Anexo VI

( );

Receber os relatórios da Auditoria Geral RAG e demais demandas da Controladoria Geral

( )

do Munícipio CGM Anexo VII

– ( );

Representar a companhia nas reuniões do Conselho Fiscal ;

Monitorar a adequação das transações da companhia com Partes Relacionadas Anexo VIII
( );

Acompanhamento dos Processos de Sindicância Anexo IX

( );

Preparar a Prestação de Contas de Gestão da Companhia com vista à certificação do

Exercício.

11
CÓDIGO DE CONDUTA E INTEGRIDADE

A Companhia Municipal de Limpeza Urbana COMLURB, considerando a Lei N 13.303 de 30

– °

de junho de 2016 e sua regulamentação municipal pelo Decreto Nº 44698 de 29 de junho de

2018, e comprometida com a busca pelas boas práticas de governança corporativa, elaborou
seu Código de Conduta e Integridade com o objetivo de orientar as ações de seus funcionários
e demais agentes direta ou indiretamente envolvidos com a empresa, de modo que a atuação
desses seja coerente com os princípios da companhia, evitando e equacionando o conflito de
interesses, bem como promovendo o prévio e pronto esclarecimento de dúvidas quanto ao
posicionamento ético da Comlurb.

Neste mês foram recebidas um total de 9 denúncias.

DENÚNCIAS RECEBIDAS

40 2019
30

2020
20

10

2021
0
JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ

INCONSISTENTE
11.7 %

PAD s INSTAURADOS
'

24
55
%

113

91 APURADOS

COM SANÇÃO 303

34.1%

31
60
SEM SANÇÃO MENSAGEM ENVIADA
65.9 % 64.3%

12
 OUVIDORIA

No âmbito da administração pública municipal, a ouvidoria da Comlurb atua como instância de

relacionamento com o cidadão, no tratamento das reclamações, solicitações, denúncias,
sugestões e elogios relativos aos serviços públicos prestados pela Companhia, com vistas ao
aprimoramento da gestão pública.

Entre as principais atribuições legais da ouvidoria, destacam-se a adoção de mediação entre os

usuários dos serviços públicos e a Comlurb, a proposição de medidas para o acompanhamento
e aperfeiçoamento da prestação dos serviços, bem como a análise e encaminhamento das
manifestações do usuário, que atualmente podem ser feitas através da Central de Atendimento
1746, seja por ligação telefônica, aplicativo móvel ou pelo site do canal, que funciona
diariamente, por 24 horas, inclusive aos domingos e feriados, além da possibilidade de registrar
reclamações de solicitações dirigidas anteriormente à Prefeitura, mas que por alguma razão não
foram atendidas dentro do prazo definido ou não foram realizadas com a qualidade desejada. À
ouvidoria foi atribuída, ainda, à gestão e monitoramento dos pedidos de informação e
documentos, fundamentados na Lei Federal nº 12.527, de 2011 - Lei de Acesso à Informação,
subordinada à Ouvidoria Institucional do Município do Rio de Janeiro. (Anexo X)

PERFORMANCE

Acompanhar os indicadores de performance é importante para a melhoria da gestão trazendo

informações necessárias capazes de mensurar se as ações desempenhadas estão cumprindo
com os objetivos previstos no planejamento.

Se a mensuração for realizada de forma adequada, os gestores terão informações que os

guiarão na tomada de decisões, tanto na identificação de problemas quanto na orientação de
soluções.

Por fim será possível conhecer e medir o desempenho, comparar resultados, identificar pontos
de melhoria e planejar ações, gerando, desta forma, um ciclo de melhoria contínua (Anexo XI).

13
TRANSPARÊNCIA E INOVAÇÃO
A TI tem como objetivo prover soluções tecnológicas às informações da Comlurb, desde seu
negócio a processos fins e de apoio. Suas atividades são sustentadas sob três segmentos:
Contratos: gerenciamento de terceiros na prestação de serviços essenciais como o link de
dados que possibilita a troca de informações entre a Comlurb e o ambiente externo ;

Desenvolvimento: elaboração e implementação de sistemas em ambiente WEB e Mobile,

além de soluções em dados e informação através da abordagem de Business Intelligence ;

Infraestrutura e redes: prover e administrar todo o aparato de equipamentos e redes da

empresa, além de oferecer suporte aos empregados da companhia.

Desenvolvimento em Março/2021:
IPL Manutenção evolutiva e corretiva
-

Almox Implementação de módulo de adição de matrícula

-

E social Continuidade de customizações

- -

Aviso de Férias Manutenção corretiva

-

SIGA Manutenção evolutiva corretiva com apoio da gestão

- /

SICO 3.0 Inicio da implementação do módulo de praça

-

App Cidadão Módulo caminhões no mapa utilização serviços da BySat

- -

Vale Ticket Manutenção evolutiva

-

SICOR Manutenção corretiva

-

Portal COMLURB Correção de plugin e verificação de acesso externo

-

Canal Denúncia Implementação do serviço no MINHA COMLURB

-

UNICOM Manutenção evolutiva e corretiva

-

PCMSO Manutenção envio de arquivo

-

CONTEL Início implementação de aplicação

-

Ergon Rotinas Diversas Orascle Atendimento e manutenção

/ / -

ALURA Treinamento nos segmentos de: Mobilidade Full Stack Banco Gestão Redes e
- ; ; ; ;

suporte

Infraestrutura em Março/2021:
Instalação de 3 pontos de rede na LDS gerência saiu de Botafogo e foi para Rio Comprido
( )

Instalação de infraestrutura definitiva na LRN Superintendência foi para Penha Rua Cuba
( - )

Remanejamento configuração da impressora da LRN Penha Rua Cuba

/ ( - ))

Instalação de infraestrutura definitiva na UGV N Nova instalação Méier Rua Rio Grande do
- - ( -

Sul )

Instalação de infraestrutura definitiva na LRS Nova instalação Centro República do

- ( -

Líbano )

309 chamados técnicos atendidos

A relação tecnologia e compliance garante maior confiabilidade dos dados, maior agilidade
quando é necessário consultá los, mais controle e organização sobre todas as informações da
-

companhia e, por fim, mais segurança para tomada de decisão.

14
ANEXOS

I ACOMPANHAMENTO DE CONFORMIDADE LEGAL

II ACOMPANHAMENTO DE AÇÕES

III MATRIZ DE RISCO DE COMPLIANCE

IV INFORMATIVOS

V DILIGÊNCIAS TCM

VI CONTRATOS

VII FRAGILIDADES CGM

VIII PARTES RELACIONADAS

IX SINDICÂNCIAS

X OUVIDORIA

XI PAINEL DE RESULTADOS

15
 ANEXO I

STATUS PMO
DECRETO DISPOSIÇÃO DESTAQUE ANDAMENTO PRAZO RESPONSÁVEL APOIO
Andamento

Art 11º Os Orgãos e entidades do Poder executivo municipal ficam obrigados a

DECRETO RIO Nº 48.351 Dispoe sobre normas de Transparência das disponibilizar na página do órgão contratante, a relação de contratações Será disponibilizado link na pagina da Comlurb no site da PCRJ para CONSULTAR EM ANDAMENTO
DE DE 1º DE JANEIRO contratações em âmbito do Poder Executivo realizadas em carater emergencial, em até 2 dias a assinatura do ato, CONTRATOS. 01/01/21 DCO PAJ COM PRAZO DO
DE 2021 municipal, e dá outras providências. independente da data da publicação, contendo as informações do anexo deste DECRETO VENCIDO
decreto.

O Art. 1º do Decreto supracitado altera o artigo 7º do Decreto Rio nº 46.379, de

Altera o Decreto Rio n° 46.379, de 16 de agosto
de 2019, que estabelece normas gerais sobre a
DECRETO RIO Nº 48.629
ordem cronológica de pagamento segundo a
DE 17 DEMARÇO DE
exigibilidade dos créditos no âmbito da
2021
Administração Pública Municipal, e dá outras
providências.
16 de agosto de 2019, que passa a vigorar com a seguinte redação:
“Art. 7º O órgão ou entidade municipal deverá instruir o processo de
Encaminhado Memo 091/2021 para ciencia da Diretoria de Administração e Finanças -
pagamento em até dois dias úteis após a sua apresentação pelo fornecedor, nos 18/03/21 DAF DCO REALIZADO
DAF.
termos do ”caput” do art. 6°, devendo, nesse mesmo prazo, inserir no FINCON
os dados deles constantes e a data de efetiva apresentação, observado o
disposto no § 2º do art. 2º deste Decreto”.

Art. 1o Caberá às Subsecretarias de Gestão, ou órgão análogo na Administração
Direta, e às Diretorias de Administração e Finanças, ou órgão análogo na
RESOLUÇÃO SEGOVI Nº Regulamenta a inserção de dados no Módulo de
Administração Indireta, a manutenção, o acompanhamento e o controle das
39 DE 17 DE MARÇO DE Endereçamento do Sistema Integrado
informações de endereçamento das Unidades Administrativas dos órgãos e
2021 de Codificação Institucional - SICI.
entidades no Sistema Integrado de Codificação Institucional - SICI,
disponibilizado por meio do endereço: http://sici.rio.rj.gov.br.
Segundo o Art 2 da resolução, indicar via e-mal o empregado responsável pela SICI na
Companhia. Depois preparar ofício para SEGOVI para oficializar a diretoria/setor
responsável, assim como o empregado autorizado a atualizar o sistema.
NÃO DEFINIDO DGC DCO REALIZADO
DCO enviou e-mail para DGC em 22/03 e 24/03 sobre andamento do processo.
ENVIADO E-MAIL PARA crscunha@pcrj.rj.gov.br COM INDICAÇÃO DO EMPREGADO EM
25/03/2021. Confirmado recebimento em 25/03.

Art.1º Os titulares dos órgãos da Administração Direta e das entidades da

Administração Indireta deverão encaminhar à Coordenadoria Geral de Recursos
Humanos da Subsecretaria de Serviços Compartilhados da Secretaria Municipal
de Fazenda e Planejamento, relatório na forma do Anexo Único, informando os
cargos/empregos que atuam sob sua responsabilidade e que, de acordo com a
DECRETO RIO Nº 48468 Dispõe sobre o controle das atividades
sua natureza, possam desempenhar, ou não, atividades em regime de
DE 25 DE JANEIRO DE realizadas em regime de teletrabalho e dá
teletrabalho.
2021 outras providências.
§1º Os órgãos e entidades deverão especificar para cada cargo/emprego
informado, quais atividades estão sendo desenvolvidas em regime de
teletrabalho, respeitadas suas atribuições legais.
Art. 2º O prazo para envio do formulário constante do Anexo único será de 10
dias, a contar da publicação deste Decreto.
DCO solicitou a DGC a elaboração do relatório e aguarda retorno para enviar
informações à Coordenadoria Geral de Recursos Humanos da Subsecretaria de Serviços
Compartilhados da Secretaria Municipal de Fazenda e Planejamento.
Em 24/03 a DCO realizou uma análise dos cargos aptos ao teletrabalho, considerando a
EM ANDAMENTO
natureza e atribuições dos cargos e enviou para análise e contribuição da DGC.
08/02/2021 DGC DCO COM PRAZO DO
DGC/GGU deu retorno em 01/04 com algumas informações de empregados que estão
DECRETO VENCIDO
atuando fora da Comlurb e consideramos essas informações para atualizar o relatório.
DCO elaborou documento para resposta com inclusão das atividades teletrabalháveis
de cada cargo apto ao teletrabalho e enviou para análise e aprovação da DGC em
09/04/2021.

Art. 1° Fica instituído Comitê Gestor com a finalidade de orientar e acompanhar

Institui Comitê Gestor com a finalidade de
DECRETO RIO Nº 48582
orientar e acompanhar a Implantação e
DE 8 DE MARÇO DE
Operação do e-Social no âmbito da
2021
Administração Direta e Indireta Municipal, e dá
outras providências.
a implantação e operação do e-Social, no âmbito do Município do Rio de
Janeiro, com a seguinte composição:
I - 03 representantes da Secretaria Municipal de Fazenda e Planejamento.
Representantes indicados: Titular: André Luiz Batista Bezerra e Suplente: Alessandro
II - 01 representante da Controladoria Geral do Município. 13/03/2021 DGC DCO REALIZADO
Fonseca de Souza.
III - 01 representante da Procuradoria Geral do Município.
IV - 01 representante da IPLANRIO.
V - 01 representante da COMLURB.
VI - 01 representante da CET-RIO.
 STATUS PMO
DECRETO DISPOSIÇÃO DESTAQUE ANDAMENTO PRAZO RESPONSÁVEL APOIO
Andamento

Estabelece procedimentos operacionais

destinados a viabilizar o início do
desenvolvimento do plano de trabalho
DECRETO RIO Nº 48577
destinado à elaboração do Código de Acompanhar publicação do projeto final de Código de Integridade do Agente Público do
DE 4 DE MARÇO DE NÃO DEFINIDO DCO EM ANDAMENTO
Integridade do Agente Público do Poder Poder Executivo Municipal. Necessário Interagir com SEGOVI.
2021
Executivo Municipal, em cumprimento ao
disposto no art. 6º, § 2º, do Decreto Rio nº
48.349, de 1º de janeiro de 2021.

§ 3º É de responsabilidade dos representantes indicados providenciar todas as

informações e documentos necessários ao desenvolvimento das atividades pelo
Comitê, assim como os necessários para a execução dos planos elaborados nos
DECRETO RIO Nº 48552 Institui Comitê Executivo para o
Decretos n° 48.392 e n° 48.393, de 1º de janeiro de 2021, no âmbito de seus Representantes indicados: Superintendente Maurício e suplente Superintendente
DE 25 DE FEVEREIRO DE acompanhamento do Plano de Ação para 05/03/21 DCO PRE (PCA) REALIZADO
respectivos órgãos. Ronaldo.
2021 recuperação do Sistema Bus Rapid Transit - BRT.
§ 1º Os titulares dos órgãos que compõem o Comitê deverão informar à SMTR,
no prazo máximo de cinco dias, a designação nominal, com informações de
contato, de seus respectivos representantes sendo um titular e um suplente.

Art. 4º A consolidação das estruturas organizacionais constantes do Art. 1º, e ATENDIMENTO JUNTO COM O DECRETO RIO Nº 48354 DE 1º DE JANEIRO DE 2021. Os
suas respectivas competências, deverão ser encaminhadas à Secretaria diretores apresentaram suas propostas visando consolidação para a Companhia. DGC
DECRETO RIO Nº 48340 EM ANDAMENTO
Dispõe sobre a Organização Básica do Poder Municipal de Governo e Integridade Pública - SEGOVI, no prazo de 30 (trinta) está consolidando as propostas encaminhadas pelas diretorias.
DE 1º DE JANEIRO DE 31/01/21 PRE DGC COM PRAZO DO
Executivo Municipal. dias, a contar da publicação deste Decreto, por meio de processo A DCO enviou e-mail para DGC em 24/03 sobre andamento do processo.
2021 DECRETO VENCIDO
administrativo, com o suporte da Coordenadoria Geral de Gestão Institucional - Em 08/04 DGC informou que a proposta inicial foi apresentada ao Presidente, porém
SEGOVI/CGGI. ainda não há uma versão definitiva autorizada pelo mesmo.

Art. 3º Fica delegada ao Subsecretário de Gestão do Secretário Municipal de

Governo e de Integridade Pública, a competência para nomear e exonerar os Memorando para PCA orientando sobre procedimento para Diretores e Conselheiros.
titulares de Cargos em Comissão de Direção e Assessoramento superior, do DGC promoveu o DE/PARA inicial das movimentações ocorridas em janeiro. Processos
símbolo DAS-6, DAS-7, DAS-8 e DAS-9, quando estes forem estranhos aos abertos e documentos enviados.
Estabelece e delega competência para
DECRETO RIO Nº 48342 quadros do Poder Executivo municipal, de todos os Órgãos Integrantes da Traduzido o decreto para o ambiente comlurb em forma de Ordem de Serviço a ser EM ANDAMENTO
nomeação de servidores para ocupação de
DE 1º DE JANEIRO DE Administração Pública Municipal Direta e Indireta. publicada. DGC está estudando a minuta apresentada pela DCO. 26/02/2021 DCO DGC COM PRAZO DO
Cargos em Comissão, Empregos de Confiança e
2021 Art. 4º A designação e dispensa de servidores efetivos para o exercício aos Dado prazo para DGC até 25/03 para retorno da análise e, após, o processo será DECRETO VENCIDO
Funções Gratificada.
Cargos em Comissão de Direção e Assessoramento superior, do símbolo DAS-6, encaminhado para parecer jurídico. DGC retornou com considerações a respeito das
DAS-7, DAS-8 e DAS-9 e para as Funções Gratificadas, de simbologia DAI e orientações de designações considerando escolaridade.
equivalente, fica delegada aos Titulares das Secretarias da Administração Direta Minuta encaminhada para PAJ em 25/03.
e das Entidades da Administração Indireta, a cuja estrutura pertençam.

Cria Grupo de Trabalho de Requalificação do Parágrafo único. Os integrantes do Grupo de Trabalho serão indicados pelos Marco 1: Emitido ofício indicando o Superintendente Alexandre e o Coordenador
DECRETO RIO Nº 48348 EM ANDAMENTO
Centro do Rio de Janeiro, abrangendo a I R.A. - Titulares das Pastas Municipais em até 10 (dez) dias da data da publicação deste Henrique Damasio.
DE 1º DE JANEIRO DE 01/05/2021 DLU DCO COM MARCOS
Portuária e II R.A. - Centro, na forma que Decreto, em número de até 2 (dois) representantes, sendo um titular e um Marco 2: Plano de Requalificação do Centro do Rio de Janeiro entregue - Plano e todas
2021 DENTRO DO PRAZO
menciona. suplente. as informações produzidas pelo GT incorporadas ao SIURB.

I - a criação de uma estrutura de gestão capaz de alcançar níveis elevados de

DECRETO RIO Nº 48349 Dispõe sobre a criação do Programa Carioca de
governança, compatíveis com um ambiente ético, pautando-se pelos princípios Comlurb incluida no GT Integridade Pública - RESOLUÇÃO SEGOVI Nº 15 DE 18 DE
DE 1º DE JANEIRO DE Integridade Pública e Transparência - Rio 23/01/2021 DCO PRE REALIZADO
constitucionais balizadores da Administração Pública, em especial, a legalidade, JANEIRO DE 2021.
2021 Integridade, e dá outras providências.
a impessoalidade, a moralidade, a publicidade, e a transparência.
 STATUS PMO
DECRETO DISPOSIÇÃO DESTAQUE ANDAMENTO PRAZO RESPONSÁVEL APOIO
Andamento

Art. 2º Submetem-se ao regime deste texto normativo, os ocupantes dos

Dispõe sobre a obrigatoriedade de observância
DECRETO RIO Nº 48350
ao princípio da impessoalidade e as normas de
DE 1º DE JANEIRO DE
integridade pública no exercício de Cargo em
2021
Comissão do Poder Executivo Municipal.
seguintes cargos e empregos: IV - Presidentes, Vice-Presidente, Diretor e
equivalentes, de autarquias, fundações e estatais municipais; V - Pertencentes
ao Grupo de Direção e Assessoramento, com símbolo DAS-9 e superior.
Memorando para PCA orientando sobre procedimento para Diretores e Conselheiros.
Parágrafo único. Além dos agentes públicos mencionados neste artigo,
DGC promoveu o DE/PARA inicial das movimentações ocorridas em janeiro. Processos
sujeitam-se ao disposto neste Decreto, os ocupantes de cargos ou empregos EM ANDAMENTO
abertos e documentos enviados.
cujo exercício proporcione acesso à informação privilegiada capaz de trazer 26/02/2021 DCO DGC COM PRAZO DO
Traduzido o decreto para o ambiente comlurb em forma de Ordem de Serviço a ser
vantagem econômica ou financeira para o agente público ou para terceiros. Art. DECRETO VENCIDO
publicada. DGC está estudando a minuta apresentada pela DCO.
13. Os designados para ocupar aos cargos em comissão à Secretários(as) e
Minuta da OS encaminhada para PAJ em 25/03.
Subsecretários(as) (símbolos S/E e DAS 10-A) da Administração Direta e
Presidentes e Diretores da Administração Indireta Municipal do Rio de Janeiro
ficam obrigados a apresentar (documentos listados no decreto), anteriormente
ao ato de nomeação.

O Art. 2º Os órgãos e entidades do Poder Executivo Municipal ficam obrigados a

transmitir, por meio eletrônico de acesso amplo e gratuito, as sessões dos
PCL: Com relação ao art. 2°, embora sejam bastante raras as nossas licitações na forma
procedimentos licitatórios de bens e serviços realizados sob forma presencial,
presencial, estamos buscando as informações para saber como deve se dar a
por meio do Portal da Transparência do Município do Rio de Janeiro.
transmissão através do portal da transparência, sendo certo que, para isso, já devemos
Parágrafo único. Nos casos das licitações na forma eletrônica, os órgãos
ter prontas as instalações com os recursos de áudio e vídeo preparados. O parágrafo
municipais responsáveis deverão informar o link para acesso direto ao sistema
único deste artigo, já está atendido, uma vez que todos os nossos Pregões eletrônicos
eletrônico utilizado no certame, que permite o acompanhamento e o acesso a
são realizados através do Comprasnet, o que é amplamente divulgado nos avisos de
DECRETO RIO Nº 48351 Dispõe sobre normas de Transparência das todos os procedimentos da licitação.
licitação divulgados, inclusive em D.O., bem como nos editais.
DE 1º DE JANEIRO DE contratações em âmbito do Poder Executivo Art. 3º Cada órgão e entidade ficará responsável por estruturar sala especial, NÃO DEFINIDO PRE (PCL) DAF REALIZADO
O art. 11º DCO/CCI esta providenciando. SALA DE REUNIÕES COM FORNECEDORES
2021 municipal. com equipamentos e tecnologias necessárias para gravação em áudio e vídeo e
PODE SER UTILIZADA COMO SALA DE LICITAÇÕES.
transmissão, por meio da internet, incluindo a guarda e o armazenamento dos
A Lei 13.303 exige a modalidade de pregão eletrônico. O pregão presencial é a exceção
respectivos arquivos de imagem e som.
que deve ser fundamentada.
Art. 11. Os órgãos e entidades do Poder Executivo Municipal ficam obrigados a
Existe o espaço segregado destinado para eventual pregão presencial com
disponibilizar na página do órgão contratante, a relação das contratações
possibilidade de gravação através de equipamento móvel, equipamento fixo está
realizadas em caráter emergencial, em até 02 (dois) dias a assinatura do ato,
sendo providenciado.
independente da data de publicação, contendo as informações do Anexo deste
Decreto.

Art. 1º Os Órgãos da Administração Direta e das Entidades da Administração

Dispõe sobre a redução das gratificações a título
DECRETO RIO Nº 48353
de encargos especiais e pelo exercício da
DE 1º DE JANEIRO DE
supervisão de tarefas especiais, na forma que
2021
menciona e dá outras providências.
Indireta deverão reduzir em 50 % (cinquenta por cento) o montante de gasto
Emitido para a DGC memorando para elaborar proposta de conformidade ao decreto já
mensal com pagamento da Gratificação a título de Encargos Especiais, a que
para a folha de pagamento de janeiro. Resposta da DGC ao Memorando enviado
alude o art. 119, inciso IV, da Lei n 94 de 15 de março de 1979 e da Gratificação NÃO DEFINIDO DGC DCO REALIZADO
recebida em 27/01/2021 informando que a determinação foi atendida.
pelo Exercício da Supervisão de Tarefas Especiais. Parágrafo único. A base de
CORTE INTEGRAL EXECUTADO PELA CODESP.
cálculo para a aplicação da redução de que trata o caput é o gasto efetivo de
cada órgão ou entidade no mês de outubro de 2020.

Art. 2º Os Titulares dos Órgãos da Administração Direta e das Entidades da

Administração Indireta deverão encaminhar à Secretaria de Governo e
DGC está consolidando as propostas encaminhadas pelas diretorias no final de
Dispõe sobre redução dos custos com cargos em Integridade, em até 20 (vinte) dias, a proposta de redução de que trata o art. 1º
DECRETO RIO Nº 48354 fevereiro. EM ANDAMENTO
comissão, funções gratificadas e empregos de nos seguintes formatos: I - proposta com a Estrutura Organizacional vigente,
DE 1º DE JANEIRO DE DCO enviou e-mail para DGC em 24/03 para atualização de informação do andamento. 31/01/21 PRE DGC COM PRAZO DO
confiança nos Órgãos da Administração Direta e indicando os cargos, empregos ou funções que deverão ficar sem ocupação ou
2021 Em 08/04 DGC informou que a proposta inicial foi apresentada ao Presidente, porém DECRETO VENCIDO
Indireta do Poder Executivo Municipal. com o símbolo; ou II - proposta com alteração da Estrutura Organizacional
ainda não há uma versão definitiva autorizada pelo mesmo.
vigente, indicando os cargos, empregos ou funções que deverão ficar sem
ocupação ou com o símbolo reduzido.
 STATUS PMO
DECRETO DISPOSIÇÃO DESTAQUE ANDAMENTO PRAZO RESPONSÁVEL APOIO
Andamento

Cria um Grupo de Trabalho com a finalidade que Art. 3º Deverá integrar o Grupo de Trabalho o representante do Órgão
DECRETO RIO Nº 48355 menciona. Art. 1º Fica criado o Grupo de contratante, a ser convocado pela Secretaria Municipal de Governo e
Criado GT - RESOLUÇÃO SEGOVI Nº 4 DE 18 DE JANEIRO DE 2021. DGC AGUARDANDO
DE 1º DE JANEIRO DE Trabalho com a finalidade de avaliar os grandes Integridade Pública. Parágrafo único. Após a convocação mencionada no caput, NÃO DEFINIDO DAF
Aguardar eventual convocação. DTE CONVOCAÇÃO
2021 contratos firmados pela Administração o titular do órgão contratante deverá indicar seu representante no prazo de 10
Municipal. (dez) dias.

Memorando de ciência do decreto à DAF, DTE e DGC emitido em 11/01. Resposta DAF
em 22/01 - informamos que estão ocorrendo reuniões programadas com a Secretaria
DECRETO RIO Nº 48356 Dispõe sobre avaliação dos contratos e outros Art. 1º Os Titulares das Secretarias e das Entidades da Administração Indireta
Municipal de Fazenda e Planejamento - SMFP objetivando adequar os contratos DGC
DE 1º DE JANEIRO DE instrumentos jurídicos em vigor celebrados pela deverão avaliar a necessidade de manutenção dos contratos e outros NÃO DEFINIDO DAF EM ANDAMENTO
vigentes com a LOA 2021. DTE
2021 Administração Municipal Direta e Indireta. instrumentos jurídicos em vigor e das condições pactuadas.
DAF: foram realizadas reuniões com os principais fornecedores registradas em ATA.
Entendemos que a Diretoria responsável pelos principais contratos é a DTE.

DAF: Entendemos que a resposta deve ser elaborada pela PRE/ DTE.
Art. 2º Os órgãos da Administração Direta e Entidades da Administração indireta
E-mail enviado para Luiza (FCO) para informações no que cabe a Coordenadoria de
Estabelece a suspensão da eficácia dos atos deverão encaminhar à Secretaria Municipal de Governo e Integridade Pública,
DECRETO RIO Nº 48361 Orçamento. EM ANDAMENTO
normativos que criam despesa obrigatória de no prazo de 30 (trinta) dias, relatório de todos os atos referidos no artigo 1º
DE 1º DE JANEIRO DE Assunto deve ser tratado em REDIR dia 25/03. 31/01/21 DAF DTE COM PRAZO DO
caráter continuado sem observância dos deste Decreto, com respectiva análise quanto ao cumprimento, ou não, das
2021 E-mail enviado para o Diretor da DAF em 26/03 após reunião de Diretoria. DECRETO VENCIDO
requisitos legais. exigências contidas na Lei Complementar Federal nº 101/2000, para fins de
DAF: em 08/04/21 enviado memorando à DCO com os esclarecimentos solicitados para
consolidação e apresentação ao Prefeito.
formalizar resposta à Secretaria Municipal de Fazenda e Planejamento.

Emitidos memorandos de orientação para a DGC. Aguardando manifestação de órgãos

com empregados cedidos. Resposta da DGC com comprovação de envio de ofícios a
CGA com pedido de ratificação de cessão dos empregados cedidos. Aguardando
retorno dos ofícios.
NECESSÁRIO APURAR CONFORMIDADE COM OS EMPRESTADOS. VETADO EMPRESTIMO
Art. 5º No caso de servidor que esteja exercendo suas funções dentro do Poder PARA FORA DA ESFERA MUNICIPAL.
Executivo Municipal, porém fora do seu órgão ou entidade de origem, com ou Informação da DGC em 06/04:
DECRETO RIO Nº 48363 Dispõe sobre a reapresentação dos servidores EM ANDAMENTO
sem ocupação de cargo em comissão, função gratificada ou emprego de Total de Cessões: 125
DE 1º DE JANEIRO DE públicos do poder executivo que estejam fora 29/01/21 DGC DCO COM PRAZO DO
confiança, será necessária a ratificação da situação do servidor pelo Titular do Ratificações junto à COMLURB: 106
2021 dos seus órgãos de origem. DECRETO VENCIDO
órgão ou entidade de origem, mediante pedido formulado pelo Titular do órgão Retornos: 14
ou entidade cessionária até a data limite de 29 de janeiro de 2021. Sem confirmação de ratificação ou retorno: 5
DGC em 08/04: Quanto aos 5 empregados cedidos sem ratificação, informamos que
foram reenviados emails aos órgãos de RH dos cessionários solicitando as devidas
providências requeridas pelo cumprimento do decreto.

Encaminhada para DAF a publicação da Resolução Conjunta SMFP/CGM Nº 14/2021,

Art. 1º A quitação dos restos a Pagar no exercício de 2021 fica condicionada à que estabelece procedimentos para a quitação dos Restos a Pagar no exercício de
DECRETO RIO Nº 48364
Dispõe sobre quitação dos Restos a Pagar no ratificação por parte dos atuais ordenadores de despesa, com o objetivo de 2021.
DE 1º DE JANEIRO DE 31/03/21 DAF REALIZADO
exercício de 2021. avaliar a situação da entrega dos bens e serviços contratados, da realização das A Diretoria de Finanças da Comlurb encaminhou em 22/02/2021 o Ofício para
2020
obras e das demais despesas inscritas em restos a pagar. Comissão de Programação Financeira e Gestão Fiscal - CPFGF com informações para a
quitação dos restos a pagar no exercício de 2020/2021.
 STATUS PMO
DECRETO DISPOSIÇÃO DESTAQUE ANDAMENTO PRAZO RESPONSÁVEL APOIO
Andamento

DTE em 03/02/2021 - Já foi solicitado exepcionalidade pra Comlurb, pela Administração

passada. Precisa verificar se é necessário reiterar essa solicitação para utilização dos
veículos utilitários nas áreas operacionais (gerentes, e assessores). Quanto a utilização
dos demais veículos o tema deve ser discutido e decidido pela Diretoria. Quanto a
utilização do Taxi- Rio, o assunto requer estudo de viabilidade e vantajosidade
Art. 1º Os servidores públicos, no exercício das suas funções, deverão utilizar os considerando o custo por quilometro e controle de utilização (em andamento).
transportes oficiais e o Taxi-Rio Corporativo exclusivamente para atender as reunião agendada para dia 09/03 para esclarecimento do fluxo financeiro do Taxi-Rio.
DECRETO RIO Nº 48365
Dispõe sobre a utilização dos transportes oficiais necessidades de serviço. Art. 2º É vedada a utilização do transporte oficial, de Em 08/03 DTE informou que o Assunto foi tratado na última REDIR, levado pela DTE,
DE 1º DE JANEIRO DE NÃO DEFINIDO DTE DCO EM ANDAMENTO
e do Taxi-Rio Corporativo. que trata o artigo 4° do Decreto Rio n° 40.285, de 24 de junho de 2015, para a ficando de ser solicitado excepcionalidade para COMLURB, para os veículos do
2021
condução do servidor público de sua residência ao local de trabalho e vice- Presidente, Diretores e Gerentes Operacionais. Foi demonstrado a vantajosidade de
versa. permanecer com frota locada em vez do Taxi.Rio.
Em 24/03 DTE informou que este assunto ficou de ser tratado pela PRE, elaborando e
enviando a solicitação de excepcionalidade.
Em 23/03 PRE enviou o Ofício 239/2021 para a IPLANRIO com a indicação do
empregado Eric Alessandro Souza Korber, matrícula 65.484-2, como representante da
COMLURB.

Cria Grupo de Trabalho com a finalidade que

menciona. Art. 1º Fica criado o Grupo de
Trabalho com a finalidade de avaliar as
orientações aos órgãos e entidades da
Administração Pública Municipal, quanto à Aguardar eventual convocação. Deliberado em REDIR ação sobre empregados
concessão do auxílio-transporte, do adicional Art. 3º Poderão integrar o Grupo de Trabalho representantes de outros órgãos e afastados com insalubridade.
DECRETO RIO Nº 48375 noturno e dos adicionais de insalubridade, entidades, a serem convocados pela Subsecretaria de Serviços Compartilhados Deve ser verificado como pode ser cortado, sempre em sintonia com o Ministério
DE 1º DE JANEIRO DE periculosidade, irradiação ionizante e da Secretaria de Fazenda e Planejamento. Parágrafo único. Após a convocação Público, a Procuradoria-Geral do Município e o Sindicato representante da classe. A NÃO DEFINIDO DGC DCO EM ANDAMENTO
2021 gratificação por atividades com Raios X ou mencionada no caput deste artigo, o titular do órgão deverá indicar seu Diretoria que identificar algum empregado nesta condição comunicar imediatamente a
substâncias radioativas e outros aos servidores e representante no prazo de 5 (cinco) dias. DGC.
empregados públicos que executam suas DCO: Promover estudo institucional independente da convocação.
atividades remotamente ou que estejam
afastados de suas atividades presenciais, nos
termos do Decreto Rio n° 48.165, de 3 de
novembro de 2020.

Aguardar eventual convocação.

DCO: Promovendo estudo institucional independente da convocação.
Aberto processo administrativo nº 01/501.462/2021 para registro do andamento das
ações.
Art. 3º Poderão integrar o Grupo de Trabalho representantes de outros órgãos e
DECRETO RIO Nº 48376 Art. 1º Fica criado o Grupo de Trabalho com a DCO elaborou minuta de Ordem de Serviço visando instituir e normatizar o regime de
entidades, a serem convocados pela Subsecretaria de Serviços Compartilhados.
DE 1º DE JANEIRO DE finalidade de regulamentar o regime teletrabalho no âmbito da Comlurb. Enviado e-mail para os Assessores das Diretorias
Parágrafo único. Após a convocação mencionada no caput deste artigo, o titular NÃO DEFINIDO DGC DCO EM ANDAMENTO
2021 permanente de teletrabalho nos órgãos e indicarem participantes para reunião de trabalho para discussão da minuta base.
do órgão ou entidade deverá indicar seu representante no prazo de 5 (cinco)
entidades da Administração Pública Municipal. Primeira reunião realizada em 05/03/2021. Próximas reuniões agendadas para 11 e
dias.
19/03/2021.
Minuta base fechada e com aprovação dos envolvidos no processo após a reunião do
dia 19/03. Material apresentado e aprovado pelo PRE em 22/03/2021 e enviado para
parecer da PAJ.

DECRETO DISPOSIÇÃO
Dispõe sobre os instrumentos de
Macroplanejamento a serem executados no
DECRETO RIO Nº 48377
período 2021-2024, estabelece a forma como
DE 1º DE JANEIRO DE
será realizado o seu monitoramento, a
2021
retomada do Acordo de Resultados e do
Conselho da Cidade.
Dispõe sobre a criação de Grupo de Trabalho
DECRETO RIO Nº 48384 com o objetivo de fornecer subsídios para a
DE 1º DE JANEIRO DE elaboração de uma proposta de Reforma
2021 Tributária no âmbito do Município do Rio de
Janeiro.
Determina a convocação de Grupo Transversal
de Trabalho - GTT que menciona. Art. 1º O
Instituto Fundação João Goulart convocará, no
DECRETO RIO Nº 48386
prazo de 10 (dez) dias, Grupo Transversal de
DE 1º DE JANEIRO DE
Trabalho - GTT com o objetivo de elaborar
2021
revisão e estudo visando à apuração de custos
dos serviços prestados à população, bem como
suas normas e controles.
DECRETO RIO Nº 48393
Institui o Plano de Ações para os 100 primeiros
DE 1º DE JANEIRO DE
dias de Governo e dá outras providências.
2021
STATUS PMO
DESTAQUE ANDAMENTO PRAZO RESPONSÁVEL APOIO
Andamento
Art. 9º Todos os órgãos da Administração Direta e Indireta do Poder Executivo
Municipal devem indicar, em até 5 (cinco) dias úteis, um ponto focal para tratar Indicada Patricia Souza Silva, Reg. 45464-6, para atuar como Ponto Focal referente ao
do detalhamento e monitoramento do Plano de 100 dias e das ações contidas Art. 6º.
nos decretos publicados no dia 1º de janeiro de 2021. Aguardar movimentação da SMFP. Após assunto abordado em REDIR foi iniciada 08/01/2021 DCO PRE REALIZADO
§ 1º A indicação mencionada neste artigo deverá ser enviada para o email mobilização sobre indicadores da Comlurb.
egprio.pcrj@gmail.com contendo nome, matrícula, telefone de contato e email Apresentação de pacote de indicadores programada para a REDIR de 04/03.
do ponto focal.
Enviado memorando para PRE solicitando encaminhamento do estudo à SMFP -
RESOLUÇÃO SMFP Nº 3204, DE 12 DE JANEIRO DE 2021. PRE autorizou DCO realizar
tratativas com o Grupo de Trabalho da RESOLUÇÃO SMFP Nº 3204, DE 12 DE JANEIRO
Art. 1º A Secretaria Municipal de Fazenda e Planejamento criará imediatamente DE 2021. Reunião realizada em 22/01 e abertura de processo para realização de estudo
EM ANDAMENTO
Grupo de Trabalho destinado a, no prazo de quinze dias a contar da publicação sobre revisão de taxa de coleta de lixo. Encaminhado processo para validação da DTE,
16/01/2021 DAF DCO COM PRAZO DO
deste Decreto, fornecer subsídios para a elaboração de uma proposta de DAF, e PAJ.
DECRETO VENCIDO
Reforma Tributária no âmbito do Município do Rio de Janeiro. DAF: informações sobre coleta de grandes geradores foram encaminhadas para a DCO
em 4/02. Entendemos que a diretoria responsável é a PRE.
DCO: Elaboradas as minutas para aprovação da DTE, DAF e PAJ para depois o
documento ser oficializado pela PRE.
Art. 1º O Instituto Fundação João Goulart convocará, no prazo de 10 (dez) dias,
Líderes Cariocas Patricia Souza Silva e Gabriel Carreira indicados para o GTT.
Grupo Transversal de Trabalho - GTT com o objetivo de elaborar revisão e
Reuniões em andamento. 11/01/2021 DCO DLU REALIZADO
estudo visando à apuração de custos dos serviços prestados à população, bem
PORTARIA “N” F/FJG Nº 94 DE 12 DE MARÇO DE 2021 - Divulga a equipe do Projeto.
como suas normas e controles.
XX - Iniciar o planejamento dos programas de revitalização da Avenida Brasil, da
retomada de frentes de trabalho nas comunidades (Guardiões dos Rios, Agente
Promover uma “rampa de contratações” aumentando a quantidade de Jovens
Comunitário de Saúde e Garis Comunitários) e de oferta de vagas de estágio nos
Aprendizes contratados até 30% da quantidade exigida (924 pessoas) até o final de EM ANDAMENTO
moldes do JOVEM APRENDIZ para garantir que nossos jovens adquiram
2021 e, havendo orçamento, alcançar 100% até o final de 2022. 16/01/2021 DGC DCO COM MARCOS
experiência profissional antes do ingresso no mercado de trabalho - Secretaria
Existe Ação Civil Pública de nº 0010984-70.2014.5.01.0011, cobrando de forma DENTRO DO PRAZO
Municipal de Planejamento Urbano, Secretaria Municipal de Desenvolvimento
constante o cumprimento da cota mínima de aprendizes.
Sustentável e Defesa do Meio Ambiente, COMLURB, Secretaria Municipal de
Trabalho e Renda.
 STATUS PMO
DECRETO DISPOSIÇÃO DESTAQUE ANDAMENTO PRAZO RESPONSÁVEL APOIO
Andamento

XX - Iniciar o planejamento dos programas de revitalização da Avenida Brasil, da
retomada de frentes de trabalho nas comunidades (Guardiões dos Rios, Agente
Comunitário de Saúde e GARIS COMUNITÁRIOS) e de oferta de vagas de estágio
DECRETO RIO Nº 48393
Institui o Plano de Ações para os 100 primeiros nos moldes do Jovem Aprendiz para garantir que nossos jovens adquiram
DE 1º DE JANEIRO DE
dias de Governo e dá outras providências. experiência profissional antes do ingresso no mercado de trabalho - Secretaria
2021
Municipal de Planejamento Urbano, Secretaria Municipal de Desenvolvimento
Sustentável e Defesa do Meio Ambiente, COMLURB, Secretaria Municipal de
Trabalho e Renda.
Enviado e-mail para DLU sobre decreto 48393 em 13 e 19/01. Existe ação civil pública
sobre o nº 0046400-91.2005.5.01.0051 com condenação transitada em julgado, com
acordo celebrado em 2010 junto com o Ministério Público do Trabalho, Município do
Rio de Janeiro e Procuradoria Geral do Município que decidir a necessidade de
substituição gradativa dos serviços prestados por intermédio das associações e
trabalhadores comunitários pelos Garis concursados da Comlurb. É necessário elaborar
proposta de um novo modelo de contratação que viabilize a conformidade do decreto. EM ANDAMENTO
DLU DCO
Atualmente existem 602 trabalhadores comunitários distribuidos em 28 contratos com 16/01/2021 COM MARCOS
associações de moradores. APRESENTADA SUGESTÃO DE INSTAURAR PMI SOBRE O DENTRO DO PRAZO
ASSUNTO.
DCO: Ordem de Serviço publicada no Boletim Interno 005/2021, em 24 de fevereiro de
2021, com a criação de Grupo de Trabalho que visa iniciar Procedimento de
Manifestação de Interesse – PMI, para elaboração do Edital de Chamamento Público
para modelagem de limpeza de Assentamentos Precários Urbanos em Áreas de
Planejamento da Rocinha, Alemão, Maré, Jacarezinho e Cidade de Deus.

Art. 2º Fica condicionada à prévia aprovação dos integrantes do referido

Comitê, dos atos de nomeação, exoneração, designação e dispensa, dos cargos
em comissão, das funções gratificadas e dos empregos de confiança, da
Administração Direta e Indireta, de: I - Diretor de Finanças, II - Diretor de
Em avaliação na PAJ, tendo deliberado com a PCL e o Diretor Presidente. Realizados
Administração, III - Diretor ou Assessor Jurídico IV - Gerente de Infraestrutura e
contados preliminares com a Secretaria de Governo, considerando a necessária
Logística, V - Presidente e membros de Comissão e Licitação; e VI - Pregoeiro,
DECRETO RIO Nº 48396 Institui o Comitê de Avaliação para prévia acurada avaliação das possibilidades e formas de tratar com a Prefeitura para garantir
exceto equipe de apoio; .§ 2º Somente poderá ser Presidente ou Membro de REALIZADO COM
DE 1º DE JANEIRO DE aprovação na nomeação dos cargos e empregos que no prazo do Decreto possa a COMLURB submeter não só esse como todos os 30/01/2021 PAJ DCO
Comissão de Licitação funcionário efetivo do quadro permanente de pessoal RESSALVA
2021 de confiança, e dá outras providências. demais nomes em conformidade com os objetivos da Administração.
do Município. Art. 5º As nomeações ocorridas no dia 1º de janeiro de 2021
ORDEM DE SERVIÇO Nº 016 DE 09 DE MARÇO DE 2021 publicada no DO de 10/03 com a
deverão ser encaminhadas ao Comitê de Avaliação para ratificação, até 30 de
designação de Pregoeiros.
janeiro de 2021, na forma a ser regulamentada conforme art. 8º deste Decreto.
Art. 6º A nomeação e a exoneração dos titulares da Área de Contabilidade das
entidades da Administração Indireta serão precedidas da concordância expressa
do Controlador-Geral.

Dispõe sobre a revisão e a consolidação dos atos

normativos. Art. 1º Fica instituído o Grupo de
Trabalho, com a finalidade de realizar a revisão
Art. 4º A consolidação incluirá a melhora da técnica legislativa do ato, inclusive
e a consolidação dos atos normativos editados
com: I - introdução de novas divisões do texto legal básico; II - fusão de Aberto processo administrativo nº 01/501.739/2021 para registro do andamento das
por órgãos e entidades da administração pública
DECRETO RIO Nº 48403 dispositivos repetitivos ou de valor normativo idêntico; III - atualização da ações.
municipal direta, autárquica e fundacional. §1º
DE 1º DE JANEIRO DE denominação de órgãos e de entidades da administração pública municipal; IV - DCO elaborou Minuta de Ordem de Serviço regulamentando os procedimentos para a NÃO DEFINIDO DCO DGC EM ANDAMENTO
O disposto neste Decreto aplica-se a: I -
2021 atualização de termos e de linguagem antiquados; V - eliminação de disseminação de atos normativos no âmbito da Comlurb e enviou para parecer da PAJ
Decretos; II - Portarias; III - Resoluções; IV -
ambiguidades; VI - homogeneização terminológica do texto; e VII - supressão em 10/03/2021.
instruções e orientações normativas; V -
dos dispositivos de que trata o artigo antecedente.
diretrizes; VI - recomendações; VII - qualquer
outro ato inferior a Decreto com conteúdo
normativo.
 STATUS PMO
DECRETO DISPOSIÇÃO DESTAQUE ANDAMENTO PRAZO RESPONSÁVEL APOIO
Andamento

I - acervo patrimonial e estado atual de utilização; II - estrutura física, incluindo

o estado atual dos prédios e outros próprios municipais; III - situação funcional
dos servidores lotados no órgão ou entidade e suas respectivas atribuições; IV -
situação financeira do órgão e entidade, em especial os compromissos
Determina a realização de auditoria sobre as
assumidos ou registrados nos últimos noventa dias anteriores à publicação
condições de trabalho nos órgãos e entidades
deste ato normativo; V - indicadores e registros existentes quanto ao
DECRETO RIO Nº 48406 da Administração Pública Municipal direta e
desempenho do órgão ou entidade nas respectivas áreas de atuação; VI -
DE 1º DE JANEIRO DE indireta, seu respectivo acervo patrimonial,
Levantamento de licitações em curso e aquelas a serem instauradas para
2021 processos administrativos em andamento e
aquisição de bens e contratação de obras e serviços em caráter de urgência ou
contratos vigentes, em virtude da transição de
emergência, de modo a ajustá-los às estritas necessidades da demandas
gestão governamental.
imediatas e à disponibilidade orçamentária; VII - contratos em vigor,
objetivando a análise da essencialidade, economicidade e legalidade da
contratação, destacando-se aqueles firmados em caráter de emergência e
indicando os que estiverem próximos de seu encerramento.
Emitido memorando de orientação a DAF sobre a necessidade de conformidade do
decreto em 11/01. Responsabilidade da DAF considerando o Estatuto da Companhia:
Art. 28º Na ausência ou impedimento temporário do Diretor Presidente, este será
substituído na seguinte sequência: a) Diretor de Administração e Finanças; b) Diretor
Técnico e de Engenharia; c) Diretor de Serviços Urbanos; d) Diretor de Gente e
Conectividade; e) Diretor de Limpeza Urbana; f) Diretor de Compliance.
31/01/2021 DAF DTE REALIZADO
DAF: informações relativas à DAF encaminhadas em 22/02. Entendemos que as
respostas devem ser encaminhadas pela PRE dado que o Art. 28º do estatuto não se
aplica no momento atual.
DCO finalizou relatório circunstaniado e entregou na PRE em 25/02/2021 para
assinatura do Presidente e Diretor da DAF e foi encaminhado para SEGOVI no dia
03/03/2021.

Art. 1º As prorrogações contratuais a serem celebradas pela Administração

Municipal Direta e Indireta, de valor igual ou superior a R$ 10.000.000,00 (dez
milhões de reais), ainda que haja orçamento disponível para sua celebração,
DECRETO RIO Nº 48503 Altera o disposto no art.1º do Decreto Rio nº
deverão ser previamente avaliadas pela Comissão de Programação Financeira e
DE 8 DE FEVEREIRO DE 48.357, de 1º de janeiro de 2021, que dispõe Encaminhada orientação para o responsável. NÃO DEFINIDO DAF REALIZADO
Gestão Fiscal (CPFGF).
2021 sobre as prorrogações contratuais.
Parágrafo único. As avaliações da CPFGF não eximem os ordenadores de
despesas de suas responsabilidades quanto às aplicações de todas as normas e
procedimentos pertinentes aos atos de prorrogações contratuais".

Necessário avaliar impacto nos casos existenetes na Comlurb e promover adequação.

DECRETO RIO Nº 48558 DE 25 DE FEVEREIRO DE 2021 Dispõe sobre as permutas no
âmbito do Poder Executivo do Município do Rio de Janeiro. Art. 1º Fica autorizada a
Art. 1º A cessão de servidor ou empregado público municipal ocorrerá somente manutenção de todas as permutas vigentes até a edição do Decreto nº 48.515, de 11
Dispõe sobre a movimentação de servidores com ônus para o órgão ou entidade cessionária. de fevereiro de 2021.
DECRETO RIO Nº 48515
efetivos e de empregados públicos no âmbito do §1º Aplica-se o disposto no caput a qualquer órgão ou entidade de qualquer um ENVIADO EMAIL PELA GGU PARA OS CESSIONARIOS, RESSALVANDO QUE SOMENTE AS
DE 11 DE FEVEREIRO DE NÃO DEFINIDO DGC DCO REALIZADO
Poder Executivo Municipal, e dá outras dos Poderes da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos demais Municípios, CESSÕES EXTERNAS ESTÃO INCLUSAS NESSE ARTIGO, TOTAL DE 13.
2021
providências. inclusive ao Poder Legislativo do Município do Rio de Janeiro. Informação da DGC em 06/04:
Total de Cessões: 14
Ratificações junto à COMLURB: 12
retornos: 2
Sem confirmação de ratificação ou retorno: 0

DCO: Deu início PA visando estimular a elaboração de minuta de decreto e visando

Dispõe sobre a coleta de resíduos recicláveis
LEI COMPLEMENTAR durante e após a realização de grandes
204 DE 18 DE JULHO DE produções de eventos festivos e esportivos
2019. públicos ou privados realizados em áreas
públicas na Cidade do Rio de Janeiro.
operacionalização da lei com menor ônus para a Cia (DSU, DLU, DTE e PAJ).
Aberto processo 01/501.360/2021 para registro das ações. 1ª Reunião realizada dia
Art. 1º A concessão de licença para realização de eventos festivos e esportivos 04/03/2021. Minuta base elaborada para discussão do grupo na próxima reunião
de grande porte, públicos ou privados, realizados em áreas públicas, dependerá agendada, dia 12/03/2021. NÃO DEFINIDO DCO DSU EM ANDAMENTO
da aprovação de um plano simplificado de gerenciamento de resíduos sólidos. Minuta do Decreto aprovada na reunião do grupo de trabalho dia 22/03 de trabalho e
encaminhada para PRE. Está na PAJ em 30/03.
DCO elaborando proposta de minuta da portaria que defini os procedimentos para
aprovação do Plano de gerenciamento de resíduos.
 STATUS PMO
DECRETO DISPOSIÇÃO DESTAQUE ANDAMENTO PRAZO RESPONSÁVEL APOIO
Andamento

Altera a Lei nº 5.538, de 31 de outubro de 2012,
que dispõe sobre a obrigatoriedade do processo
LEI Nº 6.843, DE 29 DE
de coleta seletiva de lixo nos geradores de lixo
DEZEMBRO DE 2020.
extraordinário no Município do Rio de Janeiro e
dá outras providências.
Art. 1º O art. 1º, caput da Lei nº 5.538, de 31 de outubro de 2012, passa a
vigorar com a seguinte redação:
"Art. 1º Fica instituída a obrigatoriedade do processo de coleta seletiva e
destino final apropriado para o lixo nos geradores de lixo extraordinário no
Município do Rio de Janeiro. (...)" (NR)
DCO: Existe estudo sobre taxa de coleta de lixo extraordinário que se relaciona com o
assunto.
DCO: Necessário adequar a regulamentação de fiscalização de grandes geradores e
credenciamento de empresas ao novo cenário criado pela lei.
DCO: Após conhecer a demanda da Cooperativa de Gramacho a DCO deu início PA
visando estimular regulamentação interna da lei com revisão à portaria de
credenciamento de GG visando operacionalização da lei com menor ônus para a Cia.
Aberto processo 01/501.349/2021. NÃO DEFINIDO DCO DSU EM ANDAMENTO
Processo foi tramitado para a DSU (recebido em 25/02/2021). Em 10/03/2021 foi
cobrada uma posição sobre o andamento do processo. Aguardando retorno da DSU.
Nova cobrança realizada em 16/03/2021. Processo já foi enviado para DTE e DAF para
opinamento. Processo na DAF, aguardando parecer para ser encaminhado à DCO.
Recebido na DCO em 17/03. Próximos passos será a elaboração de minuta com
participação da DTE, DAF (FCZ), DSU e PAJ. Enviado processo para PRE em 22/03 para
criar grupo de trabalho.

Art. 1º Cabe ao Poder Executivo desenvolver, nas comunidades de baixa renda

DCO: Existe proposta de usar o Centro de Apoio a Reciclagem CAR na elaboração de
da Cidade do Rio de Janeiro, Centros de Apoio para a Reciclagem - CAR.
edital de gari comunitário. Ordem de Serviço publicada no Boletim Interno 005/2021,
Art. 2º São objetivos dos Centros de Apoio para a Reciclagem - CAR:
LEI Nº 6.844, DE 5 DE Dispõe sobre a criação de Centros de Apoio para em 24 de fevereiro de 2021, com a criação de Grupo de Trabalho. Processo
I - o apoio aos catadores para recebimento do material coletado, mediante NÃO DEFINIDO DCO DSU EM ANDAMENTO
JANEIRO DE 2021 a Reciclagem - CAR e dá outras providências. administrativo nº 01/501.068/2021 para registro do andamento das ações. Dia 09 de
remuneração;
março 15:00 na Sala de Integridade (antiga Sala da Ouvidoria) - Segundo Encontro de
II - realizar a separação dos resíduos recicláveis para destinação às cooperativas
trabalho para elaboração de edital de PMI de trabalhador Comunitário.
cadastradas junto à Companhia de Limpeza Urbana da Cidade do Rio de Janeiro.

Art. 2º Para fins da quitação dos restos a pagar não processados no exercício de
Estabelece procedimentos para a quitação dos
RESOLUÇÃO CONJUNTA 2021, todos os órgãos da Administração Direta e Entidades da Administração A Diretoria de Finanças da Comlurb encaminhou em 22/02/2021 o Ofício para
Restos a Pagar no exercício de 2021, em
SMFP/CGM Nº 14 DE 05 Indireta deverão avaliar a situação da entrega de bens e serviços contratados, Comissão de Programação Financeira e Gestão Fiscal - CPFGF com informações para a 31/03/21 DAF REALIZADO
atendimento ao artigo 3º do Decreto Rio nº
DE FEVEREIRO DE 2021 da realização das obras e demais despesas, exceto as despesas previstas no § 1º quitação dos restos a pagar no exercício de 2020/2021.
48.364, de 1º de janeiro de 2021.
do artigo 1º do Decreto Rio nº 48.364/2021.

Memorando para PCA orientando sobre procedimento para Diretores e Conselheiros.

DGC promoveu o DE/PARA inicial das movimentações ocorridas em janeiro. Processos
RESOLUÇÃO SEGOVI Nº Estabelece procedimentos dos atos de EM ANDAMENTO
abertos e documentos enviados.
01 DE 3 DE JANEIRO DE nomeações de agentes públicos do Poder Detalha o DECRETO RIO Nº 48350 DE 1º DE JANEIRO DE 2021. 26/02/2021 DCO DGC COM PRAZO DO
Traduzido o decreto para o ambiente comlurb em forma de Ordem de Serviço a ser
2021.* Executivo Municipal. DECRETO VENCIDO
publicada. Aguardando considerações da DGC para publicação.
Minuta da OS encaminhada para PAJ em 25/03.

Necessário emitir o Relatório Circustanciado para que o Grupo de Trabalho criado pela DESDOBRA O
RESOLUÇÃO SEGOVI Nº Cria Grupo de Análise dos relatórios produzidos Art. 5º o Grupo de Trabalho terá 180 (cento e oitenta dias), contados da reunião
resolução consiga analisar. DCO finalizou relatório circunstaniado e entregou na PRE DECRETO RIO Nº
35 DE 11 DE FEVEREIRO em atendimento ao Decreto Rio 48.406 de 1º de inaugural, para apresentar o resultado de suas análises ao Secretário Municipal NÃO DEFINIDO DAF DTE
em 25/02/2021 para assinatura do Presidente e Diretor da DAF e foi encaminhado para 48406 DE 1º DE
DE 2021 Janeiro de 2021. de Governo e Integridade Pública.
SEGOVI no dia 03/03/2021. JANEIRO DE 2021

DATA DE
ORIGEM AÇÃO DESTAQUE PRAZO RESPONSÁVEL APOIO
INÍCIO
Senhor Edson Rufino, Diretor da Diretoria Técnica e de Engenharia, que
dissertou sobre a tramitação de documentos referentes as multas de trânsito e
propôs que cada Diretoria competente fique responsável pela gestão do
pagamento das multas de trânsito dos veículos sob sua responsabilidade. Sendo
assim, as multas de trânsito recebidas pela CS Brasil serão enviadas pela DTE
2.332ª REDIR 25/03/2021 Procedimento de Multas de Trânsito. para as unidades administrativas, que precisam identificar o condutor, e após 25/04/2021 DTE DCO
devolver para a CS para que a mesma informe ao Detran o real infrator, caso isso
não aconteça a CS pagará a multa em dobro e cobrará esses valores da
Companhia. A Diretoria competente ficará então responsável, por abrir o
processo fatura, bem como apuração de responsabilidade por meio de
sindicância.
Em atenção a uma diligência do Tribunal de Contas, sobre a obrigatoriedade da
Companhia realizar a higienização dos uniformes dos Garis, solicitou ao Jurídico
que levante todas as questões processuais e jurídicas e a Diretoria de
2.331ª REDIR 18/03/2021 Higienização de Uniformes. 18/04/2021 PAJ
Administração e Finanças, junto com as Operacionais, a cotação de preços, para
que assim o assunto seja discutido diretamente com o Prefeito e com o
Secretário de Fazenda.
Diretor de Administração de Finanças e o Assessor Jurídico da Presidência,
Senhor Paulo Macedo, que avalie todos os Termos de Parcelamento Vigentes
Avaliação de Conformidade dos Termos de
2.330ª REDIR 11/03/2021 apontando todos que possuam algum vício e/ou estejam fora das regras 25/03/2021 DAF
Parcelamento vigentes.
estabelecidas e estudar tornar sem efeito, bem como a instauração de
sindicância (quando for o caso) para apuração de danos e responsáveis.
Diretor de Administração e Finanças, Senhor Pedro Vasconcelos, que juntamente
com o Coordenador do Programa Lixo Zero, faça cursos de reciclagem e aplique
2.330ª REDIR 11/03/2021 Treinamento para fiscais do Lixo Zero. 11/05/2021 DAF DGC
novos métodos no setor, visando mais produtividade, arrecadação e
conhecimento na lavratura dos Autos de Infração.
ANEXO II
STATUS PMO
ANDAMENTO
Andamento
Necessário formalizar procedimento em Ordem de Serviço que inclua
também as questões de CPAV e uso de Veículos. Em andamento dentro
O controle de multas já foi passado para as Diretorias e informado a do prazo
empresa CS Brasil.
Em andamento dentro
do prazo
apresentou o relatório das empresas que fizeram parcelamento de dívidas
com a Companhia, por conta de violação das regras inseridas na Lei Municipal
de Limpeza Urbana e que não obedeceram os trâmites da Ordem de Serviço
“N” Nº. 003 de 06 de abril de 2014. Em seguida, houve discussão sobre o
tema, com a presença do Senhor Roberto Marques, Coordenador da
Fiscalização e ficou deliberado pela Diretoria Executiva, que a Diretoria de
Administração e Finanças, fará um dossiê caso a caso, juntamente com a EM ANDAMENTO
Assessoria Jurídica da Presidência, verificando a legalidade e vícios dos atos COM PRAZO VENCIDO
praticados e apresentado posteriormente em Reunião de Diretoria para / Obs DAF: prazo para
PAJ
deliberação e possível encaminhamento de carta ao Credenciado / DAF: apresentação das
Apresentado na REDIR de 1/04/21 IGEC (Informações Gerenciais de Empresas deliberações da Redir
Credenciadas) das 16 empresas que tiveram parcelamento autorizado em de 1/04/21: 14/04/21.
mais de 12 parcelas sem aprovação em Redir e parecer jurídico. Em 7/04/21
foi encaminhado processo à PAJ solicitando avaliação quanto ao rito
administrativo seguido em cada processo e quanto à validade dos acordos de
confissões de dívida. Posteriormente, a DAF apresentará em Redir cada caso
para definição e deliberação das ações sugeridas. Previsão de apresentação
na REDIR de 14/04/21.
Enviado e-mail para Gerente de treinamento informando a demanda em
23/03.
Em andamento dentro
Treinamento programado para os 74 empregados - grande gerador e 94
do prazo
empregados - lixo zero. As turmas serão realizadas no CASS - Prefeitura,
confirmadas as datas para abril: dias 19/04 e 26/04.
 DATA DE
ORIGEM AÇÃO DESTAQUE
INÍCIO
Modelar a criação de um fundo que vincule um
Modelar a criação de um fundo que vincule um percentual de arrecadação
2.328ª REDIR 04/03/2021 percentual de arrecadação própria para a melhoria 04/04/2021
própria para a melhoria nas instalações.
nas instalações.
“Coloquem os indicadores na mesa” Uma camada superior de indicadores de
Definição de Indicadores estratégicos da Comlurb
2.328ª REDIR 04/03/2021 performance estratégico utilizando como base os já definidos. Explicitar 04/04/2021
(Máximo 8).
indicadores financeiros.
Solicitado pelo PRE em reunião de apresentação de indicadores, a modelagem
2.328ª REDIR 04/03/2021 Modelagem de reunião sobre indicadores 30/04/2021
de sistema semelhante ao antigo Falconi N1, N2 e N3.
Mudar a forma de avaliação dos contratos, tendo uma visão mais critica, mais
estudiosa do objeto, o que é possível melhorar, o que é possível reduzir, dentre
Modelagem de atividade de análise crítica de
2.327ª REDIR 18/02/2021 outros pontos. Precisamos ter especialistas para certos objetos contratuais
contratos.
importantes, alguém que estude e se aperfeiçoe sobre o objeto a ser contratado,
alguém que esgote possibilidades e traga soluções.
Apuração sobre a existência de caixas compactodoras ociosas, que não estão
sendo utilizadas pela Companhia, o que supõe que houve um erro de
Iniciar Sindicância sobre equipamentos ociosos (Caixas dimensionamento quantitativo nos contratos de locação. Adicionalmente a
2.327ª REDIR 18/02/2021 18/04/2021
Compactadoras e Containers Metálicos). Sindicancia é necessário promover solução urgente sobre a questão, que
envolve devolução das caixas e uma tentativa de redução do valor contratado
por parte do fornecedor.
STATUS PMO
PRAZO RESPONSÁVEL APOIO ANDAMENTO
Andamento
Realizada reunião com DCO, DAF e PAJ onde se definiu um encaminhamento
semelhante ao Suprimento de fundos SF. A DAF ficou de estudar como está o
procedimento financeiro do SF. A PAJ ficou de estudar o arcabouço legal para
um SF específico de obras de manutenção e a DCO ficou de avaliar como são
as entregas atuais da gerência de obras. Enviado e-mail em 23/03 para o
grupo com a OS que regulamenta o Suprimento de Fundos.
EM ANDAMENTO
DCO PAJ Em 25/03 DAF informou sobre o funcionamento do sistema de suprimento de
COM PRAZO VENCIDO
fundos, o valor disponível para cada diretoria e o PT já existente para
melhoria nas instalações:
PT 4637 Recuperação e Readequação das Instalações Prediais - orçamento R$
1.082.666,20 - FR 200.
DTE informou que vai entregar até final de abril relatório sobre o estado atual
das gerencias operacionais.
Em 22/03 a DCO apresentou para PRE uma proposta de indicadores "ouro"
DCO - para a Companhia. Compromisso para apresentar em REDIR assim que ajustes REALIZADO
solicitados forem produzidos.
DCO - A INICIAR
A ideia é elaborar um cronograma ativo para os gestores de contrato
emitirem pareceres sobre a situação de execução e oportunidades de
melhoria. Apresentada para DAF minuta de Ordem de Serviço sobre Gestão e
Fiscalização de Contratos.
DCO modelando complemento de sistema de contratos existente na CCI para
EM ANDAMENTO
18/03/2021 DAF DCO incluir cronograma de reuniões de análise crítica.
COM PRAZO VENCIDO
Processo Administrativo iniciado com o envio da minuta da OS para a DAF,
tendo em vista a ausência de retorno por e-mail enviado desde o dia
09/02/2021.
Processo com a minuta da Ordem de Serviço foi enviado para o Assessor da
DAF em 08/04/2021.
Em 24/02, Para iniciar tratativas com empresas, DTE aguarda resposta da DLU
sobre a quantidade de cxs que podem ser devolvidas. DCO solicitou abertura
de sindicancia através dp Processo nº 01/501.461/2021 dia 25/02/2021.
Empregados indicados pelas Diretorias e O.S. publicada em 09/03/2021 com a
instauração da sindicância. Sindicância em andamento. REDIR 18/03: o
Diretor Técnico e de Engenharia informou que foram devolvidas 18 caixas
DTE Em andamento dentro
DCO para a empresa e a mesma tem o prazo de 15 (quinze) dias para manifestar se
DLU do prazo
irá fazer o desconto na nota fiscal. Já as caixas de 1200 litros, a Diretoria de
Limpeza Urbana, já está fazendo uso de todas. Sindicância em andamento.
REDIR 25/03 DTE atualizou a questão das caixas compactoras, evidenciou
que está no aguardo da resposta da empresa sobre possibilidade de efetuar
desconto, referente a 18 caixas que serão devolvidas. DLU informou que
está fazendo uso de todas as caixas de 1200 litros.
 DATA DE
ORIGEM AÇÃO DESTAQUE
INÍCIO
Necessidade de corte de adicional de insalubridade para empregados que não
2.327ª REDIR 18/02/2021 Avaliação de Insalubridade.
estão configurados em ambientes insalubres.
Cada Diretor deverá fazer a análise crítica da sua área e informar a DTE, sempre
2.326ª REDIR 11/02/2021 Redução de veículos utilitários - contrato 072/2019. levando em consideração a real necessidade e a situação orçamentária da
Companhia.
Elaboração de Ordem de Serviço que regulamente os procedimentos de resposta
da Lei de Acesso a Informação no âmbito da COMLURB, elaboração de Ordem de
Serviço que regulamente os procedimentos referentes à Sindicância
Elaboração de Procedimentos sobre a LAI e
2.326ª REDIR 11/02/2021 Administrativa no âmbito da COMLURB e Revisão da Ordem de Serviço “N” Nº 11/04/2021
sindicâncias.
021 de 04 de Novembro de 2019, que regulamenta Procedimento de Apuração
de Denúncia – PAD, o que foi aprovado por unanimidade por toda Diretoria
Executiva.
Ressaltou que num curto a médio prazo os empregados com mais de 60 anos e
com comorbidades irão retornar para o trabalho presencial, sendo assim,
2.325ª REDIR 04/02/2021 Elaboração de Procedimento de teletrabalho.
solicitou aos Diretores que avaliem possibilidades de teletrabalho e/ou outras
alternativas para discussão oportuna.
Elaboração de edital para Procedimento de Iniciados os trabalhos sobre o tema, como uma forma efetiva e atrativa de
2.325ª REDIR 04/02/2021
Manifestação de Interesse. possível substituição do Projeto Trabalhador Comunitário.
STATUS PMO
PRAZO RESPONSÁVEL APOIO ANDAMENTO
Andamento
Deve ser verificado como pode ser cortado, sempre em sintonia com o
Ministério Público, a Procuradoria-Geral do Município e o Sindicato
Em andamento dentro
18/04/2021 DGC PAJ representante da classe. A Diretoria que identificar algum empregado nesta
do prazo
condição comunicar imediatamente a DGC. Contato com a DGC em 08/04 -
Aguardando retorno com o status da ação.
2.327ª REDIR 18/02/21 - Encaminhar com urgência a planilha de redução de
veículos leves para a DTE e caso não enviem, serão consideradas as sugestões
da citada Diretoria e após consolidada as informações, deverão passar para
apreciação final da Presidência. Em 24/02, DTE não recebeu as planilhas para
providenciar as supressões combinadas. Em 25/02, DSU entregou planilha
com veículos a serem suprimidos. DTE providenciará para ser iniciada redução
a partir de 01/03, inclusive e posterior elaboração de TA.
EM ANDAMENTO
11/03/2021 DTE - Em 08/03 DTE informou que somente a DSU informou as quantidades a
COM PRAZO VENCIDO
serem reduzidas. Em 09/03 DCO participou de reunião na IPLAN sobre o TAXI
Rio. A informação é que a adesão ao sistema independe de aporte de valores
que poderão ser feitos em um segundo momento.
Em 24/03 DTE informou que esta providenciando as reduções, após envio das
informações pelas Diretorias.
A redução iniciou em 01/04, faltando apenas pequenos ajustes para
conclusão.
DCO elaborando minuta de Ordem de Serviço a ser apresentada em REDIR.
Apresentado em redir o panorama das sindicâncias. Solicitar a devolução para
a DCO de todas as sindicâncias abertas antes de 2021 com parecer sobre seu EM ANDAMENTO
DCO -
encerramento e ações posteriores necessárias. COM PRAZO VENCIDO
Minuta de OS de Ouvidoria, 1746 e LAI encaminhada para parecer jurídico em
08/04.
Elaborada minuta de Ordem de Serviço e enviada para aprovação do Diretor
em 24/02/2021. Ajustes realizados no documento e e-mail enviado para
assessores para indicação de empregados para participação de reunião para
análise da proposta em 25/02/2021. Reuniões de discussão e análise da
minuta base realizadas nos dias 05/03, 11/03 e 19/03/2021. Atualizações EM ANDAMENTO
20/02/2021 DCO DGC
realizadas na minuta com base nas recomendações do SESMT recebidas por COM PRAZO VENCIDO
e-mail. Aberto processo administrativo nº 01/501.462/2021 para registro do
andamento das ações. Minuta base fechada e com aprovação dos envolvidos
no processo após a reunião do dia 19/03. Material apresentado e aprovado
pelo PRE em 22/03/2021 e enviado para parecer da PAJ.
Ordem de Serviço publicada no Boletim Interno 005/2021, em 24 de fevereiro
DAF
de 2021, com a criação de Grupo de Trabalho. Processo administrativo nº
DLU EM ANDAMENTO
31/03/2021 DCO 01/501.068/2021 para registro do andamento das ações. Dia 09 de março 15:
DSU COM PRAZO VENCIDO
00 na Sala de Integridade (antiga Sala da Ouvidoria) - Segundo Encontro de
PAJ
trabalho para elaboração de edital de PMI de trabalhador Comunitário.
 DATA DE STATUS PMO
ORIGEM AÇÃO DESTAQUE PRAZO RESPONSÁVEL APOIO ANDAMENTO
INÍCIO Andamento

Apresentada para DAF minuta de Ordem de Serviço sobre Gestão e

Fiscalização de Contratos. DCO modelando complemento de sistema de
contratos existente na CCI para incluir cronograma de reuniões de análise
Apresentação de todos esses contratados e um modelo de gestão contratual que
crítica.
Procedimento de Reuniões de Análise Crítica de englobe reuniões periódicas sobre todos os aspectos do contrato. Isso irá EM ANDAMENTO
2.324ª REDIR 28/01/2021 28/02/2021 DAF DCO Processo Administrativo iniciado com o envio da minuta da OS para a DAF,
contratos. caracterizar uma maior forma de controle e vai exigir dos gestores contratuais COM PRAZO VENCIDO
tendo em vista a ausência de retorno por e-mail enviado desde o dia
um maior envolvimento, responsabilidade e conhecimento sobre o contrato.
09/02/2021.
Processo com a minuta da Ordem de Serviço será enviado para o Assessor da
DAF em 08/04/2021.

DAF (11/03): está sendo montado grupo de trabalho interno para atender a
demanda. Enviado e-mail da DAF em 25/03. Necessário avançar na
Designar um empregado que à disposição de estudar, analisar, pesquisar sobre
Estudo de novas fontes de financiamento e captação modelagem. EM ANDAMENTO
2.324ª REDIR 28/01/2021 novas Fontes de Financiamentos, captação de Recursos e novas Fontes de 28/03/2021 DAF -
de recursos. DAF: formalizado Grupo de Trabalho com os funcionários Luiz Sanson e COM PRAZO VENCIDO
Financiamento para Companhia.
Natália Caninas em 07/04/21 que irão requisitar a participação de
representantes de outras diretorias quando necessário.

DCO participando das reuniões do Planejamento Estratégico da cIdade. PRE,

Necessidade da elaboração de um Planejamento Estratégico para o Plano de
2.324ª REDIR 28/01/2021 Plano de Negócios de Resíduos Sólidos a Longo Prazo. Negócios de Resíduos Sólidos a longo prazo (daqui 15 a 20 anos), uma vez que 28/04/2021 PRE
precisamos criar contingências e saídas para esses resíduos.
DCO e DTE indicados como membros do Conselho da Cidade. Em 24/02 - DTE
Condicionado ao
- expectativa de poder dar início às discussões é de final de março, após
DCO desdobramento do PE
liberação de editais de Gericinó e Gramacho. Assunto está presente na
da Cidade
discussão do PE da Cidade. Enviado aos diretores os Objetivos estratégicos
definidos para o PE. Condicionado ao desdobramento do PE da Cidade.

Estudo sobre item do TCM que recomenda que a
COMLURB altere o processo de definição de preços,
2.324ª REDIR 28/01/2021
questionando a legalidade de estabelecer esses
preços.
Em 24/02 - DTE - Ainda não foi iniciado o trabalho para elaborar memória de
cálculo dos preços da tabela. Previsão de ser iniciado até 10/03.
Avaliar a viabilidade de justificar junto ao TCM e MPRJ a legalidade da cobrança
Em 08/03 DTE informou que esta em execução. EM ANDAMENTO
pelos serviços prestados; caso negativo avaliar a viabilidade de transferir 28/03/2021 DTE PAJ
Em 07/04 DTE informou: No que cabe a DTE estamos somente verificando / COM PRAZO VENCIDO
cobranças para a PMRJ; definir novos preços a partir dos praticados no mercado.
validando os critérios de cálculo dos preços praticados na tabela de preços da
COMLURB.
 DATA DE STATUS PMO
ORIGEM AÇÃO DESTAQUE PRAZO RESPONSÁVEL APOIO ANDAMENTO
INÍCIO Andamento

2.323ª REDIR 21/01/2021 Metodologia de otimização de frota.
Será feito um plano piloto na Gerência de Pedra de Guaratiba para validação da
metodologia de trabalho, visando a otimização da frota e custos, e
posteriormente esta metodologia será aplicada em outras Gerências, como
forma de garantir economicidade para a Companhia, sem que haja prejuízo dos
serviços envolvidos.
2.327ª REDIR 18/02/21 - DLU informou que pediu um prazo para a DTE,
visando acertar os roteiros. Em 24/02, DTE aguarda manifestação da DLU
quanto ao trabalho que por opção da DLU ficou de ser efetuado pela equipe
técnica da própria diretoria. DLU informou em Redir de 24/02 que completou
trabalho na OG26P e iniciará na OG19C.
Em 24/03 a DTE informou que o trabalho ficou de ser desenvolvido pela DLU,
e a DTE passará a monitorar os resultados. Já iniciamos com os resultados de
fevereiro, mas ainda não divulgados, aguardando fechamento de março.
Enviado e-mail para DLU em 25/03.
RESPOSTA DLU EM 25/03:
1 - Os novos roteiros da OG26P foram elaborados no final do mês de
Fevereiro.
Em andamento dentro
21/06/2021 DLU DTE 2 - Foi pedida a confecção de folhetos à Comunicação para distribuição a
do prazo
toda a população dos bairros da OG26P e o processo de criação, licitação e
confecção ficou concluído no dia 10 de Março.
3 - nos dias 15 e 16 de Março os folhetos foram distribuídos, já informando
que os dias e horários da Coleta Domiciliar seriam alterados a partir do dia
22 de Março.
4 - No dia 22 de Março implantamos os novos roteiros.
5 - Estamos na primeira semana, e a principio esta correndo tudo bem ,
vamos aguardar até o final da próxima semana para avaliarmos os
resultados.
6 - Na semana que se inicia no dia 5 de Abril vamos consolidar com a DTE os
registros de peso e tempo e os possíveis ajustes.
7 - Pretendemos iniciar em Abril os mesmos procedimentos para a OG19C.

Elaboração de Indicadores de Resultados específicos Solicitou ao Diretor de Administração e Finanças, que envolvesse o Programa Definidos os indicadores que serão utilizados para analisar performance da
2.322ª REDIR 14/01/2021 DAF DCO REALIZADO
para a performance da fiscalização. Lixo Zero no processo de medição de indicadores. fiscalização.

Termo de Referência e planilha com estimativas de receita foi apresentado

em REDIR, como só houve manifestação da DCO e sobre a questão da taxa de
administração, após revisão, documento foi encaminhado a DLU para
Termo de Referência e planilha referente ao Plano de Ficou deliberado que todos os Diretores irão avaliar a minuta em questão e providenciar abertura de processo e devidos encaminhamentos em 24/02.
2.322ª REDIR 14/01/2021 Contingência para o Acordo Coletivo de Trabalho do mandar os comentários e sugestões para a Diretoria Técnica e de Engenharia e DTE DLU Em 24/03 DTE informou que o Plano de de Contingência foi repassado para a EM ANDAMENTO
exercício ano base 2021/2022. que o tema retornará para aprovação em Reunião de Diretoria. DLU, que ficou de tratar este assunto.
Enviado e-mail para DLU informar o andamento das ações em 05/04/2021.
Informação DLU em 08/04: Processo encaminhado para análise Jurídica.
Aguardando documento com parecer da PAJ para alteração no Processo.
 ANEXO III

Categoria do Risco Áreas Controles Nível do Risco

Assunto Risco Descrição Consequência Impacto Probab. Classificação Medida Resposta Responsável Status
Risco Inerente Afetadas Existentes Controle Residual

Elaboração e publicação de Manual que oriente os

Termo de referência incompleto ou Dificuldade na contratação de serviços ou compras, procedimento para elaboração de Termo de
Financeiro/Or Termo de referência para orientação dos processos de Risco Risco
fora dos padrões nos processos de gerando maior tempo na aquisição dos serviços ou Toda a Formulário Referência para processos de solicitações de
6 Processo Licitatório çamentário contratação e/ou licitações incompleto ou com informações 10 10 100 Extremo Existente Extremo Mitigar PCL Em implantação
contratações e/ou licitações que produtos necessários para o andamento das atividades da empresa Padrão compra ou contratação de serviços no âmbito da
Operacional insuficientes. RE RE
gerem contratos firmados. empresa. Comlurb, com disponibilização de modelo padrão
de formulário.
Responsabilização jurídica em caso de alguma fiscalização,
Favorecimento na escolha de Especificação do objeto restringe o produto, favorecendo um Risco Alto Toda a Risco Alto Análise prévia realizada pela DCO.
23 Processo Licitatório Integridade com possíveis multas, gerando prejuízos financeiro e à 10 5 50 Nenhum Inexistente Mitigar DCO / PCL Em implantação
fornecedor. provável vencedor. RA empresa RA Fiscalização e monitoramento.
imagem da Companhia.

Divulgar ou usar informação privilegiada; atuar como

intermediário de interesses privados Preenchimento
Responsabilização jurídica em caso de alguma fiscalização,
Programa de junto a Comlurb; receber presente de quem tenha interesse em Risco Alto Toda a de formulários Risco Alto Elaboração de comunicados.
19 Conflito de interesses. Integridade com possíveis multas, gerando prejuízos financeiro e à 10 5 50 Existente Mitigar CCI Em análise
Integridade decisão da Companhia; e/ou prestar serviços a empresa cuja RA empresa na ocasião da RA Fiscalização.
imagem da Companhia.
atividade seja controlada, contratação.
fiscalizada ou regulada pela Comlurb.

Risco Alto Toda a Risco Alto Análise prévia realizada pela DCO.
20 Processo Licitatório Estimativa inadequada de preços. Conformidade Realização inadequada de pesquisa de preços. Prejuízos à empresa. 10 5 50 Nenhum Inexistente Mitigar DCO / PCL Em implantação
RA empresa RA Fiscalização e monitoramento.
Apresentação das fragilidades do Procedimemto de
Processos de Apuração de Denúncias realizado de forma Revisão das
Programa de Ineficiência na apuração das Ineficiência do Programa de Integridade e descrédito do Risco Alto Risco Alto Apuração de Denúncias em REDIR;
8 Conformidade ineficiente, sem as devidas e detalhadas apurações para 8 5 40 DCO Apurações pelo Inexistente Mitigar CCI/GAD Em andamento
Integridade denúncias. Canal de Denúncias. RA RA Indicação de empregados com perfil para Apurar as
possível consequência das ações relatadas. GAD.
Denúncias nas Diretorias;
Responsabilização jurídica em caso de alguma fiscalização, Convocação dos empregados envolvidos na
Programa de Não cumprimento às Estar em desacordo com às normas e determinações legais que Risco Alto Toda a Risco Alto Denúncia para entrevista com o GAD;
15 Conformidade com possíveis multas, gerando prejuízos financeiro e à 8 5 40 Monitoramento Existente Mitigar Fiscalização e monitoramento. DCO Em andamento
Integridade determinações legais vigentes. abrangem as atividades da Companhia. RA empresa RA Elaboração de protocolos administrativos e
imagem da Companhia.
realização de treinamento com os indicados.
Estimativa de quantidade de bens e Realização inadequada de levantamento de estimativa de Risco Alto Toda a Risco Alto Análise prévia realizada pela DCO.
21 Processo Licitatório Conformidade Prejuízos à empresa. 8 5 40 Nenhum Inexistente Mitigar DCO / PCL Em implantação
serviços inconsistente. quantidade de bens ou serviços. RA empresa RA Fiscalização e monitoramento.
Definição imprecisa (excessiva ou Risco Alto Toda a Risco Alto Análise prévia realizada pela DCO.
22 Processo Licitatório Conformidade Realização inadequada de definição do objeto. Prejuízos à empresa. 8 5 40 Nenhum Inexistente Mitigar DCO / PCL Em implantação
incompleta) do objeto. RA empresa RA Fiscalização e monitoramento.
Não elaboração e inclusão de Matriz de Riscos contratual que Possibilidade de quebra do equilíbrio econômico-financeiro
Análise prévia da Matriz de Risco, em etapa de
Programa de Inexistência de Matriz de Risco ou defina os possíveis riscos e responsabilidades entre as partes, dos contratos passíveis de alteração, gerando ônus Risco Médio Toda a Risco Médio
5 Conformidade 5 5 25 Nenhum Inexistente Mitigar ficalização coordenada pela DCO. DCO Em implantação
Integridade Matriz de Risco fora dos padrões caracterizada pela busca do equilíbrio econômico-financeiro de financeiro decorrente de eventos supervenientes à RM empresa RM
Fiscalização e monitoramento.
contratos firmados entre a Comlurb e outras empresas. contratação à companhia.
Programa de Falta de diretrizes claras ou procedimentos padronizados na Decisões discricionárias, redundantes, não padronizadas e Risco Médio Toda a Ordens de Risco Médio Fiscalização.
12 Lacuna de regulamentação. Conformidade 5 5 25 Existente Mitigar DCO Em andamento
Integridade Companhia. conflitantes. RM empresa Serviço RM Elaboração de Ordens de Serviço.
Responsabilização jurídica em caso de alguma fiscalização,
Programa de Estar em desacordo com às Normas Regulamentadoras Risco Médio Risco Médio
16 Não cumprimento às NRs vigentes. Conformidade com possíveis multas, gerando prejuízos financeiro e à 5 5 25 DCO / DGC Nenhum Inexistente Mitigar Fiscalização e monitoramento. DGC Em análise
Integridade abrangem as atividades da Companhia. RM RM
imagem da Companhia.
Programa de Não cumprimento às Ordens de Estar em desacordo com às Ordens de Serviço que definem Decisões discricionárias, redundantes, não padronizadas e Risco Médio Toda a Risco Médio Fiscalização e monitoramento.
27 Conformidade 5 5 25 Monitoramento Existente Mitigar DCO Em andamento
Integridade Serviço Vigentes. diretrizes e procedimentos da Companhia. conflitantes. RM empresa RM Elaboração de comunicados.
Empresas credenciadas sem a documentação necessária Prejuízos à Companhia, que estará sujeita à pena de
Programa de Fraude no Credenciamento de Risco Médio Risco Médio
10 Integridade indicada como requisito ao credenciamento ou ausência de responsabilização por descumprimento legal e pagamento 5 5 25 FCZ Nenhum Inexistente Mitigar Fiscalização e monitoramento. FCZ/CCI Em análise
Integridade empresas RM RM
regularização em relação aos credenciamentos provisórios. de multas aplicadas em eventuais condenações judiciais.
Aceite de faturas sem a fiscalização Risco Médio Risco Médio
25 Gestão de Contratos Integridade Realização inadequada de fiscalização de faturas. Prejuízos à empresa e dificuldade de controle do processo. 10 2 20 DAF Nenhum Inexistente Mitigar Fiscalização e monitoramento. DAF Em análise
adequada. RM RM
Ações institucionais suportadas por contas pessoais de
Adoção por colaboradores e gerências de e-mails gerados em correio eletrônico, devido ao seu caráter privado, acabam Elaboração e divulgação de comunicado interno
Informações com o uso de e-mails Risco Médio Toda a Risco Médio DCO / GGF/
1 Segurança Digital Integridade serviços privados, sem governança da Prefeitura, para por comprometer fortemente a capacidade e legalidade 2 8 16 Nenhum Inexistente Mitigar orientando para o uso do correio eletrônico Realizado!
privados. RM empresa RM CCT
tratamento de questões institucionais. das ações de gestão de conteúdo e segurança das corporativo para as comunicações institucionais.
mensagens veiculadas.
Impossibilidade de controle da GGF das ações realizadas Elaboração e envio de e-mail com orientações para
Informações com o acesso de Adoção por colaboradores e gerências de e-mails gerados em
nos Sistemas, comprometendo fortemente a capacidade de Risco Médio Toda a Risco Médio Gestores dos sistemas para atualização de
4 Segurança Digital usuários inadequados aos sistemas Integridade serviços privados, sem governança da Prefeitura, para 2 8 16 Nenhum Inexistente Mitigar DCO / GGF Realizado!
gestão de conteúdo e segurança das ações realizadas. RM empresa RM ususários. Atualização de lista de usuários conforme
da Comlurb. tratamento de questões institucionais.
Acesso de pessoas não autorizadas nos Sistemas. informações recebidas.
Elaboração e divulgação de comunicado interno
Processos de Apuração de Denúncias não estão tendo seus
Programa de Falta de resposta aos processos Os atrasos nas etapas do PAD e ineficiência do Programa de Risco Médio Risco Médio orientando para o cumprimento dos prazos
7 Conformidade prazos de apuração respeitados pelas áreas responsáveis pelas 2 8 16 DCO Cobrança Existente Mitigar PRE / DCO Realizado!
Integridade referente às denúncias recebidas. Integridade. RM RM estabelecidos;
apurações.
Resgatar processos anteriores a 2021 para revisão.
Impossibilidade de controle da GGF das ações realizadas Elaboração e envio de Memorando com orientações
Informações com o acesso de
Substitução de gestores de Sistemas por novos colaboradores e nos Sistemas, comprometendo fortemente a capacidade de Risco Médio Toda a Risco Médio para Diretores para atualização de lista de atuais
3 Segurança Digital gestores inadequados aos sistemas Integridade 2 5 10 Nenhum Inexistente Mitigar DCO / GGF Realizado!
informação não atualizada junto à GGF. gestão de conteúdo e segurança das ações realizadas. RM empresa RM gestores. Atualização de lista de gestores conforme
da Comlurb.
Acesso de pessoas não autorizadas nos Sistemas. informações recebidas.
Programa de Uso indevido de informações Acesso não autorizado a informações não divulgadas Risco Médio Toda a Risco Médio Elaboração de Política de Divulgação de
9 Integridade Falta de Política de divulgação de informações. 5 2 10 Nenhum Inexistente Mitigar DCO Em análise
Integridade privilegiadas institucionalmente. RM empresa RM Informações.
Omissão ou fraude nas Omitir dados com vistas a não disponibilização das informações Prejuízos à Companhia, que estará sujeita à pena de
Programa de Risco Médio Risco Médio Divulgação das penas previstas na Lei e
17 informações solicitadas Integridade solicitadas ou alterar dados com vistas a melhoria de resultados responsabilização por descumprimento legal e pagamento 2 5 10 DCO Nenhum Inexistente Mitigar PCO Em análise
Integridade RM RM monitoramento.
fundamentadas na LAI por interesse próprio. de multas aplicadas em eventuais condenações judiciais.
Sanções não aplicadas mesmo com Não realização de sanções aos fornecedores nos casos de Risco Médio Toda a Risco Médio DAF / DTE /
26 Gestão de Contratos Integridade Prejuízos à empresa e dificuldade de controle do processo. 5 2 10 Nenhum Inexistente Mitigar Fiscalização e monitoramento. Em análise
o baixo desempenho. necessidade. RM empresa RM CCI
Informações com o Impossibilidade de controle da GGF das ações realizadas Elaboração e divulgação de comunicado interno
Compartilhamento por colaboradores de logins e senhas Risco Baixo Toda a Risco Baixo DCO / GGF/
2 Segurança Digital compartilhamento de logins e Integridade nos Sistemas, comprometendo fortemente a capacidade de 1 8 8 Nenhum Inexistente Mitigar orientando para o não compartilhamento de logins Realizado!
pessoais para uso nos sistemas da Comlurb para terceiros. RB empresa RB CCT
senhas. gestão de conteúdo e segurança das ações realizadas. e senhas.
 Categoria do Risco Áreas Controles Nível do Risco
Assunto Risco Descrição Consequência Impacto Probab. Classificação Medida Resposta Responsável Status
Risco Inerente Afetadas Existentes Controle Residual

Programa de Excesso de realização de compras de bens ou serviços por Risco Baixo Toda a Risco Baixo Análise prévia realizada pela DCO.
24 Excesso de dispensa de licitação. Integridade Prejuízos à empresa e dificuldade de controle do processo. 5 1 5 Nenhum Inexistente Mitigar DCO / CCI Em implantação
Integridade dispensa de licitação. RB empresa RB Fiscalização e monitoramento.
Dificuldade na gestão de planos de ação estratégicos para Acompanhamento dos dados através dos sistemas
Programa de Manipulação dos dados de Fornecimento de informações inverídicas a cerca dos resultados Risco Baixo Toda a Risco Baixo
11 Integridade melhoria do resultado, pois os dados coletados são 1 5 5 Nenhum Inexistente Mitigar existentes. GGR Em análise
Integridade indicadores. da área. RB empresa RB
incorretos. Acesso aos bancos de dados para consulta e análise.
Dificuldade na gestão de planos de ação devido as
Programa de informações inverídicas, bem como pena de Risco Baixo Toda a Risco Baixo Elaboração de comunicado.
13 Manipulação de dados sistêmicos. Integridade Alterar dados com vistas a melhoria de resultados e avaliações 1 5 5 Nenhum Inexistente Mitigar GGF Em análise
Integridade responsabilização da Cia no caso dos dados serem objetos RB empresa RB Fiscalização e monitoramento.
de consultas externas.
Dificuldade na gestão de planos de ação devido as
Alteração indevida de documentos
Programa de Troca de folhas de despachos, tabelas, documentos, informações inverídicas, bem como pena de Risco Baixo Toda a Risco Baixo
18 contidos em processos Integridade 1 5 5 Nenhum Inexistente Aceitar x x x
Integridade memorandos, etc. responsabilização da Cia no caso dos dados serem objetos RB empresa RB
administrativos
de consultas externas.
Programa de Utilização indevida de bens da Prejuízos à empresa e ineficiência do Programa de Risco Baixo Toda a Risco Baixo
14 Integridade Uso indevido de bens da empresa por empregados ou terceiros. 1 2 2 Nenhum Inexistente Aceitar x x x
Integridade empresa. Integridade. RB empresa RB
ANEXO IV
 ANEXO V

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO DE DILIGÊNCIAS
INTEGRIDADE – MARÇO/2021

ACOMPANHAMENTO DE DILIGÊNCIAS - 2019 a 2021

Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Total
2019 3 4 2 0 8 3 10 4 4 3 4 1 46
2020 1 0 1 0 0 2 0 1 4 1 1 0 11
2021 0 4 0 4
 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
ACOMPANHAMENTO DE DILIGÊNCIAS DO TCM
INTEGRIDADE – MARÇO/2021

RECEBIDAS
DATA DE ENTRADA PRAZO DE RESPOSTA DIRETORIA(S)
PROCESSO TCM RESUMO DA DILIGÊNCIA STATUS
NA COMLURB AO TCM ENVOLVIDAS

Não foram recebidas diligências em março/2021.

RESPONDIDAS
DATA DE ENTRADA NA PRAZO DE RESPOSTA DIRETORIA(S)
PROCESSO TCM RESUMO DA DILIGÊNCIA STATUS
COMLURB AO TCM ENVOLVIDAS

Análise conjunta da Ata de Registro de Preços nº 99/2020 e

do Pregão Eletrônico PE-RP nº 309/2020 para registro de
40/101278/2020 preços para aquisição de arame galvanizado fio 16 e tela 17/2/2021 10/3/2021 PCL 10/3/2021
galvanizada fio 12, tendo sido adotado o tipo menor preço
por item. Diligência com Determinação e Recomendação.

Relatório de Auditoria Operacional: Avaliação do controle de

RCC e RCD no âmbito dos órgãos da estrutura do Município
do Rio de Janeiro, jurisdicionados ao Tribunal de Contas, por
40/101064/2019 18/2/2021 11/3/2021 DTE 11/3/2021
meio da 2ª IGE, especializada em acompanhamento de obras
públicas. Período a ser auditado: Janeiro de 2017 a Junho de
2019.
Retorno de diligência do 1º Relatório de Acompanhamento
referente as medidas para a continuidade da prestação de
serviços de operação dos túneis Marcello Alencar, Rio 450 e
40/100472/2020 25/2/2021 18/3/2021 DLU 18/3/2021
Arquiteta Nina Rabha - CDURP, bem como a realização de
serviços de manutenção de sinalização de toda Área de
Especial Interesse Urbanístico - AEIU.
 PEDIDOS DE PRORROGAÇÃO DE PRAZO
DATA DE ENTRADA NA PRAZO DE RESPOSTA DIRETORIA(S)
PROCESSO TCM RESUMO DA DILIGÊNCIA STATUS
COMLURB AO TCM ENVOLVIDAS
Solicitada prorrogação
Relatório de Acompanhamento de denúncia de
de prazo em
descumprimento da Lei nº 5.981/2015, referente à limpeza e
40/100814/2020 25/2/2021 18/3/2021 DLU/DSU/DGP/PAJ 18/03/2021.
esterilização de uniformes de funcionários. Período: Agosto a
Aguardando resposta
Outubro de 2020.
do TCM.

ARQUIVADAS
PROCESSO TCM DATA DA PUBLICAÇÃO OBJETO REFERENCIA VALOR TOTAL ESTIMADO EMPRESA STATUS

1º Termo Aditivo nº
97/2018 ao Contrato nº
002/2018, celebrado em
40/000402/2019 Grupo Hospitalar do
12/12/2018. Prorrogação Arquivado com
apensado ao 4/3/2021 R$ 102.644.038,32 Rio de Janeiro Ltda. -
do prazo de vigência Recomendação.
40/000977/2018 ASSIM SAÚDE.
contratual, pelo período
de 12 meses, a contar de
1º de fevereiro de 2019.

5º Termoi Aditivo nº
83/2019 ao Contrato nº
41/2017, celebrado em
CS Brasil Transporte de
30/09/2019. Prorrogação Arquivado com
40/001667/2019 25/3/2021 R$ 585.876,11 Passageiros e Serviços
do prazo de vigência Recomendação.
Ambientais Ltda.
contratual, no período de
01 de outubro a 31 de
outubro de 2019.
 6º Termo Aditivo nº
117/2019 ao Contrato nº
40/000014/2020 41/2017, celebrado em CS Brasil Transporte de
Arquivado com
apensado ao 25/3/2021 31/10/2019. Prorrogação R$ 585.876,11 Passageiros e Serviços
Recomendação.
40/001667/2019 do parazo de vigência do Ambientais Ltda.
contrato, de 01/11/2019 a
30/11/2019.
 ANEXO VI

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO DE CONTRATOS
INTEGRIDADE – MARÇO/2021

DOCUMENTOS ENVIADOS
DATA DA ENTRADA PRAZO PARA DATA DE
DOCUMENTO PROCESSO OBJETO VALOR
NA CCI ENVIO ENVIO

*Não houve remessa no mês de março/2021.

DOCUMENTOS NÃO ENVIADOS

DATA DA ENTRADA PRAZO PARA DATA DE
DOCUMENTO PROCESSO OBJETO VALOR
NA CCI ENVIO ENVIO

*Não houve remessa pendente no mês de março/2021.

 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
ACOMPANHAMENTO DE CONTRATOS
INTEGRIDADE – MARÇO/2021

NÃO ENCERRADOS NO FINCON

CONTRATO DATA DO TÉRMINO
DOCUMENTO PROCESSO OBJETO VALOR
RELACIONADO PREVISTA
Prorrogação do prazo de vigência pelo
* Termo de Execução n° 1153/2018 – M B
089/2015 01/506.675/2015 prazo de 6 (seis) meses, a contar de R$ 2.952.590,58 07/01/2021
MARTINS AGROPECUARIA ME
08/01/2021.

RENOVADOS NO FINCON
CONTRATO DATA DO TÉRMINO
DOCUMENTO PROCESSO OBJETO VALOR
RELACIONADO PREVISTA
Termo de Execução n° 1119/2018 – VR BENEFÍCIOS Fornecimento Vale-Refeição e Vale-
053/2017 01/507.941/2016 R$ 501.520.602,04 31/12/2020
E SERVIÇOS DE PROCESSAMENTO LTDA Alimentação na modalidade eletrônica.
Prorrogação do prazo de vigência pelo
* Termo de Execução n° 1153/2018 – M B MARTINS
089/2015 01/506.675/2015 prazo de 6 (seis) meses, R$ 3.218.290,44 7/1/2021
AGROPECUÁRIA ME
a contar de 08/01/2021.
Prorrogação do prazo de vigência pelo
* Contrato n° 003/2019 – PROVAC TERCEIRIZAÇÃO
- 01/508.721/2018 prazo de 6 (seis) meses, a contar de R$ 6.371.940,00 28/8/2021
DE MÃO DE OBRA LTDA
27/02/2021.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 027/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.639/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 2.494.772,74 31/12/2020
MORADORES DO MORRO DO ALEMAO
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 028/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.640/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 1.108.558,37 31/12/2020
MORADORES CONJ. RESID. ANTARES
área de comunidade.
 Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 029/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.641/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 421.955,58 31/12/2020
MORADORES DO PARQUE LICURGO
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 030/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.642/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 756.055,88 31/12/2020
MORADORES DA FAZENDA BOTAFOGO MAR LINHA
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 031/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.643/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 740.445,32 31/12/2020
MORADORES DO MORRO DO GUARABU
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 032/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.644/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 1.309.342,69 31/12/2020
MORADORES DO MORRO DO JACAREZINHO
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 033/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.645/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 1.516.061,98 31/12/2020
MORADORES DO PARQUE VILA IZABEL
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 034/2019 – ASSOCIAÇÃO DOS
- 01/503.646/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 1.481.873,61 31/12/2020
MORADORES DO PARQUE JOAO GOULART
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 035/2019 – INSTITUTO DE
- 01/503.647/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 3.218.441,80 31/12/2020
DESENVOLVIMENTO ALTERNATIVO CIDADAO IDAC
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 036/2019 – ASSOCIAÇÃO PRO
- 01/503.648/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 733.210,46 31/12/2020
MELHOR DO MORRO DO SALGUEIRO
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 037/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.649/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 627.832,04 31/12/2020
MORADORES PRO MEL MOR SAO CARLOS E CATUMBI
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 003/2019 – PROVAC TERCEIRIZAÇÃO
- 01/503.650/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 347.356,65 31/12/2020
DE MÃO DE OBRA LTDA
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 039/2019 – ASSOCIAÇÃO DOS
- 01/503.651/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 835.183,39 31/12/2020
MORADORES DO PARQ.PROL.DE VIGARIO GERAL
área de comunidade.
 Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 040/2019 – ASSOCIAÇÃO DOS
- 01/503.652/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 758.129,01 31/12/2020
MORADORES DE TRES PORTES E ADJ
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 041/2019 – CENTRO SOCIAL
- 01/503.653/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 638.729,42 31/12/2020
CULTURAL VILA VINTEM
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 042/2019 – UNIAO PRO
- 01/503.654/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 2.380.414,82 31/12/2020
MELHORAMENTOS DOS MORADORES DA ROCINHA
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 043/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.655/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 1.594.097,06 31/12/2020
MORADORES DO COMPLEXO DA MANGUEIRA
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 044/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.656/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 949.120,98 31/12/2020
MORADORES DO MORRO DO SAO JOAO
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 045/2019 – CENTRO COMUNITARIO
- 01/503.657/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 1.365.345,89 31/12/2020
DA VILA CASCATINHA
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 046/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.658/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 1.454.728,98 31/12/2020
MORADORES DO SUMARÉ 818
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 047/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.659/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 886.968,58 31/12/2020
MORADORES MORRO DA CAIXA D'ÁGUA
área de comunidade.
* Contrato n° 048/2019 – ASSOCIAÇÃO DE Prestação de serviço de limpeza, no
MORADORES DO CONJUNTO RESIDENCIAL - 01/503.660/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 1.557.141,28 31/12/2020
JUSCELINO KUBITSCHEK área de comunidade.
* Contrato n° 049/2019 – ASSOCIAÇÃO Prestação de serviço de limpeza, no
BENEFICENTE DOS MORADORES DO PARQUE SAO - 01/503.661/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 772.001,62 31/12/2020
SEBASTIAO área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 050/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.662/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 840.190,38 31/12/2020
MORADORES DA ARVORE SECA
área de comunidade.
* Contrato n° 051/2019 – UNIÃO DAS ASSOCIAÇÕES Prestação de serviço de limpeza, no
E ENTIDADES DO COMPLEXO DE SÃO CARLOS E - 01/503.663/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 621.433,90 31/12/2020
ADJACENCIA UESC área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 052/2019 – ASSOCIAÇÃO PRO
- 01/503.664/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 446.152,65 31/12/2020
MELHORAMENTO DO COMPLEXO DO TUIUTI
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 053/2019 – NUCLEO ECOLOGICO
- 01/503.665/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 1.524.202,59 31/12/2020
PEDRAS PRECIOSAS
área de comunidade.
Prestação de serviço de limpeza, no
* Contrato n° 054/2019 – ASSOCIAÇÃO DE
- 01/503.666/2019 “Projeto Trabalhador Comunitário”, em R$ 823.468,42 31/12/2020
MORADORES DO MORRO DO CÉU
área de comunidade.
* Os Termos Aditivos já foram cadastrados no novo cód. 4351 e prorrogados no FINCON

CONTRATOS NO PRAZO PARA ENCERRAR

CONTRATO DATA DO TÉRMINO
DOCUMENTO PROCESSO OBJETO VALOR
RELACIONADO PREVISTA
Prorrogação do prazo de vigência pelo
* Contrato n° 003/2019 – PROVAC TERCEIRIZACAO DE
01/508.721/2018 prazo de 6 (seis) meses, a contar de R$ 20.952.907,57 26/02/2021
MAO DE OBRA LTDA
27/02/2021.

É a prestação de serviços de locação de

* Contrato n° 001/2019 – ALTA PERFORMANCE NET impressoras multifuncionais, incluindo
01/507.983/2018 R$ 1.281.500,00 28/02/2021
WORKS COMPUTADORES LTDA serviços de manutenção preventiva,
manutenção corretiva e insumos.

É a prestação de serviços de locação de

* Termo de Execução n° 1056/2021 – ALTA impressoras multifuncionais, incluindo
001/2019 01/507.983/2018 R$ 116.500,00 28/02/2021
PERFORMANCE NET WORKS COMPUTADORES LTDA serviços de manutenção preventiva,
manutenção corretiva e insumos.

* Termo de Execução n° 1113/2018 – CLARO S A 007/2015 01/509.871/2014 Prestação de serviço de telefonia. R$ 1.455.066,99 04/03/2021
Termo de Execução n° 1045/2021 – CLARO S A 007/2015 01/509.871/2014 Prestação de serviço de telefonia. R$ 186.245,80 04/03/2021

Contratação emergencial, para executar,

Termo de Execução n° 1017/2021 – ECO MUNDI pelo prazo legal, os serviços de engenharia
023/2020 01/504.494/2020 R$ 1.588.730,00 06/04/2021
SOLUCOES AMBIENTAIS LTDA de operação e manutenção do Centro de
Tratamento de Gericinó.

* Termo de Execução n° 1139/2018 – TECHNE Serviços de licença de uso e manutenção /

063/2015 01/506.319/2015 R$ 2.713.712,56 08/03/2021
ENGENHARIA E SISTEMAS LTDA Suporte Técnico do Sistema Ergon.

Termo de Execução n° 1052/2021 – TECHNE Serviços de licença de uso e manutenção /

063/2015 01/506.319/2015 R$ 183.702,50 08/03/2021
ENGENHARIA E SISTEMAS LTDA Suporte Técnico do Sistema Ergon.

Prestação de serviços de recarga e reteste

* Termo de Execução n° 1038/2021 – FC VILLELA
de 3076 extintores de incêndio, com
ACESSORIOS E EQUIPAMENTOS CONTRA INCENDIO LTDA 010/2019 01/508.811/2018 R$ 13.322,53 16/03/2021
manutenção preventiva e corretiva,
ME
incluindo reposição de peças.

Prestação de serviços de recarga e reteste

* Contrato n° 010/2019 – TECHNE ENGENHARIA E de 3076 extintores de incêndio, com
01/508.811/2018 R$ 63.410,87 16/03/2021
SISTEMAS LTDA manutenção preventiva e corretiva,
incluindo reposição de peças.

Prestação Serviço de Manuntenção

* Termo de Execução n° 1039/2021 – ATAC
012/2015 01/510.042/2014 Preventiva e corretivas de aparelhos de ar R$ 20.471,89 18/03/2021
ASSISTENCIA TECNICA EM AR CONDICIONADO LTDA
condicionado.
Prestação Serviço de Manuntenção
* Termo de Execução n° 1178/2018 – ATAC
012/2015 01/510.042/2014 Preventiva e corretivas de aparelhos de ar R$ 264.248,34 18/03/2021
ASSISTENCIA TECNICA EM AR CONDICIONADO LTDA
condicionado.
* Foram cadastrado no novo cód. 4351 do FINCON.

CONTRATOS ENCERRADOS
 CONTRATO DATA DO TÉRMINO
DOCUMENTO PROCESSO OBJETO VALOR
RELACIONADO PREVISTA

Não houve encerramento de instrumentos contratuais no mês de fevereiro de 2021.

 ANEXO VII

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO DAS FRAGILIDADES - ANÁLISE CGM
INTEGRIDADE – MARÇO/2021

CONFORME AUDITORIA
STATUS DAS FRAGILIDADES
QUANTIDADE
IMPLEMENTADAS 7
NOVAS 2
NÃO IMPLEMENTADAS 15
DEPENDENTES DE OUTRAS ENTIDADES 2

*O quadro apresenta o status atual das fragilidades detectadas em auditorias realizadas pela Auditoria Geral - ADG, da Controladoria Geral do
Município – CGM
**Resultado obtido mediante análise da CGM em 02/02/2021 - Sistema SAFRA.
 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
ACOMPANHAMENTO DAS FRAGILIDADES - CGM
INTEGRIDADE – MARÇO/2021

DEPENDENTES DE OUTRAS ENTIDADES

ÓRGÃO ÚLTIMA
FRAGILIDADE RECOMENDAÇÃO AÇÃO REALIZADA OU JUSTIFICATIVA/DATA DA RESPOSTA DIRETORIA STATUS
RESPONSÁVEL MODIFICAÇÃO

Corretiva: A COMLURB enviou o Ofício DAF n° 65/2019 de 09/08/2019, à

- que seja validado junto à Contadoria Geral da CGM o CG/SUBCONT/CTG - CGM em 19/08/19, com o objetivo de validar os
REGISTROS INADEQUADOS – Dependente de
procedimento utilizado para a execução do contrato n° procedimentos referentes à contabilização do Plano de Saúde no sistema CGM DAF 11/03/21
FINCON CONTRATOS outra entidade
112/2011, referente ao Plano de Saúde, no Sistema FINCON, contudo, não obtivemos resposta. Neste sentido, consideramos que
FINCON. as ações para sanar a fragilidade, continuam, dependendo da CGM.

Corretiva:
- que a Administração adote as medidas necessárias para
colocar em operação o Sistema Informatizado de Controle
de Materiais gerido pela CVL/SUBSC, em atendimento ao
disposto no artigo 3º da Resolução Conjunta CGM/SMA nº
DESCUMPRIMENTO DE
055, de 7/12/2010, objetivando agilizar e aperfeiçoar a
LEGISLAÇÃO ESPECÍFICA –
execução das atividades; ou
SISTEMA DE CONTROLE DE
- que seja submetida à CVL/SUBSC as demandas das áreas
ALMOXARIFADO
operacionais da COMLURB que justifiquem o
desenvolvimento próprio de sistema de gestão de estoques,
objetivando tratativas de excepcionalização de uso do
Sistema Informatizado de Controle de Materiais (SIGMA)
gerido pela CVL/SUBSC.
Cabe esclarecer que após reunião realizada em 15 de outubro de 2020 com a
Subsecretaria de Serviços Compartilhados, ficou acordado que em razão da
entrada em produção do Módulo de Gestão Administrativa – GAD, do
Sistema GICOF, que substituirá quaisquer sistemas de gestão de materiais,
com previsão da versão treinamento em julho de 2021, seria desnecessário
Dependente de
demandar um esforço para substituição do Almox pelo SIGMA. Desta forma, CVL DAF 24/03/21
outra entidade
considerando o acordado na reunião, foi encaminhado o Ofício nº 1485/PRE
em 28/10/2020, solicitando a excepcionalização da obrigatoriedade de
utilização do SIGMA, até que seja implantado o novo sistema da Prefeitura
GICOF, mas até a presente data ainda não foi formalizada a resposta à
Comlurb

FRAGILIDADE RECOMENDAÇÕES
Corretiva:
-que a COMLURB instaure sindicância, com o objetivo de
investigar a razão das despesas sem prévio empenho e
apurar as responsabilidades; e
PROBLEMAS DE EMPENHO –
REALIZAÇÃO DE DESPESAS SEM Preventiva:
PRÉVIO EMPENHO - que a COMLURB busque o aprimoramento no sistema de
acompanhamento, controle e previsão das despesas e
respectivos pagamentos, de forma a evitar a ocorrência de
despesas sem prévio empenho, a fim de que sejam
cumpridos o artigo 60 da Lei 4.320/1964.
Corretiva:
- que seja providenciado o cumprimento das exigências
junto à SMAC, de forma a possibilitar a emissão da Licença
Ambiental de Operação; e
FALTA DE LICENÇAS / REGISTROS
OBRIGATÓRIOS - LICENÇA
Preventiva:
AMBIENTAL DE OPERAÇÃO
- que seja levantada junto à SMAC os motivos de atraso
para renovação do licenciamento ambiental das ETRs
Marechal Hermes e Santa Cruz e os prazos estabelecidos
para análises, exigências e decisão final.
Corretiva:
- que sejam estabelecidos novos prazos para as obrigações
DESCUMPRIMENTO DE CONTRATO - ainda não cumpridas, formalizando-os através da
PRAZO celebração de termo aditivo, para que se tenha uma
posição atualizada do cronograma de implantação do CTR
Seropédica e das ETR`s.
DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
ACOMPANHAMENTO DAS FRAGILIDADES - CGM
INTEGRIDADE – MARÇO/2021
FRAGILIDADES PENDENTES DE SOLUÇÃO
ÓRGÃO ÚLTIMA
AÇÃO REALIZADA OU JUSTIFICATIVA/DATA RESPOSTA DIRETORIA STATUS
RESPONSÁVEL MODIFICAÇÃO
Informamos que a COMLURB não tem poupado esforços visando sanar esta
recomendação mesmo que ainda não tenha conseguido implementar. Esclarecemos
também que, sempre tentamos buscar o caminho do consenso e da conciliação, Não
COMLURB DAF 24/03/21
embora muitas vezes as soluções estejam além da nossa limitada capacidade de Implementada
resolver problemas de ordem orçamentária/financeira, conforme já exaustivamente
demonstrado ao longo dos últimos anos em diversas oportunidades.
Informamos que, todos os pedidos de licenciamento/prorrogação foram
rigorosamente protocolados dentro do prazo pela Concessionária. A Lei
Complementar 140, que fixa as normas pertinentes ao licenciamento, prevê em seu
Art.14 § 4º que a renovação de licenças deve ser requerida com antecedência Não
COMLURB DTE 08/03/21
mínima de 120 dias da expiração de seu prazo de validade, fixado na respectiva Implementada
licença. A nova administração da COMLURB, definiu que a equipe de fiscalização
deve atuar junto a Concessionária para acelerar os processos de renovação do
licenciamento ambiental das ETRs.
A nova administração da COMLURB, definiu que a equipe de fiscalização deve atuar
junto a Concessionária para acelerar os processos de regularização fundiária e
licenciamento ambiental necessários para a implantação das novas ETRs na Penha e
Não
Jacarepaguá. Embora a Comlurb continue a efetuar descontos mensais nas faturas da COMLURB DTE 05/03/21
Implementada
Concessionária será revista a equação que estabeleceu o valor do desconto para
verificar se é possível torna-lo maior e desta forma reforçar junto que a
concessionária tenha efetividade nas ações referentes a obtenção do licenciamento.

FALTA DE IMPLANTAÇÃO COM
TODAS AS CARACTERÍSTICAS
TÉCNICAS - ETR DE BANGU
Corretiva:
- que seja exigida da Concessionária a implantação da ETR
A implantação do projeto definitivo da ETR Bangu ocorrerá com a aquisição da área
de Bangu definitiva, com todas as características previstas
contígua, cujo processo de desapropriação está em curso. Destacamos que a Estação Não
para as novas ETR´s na forma do Edital e projetos COMLURB DTE 05/03/21
de Transferência de Bangu apesar de não estar com suas instalações com o padrão Implementada
estabelecidos, mediante a pactuação de prazos com a
construtivo definitivo está funcionando regularmente. -
Concessionária para que sejam realizadas todas as
intervenções necessárias à implantação definitiva.

Informamos que está prevista na cláusula oitava do contrato de locação de veículos

FALHA NO PROCESSO DE
FISCALIZAÇÃO -
ACOMPANHAMENTO E CONTROLE
DA EXECUÇÃO DO CONTRATO -
MULTAS DE VEÍCULOS
utilitários a responsabilização do motorista e o ressarcimento à contratada, exceto
nos casos em que o motorista não é identificado e se a contratada não apresentar,
Corretiva:
em tempo hábil para interposição de recursos, as infrações. A partir de Agosto/20 foi
- que a COMLURB apure e identifique as responsabilidades
realizado um bloqueio nos veículos utilitários que torna obrigatório o login do usuário Não
do autos de infração que correram por conta da COMLURB DTE 05/03/21
através do crachá para a ignição, desta forma temos a identificação automática dos Implementada
Companhia, a fim de que o responsável pelo ato gerador
motoristas. Além disso, é feito um ranking mensal de infratores que é enviado a
seja devidamente cobrado.
Diretoria de Compliance para apuração. A Diretoria de Compliance está estudando
uma regulamentação interna de cobrança aos funcionários infratores para o
ressarcimento das multas pagas pela COMLURB.

Corretiva:
Foi elaborado um manual de preenchimento do Boletim Diário de Operações - BDO,
- que a COMLURB apure, caso a caso, os reais motivos das
este manual foi aprovado por todas as áreas operacionais e publicado através da
diferenças detectadas nas marcações do odômetro de final
DEFICIÊNCIA NA GESTÃO DA Ordem de Serviço N° 002/2019 que, prevê os registros dos odômetros de acordo
de dia e início do dia seguinte.
INFORMAÇÃO - INFORMAÇÕES com a utilização desde o início da jornada até seu garageamento. Cabe ressaltar que
INCONSISTENTES NO SISTEMA está sendo realizado o monitoramento dos referidos lançamentos no Sistema Não
- que a COMLURB proceda os registros de odômetro no COMLURB DTE 15/03/21
INTEGRADO DE CONTROLE Integrado de Controle Operacional – SICO visando equacionar todas as possíveis Implementada
SICO de forma fiel ao uso do veículo no dia, sendo indicados
OPERACIONAL (SICO) SEM fragilidades. Além disso, serão colocadas regras de validação do odômetro no SICO
todos os percursos de viagem no BDO desde o início ao
JUSTIFICATIVAS para o apontamento de divergências e redução das diferenças. Para o reforço das
término da operação, de forma que no dia seguinte ao
orientações de preenchimento e novas regras do sistema, será realizada uma reunião
início da nova operação os registros sejam idênticos ao
com os assessores das Diretorias - 09/03/2021
encerrado no dia anterior.

Informamos que a despesa pra o exercício de 2020 nos programas de trabalho de

Preventiva:
- que sejam adequadamente planejadas e orçadas às
despesas para o exercício de 2020, evitando a reincidência
DESCUMPRIMENTO DE CONTRATO –
de débitos contratuais por serviços essenciais e que
OBRIGAÇÃO PRINCIPAL –
apresentam riscos ambientais; e
PENDÊNCIA DE PAGAMENTO PELA
COMLURB
- que sejam apurados os valores atualizados devidos a
Ciclus Ambiental do Brasil para que as demonstrações
contábeis retratem a situação real das dívidas da empresa.
Remoção e Transporte de Resíduos Sólidos Urbanos e Tratamento e Destinação Final
Sustentável a despesa foi toda empenhada faltando pagar os Restos a Pagar para o
exercício de 2021 o qual está seguindo os tramites do Decreto Rio n° 48364 de
01/01/2021 que dispõe sobre a quitação dos Restos a Pagar no exercício de 2021.
“Art. 2º Após a verificação de que trata o art. 1º os processos de liquidação de restos
a pagar serão encaminhados para a Controladoria-Geral do Município para Não
COMLURB DAF 24/03/21
verificação de sua conformidade, com posterior envio à Comissão de Programação Implementada
Financeira e Gestão Fiscal - CPFGF, para avaliação e liberação do pagamento.”
Quanto aos valores devidos a CICLUS AMBIENTAL informamos haver pendente em
restos a pagar processados a competência de ago/20 no valor de R$ 10.013.439,48
na FR 200, aguardando entrada de caixa para pagamento, e restos a pagar não
processados competências nov/20 e dez/20 ambos no valor de R$ 20.264.475,34 na
FR 100, aguardando avaliação da CPFGF para liberação do pagamento.
 Preventiva:
- que sejam adotadas medidas saneadoras que impeçam os
catadores de resíduos na ETR Caju, permitam a segurança
da operação com veículos e equipamentos e preservem a
integridade física das pessoas que vem sendo expostas a
RISCOS INERENTES À OPERAÇÃO –
ameaças e riscos; e
INSEGURANÇA E RISCOS DE
- que sejam avaliadas soluções de engenharia de pleno
INDENIZAÇÃO
fechamento do galpão da ETR Caju, que impeçam ou
dificultem a entrada de catadores, apenas com recursos
para vazão dos compactadores e caminhões em local
específico (sem acesso aos catadores), e para a
transferência de resíduos.
Corretiva:
- que a administração da COMLURB verifique junto às
Gerências responsáveis qual o quantitativo de tratores
FALTA DE EQUIPAMENTO/
necessários para operacionalização da limpeza das praias
EQUIPAMENTO DANIFICADO -
de forma eficiente, e envide esforços no sentido de
TRATOR
providenciar a contratação dos mesmos, objetivando a
efetividade da limpeza das praias, principalmente durante o
verão.
Corretiva:
- que a administração da COMLURB verifique junto às
Gerências responsáveis o quantitativo de contêineres a
FALTA DE EQUIPAMENTO -
serem disponibilizados nas areias das praias para atender a
CONTÊINERES
demanda da população, com o objetivo de manter limpas
essas áreas de lazer e não sobrecarregar o trabalho manual
efetuado pelos garis.
Corretiva:
- que o transporte de autoridades não enquadradas nas
DESCUMPRIMENTO DE LEGISLAÇÃO Devido ao Decreto Rio Nº48365 de 01 de janeiro de 2021, que dispões sobre
previstas no inciso I do artigo 4º do Decreto nº 40.285/2015
ESPECÍFICA – TRANSPORTE DE utilização dos transportes oficiais e do Taxi-Rio Corporativo, a COMLURB ficou de
seja expressamente autorizado pelo titular, mediante
AUTORIDADES submeter nova solicitação de excepcionalidade para o Prefeito.
justificativa a ser submetida à Subsecretaria de Serviços
Compartilhados.
Corretiva:
- que a COMLURB responsável pela prestação dos serviços
SERVIÇO NÃO REALIZADO – PODA esclareça as razões da não prestação, informem aos
DE ÁRVORE EM LOGRADOURO usuários um prazo para a realização dos serviços e
mantenham um monitoramento sobre os chamados
realizados até que eles sejam concluídos.
Foi realizada reunião com a CICLUS no dia 08/10/2020 visando tratar da questão
relacionada à invasão de catadores na ETR Caju. Foram discutidas eventuais
alternativas que pudessem minimizar a situação, ficando a empresa de retornar
resposta para esta demanda. Por meio do Of. CICLUS 289/2020 de 15/10/2020 a
empresa esclareceu que a questão dos catadores está relacionada à Segurança Não
COMLURB DTE 05/03/21
Pública e que fogem à ingerência da empresa. A questão não é simples de ser Implementada
equacionada tendo em vista que a área onde está situada a ETR é dominada por
pessoas, que segundo informações locais, pertencem a grupos que se caracterizam
pelo uso de ameaças e violência física. A Concessionária será novamente notificada
quanto a necessidade de buscar ao menos mitigar o problema.
Realizamos, através de nossas Superintendências de Limpeza Urbana, levantamento
da necessidade de 20 Tratores Agrícolas com Equipamento de Limpeza de Praia para
atender todas as praias do Município. Atualmente a COMLURB possui esse mesmo Não
COMLURB DLU 12/03/21
quantitativo de Tratores e Equipamentos de Limpeza, porém muitos encontram-se Implementada
em manutenção por diversos motivos. Aguardamos disponibilidade orçamentária
para efetuarmos as manutenções necessárias.
Realizamos, através de nossas Superintendências de Limpeza Urbana, levantamento
da necessidade de 5.000 contêineres de 240 litros para atender todas as praias do
Município, incluindo faixa de areia e calçadão (entrada e saída de banhistas). O
Não
processo para aquisição de 10.000 contêineres de 240 litros encontra-se na COMLURB DLU 12/03/21
Implementada
Coordenadoria de Orçamento para emissão de Nota de Empenho e tão logo o
fornecimento seja efetuado, exerceremos esforço para distribuição priorizando as
áreas com maior carência.
Não
COMLURB DTE 15/03/21
Implementada
Com o objetivo de sanar a fragilidade apontada no Relatório da Auditoria Geral, foi
iniciado um estudo, através do Processo Administrativo nº 01/501.526/2021, entre
as Diretorias de Compliance e Diretoria de Serviços Urbanos (sendo esta a
Não
responsável pela execução do serviço de poda), que propõe a revisão no tratamento COMLURB DCO 24/03/21
Implementada
dessas informações junto à Central 1746, visando minimizar a insatisfação do cliente
em relação à Comlurb, para que o mesmo tenha acesso ao real status da sua
solicitação e das medidas tomadas pela Cia para o devido atendimento ao cidadão.

FALTA DE REGISTROS
OBRIGATÓRIOS – REGISTRO DE
PROPRIEDADE
Com relação a recomendação Corretiva, passo a esclarecer os seguintes pontos:
Regularização junto ao RGI: - De acordo com a cláusula Sexta do "Termo nº 12/2017 -
SPA" alterada pelo "Termo nº 49/2018 - F/SPA" a regularização dos imóveis
identificados nos itens "a" e "c": Item "a" - Rua Mário Ribeiro, nº 22, 22-A, 26 e 26A
Item "c" - Área desmembrada do prédio situado na Rua Nestor Curió nº 37 e
apartamentos 101, 102, 103, 201, 202 e 203 e correspondentes frações ideais da Rua
Jornalista Nestor Curió nº 49. Esclareço ainda que constam exigências para o registro
da permuta nos imóveis que são da mesma circunscrição no Cartório do Registro
Corretiva:
Geral de Imóveis, sendo certo que, dentre as exigências impostas, esta Cia. pagou em
- que a COMLURB verifique a viabilidade de utilização
31/08/2020 o valor de R$ 51.598,25 referente aos emolumentos incidentes no 2º Não
destes imóveis nas operações da empresa; e que os imóveis COMLURB DAF 24/03/21
RGI. Quanto aos demais imóveis: - Rua Riachuelo nº 13 - Pertence a circunscrição do Implementada
permutados sejam regularizados junto ao Registro Geral de
2º, portanto aguarda o cumprimento das exigências impostas pelo RGI para
Imóveis.
conclusão do registro em favor desta Cia. - Avenida Mem de Sá nº 25 - Já consta
registro em favor desta Cia. desde 14/02/2020 - Rua das Laranjeiras nº 433 - Já
consta registro em favor desta Cia. desde 20/02/2020 Quanto a verificação de
viabilidade de utilização destes imóveis nas operações da empresa esclareço que já
consta processo administrativo nº 04/550.892/2019 visando a alienação dos imóveis
permutados de acordo com o decidido pela Reunião de diretoria nº 2235 de
27/06/2019, ratificada pelo conselho de administração na reunião 512 de
28/06/2019.

PROBLEMAS TRIBUTÁRIOS – INSS
RECOLHIDO A MENOR
Corretiva:
- que a COMLURB adote medidas eficazes para resolver as
pendências de cadastro dos servidores junto a plataforma
eletrônica e-Social, objetivando recolher o INSS de todos os
servidores; e que a COMBURI recolha os valores do INSS
retidos dos servidores e pendentes de pagamentos.
Existem alguns processos abertos há algum tempo na Receita Federal com relação às
pendências de débitos de DARF para compensação com créditos de GPS. Seguem os
números dos processos abertos: - Conversão do débito de competência agosto/2019,
que erroneamente foi paga como julho/2019 - 10166.737025/2020-85 (recibo da Não
COMLURB DGC 16/03/21
última resposta encaminhada à RFB em anexo) - ainda em análise - Processo Implementada
10166.753126/2020-01 - processo de conversão de outras competências ainda sob
análise da RFB - Alguns débitos já foram compensados após a análise e aceite da RFB
à solicitação da COMLURB. Recibo em anexo.

PROBLEMAS TRIBUTÁRIOS -
IMPOSSIBILIDADE DE EMISSÃO DE
CERTIDÃO NEGATIVA – CRF-FGTS
Corretiva:
Foram abertos processos junto ao Ministério do Trabalho em 2019, para a defesa da
- que seja verificado o motivo da não liberação automática
COMLURB, onde foi demostrado que o auditor não deveria considerar a RAIS como Não
na internet da Certidão de Regularidade do Empregador COMLURB DGC 17/03/21
base de cálculo, e sim a GFIP e a folha de pagamento. Ainda estamos aguardando o Implementada
perante o FGTS, objetivando apurar e corrigir eventuais
julgamento desse Processo.
inconsistências junto à base de dados da CEF.

CONTROLE DEFICIENTE DE
ALMOXARIFADOS/ESTOQUE –
FALHA NOS REGISTROS DE
MOVIMENTAÇÃO*
O registro no sistema de gestão de estoque referente a movimentação de material
não foi efetuada por se tratar de item não estocado pela COMLURB. Esse item foi
adquirido para atender uma necessidade pontual. A FCD ficou responsável pela
guarda até que todas as bombonas fossem distribuídas e foi disponibilizado um
galpão externo ao almoxarifado central para este fim. Observação: A COMLURB foi
orientada através do Ofício CGM COVID 19 n°226/2020 de 16/07/2020 a comprovar
Corretiva:
a essa CGM, as providências adotadas para corrigir as fragilidades por meio do
- que a entidade efetue a movimentação deste material,
Sistema SAFRA até dia 02/10/20 contudo, fomos informados pela Gerência de COMLURB DAF Implementada 03/09/20
através do sistema de controle de estoque da empresa,
Recomendações da Auditoria Geral, através de e-mail em 05/08/20 que, o Relatório
haja vista que seu consumo não será imediato.
RELSUBAC N° 003/2020 estaria fora do escopo do sistema SAFRA, que à época estava
restrito para respostas às fragilidades detectadas nos Relatórios da Auditoria Geral –
RAG. Assim sendo, enviamos o Plano de Ação com as comprovações de saneamento
referente ao RELSUBAC N° 003/2020 para Auditora interna por e-mail, em 03/09/20,
onde justificamos a falta de movimentação do referido material pelo sistema de
controle de estoque da COMLURB.

Preventiva:
- que seja inserida no processo instrutivo de contratação de
despesas emergenciais visando à prevenção do contágio
A Declaração de Conformidade foi inserida no Processo n° 01/501705/2020 na data
pelo novo coronavírus(COVID19), quando da emissão de
de 29/05/2020, às Fls. 56 A 64. Observação: A COMLURB foi orientada através do
empenhos e alterações contratuais, a Declaração de
Ofício CGM COVID 19 n°226/2020 de 16/07/2020 a comprovar a essa CGM, as
Conformidade do ato de autorização de despesa,
providências adotadas para corrigir as fragilidades por meio do Sistema SAFRA até dia
atendendo ao previsto na legislação municipal pertinente -
DESCUMPRIMENTO DE LEGISLAÇÃO 02/10/20 contudo, fomos informados pela Gerência de Recomendações da Auditoria
Resolução CGM Nº 1.629/2020;
ESPECÍFICA – DECLARAÇÃO DE Geral, através de e-mail em 05/08/20 que, o Relatório RELSUBAC N° 003/2020 estaria
- que os roteiros estabelecidos com a Declaração de COMLURB DAF Implementada 03/09/20
CONFORMIDADE DOS ATOS DE fora do escopo do sistema SAFRA, que à época estava restrito para respostas às
Conformidade dos atos de autorização da despesa (NAD)
AUTORIZAÇÃO DE DESPESA* fragilidades detectadas nos Relatórios da Auditoria Geral – RAG. Assim sendo,
sejam aplicados e preenchidos pelo responsável pela
enviamos o Plano de Ação com as comprovações de saneamento referente ao
Diretoria de Administração e Finanças, ou outro(s)
RELSUBAC N° 003/2020 para Auditora interna por e-mail, em 03/09/20, onde
servidor(es) formalmente designado(s), para todos os
apresentamos a comprovação da juntada da Declaração de conformidade ao
processos de despesa após a emissão de cada Nota de
processo às fls. 56 A 64, na data de 29/05/2020.
Autorização de Despesa – NAD, e, previamente, à emissão
da primeira Nota de Empenho respectiva, devendo ser
inseridos nos processos administrativos.
* Esta fragilidade não foi analisada pela CGM à época em que apresentamos o Plano de Ação por se tratar de um Relatório RELSUBAC. O Sistema SAFRA ainda não estava programado para armazenar este tipo de relatório e a CGM informou que a
Fragilidade permaneceria como Não Implementada, apesar de estar sanada.
 ANEXO VIII

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO PARTES RELACIONADAS
INTEGRIDADE – MARÇO/2021

CONTRATO SITUAÇÃO VALIDADE LOA FATURADO NO MÊS PAGO NO MÊS FATURADO EM 2021 PAGO EM 2021

O contrato foi prorrogado por mais um ano. E também, por força da

deliberação CODESP nº 153 de 17 de abril de 2020, que baseou-se no
decreto Rio nº 47460/2020, ficou acordado que os contratos firmados
LIMPEZA NAS ESCOLAS set/21 105.127.123,00 3.955.548,11 12.130.171,87
com a SME sofrerão a redução de 25% (vinte e cinco por cento), tendo
em vista a pandemia da COVID-19, e, no caso da limpeza nas escolas,
tal redução se dá a partir de 17/03/2020 e abrange o aditivo.

O contrato foi prorrogado por mais dois anos. Porém, é de se ressaltar

que, por conta da pandemia, tal prorrogação começará a contar a partir
de 10/08/2020, por força da deliberação CODESP nº 153 de 17 de abril
APA de 2020, que baseou-se no decreto Rio nº 47460/2020, onde ficou ago/23 7.943.462,00 977.988,98 1.104.633,80
ainda acordado que os contratos firmados com a SME sofrerão a
redução de 25% (vinte e cinco por cento).
Não teve serviço em janeiro/2021.

O contrato foi prorrogado até março de 2021 e vem sendo cumprido

CAPINA E ROÇADA NAS ESCOLAS mar/21 11.000,00 127.229,32 483.817,23
normalmente, conforme a prestação de serviço realizada.

O contrato de poda e manejo de árvores nas escolas atende a todas as

11 CRE´s e encontra-se em vigor, com uma peculiaridade no sentido de
que, em conversa entre a SME e os gestores da COMLURB à época,
ficou estipulado um valor mensal, limite para prestação do serviço em
cada CRE, qual seja, R$ 21.818,00, diversamente do estipulado
contratualmente, que é consideravelmente superior. A nota é emitida
PODA E MANEJO DE ÁRVORES NAS ESCOLAS out/21 11.000,00 324.928,32 641.602,52
conforme serviço prestado e a previsão da LOA é baseada nos
pagamentos efetuados anteriormente. Cumpre informar que por força
da deliberação CODESP nº 153 de 17 de abril de 2020, que baseou-se
no decreto Rio nº 47460/2020, ficou acordado que os contratos
firmados com a SME sofrerão a redução de 25% (vinte e cinco por
cento), tendo em vista a pandemia do COVID-19.

O contrato venceu em 12/2020 e se encontra em processo de

LIMPEZA HOSPITALAR dez/20 31.136.657,00 2.554.496,62 7.656.049,86
prorrogação por mais 24 meses.
 O contrato foi prorrogado até julho de 2021 e vem sendo cumprido
PROJETO DENGUE jul/21 10.403.921,00 659.475,67 1.989.212,07
normalmente, conforme a prestação de serviço realizada.

* IMPRENSA DA CIDADE

Por fim, com relação ao contrato celebrado com a Imprensa da Cidade, fui informada da realização anual de processo de empenho, onde o valor da nota é estimado através de uma média de gastos baseada no exercício
anterior. Ao analisar as notas fiscais emitidas pela Imprensa Oficial, com discriminação dos serviços prestados à COMLURB, foi verificada a cobrança de publicações com preço como "Terceiros", quando na verdade o
serviço foi prestado para esta sociedade de economia mista. Ressalta-se que tal valor cobrado pelos serviços de publicação prestados à COMLURB, e que na verdade deveria ser cobrado somente quando realizados entre
empresas privadas, ou seja, à "Terceiros", é relativamente muito maior que o valor cobrado às sociedades de economia mista do município. Assim, o entendimento é de que está sendo cobrado valor muito maior do que o
efetivamente devido, vez que a obrigatoriedade de publicação na Imprensa Oficial é da COMLURB e não da empresa privada. É importante informar ainda que, algumas vezes o valor a ser pago com a publicação é
repassado para as empresas privadas que contratam com a Companhia, e dependendo de qual seja este valor, inviabilizam contratos menores, e acabam sendo pagos pela própria COMLURB.
Por estes motivos, seria necessário submeter à PAJ tal questão, e com um parecer favorável à cobrança apenas como empresa pública, levar a discussão para a Presidência, para uma posterior
contestação/consulta/requerimento, junto à Imprensa Oficial, com o objetivo de ser esclarecido o motivo dessa cobrança diferenciada, vez que tal cobrança seria indevida e, repita-se, mesmo repassada aos terceiros, quais
sejam, as empresas privadas que contratam com a Companhia, gera gastos muito superiores ao normal à esta sociedade.
Ainda estamos aguardando a análise da questão exposta acima.
 ANEXO IX

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO DE SINDICÂNCIAS - CONSOLIDADO
INTEGRIDADE – MARÇO/2021

2021
STATUS jan fev mar abr mai jun jul ago set out nov dez Total
Instaurado 1 6 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10
Em Aberto 1 6 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10
Arquivado 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

STATUS 2018 2019 2020 2021 Total

Em Aberto 7 16 20 10 53
Arquivado 5 13 7 0 25
% Arquivados 41,67% 44,83% 25,93% 0,00% 32,05%
 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
ACOMPANHAMENTO DE SINDICÂNCIAS - SINDICÂNCIAS EM ABERTO
INTEGRIDADE – MARÇO/2021

N° Ordem de Data de Última

N° Processo Objeto Orgão Status
Serviço publicação modificação
Apurar demora no acerto do pagamento dos adicionais de
Para análise do parecer da Comissão em
01/509.566/2017 03/18 15/1/2018 insalubridade / periculosidade objeto do processo nº PAJ 18/12/2019
18/12/2019
40/004.083/2015.
Apurar alteração do projeto de reforma do vestiário da Sindicância Concluída em 21/05/2018, não
01/500.947/2018 04/18 19/2/2018 Gerência da Barra da Tijuca, pela contratada Lyon DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
Construtora. orçamento e falta de Termo Aditivo
Sindicância Concluída em 06/03/2018, não
Apurar liquidação das despesas relativas ao último
01/501.204/2018 06/18 5/3/2018 DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
trimestre do exercício de 2017.
orçamento
Sindicância Concluída em 15/10/2018, não
Apurar liquidação das despesas de IPVA dos exercícios de
01/501.461/2018 07/18 13/3/2018 DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
2015 e 2016.
orçamento e falta de Termo Aditivo
01/500.452/2018 10/18 11/5/2018 Apurar suposta falsificação de cartão de ponto na SG23S. PAJ Para análise do parecer da Comissão 15/8/2019
Sindicância Concluída em 09/11/2018, não
01/506.881/2018 29/18 17/10/2018 Apurar dívida de 2017 do Serasa S.A. DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
orçamento
Para opinar sobre arquivamento em
27/11/2018. Processo não localizado desde
Apurar informações e documentos contidos no processo nº
01/507.045/2018 32/18 22/10/2018 PCA 2018. Paulo Macedo tem cópia do mesmo 22/3/2021
01/506.679/2018.
que poderá ser reconstituído para
opinamento do Diretor-Presidente
Sindicância Concluída em 29/03/2018, não
Apurar o não pagamento de 05 notas fiscais da empresa
01/500.018/2019 01/19 14/1/2019 DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
MILANO.
orçamento
Apurar DEA para verificar os fatos que levaram ao não Sindicância Concluída em 20/02/2020, não
01/500.497/2019 11/19 30/1/2019 pagamento das notas fiscais, emitidas por diferentes DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
empresas, com vistas à sua liquidação/regularização. orçamento
 Para análise e parecer em 28/08/2019 –
Apurar os fatos narrados da empresa QUALITY MAX
01/501.676/2019 25/19 29/4/2019 PAJ processo permanece na PAJ até a presente 28/8/2019
INDÚSTRIA E COMÉRCIO EIRELI.
data aguardando parecer
Apurar o furto de 01 (uma) roçadeira patrimônio n° 51.814, Em 14/01/2020 aguardando baixa de VPI da
01/501.030/2019 26/19 29/4/2019 CCI 14/1/2020
da marca Sthil, pertencente a NG22A. DELEGACIA DP
Sindicância Concluída em 09/11/2018, não
Apurar o não pagamento da NOTA FISCAL em favor do
01/506.881/2018 28/19 29/4/2019 DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
SERASA S/A.
orçamento
Apurar as irregularidades apontadas que geraram multas, Para análise e parecer em 16/09/2019 –
01/502.100/2019 30/19 29/4/2019 referente as concessionárias CEDAE LIGHT, no Méier, PAJ processo permanece na PAJ até a presente 16/9/2019
Benfica e Ramos. data aguardando parecer
Apurar bens ativos roubados com objetivo de expor a
Para análise e parecer em 19/12/2019 –
quantidade de bens que foram roubados ou furtados e
01/508.352/2018 35/19 17/7/2019 PAJ processo permanece na PAJ até a presente 19/12/2019
continuam ativos e iniciar a obtenção de baixa dos
data aguardando parecer
mesmos. Processo para ser analisado 257 bens.
Para análise e parecer em 08/11/2019 –
Apurar bens móveis ROUBADOS pela invasão da
01/503.048/2019 36/19 17/7/2019 PAJ processo permanece na PAJ até a presente 8/11/2019
Comunidade local - ÁREA DE LAZER - GCQ01.
data aguardando parecer
Procedimentos normativos para o controle dos bens Em sindicância 22/11/2019 restando 02
01/502.958/2019 44/19 13/8/2019 FCC 22/11/2019
patrimoniais permanentes – INVENTÁRIO ANUAL DE 2018. DIRETORIAS CONCLUÍR – PRE E DGC
Apurar a responsabilidade dos danos causados à Conhecer e cumprir parecer da PAJ desde
01/504.796/2019 47/19 22/8/2019 GGF 14/10/2019
impressora localizada na Gerência ND11B. 14/10/2019
Apurar o não pagamento da fatura 429236, no valor de R$
Sindicância Concluída em 14/10/2019, não
308,32 (Trezentos e oito reais e trinta e dois centavos),
01/504.799/2019 49/19 2/9/2019 DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
devido a serviço realizado e não faturado a favor da
orçamento e falta de Termo Aditivo
Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos.
Apurar o furto de 1 (uma) ceifadeira, patrimônio: 51.262 e
01/507.630/2019 57/19 11/11/2019 1 (um) soprador, patrimônio n° 51.673, ambos PAJ Para análise e parecer desde 24/01/2020 24/1/2020
pertencentes à TDM-SN.
Apurar o roubo de 1 (uma) ceifadeira, patrimônio: 51.245
01/507.712/2019 58/19 14/11/2019 pertencente à VDM01 porém estava prestando serviço PAJ Para análise e parecer desde 16/01/2020 16/1/2020
para NG31V.
Apurar o furto de 1 (uma) serra circular, patrimônio:
01/507.711/2019 59/19 14/11/2019 PAJ Para análise e parecer desde 24/01/2020 24/1/2020
35.985, pertencente à UGO.
 Apurar os fatos e processar liquidação e pagamento Sindicância Concluída em 11/03/2020, não
01/506.324/2019 63/19 9/12/2019 referente ao serviço de locação de impressoras, nota fiscal DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
34.648, no valor de R$ 14.837,82. orçamento
Apurar os fatos e processar liquidação e pagamento Sindicância Concluída em 14/03/2019, não
01/507.510/2019 64/19 9/12/2019 referente ao serviço de locação de impressoras, nota fiscal DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
34.926, no valor de R$ 21.196,88. orçamento
Apurar o roubo de 04 (quatro) escadas, no dia 04/01/2017,
01/508.105/2017 03/20 17/1/2020 PAJ Para análise e parecer desde 19/01/2021 19/1/2021
na Rua Américo Rocha, pertencentes a VGV 04.
Apurar o furto de 01 roçadeira patrimônio nº 51776,
pertencentes a TDM-OB, que estava sendo utilizada pela
01/508.601/2019 04/20 28/1/2020 PAJ Para análise e parecer desde 11/01/2021 11/1/2021
BGE, no dia 07/10/2019, na Avenida Adalto Botelho, 31 em
Jacarepaguá.
Apurar a falta de pagamento referente a nota fiscal n°
68892, da Empresa Municipal de Artes Gráficas S.A., no
01/500.319/2020 05/20 28/1/2020 valor de R$ 4.885,87 (Quatro mil oitocentos e oitenta e PAJ Para análise e parecer desde 08/12/2020 8/12/2020
cinco reais e oitenta e sete centavos), por insuficiência de
saldo do Empenho 2287/2019.
Apurar o roubo de um Micro Trator N-41Mustang/Mini pá,
01/500.519/2007 06/20 28/1/2020 patrimônio n° 34928 e um Semi Reboque J-29 LBE 4889, PAJ Para análise e parecer desde 15/01/2021 15/1/2021
patrimônio n° 35259, roubados no dia 22/04/1998.
Apurar Despesa do Exercício Anterior – DEA, para apuração
Sindicância Concluída em 10/02/2020, não
dos fatos que levaram ao não pagamento das notas fiscais,
01/500.482/2020 07/20 31/1/2020 DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
emitidas por diferentes empresas, com vistas à sua
orçamento
liquidação / regularização.
01/502.791/2018 12/20 12/3/2020 Roubo de 01 (uma) roçadeira, patrimônio 49.804. PAJ Para análise e parecer desde 18/02/2021 18/2/2021
01/501.241/2016 13/20 16/3/2020 Roubo de 01 (uma) ceifadeira, patrimônio 49.330. PAJ Para análise e parecer desde 04/03/2021 4/3/2021
01/504.989/2017 14/20 16/3/2020 Roubo de 01 (uma) roçadeira, patrimônio 51.336. PAJ Para análise e parecer desde 10/02/2021 10/2/2021
Roubo de 04 (quatro) ceifadeira, patrimônio 49.164,
01/506.451/2017 15/20 16/3/2020 PAJ Para análise e parecer desde 25/02/2021 25/2/2021
51.343, 51989 47e 52.080.
INSTAURAR sindicância para apurar os fatos envolvidos na
cobrança por parte da CS Brasil, sobre o ressarcimento
01/503.642/2020 20/20 6/8/2020 PAJ Para análise e parecer desde 29/01/2021 29/1/2021
relativo as infrações de trânsito sofridas em 2019 por
condutores da COMLURB.
 INSTAURAR sindicância para apurar o furto de uma bomba
01/503.614/2015 24/20 14/8/2020 PAJ Para análise e parecer desde 01/12/2020 1/12/2020
d’água, patrimônio n° 48962, na OG15M.
INSTAURAR sindicância referente à apuração de não
conformidade constante em Relatório de Auditoria de
01/503.746/2020 28/20 27/8/2020 PAJ Para análise e parecer desde 19/01/2021 19/1/2021
Conformidade realizada pelo TCMRJ, no âmbito da SMTR,
processo n° 40/100.885/2019.
INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de Sindicância Concluída em 09/10/2020, não
01/504.298/2020 35/20 3/9/2020 despesa de exercício anterior - DEA de 2018, a favor da DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
empresa CLARO S/A, referente ao Contrato n° 044/2015. orçamento

INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de Sindicância Concluída em 06/03/2018, não

01/504.296/2020 36/20 3/9/2020 despesa de exercício anterior - DEA de 2017, a favor da DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
empresa CLARO S/A, referente ao Contrato n° 044/2015. orçamento

INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de Sindicância Concluída em 09/10/2020, não

01/504.297/2020 37/20 3/9/2020 despesa de exercício anterior - DEA de 2019, a favor da DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
empresa CLARO S/A, referente ao Contrato n° 084/2015. orçamento
INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de
despesa de exercício anterior - DEA de 2018, a favor da Sindicância Concluída em 02/10/2020, não
01/504.295/2020 38/20 3/9/2020 empresa CLARO S/A, referente ao DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
Contrato n° 084/2015. orçamento

INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de Sindicância Concluída em 02/10/2020, não

01/504.294/2020 39/20 3/9/2020 despesa de exercício anterior - DEA de 2017, a favor da DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
empresa CLARO S/A, referente ao Contrato n° 084/2015. orçamento

INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de Sindicância Concluída em 02/10/2020, não

01/504.299/2020 40/20 3/9/2020 despesa de exercício anterior - DEA de 2019, a favor da DAF/FCO paga até a presente data por falta de 26/3/2021
empresa CLARO S/A, referente ao Contrato n° 044/2015. orçamento

INSTAURAR sindicância referente à avaliação dos laudos

01/502.971/2020 49/20 11/11/2020 PAJ Para análise e parecer desde 19/01/2021 28/1/2021
que indicam danos causados por mau uso das impressoras.
INSTAURAR sindicância referente a apuração das
01/501.811/2020 54/20 17/12/2020 PAJ Para análise e parecer desde 19/01/2021 22/1/2021
irregularidades apontada pela concessionária LIGHT.
 INSTAURAR sindicância para apurar os fatos e
responsabilidades dos profissionais dos diversos níveis
hierárquicos envolvidos na gestão do Contrato 008/2006, Em sindicância desde 02/02/2021, em fase
01/500.451/2021 05/21 2/2/2021 CCI 18/3/2021
cujo objeto foi a Outorga da Concessão dos Serviços de de fechamento de relatório
Aproveitamento do Biogás do aterro metropolitano de
Jardim Gramacho
INSTAURAR sindicância para apurar os fatos que
propiciaram o início da operação da estação de
Em sindicância desde 02/02/2021, em fase
01/500.450/2021 06/21 2/2/2021 transferência, situada na Rua Batata nº500, na Penha, bem CCI 2/2/2021
de fechamento de relatório
como as responsabilidades dos profissionais dos diversos
níveis hierárquicos envolvidos
INSTAURAR sindicância para apurar acidente ocorrido no
01/506.280/2020 56/20 7/1/2021 dia 14/09/220, com pá mecânica L20, na Rua João PAJ Para análise e parecer desde 08/03/2020 8/3/2021
Travassos, 63 - Bangu
INSTAURAR sindicância para apurar os fatos para apuração Em sindicância desde 31/03/2021, em fase
01/500.415/2021 08/21 18/2/2021 CCI 31/3/2021
de denúncia de transgressão nº 006-08012021 - Balança de diligências pela Comissão

INSTAURAR sindicância para apurar o roubo de 1 (uma)

máquina de furar, patrimônio nº 52.862; 1 (uma) máquina
01/500.366/2021 09/21 23/2/2021 PAJ Para análise e parecer desde 08/04/2021 8/4/2021
de furar da marca Dewalt, sem patrimônio; 1 (uma) bomba
centrífuga de 1 CV, sem patrimônio; 24 (vinte e quatro)

INSTAURAR sindicância para apurar INSTAURAR sindicância Em sindicância desde 24/02/2021, em fase
para apurar o dano causado ao patrimônio da COMLURB, de diligências pela Comissão e com
01/501.234/2021 10/21 23/2/2021 CCI 7/4/2021
Relógio de Ponto Eletrônico (REP), ocorrido na gerência prorrogação de prazo OS.022 de
localizada na Rua Cônego Tobias, 63 no Méier. 06/04/2021

Em sindicância desde 24/02/2021, em fase

INSTAURAR sindicância para apurar os fatos e
de conhecimento do processo e entrevistas
01/504.716/2020 11/21 23/2/2021 responsabilidades da Contratação de Serviços de Operação CCI 7/4/2021
pela Comissão e com prorrogação de prazo
e Manutenção de CTR de Gericinó de forma emergencial
OS.023 de 06/04/2021
INSTAURAR sindicância para apurar os lapsos temporais Em sindicância - com uma reunião feita pela
01/506.504/2020 14/21 1/3/2021 CCI 2/3/2021
acima do normal, relacionado a vacâncias Comissão de Sindicância
 INSTAURAR sindicância para apurar os fatos e
responsabilidades sobre a existência de 3.484 contêineres Em sindicância desde 09/03/2021, em fase
01/501.461/2021 15/21 9/3/2021 metálicos de 1.200 litros, 5 caixas compactadoras de 15 m³ CCI de conhecimento do processo pela 9/3/2021
e 36 caixas compactadoras de 7 m³ sem utilização desde Comissão
2019
INSTAURAR sindicância para apurar danos causados ao
patrimônio da
Em sindicância - diligências realizadas e em
01/501.461/2022 19/21 18/3/2021 COMLURB, Relógio de Ponto Eletrônico (REP), ocorrido na CCI 10/3/2021
fase de oitivas pela Comissão
Gerência
localizada na Rua João Pereira, 63 - Madureira
 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
ACOMPANHAMENTO DE SINDICÂNCIAS - SINDICÂNCIAS ARQUIVADAS
INTEGRIDADE – MARÇO/2021

N° Ordem de Data de
N° Processo Objeto Orgão Status Última modificação
Serviço publicação
Apurar o furto de 1 (uma) ceifadeira, Arquivada
01/507.629/2019 56/19 11/11/2019 patrimônio: 49.337 pertencente à TDM-SN, FDC em 9/3/2021
porém estava prestando serviço para NG31V. 09/03/2021
 ANEXO X

SOLICITAÇÕES CANAIS DO 1746

Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Média Total
2018 37.260 35.606 40.224 30.863 27.393 23.263 26.736 24.643 21.804 26.016 24.761 23.877 28.537 342.446
2019 29.956 29.150 33.045 30.753 28.764 20.467 21.970 20.953 20.897 22.670 21.470 21.624 25.143 301.719
2020 25.905 22.026 20.515 13.322 15.039 18.127 18.731 17.744 17.514 18.335 18.095 19.623 18.748 224.976
2021 22.831 18.626 21.495 - - - - - - - - - 22.831 22.831

SOLICITAÇÕES CANAIS OUVIDORIA

Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Média Total
2018 1.654 1.114 903 689 541 894 1.553 1.242 1.103 1.020 855 985 1.046 12.553
2019 1.536 1.332 1.706 1.749 2.112 1.575 1.434 1.187 1.042 1.085 1.077 1.397 1.436 17.232
2020 2.221 1.504 1.476 691 1.394 1.387 2.397 1.925 1.820 1.813 2.301 1.313 1.687 20.242
2021 2.811 2.052 2.814 - - - - - - - - - 2.811 2.811

SOLICITAÇÕES LEI DE ACESSO À INFORMAÇÃO

Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Média Total
2021 2 6 5 - - - - - - - - - 5 9
 ANEXO XI
DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
PAINEL DE RESULTADOS PESSOAS
MARÇO/2021

Acumulado
mar/20 abr/20 mai/20 jun/20 jul/20 ago/20 set/20 out/20 nov/20 dez/20 jan/21 fev/21 mar/21
2021

Absenteísmo (%) - ↓
16,7 32,1 38,2 31,6 21,4 22,7 23,7 24,3 23,7 25,8 26,5 27,8 27,9 27,4
COM 12,3 24,1 26,3 19,2 19,8 37,6 22,9 11,8 13,3 29,5 16,5 21,9 23,8
PRE 16,2 34,2 34,2 33,8 16,0 26,2 30,3 31,1 29,9 35,5 31,9 33,2 39,5
DAF 20,3 44,5 38,3 46,3 21,7 36,5 37,4 37,9 35,6 42,1 30,5 30,0 32,4
DCO 21,4 49,0 80,7 41,3 42,3 29,8 27,4 31,7 27,0 37,9 25,0 25,6 31,5
DGC 28,7 50,8 50,0 45,8 33,7 36,8 40,2 40,4 37,8 45,2 38,8 40,9 42,2
DTE 3,5 8,9 45,7 10,1 24,1 31,5 35,5 36,4 34,8 36,6 41,7 43,2 46,8
DSU 25,4 37,3 44,4 41,2 37,1 25,9 18,4 19,7 19,3 22,8 34,8 38,1 33,8
UCP 28,5 40,3 47,6 46,1 42,5 28,8 19,1 21,0 20,4 24,4 38,7 42,1 36,0
UCS 19,3 37,9 44,1 30,4 12,3 19,7 21,9 18,8 20,7 23,1 19,9 22,7 24,9
UCV 6,1 14,2 15,0 11,0 6,0 9,1 11,2 11,2 11,1 13,3 10,5 10,9 12,5
DLU 13,0 29,5 34,5 27,2 13,3 19,9 24,8 25,2 24,8 25,3 22,3 22,4 24,1
LRB 12,8 27,1 31,8 24,5 11,7 17,1 21,8 22,4 22,1 21,9 19,7 19,7 20,5
LRN 11,6 24,3 32,7 25,3 12,7 19,1 24,3 23,8 23,3 23,9 22,2 22,1 23,8
LRO 12,3 28,8 32,1 26,0 16,3 20,6 24,2 25,0 25,0 24,9 22,3 21,6 22,0
LRS 14,0 34,4 39,3 27,2 12,3 17,8 22,6 22,8 22,0 22,7 20,9 20,9 23,3

Absenteísmo: representa o percentual de ausência do empregado durante o seu expediente de trabalho por motivos de faltas, licenças, dispensas e afastamentos.

Absenteísmo - Gerenciável (%) - ↓

2,8 2,4 2,5 1,5 2,3 2,3 2,3 2,1 2,4 3,0 2,8 2,3 2,7 2,6
COM 0,7 1,5 0,0 0,0 0,1 0,5 0,3 0,1 0,3 0,1 0,6 0,5 0,7
PRE 3,4 2,0 1,8 0,9 0,2 0,6 1,0 1,3 2,1 1,9 0,7 0,2 0,0
DAF 2,4 1,3 0,4 0,7 1,3 3,3 1,1 0,8 1,5 2,5 1,4 1,5 2,0
DCO 0,0 0,1 1,2 0,5 0,0 1,0 0,9 0,9 0,0 0,0 0,0 0,1 1,5
DGC 4,2 1,4 1,0 1,6 2,0 3,4 3,1 1,4 1,6 1,6 2,7 2,1 2,5
DTE 0,1 4,3 0,2 0,0 0,4 0,0 0,6 0,5 0,9 0,3 0,9 0,8 1,2
DSU 1,6 1,9 1,8 0,8 1,2 1,5 1,5 1,3 2,0 2,6 2,2 1,9 2,4
UCP 1,5 1,7 1,6 0,7 1,3 1,4 1,6 1,4 2,0 2,6 2,3 1,8 2,2
UCS 2,9 2,4 3,4 2,2 2,5 2,9 2,2 2,4 2,1 3,2 2,5 3,8 4,3
UCV 2,1 3,2 2,7 0,8 0,7 1,0 0,8 0,6 1,7 2,4 1,7 1,4 2,8
DLU 3,4 2,7 3,0 2,0 2,9 2,8 2,8 2,5 2,8 3,4 3,2 2,6 3,0
LRB 3,0 2,8 2,4 1,8 2,2 2,1 2,1 2,1 1,8 2,9 2,3 1,6 2,3
LRN 3,7 2,9 3,4 2,2 3,0 3,4 3,7 2,8 3,2 4,0 3,6 2,9 3,0
LRO 2,9 2,1 2,4 1,8 2,6 2,1 2,1 2,1 2,7 2,8 3,1 2,5 2,8
LRS 3,2 2,7 3,0 2,1 3,4 3,3 3,0 3,1 3,0 3,8 3,4 2,9 3,3

Absenteísmo – Gerenciável: representa o percentual de ausência do empregado durante o seu expediente de trabalho considerando somente os motivos de: licença médica remunerada (até 15 dias), falta, falta
abonada, atraso (em minutos), falta transformada em licença medica, faltas em greve, abono hora e licença para acompanhamento de tratamento médico de pessoa da família.

Acidentes de Trabalho - Trajeto (Nº) - ↓

0 0 3 3 0 1 4 5 2 7 4 4 3 11

Acidentes de Trabalho – Trajeto: Representa a quantidade de acidentes sofrido pelo empregado no percurso da residência para o local de trabalho ou o inverso, do local de trabalho retornando para a residência
com ou sem afastamento.

Acidentes de Trabalho - Típico (Nº) - ↓

25 16 15 21 16 30 23 16 19 14 28 28 24 80
DLU 17 13 10 20 13 22 17 12 14 10 23 22 16 61
LRB 0 2 2 1 0 1 4 0 3 1 1 1 1 3
LRN 7 4 3 9 4 10 7 6 6 6 6 7 3 16
LRO 5 4 4 5 4 7 4 3 1 0 6 9 8 23
LRS 5 3 1 4 5 4 2 3 4 3 6 5 4 15
LGE 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1
DSU 6 3 5 1 3 8 6 4 5 4 4 4 8 16
UCP 4 2 4 1 2 2 3 3 4 1 3 3 7 13
UCS 1 0 0 0 0 4 2 0 1 0 1 0 1 2
UCV 1 1 1 0 1 2 1 1 0 3 0 1 0 1
DAF 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DCO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DGC 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DTE 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 2 0 3

Acidentes de Trabalho – Típico: representa a quantidade de acidentes que ocorre pelo exercício do trabalho a serviço da empresa provocando lesão corporal ou perturbação funcional que cause a morte ou a
perda ou redução, permanente ou temporária, da capacidade para o trabalho com ou sem afastamento.
 Acumulado
mar/20 abr/20 mai/20 jun/20 jul/20 ago/20 set/20 out/20 nov/20 dez/20 jan/21 fev/21 mar/21
2021
Taxa de Frequência de Acidentes (%) - ↓
8,4 6,7 6,8 8,4 6,0 12,0 8,9 6,1 7,7 5,4 11,0 11,9 9,2 10,6
DLU 8,5 8,3 6,9 11,8 7,3 13,4 10,6 7,4 9,3 5,8 13,3 13,7 9,3 12,0
LRB 0,0 11,9 12,5 5,5 0,0 5,6 22,6 0,0 19,1 5,4 5,3 5,7 5,1 5,3
LRN 11,5 8,1 6,7 17,6 7,2 20,5 14,7 12,4 13,5 11,6 17,1 14,5 5,7 12,4
LRO 11,0 0,0 11,4 15,2 9,5 18,4 11,1 8,1 2,9 0,0 14,9 24,0 19,3 19,3
LRS 8,9 7,2 2,5 8,2 9,1 8,4 4,3 6,3 9,0 5,9 11,4 10,3 7,9 9,9
DSU 8,3 4,9 9,2 1,7 4,9 12,0 7,7 5,2 6,8 6,1 6,4 7,0 11,4 8,4
UCP 7,0 4,1 9,7 2,2 4,4 3,8 4,7 4,8 6,7 1,9 6,6 7,1 13,3 9,3
UCS 20,3 0,0 0,0 0,0 0,0 88,4 42,1 0,0 21,9 0,0 21,2 0,0 21,4 14,8
UCV 10,1 10,9 10,6 0,0 9,7 21,2 10,6 10,4 0,0 32,1 0,0 11,6 0,0 3,6

Taxa de Frequência de Acidentes: Indicador normativo previsto na NBR 14280 - Cadastro de Acidente do Trabalho - Procedimento e Classificação que estima quantos acidentes para um milhão de
horas efetivamente trabalhadas em determinado período.
Para definição de parâmetros, foi usada a recomendação da Organização Internacional do Trabalho – OIT para taxa de frequência:
Com resultado até 20 = muito bom; de 20,1 a 40 = bom; de 40,1 a 60 = ruim; acima de 60 = péssimo

Horas Extras Realizadas (Horas) - ↓

2.199 853 995 1.081 1.298 1.612 1.583 1.676 1.935 4.909 2.182 2.042 1.873 2.033
PRE 9 0 0 0 45 14 38 127 128 91 13 0 0 4
DAF 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DCO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DGC 1 1 0 1 0 5 6 0 0 0 0 0 1 0
DTE 0 0 0 0 0 0 0 28 45 22 49 0 0 16
DSU 267 104 116 80 57 49 114 71 125 119 123 62 103 96
UCP 211 67 88 50 35 21 39 28 16 37 74 61 79 71
UCS 36 17 0 0 0 0 0 0 8 0 9 0 15 8
UCV 21 21 28 31 22 28 67 35 60 62 14 1 10 8
DSU 0 0 0 0 0 0 8 9 41 21 26 0 0 9
DLU 1.922 738 869 989 1.164 1.534 1.415 1.440 1.627 4.645 1.988 1.970 1.759 1.906
LRB 192 105 357 366 391 454 457 469 341 612 698 403 390 497
LRN 1.155 464 455 575 668 974 805 826 1.043 3.731 996 830 882 903
LRO 214 27 3 10 4 30 95 62 110 43 29 95 16 47
LRS 308 93 3 7 72 20 11 23 96 191 215 395 348 319
DLU 54 50 51 31 31 56 47 61 37 70 50 245 123 139
Cedidos 0 10 10 10 32 10 10 10 10 32 10 10 10 10

Horas Extras Realizadas: representa as horas extras excedentes a jornada de trabalho realizadas pelos empregados.

Horas Extras Realizadas - Média Diária (Horas) - ↓

85 37 40 43 48 62 63 64 84 189 91 89 81 87
PRE 0 0 0 0 2 1 2 5 6 3 1 0 0 0
DAF 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DCO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DGC 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DTE 0 0 0 0 0 0 0 1 2 1 2 0 0 1
DSU 10 5 5 3 2 2 5 3 5 5 5 3 4 4
UCP 8 3 4 2 1 1 2 1 1 1 3 3 3 3
UCS 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0
UCV 1 1 1 1 1 1 3 1 3 2 1 0 0 0
DSU 0 0 0 0 0 0 0 0 2 1 1 0 0 0
DLU 74 32 35 40 43 59 57 55 71 179 83 86 76 82
LRB 7 5 14 15 14 17 18 18 15 24 29 18 17 21
LRN 44 20 18 23 25 37 32 32 45 144 42 36 38 39
LRO 8 1 0 0 0 1 4 2 5 2 1 4 1 2
LRS 12 4 0 0 3 1 0 1 4 7 9 17 15 14
DLU 2 2 2 1 1 2 2 2 2 3 2 11 5 6
Cedidos 0 0 0 0 1 0 0 0 0 1 0 0 0 0

Horas Extras Realizadas - Média diária: representa a média diária das horas extras excedentes a jornada de trabalho realizadas pelos empregados. Considera-se a quantidade de dias úteis.

Horas Domingos e Feriados Realizadas (Horas) - ↓

102.993 142.565 107.629 93.446 66.903 82.422 93.541 96.043 162.279 99.051 170.357 118.155 65.905 118.139
PRE 356 177 92 0 19 31 21 43 115 20 85 14 6 35
DAF 3.208 3.842 3.326 2.775 2.149 2.486 2.505 2.520 3.443 2.392 3.314 2.583 2.104 2.667
DCO 11 44 44 0 0 0 0 0 0 0 7 0 0 2
DGC 17 0 23 0 0 12 35 0 0 25 0 0 0 0
DTE 1.452 1.846 1.538 1.273 819 951 975 997 1.333 1.019 1.366 948 778 1.031
DSU 17.516 26.014 23.493 17.833 13.458 16.125 16.971 16.742 32.450 16.132 28.533 18.536 12.354 19.808
UCP 14.491 20.177 19.348 14.016 10.853 12.783 12.807 12.789 26.363 12.853 22.359 14.151 10.400 15.637
UCS 359 1.273 553 533 175 559 1.051 1.013 1.641 421 1.080 622 154 619
UCV 2.624 4.540 3.584 3.284 2.431 2.783 3.080 2.929 4.415 2.847 5.093 3.764 1.800 3.552
DSU 42 24 9 0 0 0 33 11 31 11 2 0 0 1
DLU 80.433 110.524 78.995 71.447 50.362 62.699 72.917 75.622 124.820 79.366 136.933 95.957 50.544 94.478
LRB 12.016 17.295 13.090 11.707 8.371 10.275 11.473 11.941 17.751 11.501 19.329 12.390 8.042 13.254
LRN 23.559 34.621 23.935 21.515 15.005 18.734 22.511 22.568 38.921 24.321 42.580 25.546 14.566 27.564
LRO 13.613 22.363 14.779 13.666 8.415 10.453 13.333 13.944 24.486 15.283 27.476 15.890 8.687 17.351
LRS 29.503 34.249 26.007 23.615 17.833 22.356 24.381 25.083 40.934 26.560 44.722 40.485 18.038 34.415
DLU 1.741 1.995 1.184 943 738 881 1.219 2.085 2.728 1.701 2.826 1.645 1.211 1.894
Cedidos 0 118 118 118 96 118 118 118 118 96 118 118 118 118

Horas Domingos e Feriados Realizadas: representa as horas de trabalho em domingos ou feriados realizadas pelos empregados.
 Acumulado
mar/20 abr/20 mai/20 jun/20 jul/20 ago/20 set/20 out/20 nov/20 dez/20 jan/21 fev/21 mar/21
2021

Horas Domingos e Feriados Realizadas - Média Diária (Horas) - ↓

20.599 20.366 17.938 18.689 16.726 16.484 18.708 19.209 23.183 19.810 28.393 23.631 13.181 22.151
PRE 71 25 15 0 5 6 4 9 16 4 14 3 1 7
DAF 642 549 554 555 537 497 501 504 492 478 552 517 421 500
DCO 2 6 7 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0
DGC 3 0 4 0 0 2 7 0 0 5 0 0 0 0
DTE 290 264 256 255 205 190 195 199 190 204 228 190 156 193
DSU 3.503 3.716 3.916 3.567 3.364 3.225 3.394 3.348 4.636 3.226 4.756 3.707 2.471 3.714
UCP 2.898 2.882 3.225 2.803 2.713 2.557 2.561 2.558 3.766 2.571 3.726 2.830 2.080 2.932
UCS 72 182 92 107 44 112 210 203 234 84 180 124 31 116
UCV 525 649 597 657 608 557 616 586 631 569 849 753 360 666
DSU 8 3 1 0 0 0 7 2 4 2 0 0 0 0
DLU 16.087 15.789 13.166 14.289 12.591 12.540 14.583 15.124 17.831 15.873 22.822 19.191 10.109 17.715
LRB 2.403 2.471 2.182 2.341 2.093 2.055 2.295 2.388 2.536 2.300 3.221 2.478 1.608 2.485
LRN 4.712 4.946 3.989 4.303 3.751 3.747 4.502 4.514 5.560 4.864 7.097 5.109 2.913 5.168
LRO 2.723 3.195 2.463 2.733 2.104 2.091 2.667 2.789 3.498 3.057 4.579 3.178 1.737 3.253
LRS 5.901 4.893 4.335 4.723 4.458 4.471 4.876 5.017 5.848 5.312 7.454 8.097 3.608 6.453
DLU 348 285 197 189 184 176 244 417 390 340 471 329 242 355
Cedidos 0 17 20 24 24 24 24 24 17 19 20 24 24 22

Horas Domingos e Feriados Realizadas - Média diária: representa a média diária de horas de trabalho em domingos ou feriados realizadas pelos empregados. Considera-se a quantidade de domingos e feriados.

Horas Adicional Noturno Realizadas (Horas) - ↓

228.212 172.881 181.331 193.518 204.833 188.236 178.303 179.956 168.252 194.696 193.261 182.888 195.941 190.697
PRE 349 315 329 322 377 326 234 360 327 343 188 103 0 97
DAF 9.051 8.133 8.671 8.142 8.013 7.610 7.367 7.435 7.298 7.032 7.039 6.813 8.106 7.319
DCO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DGC 0 0 17 0 1 0 0 0 0 107 0 0 0 0
DTE 3.855 3.504 3.507 3.521 2.788 2.613 2.557 2.583 2.373 2.554 2.478 2.258 2.494 2.410
DSU 27.401 28.398 31.960 30.633 32.635 30.882 29.239 28.885 27.181 29.428 28.709 25.957 28.590 27.752
UCP 18.152 21.492 23.690 22.285 23.504 22.590 21.614 21.159 20.063 21.434 21.260 18.880 20.802 20.314
UCS 1.662 991 1.107 1.154 1.308 1.333 1.571 1.668 1.455 1.630 1.252 1.241 1.650 1.381
UCV 7.587 5.870 7.163 7.193 7.823 6.959 6.053 6.058 5.655 6.364 6.193 5.837 6.138 6.056
DSU 0 46 0 0 0 0 0 0 8 0 4 0 0 1
DLU 187.555 132.530 136.846 150.900 161.020 146.806 138.907 140.692 131.072 155.234 154.847 147.756 156.751 153.118
LRB 27.847 20.403 22.413 24.198 26.038 24.062 22.539 22.672 19.846 23.017 25.541 24.351 26.346 25.412
LRN 50.731 38.512 36.387 39.004 38.938 34.546 34.237 34.738 32.876 40.184 37.862 35.132 37.579 36.857
LRO 36.912 28.255 29.717 31.878 32.795 30.335 27.771 29.425 29.468 36.401 35.579 32.942 36.411 34.977
LRS 66.649 40.908 43.552 51.342 58.144 53.070 49.765 48.700 44.470 50.979 51.173 50.613 50.807 50.864
DLU 5.416 4.452 4.778 4.479 5.105 4.792 4.596 5.157 4.411 4.653 4.692 4.720 5.608 5.007
Cedidos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Adicional Noturno Realizadas: representa as horas de trabalho realizadas pelos empregados na jornada de trabalho entre 22h e 5h da manhã.

Horas Adicional Noturno Realizadas - Média Diária (Horas) - ↓

8.777 7.517 7.253 7.741 7.586 7.240 7.132 6.921 7.315 7.488 8.053 7.952 8.519 8.173
PRE 13 14 13 13 14 13 9 14 14 13 8 4 0 4
DAF 348 354 347 326 297 293 295 286 317 270 293 296 352 314
DCO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DGC 0 0 1 0 0 0 0 0 0 4 0 0 0 0
DTE 148 152 140 141 103 101 102 99 103 98 103 98 108 103
DSU 1.054 1.235 1.278 1.225 1.209 1.188 1.170 1.111 1.182 1.132 1.196 1.129 1.243 1.189
UCP 698 934 948 891 871 869 865 814 872 824 886 821 904 871
UCS 64 43 44 46 48 51 63 64 63 63 52 54 72 59
UCV 292 255 287 288 290 268 242 233 246 245 258 254 267 260
DSU 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DLU 7.214 5.762 5.474 6.036 5.964 5.646 5.556 5.411 5.699 5.971 6.452 6.424 6.815 6.562
LRB 1.071 887 897 968 964 925 902 872 863 885 1.064 1.059 1.145 1.089
LRN 1.951 1.674 1.455 1.560 1.442 1.329 1.369 1.336 1.429 1.546 1.578 1.527 1.634 1.580
LRO 1.420 1.228 1.189 1.275 1.215 1.167 1.111 1.132 1.281 1.400 1.482 1.432 1.583 1.499
LRS 2.563 1.779 1.742 2.054 2.153 2.041 1.991 1.873 1.933 1.961 2.132 2.201 2.209 2.180
DLU 208 194 191 179 189 184 184 198 192 179 196 205 244 215
Cedidos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Adicional Noturno Realizadas - Média diária: representa a média diária de horas de trabalho realizadas pelos empregados na jornada de trabalho entre 22h e 5h da manhã. Considera-se a quantidade de dias úteis.
 Acumulado
mar/20 abr/20 mai/20 jun/20 jul/20 ago/20 set/20 out/20 nov/20 dez/20 jan/21 fev/21 mar/21
2021

Empregados Afastados (Nº) - ↓

1.386 1.364 1.267 1.216 1.239 1.236 1.233 1.225 1.272 1.273 1.269 1.243 1.227 1.246
PRE 10 9 9 9 9 10 7 6 7 7 9 4 4
DAF 34 35 28 28 34 33 33 32 31 31 31 29 30
DCO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
DGC 32 29 25 28 24 33 29 28 34 34 33 30 25
DTE 13 13 11 9 9 9 9 8 8 8 9 14 13
DSU 329 325 307 292 288 288 292 293 300 294 294 308 304
UCP 298 293 270 260 262 261 263 264 271 267 265 263 258
UCS 12 10 8 6 4 6 8 8 13 11 10 11 11
UCV 18 21 28 25 21 20 20 20 15 15 18 17 18
DSU 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 17 17
DLU 956 942 878 841 865 852 851 846 879 886 884 849 843
LRB 93 91 89 89 88 88 86 89 89 89 93 89 91
LRN 300 292 273 257 269 262 269 271 283 283 279 270 261
LRO 165 161 145 142 147 149 144 141 146 146 146 135 141
LRS 289 291 265 253 262 256 254 248 259 267 267 272 268
DLU 109 107 106 100 99 97 98 97 102 101 99 83 82
Cedidos 12 11 9 9 10 11 12 12 13 13 9 9 8

Empregados Afastados: representa o número de empregados afastados de suas atividades de trabalho por motivo de doença, acidente, auxílio e suspensão de contrato mais de 15 dias.

Índice de Empregados Afastados (%) - ↓

6,8 6,7 6,2 6,0 6,1 6,1 6,1 6,0 6,3 6,3 6,2 6,1 6,0 6,1
PRE 7,5 6,8 6,8 6,8 6,8 7,5 5,3 4,5 5,3 5,3 6,8 3,0 3,0
DAF 5,9 6,1 4,8 4,8 5,9 5,7 5,7 5,5 5,4 5,4 5,4 5,0 5,2
DCO 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0
DGC 8,3 7,5 6,5 7,3 6,2 8,5 7,5 7,3 8,8 8,8 8,5 7,8 6,5
DTE 1,3 1,3 1,1 0,9 0,9 0,9 0,9 0,8 0,8 0,8 0,9 1,4 1,3
DSU 5,6 5,5 5,2 5,0 4,9 4,9 5,0 5,0 5,1 5,0 5,0 5,2 5,2
UCP 6,1 6,0 5,5 5,3 5,4 5,3 5,4 5,4 5,5 5,5 5,4 5,4 5,3
UCS 4,7 3,9 3,1 2,4 1,6 2,4 3,1 3,1 5,1 4,3 3,9 4,3 4,3
UCV 2,5 2,9 3,9 3,4 2,9 2,8 2,8 2,8 2,1 2,1 2,5 2,3 2,5
DSU 3,0 3,0 3,0 3,0 3,0 3,0 3,0 3,0 3,0 3,0 3,0 51,5 51,5
DLU 7,9 7,8 7,3 7,0 7,2 7,1 7,1 7,0 7,3 7,4 7,3 7,0 7,0
LRB 7,1 6,9 6,8 6,8 6,7 6,7 6,6 6,8 6,8 6,8 7,1 6,8 6,9
LRN 8,0 7,8 7,3 6,9 7,2 7,0 7,2 7,3 7,6 7,6 7,5 7,2 7,0
LRO 5,8 5,6 5,1 5,0 5,1 5,2 5,0 4,9 5,1 5,1 5,1 4,7 4,9
LRS 7,8 7,9 7,2 6,9 7,1 7,0 6,9 6,7 7,0 7,3 7,3 7,4 7,3
DLU 23,3 22,9 22,7 21,4 21,2 20,8 21,0 20,8 21,8 21,6 21,2 17,8 17,6
Cedidos 5,5 5,0 4,1 4,1 4,5 5,0 5,5 5,5 5,9 5,9 4,1 4,1 3,6

Índice de Empregados Afastados: representa o percentual de empregados afastados de suas atividades de trabalho por motivo de doença, acidente, auxílio e suspensão de contrato em relação a quantidade de
empregados.

Índice de Empregados com Laudo de Restrições de Atividades (%) - ↓

21,0 20,9 20,8 20,4 19,5 19,5 20,0 16,0 15,3 14,9 14,3 14,6 14,6 14,5
DSU 22,0 22,0 22,0 21,4 20,3 20,3 20,7 16,3 15,4 14,8 14,4 14,4 14,2
UCP 24,3 24,4 24,3 23,6 22,4 23,1 23,7 17,9 16,8 17,5 15,4 15,3 15,2
UCS 19,3 18,9 18,4 18,0 16,8 16,9 18,7 14,4 13,4 14,0 15,6 15,7 16,0
UCV 7,8 7,8 7,9 8,1 8,2 8,1 8,4 7,1 7,3 7,1 7,5 7,8 7,4
DLU 20,6 20,4 20,2 19,9 19,1 19,1 19,7 15,8 15,2 14,9 14,3 14,8 14,8
LRB 18,1 17,9 17,8 17,2 16,6 16,8 17,7 14,6 13,5 13,0 16,9 11,6 11,4
LRN 19,2 19,2 19,0 18,7 17,8 17,8 18,8 15,4 14,9 15,1 14,6 15,2 14,9
LRO 24,8 24,5 24,4 24,1 23,3 23,2 24,2 18,5 17,8 17,2 12,6 17,8 18,6
LRS 19,3 19,2 18,9 18,6 18,0 17,9 17,8 14,5 14,0 13,4 12,1 13,0 12,7

Índice de Empregados com Laudo de Restrição de Atividades: representa o percentual de empregados ativos com laudo de restrições de atividades, na validade, emitido pelo Serviço de Medicina do Trabalho da
COMLURB.

Performance da Folha de Pagamento (Nº) - ↓

1.915 1 7 81 47 2 4 20 83 3.904 1 12 10 23

Performance da Folha de Pagamento: representa o desempenho da folha de pagamento da COMLURB, sinalizando a quantidade de empregados que ficaram fora da folha gerando folha suplementar.

Empregados não Listados na Folha de Pagamento Transmitida e Aceita na Base do eSocial (Nº) - ↓
44 38 39 61 36 21 4 9 7 4 3 1 0 4

Empregados não Listados na Folha de Pagamento Transmitida e Aceita na Base do eSocial: representa a quantidade de empregados não listados na folha de pagamento transmitida e aceita na base do eSocial,
indicando que há anomalias a serem corrigidas no cadastro dos empregados originalmente enviado para a base do eSocial.

Índice de Empregados não Listados na Folha de Pagamento Transmitida e Aceita na Base do eSocial Tratados (%) - ↑
95,5 94,7 92,3 95,1 94,4 76,2 0,0 0,0 0,0 0,0 66,7 0,0 -

Índice de Empregados não Listados na Folha de Pagamento Transmitida e Aceita na Base do eSocial Tratados: representa o percentual de empregados não listados na folha de pagamento transmitida e aceita na
base do eSocial, que tiveram tratamento das anomalias no respectivo cadastro.
 Acumulado
mar/20 abr/20 mai/20 jun/20 jul/20 ago/20 set/20 out/20 nov/20 dez/20 jan/21 fev/21 mar/21
2021

Índice de Sinistralidade do Plano de Saúde (%) - ↓

- - - - - - - - - - 109,1 114,8 -

Índice de Sinistralidade do Plano de Saúde: representa a relação entre o número de procedimentos acessados pelo beneficiário e o valor pago pela COMLURB para o plano de saúde.

Treinamentos Realizados sobre Segurança de Trabalho (Nº) ↑

Treinamento - - - - - - - - - - 3 15 46 64
Empregados - - - - - - - - - - 37 310 788 1135

Treinamentos Realizados sobre Segurança de Trabalho: representa a quantidade de treinamentos sobre Segurança de Trabalho ministrados aos empregados da Companhia.

Legenda:
(-) não houve medição do indicador.
 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
PAINEL DE RESULTADOS FINANCEIRO
MARÇO/2021

mar/20 abr/20 mai/20 jun/20 jul/20 ago/20 set/20 out/20 nov/20 dez/20 jan/21 fev/21 mar/21 Acumulado 2021

Índice de Eficiência da Arrecadação por Competência – Receitas Diversas (%) - ↑

43,4 64,7 59,9 71,9 64,9 60,3 53,6 61,1 77,5 78,6 75,7 62,9 5,1 49,3
Faturado 2.951.141,66 1.133.986,27 1.093.885,21 1.271.115,95 1.486.607,60 1.514.244,92 1.443.026,24 1.419.650,14 1.275.238,44 1.466.991,60 1.413.110,72 1.397.494,59 1.275.125,63 4.085.730,94
Recebido 1.279.967,43 734.178,76 655.318,96 913.664,91 964.705,69 912.397,05 773.825,61 867.273,44 988.111,34 1.153.152,51 1.070.216,73 878.553,20 65.499,57 2.014.269,50

Índice de Eficiência de Arrecadação por Competência – Receitas Diversas: representa o desempenho do recebimento da competência em relação ao valor emitido de diversos códigos de arrecadação (Exemplos: Multas, Restituição de Despesa, Coleta de Resíduos (Grande Gerador) e
Venda de Tíquetes).

Índice de Inadimplência por Competência – Receitas Diversas (%) - ↓

27,5 3,8 3,5 4,0 7,9 10,5 18,4 20,9 13,1 18,0 20,0 37,0 2,7 28,0
Faturado 2.951.141,66 1.133.986,27 1.093.885,21 1.271.115,95 1.486.607,60 1.514.244,92 1.443.026,24 1.419.650,14 1.275.238,44 1.466.991,60 1.413.110,72 1.397.494,59 56.759,82 2.867.365,13
Recebido 812.383,84 42.945,21 38.519,52 50.552,94 117.250,76 159.385,41 265.842,85 296.638,99 167.363,27 264.763,89 283.171,81 517.124,08 1.536,66 801.832,55

Índice de Inadimplência por Competência – Receitas Diversas: representa a relação entre o débito vencido e o valor emitido de diversos códigos de arrecadação.

Índice de Eficiência da Negociação por Competência – Receitas Diversas (%) - ↑

98,1 99,6 99,6 96,9 71,7 96,3 97,9 99,5 94,6 92,1 98,7 99,0 99,3 98,7
Faturado 84.223,94 232.116,12 823.747,65 900.782,89 161.062,48 791.256,59 231.162,71 600.088,47 77.299,87 199.489,25 61.731,39 8.479,14 2.439,91 72.650,44
Recebido 82.620,70 231.103,83 820.626,44 873.048,04 115.530,22 762.271,15 226.208,05 596.966,14 73.150,78 183.637,44 60.920,41 8.394,83 2.422,36 71.737,60

Índice de Eficiência da Negociação por Competência – Receitas Diversas: representa a relação de recebimento dos parcelamentos negociados dos diversos códigos de arrecadação e o valor negociado emitido.

Índice de Eficiência da Arrecadação por Competência – Órgãos Públicos (%) - ↑

99,5 100,0 99,9 89,2 97,1 82,7 89,6 68,2 32,3 4,0 34,6 12,0 0,1 13,0
Faturado 8.158.715,55 16.859.366,52 10.526.835,84 7.721.405,66 7.235.837,54 7.195.666,29 9.184.767,29 2.991.314,90 3.558.231,15 8.367.236,99 7.790.294,23 4.647.577,50 12.615.621,92 25.053.493,65
Recebido 8.121.678,66 16.857.013,07 10.519.570,70 6.886.523,08 7.025.747,70 5.951.692,22 8.226.060,85 2.039.956,02 1.148.723,78 335.583,96 2.697.770,70 555.529,44 6.807,84 3.260.107,98

Índice de Eficiência da Arrecadação por Competência – Órgãos Públicos: representa o desempenho do recebimento da competência em relação ao valor emitido da prestação de serviço com os órgãos da públicos (SME,SMS e SMU).

Índice de Variação do Valor Faturado em Relação ao Contratado da Frota (%) - ↓

-6,0 -8,0 -7,0 -9,6 -11,4 -10,0 -8,9 -8,9 -8,3 -7,8 -8,0 -9,3 -14,5 -10,6
Contratado 24.633.219,42 24.633.219,42 24.650.004,16 24.650.582,95 24.662.242,95 24.485.016,73 23.455.633,64 23.400.812,20 23.350.961,48 23.333.801,48 23.333.801,48 23.333.801,48 23.333.801,48 70.001.404,44
Faturado 23.148.641,09 22.669.381,07 22.928.092,20 22.273.778,63 21.843.855,37 22.034.305,40 21.378.955,93 21.312.636,17 21.415.068,51 21.508.267,33 21.466.895,96 21.171.340,65 19.945.463,76 62.583.700,37

Índice de Variação do Valor Faturado em Relação ao Contratado da Frota: representa a variação entre o valor contratado e o valor faturado da frota (veículos e equipamentos) pela prestadora de serviço para a COMLURB.

Despesa com Juros e Multas (R$) - ↓

18.861,45 15.787,78 0,00 21,67 0,00 12.953,26 2.644,22 115,41 491.885,80 52.643,22 29.006,13 15,82 - 29.021,95
Entes Privados 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 483.256,24 0,00 - - - 0,00
Municipal 6.053,04 9.692,09 0,00 0,00 0,00 2.027,44 0,00 0,00 0,00 0,00 - - - 0,00
Federal 12.808,41 6.095,69 0,00 21,67 0,00 10.925,82 2.644,22 115,41 8.629,56 52.643,22 29.006,13 15,82 - 29.021,95

Despesa com Juros e Multas : representa o valor de juros e multas pagos pela COMLURB a entes das esferas privada, municipal e federal.

Taxa de Sucesso dos Itens Licitados (%) - ↑

84,1 69,2 53,3 68,2 57,8 40,4 38,9 90,8 74,7 76,9 - - 27,8 27,8

Taxa de Sucesso dos Itens Licitados: indica o êxito na aquisição/contratação dos itens licitados.

Legenda:
(-) não houve medição do indicador.
 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
PAINEL DE RESULTADOS OPERACIONAL
MARÇO/2021

mar/20 abr/20 mai/20 jun/20 jul/20 ago/20 set/20 out/20 nov/20 dez/20 jan/21 fev/21 mar/21 Acumulado 2021

Índice de Utilização da Capacidade da Frota de Coleta Domiciliar (%) - ↑

76,8 67,0 69,7 75,5 73,4 75,2 75,7 74,6 77,0 83,1 75,0 76,1 75,5 75,5

Índice de Utilização da Capacidade da Frota de Coleta Domiciliar: Representa o percentual de peso coletado em relação à capacidade estimada dos veículos que executam o serviço de coleta domiciliar no Município do
Rio de Janeiro.

Resíduos Desviados dos Aterros (Ton.) - ↑

Coleta Seletiva (t) 4.034 3.379 3.141 3.802 3.758 3.614 3.677 3.880 3.653 4.508 3.987 3.660 4.472 12.120
Compostagem de
137 25 22 270 301 233 252 306 380 263 328 256 279 863
poda (t)
Biometanização (t) 20 53 49 130 87 170 80 131 144 52 56 92 99 247

Resíduos Desviados dos Aterros: representa a quantidade de resíduos desviados do aterro sanitário pelas iniciativas de coleta seletiva, biometanização e compostagem dos resíduos de poda.

Índice do Coletado em Relação ao Potencial Reciclável (%) - ↑

7,5 7,4 6,6 7,3 7,2 7,0 7,1 7,4 7,1 7,5 7,6 7,5 8,0 7,7

Índice do Coletado em Relação ao Potencial Reciclável: representa o percentual de resíduos recicláveis coletados pela frota COMLURB e frota alternativa em relação aos 34,94% do total de resíduos de coleta domiciliar
somados aos resíduos de coleta seletiva.

Índice de Resíduos Biológicos Gerados (%) - ↓

8,5 13,2 21,1 16,6 15,5 12,7 11,1 11,6 11,3 10,8 14,0 13,2 12,2 13,0

Índice de Resíduos Biológicos Gerados: representa o percentual de resíduos do grupo A e grupo E (biológicos e perfurocortantes) gerados nos hospitais atendidos com serviço de limpeza e desinfecção pela COMLURB.

Índice Padrão de Limpeza - IPL (%) - ↑

65,1 - - - 66,0 65,5 64,7 61,8 63,0 63,7 63,1 63,8 62,8 63,2
LRB 65,0 65,7 65,0 64,4 64,0 64,2 65,2 64,0 62,5 62,5 63,0
LRN 60,1 62,1 59,2 59,0 56,1 57,2 58,1 57,6 58,5 58,5 58,2
LRO 65,7 64,5 66,9 65,4 61,4 62,9 64,3 63,5 63,8 63,8 63,7
LRS 74,3 75,1 76,9 75,2 72,0 73,7 73,5 72,8 74,9 74,9 74,2

Índice Padrão de Limpeza – IPL: avaliação técnica da manutenção da limpeza urbana que mede a qualidade dos serviços operacionais nos logradouros, mediante a combinação de variáveis que informam a não
conformidade dos serviços prestados pela COMLURB.

Índice de Notificações Validadas - Lixo Zero (%) - ↑

70,6 0,0 100,0 16,0 32,5 28,8 96,9 93,8 96,6 98,9 * * * #DIV/0!
Notificação emitida 102 0 29 25 40 52 796 1.128 745 870 0
Notificação validada 72 0 29 4 13 15 771 1.058 720 860 0

Índice de notificações validadas - Lixo Zero: representa o correto preenchimento das notificações emitidas pelos fiscais do Lixo Zero conforme a Lei de Limpeza Urbana Nº 3.273 de 06 de setembro de 2001 e que são
liberadas no sistema “Módulo Administrativo Lixo Zero” como uma advertência ao infrator.
(*) em revisão

Índice de Autuações Validadas - Lixo Zero (%) - ↑

89,2 93,8 64,7 31,9 39,5 70,6 63,2 75,9 77,4 85,7 * * * #DIV/0!
Autuação emitida 2.158 16 34 470 980 1.651 1.119 1.056 868 940 0
Autuação validada 1.925 15 22 150 387 1.165 707 801 672 806 0

Índice de autuações validadas - Lixo Zero: representa o correto preenchimento das autuações emitidas pelos fiscais do Lixo Zero conforme a Lei de Limpeza Urbana Nº 3.273 de 06 de setembro de 2001 e que são
liberadas no sistema “Módulo Administrativo Lixo Zero” para posterior emissão dos autos de infração.
(*) em revisão

Índice de Autuações Canceladas - Lizo Zero (%) - ↓

7,9 6,3 20,6 28,5 15,2 7,7 11,1 17,0 9,6 7,6 * * * #DIV/0!
Autuação emitida 2.158 16 34 470 980 1.651 1.119 1.056 868 940 0
Autuação cancelada 171 1 7 134 149 127 124 180 83 71 0

Índice de autuações canceladas - Lixo Zero: representa o percentual de autuações canceladas em relação ao total de autuações emitidas pelos agentes do Programa Lixo Zero.
(*) em revisão

Solicitações 1746 - Limpeza (Nº) - ↓

5.287 3.102 3.450 4.165 3.348 3.004 3.360 4.257 4.243 5.760 7.223 5.087 5.918 6.076

Solicitações 1746 Limpeza: representa a quantidade de pedidos do tipo Limpeza recebidos através da Central de Atendimento ao Cidadão - Central 1746 da Prefeitura do Rio de Janeiro.

Performance de Atendimento das Solicitações 1746 - Limpeza (%) - ↑

78,9 78,6 77,8 80,8 77,9 77,5 79,8 76,4 71,8 71,3 65,1 74,8 82,3 -

Performance de Atendimento das Solicitações 1746 - Limpeza: representa a quantidade de pedidos fechados dentro do prazo e pedidos recebidos e fechados do tipo Limpeza feitos pelos cidadãos através da Central
de Atendimento ao Cidadão - Central 1746 da Prefeitura do Rio de Janeiro.

Solicitações 1746 - Coleta (Nº) - ↓

618 351 390 369 407 475 741 792 978 832 983 504 518 668

Solicitações 1746 Coleta: representa a quantidade de pedidos do tipo Coleta recebidos através da Central de Atendimento ao Cidadão - Central 1746 da Prefeitura do Rio de Janeiro.
 mar/20 abr/20 mai/20 jun/20 jul/20 ago/20 set/20 out/20 nov/20 dez/20 jan/21 fev/21 mar/21 Acumulado 2021

Performance de Atendimento das Solicitações 1746 - Coleta (%) - ↑

79,0 75,5 76,7 85,6 79,1 77,3 71,9 73,1 68,6 67,5 62,7 84,5 90,5 -

Performance de Atendimento das Solicitações 1746 - Coleta: representa a quantidade de pedidos fechados dentro do prazo e pedidos recebidos e fechados do tipo Coleta Domiciliar feitos pelos cidadãos através da
Central de Atendimento ao Cidadão - Central 1746 da Prefeitura do Rio de Janeiro.

Solicitações 1746 - Remoção Gratuita (Nº) - ↑

9.332 6.936 7.519 9.187 10.213 10.211 9.392 9.186 9.038 9.151 9.446 8.587 9.852 9.295
0

Solicitações 1746 Remoção Gratuita: Representa a quantidade de pedidos do tipo Remoção Gratuita recebidos através da Central de Atendimento ao Cidadão - Central 1746 da Prefeitura do Rio de Janeiro.

Tempo Médio de Atendimento das Solicitações 1746 de Remoção Gratuita (dias) - ↓

40 38 32 30 29 36 40 44 41 44 32 21 10 21

Tempo Médio de Atendimento das Solicitações 1746 de Remoção Gratuita: expressa o tempo médio de atendimento dos pedidos do tipo Remoção Gratuita recebidos através da Central de Atendimento ao Cidadão -
Central 1746 da Prefeitura do Rio de Janeiro.

Performance de Atendimento das Solictações 1746 - Remoção Gratuita (%) - ↑

28,3 38,0 43,7 47,8 50,5 41,8 28,9 23,4 21,1 22,3 41,6 64,6 84,3 -

Performance de Atendimento das Solicitações 1746 - Remoção Gratuita: representa a relação entre pedidos fechados dentro do prazo e pedidos recebidos e fechados do tipo Remoção Gratuita recebidos através da
Central de Atendimento ao Cidadão - Central 1746 da Prefeitura do Rio de Janeiro.

Solicitações 1746 - Vetores (Nº) - ↑

2.292 1.346 1.384 1.324 1.388 1.361 1.166 1.202 1.313 1.135 1.205 1.258 1.402 1.288

Solicitações 1746 Vetores: representa a quantidade de pedidos do tipo Vetores recebidos através da Central de Atendimento ao Cidadão - Central 1746 da Prefeitura do Rio de Janeiro.

Tempo Médio de Atendimento das Solicitações 1746 de Vetores (dias) - ↓

5 9 7 4 4 4 4 4 5 5 4 5 5 5

Tempo Médio de Atendimento das Solicitações 1746 de Vetores: expressa o tempo médio de atendimento dos pedidos do tipo Vetores recebidos através da Central de Atendimento ao Cidadão - Central 1746 da
Prefeitura do Rio de Janeiro.

Performance de Atendimento das Solictações 1746 - Vetores (%) - ↑

99,7 100,0 100,0 99,9 100,0 99,9 99,9 100,0 100,0 100,0 100,0 99,9 97,4 -

Performance de Atendimento das Solicitações 1746 - Vetores: representa a relação entre pedidos fechados dentro do prazo e pedidos recebidos e fechados do tipo Vetores através da Central de Atendimento ao
Cidadão - Central 1746 da Prefeitura do Rio de Janeiro.

Índice de Atendimento das Solicitações 1746 Manejo Arbóreo (%) - ↑

58,9 50,0 50,7 50,6 53,8 57,1 58,2 54,0 52,2 50,5 43,1 37,7 36,5 -

Índice de Atendimento das Solicitações 1746 Manejo Arbóreo: representa a relação entre a quantidade de pedidos fechados e a quantidade de pedidos recebidos do tipo Manejo Arbóreo, exceto reparação pós-
destoca e reparação de calçada danificada por raiz, através da Central de Atendimento ao Cidadão - Central 1746 da Prefeitura do Rio de Janeiro.

Legenda:
(-) não houve medição do indicador.
 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
PAINEL DE RESULTADOS COMPLIANCE
MARÇO/2021

mar/20 abr/20 mai/20 jun/20 jul/20 ago/20 set/20 out/20 nov/20 dez/20 jan/21 fev/21 mar/21 Acumulado 2021

Diligências Recebidas do TCMRJ (Nº) - ↓

1 0 0 2 0 1 5 1 1 0 0 4 0 4

Diligências Recebidas do TCMRJ: representa a quantidade de processos de Diligências do Tribunal de Contas do Município do Rio de Janeiro - TCMRJ recebidos na COMLURB para averiguações, para dirimir dúvidas sobre procedimentos orçamentários, financeiros,
contábeis, patrimoniais e operacionais da Companhia ou ainda, para recomendar ou determinar atos de gestão.

Performance de Atendimento às Diligências do TCMRJ (%) - ↑

0,0 NA NA 0,0 NA 0,0 20,0 0,0 100,0 NA NA 100,0 NA

Performance de Atendimento às Diligências do TCMRJ: indica o desempenho de responder às diligências do Tribunal de Contas do Município do Rio de Janeiro - TCMRJ dentro do prazo estabelecido.

Utilização dos Canais de Denúncia (Nº) - ↑

39 30 25 33 28 20 18 24 12 19 7 21 10 10
Assédio moral – Art. 6º, I 5 2 4 7 2 2 2 6 3 9 1 5 5 69
Assédio Sexual – Art. 6º, I 0 0 0 0 0 2 1 0 0 0 0 0 0 5
Uso Indevido de Informações – Art. 10º 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1
Corrupção – Art. 9º 1 0 0 0 0 0 1 0 1 0 0 2 0 6
Vantagens pessoais – Art. 11º 1 2 4 0 4 0 0 2 0 3 3 4 0 30
Discriminação – Art. 12º 0 0 0 2 0 1 1 1 0 2 0 1 0 10
Ação Administrativa – Art. 13º 10 4 1 5 7 3 0 4 1 0 0 5 1 50
Reclamações serviço administrativo 22 20 16 19 14 9 13 11 5 5 3 3 4 171
Reclamações não pertinentes ao CCIC 0 1 0 0 1 3 0 0 2 0 0 1 0 10

Utilização dos Canais de Denúncia: representa a utilização dos canais de denúncias ao Código de Conduta e Integridade da Comlurb - CCIC encaminhadas à Diretoria de Compliance – DCO, para avaliar casos de transgressões.

Índice de Denúncias Tratadas (%) - ↑

100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 95,2 60,0 86,8

Índice de Denúncias Tratadas: indica o percentual de denúncias internas e externas de transgressões pertinentes ao Código de Conduta e Integridade da Comlurb - CCIC oriundas dos canais de denúncia que tiveram prosseguimento.

Índice de Atendimento dos Procedimentos de Apuração de Denúncias (%) - ↑

- - - - - - - - - - 40,0 75,0 0,0 55,0

Índice de Atendimento dos Procedimentos de Apuração de Denúncias: indica a relação de Procedimentos de Apuração de Denúncias concluídos e PAD instaurados pertinentes ao Código de Conduta e Integridade da Comlurb - CCIC.

Índice de Eficiência em Conformidade Legal (%) - ↑

- - - - - - - - - - 75,0 82,9 74,4 77,4

Índice de Eficiência em Conformidade Legal : indica a eficiência em cumprir as obrigações legais aplicáveis às atividades da Companhia.

Taxa de Sucesso de Cadastro das Avaliações no Sistema IPL (%) - ↑

- - - - - - - - - - 95,0 90,7 86,9 90,8

Taxa de Sucesso de Cadastro das Avaliações no Sistema IPL : indica o êxito das avaliações cadastradas no Sistema IPL, ou seja, avaliações sem erros.

Legenda:
(-) não houve medição do indicador.
NA - Não se aplica
 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
PAINEL DE RESULTADOS JURÍDICO
MARÇO/2021

mar/20 abr/20 mai/20 jun/20 jul/20 ago/20 set/20 out/20 nov/20 dez/20 jan/21 fev/21 fev/21 Acumulado 2021

Valor das Sentenças Pago pela COMLURB - Área Trabalhista (R$) - ↓

580.139,73 355.257,63 275.178,97 * * 1.490.088,26 1.152.557,36 791.997,02 1.126.090,94 * 2.007.725,99 2.417.051,21 763.627,55 5.188.404,75
Reintegração 83.438,60 48.586,04 28.139,52 470.911,73 236.671,59 94.457,36 28.356,42 669.441,26 1.150.665,86 1.820.107,12
Acidente de Trabalho 35.096,06 137.364,26 23.231,64 5.096,31 177.688,93 64.009,64 10.355,44 74.365,08
Incorporação/Recomposição de
459.648,58 25.062,45 240.779,94 139.567,33 263.242,12 529.275,52 190.466,95 339.284,67 72.783,72 602.535,34
Gratificação
Horas Extras 104.422,62 29.439,79 483.261,96 103.811,82 180.836,98 157.878,21 226.021,86 692.355,75 208.886,83 1.127.264,44
Insalubridade 143.587,59 7.855,00 9.323,65 9.323,65
Periculosidade 27.878,18 78.986,36 0,00
Responsabilidade Subsidiária 1.105,00 740,26 180.183,67 24.427,77 12.495,56 165.110,32 176.325,44 353.931,32
Progressão 31.088,16 48.875,56 39.213,85 149928,75 217.975,61 23.253,09 17.553,77 14.590,58 55.397,44
Equiparação 81.719,41 222.697,19 143.028,64 52.080,84 171.097,06 366.206,54
Desvio de Função 56.481,11 627.070,03 93.779,21 720.849,24
Outros 1.956,49 63.779,71 138.217,41 20.211,81 189.582,42 93.565,32 14.916,25 51.938,96 6.485,62 58.424,58

Valor das Sentenças pagos pela COMLURB - Área Trabalhista: representa o valor pago pela comlurb para as sentenças dos processos judiciais encerrados no mês pelos escritórios contratados e patrocinados internamente da área trabalhista.

Valor das Sentenças Pago pela COMLURB - Área Cível (R$) - ↓

10.385,22 618.128,42 485.620,18 2.189,83 145.419,37 0,00 66.795,63 550,00 - 1.351.078,40 0,00 12.290,83 411.002,21 423.293,04
Acidente com veículo/equipamentos da
2.593,69 357.245,14 124.734,67 2.286,08 550,00 1.350.245,40 0,00
COMLURB
Acidente com veículo/equipamentos
123.550,00 2.189,83 14.645,57 61.077,45 12.290,83 286.603,49 298.894,32
terceirizados
Concurso 5.000,00 11.879,84 11.879,84
Empréstimo Consignado 918,18 0,00
Pagamento de Seguro de Vida em Grupo 833,00 0,00
Problemas com Poda 7.791,53 1.039,13 4.800,00 112.518,88 112.518,88
Problemas com Serviço de Limpeza Urbana 2.128,42 4.825,04 0,00
Rescisão Contratual / Indenização /
616.000,00 0,00
descumprimento contratual

Valor das Sentenças pagos pela COMLURB - Área Cível: representa o valor pago pela comlurb para as sentenças dos processos judiciais encerrados no mês pelos escritórios contratados e patrocinados internamente da área cível.

Legenda:
(-) não houve medição do indicador.
NA - Não se aplica
(*) na informação não foi disponibilizada pelo órgão