OUTUBRO 2021 EDIÇÃO 10

COMPLIANCE
PANORAMA DA DIRETORIA DE COMPLIANCE

PROGRAMA DE CULTURA DE INTEGRIDADE

INTEGRIDADE A Diretoria de Compliance trabalha para
fortalecer a cultura de integridade no ambiente
A Diretoria de Compliance da Comlurb
de negócios da Companhia, sensibilizando
tem como propósito promover uma
continuamente os empregados de que a
cultura de integridade e transparência
promoção da integridade não é algo abstrato
na empresa, desenvolvendo ações que
ou conceitual, mas sim uma prática que gera
buscam prevenir, detectar e corrigir a
benefícios concretos tanto para a sociedade
ocorrência de falhas na conformidade
quanto para a empresa. Dessa forma,
legal, na integridade dos empregados e
reforçamos nosso compromisso de ajudar as
na governança corporativa, evitando
pessoas a fazer o que é certo, para que todos os
assim, possíveis impactos negativos na
envolvidos nas operações da Comlurb sigam
Companhia.
juntos esses mesmos princípios.
CONTEÚDO
DA EDIÇÃO

DIRETORIA DE COMPLIANCE
03 Gustavo Puppi

GOVERNANÇA
04 Daniela Steiman

INTEGRIDADE
07 Camila Soares

RELACIONAMENTO COM O
08 CIDADÃO
Laís Pires Campello

CONFORMIDADE E
09 MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

TECNOLOGIA DA
10 INFORMAÇÃO
Igor Almeida

PÁGINA 03
DIRETORIA DE
COMPLIANCE
MUITO ALÉM DA
CONFORMIDADE REGULATÓRIA
No mês de outubro, a Diretoria de Compliance
encerrou a participação no Grupo de Trabalho
Multisetorial de Integridade Pública, que foi
constituído pelo Decreto Rio nº 48.349/2021
com destaque para a elaboração de proposta
do Estatuto Carioca de Integridade Pública e
Transparência que será apresentado como
Projeto de Lei.
Nas atividades relacionadas com o Comitê
Integrado de Planejamento e Desenvolvimen-
to Sustentável da Prefeitura do Rio de Janeiro,
participamos do lançamento do Plano Rio
Futuro que exigirá da Companhia uma
atenção no detalhamento do Projeto
Empregos Verdes, visando estabelecer política
municipal para a implementação adequada
da gestão de resíduos secos e orgânicos
evitáveis e recicláveis com geração de receita
para o município.
GUSTAVO PUPPI,
Diretor de Compliance
"A DCO ENCERROU A
PARTICIPAÇÃO NO
GRUPO DE TRABALHO
MULTISETORIAL DE
INTEGRIDADE PÚBLICA,
COM DESTAQUE PARA A
ELABORAÇÃO DE
PROPOSTA DO
ESTATUTO CARIOCA DE
INTEGRIDADE PÚBLICA E
TRANSPARÊNCIA."
A Diretoria de Compliance, no mês de outubro,
negociou, com a Subsecretaria de Meio
Ambiente da SMAC, a publicação da Resolução
Conjunta SMAC/COMLURB nº 009/2021, que
institui Grupo de Trabalho para revisão e
atualização do Plano Municipal de Gestão
Integrada de Resíduos Sólidos – PMGIRS.
Conforme previsto no art. 3º do Decreto nº
48.377, de 01 de janeiro de 2021, que dispõe
sobre a retomada do Acordo de Resultados,
iniciamos a construção dos Acordos de
Resultados / Contratos de Gestão de 2022, junto
à Subsecretaria de Planejamento e
Acompanhamento de Resultados da SMFP.
Destaque do mês para a publicação da Ordem
de Serviço “N” nº 019 que instituiu
procedimentos referentes à Sindicância
Administrativa no âmbito da Companhia
Municipal de Limpeza Urbana. Com os
procedimentos referentes à Sindicância
Administrativa, junto com nosso Código de
Conduta e Integridade e o Procedimento de
Apuração de Denúncia – PAD, temos uma base
que regulamenta o tratamento de denúncias e
apurações de eventuais desvios de integridade.
Para finalizar, por iniciativa da Coordenadoria
Técnica de Inquérito Administrativo da CGM,
interagimos com o Núcleo de Integridade da
Empresa Pública de Saúde RIOSAÚDE e
apresentamos a Ordem de Serviço de
Sindicância Administrativa com objetivo de
contribuir para a elaboração de normativas
daquela instituição.

PÁGINA 04
GOVERNANÇA
PADRONIZAÇÃO DOS
PROCEDIMENTOS DA COMPANHIA
POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS
A Diretoria de Compliance, desde a sua criação,
elabora, atualiza e divulga padrões de conduta,
políticas e procedimentos internos, aplicáveis a
todos os empregados e administradores da
empresa, com o objetivo de estabelecer e
clarificar as regras e orientações oficiais da
Companhia, visando a manutenção de uma
conduta de ética e integridade.
Em outubro, demos continuidade a revisão das
Ordens de Serviço em vigor, com a publicação em
Boletim Interno de mais três normativas: a
primeira, com a atualização dos procedimentos
normativos para o controle dos bens patrimoniais
permanentes da Comlurb; a segunda, sobre os
canais de comunicação válidos e oficiais da
Comlurb; e a terceira sobre os procedimentos
referentes à Sindicância Administrativa no
âmbito da Companhia.
"COM A PUBLICAÇÃO DA PORTARIA
“N” COMLURB Nº 003, GARANTIMOS
AUMENTO DE ARRECADAÇÃO
ATRAVÉS DOS SERVIÇOS PRESTADOS
DANIELA STEIMAN, PELA COMPANHIA."
Coordenadora de
Governança
"ORGANIZAR AS
ATIVIDADES ATRAVÉS
DE NORMAS QUE NÃO
DEIXEM ESPAÇO PARA
MÚLTIPLOS
ENTENDIMENTOS SOBRE
O QUE É CERTO,
EVITA A FALTA DE
PADRONIZAÇÃO DOS
PROCEDIMENTOS."
Além disso, revisamos e atualizamos a
normativa que determina procedimentos para
atendimento aos empregados com solicitação
de Sinistros referente à Seguro de Vida e
também a que institui normas e
procedimentos para o Sistema “Suprimento de
Fundos” no âmbito da Companhia. Outras 13
(treze) Ordens de Serviço estão aguardando
publicação de sua revogação, uma vez que
identificamos que seus procedimentos não
estão mais vigentes.
CLIQUE AQUI e confira a Ordem de Serviço “N”
nº 017, de 01 de outubro de 2021, AQUI para ver
a Ordem de Serviço “N” nº 018 e AQUI para
conferir a Ordem de Serviço “N” nº 019, ambas
de 13 de outubro de 2021.
Ainda em outubro, foi publicada a Portaria “N”
COMLURB nº 003, de 30 de setembro de 2021,
que estabelece valores a serem praticados
pela Companhia na prestação dos Serviços
Especiais.
CLIQUE AQUI para conferir a Portaria “N” nº
003, publicada no Diário Oficial do Município
Nº 146, de 05 de Outubro de 2021, na íntegra!
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GOVERNANÇA
BUSCA DA CONFORMIDADE COM A LEGISLAÇÃO VIGENTE
E COMPLIANCE DIGITAL
GESTÃO DOS
REQUISITOS LEGAIS
Com o objetivo de estar em conformidade com a
legislação vigente, a Governança realiza o
monitoramento dos requisitos legais aplicáveis à
Companhia. Esse acompanhamento tem como
objetivo a mitigação de riscos e dá origem aos
indicadores de conformidade legal que
mensuram a aderência das unidades em relação
à legislação. O resultado apurado é registrado no
painel de Indicadores da Comlurb.
Em outubro, o resultado do indicador foi 97% de
conformidade. CLIQUE AQUI e confira!
GOVERNANÇA
CORPORATIVA
Em outubro, iniciamos um novo modelo de
acompanhamento de andamento de atividades
na Diretoria de Compliance, com reuniões
semanais com cada coordenadoria com a
Governança, que fará reuniões semanais de
alinhamento com o Diretor. Além disso, as
reuniões mensais serão mantidas com a
participação de todas as coordenadorias e o
Diretor. Com a implementação do novo modelo,
buscamos a constante melhoria dos resultados
das ações da Diretoria de Compliance.
Por fim, a Coordenadoria continua com os
estudos para a atualização e aperfeiçoamento do
Programa de Integridade da Companhia.
O trabalho tem como objetivo o planejamento de
ações para implementação no próximo ano.
PANORAMA DCO - OUTUBRO
LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
No mês de outubro foram apresentados, na
Reunião de Diretoria, os procedimentos iniciais
que serão adotados pela Divisão de Compliance
Digital, visando a adequação à Lei Geral de
Proteção de Dados - LGPD e a construção de uma
cultura de proteção de dados pessoais na
Companhia. Já como atividades iniciais desta
adequação, foi gravado, em parceria com a
UNICOM, o primeiro treinamento que será
oferecido na modalidade EaD para os
empregados da Comlurb sobre a referida lei, bem
como estamos publicando, em parceria com a
área de comunicação da empresa, uma série de
Momentos Integridade, visando a conscientização
acerca dos cuidados ao operar dados pessoais.
Ainda em outubro, elaboramos o modelo de
formulário a ser utilizado nas etapas inicias de
mapeamento de dados pessoais utilizados pela
Comlurb. A atividade resultará em um robusto
inventário de dados pessoais, com identificação
dos sistemas de tratamento de dados utilizados e
um catálogo dos sistemas, processos e
subprocessos que envolvem tratamentos de
dados pessoais na Companhia.
MARIANA MACEDO
é advogada e responsável pela
Divisão de Compliance Digital
da Diretoria de Compliance.

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GOVERNANÇA
PROMOÇÃO DA CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO
É através da realização dos treinamentos e da
divulgação dos comunicados que as ações
desenvolvidas pela Diretoria de Compliance são
devidamente informadas a todos os membros da
Companhia. Com a ajuda dessas ações, cada
empregado pode entender os objetivos do
Programa de Integridade, as regras e
procedimentos da empresa e, principalmente,
seu papel para garantir o sucesso do Programa.
O Plano Anual de Treinamentos de Compliance
da Comlurb conta com os treinamentos Código
de Conduta e Integridade e Regimento
Disciplinar, com o objetivo de engajar e
desenvolver o conhecimento dos empregados
sobre as normas e condutas que deverão orientar
o comportamento de todos, de modo a criar um
relacionamento de integridade da empresa com
seu público interno, externo e com a sociedade.
Assim como, conhecendo o Regimento
Disciplinar, os empregados são apresentados aos
parâmetros estabelecidos para aplicação de
sanções disciplinares referentes às faltas graves,
nos moldes do artigo 482 da CLT.
As ações de treinamento são realizadas em
parceria com a Unicom e as comunicações com o
apoio da área de comunicação da empresa.
"CADA EMPREGADO PODERÁ
ENTENDER OS OBJETIVOS DO
PROGRAMA DE INTEGRIDADE, AS
REGRAS E PROCEDIMENTOS DA
EMPRESA E, PRINCIPALMENTE,
é pedagoga e responsável pela
SEU PAPEL PARA O SUCESSO DO
PROGRAMA."
"EM OUTUBRO, 934
EMPREGADOS
PARTICIPARAM DOS
TREINAMENTOS DE
COMPLIANCE E,
DESDE JANEIRO,
TREINAMOS 6.504
EMPREGADOS"
Os treinamentos de Compliance são realizados
de forma contínua, através da realização de
aulas presenciais e a distância, visando o
atingimento de todos os empregados da
Companhia. Com a manutenção das ações de
desenvolvimento, possibilitamos uma
mudança de comportamentos efetiva e a ativa
participação de todos com a conformidade
das ações da empresa. Em outubro, 934
empregados participaram dos treinamentos
de Compliance e durante o ano de 2021, 6.504
empregados já participaram dos treinamentos
oferecidos.
O Plano de Comunicação do Programa de
Integridade prevê o desenvolvimento de uma
série de ações de comunicação com o objetivo
do aprimoramento da cultura de ética,
integridade e transparência na empresa,
demonstrando o compromisso da Comlurb
com essa diretriz, que deve nortear todas as
atividades e relacionamentos da Companhia.
As ações desenvolvidas possuem caráter
sistêmico, na medida em atingem toda a
organização, com impacto significativo para a
prevenção aos desvios de conduta. Os
comunicados publicados em outubro foram
destacados nos ANEXOS.
JULIANA VITTORAZZI
Coordenadoria de Cultura de
Integridade da Diretoria de
Compliance.
PÁGINA 07
INTEGRIDADE
APURAÇÃO DE DENÚNCIAS E SINDICÂNCIAS
Nesse mês de outubro, no intuito de adquirir
conhecimento e aprimorar o trabalho
realizado na Companhia, em conjunto com a
Diretoria de Compliance, toda equipe da
Coordenadoria de Integridade participou do
benchmarking organizado com a Sra. Viviane
Silva Ribeiro, Gerente de Compliance e
Ouvidora da Federação das Indústrias do
Espírito Santo, sobre o Programa de
Integridade da Findes.
A Coordenadoria também passou a inserir,
desde 15 de outubro, todos os instrumentos
jurídicos firmados pela Companhia no Sistema
de Upload de Contratos - SUPCON, conforme
determinação do Decreto Rio nº 49.409, que
dispõe sobre a instituição, normas e
procedimentos relativos à Divulgação Integral
de Contratos - DIC.
CONFIRA AS INFORMAÇÕES DE OUTUBRO:
CAMILA SOARES,
Coordenadora de
Integridade
PANORAMA DCO - OUTUBRO
Além disso, está em curso, na fase de
planejamento do trabalho, a nova Auditoria
realizada pela Controladoria Geral do
Município, para análise dos controles internos
existentes aplicados aos serviços de remoção
de entulhos e bens inservíveis realizados pela
Comlurb, conforme Ordem de Serviço CGM n°
259.0.P/2021, recebida em 06 de outubro de
2021.
Por fim, conforme Resolução Conjunta
SMAC/COMLURB nº 009, de 28 de outubro de
2021, que institui Grupo de Trabalho para
revisão e atualização do Plano Municipal de
Gestão Integrada de Resíduos Sólidos -
PMGIRS, a Coordenadoria participa, em
conjunto com as áreas responsáveis, da revisão
e atualização do mencionado plano, no intuito
de garantir a conformidade do mesmo, de
acordo com os apontamentos feitos na Matriz
de Achados elaborada pelo Tribunal de Contas
do Município do Rio de Janeiro - TCMRJ.
Além disso, seguimos acompanhando e
aguardando o resultado da Auditoria que deu
origem a tal Matriz de Achados.
TRIBUNAL DE CONTAS DO MUNICÍPIO DO RIO
DE JANEIRO (CLIQUE AQUI);
CONTRATOS DA COMPANHIA (CLIQUE AQUI);
AUDITORIA GERAL (RAG) E DEMAIS
DEMANDAS DA CGM (CLIQUE AQUI);
TRANSAÇÕES DA COMPANHIA COM PARTES
RELACIONADAS (CLIQUE AQUI);
PROCESSOS DE SINDICÂNCIA (CLIQUE AQUI);
DENÚNCIAS (CLIQUE AQUI).
PÁGINA 08 CLIQUE AQUI
PARA VER O
PAINEL
RELACIONAMENTO ESTATÍSTICO DA
COM O CIDADÃO PREFEITURA.
OUVIDORIA, 1746 E
TRANSPARÊNCIA

A Ouvidoria, em parceria com a TI e com a

Diretoria de Limpeza Urbana - DLU,
desenvolveu o aplicativo “Operação Mobile”,
onde um de seus módulos “Controle de
Atendimento às Solicitações – CAS” é voltado
para a utilização direta da área operacional da
Companhia, que terá a possibilidade de
realizar os atendimentos, com alteração de
status e até verificar a demanda
georreferenciada no próprio aplicativo.
O aplicativo organiza e disponibiliza
informações sobre as inúmeras manifestações
que a Companhia recebe diariamente dos
cidadãos acerca da qualidade dos serviços
públicos prestados, sinalizando a chegada de
manifestações, vencimento de prazos
correspondente de cada serviço e, ainda,
possibilidade de reclassificação de
manifestações.
Além de servir como instrumento operacional,
a ferramenta tecnológica traz um ganho de
tempo e amplia a segurança do trabalho,
fornecendo dados que auxiliam os gestores a
trabalharem pela melhoria dos serviços
prestados ao cidadão. O principal objetivo em
sua utilização é aprimorar o atendimento ao
cidadão carioca, otimizando as etapas do
processo e garantido mais agilidade e
eficiência desde o recebimento da
manifestação até a etapa final, que é a
resposta ao cidadão.
Confira algumas imagens do aplicativo.

CLIQUE AQUI E CONFIRA O

RELATÓRIO DA OUVIDORIA
DE OUTUBRO.
LAÍS PIRES CAMPELLO,
Ouvidora da Comlurb
PÁGINA 09 CLIQUE AQUI E
CONFIRA O
PAINEL DE
CONFORMIDADE E RESULTADOS DA
MONITORAMENTO COMLURB.
GESTÃO DE RISCOS,
AUDITORIAS E RESULTADOS

No mês de outubro, conforme previsto no Considerando a atuação da Coordenadoria nas

Decreto nº 48.377, de 01 de janeiro de 2021, a
Secretaria de Fazenda e Planejamento, através
da Subsecretaria de Planejamento e
Acompanhamento de Resultados, iniciou a
construção do Acordo de Resultados/
Contratos de Gestão de 2022. Com isso,
enviamos proposta de metas que será avaliada
pela equipe da prefeitura e aprovada pelo
Secretário da SMFP e o Prefeito.
Ainda em outubro, realizamos o
acompanhamento das metas do Plano
Estratégico 2021-2024 da Prefeitura,
observando o desdobramento dos projetos
dentro da Comlurb. Os responsáveis pelas
entregas ainda estão em fase de definição pela
Presidência da Companhia.
reuniões que antecedem as Reuniões de
Diretoria - REDIR, durante o mês de outubro,
elaboramos proposta de novo modelo de
despacho para REDIR, com a inclusão de
informações que auxiliarão na condução das
análises de conformidades administrativas dos
processos referentes à aquisição de materiais e
contratação de serviços.
Para finalizar, ainda no mês, demos início a
mais uma fase do projeto da nova versão do
Sistema de Acompanhamento de Resultados
da COMLURB - SARC. Com o desenvolvimento
da nova etapa, teremos a inclusão das metas do
ano na ferramenta, o que auxiliará na análise de
desempenho das áreas, possibilitando melhoria
dos resultados da Companhia.

GESTÃO PARA
RESULTADOS
Em busca da melhoria continua e da gestão dos resultados,
implementamos, neste mês, uma nova funcionalidade de
avaliação do IPL que passa a disponibilizar um relatório dos
trechos avaliados via Sistema, contribuindo, dessa forma, com
as análises dos resultados das gerências de serviços e,
principalmente, na possibilidade de atuação e correção das
não conformidades em tempo real.

LEONARDO STACCIOLI
PATRÍCIA SOUZA SILVA, é responsável pela Gerência de
Coordenadora de Gestão para Resultados da
Diretoria de Compliance.
Conformidade e
Monitoramento
PÁGINA 10
TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE SOLUÇÕES DIGITAIS
NOVO EVENTO PARA O
ESOCIAL (ASO)
Em outubro, a Coordenadoria de Tecnologia
da Informação desenvolveu um componente
fundamental para o evento S-2220 do eSocial,
com o intuito de permitir o envio de dados de
ASO's para o Programa, Implantado em
conjunto com uma atualização feita no
sistema Programa de Controle Médico de
Saúde Ocupacional - PCMSO, a ferramenta
impede o envio de exames, caso o ASO ja
tenha sido enviado para o eSocial.
Com a ação, colaboramos com a obtenção de
conformidade da Companhia com as
exigências do Programa eSocial do Governo
Federal.
IGOR ALMEIDA,
Coordenador de
Tecnologia da Informação
PANORAMA DCO - OUTUBRO
CARTEIRINHA VIRTUAL
DO PLANO DE SAÚDE
Dentre as ações realizadas no mês de outubro
pela TI, cabe destacar também o
desenvolvimento de solução para a
disponibilização de informações e dados de
saúde dos empregados e seus dependentes,
através do App Comlurb, que trouxe maior
agilidade para a realização de exames,
consultas e procedimentos no novo Plano de
Saúde.
Com a mudança do serviço de saúde da
Companhia, passamos por um período crítico
de adaptação que necessitou de uma entrega
rápida e que não trouxesse prejuízos para
nossos empregados e a ferramenta
disponibilizada possibilitou que a transição
ocorresse da melhor forma possível para todos,
possibilitando toda transparência, cuidados e
proteção necessárias com os dados pessoais
dos empregados e de seus dependentes.
RECADASTRAMENTO DE
VALE TRANSPORTE
Por fim, implementamos a automatização do
processo de recadastramento do vale-transporte
dos empregados, possibilitando a sua realização
através do App Comlurb e também da Intranet,
pelo Passaporte/Minha Comlurb. A solução
trouxe mais facilidade e rapidez para o usuário
realizar a atividade, contribuindo ainda para a
redução de custos operacionais para a empresa.
PÁGINA 11 PANORAMA DCO - OUTUBRO

ANEXOS
CONVITE
I
Encontro de I ntegri dade no Rel aci onamento com o Ci dadão.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
II
Reuni ão de Al i nhamento de Procedi mentos - LRO.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
III
Di vul gação de Ordens de Servi ço publ i cadas.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
IV
Ordem de Servi ço obri gatori edade de vaci nação suspensa.

MOMENTO INTEGRIDADE
V
Consul ta às Legi sl ações no Portal Corporati vo.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
VI
Mudança de procedi mentos.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
VII
1º Encontro de I ntegri dade no Rel aci onamento com o Ci dadão.

VIII MOMENTO INTEGRIDADE

Lei Geral de Proteção de Dados - LGPD.
 PÁGINA 12 PANORAMA DCO - OUTUBRO

ANEXOS
COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
IX
Di vul gação de Ordem de Servi ço publ i cada.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
X
Encontro de al i nhamento de i ndi cadores - LRB.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
XI
Recadastramento di gi tal do val e- transporte.

COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
XII
Recadastramento di gi tal do val e- transporte pel o Passaporte.

MOMENTO INTEGRIDADE
XIII
LGPD - Di rei to à Pri vaci dade!

CLIQUE AQUI E CONFIRA TODOS OS

ANEXOS DE OUTUBRO.

DIRETORIA DE COMPLIANCE - DCO

GOVERNANÇA / INTEGRIDADE / RELACIONAMENTO COM O CIDADÃO /
CONFORMIDADE E MONITORAMENTO / TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO