DIRETORIA DE

COMPLIANCE

RELATÓRIO Nº 01-2021

HTTP://WWW.RIO.RJ.GOV.BR/WEB/COMLURB#
 Nós, da Companhia Municipal de Limpeza
Urbana - Comlurb, entendemos que uma
empresa é construída por suas pessoas,
pelas relações entre elas e pela interação de
todos com a sociedade. Acreditamos que é
nossa obrigação como cidadãos estarmos
alinhados com princípios que fortaleçam a
transparência e a ética, colaborando para
uma sociedade cada vez mais justa.

Nesse contexto, a Diretoria de Compliance

da Comlurb adere ao Programa Carioca de
Integridade Pública e Transparência - Rio
Integridade, que tem como fundamento a
efetivação de práticas de Integridade
Pública, por meio da governança e da
conformidade, e de práticas de
transparência e gestão de dados.

As ações de Compliance e Integridade são

um desdobramento desses preceitos, que
queremos difundir ainda mais. Estamos
convencidos de que é nosso dever reforçar
diariamente esse compromisso, para que
todos os envolvidos nas operações da
Comlurb sigam juntos esses mesmos
princípios.

DIRETORIA DE COMPLIANCE 2
SUMÁRIO
4 INTRODUÇÃO

5 ESTRUTURA DE COMPLIANCE

6 SISTEMA DE INTEGRIDADE

8 GOVERNANÇA

9 INTEGRIDADE

10 OUVIDORIA

10 PERFORMANCE

11 TRANSPARÊNCIA E INOVAÇÃO

12 ANEXOS

DIRETORIA DE COMPLIANCE 3
 INTRODUÇÃO
A Diretoria de Compliance da Companhia Municipal de Limpeza Urbana - Comlurb baseia
suas ações no propósito de desenvolver, implantar e gerir processos para prevenir, detectar
e corrigir a ocorrência de falhas na conformidade legal, na integridade dos empregados e
na governança corporativa, que venham a ter impacto negativo no cumprimento dos
objetivos da organização.

Entre essas ações, destacam-se a elaboração do Código de Conduta e Integridade da

Comlurb - CCIC, os canais para recebimento de denúncias de violações a esse Código, a
revisão de processos e elaboração de novas Políticas, Normas e Procedimentos, o
acompanhamento às diretrizes da Secretaria de Governo e Integridade Pública - SEGOVI e
o desenvolvimento de uma série de treinamentos e comunicados, visando o
aprimoramento da cultura de Transparência e Integridade na companhia.

A estruturação do Compliance tem foco na efetividade e possui como direcionadores:

Dimensão Conformidade
A Companhia está respeitando normas e regulamentos?
Dimensão Integridade
Os profissionais desenvolvem suas atividades honestamente?
Dimensão Governança
Os gestores adotam boas práticas da Administração Pública?

Neste sentido, as ações de Compliance e Integridade abrangem todas as operações da

companhia e correspondem ao conjunto de práticas e comportamentos que objetivam
manter a empresa aderente às leis e às suas normas e procedimentos.

Nossa atividade configura-se com o objetivo de contribuir para a melhoria constante da

gestão, atuando de forma parceira com as demais unidades da companhia e órgãos
externos de controle.

A seguir, estão descritas as principais ações desenvolvidas no mês de JANEIRO/2021.

DIRETORIA DE COMPLIANCE 4
ESTRUTURA DE
COMPLIANCE

SISTEMA DE INTEGRIDADE
Promoção da Cultura de Integridade e Transparência.

GOVERNANÇA - CCG
Conformidade com o Programa - Rio Integridade;
Empowerment da Regulamentação Interna.

INTEGRIDADE - CCI
Interação com CGM e TCMRJ;
Realização de Auditorias Internas;
Apuração de Denúncias e Sindicâncias.

OUVIDORIA - CCO
Sistema de Ouvidoria Municipal;
Relacionamento com o Cidadão - 1746;
Transparência Passiva (LAI).

PERFORMANCE - CCP
Avaliação de Indicadores Chaves de Performance - KPI;
Monitoramento da Gestão de Resultados.

TRANSPARÊNCIA E INOVAÇÃO - CCT

Desenvolvimento de Sistemas Digitais de Transparência Ativa (LAI);
Proteção de Dados Pessoais (LGPD);
Infraestrutura de Rede e Suporte de TI.

DIRETORIA DE COMPLIANCE 5
 SISTEMA DE INTEGRIDADE
A equipe executiva de Compliance tem completa autonomia na condução e implementação das
ações, com acesso irrestrito à Alta Administração. Suas principais atividades incluem:

Implementar e aprimorar as ações de Compliance e Integridade;

Promover o desenvolvimento e aplicação de ações de capacitação e conscientização para
funcionários e terceiros;
Realizar avaliações de parceiros, clientes, fornecedores, candidatos e empregados;
Propor políticas, normas e procedimentos, assim como suas melhorias;
Assessorar o acompanhamento e aprimoramento das políticas de conduta empresarial;
Contribuir para a melhoria dos controles internos;
Esclarecer dúvidas relacionadas ao Código de Conduta e Integridade da Comlurb e às principais
Políticas da Empresa;
Dar andamento às deliberações e/ou recomendações da Secretaria de Governo e Integridade.

COMPROMISSO DA LIDERANÇA
A liderança da Companhia tem papel de destaque no patrocínio e promoção das atividades de
Compliance e Integridade. O Diretor de Compliance integra o Conselho de Administração, atribuição
conferida pelo estatuto social da companhia.

Art 14º, §4º - Diretor Presidente e o Diretor de Compliance deverão ser nomeados Conselheiros. Vetada
a nomeação de outros membros da Diretoria Executiva como Conselheiros nos termos do Art 143, § 1º
da Lei nº 6.404/76.

GOVERNO E INTEGRIDADE PÚBLICA

RESOLUÇÃO SEGOVI Nº 31 DE 5 DE FEVEREIRO DE 2021
Designa membros para Grupo de Trabalho com a finalidade de avaliar e apresentar propostas de
textos normativos, medidas e cronograma de execução no tema Integridade Pública, nos termos do
Decreto Rio n° 48.349, de 1º de janeiro de 2021. (Anexo I)

Art. 1º, V - Representantes da Companhia Municipal de Limpeza Urbana do Rio de Janeiro para
compor o grupo de trabalho.

Único órgão da administração indireta no grupo que será responsável por elaborar o Sistema de
Integridade Pública, em especial os itens abaixo:

Adoção do SISPATRI e demais mecanismos de monitoramento de bens, riqueza e evolução

patrimonial dos agentes públicos;
Criação da Comissão de Integridade Pública;
Criação do Conselho Municipal de Integridade Pública e Transparência;
Elaboração de proposta do Estatuto Carioca de Integridade Pública e Transparência;
Criação de política de proteção e garantia ao Reportante do Bem;
Criação de uma nova sistemática de controle interno das compras públicas;
Criação de modelo de levantamento interno e externo de fragilidades e oportunidades de
melhoria da integridade da governança e da prestação de serviços ao cidadão.

DIRETORIA DE COMPLIANCE 6
 TREINAMENTO E COMUNICAÇÃO
I- Programa de Treinamento - Código de Conduta e Integridade
Objetivo: Garantir que os empregados conheçam o conteúdo e obtenham orientações sobre o
Código de Conduta e Integridade da Comlurb, por meio da realização de treinamentos específicos,
utilizando meios e ferramentas pedagógicas que promovam e facilitem o entendimento. Público alvo:
Todos os empregados da companhia.

Em 2021 os treinamentos continuam, com início programado para fevereiro.

Treinamentos realizados por ano e por modalidade:

2020 EAD
14.1% 4.8%

993 336

6036
6663
2019
PRESENCIAL
85.9%
95.2%

II- Programa de Treinamento – Regimento Disciplinar

Objetivo: Instruir os Gerentes, Coordenadores e Encarregados sobre os parâmetros estabelecidos
para a aplicação de sanções disciplinares referentes às faltas graves, nos moldes do artigo 482 da
CLT, que possibilitam a rescisão do contrato de trabalho por justa causa.

Em 2021 os treinamentos continuam, com início programado para fevereiro.

INFORMATIVOS
III- Conexão Comlurb - NOVAS REGRAS PARA COMUNICAÇÃO ENTRE EMPRESAS E EMPREGADOS
DA COMLURB. (Anexo II)

IV- Conexão Comlurb - ATENÇÃO! A COMLURB AGORA TEM UMA SALA DE REUNIÃO PARA
RECEBER SEUS PARCEIROS. (Anexo III)

v- Boletim Integridade - Diretrizes para nomeações de Empregos de Confiança. (Anexo IV)

DIRETORIA DE COMPLIANCE 7
 GOVERNANÇA
I - GESTÃO DOS REQUISITOS LEGAIS

Com o objetivo de estar em conformidade com a legislação vigente, a Diretoria de Compliance realiza
o monitoramento dos requisitos legais aplicáveis a cada uma das unidades da companhia. O
acompanhamento das ações para cumprimento dos requisitos legais são geridos com o objetivo de
mitigação de riscos. (Anexo V)

A gestão dos requisitos legais dá origem aos indicadores de conformidade legal que mensuram a
aderência das unidades em relação à legislação. O resultado apurado é registrado no painel de
Indicadores da Comlurb.

Todas as políticas, normas e procedimentos mencionados estão disponíveis no Sistema Compliance.

POLÍTICAS, NORMAS E PROCEDIMENTOS INTERNOS

I- DOCUMENTAÇÃO INTERNA PUBLICADA EM 01/2021 (ANEXO VI)

ORDEM DE SERVIÇO “N” Nº 004 DE 18 DE JANEIRO DE 2021 - Estabelece procedimentos para a

comunicação com as empresas fornecedoras de produtos e/ou serviços e as organizações da
sociedade civil.
Publicado no D.O de 21/01/2021, págs. 22 e 23.

6663
6036

DIRETORIA DE COMPLIANCE 8

6036 6663
 INTEGRIDADE
O Controle Institucional tem por função acompanhar a execução dos atos e apontar, em caráter sugestivo,
preventivo ou corretivamente, as ações a serem desempenhadas. Além disso, é responsável por atender as
recomendações e as determinações dos órgãos de controle (CGM e TCMRJ), acompanhar essas
demandas, mobilizando setores técnicos, operacionais e apoiando seus gestores na tomada de decisão e
nas necessárias providências para o aprimoramento da gestão da instituição.

O controle institucional serve para auxiliar o gestor no cumprimento de sua missão. Antes de ser meio de
fiscalização, os controles internos têm cunho preventivo, pois oferecem ao gestor a tranquilidade de estar
informado da legalidade e legitimidade dos atos de administração, do cumprimento das diretrizes e metas
estabelecidas, possibilitando a correção de eventuais desvios ou rumos de sua administração.

CONTROLE INTERNO
Acompanhamento das demandas do Tribunal de Contas do Município do Rio de Janeiro (Anexo VII);
Monitoramento dos Contratos da Companhia (Anexo VIII);
Receber os relatórios da Auditoria Geral (RAG) e demais demandas da Controladoria Geral do
Munícipio – CGM (Anexo IX);
Representar a companhia nas reuniões do Conselho Fiscal;
Monitorar a adequação das transações da companhia com Partes Relacionadas (Anexo X);
Acompanhamento dos Processos de Sindicância (Anexo XI);
Preparar a Prestação de Contas de Gestão da Companhia com vista à certificação do Exercício.

CÓDIGO DE CONDUTA E INTEGRIDADE

A Companhia Municipal de Limpeza Urbana – COMLURB, considerando a Lei N° 13.303 de 30 de junho de
2016 e sua regulamentação municipal pelo Decreto Nº 44698 de 29 de junho de 2018, e comprometida
com a busca pelas boas práticas de governança corporativa, elaborou seu Código de Conduta e
Integridade com o objetivo de orientar as ações de seus funcionários e demais agentes direta ou
indiretamente envolvidos com a empresa, de modo que a atuação desses seja coerente com os princípios
da companhia, evitando e equacionando o conflito de interesses, bem como promovendo o prévio e
pronto esclarecimento de dúvidas quanto ao posicionamento ético da Comlurb.

Neste mês foram recebidas um total de 07 denúncias, com os seguintes objetos:

Assédio Moral - Art. 6º, I – (1)
Reclamação de Serviço Administrativo – (3)
Vantagens Pessoais - Art. 11 – (3)

DENÚNCIAS RECEBIDAS
40 2019

30
2020
20

10
2021
0
JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ

DIRETORIA DE COMPLIANCE 9
 OUVIDORIA
No âmbito da administração pública municipal, a ouvidoria da Comlurb atua como instância
de relacionamento com o cidadão, no tratamento das reclamações, solicitações, denúncias,
sugestões e elogios relativos aos serviços públicos prestados pela Companhia, com vistas ao
aprimoramento da gestão pública.

Entre as principais atribuições legais da ouvidoria, destacam-se a adoção de mediação entre

os usuários dos serviços públicos e a Comlurb, a proposição de medidas para o
acompanhamento e aperfeiçoamento da prestação dos serviços, bem como a análise e
encaminhamento das manifestações do usuário, que atualmente podem ser feitas através da
Central de Atendimento 1746, seja por ligação telefônica, aplicativo móvel ou pelo site do
canal, que funciona diariamente, por 24 horas, inclusive aos domingos e feriados, além da
possibilidade de registrar reclamações de solicitações dirigidas anteriormente à Prefeitura,
mas que por alguma razão não foram atendidas dentro do prazo definido ou não foram
realizadas com a qualidade desejada. À ouvidoria foi atribuída, ainda, à gestão e
monitoramento dos pedidos de informação e documentos, fundamentados na Lei Federal nº
12.527, de 2011 - Lei de Acesso à Informação, subordinada à Ouvidoria Institucional do
Município do Rio de Janeiro. (Anexo XII)

PERFORMANCE
Esse relatório objetiva acompanhar os indicadores da empresa, visando estimular a melhoria
da gestão através da excelência na execução da rotina, com alcance de melhores resultados.

Um sistema de indicadores oferece a possibilidade de um grau maior de compromisso com

resultados, mediante a determinação de indicadores de desempenho que expressem os
sucessos esperados em termos de quantidade e qualidade dos serviços prestados e da
efetividade e eficiência com que são oferecidos.

Por meio dos indicadores será possível conhecer e medir o desempenho, comparar
resultados, identificar pontos de melhoria e planejar ações de transformação, gerando, desta
forma, um ciclo de melhoria contínua. (Anexo XIII).

DIRETORIA DE COMPLIANCE 10
 TRANSPARÊNCIA E INOVAÇÃO
A TI tem como objetivo prover soluções tecnológicas às informações da Comlurb, desde seu
negócio a processos fins e de apoio. Suas atividades são sustentadas sob três segmentos:
Contratos: gerenciamento de terceiros na prestação de serviços essenciais como o link de
dados que possibilita a troca de informações entre a Comlurb e o ambiente externo;
Desenvolvimento: elaboração e implementação de sistemas em ambiente WEB e Mobile,
além de soluções em dados e informação através da abordagem de Business Intelligence;
Infraestrutura e redes: prover e administrar todo o aparato de equipamentos e redes da
empresa, além de oferecer suporte aos empregados da companhia.

Desenvolvimento em janeiro/2021:

Modificação do módulo de fotos no IPL (Mobile e WEB)

Implementação de carga de dados da Ouvidoria para o CAS
Adequação da aplicação "Agenda" para Sala de reunião
Conclusão parcial da manutenção evolutiva/corretiva do sistema UNICOM 2.0
Manutenção corretiva do sistema Passaporte
Manutenção corretiva no APP Fala Presidente
Modificação de layout de notícias no APP COMLURB
Adição de módulo de envio de imagens no PCMSO
Correção relatório de feedback da ADI
Desenvolvimento do novo sistema ATENDER 2.0
Geração de folha de 13º no e-Social
Modificação de imagem da marca nova da COMLURB nos sistemas
Continuidade a manutenção evolutiva do APP VIVERDE
Manutenção corretiva no sistema PPRA
Manutenção corretiva no sistema SRA
Ajuste módulo de pagamentos GETNET no sistema SIF
Manutenção corretiva no sistema Controle de Contas
Manutenção evolutiva no sistema SAPE
Manutenção corretiva no sistema Lixo Zero Módulo Administrativo
Levantamento de Tecnologia para implementação de aplicação em iOS
Atendimento a demandas rotineira ERGON

Infraestrutura em janeiro/2021:

Projeto e Infraestrutura da LRB - Barra da Tijuca

Projeto e Infraestrutura da LRN - Penha
Projeto e Infraestrutura da LRS - Centro

A relação tecnologia e compliance garante maior confiabilidade dos dados, maior agilidade
quando é necessário consultá-los, mais controle e organização sobre todas as informações da
companhia e, por fim, mais segurança para tomada de decisão.

DIRETORIA DE COMPLIANCE 11
ANEXOS
I RESOLUÇÃO SEGOVI

II CONEXÃO COMLURB

III CONEXÃO COMLURB II

IV BOLETIM INTEGRIDADE

V RELATÓRIO DE CONFORMIDADE LEGAL

VI ORDEM DE SERVIÇO

VII DILIGÊNCIAS TCM

VIII CONTRATOS

FRAGILIDADES CGM
IX

X PARTES RELACIONADAS

XI SINDICÂNCIAS

XII OUVIDORIA

XIII PAINEL DE RESULTADOS

DIRETORIA DE COMPLIANCE 12
 Protocolo: 685735
Data: 08/02/2021
ANEXO I
Título: RESOLUÇÃO SEGOV Nº 31
Página(s): a

RESOLUÇÃO SEGOVI Nº 31 DE 5 DE FEVEREIRO DE 2021

Designa membros para o Grupo de Trabalho com a finalidade de avaliar e apresentar

propostas de textos normativos, medidas e cronograma de execução no tema
Integridade Pública, nos termos do Decreto Rio n° 48.349, de 1º de janeiro de 2021.

O SECRETÁRIO MUNICIPAL DE GOVERNO E INTEGRIDADE PÚBLICA, no uso das

atribuições que lhe são conferidas pela legislação em vigor e,

CONSIDERANDO a Resolução Segovi nº 15, de 18 de janeiro de 2021, que cria Grupo

de Trabalho no âmbito do Município do Rio de Janeiro - GT Integridade Pública, e dá
outras providências;

CONSIDERANDO a necessidade de fixação de parâmetros para a atuação do Grupo de

Trabalho,

RESOLVE:

Art. 1º O grupo de trabalho criado com a finalidade de avaliar e apresentar propostas de

textos normativos, medidas e cronograma de execução no tema Integridade Pública será
composto pelos membros abaixo designados, sob a coordenação do primeiro:

I - Representantes da Subsecretaria de Integridade Pública da Secretaria Municipal de

Governo e Integridade Pública:

a) RODRIGO FERNANDES BARBOSA, matrícula 60/283.890-2;

b) DIOGO RIVEIRO DE GUSMÃO, matrícula 60/324.663-4

II - Representantes da Subsecretaria de Transparência e Governo Digital da Secretaria

Municipal de Governo e Integridade Pública:

a) BRUNO BONDAROVSKY, matrícula 60/262.651-3;

b) KELLY FERREIRA ESCH, matrícula 11/259.159-2

III - Representantes da Controladoria Geral do Município:

a) JOSE FERREIRA DORIA DA SILVA MOURA, matrícula 11/299.236-0;

b) ROBSON FERUTI SLEIMAN, matrícula 11/178.003-0

IV - Representantes da Subsecretaria de Serviços Compartilhados, da Secretaria

Municipal de Fazenda e Planejamento:

a) ALEXANDRE ARAÚJO DE OLIVEIRA, matrícula 11/208.966-2;

b) ELIELSON VIEIRA DA SILVA, matrícula 11/210.011-3

V - Companhia Municipal de Limpeza Urbana do Rio de Janeiro:

a) GUSTAVO CORREA AFFONSO PUPPI, matrícula 83472223
b) DANIELA DE SÁ PACHECO STEIMAN, matrícula 406664

Art. 2º O grupo de trabalho se reunirá mediante convocação da coordenação.

Art. 3º Os casos omissos serão dirimidos pelo Secretário Municipal de Governo e
Integridade Pública

Art. 4º Esta Resolução entra em vigor na data de sua publicação.

Rio de Janeiro, 5 de fevereiro de 2021.

MARCELO CALERO
Secretário Municipal de Governo e Integridade Pública
ANEXO II
ANEXO III
ANEXO IV
 ANEXO V

Art. 1º As prorrogações contratuais a serem celebradas pela Administração Municipal Direta e

Altera o disposto no art.1º do Decreto Rio
DECRETO RIO Nº 48503 DE
nº 48.357, de 1º de janeiro de 2021, que
8 DE FEVEREIRO DE 2021
dispõe sobre as prorrogações contratuais.
Indireta, de valor igual ou superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais), ainda que haja
orçamento disponível para sua celebração, deverão ser previamente avaliadas pela Comissão de EM ANDAMENTO
Orientar responsável. NÃO DEFINIDO DAF
Programação Financeira e Gestão Fiscal (CPFGF). Parágrafo único. As avaliações da CPFGF não DENTRO DO PRAZO
eximem os ordenadores de despesas de suas responsabilidades quanto às aplicações de todas as
normas e procedimentos pertinentes aos atos de prorrogações contratuais.

Art. 4º A consolidação das estruturas organizacionais constantes do Art. 1º, e suas respectivas EM ANDAMENTO
DECRETO RIO Nº 48340 DE Dispõe sobre a Organização Básica do competências, deverão ser encaminhadas à Secretaria Municipal de Governo e Integridade Pública - Atendimento junto com o Decreto RIO Nº 48354 de 1º DE PRAZO REPACTUADO
31/01/21 PRE DGC
1º DE JANEIRO DE 2021 Poder Executivo Municipal. SEGOVI, no prazo de 30 (trinta) dias, a contar da publicação deste Decreto, por meio de processo JANEIRO DE 2021. PARA FINAL DE
administrativo, com o suporte da Coordenadoria Geral de Gestão Institucional - SEGOVI/CGGI. FEVEREIRO/2021
Encaminhada para DAF a publicação da Resolução
Conjunta SMFP/CGM Nº 14/2021 que estabelece
Art. 1º A quitação dos restos a Pagar no exercício de 2021 fica condicionada à ratificação por parte
DECRETO RIO Nº 48364 DE Dispõe sobre quitação dos Restos a Pagar procedimentos para a quitação dos Restos a Pagar no EM ANDAMENTO
dos atuais ordenadores de despesa, com o objetivo de avaliar a situação da entrega dos bens e 31/03/21 DAF
1º DE JANEIRO DE 2020 no exercício de 2021. exercício de 2021. DENTRO DO PRAZO
serviços contratados, da realização das obras e das demais despesas inscritas em restos a pagar.
DAF: Está sendo preparado o material que será
encaminhado para às Diretorias.

Estabelece procedimentos para a quitação
RESOLUÇÃO CONJUNTA
dos Restos a Pagar no exercício de 2021,
SMFP/CGM Nº 14 DE 05 DE
em atendimento ao artigo 3º do Decreto
FEVEREIRO DE 2021
Rio nº 48.364, de 1º de janeiro de 2021.
Art. 2º Para fins da quitação dos restos a pagar não processados no exercício de 2021, todos os órgãos
da Administração Direta e Entidades da Administração Indireta deverão avaliar a situação da entrega DAF: Está sendo preparado o material que será EM ANDAMENTO
31/03/21 DAF
de bens e serviços contratados, da realização das obras e demais despesas, exceto as despesas encaminhado para às Diretorias. DENTRO DO PRAZO
previstas no § 1º do artigo 1º do Decreto Rio nº 48.364/2021.

Art. 2º Os órgãos da Administração Direta e Entidades da Administração indireta deverão encaminhar

Estabelece a suspensão da eficácia dos
à Secretaria Municipal de Governo e Integridade Pública, no prazo de 30 (trinta) dias, relatório de EM ANDAMENTO
DECRETO RIO Nº 48361 DE atos normativos que criam despesa DAF: Entendemos que a resposta deve ser elaborada pela
todos os atos referidos no artigo 1º deste Decreto, com respectiva análise quanto ao cumprimento, 31/01/21 DAF DTE COM PRAZO DO DECRETO
1º DE JANEIRO DE 2021 obrigatória de caráter continuado sem PRE/ DTE.
ou não, das exigências contidas na Lei Complementar Federal nº 101/2000, para fins de consolidação VENCIDO
observância dos requisitos legais
e apresentação ao Prefeito.

Art. 1º O recebimento de quaisquer correspondências oriundas dos órgãos de controle interno e

Regulamenta o Decreto Rio nº 48.401, de
RESOLUÇÃO SEGOVI Nº 26
1º de janeiro de 2021, e dá outras
DE 03 DE FEVEREIRO 2021
providências.
externo, endereçadas ao Chefe do Poder Executivo, será efetuado no âmbito da Secretaria Municipal
de Governo e Integridade Pública, devendo o servidor que a receber fazer constar a data do
recebimento, nome e matrícula. § 1º As correspondências serão cadastradas no Sistema Único de
Definido nomes para ponto focal:
Protocolo - SICOP e tramitadas ao Gabinete da Secretaria Municipal de Governo e Integridade REALIZADO
Camila Tinoco da Costa Soares - registro 655664; 08/02/21 DCO PCA
Pública. §2º As correspondências de que trata o caput deste artigo, quando enviadas sob a forma DENTRO DO PRAZO
Edilea de Oliveira Sampaio - registro 340057.
digital, somente serão recebidas através do endereço eletrônico: diligencias_SEGOVI@rio.rj.gov.br.
§3º As respostas aos expedientes destinados aos titulares dos órgãos e entidades da Administração
Pública Municipal, quando o Chefe do Poder Executivo também figurar como destinatário, deverão
ser analisadas em conjunto com a Secretaria Municipal de Governo e Integridade Pública.

Dispõe sobre redução dos custos com
cargos em comissão, funções gratificadas
DECRETO RIO Nº 48354 DE
e empregos de confiança nos Órgãos da
1º DE JANEIRO DE 2021
Administração Direta e Indireta do Poder
Executivo Municipal.
Art. 2º Os Titulares dos Órgãos da Administração Direta e das Entidades da Administração Indireta
deverão encaminhar à Secretaria de Governo e Integridade, em até 20 (vinte) dias, a proposta de Os Diretores estão apresentando propostas de novas EM ANDAMENTO
redução de que trata o art. 1º nos seguintes formatos: I - proposta com a Estrutura Organizacional estruturas, no entanto, ainda não há previsão de PRAZO REPACTUADO
31/01/21 PRE DGC
vigente, indicando os cargos, empregos ou funções que deverão ficar sem ocupação ou com o consolidação e formalização da proposta final da PARA FINAL DE
símbolo; ou II - proposta com alteração da Estrutura Organizacional vigente, indicando os cargos, Companhia. FEVEREIRO/2021
empregos ou funções que deverão ficar sem ocupação ou com o símbolo reduzido.

Memorando de ciência do decreto à DAF, DTE e DGC

emitido em 11/01. Resposta DAF em 22/01 - informamos
que estão ocorrendo reuniões programadas com a
Dispõe sobre avaliação dos contratos e
Art. 1º Os Titulares das Secretarias e das Entidades da Administração Indireta deverão avaliar a Secretaria Municipal de Fazenda e Planejamento - SMFP
DECRETO RIO Nº 48356 DE outros instrumentos jurídicos em vigor DGC
necessidade de manutenção dos contratos e outros instrumentos jurídicos em vigor e das condições objetivando adequar os contratos vigentes com a LOA NÃO DEFINIDO DAF EM ANDAMENTO
1º DE JANEIRO DE 2021 celebrados pela Administração Municipal DTE
pactuadas. 2021.
Direta e Indireta.
DAF: foram realizadas reuniões com os principais
fornecedores registradas em ATA. Entendemos que a
Diretoria responsável pelos principais contratos é a DTE.

Página 1

Dispõe sobre a criação de Grupo de
Trabalho com o objetivo de fornecer
DECRETO RIO Nº 48384 DE
subsídios para a elaboração de uma
1º DE JANEIRO DE 2021
proposta de Reforma Tributária no âmbito elaboração de uma proposta de Reforma Tributária no âmbito do Município do Rio de Janeiro.
do Município do Rio de Janeiro.
Dispõe sobre a obrigatoriedade de
observância ao princípio da
DECRETO RIO Nº 48350 DE impessoalidade e as normas de
1º DE JANEIRO DE 2021 integridade pública no exercício de Cargo informação privilegiada capaz de trazer vantagem econômica ou financeira para o agente público ou
em Comissão do Poder Executivo
Municipal.
Estabelece e delega competência para
nomeação de servidores para ocupação
DECRETO RIO Nº 48342 DE
de Cargos em Comissão, Funções
1º DE JANEIRO DE 2021
Gratificadas, Empregos de Confiança e
Funções Gratificada.
Estabelece procedimentos dos atos de
RESOLUÇÃO SEGOVI Nº 01
nomeações de agentes públicos do Poder Detalha o DECRETO RIO Nº 48350 DE 1º DE JANEIRO DE 2021.
DE 3 DE JANEIRO DE 2021.*
Executivo Municipal.
Dispõe sobre a criação do Programa
DECRETO RIO Nº 48349 DE Carioca de Integridade Pública e
1º DE JANEIRO DE 2021 Transparência - Rio Integridade, e dá
outras providências.
Dispõe sobre os instrumentos de
Macroplanejamento a serem executados
DECRETO RIO Nº 48377 DE no período 2021-2024, estabelece a
1º DE JANEIRO DE 2021 forma como será realizado o seu
monitoramento, a retomada do Acordo
de Resultados e do Conselho da Cidade.
Enviado memorando para PRE solicitando
encaminhamento do estudo à SMFP - RESOLUÇÃO SMFP
Nº 3204, DE 12 DE JANEIRO DE 2021. PRE autorizou DCO
realizar tratativas com o Grupo de Trabalho da
RESOLUÇÃO SMFP Nº 3204, DE 12 DE JANEIRO DE 2021.
Art. 1º A Secretaria Municipal de Fazenda e Planejamento criará imediatamente Grupo de Trabalho
Reunião realizada em 22/01 e abertura de processo para REALIZADO
destinado a, no prazo de quinze dias a contar da publicação deste Decreto, fornecer subsídios para a 16/01/21 DAF DCO
realização de estudo sobre revisão de taxa de coleta de DENTRO DO PRAZO
lixo. Encaminhado processo para validação da DTE, DAF, e
PAJ.
DAF: informações sobre coleta de grandes geradores
foram encaminhadas para a DCO em 4/02. Entendemos
que a diretoria responsável é a PRE.
Art. 2º Submetem-se ao regime deste texto normativo, os ocupantes dos seguintes cargos e
empregos: IV - Presidentes, Vice-Presidente, Diretor e equivalentes, de autarquias, fundações e
estatais municipais; V - Pertencentes ao Grupo de Direção e Assessoramento, com símbolo DAS-9 e Memorando para PCA orientando sobre procedimento
superior. Parágrafo único. Além dos agentes públicos mencionados neste artigo, sujeitam-se ao para Diretores e Conselheiros. DGC promoveu o DE/PARA
disposto neste Decreto, os ocupantes de cargos ou empregos cujo exercício proporcione acesso à inicial das movimentações ocorridas em janeiro. AGUARDANDO PUBLICAÇÃO
26/02/21 DCO DGC
Processos abertos e documentos enviados. DE ORDEM DE SERVIÇO
para terceiros. Art. 13. Os designados para ocupar aos cargos em comissão à Secretários(as) e Traduzido o decreto para o ambiente comlurb em forma
Subsecretários(as) (símbolos S/E e DAS 10-A) da Administração Direta e Presidentes e Diretores da de Ordem de Serviço a ser publicada em Fevereiro.
Administração Indireta Municipal do Rio de Janeiro ficam obrigados a apresentar (documentos
listados no decreto), anteriormente ao ato de nomeação.
Art. 3º Fica delegada ao Subsecretário de Gestão do Secretário Municipal de Governo e de
Integridade Pública, a competência para nomear e exonerar os titulares de Cargos em Comissão de
Memorando para PCA orientando sobre procedimento
Direção e Assessoramento superior, do símbolo DAS-6, DAS-7, DAS-8 e DAS-9, quando estes forem
para Diretores e Conselheiros. DGC promoveu o DE/PARA
estranhos aos quadros do Poder Executivo municipal, de todos os Órgãos Integrantes da
inicial das movimentações ocorridas em janeiro. AGUARDANDO PUBLICAÇÃO
Administração Pública Municipal Direta e Indireta. Art. 4º A designação e dispensa de servidores 26/02/21 DCO DGC
Processos abertos e documentos enviados. DE ORDEM DE SERVIÇO
efetivos para o exercício aos Cargos em Comissão de Direção e Assessoramento superior, do símbolo
Traduzido o decreto para o ambiente comlurb em forma
DAS-6, DAS-7, DAS-8 e DAS-9 e para as Funções Gratificadas, de simbologia DAI e equivalente, fica
de Ordem de Serviço a ser publicada em Fevereiro.
delegada aos Titulares das Secretarias da Administração Direta e das Entidades da Administração
Indireta, a cuja estrutura pertençam.
Memorando para PCA orientando sobre procedimento
para Diretores e Conselheiros. DGC promoveu o DE/PARA
inicial das movimentações ocorridas em janeiro. AGUARDANDO PUBLICAÇÃO
26/02/21 DCO DGC
Processos abertos e documentos enviados. DE ORDEM DE SERVIÇO
Traduzido o decreto para o ambiente comlurb em forma
de Ordem de Serviço a ser publicada em Fevereiro.
I - a criação de uma estrutura de gestão capaz de alcançar níveis elevados de governança, compatíveis
Comlurb incluida no GT Integridade Pública - RESOLUÇÃO REALIZADO
com um ambiente ético, pautando-se pelos princípios constitucionais balizadores da Administração 23/01/21 DCO PRE
SEGOVI Nº 15 DE 18 DE JANEIRO DE 2021. DENTRO DO PRAZO
Pública, em especial, a legalidade, a impessoalidade, a moralidade, a publicidade, e a transparência.
Art. 9º Todos os órgãos da Administração Direta e Indireta do Poder Executivo Municipal devem Indicada Patricia Souza Silva, Reg. 45464-6, para atuar
indicar, em até 5 (cinco) dias úteis, um ponto focal para tratar do detalhamento e monitoramento do como Ponto Focal referente ao Art. 6º.
ATENÇÃO PARA A PRIMEIRA
Plano de 100 dias e das ações contidas nos decretos publicados no dia 1º de janeiro de 2021. Aguardar movimentação da SMFP. Após assunto 08/01/21 DCO PRE
REDIR DE RESULTADOS
§ 1º A indicação mencionada neste artigo deverá ser enviada para o email egprio.pcrj@gmail.com abordado em REDIR foi iniciada mobilização sobre
contendo nome, matrícula, telefone de contato e email do ponto focal. indicadores da Comlurb.
Página 2
 Art. 2º Fica condicionada à prévia aprovação dos integrantes do referido Comitê, dos atos de
nomeação, exoneração, designação e dispensa, dos cargos em comissão, das funções gratificadas e
Em avaliação na PAJ, tendo deliberado com a PCL e o
dos empregos de confiança, da Administração Direta e Indireta, de: I - Diretor de Finanças, II - Diretor
Diretor Presidente. Realizados contados preliminares com
de Administração, III - Diretor ou Assessor Jurídico IV - Gerente de Infraestrutura e Logística, V -
Institui o Comitê de Avaliação para prévia a Secretaria de Governo, considerando a necessária
Presidente e membros de Comissão e Licitação; e VI - Pregoeiro, exceto equipe de apoio; .§ 2º EM ANDAMENTO
DECRETO RIO Nº 48396 DE aprovação na nomeação dos cargos e acurada avaliação das possibilidades e formas de tratar
Somente poderá ser Presidente ou Membro de Comissão de Licitação funcionário efetivo do 30/01/21 PAJ DCO COM PRAZO DO DECRETO
1º DE JANEIRO DE 2021 empregos de confiança, e dá outras com a Prefeitura para garantir que no prazo do Decreto
quadro permanente de pessoal do Município. Art. 5º As nomeações ocorridas no dia 1º de janeiro VENCIDO
providências. possa a COMLURB submeter não só esse como todos os
de 2021 deverão ser encaminhadas ao Comitê de Avaliação para ratificação, até 30 de janeiro de
demais nomes em conformidade com os objetivos da
2021, na forma a ser regulamentada conforme art. 8º deste Decreto. Art. 6º A nomeação e a
Administração.
exoneração dos titulares da Área de Contabilidade das entidades da Administração Indireta serão
precedidas da concordância expressa do Controlador-Geral.

Emitido memorando de orientação a DAF sobre a

I - acervo patrimonial e estado atual de utilização; II - estrutura física, incluindo o estado atual dos necessidade de conformidade do decreto em 11/01.
prédios e outros próprios municipais; III - situação funcional dos servidores lotados no órgão ou Responsabilidade da DAF considerando o Estatuto da
Determina a realização de auditoria sobre
entidade e suas respectivas atribuições; IV - situação financeira do órgão e entidade, em especial os Companhia: Art. 28º Na ausência ou impedimento
as condições de trabalho nos órgãos e
compromissos assumidos ou registrados nos últimos noventa dias anteriores à publicação deste ato temporário do Diretor Presidente, este será substituído
entidades da Administração Pública
normativo; V - indicadores e registros existentes quanto ao desempenho do órgão ou entidade nas na seguinte sequência: a) Diretor de Administração e EM ANDAMENTO C
DECRETO RIO Nº 48406 DE Municipal direta e indireta, seu respectivo
respectivas áreas de atuação; VI -Levantamento de licitações em curso e aquelas a serem instauradas Finanças; b) Diretor Técnico e de Engenharia; c) Diretor 31/01/21 DAF DTE OM PRAZO DO DECRETO
1º DE JANEIRO DE 2021 acervo patrimonial, processos
para aquisição de bens e contratação de obras e serviços em caráter de urgência ou emergência, de de Serviços Urbanos; d) Diretor de Gente e VENCIDO
administrativos em andamento e
modo a ajustá-los às estritas necessidades da demandas imediatas e à disponibilidade orçamentária; Conectividade; e) Diretor de Limpeza Urbana; f) Diretor
contratos vigentes, em virtude da
VII - contratos em vigor, objetivando a análise da essencialidade, economicidade e legalidade da de Compliance. DAF: informações relativas à DAF
transição de gestão governamental.
contratação, destacando-se aqueles firmados em caráter de emergência e indicando os que encaminhadas em 22/02. Entendemos que as respostas
estiverem próximos de seu encerramento. devem ser encaminhadas pela PRE dado que o Art. 28º do
estatuto não se aplica no momento atual.

Cria um Grupo de Trabalho com a

Art. 3º Deverá integrar o Grupo de Trabalho o representante do Órgão contratante, a ser convocado
finalidade que menciona. Art. 1º Fica
DECRETO RIO Nº 48355 DE pela Secretaria Municipal de Governo e Integridade Pública. Parágrafo único. Após a convocação Criado GT - RESOLUÇÃO SEGOVI Nº 4 DE 18 DE JANEIRO DGC AGUARDANDO
criado o Grupo de Trabalho com a NÃO DEFINIDO DAF
1º DE JANEIRO DE 2021 mencionada no caput, o titular do órgão contratante deverá indicar seu representante no prazo de 10 DE 2021. Aguardar eventual convocação. DTE CONVOCAÇÃO
finalidade de avaliar os grandes contratos
(dez) dias.
firmados pela Administração Municipal.

Determina a convocação de Grupo

Transversal de Trabalho - GTT que
menciona. Art. 1º O Instituto Fundação
João Goulart convocará, no prazo de 10 Art. 1º O Instituto Fundação João Goulart convocará, no prazo de 10 (dez) dias, Grupo Transversal de
DECRETO RIO Nº 48386 DE Líderes Cariocas Patricia Souza Silva e Gabriel Carreira REALIZADO
(dez) dias, Grupo Transversal de Trabalho - Trabalho - GTT com o objetivo de elaborar revisão e estudo visando à apuração de custos dos serviços 11/01/21 DCO DLU
1º DE JANEIRO DE 2021 indicados para o GTT. Reuniões em andamento. DENTRO DO PRAZO
GTT com o objetivo de elaborar revisão e prestados à população, bem como suas normas e controles.
estudo visando à apuração de custos dos
serviços prestados à população, bem
como suas normas e controles.

XX - Iniciar o planejamento dos programas de revitalização da Avenida Brasil, da retomada de frentes A Comlurb, Tribunal de Justiça, Prefeitura e Delegacia
de trabalho nas comunidades (Guardiões dos Rios, Agente Comunitário de Saúde e Garis Regional do Trabalho entre 2019 e 2020 mantiveram
Institui o Plano de Ações para os 100
DECRETO RIO Nº 48393 DE Comunitários) e de oferta de vagas de estágio nos moldes do JOVEM APRENDIZ para garantir que avançadas tratativas para a contratação gradativa, tendo
primeiros dias de Governo e dá outras 16/01/21 DGC DCO DEFINIR ENCAMINHAMENTO
1º DE JANEIRO DE 2021 nossos jovens adquiram experiência profissional antes do ingresso no mercado de trabalho - inclusive assinado compromisso nesse sentido com prazo
providências.
Secretaria Municipal de Planejamento Urbano, Secretaria Municipal de Desenvolvimento Sustentável em curso, mas, em virtude de restrições orçamentárias e
e Defesa do Meio Ambiente, COMLURB, Secretaria Municipal de Trabalho e Renda. pelas restrições do COVID o cumprimento foi sobrestado.

Página 3

Institui o Plano de Ações para os 100
DECRETO RIO Nº 48393 DE
primeiros dias de Governo e dá outras
1º DE JANEIRO DE 2021
providências.
Cria Grupo de Trabalho de Requalificação
DECRETO RIO Nº 48348 DE do Centro do Rio de Janeiro, abrangendo
1º DE JANEIRO DE 2021 a I R.A. - Portuária e II R.A. - Centro, na
forma que menciona.
Dispõe sobre normas de Transparência
DECRETO RIO Nº 48351 DE
das contratações em âmbito do Poder
1º DE JANEIRO DE 2021
Executivo municipal.
Estabelece procedimentos para a
RESOLUÇÃO SEGOVI Nº 2
comunicação com Sociedades Privadas, e
DE 13 DE JANEIRO DE 2021
dá outras providências.
Dispõe sobre a redução das gratificações a
título de encargos especiais e pelo
DECRETO RIO Nº 48353 DE
exercício da supervisão de tarefas
1º DE JANEIRO DE 2021
especiais, na forma que menciona e dá
outras providências.
Dispõe sobre a reapresentação dos
DECRETO RIO Nº 48363 DE servidores públicos do poder executivo
1º DE JANEIRO DE 2021 que estejam fora dos seus órgãos de
origem.
Enviado e-mail para DLU sobre decreto 48393 em 13 e
19/01. Existe ação civil pública sobre o nº 0046400-
91.2005.5.01.0051 com condenação transitada em
julgado, com acordo celebrado em 2010 junto com o
Ministério Público do Trabalho, Município do Rio de
XX - Iniciar o planejamento dos programas de revitalização da Avenida Brasil, da retomada de frentes
Janeiro e Procuradoria Geral do Município que decidir a
de trabalho nas comunidades (Guardiões dos Rios, Agente Comunitário de Saúde e GARIS
necessidade de substituição gradativa dos serviços EM ANDAMENTO
COMUNITÁRIOS) e de oferta de vagas de estágio nos moldes do Jovem Aprendiz para garantir que
prestados por intermédio das associações e trabalhadores 16/01/21 DLU DCO COM PRAZO DO DECRETO
nossos jovens adquiram experiência profissional antes do ingresso no mercado de trabalho -
comunitários pelos Garis concursados da Comlurb. É VENCIDO
Secretaria Municipal de Planejamento Urbano, Secretaria Municipal de Desenvolvimento Sustentável
necessário elaborar proposta de um novo modelo de
e Defesa do Meio Ambiente, COMLURB, Secretaria Municipal de Trabalho e Renda.
contratação que viabilize a conformidade do decreto.
Atualmente existem 602 trabalhadores comunitários
distribuidos em 28 contratos com associações de
moradores. Apresentada sugestão de instaurar PMI sobre
o assunto.
Marco 1: Emitido ofício indicando o Superintendente
Parágrafo único. Os integrantes do Grupo de Trabalho serão indicados pelos Titulares das Pastas Alexandre e o Coordenador Henrique Damasio. EM ANDAMENTO
Municipais em até 10 (dez) dias da data da publicação deste Decreto, em número de até 2 (dois) Marco 2: Plano de Requalificação do Centro do Rio de 01/05/21 DLU DCO COM MARCOS DENTRO DO
representantes, sendo um titular e um suplente. Janeiro - Entregue Plano e todas as informações PRAZO
produzidas pelo GT incorporadas ao SIURB.
Adequar espaços nos órgãos com equipamentos e
tecnologias para gravação e transmissão pela internet das
sessões de procedimentos licitatórios de bens e serviços
realizados sob forma presencial
Art. 11. Os órgãos e entidades do Poder Executivo Municipal ficam obrigados a disponibilizar na
A lei 13.303 exige a modalidade de pregão eletrônico. O
página do órgão contratante, a relação das contratações realizadas em caráter emergencial, em até
pregão presencial é a exceção que deve ser NÃO DEFINIDO PRE (PCL) DAF EM ANDAMENTO
02 (dois) dias a assinatura do ato, independente da data de publicação, contendo as informações do
fundamentada. Existe o espaço segregado para eventual
Anexo deste Decreto.
pregão presencial, mas ainda sem equipamentos de
gravação. Sala de reuniões com fornecedores pode ser
utilizada como Sala de Licitações. Orientar formalmente a
PCL.
Art. 1º A comunicação dos agentes públicos com as sociedades privadas de quaisquer espécies deve
Sala reservada para reunião (Ouvidoria). Ações de DAF
ser realizada, prioritariamente, por meio escrito (email institucional, carta, ofício e similar). Parágrafo
comunicação e orientação realizadas. Emitida Ordem de NÃO DEFINIDO DCO DGC REALIZADO
único - Para fins desta Resolução entende-se como sociedades privadas as empresas fornecedoras de
Serviço específica sobre o assunto. DTE
produtos e/ou serviços e as organizações da sociedade civil (ONG, Organizações Sociais e similares).
Art. 1º Os Órgãos da Administração Direta e das Entidades da Administração Indireta deverão reduzir
Emitido para a DGC memorando para elaborar proposta
em 50 % (cinquenta por cento) o montante de gasto mensal com pagamento da Gratificação a título
de conformidade ao decreto já para a folha de pagamento
de Encargos Especiais, a que alude o art. 119, inciso IV, da Lei n 94 de 15 de março de 1979 e da
de janeiro. Resposta da DGC recebida em 27/01/2021 NÃO DEFINIDO DGC DCO REALIZADO
Gratificação pelo Exercício da Supervisão de Tarefas Especiais. Parágrafo único. A base de cálculo para
informando que a determinação foi atendida. Corte
a aplicação da redução de que trata o caput é o gasto efetivo de cada órgão ou entidade no mês de
integral executado pela CODESP.
outubro de 2020.
Emitidos memorandos de orientação para a DGC.
Art. 5º No caso de servidor que esteja exercendo suas funções dentro do Poder Executivo Municipal, Aguardando manifestação de órgãos com empregados
porém fora do seu órgão ou entidade de origem, com ou sem ocupação de cargo em comissão, cedidos. Resposta da DGC com comprovação de envio de
função gratificada ou emprego de confiança, será necessária a ratificação da situação do servidor pelo ofícios a CGA com pedido de ratificação de cessão dos 29/01/21 DGC DCO EM ANDAMENTO
Titular do órgão ou entidade de origem, mediante pedido formulado pelo Titular do órgão ou empregados cedidos. Aguardando retorno dos ofícios.
entidade cessionária até a data limite de 29 de janeiro de 2021. Necessário apurar conformidade com os emprestados.
Vetado empréstimo para fora da espera Municipal.
Página 4
 DTE em 03/02/2021 - Já foi solicitado exepcionalidade pra
Art. 1º Os servidores públicos, no exercício das suas funções, deverão utilizar os transportes oficiais e Comlurb, pela Administração passada. Precisa verificar se
DECRETO RIO Nº 48365 DE Dispõe sobre a utilização dos transportes o Taxi-Rio Corporativo exclusivamente para atender as necessidades de serviço. Art. 2º É vedada a é necessário reiterar essa solicitação para utilização dos
NÃO DEFINIDO DTE DCO EM ANDAMENTO
1º DE JANEIRO DE 2021 oficiais e do Taxi-Rio Corporativo. utilização do transporte oficial, de que trata o artigo 4° do Decreto Rio n° 40.285, de 24 de junho de veículos utilitários nas áreas operacionais (gerentes e
2015, para a condução do servidor público de sua residência ao local de trabalho e vice-versa. assessores). Quanto a utilização dos demais veículos o
tema deve ser discutido e decidido pela Diretoria.

Cria Grupo de Trabalho com a finalidade

que menciona. Art. 1º Fica criado o Grupo
de Trabalho com a finalidade de avaliar as
orientações aos órgãos e entidades da
Administração Pública Municipal, quanto
à concessão do auxílio-transporte, do
adicional noturno e dos adicionais de Art. 3º Poderão integrar o Grupo de Trabalho representantes de outros órgãos e entidades, a serem
Aguardar eventual convocação.
DECRETO RIO Nº 48375 DE insalubridade, periculosidade, irradiação convocados pela Subsecretaria de Serviços Compartilhados da Secretaria de Fazenda e Planejamento. AGUARDANDO
Promover estudo institucional independente da NÃO DEFINIDO DGC DCO
1º DE JANEIRO DE 2021 ionizante e gratificação por atividades Parágrafo único. Após a convocação mencionada no caput deste artigo, o titular do órgão deverá CONVOCAÇÃO
convocação.
com Raios X ou substâncias radioativas e indicar seu representante no prazo de 5 (cinco) dias.
outros aos servidores e empregados
públicos que executam suas atividades
remotamente ou que estejam afastados
de suas atividades presenciais, nos termos
do Decreto Rio n° 48.165, de 3 de
novembro de 2020.

Art. 1º Fica criado o Grupo de Trabalho

Art. 3º Poderão integrar o Grupo de Trabalho representantes de outros órgãos e entidades, a serem
com a finalidade de regulamentar o Aguardar eventual convocação.
DECRETO RIO Nº 48376 DE convocados pela Subsecretaria de Serviços Compartilhados. AGUARDANDO
regime permanente de teletrabalho nos Promover estudo institucional independente da NÃO DEFINIDO DGC DCO
1º DE JANEIRO DE 2021 Parágrafo único. Após a convocação mencionada no caput deste artigo, o titular do órgão ou entidade CONVOCAÇÃO
órgãos e entidades da Administração convocação.
deverá indicar seu representante no prazo de 5 (cinco) dias.
Pública Municipal.
Dispõe sobre a revisão e a consolidação
dos atos normativos. Art. 1º Fica instituído
o Grupo de Trabalho, com a finalidade de
realizar a revisão e a consolidação dos
atos normativos editados por órgãos e Art. 4º A consolidação incluirá a melhora da técnica legislativa do ato, inclusive com: I - introdução de
entidades da administração pública novas divisões do texto legal básico; II - fusão de dispositivos repetitivos ou de valor normativo
DECRETO RIO Nº 48403 DE municipal direta, autárquica e idêntico; III - atualização da denominação de órgãos e de entidades da administração pública
Mobilizar o assunto. NÃO DEFINIDO DCO DGC EM ANDAMENTO
1º DE JANEIRO DE 2021 fundacional. §1º O disposto neste Decreto municipal; IV - atualização de termos e de linguagem antiquados; V - eliminação de ambiguidades; VI -
aplica-se a: I - Decretos; II - Portarias; III - homogeneização terminológica do texto; e VII - supressão dos dispositivos de que trata o artigo
Resoluções; IV - instruções e orientações antecedente.
normativas; V - diretrizes; VI -
recomendações; VII - qualquer outro ato
inferior a Decreto com conteúdo
normativo.
Altera a Lei nº 5.538, de 31 de outubro de
2012, que dispõe sobre a obrigatoriedade Consultar DSU, DAF e PAJ em uma reunião para discutir
Art. 1º O art. 1º, caput da Lei nº 5.538, de 31 de outubro de 2012, passa a vigorar com a seguinte
LEI Nº 6.843, DE 29 DE do processo de coleta seletiva de lixo nos como seria a regulamentação; operacionalização e ônus DCO
redação: "Art. 1º Fica instituída a obrigatoriedade do processo de coleta seletiva e destino final NÃO DEFINIDO DAF EM ANDAMENTO
DEZEMBRO DE 2020. geradores de lixo extraordinário no do serviço. Aberto processo para estudo sobre coleta de DSU
apropriado para o lixo nos geradores de lixo extraordinário no Município do Rio de Janeiro. (...)" (NR)
Município do Rio de Janeiro e dá outras lixo extraordinário. DAF: diretoria responsável DSU.
providências.

Dispõe sobre a criação de Centros de
LEI Nº 6.844, DE 5 DE
Apoio para a Reciclagem - CAR e dá outras
JANEIRO DE 2021
providências.
Art. 1º Cabe ao Poder Executivo desenvolver, nas comunidades de baixa renda da Cidade do Rio de
Janeiro, Centros de Apoio para a Reciclagem - CAR.
Consultar DSU, DAF e DLU em uma reunião para discutir
Art. 2º São objetivos dos Centros de Apoio para a Reciclagem - CAR: DCO
como seria a regulamentação, operacionalização e ônus NÃO DEFINIDO DSU EM ANDAMENTO
I - o apoio aos catadores para recebimento do material coletado, mediante remuneração; DLU
do serviço.
II - realizar a separação dos resíduos recicláveis para destinação às cooperativas cadastradas junto à
Companhia de Limpeza Urbana da Cidade do Rio de Janeiro.

Página 5
 Dispõe sobre a coleta de resíduos
recicláveis durante e após a realização de
Art. 1º A concessão de licença para realização de eventos festivos e esportivos de grande porte, Consultar DSU, DAF e DLU em uma reunião para discutir
LEI COMPLEMENTAR 204 grandes produções de eventos festivos e
públicos ou privados, realizados em áreas públicas, dependerá da aprovação de um plano simplificado como seria a regulamentação, operacionalização e ônus NÃO DEFINIDO DAF DTE EM ANDAMENTO
DE 18 DE JULHO DE 2019. esportivos públicos ou privados realizados
de gerenciamento de resíduos sólido. do serviço. DAF: diretoria responsável DSU.
em áreas públicas na Cidade do Rio de
Janeiro.

Página 6
ANEXO VI
 ANEXO VII

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO DE DILIGÊNCIAS
INTEGRIDADE - JANEIRO/2021

ACOMPANHAMENTO DE DILIGÊNCIAS - 2019 a 2020

Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Total
2019 3 4 2 0 8 3 10 4 4 3 4 1 46
2020 1 0 1 0 0 2 0 1 4 1 1 0 11
2021 0 0
 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
ACOMPANHAMENTO DE DILIGÊNCIAS DO TCM
INTEGRIDADE - JANEIRO/2021

RECEBIDAS: Não houve diligência no mês de Janeiro/2021.

EM ABERTO: Não houve diligência no mês de Janeiro/2021.

RESPONDIDAS: Não houve diligência no mês de Janeiro/2021.

ARQUIVADAS
DATA DA VALOR TOTAL
PROCESSO TCM OBJETO REFERENCIA EMPRESA STATUS
PUBLICAÇÃO ESTIMADO
ARP PARA AQUISIÇÃO DE ARAME
ALAMBRADOS SANTO
40/101302/2020 29/01/2021 GALVANIZADO FIO 16 E TELA Sigiloso Arquivado
ANTONIO LTDA
GALVANIZADA FIO 12
 ANEXO VIII

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO DE CONTRATOS
INTEGRIDADE - JANEIRO/2021

DOCUMENTOS ENVIADOS
DOCUMENTO PROCESSO OBJETO VALOR DATA DA ENTRADA NA CCI PRAZO PARA ENVIO DATA DE ENVIO

Revisão de preços e atualização de

Termo Aditivo de Reequilíbrio n° 106/2020 ao Contrato
01/550.880/2019 prazo (PLEITO DE R$ 29.911.800,00 29/12/2020 08/01/2021 19/01/2021
318/2003 - CICLUS
REEQUILÍBRIO ECONÔMICO).

DOCUMENTOS NÃO ENVIADOS: Não houve remessa pendente no mês de Janeiro/2021

NÃO ENCERRADOS NO FINCON: Não houve instrumentos contratuais não encerrados no mês de Janeiro de 2021
RENOVADOS: Não houve instrumentos contratuais renovados no mês de Janeiro de 2021

NO PRAZO PARA ENCERRAR

CONTRATO DATA DO TÉRMINO
DOCUMENTO PROCESSO OBJETO VALOR
RELACIONADO PREVISTA
Termo de Execução n° 1119/2018 – VR BENEFÍCIOS E
053/2017 01/507.941/2016 R$ 501.520.602,04 31/12/2020
SERVIÇOS DE PROCESSAMENTO LTDA

Termo de Execução n° 1153/2018 – M B MARTINS

089/2015 01/506.675/2015 R$ 3.218.290,44 03/01/2021
AGROPECUÁRIA ME

Contrato n° 001/2019 – ALTA PERFORMANCE NET WORKS

01/507.983/2018 R$ 13.980,00 20/01/2021
COMPUTADORES LTDA

ENCERRADOS: Não houve encerramento de instrumentos contratuais no mês de Janeiro de 2021

 ANEXO IX

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO DAS FRAGILIDADES - ANÁLISE CGM
INTEGRIDADE - JANEIRO/2021

CONFORME AUDITORIA
STATUS DAS FRAGILIDADES
QUANTIDADE
IMPLEMENTADAS 7
NOVAS 2
NÃO IMPLEMENTADAS 15
DEPENDENTES DE OUTRAS ENTIDADES 2

*O quadro apresenta o status atual das fragilidades detectadas em auditorias realizadas pela Auditoria Geral - ADG, da
Controlodaria Geral do Município.
**Resultado obtido mediante análise da CGm em 02/02/2021 - Sistema SAFRA.

FRAGILIDADE
DESCUMPRIMENTO DE LEGISLAÇÃO ESPECÍFICA –
SISTEMA DE CONTROLE DE ALMOXARIFADO
REGISTROS INADEQUADOS – FINCON CONTRATOS
FRAGILIDADE
PROBLEMAS DE EMPENHO – REALIZAÇÃO DE
DESPESAS SEM PRÉVIO EMPENHO
PROBLEMAS DE EMPENHO – REALIZAÇÃO DE
DESPESAS SEM PRÉVIO EMPENHO
Planilha1
DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
ACOMPANHAMENTO DAS FRAGILIDADES - CGM
INTEGRIDADE - JANEIRO/2021
DEPENDENTES DE OUTRAS ENTIDADES
DATA RECOMENDAÇÃO CORRETIVA RECOMENDAÇÃO PREVENTIVA
que a Administração adote as medidas necessárias para colocar em
operação o Sistema Informatizado de Controle de Materiais gerido
pela CVL/SUBSC, em atendimento ao disposto no artigo 3º da
Resolução Conjunta CGM/SMA nº 055, de 7/12/2010, objetivando
agilizar e aperfeiçoar a execução das atividades; ou
2018 -
que seja submetida à CVL/SUBSC as demandas das áreas operacionais da
COMLURB que justifiquem o desenvolvimento próprio de sistema de gestão
de estoques, objetivando tratativas de excepcionalização de uso do Sistema
Informatizado de Controle de Materiais (SIGMA) gerido pela CVL/SUBSC.
que seja validado junto à Contadoria Geral da CGM o procedimento
2016 utilizado para a execução do contrato n° 112/2011, referente ao -
Plano de Saúde, no Sistema FINCON.
FRAGILIDADES PENDENTES DE SOLUÇÃO
DATA RECOMENDAÇÃO CORRETIVA RECOMENDAÇÃO PREVENTIVA
que a COMLURB busque o aprimoramento no sistema de
que a COMLURB instaure sindicância, com o objetivo de investigar a acompanhamento, controle e previsão das despesas e respectivos
2018 razão das despesas sem prévio empenho e apurar as pagamentos, de forma a evitar a ocorrência de despesas sem prévio
responsabilidades; empenho, a fim de que sejam cumpridos o artigo 60 da Lei
4.320/1964.
que a COMLURB busque o aprimoramento no sistema de
que a COMLURB instaure sindicância, com o objetivo de investigar a acompanhamento, controle e previsão das despesas e respectivos
2018 razão das despesas sem prévio empenho e apurar as pagamentos, de forma a evitar a ocorrência de despesas sem prévio
responsabilidades; e empenho, a fim de que sejam cumpridos o artigo 60 da Lei
4.320/1964.
Página 1

FALTA DE LICENÇAS / REGISTROS OBRIGATÓRIOS -
LICENÇA AMBIENTAL DE OPERAÇÃO
DESCUMPRIMENTO DE CONTRATO - PRAZO
FALTA DE IMPLANTAÇÃO COM TODAS AS
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS - ETR DE BANGU
FALHA NO PROCESSO DE FISCALIZAÇÃO -
ACOMPANHAMENTO E CONTROLE DA EXECUÇÃO DO
CONTRATO - MULTAS DE VEÍCULOS
DEFICIÊNCIA NA GESTÃO DA INFORMAÇÃO -
INFORMAÇÕES INCONSISTENTES NO SISTEMA
INTEGRADO DE CONTROLE OPERACIONAL (SICO) SEM
JUSTIFICATIVAS
DESCUMPRIMENTO DE CONTRATO – OBRIGAÇÃO
PRINCIPAL -PENDÊNCIA DE PAGAMENTO PELA
COMLURB
Planilha1
que seja levantada junto à SMAC os motivos de atraso para
que seja providenciado o cumprimento das exigências junto à SMAC,
renovação do licenciamento ambiental das ETRs Marechal Hermes e
2017 de forma a possibilitar a emissão da Licença Ambiental de Operação;
Santa Cruz e os prazos estabelecidos para análises, exigências e
e
decisão final.
que sejam estabelecidos novos prazos para as obrigações ainda não
cumpridas, formalizando-os através da celebração de termo aditivo,
2017
para que se tenha uma posição atualizada do cronograma de
implantação do CTR Seropédica e das ETR`s.
que seja exigida da Concessionária a implantação da ETR de Bangu
definitiva, com todas as características previstas para as novas ETR´s
2016 na forma do Edital e projetos estabelecidos, mediante a pactuação de
prazos com a Concessionária para que sejam realizadas todas as
intervenções necessárias à implantação definitiva.
que a COMLURB apure e identifique as responsabilidades do autos de
2019 infração que correram por conta da Companhia, a fim de que o
responsável pelo ato gerador seja devidamente cobrado.
que a COMLURB apure, caso a caso, os reais motivos das diferenças
detectadas nas marcações do odômetro de final de dia e início do dia
seguinte. que a COMLURB proceda os registros de odômetro no
2019 SICO de forma fiel ao uso do veículo no dia, sendo indicados todos os
percursos de viagem no BDO desde o início ao término da operação,
de forma que no dia seguinte ao início da nova operação os registros
sejam idênticos ao encerrado no dia anterior.
que sejam adequadamente planejadas e orçadas às despesas para o
exercício de 2020, evitando a reincidência de débitos contratuais por
serviços essenciais e que apresentam riscos ambientais; e  que
2019
sejam apurados os valores atualizados devidos a Ciclus Ambiental do
Brasil para que as demonstrações contábeis retratem a situação real
das dívidas da empresa.
Página 2
 Planilha1

que sejam adotadas medidas saneadoras que impeçam os catadores

de resíduos na ETR Caju, permitam a segurança da operação com
veículos e equipamentos e preservem a integridade física das
pessoas que vem sendo expostas a ameaças e riscos; e  que sejam
RISCOS INERENTES À OPERAÇÃO – INSEGURANÇA E
2019 avaliadas soluções de engenharia de pleno fechamento do galpão da
RISCOS DE INDENIZAÇÃO
ETR Caju, que impeçam ou dificultem a entrada de catadores, apenas
com recursos para vazão dos compactadores e caminhões em local
específico (sem acesso aos catadores), e para a transferência de
resíduos.

que a administração da COMLURB verifique junto às Gerências

responsáveis qual o quantitativo de tratores necessários para
FALTA DE EQUIPAMENTO/ EQUIPAMENTO operacionalização da limpeza das praias de forma eficiente, e envide
2020
DANIFICADO - TRATOR esforços no sentido de providenciar a contratação dos mesmos,
objetivando a efetividade da limpeza das praias, principalmente
durante o verão.

que a administração da COMLURB verifique junto às Gerências

responsáveis o quantitativo de contêineres a serem disponibilizados
FALTA DE EQUIPAMENTO - CONTÊINERES 2020 nas areias das praias para atender a demanda da população, com o
objetivo de manter limpas essas áreas de lazer e não sobrecarregar o
trabalho manual efetuado pelos garis.

que o transporte de autoridades não enquadradas nas previstas no

DESCUMPRIMENTO DE LEGISLAÇÃO ESPECÍFICA – inciso I do artigo 4º do Decreto nº 40.285/2015 seja expressamente
2019
TRANSPORTE DE AUTORIDADES autorizado pelo titular, mediante justificativa a ser submetida à
Subsecretaria de Serviços Compartilhados.

que a COMLURB responsável pela prestação dos serviços esclareça as

SERVIÇO NÃO REALIZADO - Poda de árvore em razões da não prestação, informem aos usuários um prazo para a
2018
logradouro realização dos serviços e mantenham um monitoramento sobre os
chamados realizados até que eles sejam concluídos.

que a COMLURB verifique a viabilidade de utilização destes imóveis

FALTA DE REGISTROS OBRIGATÓRIOS – REGISTRO DE
2020 nas operações da empresa; e que os imóveis permutados sejam
PROPRIEDADE
regularizados junto ao Registro Geral de Imóveis.

Página 3

PROBLEMAS TRIBUTÁRIOS – INSS RECOLHIDO A
MENOR
PROBLEMAS TRIBUTÁRIOS - IMPOSSIBILIDADE DE
EMISSÃO DE CERTIDÃO NEGATIVA – CRF-FGTS
CONTROLE DEFICIENTE DE
ALMOXARIFADOS/ESTOQUE – FALHA NOS REGISTROS
DE MOVIMENTAÇÃO
DESCUMPRIMENTO DE LEGISLAÇÃO ESPECÍFICA –
DECLARAÇÃO DE CONFORMIDADE DOS ATOS DE
AUTORIZAÇÃO DE DESPESA
Planilha1
que a COMLURB adote medidas eficazes para resolver as pendências
de cadastro dos servidores junto a plataforma eletrônica e-Social,
2020 objetivando recolher o INSS de todos os servidores; e que a COMBURI
recolha os valores do INSS retidos dos servidores e pendentes de
pagamentos.
que seja verificado o motivo da não liberação automática na internet
da Certidão de Regularidade do Empregador perante o FGTS,
2020
objetivando apurar e corrigir eventuais inconsistências junto à base
de dados da CEF.
que a entidade efetue a movimentação deste material, através do
2020 sistema de controle de estoque da empresa, haja vista que seu
consumo não será imediato.
que seja inserida no processo instrutivo de contratação de despesas
emergenciais visando à prevenção do contágio pelo novo
coronavírus(COVID19), quando da emissão de empenhos e
alterações contratuais, a Declaração de Conformidade do ato de
autorização de despesa, atendendo ao previsto na legislação
municipal pertinente - Resolução CGM Nº 1.629/2020;
que os roteiros estabelecidos com a Declaração de Conformidade
2020
dos atos de autorização da despesa (NAD) sejam aplicados e
preenchidos pelo responsável pela Diretoria de Administração e
Finanças, ou outro(s) servidor(es) formalmente designado(s), para
todos os processos de despesa após a emissão de cada Nota de
Autorização de Despesa – NAD, e, previamente, à emissão da
primeira Nota de Empenho respectiva, devendo ser inseridos nos
processos administrativos.
Página 4
 ANEXO X

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO PARTES RELACIONADAS
INTEGRIDADE - JANEIRO/2021

CONTRATO SITUAÇÃO VALIDADE LOA FATURADO NO MÊS FATURADO EM 2021 PAGO NO MÊS

O contrato venceu em 12/2020 e se encontra em processo de

LIMPEZA HOSPITALAR dez/20 - 0 0 -
prorrogação por mais 24 meses.

O contrato de poda e manejo de árvores nas escolas atende a todas as

11 CRE´s e encontra-se em vigor, com uma peculiaridade no sentido de
que, em conversa entre a SME e os gestores da COMLURB à época,
ficou estipulado um valor mensal, limite para prestação do serviço em
cada CRE, qual seja, R$ 21.818,00, diversamente do estipulado
PODA E MANEJO DE ÁRVORES contratualmente, que é consideravelmente superior. A nota é emitida
out/21 - 98.194,72 98.194,72 -
NAS ESCOLAS conforme serviço prestado e a previsão da LOA é baseada nos
pagamentos efetuados anteriormente. Cumpre informar que por força
da deliberação CODESP nº 153 de 17 de abril de 2020, que baseou-se
no decreto Rio nº 47460/2020, ficou acordado que os contratos
firmados com a SME sofrerão a redução de 25% (vinte e cinco por
cento), tendo em vista a pandemia do COVID-19.

O contrato foi prorrogado por mais um ano. E também, por força da

deliberação CODESP nº 153 de 17 de abril de 2020, que baseou-se no
decreto Rio nº 47460/2020, ficou acordado que os contratos firmados
LIMPEZA NAS ESCOLAS set/21 - 4.063.108,23 4.063.108,23 -
com a SME sofrerão a redução de 25% (vinte e cinco por cento), tendo
em vista a pandemia da COVID-19, e, no caso da limpeza nas escolas, tal
redução se dá a partir de 17/03/2020 e abrange o aditivo.

O contrato foi prorrogado por mais dois anos. Porém, é de se ressaltar

que, por conta da pandemia, tal prorrogação começará a contar a partir
de 10/08/2020, por força da deliberação CODESP nº 153 de 17 de abril
APA de 2020, que baseou-se no decreto Rio nº 47460/2020, onde ficou ago/23 - - - -
ainda acordado que os contratos firmados com a SME sofrerão a
redução de 25% (vinte e cinco por cento).
Não teve serviço em janeiro/2021.
 O contrato foi prorrogado até março de 2021 e vem sendo cumprido
CAPINA E ROÇADA NAS ESCOLAS mar/21 - 120.768,50 120.768,50 -
normalmente, conforme a prestação de serviço realizada.

O contrato foi prorrogado até julho de 2021 e vem sendo cumprido

PROJETO DENGUE jul/21 - 626.648,22 626.648,22 -
normalmente, conforme a prestação de serviço realizada.

* IMPRENSA DA CIDADE

Por fim, com relação ao contrato celebrado com a Imprensa da Cidade, fui informada da realização anual de processo de empenho, onde o valor da nota é estimado através de uma média de
gastos baseada no exercício anterior. Ao analisar as notas fiscais emitidas pela Imprensa Oficial, com discriminação dos serviços prestados à COMLURB, foi verificada a cobrança de publicações
com preço como "Terceiros", quando na verdade o serviço foi prestado para esta sociedade de economia mista. Ressalta-se que tal valor cobrado pelos serviços de publicação prestados à
COMLURB, e que na verdade deveria ser cobrado somente quando realizados entre empresas privadas, ou seja, à "Terceiros", é relativamente muito maior que o valor cobrado às sociedades de
economia mista do município. Assim, o entendimento é de que está sendo cobrado valor muito maior do que o efetivamente devido, vez que a obrigatoriedade de publicação na Imprensa Oficial
é da COMLURB e não da empresa privada. É importante informar ainda que, algumas vezes o valor a ser pago com a publicação é repassado para as empresas privadas que contratam com a
Companhia, e dependendo de qual seja este valor, inviabilizam contratos menores, e acabam sendo pagos pela própria COMLURB.
Por estes motivos, seria necessário submeter à PAJ tal questão, e com um parecer favorável à cobrança apenas como empresa pública, levar a discussão para a Presidência, para uma posterior
contestação/consulta/requerimento, junto à Imprensa Oficial, com o objetivo de ser esclarecido o motivo dessa cobrança diferenciada, vez que tal cobrança seria indevida e, repita-se, mesmo
repassada aos terceiros, quais sejam, as empresas privadas que contratam com a Companhia, gera gastos muito superiores ao normal à esta sociedade.
Ainda estamos aguardando a análise da questão exposta acima.
 DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO
ACOMPANHAMENTO DE SINDICÂNCIAS - SINDICÂNCIAS EM ABERTO
INTEGRIDADE - JANEIRO/2021

N° Ordem de Data de Última

N° Processo Objeto Orgão Status Posição
Serviço publicação modificação
Apurar demora no acerto do pagamento dos
Para análise do parecer da Comissão
01/509.566/2017 03/18 15/01/2018 adicionais de insalubridade / periculosidade objeto PAJ Em aberto 18/12/2019
em 18/12/2019
do processo nº 40/004.083/2015.
Apurar alteração do projeto de reforma do vestiário
01/500.947/2018 04/18 19/02/2018 da Gerência da Barra da Tijuca, pela contratada Lyon FCO Para pagamento em 14/12/2020 Em aberto 14/12/2020
Construtora.
Apurar liquidação das despesas relativas ao último
01/501.204/2018 06/18 05/03/2018 FCO Para pagamento em 15/01/2020 Em aberto 15/01/2020
trimestre do exercício de 2017.
Apurar liquidação das despesas de IPVA dos
01/501.461/2018 07/18 13/03/2018 FCO Para pagamento em 14/12/2020 Em aberto 14/12/2020
exercícios de 2015 e 2016.
Apurar suposta falsificação de cartão de ponto na
01/500.452/2018 10/18 11/05/2018 PAJ Para análise do parecer da Comissão Em aberto 15/08/2019
SG23S.
01/506.881/2018 29/18 17/10/2018 Apurar dívida de 2017 do Serasa S.A. FCO Para pagamento em 14/12/2020 Em aberto 18/12/2019
Apurar informações e documentos contidos no Para opinar sobre arquivamento em
01/507.045/2018 32/18 22/10/2018 PCA Em aberto 27/11/2018
processo nº 01/506.679/2018. 27/11/2018
Apurar o não pagamento de 05 notas fiscais da
01/500.018/2019 01/19 14/01/2019 FCO Para pagamento em 14/12/2020 Em aberto 14/12/2020
empresa MILANO.
Apurar DEA para verificar os fatos que levaram ao
não pagamento das notas fiscais, emitidas por
01/500.497/2019 11/19 30/01/2019 FCO Para pagamento em 15/01/2020 Em aberto 15/01/2020
diferentes empresas, com vistas à sua
liquidação/regularização.
Para análise e parecer em
Apurar os fatos narrados da empresa QUALITY MAX 28/08/2019 – processo permanece
01/501.676/2019 25/19 29/04/2019 PAJ Em aberto 28/08/2019
INDÚSTRIA E COMÉRCIO EIRELI. na PAJ até a presente data
aguardando parecer
Apurar o furto de 01 (uma) roçadeira patrimônio n° Em 14/01/2020 aguardando baixa de
01/501.030/2019 26/19 29/04/2019 CCI Em aberto 14/01/2020
51.814, da marca Sthil, pertencente a NG22A. VPI da DELEGACIA DP
Apurar o não pagamento da NOTA FISCAL em favor
01/509.032/2018 28/19 29/04/2019 FCO Para pagamento em 14/12/2020 Em aberto 14/12/2020
do SERASA S/A.
 Para análise e parecer em
Apurar as irregularidades apontadas que geraram
16/09/2019 – processo permanece
01/502.100/2019 30/19 29/04/2019 multas, referente as concessionárias CEDAE LIGHT, PAJ Em aberto 16/09/2019
na PAJ até a presente data
no Méier, Benfica e Ramos.
aguardando parecer
Apurar bens ativos roubados com objetivo de expor a Para análise e parecer em
quantidade de bens que foram roubados ou furtados 19/12/2019 – processo permanece
01/508.352/2018 35/19 17/07/2019 PAJ Em aberto 19/12/2019
e continuam ativos e iniciar a obtenção de baixa dos na PAJ até a presente data
mesmos. Processo para ser analisado 257 bens. aguardando parecer
Para análise e parecer em
Apurar bens móveis ROUBADOS pela invasão da 08/11/2019 – processo permanece
01/503.048/2019 36/19 17/07/2019 PAJ Em aberto 08/11/2019
Comunidade local - ÁREA DE LAZER - GCQ01. na PAJ até a presente data
aguardando parecer
Procedimentos normativos para o controle dos bens Em sindicância 22/11/2019 restando
01/502.958/2019 44/19 13/08/2019 patrimoniais permanentes – INVENTÁRIO ANUAL DE FCC 02 DIRETORIAS CONCLUÍR – PRE E Em aberto 22/11/2019
2018. DGC
Apurar a responsabilidade dos danos causados à Conhecer e cumprir parecer da PAJ
01/504.796/2019 47/19 22/08/2019 GCI Em aberto 14/10/2019
impressora localizada na Gerência ND11B. desde 14/10/2019
Apurar o não pagamento da fatura 429236, no valor
de R$ 308,32 (Trezentos e oito reais e trinta e dois
01/504.799/2019 49/19 02/09/2019 centavos), devido a serviço realizado e não faturado FCC Para pagamento em 14/12/2020 Em aberto 11/01/2021
a favor da Empresa Brasileira de Correios e
Telégrafos.
Apurar o pagamento da fatura 74580103673-3, no
valor de R$ 97.015,34 (Noventa e sete mil quinze
reais e trinta e quatro centavos), relativo a diferença
Conhecimento do parecer da PAJ
01/506.694/2019 53/19 22/10/2019 retroativa ao período de 01/01/2018 a 31/12/2018, PCA Em aberto 27/01/2020
desde 27/01/2020
da empresa Claro S.A referente ao serviço SRTT –
Serviço de Rede de Transporte de Telecomunicações
74 Links.
Apuraro pagamento da fatura 74580103662-8, no
valor de R$ 54.607,44 (Cinquenta e quatro mil
seiscentos e sete reais e quarenta e quatro
Conhecimento do parecer da PAJ
01/506.451/2019 54/19 22/10/2019 centavos), relativo a diferença retroativa ao período PCA Em aberto 28/01/2020
desde 28/01/2020
de 29/05/2017 a 31/12/2017, da empresa Claro S.A
referente ao serviço SRTT – Serviço de Rede de
Transporte de Telecomunicações 74 Links.
 Apuraro furto de 1 (uma) ceifadeira, patrimônio:
01/507.629/2019 56/19 11/11/2019 49.337 pertencente à TDM-SN, porém estava PCA Conhecimento do parecer da PAJ Em aberto 21/01/2021
prestando serviço para NG31V.
Apurar o furto de 1 (uma) ceifadeira, patrimônio:
Para análise e parecer desde
01/507.630/2019 57/19 11/11/2019 51.262 e 1 (um) soprador, patrimônio n° 51.673, PAJ Em aberto 24/01/2020
24/01/2020
ambos pertencentes à TDM-SN.
Apurar o roubo de 1 (uma) ceifadeira, patrimônio:
Para análise e parecer desde
01/507.712/2019 58/19 14/11/2019 51.245 pertencente à VDM01 porém estava PAJ Em aberto 16/01/2020
16/01/2020
prestando serviço para NG31V.
Apurar o o furto de 1 (uma) serra circular, Para análise e parecer desde
01/507.630/2019 59/19 14/11/2019 PAJ Em aberto 24/01/2020
patrimônio: 35.985 pertencente à UGO. 24/01/2020
Apurar os fatos e processar liquidação e pagamento
01/506.324/2019 63/19 09/12/2019 referente ao serviço de locação de impressoras, nota FCO Para pagamento em 14/12/2020 Em aberto 14/12/2020
fiscal 34.648, no valor de R$ 14.837,82.

Apurar os fatos e processar liquidação e pagamento

01/507.510/2019 64/19 09/12/2019 referente ao serviço de locação de impressoras, nota FCO Para pagamento em 14/12/2020 Em aberto 14/12/2020
fiscal 34.926, no valor de R$ 21.196,88.
Apurar o roubo de 04 (quatro) escadas, no dia
Para análise e parecer desde
01/508.105/2017 03/20 17/01/2020 04/01/2017, na Rua Américo Rocha, pertencentes a PAJ1 Em aberto 19/01/2021
19/01/202
VGV 04.
Apurar o furto de 01 roçadeira patrimônio nº 51776,
pertencentes a TDM-OB, que estava sendo utilizada Para análise e parecer desde
01/508.601/2019 04/20 28/01/2020 PAJ Em aberto 11/01/2021
pela BGE, no dia 07/10/2019, na Avenida Adalto 11/01/2021
Botelho, 31 em Jacarepaguá.
Apurar a falta de pagamento referente a nota fiscal
n° 68892, da Empresa Municipal de Artes Gráficas
Para análise e parecer desde
01/500.319/2020 05/20 28/01/2020 S.A., no valor de R$ 4.885,87 (Quatro mil oitocentos PAJ Em aberto 08/12/2020
08/12/2020
e oitenta e cinco reais e oitenta e sete centavos), por
insuficiência de saldo do Empenho 2287/2019.
Apurar o roubo de um Micro Trator N-
41Mustang/Mini pá, patrimônio n° 34928 e um Semi Para análise e parecer desde
01/500.519/2007 06/20 28/01/2020 PAJ Em aberto 15/01/2021
Reboque J-29 LBE 4889, patrimônio n° 35259, 15/01/2021
roubados no dia 22/04/1998.
 Apurar Despesa do Exercício Anterior – DEA, para
apuração dos fatos que levaram ao não pagamento Conhecimento do parecer da PAJ,
01/500.482/2020 07/20 31/01/2020 PCA Em aberto 14/07/2020
das notas fiscais, emitidas por diferentes empresas, desde 14/07/2020
com vistas à sua liquidação / regularização.
Em sindicância desde 30/09/2020,
em fase de convocação das partes
01/502.791/2018 12/20 12/03/2020 Roubo de 01 (uma) roçadeira, patrimônio 49.804. CCI envolvidas - falta fazer as oitivas do Em aberto 16/03/2020
processo administrativo
disciplinar via videoconferências
Em sindicância desde 16/03/2020,
em fase de convocação das partes
01/501.241/2016 13/20 16/03/2020 Roubo de 01 (uma) ceifadeira, patrimônio 49.330. CCI envolvidas - falta fazer as oitivas do Em aberto 19/03/2020
processo administrativo
disciplinar via videoconferências
Em sindicância desde 19/03/2020,
em fase de convocação das partes
01/504.989/2017 14/20 16/03/2020 Roubo de 01 (uma) roçadeira, patrimônio 51.336. CCI envolvidas - falta fazer as oitivas do Em aberto 19/03/2020
processo administrativo
disciplinar via videoconferências
Em sindicância desde 19/03/2020,
em fase de convocação das partes
Roubo de 04 (quatro) ceifadeira, patrimônio 49.164,
01/506.451/2017 15/20 16/03/2020 CCI envolvidas - falta fazer as oitivas do Em aberto 19/03/2020
51.343, 51989 47e 52.080.
processo administrativo
disciplinar via videoconferências
INSTAURAR sindicância para apurar os fatos
envolvidos na cobrança por parte da CS Brasil, sobre Para análise e parecer desde
01/503.642/2020 20/20 06/08/2020 PAJ Em aberto 29/01/2021
o ressarcimento relativo as infrações de trânsito 29/01/2021
sofridas em 2019 por condutores da COMLURB.
INSTAURAR sindicância para apurar o furto de uma Para análise e parecer desde
01/503.614/2015 24/20 14/08/2020 PAJ Em aberto 01/12/2020
bomba d’água, patrimônio n° 48962, na OG15M. 01/12/2020
INSTAURAR sindicância referente à apuração de não
conformidade constante em Relatório de Auditoria Para análise e parecer desde
01/503.746/2020 28/20 27/08/2020 PAJ Em aberto 19/01/2021
de Conformidade realizada pelo TCMRJ, no âmbito 19/01/2021
da SMTR, processo n° 40/100.885/2019.
 INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de
despesa de exercício anterior - DEA de 2018, a favor Para reconhecimento de dívida e
01/504.298/2020 35/20 03/09/2020 FCO Em aberto 05/01/2021
da empresa CLARO S/A, referente ao Contrato n° pagamento.
044/2015.
INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de
despesa de exercício anterior - DEA de 2017, a favor Para reconhecimento de dívida e
01/504.296/2020 36/20 03/09/2020 FCO Em aberto 23/12/2020
da empresa CLARO S/A, referente ao Contrato n° pagamento
044/2015.
INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de
despesa de exercício anterior - DEA de 2019, a favor Para reconhecimento de dívida e
01/504.297/2020 37/20 03/09/2020 FCO Em aberto 05/01/2021
da empresa CLARO S/A, referente ao Contrato n° pagamento
084/2015.
INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de
despesa de exercício anterior - DEA de 2018, a favor
Para reconhecimento de dívida e
01/504.295/2020 38/20 03/09/2020 da empresa CLARO S/A, referente ao FCO Em aberto 05/01/2021
pagamento
Contrato n° 084/2015.

INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de

despesa de exercício anterior - DEA de 2017, a favor Para reconhecimento de dívida e
01/504.294/2020 39/20 03/09/2020 FCO Em aberto 05/01/2021
da empresa CLARO S/A, referente ao Contrato n° pagamento
084/2015.
INSTAURAR sindicância referente ao pagamento de
despesa de exercício anterior - DEA de 2019, a favor Para reconhecimento de dívida e
01/504.299/2020 40/20 03/09/2020 FCO Em aberto 05/01/2021
da empresa CLARO S/A, referente ao Contrato n° pagamento
044/2015.
INSTAURAR sindicância referente à avaliação dos
Para análise e parecer desde
01/502.971/2020 49/20 11/11/2020 laudos que indicam danos causados por mau uso das PAJ Em aberto 28/01/2021
19/01/2021
impressoras.
INSTAURAR sindicância referente a apuração das Para análise e parecer desde
01/501.811/2020 54/20 17/12/2020 PAJ Em aberto 22/01/2021
irregularidades apontada pela concessionária LIGHT. 19/01/2021

INSTAURAR sindicância para apurar os fatos e

responsabilidades dos profissionais dos diversos
Em sindicância desde 02/02/2020,
níveis hierárquicos envolvidos na gestão do Contrato
01/500.451/2021 05/21 02/02/2021 CCI em fase de conhecimento do Em aberto 02/02/2021
008/2006, cujo objeto foi a Outorga da Concessão
processo pela Comissão
dos Serviços de Aproveitamento do Biogás do aterro
metropolitano de Jardim Gramacho.
 INSTAURAR sindicância para apurar os fatos que
propiciaram o início da operação da estação de
Em sindicância desde 02/02/2020,
transferência, situada na Rua Batata nº500, na
01/500.540/2021 06/21 02/02/2021 CCI em fase de conhecimento do Em aberto 02/02/2021
Penha, bem como as responsabilidades dos
processo pela Comissão
profissionais dos diversos níveis hierárquicos
envolvidos.
 ANEXO XI
Planilha6

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO DE SINDICÂNCIAS - CONSOLIDADO
INTEGRIDADE - JANEIRO/2021

SINDICÂNCIAS 2018 SINDICÂNCIAS 2019

ANO DE 2018

ANO DE 2019
NOVEMBRO

NOVEMBRO
DEZEMBRO

DEZEMBRO
SETEMBRO

SETEMBRO
FEVEREIRO

FEVEREIRO
OUTUBRO

OUTUBRO
JANEIRO

JANEIRO
AGOSTO

AGOSTO
MARÇO

MARÇO
JUNHO

JUNHO
JULHO

JULHO
MAIO

MAIO
ABRIL

ABRIL
Em Aberto 1 1 2 0 1 0 0 0 0 2 0 0 7 Em Aberto 2 0 0 4 0 0 2 2 1 2 4 2 19
Arquivado 0 0 0 0 1 0 0 2 1 0 1 0 5 Arquivado 1 0 3 3 0 0 2 1 0 0 0 0 10
Instaurado 1 1 2 0 2 0 0 2 1 2 1 0 12 Instaurado 3 0 3 7 0 0 4 3 1 2 4 2 29

SINDICÂNCIAS 2020 SINDICÂNCIAS 2021

ANO DE 2020

ANO DE 2021
NOVEMBRO

NOVEMBRO
DEZEMBRO

DEZEMBRO
SETEMBRO

SETEMBRO
FEVEREIRO

FEVEREIRO
OUTUBRO

OUTUBRO
JANEIRO

JANEIRO
AGOSTO

AGOSTO
MARÇO

MARÇO
JUNHO

JUNHO
JULHO

JULHO
MAIO

MAIO
ABRIL

ABRIL
Em Aberto 5 0 4 0 0 0 0 3 6 0 1 1 20 Em Aberto 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2
Arquivado 1 1 0 0 0 1 0 3 0 0 1 0 7 Arquivado 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Instaurado 6 1 4 0 0 1 0 6 6 0 2 1 27 Instaurado 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2

Página 1
 ANEXO XII

DIRETORIA DE COMPLIANCE – DCO

ACOMPANHAMENTO DE SOLICITAÇÕES DA OUVIDORIA
JANEIRO/2021

SOLICITAÇÕES CANAIS DO 1746

Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Média Total
2018 37260 35606 40224 30863 27393 23263 26736 24643 21804 26016 24761 23877 28537 342446
2019 29956 29150 33045 30753 28764 20467 21970 20953 20897 22670 21470 21624 25143 301719
2020 25905 22026 20515 13322 15039 18127 18731 17744 17514 18335 18095 19623 18748 224976
2021 22831 - - - - - - - - - - - 22831 22831

SOLICITAÇÕES CANAIS OUVIDORIA

Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Média Total
2018 1654 1114 903 689 541 894 1553 1242 1103 1020 855 985 1046 12553
2019 1536 1332 1706 1749 2112 1575 1434 1187 1042 1085 1077 1397 1436 17232
2020 2221 1504 1476 691 1394 1387 2397 1925 1820 1813 2301 1313 1687 20242
2021 2811 - - - - - - - - - - - 2811 2811

SOLICITAÇÕES LEI DE ACESSO À INFORMAÇÃO

Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Média Total
2021 2 7 - - - - - - - - - - 5 9