ro > EPS SEDALAJ S.A. ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL Cajamarca, 27 de mayo de 2022 Oficio N° 150-207 Sefior: Presidente del Directorio ate Empresa Prestadora de Servicios de Saneamiento Cajanrca S.A Presente.- ASUNTO —: Comunicacién de informe de Orientacion de Oficio N° 005-2022-0C4412-S00 REF. + a) Articulo 8° de la Ley n.* 27785, Ley Organica de! Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Republica, y sus modificatoria. b) Directive n.* 002-2019-CGINORM, “Servicio de Control Simuttaneo’, aprobada ‘con Resolucion de Contraloria n° 115-2019-CG, del 28 de marzo de 2018 Me dijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el servicio de Control Simultaneo y establace la comunicaci6n al Titular de la entidad o responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes,respecto dela existencia de situaciones adversas que afectan © podrian afectar el resultado 0 el ogro de los objtivos insttucionales, afin que se adopien oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan, Sobre el particuiar, de la revision de la informacién y documentacién vinculada con la CONTRATACION DE EMPRESA IMPEDIDA DE CONTRATAR CON EL ESTADO’, Objeto de la orientacién de oficio, comunicamos que se ha identiicado la situacion adversa contenida en el Informe de Oriantacion de Oficio N° 005-2022-OC1/4412-SO0, que se adjunta al presente documento, En tal sentido, solctamos remitira este Organo de Control institucional, el lan de Accién correspondiente, en un plazo de diez (10) dias habiles contados a partir del dia siguiente habil de recibida la presente comunicacion, Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracién, Atentamente, ING. MARIA Vi HORNA HERNANDEZ Jefe (@) te! Organo de Control institucional 'S SEDACAJ S.A. veto ce ee tie “Decanio dea qualdad de oportunidades&! EPS SEDACAJ S.A ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 005-2022-0C1/4412-SOO ORIENTACION DE OFICIO EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO DE CAJAMARCA S.A. CAJAMARCA, CAJAMARCA, CAJAMARCA “CONTRATACION DE EMPRESA IMPEDIDA DE CONTRATAR CON EL ESTADO” PERIODO DE EVALUACION: DEL 23 AL 25 DE MAYO DE 2022 TOMO | DEI CAJAMARCA, 27 DE MAYO DE 2022 ‘Docenio de la Iqualad de opotunidades para mujeres hombres” "Ano del Fotalecimienio dela Sberania Navona’= EPS SEDACAJS.A SE INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 005-2022-0C1/4412-S00 “CONTRATACION DE EMPRESA IMPEDIDA DE CONTRATAR CON EL ESTADO” INDICE N° Pag, ORIGEN 3 SITUACIONES ADVERSAS 3 DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ORIENTACION DE OFICIO. 7 CONCLUSION 7 RECOMENDACION 7 APENDICES 8> & if ae EPS SEDACAISA INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO. N° 005-2022-0C1/4412-S00 “CONTRATACION DE EMPRESA IMPEDIDA DE CONTRATAR CON EL ESTADO” | ORIGEN El presente informe se emite an mérto a fo dispuesto por e Crgano de Control institucional de la Empresa Prestadora de Servicios de Saneamiento de Cajamarca S.A..en adelante “Entdac, servicio que ha sido registrado en el Sistema de Control Guberiamental ~ SCG con la orden de servicio n.? 2-4412-2022-008, en el marco de lo previsto en la irectiva n.° 002-2019-CGINORM “Servicio de Control Simuttaneo’, aprovada mediante Resolucion de Contralorian,* 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 | _ SITUACIONES ADVERSAS De la revisin efectuada a las contrataciones realizadas por la EPS SEDACAJ S.A, se ha identificado situaciones adversas que amertan la adogcién de acciones para asegurar el agro de lo objetivas de! proceso de contrataciones Las situaciones adversas identficadas se exponen 2 continuacién: LA ENTIDAD CONTRATO A EMPRESA IMPEDIDA DE CONTRATAR CON EL ESTADO, CONTRAVINIENDO LA NORMATIVA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO; AFECTANDO. LA _LEGALIDAD Y TRANSPARENCIA CON LAS QUE SE DEBE CONDUCIR LAS CONTRATAGIONES DEL ESTADO. De la revision y andlisis, de la informacion registrada en al buscador de érdenes de compra y cordenes de servicio del Portal SEACE, se advierte que en el periodo 2017 y 2018, la EPS SEDACAN S.A, contraté a la empresa Gaceta Comercial Sociedad Andnima — Gaceta Comercial ‘S.A, a pesar de que esta se encontraba impedida de contratar con el Estado, por tener como accionista la Empresa Gaceta Juridica S.A, de la cual Walter Francisco Camacho, en ese entonces defensor del pueblo, era accionista mayoritario, De la conformacion de accionistas de la empresa contratada De la revision a la conformacion de accionistas de la empresa Gaceta Comercial Sociedad Anénima ~ Gaceta Comercial $.A., con registro nico de contribuyentes n.* 20509801038 en el 'CONOSCE, se verified que, al momento de ser contratada por la EPS SEDACAJ SA, tenia ‘camo accionista con el 100% de las acciones, a la empresa Gaceta Juridica S.A. con Registro Unico de Contrbuyentes n.° 20268135571 De la conformacion de accionistas de la empresa Gaceta Juridica S.A Mediante Dictemen n.° 171-2021/DGR-SIRE, de 6 de diciembre de 2021, la Subdireccion de Identficacién de Riesgos en Contrataciones Directas y Supuestos Excluidos del Organismo supervisor de contrataciones del Estado ~ OSCE, EN EL NUMERAL 4.4 del inciso 4 “Analisis” sefialé lo siguiente: ihttos//i seacegob.pe/nertaho/sp/repo public ANTECEDENTES_PROVEEDORES ANTECEDENTES_PROVEEDORESwcat/genera tedContent2useridepubledpaswordstey2; eS f an EPs seDacassa SS “..), de la revision de la Seccion “Informacién del Proveedor” del Registro Nacional de Proveedores (RNP), deciarada por el provesdor GACETA JURIDICA S.A, con RUC 2026813567 |...) Se aprecia lo siguiente: Se ha dectarado la informacion de los accionistas (Walter Francisco Gutiérez Camacho con_un §9.63%; Maria Elena Gutiérrez Camacho con un 39.50%; Ivan Boritz Boluarte Gomez con un 0.50% y Augusto Manuel Muro Rojo con un 0.3746), asimismo se indiad que el Representante - Gerente General “seria el Serior Walter Francisco Gutiérrez Camacho, siendo la titima fecha de actualizacion de dicha informacion el 27 JUL.2016 De Jo indicado en et parrafo precedente, se advierte que el Seror Walter Francisco Gutierrez Camacho contaria con una participacion individual y conjunta (con su hermana, 'a Seffora Maria Elena Gutierrez Camacho), superior al 30% de acciones de la empresa GACETA JURIDICA S.A" Sobre el particular, es importante precisar ue, mediante Resolucién Legislativa del Congreso 1° 005-2016.2017-CR “Resolucion Legislativa del Congreso que Designa al Defensor del Pueblo, y publicada el 7 de setiemire de 2016 en el diario ofcial El Peruano, el Congreso de ia Republica designd a Walter Francisco Gutierrez Camacho, en e cargo del Defensor del Pueblo, {uien tenia un 59.63% de acciones en la GACETA JURIDICA S.A a la fecha de contratacién, Al respecto el TUO de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, en el articulo 11 dispone que cualquiera sea el regimen legal de contratacién aplicable, estan impedidos de ser Partcipantes, postores, contalstas yo subcontratistas, incluso en las contrataciones iquales 0 inferiores a 8 UIT, entre otros, ios ttulares de los Organismos Constitucionales Autonomos, en {odo proceso de contratacion durante el ejercicio del cargo y hasta doce (12) meses despues de haber conciuido el mismo ‘Asimismo, e tera o) del mencionado articulo dispone que: * En todo proceso de contratacin, 'as personas naturales 0 juridicas a través de las cuales, por razén de las personas que las Tepresentan, las conslituyen o partiipan en su accionariado o cualquier otra circunstancia sucesion, 0 testaferro, d ra persona impedida o inhabiltada, o que de alguna manera esta posee su control efecto, independientemente de la forma jurdica empleada para eludir dicha restrccion, tales como fusion, escisin, reorganizacién, trasformacién o similares" En ese sentido, considerando el literal 0) del articulo 11 del TUO de la Ley de Contrataciones del estado que dispone que se encuentran impedidas de coniratar con el Estado, las personas Naturales o juridicas a través de las cuales, por razén de las personas que las representan, las constituyen 0 partcipan en su accionariado 0 cualquier ota circunstancia comprobable se determine que son continuacion, derivacion, sucesion, o testaferro, de otra persona impedide 0 inhabilitada, por ello la empresa Gaceta Comercial Sociedad Anonima — Gaceta Comercial SA se encontrata impedida de contratar con el Estado, puesto que era una derivacion dela empresa Gaceta jurdica S.A, en el cual Walter Francisco Gutiérrez Camacho en ese entonces defensor del puebio era accionsta De las contrataciones realizadas por el Proveedor Gaceta Comercial S.A De la informacién registrada en el SEACE, se advierte que, a partir dela fecha en la cual el sevior ‘Welter Francisco Gutiérrez Camacho venia desempetiando el cargo de defensor del ouebio, a? EPS SEDACAN S.A empresa Gaceta Comercial S.A., contratd con la EPS SEDACAJ S.A, mediante ordenes de ‘compra y ordenes de servicio, segun se detalla a continuacion: Cuadro n. 4 Relacion de drdenes de compra y servicio emitidos a nombre de la Empresa Gaceta Comercial S.A Orden Monto Objeto Tipo de Contractual Contratacién | _0c-1800251- | 5 | ras | 2018-Divsion de 290,00 contrataciones 2orear.a | Logica | vin | aroosssue Comes | | seleccién previo OVs-1700223- 2017-Division de Obes 2017-04-28 | Logistica y servicio [sin proceso de | | eee | seleccién previo [ O1S-1700174- | 949,00 contrataciones Oras 2017-Diision de 2017-0331 |” Logistica y 898.00 servicio caput arses | seescen prove TOTAL 2138.00 | Figura n.°4 Registro en el SEACE de la Orden de Compra n.° 1800251-2018 cn occ on OTD' EPS SEDACAJ S.A Figura n.° 2 Registro en el SEACE de la Orden de Compra n.° 1700223-2017 A STE ae. Cas Figura n.° 3 Registro en el SEACE de la Orden de Compra n.° O/C-1700174-2017 oe La situacion expuesta contravendria la siguiente normativa Ley N° 30226 y su modificacién efectuada mediante Decreto Legislative N° 1341 de 6 de enero de 2017, Articulo 11. Impedimentos 14.1 Cualquiera sea el régimen legal de contratacién aplicable, estan impedidos de ser Darticipantes, postores, contratistas y/o subcontratistas, incluso en las contrataciones a que se ‘efiere el literal a) del aricula 5 de la presente Ley, las siguientes personas: al 6) Las personas naturales 0 juridicas a través de las cuales, por razén de las personas que las ‘epresentan, las consttuyen 0 participan en su accionariado o cualquier otra circunstancia Comprobable se determine que son continuacién, derivacion, sucesion, 0 testaferro, de otra persona impedida o inhablitada, 0 que de alguna manera esta posee su control efectivo, independientemente de la forma juridica empleada para eludir dicha restrecién, tales como fusion, escsion, reorganizacién, transformacion o similares,EPS SEDACAJS.A El hecho expuesto, contravino lo estabiecido en la normativa de contrataciones del estado, afectando la legalidad y transparencia con los que deba conducirse las contrataciones del estado. lll, DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ORIENTACION DE OFICIO La informacion y documentacion que la Comisién de Control ha revisado y analizado, durante la ‘orientacion de ofcio, se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1 Las situaciones adversas identficadas en el presente informe se sustentan en la revision y andlsis de ‘a documentacion e informacion obtenida por la Comisin de Control, la cual ha sido sefaiada en la condicién y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad. IV. CONCLUSION Durante la ejecucién del servicio de orientacién de oficio, se ha advertido una (1) situacién adversa que afectan o padrian afectar el logro de los objetivos institucionales, las cuales han sido detaladas en el presente informe V. RECOMENDACION 1. Haver de conocimiento a la Gerencia General de la Entidad el presente Informe de orientacién de oficio, et cual contiene fa situacion adversa identiicada, con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y corretivas que correspondan, en el marco de sus competencias y ‘bligaciones en la gestion institucional, con el abjeto de asegurar una buena administracion y el logro de os objetivo institucionales. 2, Hacer de conocimiento al Gerencia General de la Entidad que debe comunicar al Organo de Control Insttucional, a través del plan de accién, las acciones preventivas o correctivas que implemente respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente Informe de orientacién de ofico. Cajamarca, 27 de mayo de 2022 EPS SEDACAJ S.A.EPS SEDACAI SA, APENDICE N.° 1 DOCUMENTACION VINCULADA A LA ACTIVIDAD 1. LA ENTIDAD CONTRATO A EMPRESA IMPEDIDA DE CONTRATAR CON EL ESTADO CONTRAVINIENDO LA NORMATIVA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO: AFECTANDO LA LEGALIDAD Y TRANSPARENCIA CON LAS QUE SE DEBE CONDUCIR LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO. Ne Documento 1 _| Dictamen n.? 171-20217DGR-SIRE de 6 de diciembre de 2027 | 2 | OIC-1800251-2018- Division de Logistica y Servicios Generales 3_| O/S-1700223-2017-Division de Logistica y Servicios Generales | 4 | O1S-1700174-2017-Division de Logistica y Servicios Generales