PRRIO rs nceat dorimoorurane -comuna Prereiruna Rus Major Avie, 360 Tjuen® CED 2040-903 Rio de Janeiro / RU Brasil Contra de Atenaimento ira -wrewerion govorcomiurs ‘ORDEM DE SERVIGO "N" N° OO DE JO ABRIL DE 2021, Regulamenta _procedimento para felaboragdo de Matiz de Risco pare contratos. firmédos no mbito do Companhia Municipal de Limpeza Urbana (© Diretor-Presidente da COMPANHIA MUNICIPAL DE LIMPEZA URBANA - COMLURB, no uso de ‘suas atribuigbese prerrogativaslogais dele decorrentes, @ consi indo a Let N* 13.303 de 30 de junho de 2016 e o Decreto RIO N 44698 de 29 de junho ‘de 2018 que disper sobre a lictacdo e a conratacso de obras e servigas por empresas pubicas © Sociedades de economia mista © 0 Regulamento Intemo de Lictagdes e Contratos da COMLURB «ritcey Institut: PROCEDIMENTO PARA ELABORAGAO DE MATRIZ DE RISCO PARA CONTRATOS [ARLIA® Durante a fase de preparagdo da lctagSo a Area Técnica demandante & responsdvel por conduztr as aptes necessérias para a defini da Matiz de Risco contratua [Arti2* Os responsaveis pela defnicdo da Matiz de Risco devem ter aten:lo a possiblidade de ‘quetra do equirio econtmico-fnanceiro dos contratos passvels de ateragéo, por acordo entre as partes, conforme prevsto no At. G2 VI do Decreto RIO N° 44608 de 29 de junho de 2018, ‘semelhante ao Art. 81 VI da Lai N° 13.303 de 30 de junho de 2016. 1[ABLIB® Com 0 objetivo de atender as fases do processo de identitcardo, avalagio, resposta © ‘alocagdo de responsabildades dos recos contratuale, 06 responsdvels pela defiigao da Matiz de Risco, deverdo promover reuni6es com equipe mulciscipinar experiente, enrevistas com partes Interessadas; utlzar conhecimento acumulado na execucéo de contratos semelhantes ou rlatrios de ausitorias e utiizarferamentas de ideticarso de causa efeto, Regulacio da Matriz de Risco [ARIA Segundo 0 Art, 42 da Lei N° 13,303 62 30 de junho de 2018, Art. 52 do Decreto RIO N* 44098 de 29 de junha de 2018 @ 0 At, 6° do RILCC, a Matiz de riscos & uma cléusula conratual Cefinidora de rscos e responsablidades ene as pares e caracterizadora do equi econémico- financeiro inicial do contrat, em termos de rus fnancelo decorrente de eventos superveniantes & contratago, contendo, no minimo, as seguntesinformagdes: |. Listagem de possiveis eventos supervenientes & assinalura do contrato,impactantes 1 equiltrlo econdmico-fnanceio da avenca, © prevsso de eventual necessidade de prolagio de terme advo quando de sua ocorénci: Il. Estabelecimento precieo das fragdes do objeto em que haverd Sberdade das contratadas para inovar em solugdes metodolégicas ou tecnoléicas, em obrigagtes de resuitado, em termos de modiicagio das solugdes previanente delineadas no anteprojeto ou no projeto bésico da lictacéo, IIL Estabelecimento preciso das fragSes do objeto em que nio raverd iberdade das contratadas para inovar em solugées metodolégicas ou tecnolgicas, em obrigactes de meio, devende haver obrigacio de Identidade entre a execuso @ a solucso pré- Gefinida no anteprojeto ou no projeto basco dalctacto. [ARLS* Segundo 0 Art, 62 do Decreto RIO N? 44898 de 29 do junho de 2018 eo Art. 17 do RILCC a fase de preparacio da lag devera conte a detnigao da Matrz de Risco. [AMt16¢ Segundo o Art. 26 do RILCC, o Instrumente convocatri defniré a Matr2 de Riscos, quando aplcavel, cbservade 0 disposto no § 2° do art. 17 do referido regulamento, cu seja,é obrigatéria para obras e services de engenharia, podendo ser estendida aos demsis objetos, quando compativel com suas caracerstcas.[Ast 7® Segundo o Art. 69 da Lei N° 13,308 de 30 de junho de 2016, At. €0 do Decreta RIO N° 44898 de 29 de junho de 2018 © 0 Art. 172 d0 RILCC, a Matz de riscos é cldusula nacesséria nos contratos para obras e servigos de engenharia [AIt’B® Segundo 0 Art. 81 da Lel N° 13.303 de 30 de juno de 2016, Art 82 do Decreto RIO Nt 44698 de 29 de junho de 2018 o Art 200 do RILCC, € vedada a selebragio de adltives \decorrentes de eventos supervenientes alocados, na matriz de rscos, comode responsablidade da contrataca [ATL Segundo 0 Art. 42 § 3° da Lei N* 13.303 de 30 de junho de 2016, Ar. 52. § 3° do Decreto RIO N° 44898 de 29 de junto de 2018 @ 0 Art. 140 § 4° do RILCC, nas conratagses integradas ou semiintogradas, 06 riscos decorrentes de fatos supervenientes & contratagdo associados & escoha {a soluglo de projto bisico pela Comilure deverdo ser alocados como de sua responsabildade na mmatiz de riscos Matriz de Risco Contratual |ATL0" A matiz de riscos estd centrada principamente no equilrio econémicofinance¥o dos contratos adminstratvos, bem como outros aspectes que podem infuenciar negativamenta © ‘cumprimento do contato, [AIL 19 A matric de iscos visa evar disputas 20 longo da execuco contatval através da alocagde previa, objetiva e efciente da responsabildade por todos os rscos contratuais possive’s de antecipacSo, cstrbuindo os riscos e seus &nus, inclusive 0 fnanceirs, entre os contratanes, [Ark 128 Sempre que forem atendidas as condibes do contrato e da matiz de scos, considera-se Imantido 0 seu equlbrio econémico-fnanceiro, enunciando as partes aos pletos de reequiria ‘econémico-nancero relacionados aos rscos assum. ‘Aitl49® A matiz de riscos deve ciscriminar js no momento da litaeSo de ferma clara e bjetva os 'iscos assumidos pela COMLURB e quaisriscos s8o incorporades pela contatada ‘Ad 14? Nos contratos adminisratvos deve haver cléusulas defnidoras de iscos © responsablidades entre as partes, bem como apresentar em seus anevos a maiz de riscos relacionados ao contrato,lmitande a invecagdo de reequilbrio econémiconanesiro do contrato a ‘eventos ndo relacionados na matidentifiaedo dos riscos contratuais ‘A 18 Risco Contratual & a possiiidade de ocorréncia de um evento que venha a ter impacto no ‘equltrio econdmico-fnanceiro inicial dos contratos administrativos ou que podem infuenciar negativamente o cumprimento do contrat, [Ar 16° © processo de identiicagao dos riscos contratuals & composto de tr tases: |. Entendimento do contexto: etapa em que sio identiizados os objetves relacionados a0 processo lictatrio em curso @ definidos os contextos a serem levados em consideracio para a garantia do equlibio econdmico-fnanceiro do futuro contrato, |, Identificaglo de rlscos: etapa em que so nomeados 0s possivels risc0s para no equiitrio econdmico-financeiro do contrato, bem como outros aspectos que podem influenciar negativamente o cumprimento do contrat. Ii Anélise de riscos: etapa em que s80identticadas as condigbes que do crgem & possiblidade de ocorréncia de um evento que caraclriza 0 isco identicado (causas)e 0 resutado para o equiloro econdmico-fnanceiro cu cléusuia contratl fem caso de ocomréncia do evento relacionado com @ sco ienticado (consequéncias) [AAL/17® € considerado identifcade 0 reco contratual que puder ser descito com = construpo da ‘seguinte frase: Devido a , poderd acontecer , 0 que poderd lever a impactando ofa ‘Avaliagao dos riscos contratuais |AsL18* A crticidade de um risco contratual € caracterizada pela combinagdo de sua probabildade de ocorréncia © polo seu impacto sobre o cumprimento do contrato. A probebldade representa possibildade de que um determinado evento ocorrae o impacto representa a sua consequéncia,[Ast 19* Para cada risco identficado @ necesséro aval sua citcidade atibuindo pesos segundo 26 escalas de probabildade e impacto apresentadas absixo, O valor da ericidade de um rico é 0 resutado da muttplicagSo do peso atibuido a probabildade e do peso atibuido a0 seu impacto Essai do bescriso da probabidade Pes Probabildade cusetaltome Tinprovavel Em situapbes ercepconals, oevento | Muito baixa | poderd até ocorer, mas nada nas circunstancas indica | 1 esa possiblidade, Fara, De Tora Inesperada ou casual, o evento posers Baia corer pois as crcunstincias poucoindcam essa 2 possibildade, Passive. De algura forma, 0 evento poderd ocorrer, Meda pols as crcunstincia indicam moderadamente essa 5 possibildade, Provivel De forma al eeperada, 0 evento podera ata ovorer, pos as crcunstinciasindicam fortemenie esse | 8 possibilidade, Pratcamnente cera De forma mequivoca, o evento | Muito ata ‘ocorrerd, as crcunstincias indicam claramente essa 10 possbiliade. Escala de Desuigno do mous —— 7 Impacto ba Taio Balko | Minno impacto sobre 6 cumprimento de cniaia, 7 Bane Pequeno inpacto sobre 6 cumprimenta de corte, z Miderado impacto sobre o Gamprimenio do coivato Medio 5 Porém recupersvel ‘Signicaivo Ti re 0 camprimenta Go coniato jnificaiivo mnpacto sobre 6 cumprimenta Go 5 De df reversi. ‘Gatasirca impacto sobre 6 Gumprimenta Ge SoaTate Muito Alto " " 10 De forma imeversvel.(ARLI2O® A classticagdo do risco conratual@ obtida comparando 0 valor de sia crcidade com a {aixa indicada na tabla ababeo, A tabela também indica qual arelagio entre a dassiicagso do risco € sua incluso na Matiz de Risco Contratual ‘Crasseagao do Faixa | Relacdo com a Matiz de Riscos isco ‘Guaiquer fac nease nivel deve conster na Matiz Risco Extremo-RE | 80-100 | ge isco com o maior detathamento pessivel efou ‘er destacado em cléusula contratual especifica a citro da Area Técnica demandante 4079.99 | qualquer isco nesse nivel deve constar na Matiz Risco Alto—RA de Risco com o maior detathamento possivl isco Médo—RM | 10-39.99 | Quaiquer risco nesse nivel podera constar na Matiz de Risco, a ertério da Area Técnica demandante ‘Gaia Tao nese eT nb era nacassaTS | 0-88 | constr na Mai de Rc, excto se hasver | indicago especiica por pat da Area Tica | | demandante. Risco Baixo - RB Resposta aos riscos contratuals [Ait 21 Considera-se resposta a0 risco as agées necessérias para prevenir elu corgi ocoréncia do evento relacionado com © reco ientiicado, além da escolha das medidas de controle associadas a essas respostas. Alocagie do Risco ‘Art/228 Alocar 0 rico & defn, para cada um dos rscos idetiicados que faréo parte da Matiz de Risco, qual pate (contratante ou contratado) seré respensével por suportélo durante @ execugdo 60 contrato. ‘Ail/238 Deve-se buscar imputar cada um dos rscos a parte que tem as melhores condigbes para ‘avaliar, controlar © gerenciar, © ainda for a mais apta a evtilos, mitigéos ou elimind-os @ um ‘menor custo, impactando da menor forma possivel 2 execucSo contratual,[Art 24° Deve-se tomar cuidado para que a alocagSo de riscos a0 conrataco rio seja excessiva a Ponto de oneré-o em demasia, obrigando-o a assumir © migar riscos que seriam muito melhor absorvidos pelo contratante ‘Art/25% Dever ser preferencialmente transferdos ao contrataso os riscos que tenham cobertura cferecia por seguradoras no mercado, Elementos da Matriz de Risco [Ar 288 A Matric de Rigco dave discriminar de forma clara © objetva todas as informagées sobre Identfcagio, avaliagio, resposta e alocagdo de responsabildades dos iso contratuais e deverd ser elaborada em forma de tabela,conforme anexo, contendo os seguintes elementos: |. isco identitcado: Nome atibuido a possiblidade de ocorréncia de um evento que venha @ ter impacto no equllrio econémico-fnanceir ou cdusula contratual, Il. Deserigio: Descricso sucinte das condigées que dio origem & possibidade de ‘ocortncia de um evento que caracterizao isco ientiicado, IL Consequéncia: Desciicto sucinta do resutado para o equiltio econdmico- financeire ou ctiusula contratual em cago de ocorténcia do evento relaionado com o isco identcado, IV. Impacto: Peso atribuido na Escala de Impacto para orisco identifcado, V. Probabilidade: Peco atribuido na Escala de Probabildade para 0 isco dentiicado, Vi. Classiticagio: Valor de cicidade do rsco identificado, utlizand 08 termos: Risco Extremo — RE; Risco Alto ~ RA; Risco Médlo ~ RM ou R'sco Baixo ~ RB, Vil, Resposta: Descriglo sucinta das agbes necessérias para prevenir elou corigir ocartncia do evento relacionada com o risco identficad,além das medidas de controle associade a essas respostas,Vil Responsabilidade: Indicagio se, na eventual ocoréncia do evento relaionado com race identficado, o nus ¢ assumido pela Comlur® ou pela corratada [APL 2T® A Matiz de Risco deve conter somente of rscoe contratuasindicades pela Area Técnica ‘Demandante segundo a orientacko da tabela de classificacdo de Risco Contratia ‘AfL28° A Matiz de Risco deve ser ordenada do msior valor para © menor valor de crtidade ofinido a fase de avaiagdo dos iscos contrauals, Monitoramento do risco ‘Ast129° Durante a execucso do contrato, os riscos ientiicados relacionados na Matiz de Riscos everdo ser mantorados pelo empregado designado como Gestor do Contato, como parte de suas atvidades adminisatvas de acompanhamento e corvole da execucto das cotratagées, ‘Ad2790® Durante execugdo do contrato, as apées necesséras para prevenir elou corrigr cocarténeia do evento relacionado com © ‘isco identficado na Matriz de Riscos deverdo ser sistematcamente verifcadas pela Comissdo de Fiscalzaglo, integrada por empregados responséves pela ficalizagéo do contrato, Disposicées Finals [ARLSI® A Coordenadoria de Controle Insitucional ~ CCI & responsivel par avatar através de _amostragem @ auditora periédica a conformidade das Matizes de Risco com as dretizes internas ‘externas COMLURS sobre o assunto. [Ast 92% A Diretoria de Gente © Conectividade ~ DGC deverd realizar treinamento perésic, presencial ou @cisténcia, no minimo anual, sobce esta Ordem de Servigo, [AHL 831A presente Ordem de Servgo terd a sua vigéncia a patr da data da sua publicacto, revogando-se as dsposigbes em contrario, yes Dirbtor Presidentespapgnescodiey | —_esotsey [osama [momma] aoa ‘sougnbanue5 eeRasa ey siemesuoo soos sop opbeyene @p 286; eu oplujep epepmu ap jen JOU OBJEC J,eA JOIEW Op EpEUEpIO 188 BAap Cosy 8p ZEN Y "epeyesuc9 eed sopesodinout os soosu sienb 2 ayrriN09 fied sopunsse OBS stenjesu0> sonsu sien ‘las no “oe:1U09 op opsega|e0 BU s2ued sep etn epee Joe sopuunese soos $0 EAfalga 8 ee elo) ap BULUop enb cjuwnoop ou es'suCO 8005 ‘SOOSIH 30 ZRLWWN eunmoss1cr nO trons - OZ: use1g ras / oupusr Bp ot SO6-OPS0e Way eon eae SE SWee - Coegi a Seedy Sp ich new'y OgSyeQ‘stenje;uco soosu Sop OBSeI/EN® op ose} 8 OpLYoP apepIUD ep JOJeAJCUOU 0 BIE JOIEA JEW! OP BPELOPLO 198 BNOP OOS OP ZEN Y