국제무기거래규정 (Itar)

발 간 등 록 번 호
11-1690000-001891-14
미국의 국제무기거래규정
(I.T.A.R.)
Contents
제 1 부 국제무기거래규정(ITAR)의 이해
제1장 미국의 수출통제 제도 개관

1.1 수출통제 개요 ·························································································································3
1.2 국제수출 통제체제 ··················································································································3
1.3 미국의 수출통제 및 관련 법령 ····························································································4
1.4 미국의 국제무기거래규정 발간 배경 ·····················································································5
제2장 미국의 국제무기거래규정 주요 내용
2.1 제조업체 및 수출업체의 등록 ································································································9

2.2 군용품목의 등급화 ··················································································································9
2.3 허가대상에 따른 허가종류의 구분 ······················································································10
2.4 수출허가 기준 ·······················································································································11
2.5 수출허가 절차 ·······················································································································11
2.6 자진 신고 ····························································································································12
제 2 부 국제무기거래규정(ITAR) 본문 (국문)
제120관 목적 및 정의
제120.1조 일반 권한, 허가 및 자격 ··················································································17
제120.2조 군용 품목 및 용역 지정 ···················································································18
제120.3조 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의 군용 품목 및
용역 지정 또는 결정에 대한 정책 ···································································18
제120.4조 품목 판정(CJ, Commodity Jurisdiction) ···················································19
제120.5조 타 기관 규정과의 관계; 수출관리규정(EAR, Export
Adnministration Regulations)의 대상이 되는 품목의 수출 ··················21
제120.6조 군용 품목 ···········································································································22
제120.7조 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment) ·······················22
제120.8조 중요 군사 장비(MDE, Major defense equipment) ·······························22
제120.9조 국방 용역 ···········································································································23
제120.10조 기술자료 ·············································································································23
제120.11조 공유 저작물(Public Domain) ·······································································23
제120.12조 국방교역통제국(Directorate of Defense Trade Controls) ···················24
제120.13조 미국(United States) ·······················································································24
제120.14조 자연인 또는 법인(Person) ··············································································24
제120.15조 미국인 ·················································································································25
제120.16조 외국인 ·················································································································25
제120.17조 수출 ·····················································································································25
제120.18조 임시 수입 ···········································································································26
제120.19조 재수출 ·················································································································26
제120.20조 허가서 또는 기타 승인서 ··················································································26
제120.21조 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement) ··························26
제120.22조 기술 지원 협정(Technical Assistance Agreement) ·······························27
제120.23조 유통 협정(Distribution Agreement) ··························································27
제120.24조 지방 세관장(Port Directors) ·········································································27
제120.25조 권한을 가진 자(Empowered Official) ························································27
제120.26조 주재관(Presiding Official) ············································································28
제120.27조 미 형사법령 ········································································································28
제120.28조 관련 양식 목록 ··································································································29
제120.29조 미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology Control Regime) ····30
제120.30조 예비(Reserved) ································································································30
제120.31조 북대서양조약기구(NATO, North Atlantic Treaty Organization) ·········30
제120.32조 비(非) NATO 주요 동맹국 ··············································································30
제120.33조 미국-호주 간 국방교역협력조약(Defense Trade Cooperation
Treaty) ··············································································································31
제120.34조 미국-영국 간 국방교역협력조약(Defense Trade Cooperation
Treaty) ··············································································································31
제120.35조 호주 이행 협정(Implementing Arrangement) ········································31
제120.36조 영국 이행 협정(Implementing Arrangement) ········································31
제120.37조 외국인 소유 및 외국인 통제 ············································································31
제120.38조 정비 단계 ···········································································································31
제120.39조 정규직원 ·············································································································32
제120.40조 계열사 등 ···········································································································33
제120.41조 전용 설계(Specially designed) ···································································33
제120.42조 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations) 대상 품목 ·· 35
제120.43조 예비(Reserved) ································································································35
제120.44조 외국 군용 품목 또는 용역 ················································································36
제120.45조 완제품, 구성품, 부속품, 부착물, 부품, 펌웨어, 소프트웨어,
시스템 및 장비 ··································································································36
제120.46조 기밀로 분류 ········································································································37
제120.50조 공개 ·····················································································································37
제120.51조 재이전 ·················································································································37
제121관 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)
제121.1조 미 군용물자품목 목록 ·······················································································39

Category I - 화기, 근접공격무기 및 전투용 산탄총 ································································· 41
Category II – 총기 및 화포 ········································································································· 43
Category III – 탄약 및 군수품 ···································································································· 45
Category IV — 발사체, 유도 미사일, 탄도 미사일, 로켓, 어뢰, 폭탄 및 지뢰 ····················· 46
Category V — 화약, 활성물질, 추진체, 소이제 및 구성품 ······················································ 53
Category VI — 수상함 및 특수 해군 장비 ················································································ 63
Category VII - 지상 차량 ············································································································ 66
Category Ⅷ - 항공기 및 관련 장비 ··························································································· 69
Category IX - 군 훈련용 장비 및 훈련 ····················································································· 75
Category X - 개인보호장비 ········································································································· 78
Category XI – 군용 전자장비 ······································································································ 81
Category XII - 사격 통제, 레이저, 영상 및 조종 장비 ···························································· 91
Category XIII - 재료 및 기타 품목 ·························································································· 101
Category XIV — 화학작용제와 생물작용제가 포함된 독성작용제 및 관련 장비 ················· 107
Category XV – 우주선 및 관련 품목 ······················································································· 117
Category XVI – 핵무기 관련 품목 ························································································· 126
Category XVII – 기타(달리 열거되지 않은 기밀 품목, 기술자료 및 국방 용역) ·············· 126
Category XVIII - 지향성 에너지 무기 ······················································································ 127
Category XIX — 가스터빈 엔진 및 관련 장비 ······································································· 128
Category XX - 잠수함 및 관련 품목 ······················································································· 131
Category XXI – 기타 (달리 열거되지 않은 품목, 기술자료, 및 국방 용역) ······················ 133
제121.1조-제121.15조 예비(reserved) ··············································································134

제121.16 미사일기술통제체제(Missile Technology Control Regime)
부속서(Annex) ·······························································································134
제122관 제조업체 및 수출업체 등록
제122.1조 등록 요건 ·········································································································145
제122.2조 등록 신청서 제출 ····························································································145
제122.3조 등록비 ···············································································································146
제122.4조 등록인이 제공한 정보 변경에 관한 통지 ······················································147
제122.5조 등록인의 기록 보관 ·························································································148
제123관 군용품목의 수출 및 임시 수입 허가
제123.1조 수출 또는 임시 수입 허가 요건 ····································································152
제123.2조 수입 관할권 ·····································································································153
제123.3조 임시 수입 허가 ································································································153
제123.4조 임시 수입 허가 면제 조건 ·············································································154
제123.5조 임시 수출 허가 ································································································155
제123.6조 대외자유무역지대(Foreign trade zones) 및 미 관세국경보호청
(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 보세창고 ···················156
제123.7조 미국 외 창고 또는 유통지점으로의 수출 ······················································157
제123.8조 미 군용품목물자 목록의 선박, 항공기 및 위성에 대한 특별 통제 ············157
제123.9조 최종 목적지 국가, 및 재수출 또는 재이전 승인 ·········································157
제123.10조 이전 금지 및 사용 증명 ·················································································160
제123.11조 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에 포함된 선박 및
항공기의 미국 외 이동 ···················································································160
제123.12조 미국령 간의 운송 ····························································································161
제123.13조 외국을 경유하는 국내 항공기 운송 ·······························································161
제123.14조 수입목적확인(서)(IC, Import Certificate)/통관증명(서)(DV,
Delivery Verification) 제도 ·······································································161
제123.15조 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제36조 제(c)항에
따른 의회 증명 ································································································162
제123.16조 일반적으로 적용되는 면제 ··············································································163
제123.17조 화기, 탄약 및 개인보호장비의 수출 ······························································165
제123.18조 미군 소속 근로자 및 미 정부 소속 민간 근로자의 개인사용 목적의
화기류 ···············································································································169
제123.19조 캐나다 및 멕시코 국경에서의 운송 ·······························································169
제123.20조 핵 관련 통제 ···································································································170
제123.21조 허가의 지속 기간, 갱신 및 처리 ···································································170
제123.22조 수출허가의 제출, 보관 및 반납과 수출정보 제출 ········································171
제123.23조 수송품의 가격 ··································································································174
제123.24조 미 우정공사(U.S. Postal Service)를 통한 운송 ·······································174
제123.25조 허가서 수정 ·····································································································175
제123.26조 면제 사항 기록 보관 ·······················································································175
제123.27조 미국의 동맹국 대상 민수용 통신 위성의 구성품, 시스템, 부품, 부속품,
부착물 및 관련 기술자료의 수출에 관한 특별허가제도 ······························176
제123.28조 허가서의 범위 ··································································································177
제124관 협정, 해외 조달 및 기타 용역
제124.1조 제조 허가 및 기술 지원 협정(Manufacturing License Agreements

and Technical Assistance Agreements) ··········································179
제124.2조 훈련 및 병역 관련 면제 ·················································································180
제124.3조 협정 추진을 위한 기술자료의 수출 ·······························································182
제124.4조 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)과
서명 체결한 협정의 기탁 ···············································································182
제124.5조 미 체결 제안 협정 ··························································································183
제124.6조 제조 허가 협정 및 기술 지원 협정(Manufacturing license
agreements and technical assistance agreements) 종료 ··········183
제124.7조 모든 제조 허가 협정 및 기술 지원 협정(Manufacturing License
Agreements and Technical Assistance Agreements)의 필수 정보 183
제124.8조 제조 허가 협정 및 기술 지원 협정(Manufacturing License Agreements
and Technical Assistance Agreements) 둘 다에 해당하는 필수 조항 184
제124.9조 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement)에만 해당하는
추가 필수 조항 ································································································184
제124.10조 이전 금지 및 사용 보증 ·················································································186
제124.11조 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제36조 제(d)항에
따른 의회 확인서 ····························································································187
제124.12조 송부 문서 상의 필수 정보 ·············································································188
제124.13조 외국에 있는 미국인에 의한 조달(해외 조달: Offshore Procurement) 189
제124.14조 미국 외 창고 또는 유통 지점으로의 수출 ····················································190
제124.15조 우주 시스템 및 우주 발사에 관한 Category XV의 통제 대상 대상이
되는 군용 품목 및 용역에 관한 특별한 수출 통제 ·····································193
제124.16조 예비(reserved) ······························································································195
제125관 기술자료 및 기밀 군용 품목의 수출 허가
제125.1조 본 관의 대상이 되는 수출 ·············································································197

제125.2조 일반 기술자료의 수출 ·····················································································197
제125.3조 기밀 기술자료 및 군용 품목의 수출 ·····························································198
제125.4조 일반적으로 적용되는 면제 ··············································································199
제125.5조 시설(plant) 방문에 대한 면제 ·····································································202
제125.6조 면제를 위한 증명 ····························································································203
제125.7조 기밀 기술자료 및 기타 기밀 군사 품목의 수출 절차 ·································203
제125.8조 예비(Reserved) ·····························································································204
제125.9조 기밀 기술자료 및 군용 품목의 수출 허가서 및 기타 승인서 제출 ···········204
제126관 일반 방침 및 조항
제126.1조 특정 국가를 대상으로 금지되는 수출, 수입 및 판매 ··································206

제126.2조 ITAR의 임시 보류 또는 개정 ·········································································212
제126.3조 예외 ··················································································································212
제126.4조 미국 정부 기관에 의한 또는 미 정부기관을 위한 선적 ······························213
제126.5조 캐나다 대상 면제 ····························································································214
제126.6조 외국인이 소유한 군용 항공기 및 해군 함정, 그리고 대외군사판매(FMS)
프로그램 ···········································································································215
제126.7조 허가 및 기타 승인의 거부, 취소, 보류 또는 수정 ······································217
제126.8조 예비(Reserved) ·····························································································219
제126.9조 권고적 의견 및 기타 허가 ·············································································219
제126.10조 정보 공개 ·········································································································219
제126.11조 다른 법 조항과의 관계 ···················································································220
제126.12조 효력의 지속 ·····································································································220
제126.13조 요구 정보 ·········································································································220
제126.14조 NATO, 호주, 일본 및 스웨덴에 대한 특별 포괄적 수출 승인 ···················222
제126.15조 호주 또는 영국으로 군용 품목 및 용역을 수출하기 위한 허가 신청의
신속한 처리 ·····································································································224
제126.16조 미국-호주 간 국방교역협력조약에 따른 면제 ···············································224
제126.17조 미국-영국 간 국방교역협력조약에 따른 면제 ···············································237
제126.18조 회사 내부, 조직 내부 및 정부 내부에서 이중국적 또는 제3국의
국적을 가진 피고용인으로의 이전과 관련된 면제 ·······································250
제126관 부속서 1. ·········································································································251
제127관 위반 및 처벌
제127.1조 위반 ··················································································································265
제127.2조 허위진술 및 사실 누락 ···················································································266
제127.3조 위반에 대한 처벌 ····························································································267
제127.4조 미 이민관세수사청(Authority of U.S. Immigration and
Customs Enforcement: ICE) 및 미 관세국경보호청(U.S. Customs
and Border Protection: CBP) 관리의 권한 ···········································267
제127.5조 국방안보실(DSS, Defense Security Service) 권한 ································268
제127.6조 불법 수출 시도에 대한 압류 및 몰수 ···························································268
제127.7조 자격 제한(Debrament) ················································································269
제127.8조 예비(Reserved) ·····························································································270
제127.9조 명령 적용성(Applicability of Orders) ······················································270
제127.10조 민사제재금 ·······································································································270
제127.11조 위반이력(Past violations) ···········································································271
제127.12조 자발적 신고(Voluntary Disclosures) ························································272
제128관 행정 절차
제128.1조 행정절차법으로부터 직무 제외(Exclusion of functions from the

Administrative Procedure Act) ······························································277
제128.2조 행정판사 ···········································································································277
제128.3조 행정소송의 개시 ······························································································277
제128.4조 불이행(Default) ·····························································································278
제128.5조 답변 및 구술 심리 요구 ·················································································278
제128.6조 증거 개시(開示) (Discovery) ······································································279
제128.7조 심리 전 회의 ···································································································280
제128.8조 심리(Hearings) ······························································································280
제128.9조 행정판사가 맡은 심리 진행 및 보고 ·····························································281
제128.10조 소송의 처분(Disposition of Proceedings) ·············································281
제128.11조 동의 합의(Consent Agreements) ·····························································282
제128.12조 재심 ··················································································································282
제128.13조 항고 ··················································································································282
제128.14조 비공개 심리 ·····································································································284
제128.15조 집행 유예 기간을 담은 명령 ··········································································284
제128.16조 기간 연장 ·········································································································285
제128.17조 명령서 입수 ·····································································································285
제129관 중개인 등록 및 허가
제129.1조 목적 ··················································································································287
제129.2조 정의 ··················································································································287
제129.3조 등록 요건 ·········································································································288
제129.4조 승인 요건 ·········································································································289
제129.5조 승인 요건 면제 ································································································290
제129.6조 승인 획득 절차 ································································································291
제129.7조 금수 조치 및 기타 금지 정책(Policy on Embargoes and Other
Proscriptions) ·······························································································292
제129.8조 등록신청서, 등록비, 등록인이 제공한 정보 변경에 관한 통지 제출 ··········293
제129.9조 지침(Guidance) ····························································································296
제129.10조 보고서 ···············································································································297
제129.11조 등록인의 중개 행위 기록 관리 ······································································297
제130관 정치 후원금 및 수수료
제130.1조 목적 ··················································································································298
제130.2조 신청인 ···············································································································299
제130.3조 군대 ··················································································································299
제130.4조 군용 품목 및 국방 용역 ·················································································299
제130.5조 수수료 ···············································································································299
제130.6조 정치 후원금 ·····································································································300
제130.7조 공급업체 ···········································································································300
제130.8조 판매업체 ···········································································································300
제130.9조 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에
정보를 제공할 의무 ·························································································301
제130.10조 신청인 또는 공급업체가 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 제공하는 정보 ············································302
제130.11조 추가 보고 ·········································································································303
제130.12조 판매업체가 신청인 또는 공급업체에 제공하는 정보 ····································304
제130.13조 수수료 수령인이 신청인, 공급업체 또는 판매업체에 제공하는 정보 ·········305
제130.14조 기록보관 ···········································································································305
제130.15조 영업 기밀 ·········································································································305
제130.16조 기타 보고 요건 ································································································306
제130.17조 보고서 및 기록의 사용 및 접근 ····································································306
제 3 부 국제무기거래규정(ITAR) 본문 (영문)
Part 120 PURPOSE AND DEFINITIONS
§120.1 General authorities, receipt of licenses, and ineligibility. ··············311

§120.2 Designation of defense articles and defense services. ···················312
§120.3 Policy on designating or determining defense articles and
services on the U.S. Munitions List. ························································313
§120.4 Commodity jurisdiction. ················································································313
§120.5 Relation to regulations of other agencies; export of items
subject to the EAR. ························································································315
§120.6 Defense article. ································································································316
§120.7 Significant military equipment. ·································································316
§120.8 Major defense equipment. ··········································································317
§120.9 Defense service. ·······························································································317
§120.10 Technical data. ································································································317
§120.11 Public domain. ·································································································318
§120.12 Directorate of Defense Trade Controls. ·················································319
§120.13 United States. ···································································································319
§120.14 Person. ················································································································319
§120.15 U.S. person. ·······································································································319
§120.16 Foreign person. ································································································319
§120.17 Export. ·················································································································319
§120.18 Temporary import. ··························································································320
§120.19 Reexport. ············································································································320
§120.20 License or other approval. ··········································································321
§120.21 Manufacturing license agreement. ··························································321
§120.22 Technical assistance agreement. ······························································321
§120.23 Distribution agreement. ················································································321
§120.24 Port Directors. ··································································································322
§120.25 Empowered Official. ·······················································································322
§120.26 Presiding Official. ····························································································322
§120.27 U.S. criminal statutes. ···················································································322
§120.28 Listing of forms referred to in this subchapter. ································324
§120.29 Missile Technology Control Regime. ························································325
§120.30 [Reserved] ··········································································································325
§120.31 North Atlantic Treaty Organization. ························································325
§120.32 Major non-NATO ally. ····················································································325
§120.33 Defense Trade Cooperation Treaty between the United States
and Australia. ···································································································325
§120.34 Defense Trade Cooperation Treaty between the ·······························326
§120.35 Australia Implementing Arrangement. ····················································326
§120.36 United Kingdom Implementing Arrangement. ····································326
§120.37 Foreign ownership and foreign control. ················································326
§120.38 Maintenance levels. ·······················································································326
§120.39 Regular employee. ··························································································327
§120.40 Affiliate. ··············································································································327
§120.41 Specially designed. ·························································································328
§120.42 Subject to the Export Administration Regulations (EAR). ··············330
§120.43 [Reserved] ··········································································································330
§120.44 Foreign defense article or defense service. ·········································330
§120.45 End-items, components, accessories, attachments, parts,
firmware, software, systems, and equipment. ····································330
§120.46 Classified. ···········································································································332
§120.50 Release. ···············································································································332
§120.51 Retransfer. ··········································································································332
Part 121 The United States Munitions List

§121.1 The United States Munitions List ······························································334
Category I. Firearms, Close Assault Weapons and Combat Shotguns ·335
Category II. Guns and Armament ·······································································336
Category III. Ammunition/Ordnance ···································································337
Category IV. Launch Vehicles, Guided Missiles, Ballistic Missiles,
Rockets, Torpedoes, Bombs, and Mines ·······································338
Category V — Explosives and Energetic Materials, Propellants,
Incendiary Agents, and Their Constituents ··································345
Category VI—Surface Vessels of War and Special Naval Equipment ···354
Category VII—Ground Vehicles ··············································································357
Category VIII—Aircraft and Related Articles ····················································361
Category IX—Military Training Equipment and Training ····························367
Category X—Personal Protective Equipment ···················································369
Category XI—Military Electronics ··········································································371
Category XII—Fire Control, Laser, Imaging, and Guidance Equipment 381
Category XIII— Materials and Miscellaneous Articles ·································391
Category XIV—Toxicological Agents, Including Chemical Agents,
Biological Agents, and Associated Equipment ···························396
Category XV— Spacecraft and Related Articles ············································405
Category XVI—Nuclear Weapons Related Articles ········································414
Category XVII—Classified Articles, Technical Data, and Defense
Services Not Otherwise Enumerated ··············································415
Category XVIII—Directed Energy Weapons ·······················································415
Category XIX—Gas Turbine Engines and Associated Equipment ············416
Category XX—Submersible Vessels and Related Articles ····························419
Category XXI—Articles, Technical Data, and Defense Services
Not Otherwise Enumerated ································································421
§§121.2-121.15 [Reserved] ································································································421
§121.16 Missile Technology Control Regime Annex. ············································21
Item 1—Category I ····································································································422
Item 2—Category I ····································································································422
Item 3—Category II ···································································································423
Item 4—Category II ·································································································424
Item 8—Category II ···································································································425
Item 9—Category II ···································································································426
Item 10—Category II ·································································································427
Item 11—Category II ·································································································427
Item 12—Category II ·································································································428
Item 13—Category II ·································································································429
Item 14—Category II ·······························································································429
Item 16—Category II ·································································································430
Item 17—Category II ·································································································430
Item 18—Category II ·································································································431
Part 122 Registration of Manufacturers and Exporters
§122.1 Registration requirements. ··········································································433

§122.2 Submission of registration statement. ····················································433
§122.3 Registration fees. ····························································································434
§122.4 Notification of changes in information furnished by registrants. 435
§122.5 Maintenance of records by registrants. ················································436
Part 123 Licenses for the Export and Temporary Import of Defense
Articles
§123.1 Requirement for export or temporary import licenses. ···················440

§123.2 Import jurisdiction. ·························································································441
§123.3 Temporary import licenses. ·········································································441
§123.4 Temporary import license exemptions. ··················································442
§123.5 Temporary export licenses. ·········································································444
§123.6 Foreign trade zones and U.S. Customs and Border
Protection bonded warehouses. ·······························································444
§123.7 Exports to warehouses or distribution points outside the
United States. ···································································································445
§123.8 Special controls on vessels, aircraft and satellites covered
by the U.S. Munitions List. ········································································445
§123.9 Country of ultimate destination and approval of reexports
or retransfers. ···································································································445
§123.10 Non-transfer and use assurances. ···························································448
§123.11 Movements of vessels and aircraft covered by the U.S.
Munitions List outside the United States. ···········································449
§123.12 Shipments between U.S. possessions. ·····················································449
§123.13 Domestic aircraft shipments via a foreign country. ·························449
§123.14 Import certificate/delivery verification procedure. ····························449
§123.15 Congressional certification pursuant to Section 36(c) of the
Arms Export Control Act. ·············································································450
§123.16 Exemptions of general applicability. ·······················································451
§123.17 Exports of firearms, ammunition, and personal protective gear. 453
§123.18 Firearms for personal use of members of the U.S. Armed
Forces and civilian employees of the U.S. Government. ················457
§123.19 Canadian and Mexican border shipments. ··········································457
§123.20 Nuclear related controls. ·············································································457
§123.21 Duration, renewal, and disposition of licenses. ·································458
§123.22 Filing, retention, and return of export licenses and filing of
export information. ························································································459
§123.23 Monetary value of shipments. ···································································461
§123.24 Shipments by U.S. Postal Service. ····························································462
§123.25 Amendments to licenses. ·············································································462
§123.26 Recordkeeping for exemptions. ·································································462
§123.27 Special licensing regime for export to U.S. allies of commercial
communications satellite components, systems, parts, accessories,
attachments and associated technical data. ·····································463
§123.28 Scope of a license. ························································································465
Part 124 Agreements, Off-Shore Procurement, and Other Defense
Services
§124.1 Manufacturing license agreements and technical assistance

agreements. ······································································································467
§124.2 Exemptions for training and military service. ·····································468
§124.3 Exports of technical data in furtherance of an agreement. ········469
§124.4 Deposit of signed agreements with the Directorate of Defense
Trade Controls. ·································································································470
§124.5 Proposed agreements that are not concluded. ·································471
§124.6 Termination of manufacturing license agreements and technical
assistance agreements. ················································································471
§124.7 Information required in all manufacturing license agreements and
technical assistance agreements. ····························································471
§124.8 Clauses required both in manufacturing license agreements and
technical assistance agreements. ····························································472
§124.9 Additional clauses required only in manufacturing license
agreements. ····································································································472
§124.10 Nontransfer and use assurances. ·····························································474
§124.11 Congressional certification pursuant to Section 36(d)
of the Arms Export Control Act. ·······························································475
§124.12 Required information in letters of transmittal. ··································475
§124.13 Procurement by United States persons in foreign countries
(offshore procurement). ···············································································477
§124.14 Exports to warehouses or distribution points outside the United
States. ·················································································································478
§124.15 Special Export Controls for Defense Articles and Defense Services
Controlled under Category XV: Space Systems and Space Launches.
481
§124.16 [Reserved] ··········································································································483
Part 125 Licenses for the Export of Technical Data and

Classified Defense Articles
§125.1 Exports subject to this part. ·······································································485

§125.2 Exports of unclassified technical data. ··················································485
§125.3 Exports of classified technical data and classified defense articles. ························································
486
§125.5 Exemptions for plant visits. ········································································491
§125.6 Certification requirements for exemptions. ··········································491
§125.7 Procedures for the export of classified technical data and
other classified defense articles. ······························································492
§125.8 [Reserved] ········································································································492
§125.9 Filing of licenses and other authorizations for exports of
classified technical data and classified defense articles. ··············492
Part 126 General Policies and Provisions
§126.1 Prohibited exports, imports, and sales to or from certain

countries. ············································································································494
§126.3 Exceptions. ·········································································································501
§126.4 Shipments by or for United States Government agencies. ···········501
§126.5 Canadian exemptions. ··················································································503
§126.6 Foreign-owned military aircraft and naval vessels, and the
Foreign Military Sales program. ································································504
§126.7 Denial, revocation, suspension, or amendment of licenses and other
approvals. ··········································································································506
§126.8 [Reserved] ··········································································································508
§126.9 Advisory opinions and related authorizations. ···································508
§126.10 Disclosure of information. ···········································································509
§126.11 Relations to other provisions of law. ·····················································509
§126.12 Continuation in force. ···················································································510
§126.13 Required information. ···················································································510
§126.14 Special comprehensive export authorizations for NATO, Australia,
Japan, and Sweden. ····················································································511
§126.15 Expedited processing of license applications for the export of
defense articles and defense services to Australia or the United
Kingdom. ············································································································514
§126.16 Exemption pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty
between the United States and Australia. ···········································515
between the United States and the United Kingdom. ···················528
§126.18 Exemptions regarding intra-company, intraorganization, and intra-
governmental transfers to employees who are dual nationals or
third -country nationals. ··············································································542
Supplement No. 1 to Part 126 ·································································544
Part 127 Violations and Penalties
§127.1 Violations. ·················································································································559

§127.2 Misrepresentation and omission of facts. ···················································560
§127.3 Penalties for violations. ······················································································561
§127.4 Authority of U.S. Immigration and Customs Enforcement and U.S.
Customs and Border Protection officers. ·····················································561
§127.5 Authority of the Defense Security Service. ··················································562
§127.6 Seizure and forfeiture in attempts at illegal exports. ···························562
§127.7 Debarment. ··············································································································563
§127.8 [Reserved] ·················································································································564
§127.9 Applicability of orders. ························································································564
§127.10 Civil penalty. ·········································································································564
§127.11 Past violations. ·····································································································564
§127.12 Voluntary disclosures. ························································································565
Part 128 Administrative Procedures
§128.1 Exclusion of functions from the Administrative Procedure Act. ·· 571

§128.2 Administrative Law Judge. ···········································································571
§128.3 Institution of Administrative Proceedings. ············································571
§128.4 Default. ···············································································································572
§128.5 Answer and demand for oral hearing. ··················································572
§128.6 Discovery. ···········································································································573
§128.7 Prehearing conference. ·················································································574
§128.8 Hearings. ············································································································575
§128.9 Proceedings before and report of Administrative Law Judge. ·····575
§128.10 Disposition of proceedings. ········································································575
§128.11 Consent agreements. ·····················································································576
§128.12 Rehearings. ········································································································576
§128.13 Appeals. ··············································································································576
§128.14 Confidentiality of proceedings. ··································································578
§128.15 Orders containing probationary periods. ··············································578
§128.16 Extension of time. ···························································································579
§128.17 Availability of orders. ····················································································579
Part 129 Registration and Licensing of Brokers
§129.1 Purpose. ··············································································································581

§129.2 Definitions. ·········································································································581
§129.3 Requirement to register. ··············································································582
§129.4 Requirement for approval. ··········································································583
§129.5 Exemption from requirement for approval. ·········································584
§129.6 Procedures for obtaining approval. ························································585
§129.7 Policy on embargoes and other proscriptions. ··································587
§129.8 Submission of Statement of Registration, registration fees, and
notification of changes in information furnished by registrants. 587
§129.9 Guidance. ···········································································································590
§129.10 Reports. ···············································································································591
§129.11 Maintenance of brokering records by registrants. ····························592
Part 130 Political Contributions, Fees, and Commissions
§130.1 Purpose. ··············································································································594

§130.2 Applicant. ·········································································································594
§130.3 Armed forces. ···································································································594
§130.4 Defense articles and defense services. ··················································594
§130.5 Fee or commission. ························································································594
§130.6 Political contribution. ····················································································595
§130.7 Supplier. ··············································································································595
§130.8 Vendor. ················································································································595
§130.9 Obligation to furnish information to the Directorate of Defense
Trade Controls. ·································································································596
§130.10 Information to be furnished by applicant or
supplier to the Directorate of Defense Trade Controls. ··················597
§130.11 Supplementary reports. ················································································598
§130.12 Information to be furnished by vendor to applicant or supplier.599
§130.13 Information to be furnished to applicant, supplier or vendor
by a recipient of a fee or commission. ··············································600
§130.15 Confidential business information. ···························································601
§130.16 Other reporting requirements. ···································································601
§130.17 Utilization of and access to reports and records. ····························601
미국의 국제무기거래규정(ITAR)
제 1 부
국제무기거래규정(ITAR)의
이해
1.1 수출통제 개요
수출통제(Export Control) 란 국제평화 및 국가안보, 외교정책 등을 위해

통제가 필요한 품목에 대해 수출 시 사전에 정부의 수출허가 (E/L, Export
License) 를 받도록 하는 제도를 말한다. 미국 뿐만 아니라 영국, 프랑스,

독일 등 각국은 자국의 국내법에 따라 유사한 수출통제제도를 운영하고
있으며, 우리나라 또한 대외무역법, 방위사업법 및 방위산업기술보호법에
의한 수출통제 제도를 시행중이다.
1.2 국제수출 통제체제
국제사회는 군축과 비확산 노력의 일환으로 국제수출통제체제에 자

발적으로 참여하고 있으며, 각 수출통제체제에서 수출통제를 위한 기본원
칙과 체제별 통제품목을 정하고, 회원국 정부는 수출통제의 구체적인 절
차와 기준 등을 자국의 법에 반영하여 집행하고 있다.
<국제수출통제체제 현황>
바세나르 체제 핵공급국 그룹 호주 그룹 미사일 기술 통제체제

구분 (Nuclear Supplier (Missile Technology
(Wassenaar Arrangement) (Australia Group)
Group) Control Regime)
이란-이라크전시 화학 1980년초 일부 국가의
재래식 무기 및 무기 인도 핵실험(1974)을
무기 사용으로 인한
설립 제조 관련 이중용도 계기로 핵원료 물질 미사일 개발로 인한
생화학무기 원료물질
배경 품목 수출통제 통제 미사일 및 생산설비에
및 제조장비에 대한
(COCOM 후속체제) 대한 수출통제
수출통제
설립 1996.7월 1978.1월 1985.4월 1987.4월
연도 (韓 1996.7월 가입) (韓 1978.1월 가입) (韓 1996.10월 가입) (韓 2001.3월 가입)
회원국 41개국 48개국 42개국(EU포함) 34개국
통제 ㆍ군용통제품목 ㆍ원자력 전용물자 ㆍ생화학 무기원료 ㆍ미사일 관련 물품

대상 ㆍ이중용도품목 ㆍ이중용도품목 ㆍ제조 장비 및 설비 ㆍ관련 이중용도품목
품목 (제조기술 포함) (제조기술 포함) (제조기술 포함) (제조기술 포함)
- 3 -
1.3 미국의 수출통제 및 관련 법령
미국은 통제대상 품목에 따라 여러 부서에서 수출허가 업무를 수행하

고 있으며, 상용품목에 대한 수출허가 승인 권한은 상무부에, 군용품목에
대한 승인권한은 국무부에 위임하고 있으며 원자력 관련품목 등 수출통제
대상에 대한 주무부서 및 근거법령은 아래와 같다.
<미국 수출통제 근거법령 및 주관부처 현황>
구 분 상무부 국무부 에너지부 재무부

상용통제목록 군용품목목록
통제대상 원자력 관련품목 금융거래
(CCL1)) (USML2))
수출관리법 무기수출통제법 원자력법 적성국교역법
근거법령
(EAA3)) (AECA4)) (AEA5)) (TWEA6))
수출관리규정 국제무기거래규정 외국원자력활동 해외자산
하위규정
(EAR7)) (ITAR8)) 지원규정 관리규정
산업보안국 국방교역통제국 원자력규제
담당부서 해외자산통제국
(BIS9)) (DDTC10)) 위원회
미국은 수출관리법(EAA)과 수출관리규정(EAR)를 제정하여 민군 겸

용의 이중용도품목(물품, 기술, 소프트웨어)과 일부 상용 품목 등의 수출
및 재수출을 통제하고 있다.
무기수출통제법(AECA)는 미국의 군용물자 및 기술, 용역 등에 대한 수

출 통제 관련 최상위 법령으로서 “대외군사판매(FMS, Foreign Military Sales) 권한
및 절차”, “군용 물자와 국방 용역의 수출입 통제”, “최종사용확인 (EUM,
End-Use Monitoring) 시행”, “미사일 및 관련 장비 / 생화학 무기 및 핵 비확

산”등에 대한 내용을 담고 있다.
1) CCL, Commerce Control List
2) USML, United States Munitions List
3) EAA, Export Administration Act of 1979
4) AECA, Arms Export Control Act
5) AEA, Atomic Energy Act of 1954
6) TWEA, Trading With the Enemy Act of 1917
7) EAR, Export Administration Regulations
8) ITAR, International Traffic in Arms Regulations
9) BIS, Bureau of Industry and Security
10) DDTC, Directorate of Defense Trade Controls
- 4 -
국제무기거래규정(ITAR)는 무기수출통제법을 시행하기 위한 세부 사

항을 명시한 하위 규정으로 수출통제와 관련된 용어 정의부터 군용물자품
목목록(USML), 군용품목 제조업체 및 수출업체 등록, 수출허가 절차 등을
규정하고 있다.
<미국 국제무기거래규정(ITAR) 구성>
구 분 제 목 주요내용
• 승인권자 및 자격
• 각종 용어의 정의
제121관 미 군용물자품목(USML)
제122관 제조/수출업체 등록 • 등록 요건 및 절차
제123관 군용품목 수출허가 및 임시수입허가 • 수출허가 서류 및 절차
• TAA, MLA 등 포함 내용
제124관 협정, 해외 조달 및 국방 용역
• 의회 동의 사항
기술자료 및 기밀 군용물자의 • 평문 기술자료 수출허가 절차

제125관
수출허가 • 기밀 군용물자 수출허가 절차
• 수출입 금지 대상국가
제126관 일반 정책 및 방침
• 특정국가에 대한 면제 사항
• 위반행위 정의, 사항별 벌칙

제127관 위반 및 벌칙
• 자진신고제도
제129관 중계업체 등록 및 허가
1.4 미국의 국제무기거래규정 발간 배경
미국의 전략물자규제는 크게 국제무기거래규정(ITAR: International
Traffic in Arms Regulations) 를 통한 군용 품목 및 국방 용역에 대한 통
- 5 -
제와 수출관리규정 (EAR: Export Administration Regulations) 을 통한 이

중용도품목에 대한 통제로 구분된다. 미국은 전략물자의 불법수출이 대량
살상무기 및 미사일 등의 개발, 생산에 활용 시 국제평화와 자국의 국가안
보에 위협이 되므로 엄격히 처벌하고 있으며, 전략물자 불법 수출은 해당
기업의 미국내 수출 제재 뿐 아니라 해당국가에 대한 무역보복을 초래 할
수 있는 중대한 사안으로 다루고 있다.
과거 일본 도시바기계는 공산권 수출통제위원회협정(COCOM)의 수

출금지품목인 CNC 공작기계를 소련에 8 년간 수출하여 1987 년 미국정부
로부터 3 년동안 도시바제품에 대하여 금수조치를 받은 적 있다. 당시 소
련은 CNC 공작기계를 이용하여 소음을 크게 개선한 잠수함 스크류를 개
발하였고 소음이 줄어든 소련의 잠수함은 미국의 국가안보에 위협이 된 것
이다. 이 사건으로 당시 일본총리가 사과성명을 발표하였으며 도시바 회
장과 임원은 경질 되었다.
미국의 군용품목 제조업체 및 수출업체 등록, 수출허가 절차 등에

대하여 규정하고 있는 국제무기거래규정은 관련법의 역외적용에 따라 미
국으로부터의 수출은 물론 미국 밖에서의 거래 또는 사람들의 활동에도
적용되며 수입된 미국 군용품목을 재수출하는 경우에도 적용된다. 국제무
기거래규정에 반하는 불법 수출 및 거래는 법적 처벌 뿐 아니라 국가 간
분쟁 또는 국가신뢰도에 직접적인 영향을 미치므로 미국의 군용품목 및 용역
을 취급하는 우리 정부 및 기업의 미국 국제무기거래규정에 대한 이해와
적극적인 대응이 필요하다.
방위사업청은 방산수출 증가 추세에 대응하여 국내개발 방산기술의

보호를 강화하고, 국내 무기체계나 국외로부터 구매한 첨단 장비 등이 분
쟁국이나 테러분자들에게 유출되지 않도록 하기 위하여 2012 년 7 월 일
18
방위사업청장 직속으로 방산기술통제관실을 신설하였다. 방산기술통제관실

은 방산기술보호 관련 법령 제정, 방산수출입 절차 및 제도 개선, 방산물
자 및 국방과학기술의 수출입통제에 대한 대내외 협력, 방산물자 및 국방과
- 6 -
학기술의 보호 활동 등을 추진하는 등 우리의 국방기술 보호를 위해 노력

하고 있다.
이번 미국의 국제무기거래규정(ITAR) 발간은 최근의 미국 수출입

통제법령 및 규정을 이해하고 향후 국내 관련 제도 및 절차를 개선하는데
도움을 줄 것이다. 또한 미국의 군용 품목과 용역을 수입하거나 재수출하
려는 기업에게도 좋은 참고 문서가 될 수 있을 것이다. 국제무기거래규정
(ITAR) 의 법규이므로 미국의 군용품목과 용역 수입, 재수출 등 국제무기거
래규정에 따른 행위를 하는 경우, 관련 법률전문가의 자문이 필요하며 국
제무기거래규정(ITAR) 원문을 우선적으로 적용하고 본 번역서는 참조용
사용하면 유용 할 것이다.
미국의 경우 우리나라와 유사하게 품목에 따라 각 규정과 소관 기관

을 분리하고 있다. 즉 이중용도품목의 경우 상무부가 EAR 을 기준으로 허
가하고, 군용품목의 경우 국무부가 ITAR 를 기준으로 허가업무를 수행하고
있다.
현재 국무부의 The Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)
가 해당 업무를 담당하고 있으며, 동 조직은 정책 및 물품 관할에 관한 분

석업무를 담당하는 Defense Trade Controls policy(DTCP), 각 분야별로 허
가업무를 담당하는 Office of Defense Trade Controls Licensing (DTCL), 이
․
행 등록/집행/조사 및 분석 등의 업무를 각 담당하는 부서로 구성된
Office of Defense Trade Controls Compliance(DDTC), Directorate of
Defense Trade Controls(DDTC) 로 구성되어 있다.
DTCP 는 대응팀(Response Team), 정책분석팀(Policy Analysts), 품목

관할분석팀(Commodity Jurisdiction Analysts) 으로 조직되어 있으며, 특히
- 7 -
대응팀은 수출통제의 기본절차와 허가취득과정에 관한 다양한 사례에 대

한 지식으로서 24시간 실질적으로 국민의 의문해소에 대응하는 첫 번째
팀으로 소개되고 있다.
DTCL 은 6 개 무기체계 분야로 나뉘어 각 업무를 부담하고 있으며,

육지/해양분야(Land/Ship), 우주/미사일분야(Space/Missile), 전자(Electronics), 항
공기(Aircraft), 소형무기(Light Weapons), 신기술(Emerging Technologies) 로
조직되어 있다.
DDTC 는 이행 및 등록 부서(Compliance & registration)/ 집행부서

(Enforcement Division)/ 조사 및 분석 부서(Research & Analysis Division) 로
조직되어 있다. 이행 및 등록부서는 제조업자, 수출자 및 중개자 등록, 업체
방문 프로그램 및 CFIUS11) 에 대한 조언 등의 업무를 담당하고, 집행부서
는 자진신고 관련 업무, 행정벌칙의 관리 및 형법적 처벌에 대한 지원 등
의 업무를 담당하고, 조사 및 분석부서는 최종사용자 모니터링 프로그램
인 “Blue Lantern"12) 관련 업무, 이행 보고서 작성 등의 업무를 담당하고
있다.
미국의 군용품목 수출통제의 기본법은 「무기수출통제법 (Arms
Export Control Act, AECA) 」으로서 「무기수출통제법」은 연방법전의

주제 22 “Foreign Relations ” 제39장 “Arms Export Control ” 에서 주요
13)
내용을 확인할 수 있다. 위의 AECA 를 구체화한 규정으로서 ITAR
(International Trade Arms Regulations)14) 가 있다.
11) 외국인대미투자승인위원회(The Committee on Foreign Investment in the United States, CFIUS) 외국

기업이 미국 기업을 인수하거나 미국 내 경제활동에 대하여 투자하는 경우에 만약 그러한 투자로 인
하여 (1) 외국 기업이 투자 대상인 미국 기업을 '지배(control)'할 수 있게 되는 동시에 (2) 미국의 '국가
안보에 영향'을 줄 가능성이 있다면 원칙적으로 CFIUS의 감사 대상이 되고, 감사 결과 해당 투자가 미
국의 국가안보에 좋지 않은 영향을 줄 수 있다고 판단하는 경우에 심지어 투자가 완전히 마무리되었
다 하더라도 그 투자를 되돌리거나 투자 대상의 일부를 다시 매각하도록 하는 등의 'mitigation
measures'를 명령할 수 있다. http://www.globalwindow.org/gw/overmarket/
GWOMAL020M.html?BBS_ID=10&MENU_CD=M10103&UPPER_MENU_CD=M10102&MENU_STEP
=3&ARTICLE_ID=5017341&ARTICLE_SE=20302
12) 미국에서 1990년부터 시행해 온 제도로서 AECA나 ITAR를 통해서 수출된 군용품목, 군용 서비스등의
최종사용자를 모니터하는 프로그램으로서 DDTC는 해마다 관련 보고서를 발간하고 있으며, 해당 보고
서는 https://www.pmddtc.state.gov/reports/enduse_reports.html에서 확인할 수 있다.
13) http://uscode.house.gov/browse.xhtml
14) https://www.pmddtc.state.gov/regulations_laws/aeca.html
- 8 -
2.1 제조업체 및 수출업체의 등록
미국에서 군용물자품목의 수입 및 제조 또는 국방 용역 제공을 위한 사

업활동에 종사하는 자는 국방교역통제국(DDTC)에 등록을 신청하도록 규정
하고 있어서 우리나라와 유사한 등록제도를 유지하고 있다. 이는 군용물
자품목의 수출, 제조 또는 국방 용역 제공을 위한 사업과 관련된 경우에
만 해당되는 것으로 허가나 승인을 받기 위한 전제조건이라 할 수 있다. 우
리와 다른 점은 등록에 있어서 업체가 등록수수료를 납부하여야 한다는 점 및
등록사항에 대한 변경이 발생한 경우 스스로 변경사항을 신고하도록 의무화
하고 있다는 점이다.
2.2 군용품목의 등급화
미국의 경우 군용 품목을 「무기수출통제법」 15)

에서 규정하고 있는 정
의에 따라서 무기체계의 가격을 기준으로 하는 주요 군사 장비(major
defense equipment)16) 와 무기체계의 성능을 기준으로 하는 중요 군사 장비
(significant military equipment)17) 로 나누고 있다. 이에 따라 주요 군사
장비는 독자적인 연구 및 개발비용이 5천만 달러 이상 혹은 총 생산비용
이 2억 달러 이상 소요된 미 군용품목리스트상의 중요 군사 장비에 해당하
는 장비를 말하며, 중요 군사 장비란 잠재적 군사적 용도 혹은 성능 때문에
특별히 수출통제가 필요한 품목을 말한다.
따라서 미국 군용품목의 등급은 일반/중요/주요 군사장비로 구분된다

고 할 수 있으나 어떤 장비를 중요 및 주요 군사장비로 등급화하는 절차
는 따로 설명되어 있지 않으며, 군용 품목 리스트상에 별표로서 표시하여
누구든지 해당 품목이 중요 군사 장비임을 알 수 있도록 하고 있다.
15) The Arms Export Control Act
§
Subchapter IV - General, Administrative, And Miscellaneous Provisions Section 2794 - Definitions
(22 U.S. Code 2794 - Definitions)
16) (6) “major defense equipment ” means any item of significant military equipment on the United States
Munitions List having a nonrecurring research and development cost of more than $50,000,000 or a total
—
production cost of more than $200,000,000;
17) (9) “significant military equipment ” means articles
(A) for which special export controls are warranted because of the capacity of such articles for
substantial military utility or capability; and
(B) identified on the United States Munitions List;
- 9 -
2.3 허가대상에 따른 허가종류의 구분
의 경우 수출의 대상이 되는 품목이 무엇이냐에 따라서 분류하

ITAR
여 허가절차를 규정하고 있다. 위 표에서 보는 바와 같이 제123관에서는

군용 품목, 제124관에서는 협정, 해외구매 기타 국방 용역, 제125관에서는
기술자료, 기밀로 분류된 군용물자품목의 수출에 대해서 각각 규정하여
있다.
가) 군용 물자 품목
원칙적으로 면제사유에 해당하지 않는 한 군용 물자 품목을 수출하는 자

는 국방교역통제국(DDTC)의 허가를 받아야 하며, 예외적으로 임시수출허가
와 수출허가가 면제되는 경우가 있다. 임시수출허가는 기밀로 분류되지 않은
전략물자가 년 이내의 기간 동안 수출되는 경우, 다시 미국으로 재반입되
4
는 경우, 임시허가기간동안 소유권의 이전이 없는 경우에 허용된다. 허가

가 면제되는 경우로서는 자국 내에 있는 보세지역으로의 이전, 미국령에 속하는
지역간의 이전 등 여러 가지 사유가 규정되어 있으며, 허가서의 유효기간
은 4년이다.
나) 협정, 해외구매 기타 국방 용역
미국의 국내외에서 군용물자품목에 대한 디자인, 개발, 공학, 제조, 생

산 등에 대하여 외국인을 지원(훈련)하거나, 통제되는 기술자료를 외국인에게
제공하거나 외국군 등에게 군사교육을 실시하는 경우 허가를 받아야 하
며, 허가를 받기 위해서는 위의 내용을 포함한 협정를 제출하여야 한다.
협정은 일반적으로 제조 허가 협정, 기술 지원 협정, 유통 협정 또는 해외
구매 협정으로 이루어지며, 동 협정은 허가를 받기 전에는 효력이 없다.
다) 기술자료, 기밀로 분류된 군용물자품목
제125관은 기술자료에 대한 규정으로서 제120.11조에 의하여 공공정보
- 10 -
의 범위에 속하는 기술자료를 제외한 나머지 기술자료의 수출에는 허가가

필요하다고 규정하고 있다. 그 외 기술자료 수출시 허가가 면제되는 경우로
서 미 국방부의 공식적인 요청 또는 지침에 따른 공개인 경우, 과거에 동일
수령인에게 수출하기 위한 승인이 있었던 경우, 군용물자품목과 관련된 기
본 운용, 정비 및 훈련정보의 형식으로 허가의 대상이 되는 자료를 포함
한 기술자료가 동일인에게 이전되는 경우 등을 규정하고 있다.
2.4 수출허가 기준
수출허가는 미국 법령에 따라 필요한 경우 거절되거나 철회될 수 있으

며, 국무부는 세계평화, 미국의 국가안보 또는 대외정책의 수행을 기준으로
판단하며, 관계기관에 조언을 할 수 있음을 규정하고 있다 18)
. 허가를 위한
판단에 소요되는 기간은 평균 45 일로 홍보 하고 있다. 수출허가가 거부된
19)
경우, 신청자는 정보를 받은 날로부터 30 일 이내에 재심을 요청할 수 있다.
2.5 수출허가 절차
미국은 특정한 군용 물자 품목의 수출에 있어서 의회에 통보하고, 의

회가 공동결의로서 수출을 금지하는 경우 허가가 이루어질 수 없는 절차
를 구성하고 있다. 이는 일종의 특정품목에 대한 허가절차의 다단계화로
서 그 절차가 강화된 것으로 판단된다.
의회에 통보가 요구되는 품목의 범위는 제123.15조에서 정해지고 있으

며 다음과 같다.
18) § 126.7 Denial, revocation, suspension,or amendment of licenses and otherapprovals.
(a)
the
or
Policy.
United
other
Licenses
States(see
approval
or
§§
under
approvals
127.7
this
and
shall
127.11
subchapter
be denied
of
may
this
be
or revoked
subchapter).
disapproved,
whenever
Any
and
required
application
any license
for
or
by
an
other
any
export
statute
approval
of
license
or
exemption granted under this subchapter may be revoked, suspended, or amended without prior
notice whenever:(1) The Department of State deems such action to be in furtherance of world
peace, the national security or the foreign policy of the United States, or is otherwise advisable; or
19) https://www.pmddtc.state.gov/registration/index.html 내 REVIEW TIMES
- 11 -
- NATO 회원국, 오스트레일리아, 이스라엘, 일본, 뉴질랜드 및 대한민국 외의 국가

에 총 14,000,000달러 이상으로 판매되는 핵심군사장비(MDE)의 수출 또는
50,000,000달러 이상으로 판매되는 군용 물자 품목 및 국방 용역의 수출
- NATO 회원국, 오스트레일리아, 이스라엘, 일본, 뉴질랜드 및 대한민국에 총

25,000,000달러 이상으로 판매되는 핵심군사장비(MDE)의 수출 또는 100,000,000 달
러 이상으로 판매되는 군용 물자 품목 및 국방 용역의 수출의 경우로서 위에서
언급된 나라 이외로 기술이전은 제공되지 않음
- 총 가격이 1,000,000 달러 이상으로 미 군용 물자 품목 목록 CategoryⅠ의 통제를

받는 소화기의 수출인 경우
2.6 자진 신고
자진 신고제도 는 20)
「무기수출통제법」에 규정 명령, 허가 등 수출
통제조항을 위반되었다고 생각하는 자가 해당 사실을 자신 신고하는 경우
국방교역통제국(DDTC)이 해당 신고사항에 대한 행정적 벌칙을 결정함에
있어서 재량적으로 감경할 수 있도록 하는 제도로서 국방교역통제국
(DDTC) 이 강력하게 권고하고 있는 사항이다. 다만 이러한 감경은 국방교
역통제국(DDTC)이 행하는 행정처분내에서만 조정될 수 있는 것으로 신
고된 위반사항에 대한 다른 부처의 처리결과에 대한 보장을 하는 것은 아
니다.
국방교역통제국은 해당 사항을 처리함에 있어서 거래가 승인된 조건

및 허가요청의 적법성, 위반사항의 발생원인, 조사에 대한 신고자의 협조 정
도, 유사한 위반행위를 방지하기 위하여 적절한 내부적 자율준수체제를 개선
했는지 여부 및 상급자가 자진신고를 인식 승인하고 있는지 여부를 기준 ㆍ
으로 감경 여부를 판단한다.
20) § 127.12 Voluntary disclosures
- 12 -
제2장 미국의 국제무기거래규정 주요 내용 13
제 2 부
국제무기거래규정(ITAR)
본 문 (국문)
제120관
목적 및 정의
차 례
제120.1조 일반 권한, 허가 및 자격 ·
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제120.2조 군용 품목 및 용역 지정 ·
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제120.3조 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의 군용 품목 및 용역
지정 또는 결정에 대한 정책 ·
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제120.4조 품목 판정(CJ, Commodity Jurisdiction) ·
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제120.5조 타 기관 규정과의 관계; 수출관리규정(EAR, Export Adnministration
Regulations)의 대상이 되는 품목의 수출 ·
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제120.6조 군용 품목 ·
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제120.7조 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment) ·
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제120.8조 중요 군사 장비(MDE, Major defense equipment) ·
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제120.9조 국방 용역 ·
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제120.10조 기술자료 ·
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제120.11조 공유 저작물(Public Domain) ·
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제120.12조 국방교역통제국(Directorate of Defense Trade Controls) ·
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제120.13조 미국(United States) ·
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제120.14조 자연인 또는 법인(Person) ·
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제120.15조 미국인 ·
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제120.16조 외국인 ·
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제120.17조 수출 ·
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제120.18조 임시 수입 ·
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제120.19조 재수출 ·
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제120.20조 허가서 또는 기타 승인서 ·
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제120.21조 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement) ·
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제120.22조 기술 지원 협정(Technical Assistance Agreement) ·
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제120.23조 유통 협정(Distribution Agreement) ·
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제120.24조 지방 세관장(Port Directors) ·
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제120.25조 권한을 가진 자(Empowered Official) ·
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제120.26조 주재관(Presiding Official) ·
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국제무기거래규정(ITAR) (국문)
제120.27조 미 형사법령 ·
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제120.28조 관련 양식 목록 ·
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제120.29조 미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology Control Regime) ·
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제120.30조 예비(Reserved) ·
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제120.31조 북대서양조약기구(NATO, North Atlantic Treaty Organization) ·
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제120.32조 비(非) NATO 주요 동맹국 ·
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제120.33조 미국-호주 간 국방교역협력조약(Defense Trade Cooperation Treaty) 31
제120.34조 미국-영국 간 국방교역협력조약(Defense Trade Cooperation Treaty) 31
제120.35조 호주 이행 협정(Implementing Arrangement) ·
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제120.36조 영국 이행 협정(Implementing Arrangement) ·
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제120.37조 외국인 소유 및 외국인 통제 ·
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제120.38조 정비 단계 ·
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제120.39조 정규직원 ·
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제120.40조 계열사 등 ·
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제120.41조 전용 설계(Specially designed) ·
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제120.42조 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations) 대상 품목 ·
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제120.44조 외국 군용 품목 또는 용역 ·
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제120.45조 완제품, 구성품, 부속품, 부착물, 부품, 펌웨어, 소프트웨어,
시스템 및 장비 ·
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제120.46조 기밀로 분류 ·
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제120.51조 재이전 ·
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제120.1조 일반 권한, 허가 및 자격
(a) 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제38조(22 U.S.C.2778)에 따
라 대통령은 군용 품목 및 용역의 수출입 통제 권한을 갖는다. 군용 품목 및
용역과 관련된 규정을 공포할 대통령의 법적 권한은 행정명령 제13637호에 따라
국무부 장관에게 위임된다. 국제무기거래규정(ITAR, International 는 그 권한
및 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)의(22U.S.C.2751 이하 참
조) 기타 관련 권한을 이행하는 규정이다. 국무부 장관에게 위임된 권한으로,
국무부 정치군사국(Bureau of Political-Military Affairs) 국방교역통제 담당
부차관보가 주가 되어 본 규정을 집행한다.
(b)(1) 권한을 부여 받은 자. ITAR에 따라 국무부 국방교역통제 담당 부차관보가 행

사하는 모든 권한은 국무부 무기통제 및 국제안보 담당 차관이나 정치군사
담당 차관보에 의해 상시로 실행될 수 있다.
(2) 국무부 국방교역통제 담당 부차관보는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls) 을 감독하며 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)은 아래의 실(office)로 구성되어 있다.
(i) 국방교역통제허가실(Office of Defense Trade Controls Licensing) 및
국방교역통제허가실장(Director)은 본 규정의 제120, 123, 124, 125,
126, 129, 130관의 내용을 포함한 국방교역의 허가 또는 기타 승인을 담당.
(ii) 국방교역통제준수실(Office of Defense Trade Controls Compliance) 및
국방교역통제준수실장(Director)은 본 규정의 제122, 126, 127, 128,
130관의 내용 및 제129관의 등록 관련 부분을 포함한 법이나 규정의 위
반 및 준수를 담당.
(iii) 국방교역통제정책실(Office of Defense Trade Controls Policy) 및 국방
교역통제정책실장(Director)은 본 규정의 제120관, 제126관 및 제120관
의 품목 판정(CJ, Commodity Jurisdiction) 절차를 포함한 국방교역의
전반적인 정책을 담당.
(c) 허가 및 자격.
(1) 미국인은 ITAR에 의거하여 허가나 기타 승인을 받을 수 있다. 외국인은 다
음의 경우를 제외하고는 허가나 기타 승인을 받지 못할 수 있다.
(i) 미국 내 외국 정부기관은 허가나 기타 승인을 받을 수 있다.
(ii) 외국인은 재수출이나 재이전 승인을 받을 수 있다, 또는
(iii) 외국인은 중개 활동을 위해 사전 승인을 받을 수 있다.
본 규정의 제122관 또는 제129관에 따라, 미국인 또는 제120.1조 제(c)항제
(1)호제(i)목 및 제(c)항제(1)호제(iii)목에 언급된 자연인이나 법인(Person)
은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 에 등록된
경우에만 허가나 기타 승인 요청이 가능하다.
- 17 -
(2) 제120.27조에 명시된 미 형사법령을 위반해 유죄 판결을 받은 경우, 제127

관이나 제128관에 따라 제외된 경우, 제120.27조의 형사법령을 위반하여 기
소 또는 그 외 고발(예: 범죄 정보 혐의로 기소 대신 고발)된 경우, 군용 품목
또는 용역을 수입하기 위해 미 정부기관과 계약을 맺거나 미 정부기관으로
부터 허가 또는 기타 승인을 받을 자격이 없는 경우, 미 정부기관으로부터
수출 허가 나 기타 승인을 받을 자격이 없는 경우, 또는 제126.7조 제(a)항
에 따라 국무부의 거부, 보류 또는 취소 방침에 해당되는 경우에는, 통상적
으로 ITAR가 통제하는 활동에 참가할 자격이 없는 것으로 본다.
(d) 수출업체, 수출 당사자(제126.7조 제(e)항 참조), 공급업체 또는 제조업체, 중

개인 또는 기타중개활동 참가자가 본 조 제(c)항제(2)호에 따라 부적격에 해당
하는 거래에는, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
이 사전 서면 허가를 승인한 경우가 아니라면, 본 규정의 면제조건이 적용되지
않는다.
제120.2조 군용 품목 및 용역 지정
무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(22U.S.C.2778(a) 및 2794(7))에 따
라 대통령은 수입 또는 수출통제의 측면에서 군용 품목 및 용역으로 간주되는 품목 및
용역을 지정한다. 대통령은 군용 품목 및 용역의 수출 및 임시 수입 통제권을 국무부
장관에게 위임한다. 수출 및 임시 수입 통제를 위해 국무부 장관이 지정하는 품목이 제
121관 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)을 구성한다. 제121관에 명시
된 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의 군용 품목은 법무부 장관이
미 군용물자품목 수입목록(U.S. Munitions Import List)(27 CFR 447 에 명시)에서 통제하
는 영구 수입 통제의 대상이 되며, 국무부 장관이 통제하는 임시 수입 통제 대상이 된
다. 군용 품목 및 용역은 국무부 장관과 국방부 장관의 동의 하에 지정된다. 미 군용
물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의 범위 변경은 무기수출통제법(AECA, Arms
Export Control Act) 제38조(22U.S.C.2778)에 따른 수정을 통해서만 가능하다. 특정
품목이 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에 해당되는지 여부에 관한
지정 또는 결정에 대한 사항은 제120.4조를 참조한다.
제120.3조 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의 군용 품목 및

용역 지정 또는 결정에 대한 정책
(a) ITAR의 목적에 따라, 다음과 같은 경우에 특정 품목이나 용역을 군용 품목(제
120.6조 참조) 또는 국방 용역(제120.9조 참조)으로 지정할 수 있다.
(1) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)상의 군용 품목이나 용역
의 기준을 충족하거나,
(2) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)상의 군용 품목과 동일한
성능을 제공하는 경우
- 18 -
(b) ITAR의 목적에 따라, 특정 품목 또는 용역이 주요 군사적 또는 정보적 이점을

제공하는 경우 해당 품목 또는 용역을 향후에 군용 품목 또는 국방 용역으로
지정한다.
(주) 제(a)항 및 제(b)항: ITAR에 따라 현재 미 군용물자품목 목록(USML, U.S.
Munitions List)에는 없지만 향후 군용 품목이나 용역으로 지정될 품목 또는
용역은, 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의 적정 Category
를 수정하여 관련 표제어가 마련될 때까지 Category XXI에 포함시킨다.
(c) ITAR의 목적에 따라, 다음에 해당되는 특정 품목이나 용역은 군용 품목 또는 용

역으로 보지 않는다.
(1) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의 수정 또는 추후에 품
목 판정(CJ, Commodity Jurisdiction) 결정이 없는 상태로, 품목 판정(CJ,
Commodity Jurisdiction) 결정(제120.4조 참조)에 따라 타 미 정부부처 또
는 기관의 관할권에((제120.5조 참조) 속하도록 결정된 경우
(2) 군용 품목 내에서 또는 그와 함께 사용되고, 전용 설계(Specially
designed)의 여부가 통제 기준으로 사용되었을 때(제120.41조 참조), 제
120.41조 제(b)항의 기준 중 한 가지를 만족시키는 경우
(주) 제120.3조: (군사용 또는 상업용으로) 수출된 품목이나 용역의 사용 목적 그

자체는 해당 품목 또는 용역을 ITAR로 통제할 지 여부를 결정하는 요소가 아니다.
제120.4조 품목 판정(CJ, Commodity Jurisdiction)

(a) 특정 품목 또는 용역이 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에 해
당되는지 여부가 확실하지 않은 경우 미 정부는 품목 판정(CJ, Commodity
Jurisdiction) 절차를 진행한다. 또한 현재 미 군용물자품목 목록(USML, U.S.
Munitions List)에 해당하는 품목 또는 용역의 재지정 검토 시에도 품목 판정
(CJ, Commodity Jurisdiction) 절차가 사용될 수 있다. 국무부는 미 군용물자
품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에서 품목을 삭제하기 최소 30일 전까지
의회에 통보해야 한다. 품목 판정(CJ, Commodity Jurisdiction)양식(DS-4076)
이 전자시스템으로 제출되면 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)은 해당 품목 또는 용역이 미 군용물자품목 목록 (USML, U.S.
Munitions List)에 해당되는지 여부를 결정한다. 그 여부를 결정할 때 제120.2
조, 제120.3조 및 제120.4조에 따라 국무부, 국방부, 상무부 및 기타 미 정부기
관 및 업체와 적절하게 협의한다.
(b) 품목 판정(CJ, Commodity Jurisdiction) 요청서를 제출하기 전에는, 국방교역

통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 등록(제122관에 정
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의)이 필요하지 않다. 품목이 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions

List)에 해당하는 군용 품목 또는 용역으로 판단될 경우, 해당 품목 또는 용역
의 수출업체, 제조업체 및 공급업체의 등록이 필요하며(제122관 참조), 해당 품
목 또는 용역과 관련된 중개활동에 참가한 중개인의 등록 또한 필요하다.
(c) 요청서에는 해당 품목 및 용역을 설명하고 품목의 설계·개발·사용 이력을 기

재한다. 브로슈어, 사양 및 해당 품목 또는 용역과 관련된 기타 문서를 양식
(DS-4076)의 지침에 따라 전자시스템으로 제출한다.
(d)(1) 예비(Reserved)
(2) 특정 품목이나 용역이 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의
군용 품목 또는 용역 기준에 부합하거나 그와 동일한 성능을 제공한다라는
지정은 국무부가 사안별로 다음을 고려하여 진행한다.
(i) 품목의 형태 및 적합성 및
(ii) 품목의 기능 및 성능
(3) 특정 품목 또는 용역이 중요한 군사적 또는 정보적 이점을 제공하여 ITAR로
통제가 필요하다라는 지정은 국무부가 사안별로 다음을 고려하여 진행한다.
(i) 품목의 기능 및 성능 및
(ii) 해당 품목에 대해 타 국가가 적용하는 통제의 특성(바세나르체제 및 기
타 다자통제체제 포함)
(주1) 제(d)항: 품목의 형태는 형상(기하학적으로 측정된 형상 포함), 소재, 및 품목
의 고유한 특성을 나타내는 소재의 특성으로 정의된다. 품목의 적합성은 타 품
목과의 물리적 상호작용, 연결성 또는 타 품목의 주요 요소가 되는지 여부로
정의된다. 품목의 기능은 품목이 행하도록 설계된 작용을 말한다. 성능은 특정
환경에서 지정된 기능을 수행하는 효과성으로 판단한다(예: 속도, 내구력, 신
뢰성, 압력, 정확성, 효율성 등).
(주2) 제(d)항: 소프트웨어의 경우, 형태란 디자인, 로직플로우(Logic Flow) 및 알고
리즘을 의미한다. 적합성은 군용 품목과의 상호작용 또는 연결능력으로 정의된
다. 기능은 소프트웨어가 군용 품목과 직접적으로 연관되어 수행하거나 단독
애플리케이션(Application)으로 수행하는 작용을 의미한다.
성능은 소프트웨어가 지정된 기능을 수행하는 효율성의 정도를 의미한다.
(e) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 품목 판정

(CJ, Commodity Jurisdiction) 최종요청서를 받은 날로부터 근무일 10일 이내
에 예비 조치를 취한다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)이 최종요청서를 받은 날로부터 45일 경과 후 품목 판정(CJ,
Commodity Jurisdiction)에 대한 최종 결정을 내리지 않은 경우, 요청서 제출
인은 국방교역통제정책실장(Director, Office of Defense Trade Controls Policy)
에게 서면으로 신속한 처리를 요청할 수 있다.
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(f) 국무부, 국방부 및 상무부는 기존의 절차에 따라 품목 판정(CJ, Commodity

Jurisdiction) 사안을 처리한다. 이때 국무부는 각 사안의 시작과 종료를 국
방부와 상무부에 통보한다.
(g) 자연인 또는 법인(Person)은 국무부 국방교역통제 담당 부차관보에게 서면으로

재검토 요청서를 제출하여, 품목 판정(CJ, Commodity Jurisdiction) 결정에 이
의를 제기할 수 있다. 제출일 기준 30일 이내에 부차관보는 서면으로 결정내용을
통보한다. 필요 시, 부차관보의 결정에 대해 국무부 정치군사국(Bureau of
Political-Military Affairs) 차관보에게 이의를 제기할 수 있다.
제120.5조 타 기관 규정과의 관계; 수출관리규정(EAR, Export Adnministration

Regulations)의 대상이 되는 품목의 수출
(a) ITAR의 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에 해당하는 군용 품
목 또는 용역의 수출 및 임시 수입은 국무부의 통제를 받는다(제120.2조 참
조). 대통령은 군용 품목 및 용역의 영구 수입에 대한 통제 권한을 법무부 장
관에게 위임한다. 국무부 장관과 법무부 장관이 통제하는 군용 품목 및 용역이
무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)에 따른 미 군용물자품목 목록
(USML, U.S. Munitions List)을 구성한다. 법무부 장관은 영구 수입의 통제를
위해 군용 물자 및 용역을 지정하는 독립적 권한을 행사하고, 법무부가 통제하
는 영구 수입 통제목록은 미 군용물자품목 수입목록(U.S. Munitions Import
List)(27CFR part 447)으로 따로 관리하여, 본 규정의 미 군용물자품목 목록
(USML, U.S. Munitions List)과 구분한다. 무기수출통제법(AECA, Arms Export
Control Act)에 따라 법무부 장관이 위임권을 행사할 때, 세계 평화와 미국의
대외안보 및 대외정책과 관련된 사안인 경우 국무장관의 의견을 따른다. 상무
부는 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations)(15 CFR parts
730~774)에 따라 상업통제목록(CCL, Commerce Control List) 및 기타 상무부
관할에 해당하는 품목의 수출, 재수출 및 국내이전 및 특정 확산활동 관련 조
항을 통제한다. ITAR와 에너지부 및 원자력규제위원회(Nuclear Regulatory
Commission)의 규정 간 관계는 제123.20조를 참조한다.
(b) 본 규정에 따라 국무부가 승인한 허가 또는 기타 승인으로(제120.20조 참조),

수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations) 통제 대상 품목의 수
출도 승인할 수 있다(제120.42조 참조). 면제(제123관, 제124관, 제125관, 제
126관 참조)는 군용 품목에 또는 군용 품목과 함께 사용되고 군용품목으로써 동
일한 선적에 포함되는 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations)의
대상이 되는 품목을 수출하기 위한 목적으로만 사용할 수 있다. 군용 품목에
동반하지 않는 경우라도, 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations)
- 21 -
의 대상이 되는 품목을 수출하기 위해 본 규정(ITAR)에 따른 어떠한 면제도 활

용할 수 없다. 국무부가 승인한 허가 또는 기타 승인을 받은 수출관리규정
(EAR, Export Administration Regulations) 통제대상 품목의 경우, 수출허가를
위해 상무부로부터 별도의 승인을 받지 않아도 된다. 국무부가 승인한 허가 또
는 기타 승인에 따라 수출된 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations)
통제 대상 품목은 향후 거래에 대해 상무부 관할권에 속하게 된다. 수출관리규
정(EAR, Export Administration Regulations) 통제대상 품목이 국무부의 허가
또는 기타 승인을 받아도 해당 품목에 대한 관할권은 변하지 않는다. (국무부
허가 신청서에서, 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations) 대상
품목 확인에 대한 지침은 제123.1조 제(b)항 참조)
제120.6조 군용 품목
군용품목이란 제121.1조에 지정된 품목 또는 기술자료를 의미한다. 제120.3조의 정책
은 추가적으로 품목을 지정할 때 적용된다. 군용 품목에는 제121.1조에 지정된 품목과
직접 관련된 기술자료가 드러나는 모든 물리적인 형태, 모델, 실물모형(Mock-up) 또는
기타 물품에 기록되거나 저장된 기술자료도 포함한다. 또한 제조 단계에 도달하여 역
학적 성질, 소재 구성, 기하학 또는 기능적 측면에서 명확하게 식별이 가능한 단조,
주물 및 기타 미완 제품도(압출물, 기계 부품 등) 군용 품목에 포함된다. 기능이나 목
적에 대한 기본 마케팅 정보나 일반적인 시스템 설명은 군용 품목에 포함되지 않는다.
제120.7조 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment)

(a) 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment)란 군사적 유용성 또는
성능이 높아서 특별한 수출통제가 필요한 품목을 의미한다.
(b) 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment)는 다음과 같다.

(1) 제121.1조에 품목 중 앞쪽에 별표(*)로 표시된 품목
(2) 제121.1조에 명시된 모든 기밀 품목
제120.8조 중요 군사 장비(MDE, Major defense equipment)

무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제47조 제(6)항에(22 U.S.C.
2794(6) 주(note)) 의거, 중요 군사 장비(MDE, Major defense equipment)란 미 군용물
자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)상의 주요 군사 장비(SME, Significant
military equipment)(제120.7조에 정의) 중 50,000,000 달러 이상의 독자적 연구개발
비 또는 2억 달러 이상의 총 생산비가 드는 장비를 의미한다.
- 22 -
제120.9조 국방 용역
(a) 국방 용역은 다음을 의미한다.
(1) 미국 또는 해외에 있는 외국인에게 군용 품목의 설계, 개발, 엔지니어링, 제
조, 생산, 조립, 시험, 수리, 정비, 개조, 작동, 비무장화, 파괴, 공정 및
사용 등에 대한 지원(훈련 포함)을 제공하는 것,
(2) 미국 또는 해외에 있는 외국인에게 본 규정에 따라 통제되는 기술자료(제
120.10조 참조)를 제공하는 것, 또는
(3) 정규 및 비정규 형태의 외국 부대와 외국군에 제공하는 군사 훈련으로, 미
국 또는 해외에 있는 외국인에게 제공되는 공식적 또는 비공식적 훈련 또는
통신으로 진행되는 강좌 혹은 기술·교육· 정보 발간물 및 모든 종류의 미
디어, 교육보조재료, 오리엔테이션, 훈련연습, 군사조언 등을 통해 군사 훈
련을 제공하는 것. (제124.1조 참조)
제120.10조 기술자료
(a) 본 규정에서 기술자료란 다음을 의미한다.
(1) 군용 품목의 설계, 개발, 생산, 제조, 조립, 작동, 수리, 시험, 정비 또는
개조에 필요한 정보(제120.10조 제(a)항제(4)호에 정의된 소프트웨어 제외)
로 청사진, 도면, 사진, 설계도, 설명서 또는 문서 형태로 된 정보를 포함
한다.
(2) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) 및 상업통제목록(CCL,
Commerce Control List)의 600시리즈에 해당하는 군용 품목 및 용역과 관련
된 기밀 정보,
(3) 발명 기밀유지 명령(Invention Secrecy Order)에 해당되는 정보, 또는
(4) 군용 품목에 직접적으로 관련된 소프트웨어(제120.45조 제(f)항 참조)
(b) 본 조 제(a)항에서 정의된 정보에는 학교, 전문대(Colleges) 및 대학에서 흔히

가르치는 일반적인 과학, 수학 또는 공학 원리와 관련된 정보, 또는 제120.11
조에 정의된 공유 저작물(Public Domain) 혹은 제121관 Category XV (f) 주
(Note)3에 정의된 원격측정 자료는 포함되지 않는다. 군용 품목의 기능이나 목
적에 대한 기본 마케팅 정보나 일반적인 시스템 설명도 포함되지 않는다.
제120.11조 공유 저작물(Public Domain)

(a) 공유 저작물(Public Domain)이란 일반인이 다음을 통해 접근 또는 사용할 수
있는 공개된 정보를 의미한다.
(1) 가판대 및 서점에서 구매
(2) 누구나 제한 없이 획득 또는 구매할 수 있는 정기구독
(3) 미 정부가 승인한 2종 우편서비스
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(4) 일반에게 공개된 도서관 또는 일반인이 자료를 찾을 수 있는 도서관

(5) 특허 사무소(Office)에서 얻을 수 있는 특허 자료
(6) 미국 내 일반인이 참가할 수 있는 컨퍼런스, 회의, 세미나, 무역박람회 또
는 전시회에서 제한없이 배포되는 자료
(7) 재판 관할권이 있는 미 정부 부처나 기관이 승인한 모든 형태의(예: 반드시
발간된 형태가 아니어도 해당) 대외 공개(즉, 제한 없는 배포) (제125.4조
제(b)항제(13)호 참조)
(8) 미국 내 인가를 받은 고등 교육기관의 과학 및 공학 분야 기초 연구로서,
연구결과로 생성된 정보가 과학계 전반에 광범위하게 공개 및 공유되는 연
구. 기초(Fundamental) 연구란, 연구 결과가 과학계 전반에 광범위하게 공
개 및 공유되는 과학 및 공학 분야의 기초 및 응용 연구를 의미한다. 연구
결과가 소유권 문제 또는 미 정부의 접근 및 배포 통제로 제한되는 연구와
는 구분된다. 다음의 경우에서는 대학 연구를 기초 연구로 보지 않는다.
(i) 대학 또는 소속 연구원이 참가한 사업(Project)이나 활동에 따라 생성된
과학기술정보에 대해 공개 관련 제한사항을 받아들이는 경우, 또는
(ii) 미 정부가 자금을 지원하고, 연구 결과를 보호하기 위해 접근 및 배포가
통제되는 연구에 해당하는 경우
(b) 예비(Reserved)
제120.12조 국방교역통제국(Directorate of Defense Trade Controls)

국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 국무부 정치군사국
(Bureau of Political-Military Affairs) 예하 기관이다. (Washington, DC 20522-0112)
제120.13조 미국(United States)

지리적 개념으로 사용될 때 미국은주(州), 푸에르토리코, 미국 속령의 군도, 워싱턴
D.C, 북마리아나 제도를 포함한 미국의 영토 또는 소유한 영토를 포함하는 개념이며,
미국이 미국의 행정권, 입법권 및 사법권을 행사하는 모든 속령을 의미한다.
제120.14조 자연인 또는 법인(Person)

자연인 또는 법인(Person)은 일반인뿐 아니라 회사, 회사연합체, 조합, 협회, 신탁
또는 정부 기관(Entities)을 포함하는 조직이나 단체 등 기타 독립체를 의미한다. 본
규정에서 외국인(제120.16조) 또는 미국인(제120.15조)을 구분하여 언급하지 않는 한
양쪽 모두를 지칭한다.
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제120.15조 미국인
미국인은 8 U.S.C. 1101 제(a)항제(20)호의 정의에 따라 미국에서 합법적으로 영구
상주하거나, 8 U.S.C. 1324b 제(a)항제(3)호의 정의에 따라 개인으로 보호받는 자연인
또는 법인(Person)을(제120.14조 참조) 의미한다. 또한 미국에서 활동하기 위해 법인
인가된 회사, 회사연합체, 조합, 협회, 신탁 또는 조직이나 단체 등 기타 법인을 의미
한다. 정부 기관(연방, 주 또는 지방)을 포함하며, 제120.16조에서 정의한 외국인은
포함하지 않는다.
제120.16조 외국인
외국인은 8 U.S.C. 1101 제(a)항제(20)호의 정의에 따라 미국에서 합법적으로 영구
상주하지 않거나, 8 U.S.C. 1324b 제(a)항제(3)호의 정의에 따라 개인으로 보호받지
않는 자연인 또는 법인(Person)을 의미한다. 또한 미국에서 활동하기 위해 법인으로
인가되거나 조직된 것이 아닌 외국의 회사, 회사연합체, 조합, 신탁, 협회 또는 기타
법인이나 단체를 뜻하며 국제 기구, 외국 정부 및 외국 정부의 하위 기관이나 부처
(예: 외교 사절단)를 포함한다.
제120.17조 수출
(a) 제126.16조 또는 제126.17조에 제시된 바를 제외한 수출이라 함은
(1) 어떤 방법으로든 군용 품목을 미국 외로 발송 또는 반출시키는 것을 포함한
실제 미국 외로 수송 또는 전송(transmission)하는 행위
(2) 미국 내 외국인에게 기술자료를 공개하거나 그렇지 아니한 경우 이전하는
행위(“간주 수출”)
(3) 미국인이 외국인에게 ITAR의 대상이 되는 모든 항공기, 선박 또는 위성의
등록, 통제 또는 소유권을 이전하는 행위
(4) 미국 내 대사관 또는 외교 사절단 또는 영사관과 같은 대사관에 속하는 기관
또는 부서에 대해 군용 품목을 공개하거나 그렇지 아니한 경우 이전하는 행위
(5) 미국 내 또는 해외에서 외국인을 대신하거나 외국인의 이득을 위해서 국방
용역을 수행하는 것, 또는
(6) 추진체 발사를 위한 추진체(Launch Vehicle) 또는 탑재체(Payload)는 ITAR
가 규정하는 수출로 보지 않는다. 하지만 특정 제한 사항에 따라(제126.1조
참조), 군용 품목이나 용역의 판매, 이전, 또는 판매나 이전을 제안하는 행
위는 본 규정에 따라 통제 대상이 될 수 있다.
(b) 미국 내 외국인에게 행해지는 기술자료에 대한 어떠한 공개 행위도 해당 외국

인이 시민권을 보유했거나 보유 중인, 또는 영주권을 보유한 모든 국가에 대한
수출로 간주된다.
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제120.18조 임시 수입
임시수입이란 선적 또는 반출되었던 국가로 다시 반송되거나 다른국가로 이송되기 전
경유하는 군용 품목을, 외국으로부터 미국에 들여오는 것을 의미한다. 또한, 군용 품목
을 원산지나 선적지로 회송하거나 다른 국가로 선적하기 위해 보세창고 또는 대외자유
무역지대(Foreign Trade Zones)에서 회수하는 것도 임시 수입에 포함된다. 영구 수입
은 법무부의 주류∙담배∙화기∙폭발물 담당국(Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms,
and Explosives)의 지침에 따라 법무부 장관이 통제한다 (27CFR 447, 478, 479, 및
555 참조).
제120.19조 재수출
(a) 제126.16조 또는 제126.17조에서 제시한 것을 제외한 재수출이라 함은:
(1) 어떤 방법으로든 군용 품목을 어느 외국에서 다른 외국으로 발송 또는 반출
시키는 것을 포함한 실제 미국 외 국가에서 다른 국가로 수송 또는 전송
(transmission)하는 행위
(2) 기술자료의 공개 또는 이전이 발생하는 외국이 아닌 다른 국가의 대한 시
민권 또는 영주권을 보유한 외국인에게 기술자료를 공개하거나 그렇지 아
니한 경우 이전하는 행위 (“간주 재수출”), 또는
(3) 외국인 간 ITAR의 대상이 되는 모든 항공기, 선박 또는 위성에 대한 등록,
통제 또는 소유권을 이전하는 행위
(b) 미국 외에서 행해지는 외국인에 대한 기술자료의 어떠한 공개 행위도 해당 외국

인이 시민권을 보유했거나 보유 중인, 또는 영주권을 보유한 모든 국가에 대한
재수출로 간주된다.
제120.20조 허가서 또는 기타 승인서

허가서는 국무부 국방교역통제 담당부차관보 또는 그 권한을 위임 받은 자가 발행하
는 허가(License)라는 단어가 포함된 문서로, 본 규정에 따라 통제되는 군용 품목 및
용역의 수출, 임시 수입 또는 중개를 승인한다.
기타승인서는 국무부 국방교역통제 담당부차관보 또는 그 권한을 위임받은자가 발행
하는 문서로, 본 규정에 따라 통제되는 활동(예를 들어, 중개 활동 승인 또는 재이전
허가)이나 본 규정의 허가 요건에 대한 면제를 승인한다.
제120.21조 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement)

미 국인 이 외 국인 에게 군 용 품 목의 해외 제조 를 승 인해 주는 제조 허 가 협 정
(Manufacturing License Agreement)(계약)은 다음과 관련 있거나 다음을 고려한다.
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(a) 기술자료(제120.10조에서 정의) 또는 군용 품목의 수출이나 국방 용역 수행,

또는
(b) 과거에 미국인이 수출한 기술자료 또는 군용 품목을 외국인이 사용 (제124관 참조)
제120.22조 기술 지원 협정(Technical Assistance Agreement)

국방 용역 수행 또는 기술자료 공개에 대한 협정(계약)로, 군용 품목의 제조 권리 또
는 허가를 승인하는 협정과는 다르다. 생산 권리 또는 제조 노하우가 이전되지 않는다
면, 군용 품목의 조립이 본 협정에 포함된다. 생산 권리 또는 제조 노하우가 이전될
경우, 제120.21조가 적용된다. (제124관 참조)
제120.23조 유통 협정(Distribution Agreement)

미국에서 수출된 군용 품목이 추후에 판매 승인된 지역에서 유통될 수 있도록, 해외
에 창고나 물류 지점을 설치하기 위한 협정(계약)이다. (제124관 참조)
제120.24조 지방 세관장(Port Directors)

미관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port
Directors)은(지역 세관장(Area Director) 직책을 가진 뉴욕항의 세관장 제외), 미 관
세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 통관항의 미 관세국경보호청
(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port Directors)을 의미한다.
제120.25조 권한을 가진 자(Empowered Official)

(a) 권한을 가진 자(Empowered Official)는 다음에 해당하는 미국인을 의미한다.
(1) 신청인 또는 신청인이 속한 기관 내에서 정책이나 관리 권한을 가진 종속인
(subsidiary)이 직접 고용하는 자, 및
(2) 신청인 대신 허가 신청서 또는 기타 허가 요청서에 서명할 수 있는 법적 권
한을 신청인으로부터 서면으로 부여 받은 자, 및
(3) 다양한 수출통제관련 법과 규제의 조항 및 요건을 이해하고 무기수출통제법
(AECA, Arms Export Control Act) 및 ITAR의 위반에 따른 민·형사상의 책
임 및 행정 처벌을 이해하는 자, 및
(4) 다음에 대한 독립적인 권한을 보유한 자
(i) 신청인이 신청한 수출, 임시 수입 또는 중개 활동에 대한 모든 사안을
조사
(ii) 해당 거래의 합법성 및 제출될 정보의 정확성 증명, 및
(iii) 편견이나 적대적 의지 없이 허가 신청서 또는 기타 허가 요청서에 서명
을 거부
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(b) 중개인이 외국인인 경우, 권한을 가진 자(Empowered Official)는 본 조 제(a)

항의 권한을 가진 자(Empowered Official)의 기준을 충족하는 외국인일 수 있다.
제120.26조 주재관(Presiding Official)

주재관(Presiding Official)이란 미 정부로부터 행정절차에서 청문회를 진행할 권한
을 부여받은 자를 의미한다.
제120.27조 미 형사법령
(a) 본 규정의 목적에 따라, 미 형사법령은 다음을 의미한다.
(1) 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제38조(22 U.S.C. 2778)
(2) 수출관리법(Export Administration Act, 1979년) 제11조(50 U.S.C. app. 2410)
(3) 미국법전(United States Code) 제18편 제793조, 제794조 또는 제798조 (국
방 또는 기밀정보와 관련된 첩보활동 관련) 또는 미국법전 제18편 제2332d,
2339A, 2339B, 2339C 또는 2339D조 (테러 지원, 테러리스트나 테러조직에
물자 지원, 테러에 자금조달 혹은 외국 테러 단체로부터 군사형태의 훈련을
받는 국가로 지정된 국가의 정부와 금융 거래 관련)
(4) 적성국교역법(Trading with the Enemy Act) 제16조 (50 U.S.C. app. 16)
(5) 국제비상경제권한법(International Emergency Economic Powers Act) 제206
조 (50 U.S.C. 1705, 외국자산통제 관련)
(6) 증권거래법(Securities Exchange Act, 1934년) 제30A조 (5 U.S.C. 78dd-1) 또
는 해외부패방지법(Foreign Corrupt Practices Act) 제104조 (15 U.S.C.
78dd-2 또는 78dd-3)
(7) 미국법전 제18편 제105장 (사보타주 관련);
(8) 국내안전법(Internal Security Act. 1950년) 제4조 제(b)항 (50 U.S.C.
783(a), 기밀정보 전달 관련)
(9) 원자력법(Atomic Energy Act, 1954년) 제57, 92, 101, 104, 222, 224, 225조
또는 제226조 (42 U.S.C. 2077, 2122, 2131, 2134, 2272, 2274, 2275,
2276)
(10) 국가보안법(National Security Act, 1947년) 제601조(50 U.S.C. 421, 첩보 신
원 보호 관련)
(11) 예비(Reserved)
(12) 미국법전 제18편 제371조(해당 조에 열거된 법령 위반에 대한 모의와 관련)
(13) 정보개혁 및 테러방지법(Intelligence Reform and Terrorism Prevention
Act, 2004년) 제3, 4, 5, 6조, 공법(Public Law) 108-458 제6903-6906조,
항공기 파괴용 미사일 체계 관련(18 U.S.C. 2332g), 핵무기 관련 금지(42
U.S.C. 2122), 방사능 확산 서비스(18 U.S.C. 2332h), 천연두 바이러스(18
U.S.C. 175c)
- 28 -
(14) 미국법전 제22편 제2779, 2780조(군사판매 중개인(Agent) 수수료 및 기타

비용, 국제테러지원국과의 거래 관련)
(15) 미국법전 제18편 제542조(허위신고를 통한 물품 반입 관련), 해당 행위가
기술자료를 포함한 군용 품목과 관련되었거나 무기수출통제법(AECA, Arms
Export Control Act)이나 ITAR 관련 위반 사항과 관련된 경우
(16) 미국법전 제18편 제545조(미국으로 물품 밀반입 관련), 해당 행위가 기술자
료를 포함한 군용 품목과 관련되었거나 무기수출통제법(AECA, Arms Export
Control Act)이나 ITAR 관련 위반 사항과 관련된 경우
(17) 미국법전 제18편 제554조(미국에서 물품 밀반출 관련), 해당 행위가 기술자
료를 포함한 군용 품목과 관련되었거나 무기수출통제법(AECA, Arms Export
Control Act)이나 ITAR 관련 위반 사항과 관련된 경우
(18) 미국법전 제18편 제1001조(허위신고서 또는 반입 관련), 제18편 제1831조
(경제스파이 활동 관련), 및 미국법전 제18편 제1832조(거래 기밀 유포 관
련), 해당 행위가 기술자료를 포함한 군용 품목과 관련되었거나 무기수출통
제법(AECA, Arms Export Control Act)이나 ITAR 관련 위반 사항과 관련된 경우
제120.28조 관련 양식 목록
본 규정에서 언급된 양식은 다음의 정부 기관을 통해 사용 가능하다.
(a) 국무부 정치군사국(Bureau of Political-Military Affairs)의 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) (워싱턴 DC 20522-0112)
(1) 일반 군용 품목 및 관련 기술자료의 영구 수출 신청서/허가서 (Form DSP-5)
(2) 등록진술서 (Form DS-2032)
(3) 일반 군용 품목의 임시 수입 신청서/허가서 (Form DSP-61)
(4) 일반 군용 품목의 임시 수출 신청서/허가서 (Form DSP-73)
(5) 이전 금지(non-transfer) 및 사용 증명서 (Form DSP-83)
(6) 기밀 군용 품목 및 관련 기술자료의 영구/임시 수출 또는 임시 수입 신청서
/허가서 (Form DSP-85)
(7) 대외군사판매(FMS)에 따라 판매된 군용 품목 및 용역의 수출 승인 (Form
DSP-94)
(8) 품목 판정(CJ, Commodity Jurisdiction) 결과 (Form DS-4076)
(b) 상무부 산업보안국(BIS, Bureau of Industry and Security):

(1) 국제수입목적확인서 (Form BIS-645P/ATF4522)
(2) 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)의 전자 시스
템을 이용하여 제출하는 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information)
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(c) 국방부 국방안보협력본부(DSCA, Defense Security Cooperation Agency): 오파

수락서(LOA)
제120.29조 미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology Control Regime)

(a) 본 규정의 목적에 따라, 미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology
Control Regime)란, MTCR 부속서(Annex) 및 부속서 개정 내용을 바탕으로 민감
한 미사일 관련 이전을 통제하기 위해 미국, 영국, 독일, 프랑스, 이탈리아, 캐
나다 및 일본이 1987년 4월 16일에 공표한 정책 성명을 의미한다.
(b) MTCR부속서는 MTCR 지침과 장비, MTCR의 소프트웨어 및 기술 관련 부속서 그리

고 그에 대한 모든 개정 내용을 의미한다.
(c) MTCR 부속서 상의 모든 품목 목록. 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control

Act) 제71조제(a)항(22 U.S.C 2797)에서는, 미 군용물자품목 목록(USML, U.S.
Munitions List)의 한 부분으로 MTCR 부속서 상의 모든 품목(수정된 수출관리
법(Export Administration Act, 1979년) 제6조 (1) (50 U.S.C 2405(1))에 따라
통제되지 않는 품목)의 목록이 포함됨을 언급하고 있다. 미 군용물자품목 목록
(USML, U.S. Munitions List)에 명시된 MTCR 부속서 상의 품목은 제121.16조에
열거되어 있거나, 각 해당 단락 끝에 “(MT)”라고 표시되어 있다.
제120.30조 예비(Reserved)
제120.31조 북대서양조약기구(NATO, North Atlantic Treaty Organization)

북대서양조약기구(NATO, North Atlantic Treaty Organization)의 회원국은 다음과 같
다: 알바니아, 벨기에, 불가리아, 캐나다, 크로아티아, 체코, 덴마크, 에스토니아, 프
랑스, 독일, 그리스, 헝가리, 아이슬란드, 이탈리아, 라트비아, 리투아니아, 룩셈부르
크, 네덜란드, 노르웨이, 폴란드, 포르투갈, 루마니아, 슬로바키아, 슬로베니아, 스페
인, 터키, 영국, 미국.
제120.32조 비(非) NATO 주요 동맹국

대외원조법(Foreign Assistance Act, 1961년) 제644조 제(q)항(22 U.S.C. 2403(q))의
정의에 따른 비 NATO 주요 동맹국은, 대외원조법 및 무기수출통제법(AECA, Arms Export
Control Act)(22 U.S.C. 2151 이하 참조 및 22 U.S.C. 2751 이하 참조)의 목적에 따
라, 대외원조법 제517조(22 U.S.C. 2321(k))에서 비 NATO 주요 동맹국으로 지정된 국
가를 말한다. 비 NATO 주요 동맹국은 다음과 같다: 아프가니스탄(제126.1조 제(g)항
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참조), 아르헨티나, 호주, 바레인, 이집트, 이스라엘, 일본, 요르단, 쿠웨이트, 모로

코, 뉴질랜드, 파키스탄, 필리핀, 태국, 대한민국. 대만, 튀니지도 비 NATO 주요 동맹
국으로 대우된다.
제120.33조 미국-호주 간 국방교역협력조약(Defense Trade Cooperation Treaty)

미국과 호주간 국방교역협력조약(Defense Trade Cooperation Treaty)은 2007년 9월 5
일 시드니에서 미국 정부와 호주 정부간 국방교역협력에 관한 조약을 체결한 것을 의
미한다. 조약에 따른 수출 관련 추가 정보는 제126.16조를 참조한다.
제120.34조 미국-영국 간 국방교역협력조약(Defense Trade Cooperation Treaty)

미국과 영국간 국방교역협력조약(Defense Trade Cooperation Treaty)은 2007년 6월
21일 및 26일, 워싱턴 DC와 런던에서 미국 정부와 영국 정부간 국방교역협력에 관한
조약을 체결한 것을 의미한다. 조약에 따른 수출 관련 추가 정보는 제126.17조를 참조
한다.
제120.35조 호주 이행 협정(Implementing Arrangement)

호주 이행 협정(Implementing Arrangement)은 2008년 3월 14일 워싱턴에서 미국 정부
와 호주 정부가 국방교역협력에 관해 체결한 조약에 따른 이행 협정(Implementing
Arrangement)을 의미하며 수정될 수 있다.
제120.36조 영국 이행 협정(Implementing Arrangement)

영국 이행 협정(Implementing Arrangement)은 2008년 2월 14일 워싱턴 DC에서 미 합
중국 정부와 영국 정부가 국방교역협력에 관해 체결한 조약에 따른 이행 협정
(Implementing Arrangement)을 의미하며 수정될 수 있다.
제120.37조 외국인 소유 및 외국인 통제

외국인 소유는 1명 이상의 외국인이(제120.16조 정의) 의결권의 50% 이상을 차지하고
있는 경우를 의미한다. 외국인 통제는 1명 이상의 외국인이 회사의 일반 방침이나 일
반 업무를 지시 또는 수립할 권한이나 능력을 보유하고 있는 경우를 의미한다. 1명의 미
국인이 의결권의 25% 이상을 차지하지 않은 상황에서 외국인이 의결권의 25% 이상을
차지하는 경우라면 해당 회사는 외국인 통제를 받는 것으로 간주된다.
제120.38조 정비 단계
(a) 부대정비(Organizational-level maintenance)는 (또는 기초정비) 첫 번째 정비
단계로 전문적인 교육 없이 진행되는 “부수장비(On-Equipment)” 정비를(직접
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군용 품목이나 지원장비에 작업) 말한다. 장비의 보수, 검사, 수리(Servicing),

교정(Calibrating), 윤활 또는 조정, 및 작은 부품, 구성품, 조립장치 및 LRU
(현장교체용 예비품이나 부품)의 교체 작업이 포함된다. 또한 군용 품목의 기
본 성능 또는 능력을 강화하는 것이 아닌, 품목의 신뢰도나 정비성을 강화시키
는 개조, 성능 강화 또는 성능 향상 작업을 포함한다(예: 고장간평균시간
(MTBF) 상승).
(b) 야전정비(Intermediate-level maintenance)는 두 번째 정비 단계로 지정된 정

비소나 센터에서 또는 지휘관(Tender) 또는 현장(Field)팀이 진행하는 “분리된
장비(Off-equipment)” 정비를(분리된 부품, 구성품 또는 장비에 작업) 말한다.
교정, 보수, 시험, 또는 손상되었거나 사용이 불가능한 부품, 구성품 또는 조
립장치를 교정, 보수, 시험 또는 교체하는 작업이 포함될 수 있다. 또한 군용
품목의 기본 성능 또는 능력을 강화하는 것이 아닌, 품목의 신뢰도나 정비성
만을 강화시키는 개조, 성능 강화 또는 성능 향상 작업을 포함한다(예: 고장간
평균시간(MTBF) 상승).
(c) 창정비(Depot level maintenance)는 세 번째 정비 단계로 필수 장비 및 필요한

기술력을 갖춘 인원을 보유한 주요 보수 시설, 조선소 또는 현장팀에서 진행되
는 부수장비 또는 분리된 장비(on- or off-equipment) 정비를 말한다. 부대 또
는 조직 이상의 차원에서 진행되는 평가 또는 보수 작업을 포함하며, 결합있는
부품, 구성품 또는 조립장치의 검사, 시험, 교정, 보수, 완전분해(Overhauling),
개조(Refurbishing), 수리(Reconditioning) 및 일대일 교체 등도 포함한다. 또
한 군용 품목의 기본 성능 또는 능력을 강화하는 것이 아닌, 품목의 신뢰도나
정비성을 강화시키는 개조, 성능 강화 또는 성능 향상 작업을 포함한다(예: 고
장간평균시간(MTBF) 상승).
제120.39조 정규직원
(a) 본 규정에서 정규직원은 다음을 의미한다.

(1) 회사에 영구적 및 직접적으로 고용된 자, 또는
(2) 회사와 장기 계약을 맺은 직원으로, 회사 시설에서 근무하며 회사의
방침과 통제를 받고 회사에 독점적으로 상근하며 회사의 기밀 유지를 이행
한다. 또한 채용업체에서 파견된 직원인 경우, 해당 채용업체는 그 직원이 수
행하는 업무에 어떠한 관여를 하지 않으며(인력 파견 이외의 업무), (허가
를 통한 특별한 승인이 주어지지 않는 한) 회사가 통제하는 기술에 대한 접
근권이 없다.
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제120.40조 계열사 등
등록인의 계열사란, 직접적으로 또는 하나 이상의 중간자를 통해 간접적으로 등록인
을 지배하거나 지배를 받거나 또는 등록자와 동일한 지배를 받는 자연인 또는 법인
(Person)을 의미한다.
(주) 제120.40조: 본 조에서 “지배”란 회사의 일반 방침이나 일반 업무를 지시 또는
수립할 권한이나 능력을 의미한다. 의결권의 25% 이상을 차지하는 자가 달리 없
는 경우, 의결권의 25% 이상을 소유한 자가 회사를 지배하는 것으로 간주한다.
제120.41조 전용 설계(Specially designed)

(a) 본 조 제(b)항에 해당하는 품목이나 소프트웨어를 제외하고, 품목 또는 소프트
웨어가 다음과 같은 경우 해당 품목 또는 소프트웨어를(제120.45조 참조) 전용
설계(Specially designed)한 것으로 본다.
(1) 개발의 결과로, 관련 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에
서 통제하는 성능 수준, 특성 또는 기능을 갖췄거나 그 이상의 두드러진 특
징을 지닌 경우, 또는
(2) 군용 품목 내에서 또는 함께 사용되는 부품(제120.45조 제(d)항 참조), 구
성품(제120.45조 제(b)항 참조), 부속품(제120.45조 제(c)항 참조), 부착물
(제120.45조 제(c)항 참조) 또는 소프트웨어
(b) 본 규정의 목적에 따라 다음에 해당하는 부품, 구성품, 부속품, 부착물 또는

소프트웨어는 전용 설계(Specially designed)된 것으로 보지 않는다.
(1) 품목 판정(CJ, Commodity Jurisdiction) 결정에 따라 수출관리규정(EAR,
Export Administration Regulations)의 대상이 되는 경우,
(2) 형태나 적합성과는 무관하게, 잠금 장치(예: 나사, 볼트, 너트, 너트판, 스
터드(Stud), 삽입물, 클립, 리벳(Rivet), 핀), 와셔(Washer), 스페이서
(Spacer), 애자(Insulator), 그로밋(Grommet), 부싱(Bushing), 용수철, 전
선 또는 땜납(Solder)에 해당하는 경우,
(3) 다음에 해당하는 품목(Commodity)의 내에서 또는 품목(Commodity)과 함께
사용되는, 품목(Commodity) 또는 소프트웨어와 동일한 기능 및 성능을 지니
고 동일하거나 “동등한” 형태 및 적합성을 가진 경우,
(i) 현재 또는 과거에 생산 중인 경우(즉, 개발 중이 아닌 경우)
(ii) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에 열거되지 않은 경우
(4) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에 열거된 군용 품목
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(Article)과 열거되지 않은 품목(Commodity) 내에서 또는 함께 사용되거나

사용될 것을 인지하고, 개발되었거나 개발 중인 경우, 또는
(5) 특정 품목이나(예: F/A-18 또는 HMMWV) 특정 형태의 품목(예: 항공기 또는
기계장치) 내에서 또는 함께 사용될 것을 인지하지 않고 개발되었거나 개발
중인, 일반 목적을 가진 품목이나 소프트웨어.
(주) 제(a)항 및 제(b)항: “품목(Commodity)”은 기계/기술자료 또는 소프트웨어를

제외한 모든 품목(Article), 소재(Material) 또는 보급품(Supply)을 의미한다.
(주) 제(a)항제(1)호: 개발의 결과로 관련 미 군용물자품목 목록(USML, U.S.

Munitions List)에서 통제하는 성능 수준, 특성 또는 기능을 갖췄거나 그 이
상의 두드러진 특징을 지닌 품목의 예로는, 스위머(Swimmer)나 잠수부에 수중
이동수단을 제공하기 위해 잠수함과 도킹되도록 전용 설계(Specially
Designed)된 ‘소형잠수함(SDV, swimmer delivery vehicle)’이 있다.
(주) 제(b)항: “열거”는 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) 또는

상무부 통제 목록에 해당하면서 “캐치올(Catch-All)” 통제 대상이 아닌 품목
을 언급할 때 사용된다. “캐치올” 통제는 특정 형태의 부품, 구성품, 부속품
또는 부착물을 통제하는 것이 아니라, 불특정 부품, 구성품, 부속품 또는 부
착물이 열거된(Enumerated) 어떤 품목을 위해 전용 설계(Specially designed)
되었을 경우에만 통제한다.
(주1) 제(b)항제(3)호: 본 규정에서 “생산(Production)”은 모든 생산 단계를 포함

하는 개념으로, 제품 공학, 제조, 통합, 조립(설치), 검사, 시험 및 품질 보
증 등을 포함한다. 품목이 생산 준비 시험(즉, 대규모 생산을 위한 승인 및
표준화된 설계)을 거쳐 조립라인에서 승인된 표준화 설계를 활용해 상품을
다량 생산하는 “연속 생산(Serial Production)”도 포함된다.
(주2) 제(b)항제(3)호: 본 규정에서 “개발(Development)”이란 ‘연속 생산’ 이전
의 모든 단계를 뜻하며 설계, 설계조사, 설계분석, 설계구상(Concept), 시제
품(Prototype) 조립 및 시험, 시험(Pilot) 생산 계획, 설계자료, 설계자료의
상품화 과정, 형상설계, 통합설계, 배치 등이 포함된다.
(주3) 제(b)항제(3)호: 품질 향상, 비용 절감 또는 기능 향상 등 품목의 신뢰도나
정비성 만을 강화 또는 향상시키는(예: 고장간평균시간(MTBF) 증가) “개발”
활동의 대상이 될 품목이 “생산” 중에 있는 경우 이를 “생산” 과정으로 본
다. 그러나 품목의 기본 성능 또는 능력을 변화시키고자 해당 품목의 새로운
모델 또는 버전이 개발된 경우는 “생산” 단계 전까지 (“생산”단계에 있지 않
는 한) “개발”로 본다.
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(주4) 제(b)항제(3)호: 품목의 형태는 형상(기하학적으로 측정된 형상 포함), 소재

및 품목의 고유한 특성을 나타내는 소재의 특성으로 정의된다. 품목의 적합
성은 타 품목과의 물리적 상호작용, 연결성 또는 타 품목의 주요 요소가 되는
지 여부로 정의된다. 품목의 기능은 품목이 행하도록 설계된 작용을 말한다.
성능은 특정 환경에서 지정된 기능을 수행하는 효과성으로 판단한다(예: 속
도, 내구력, 신뢰성, 압력, 정확성, 효율성 등). 소프트웨어의 경우, 형태는
설계, 로직 플로우(Logic Flow) 및 알고리즘을 의미한다. 적합성은 군용 품
목과의 상호작용 또는 연결성으로 판단된다. 기능은 소프트웨어가 군용 품목
과 직접적으로 연관되어 수행하거나 단독 애플리케이션(Application) 으로 수행
하는 작용을 의미한다. 성능은 소프트웨어가 지정된 기능을 수행하는 효율성
으로 판단한다.
(주5) 제(b)항제(3)호: 품목(Commodity)에서 “동등한(Equivalent)”은 적합성 만을
목적으로 그 형태만 개조한 것을 의미한다.
(주1) 제(b)항제(4)호 및 제(5)호: 본 조의 제(b)항제(4)호 또는 제(5)호에 따라
전용 설계(Specially Designed)되지 않은 군용 품목의 경우, 그 품목의 개발
시 작성된 모든 문서에 본 조 제(b)항제(4)호 또는 제(5)호의 내용이 포함되
어야 한다. 이 때 모든 문서에는 개념설계정보, 마케팅계획, 특허출원 선언
서 또는 계약서 등이 포함될 수 있으며 이러한 문서가 없는 경우, 해당 품목
은 본 조의 제(b)항제(4)호 또는 제(5)호에서 언급하는 전용 설계(Specially
Designed)된 것으로 보지 않는 품목에서 제외될 수 있다.
(주2) 제(b)항제(4)호 또는 제(5)호: “인지(Knowledge)”는 존재하는 상황을 확실하
게 알고 있거나 앞으로 일어날 상황에 대해 상당한 확신을 가진 것뿐만 아니
라, 그 상황이 존재하거나 미래에 발생할 가능성이 높다는 것을 인식하고 있
는 것을 의미한다. 알고 있는 사실을 의식적으로 묵살한 증거가 있는 경우와
고의적으로 사실을 회피한 경우, 인지하고 있는 것으로 본다.
제120.42조 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations) 대상 품목

수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations) 대상 품목은 수출관리규정
(EAR, Export Administration Regulations) 제774편의 상무부 통제목록의 품목 및 수
출관리규정(EAR, Export Administration Regulations) 제734.3조의 정의를 충족하는
기타 품목을 말한다. 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations) 은 15 CFR
730~774에 수록되어 있다.
- 35 -
제120.44조 외국 군용 품목 또는 용역
외국 군용 품목 또는 용역은, 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) 중
미국이 원산지가 아닌 품목 또는 용역을 의미한다. 본 규정에서 달리 규정하지 않는
한, 군용 품목 및 용역은 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)상의 미국
원산 및 외국산 군용 품목 및 용역을 의미한다. 군용 품목 또는 용역은, 외국 정부나
국제기구가 동일한 품목 또는 용역에 대해 어떻게 지정하였는가(동일하게 또는 반대
로)와는 무관하게, 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 및 본 규정에 의
해서만 결정된다.
제120.45조 완제품, 구성품, 부속품, 부착물, 부품, 펌웨어, 소프트웨어, 시스템

및 장비
(a) 완제품이란 의도한 대로 사용할 수 있는 시스템, 장비 또는 조립품으로, 탄약
이나 연료 또는 기타 에너지원을 공급하면 바로 작동되는 품목을 의미한다.
(b) 구성품이란 완제품과 함께 쓰일 때에만 유용한 품목을 의미한다. 주(Major) 구

성품은 완제품의 일부가 되는 모든 조립 요소로서, 완제품 작동에 반드시 필요
한 품목을 의미한다. 부(Minor) 구성품은 주 구성품에 필요한 조립 요소를 포
함한다.
(c) 부속품 및 부착물은 구성품, 장비, 시스템 또는 완제품의 작동에 필수는 아니

지만 유용성이나 효율성을 향상시키는 관련 품목을 말한다.
(d) 부품이란 주 구성품이나 부 구성품 또는 부속품이나 부착물의 조립되지 않은

단일 요소로, 주 구성품이나 부 구성품, 또는 부속품이나 부착물이 망가지거나
손상된 경우가 아니라면 일반적으로 분해되지 않는다.
(e) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에 해당되는 장비나 시스템

과 직접적으로 관련된 펌웨어(Firmware) 및 기타 지원 도구(컴퓨터, 연결기
(Linker), 편집기(Editor), 검사데이터생성기, 진단검사기, 함수 라이브러리
및 시스템시험진단 등)는 완제품 또는 구성품의 일부로 간주한다. 펌웨어에는
소프트웨어가 프로그램되어 있는 회로가 포함되지만 그에 한정되지는 않는다.
(f) 소프트웨어는 시스템 기능설계, 로직 플로우, 알고리즘, 응용프로그램, 운영체

제 및 설계·실행·시험·운영·진단·수리용 지원 소프트웨어를 포함하지만
그에 한정되지는 않는다. 제121.1조(예: 미 군용물자품목 목록(USML, U.S.
Munitions List) Category XIII(b))에 구체적으로 열거되지 않았다면, 소프트
웨어만 수출하려는 자연인 또는 법인(Person)도 제125관에 의거하여 기술자료
에 대한 허가를 신청을 한다.
- 36 -
(g) 시스템이란 특정기능을 수행하기 위해 함께 작동되는 부품, 구성품, 부속품,

부착물, 펌웨어, 소프트웨어, 장비 또는 완제품의 조합을 말한다.
(주) 제(g)항: INCOSE 및 NASA의 산업표준에는, 품목과 소프트웨어가 특정 기능 수
행을 위해 하나의 시스템으로 함께 작동한 사례가 나와있다. 시스템 구성에 관
한 INCOSE 산업표준은 다음을 참조한다:
http://g2sebok.incose.org/app/mss/asset.cfm?ID=INCOSE%20G2SEBOK%202
.00&ST=F 및 INCOSE SE 핸드북 v3 (2007년). 시스템 구성에 관한 NASA 표준은
NASA SE Handbook SP-2007-6105 Rev 1을 참고한다.
(h) 장비란 완제품이나 시스템의 기능수행을 위해 함께 운영되는 부품, 구성품, 부

속품, 부착물, 펌웨어 또는 소프트웨어의 조합을이다. 장비의 특성에 따라 완제
품의 부분이 장비가 될 수도 있다. 완제품의 정의를 충족하는 장비를 완제품이
라 한다. 완제품의 정의를 충족하지 않는 장비는 구성품, 부속품, 부착물, 펌웨
어 또는 소프트웨어가 해당된다.
제120.46조 기밀로 분류
“기밀로 분류”된다 함은 시행령 13526 및 타 정부나 국제 기구의 상응하는 분류 규칙
에 따라 또는 이에 준하여 개발된 보안 분류 가이드를 준수하여 분류됨을 의미한다.
제120.50조 공개
(a) 기술 정보는 다음의 행위를 통해 공개된다:
(1) 외국인에게 기술자료가 드러나는 군용 품목을 외국인이 시각적 또는 기타
방식으로 사찰하는 행위
(2) 미국 내 또는 국외에서의 기술자료를 외국인과 구두 또는 서면으로 교환하
는 행위
제120.51조 재이전
(a) 제126.16조 또는 제126.17조에 제시된 바를 제외한 재이전이라 함은:
(1) 군용 품목을 동일한 외국 내에서 최종 사용 또는 최종 사용자에 대한 변경
또는 제 3자에 대한 임시 이전 행위; 또는
(2) 외국인에 대한 기술자료의 공개로, 해당 외국인이 그러한 공개 또는 이전행
위가 발생하는 국가의 시민권 또는 영주권을 보유한 경우
- 37 -
제121관
미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)
차 례
제121.1조 미 군용물자품목 목록 ·
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Category I - 화기, 근접공격무기 및 전투용 산탄총 ·
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Category II – 총기 및 화포 ·
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Category III – 탄약 및 군수품 ·
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Category IV — 발사체, 유도 미사일, 탄도 미사일, 로켓, 어뢰, 폭탄 및 지뢰 ·
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Category V — 화약, 활성물질, 추진체, 소이제 및 구성품 ·
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Category VI — 수상함 및 특수 해군 장비 ·
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Category VII - 지상 차량 ·
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Category Ⅷ - 항공기 및 관련 장비 ·
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Category IX - 군 훈련용 장비 및 훈련 ·
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Category X - 개인보호장비 ·
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Category XI – 군용 전자장비 ·
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Category XII - 사격 통제, 레이저, 영상 및 조종 장비 ·
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Category XIII - 재료 및 기타 품목 ·
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Category XIV — 화학작용제와 생물작용제가 포함된 독성작용제 및 관련 장비 ·
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Category XV – 우주선 및 관련 품목 ·
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Category XVI – 핵무기 관련 품목 ·
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Category XVII – 기타(달리 열거되지 않은 기밀 품목, 기술자료 및 국방 용역) ·
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Category XVIII - 지향성 에너지 무기 ·
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Category XIX — 가스터빈 엔진 및 관련 장비 ·
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Category XX - 잠수함 및 관련 품목 ·
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Category XXI – 기타 (달리 열거되지 않은 품목, 기술자료, 및 국방 용역) ·
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제121.1조-제121.15조 예비(reserved) ·
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제121.16조 미사일기술통제체제(Missile Technology Control Regime)
부속서(Annex) ·
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제121.1조 미 군용물자품목 목록
(a) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List). 본 관에서 품목, 서비스
및 관련 기술자료는 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제 38조
및 47(7)조에 따라 군용 품목 또는 용역으로 지정하며 미 군용물자품목 목록
(USML, U.S. Munitions List)을 구성한다. 지정된 내용에 변경이 있을 경우 미
연방관보에 공개된다. 본 조 제(a)항(1)호부터 제(3)호까지 미 군용물자품목
목록(USML, U.S. Munitions List) Category의 요소에 관하여 기술 또는 설명한다.
(1) 미 군용물자품목 목록(USLML, U.S. Munitions List) Category의 구성: 미
군용물자품목 목록(USLML, U.S. Munitions List) Category를 알파벳 순으로
항 및 호로 정리하였다. 대체적으로 열거했으나, 그렇지 아니한 경우 완제
품을 기술한 후 중요 시스템 및 장비, 구성품, 부품, 조립체 및 부착물 및
USML Category의 군용 품목과 직접적인 연관이 있는 기술자료 및 군용 서비
스 순서로 기술하였다.
(2) 주요 군사 장비(Significant Military Equipment). 미 군용물자품목 목록
(USLML, U.S. Munitions List)에서 별표(*)로 시작하는 항 또는 호에 기술
된 모든 품목은 “주요 군사 장비(Significant Military Equipment, 본 규정
제120.7관 참고)로 지정한다. 주요 군사 장비(SME)로 지정된 군용 품목의
제조 또는 생산과 직접적인 연관이 있는 기술자료 또한 주요 군사 장비
(SME)로 지정된다.
(3) 미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology Control Regime)지정. 미 군
용물자품목 목록(USLML, U.S. Munitions List) 항목의 말미에 (MT) 로 표시
된 주석 또는 제121.16조에 나오는 (MT)는 MTCR 부속서 상의 군용 품목을
나타낸다(본 규정 제120.29조 참조)
(b) 검토 순서. 품목이 미 군용물자품목 목록(USLML, U.S. Munitions List)의 통제

대상이 된 이유는
(1) Category에 열거되어 있거나
(2) 통제 파라미터로서 “전용 설계된(specially designed, 본 규정 제120. 41조
참고)” 경우를 포함한 “캐치올(catch-all)”항에 기술된 것이기 때문이다.
미 군용물자품목 목록(USLML, U.S. Munitions List) 상 품목을 분류하기 위
해서는 품목의 일반적 특징부터 검토한다. 이를 통해 적절한 category를 찾
음으로써 적절한 동 category 내 특정 항목에 대해 해당 품목의 특징 및 기
능을 결부한다. 동 항목에 “전용 설계”라는 용어가 포함되어 있다면, 해당
품목이 제120.41조제(b)항에 적시된 제외 사항 중 하나, 또는 그 이상에 해
당하는 것인지 판단하기 위해 제120.41조를 참고한다. 다양한 항목에 속하
는 것으로 기술된 품목의 경우 전용 설계된 캐치올(catch-all) 보다는 열거
된 항목에 따라 분류해야 한다. 모든 경우에 있어, UMSL의 통제 대상이 아
- 39 -
닌 품목이라도 또 다른 미 정부 규제 기관의 통제 대상이 될 수 있다(본 규

정 제120.5조 및 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations)
대상 품목 분류 지침에 관한 제744부 부록 제4호를 참조)
- 40 -
Category I - 화기, 근접공격무기 및 전투용 산탄총

*(a) 구경 0.50inch(12.7mm) 이하의 수동 및 반자동 화기류
*(b) 구경 0.50inch(12.7mm) 이하의 완전자동 화기류
*(c) 구경에 관계없이 특수한 군사적 용도를 갖는 화기류 또는 기타 무기류(대게릴라

전용 특수무기, 근접공격 무기체계류 등)
*(d) 총열장 18inch 이하의 총열길이를 갖는 전투용 산탄총류
*(e) Category I (a)~(d) 품목에 해당하는 소음기, 소염기 및 이를 전용 설계, 수정

또는 변경한 구성품 및 부품
(f) 국방규격에 따라 제작된 소총 조준장치(야간관측 장비 통제 관련 Category XII(c)

참조)
*(g) Category I (a)~(d)에 해당하는 품목의 총열, 약실부, 총몸 및 노리쇠 조립체
(h) Category I (a)~(g)에 해당하는 구성품, 부품, 부속물 및 부착물
(i) Category I (a)~(h)에 해당하는 품목과 직접적으로 관련된 기술자료(제120. 10

조에 정의)와 국방 용역(제120.9조 에 정의) 주요군사장비(SME)로 지정된
Category I 에 해당되는 군용품목의 제조나 생산에 직접적으로 관련된 기술자료
그 자체는 주요군사장비로 지정된다.
(j) 본 Category와 국제무기거래규정(ITAR, International Traffic in Arms Regulations) 에

서 사용된 용어에 대한 상세 설명은 다음과 같다.
(1) 화기는 구경 0.50inch(12.7mm)를 초과하지 않는 무기로서 폭발작용을 통해
서 발사되거나, 폭발작용 없이 즉각 발사되도록 설계된 무기
(2) 소총은 강선이 있는 16inch 이상의 총열을 통해서 탄환이 발사되는 견착 화
기류
(3) 카빈소총은 총열 길이가 16inch 이하인 경량 견착 화기류
(4) 피스톨식 권총은 총열과 지속적으로 정렬된 하나의 약실이 있으며 손으로 작
동되는 화기류
(5) 리볼버식 권총은 개별 탄약을 위한 다수의 약실을 갖춘 회전식 송탄장치가 있
으며 손으로 작동되는 화기류
(6) 기관단총은 방아쇠를 한번 당길 때 완전 자동으로 발사될 수 있도록 설계된
화기류
- 41 -
(주) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) 위 Category I (a)~(i) 에서 총열장

이 18 inch 이상이고, BB탄, 작은 산탄총알 및 흑색 화약을 사용하는 총구 장전
식 화기류 등의 비전투용 산탄총류는 제외되었다. 국방규격에 의해 만들어지지
않은 소총 조준장치나 관측장비도 제외되었다. 화기의 운용성, 유효성 및 성능
증진과 관련없는 부속물 및 부착물(탄띠, 멜빵, 손잡이, 손질도구 등)도 제외되
었다. 미 상무부가 해당 품목에 대한 수출을 통제하며, 이에 대한 세부사항은 수
출관리법(15 CFR part 730-799)을 참조한다. Category I의 품목에 대한 수출허가
예외사항은 제 123.17조, 123.18조 및 125.4조 등을 참조한다.
- 42 -
Category II – 총기 및 화포
*(a) 구경 0.50inch (12.7mm) 이상인 총기류 (견인, 공수, 자주식 또는 고정식에 상관없
으며, 곡사포, 박격포, 직사포, 무반동총, 유탄기관총을 포함하나 이에 국한되
지 않음.)
(b) 군사적 용도로 사용하기 위하여 전용 설계되거나 개조된 화염 방사기
(c) Category Ⅳ 범주의 해당 품목이 아닌 군수품을 발사할 수 있도록 만들어진 기계

장치
*(d) 표적의 파괴나 임무중지를 목적으로 전용 설계되거나 개조된 운동 에너지 무기

체계
(e) 본 Category 범주에 해당되는 군용물자품목의 신호(총구의 섬광 억제, 레이다, 적

외선, 시각, 레이저·전자 광학, 음향)를 줄이거나 변경하기 위하여 전용 설
계, 개발, 형상화, 변조 또는 개조된 신호통제 재료 (기생적, 구조적, 코팅, 차
폐) 기술 및 장비
*(f) 본 Category (a)의 자주화된 직사포 및 곡사포를 위해 전용 설계되거나 개조된

엔진
(g) 본 Category 범주에 있는 군용물자품목의 생산을 위해 전용 설계되거나 개조된

공구 및 장비
(h) 본 Category 범주에 있는 군용물자품목을 위해 특별하게 설계되거나 개조된 시험

평가 장비와 시험 모델. 여기에는 물리적 시험 모델과 진단장비에만 국한되지
않음
(i) 본 Category 범주에 있는 군용물자품목 중에서 발사체 기능의 전자적 프로그

래밍을 위한 자동장전 시스템
(j) 본 Category (a)~(i)까지의 군용물자품목 중에서 전용 설계되거나 개조된 모든

구성품, 부품, 부속품, 부착물 및 관련 장비
(k) 본 Category (a)~(i)까지에서 언급된 군용물자품목과 직접적으로 관련된 기술

자료(제120.10조)와 국방 용역(제120.9조). 본 Category 내에서 주요군사장비
(SME)로 지정된 군용물자품목의 제조나 생산에 직접적으로 관련된 기술자료
그 자체는 주요군사장비(SME)로 지정된다.
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(l) 본 Category와 본 절에서 사용된 용어에 대한 상세 설명은 다음과 같다.

(1) 본 Category (d)에 있는 운동에너지를 이용한 무기체계는 다음을 포함하나
다음에 국한되지 않는다.
(i) 전자기, 전열, 플라스마, 경량기체 또는 화학적인 방법을 사용하여 단
발 또는 급속발사 모드로 0.1g 이상의 중량물을 1.6km/s를 초과하는 속
도까지 가속할 수 있는 능력을 갖고 있는 발사 체계 및 그 하부시스템
(ii) 주동력 발생장치, 전기장갑, 에너지 저장장치, 열 제어장치, 공기조화
장치, 스위칭장치, 또는 연료취급장치; 그리고 전원공급장치, 화포,
기타 포탑 전기구동기능 사이의 전기적인 인터페이스
(iii) 표적획득, 추적, 사격통제 또는 피해평가시스템
(iv) 탄약용 탐색기, 유도조종장치 또는 추력전환장치(횡방향가속)
(2) 본 Category 내의 품목에는 최종 완제품, 구성품, 부속품, 부착물, 펌웨
어, 소프트웨어 및 시스템으로서, 본 Category에서 통제되는 기술자료와
국방 용역을 사용하여 설계되거나 제조된 것들이 포함된다.
(3) 본 Category 범주에 있는 군사적 용도로 전용 설계되거나 개조된 군용품목
은 어떠한 물자라도 포함된다.
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Category III – 탄약 및 군수품

*(a) Category I, II에 해당하는 탄약 및 군수품
(b) 본 Category에 의해 통제되는 벨트장비, 연결장비 및 연결해제 장비 등과 같이

전용 설계되거나 개조된 탄약/군수품 취급 장비
(c) 본 Category에 의해 통제되는 군용품목의 생산을 위해 전용 설계되거나 개조된

장비 및 공구
(d) 본 Category Ⅲ에 포함되는 군용품목을 위해 전용 설계되거나 개조된 구성품, 부

품, 부속품, 부착물 및 관련 장비:
*(1) 본 Category (a)에 있는 군용품목의 유도 조종 구성품
*(2) 본 Category (a)에 있는 군용품목의 안전, 장전 및 신관 구성품(표적탐지
및 위치측정 장치 포함)
(3) 본 Category (a)~(c)에 있는 품목에 대한 다른 모든 구성품, 부품, 부속
품, 부착물 및 관련 장비
(e) 본 Category (a)~(d)에 기술된 군용품목과 직접적으로 관련된 기술자료(제

120.10조) 및 국방 용역(제120.9조). 기술자료는 본 Category 어딘가에 주요
군사장비(SME)로 지정된 군용품목의 제조 또는 생산에 직접적으로 관련된 기
술자료는 주요군사장비(SME)로 지정한다.
(f) 본 Category와 ITAR에서 사용된 용어에 대한 설명은 다음과 같다.

(1) 본 Category에 의해 통제되는 구성품, 부품, 부속품 및 부착물은 탄피, 화약
자루(또는 다른 추진 장약), 탄환, 금속외피, 코어(core), 포탄(산탄총용 포탄
은 제외), 발사체(산탄 및 자탄 포함), 보조장약 및 발사 구성품, 뇌관과 본
Category에서 통제하는 군용품목에 대한 다른 폭발 장치를 국한하지 않고
포함한다.
(2) 본 Category 는 수출 전에 열, 화염처리, 세절, 압착, 절단 또는 팝핑
(popping) 방법에 의해 탄약통 또는 포탄통으로 사용하기 위한 복구 가능성
이 없이 쓸모없게 만들어진 탄약통 또는 포탄통은 통제하지 않는다.
(3) 본 Category 의 (c) 범주에 있는 장비 및 공구는 손으로 장전하는 탄약에
대한 장비를 포함하지 않는다.
(4) 본 Category 의 품목은 본 Category 에 의해 통제되는 기술자료와 국방 서비
스를 이용하여 설계되거나 제조된 모든 완제품, 구성품, 부속품, 부착물, 부
품, 펌웨어, 소프트웨어 또는 시스템을 포함한다.
(5) 본 Category 에 의해 통제되는 군사적 적용을 위해 전용 설계되거나 개조된
품목은 군사적 적용을 위해 특별히 개발, 구성 또는 개조된 모든 품목을 포
함한다.
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Category IV — 발사체, 유도 미사일, 탄도 미사일, 로켓, 어뢰, 폭탄 및 지뢰

*(a) 다음과 같은 로켓, 우주발사체(SLV), 미사일, 폭탄, 어뢰, 폭뢰, 지뢰, 및 수
류탄
(1) 탑재체(payload) 최소 500kg 사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 및 미사일
인 경우 MT
(2) 탑재체(payload) 500kg 미만 사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 및 미사일
인 경우 MT
(3) 휴대용 대공 방어 시스템(MANPADS)
(4) 대전차 미사일 및 로켓
(5) 본 Category (a)(1)~(a)(4)의 기준을 충족하지 않는 그 외의 로켓, SLV, 및 미
사일
(6) 폭탄
(7) 어뢰
(8) 폭뢰
(9) 대인, 대차량, 또는 대장갑 지뢰 (예를 들어, 접근 거부 장치)
(10) 대헬기 지뢰
(11) 기뢰 또는
(12) 파편 및 고폭발성 수류탄.
(주1) 제(a)항: “사정거리(range)”는 로켓 시스템이 안정 비행 모드로 이동할 수 있
는 최대 (비행)거리로서 로켓의 궤적을 지표면에 투영하여 측정한다. 연료 또는
추진제가 완전 주입된 상태에서, 시스템의 설계 특성에 따른 최대 성능을 고려
하여 사정거리를 결정한다. 로켓 시스템의 사정거리는 운용제한조건, 원격 측
정에 의한 한계, 데이터 링크, 또는 기타 외부구속조건과 같은 외적 인자들에
무관하게 결정되게 된다. 로켓 시스템에 있어서, 사정거리는 국제민간항공기구
(International Civil Aviation Organization: ICAO) 무풍 표준대기 조건을 가정하여
(얻어진), 사정거리를 최대화하는 궤적으로부터 결정된다.
(주2) 제(a)항:“탑재체(payload)”는 비행 유지용이 아닌 규정된 로켓, SLV, 또는 미
사일로 운송 또는 운반될 수 있는 총질량이다.
(주3) 제(a)항: 본 항은 모델 및 고출력 로켓(전미화재예방협회 규정 1122에 정의된)
그리고 상당한 금속부품들은 포함되지 않고 종이, 목재, 유리섬유, 또는 플라
스틱을 소재로 하면서 소비자용으로 인증된 취미용 로켓 모터를 이용하여 비행
하도록 설계된 (로켓)키트들은 통제하지 않는다. 상기 로켓들은 능동제어장치(예
들 들어, RF(무선조종장치), GPS(위성항법장치))를 포함해서는 안 된다.
(주4) 제(a)항: “지뢰”는 지면 아래, 지면 위, 또는 지면 및 기타 표면 근처에 부설되어
인명 또는 차량이 출현, 접근, 또는 접촉하는 경우에 폭발하도록 설계된 병기
를 의미한다.
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*(b) 다음과 같은 로켓, SLV, 및 미사일 발사대:

(1) 본 Category (a)(1) 및 (a)(2)에 열거된 시스템 고정식 발사장 및 이동식
발사대 메카니즘의 경우 MT 또는
(2) 본 Category (a)(3)~(a)(5) 에 열거된 시스템용 고정식 발사장 지점 및 이
동식 발사대 메카니즘(예를 들어, 발사 테이블, 토우(TOW) 미사일, 휴대용
대공 방어 시스템(MANPADS)).
(주1) 제(b)항: 항공기용으로 사용되는 비(非)-우주발사체(SLV) 발사대 메카니즘에

대한 통제는 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category VIII(h)를
참고.
(주2) 제(b)항: 선박 또는 지상 차량에 통합된 발사대 메카니즘에 대한 통제는, 미
군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category VI 및 VII를 각각 참고.
(주3) 제(b)항: 본 항은 (일반) 소비자용으로 전용 설계된 부품과 부속품들로서(예
를 들어, 점화기, 발사 거치대) 모델 및 고출력 로켓(전미화재예방협회 규정
(National Fire Protection Association Code) 1122에 정의된) 그리고 상당한
금속부품들 포함되지 않고 종이, 목재, 유리섬유, 또는 플라스틱을 소재로 하
면서 소비자용으로 인증된 취미용 로켓 모터를 이용하여 비행하도록 설계된
(로켓)키트에 사용되는 것들은 통제하지 않는다
(c) 본 Category (a) 및 (b)에 열거된 품목들(본 Category (a)(1), (a)(2), 및

(b)(1)에 열거된 시스템의 경우 MT)의 취급, 제어, 활성화, 모니터링, 탐지,
보호, 방출, 또는 기폭을 위해서 특별히 설계된 장비 및 장치.
(주1) 제(c)항: 본 항은 고정식 발사장과 이동식 발사장에서 준비 및 발사를 위해
본 Category (a) 및 (b)에 열거된 품목들을 취급하기 위해 전용 설계된 특수
화된 취급 장비(수송기, 기중기(크레인), 이양기(리프트))를 포함한다. 본 단
락의 장비는 또한 특별하게 설계된 로봇, 로봇 컨트롤러와 로봇 단 실행기
(effector), 및 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Categoty V, 상용
통제목록(CCL, Commerce Control List) ECCN 1C011, 1C111, 및 1C608에서
통제하고 있는 추진제 또는 본 Category (a)(1), (a)(2), 또는 (a)(5)에 열
거된 시스템에 사용되는 기타 액체 추진제를 저장하거나 취급하기 위해 전용
설계된 액체 추진제 탱크를 포함한다.
(주2) 제(c)항: 항공기 미사일 방어시스템(AMPS)은 미 군용물자품목 목록(U.S.
Munitions List) Category XI에서 통제한다.
*(d) 로켓, SLV, 및 미사일 추진 장치는 다음과 같다

(1) 본 Category (d)(2) 또는 (d)(3)에 열거된 것을 제외한, 본 Category (a)(1),
(a)(2), 또는 (a)(5)에 열거된 품목들을 위한 개별 로켓단(본 Category 단
락 (a)(1) 및 (a)(2)에 열거된 시스템에서 사용가능한 단의 경우 MT
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(2) 1.1 × 106 N·s 이상의 총역적을 가지는 고체 추진제 로켓 모터, 하이브리드
또는 젤 로켓 모터, 또는 액체 추진제 로켓 엔진의 경우 MT
(3) 8.41 × 105 N·s 이상 1.1 × 106 N·s 미만의 총역적을 가지는 고체 추진제
로켓 모터, 하이브리드 또는 젤 로켓 모터, 또는 액체 추진제 로켓 엔진의
경우 MT
(4) 복합 사이클, 펄스제트(pulsejet), 램제트(ramjet), 또는 스크램제트(scramjet) 엔
진의 경우 MT
(5) 마하 4를 초과하여 작동하는 공기 흡입 엔진으로서 본 Category (d)(4)에 열
거되지 않은 것
(6) 압력 이득 연소 기반의 추진 시스템으로서 본 Category (d)(4) 및 (d)(5)에 열
거되지 않은 것 또는
(7) 로켓, SLV, 그리고 유도탄 엔진과 모터로서, 본 Category (d)(1)~(d)(6) 또
는 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category XIX에 열거되지 않
은 것.
(주) 제(d)항: 본 항은 5파운드 이하의 추진제를 포함하는 모델 및 고출력 로켓 모

터로서 전미화재예방협회 규정(National Fire Protection Association Code)
1125에 기술된 것과 같이 미국 소비자용으로 인증된 것은 통제하지 않는다.
(e)-(f) 예비(reserved)
*(g) 로켓, 폭탄, 및 미사일을 위한 비핵탄두(예를 들어, 고폭, 운동에너지 전자기

펄스(EMP), 열압력, 성형 작약 그리고 기화폭약(FAE))
(h) 다음과 같은 시스템, 하위시스템, 부품, 구성품, 부속품, 부착품물, 또는 관련

장비
(1) 비행 제어 및 유도 시스템으로서(유도 세트를 포함함) 본 Catergory (a)에 열
거된 품목들을 위해 전용 설계된 것(본 Category (a)(1)와 (a)(2)에 열거된
품목의 경우 MT)
(주) 제(h)항제(1)호: 유도세트는 비행체의 위치와 속도를 측정 및 계산하는 프로세스
(즉, 항법)와 궤적을 보정하기 위해 비행체의 비행제어장치로(제어)명령을 계
산하고 전송하는 프로세스를 통합한 것을 말한다.
(2) 본 Catergory (a)에 열거된 품목들을 위해 전용 설계된 탐색기 시스템(예를 들

어, 무선주파수, 적외선) (본 Catergory (a)(1) 및 (a)(2)에 열거된 품목의
경우 MT)
(3) 운동요격체(kinetic kill vehicle)21) 및 전용으로 전용 설계된 부품 및 구성품
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(4) 미사일 또는 로켓 추력 벡터 제어 시스템(본 Catergory (a)(1)에 열거된 항

목들에서 사용할 수 있는 추진 벡터 제어 시스템의 경우 MT)
(5) 휴대용 대공방어 체계(MANPADS) 그립 스톡(grip stock) 및 이를 위해 전용 설계
된 부품 및 구성품
(6) 로켓 또는 미사일 노즐과 노즐 목, 그리고 이를 위한 전용 설계된 부품 및 구성
품(본 Catergory (a)(1) 및 (a)(2)에 열거된 시스템에서 사용할 수 있는 이러
한 노즐 및 노즐 목의 경우 MT)
(7) 로켓 또는 미사일 노즈 팁, 노즈 페어링, 또는 에어로스파이크(aerospike), 및
이를 위해 전용 설계된 부품 및 구성품(본 Catergory (a)(1) 및 (a)(2)에
열거된 품목들의 경우 MT)
(8) 재진입체 또는 탄두 열 차폐물(본 Catergory (a)(1)에 열거된 시스템에서 사용
할 수 있는 이러한 재진입탄 또는 탄두 열 차폐 장치의 경우 MT)
(9) 미사일 및 로켓 안전, 장전, 점화 및 발사(SAFF) 구성품(표적 탐지 및 근접
감지 장치를 포함), 그리고 이를 위해 전용 설계된 부품(본 Catergory (a)(1)
에 열거된 시스템에서 사용할 수 있는 SAFF) 구성품의 경우 MT)
(10) 본 Catergory (a)에 열거된 품목들을 위해 전용 설계된 자폭 시스템(본
Catergory (a)(1) 및 (a)(2)에 열거된 품목들의 경우 MT)
(11) 본 Catergory (a)에 열거된 항목들에 사용할 수 있는 분리 장치, 단연결 장
치 및 인터스테이지, 및 이를 위해 전용 설계된 부품 및 구성품(본 Catergory
(a)(1)에 열거된 시스템에서 사용할 수 있는 이러한 분리 장치, 단연결 장
치 및 인터스테이지의 경우 MT)
(12) 포스트부스트 비행체(PBV)(MT)
(13) 본 Catergory (a) 및 (b)에 열거된 품목들을 위해 전용 설계된 엔진 또는 모
터 마운트(본 Catergory (a)(1), (a)(2), 및 (b)(1)에 열거된 품목들의 경
우 MT)
(14) 본 Catergory (a) 및 (d)에 열거된 품목들을 위해 전용 설계된 연소실과 이를
위한 전용 설계된 부품 및 구성품(본 Catergory (a)(1), (a)(2), (b)(1),
및 (d)(1)~(d)(5)에 열거된 품목의 경우 MT)
(15) 본 Catergory에서 다루는 품목들을 위해 전용 설계된 (연료) 인젝터(분사
기) (본 Catergory (a)(1)에 열거된 시스템에서 사용할 수 있는 전용 설계된
인젝터의 경우 MT)
(16) 고체 로켓 모터 또는 액체 엔진 점화기
(17) 본 Category 외 어디에도 규정되지 않은 재진입체 및 이를 위해 전용 설계된
부품 및 구성품의 경우 MT
21) 고고도 미사일 방어 요격 미사일의 탄두에 해당하는 것으로 요격단계에서 방어미사일로부터 분리되어 자체 추력기
를 이용하여 궤적수정을 하면서 날아오는 적 미사일 재진입체로 접근하여 직격 또는 근접 폭발로 요격함
- 49 -
(주) 제(h)항제(17)호: 본 항은 우주선을 통제하지는 않는다. 우주선 통제는, 미 군

용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Catergory XV를 참고하고, 거기에 기술
되어 있지 않은 경우에는 상용통제목록(CCL, Commerce Control List) ECCN
9A515를 참조한다.
(18) 본 Catergory 외 어디에도 규정되지 않은 (g)에 열거된 품목 및 이를 위해

전용 설계된 부품 및 구성품
(19) 침투 보조 수단 및 이를 위해 전용 설계된 부품 및 구성품(예를 들어, 물리적
또는 전자적 방해장치, 모사 재진입체 또는 기만기, 또는 자탄)
(20) 로켓 모터 케이스 및 이를 위해 전용 설계된 부품 및 구성품(예를 들어, 플
랜지, 플랜지 밀봉부, 단부의 돔) (본 Catergory (a)(1) 및 (a)(2)에 열거
된 시스템에서 사용할 수 있는 이러한 로켓 모터 케이스 및 본 Catergory
(d)(2) 및 (d)(3)에 열거된 하이브리드 로켓모터를 위해 전용 설계된 부품
및 구성품의 경우 MT)
(21) 고체 로켓 모터 라이너 및 로켓 모터 인슐레이션(본 Catergory (a)(1)에
열거된 시스템에서 사용할 수 있거나 본 Catergory (a)(2)에 열거된 시스템
을 위해 전용 설계된 고체 로켓 모터 라이너; 및 본 Catergory (a)(1) 및
(a)(2)에 열거된 시스템에서 사용할 수 있는 로켓 모터 인슐레이션의 경우 MT)
(22) 본 Catergory (a)에 열거된 품목들을 위해 전용 설계된 레이돔, 센서 창, 그
리고 안테나 창(본 Catergory (a)(1)에 열거된 시스템에서 사용할 수 있는
이러한 레이돔, 및 본 Catergory (a)(1), (a)(2), (d)(1), (h)(8), (h)(9),
(h)(17), 또는 (h)(25)에 열거된 시스템 및 구성품에서 사용할 수 있도록 전
용 설계된 복합 구조 또는 적층으로서 제조된 모든 레이돔, 센서 창, 및 안
테나 창의 경우 MT)
(23) 로켓 또는 미사일 페이로드 페어링;
(24) 로켓 또는 미사일 발사 캐니스터(본 Catergory (a)(1) 및 (a)(2)에 열거된
시스템을 위해 설계되거나 수정된 이러한 로켓 또는 미사일 발사 캐니스터의
경우 MT)
(25) 본 Catergory (a)에 열거된 품목들을 위해 전용 설계된 신관(예를 들어, 근
접, 접촉, 전자식, 디스펜서 근접, 대기 폭발, 가변 시간 지연, 또는 다중
옵션) (본 Catergory (a)(1)에 열거된 시스템에서 사용할 수 있는 퓨즈의
경우 MT)
(26) 로켓 또는 미사일 액체 추진제 탱크(본 Catergory (a)(1)에 열거된 시스템
에서 사용할 수 있는 이러한 로켓 또는 미사일 액체 추진제 탱크의 경우 MT)
(27) 본 Catergory (a)(1)에 열거된 품목에서 사용하기 위해 특별히 설계된 로켓
또는 미사일 고도계의 경우 MT)
(28) 본 Catergory (a)(1)에 열거된 로켓 또는 미사일에서 사용하기 위해 전용
설계된 공압, 유압, 기계식, 전자광학식, 또는 전자기계식 비행 제어 시스
템(플라이 바이 와이어(fly-by-wire) 시스템을 포함) 및 자세 제어 장비(본
Catergory (a)(1)에 열거된 것들을 위해 설계되거나 개조된 시스템의 경우 MT
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(29) 본 Catergory (a)(1) 또는 (a)(2)에 열거된 로켓 또는 미사일에서 사용하기

위해 전용 설계된 배꼽 모양 및 단계간 전기 커넥터의 경우 MT 또는
(주) 제(h)항제(29)호: 본 항은 본 Category의 (a)(1) 또는 (a)(2)에 규정된 시스

템들과 그 시스템의 탑재체(payload) 간에 설치되는 전기 커넥터를 포함한다.
*(30) 다음에 해당하는 부품, 구성품, 부속품, 부착물, 장비 또는 시스템(이와 같

이 지정된 품목들의 경우 MT)
(i) 기밀로 분류된 것
(ii) 본 규정에서 군용 물품 또는 수출관리규정(EAR)에 구속되는 600 시리즈
항목에 직접 관련된 기밀로 분류된 소프트웨어를 포함하는 것 또는
(iii) 기밀로 분류된 정보를 사용하여 개발 중인 것.
(주) 제(h)항제(30)호:“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또
는 기존 명령, 그와 동등한 보안 분류 지침(guide), 또는 타 국가 정부나 국제기
구의 분류 기준에 상응하게 분류된 것을 의미함
(i) 본 Cateogory (a)~(h)에 명시된 직접적으로 관련된 기술자료(본 규정 120.10

참조) 및 국방 용역(본 규정 120.9 참고), 그리고 ECCN 0A604, 0B604, 0D604,
9A604, 9B604, 또는 9D604에서 통제하는 항목들과 직접적으로 관련된 기밀 기
술자료와 그 자료를 이용한 국방 용역은 위성 또는 우주선을 발사체에 통합함
에 있어, 계획과 현장지원도 포함하여, 위성 또는 우주선의 관할권, 소유권,
출처, 또는 기술자료의 사용과 상관없이, 외국인에 대한 지원(훈련을 포함하
여) 제공을 포함한다. 또한 (용역) 관할권, 소유권, 출처, 또는 기술자료의 사
용 유무와 상관없이 발사체의 발사실패 분석에 있어 외국인에 대한 지원(훈련
을 포함하여) 제공을 포함한다. (예외사항은 본 규정 125.4 참고, 우주선과 발
사대에 대한 특수 수출 통제 관련 사항은 본 규정 124.15를 참고) (통제대상
물품과 관련된 기술자료와 국방 용역의 경우 MT)
(j)-(w) 예비(reserved)
(x) 본 Category에서 통제되는 군용 품목에 사용되는 수출관리규정(EAR) (본 규정

120.42 참고) 대상인 물품, 소프트웨어 및 기술자료
(주) 제(X)항: 본 항의 적용은 본 Category에서 통제하는 군용 품목에 대한 (수출입)
허가 신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR) (본 규정 123.1(b) 참고)에 구
속되는 품목, 소프트웨어 또는 기술자료를 포함하는 경우에 한함.
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(주) Category(IV): 미사일기술통제체제(MTCR) 부속서 Category I 항목이 시스템에

포함되는 경우, 해당 항목이 분리, 제거 또는 복제 될 수 없는 경우를 제외하고
그 시스템 또한 Category I 항목으로 간주된다.
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Category V — 화약, 활성물질, 추진체, 소이제 및 구성품

*(a) 화약 및 이들의 혼합물은 다음과 같다.
(1) ANDBF (aminodinitrobenzofuroxan 또는 7-Amino 4,6-dinitrobenzofurazane
-1- oxide) (CAS 97096-78-1)
(2) BNCP (cis-bis(5-nitrotetrazolato) tetra amine-cobalt (III) perchlorate)
(CAS 117412-28-9)
(3) CL14 (diaminodinitrobenzofuroxan or 5,7-diamino-4,6-dinitrobenzofurazane
-1-oxide) (CAS 117907-74-1)
(4) CL20 (HNIW or Hexanitrohexaazaisowurtzitane) (CAS 135285-90-4) CL-20의 포
접화합물(clathrate) (CL-20은 MT)
(5) CP (2-(5-cyanotetrazolato) penta aminecobalt (III) perchlorate (CAS
70247-32-4)
(6) DADE (1,1-diamino-2,2-dinitroethylene, FOX-7) (CAS 145250-81-3)
(7) DATB (Diaminotrinitrobenzene) (CAS 1630-08-6)
(8) DDFP (1,4-dinitrodifurazanopiperazine)
(9) DDPO (2,6-diamino-3, 5-dinitropyrazine-1-oxide, PZO) (CAS 194486 -77-6)
(10) DIPAM (3,3′-Diamino-2,2′,4,4′,6,6′-hexanitrobiphenyl or dipicramide)
(CAS 17215-44-0)
(11) DNAN (2,4-Dinitroanisole) (CAS 119-27-7)
(12) DNGU (DINGU or dinitroglycoluril) (CAS 555510-04-8)
(13) 푸라잔(furazan)은 다음과 같다.
(i) DAAOF (DAAF, DAAFox, or diaminoazoxyfurazan)
(ii) DAAzF (diaminoazofurazan) (CAS 78644-90-3)
(iii) ANF (Furazanamine, 4-nitro-or 3-Amino-4-nitrofurazan, 또는 4-Nitro-
1,2,5 -oxadiazol-3-amine, 또는 4-Nitro-3-furazanamine; CAS 66328
-69-6) 또는
(iv) ANAzF (Aminonitroazofurazan or 1,2,5-Oxadiazol-3-amine, 4-[2-(4-nitro-
1,2,5- oxadiazol-3-yl) diazenyl] 또는 1,2,5-Oxadiazol-3-amine,
4-[(4-nitro-1,2,5- oxadiazol-3-yl)azo]-(9CI); 또는 Furazanamine,
4-[(nitrofurananyl)azo]-; 또는 4-[(4-Nitro-1,2,5,-oxadiazol-3-yl)
azo]-1,2,5-oxadiazol-3-amine) (CAS 155438-11-2)
(14) GUDN (Guanylurea dinitramide) FOX-12 (CAS 217464-38-5)
(15) HMX 및 유도체는 다음과 같다
(i) HMX (Cyclotetramethylenetetranitramine; octahydro-1,3,5,7- tetranitro
-1,3,5,7-tetrazine; 1,3,5,7-tetranitro-1,3,5,7-tetraza-cyclooctane;
octogen, octogene) (CAS 2691-41-0) (MT)
(ii) Difluoroaminated analogs of HMX 또는
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(iii) K-55 (2,4,6,8-tetranitro-2,4,6,8-tetraazabicyclo [3,3,0]-octanone-3,

tetranitrosemiglycouril, 또는 keto-bicyclic HMX) (CAS 130256
-72-3)
(16) HNAD (hexanitroadamantane) (CAS 143850-71-9)
(17) HNS (hexanitrostilbene) (CAS 20062-22-0)
(18) 이미다졸(Imidazoles)은 다음과 같다
(i) BNNII (Octohydro-2,5-bis(nitroimino) imidazo [4,5-d]imidazole
(ii) DNI (2,4-dinitroimidazole) (CAS 5213-49-0)
(iii) FDIA(1-fluoro-2,4-dinitroimidazole)
(iv) NTDNIA (N-(2-nitrotriazolo)-2,4-dinitro-imidazole) 또는
(v) PTIA (1-(2-nitrotriazolo)-2-dinitromethylenehydrazine)
(19) NTNMH (1-(2-nitrotriazolo)-2-dinitromethylenehydrazine)
(20) NTO (ONTA 또는 3-nitro-1,2,4-triazol-5-one) (CAS 932-64-9)
(21) Polynitrocubanes with more than four nitro groups
(22) PYX (2,6-Bis(picrylamino)-3,5-dinitropyridine) (CAS 38082-89-2)
(23) RDX 및 유도체는 다음과 같다
(i) RDX (cyclotrimethylenetrinitramine), cyclonite, T4, hexahydro-1,3,5-
trinitro- 1,3,5- triazine, 1,3,5-trinitro-1,3,5-triaza-cyclohexane,
hexogen, or hexogene) (CAS 121-82-4) (MT)
(ii) Keto-RDX (K-6 또는 2,4,6-trinitro-2,4,6-triazacyclohexanone) (CAS
115029-35-1) 또는
(iii) Difluoraminated derivative of RDX; 1,3-Dinitro-5,5-bis(difluoramino)
1,3-diazahexane (CAS No. 193021-34-0)
(24) TAGN (Triaminoguanidinenitrate) (CAS 4000-16-2)
(25) TATB (Triaminotrinitrobenzene) (CAS 3058-38-6)
(26) TEDDZ (3,3,7,7-tetrakis(difluoroamine) octahydro-1,5-dinitro-1,5-diazocine
(27) 테트라진(Tetrazines)은 다음과 같다
(i) BTAT (Bis(2,2,2-trinitroethyl)-3,6-diaminotetrazine) 또는
(ii) LAX-112 (3,6-diamino-1,2,4,5-tetrazine-1,4-dioxide)
(28) 테트라졸(Tetrazole)은 다음과 같다
(i) NTAT (nitrotriazolaminotetrazole) 또는
(ii) NTNT (1-N-(2-nitrotriazolo)-4-nitrotetrazole)
(29) Tetryl (trinitrophenylmethylnitramine) (CAS 479-45-8)
(30) TEX (4,10-Dinitro-2,6,8,12-tetraoxa-4,10-diazaisowurtzitane)
(31) TNAD (1,4,5,8-tetranitro-1,4,5,8-tetraazazdecalin) (CAS 135877-16-6)
(32) TNAZ (1,3,3-trinitroazetidine) (CAS 97645-24-4)
(33) TNGU(SORGUYL or tetranitroglycoluril) (CAS 55510-03-7)
(34) TNP (1,4,5,8-tetranitro-pyridazino [4,5-d] pyridazine) (CAS 229176-04-9)
(35) 트리아진(triazine)은 다음과 같다
- 54 -
(i) DNAM (2-oxy-4,6-dinitroamino-s-triazine) (CAS 19899-80-0) 또는

(ii) NNHT (2-nitroimino-5-nitro-hexahytro-1,3,5 triazine) (CAS 130400-13-4)
(36) 트리아졸(triazole)은 다음과 같다
(i) 5-azido-2-nitrotriazole
(ii) ADHTDN (4-amino-3,5-dihydrazino-1,2,4-triazoledinitramide) (CAS
1614-08-0)
(iii) ADNT (1-amino-3,5-dinitro-1,2,4-triazole)
(iv) BDNTA (Bis(dinitrotriazole)amine)
(v) DBT (3,3′-dinitro-5,5-bi-1,2,4,-triazole) (CAS 30003-46-4)
(vi) DNBT (dinitrobistriazole) (CAS 70890-46-9)
(vii) NTDNT (1-N-(2-nitrotriazolo) 3,5-dinitro-triazole)
(viii) PDNT (1-picryl-3,5-dinitrotriazole) 또는
(ix) TACOT (tetranitrobenzotriazolobenzotriazole) (CAS 25243-36-1)
(37) 343 K (70℃) 및 373 K (100℃) 사이의 폭발 위험 속도와 6800 m/s를 초과
하는 폭발 가능 압력 또는 폭발 압력이 18GPa를 초과하는 에너지 이온 물질
또는
(38) 본 항 또는 상용통제목록(CCL, Commerce Control List)의 ECCN 1C608에 달
리 열거되지 않은 최대 밀도에서 폭발 속도가 8700m/s를 초과하거나 폭발
압력이 34Gpa를 초과하는 폭발물
*(b) 추진체(propellant)는 다음과 같다 (복합 및 복합 이중 기본 추진제의 경우 MT)

(1) 표준상태의 이론 비추력이 다음보다 높은 고체 추진체
(i) 비금속화, 비할로겐 추진체 : 240초
(ii) 비금속, 비할로겐 추진체 : 250초 또는
(iii) 금속 추진체 : 260초
(2) 추력 상수가 1,200kJ/Kg을 초과하는 추진체
(3) 압력이 6.89 Mpa (68.9 bar) 및 294K (29℃)의 표준조건 하에서 측면에 연소
방지제가 도포된 단일 스트랜드(strand) 형상으로 측정된 연소 속도가 38
mm/s 이상의 정상상태 선형연소율을 유지 할 수 있는 추진체
(4) 233 K(-40℃) 5% 이상의 최대 응력에서 확장성을 가진 고무변형주물이중베이
스(EMCDB, Elastomer Modified Cast Double Base) 추진체
(5) 기타 복합 및 복합 변형 이중 베이스(CMDB, Composite Modified Double Base)
추진체
(c) 파이로테크닉(pyrotechnic), 연료 및 관련 물질, 혼합물은 다음과 같다

(1) Alane (수소화알루미늄) (CAS 7784-21-6)
(2) 카르보란(carborane), 데카보란(decaborane) (CAS 17702-41-9); 펜타보란
(pentaborane) 및 유도체의 경우 MT
- 55 -
(3) 고에너지 밀도 액체연료는 다음과 같다 (MT)

(i) 질량 당 에너지 밀도가 40MJ/kg 이상인 고체와 액체 모두 혼합한 혼합
연료(borron slurry 같은)
(ii) 293 K(20℃), 1기압(101.325kPa)에서 체적당 에너지 밀도가 m3당 37.5GJ
이상인 기타 고에너지 밀도 연료 또는 첨가제 (예를 들어,쿠반
(cubane), 이온(inonic), 솔루션(solution), JP-7, JP-10)
(주) 제(c)항제(3)호제(ii)목: JP-4, JP-8, 정제된 화석연료 또는 바이오 연료 또는

공인된 민간 항공기 연료에는 적용하지 않는다.
(4) 99% 이상의 재료로 제조한 금속 연료, 연료 혼합물 또는 파이로테크닉

(pyrotechnic) 혼합물은 다음과 같으며 입자 형태는 구형, 분무형, 타원형,
박편형, 분쇄형이다.
(i) 다음의 금속과 그 혼합물
(A) 60 ㎛미만 입자크기의 베릴률 (CAS 7440-41-7)
(B) 수소로 산화철을 환원하여 생산된 3 ㎛미만 입자크기의 철분말 (CAS

7439 -89-6)
(ii) 혼합물 또는 파이로테크닉(pyrotechninc) 혼합물 중 다음의 어떤 것을 포함하

는것
(A) 순도가 85% 이상이거나 입자 크기가 60 ㎛미만인 붕소(boron) (CAS
7440-42-8) 또는 탄화붕소(boron carbide) (CAS 12069-32-8) 연료
(B) 입자 크기가 60 ㎛미만인 지르코늄 (CAS 7440-67-7), 마그네슘 (CAS

7439-95-4) 또는 이들의 합금
(iii) 본 Category (c)(4)(i) 및 (c)(4)(ii)에 열거 된 금속 또는 합금을 포함

하는 화약 및 연료는 알루미늄, 마그네슘, 지르코늄, 베릴륨으로 피막화
된 것이거나 아닐 수도 있다.
(5) 다음의 나노 크기의 알루미늄, 베릴륨, 붕소, 지르코늄, 마그네슘 또는 티
타늄을 갖는 연료, 파이로테크닉(pyrotechnic) 또는 에너지 혼합물
(i) 어느 방향으로도 크기가 200nm 이하인 입자
(ii) 60% 이상의 순도
(6) 파이로테크닉(pyrotechninc) 및 자연발화성(pyrophoric) 물질은 다음과 같다
(i) 적외선 영역의 복사에너지를 증가시키거나 또는 제어하기 위해 합성된
파이로테크닉(pyrotechninc) 또는 자연발화성(pyrophoric) 물질
(ii) 마그네슘, polytetrafluoroethylene, 및 copolymer vinylidene difluoride
and hexafluoropropylene의 경우 MT
(7) 화학당량 n=0.65-1.68의 차수소화 티타늄(Titanium subhydride (TiHn))
(8) 금속 스테아르산염(예를 들어, octal)이나 금속 팔미틴산염(palmitate) 및
- 56 -
M1, M2, M3 점증제가 포함된 화염방사기나 소이탄에 사용할 목적으로 특별

히 제조한 탄화수소 연료
(d) 산화제는 다음과 같다.

(1) ADN (ammonium dinitramide or SR-12) (CAS 140456-78-6) (MT)
(2) AP (ammonium perchlorate) (CAS 7790-98-9) (MT)
(3) BDNPN (bis(2,2-dinitropropyl)nitrate) (CAS 28464-24-6)
(4) DNAD (1,3-dinitro-1,3-diazetidine) (CAS 78246-06-7)
(5) HAN (Hydroxylammonium nitrate) (CAS 13465-08-2)
(6) HAP (hydroxylammonium perchlorate) (CAS 15588-62-2)
(7) HNF (Hydrazinium nitroformate) (CAS 20773-28-8)
(8) Hydrazine nitrate (CAS 37836-27-4) (MT)
(9) Hydrazine perchlorate (CAS 27978-54-7) (MT)
(10) 억제된 적연질산(IRFNA, Inhibited Red Fumming Nitric Acid) (CAS 8007-
58-7) 또는 플루오린화산소(oxygen difluoride)로 구성되었거나 함유하고 있
는 억제된 적연질산(IRFNA) 및 액체산화제 (억제된 적연질산(IRFNA)에 함
유된 액체산화제의 경우 MT)
(11) 본 Category에서 통제되는 분말금속, 또는 기타 고에너지 연료성분으로 혼
합한 과염소산염, 염소산염 혹은 크롬산염
*(e) 결합체, 가소제, 단량체, 중합체는 다음과 같다

(1) AMMO (azidomethylmethyloxetane and its polymers) (CAS 90683-29-7)
(2) BAMO-3-3 (bis(azidomethyl)oxetane and its polymers) (CAS 17607-20-4)
(3) BTTN (butanetriol trinitrate) (CAS 6659-60-5) (MT)
(4) FAMAO (3-difluoroaminomethyl-3-azidomethyloxetane)와 그 중합체
(5) FEFO (bis(2-fluoro-2,2-dinitroethyl)formal) (CAS 1700-79-1)
(6) GAP (glycidyl azide polymer) (CAS 143178-24-9)와 그 유도체 (GAP의 경우 MT)
(7) 수산기와 관능기 수가 2.2 이상에서 2.4 이하이고, 수산기 지수가 0.77
meq/g 미만이며, 점도가 30℃에서 47 poise 미만인 HTPB (hydroxyl-
terminated polybutadiene) (CAS 69102-90-5) (MT)
(8) 4,5 diazidomethyl-2-methyl-1,2,3-triazole (iso-DAMTR) (MT)
(9) NENAS (nitratoethylnitramine 복합체)는 다음과 같다.
(i) N-Methyl 2-nitratoethylnitramine (Methyl-NENA) (CAS 17096-47-8)
(MT)
(ii) N-Ethyl 2-nitratoethylnitramine (Ethyl-NENA) (CAS 85068-73-1) (MT)
(iii) N-Propyl 2-nitratoethylnitramine (CAS 82486-83-7)
(iv) N-Butyl-2-nitratoethylnitramine (BuNENA) (CAS 82486-82-6)
(v) N-Pentyl 2-nitratoethylnitramine (CAS 85954-06-9)
- 57 -
(10) Poly-NIMMO (poly nitratomethylmethyoxetane, poly-NMMO, (poly[3-

nitratomethyl- 3-methyl oxetane]) (CAS 84051-81-0)
(11) PNO (poly(3-nitratooxetane)
(12) TVOPA 1,2,3-tris [1,2-bis(difluoroamino)ethoxy]propane; tris vinoxy
propane 부가물 (CAS 53159-39-0)
(13) Polynitrorthocarbonates
(14) FPF-1 (poly-2,2,3,3,4,4-hexafluoro pentane-1,5-diolformal) (CAS 376-90-9)
(15) FPF-3 (poly-2,4,4,5,5,6,6-heptafluoro-2-trifluoromethyl-3-oxaheptane-1,
7-diolformal)
(16) PGN (Polyglycidyl nitrate or poly(nitratomethyloxirane); poly-GLYN);
(CAS 27814 –48-8)
(17) N-methyl-p-nitroaniline (MT)
(18) 낮은(10,000 미만의) 분자량의 알콜 기능기를 가진 Poly(epichlorohydrin);
poly (epichlorohydrindiol); 및 triol 또는
(19) Dinitropropyl계 가소제는 다음과 같다.
(i) BDNPA (bis(2,2-dinitropropyl) acetal) (CAS 5108-69-0) 또는
(ii) BDNPF (bis (2,2-dinitropropyl) formal) (CAS 5917-61-3)
(f) 첨가제는 다음과 같다

(1) Basic copper salicylate (CAS 62320-94-9)
(2) BHEGA (Bis-(2-hydroxyethyl)glycolamide) (CAS 17409-41-5)
(3) BNO (Butadienenitrile oxide)
(4) 페로신(Ferrocene) 유도체로 다음의 것 (MT)
(i) Butacene (CAS 125856-62-4)
(ii) Catocene (2,2-Bis-ehtylferrocenylpropane) (CAS 37206-42-1)
(iii) 페로신(Ferrocene) carboxylic acids 및 그 에스테르
(iv) n-butylferrocene (CAS 31904-29-7)
(v) Ethylferrocene (CAS 1273-9-8)
(vi) Propylferrocene
(vii) Pentylferrocene (CAS 1274-00-6)
(viii) Dicyclopentylferrocene
(ix) Dicyclohexylferrocene
(x) Diethylferrocene (CAS 173-97-8)
(xi) Dipropylferrocene
(xii) Dibutylferrocene (CAS 1274-08-4)
(xiii) Dihexylferrocene (CAS 93894-59-8)
(xiv) Acetylferrocene (CAS 1271-55-2)/1,1′-diacetylferrocene (CAS 1273-94-5) 또는
(xv) 페로신(ferrocene) 분자에 결합된 벤젠 기능기가 포함되지 않은 다른 페
로신(ferrocene) 유도체
- 58 -
(5) Lead beta-resorcylate (CAS 20936-32-7)

(6) Lead citrate (CAS 14450-60-3)
(7) Lead-copper chelated of beta-resorcylate or salicylates (CAS 68411
-07-4)
(8) Lead maleate (CAS 19136-34-6)
(9) Lead salicylate (CAS 15748-73-9)
(10) Lead stannate (CAS 12036-31-6)
(11) MAPO (tris-1-(2-methyl) aziridinylphosphine oxide) (CAS 57-39-6);
BOBBA-8 (bis(2-methyl aziridinyl)-2-(2-hydroxypropanoxy) propylamino
phosphine oxide) 그리고 다른 MAPO 유도체
(12) Methyl BAPO (Bis(2-methyl aziridinyl)methylaminophosphine oxide) (CAS
85068-72-0)
(13) 3-Nitraza-1,5-pentane diisocyanate (CAS 7406-61-9)
(14) 유기-금속 커플링 작용제는 다음과 같다.
(i) Neopentyl(diallyl) oxy, tri[dioctyl] phosphatotitanate (CAS
103850-22-2); titanium IV이라고 알려진 2,2[bis 2-propenolato
-methyl, butanolato, tris (disoctyl) phosphato] (CAS 110438-25 -0)
또는 LICA 12 (CAS 103850-22-2)
(ii) Titanium IV, [(2-propenolato-1) methyl, n-propanplatomethyl]
butanolato-1, tris(dioctyl)pyrophosphate, or KR3538또는
(15) PCDE (Polycyanoifluoroaminoethylene oxide)
(16) 특정 결합제는 다음과 같다.
(i) 1,1R,1S-trimesoyl-tris(2-ethylaziridine) (HX-868, BITA) (CAS 7722-
73-8) 또는
(ii) isophthalic, trimesic, isocyanuric 또는 trimethyladipic 주쇄 구조를
가진 다작용성 aziridine amides로 2-methyl이나 2-ethyl aziridine 그룹을
포함하는 것
(주) 제(f)항제(16)호제(ii)목: 다음을 포함한다. (1) 1,1H-Isophthaloyl-bis
(2-methylaziridine) (HX-752) (CAS 7652-64-4) (2) 2,4,6-tris-(2-ethyl-1-
aziridinyl)-1,3,5-triazine (HX-874) (CAS 18924-91-9) (3) 1,1′-trimethyladipoylbis
(2-ethylaziridine) (HX-877) (CAS 71463-62-2)
(17) 비(比)표면적 250 m2/g 이상, 평균 입자크기가 0.003㎛ 이하인 초미립 산화

철(Fe2O3, 적철석(hematite))
(18) TEPAN (HX-879) (tetraethylenepentaamineacrylonitrile) (CAS 68412-
45-3); cyanoethylated polyamines and their salts (TEPAN (HX-879)의 경
우 MT)
(19) TEPANOL (HX-878) (tetraethy-lenepentaamineacrylonitrileglycidol) (CAS
- 59 -
68412-46-4); glycidol 및 그 염이 부가된 cyanoethylated polyamines

(TEPANOL (HX-878)의 경우 MT)
(20) TPB (tripheny bismuth) (CAS 603-33-8) (MT) 또는
(21) Tris (ethoxyphenyl) bismuth (TEPB) (CAS 90591-48-3)
*(g) 전구체는 다음과 같다

(1) BCMO (3,3-bis(chloromethyl)oxetane) (CAS 78-71-7)
(2) DADN (1,5-diacetyl-3,7-dinitro-1,3,5,7-tetraazacyclooctane)
(3) Dinitroazetidine-t-butyl salt (CAS 125735-38-8)
(4) CL-20 전구체 (hexaazaisowurtzitane을 포함한 분자) (예를 들어, HBIW
(hexabenzylhexaazaisowurtzitane), TAIW(tetraacetyldibenzylhexa-
azaisowurtzitane))
(5) TAT (1,3,5,7-tetraacetyl-1,3,5,7-tetraazacyclooctane) (CAS 41378-98-7)
(6) Tetraazadecalin (CAS 5409-42-7)
(7) 1,3,5-trichlorobenzene (CAS 108-70-3) 또는
(8) 1,2,4-trihydroxybutane (1,24-butanetriol) (CAS 3068-00-6)
*(h) 모든 화약, 추진제, 파이로테크닉(pyrotechnic), 연료, 산화제, 결합제, 첨가

제 또는 전구체는 다음과 같다 (이와 같이 지정된 품목들의 경우 MT)
(ii) 기밀로 분류된 정보를 사용하여 개발 중인 것.
(주) 제(h)항:“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또는 기존
명령, 그와 동등한 보안 분류 지침(guide), 또는 타 국가 정부나 국제기구의
분류 기준에 상응하게 분류된 것을 의미한다
(i) 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 국방부에서 자금을 지원하여 개발중인 화약, 추

진제, 파이로테크닉(pyrotechnic), 연료, 산화제, 결합제, 첨가제 또는 전구체
(주1) 제(i)항: 본 항은 다음과 같은 화약, 추진제, 파이로테크닉(pyrotechnic), 연
료, 산화제, 결합제, 첨가제 또는 전구체는 통제하지 않는다. (a) 생산중이거
나 (b) 사전판정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받도록 결정되거나(본 규
정 120.4 참고) (c) 미 국방부 관련 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 민군
겸용으로 개발된 것으로 확인된 경우
(주2) 제(i)항: 주(note)1은 생산중이거나 개발중이라도 미 군용물자품목 목록(U.S.

Munitions List) 에 포함된 군용 물품에 적용되지 않는다
(주3) 제(i)항: 본 항은 2015년 1월 5일자 이후의 계약이나 자금인가에만 적용됨
- 60 -
(j) 본 Category (a)~(i) (본 규정 123,20 참고)에 서술되어 있는 군용품목과 관련된

기술자료(본 규정 120.10 참고) 및 국방 용역(본 규정 120.9 참고)
(k) 다음의 해석은 본 Category와 본 규정에서 사용하는 용어를 더 자세히 설명한다.

(1) 본 Category는 화약, 활성 물질, 추진제, 파이로테크닉(pyrotechnic), 특수
하게 제조된 항공기, 미사일, 해군 장비용 연료가 포함한다. 화약은 고체,
액체, 기체 또는 이러한 물질의 혼합물로써 주요한 기능으로 탄두의 주장약
또는 보조장약, 폭약 및 폭발을 위해 다른 군용장비에 적용한다.
(2) 본 Category에서 통제되는 품목 또는 통제되지 않는 품목의 조합 또는 변이
의 결과물은 통제되는 품목이 소멸, 용해, 체가름(sieving) 등으로 회복을
수 없다면 더 이상 통제되지 않는다. 예를 들어 HIP(Hot Isostatic) 공정으
로 베릴률이 거의 그물 모양으로 변이되면 통제되지 않는다. 베릴륨 분말에
함유된 열경화성 수지는 화약 및 추진제 제어를 충족하지 않는 한 통제되지
않는다. 열경화성 형태의 베릴륨 분말 혼합물은 본 Category에서 통제되지
않는다. 일반 추진제 결합제와 혼합된 통제되는 베릴륨 분말의 혼합물은 본
Category에서 통제된다. 건조 베릴륨 분말에 건조 실리카 분말을 첨가하면
통제된다. (3) 본 Category (c)(4)(ii)(A)는 붕소(boron)와 붕소(boron)-10
(붕소(boron)-10의 총 함량이 20% 이상인)이 첨가된 붕소 카바이드(boron
carbide)에 적용하지 않는다. (4) 이론 비추력(Isp)는 표준 조건을 사용하여
계산되고, lbf-s/lbm 또는 초단위로 측정된다. 계산은 평형 이동을 기초로
한다. (5) 입자 크기는 중량에 기반한 평균 입자를 의미한다. 산업분야에서
입자 크기를 결정하는데 사용되며 제어장치는 평균 직경을 변경하기 위해 크
거나 작은 크기의 재료의 첨가로 인해 손상되지 않는다.
(l)-(w) 예비(reserved)
(x) 본 Category에서 통제되는 군용 품목에 사용되는 수출관리규정(EAR)(본 규정

(주) 제(x)항: 본 항의 적용은 본 Category에서 통제하는 군용 품목에 대한 (수출입)
허가 신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR) (본 규정 123.1(b) 참고)에
구속되는 품목, 소프트웨어 또는 기술자료를 포함하는 경우에 한함.
- 61 -
(주1) Category V: 수출업체에게 도움이 되기 위해 품목들은 가장 일반적으로 사용

되는 방식으로 범주화 하였음. 또한, 해당되는 경우, 관련된 통제되는 전구
체에 대하여 참고문항을 포함하였다.
(주2) Category V: CAS(Chemical Abstract Service)는 화학추출번호로써 화학물질 확
인 및 관리를 용이하게 하기 위해 부여한다. 그러나 Category V에 있는 모든 물
질이나 혼합물을 포함하지는 않으며, 이 고유번호는 허가 검토 과정에서 정부기
관을 지원하기 위해 예시로 제공되며 수출업체가 허가 신청 및 수출 문서를 작성
하는데 사용된다.
- 62 -
Category VI — 수상함 및 특수 해군 장비
*(a) 군함 및 다른 전투함(전함, 항공모함, 구축함, 호위함, 순양함, 초계함, 연안
전투함, 소해함, 기뢰탐색함, 기뢰부설함, 상륙함, 상륙강습함), 연안 경비정
(본 규정의 목적에 맞는 미국명칭으로 WHEC, WMEC, WMSL, WPB 또는 그에 준하는
것들) 또는 위의 함정에 준하는 기능을 제공하도록 설계된 외국산 건조 함정들
(b) 본 Category (a)에서 통제되지 않는 기타 함정

(1) 수륙 양용으로 화물 및 인원을 수송하는 유효 탑재량 25톤 이상인 고속 공기
부양정
(2) 원자력 추진 기관이 탑재되거나 해군 원자력 추진 기관을 지원하기 위해 전
용 설계된 수상함
(3) 군수품을 운반하거나 목표물을 파괴 또는 무력화시키기 위한 플랫폼으로 사
용되도록 전용 설계되거나 무장된 함정(예를 들어, 레이저, 어뢰, 로켓, 유
도탄, 구경 0.50inch 이상의 탄약 등)
(4) 본 규정에 의해 통제되는 임무 체계(mission systems)를 포함하는 함정
(주) 제(b)항제(4)호: “임무 체계(mission systems)”란 군용통신, 전자전, 표적지
정, 감시, 표적탐지, 경보(sensor)능력 같은 특별한 군사기능을 수행하는 국
방물자 체계(본 규정의 120.45(g) 참고)로 정의된다
(주) 제(a)항(b)항: 본 Category (a),(b)에 확인되지 않는 군사적인 목적으로 건조된

함정들은 수출관리규정(EAR)의 ECCN 8A609 대상이다. 대상에는 소속 및 직함과
상관없이 1950년도 이전에 건조되어 1949년 이후 비개조된 함정들도 포함한다.
법에서 요구하는 안전 기능을 포함하기 위하여 이루어진 개조들, 외관(다른 페
인트, 구성품 또는 부품의 추가는 이 단락의 목적에 따라 비개조로 간주한다.
(c) 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 국방부에서 자금을 지원하여 개발중인 함정

및 전용 설계된 관련 부품, 구성품, 부속물 및 부착물
(주1) 제(c)항: 본 항은 다음과 같은 함정 및 전용설계 된 관련 부품, 구성품, 부속
물 및 부착물은 통제하지 않는다. (a) 생산중이거나 (b) 사전판정에 의해 수
출관리규정(EAR)의 통제를 받도록 결정되거나(본 규정 120.4 참고) (c) 미 국
방부 관련 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 민군 겸용으로 개발된 것으로 확
인된 경우
(주2) 제(c)항: 주(note)1은 생산중이거나 개발중이라도 미 군용물자품목 목록(U.S.
Munitions List)에 포함된 군용 물품에 적용되지 않는다
(주3) 제(c)항: 본 항은 2014년 7월 8일자 이후의 계약이나 자금인가에만 적용됨
(d) 예비(reserved)
- 63 -
*(e) 해군의 원자력 추진 기관, 시제품 및 이와 관련된 건조, 지원 및 정비를 위한

특수한 시설
(f) 함정 및 해군 장비, 부품, 구성품, 부속물, 부착물, 관련 장비 및 체계는 다음과

같다
(1) 지지구조물을 포함한 선체 및 상부구조물
(i) 본 Category (a)에서 통제되는 함정을 위해 전용설계 된 것
(ii) 장갑 및 능동 방호 체계 또는 개발 중인 장갑 체계
(iii) 배 길이(수선간장)의 12.5% 또는 그 이상의 손상에도 생존하도록 전용 설
계 된 것
(2) 에너지를 관리, 저장, 생산 ,분배, 보존, 전달하는 시스템 및 이를 위해 전
용 설계 된 부품 및 구성품
(i) 30MJ 이상의 에너지 저장
(ii) 방전율이 3초이하
(iii) 주기(cycle time)가 3초이하
(3) 화생방전(CBRN) 구획화(compartmentalization), 과도압력 및 여과장치에
대한 함정용 보조시스템으로 전용설계된 관련 구성품 및 부품
*(4) 고정 또는 이동 중인 위험물을 회피시, 사람의 개입 없이 선박에 탑재된

자동인식 및 의사결정으로 항행규칙을 준수 할 수 있는 자율 무인 선박을 위한
제어 및 모니터링 시스템
*(5) (e)에서(본 규정 123.20 참고) 통제되는 설비 또는 공장을 위해 전용 설계된

제조, 시험, 검사장비, 도구를 포함한 모든 기계, 장치, 구성품 또는 장비
(6) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category II, IV, XVII에서

통제되는 항목 또는 항공기 발진을 위한 사출기 및 착륙을 위한 항공기 제동
장치의 통합을 위해 전용설계 된 부품, 구성품, 부속물, 부착물 및 장비 (사정
거리 300km 이상인 로켓, SLV, 미사일로 전용 설계된 발사체의 경우 MT)
(주) 제(f)항제(6)호: “사정거리(range)”란 로켓 시스템이 안정 비행 모드로 이동할

수 있는 최대 (비행)거리로서 로켓의 궤적을 지표면에 투영하여 측정한다. 연료 또
는 추진제가 완전 주입된 상태에서, 시스템의 설계 특성에 따른 최대 성능을 고
려하여 사정거리를 결정한다. 로켓 시스템의 사정거리는 운용제한조건, 원격
측정에 의한 한계, 데이터 링크, 또는 기타 외부구속조건과 같은 외적 인자들
에 무관하게 결정되게 된다. 로켓 시스템에 있어서, 사정거리는 국제민간항공기구
(7) 함정용 능동 방호 체계(예를 들어, 위협요소를 능동적으로 탐지하고 추적

하며, 선체와 접촉하기 전에 무력화 시키기 위한 탄도, 폭발물, 에너지 또는
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전자기 대응체계를 발사하는 방어체계) 및 그에 따라 전용 설계된 부품 및

구성품
(8) 기뢰 소해 및 탐색 장비(항공기에 의하여 투하되는 기뢰 대항 장비 포함) 및

그에 따라 전용 설계된 부속 및 구성품
*(9) 모든 부품, 구성품, 부수품, 부속품 및 관련 장비 또는 시스템은 다음과 같다.
(i) 기밀로 분류된 것;

항목에 직접 관련된 기밀로 분류된 소프트웨어를 포함하는 것; 또는
“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또는 기존 명령,
그와 동등한 보안 분류 지침(guide), 또는 타 국가 정부나 국제기구의 분류
기준에 상응하게 분류된 것을 의미함
(주1) 제(f)항: 본 Category에 열거되어 있지만 (f)에 등재되지 않은 함정용으로 전
용 설계된 부품, 구성품, 부속물, 부착물, 관련 장비 및 체계는 수출관리규정
(EAR)의 ECCN 8A609 대상임
(주2) 제(f)항: 함정 등록 관리와 관련한 통제는 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions
List) Category XIII를 참고
(g) 본 Category (a)~(f)까지 열거된 군용 품목 관련 기술자료(본 규정 120.10 참

고) 와 국방 용역(본 규정 120.9 참고) 및 ECCNs 8A609, 8B609, 8C609, 8D609
의하여 통제되는 항목과 관련된 기밀 기술자료와 기밀 기술자료를 이용한 국방
용역 (기술자료와 국방 용역으로 지정된 관련 품목의 경우 MT) (예외의 경우는
본 규정 125.4 참조)
(h)-(w) 예비(reserved)
(x) 본 Category에서 통제되는 군용 품목 또는 사용되는 EAR 대상 물품, 소프트웨

어, 기술자료 (본 규정 120.42 참고)
(주) 제(x)항: 본 항의 적용은 본 Category에서 통제하는 군용 품목에 대한 (수출입)
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Category VII - 지상 차량
*(a) 장갑 전투 지상차량은 다음과 같다
(1) 탱크 또는
(2) 보병 전투 차량
*(b) 무장되거나 군수품을 전달하거나 표적을 파괴 또는 무력화하기 위해 발포나 발

사하는 플랫폼으로 사용되도록 전용 설계된 (a)에 열거되지 않은 지상차량 및
트레일러(예를 들어, 레이저, 로켓, 유도탄, 박격포, 대포, 구경 0.50inch 이
상의 탄약) (탑재체(payload) 최소 500kg 사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 미
사일, 드론 또는 무인 항공기(UAV)로 전용 설계된 경우 MT)
(c) 본 Category에서 통제되는 임무 체계를 장착한 지상차량 및 트레일러 (탑재체

(payload) 최소 500kg 사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 미사일, 드론 또는 무
인 항공기(UAV)로 전용 설계된 경우 MT)
(주) 제(c)항: “임무 체계(mission systems)”란 군용통신, 전자전, 표적지정, 감시,
표적탐지, 경보(sensor)능력 같은 특별한 군사기능을 수행하는 군용물자 체계
(본 규정의 120.45(g) 참고)로 정의된다
(주) 제(b)(c)항: “탑재체(payload)”이란 비행 유지용이 아닌 특수한 로켓, SLV, 미

사일, 드론 또는 무인 항공기(UAV)로 운송 또는 운반될 수 있는 총 질량이다.
항공 시스템과 관련된 “항속거리(range)”는 미 군용물자품목 목록(U.S.
Munitions List) Category VIII (a)의 주석을 참고. 로켓 시스템과 관련된 “사
정거리(range)” Category VI (f)(6) 참고.
*(e) 사람 또는 물자를 수송 및 전개하거나, 전투차량 또는 부대를 근접 지원하여

다른 차량과 함께 움직이도록 전용 설계된 비포장도로 또는 도하용 기갑 지원
차량 (예를 들어, 병력수송차,탄약 운반차량, 정찰차량, 교량가설차, 구급차,
지휘통제 차량)
(f) 예비(reserved)
(g) 지상차량 부품, 구성품, 부속물, 부착물, 관련 장비와 시스템은 다음과 같다

(1) 장갑차체, 장갑포탑, 포탑선회베어링
(2) 능동 방호 체계(예를 들어, 위협요소를 능동적으로 탐지하고 추적하며,

선체와 접촉하기 전에 무력화 시키기 위한 탄도, 폭발물, 에너지 또는 전자기
대응체계를 발사하는 방어체계) 및 그에 따라 전용 설계된 부품 및 구성품
(3) 본 Category의 차량용으로 전용 설계된 복합 장갑 부품 및 구성품
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(4) 본 Category의 차량용으로 전용 설계된 철망형 장갑, 구성품을 포함한

유격장갑 구성품 및 부품
(5) 반응 장갑 부품 및 구성품
(6) 전자기 장갑 부품 및 구성품 (전용 설계 된 펄스파워 부품 및 구성품 포함)
(주) 제(g)항제(3)~(6)호: 본 항에서 사용된 용어의 설명 및 강조의 해석은 미 군용

물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category XIII(m)(1)~(4) 참고
(7) 본 Category내에서 확인된 차량에 대한 무기 상태 또는 다른 임무 체계를

평가하기 위한 내장 시험 장비(BITE, Build in Test Equipment). 단, 차량의
기본 작동과 관련된 하부체계 또는 구성품만을 진단하는 장비는 예외임.
(8) 포가(gun mount), 안정기(stabilization), 포탑구동, 자동 승강 체계를 위해
(9) 본 Category 차량의 전개를 위해 class 60 또는 그 이상 등급의 자동 설치
교량 구성품
(10) 현수장비(Suspension) 구성품은 다음과 같다.

(i) 본 Category의 30톤 이상의 차량용으로 전용 설계된 로터리 충격흡수장치
또는
(ii) 본 Category 50톤 이상의 차량용으로 전용 설계 된 토션바
(11) 본 Category의 차량을 무인차량이나 반무인차량용으로 개조하도록 전용

설계된 키트. 이 단락에서 통제되는 키트는 최소한 다음 장비를 포함하 여야
한다
(i) 원격 또는 무인 조향
(ii) 가속 및 제동
(iii) 통제 체계
(12) 사격통제컴퓨터, 임무컴퓨터, 차량관리컴퓨터, 통합코어프로세서 재고관리

체계, 전장관리체계, 무기제어프로세서, 차량무기 인터페이스 유닛 및 컴퓨터
(13) 다른 곳에서 열거된 것을 제외한 이 범주의 차량의 임무체계에 대한 시험이나
교정 장비 또는
*(14) 다음에 해당하는 부품, 구성품, 부속품, 부착물, 장비 또는 시스템(이와 같이
지정된 품목들의 경우 MT)
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“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또는 기존 명령, 그와

동등한 보안 분류 지침(guide), 또는 타 국가 정부나 국제기구의 분류 기준에 상
응하게 분류된 것을 의미함
(주) 제(g)항: 본 Category의 차량용으로 전용 설계되었으나, (g)항에 등재되있지
않은 부품, 구성품, 부속물, 부착물, 관련 장비 및 체계는 수출관리규정(EAR)
의 ECCN 0A606에 구속된다.
(h) 본 Category (a)~(g)에 열거된 군용 물품과 관련 있는 기술자료(본 규정 120.10

참고) 및 국방 용역(본 규정 120.9 참고), 그리고 ECCN 0A606, 0B606,0C606,
및 0D606에서 통제되는 항목과 관련 있는 기밀 기술자료 및 그 자료를 이용한
국방 용역 (예외사항은 본 규정 125.4 참고) (이와같이 지정된 품목과 관련된
기술자료 및 국방 용역의 경우 MT)
(i)-(w) 예비(reserved)

(주) 제(X)항: 본 항의 적용은 본 Category에서 통제하는 군용 품목에 대한 (수출입) 허
가 신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR)(본 규정 123.1(b) 참고)에 구속
되는 품목, 소프트웨어 또는 기술자료를 포함하는 경우에 한함.
(주1) Category(VII): 본 Category에서 확인되지 않은 군용으로 전용 설계 된 지상차

량들과 1956년도 이전에 생산하여 1955년 이후 비개조된 비무장 지상차량은 원
형이나 형식에 무관하게 수출관리규정(EAR)의 ECCN 0A606에 구속된다. 법에서
요구하는 안전 기능을 포함하기 위하여 이루어진 개조들, 외관(다른 페인트,
볼트 구멍 재배열 등) 또는 1956년 이전에는 적용하지 않았던 부품, 구성품을 추
가하기 위해 개조된 경우 비개조로 간주한다. ECCN 0A606은 EAR99 민수차량에서
유래되었으며, 레벨 III이상(미 법무부 표준 0108.01, 1985년 9월)의 방호수준
을 포함하여 방호가 가능하도록 개조 또는 자재를 적용한 차량으로써 반응형
또는 전자기 장갑을 보유하지 않은 비무장 차량도 포함한다.
(주2) Category(VII): 무장된 지상차량은 i) 통합되어 완전히 방호된 차체 또는 운전
석을 보유하거나, ii) 레벨III 이상(미 법무부 표준 0108.01, 1985년 9월)의
방호 수준을 구비하도록 추가 장갑을 설치한 지상차량. 장갑지원차량 중 추가
장갑을 갖출 수 없는 차량은 제외한다.
(주3) Category(VII): 지상차량은 차량이 작동 되도록 설계된 표면(예를 들어, 고속
도로, 비포장도로, 레일)에 상관없이 정의와 제어변수를 충족하는 모든 차량을
포함한다.
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Category Ⅷ - 항공기 및 관련 장비
(a) 유인, 무인, 원격 조종 또는 선택 조종에 상관없이 항공기는 다음과 같다. (유
인 항공기를 제외하고, 항속거리(range)가 300km 이상인 항공기의 경우 MT)
*(1) 폭격기
*(2) 전투기, 전폭기 및 고정익 공격기
*(3) 전투기, 공격기 또는 폭격기 조종사를 양성하는 터보팬이나 터보제트 엔진
장착 훈련기
*(4) 공격헬기
*(5) 국방물자를 통합하기 위해 전용 설계된 비무장 항공기
*(6) 예비(reserved)
*(7) 정보, 감시, 정찰기능 수행을 목적으로 하는 국방물자를 통합하기 위해 전용
설계된 항공기
*(8) 전자전기능, 공중경보 및 항공기 통제 수행을 목적으로 하는 국방물자를
통합하기 위해 전용 설계된 항공기 또는 지휘통제, 통신기능 수행을
목적으로 하는 국방물자를 통합하기 위해 전용 설계된 항공기
(9) 공중 급유기능 수행을 목적으로 하는 국방물자를 통합하기 위해 전용 설계된
항공기
(10) 표적용 무인기
(11) 예비(reserved)
(12) 제자리 비행 중 급유(HIFR, Hover In Flight Refueling)를 포함하여 공중
급유가 가능한 항공기
(14) 공중 급유 없이 2,000nm 이상의 항속거리(range)를 가지고, 짧은 활주로
또는 비포장활주로에 착륙할 수 있으며, 35,000파운드 이상의 탑재 능력이
있고 주기장이 있는 곳이나 없는 곳에서 수송을 신속하게 처리할 수 있는
L-100 및 L-100J 이외의 항공기
*(15) (a)(1)~(a)(14)에서 열거되지 않은 다음의 항공기
(i) 최초, A, B, E, F, K, M, P, R, S의 군용 임무보호로 지정된 미국에서 개
발된 항공기
(ii) 본 Category (a)(15)(i)에서 언급된 항공기와 동등한 기능을 제공하기
위해 전용 설계된 해외 개발 항공기 또는
(16) 무장을 하거나 무장 투하 또는 표적 파괴를 위한 플랫폼으로 사용될 수
있도록 전용 설계된 항공기 (예를 들어, 레이저 발사, 로켓 발사, 미사일
발사, 폭탄 투하 및 기총 발사)
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(주1) 제(a)항: 원산지와 임무부호에 상관없이, 1956년 이전에 생산되고 생산 이후에 개

조되지 않은 모든 비무장 군용 항공기를 포함하여 본 절의 (a)에서 식별되지 않은
군사용으로 전용 설계된 항공기는 수출관리규정(EAR)과 이중용도 ECCN 9A610에
따른다. 비행 안전을 위해 개조되거나 미 연방항공청(FAA, Federal Aviation
Administration) 또는 미 연방교통안전위원회(NTSB, National Transportation
Safety Board)에 따른 식별신호 송출기와 자료저장장치와 같은 변경은 본 항에
서 “개조되지 않음”으로 간주한다.
(주2) 제(a)항: 항속거리(range) 특정 항공기가 안정 비행 모드로 이동 할 수 있는 최대
(비행)거리로서 비행 궤적을 지표면에 투영하여 측정한다. 연료 또는 추진체가 완
전 주입된 상태에서, 시스템 설계 특정에 따른 최대 성능을 고려하여 항속거리를
결정한다. 항공기 시스템의 항속거리는 국제민간항공기구(ICAO, International
Civil Aviation Organization)의 무풍 표준대기 조건에서 예비 연료 없이 가장 최
적의 연료효율 비행상태(예를 들어, 순항 속도와 고도)에서의 편도 비행거리로 결
정된다.
(b)-(c) 예비(reserved)
(d) 본 Category (a)에 명시된 항공기를 Category VI (a)~(c)에 명시된 함정에서

이륙시키거나 착륙 시킬 수 있도록 전용 설계된 발사 및 회수장비 (유인항공기
를 제외한, 항속거리(range)가 300km 이상인 항공기용 발사 및 회수 장비의 경
우 MT)
(주) 제(d)항: 항속거리(range)의 정의는 본 Category 주(note)2 (a)항 참고
(e) 예비(reserved)
(f) 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 국방부의 자금 지원을 받아 개발 중인 항공

기 및 전용 설계된 부품, 구성품, 부속품, 부착물
(주1) 제(f)항: 본 항은 다음과 같은 항공기 및 전용 설계된 부품, 구성품, 부속물 및
부착물은 통제하지 않는다. (a) 생산 중이거나 (b) 사전판정에 의해 수출관리규
정(EAR)의 통제를 받도록 결정되거나(본 규정 120.4 참고) (c) 미 국방부 관련 계
약 또는 다른 자금 인가를 통해 민군 겸용으로 개발된 것으로 확인된 경우
(주2) 제(f)항: 주(note)1은 생산중이거나 개발중이라도 미 군용물자품목 목록(U.S.
Munitions List)에 포함된 군용 물품에 적용되지 않는다.
(주3) 제(f)항: 본 항은 2014년 4월 16일자 이후의 계약이나 자금 인가에만 적용된다.
(g) 예비(reserved)
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(h) 부품, 구성품, 부속물 및 부착물, 관련 장비 및 시스템은 다음과 같다.

(1) 다음의 항공기에 전용 설계된 부품, 구성품, 부속물, 부착물: B-1B, B-2,
B-21, F-15SE, F/A-18 E/F, F-22, F-35 및 이들의 향후 성능개량된 항공기,
또는 F-117 또는 미국 정부의 기술 시범기, F-15SE, F/A-18 E/F의 부품,
구성품, 부속물 및 부착물 중 이전 모델과 공통이고 본 Category (h)에서
언급되지 않은 항목은 수출관리규정(EAR) 에 따른다.
(주) 제(h)항제(1)호: 본 Category는 (a)에서 언급한 항공기의 공통이지만 (h)(1)

에서 식별되지 않은 부품, 구성품, 부속물 및 부착물과 (h)(1)에서 식별된 것
들은 통제하지 않는다. 예를 들어, 120.41 (b)(3)을 적용할 때, F-16과 F-35
에만 사용되는 공통 부품은 본 문단의 목적을 위해 전용 설계된 것으로 보지
않는다. F-22와 F-35 두 개의 항공기 모델에만 사용되는 공통 부품은 (h)(1)
에서 식별되어 있으므로, 다른 문단 중 하나가 본 규정 120.41(b)에 적용되지
않는한, 본 Category의 목적을 위해 전용 설계된 것으로 본다.
(2) 내부 피치 선 속도가 분(min) 당 20,000ft를 초과하고 비상 또는 보조 윤활

계통 없이 윤활유의 손실에도 30분 작동할 수 있는 회전익기 기어박스와
이를 위해 전용 설계된 부품 및 구성품
(주) 제(h)항제(2)호: 윤활유 손실은 윤활계통의 고장으로 잔여코팅만 남아있어 변속

기/기어박스에서 오일/윤활유가 대부분 또는 완전히 손실되는 것을 의미한다.
(3) 테일 붐 폴딩 시스템(tail boom folding system), 스테빌레이터 폴딩 시스템

(stabilator fording system) 또는 회전익 날개(rotor blade) 자동 폴딩
시스템 및 이를 위해 전용 설계된 부품 및 구성품
(4) 날개 접이 시스템(wing folding system)과 이를 위해 전용 설계된 부품 및

구성품
(i) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category IV (d)에 의해 통제

되는 동력계통(PP)에 의한 항공기 또는
(ii) 다음의 특성을 갖는 가스터빈 엔진 구동에 의한 항공기
(A) 날개접이부의 바깥 날개 부분이 비행에 필요
(B) 연료는 날개접이부의 바깥 부분에 저장될 수 있음
(C) 조종면이 날개접이부의 바깥 부분에 있음
(D) 장착점(Hard point)이 날개접이부의 바깥 부분에 있음
(E) 날개접이부의 안쪽 장착점은 비행 중 항공기로부터 분리가 가능하거나
(F) 항공기가 최대 수직 기동이 +3.5g/-1.5g 보다 큰 가속도에 견딜 수 있

도록 설계
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(5) 항공기 장착 착륙제동기어(arresting gear) (예를 들어, 테일후크(tail hook 및

감속 낙하산(drag chtes))
(6) 폭탄 랙, 미사일 발사대, 미사일 장착대, 무장장착대, 장착대와 발사대

사이의 어댑터, 무인 항공기(UAV) 공중 발사 시스템, 무장 또는 무기를 위한
외부장착물 지원 시스템 및 이를 위해 전용 설계된 부품 및 구성품( 유인
항공기를 제외하고 항속거리가 300km 이상의 항공기 또는 미사일을 위한
폭탄 랙, 미사일 발사대, 미사일 장착대, 무장 장착대, 장착대와 발사대 사이의
어댑처, 무인 항공기(UAV) 공중 발사 시스템 또는 외부 장착물 지원 시스템의
경우 MT)
(7) 본 Category에서 통제되거나 ECCN 9A610으로 통제되는 항공기를 위하여 전용

설계된 손상 또는 고장 적응 비행 제어 시스템으로 이중화 내부회로만 구성
되지 않은 시스템
(8) 적 위협으로부터 위험도를 최소화하기 위해 운용자 또는 조종사의 입력 없이도

비행조종과 비행경로를 변경하는 비행제어 시스템인 위협 적응 자율 비행
제어 시스템
(9) 비 조종면 비행 제어 시스템 및 유사장치 (예를 들어, 주 엔진 추역 벡터

이외의 다른 가스 포트로부터 추력 벡터링)
(10) 출력 전력 관리 저피탐지 (LPI, Low Probablity of Intercept) 또는 신호

변조 (즉, 주파수 도약, 처핑(chirping), 직접 시퀀스 확산 스펙트럼 (DSSS,
Direct Sequence Spectrum Spread) LPI 기능이 있는 레이더 고도계 (유인
항공기를 제외한 항속거리(range)가 300km 이상인 항공기 또는 미사일의
경우 MT)
(11) 공중급유시스템과 제자리 비행 중 급유(HIFR, Hover In Flight Refueling)

시스템 및 이를 위해 전용 설계된 부품 및 구성품
(12) 무인 항공기(UAV) 비행제어 시스템 및 군집 기능을 가지는 비행체 관리

시스템 (즉, 군집기능은 무인 항공기간에 충돌을 회피하면서 비행을 하거나,
무장을 한 경우 표적 선정에 협력하는 기능) (유인 항공기를 제외한 항속거리
(range) 300km 이상인 항공기 또는 미사일의 경우 MT)
(14) 단거리/수직 이착륙 항공기를 위한 리프트 팬, 클러치, 롤 포스트 및 이러한

리프트 팬 과 롤 포스트를 위해 전용 설계된 부품 및 구성품
(15) 광학조준장치 또는 조정장치 (slewing device)가 결합되고, 목표 조준, 발사,

추적 및 무장관리 능력을 포함하는 통합형 헬멧 (예를 들어, 장착 큐잉 시스템,
통합 헬멧 큐잉 시스템 (JHMCS, Joint Helmet Mounted Cueing System), 헬멧
장착 디스플레이, 디스플레이 및 조준장치 헬맷 (Display and Sight Helmet))
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(16) 무장 제어 컴퓨터, 장착물 관리 시스템, 무장 제어 프로세서, 항공기-무장 간

인터페이스 유닛 및 컴퓨터 (예를 들어, AGM-88 HARM 항공기 발사대 인터 페이스
컴퓨터(ALIC, Aircarft Launcher Interface Computer)
(17) 본 Category에서 통제되거나 ECCN 9A610에서 통제되는 항공기용으로 전용

설계된 임무 컴퓨터, 항공기 관리 컴퓨터 및 통합된 코어 프로세서들
(18) 구경 7.62mm 이상의 피격 후에도 작동하도록 전용 설계된 드라이브 시스템,

비행 제어 시스템 및 그 부품, 구성품
(19) 본 Category에서 통제 되는 항공기가 비행 중에 사용하도록 전용 설계된

역추력기(Thrust reverser)
*(20) 다음의 부품, 구성품, 부속품, 부착물, 장비 또는 시스템

항목에 직접 관련된 기밀로 분류된 소프트웨어를 포함하는 것; 또는
(주) 제(h)항제(20)호:“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또
는 기존 명령, 그와 동등한 보안 분류 지침(guide), 또는 타 국가 정부나 국제
기구의 분류 기준에 상응하게 분류된 것을 의미한다
(21)-(26) 예비(reserved)
(27) 엔진 또는 다른 동력원 (source)으로부터 기어박스 입력 속도 (gearbox

input speed)가 일정할 때, 기어박스 (gearbox) 내의 기계적인 수단에 의해
기어박스 출력 속도 (gearbox output speed)를 변화 시킬 수 있으며, 출력
속도를 20% 이상 변화 시킬 수 있고, 로터, 프롭로터, 프로펠러, 프롭 팬 또는
리프트팬에 동력원을 공급할 수 있는 가변속도 기어박스와 전용 설계된 부품
및 구성품
(28) Category XIX에서 통제되는 엔진용으로 전용 설계된 다음의 하나를 갖춘 열

관리 시스템 또는 전력 공급 장치
(i) 중량당 출력밀도가 2kW/pound를 초과하는 300kW 이상 (발전기 당) 출력
의 발전기 (중량당 출력밀도 산출시 제어기 무게는 제외)
(ii) 600kW/K-m3 or 1kW/K 이상의 열을 가스터빈 엔진 유로로 교환하는 열 교
환기 또는
(iii) 100W/cm2 이상으로 20kW의 열을 전달하는 직접냉각 열전자 패키지 열 교환기
(29) (h)(1)에 기술한 국방물자용으로 전용 설계된 장비는 다음과 같다.
(i) 축소 시험 모형
(ii) 주요 항공 시스템 시험에 사용되는 실물 크기의 아이언버드 (iron bird) 지
상장비 (rigs)
- 73 -
(iii) 지그, 로케이팅 픽스쳐, 탬플릿, 게이지, 모형, 다이스 또는 콜 (caul) 플

레이트(복합재 제작용)
(i) 본 Category (a)~(h)에 명시된 국방물자와 관련된 기술자료 (본 규정 120. 10 참

고) 및 국방 용역 (본 규정 120.9 참고)과 수출통제분류번호(ECCN) 9A610, 9B610,
9C610, 9D610에서 통제되는 항목들과 관련된 기밀 기술자료와 그 기밀 기술자
료를 이용한 국방 용역 (예외사항은 본 규정 125.4 참고) (그렇게 지정된 품목
과 관련된 기술자료 및 국방 용역의 경우 MT)
(j)-(w) 예비(reserved)
(x) 본 Category에서 통제되는 군용품목에 사용되는 수출관리규정(EAR) (본 규정

(주) 제(x)항: 본 항의 적용은 본 Category에서 통제되는 군용 품목에 대한 (수출입)
(주) 수출관리규정(EAR)에 해당되거나 ECCN 9A610에 분류된 (h)(3)~(5), (7), (14),

(17) 또는 (19)의 부품, 구성품, 부속품, 부착물이 항공기에 통합될 때는 상무
부의 승인을 받아야 한다. 대체 시스템, 부품, 구성품, 부속품, 부착물은 국제
무기거래규정(ITAR)에 따라 통제된다.
- 74 -
Category IX - 군 훈련용 장비 및 훈련
(a) 훈련용 장비는 다음과 같음
(1) 지상, 해상, 수중, 우주 또는 견인 공중 표적
(i) 특정 군용 품목, 특정 기타 품목, 특정 인원을 모방하는 적외선, 레이

더, 음향, 자성, 또는 열상 데이터를 갖는다.
(ii) 본 규정에서 통제되는 군용 품목의 적중/실패 성능 정보를 제공하기 위
해 계측된다.
(주) 제(a)항제(1)호: 표적기는 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List)

Category VIII(a) 따라 통제된다.
(2) 본 규정에서 통제되는 기술자료, 부품, 구성품, 부수품, 또는 부착물의

공개, 본 규정에 열거된 군수품을 위한 정비 훈련, 또는 폐기 훈련을 위해
사용되는 모형 장비
(3) 공중전술기동훈련체계(ACMI, Air Combat Maneuvering Instrumentation) 및

지상중계장비
(4) 전투기 또는 공격헬기를 위한 비행생리 훈련장비
(5) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category XI의 통제를 받는

레이더 관련 훈련을 위해 전용 설계된 레이더 훈련 장비
(6) 승무원 구역, 임무시스템 또는 본 규정에서 통제되는 품목의 무기 등을

부착하기 위해 전용 설계된 훈련장비
(주) 제(a)항제(6)호: 본 항은 실장비가 훈련장비처럼 작동하도록 내장되거거나 추

가된 장비 또는 기능을 포함한다
(7) 대잠전 훈련기
(8) 미사일 발사 훈련기
(9) 레이더 표적 생성기(generators)
(10) 적외선 사진 생성기(generators), 또는
*(11) 다음과 같은 훈련 장비

(ii) 본 규정에서 군용 물품 또는 수출관리규정(EAR)에 구속되는 600 시리즈 항
목에 직접 관련된 기밀로 분류된 소프트웨어를 포함하는 것;
- 75 -
(주) 제(a)항제(11)호:“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또

(주) 제(a)항: 훈련장비중 본 규정에서 통제되는 군용 물품 형상(signatures) 또는

전술, 기술 및 절차가 제외된 워게임(combat games)은 포함하지 않는다.
(b) 모의장비(Simulator)는 다음과 같음

(1) 본 규정에서 통제되는 개인 승무원 구역, 임무 체계, 또는 완제품 무기의
운용을 반복하는 체계 특성을 반영한 모의훈련장비
(4) 다음의 모델링 또는 모의 실험(simulate)에 사용 될 수 있는 소프트웨어 및

관련 데이터베이스(본 규정에서 열거된)
(i) 본 Category (a)에 열거되어 있는 훈련 장비(trainers)

(ii) 전투관리
(iii) 전투실험(test) 시나리오/모델
(iv) 본 규정에 열거된 무기 효과; 또는
*(5) 모의장비(simulator)

(주) 제(b)(5)항: “기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또는 기
존 명령, 그와 동등한 보안 분류 지침(guide), 또는 타 국가 정부나 국제기구의
분류 기준에 상응하게 분류된 것을 의미한다
(c)-(d) 예비(reserved)
(e) 기술자료 (본 규정 120.10 참고)와 국방 용역 (본 규정 120.9 참고)

(1) 본 Category (a),(b)에 열거된 군용품목과 관련된 품목
(2) 비록 어떠한 군용품목으로 사용 또는 이전되지 않아도 본 Category (b)(4) 에

열거된 소프트웨어와 관련 데이터베이스
(3) 본 규정에 열거된 군용품목이나 기술자료와 관련되지 않은 군사 훈련(본

규정 120.9(a)(3) 참고)
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(f)-(w) 예비(reserved)

(주) Category(IX): 본 Category의 모의장비(simulators)의 부품, 부분품, 부속품 또

는 부착물은 동일한 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category 또는
상용통제목록(CCL, Commerce Control List) ECCN에 따라 통제되는 모의 체계
또는 모의실험용(simulated) 완제품의 부품, 부분품, 부속품 또는 부착물과 공
통으로 적용됨
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Category X - 개인보호장비
(a) 개인보호장비는 다음과 같다
(1) 미 법무부 국립사법연구소(NIJ, National Institute of Justice)의 Type IV
와 동일 또는 그 이상의 보호 수준을 제공하는 방탄복
(주1) 제(a)항제(1)호: 방탄복은 Type I, Type IIA, Type IIIA, Type III의 보호수
준을 제공한다. ECCN 1A005, 1A613 참고
(주2) 제(a)항제(1)호: 관련 재료의 통제에 대해서는 미 군용물자품목 목록(U.S.
Munitions List) Category XIII(e) 참고
(2) 개인 보호복, 장비, 900나노미터(nm)보다 큰 파장에 대한 레이더, 적외선(IR),

기타 센서들로부터의 탐지를 감소 또는 되지 않도록 전용 설계된 안면페인트
(face paints)
(주) 제(a)항제(2)호: 관련 물자의 통제에 대해서는 미 군용물자품목 목록(U.S.

Munitions List) Category XIII(j) 참고
(5) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category VIII(h) (15), 또는 미

군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category XII에 명시되어 있지 않은
통합 헬멧, 통합광학조준기 또는 조준, 발사, 추적, 또는 탄약 관리 능력을
포함하는 회전 장치
(6) 미 법무부 국립사법연구소(NIJ, National Institute of Justice)의 Type

IV와 동일하거나 도는 상향된 보호 수준을 제공하는 헬멧과 헬멧외피
(7) 고글(goggles), 안경(spectacles), 가리개(visor), 잠망경(vision blocks),

덮개(canopies), 또는 동일 광대역의 흡수 염료 외에 적용된 광학조준기
또는 뷰어(viewer)의 필터 또는 보호 수단으로서의 UV 차단제, (예를 들어,
협대역의 필터/염료 또는 높은 가시성의 투명도를 가진 광대역 리미터) 3보다 큰
흡광도를 가지고, 다음에 대한 보호를 제공함
(i) 다중가시 (대역 내) 레이저 파장

(ii) 핵 폭발과 관련된 열상 섬광
(iii) 근적외선 또는 자외선 (대역 외) 레이저 파장
(주1) 제(a)항제(7)호: 관련 부품, 구성품, 재료의 통제에 대해서는 본 Category
(d)(2), (3) 참고
(주2) 제(a)항제(7호): 센서 보호 장비에 대해서는 미 군용물자품목 목록(U.S.
Munitions List) Category XII 참고
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(8) 개발중인 개인 보호장비와 전용 설계 부품, 구성품, 부수품, 미 국방부와의

계약 또는 다른 자금 인가를 통해 개발중인 부착물
(주1) 제(a)항제(8)호: 본 항에서는 다음과 같은 개인 보호 장비나 전용 설계된 부

품, 구성품, 부수품 및 부착물 등은 통제하지 않는다.
(a) 생산중이거나,
(b) 사전판정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받도록 결정되거나,
(c) 미 국방부 관련 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 민군겸용으로 개발된
것으로 확인된 경우
(주2) 제(a)항제(8)호: 주(note) 1은 생산중이거나 개발중이라도 미 군용물자품목
목록(U.S. Munitions List)에 포함된 군용품목에 적용되지 않는다.
(주3) 제(a)항제(8)호: 본 단락은 2015년 1월 5일자 이후의 계약이나 자금인가에만 적용
된다.
(b)-(c) 예비(reserved)
(d) 본 Category에 따라 통제되는 개인보호장비의 부품, 구성품, 부수품, 부착물

및 관련 장비는 다음과 같다.
(1) 미 법무부 국립사법연구소(NIJ, National Institute of Justice)의 Type
IV와 동일 또는 그 이상의 보호 수준을 제공하는 세라믹 또는 복합 재료 강판
(2) 본 Category (a)(7)에 포함되는 품목을 위해 전용 설계된 렌즈, 서브스트레이트
(substrates, 반도체 원료가 되는 얇은 원판) 또는 필터
(3) 본 Category (a)(7)에 포함되는 품목을 위해 전용 설계된 흡광도 3이상의
물질과 도금(coating)으로 다음을 포함함
(i) 협대혁 흡수염료

(ii) 광대역 광학 변환기(switches) 또는 진폭 제한 회로(limiters) (즉, 비
선형 물질, 가변 또는 신속 전환 여과장치(filters), 광출력 진폭 제한
회로(limiters), 근접 적외선 간섭 기반 여과장치 또는)
(iii) 협대혁 간섭 기반 노치 필터(notch filters, 특정 주파수 대역의 성분만
을 제거하는 필터) (즉, 다중 절연 코팅, 루게이트(rugate), 다중층파장
과 고 가시대역의 투명성으로부터 보호하기 위한 홀로그램 또는 혼합
(즉, 염료 간섭)
*(4) 다음과 같은 어떠한 구성품, 부품, 부수품, 부착물, 장비, 또는 시스템
- 79 -
(주) 제(d)항제(4)호:“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또는

기존 명령, 그와 동등한 보안 분류 지침(guide), 또는 타 국가 정부나 국제기구
의 분류 기준에 상응하게 분류된 것을 의미한다
(주) 제(a)항제(d)항: 미 법무부 국립사법연구소 분류기준(NIJ Standard-0101. 06)

또는 보호 장구의 보호 수준을 기술하고 있는 동등한 수준의 국가 문서 참고
(e) 본 Category (a)~(d)에 서술되어 있는 군용품목과 관련된 기술자료(본 규정

120.10 참고) 및 국방 용역(본 규정 120.9 참고)
(f)-(w) [예비]

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Category XI – 군용 전자장비
(a) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category XII에 포함되지 않은 다음
의 전자 장비 및 시스템
*(1) 다음과 같은 수중 하드웨어, 장비 또는 시스템
(i) 다음에 해당하는 수상함(surface vessel), 잠수함, 기타 잠수정, 어뢰,
또는 기뢰를 조사, 감지, 추적, 위치 파악(즉, 사정거리 및 방위
(bearing) 결정), 분류 또는 파악하는, 능동 또는 수동 수중 음향시스템
또는 실시간 처리가 가능한 수중 음향장비
(A) 다중 능력,
(B) 작동 주파수 20kHz 미만, 또는
(C) 작동 대역폭 10kHz 이상
(ii) 비 생물학적 음(non-biologic tonal)을 구별하고 음원의 위치를 파악하
는 단일 수중 음향시스템
(주) 제(a)항제(1)조제(ii)목: 음(tonal)이라는 용어는 인공물(man-made object)에

서 발생하는 대역폭 및 협대역 스펙트럼에서 발하는 이종 주파수를 의미한다.
(iii) 수상함, 잠수함, 기타 잠수정, 어뢰 또는 기뢰를 조사, 탐색, 위치 파악

(즉거리 및 방위 결정), 분류 또는 확인하는 비음향(non-acuostic) 체계
(iv) 실시간 조정 보정(adaptive compensation) 또는 저피탐성(LPI, low

probability of intercept)을 적용하는 음향 모뎀, 네트워크 및 통신 장비
(주) 제(a)항제(1)조제(iv)목: 조정 보정(adaptive compensation)은 데이터의 수집
및 전송을 위해 최상의 알고리즘을 선택하고자 수중 모뎀이 수중 상황을 평가
하는 능력을 의미한다.
(v) (저주파(LF)/초저주파(VLF)) 전자 모뎀, 라우터, 인터페이스 및 통신 장

비, 수중 통신을 위해 전용 설계된 장비
(vi) 자율무인잠수정(AUV, Autonomous Underwater Vehicles)에 의해 협력 센
싱(cooperative sensing, 여러 센싱 장치의 정보를 종합하여 판단하는
기술) 및 교전을 가능하게 하는 자율시스템 및 장비
*(2) 수중 음파를 활용한 대응책, 또는 방해 방어책 또는 장비
*(3) 다음과 같은 레이더 시스템 및 장비
(i) 수신된 레이더 신호에서 기상과 무관하게 중요 표적(object) 또는 표적

의 위치 상태를 유지하는 항공 레이더
(ii) 0.3m 미만(또는 더 우수한) 이미지 해상도를 가지거나, 지리등록정보
(geo-restration)를 이용하여 정확도 0.3m 미만(또는 더 우수한)의 상
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관변화탐지(CCD, Coherent Change Detection)를 수행하는 합성개구레이

더(SAR). 단, 30GHz에서 3000GHz의 주파수 범위 내에서 최대 0.5 밀리
라디안(100m 원격거리에서는 1 밀리라디안)의 공간해상도를 가지는 은
폐물 탐지장비는 제외.
(iii) 역합성개구레이더(ISAR)
(iv) 표적위치오차 50(TLE 50) 이하 또는 10km 이상의 탐지거리에서 10m이하 오
차로 표적의 위치(위도, 경도, 고도)를 탐지할 수 있는 레이더
(v) 평균 전력 개구가 50Wm2 이상인 해양 감시 레이더
(vi) 대역폭 100Mhz이상의 파형을 방사하고, 60RPM이상의 안테나 회전율을 가
진 해양 감시 레이더
2
(vii) 자유공간에서 RCS 1m 인 표적을 85nmi 이상 거리에서 탐지하는 공중 감
시 레이더
(viii) 자유공간에서 65,000피트 및 고각 20도 이상의 RCS 1m2인 표적을 탐지하
는 공중 감시 레이더(예를 들어, 대포병 레이더)
(xi) 고각 다중빔, 위상 또는 진폭 모노펄스 측정(amplitude monopulse
estimation), 또는 3D 고도 측정 공중 감시 레이더
(x) 자유공간에서 1/3Hz 이상의 갱신율로 25nmi 이상 거리에서 RCS 1m2인 표
적을 16도 이하의 빔폭(입체각)으로 추적하는 공중 감시 레이더
(xi) 수신 된 레이더 신호와 관련된 표적의 위치 상태를 시간에 따라 유지하
고 –10dBsm 이하의 정적 또는 동적 표적의 RCS를 측정할 수 있는 무반향
시험 시설 또는 실외 범위 계측 레이더
(xii) 방위각 및 고각 방향으로 송신빔을 전자적으로 조향할 수 있는 펄스 레이더
(주) 제(a)항제(3)조제(xii)목: 본 규정에서 통제하지 않는, 250w 이하의 최대 송신
전력으로 작동되고 사전판정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받도록 결정
된 설계 적용 레이더는 통제되지 않는다. (본 규정 120.4 참고)
(xiii) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions Import List) Category III, IV 또

는 XV에서 통제되는 탄도 추적 또는 발사 또는 탄착지점 운용모드가 있
는 레이더
(xiv) 접근하는 미사일/포탄 등을 탐지하기 위한 운용모드를 가진 능동 방호
레이더 및 미사일 경보 레이더
(xv) 초수평선 고주파(HF) 공간파(전리층파) 레이더
(xvi) 장애물로부터 0.2m 이상 이격된 이동 물체를 탐지하는 레이더
(xvii) 이동표적지시기(MTI, Moving Target Indicator) 또는 단일 도플러 필터
에서 60dB 이상의 정규화 클러터 감쇠를 제공하는 펄스 도플러 처리가
되는 레이더
(주) 제(a)항제(3)조제(xvii)목: 정규화 클러터 감쇠는 열 잡음 레이더로 정규화 될
때 수신 클러터 분포의 전력 레벨 감소로써 정의된다.
- 82 -
(xviii) 수동 이득 제어, 자동 이득 제어, 무선 주파수 선택, 일정 오경보율

(CFAR, Constant False Alram Rate)과 펄스반복주기 지터 이외의 전자
보호 또는 대전자전(ECCM) 기능이 있는 레이더
(xix) 레이더 송신기 및 안테나를 사용한 전자공격(EA) 모드가 있는 레이더
(xx) 전자전 지원(ES) 모드를(들을) 사용하는 레이더 (즉, 레이더 시스템을
전자전지원 목적으로 다음과 같이 사용되는 경우: 고성능 수신기, 광대
역 수신기, 다중빔 수신기, 다중점 시스템(multipoint system)의 일부)
(xxi) 비협조 표적 인식(NCTR, NonCooperative Target Recognition)을 사용하
는 레이더 (즉, 표적 플랫폼의 협동 작동 없이 특정 플랫폼의 종류를 인
식할 수 잇는 기능)
(xxii) 자동 표적 인식(ATR, Automatic Target Recognition) 기능 보유 레이더
(즉, 표적의 구조적 특성을 이용하여 0.3m 보다 우수한 해상도로 표적을
인식(예를 들어, 탱크와 자동차 구분)
(xxiii) 요격미사일 유도 명령을 송신하거나 요격미사일 탐색기에 조사 기능을
제공하는 레이더
(xxiv) 선형 램프 변조가 있는 주파수변조연속파(FMCW)가 아닌 LPI용 파형을 생
성하는 레이더
(xxv) 정보통신 송수신 레이더
(xxvi) 탄도 미사일 탄두를 추적하거나 파편 또는 교란책(대항책)과 탄두를 구
별하는 레이더
(xxvii) 라디오 주파수 송신(예를 들어, 일반 라디오 또는 텔레비전 방송)을 이
용하여 수동 탐지 또는 추적 기능이 있는 대역폭 125kHz 이상, 중심 주파
수 2GHz 이하의 바이스태틱/멀티스태틱(Bi-static/Multi-static) 레이더
(xxviii) 본 Category에서 통제되는 전용 설계된 레이더의 표적 생성기(generator), 주
입기(projector) 또는 모의기(simulator)
(xxix) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category IV (a)(1) 또는 미
군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category VIII (a)(5), (a)(6)
또는 (a)(13)의 군용 품목을 위해 전용 설계된 레이더 (탑재체(payload)
최소 500kg 사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 미사일, 드론 또는 무인
항공기(UAV)로 전용 설계된 경우 MT)
(주1) 제(a)항제(3)조제(xxix)목: 레이저 레이더 시스템은 표적의 레이저 반향 거리

측정(echo ranging), 방향탐지 및 위치, 방사속력(radial speed), 반사특성
에 의한 식별을 위해 특화된 레이저 방사, 탐색, 수신, 신호처리 기술을 포
함한다.
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(주2) 제(a)항제(3)조제(xxix)목: 로켓 시스템 관련 “사정거리(range)”는 미 군용물

자품목 목록(U.S. Munitions List) Category IV (a)의 주(note)1을 참고. “탑
재체(payload)”은 비행을 위해 사용되는 것이 아닌 로켓, SLV 또는 미사일을
통해 이동되는 총 질량이다.
(주) 제(a)항제(3)조: 본 항은 다음에 대해 통제하지 않는다. (a) 통제 기준을 충족

하기 위해 항공기 트랜스폰더가 필요한 시스템 또는 장비 (b) 국제민간항공기
구(ICAO, International Civil Aviation Organization) 표준에 적합하고 전자
조향 선배열(1차원) 또는 기계적 수동 안테나를 사용하는 정밀 접근 레이더
(PAR, Precision Approach Radar) 장비 (c) FAA ISO C87에 준하는 무선 고도계
장비
*(4) 전자전투(즉, 전자전) 시스템 장비는 다음과 같다.

(i) 직면한 위협 탐지, 인식, 표적화 또는 미래 작전 수행을 위해 전용 설계
된 의도적 또는 비의도적 전자기파 에너지의 근원을 탐색, 차단 또는 위
치를 찾은 전자전 지원(ES, Electronic support) 시스템 및 장비
(주) 제(a)항제(4)조제(i)목: 전자전 지원(ES, Electronic support)은 전술 상황 인
식, 자동 지정(automatic cueing), 물표, 전자 명령(Electronic order), 전자
정보(ELINT, Electronic Intelligence), 통신 정보(COMINT, Communication
Intelligence) 또는 신호 정보(SIGINT, Signals Intelligence) 를 제공한다.
(ii) 무장 발사 (예를 들어, 화기, 대포, 로켓 추진 수류탄(RPG), 기타 발사

체 등)시 방사되는 음향 에너지를 감지하고 자동적으로 식별하는 시스템
및 장비로 무장 발사 위치 또는 방향을 신호 수신 2초 안에 결정하고, 이
동하며 작동 가능함 (예를 들어, 이동 중인 작전 요원, 지상 차량, 수상함
또는 항공기에 운용)
(iii) 레이더, 적외선 탐색기(seeker), 전자 광학 탐색기(seeker), 무선 통신 수
신기, 항법 수신기로 주입하거나 적의 전자기기의 수신, 작동 또는 효과
도를 방하도록 전용 설계된 시스템 및 장비 (예를 들어, 능동 또는 수동
전자전 공격(EA), 전자전 방해책(EC), 전파방해(jamming), 전파방해 대
항 장비(counter jamming equipment)
*(5) 지휘∙통제∙통신(C3); 지휘∙통제∙통신∙컴퓨터(C4); 지휘∙통제∙통신∙컴퓨터∙
정보∙감시 및 정찰(C4ISR); 및 식별 시스템 또는 장비는 다음과 같다.
(i) 본 규정 121.1 각 Category별 조항에서 전용 설계되었다는 용어를 사용

하지 않은 군용품목을 통합, 포함, 네트워크화 또는 사용하기 위해 전용
설계된 시스템 또는 장비
(ii) 미 정부의 피아식별장비(IFF) Mode 4 또는 5를 통합하는 시스템 또는 장비
- 84 -
(iii) 통신 방해 행위를 차단하기 위해 사용되는 능동 또는 수동 ECCM이 구현

된 시스템 또는 장비 (HAVE QUICK I/II, SINGARS, SATURN을 포함하는 라
디오)
(iv) 정보가 포함된 신호의 손상을 억제하는 기술을 구현하기 위해 미 정부의
NSTISSAM TEMPEST 1-92 표준 또는 CNSSAM TEMPEST 01-02 표준을 준수하
도록 전용 설계, 평가, 인증 또는 구체화된 시스템 또는 장비; 또는
(v) 전자파 검출을 회피하기 위해 전용 설계된 음성 또는 데이터 신호를 송
신하는 시스템 또는 장비
(7) 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 국방부에서 자금을 지원하여 개발중인

함정
(주1) 제(a)항제(7)조: 본 항은 다음의 전자 장비 또는 시스템을 통제하지 않는다.

(a) 생산 중이거나 (b) 사전판정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받도록
결정되거나(본 규정 120.4 참고) (c) 미 국방부 관련 계약 또는 다른 자금 인
가를 통해 민군겸용으로 개발되었을 경우
(주2) 제(a)항제(7)조: 주(note)1은 생산 중이거나 개발 중이라도 미 군용물자품목
(주3) 제(a)항제(7)조: 본 항은 2015년 7월 1일자 이후의 계약이나 자금 인가에만 적
용된다
(8) 다음의 기능을 모두 보유한 무인 지상 센서(UGS, Unattended Ground Sensor)

시스템 또는 장비
(i) 자동 표적 탐지
(ii) 자동 표적 추적, 분류, 인지 또는 식별
(iii) 자가 구축형(self-forming) 또는 자가 복구 네트워크(self-healing network)
(iv) 위치 기반 표적(geo-locating)에 대한 자가 위치 측정(self-localization)
(9) 비 음향 대잠전(ASW) 또는 기뢰전(예를 들어, 자기감응장비(MAD, Magnetic
Anomaly Detectors), 전기장, 전자기 유도)을 위한 전자 센서 시스템 또는
장비
(10) 은폐된 무기, 사람 또는 무기를 탑재한 차량을 탐지하기 위한 45m 이상

범위를 갖는 전자 센서 시스템 또는 장비. 30GHz~3,000GHz의 주파수
범위에서 작동하고 최대 0.5 밀리라디안의 공간 분해능을 갖는 은폐된 물체
감지 장비는 포함하지 않고, 100m의 이격 거리에서 밀리라디안의 분해능을
갖는 장비는 포함한다.
(11) (a)(3), (a)(4), (a)(5) 또는 (b)에서 통제되는 군용 품목의 시험을 위해

전용 설계된 시험 세트
- 85 -
(12) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category IV (a)(1) 또는 Category

VIII (a)(5), (a)(6) 또는 (a)(13)의 군용품목을 위해 전용 설계된, 특정
전자파 복사원 또는 지형 특성(characteristic) 의 방위를 탐지하는 방향
탐지 장비 (탑재체(payload) 최소 500kg 사정거리 300km 이상인 로켓, SLV,
미사일, 드론 또는 무인 항공기(UAV)로 전용 설계된 경우 MT 및 본 Category
주(note)2 (a)(3)(xxix) 참고)
(주1) 제(a)항: 본 Category의 다른 분야 및 본 항에서 사용된 저피탐(LPI, Low

Probability of Intercept)이라는 용어는 음향이나 전자 신호의 탐지(감청)을
지연 또는 방지하는 조치의 종류로 정의한다. LPI 기술은 전력 관리, 에너지
관리, 주파수 변동, 수신 대역 외 주파수, 저부엽(low-side lobe) 안테나,
복합 파형 및 복합 스캐닝 등의 조합을 필요로 할 수 있다. LPI는 Low
Probability or Intercept, Low Probability of Detection, Low Probability
of Indentification으로도 언급된다.
(주2) 제(a)항: 본 항 (a)(3)(xxix) 및 (a)(12)는 지형 대조 매핑 장치, 영상 매핑
및 연관(디지털 및 아날로그) 장비, 도플러 항법 레이더 장치, 수동 간섭계 장
비, 화상 센터 장비(능동 및 수동)을 포함한다.
*(b) 본 규정에서 열거되지 않은 전자기 스펙트럼(전송 매개체는 무관)을 수집, 조

사, 감시, 활용하거나 분석하고 생산 또는 첩보 목적으로 전용 설계된 전자 시
스템, 장비 또는 소프트웨어
(c) 부품, 구성품, 부속품, 부착물 및 관련 장비는 다음과 같다.

(1) 본 규정의 군용 품목을 위해 프로그램된 주문형 직접 회로(ASIC, Application
Specific Integrated Circuits) 및 프로그램 가능 논리 소자(PLD, Programmable
Logic Device)
(2) 본 규정에서 군용 물품을 위해 전용 설계된 인쇄회로기판(PCB, Printed

Circuit Boards) 및 회로 카드 조립체
(주1) 제(c)항제(1)조: 주문형 직접 회로(ASIC, Application Specific Integrated

Circuits) 수요량과 무관하게 특정 응용이나 기능을 목적으로 개발 및 생산
된 직접회로이다.
(주2) 제(c)항제(1)조: ECCN 3A611.f에서 통제되는 600시리즈의 품목을 위해 프로그
램된 주문형 직접 회로(ASIC) 및 프로그램 가능 논리 소자(PLD, Programmable
Logic Device)
(주3) 제(c)항제(1)조: 본 항에서 프로그램 되지 않은 프로그램 가능 논리 소자(PLD)
는 통제되지 않음
- 86 -
(주1) 제(c)항제(2)조: 600시리즈 품목을 위해 레이아웃이 전용 설계된 인쇄회로기

판(PCB, Printed Circuit Board) 및 회로 카드 조립체는 ECCN 3A611.g에서 통
제된다.
(3) 패턴이나 레이아웃이 군용 품목을 위해 전용 설계된 멀티칩 모듈
(주1) 제(c)항제(3)조: 600시리즈 품목을 위해 패턴이나 레이아웃이 전용 설계된 멀

티칩 모듈은 ECCN 3A611.g에서 통제된다.
(4) 두 수직 측면의 각 길이 d(cm)가 15를 최저 주파수(GHz)를 나눈 값 이하이며

[d≤15cm*GHz/fGHz], 고주파 단일 집적회로(MMIC, Monolithic Microwave
Integrated Circuit)이거나, MMIC 또는 이산 RF 전력 트랜지스터가 포함된
전자적 가변 변위기 (phase shifter 또는 phasers)를 갖는 송수신 또는 송신
모듈
(5) 분당 6회 이상의 방전 반복률과 0.2 A/J 최대 전력 이상 조건에서 10,000회

이상의 방전 수명을 갖는 다음 중 하나를 만족하는 고에너지 저장 축전기
(capacitor)
(i) 1.5J/cc 이상의 체적 에너지 밀도 또는

(ii) 1.3kJ/kg 이상의 질량 에너지 밀도
(6) 최대 동작 주파수 파장(1/4) 이하 및 30dB이상의 격리(isolation)의 무선
주파수 서큘레이터(RF Circulator)
(7) 단일 펄스 내에서 무선 주파수(RF Signal)의 편파(Polarization)를 감지하고

측정하는 편파계(Polarimeter)
(8) RF 순시 입력 대역폭이 400 MHz이상이고, 해상도가 4비트 이상인, 출력신호가

입력신호의 변환(강도, 시간, 주파수의 변화)이며, 그에 따라 전용 설계된,
디지털 라디오 주파수 메모리(DRFM, Digital Radio Frequency Memory)
(9) 다음과 같은 진공 전자 장치
(i) 16GHz이상 주파수에서 동작하고 포화 전력 출력이 10,000W (70dBm) 이상

또는 최대 평균 전력 출력이 3,000W (65dBm) 이상인 다중 전자빔
(Multiple electron beam) 또는 시트빔(Sheet electron beam) 장치
(ii) 15dBm에서 17dB 이득(gain) 또는 5% 이상의 듀티(duty) 계수의 크로스 필
드 증폭기(cross-field amplifier)
(10) 다음에 해당하는 안테나와 전용 설계된 부품
(i) 4개 이상의 안테나 소자를 사용, 전자적으로 빔 조향, 독립적으로 널
(Null) 조향, 20dB 이상의 null 생성 및 빔 스위칭 속도가 50ms 이상
(ii) 1초 미만의 수렴 시간에서 35dB 이상 적용 null 감쇠를 형성
- 87 -
(iii) 신호 편파 결정을 위한 정합 왼손 및 오른손 나선형 안테나(spiral

antenna)
(iv) 정확도 2도 이상으로 신호의 도래각(angle of arrival)을 측정(예를 들
어, 간섭계 안테나)
(주1) 제(c)항제(10)조: 본 Category는 FAA TSO C119c에 준하는 공중충돌방지장치

(TCAS, Traffic Collision Avoidance System)를 통제하지 않는다
(11) 다음과 같은 레이돔(Radome) 또는 전자기 안테나 창(electromagnetic antenna

widows)
(i) 라디오 주파수 선택 표면(FSS, frequency selective surface)을 포함
(ii) 레이더에 적용을 위해 여러개의 인접하지 않은 주파수 대역에서 작동
(iii) 총알, 파편 또는 폭발로부터 탄도를 보호하기 위해 전용 설계된 구조를 통합
(iv) 1300°C 이상의 융해점을 갖고, 500°C 이상의 온도에서 유전율 6 미만을 유지
(v) 100 MHz~100GHz의 모든 주파수에서 유전율 6 미만인 세라믹 재료로 제조
된 것 (탑재체(payload) 최소 500kg 사정거리(range) 300km 이상인 로
켓, SLV, 미사일, 드론 또는 무인 항공기(UAV)에서 사용할 경우 MT 및
본 Category 주2 (a)(3)(xxix) 참고)
2
(vi) 6,000 lb/ft 이상의 경우 정체압력(stagnation pressure) 하에서 구조
적 무결성을 유지
(vii) 초과압이 50 kPa 이상이며 4.184 × 106 J/㎡ 이상의 열 충격에 견딤(탑
재체(payload) 최소 500kg 사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 미사일, 드
론 또는 무인 항공기(UAV) 및 핵무기 영향으로부터 보호에 사용 할 경우)
(예를 들어, 전자기펄스(EMP, Electromagnetic Pulse), X선, 열폭풍 효과).
본 Category (a)(3)(xxix) 참고
(12) 다음에 해당되는 수중 센서(음향 벡터 센서, 수중 청음기(hydrophones),
또는 트랜스 듀서) 또는 프로젝터(본 Category (a)(1) 및 (a)(2)에서
통제되는 시스템을 위해 전용 설계됨)
(i) 수중 음파 탐지 체계(sonar system)을 위한 10 kHz 이하의 주파수를 송

신하는 수중 센서 또는 프로젝터
(ii) 10 kHz~24kHz 대역의 작동 주파수를 가진 장비에 대해 224dB을 초과하는
음압 수준 (level)을 가진 수중센서 및 프로젝터 (1m~1mPa 기준)
(iii) 24 kHz~30kHz 대역의 작동 주파수를 가진 장비에 대해 235dB을 초과하는
음압 수준 (level)을 가진 수중센서 및 프로젝터 (1m~1mPa 기준)
(iv) 어떤 축에 1°미만의 빔폭을 형성하고 100 미만의 작동 주파수를 가진
수중센서 및 프로젝터
(v) 5,120m 이상의 거리를 전시 하도록 설계된 수중 센서 및 프로젝터
(vi) 1,000m 이상의 깊이에서 작동을 위해 견딜 수 있도록 설계 및 다음 중
하나의 트랜스듀서를 가진 수중 센서 및 프로젝터
- 88 -
(A) 동적 압력 보상
(B) 티탄산 지르콘산 연(PZT, lead zirconate titanate) 이외의 트랜스듀

서 소자 통합
(13) 본 Category (c)(12)에서 통제되는 수중 하드웨어, 장비 또는 시스템용으로

전용 설계된 압전재료를 포함한 부품 또는 구성품
(14) 본 Category (a)(4) 및 (b)의 시스템 및 장비를 위해 전용 설계된 튜너(tuner)
(15) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category VIII에서 통제되는

125°C 이상의 온도에서 작동 가능하고, 300km 이상의 범위(range)를 갖는
무인 항공기(UAV) 또는 드론 및 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List)
IV에서 통제되는 로켓, SLV, 또는 미사일용으로 전용 설계된 전자 조립품,
부품의 경우 MT (본 Category 주(note)2 (a)(3)(xxix) 참고)
(16) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category IV (a)(1), (d)(1),

(d)(2),(h)(1), (h)(2), (h)(4), (h)(8), (h)(9) 또는 Category VIII
(a)(5), (a)(6), (a)(13)에 열거된 모델링, 시뮬레이션 또는 시스템 통합
설계를 위해 전용 설계된 하이브리드 (아날로그/디지털 혼합) 컴퓨터
(탑재체(payload) 최소 500kg 사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 미사일,
드론 또는 무인 항공기(UAV)로 전용 설계된 경우 MT 및 본 Category 주(note)2
(a)(3)(xxix) 참고)
(17) 본 Category (a)(4)(iii)의 시스템 및 장비, 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions

List) Category V에서 통제되는 물질을 포함한 부품 및 구성품을 위해 전용
설계된 채프 및 플래어
(18) 정보 보증/정보 시스템 보안 시스템 또는 무전기용으로 전용 설계된 부품,

구성품 또는 부속품 (예를 들어, 주파수 범위, 알고리즘, 파형, 코덱 또는
변조/복조 방식)
*(19) 다음에 해당하는 부품, 구성품, 부속품, 부착물 장비 또는 시스템 (그렇게

지정된 품목의 경우 MT)

(ii) 본 규정에서 군용품목에 직접적으로 연관된 기밀 소프트웨어 또는 수출
관리규정(EAR)의 600 시리즈에 해당하는 소프트웨어를 포함
(iii) 기밀 정보를 이용하여 개발 중인 것 (본 규정 120.10(a)(2) 참고)
(주) 제(c)항제(19)호:“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또
- 89 -
(주) 제(c)항제(19)호제(ii)목: 본 항에서 통제되는 부품 및 구성품은 기밀 소프트

웨어를 저장, 처리 또는 전송하는 것에만 국한된다 (본 규정 121.8 참고)
(d) 본 Category (a)~(c)의 군용품목과 직접적으로 관련된 기술자료(본 규정

120.10 참고) 및 국방 용역(본 규정 120.9 참고), 그리고 ECCN 3A611, 3B611,
3C611, 3D611에서 통제되는 항목들과 직접적으로 관련된 기밀 기술 자료를 이
용한 국방 용역(예외사항은 본 규정 125.4 참고) (그렇게 지정된 품목과 관련
된 기술자료와 국방 용역의 경우 MT)
(e)-(w) [예비]

- 90 -
Category XII - 사격 통제, 레이저, 영상 및 조종 장비

(a) 사격 통제, 조준, 탐지, 유도 및 추적 장치는 다음과 같다.
*(1) 사격 통제 장치
*(2) 전자식 또는 광학식 무기 탐색, 설치 또는 투광 장치
*(3) 710nm 보다 길거나 400nm 보다 짧은 운용파장과 (b)(1)에서 통제되는

암호화된 표적 표시기 또는 레이저 표적 지시기를 가진 레이저 추적기 또는
탐지, 위치 또는 영상 장치
(주) 제(a)항제(3)호: 라이더(LIDAR) 통제는 본 Category (b)(6) 참고
*(4) 폭격용 조준기 또는 폭격용 컴퓨터
*(5) 포 사격, 폭발 또는 화재를 자동으로 탐지 및 탐색하는 전자광학 장치
*(6) 전자광학 포 유도 장치
*(7) 미사일 또는 포 추적 장치
*(8) 정확한 탄도 조준을 위해 전용 설계된 원격 바람 감지 장치 또는
(9) Category VIII에서 통제되는 품목외에 헬멧 장착 디스플레이 (HMD, Helmet

Mounted Display) 시스템 또는 완제품 (예를 들어, 전투차량용 HMD, 보병용
HMD, 통합형 헬맷 헬멧 조립 부체계, 운전자용 추적 영상(vision) 시스템) 은
다음과 같다.
(i) 조준, 발사, 추적 또는 탄약 관리를 위한 광학 조준기 또는 회전 장치와

통합하거나 연동(유선 또는 무선) 할 수 있다.
(ii) 본 Category (a)~(d)에 명시된 적외선 영상 통제 시스템 또는 완제품
*(b) 레이저 시스템 및 완제품은 다음과 같다.

(1) 표적에 사격을 가능하게 하는 레이저 표적 지시기 또는 암호화 된 표적
지시기
(2) 인위적으로 수색, 탐색, 추적 범위를 조명하기 위해 가변 빔 발산과 710nm를

초과하는 레이저 출력 파장을 갖는 표적 조명 시스템
(3) 레이저 거리 측정기는 다음과 같다.
(i) 1064nm 출력 파장과 Q-switched 펄스 출력 또는

(ii) 1064nm를 초과하는 출력파장은 다음과 같다.
(A) 1초 이내에 3km에 이르거나 10% 반사율을 갖는 2.3m × 2.3m 나토 표
준 표적에 비해 더 크고 23km 대기 가시성을 갖는 단일 또는 다중 발사
또는
- 91 -
(B) 3Hz에 이르거나 1km 이상 또는 10% 반사율을 갖는 2.3m × 2.3m 나토

표준 표적에 비해 더 크고 23km 대기 가시성을 갖는 단일 또는 다중 발사
(4) 다음의 두가지를 통합하기 위해 전용 설계 또는 통합된 표적 시스템 및 표적
탐색 시스템
(i) 레이저 거리측정기

(ii) 본 Category (d)에서 통제되는 군용품목 (탑재체(payload) 최소 500kg 사
정거리(range) 300km 이상인 로켓, 미사일, SLV, 드론, 또는 무인 항공
기(UAV)로 설계되거나 개조된 경우 MT)
(5) 광학/전자광학장비 탐지를 위해 표적배경의 재귀반사율 (retroeflectance) 의
차이를 활용하여 출력대상이 710nm를 초과하는 레이저 에너지를 사용 하도록
전용 설계된 시스템 (예를 들어, 광학 증가 시스템)
(6) 군용으로 전용 설계된 레이저레이더 (LIDAR, Light Detection And Ranging /

LADAR, Laser Detection And Ranging) 또는 거리 게이트(range gated)
시스템 (탑재체(payload) 최소 500kg 사정거리(range) 300km 이상인 로켓,
미사일, SLV, 드론, 또는 무인 항공기(UAV)로 설계되거나 개조된 경우 MT)
(7) 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 국방부의 자금 지원을 받아 개발중인 레이저
(주1) 제(b)항제(7)조: 본 항은 다음의 레이저 또는 레이저 시스템을 통제하지 않는

다. (a) 생산 중이거나 (b) 사전판정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받
도록 결정되거나(본 규정 120.4 참고) (c) 미 국방부 관련 계약 또는 다른 자
금 인가를 통해 민군겸용으로 개발되었을 경우
(주2) 제(b)항제(7)조: 주(note)1은 생산 중이거나 개발 중이라도 미 군용물자품목
(주3) 제(b)항제(7)조: 본 항은 2017년 10월 12일자 이후의 계약이나 자금 인가에만
적용된다
*(c) 영상 장치 또는 완제품은 다음과 같다.

(1) 쌍안경 (binoculars, bioculars), 단안경, 고글 또는 헬멧 장착 영상 (HMI,
Helmet Mounted Imaging) 시스템 (별도의 근안용 디스플레이(display)가
있는 비디오 기반 품목 포함)은 다음과 같다.
(i) 3세대 영상증폭관 또는 이상의 영상증픅관

(ii) 1,000nm 보더 큰 최대 응답 파장을 가진 적외선검출기(IRFPA, Infrared
Focal Plane Array)와 영상증폭관의 융합 또는
(iii) 적외선검출기 (IRFPA) 또는 적외선 영상 카메라 및 군용으로 전용 설계
된 것
(2) 뷰어 (viewer) 또는 디스플레이 (display) 통합과 상관없이 무기 충격 및
- 92 -
진동에 견딜 수 있도록 전용 설계된 영상장치 (예를 들어, 클립온(clip-on)

통합 또는 다음과 같은 내용을 포함하기 위해 전용 설계된 무기조준기 (weapon
sight) (즉, 십자선)
(i) 1,000nm 보다 큰 최대 응답 파장을 가진 적외선검출기(IRFPA)
(ii) 350µA/lm 보다 큰 2, 3세대 광속감도 또는 그 이상 영상증폭관
(iii) 조준점(aimpoint) 조정을 위한 전자 탄도 계산기 또는
(iv) 710nm를 초과하는 파장을 가진 적외선 레이저
(3) 본 규정의 품목 또는 군용으로 전용 설계된 전자광학 감시, 정찰, 표적 포착
또는 표적 인식 시스템 (특정 전자기장(방향탐지 장비) 또는 지형 특성에
대한 영향을 결정하고 탑재체(payload) 최소 500kg 사정거리(range) 300km
이상인 로켓, 미사일, SLV, 드론 또는 무인 항공기(UAV)로 설계 되거나 개조
된 경우 MT)
(4) 다음 중 하나를 가진 적외선 탐색 및 추적장비(IRST, Infrared Search and

Track)
(i) 공군 또는 해군 시스템은 다음과 같다.
(A) 3km 이상의 거리 성능을 가진 경우
(B) 3micro를 초과하거나 그 보다 큰 최대 응답 파장을 가진 적외선검출
기(IRFPA) 또는 영상카메라
(C) 시간 경과에 따라 표적의 위치 및 각도 상태 유지 또는
(ii) 군용으로 전용 설계된 경우
(5) 본 규정에서 710nm를 초과하는 최대 응답 파장을 가진 분산형개구장비 (DAS,
Distribute aperture system) 또는 품목 또는 군용으로 전용 설계된 경우
(6) 적외선 영상 시스템은 다음과 같다.

(i) 3km 보다 넓은 범위에서 인식한 실시간 표적 정보를 제공하는 이동식 정
찰, 탐색 또는 감시 장치 (예를 들어, LRAS, CIV, HTI, SeeSpot, MMS)
(주) 제(C)항제(6)조제(i)목: 표적은 2.3 × 2.3m의 전면 횡단면 및 2.3 × 6.4m의

측면 횡단면으로 되어 있는 나토 표준 탱크 표적으로 정의된다.
(ii) 군 정찰을 위해 전용 설계된 항공기 안정화 장치 (예를 들어, DB-100, C-84)

(iii) 군 식별 또는 표적 정보 또는 특징을 자동으로 분류하여 제공하는 다중
스펙트럼 영상 시스템
(iv) 자동 유도탄 탐지 또는 경고 시스템
(v) 전자기펄스 (EMP, Electromagnetic pulse), 지향성 에너지, 화학, 생물
또는 방사선 위협에 견디도록 경화된 시스템
(vi) 광학 증가율을 위해 광학 체인 시그니쳐 (signature)를 줄이는 메커니즘
(mechanism)을 통합한 시스템
(vii) 지면 위 10,000ft 또는 그 이상에서 지상표본거리 (GSD,Ground Sample
- 93 -
Distance)가 0.5m 보다 크거나 (작거나) 3km2 또는 그 이상의 동시 적

용 범위를 가진 영구 감시 시스템
(viii) 짐벌(gimbaled) 적외선 시스템은 다음과 같다.
(A) 안정화 (stabilization)가 30마이크로라디안 RMS 보다 우수하고 볼
(ball) 직경이 15인치 이상인 포탄 또는
(B) 본 규정의 품목 또는 군용으로 전용 설계된 것
(7) 테라헤르츠파 (terahertz) 영상 시스템은 다음과 같다.
(i) 30~3,000GHz 주파수 범위에서 작동하며, 100m 촛점거리(standoff range)
에서 0.1밀리라디언 미만(초과)의 해상도를 갖는 숨겨진 물체 탐지 시스템
(ii) 군용으로 전용 설계된 것
(8) 전투식별(CI, Combat Identification)을 위해 전용 설계된 적외선(IR) 신호
(beacon) 또는 에미터(emitter)를 포함한 시스템 또는 장비
(9) 900~30,000nm 또는 10~400nm 이내의 분광대(spectral band)에서 본 규정 에서

통제되는 전자광학 또는 적외선(EO/IR) 센서 조리개 입구에 30 Hz보다 큰
프레임 속도(rate)의 방사측정으로 보정된 장면을 투영하는 시스템
(10) 미 국방부의 자금 지원을 받아 개발중인 전자광학, 적외선 또는 테라헤르

츠파 시스템
(주1) 제(c)항제(10)조: 본 항은 다음의 테라헤르츠파 영상 또는 적외선, 전자광학

을 통제하지 않는다. (a) 생산 중이거나 (b) 사전판정에 의해 수출관리규정
(EAR)의 통제를 받도록 결정되거나 (본 규정 120.4 참고) (c) 미 국방부 관련
계약 또는 다른 자금 인가를 통해 민군겸용으로 개발되었을 경우
(주2) 제(c)항제(10)조: 주(note)1은 생산 중이거나 개발 중이라도 미 군용물자품목
(주3) 제(c)항제(10)조: 본 항은 2017년 10월 12일자 이후의 계약이나 자금 인가에만
적용된다
(d) 유도 또는 항법 장치 또는 완제품은 다음과 같다.

(1) 다음 중 하나를 갖는 유도 또는 항법장치 (예를 들어, 관성항법장치(INS,
Inertial Navigation System), 관성기준장치 (IRU, Inertial Reference Units),
자세방위기준장치 (AHRS, Attitude and Heading Reference System)
(i) 위치 보조 기준(positional aiding references)을 사용하지 않고 시간당

0.28nm 미만(초과)의 위치 오차율의 원형공산오차 50% (CEP 50)
(ii) 위치 보조 기준(positional aiding references) 사용 없이 방위 오차 또
는 0.28mrad 시컨트 (위도) 미만 (초과)의 진북 결정 (0.016043도 시컨
드(위도))
(iii) 위치 보조 기준(positional aiding references) 사용 없이 8시간 동안
0.2nm 보다 적은 위치 오차율의 원형공산오차 50%(CEP 50) 또는
- 94 -
(iv) 25g를 초과하는 선형가속도 수준에서 지정된 성능을 충족하거나 초과 하

는 경우 (본 Category (e)(11)에 명시된 가속도계 또는 (e)(12)에 명시
된 자이로스코프 (gyroscope)나 각도측정센서가 포함되어 사정거리 (range)
가 300km 이상인 로켓, 미사일, SLV, 드론, 또는 무인 항공기 (UAV) 시
스템으로 설계 또는 개조된 경우 MT)
(주1) 제(d)항제(1)조: 로켓, SLV 또는 미사일 비행 통제 및 유도 시스템 (유도 세

트 포함)은 Category IV (h) 참고
(주2) 제(d)항제(1)조: 관성측정장치 (IMU, Inertial Measurement Unit)는 본 Category
(e)에 서술되어 있다.
(2) 글로벌항법위성시스템 (GNSS, Global Navigation Satellite System) 수신

장비는 다음과 같다.
(i) 군용으로 전용 설계된 글로벌항법위성시스템 (GNSS) 수신 장비 (항공장

비 적용 및 초당 600m를 초과하는 속력에서 항법 정보를 제공 및 적용하
기 위해 설계 또는 개조된 항공기는 MT)
(ii) 위성항법장치 (GPS, Global Positioning System) 정밀위치결정서비스
(PPS, Precise Positioning System) 신호의 암호화 또는 복호화를 위해 전
용 설계된 위성항법장치 (GPS) 수신 장비 (예를 들어, Y-Code, M-Code)
(iii) Category XI (c)(10)에 명시된 안테나 사용을 위해 전용 설계된 글로벌
항법위성시스템 (GNSS) 수신 장비 (항공기용으로 설계 또는 개조된 경우
MT)
(iv) 글로벌항법위성시스템 (GNSS) 수신 장비는 탑재체 (payload) 500kg 사정거
리 (range) 300km 이상인 로켓, 미사일, SLV, 드론 또는 무인 항공기
(UAV)로 전용 설계된 경우 MT)
(주) 제(d)항제(1)조제(iv)목: “탑재체(payload)”은 비행 유지용이 아닌 특수한 로
켓, 미사일, SLV, 드론 또는 무인 항공기(UAV)로 운반 또는 전달 될 수 있는
총 질량이다. 로켓 시스템과 관련된 “사정거리(range)”는 미 군용물자품목 목
록(USML) Category IV (a)항 주(note)1 참고. 항공 시스템과 관련된 “항속거리
(range)”는 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category VIII (a)항
주2 참고
(3) Category XI (c)(10)에 명시된 안테나 사용을 위해 전용 설계된 글로벌항법

위성시스팀 (GNSS) 방해전파 장치
(4) 가동중 정확도가 0.4mGal 미만(초과)인 자동 운동 보정 기능이 있는 이동식

상대 중력계 (항공 또는 해상용 및 2분 이내의 안정된 상태를 유지하도록
설계 또는 개조된 경우 MT)
- 95 -
(5) 중력 기울기 텐서 (tensor)의 구성 요소에 대해 초 (second)당 라디언

(radian)당 10 Eotvos 제곱 미만(초과)의 정확도 및 50m 이하의 공간 중력
파장 분해능을 갖는 이동식 중력장 경사도측정기 (gravity grdiometer) (항공
또는 해상용으로 설계 또는 개조된 경우 MT)
(주) 제(d)항제(5)호:“Eotvos”는 가속도를 거리로 나눈 단위로 센티미터, 그램, 초

단위 체계와 함께 사용된다. Eotvos는 센티미터 당 1/1,000,000,000으로 정의
된다
(6) 국방부의 자금 지원을 받아 개발중인 유도 또는 항법 장치 (사정거리(range)

300km 이상인 로켓, 미사일, SLV, 드론 또는 무인 항공기 (UAV)로 설계 또는
개조된 경우 MT)
(주1) 제(d)항제(6)조: 본 항은 다음의 유도 또는 항법 장치를 통제하지 않는다.

(a) 생산 중이거나 (b) 사전판정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받도록
결정되거나(본 규정 120.4 참고) (c) 미 국방부 관련 계약 또는 다른 자금 인
가를 통해 민군겸용으로 개발되었을 경우
(주2) 제(d)항제(6)조: 주(note)1은 생산 중이거나 개발 중이라도 미 군용물자품목

(주3) 제(d)항제(6)조: 본 항은 2017년 10월 12일자 이후의 계약이나 자금 인가에만
적용된다
(주4) 제(d)항제(6)조: 로켓 시스템과 관련된 “사정거리(range)”는 미 군용물자품목
목록미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category IV (a)항 주(note)1
참고. 항공 시스템과 관련된 “항속거리(range)”는 미 군용물자품목 목록(U.S.
Munitions List) Category VIII (a)항 주(note)2 참고
(e) 부품, 구성품, 부수품 또는 부착물은 다음과 같다.

(1) 본 Category (a)(1) 또는 (a)(5)에 명시된 품목을 위해 전용 설계된 부품 및
구성품
(2) 본 규정 품목을 위해 전용 설계된 레이저
(3) 본 규정 품목을 위해 전용 설계된 레이저 적층 배열 (laser stacked array)
(4) 본 규정 품목을 위해 전용 설계된 야시경 또는 적외선 카메라 (예를 들어,

카메라 코어(core))
(주) 제(e)항제(4)호: 본 항에서 통제되는 품목은 전력 공급시 최소한 아날로그 또

는 디지털 신호의 출력을 가능하게 하는 충분한 전자장치가 있다.
(5) 본 규정의 품목을 위해 전용 설계된 적외선검출기 (IRFPA)
- 96 -
(6) 본 규정의 품목을 위해 전용 설계된 760nm를 초과하는 모든 파장에 대해

50mA/W를 초과하는 전하 증식 초점면 배열 (charge multiplication focal
plane array)
(7) 본 규정의 품목을 위해 전용 설계된 2세대 또는 그 이상의 영상증폭관 및

부품, 구성품
(주) 제(e)항제(7)호: 2, 3세대 영상증폭관은 0.4~1.05 micron 파장 범위내에서 최

대 응답 특성을 갖고 전자 영상 증폭을 위해 25 micron 미만의 홀피치 (hole
pitch, 중심간의 간격)를 갖는 미세 전자 증폭관을 포함하여 다음 중 하나로
정의된다. (a) S-20, S-25 또는 다중 알칼리 광음극 또는 (b) GaAS, GaInAs 또
는 다른 III-V 광음극 또는 반도체 화합물
(8) 본 Category (c)(3), (c)(4) 또는 (c)(6) (vi)~(vii)에 명시된 품목을 위해

(9) 본 규정 품목을 위해 전용 설계된 관성측정장치 (IMU, Inertial Measurement

Unit) ((e)(11)에 명시된 가속도계 또는 (e)(12)에 명시된 자이로스코프
(gyroscope) 또는 각도 측정 센서가 포함된 장치는 MT)
(10) 글로벌항법위성시스템 (GNSS, Global Navigation Satellite System) 보안

장치 (예를 들어, SAASM, SM. AOC)
(11) 10µg 미만 (초과)의 반복성 및 10ppm 미만 (초과)의 환산 계수 (scale factor)

또는 100,000g 이상의 측정 능력이 있는 가속도계는 MT
(주1) 제(e)항제(11)조: 무기류 기폭장치 가속도계와 관련된 사항은 Category

III(d) 또는 IV(h) 참고
(주2) 제(e)항제(11)조: MT는 진동 또는 충격을 측정하도록 설계된 가속도계를 포함하지 않는다
(12) 자이로스코프 (gyroscope) 또는 각도 측정 센서는 다음과 같다.
(i) 루트 시간 당 0.001도 미만 (초과)의 랜덤 워크 (random walk) 각도 또는

(ii) 시간 당 0.0015도 미만 (초과)의 반복성을 갖는 기계식(mechanical) 자
이로스코프 (gyroscope) 또는 속도 센서 (1g 환경에서 시간당 0.5도(1시
그마 또는 rms) 미만의 정격 드리프트 (drift) 안정성이 있거나 100g 보
다 큰 가속도 레벨에서 작동하도록 규정된 경우 MT)
(주1) 제(e)항제(11),(12)조: “반복성 (repeatability)”는 측정기간에 조건 또는 비
작동기간 (non-operating)의 변화가 발생할 때, 동일한 작동 조건하에 동일변
수의 반복간 일치성
“바이어스 (bias)”은 가속도 적용을 하지 않았을 때의 가속도계 출력이다.
“환산계수 (scale factor)”는 입력값에 대한 출력값의 비율이다.
“바이어스 (bias)”와 “환산계수 (scale factor)”측정은 1년 동안 고정된 교정
과 관련하여 하나의 시그마 표준 편차를 나타낸다.
- 97 -
“드리프트 레이트 (drift rate)”는 순환압력의 기능적 독립 및 각도 측정으로

표현되는 자이로 출력의 구성요소이다.
“안정성 (stability)”은 고정된 작동 조건이 지속적으로 노출될 때 특정 구조
(mechanism) 또는 성능계수 (performence ceofficient)가 불변으로 유지되는 능
력을 측정한 것이다. (이 정의는 동적 또는 servo 안정성을 나타내지 않는다.)
(13) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category IX (a)(4)에서 통제되는

장비 또는 시스템에 전용 설계된 스펙트럼 필터가 있는 광학센서나 Category XI
(a)(4) 에서 통제되는 장비 또는 시스템에 위협경고 또는 추적을 제공하는
광학센서 부품(assemblies)
(14) 본 규정 품목을 위해 전용 설계된 적외선검출기 (IRFPA, Infrared Focal

Plane Array) 판독집적회로 (ROICs, Read-Out Integrated Circuits)
(15) 적외선검출기 (IRFPA, Infrared Focal Plane Array) 유무에 상관없이 본 규정

품목을 위해 전용 설계된 일체형 냉각장치 (dewar cooler) 부품
(assemblies) 및 구성품
(16) 본 Category의 품목을 위해 전용 설계된 짐벌(gimbal)
(17) 본 규정에서 통제되는 품목을 위해 전용 설계된 적외선검출기 (IRFPA, Infrared

Focal Plane Array) 줄레-톰슨(JT)의 자동 조절 저온 유지 장치
(18) 본 Category에서 통제되는 품목을 위해 전용 설계된 적외선 렌즈, 거울, 빔

스플리터 (beam splitter) 또는 콤바이너 (combiner), 필터(filter) 및 처리
(treatment), 코팅(coating)
(주) 제(e)항제(18)호: 본 항의 목적을 위해 처리 (treatment), 코팅(coating)은

120.41 (b)에 따라 부품, 구성품, 부수품 및 부착물로 분석되어 전용 설계되
었는지 결정 할 수 있다.
(19) 본 Category에서 통제되는 품목을 위해 전용 설계된 구동, 제어, 신호,

또는 전자 영상 처리
(20) 본 Category에서 통제되는 품목을 위해 전용 설계된 근안용 디스플레이

(예를 들어, 마이크로 디스플레이)
(21) 본 Category에서 통제되는 레이저 장치를 위해 전용 설계된 공명기,

수신기, 송신기, 변조기, 게인 미디어 (gain media), 전자구동장치 (drive
electronic), 주파수 변환기
(22) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category IX (a)(10)에서

통제되는 적외선 장면 (scene) 발전기를 위해 전용 설계된 2차원 적외선 장면
(scene) 프로젝터 에미터(emitter) 배열 (즉, 저항 배열)
*(23) 부품, 구성품, 부수품, 부속품 및 관련 장비는 다음과 같다.
- 98 -

(ii) 기밀 소프트웨어 포함
(iii) 기밀 자료 사용으로 제조중인 것
(iv) 기밀 자료 사용으로 개발중인 것
(주) 제(e)항제(23)호:“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또
(24) 미 국방부의 자금 지원을 받아 개발중인 영상증폭관, 초점면배열, 판독

집적회로 (ROICs, Read-Out Integrated Circuits), 관성측정장치 (IMU.
Inertial Measuerment Unit) (사정거리 300km 이상의 로켓, 유도탄, SLV,
드론 또는 무인 항공기(UAV)로 설계 또는 개조된 경우 MT)
(주1) 제(e)항제(24)조: 본 항은 다음을 통제하지 않는다. (a) 생산 중이거나 (b)

사전판정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받도록 결정되거나(본 규정
120.4 참고) (c) 미 국방부 관련 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 민군겸용
으로 개발되었을 경우
(주2) 제(e)항제(24)조: 주(note)1은 생산 중이거나 개발 중이라도 미 군용물자품목
(주3) 제(e)항제(24)조: 본 항은 2017년 10월 12일자 이후의 계약이나 자금 인가에만
적용된다
(f) 본 Category (a)~(e)에 명시된 국방물자와 관련된 기술자료 (본 규정 120.10

참고) 및 국방 용역 (본 규정 120.9 참고)과 ECCN 7A611, 7B611, 7D611에서 통
제되는 항목들과 관련된 기밀 기술자료 (예외사항은 본 규정 125.4 참고) (그
렇게 지정된 품목과 관련된 기술자료 국방 용역은 MT)
(g)-(w) 예비(reserved)

허가 신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR)(본 규정 123.1 (b) 참고)에
- 99 -
(주) Category XII: 본 Category (b)(6), (c)(1)(iii), (c)(3), (c)(4)(ii),

(c)(5), (c)(6)(viii)(b) 및 (c)(7)(ii)의 목적을 위해 “군용(military end
user)”는 군대(육군, 해군, 공군 또는 해양경찰), 미 주방위군, 경찰, 정보기
관 또는 정찰조직, 또는 군의 최종사용을 위한 활동이나 기능을 가진 개인이
나 단체를 말한다.
- 100 -
Category XIII - 재료 및 기타 품목
(a) 예비(reserved)
(b) 정보 보안 또는 정보 보증 시스템 및 장비, 암호 장치, 소프트웨어, 부품. 예를 들

면, 다음과 같다.
(1) 추적, 원격측정, 통제(TT & C)의 암호화 및 해독을 위한 장비 혹은 소프트웨어를
포함하는 정보 또는 정보 시스템의 비밀 또는 기밀을 유지할 수 있는 군사
또는 정보 암호 시스템(암호열쇠 관리 시스템 포함), 장비, 조립품, 모듈, 직접
회로(IC), 부품, 소프트웨어(암호 인터페이스 포함)
(2) 대역확산 시스템 또는 장비를 위한 확산 코드 혹은 도약 코드를 생성시킬 수

있는 군사 또는 정보 암호 시스템(암호열쇠 관리 시스템 포함), 장비,
조립품, 모듈, 직접 회로(IC), 부품, 소프트웨어(암호 인터페이스 포함)
(3) 군사 또는 정보 암호분석시스템, 장비, 조립품, 모듈, 직접 회로(IC), 부품,

소프트웨어
(4) 통합 크로스 도메인 관리 오피스(UCDMO, Unified Cross Domain Management

Office) 통제 목록(UCL, Control List)에 나열된 다른 보안 도메인 간에
접근 권한 또는 데이터 전송 통제 권한이 있는 군사 또는 정보 시스템,
장비, 조립품, 모듈, 직접 회로(IC), 부품, 소프트웨어(이전 버전 또는
파생된 버전 포함) 또는
(5) 본 Category (b)(1)~(b)(4)의 품목을 위해 전용 설계된 보조장비
(c) 예비(reserved)
(d) 물질은 다음과 같다

*(1) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category IV 또는 XV의 품목을
위해 전용 설계된 첨단 고등 복합재료 (예를 들어, 실리카 (silica), 흑연,
탄소, 탄소/탄소, 붕소 필라멘트)로 제작되거나 반 제작된 삭마 (사정거리
300km 이상인 로켓, SLV, 또는 미사일에 사용 가능한 노즐, 재진입 비행체,
노즈 팁(nose tip), 노즐 플랩의 경우 MT)
(2) 일방향 연속 섬유, 토우, 테이프. 직물로서 3차원 혹은 그 이상의 차원에서

강화된 빌레트와 예비 성형체(로켓, SLV 또는 미사일 시스템 용으로 설계되거나,
사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 또는 미사일에 사용 가능할 경우 MT)
- 101 -
(주1) 제(d)항: “사정거리(range)”란 로켓 시스템이 안정 비행 모드로 이동할 수 있

는 최대 (비행)거리로서 로켓의 궤적을 지표면에 투영하여 측정한다. 연료 또는
추진제가 완전 주입된 상태에서, 시스템의 설계 특성에 따른 최대 성능을 고려
하여 사정거리를 결정한다. 로켓 시스템의 사정거리는 운용제한조건, 원격 측
정에 의한 한계, 데이터 링크, 또는 기타 외부구속조건과 같은 외적 인자들에
무관하게 결정되게 된다. 로켓 시스템에 있어서, 사정거리는 국제민간항공기구
(주2) 제(d)항제(2)호: 본 항은 세 번째 방향(third dimension)에서 이루어지는 강

화재가 인접한 층간의 맞물림에만 국한되는 탄소/탄소 빌레트와 예비 성형체
는 통제하지 않는다.
(e) 장갑(예를 들어, 유기 소재, 세라믹, 금속) 및 장갑 재료는 다음과 같다.

(1) Em이 1.4를 초과하고 NIJ 수준(III) 이상을 충족하는 유격 장갑(spaced
armor)
(2) Em이 1.3 이상 또는 미만이고 면적 밀도가 평방 피트 당 40파운드 이하인

NIJ 수준(III) 이상인 투명 장갑(transparent armor)
(3) 유리를 제외한 투명 장갑용 세라믹판 두께가 1/4 인치를 초과하고 크기가
8×8인치를 초과하는 투명 세라믹판
(4) 두께가 1/4인치를 초과하고 크기가 8×8인치를 초과하는 투명 장갑용 불투 명

세라믹판 또는 블랭크(blank). 여기 스피넬(spinel) 및 알루미늄 산화
물질(oxynitride) (ALON)이 포함된다.
(5) Em이 1.4를 초과하고 NIJ 수준(III) 이상인 복합 장갑(composite armor)
(6) Em이 1.4를 초과하고 NIJ 수준(III) 이상인 금속 다층 장갑(metal laminate

armor) 또는
(7) 미 국방부와의 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 개발 중인 장갑
(주1) 제(e)항제(7)조: 본 항은 (a) 생산 중이거나, (b) 사전 판정에 의해 수출관리

규정(EAR)의 통제를 받도록 결정되거나 (본 규정120.4 참고), (c) 미 국방부
관련 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 민군 겸용으로 개발된 것으로 확인 된
경우
(주2) 제(e)항제(7)조: 주(note)1은 생산중이거나 개발중이라도 미 군용물자품목 목
록(U.S. Munitions List)에 포함된 군용 물품에 적용되지 않는다.
(주3) 제(e)항제(7)조: 본 항은 2014년 7월 8일자 이후의 계약이나 자금 인가에만 적
용된다.
- 102 -
*(f) 본 Category에서 열거된 다음과 같은 품목(지정된 품목과 관련된 기술자료와 국

방 용역의 경우 MT)
(ii) 본 규정에서 군용품목에 직접적으로 연관된 기밀 소프트웨어 또는 수출
관리규정(EAR)의 600 시리즈에 해당하는 소프트웨어를 포함
(iii) 기밀 정보를 이용하여 개발 중인 것
동등한 보안 분류 지침(guide), 또는 타 국가 정부나 국제기구의 분류 기준에 상
응하게 분류된 것을 의미한다
*(g) 다음과 같은 은닉 및 기만 장비(사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 미사일, 드

론 또는 무인 항공기(UAV) 및 부체계에 사용 가능한 경우 MT 및 본 Category (d)
참고)
(1) 카르보닐 철 분말, 페라이트, 철 위스커(iron whisker), 섬유, flake 및
전기적 등방성은 5% 미만이며 표면 저항이 10Ω/평방미터 이상 5,000Ω/평방미터
미만인 기타 첨가물이 포함된 고분자 중합체(polymer)
(2) 자외선 혹은 적외선 대역의 무기 플랫폼 혹은 장비의 탐지를 감소 시키기
위해 전용 설계된 다층형 위장 시스템
(3) 수출관리규정(EAR)의 적용을 받는 군용품목 또는 군용 물품(military

item)용으로 전용 설계된 고온(300℉ 이상)용 세라믹 또는 자성체 레이더
흡수 재료(RAM, Radar absorbing material), 또는
(4) 수출관리규정(EAR)의 적용을 받는 군용품목 또는 군용 물품(military
item)용으로 전용 설계된 광대역(대역폭 30% 이상) 경량(2lbs/sq ft미만)
자성체 레이더 흡수 재료(RAM, Radar absorbing material)
(h) 이외에 본 규정에 열거되지 않은 에너지 변환장치는 다음과 같다.

(1) 본 규정에서 탑재장비 또는 병사체계(soldier system)용으로 전용설계 된
연료전지시스템에 대해서는 별도로 명시하였다.
(2) 본 규정에서 탑재장비 또는 병사체계(soldier system)용으로 전용설계 된 열
엔지에 대해서는 별도로 명시하였다.
(3) 열 전지(사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 미사일, 드론 또는 무인 항공기(UAV)

용으로 설계 또는 개조된 경우 MT 및 본 Category (d) 참고)
(주) 제(h)항제(3)호: 열 전지는 전해질로써 고체 비전도성 무기 염류를 포함하는 일

회용 배터리이다. 이 배터리는 점화 될 경우 전해질을 녹이고 전지를 활성화시
키는 열분해 재료를 포함한다.
- 103 -
(4) 본 규정에 열거된 플랫폼 또는 병사체계(soldier system)용으로 전용 설계된

열이온 발전기
*(i) 신호 감소 소프트웨어 및 다음과 같은 기술자료(신호감소 분석을 위해 전용 설계

된 소프트웨어를 탑재한 사정거리 300km 이상인 로켓, SLV, 미사일, 드론 또는
무인 항공기(UAV) (본 항 (d) 참고) 및 저피탐을 위해 전용 설계된 소프트웨어
의 경우 MT)
(1) 탐지율 또는 식별율을 감소시키기 위해 군용 품목 시스템 신호의 측정 혹은
변조와 관련한 소프트웨어
(2) 저피탐 플랫폼 설계를 위한 소프트웨어
(3) 군용 품목 신호 관리 솔루션의 설계, 분석, 예측 또는 최적화를 위한 소프트 웨어
(4) 군용 품목의 적외선 신호 측정 또는 예측을 위한 소프트웨어 및 레이더 반사

단면적(RCS, radar cross section) 측정 또는 예측용 소프트웨어
(5) 탐지율 또는 식별율을 감소시키 위한 코드와 알고리즘을 포함한 군용 품목용

신호 관리 기술자료
(6) 탐지율 또는 식별율을 감소시키기 위한 군용 품목용 신호 제어 설계 방법

(본 규정 125.4(c)(4) 참고)
(7) 플랫폼 또는 장비의 적외선, 레이더, 가시광 탐지를 감소시키기 위한 미세 구

및 미세 캡슐 입자 사용을 위한 기술자료
(8) 플랫폼 또는 장비의 탐지를 감소시키는 것을 목적으로 하는 다층형 위장

시스템 기술자료
(9) 플랫폼 또는 장비의 탐지를 감소시키기 위해 적외선, 가시광 및 레이더

신호를 변조시키는 다중 대역 표면 처리 기술자료
(10) 형상설계, 능동형 또는 수동형 기술을 통해 군용 플랫폼 또는 장비의 가시광,

전기 광학, 레이더, 전기, 자기, 전자기 및 웨이크 신호 (예를 들어, 저피탐
기술, 방법 및 응용 분야)을 변조하기 위한 기술자료
(11) 형상설계, 능동형 또는 수동형 기술을 통해 군용 플랫폼 또는 장비의 음향

신호를 변조하는 기술자료
(j) 어디에도 명시되지 않은 장비, 재료, 코팅, 처리방법은 다음과 같다

(1) 레이더, 적외선 또는 900 나노미터 이상 파장대역의 기타 센서에 의한 탐지를
감소시키거나 방어하기 위해 설계된 개인용 방호복, 장비, 혹은 안면 페인트
등의 설계, 제조 또는 생산에 사용되는 특수 처리 혹은 특수 조성의 염료,
도료 및 직물
- 104 -
*(2) 탐지율 또는 식별율을 감소시키기 위해 흡수, 반사 및 방사율을 제어하여

수출관리규정(EAR)의 적용을 받는 군용 품목 또는 600 시리즈 품목의 전기
광학적, 레이더, 적외선, 전기신호, 레이저, 자기, 음향, 전자기 및 웨이크
신호 변조용으로 전용 설계된 장비, 재료, 도료 및 처리 방법(사정거리 300km
이상인 로켓, SLV, 미사일, 드론 또는 무인 항공기(UAV) 및 부체계에 사용
가능 할 경우 MT 및 본 Category (d) 참고)
*(k) 다음과 같은 공구 및 장비
(1) 저시인성(LO) 부품의 생산을 위해 전용 설계된 공구 및 장비
(2) 휴대용 플랫폼 신호 야전 수리 검증 장비(예를 들어, 신호 감소 구조의

수리가 끝났음을 검증하는 휴대용 광학 호출기)
(l) 본 Category에 명시된 군용품목과 직접 관련된 국방 용역(본 규정 120.9 참고) 및

본 Category (a)~(h), (j), (k)에 명시된 군용 품목과 직접 관련된 기술 자료(본
규정 120.10 참고) (본 규정 123.20 참고) (통제대상 물품과 관련된 기술자료와
국방 용역의 경우 MT)
(m) 다음의 해석은 본 규정 및 본 항의 다른 곳에서 사용된 설명하고 자세히 서술

한다.
(1) 복합 장갑(composite armor)은 서로 다른 재료 혹은 기지재료가 하나 이상의
층으로 이루어진 장갑으로 정의된다.
(2) 유격 장갑(spaced armor)은 중간에 공간, 경사도 또는 불연속 재료 경로
효과를 방호기구로 하는 금속 또는 비금속 장갑이다.
(3) 반응 장갑은 탄 충격 시 장갑판의 움직임을 증진시키거나 관통자의 방어를
위하여 장갑판 사이에 화약, 추진제 또는 기타 재료가 적용된 것이다.
(4) 전자기 장갑(EMA, Electromagnetic armor)은 전기를 활용해서 성형작약탄
등의 위협을 방호한다.
(5) 복합 장갑(composit armor)에 사용되는 재료에는 금속, 플라스틱, 탄성체,
섬유층, 유리, 세라믹, 세라믹 글라스 강화 플라스틱 적층판, 금속 또는
비금속 매트릭에 내재된 캡슐화된 세라믹, 세라믹-금속 경사기능 재료 또는
주조 금속 매트릭스에 있는 세라믹 구형입자공들(balls)로 구성된 층상구조물
들이 포함될 수 있다.
(6) 본 Category의 경우, 재료가 두께 1mm 공칭샘플(nominal sample)을 통과하는
가시 스펙트럼에서 굴절률을 교정한 광 투과율이 75% 이상이 될 경우, 그 재료는
투명하다고 간주된다.
(7) 본 Category (e)(4)에 통제되는 재료는 본 Category (m)(6)에서 인용된 기준인
투과율 75% 수준으로 처리되지 않은 것이다.
- 105 -
(8) 금속 다층 장갑은 두 층 이상의 금속 재료가 기계적 결합 또는 접착제를

이용해 결합되는 장갑 체계이다.
(9) Em은 가시선상 표적의 유효 질량비이고 균질 압연 장갑(rolled homogenous
armor)의 성능 대비 시험한 장갑의 성능에 대한 척도를 제공한다. 여기서
Em은 다음과 같이 정의한다.
(10) NIJ는 미 법무부 산하 국립사법연구소(National Institute of Justice) 이며

레벨(III)은 NIJ 표준 0108.01 방탄 재료에 관한 규정을 의미한다.
(n)-(w) 예비(reserved)


허가 신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR)(본 규정 123.1(b) 참고)에 구
- 106 -
Category XIV — 화학작용제와 생물작용제가 포함된 독성작용제 및 관련 장비

*(a) 화학 작용제는 다음과 같다.
(1) 신경작용제는 다음과 같다
(i) O-Alkyl (탄소수(C10)는 10개 이하로서, cycloalkyl을 포함) alkyl

(Methyl, Ethyl, n-Propyl 또는 Isopropyl) phosphonofluoridates로 다
음과 같은 것: Sarin (GB): O-Isopropyl methylphosphonofluoridate
(CAS 107-44-8) (CWC Schedule 1A) 및 Soman (GD): O-pinacolyl
methylphosphonofluoridate (CAS 96-64-0) (CWC Schedule 1A)
(ii) O-Alkyl (탄소수(C10)는 10개 이하로서, cycloalkyl을 포함) N,N-dialkyl
(Methyl, Ethyl, n-Propyl 또는 Isopropyl) phosphoramidocyanidates 로 다
음과 같은 것: Tabun (GA): O-Ethyl N, N-dimethylphosphoramidocyanidate
(CAS 77-81-6) (CWC Schedule 1A) 또는
(iii) O-Alkyl (수소(H), 탄소수(C10)는 10개 이하로서, cycloalkyl을 포함)
S-2-dialcyl (Methyl, Ethyl, n-Propyl 또는 Isopropyl) aminoethyl
alkyl (Methyl, Ethyl, n-Propyl 또는 Isopropyl) phosphonothiolates와
그에 상응하는 alkylated 또는 protonated slats로 다음과 같은 것, VX:
O-Ethyl S-2-diisopropylaminoethyl methyl phosphonothiolate (CAS
50782-69-9) (CWC Scedule 1A)
(2) AmitonL O,O-Diethyl S-[2(diethylamino)ethyl] phosphorothiolate와 그에
상응하는 alkylated 또는 protonated slats (CAS 78-53-5) (CWC Schedule 2A)
(3) Vesicant agent는 다음과 같다.
(i) 다음과 같은 Sulfur mustards: 2-chloroethylchloromethylsulfide (CAS

2625- 76-5) (CWC Schedule 1A); Bis(2-chloroethyl)sulfide (HD) (CAS
505-60-2) (CWC Schedule 1A) Bis(2-chlorothylthio)m ethane (CAS
63839-13-6) (CWC Schedule 1A) 1,2-bis(2-chlorethylthio) ethane (CAS
3563-36-8) (CWC Schedule 1A) 1,3-bis(2-chloroehylthio) -n-propnae (CAS
63095-10-2) (CWC Schedule 1A) 1,4-bis(2-chloroethylthio) -n-butane (CWC
Schedule 1A); 1,5-bis(2-chloroethylthio)-n-pentane (CWC Schedule 1A);
Bis(2-chloroethylthiomethyl)ether (CWC Schedule 1A) Bis
(2-Chlorothylthioethyl)ehter (CAS 63918-89-8) (CWC Schedule 1A)
(ii) 다음과 같은 Lewisites: 2-chlorovinyldichloroarsine (CAS 541-25-3)
(CWC Schedule 1A); Tris(2-chlorovinyl) arsine (CAS 40334-70-1)
(CWC Schedule 1A); Bis(2-Chlorovinyl) chloroarsine (CAS 40334-
69-8) (CWC Schedule 1A)
(iii) Nitrogen mustards 또는 Protonated salts는 다음과 같다.
(A) HN1: Bis(2-chloroethyl) ethylamnine (CAS 538-07-8) (CWC Schedule 1A)
- 107 -
(B) HN2: Bis(2-chlorotehyl) methylamine (CAS 51-75-2) (CWC Schedule 1A)
(C) HN3: Tris(2-chloroethyl) amine (CAS 555-77-1) (CWC Schedule 1A) 또는
(D) Bis(2-chlororethyl) amine 베이스에 propyl, isopropyl, butyl, isobutyl 또

는 tertiary butyl group을 갖는 nitrogen mustards 또는 their
salts
(주1) 제(a)항제(3)조제(iii)목: nitrogen mustards를 포함하는 약학적제제 또는 이

들 제제에 대한 특정한 포준물질은 화학작용제로 간주하지 않으며, 다음의 경
우 미 수출통제규정(EAR)의 적용을 받는다. (1) 약학적제제가 최종의약품 형태
인 경우, 또는 (2) 특정한 표준 물질이 HN2[bis(2-chloroethyl) methylamine] 염을
함유하고, 선적 물량이 150밀리그램 이하이며, 최종사용자 당 개별 선적이 1년
중 12회를 넘지 않는 경우
(주2) 제(a)항제(3)조제(iii)목: 본 단락에서 언급된바와 같이 “최종의약품”은 지정

된 약학적제제이다. (1) 인간의 건강 상태의 치료를 위해 시험 및 관리용으로
제작 (2) 병원 및 의약품으로 유통하도록 사전포장된 것, 그리고 (3) 21 CFR
part 312d에 따라 미 식품의약국(FDA, Food and Drug Administration)에서 마
케팅 또는유효한 임상시험신청(IND, Investigation New Drug application)을
승인받은 것
(iv) Ethyldichloroarsine (EC) (CAS 598-14-1) 또는

(v) Methyldichloroarsine (MD) (CAS 593-89-5)
(4) 무능화작용제는 다음과 같다.
(i) 3-Quinuclindinyl benzilate (BZ) (CAS 6581-06-2) (CWC Schedule 2A)

(ii) Diphenylchloroarsine (DA) (CAS 712-48-1) 또는
(iii) Diphenylcyanoarsine (DC) (CAS 23525-22-6)
(5) 인간이나 가축의 살상용, 장비성능 저하용 또는 농작물이나 환경에 피해를

주기 위해 전쟁에서 사용하기 적합한 상기에 열거되지 않은 화학작용제
(전쟁에서 사용하기에 적합하지 않은 특정 화학물질 통제를 위한 상용통제목록
(CCL, Commerce Control List)의 ECCN 1C350, 1C355, 1C395 참고)
(주) 제(a)항제(5)조: “전쟁에서 사용하기에 적합”은 인간이나 가축의 살상용 또는

장비성능 저하용 또는 농작물이나 환경에 피해 효과를 높이기 위해 설계된 모
든 개량 또는 선택(순도, 유통기한, 살포 특성 혹은 자외선 저항성 등의 변경)
을 의미한다.
- 108 -
(주1) 제(a)항: 본 Category (a)는 다음을 포함하지 않는다. cyanogen chloride,

Hydrocyaic acid, chlorine, Cabonyl chloride (Phosgene), Ethyl
bromoacetate, Xylyl bromide, Benzyl bromide, Benzyl iodide, chloro acetone,
chloropicrin (trichloronitromethane), Fluorine 및 Liquid paper
(주2) 제(a)항: 화학무기금지협약(CWC, Chemical Weapons Convention)에서 미국의 의무
사항에 대해서는 화학무기금지협약규정(CWCR, Chemical Weapons Convention
Regulation)을 참고 (15 CFR Parts 710~712). 가능하면 화학무기금지협약(CWC)
일정은 수출업체를 돕기 위해 제공된다.
*(b) 생물학작용제와 생물로부터 유래된 물질 및 그 유전 요소는 다음과 같다.

(1) 유전자변형 생물학작용제
(i) 다음 중 어느 하나가 합릭적으로 증가되는 결과가 기대되거나 잘 알려진

비자연적으로 발생된 유전자 변형을 포함하는 경우
(A) 야전 환경에서의 저항성 (즉, 산소, UV 손상, 극한 온도, 건조한 환
경 또는 제독과정에 대한 저항성) 또는
(B) 표준탐지법, 개인방호, 선천적 또는 후천적 숙주면역, 숙주면역반응 또

는 표준의학 대책에 대한 반응을 극복하거나 이겨낼 수 있는 능력
(ii) 모든 미생물/독소 또는 이들의 비자연적으로 발생된 유전 요소들은 다음

과 같다.
(A) Bacillus anthracis
(B) Botulinum neurotoxin producing species of Clostridium
(C) Burkholderia mallei
(D) Ebola virus
(E) Foot-and-mouth disease virus
(F) Francisella tularensis
(G) Marburg virus
(H) Variola major virus (Smallpox virus)
(I) Variola minor virus (Alastrim)
(J) Yersinia pestis 또는
(K) Rinderpest virus
(2) Biological 또는 품목식별번호(ECCN) 1C351, 1C353 또는 1C354에 의해

통제되는 생물로부터 유래된 물질
(i) 다음 중 하나로 물리적인 변형, 제형 또는 생산된 것

(A) 1-10 마이크론 입자 크기
- 109 -
(B) 나노 입자가 흡수 또는 결합된 입자
(C) 코팅제 또는 계면활성제 함유 또는
(D) 마이크로캡슐화 및
(ii) 다 음 중 어 느 하 나 가 증 가 할 것 으 로 예 상 되 거 나 본 Category의
(b)(2)(i)의 기준을 충족시키는 것
(A) 야전 환경에서의 저항성(즉, 산소, UV손상, 극한 온도, 건조한 환경
또는 제독 과정에 대한 저항성)
(B) 분산 특성(예를 들어, 전단력에 대한 감수성 감소, 최적화 된 정전기
전하) 또는
(C) 극복하거나 이겨낼 수 있는 능력: 표준탐지법, 개인방호, 선천적 또
는 후천적 숙주면역, 숙주면역반응 또는 표준의학 대책에 대한 반응
(주1) 제(b)항: 자연적인 발생은 그 변형이 자연에서 이미 관찰되지 않았거나, 자연

적으로부터 얻어진 표본에서 발견되지 않고, 인간의 개입으로 개발된 것을 의
미한다.
(주2) 제(b)항: 본 항은 생물학작용제 또는 생물 유래 물질이 일반적인 병원성 분리균에
비해 약독화 되었거나 중독 또는 병원성 및 감염성인자의 약화로 관련 종(예를 들어,
인간 가축, 작물)에 질병이나 일반적인 영향을 끼치는 중독을 일으킬 수 없다면
통제하지 않는다. 또한, 본 항은 관련 종 및 일반적인 영향을 끼치는 질병 또는
중독을 일으킬 수 있는 생물학작용제 또는 생물 유래 물질의 감염성 또는 기능성
형태의 생합성을 생산하거나 유도할 수 없을 때 유전요소, 핵산 서열(재조합 또는
합성 여부)을 통제하지 않는다.
(주3) 제(b)항: 본 Category (b)(1), (b)(2)를 모두 충족시키는 생물작용제 또는 생물학
적으로 유래된 작용제나 물질은 (b)(1)에서 통제된다.
*(c) 화학작용제의 이원화 전구체 및 핵심 전구체로 다음과 같은 것

(1) Alkyl (Methyl, Ethyl, n-Propyl 또는 Isopropyl) phosphonyldifluorides 로
다음과 같은 것: DF: Methyl Phosphonyldifluoride (CAS 676-99-3) (CWC
Schedule 1B) Methylphosphinyldifluoride (CAS 753-59-3) (CWC Schedule 2B)
(2) O-Alkyl (수소(H), 탄소수(C10)는 10개 이하로서, cycloalkyl을 포함)
O-2-dialkyl (methyl, ethyl, n-propyl 또는 isopropyl) aminoethyl alkyl
(methyl, ethyl, N-propyl 또는 isopropyl) phosphonite와 그에 상응하는
alkylated 또는 protonated slats로 다음과 같은 것, QL:
O-Ethyl-2-di-isopropylamineothyl methylphosphonite (CAS 57856-11-8)
(CWC Schedule 1B)
(3) ChlorosarinL O-Isopropyl methylphosphonochloridate (CAS 1445-76-7) (CWC
Schedule 1B)
- 110 -
(4) Chlorosarin: O-pinacolyl methylphosphonochloridate (CAS 7040-57-5) (CWC

Schedule 1B) 또는
(5) Methylphosphonyl dichloride (CAS 676-97-1) (CWC Schedule 2B)

Methylphosphinyldichloride (CAS 676-83-5) (CWC Schedule 2B)
(e) 고엽제는 다음과 같다.

(1) 2,4-dichlorophenoxyacetic acid (CAS 94-75-7)와 혼합된 2,4,5-trichlorophenoxyacetic
acid (CAS 93-76-5) (오렌지제 (CAS 39277-47 -9)) 또는
(2) Butyl 2-chloro-4-fluorophenoxyacetate (LNF)
*(f) 부품, 구성품, 부수품 또는 부착물, 부수 장비, 재료 및 장치는 다음과 같다.

(1) 본 Category (a),(b),(d) 또는 (e)에 열거된 화학작용제, 생물작용제, 최루가스,
폭동진압제와 고엽제 살포, 분산 또는 시험을 위한 모든 장비는 다음과 같다.
(i) 본 Category (a),(b),(c) 또는 (e)에서 통제되는 품목의 살포 또는 분산

을 위해 “전용 설계”된 모든 장비 또는
(ii) 본 Category (a), (b), (c), (e) 또는 (f)(4)에서 통제 및 미 국방부 계
약 또는 다른 자금 인가 하에 개발된 품목의 시험을 위해 “전용 설계”된
모든 장비
(2) 탐지, 식별, 경고 또는 감시를 위해 미 국방부 계약 또는 다른 자금 인가
하에 개발된 시약, 알고리즘, 계수, 소프트웨어, 라이브러리, 스펙트럼
데이터베이스 또는 경보 설정값 수준을 포함한 모든 장비
(i) 본 Category (a) 또는 (b)에서 통제되는 품목 또는

(ii) 미 국방부 계약 또는 다른 자금 인가에 명시된 화학작용제 또는 생물학
작용제
(주1) 제(f)항제(2)조: 본 항은 다음의 품목의 경우 통제하지 않는다 (a) 생산중이
거나 (b) 사전판정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받도록 결정되거나(본
규정 120.4 참고) (c) 미 국방부 관련 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 민군
겸용으로 개발된 것으로 확인된 경우
(주2) 제(f)항제(2)조: 주(note)1은 생산중이거나 개발중이라도 미 군용물자품목 목록
(U.S. Munitions List)에 포함된 군용 물품에 적용되지 않는다
(4) 본 Category (a),(b)에서 개인보호 또는 집단보호를 위해 통제되는 품목은

다음과 같다.
- 111 -
(i) M53 CBPM (Chemical Biological Protective Mask) 또는 M50 JSGPM

(Joint Service General Purpose Mask)
(ii) 본 Category (f)(4)(ii) 또는 (n)에서 통제되는 흡수제가 포함된 필터 카
트리지
(iii) MIL-DTL-32101 사양을 충족하는 탄소(Carbon) (예를 들어, ASZM-TEDA 탄소) 또는
(iv) 본 Category (a)에서 통제되는 개인보호를 위한 앙상블, 의복, 정장, 재
킷, 바지, 부츠 또는 양말과 집단보호를 위한 라이너는 정의된 국방부
특정 요건의 사용 및 TOP 08-2-201 혹은 08-2-501의 최신 버전에 설명된
적절한 표준시험방법을 적용하여 평가할 때 다른 화학 물질의 2% 이하
또는 GD의 1% 이하의 투과가 허용되지 않는다.
(7) 국방규격(MIL-PRF-323348, MTL-DTL-64159, MIL-C-46168 또는 MIL-DTL-53039) 에

적합한 화학작용제 방호코팅(CARA, Chemical Agent Resistant coating) 또는
(8) 부품, 구성품, 부수품, 부착물, 장비 또는 장치는 다음과 같다.

(주) 제(f)항제(8)호:“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또는
의 분류 기준에 상응하게 분류된 것을 의미한다
(g) Antibodies, recombinant protective antigens, polynucleotides, biopolymers 또

는 biocatalysts (expression vector, viruses, plasmids 또는 이들을 생산하
기 위해 변형 된 특정세포의 배양 포함)는 다음과 같다.
(1) 자연적인 발생의 경우라도 본 Category (b)(1)(ii)에서 생물학작용제 탐지를
위한 미 국방부와의 계약에 의해 독점적인 자금 지원을 받는 경우
(2) JRPD-ASY-No 및 종류로 나열된 통합생물무기식별탐지시스템(JBAJDS, Joint

Biological Agent Identification and Diagnostic system) 동결 건조 시약은
다음과 같다.
(i) JRPD-ASY-0016 Q-fever IVD kit

(ii) JRPD-ASY-0100 Vaccinia (Orthopox)
(iii) JRPD-ASY-0106 Brucella melitensis (Brucellosis)
(iv) JRPD-ASY-0108 Rickettsia prowazekii (Rickettsia)
(v) JRPD-ASY-0109 Burkholderia ssp. (Brukholderia)
- 112 -
(vi) JRPD-ASY-112 Eastern equine encephalitis (EEE)

(vii) JRPD-ASY-0113 Western equine encephalitis (WEE)
(viii) JRPD-ASY-0114 Venezuela equine encephalitis (VEE)
(ix) JRPD-ASY-0122 Coxiella burnetii (Coxiella)
(x) JRPD-ASY-0136 Influenza A/H5 IVD Detection Kit
(xi) JRPD-ASY-0137 Influenza A/B IVD Detection Kit 또는
(xii) JRPD-ASY-0138 Influenza A Subtype IVD Detection Kit
(3) Catalog-ID 및 Catalog-ID (product)의 중요 시약 종합효소(CRP, critical
reagent polymerase) 종합효소 연쇄반응(PCR, polymerase chain reactions)
분석 키트는 다음과 같다.
(i) PCR-BRU-1FB-B-K Brucella Target 1 FastBlock Master Mix Biotinylated;
(ii) PCR-BRU-1FB-B-K Brucella Target 1 FastBlock Master Mix
(iii) PCR-BRU-1R-K Brucella Target 1 LightCycler/RAPID Master Mix
(iv) PCR-BURK-2FB-B-K Brukholderia Target 2 FastBlock Master Mix Biotinylated
(v) PCR-BURK-2FB-K Burkholderia Target 2 FastBlock Master Mix
(vi) PCR-BURK-2R-K Burkholderia Target 2 LightCycler/RAPID Master Mix
(vii) PCR-BURK-3FB-B-K Burkholderia Target 3 FastBlock Master Mix Biotinylated
(viii) PCR-BURK-3FB-K Burkholderia Target 3 FastBlock Master Mix
(ix) PCR-BURK-3R-K Burkholderia Target 3 LightCycler/RAPID Master Mix
(x) PCR-COX-1FB-B-K Coxiella burnetii Target 1 FastBlock Master Mix
Biotinylated
(xi) PCR-COX-1R-K Coxiella burnetii Target 1 LightCycler/RAPID Master Mix
(xii) PCR-COX-2R-K Coxiella burnetii Target 2 LightCycler/RAPID Master Mix
(xiii) PCR-OP-1FB-B-K Orthopox Target 1 FastBlock Master Mix Biotinylated
(xiv) PCR-OP-1FB-K Orthopox Target 1 FastBlock Master Mix
(xv) PCR-OP-1R-K Orthopox Target 1 LightCycler/RAPID Master Mix
(xvi) PCR-OP-2FB-K Orthopox Target 2 FastBlock Master Mix Biotinylated
(xvii) PCR-OP-3R-K Orthopox Target 3 LightCycler/RAPID Master Mix
(xviii) PCR-RAZOR-BT-X PCR-RAZOR-BT-X RAZOR CRP BioThreat-X Screening Pouch
(xix) PCR-RIC-1FB-K Ricin Target 1 FastBlock Master Mix
(xx) PCR-RIC-1R-K Ricin Target 1 LightCycler/RAPID Master Mix
(xxi) PCR-RIC-2R-K Ricin Target 2 LightCycler/RAPID Master Mix
(xxii) PCR-VEE-1R-K Venezuelan equine encephalitis Target 1 LightCycler
/RAPID Master Mix; 또는
(4) Catalog ID의 중요 시약 프로그램 항체 및 제품은 각각 다음과 같다.
(i) AB-AB-RIC Aff. Goat anti-Ricin

(ii) AB-ALVG-MAB Anti-Alphavirus Generic Mab
(iii) AB-AR-SEB Aff. Rabbit anti-SEB
(iv) AB-BRU-M-MAB1 Anti-Brucella melitensis Mab 1
- 113 -
(v) AB-BRU-M-MAB2 Anti-Brucella melitensis Mab 2

(vi) AB-BRU-M-MAB3 Anti-Brucella melitensis Mab 3
(vii) AB-BRU-M-MAB4 Anti-Brucella melitensis Mab 4
(viii) AB-CHOL-0139-MAB Anti-V. cholerae 0319 Mab
(ix) AB-CHOL-01-MAB Anti-V. cholerae 01 Mab
(x) AB-COX-MAB Anti-Coxiella MAb
(xi) AB-EEE-MAB Anti-EEE Mab
(xii) AB-G-BRU-A Goat anti-Brucella abortus
(xiii) AB-G-BRU-M Goat anti-Brucella meliensis
(xiv) AB-G-BRU-S Goat anti-Brucella suis
(xv) AB-G-CHOL-01 Goat anti-V. cholerae 0:1
(xvi) AB-G-COL-139 Goat anti-V. cholerae 0:139
(xvii) AB-G-DENG-Goat anti-Dengue
(xviii) AB-G-RIC Goat anti-Ricin
(xix) AB-G-SAL-T Goat anti-S typhi
(xx) AB-G-SEA Goat anti-SEA
(xxi) AB-G-SEB Goat anti-SEB
(xxii) AB-G-SEC Goat anti-SEC
(xxiii) AB-G-SED Goat anti-SED
(xxiv) AB-G-SEE Goat anti-SEE
(xxv) AB-G-SHIG-D Goat anti-Shigella dysenteriae
(xxvi) AB-R-BA-PA Rabbit anti-Protective Antigen
(xxvii) AB-R-COX Rabbit anti-C. burnetii
(xxviii) AB-RIC-MAB1 Anti-Ricin Mab 1
(xxix) AB-RIC-MAB2 Anti-Ricin Mab 2
(xxx) AB-RIC-MAB3 Anti-Ricin Mab 3
(xxxi) AB-R-SEB Rabbit anti-SEB
(xxxii) AB-R-VACC Rabbit anti-Vaccinia
(xxxiii) AB-SEB-MAB Anti-SEB Mab
(xxxiv) AB-SLT2-MAB Anti-Shigella-like t x2 Mab
(xxxv) AB-T2T-MAB1 Anti-T2 Mab 1
(xxxvi) AB-T2T-MAB2 Anti-T2 Toxin 2
(xxxvii) AB-VACC-MAB1 Anti-Vaccinia Mab 1
(xxxviii) AB-VACC-MAB2 Anti-Vaccinia Mab 2
(xxxix) AB-VACC-MAB3 Anti-Vaccinia Mab 3
(xl) AB-VACC-MAB4 Anti-Vaccinia Mab 4
(xli) AB-VACC-MAB5 Anti-Vaccinia Mab 5
(xlii) AB-VACC-MAB6 Anti-Vaccinia Mab 6
- 114 -
(xliii) AB-VEE-MAB1 Anti-VEE Mab 1

(xliv) AB-VEE-MAB2 Anti-VEE Mab 2
(xlv) AB-VEE-MAB3 Anti-VEE Mab 3
(xlvi) AB-VEE-MAB4 Anti-VEE Mab 4
(xlvii) AB-VEE-MAB5 Anti-VEE Mab 5
(xlviii) AB-VEE-MAB6 Anti-VEE Mab 6
(xlix) AB-WEE-MAB Anti-WEE Complex Mab
(h) 미 국방부와의 계약에 의해 독점적인 자금 지원을 받는 백신은 다음과 같다.

(1) Recombinant Botulinum ToxinA/B Vaccine
(2) Recombinant Plague Vaccine
(3) Trivalent Filovirus Vaccine 또는
(4) 본 Category에서 확인된 생물학작용제 및 생물학 유래 물질에 대한 보호만을

전용 설계한 백신
(주) 제(h)항: 자동주사기, 콤보펜 및 크림과 같은 군사의료보호대책에 대해서는

ECCN 1A607,k를 참고
(i) 미 국방부 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 화학 또는 생물 무기 설계, 개발 또

는 생산을 위한 고용을 위해 본 Category (m)에서 통제되는 소프트웨어를 포함
한 모델링과 시뮬레이션 수단 (예를 들어, 국방부의 HPAC, SCIPUFF 및 JEM)
(j)-(l) 예비(reserved)
(m) 본 Category (a)~(l), (n)에 열거된 군용품목과 관련된 기술자료(본 규정

120.10에 정의), 국방 용역(본 규정 120.09에 정의) (예외사항은 본 규정
125.4 참고)
(n) 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 미 국방부에서 자금 지원을 받아 개발중인 보
호대책 또는 흡수제
(주1) 제(n)항: 본 항은 다음과 같은 보호대책 또는 흡수제를 통제하지 않는다. (a)
생산중이거나 (b) 사전판정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받도록 결정
되거나(본 규정 120.4 참고) (c) 미 국방부 관련 계약 또는 다른 자금 인가를
통해 민군 겸용으로 개발된 것으로 확인된 경우
(주2) 제(n)항: 주(note)1은 생산중이거나 개발중이라도 미 군용물자품목 목록(U.S.
Munitions List)에 포함된 군용 물품에 적용되지 않는다
(주3) 제(n)항: 본 항은 2017년 7월 28일자 이후의 계약이나 자금인가에만 적용됨
- 115 -
(o)-(w) 예비(reserved)

허가 신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR)(본 규정 123.1(b) 참고)에 구
- 116 -
Category XV – 우주선 및 관련 품목
(a) 위성과 우주 운송수단을 포함한 우주선으로 개발, 실험, 연구, 과학적 목적으
로 설계되었거나 상용, 민수용, 군용으로 최종 사용되는 것은 다음과 같다.
*(1) 핵폭발의 영향(예를 들어, 섬광)을 완화하거나 탐지하기 위해 전용 설계된 것
*(2) 영상, 적외선, 레이더 또는 레이저 장치를 사용하여 우주 이외의 움직이는

지상, 항공, 미사일 및 우주 물체를 실시간 자체적으로 추적
*(3) 신호 정보(SIGINT, Signals intelligence) 또는 계측 및 기호 정보(MASINT,

Measurement And Signature Intelligence) 활동을 수행하는 것
*(4) 본질적, 결과적으로 함께 작동될 때, (a)항의 다른 품목의 특성이나 기능을

갖는 가상 위성(예를 들어, 하나의 위성처럼 기능하는)을 형성하여 별자리 또는
대형으로 사용되도록 전용 설계된 것
*(5) 요격 위성 또는 요격 우주선(예를 들어, 운동(kinetic), 무선주파수(RF),

레이저, 하전입자(charged particle))
*(6) 우주 대 지상 무기체계를 보유(예를 들어, 운동(kinetic) 또는 지향성 에너지)
*(7) 다음의 전자광학 원격 탐지 능력 또는 특성을 보유
(i) 전자광학 가시 및 근적외선(VNIR, Visible and Near Infrared) (즉,

400nm~1,000nm) 또는 적외선 (즉, 1,000nm~30,000nm)으로 40개 이하의
분광 대역을 갖고 0.35m를 초과하는 유효구경 보유
(ii) 전자광학 초분광으로 가시 및 근적외선(VNIR), 단파장 적외선(SWIR,

Short- Wavelength infrared) (즉, 1,000nm~2,500nm 또는 그들의
조합된 파장 대역에서 40개 이상의 분광 대역을 갖고 30m 미만의 지상
샘플 거리(GSD, Ground Sample Distance)를 보유
(iii) 전자광학 초분광으로 중파장 적외선(MWIR, Mid-Wavelength Infrared)

(즉, 2,500nm~5,500nm)에서 40개 이상의 분광 대역을 갖고 중간 대역폭
(FWHM, Full Width at Half Maximum)이 20nm 이하의 좁은 분광 대역폭
Δλ를 갖거나, 중간대역폭(FWHM)이 20nm를 초과하는 넓은 분광 대역폭
Δλ를 갖더라도 200m 이하의 지상 샘플 거리(GSD, Ground Sample
Distance)를 보유
(iv) 전자광학 초분광으로 장파장 적외선(LWIR, long-Wavelength infrared)

(즉, 5,000nm~30,000nm)에서 40개 이상의 분광 대역을 갖고 중간 대역폭
(FWHM, Full Width at Half Maximum) 50nm 이하의 좁은 분광 대역폭
Δλ를 갖거나 중간 대역폭(FWHM) 50nm를 초과하는 넓은 분광 대역폭
Δλ를 갖더라도 500m 이하의 지상 샘플 거리(GSD, Ground)를 보유
- 117 -
(주1) 제(a)항제(7)호: 지상 샘플 거리(GSD, Ground Sample Distance)는 우주선의

천저점(즉, 직하방)에서 측정
(주2) 제(a)항제(7)호: 광학 원격 탐사 우주선 또는 위성 분광 대역폭은 파장λ의
중간 대역폭(FWHM, Full Width at Half Maximum)에서 구분 될 수 있는 파장의
가장 작은 차이(즉, Δλ)이다
(주3) 제(a)항제(7)호: 광학 위성이나 우주선은 지구를 지향하는 경우가 아니면, 주
요 군사 장비(SME, Significant Military Equipment)가 아니다.
*(8) 원격 탐지 능력 또는 특성을 갖는 레이더 (예를 들어, 능동전자주사배열 (AESA,

Active Electronically Scanned Array), 합성개구레이더 (SAR, Synthetic Aperture
Radar), 역합성개구레이더 (ISAR, Synthetic Aperture Radar), 초광대역
합성개구레이더 (Ultra-Wideband SAR)로 중심 주파수가 1GHz 이상이고 10GHz
이하이면서, 300MHz 이하 대역폭을 갖는 것은 제외
(9) 측위, 항법 및 시각(PNT, Positioning, Navigation and Timing) 신호를 제공
(주) 제(a)항제(9)호: 측위, 항법 및 시각을 위해 차분 보정 정보만을 제공하는 위

성이나 우주선은 본 항에서 통제되지 않는다.
(10) 자율 충돌 방지 수행
(11) 준 궤도는 본 Category (e) 또는 Category IV (d)(1)~(6)에 명시된 추진

시스템을 통합하고 대기 중 진입 또는 재진입을 위해 전용 설계된 것을
말한다.
(12) 다른 우주선의 점검이나 감시 또는 고정이나 도킹(docking)을 위해 전용

설계된 것
(주) 제(a)항제(12)호: 본 항은 ECCN 9A515.4에서 통제되는 나사 도킹 시스템(NDS,

NASA Docking System)에 의존하는 우주선은 통제하지 않는다.
*(13) 기밀로 분류, 기밀 소프트웨어 또는 하드웨어가 포함된 것. 기밀 생산 자료를

이용해 제작되었거나 기밀 정보(예를 들어, 기밀 요구 사항, 규격, 기능
이나 운영 특성 또는 본 규정의 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List)
Category XIII의 기밀 암호화 품목이 포함된 것)를 이용해 개발 된 것.
동등한 보안 분류 지침(guide), 또는 타 국가 정부나 국제기구의 분류 기준에
상응하게 분류된 것을 의미한다
- 118 -
(주1) 제(a)항: 본 항에서 식별되지 않은 우주선은 수출관리규정(EAR)의 대상이다

(ECCN 9A004, 9A515 참고). ECCN 9A004, ECCN9A515에 서술된 우주선에 미 군
용물자품목 목록(U.S. Munitions List)의 군용품목이 결합되어도 결합 결과가
본 항에 서술된 우주선인 경우를 제외하고는 수출관리규정(EAR)의 통제 대상
이 된다.
(주2) 제(a)항: 본 항은 (a) 국제우주정거장(ISS, International Space Station) 및
전용 설계된 수출관리규정(EAR) 대상 부품, 구성품 또는 (b) 사전판정에 의해
수출관리규정(EAR) 대상으로 결정된 국제우주정거장(ISS)용 등은 통제되지 않
는다. 국제우주정거장(ISS) 군용품목의 사용은 수출관리규정(EAR) 대상이 되
지 않는다.
(주3) 제(a)항: 본 항은 수출관리규정(EAR) 품목인 제임스 웹 우주 망원경(James
Webb Space Telescope)은 통제하지 않는다.
*(b) 본 Category (a) 우주선의 원격측정, 추적 및 통제 (Telemetry, Tracking and

Control)를 위해 전용 설계된 지상통제소 또는 훈련용 시뮬레이터
(주) 제(b)항: 본 항에서 통제되는 지상통제소 또는 훈련용 시뮬레이터에 적용되는
일반적인 부품, 구성품, 부속품, 부착물, 장비 또는 장치 등과 본 Category
(a)에서 통제되지 않는 우주선에 사용되는 그러한 것들은 수출관리규정(EAR)
대상임
(e) 다음과 같은 우주선 부품, 구성품, 부속품, 부착물, 장비 또는 시스템

(1) 우주선용으로 전용 설계된 다음의 안테나 시스템
(i) 장축의 직경이나 길이가 25m를 초과

(ii) 능동 전자 주사를 사용
(iii) 적응형 빔 형성(adaptive beam forming) 인 것, 또는
(iv) 간섭 레이더 용인 것
(2) 다음중 하나를 갖는 우주 인증 광학계(즉, 렌즈 또는 거울)
(i) 최대 유효 구경이 0.35m를 초과하는 능동적 속성(예를 들어, 적응형,

변형가능)
(ii) 최대 유효 구경이 0.50m를 초과
(3) 분리 또는 통합 여부와 무관하게, 전용 설계된 900nm를 초과하는 파장 범위
에서 최대 응답특성을 갖는 우주 인증 초점면 배열 검출기와 신호 검출 회로
(ROIC, Readout Intergrated Circuit)
- 119 -
(4) 전용 설계된 우주 인증 기계식(즉, 능동형) 저온 냉각기 또는 능동형 콜드

핑거와 그에 따른 부속 전자회로
(5) 능동 진동 절연 및 감쇠를 포함한 우주 인증 능동 진동 억제(저감) 시스템과

그에 따라 전용 설계된 부속 전자회로
(6) 본 Category (a)에 명시된 파라미터를 충족하거나 초과하도록 우주선용으로

전용 설계된 광학 벤치 조립품
(7) 본 Category (a)(5) 또는 (a)(6)의 우주선용으로 전용 설계된 우주 특정

(qualified) 운동(kinetic) 또는 지향성 에너지 장치(예를 들어, RF, 레이저,
하전입자)와 그에 따른 부품 및 구성품(예를 들어, 동력 조건, 빔 처리/전환,
전파, 추적 및 지향(pointing) 장비)
(9) 우주 특정(qualified) 세슘, 루비듐, 수소 증폭기(maser) 또는 양자 (예를

들어, 알루미늄, 수은, 이테르븀, 스트론듐, 베릴륨 이온) 원자 시계 및 그에
따라 전용 설계된 부품 및 구성품
(10) 지상 위치 포인트(GLP, Ground Location Points)를 사용하지 않고 우주선의

공간 위치 정확도를 다음 이상으로 제공하는 자세 결정 및 제어 장치와 그에
(i) 저궤도 (LEO, Low Earth Orbit)에서 5m (CE90)
(ii) 중궤도 (MEO, Medium Earth Orbit)에서 30m (CE90)
(iii) 정지궤도(GEO, Geostationary Orbit)에서 150m (CE90) 또는
(iv) 고궤도(HEO, High Earth Orbit)에서 225m (CE90)
(11) 다음과 같은 우주 기반 장치와 그에 따라 전용 설계된 부품 및 구성품
(i) 원자로 및 부속 동력 변환 장치 (예를 들어, 액체 금속 또는 가스 냉각

고속로)
(ii) 방사성 동위 원소 기반 동력 장치 (예를 들어, 방사성 동위 원소 발열

발전기)
(iii) 핵 열 추진 장치 (예를 들어, 고체 노심, 액체 노심, 가스 노심 핵

분열) 또는
(iv) 300밀리 뉴튼(Newton) 이상의 추진력 및 1,500초 이상의 비추력 또는

15kW 이상의 입력 전력에서 작동하는 전기 추진 시스템
(12) 150 lbf (즉, 667.23 N)를 초과하는 진공 추력을 제공하는 이중 또는 단일

추력기 (예를 들어, 우주선 또는 로켓 엔진) (8.41×10^5 newton seconds
이상의 전충격량을 갖는 로켓 모터 또는 엔진의 경우 MT)
- 120 -
(13) 우주선용으로 전용 설계된 제어 모멘트 자이로 (CMG, Control Moment Gyroscope)

(14) 단일 다이(die)위에 송수신 (T/R, Transmit and Receive) 기능이 결합된
우주 인증 단일 초고주파 집적회로 (MMIC, Monolithic Microwave Intergrated
Circuit)로 다음과 같은 것
(i) 최대 포화 첨단 출격 (W)을 최대 동작 주파수 (GHz)의 제곱으로 나누
었을 때 그 값이 200 이상인 전력 증폭기 [Psat > 200W*GHz/fGHz2], 또는
(ii) 동작 주파수가 10 GHz 미만일 때, 3비트 이상의 위상 변이를 갖거나
동작 주파수가 10 GHz 이상에서 4비트 이상의 위상 변이를 갖는 공통
경로 (예를 들어, 이상기- 디지털 감쇠기) 회로를 보유
(15) 본 Category (a)에서 레이더용 우주 인증 발진기로 반송파로부터 2KHz*RF
(GHz)에서 측정한 위상 잡음이 –120 dBc/Hz + (20 log10(RF) (GHz)) 이하인 경우
(16) 별 좌표 당 각 정확도가 1 arcsec (1-Signma) 이하이며, 3.0 deg/sec
이상인 우주 인증 별 추적기 또는 별 센서와 그에 따라 전용 설계된 부품 및
구성품의 경우 MT
*(17) 본 Category (a)에 명시된 기능을 수행하는 주, 부 및 호스티드 탑재체 (payload)
(주1) 제(e)항제(17)호: 주 탑재체는 우주선 탑재체 임무군의 중심적 임무를 달성하

기 위해 설계된 장비이다. 주 탑재체는 부 탑재체와 독립적으로 운영될 수 있
다. 부 탑재체는 우주선 탑재체 임무군에 완전히 통합되기 위해 설계된 장비
이다. 부 탑재체는 주 탑재체와 분리되어 운영될 수 있다. 호스티드 탑재체는
우주선의 가용한 또는 초과 능력(질량, 부피, 동력 등)을 사용하는 장비나 센
서로 우주선의 정보 전송(bus) 지원 인프라를 공유한다. 호스티드 탑재체는 독
립적인 우주선으로 동작할 수 없다. 우주선 정보 전송(bus) (우주선 탑재체와
는 구분)은 우주선의 지원 인프라 (예를 들어, 명령 및 데이터 처리, 통신 및
안테나, 전력, 추진, 열 제어, 자세 및 궤도 제어, 유도, 항법 및 제어, 구조물
및 트러스, (승무원 임무에 대한) 생존유지장치)는 우주선 탑재체에 대한 위
치 (예를 들어, 부착물, 인터페이스)를 제공한다. 우주선 탑재체는 우주선 정
보 전송(bus)에 부착된 장비로 우주에서의 특수한 임무 (예를 들어, 통신, 관
측, 과학)를 수행함
(주2) 제(e)항제(17)호: 본 Category (a)에 명시된 기능을 수행하는 호스티드 탑재
체를 포함 하더라도 ECCN 9A004 또는 9A515a 우주선은 수출관리규정(EAR) 대
상이다. 본 Category (a)에 명시된 기능을 수행하는 주, 부 탑재체가 포함된
모든 우주선은 본 항에서 통제된다. 본 항은 수출관리규정(EAR) 품목인 제임스
웹 우주 망원경(James Webb Space Telescope)의 주, 부(secondary) 탑재체
(payload)를 통제하지 않는다.
*(18) 미 국방부의 자금 지원으로 개발된 부 탑재체 또는 호스티드 탑재체와 그에

- 121 -
(주1) 제(e)항제(18)호: 본 항에서는 다음과 같은 탑재체 (a) 사전판정에 의해 수출

관리규정(EAR) 품목으로 결정되었거나(본 규정 120.4 참고) (b) 미 국방부 관
련 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 민군겸용으로 개발된 것으로 확인되는
경우 통제되지 않는다
(주2) 제(e)항제(18)호: 본 항은 2015년 5월 13일자 이후의 계약이나 자금인가에만
허용 된다.
(19) 대기 진입 및 재진입을 위해 전용 설계 된 우주선의 열 차폐 또는 열 싱크 및

그에 따른 부품 및 구성품 (탑재체(payload) 최소 500kg 사정거리 300km
이상인 로켓, SLV, 미사일, 드론, 무인 항공기(UAV)로 사용할 경우 MT)
(주) 제(e)항제(19)호: 탑재체(payload)”이란 비행 유지용이 아닌 특수한 로켓,

SLV, 미사일, 드론 또는 무인 항공기(UAV)로 운송 또는 투하될 수 있는 총 질
량이다. 항공 시스템과 관련된 “항속거리(range)”는 미 군용물자품목 목록 (U.S.
Munitions List) Category VIII (a)의 주석을 참고. 로켓 시스템과 관련된“사
정거리(range)”는 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category IV
(a) 참고.
(20) 본 Category (e) 또는 Category IV (d)(1)~(6)에 명시된 추진 시스템 및

다른 우주선과 분리되거나 버릴 수 있는 장비 모듈, 단(stage) 또는 구획 또는
*(21) 다음과 같은 부품, 구성품, 부속품, 부착물, 장비 또는 시스템

(ii) 기밀 소프트웨어를 포함한 것
(iii) 기밀 정보를 이용하여 개발 중인 것
(주) 제(e)항제(21)호:“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또
(주1) 제(e)항: 본 Category에 열거되었지만 (e)항에 목록화 되지 않은 우주선용으

로 전용 설계된 부품, 구성품, 부속품, 부착물, 장비 또는 시스템과 다른 품
목들은 수출관리규정(EAR) 대상이다
(주2) 제(e)항: 본 항의 품목은 수출, 재수출, 재이전 또는 임시 수입 전 수출관리
규정(EAR)의 대상 품목으로 통합되거나 결합 부품을 포함하는 경우 수출관리
규정(EAR)의 통제 대상이다. 수출관리규정(EAR) 대상 물품이 통합되기 전까지
품목은 수출관리규정(EAR) 대상이 되지 않는다. 통합될 예정인 군용품목의 수
출, 재수출, 재이전 또는 임시 수입과 관련된 기술자료 및 국방 용역은 미 무
기거래규정(ITAR)의 대상이다.
- 122 -
(주3) 제(e)항: 본 항의 목적으로 100km를 초과하는 고도에서 동작하기 위해 설계되

었거나 제작된 품목은 우주 인증을 받거나 시험 통과를 통해 인증되어야한다.
본 항에서 고도 100km의 사용은 미국법이나 국제법에 따른 영공과 우주공간
사이의 법적 경계를 나타내는 것은 아니다.
(주4) 제(e)항: (1) 특정 품목(또는 물품) (예를 들어, 제품 일련번호에 의한)이 단
일 시험을 통해 우주 인증되었다는 결정은 개별 시험을 거치지 않은 동일 제품
이나 모델의 다른 품목도 우주 인증되었다는 것을 의미하지 않는다. (2) “품
목(article)”은 물품과 동의어 (수출관리규정(EAR) 772.1에 정의) (3) 100km
초과하는 고도에서 사용하기 위해 설계되었거나 제작되지 않은 특수 품목은
시험에서 통과하기 전까지는 우주 인증되지 않음 (4) “설계된” 및 “제작된”은
“전용 설계된”과 동의어임
(f) 본 Cateogory (a)~(h)에 명시된 직접적으로 관련된 기술자료(본 규정 120.10 참

조) 및 국방 용역(본 규정 120.9 참고), 그리고 ECCN 0A604, 0B604, 0D604,
9A604, 9B604, 또는 9D604에서 통제하는 항목들과 직접적으로 관련된 기밀 기
술자료와 그 자료를 이용한 국방 용역은 위성 또는 우주선을 발사체에 통합함
에 있어, 계획과 현장지원도 포함하여, 위성 또는 우주선의 관할권, 소유권,
출처, 또는 기술자료의 사용과 상관없이, 외국인에 대한 지원(훈련을 포함하
여) 제공을 포함한다. 또한 (용역) 관할권, 소유권, 출처, 또는 기술 자료의
사용 유무와 상관없이 발사체의 발사실패 분석에 있어 외국인에 대한 지원(훈
련을 포함하여) 제공을 포함한다. (예외사항은 본 규정 125.4 참고, 우주선과
발사대에 대한 특수 수출 통제 관련 사항은 본 규정 124.15를 참고) (통제대상
물품과 관련된 기술자료와 국방 용역의 경우 MT)
- 123 -
(주1) 제(f)항: 본 Catetory (c) 또는 (e)항의 품목으로 그 품목이 수출관리규정

(EAR) 대상인 위성과 통합되거나 통합 부품에 포함될 때 직접적으로 관련된 기
술자료에는 본 항의 기술자료 통제가 적용되지 않는다. 이런 경우는 ECCN
9E515 참고. 구매자가 정상 궤도 웨성 작동에 필요한 자료 뿐 아니라 계약특
수조건(예를 들어, 작동 성능, 신뢰도, 수명시간, 생산 품질 또는 예상 인도
시기)에 따라 설계, 제작 및 시험된 우주용 미국산 품목에 대해 확신을 갖고,
궤도의 비정상 정도를 평가하며, 부수 지상국 장비를 작동하고 유지하는데 필
요하고 적정한 기술자료(마케팅 자료 포함) 수준만 적용한다.
(주2) 제(f)항: 우주 여행, 과학 또는 상업적 연구, 상업적 제조/생산 활동, 교, 미
디어 또는 상업 운송 목적과는 무관하게 우주 비행(예를 들어 준궤도, 궤도,
달, 행성 간, 또는 기타 지구 궤도 이상), 탑승자 및 참가자에게 직접적으로
관련이 되거나 필요한 활동과 기술자료는 미 무기거래규정(ITAR) 또는 수출관
리규정(EAR)의 대상이 되지 않는다. 이러한 활동과 기술자료는 다음과 직접
관련되거나 그를 위해 필요한 것들을 포함한다. (a) 모든 우주선의 문, 해치,
기밀(에어 로크) 작동을 포함한 우주선 접속과 진출입 (b) 생리 훈련(예를 들
어, 원심 분리기 훈련 또는 포물선 비행, 기밀복이나 우주복 교육/작동) (c)
우주 비행 탑승자 또는 참가자에 대한 의료 평가나 사정 (d) 탑승자나 참가자
의 건강 및 안전 관련 장비 (예를 들어, 좌석, 환경, 관리 및 생존 유지장치,
위생 시설, 취사, 운동 장비, 화재 진압, 통신 장비, 안전복과 안전모) 또는
비상 절차에 대한 훈련 및 작동 (e) 우주선의 내부, 외부 또는 지형적 모형의
관찰 (f) 우주선의 작동을 관측 (예를 들어, 비행 전 점검, 착륙, 비행 상태)
(g) 우주선 작동이 아닌 다른 목적에 사용되는 탑승자 또는 참가자용 장비를
연결하거나 작동하기 위한 우주선 또는 지형적 모형에서의 훈련 (h) 탑승자
또는 참가자의 비행복, 기밀복, 우주복 및 개인 장구의 착용 및 사용
(주3) 제(f)항: (f)항 및 ECCN 9E001, 9E002, 9E515는 우주선, 우주선 탑재체
(payload) 또는 부체계나 구성품과 관련된 것들의 건강, 작동 상태, 기능, 계
측 또는 원시 센서 출력에 대한 정보로 제한 될 때 실제 또는 모사된 위성이
나 우주선으로부터 송수신 되는 데이터를 통제하지 않는다. 해당 정보는
Category 9 Product Group E의 목적을 위한 수출관리규정(EAR)에서 기술의 정
의에 대한 정보 범위내에 있지 않다. “관리 데이터(housekeeping data)”로 언
급되는 해당 정보의 예로 다음을 포함한다. (i) 시스템, 하드웨어, 구성품 형
상 및 온도, 압력, 전력, 전류, 전압 및 배터리 충전과 관련한 동작 상태 정
보 (ii) 상태 벡터 또는 천체력 정보로 주어지는 우주선, 또는 탑재체
(payload)의 방향 또는 위치 정보 (iii) 영상, 분광, 소립자 측정 또는 전자
장 측정과 같은 탑재체(payload) 기본 임무 또는 과학 출력 (d) 명령 응답;
(e) 정밀 시각 정보 및 (f) 링크 버짓 데이터(link budget data). 이러한 원
격 측정 자료 처리 행위-(즉, 원 데이터를 공학 단위 또는 읽어 들일 수 있는
산출물 변환)- 또는 암호화는 그것 자체로 원격 측정 자료가 미 무기거래규정
(ITAR) 또는 ECCN의 9E515의 대상이 되도록 하지는 않는다. 미 군용물자
- 124 -
품목 목록(U.S. Munitions List) Category XV 또는 ECCNs 9A515 통제 품목과

직접적으로 관련된 기밀 기술자료 및 기밀 기술자료를 이용하는 국방 용역은
미 무기거래규정(ITAR) 통제 대상이다. 본 주(Note)는 9A515의 목적을 위해
우주선, 탑재체(payload) 또는 관련 부체계를 통제하는 소프트웨어 소스 코
드나 명령에 대해 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) XV (f), ECCN
9D515, 또는 9E515내의 통제에 영향을 주지 않는다. 본 주(Note)는 9A004의
목적을 위해 우주선, 탑재체(payload) 또는 관련 부체계를 통제하는 소프트
웨어 소스 코드나 명령에 대해 ECCN 9D001, 9D002, 9E001 또는 9E002내의 통
제에 영향을 주지 않는다.
(e)-(w) 예비(reserved)

(주) 제(x)항:본 항의 적용은 본 Category에서 통제되는 군용 품목에 대한 (수출입) 허
가 신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR)(본 규정 123.1(b) 참고)에 구속되
는 품목, 소프트웨어 또는 기술자료를 포함하는 경우에 한함.
- 125 -
Category XVI – 핵무기 관련 품목

(a) 예비(reserved)
*(b) 핵 폭발 또는 이러한 환경이 체계, 부체계, 구성품, 구조물 또는 인간에 미치

는 영향을 모델링 또는 시뮬레이션하는 도구
(d) 본 Category (b)에 명시된 품목을 위해 전용 설계된 부품, 구성품, 부속물, 부

착물 관련 장비 및 생산, 시험 및 검사 장비, 도구
(e) 본 Category (b)에 명시된 군용품목과 관련된 기술자료(본 규정 120.10 참고) 및

국방 용역(본 규정 120.9 참고) (핵 관련 통제는 본 규정 123.20 참고)
(f)-(w) 예비(reserved)

(주) 제(x)항:본 항의 적용은 본 Category에서 통제되는 군용품목에 대한(수출입) 허가
신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR) (본 규정 123.1(b) 참고)에 구속되
는 품목, 소프트웨어 또는 기술자료를 포함하는 경우에 한함.
Category XVII – 기타(달리 열거되지 않은 기밀 품목, 기술자료 및 국방 용역)

*(a) 국가 안보를 위해 분류되고 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List)에 달리
열거되지 않은 물자, 기술자료(본 규정 120.10 참고) 및 국방 용역 (본 규정
120.9 참고)
- 126 -
Category XVIII - 지향성 에너지 무기

*(a) 지향성 에너지 무기는 다음과 같다.
(1) 부수적, 우발적 또는 부수적인 효과의 결과 이외의 시스템 및 장비
(i) 목표를 퇴화, 파괴 또는 임무 중단을 초래

(ii) 전 자 회 로 , 센 서 또 는 폭 발 장 치 를 원 격 으 로 방 해 (disturb), 손 상
(disable) 또는 비활성화(damage),
(iii) 영역 접근 거부
(iv) 치명적인 결과 또는
(v) 시각적 혼란 또는 실명
(2) 레이저, 입자빔(particle beam), 하전 또는 중성자 입자빔(charged particle
beam)을 방출하는 입자가속기(particle accelerator), 고출력 무선 주파수
(RF) 또는 높은 펄스 출력이나 높은 평균 출력 무선 주파수(RF) 빔 송신기
같은 비 음향 기술 사용
*(b) 본 Category (a)에 명시된 물품의 탐지, 식별 또는 방어를 위해 전용 설계된 시

스템 또는 장비
(e) 본 Category (a) 또는 (b)항의 품목을 위해 전용 설계된 부품, 구성품, 부속

물, 부착물, 시스템 또는 관련 장비
(f) 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 국방부의 자금 지원으로 개발 중인 지향성 에

너지 무기 및 그에 따라 전용 설계된 부품 및 구성품
(주1) 제(f)항: 본 Category는 다음의 지향성 에너지 무기는 통제되지 않는다. (a)
생산 중이거나 (b) 사전판정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받도록 결정
되거나(본 규정 120.4 참고) (c) 미 국방부 관련 계약 또는 다른 자금 인가를
통해 민군 겸용으로 개발된 것으로 확인된 경우
(주2) 제(f)항: 주(note)1은 생산 중이거나 개발 중이라도 미 군용물자품목 목록
(U.S. Munitions List)에 포함된 군용품목에 적용되지 않는다.
(주3) 제(f)항: 본 항은 2017년 7월 28일자 이후 계약이나 자금 인가에만 적용된다.
(g) 본 Category (a)~(e)에 열거된 군용 물품과 관련된 기술자료(본 규정 120.10

참고) 및 국방 용역(본 규정 120.9에 정의된 바)

(주) 제(x)항:본 항의 적용은 본 Category에서 통제되는 군용품목에 대한 (수출입) 허
가 신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR) (본 규정 123.1(b) 참고)에 구
- 127 -
Category XIX — 가스터빈 엔진 및 관련 장비

*(a) 15,000lbf(66.7kN) 이상의 추력을 가지는 터보팬과 터보젯 엔진(기술시험기 포
함)으로 다음 항목을 포함한 경우
(1) 추력 증강을 위해 전용 설계 된 것
(2) 추력 또는 배기 노즐 벡터링
(3) 본 Category (f)(6)에서 통제되는 부품 또는 구성품
(4) 30초의 배면비행 유지 또는 마이너 G기동을 위해 전용 설계된 것
(5) 50,000 피트 이상 고도 운용조건에서 고출력 (고도 운용 조건에서 엔진

추력의 50% 이상)을 가질 수 있도록 설계된 것
*(b) 다음 중 하나를 갖춘 터보샤프트와 터보프롭 엔진(기술시험기 또는 개발 중인 엔진

포함)
(1) 2,000 축마력 (1491 kW) 또는 그 이상의 성능을 가지고, 수직자세에서 오일
섬프가 밀폐되도록 전용 설계된 것
(2) 225 축마력/(lbm/sec) 또는 그 이상의 특수한 출력(압축기 흡입 유랑 (lbm/sec)

으로 나눈 최대 이륙 축마력)의 성능을 가지고 무장 가스 흡입, 지속적인
기동을 위해 전용 설계된 것
*(c) 본 규정에서 통제되는 무인 항공기(UAV), 순항미사일 또는 표적 드론용으로 전

용 설계된 가스터빈 엔진 (기술시험기, 개발 중인 엔진 및 가변 행정 엔진 포
함) (항속거리(range) 300km 이상의 무인 항공기(UAV) 또는 마사일에 사용되는
엔진의 경우 MT)
*(d) GE38, AGT1500, CTS800, MT7, T55, HPW3,000, GE3,000, T408 및 T700 엔진
(주) 제(d)항: 본 항에서 통제하는 엔진이 수출관리규정(EAR) 대상 항공기에 포함되
고 ECCN 9A610 에 따라 통제될 경우 미 상무부에서 허가한다. 이런 엔진은 다른
모든 상황에서 ITAR의 통제를 받는다
*(e) 본 Category에서 통제되는 가스터빈용으로 전용 설계된 디지털 엔진 조종 시스

템 (예를 들어, 전자식 통합 엔진제어(FADEC, Full Authority Digital Engine
Control), e디지털 전자식 엔진 조절기(DEEC, Digital Electronic Engine
Control) (항속거리(range) 300km 이상의 무인 항공기(UAV), 드론 또는 미사일
에 사용되는 엔진을 위한 디지털 엔진 조종 시스템의 경우 MT)
(주) 제(e)항: 디지털 전자 제어 시스템은 요구된 엔진 작동 시작 순간에서 요구된
엔진 작동 정지 순간의 전 운용구간을 정상작동 또는 비정상 작동 조건에서 엔
진을 자율제어한다. “항속거리(range)”에 대한 정의는 미 군용물자품목 목록
(U.S. Munitions List) Category VIII (a) 참고
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(f) 다음과 같은 부품, 부분품, 부속품, 부착물, 관련 장비 및 시스템

(1) 다음의 미국산 엔진용으로 전용 설계된 부품, 구성품, 부속품, 부착물 (군용
변형 엔진): F101, F107, F112, F118, F119, F120, F135, F136, F414, F415
및 J402
(주) 제(f)항제(1)호: 본 Category (a)~(d)에 열거된 엔진에 공용으로 사용되고,

(f)(1)항에서 확인 또는 확인되지 않은 부품, 구성품, 부속품, 부착물은 통제
하지 않는다. 예를 들어, F110, F136만의 공용 부품은 본 항의 목적을 위해
전용 설계된 것이 아니다. 본 항에서 확인된 두 모델(F119, F135)만의 공용
부품은 다른 항 중 하나가 120.41(b)에 적용되지 않는 한 본 항의 목적을 위
해 전용 설계되었다.
*(2) 본 Category에서 통제되는 가스터빈 엔진을 위해 전용 설계된 고온부 구성품

(예를 들어, 연소실, 연소기, 고압 터빈 블레이드(balde), 베인(vane),
디스크(disk) 및 관련된 냉각 구조, 냉각 저압 터빈 블레이드(blade),
베인(vane), 디스크(disk) 및 관련된 냉각 구조, 냉강 증진기 및 냉각 노즐)
(3) 본 Category에서 통제되는 가스터빈 엔진을 위해 전용 설계된 비냉각 터빈

블레이드, 베인, 디스크 및 팁 슈라우드(Tip Shroud)
(4) 본 Category에서 통제되는 가스터빈 엔진을 위해 전용 설계된 연소기 덮개
(cowl), 디퓨져(diffuser), 돔(dome) 및 쉘(shell)
(5) 본 Category에서 통제되는 가스터빈 엔진을 위해 전용 설계된 엔진 모니터링

시스템(예를 들어, 징후, 진단, 상태)
*(6) 다음과 같은 부품, 구성품, 부속품, 부착물, 장비 또는 시스템

(주) 제(f)항제(6)호:“기밀로 분류”된다는 것은 행정명령 13526에 따라 분류된 또는
의 분류 기준에 상응하게 분류된 것을 의미함
(7) 본 Category (f)(1), (f)(2) 또는 (f)(3)에 열거된 부품 및 구성품을 위한

정밀 주조 코어(core), 코어 다이(die), 또는 왁스 패턴 다이
(8) 본 Category에서 통제되는 엔진을 위해 전용 설계된 압력 이득(gain) 연소기 및

그에 따른 부품 및 구성품
(9) 본 Category에서 통제되는 가스터빈 엔진을 위해 전용 설계된 3개의 스트림 팬

시스템(three-Three-stream fan system)은 팬 압력 비율 또는 우회(bypass) 율
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통제하기 위해 스트림(stream) 사이에 공기 흐름을 허용하고 그에 따라 전용

설계된 부품, 구성품, 부속품, 부착물을 포함한다.
(10) 본 Category에서 통제되는 가스터빈 엔진을 위해 전용 설계된 고압 압축기는

1보다 큰 압력 비율을 가지며 우회(bypass) 덕트 특정 부분에서 발생하는
코어 구동 우회 스트림(core-driven bypass stream)과 그에 따라 전용 설계된
부품, 구성품, 부속품, 부착물을 포함한다.
(11) 본 Category에서 통제되는 가스터빈 엔진을 위해 전용 설계된 3 스풀 압축

시스템의 중간 압축기는 1보다 큰 압력 비율을 가지며 우회(bypass) 덕트
특정 부분에서 발생 하는 중간 스풀 구동 우회 스트림(Intermediate spool-
driven compression)과 그에 따라 전용 설계된 부품, 구성품, 부속품, 부착물을
포함한다.
(12) 다음의 (f)(1)항에 명시된 군용 품목을 위해 전용 설계된 장비: 보조구(JIG),

위치 고정구(locating fixture), 형판(template), 게이지(gauge), 몰드(mold),
다이(die), 카울판(caul plate) 또는 벨마우스(bellmouth)
(g) 본 Category (a)~(f)에 열거된 군용품목과 관련된 기술자료(본 규정 120.10 참

고) 및 국방 용역(본 규정 120.9 참고), 그리고 ECCN 9A619, 9B619, 9C619,
9D619에서 통제되는 항목과 관련있는 기밀 기술자료 및 그 자료를 이용한 국방
용역(예외사항은 본 규정 125.4 참고) (이와 같이 지정된 품목과 관련된 기술자
료 및 국방 용역의 경우 MT)
(h)-(w) 예비(reserved)

(주) 제(x)항:본 항의 적용은 본 Category에서 통제되는 군용품목에 대한 (수출입) 허
가 신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR) (본 규정 123.1(b) 참고)에 구
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Category XX - 잠수함 및 관련 품목
(a) 잠수정 및 반잠수정은 다음과 같다.
*(1) 군용으로 전용 설계된 잠수함
(2) 기뢰 대항전 수단(vihicle)
(3) 대잠전 수단(vihicle)
(4) 무장 또는 탄약 운반 및 그 외의 표적의 파괴나 무력화 또는 군용 탑재체
(payload)를 배치하기 위해 전용 설계된 플랫폼
(5) 잠수함으로부터 수영자(swimmer) 또는 잠수사(diver) 배치, 회복 또는
지원하기 위해 전용 설계된 소형 잠수정(SDV, Swimmer Delivery Vehicle)
(6) 통합된 핵 추진 장치
(7) 본 규정에서 통제되는 임무 체계(mission system) 장비
(주) 제(a)항제(7)호: “임무 체계(mission systems)”란 군용통신, 전자전, 표적지

정, 감시, 표적탐지, 경보(sensor)능력 같은 특별한 군사기능을 수행하는 국
방물자 체계(본 규정의 120.45(g) 참고)로 정의된다
(8) 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 미 국방부에서 자금을 지원하여 개발 중인

함정
(주1) 제(a)항제(8)호: 본 Category는 다음의 함정 및 전용 설계된 부품, 구성품, 부

속물, 부착물 및 관련 장비는 통제되지 않는다. (a) 생산 중이거나 (b) 사전판
정에 의해 수출관리규정(EAR)의 통제를 받도록 결정되거나(본 규정 120.4 참고)
(c) 미 국방부 관련 계약 또는 다른 자금 인가를 통해 민군 겸용으로 개발된
것으로 확인된 경우
(주2) 제(a)항제(8)호: 주(note)1은 생산 중이거나 개발 중이라도 미 군용물자품목
(주3) 제(a)항제(8)호: 본 항은 2017년 7월 8일자 이후 계약이나 자금 인가에만 적용된다.
*(b) 엔진, 전기모터 및 추진장치는 다음과 같다.

(1) 해군 원자력 추진 발전소 및 시제품, 건설, 지원, 유지를 위한 특수 시설
(본 규정 123.20 참고)
(2) 잠수함용으로 전용 설계된 전기모터는 다음과 같다.
(i) 0.75MW(1,000hp) 이상의 출력

(ii) 퀵 리버싱(quick reversing)
(iii) 수냉식
(vi) 밀폐형
- 131 -
(c) 본 Category (a).(b)항의 품목을 위해 전용 설계된 생산,시험, 검사 장비 및

도구를 포함한 부품, 구성품, 부속품, 부착물 및 관련 장비 (사정거리 (range)
300km 이상의 로켓, SLV 또는 미사일로 전용 설계된 발사 체계는 MT)
(주) 제(c)항: “사정거리(range)”란 로켓 시스템이 안정 비행 모드로 이동할 수 있는

최대 (비행)거리로서 로켓의 궤적을 지표면에 투영하여 측정한다. 연료 또는 추진
제가 완전 주입된 상태에서, 시스템의 설계 특성에 따른 최대 성능을 고려하여
사정거리를 결정한다. 로켓 시스템의 사정거리는 운용제한조건, 원격 측정에
의한 한계, 데이터 링크, 또는 기타 외부구속조건과 같은 외적 인자들에 무관
하게 결정되게 된다. 로켓 시스템에 있어서, 사정거리는 국제민간항공기구(International
Civil Aviation Organization: ICAO) 무풍 표준대기 조건을 가정하여 (얻어진), 사정
거리를 최대화하는 궤적으로부터 결정된다.
(d) 본 Category (a)~(c)에 명시된 군용품목과 관련된 기술자료(본 규정 120.10 참

고) 및 국방 용역(본 규정 120.9 참조) (그렇게 지정된 품목과 관련된 기술 자료
와 국방 용역의 경우 MT)
(e)-(w) 예비(reserved)


허가 신청 건에서 구매 문서가 수출관리규정(EAR)(본 규정 123.1(b) 참고)에 구속
되는 품목, 소프트웨어 또는 기술자료를 포함하는 경우에 한함.
- 132 -
Category XXI – 기타 (달리 열거되지 않은 품목, 기술자료, 및 국방 용역)

*(a) 미 군용품목목록(USML)에 열거되지 않은 품목은 특정 Category가 수정될 때 까지 본
Category에 포함된다. 특정 품목의 본 Category 포함 및 비(not) 주요군사장비
(SME, Significant Military Equipment)로 군용품목 지정 여부는 미 방산교역통제
정책국(DTCP, Office of Defense Trade Control Policy) 국장이 결정한다.
(b) 본 Category (a)에 해당하는 군용 품목과 관련된 기술자료(본 규정 120.10 참
고) 및 국방 용역(본 규정 120.9 참고)
(편집자 주): 제121.1조와 관련된 연방관보 인용문은 영향을 받은 CFR 섹션 목록을 참
고하고, 이 목록은 인쇄본과 www.fdsys.gov 의 검색 도구(Finding Aid)에 나와 있다.
2. 2014년 8월 10일 개정된 79 FR 61228에서, 제121.1조 Category VI (i)에 대한 주
(note)1에 명시된 “열거된(enumerated)“이 삭제되고, ”설명된(described)“ 이 추가 되었
으나 본 수정사항은 변경 지침이 부정확하여 반영되지 않았다.
- 133 -
제121.1조-제121.15조 예비(reserved)
제121.16조 미사일기술통제체제(Missile Technology Control Regime) 부속서(Annex)

미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology Control Regime) 부속서(Annex)에 포
함되어 있는 일부 항목들은 미 상무부(DoC, Department of Commerce)의 상용통제목록
(CCL, Commerce Control List) 및 미 국무부(DoS, Department of State)의 군용물자목
록(USML, United States Munition List)의 통제를 받는다. 일부 항목이 미 군용물자목
록(USML) 포함되어 있으며, 이 경우 괄호로 표시된다. 다음의 항목은 미 군용물자목록
(USML)에 반영되어 있으며, 미사일기술통제체제(MTCR) 부속서(Annex)에도 반영되어 있다.
Item 1 - Category I
탑재체(Payload) 500kg 이상을 사정거리 300km 이상 운반할 수 있는 완성된 로켓 시

스템 (탄도 미사일 시스템, 우주발사체(SLV, Space Launch Vehicle) 및 과학 관측 로
켓(본 규정 121.1 Category IV (a), (b) 참고))) 및 무인 항공기 시스템(순항 미사일
시스템 포함, 본 규정 121.1 Category VIII (a), 무인 표적기, 무인정찰기(본 규정
121.1 Category VIII (a) 참고))
Item 2 - Category I
Item 1의 시스템에 사용할 수 있는 완성된 부체계(subsystem)은 다음과 같다.

(a) 로켓의 각 단(stage)(본 규정 121.1 Category IV (h) 참고)
(b) 재진입체 및 재진입용으로 설계 또는 개조된 관련 장비로서 다음의 것. 다만 무

기탑재용으로 설계되지 않은 아래의 주(note)1은 제외한다.
(1) 세라믹 또는 삭마(削磨) 소재로 만들어진 단열재 및 구성품 (본 규정 121.1
Category IV (f) 참고)
(2) 경량이고 높은 열용량 소재로 만들어진 열 싱크 및 구성품
(3) 대기권 재진입체 전용 전자장비 (본 규정 121.1 Category XI (a)(7) 참고)
(c) 총 역적(總力積)이 1.1×10 Ns (2.5×10 lb-sec) 이상인 고체 또는 액체 추진 로

켓 엔진
(d) 정확도가 사정거리의 3.33% 이하인 유도장치 (예를 들어, 사정거리 300km 경우
10km 이하의 원형공산오차(CEP, Circular Error Probability). 다만, 아래의 주
(note)1과 같이 사정거리 300km 미만인 미사일 또는 비행체로 설계된 유도장치
는 제외한다.
- 134 -
(e) 아래의 주(note)1과 같이 Item 1의 시스템의 사정거리(range)/탑재체(payload)

범위를 초과하지 않는 로켓시스템으로 설계된 것을 제외한 추력 벡터 제어 부
체계 (본 규정 121.1 Category IV (h) 참고)
(f) 아래의 주(note)1과 같이 주(Note) 1에 규정되지 않는 시스템용으로 설계된 것을

제외한 탄두 안전, 장전, 기폭 및 점화 장치
(주2) (1): (b),(d),(e) 및 (f)의 예외는 그 구성품이 최종사용증명과 예외적인 최종
사용에 부합하는 수량범위 내에서 수출될때는 Category II로 취급될 수 있다
(2): 원형공산오차(CEP, Circle Error Probability)란 특정 사정거리에서, 탑재
중량의 50%가 명중되는, 목표를 중심으로 하는 원의 반경으로 정의되며 정확도
의 측정 수단이 된다.
(3): “유도장치(Guidance set)”는 비행체의 위치 및 속도(즉, 항법)를 측정, 계
산하는 과정과 비행체의 탄도교정을 위해서 비행체 조정명령을 계산하고 조종
장치로 그 명령을 송출하는 기능을 통합 수행한다.
(4): (e)는 추력벡터제어를 위한 다음의 방법를 포함한다.
(i) 가변 노즐
(ii) 액체 또는 2차 가스분사
(iii) 가변 엔진 또는 노즐, 연소 배출가스 흐름의 편향(제트베인 또는 프로브)
(iv) 추력 탭(tap) 사용
Item 3 - Category II
Item 1의 시스템에 사용할 수 있는 추진재 구성품 및 장비는 다음과 같다.

(a) 소형이고 연료 효율이 좋은 경량 터보제트 및 터보팬 엔진(복합 터보 엔진 포
함) (본 규정 121.1 Category IV (h), VII (b) 참고)
(b) 연소 조절 장치를 포함한 램제트/스크램제트/펄스제트/복합 행정 엔진 (본 규

정 121.1 Category IV (h), VII (b) 참고)과 그에 따라 전용 설계된 부품
(c) 로켓 모터 케이스. 내부(interior) 라이닝, 절연처리 및 노즐 (본 규정 121.1

Category IV (h), V (c) 참고)
(d) 단(stage)간의 결합, 분리 및 연결 메커니즘 (본 규정 121.1 Category IV (c),

V (h) 참고)
(e) 액체 슬러리(slurry) 추진제(산화제 포함) 제어시스템 및 그에 따라 전용 설계

된 구성품으로서, 주파수 범위 20~20,000Hz에서 100g RMS 초과 진동하는 환경하
에서 작동하도록 설계 또는 개조된 것 (본 규정 121.1 Category IV (c), V (h)
참고)
- 135 -
(f) 하이브리드(hybrid) 로켓 모터 및 그에 따라 전용 설계된 구성품 (본 규정 121.1

Category IV (h) 참고)
(주3) (1): Itme 3(a) 엔진은 항공기 일부 또는 항공기 부품 교체를 위해 적절한 수
량으로 수출될 수 있다.
(2): Item 3(c)의 고체추진체와 단열라이너간 접합부위 용도로 적합한 내부
(interior) 라이닝은 보통 탄소함유 HTPB 또는 케이스 내부에 도포하거나 분부하
는 경화제가 첨가된 플리머와 같은 액체 중합체형태의 내열제료 또는 단열재료
의 도포를 의미한다.
(3): Item3(c)의 로켓 모터의 구성품, 즉, 케이스, 노즐입구, 케이스 덮개 등에
적용될 수 있는 “딘열재(insulation)”에는 단열 또는 내열재가 첨가된 경화 또
는 준 경회된(semi-cured) 고무판 결합체가 포함된다. 응력제거를 위한 부츠
(boot) 또는 플랩으로도 사용될 수 있다.
(4): 서보밸브 및 펌프는 다음의 것에 한한다.
(i) 절대압력 7,000kPa(1,000psi) 이상에서 분당 24리터 이상의 유량 흐름
율(flow rate) 을 갖고 구동기 응답시간이 100mse 이내의 성능을 갖도록
설계된 서보밸브
(ii) 액체추진제에 대해 축 회전속도(shaft speed)가 8,000rpm 이상이거나 분사
압력이 7,000kPa(1,000psi) 이상의 성능을 가진 펌프
(5): Item3(e)의 시스템 및 구성품은 인공위성의 부품으로 수출할 수 있다.
추진제 및 추진제의 화학 물질 구성은 다음과 같다.

(a) 추진제(propulsive substance)
(1) 70% 이상 농축된 하이드라진(hydrazine) 및 유도제가 포함된 모노메틸하이드라진
(MMH, monomtthylhydrazine)
(2) 비대칭 디메틸하이드라진(UDHM, Unsymmetric dimethylhyrazine)
(3) 과염소산암모늄(ammonium perchlorate)
(4) 균일한 직경의 입자가 500 × 10-6M (500µ) 미만이고, 알루미늄 함량이 97%
이상인 구(球)형의 알루미늄 분말
(5) 구형, 분무형, 타원형, 박편형, 분쇄형 여부에 관계없이 입자 크기가 500 ×
-6
10 M (500µ) 미만인 금속연료는 다음의 물질이 97% 이상으로 구성된다:
지르코늄(zirconium), 베릴륨(beryllium), 붕소(boron), 마그네슘(magnesium),
아연(zinc), 합금(alloy)
(6) 나이트로아민 (cyclotetranethylenetetranitramene(HMX),

cyclotrimethylenetrinitramine (RDX))
- 136 -
(7) 분말 금속 또는 다른 고 에너지 연료 성분과 혼합된 과소산염(percholrate),

염소산염(chlorate), 크롬산염(chromate)
(8) 카르보란(carborane), 데카보란(decaborane), 펜타보란(pentaborane) 및
유도체
(9) 액체 산화제는 다음과 같다.
(i) 이산화질소(nitrohen dioxide) / 사산화질소(dinitrogen tetroxide)

(ii) 억제된 적연 질산(IRFNA, Inhibited Red Fuming Nitric Acid)
(iii) 불소와 하나 이상의 다른 할로겐, 산소 또는 질소로 구성된 화합물
(b) 고분자물질(polymeric substance)

(1) HTPB (Hydroxyterminated polybutadiene)
(2) GAP (Glycidylazide polymer)
(c) 에너지 밀도가 40 ×10 J/kg 이상인 붕소 슬러리(boron slurry)와 같은 고 에

너지 밀도 소재
(d) 기타 추진제 첨가제 및 보조제는 다음과 같다

(1) 결합제는 다음과 같다.
(i) Tris (1(2methyl) ziridinyl phosphine oxide (MAPO))
(ii) Trimesol 1(2)ethyl)aziridine (HX868, BITA)
(iii)“Tepanol”(HX878), tetraethylenepentamine, acrylonitrile 및 glycidol
의 반응 생성물
(iv)“Tepan”(HX879) tet enepentamine 및 acrylonitrile의 반응 생성물
(v) isophthalic, trimesic, isocyyanuric 또는 trimethyladipic 주쇄 구조
를 가진 다작용성 aziridine amidesf로 2-methyl 이나 2-ethyl
aziridine 그룹을 포함 하는 것 (HX752, HX872 및 HX877)
(2) 경화제 및 촉매제는 다음과 같다
(i) TPB(Triphenyl bismuth)

(ii) 연소속도개선제는 다음과 같다
(iii) 케토신(Catocene)
(iv) n-부틸 페로신(Nbutylferrocene)
(v) 기타 페로신(ferrocene) 유도체
(3) 질산염 에스테르(nitrate) ester), 질산(염) 가소제(nitrato plasticizer)는
다음과 같다
(i) 1,2,4BTTN(utanetriol trinitrate)
(4) 안정제는 다음과 같다
(i) Nmethylpnitroaniline
- 137 -
Item 1의 시스템에서 사용 가능한 구조재는 다음과 같다

(a) 레진 포화 화이터 프리프레그 및 금속 도금 화이버 프리폼을 포함한 Item 1의 시
스템과 Item 2의 하부 시스템용으로 전용 설계된 구조용 복합재, 적층소재 및 그
에 따른 제품으로서 비인장강도 7.62 × 104m (3 × 106인치) 초과, 비탄성 계수
3.18 × 106m (1.25 × 108인치)를 초과하는 필라멘트 강화기법을 이용한 유기
모체 또는 금속모체로 만들어진 것 (본 규정 제121.1 Category IV (f),
Category XIII (d) 참고)
(b) 로켓 시스템용으로 설계된 재포화 열분해(예를 들어, 탄소-탄소)재 (본 규정

121.1 Category IV (f) 참고)
(c) 재결정 미세분말 입상흑연(15℃에서 최소 1.72g/cc 밀도를 가진), 열분해 또는

섬유보강 흑연(graphite)로써 로켓의 노즐이나 재진입체의 첨두(nose tip)에 사용
가능한 것
(d) 미사일 레이돔에 사용되는 세라믹 복합재(100MHz~100GHz까지의 어떠한 주파수에

도서도 유전율 6 미만) 및 첨두(nose tip)에 사용되는 불연소 세라믹으로 강화
된 가공 가능한 실리콘-카바이드 (본 규정 제121.1조 Category IV (f) 참고)
계기, 항법장치, 방향 탐지장비 및 시스템과 관련된 생산 및 시험장비와 전용 설계된

구성품 및 소프트웨어는 다음과 같다.
(a) 자이로안정화장치(gyrostabilizer) 또는 자동조종비행장치를 포함한 통합비행 계
기시스템으로서 Item 1의 시스템용으로 사용하기 위해 설계 또는 개조되고 그
에 따라 전용 설계된 구성품 (본 규정 121.1 Category XII (d) 참고)
(b) 자이로-천축 나침반(gyro-astro compass) 및 천제나 인공위성의 자동적인 추적에

의해 그 위치나 방향을 알아낼 수 있는 기타 장치 (본 규정 121.1 Category XV (d)
참고)
(c) 관성항법장치 또는 모든 형태의 유도장치에 사용가능하게 설계된 0.05g 이하의 임
계값 또는 최대 범위(scale) 출력의 0.25% 이내의 선형 오차가 있는 가속도계
(본 규정 121.1 Category VIII (e) 및 Category XII (d) 참고)
(d) Item 1의 시스템에 사용가능한 모든 형태의 자이로로서 1q 조건 하에서 출력의

편류율 안정도(Drift rate stability)가 0.5°/hr 미만인 것 (본 규정 121.1
Category VIII (e) 및 XII (d) 참고)
(e) 가속도계 및 자이로로서 100g 보다 높은 가속조건 하에서 작동되며, 연속출력을

낼 수 있도록 설계된 모든 형태의 것 (본 규정 121.1 Category XII (d) 참고)
- 138 -
(f) 상기 (C),(e)에 명시된 관성장치 또는 기타 장치, 이들 장비를 결합한 관성 시

스템 및 그에 따라 전용 설계된 구성품 (본 규정 121.1 Category VIII (e) 및
Category XII (d) 참고)
(주9) (1): Item (a)~(f)는 비행체의 부품 또는 비행체 교체부품으로 적당한 수량 내에
서 수출 할 수 있다.
(2): Item (d)에 있는 내용으로서
(i) 편류율(drift rate)은 요구된 출력(desired ouput)으로부터 시간당 출
력 편차율로 정의되며, 임의(random) 또는 체계적인 요소로 구성되고,
관성 공간(inertial space)에 대하여 시간당 등가 각 변위(angular
displacement)로 표현된다.
(ii) 안정도(stability)는 안정된 온도 조건에서 측정되어 교정된 값으로 특
정 매개 변수의 변동의 표준 편자(1∑)로 정의되며 시간의 함수로 표현
된다.
Item 1의 시스템용으로 설계 또는 개조된 비행제어 시스템 및 “기술”은 다음과 같다.

(a) 유압식, 기계식, 전자광학식 또는 전자기계식 비행제어시스템(전기식 비행 제
어(fly-by-wire) 시스템 포함) (본 규정 121.1 Category IV (h) 참고)
(b) 자세제어장비 (본 규정 121.1 Category IV (c), (h))
(c) 비행체의 동체 형상, 추진기관의 성능 및 형상, 양면조종면(lifting control

surface) 등을 통합하기 위한 기술로서 무인항공기의 모든 비행 영역에서 항공 역
학적 성능을 최적화하기 위한 것 (본 규정 121.1 Category VIII (k) 참고)
(d) 비행제어, 유도 및 추진 데이터를 비행관리체계에 통합하기 위한 기술로서 로

켓 시스템의 비행궤도를 최적화하기 위한 것 (본 규정 121.1 Category IV (i))
(주10) Itme (a)~(b)는 비행체 또는 위성의 부품 또는 비행체 교체부품으로 적당한 수량 내
에서 수출 할 수 있다.
Item 1의 시스템으로 사용하기 위해 설계 또는 개조되고 그에 따라 전용 설계된 소프트

웨어의 항공전자 장비 및 “기술”은 다음과 같다.
(a) 고도계를 포함한, 레이더 및 레이저 레이더 시스템 (본 규정 121.1 Category XI (a)(3)
참고)
(b) 특정 전자기파의 발원지를 추적(방향탐지기)하기 위한 수동센서 또는 지형의 특

성을 파악할 수 있는 것 (본 규정 121.1 Category XI (b), (d))
(c) 위성항법장치(GPS, Global Positioning System) 및 유사 위성 수신기

- 139 -
(1) 다음의 운용 조건하에서 항법 정보를 제공할 수 있는 것

(i) 515 m/sec (1,000 nautical miles/hr) 초과 속도 및
(ii) 18 kn(60,000 ft) 초과 고도 (본 규정 121.1 Category XV (d)(2))
(2) Item 1의 무인항공기(UAV)용으로 설계 또는 개조된 것 (본 규정 121.1 Category XV
(d)(4))
(d) 125℃를 초과하는 온도에서 작동하고 군사적 목적으로 전용 설계된 전자장비 및

구성품
(e) 외부전자기파 충격(EMP, Electromagnetic Pulse) 및 전자기파 간섭(EMI,

Electromagnetic interference)의 영향으로부터 항공전자장비와 전자기장치를
보호하기 위한 다음의 설계기술
(1) 차폐 시스템 설계 기술
(2) 강화된 전자회로 및 하부시스템의 형상용 설계기술
(3) 위의 강화된 기준을 결정하기 위한 기술
(주11) (1): Item 11 장비는 비행체 또는 위성의 부품 또는 비행체 교체부품으로 적

당한 수량내에서 수출 할 수 있다.
(2): 본 Item에 포함되는 장비는 다음과 같다.
(i) 지형윤곽대조(TERCOM, Terrain Contour Mapping) 장비
(ii) 영상대조장비(디지털 또는 아날로그 장비 모두 포함)
(iii) 도플러 항법 레이더 장비
(iv) 수동 간섭계 장비
(v) 영상감시기 (수동, 능동 장비 모두 포함)
(3): 레이저 레이더시스템은 레이저를 이용한 거리, 방향측정 및 목표위치식
별, 방사속도 및 물체반향특성을 측정하는 특수화된 송신, 주사(走査), 수신
및 신호처리 기술을 포함한다
Item 1의 시스템용 발사 지원 장비, 시설 및 소프트웨어는 다음과 같다.

(a) Item 1의 시스템의 취급, 제어, 작동 및 발사를 위해 설계 또는 개조된 기계 장
치 (본 규정 121.1 Category IV (c))
(b) Item 1의 시스템의 수송, 취급, 제어, 작동 및 발사를 위해 설계 또는 개조된 운

반체 (본 규정 121.1 Category VII (d))
(c) 무인 항공기(UAV) 또는 로켓 시스템용 원격측정 및 원격제어 장비 (본 규정

121.1 Category XI (a))
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(d) 정밀 추적 시스템
(1) 로켓 시스템이나 무인 항공기(UAV)에 장착된 “translb nv”와 지상 혹은
공중좌표계 또는 위성 항법체계와 연계하여 비행위치 및 속도를 실시간으로
측정/공급하기 위한 추적 장치 (본 규정 121.1 Category XI (a))
(2) 광학/적외선 추적기를 장착하고 그에 따라 전용 설계된 다음의 모든 성능을

보유하고 있는 거리측정 레이더 (본 규정 121.1 Category XI (a)(3))
(i) 각도 해상도가 3mili-radian보다 우수한 것

(ii) 10m RMS 보다 우수한 거리 해상도를 유지하면서 30km 이상이고
(iii) 3 m/sec 보다 우수한 속도 해상도
(3) 비행 후 기록된 데이터를 분석해서, 전 비행 구간에서 비행체의 위치를
알아낼 수 있는 분석 소프트웨어
Item 1의 시스템용으로 설계 또는 개조된 아날로그 및 디지털 컴퓨터, 디지털 차등

분석기 (digital differential ananlyzer)로서 다음 중 하나의 특성을 갖는 것 (본 규정
121.1 Category IV (i))
(a) -45℃ 미만 및 +55℃ 초과의 온도범위에서 연속적인 동작이 가능하도록 정격화 된 것
(b) 견고하거나(ruggedized) 방사능에 견딜 수 있게 설계된 것
(주13) Item 13 장비는 비행체 또는 위성의 부품 또는 비행체 교체부품으로 적당한

수량내에서 수출 할 수 있다.
Item 14-Category II
Item 1의 시스템용 다음 중 하나의 특성을 갖는 아날로그/디지털 변환기

(a) 견고한 장비(ruggedized equipment)로 군사 규격에 맞게 설계되거나 (본 규정
121.1 Category XI (d))
(b) 군용으로 설계 또는 개조된 경우 다음의 형태 중 하나를 가진 것

(1) 방사능에 견딜 수 있거나 다음의 특징을 모두 갖는 아날로그/디지털 변환기
마이크로 회로
(i) 8비트 이상의 분해능 (2진수 부호화시)
(ii) -54℃ 미만에서 +125℃ 초과까지의 온도범위에서 연속적인 동작이 가능 하
도록 정격화된 것
(iii) 밀봉된 것
(2) 전기입력방식의 아날로그/디지털 변환기, 회로기판(PCB) 혹은 모듈로서
다음의 특성을 모두 포함하는 것
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(i) 8비트 이상의 분해능 (2진수 부호화시)

(ii) -45℃ 미만에서 +55℃ 초과까지의 온도범위에서 연속동작이 가능하도록 정
격화된 것
(iii) 상기 (1)의 “미세회로”를 적용한 것
Item 16-Category II
Item 1 및 Item 2 시스템 모델링, 모의시험(시뮬레이션) 또는 설계 통합을 위해 전용

설계된 소프트웨어 또는 관련되어 전용 설계된 하이브리드(아날로그/디지털 통합형)
컴퓨터 (본 규정 121.1 Category IV (i), XI (a)(6) 참고)
(주16) 모델링은 특별한 어떤 시스템의 공기역학적 분석이나 열역학적 해석을 포함한다.
Item 17-Category II
레이더 전파 반사, 자외선/적외선 및 음향 흔적 등을 감소(즉, 스텔스 기술) 시키기

위한 소재, 장비 및 전용 설계된 소프트웨어로서 Item 1 또는 Item 2의 시스템에 사용
가능 한 것 (본 규정 121.1 Category XIII (e), (k))
(a) 레이더 전파 반사 감소를 위해 전용 설계된 구조 및 코팅재료
(b) 인공위성의 온도 조절을 위해 전용으로 사용될 경우를 제외하고는, 마이크로웨

이브, 적외선 또는 자외선 분광에서 반사계수(reflectivity) 또는 방사계수
(emissivity)를 줄이거나 가변시키기 위하여 전용 설계된 도장재가 포함된 코
팅재료
(c) 흔적(signature)의 감소 정도를 분석하기 위해 전용 설계된 소프트웨어 또는 데

이터베이스
(d) 레이더 피사면적(RCS, Radar Cross Section) 측정용으로 전용 설계된 시스템
핵폭발의 영향(예를 들어, 전자기파 펄스(EMP, Electromagnetic Pulse), X선, 열

폭풍 등) 으로부터 로켓 시스템 및 무인 항공기(UAV)를 보호 및 Item 1의 시스템을
위해 사용 할 수 있는 장비는 다음과 같다 (본 규정 제121.1조 Category XIII (e), (k))
(a)“내방사선(radiation hardened)”“마이크로회로(microcircuit)”탐지기 (본 규정
121.1 Category XI (c)(3) 참고: 본 물품은 조만간 Category XV (e)(2)로 전환
하기 위해 공식적으로 제안될 것이다)
(b) 50kPa를 초과하는 정점 압력이 동반된 100 cal/sq cm를 초과하는 열 충격에 견
딜 수 있게 설계된 레이돔(radome)
- 142 -
(주18) 탐지기(detector)는 환경변화(압력 또는 온도변화, 전기적 또는 전자기적 신

호의 변화, 방사선 물질로부터 방사되는 방사선량의 변화)와 같은 자극
(stimulus)을 자동적으로 인식하고 기록하며, 이들 자료를 보관하는 기계,
전기, 광학 또는 화학 장치로 정의된다. 1979년 수출관리법(EAA, Export
Administration Act)이 개정되어 국방교역통제국(DDTC)에서 최신버전 제6절
(1)을 대체하기 위해 최종 국제무기거래규정(ITAR)에서는 제외되었다. 본 조
항을 근거하여 미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology Control
Regime) 부속서 항목은 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) 제
121.16조에 있는 모든 항목들로 구성되어 있다.
- 143 -
제122관
제조업체 및 수출업체 등록
차 례
제122.1조 등록 요건 ·
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제122.2조 등록 신청서 제출 ·
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제122.3조 등록비 ·
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제122.4조 등록인이 제공한 정보 변경에 관한 통지 ·
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제122.5조 등록인의 기록 보관 ·
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제122.1조 등록 요건
(a) 미국 내 군용 품목의 제조 또는 수출이나 일시적 수입 또는 국방 용역에 종사
하는 자는 제122.2조에 따라 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)에 등록해야 한다. 본 규정의 목적에 따라 그러한 사업에 종사
한다 함은 한번이라도 군용 품목을 제조 또는 수출 또는 일시적으로 수입하거
나 용역을 제공하는 행위를 의미한다. 수출과 관계되지 않은 제조업체라도 등
록해야 한다. (참고: 국제무기거래규정 제129관: 중개업에 종사하는 자의 등록
요건)
(b) 면제: 본 조 제(a)항의 등록 요건은 다음의 경우 적용되지 않는다.

(1) 공적으로 활동하는 미국 정부의 관리 및 고용인
(2) 관련 사업 활동이 일반 기술자료의 생산으로만 국한되는 자
(3) 개정된 원자력법(Atomic Energy Act, 1954년)에 따른 제조 및 수출 활동을
허가 받은 자, 또는
(4) 조사 및 개발 등 오로지 실험적 또는 과학적 목적의 품목 제조에만 종사하
는 자
(주) 제(b)항: 본 조 제(b)항제(2)호 또는 제(b)항제(4)호의 면제 자격이 되는 자는
여전히 군용 품목 및 용역의 수출 허가 또는 승인 요건의 대상이 되며 제122.2
조에 따라 등록되지 않으면 수출 허가 또는 승인을 받지 못할 수 있다.
(c) 목적. 등록이라 함은 주로 특정 제조 및 수출 활동에 관계된 이에 관한 필요한

정보를 미국 정부에 제공하기 위한 방법을 의미한다. 등록으로 인해 어떠한 수
출에 대한 권리 또는 특권이 부여되는 것은 아니다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)에 의해 예외가 주어지지 않는 한, 일반적으로 등
록은 본 무기거래규정에 따른 허가 또는 기타 승인을 부여하기 위한 전제 조건
이다.
제122.2조 등록 신청서 제출
(a) 총칙. 신청자는 반드시 등록신청서(Statement of Registration, 국방부 양식
DS-2032)를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
홈페이지(www.pmddtc.state.gov)에 나와 있는 제출 지침에 따라 국방교역통제
사무실에 제출해야 한다. 등록신청서에는 신청자로부터 그러한 서류에 서명할
권한을 부여 받은 미국인 임원(U.S. Person Senior Office, 예: 최고경영자,
사장, 총무(Secretary), 파트너, 회원, 재무담당자, 법무자문위원)의 서명이
있어야 한다. 등록신청서에는 등록인이 50% 넘는 의결권을 보유한 자회사 및
계열사 또는 그렇지 아니한 경우 등록인이 지배하는 자회사 및 계열사를 포함
- 145 -
할 수 있다. (본 규정 제120.40조 참고). 신청자는 주식회사 또는 그렇지 아

니한 경우 미국에서 사업할 권한을 부여 받았다는 것을 입증하는 문서를 제출
한다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 등록
업체에 필요한 정보를 통지하거나 전체 등록 관련 서류를 환송함으로써 등록
업체에 등록신청서가 미비하다는 사실을 통지하게 된다. 등록업체는 등록비를
줄일 목적으로 새로운 단체를 설립할 수 없다.
(b) 등록신청서증명(Statement of Registration Certification). 신청자의 등록신

청서에는 다음과 같은 권한대행 임원의 증명서가 포함된다.
(1) 등록하고자 하는 업체 또는 그 모회사, 자회사 또는 기타 등록신청서에 열
거된 계열사 또는 최고 경영자, 사장, 부사장, 총무(Secretary), 파트너,
구성원, 기타 고위직 임원 또는 임원(예: 감사관, 재무담당자, 법무자문위
원) 또는 신청자의 이사회 회원, 또는 등록신청서에 열거된 모회사, 자회사
또는 계열사든,
(i) 본 규정 제120.27조에 열거되어 있는 미 형사법령을 위반한 혐의로 또는
최소 1년 이상 형기에 해당하는 군용 품목의 수출에 관한 외국의 형법을
위반하여 기소 또는 고발(예: 기소 대신 범죄 정보 혐의로 고발)당했거
나 유죄 선고를 받았는지에 대한 내용, 또는
(ii) 어떠한 미국 정부 기관과도 군용 품목 또는 용역에 관한 계약을 맺을 자
격이 없거나, 미국 정부 기관으로부터 군용 품목이나 용역에 관한 수입
또는 수출 허가 또는 기타 승인을 받을 자격이 없는지에 대한 내용, 및
(2) 등록하고자 하는 업체를 외국인이 소유하거나 지배하는 경우(본 규정 제
120.37조 참고). 등록하고자 하는 업체를 외국인이 소유하거나 지배하는 경
우 동 증명서에 등록업체를 궁극적으로 소유하거나 지배하는 외국의 일인
또는 다수의 신원을 포함한 그러한 소유 또는 지배에 관한 설명이 포함된
다. 본 요건은 등록인이 미국인이며 외국인의 소유 또는 지배를 받는 경우
에 적용된다. 또한 본 요건은 등록인이 외국인이면서 동일한 국가의 외국인
이거나 다른 국가 외국인의 소유 또는 지배를 받는 경우에도 적용된다.
제122.3조 등록비
(a) 등록 빈도 및 비용. 등록 대상에 해당하는 자는 매년 완비된 등록신청서(양식
DS2032)를 제출하고 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls) 홈페이지(www.pmddtc.state.gov)에 나온 납부 지침에 따라 등록비
를 납입함으로써 등록해야 한다. 등록을 갱신하고자 하는 업체를 위해 다음 연
도의 등록을 위한 등록비 납부 기한에 대한 통지를 만기일 최소 60일 전에 등
록 업체에 송부한다.
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(b) 등록 만기. 등록업체는 만기일 전 이르면 60일전부터 최소 30일 전에는 등록

갱신 요청서를 제출해야 한다.
(c) 등록 소멸. 등록 갱신을 하지 못하고 갱신 기간(Intervening Period) 후 등록

하고자 하는 등록 업체는 갱신 기간(Intervening Period) 군용 품목이나 용역
의 제조 또는 수출 (사업, 활동)에 종사한 기간에 대해서 등록비를 납입해야
한다.
제122.4조 등록인이 제공한 정보 변경에 관한 통지

(a) 등록인은 아래 경우에 따라(사건 발생 5일 이내)에 고위직 임원(예: 최고 경영
자, 사장, 총무(Secretary), 파트너, 회원, 재무담당자, 법무자문위원)이 서명
한 서면 통지를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
에 제출해야 한다.
(1) 제122.2조 제(b)항에 언급된 이가 본 규정 제120.27조에 열거되어 있는 미
형사법령을 위반한 혐의로 또는 최소 1년 이상 형기에 해당하는 군용 품목
의 수출에 관한 외국의 형법을 위반하여 기소 또는 고발(예: 기소 대신 범
죄 정보 혐의로 고발)당했거나 유죄 선고를 받은 경우 또는 어떠한 미국 정
부 기관과도 군용 품목 또는 용역에 관한 계약을 맺을 자격이 없거나, 미국
정부 기관으로부터 군용 품목이나 용역에 관한 수입 또는 수출 허가 또는
기타 승인을 받을 자격이 없는 경우, 또는
(2) 등록신청서에 담긴 이하의 정보에 변경이 있는 경우
(i) 등록인 성명
(ii) 등록인 주소
(iii) 등록인의 법적 조직 구조
(iv) 소유권 또는 지배
(v) 군용 품목의 제조, 군용 품목이나 용역의 수출에 종사하는 미국 또는 외
국의 자회사 또는 기타 제휴사의 설립, 인수 또는 매각(Divestment), 또는
(vi) 이사회, 임원진, 파트너 또는 소유자
(주1) 제(a)항: 등록신청서의 모든 변경 내용은 연간 등록 갱신의 일부로써 제공되

어야 한다.
(주2) 제(a)항: “국제무기거래규정 개정안(Amendment to the International Traffic
in Arms Regulations)에 따른 중개인 등록 및 허가, 등록 활동 및 관련 조항”
(RIN 1400-AC37) 발효일로부터 1년 간 다음과 같은 변경 사항은 연간 등록 갱
신의 일부로써 제공되어야 한다: 본 규정 제129.3조제(d)항에 따라 기존 중개
인 등록과 기존 제조업체/수출업체 등록의 결합을 위한 변경 및 본 규정 제
122.2조제(a)항에 따라 내부 조직 개편, 합병, 인수 또는 매각(Divesture)의
대상이 되지 않은 부분적 자회사 또는 부분적 제휴사로 지배 대상이 아닌 자
회사 또는 제휴사를 제거하기 위한 기존 등록으로의 변경
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(b) 등록인은 등록인이나 등록인 산하 단체의 소유 또는 지배를 외국인에게 판매

또는 이전하고자 하는 경우 최소 60일 전에 등기 우편으로 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 이를 통지해야 한다. 그러
한 통지로 본 규정에 따라 기술자료 공개 전에 필요한 승인을 포함하여, 등록
인이 군용 품목이나 용역을 외국의 자연인 또는 법인(Person)에 수출하기 위해
얻어야 하는 승인이 면제되는 것은 아니다. 그러한 통지를 통해 국방교역통제
국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 미 군용물자품목 목록
(USML, U.S. Munitions List) 상의 군용 품목이나 자료의 특정 판매 또는 이전
에 대한 허가 또는 기타 승인에 관한 무기수출통제법(AECA, Arms Export
Control Act) 제38조제(g)항제(6)호의 근거 규정을 적용해야 하는지 판단하는
데 필요한 정보를 제공한다 (본 규정 제120.10조 및 제126.1조제(e)항 참고).
(c) 등록인이 다른 기업과 인수 또는 합병을 통해, 또는 다른 기업 또는 다른 기업의

자회사 또는 제휴업체에 인수되어 형성된 새로운 단체(Entity)는 다음의 사실
을 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 에 알린다.
(1) 새로운 상호 및 공개된 모든 이전 상호
(2) 존속될 등록 번호 및 중지될 등록 번호(존재 시)
(3) 존속되는 등록 번호에 따라 선적될 미선적 부분에 대한 모든 승인 허가 번
호. 통지에 속하지 않은 허가는 무효한 것으로 간주되기 때문, 또한
(4) 계약 당사자명 변경을 위해 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)에서 승인한 계약서 개정본. 등록인은 본 통지 후 60일 이
내 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 신규
미국인 기업, 구 미국인 사용 허가자 및 외국인 사용권자가 서명한 각 계약
서 개정본 사본을 제공한다. 개정본에 따라 개정되지 않은 계약서는 무효한
것으로 간주한다.
(d) 실질적인 변경이 이루어지는 어떠한 개정본에 대해서도 국방교역통제국(DDTC,

Directorate of Defense Trade Controls)의 사전 허가가 필요하다.
제122.5조 등록인의 기록 보관
(a) 등록해야 하는 자는 본 규정 제130관의 요건에 따라 (면제 대상 수출, 신청, 허
가 및 관련 기록물에 관한 모든 문서의 사본을 포함하여) 군용 품목, 기술 자
료, 국방 용역의 제공, 중개 행위 및 정치후원금, 비용 또는 제공 또는 취득
수수료 등, 제조, 획득 및 처분에 관한 기록을 보관해야 한다. 전자 양식으로
된 기록은 모든 기록을 종이 문서로 복사할 수 있는 처리 방식(Process) 또는
시스템을 사용하여 보관해야 한다. 이러한 기록을 뷰어, 모니터 또는 재생산된
문서화 했을 때 판독성(Legibility) 및 가독성(Readability) 이 높아야 한다. (본
- 148 -
조의 목적을 위해 “눈에 잘 띄는” 및 “판독성”은 문자나 숫자를 확실하고 빠르

게 식별할 수 있는 것을 의미한다. “읽기 쉬운” 및 “가독성”은 문자나 숫자를 완
전한 문자나 숫자로 지각할 수 있는 것을 의미한다). 최초 기록 당시 모든 변
경, 변경 주체, 변경 시기에 대한 기록 없이 기록된다면 해당 정보는 어떠한
변경도 이루어질 수 없도록 보관해야 한다. 디지털 화상 보관을 기준으로 한 처
리 방식 또는 시스템의 경우, 해당 처리 방식 또는 시스템을 통해 기록으로 보
관하는 모든 디지털 화상에 대한 접근성을 제공해야 한다. 본 관의 대상이 되
는 모든 기록은 면제 대상이 되는 수출을 포함하여 사용 허가권 또는 기타 승
인의 만기로부터 5년 간 (본 규정 제123.26조 참고) 또는 거래일로부터 (예:
면제 대상이 되는 수출 거래와 관련된 사용 허가 또는 기타 승인의 만기) 5년
동안 보관해야 한다. 국방 교역 통제 부차관보 및 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 장은 개별 사안에 따라 기간을 더 길
거나 짧게 정할 수 있다.
(b) 본 조에 따라 보관하는 기록은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense

Trade Controls)이나 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)이 정한 자(예: 외교안보실(Diplomatic Security Service)) 또는 미
이민세관집행국(U.S. Immigration and Customs Enforcement) 또는 미 관세국
경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에 의해 검사 및 복제를
위해 항상 이용 가능하다. 그러한 요청에 대해, 기록을 보관하는 자는 기록,
장비, 필요한 경우 본 관에 따라 보관해야 하는 모든 기록을 찾고, 읽고, 복사
하는 것과 관련하여 이를 잘 아는 직원을 제공해야 한다.
- 149 -
제123관 군용 품목의 수출 및 임시 수입 허가
차 례
제123.1조 수출 또는 임시 수입 허가 요건 ·
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·152
제123.2조 수입 관할권 ·
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·153
제123.3조 임시 수입 허가 ·
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제123.4조 임시 수입 허가 면제 조건 ·
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·154
제123.5조 임시 수출 허가 ·
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·155
제123.6조 대외자유무역지대(Foreign trade zones) 및 미 관세국경보호청 (U.S.
Customs and Border Protection: CBP) 보세창고 ·
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·156
제123.7조 미국 외 창고 또는 유통지점으로의 수출 ·
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제123.8조 미 군용품목물자 목록의 선박, 항공기 및 위성에 대한 특별 통제 ·
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·157
제123.9조 최종 목적지 국가, 및 재수출 또는 재이전 승인 ·
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제123.10조 이전 금지 및 사용 증명 ·
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항공기의 미국 외 이동 ·
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제123.12조 미국령 간의 운송 ·
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·161
제123.13조 외국을 경유하는 국내 항공기 운송 ·
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제123.14조 수입목적확인(서)(IC, Import Certificate)/통관증명(서)(DV, Delivery
Verification) 제도 ·
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따른 의회 증명 ·
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제123.16조 일반적으로 적용되는 면제 ·
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제123.17조 화기, 탄약 및 개인보호장비의 수출 ·
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·165
화기류 ·
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·169
제123.19조 캐나다 및 멕시코 국경에서의 운송 ·
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제123.20조 핵 관련 통제 ·
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제123.21조 허가의 지속 기간, 갱신 및 처리 ·
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··170
제123.22조 수출허가의 제출, 보관 및 반납과 수출정보 제출 ·
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·171
제123.23조 수송품의 가격 ·
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제123.24조 미 우정공사(U.S. Postal Service)를 통한 운송 ·
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·174
제123.25조 허가서 수정 ·
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- 150 -
제123.26조 면제 사항 기록 보관 ·
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··175
제123.27조 미국의 동맹국 대상 민수용 통신 위성의 구성품, 시스템, 부품,
부속품, 부착물 및 관련 기술자료의 수출에 관한 특별허가제도 ·
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·176
제123.28조 허가서의 범위 ·
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제123.1조 수출 또는 임시 수입 허가 요건
(a) 군용 품목을 수출 또는 임시 수입하려는 자는, 해당 수출이나 임시 수입이 본
규정에 따른 면제 조건에 해당하지 않는 경우, 사전에 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 승인을 받아야 한다. 신청인은 허
가 신청서를 제출하기 전 제122관에 의거하여 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)에 등록되어 있어야 한다. 일반(기밀로 분류되지
않은) 수출 및 임시 수입 허가 신청서는 전자 형태로 제출되어야 하고 기밀 수
출 및 임시 수입 허가 신청서는 서면을 통해 제출되어야 한다. 추가 지침에 대
해서는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 웹사이
트를 참조한다. 수출 또는 임시 수입 허가 신청서 양식은 다음과 같다.
(1) 일반 영구 수출 허가 신청서: 양식 DSP-5
(2) 일반 임시 수출 허가 신청서: 양식 DSP-73
(3) 일반 임시 수입 허가 신청서: 양식 DSP-61, 또는
(4) 기밀 수출 또는 임시 수입 허가 신청서: 양식 DSP-85
(b) 다음의 경우, 군용 품목(기술 자료 포함)의 수출 또는 임시 수입을 위해 국무

부의 허가를 요청하는 신청서에는 수출관리규정(EAR, Export Administration
Regulations)의 대상인 품목, 소프트웨어 및 기술자료가 포함될 수 있다. (제
120.42조 참조)
(1) 구매 서류(예: 구매 발주서, 계약서, 구매의향서(LOI) 또는 기타 관련 서류)
에 미 군용품목물자 목록 및 상무부 통제목록의 군용 품목이 포함된 경우
(2) 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations) 대상인 품목, 소프
트웨어 및 기술자료가, 수출 할 미 군용품목물자 목록 상의 군용 품목 내에
서 또는 함께 최종 사용되는 경우, 및
(3) 허가 신청서에 별도로 미 군용품목물자 목록 표제어”(x)” 문단의 수출관리
규정(EAR, Export Administration Regulations) 대상 품목, 소프트웨어 및
기술자료를 각각 열거한 경우
(c) 허가 또는 기타 승인을 발행하는 조건으로, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of

Defense Trade Controls)은 다음과 같이 해당 거래와 관련된 모든 필수 자료
및 신청서의 누락 없는 작성을 요구할 수 있다.
(1) DSP-5, DSP-61, DSP-73 및 DSP-85 신청서에는 각 블럭(Block) 마다 공간을
두어 표제어(entry)를 두어야 한다. 요구되는 모든 정보는 작성되어야 한다.
“해당사항 없음” 또는 “첨부문서 참조”라고 쓸 수 없다. 허가 신청서 작성에
대한 추가 지침은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls) 웹사이트에서 확인한다.
(2) 첨부문서와 관련 기술자료 또는 브로슈어를 허가신청서와 함께 제출한다.
모든 운송주선인 및 미국 송하인이 신청서에 기재되어야 한다. 첨부문서에
- 152 -
관한 지침 및 제한사항은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense

Trade Controls) 웹사이트에서 확인한다.
(3) 모든 허가 신청 제출 시 권한을 가진 자(Empowered Official)의 확인서를
함께 제출해야 한다 (제126.13조 참조).
(4) 상업 판매 군용 품목의 영구 수출 허가신청 시 구매 서류(예: 구매 발주서,
계약서, 구매의향서(LOI) 또는 기타 관련 서류)를 함께 제출해야 한다. 대
외군사판매(FMS, Foreign Military Sales) 관련 건의 경우, 제126.4조 제
(c)항 또는 제126.6조 내용에 해당되지 않는다면 오파수락서(LOA) 사본이
요구된다.
(5) 양식 DSP-83은 누락 없이 작성하여, 기밀 군용품목이나 기밀 기술자료를 포
함하는 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment)의 영구 수출
허가신청서와 함께 제출되어야 한다(제123.10조 및 제125.3조 참조).
(6) 금액이 500,000 달러 이상이고 외국의 군이나 국제기구에 (또는 그들을 대
상으로) 상업 판매된 군용 품목 또는 용역 관련 수출인 경우, 영구 수출 신
청서와 함께 정지후원금 및 수수료 지불 진술서를 제출해야 한다(제130관
참조).
(d) 제120.9조 제(a)항에서 설명하는 형태의 국방 용역의 제공 관련 조항은 제124

관에 수록되어 있다. 기술자료 및 기밀 군용 품목의 수출 또는 임시 수입에 관
한 조항은 제125관에 수록되어 있다.
(e) 기밀 군용품목에 관련된 일반 기술자료의 수출 허가 요청서에(DSP-5), 품목의

판매에 따라 향후에 수출이 요구될 수 있는 기밀 기술자료 또는 기타 자료에
대해 명시한다.
제123.2조 수입 관할권
국무부는 군용 품목의 임시 수입을 규제한다. 군용 품목의 영구 수입은 법무부의 주
류∙담배∙화기∙폭발물 담당국(Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms, and Explosives) 의 지
침에 따라 법무부 장관이 통제한다 (27 CFR parts 447, 478, 479, 및 555 참조).
제123.3조 임시 수입 허가
(a) 제123.4조에 의거한 면제 조건에 해당되지 않는 경우, 일반 군용 품목의 임시
수입 및 추후 수출을 위해서는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)이 발행하는 허가서(DSP-61)가 요구된다. 허가서가 요구되는
상황은 다음과 같다.
(1) 출발지 국가로 바로 회송될 일반 군용 품목을 미국으로 임시 수입하는 경우
(2) 일반 군용품목이 미국을 경유하여 제 3국으로 이전하기 위해 미국에 임시 수
입되는 경우
- 153 -
(b) 보증금(Bond)이 적절하게 요구될 수 있다(기술자료 및 기밀 군용 품목의 허가

요건에 관한 내용은 제125관 참조).
(c) 제123.4조 제(c)항제(4)호에 해당하는 미국 수입업체는 DSP-61(일반 임시수입 허

가서)를 받을 수 있다. 외국 수출업체가 영구 수입 관련 서류를 요구하면, 미국
수입업체는 법무부 산하 주류∙담배∙화기∙폭발물 담당국에 관련 서류 발급을 요
청해야 한다. DSP-61 허가서 승인으로 영구 수입을 위한 요건이 지원되지 않는다.
제123.4조 임시 수입 허가 면제 조건
(a) 다음의 경우, 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)
지방 세관장(Port Directors)은 일반 미국 원산 군용 물품의(미 정부 승인을
받고 해외에서 제조된 품목 포함) 임시 수입(및 추후 수출)을 허가 없이 최대
4년 간 승인한다.
(1) 임시 수입된 품목이 수리(예: 검사, 시험, 교정 또는 보수. 이 때 결함 있
는 품목, 부품 또는 구성품의 완전분해(Overhaul), 수리(Reconditioning) 및
일대일 교체는 포함하지만 해당 품목의 기본 성능을 변화시키는 개조, 성능
강화 또는 기타 형태의 개조 또는 성능 강화는 제외)된 후, 수출 국으로 다
시 반송되는 경우. 이 때 미국의 해당 수입업체 또는 수출국 정부의 대표가
선적을 담당할 수 있다, 또는
(2) 임시 수입된 품목이, 영구 수출을 위해 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)의 승인을 받은 다른 품목으로 통합되거나, 성능
강화 또는 개량되는 경우,
(3) 임시 수입된 품목이 미국 내 전시, 시연 또는 마케팅의 목적으로 수입되었
다가 다시 수출국으로 반송되는 경우,
(4) 임시 수입된 품목이 재무부의 영구 수입 허가에 거부되어 다시 출발지로 반
송되는 경우,
(5) 임시 수입된 품목이 국방부가 진행 중인 오파수락서(LOA)에 따라 대외군사
판매(FMS) 프로그램에서 승인된 경우
(주) 이러한 면제 조건은 미국을 경유하여 캐나다로 혹은 캐나다에서 들어와 미국을
경유하는 선적에는 적용되지 않는다 (면제 조건 관련 제123.19조 및 제126.5조
참조).
(b) 미 관세국경보호국 지방 세관장(Port Directors)은 일반 군용 품목이, 출발지로

반송되기 전 혹은 제3국으로 운송되기 전, 그 품목의 기본 성능이나 생산성을
변화시키는 기타 다른 방식으로 타 품목에 통합되거나 또는 개조, 강화, 성능
개량 혹은 수리될 예정이라면, 해당 품목의 임시 수입을(추후 수출은 제외) 허
가 없이 승인한다. 일반 군용 품목이 타 품목으로 통합되거나 또는 개조, 강
화, 성능 개량 또는 향상된 이후 재수출되려면 DSP-5 허가가 필요하다.
- 154 -
(c) 요건. 제123.4조 제(a)항 또는 제(b)항의 면제 조건에 해당하는 기준은 다음과

같다.
(1) 수입업체는 제120.1조 제(c)항에 언급된 자격요건을 충족해야 한다.
(2) 수출 시, 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information)에 기재된 최
종 수하인의 이름은 수입 시에 기록한 외국 수하인이나 최종사용자의 이름
과 같아야 한다.
(3) 제126.3조에 따른 예외 사항에 해당되지 않는 한, 제126.1조에 기재된 금지
국가, 지역 또는 자연인 또는 법인(Person)을 상대로 또는 그를 대신하여
임시 수입을 해선 안 된다.
(4) 외국 수출업체는 미 정부의 임시 수입 허가 문서를 요청해선 안 된다. 외국
수출업체가 본 규정에 따라 허가 면제에 해당하는 임시 수입을 위한 서류를
요청하는 경우, 미국 수입업체는 면제사용을 요구할 수 없고, 일반 군용 품
목의 임시 수입을 위한 DSP-61 신청 및 허가를 받아야 한다.
(d) 절차. 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세

관장(Port Directors)의 승인을 얻기 위해서, 수입업체 및 수출업체는 다음의
절차를 따라야 한다.
(1) 임시 수입 시,
(i) “본 운송품은 22 CFR 123.4(a)에 따라 그리고 그를 근거로 수입됨(하위
항목 확인)”이라고 적힌 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border
Protection: CBP)의 관련 서류를(예: 양식 CF 3461, 7512, 7501, 7523
또는 3311) 제출하고 주석을 단다, 및
(ii) 송장(Invoice) 또는 기타 관련 서류에, 수입되는 군용 품목의 최종 목록
및 설명, 그리고 수량 및 미 달러 기준 가격을 기재한다.
(2) 수출 시 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)의
절차에 따라, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)에 등록되어 자격을 갖춘 수출업체 또는 신청서 제출자의 대리인
은 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에 수출
정보를 전자로 제출하고, 22 CFR 123.4를 해당 수출의 근거로 밝히며, 미
관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)이 요청한 바에
따라 출입서류번호(Entry Document Number) 또는 해당 품목의 수입 근거인
관련 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 문서
사본을 제출해야 한다.
제123.5조 임시 수출 허가
(a) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 일반 군용
품목의 임시 수출 허가서(DSP-73)를 발행할 수 있다. 임시 수출 허가서는 일반
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군용 품목이 4년 미만의 기간 동안 수출되어 다시 미국으로 반송되고 임시 수

출 기간 동안 소유권(Title)이 이전되지 않는 경우에만 유효하다. 따라서 임시
수출 허가에 따라 수출된 품목은 임시 수출 허가를 받고 외국에 있는 기간 동
안, 외국인에게 판매 또는 영구 이전되지 않을 수 있다. 일반 군용 품목이 임
시 수출 허가 유효기간을 초과하여 미국 외에 머무는 경우, 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)을 통해서 임시 수출 허가 또
는 기타 서면 승인을 갱신해야 한다.
(b) 요건. 본 조에 따라 임시 수출이 허가된 군용 품목은 미 관세국경보호국 지방 세

관장(Port Directors)이 있는 미국의 항구나 미 우체국(U.S. Post Office)(39
CFR part 20 참조)을 통해서만 적절하게 선적될 수 있다. 임시 수출 허가서
를 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세관장
(Port Directors)에게 제출하여야 하며, 지방 세관장(Port Directors)은 확인
후 허가서 뒷장 마지막 세로줄에 배서한다. 임시 수출 허가서는 반드시 전자
방식으로 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에 제
출되어야 하며, 그러한 정보를 전자 방식으로 보고할 수 없다면, 이러한 경우
미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)은 지침을 제공
한다. 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에서 물리
적인 허가서를 요구하는 경우, 절차대로 배서된 임시 수출 허가서는 본 규정
제123.22조제(b)항에 따라 허가 받은 자가 소지한다. 자체적으로 운항하여
수출되는 군용 항공기나 선박의 경우, 배서한 임시 수출 허가서는 해당 항공기
나 선박에 실려 있어야만, 미국 외의 임시 이동을 국무부가 적절하게 승인했다
는 증거가 된다.
(c) 사용된 하드웨어의 임시 수출 허가는, 그 하드웨어가 외국의 목적지로 직접 수

출되었거나 외국 목적지에서 바로 반송된 것과는 관계없이, 제123.22조의 절차
에 따라 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)이 허가
서에 배서해야 한다.
제123.6조 대외자유무역지대(Foreign trade zones) 및 미 관세국경보호청 (U.S.

Customs and Border Protection: CBP) 보세창고
미국의 대외자유무역지대(Foreign trade zones) 및 미 관세국경보호청(U.S. Customs
and Border Protection: CBP) 보세창고는 ITAR 목적에 따라 미국의 일부로 본다. 따라
서 미국과 대외자유무역지대(Foreign trade zones) 또는 미국과 미 관세국경보호청
(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 보세창고 간의 선적은 수출 허가가 필요
없다. 기밀 군용 품목의 경우 국방부 국가산업보안프로그램 운용매뉴얼(National Industrial
Security Program Operating Manual) 조항이 적용된다. 대외자유무역지대(Foreign
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trade zones) 및 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 보세

창고에서 외국으로 이동하는, 미 군용품목물자 목록 상의 품목 운송에는 해당 품목이
대외자유무역지대(Foreign trade zones)나 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection: CBP) 보세창고로 이동된 방법과는 무관하게 수출 허가가 필요하다.
제123.7조 미국 외 창고 또는 유통지점으로의 수출
제123.16조 제(b)항제(1)호의 면제조건에 해당하지 않는다면, 재판매의 목적으로 군
용 품목을 미국 외 창고나 유통지점으로 수출하기 위해서는 허가가 필요하며 그러한
허가는 일반적으로 제124.14조에 따라 협정이 승인된 경우에만 승인된다.
제123.8조 미 군용품목물자 목록의 선박, 항공기 및 위성에 대한 특별 통제

(a) 본 규정의 목적에 따라 미 군용품목물자 목록의 항공기, 선박 또는 위성의 등
록이나 통제를 외국인에게 이전하는 것은 수출에 해당되며, 따라서 국방교역통
제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 허가 또는 서면 승인을
필요로 한다. 본 요건은 항공기, 선박 또는 위성이 물리적으로 미국이나 해외
에 위치하는 경우 적용된다.
(b) 미국에서 등록되지 않았지만 미국에 위치하고 있는 미 군용품목물자 목록의 항

공기, 선박 또는 위성을 외국에서 등록하는 것은 수출로 본다. 따라서 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 허가 또는 서면 승
인을 필요로 한다. 이와 함께 미 교통부 산하 해양관리청(Maritime Administration),
연방항공청(Federal Aviation Administration) 또는 기타 미 정부기관의 사전
승인이 필요할 수 있다.
제123.9조 최종 목적지 국가, 및 재수출 또는 재이전 승인

(a) 수출 허가 신청서 또는 (본 규정에 따른 면제 조건에 해당하여 전자로 제출한) 전
자수출정보(EEI, Electronic Export Information)에 최종 목적지로 지정된 국가
는 최종 사용 국가이어야 한다. 수출 허가 신청서나 전자수출정보(EEI, Electronic
Export Information)에 기재되지 않은 최종 사용자, 최종 사용 또는 목적지로
군용 품목을 재판매, 이전, 재수출, 재이전, 환적 또는 처분하기 (본 규정의
면제 조항에 따라 허가 없이 군용 품목의 재판매, 이전, 재수출, 재이전, 환적
또는 처분이 분명히 허가된 경우는 제외) 전에, 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)의 서면 승인을 얻어야 한다. 수출업체는 국방교역
통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 신청서를 제출하기
전 또는 본 규정에 따른 면제를 요청하기 전 구체적인 최종사용자, 최종사용 및
목적지를 결정해야 한다.
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(주) 제(a)항: 상기 언급된 결정을 할 때, 자연인 또는 법인(Person)은 모든 가용한

정보를(일반인 및 거래 당사자가 즉각 활용할 수 있는 정보 등) 검토한다.
(b) 미국 또는 외국 수출업체는, 수출되는 군용 품목이 미국 수출법령 및 규정의 대

상이라는 점을 다음과 같이 최종 사용자와 모든 수하인에게 알려야 한다.
(1) 수출업체는 본 규정의 허가 또는 기타 승인에 따라 군용 품목을 선적(유형의
수출), 재이전(유형의 재이전), 또는 재수출할 때마다(유형의 재수출) 다음
정보를 상업 송장의 필수적인 일부로 포함시켜야 한다.
(i) 최종 목적지 국가
(ii) 최종 사용자
(iii) 허가 또는 기타 승인 번호 또는 면제 인용, 및
(iv) 다음의 내용: 본 품목은 미 정부의 통제를 받으며 본 규정에 따라 확인
된 최종 수하인 또는 최종 사용자에 의한 최종 목적지 국가에 대한 수출
을 위한 용도로만 인가된다. 본 품목은 원래의 형태로든 또는 다른 품목
의 일부가 된 이후든, 미 정부의 선 승인을 얻지 않았거나, 또는 그 외
미국법 및 규정에 따른 인가를 얻지 아니한 경우, 인가 받은 최종 수하
인 또는 최종 사용자가 아닌 기타 국가 또는 다른 자연인 또는 법인
(person)에 대한 재판매, 이전, 또는 달리 처분의 대상이 될 수 없다.
(주) 제(b)항제(1)호제(iv)목: “또는, 그 외 미국법 및 규정에 따른 인가”라는 문구
가 포함된 이유는 미국 제 규정에 허가 요건에 관한 구체적인 면제(예: 국제무
기거래규정(ITAR) 상 면제, 수출관리규정(EAR, Export Administration
Regulations)상의 사용 허가 면제 및 허가가 필요 없는 지정)가 포함되어 있
으며, 해당 규정에 따라 미국 외 국가에서 만들어지는 품목 내 미국산을 일정
량 포함하는 것을 허용한다 (15 CFR 734 참조).
(2) 수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations, 본 규정 제120.5,

제120.42조 및 제123.1조제(b)항 참고)의 대상이 되는 품목을 미 국무부 허
가 또는 기타 승인에 따라 수출하는 경우, 미 수출업체는 최종 사용자 및
수하인에게 각 품목에 관한 적절한 수출관리규정(EAR, Export
Administration Regulations) 분류 정보도 제공해야 한다. 이는 수출 통제
분류 번호(ECCN) 또는 EAR99 지정을 포함한다.
(c) 군용 품목의 재수출, 재이전, 기타 처분, 또는 허가 또는 기타 승인에 따라 수

출이나 이전된 군용 품목의 최종 사용, 최종 사용자 또는 목적지의 변경을 위
해 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 서면 승
인을 요청하는 미국인이나 외국인은, 영구 수출 허가에 필요한 모든 자료를 제
출해야 하며(제123.1조 참고) 다음을 제출한다.
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(1) 군용 품목이나 용역이 과거에 수출 허가를 받았던 허가 번호, 서면 허가서

또는 면제 내용(주: 제126.16조 또는 126.17조의 면제에 따른 수출의 경우,
수출된 해당 품목에 대한 본래의 최종 사용, 프로그램, 프로젝트 또는 운영
에 대해 밝혀야 한다.), 및
(2) 군용 품목 또는 용역에 대한 정확한 설명, 수량 및 금액, 및
(3) 새로운 최종 사용자, 최종 사용 및 목적지에 대한 설명 및 식별, 및
(4) 제126.16조 또는 126.17조의 면제를 받고 최초에 수출된 군용 품목 또는 용
역과 관련된 승인 요청에 대해, 사전에 수출 승인 요청서를 다음과 같이 국방
교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제출해야 한
다: 서면 요청서를 호주공동체(Australian Community) 회원으로부터 받거나
(제126.16조에 설명) 또는 영국공동체(United Kingdom Community) 회원으로
부터 받는(제126.17조에 설명) 경우(서면 요청서에 제126.17조의 정보가 담
긴 호주공동체 또는 영국공동체 회원의 서면 증명서(Certification)가 포함
됨), 최초의 미국 수출업체가 제출한다; 또는 수출 승인 요청서에 본 조의
정보가 포함된 경우, 호주공동체 또는 영국공동체 회원이 제출한다. 모든
당사자는 ITAR 규정 이외에 군용 품목 및 용역의 수입 또는 군용 품목의 소
유나 이전과 관련된 법령 및 규정(27 CFR 447, 478 및 479에 수록된 법무부
산하 주류∙담배∙화기∙폭발물 담당국의 규정(미 합중국-영국 간 국방교역협
력조약의 영향을 받지 않음)을 포함하나 그에 국한되진 않는다)을 준수해야
하며, 해당 조약 및 제126.17 조의 면제 조건에 해당하는 군용 품목 및 용역
에 완전히 적용해야 한다.
(d) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 다음의 경우

수출관리규정(EAR, Export Administration Regulations)의 대상이 되는 품목의
재수출 또는 재이전을 인가할 수 있다:
(1) 동 품목의 최초 수출, 재수출 또는 이전이 미 국무부 허가 또는 기타 승인에
따라 이루어진 경우;
(2) 동 품목이 군용 품목 내 또는 군용 품목과 함께 최종 사용되는 경우, 및
(3) 본 조 제(c)항의 모든 요건이 연관된 군용 품목뿐만 아니라 수출관리규정
(EAR, Export Administration Regulations)의 대상이 되는 품목을 만족하는 경우
(e) 외국 군용품목에 통합된 미국 원산 구성품을 북대서양조약기구(NATO, North

Atlantic Treaty Organization), NATO 산하기관, NATO 회원국 정부 또는 호
주, 이스라엘, 일본, 뉴질랜드 또는 대한민국 정부로 재수출이나 재이전할 때
다음의 경우에는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)의 사전 서면 승인 없이 허가된다.
(1) 미국 원산 구성품이 허가, 서면 승인 또는 제126.16조나 제126.17조의 면제
사항 이외의 면제를 받고 과거에 수출 허가된 적이 있는 경우, 및
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(2) 미국 원산 구성품이 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment), 계

약 금액이 25,000,000달러 이상인 중요 군사 장비(MDE, Major defense
equipment) 및 계약 금액 100,000,000달러 이상인 군용 품목 또는 용역에
해당되지 않고, 본 규정 제121관의 미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology
Control Regime)에 해당되지 않는 경우, 및
(3) 군용 품목을 재수출하는 자가 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)에 재수출 후 30일 이내 해당 품목을 다시 재이전 받는다
는 내용을 서면으로 통보하는 경우. 이 때 통지서에 재수출 품목 및 재수출
대상 정부를 기재해야 한다.
(4) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 최초에 발
행한 허가 또는 기타 승인에 제(e)항의 면제를 금지하는 재이전이나 재수출
을 포함하지 않는 경우.
제123.10조 이전 금지 및 사용 증명
(a) 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment) 및 기밀 군용 품목(기
술자료 포함)의 수출을 위해서는 이전 금지 및 사용 증명(양식 DSP-83)이 필요
하다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에
DSP-83가 누락없이 제출되기 전까지 허가는 발행되지 않는다. 해당 양식은 외
국 수하인, 외국 최종사용자 및 신청자가 작성한다. 증명서에는, 국무부의 사
전 서면 승인에 의해 특별히 허가된 경우를 제외하고, 외국 수하인 및 외국 최
종사용자가 신청서에 기재된 곳 이외의 최종 사용 국가 또는 자연인 또는 법인
(Person)으로 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment)를 재수
출, 재판매 또는 이외 처분하지 않는다는 내용을 기재한다.
(b) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 기술자료를

포함하는 기타 군용 품목 또는 용역의 수출을 위해 DSP-83을 요구할 수 있다.
(c) 비정부 외국 최종 사용자에게 기타 군용 품목 또는 용역을 수출하기 위해

DSP-83이 요구되는 경우, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)은 허가 발행의 조건으로, 최종 목적지 국가의 관련 정부 당
국이 이전 금지 및 사용 증명을 하도록 요구할 수 있다.

항공기의 미국 외 이동
(a) 개인이 소유한 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의 항공기나
선박을 미국 외로 이동시키는 경우, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)이 발행한 허가가 필요하다.
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(b) 예외. 본 조 제(a)항에 언급된 선박이나 항공기가 군용 품목을 화물로 싣지 않

은 상태로 미국에서 출발하여 외국의 영해 또는 영공에 진입하지 않는 경우, 수출
허가는 필요 없다. 국무부의 임시 수출 허가 없이(제123.5조 참조), 선박 또는
항공기는 미국으로 되돌아오기 전 외국의 영해 또는 영공에 진입할 수 없거나
군용 품목을 화물로 싣지 못할 수 있다.
제123.12조 미국령 간의 운송
미국, 푸에르토리코 및 미국령 간의 군용 품목 선적을 위해서는 수출 허가가 필요하
지 않다. 그러나 미국, 푸에르토리코 및 미국령에서 외국으로 군용 품목을 수출할 경
우는 허가가 필요하다.
제123.13조 외국을 경유하는 국내 항공기 운송

군용 품목이 외국을 경유하여 미국 내 한 장소에서 미국 내 다른 장소로 항공 운송되
는 경우 허가 (license)는 필요 없다.
제123.14조 수입목적확인(서)(IC, Import Certificate)/통관증명(서)(DV, Delivery

Verification) 제도
(a) 수입목적확인(IC, Import Certificate)/통관증명(DV, Delivery Verification) 은
수입목적확인(IC, Import Certificate)/통관증명(DV, Delivery Verification) 제도
에 참여하는 국가의 영토로 수입되는 품목(commodity)이, 해당 수입국의 수출
통제규정을 준수하는 경우를 제외하고, 다른 목적지로 우회, 환적 또는 재수출
되지 않음을 보증한다.
(b) 수출. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 수입
목적확인(IC, Import Certificate)/통관증명(DV, Delivery Verification) 제도
에 참여하는 국가의 비정부 기관으로 수출되는 군용 품목에 대해 수입목적확인
서(IC, Import Certificate) 및 통관증명서(DV, Delivery Verification)를 요
구할 수 있다. 이 때 미 수출업체는 수출 허가 신청서(DSP-5 양식 작성) 및 수
입국 정부가 제공하고 증명하는 수입목적확인서(IC, Import Certificate)의 원
본을 제출해야 한다. 수입목적확인서(IC, Import Certificate)는 외국의 수입
업체가 수입국 정부의 수출 규정을 준수하였으며, 해당 수입업체는 수입국 정
부의 사전 승인 없이 서류 상에 기재된 품목을 우회, 환적 또는 재수출하지 않
을 것임을 증명하는 서류이다. 외국 수하인에게 품목이 인도된 후, 국방교역통
제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 미 수출업체에게 수입
국 정부로부터 받은 통관증명서(DV, Delivery Verification)를 제공할 것을 요
청할 수 있다. 통관증명서(DV, Delivery Verification)는 승인된 수출 허가에
조건에 따라 품목이 인도되었음을 증명하는 서류이다. 외국 수입업체는 수입목
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적확인서(IC, Import Certificate) 및 통관증명서(DV, Delivery Verification)

를 해당 미 수출업체에게 제공해야 한다.
(c) 3자간거래. 수입목적확인(IC, Import Certificate)/통관증명(DV, Delivery

Verification) 제도에 참여하는 3개 이상의 국가가 참여하는 거래의 경우, 참
여 국가의 정부는 수입목적확인서(IC, Import Certificate)에 3자간 거래를 상
징하는 기호를 찍는다. 일반적으로 수입목적확인서(IC, Import Certificate) 에
기호가 찍히는 경우는, 수입목적확인서(IC, Import Certificate) 신청자가 다
음을 명시할 때이다; (1) 수입목적확인서(IC, Import Certificate)에 기재된
품목이 수입목적확인서(IC, Import Certificate)를 발행한 국가로 수입되는 지
여부가 불확실, 또는 (2) 수입목적확인서(IC, Import Certificate) 를 발행한 국
가로 해당 품목이 수입되지 않을 것을 인지, 또는 (3) 품목이 수입목적확인서
(IC, Import Certificate)를 발행한 국가로 수입된 이후 타 목적지로 재수출
되는 경우. 최종 목적지 국가의 최종 수하인을 포함한 모든 당사자가 수입목
적확인서(IC, Import Certificate)에 기재되어야 한다.

따른 의회 증명
(a) 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)에 따라, 아래의 금액에 해당
되는 모든 군용 품목 및 용역의 수출과 관련된 거래, 및 제120.8조에 정의된
중요 군사 장비(MDE, Major Defense Equipment)의 수출에 대한 허가 또는 기타
승인을 허가하기 전, 의회에 증명서가 제출되어야 한다. 의회가 해당 수출을
금지하는 공동 결의안을 제정할 경우 허가는 승인되지 않을 수 있다. 증명서는
다음에 해당되는 거래에 대해 필요하다.
(1) 계약 금액 14,000,000 달러 이상의 거래에서 판매된 중요 군사 장비(MDE,
Major Defense Equipment)나 계약 금액 50,000,000 달러 이상의 거래에서
판매된 군용 품목 및 용역을, NATO 비회원국 또는 새로운 판매 영역(Sales
Territory: 정해진 지리적 영역 또는 고객)을 허가하지 않는 호주, 이스라
엘, 일본, 뉴질랜드 또는 대한민국으로 수출하기 위한 허가. 또는,
(2) 계약 금액 25,000,000 달러 이상의 거래에서 판매된 중요 군사 장비(MDE,
Major Defense Equipment) 또는 계약 금액 100,000,000 달러 이상의 거래에
서 판매된 군용 품목 및 용역을 NATO 회원국 또는 호주, 이스라엘, 일본,
뉴질랜드 또는 대한민국으로만 수출하기 위한 허가, 또는
(3) 계약 금액 1,000,000 달러 이상에 달하는 미 군용물자품목 목록(USML, U.S.
Munitions List) Category I에 해당하는 화기를 수출하기 위한 허가.
(b) 미 합중국의 안보 이해 측면에서 최종 수출을 요하는 긴급한 사안이 아니라면, 의
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회가 NATO 회원국, 호주, 이스라엘, 일본, 뉴질랜드 또는 대한민국과의 거래에

대해 22 U.S.C. 2776(c)(1)에 따른 증명서를 받은 뒤 최소 15일(주말 및 공휴일
포함)까지 또는 그 이외의 국가와의 거래에 대해 최소 30일까지, 허가가 승인
되지 않을 수 있다. 러시아 연방, 우크라이나 또는 카자흐스탄에서 발사되는
민수용 통신위성 및 우크라이나 또는 카자흐스탄 국민이 발사하는 민수용 통신
위성의 수출을 위한 허가에 관해서는, 의회가 해당 증명서를 받은 뒤 최소 15
일(주말 및 공휴일 포함)까지 허가가 승인되지 않을 수 있다.
(c) 본 조에 기재된 상황에서, ITAR의 면제에 따라 군용 품목 및 용역을 수출하려

는 자연인 또는 법인(Person)은 서면 통지서를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 제출해야 하며, 이 때 서명한 계약서와 신청인, 외
국 수하인 및 최종사용자가 서명한 DSP-83도 함께 제출해야 한다.
제123.16조 일반적으로 적용되는 면제

(a) 다음의 면제 조건은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)의 승인을 필요로 하지 않는 일반 군용 품목의 수출에 적용된다. 본
면제 조건은 다음의 경우에는 적용되지 않는다: 제126.1조에 따라 금지된 목
적지로의 수출, 의회 통지 대상의 수출(제123.15조 참조), 미사일기술통제체
제(MTCR, Missile Technology Control Regime) 해당 품목 및 주요 군사 장비
(SME, Significant Military Equipment). 또한 본 면제 조건은 제120.1조 제
(c)항에 명시된 부적격자에게 적용되지 않을 수 있다. 호주, 캐나다 및 영국
으로 수송되는 품목을 포함하는(하지만 그에 제한되지는 않음) 군용 품목의
운송을 위해서는, 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information) 제출 또
는 통지서 제출이 필요하다. 수출 허가가 면제되는 군용 품목의 수출의 경우,
전자수출정보(EEI, Electronic Export Information)에 해당 면제 사항에 대해
기재한다. 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information) 제출 및 통지
서 요건에 대해서는 제123.22조를 참조한다.
(b) 다음에 해당하는 수출은 ITAR의 허가 요건으로부터 면제된다.

(1) 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세관장
(Port Directors)은 제124관에 따라 승인된 제조 허가 협정(Manufacturing
License Agreements), 기술 지원 협정(Technical Assistance Agreement), 유
통 협정(Distribution Agreement) 또는 Category XIII (b)(1)에 명시된 품
목의 유통관련 협정의 이행을 위해 수출되는 군용 품목(하드웨어)의 수출을
다음의 경우 허가 없이 승인한다.
(i) 수출 예정인 군용 품목(하드웨어)이 협정 또는 체제(Arrangement) 상의 활
동을 지원하고 품목, 수량 및 금액이 협정 또는 체제(Arrangement)에 기재
된 경우, 및
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(ii) 협정 또는 체제(Arrangement)의 조건 또는 제한 사항을 준수하는 경우, 및

(iii) 수출업체가 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information)에서 해
당 수출이 ITAR에 따른 허가 요건에서 면제되었다는 코드(Code)를 선택
한 경우
(iv) 총 운송비가 관련 협정 또는 체제(Arrangement)에서 승인된 금액을 초과
하지 않는 경우
(v) 유통 협정(Distribution Agreement)의 경우, 승인된 외국 유통업체로 바
로 수출되는 경우
(Port Directors)은, 구성품이나 예비품(화기 및 탄약 관련 면제조건은 제
123.17조 참조)의 수출에 대해, 해당 거래의 총 금액이 단일 거래를 기준으
로 500 달러를 초과하지 않고 다음에 해당하는 경우, 허가 없이 승인한다.
(i) 과거에 수출 승인되었던 군용 품목을 지원하기 위해 구성품 또는 예비품
을 수출하는 경우, 및
(ii) 수출 대상 예비품 또는 구성품이 유통업체가 아니라, 과거에 승인된 적
있는 해당 군용 품목의 최종사용자에게 전달되는 경우, 및
(iii) 수출 대상 예비품 또는 구성품이 해당 군용품목의 능력을 향상시킬 목적
으로 사용되는 것이 아닌 경우, 및
(iv) 수출업체가 본 조 제(b)항제(2)호에 따른 허가 면제를 받을 수 있는 가
격(미 달러 표기)으로 만들기 위해 주문(Orders)을 분리한 경우가 아닌
경우, 및
(v) 수출업체가 과거에 승인을 받은 최종 사용자에게 1년에 24회 이상 운송
하지 않을 경우, 및
(vi) 수출업체가 “22 CFR 123.16(b)(2) 적용” 이라는 문구를 송장, 선하증권
(B/L), 항공화물운송장(AWB) 또는 기타 선적 서류에 기재하여, 해당 수
출은 본 규정의 허가 요건에서 면제됨을 반드시 증명하는 경우
(Port Directors)은 군용품목의 운송을 목적으로 전용 설계(Specially
Designed) 된 포장 상자의 수출을 허가 없이 승인한다.
(4) 일반 군용 품목의 모델이나 실물모형(Mock-up)의 수출에 대해, 해당 모델
또는 실물모형(Mock-up)의 작동이 불가능하고, 제125.4조 제(b)항의 허가
요건으로부터 면제되는 수준을 초과하여 기술자료를 공개하지 않으며, 미 군용
물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에 해당되는(제121.1조 참조) 구
성품(제120.45조 제(b)항 참조)을 포함하지 않는 경우, 미 관세국경보호청
(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port Directors)
은 그 수출을 허가 없이 승인한다. 크기가 변경되거나 원(Original) 자재로
만들어진 모델 또는 실물모형(mock-up)을 통해 기술자료가 공개 가능하다.
이러한 면제를 이용하는 미국인은 이러한 조건을 만족한다는 내용의 증명서
- 164 -
를 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에 전자로

제출해야 한다. 단, 미 관세국경보허청(U.S. Customs and Border Protection
: CBP)에서 다른 방식으로 그러한 증명서를 제공하도록 지시하는 경우에는
그렇게 하지 아니한다. 모델이나 실물모형(Mock-up)이 본 허가 면제를 받고
수출되었다고 해도, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)이 해당 군용 품목의 수출을 승인할 것을 의미하는 것은 아니다.
(5) 일반 군용 품목을 일반 전시회, 무역박람회, 에어쇼(air show) 또는 관련 행
사를 위해 임시 수출하는 경우, 과거에도 해당 품목이 그러한 행사를 위해
허가를 받은 적이 있고 그 허가가 유효한 상태라면, 미 관세국경보호청
(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port Directors)
은 그 품목의 임시 수출을 허가 없이 승인한다. 이러한 면제를 이용하는 미
국인은 조건을 만족한다는 내용의 증명서를 미 관세국경보호청(U.S. Customs
and Border Protection: CBP)에 전자로 제출해야 한다. 단, 미 관세국경보
호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에서 다른 방식으로 그러한
증명서를 제공하도록 지시하는 경우에는 그렇게 하지 아니한다.
(6) 화기 및 탄약에 대한 허가 면제는 제123.17조를 참조한다.
(7) 미군 소속 근로자 및 미 정부 소속 민간 근로자의 개인사용 목적 화기류에 대
한 면제는 제123.18조를 참조한다.
(8) 캐나다로의 수출에 관해서는 제126.5조를 참조한다.
(9) 다음의 경우, 미국인이 제조, 조립, 시험, 생산 또는 개조를 위해 사용할
일반 구성품, 부품, 도구, 또는 시험장비를 미국인이 소유 또는 통제하는
자회사, 계열사 또는 시설 (외국인 소유 및 외국인 통제에 대한 정의는 제
120.37조 참조)로 임시 수출하는 것에 대해, 미 관세국경보호청(U.S.
Customs and Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port Directors) 은 허가
없이 이를 승인한다.
(i) 미국인이 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 에
등록되어 있고 제122관의 모든 요구 사항을 준수하는 경우, 및
(ii) 본 면제를 받고 수출된 군용 품목이 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)의 관련 허가 또는 기타 승인 없이 판매 또는
이전되지 않는 경우
(10) 예비(Reserved)
제123.17조 화기, 탄약 및 개인보호장비의 수출

(a) 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세관장
(Port Directors)은 다음에 해당하는 수출에 대해 허가 없이 승인한다.
(1) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category I (a)의 화기
용 부품 및 구성품(총열, 실린더, 배기실(프레임), 또는 완전한 총개머리
장치(Complete Breech Mechanisms)는 제외)의 수출 시, 총 가격이 도매가
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100 달러를 초과하지 않고 제126.1조에 명시된 국가나 단체(Entities)로 수

출되지 않는 경우
(2) 다음 에 해당 되는 미 군용 물자 품목 목 록(USML, U.S. Munitions List)
Category I의 화기용 부품, 구성품, 부속품, 또는 부착물(총열, 실린더, 배
기실(프레임), 또는 완전한 총개머리 장치 제외)의 수출
(i) 총 가격이 도매가 500 달러를 초과하지 않는 경우, 및
(ii) 캐나다에서 최종 사용될 목적으로 또는 미국으로 반환될 목적으로 캐나
다로 수출하거나, 또는 캐나다산 품목을 미국에서 임시 수입하여 캐나다
의 캐나다 시민에게 반환하는 경우, 및
(iii) 전자 방식으로 신고서(declaration)를 제출할 수 있다면, 수출업체가 제
123.22조제(a)항에 따라 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border
Protection, CBP)에 전자 신고(electronic declaration)를 하여, 본 규
정 제120.1조제(c)항에 따른 면제 대상이 되는 수출을 할 자격을 얻고,
전자 신고를 할 수 없는 경우 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border
Protection, CBP)에서 지침을 발행하게 되는 경우, 또는
(3) 다음 에 해당 되는 미 군용 물자 품목 목 록(USML, U.S. Munitions List)
Category I의 화기용 부품, 구성품, 부속품 또는 부착물(완전 자동 화기 및
해당 부품과 구성품 포함)의 수출
(i) 총 가격이 도매가 500 달러를 초과하지 않는 경우
(ii) 캐나다 연방정부, 지방정부 또는 시정부가 최종 사용할 목적으로 캐나다
로 수출되는 경우, 및
(iii) 전자 방식으로 신고서(declaration)를 제출할 수 있다면, 수출업체가 제
123.22조제(a)항에 따라 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border
Protection, CBP)에 전자로 신고(electronic declaration)하여, 본 규정
제120.1조제(c)항에 따른 면제 대상이 되는 수출을 할 자격을 얻고, 전
자 방식으로 제출할 수 없는 경우 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection, CBP)에서 지침을 발행한다.
(b) 제121.1조의 Category I (a)에 해당되는 수동 화기의 수출에 대해, 해당 화기

가 1898년 또는 그 이전에 제조되었거나 그의 복제품인 경우, 미 관세국경보호
청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)지방 세관장(Port Directors)은
허가 없이 수출을 승인한다.
(c) 다음에 해당되는 경우, 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection:

CBP) 지방 세관장(Port Directors)은 3정 이하의 수동 화기(제121.1조의
Category I(a)의 수동 화기) 및 1,000발 이하의 수동 화기용 탄약을 미국인이
미국에서 임시 수출하는 경우 이를 허가 없이 승인한다.
(1) 해당 자연인 또는 법인(person) 또는 자연인은 미국 발(發) 각 출발 건에 관
- 166 -
하여 미 관세국경보호청(CBP) 담당자에게 해당 품목을 신고하고, (그러한

정보를 전자 방식으로 보고할 수 있는 경우) 제123.22조에 따라 미 관세국
경보호청(CBP) 전자 시스템을 통해 수출 정보를 제출하며 (전자 방식으로
보고할 수 없는 경우, 미 관세국경보호청(CBP)에서 지침을 발행함), 제출
관련 내부거래번호(ITN)를 제시하고, 해당 품목을 검사를 위해 미 관세국
경보호청(CBP) 담당자에 제출한다.
(2) 수출 대상 화기 및 그와 함께 수출되는 탄약을, 동반 여부와는 상관없이 해
당 미국인의 개인 수하물 또는 휴대물로 수송하는 경우(우편 수송 제외)
(3) 수출 대상 화기 및 그와 함께 수출되는 탄약을 해당 미국인 개인 용도로만
사용하고 재수출또는 기타 소유권 이전을 목적으로 하지 않는 경우. 해당
미국인은 해당 품목을 미국으로 재반입 할 때 그러한 반입 의도에 대해 반
입 시 마다 밝혀야 한다. 제123.18조에 언급된 자에게는 제(c)항의 허가 면
제가 적용되지 않는다.
(d) 27 CFR 478.115(d)의 조항에 따라 외국인이 제121.1조 Category I (a)에 해당

하는 화기 및 해당 탄약을 미국으로 운반하여 수출하는 경우, 미 관세국경보호
청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port Directors)은
허가 없이 이를 승인한다 (특정 목적을 위해 특정 외국인이 화기 및 탄약을 미
국으로 운반하는 경우는 27 CFR 478.115(d) 조항의 수입의 정의에서 제외된다.)
(e) 본 조 제(a)항에서 언급된 수동 화기용 탄약을 미국인이 수출하는 경우, 탄약

의 수송량이 1,000발을 초과하지 않는다면, 미 관세국경보호청(U.S. Customs
and Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port Directors)은 허가 없이 수출
을 승인한다. 이 때 해당 탄약을 해당 미국인 개인 용도로만 사용하고 재수출
또는 기타 소유권 이전을 목적으로 하지 않아야 한다. 제123.18조에 언급된 자
에게는 제(e)항의 허가 면제가 적용되지 않는다.
(f) 미 국 인 이 미 국 에 서 미 군 용 물 자 품 목 목 록 (USML, U.S. Munitions List)

Category X(a)(1)에 해당하는 방탄복 1벌(미 군용물자품목 목록(USML, U.S.
Munitions List) Category X(a)(6)에 해당하는 헬멧 1개 포함 가능)이나 미 군
용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category XIV(f)(4)에 해당하는
화학작용제(Chemical Agent) 보호장비 1세트(추가 여과통 1개 포함가능)를 임
시 수출하는 경우, 다음에 해당된다면, 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port Directors)은 허가 없이 수출을 승
인한다.
(1) 미국인이 해당 품목에 대해 미국에서 출국할 때마다 미 관세국경보호청
(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 담당자에게 신고하고, 제
123.22조에 따라 자동화수출시스템(AES)에 전자수출정보(EEI, Electronic
- 167 -
Export Information)를 제출할 때 내부거래번호(Internal Transaction

Number)를 기재한 경우. 또한 해당 품목이 검사를 위해 미 관세국경보호청
(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 담당자에 제출된 경우, 및
(2) 수출 대상 방탄복(헬멧 포함 가능)이나 화학작용제 보호장비(추가 여과통 1
개 포함 가능)를 동반 여부와는 상관없이 해당 미국인의 개인 수하물 또는
휴대물로 수송하는 경우(우편 수송 제외)
(3) 수출 대상 방탄복(헬멧 포함 가능)이나 화학작용제 보호장비(추가 여과통 1
개 포함 가능)를 해당 미국인 개인 용도로만 사용하고 재수출또는 기타 소
유권 이전을 목적으로 하지 않는 경우. 해당 미국인은 해당 품목을 미국으
로 재반입하겠다는 의도를 해당 품목의 임시 수출을 위한 방문(Tour), 계약
또는 임무(Assignment)의 종료 시 밝혀야 한다.
(g) 다음의 경우, 방탄복이나 화학작용제 보호장비를 개인 사용의 목적으로 제

126.1조에 나열된 국가로 임시 수출을 할 때 본 조 제(f)항의 허가 면제가 적
용된다.
(1) 본 조 제(f)항의 조건을 충족, 및
(2) 공무 출장을 수행하는 미 정부에 소속된 자 또는 미 정부의 계약을 지원하
기 위해 출장을 수행하는 자가 전자 방식으로 보고할 수 있는 경우, 이 같
은 취지로 문서를 전자 방식으로 제출하되, 미 관세국경보호청(CBP) 전자 시
스템 상 내부거래번호(ITN)도 함께 제출한다. 전자 방식으로 보고 할 수 없
는 경우, 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection) 에서 지침을
발행하게 된다.
(h) 방탄복(헬멧 포함 가능)이나 화학작용제 보호장비(추가 여과통 1개 포함 가능) 를

개인 사용을 목적으로 이라크에 임시 수출하는 경우 본 조 제(f)항의 허가 면제
가 적용된다. 단 이 때, 제(f)항의 조건을 충족해야 하며, 해당 자연인 또는
법인(Person)이 미 정부에 소속되어 공무 출장을 수행 또는 미 정부의 계약을
지원하기 위해 출장을 수행하거나, 혹은 이라크 정부의 허가를 받고 이라크에
가서 이라크 정부를 위한, 이라크 정부를 대신하여 또는 이라크 정부의 요청으
로 업무 수행 중이어야 한다. 해당 자연인 또는 법인(person) 은 그러한 정보
를 전자 방식으로 보고할 수 있는 경우, 이 같은 취지로 문서를 전자 방식으로
제출하되, 미 관세국경보호청(CBP) 전자 시스템 상 내부거래번호(ITN)도 함께
제출한다. 전자 방식으로 보고할 수 없는 경우 미 관세국경보호청(U.S.
Customs and Border Protection)에서 지침을 발행한다. 이라크 정부로부터의
직접 인가(authorization)에 관한 문서의 경우 영문 번역본을 포함한다.
(i) 방탄복(헬멧 포함 가능)이나 화학작용제 보호장비(추가 여과통 1개 포함 가능) 를

개인 사용을 목적으로 아프가니스탄에 임시 수출하는 경우, 본 조 제(f)항의
조건을 충족한다면 제(f)항의 허가 면제가 적용된다.
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(j) 품목이 제(c)항 및 제(f)항~제(i)항에 따라 임시 수출되었으나 미국에 재반 입

되지 않은 경우, 제127.12조 제(c)항제(2)호의 요건에 따라 그에 대한 세부 보고
서가 국방교역통제준수실(Office of Defense Trade Controls Compliance) 로 제
출되어야 한다.
(k) 본 조의 허가 면제를 받기 위해서 개인이 국무부에 등록(제122관의 등록 요건

참조)될 필요는 없다. 그러나 단체(Entities)는 제120.1조 제(c)항 및 제(d)항
그리고 제122관에 따라 반드시 등록하고 관련 자격을 갖춰야 한다.

화기류
다음의 면제조건은 미군 소속 근로자 및 미 정부 소속 민간 근로자(“직원”)에게 적용
된다. 본 면제조건은 해외로 파견되어 장기간 임무를 수행하는 직원에게만 적용되며
그 가족에게는 적용되지 않는다.
(a) 화기류. 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세
관장(Port Directors)은 다음의 경우, 제121.1조 Category I(a)의 수동 화기
및 해당 부품의 수출을(우편 수송 제외) 허가 없이 승인한다.
(1) 미 정규군 소속 군인을 위해 해당 품목을 해외의 군인 클럽(Servicemen’s
Club)으로 운송하는 경우, 또는
(2) 미 정규군 소속 군 또는 국방부 민간 근로자의 경우, 해당 품목을 개인 용
도로만 사용하고 재판매나 소유권 이전을 하지 않으며 관련 지휘관의 서면
승인서가 존재하는 경우, 또는
(3) 기타 미 정부 소속 민간 근로자의 경우, 해당 품목을 개인 용도로만 사용하
고 재판매나 소유권 이전을 하지 않으며, 목적지 국가의 미국 외교사절단의
단장 또는 단장이 지명하는 자가, 해당 국가로 화기가 특정 형태 및 수량으로
수입되는 것을 승인하는 문서를 서면으로 국무부에 제출하는 경우. 해당 수
출업체는 본 서면 승인서의 복사본을 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port Directors) 에게 제출한다.
(b) 탄약. 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세

관장(Port Directors)은 화기류를 원소유자가 소지하거나 개인 수화물 또는 휴
대물로(동반 여부 무관) 운송하는 경우, 제(a)항에 언급된 화기의 1000발 미만
의 탄약의 수출을(우편 수송 제외) 허가 없이 승인한다.
제123.19조 캐나다 및 멕시코 국경에서의 운송

캐나다 또는 멕시코에서 출발하여 동일한 국가의 인도(Delivery) 지점으로 이동하는
과정에서 부수적으로 미국을 경유하는 경우에는 경유 허가 요건에서 면제된다.
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제123.20조 핵 관련 통제
(a) 개정된 원자력법(Atomic Energy Act, 1954) 및 개정된 핵확산방지법(Nuclear
Non-Proliferation Act, 1978)에 따라 에너지부나 원자력규제위원회(Nuclear
Regulatory Commission)가 수출 통제하는 군용 품목, 기술자료 또는 국방 용역
의 범위에 해당하는 제121.1조 Category VI, XV, XVI 또는 XX의 품목, 기술자
료 또는 국방 용역에 관해서는, 또는 해당 법에 따라 승인된 정부 이전인 경
우에는 ITAR가 적용되지 않는다. 상무부 통제에 대해서는 개정된 핵확산방지
법(Nuclear Non-Proliferation Act, 1978) 제309조 제(c)항(42 U.S.C.
2139a(c))에 의거하여 집행되는 15 CFR 742.3 및 744.2, 그리고 15 CFR 744.5
을 참조한다. (ITAR 통제 대상이 아님)
(b) 특수 핵 물질이 포함된 물질, 핵무기의 핵 부품, 또는 핵무기 시스템의 제한된

자료(Restricted Data)관련 기타 비핵 부품을 이전하거나, 핵 관련 생산 또는
사용에 직간접적으로 관련된 자연인 또는 법인(Person)을 지원하는 이전은, 개
정된 원자력법(Atomic Energy Act, 1954)에 따라 승인되는 경우를 제외하고,
금지된다. 개정된 원자력법(Atomic Energy Act, 1954)에 따라 승인되는 경우를
제외하고, 제한된 자료 또는 관련 지원을 이전하는 것은 금지된다. 핵무기, 핵
무기 시스템 또는 관련 군사 목적을 가진 기술자료나 국방 용역을 (그리고 평
화적 목적으로 원자력 에너지를 응용하는 것과 관련된 자료나 용역, 또는 관련
연구개발도) 제한된 자료 또는 관련 지원으로 볼 수 있으며 상기 언급한 금지
의 대상이 된다.
(c) 군용품목, 기술자료 또는 제121.1조 Category VI(e) 또는 XX(b)(1)에 해당하는

군용 품목과 관련된 국방 용역을 수출하는 경우, 해당 군용 품목, 기술자료 또
는 국방 용역이 개정된 원자력법(Atomic Energy Act, 1954)에 의거하여 해당
군용 품목, 기술자료 또는 국방 용역이 수출되는 국가의 정부와 체결된 상호방
위 협력을 위한 협정(Agreement for Cooperation for Mutual Defense
Purposes)의 범위 내에 해당하지 않는 다면, 수출 허가는 승인되지 않는다. 그
러한 협정이 존재하지 않을 경우 수출 허가는 다음의 경우에만 승인될 수 있다.
(1) 일반 상업용 원자력 발전소에서 사용 중인 품목과 동일한 품목을 포함하는 수
출, 및
(2) 핵추진함(Naval Nuclear Propulsion)과 무관한 수출, 및
(3) 핵추진설비(Naval nuclear Plant)에 사용되지 않는 경우
제123.21조 허가의 지속 기간, 갱신 및 처리

(a) 허가는 4년 동안 유효하다. 승인된 총 가격 또는 수량만큼 수송되었거나, 허가
만료일이 도래한 경우(순서는 무관) 허가는 만료된다. 만료일 이후 군용 품목
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을 수송하기 위해서는 새롭게 허가를 신청하여 허가를 받아야 한다. 새로운 허

가 신청서에 만료된 허가에 대해 언급하고, 허가가 만료되어 운송되지 못한 군
용 품목이 아닌 타 군용 품목에 대해서는 언급하지 않는다.
(b) 사용되지 않았거나, 만료되었거나, 보류되었거나 취소된 허가는 제123.22조 제

(c)항에 따라 처리하여야 한다.
제123.22조 수출허가의 제출, 보관 및 반납과 수출정보 제출

(a) ITAR 통제 대상인 군용 품목을 수출(ITAR에서 정의한 수출로, 미 합중국을 경
유하는 경우 포함)하기 위해서는, 수출정보에 대한 전자 보고가 필요하다. 수
출정보는 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection, CBP) 전자
시스템을 통해 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)
에 보고하거나, 적절한 방식으로 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)에 직접 보고한다. 하드웨어를 허가 또는 기타 승인을 통해 수
출하기 전 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에
등록된 신청자/수출업체 또는 제출자의 대리인은 전자 보고가 가능한 경우, 수
출 정보를 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection, CBP) 에
전자 방식으로 제출해야 하며, 전자 보고가 불가능한 경우, 미 관세국경보호청
(U.S. Customs and Border Protection, CBP) 은 지침을 발행한다(본 조 제(b)
항 참조). 수출 전, 수출 정보를 전자 방식으로 제출할 수 있다면, 수출 정보
를 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection, CBP) 에 전자 방
식으로 제공하는 것 외에도 모든 법에 정해진 근거 자료(예: 첨부 문서, 증명
서, 내부거래번호(ITN) 같은 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border
Protection: CBP)에 제출한 증거)를 전자 제출해야 한다. 전자 방식으로 제출
할 수 없다면, 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)
에서 지침을 제공한다.
(1) 수출업체가 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 의
절차를 준수할 경우, 필요하다면 허가서에 지정된 곳이 아닌 다른 항(port)
을 통해 품목을 수출할 수 있다.
(2) 군용 품목이 미국에서 임시로 수출되어 허가서에서 승인된 한 목적지에서 동
일한 허가서 또는 다른 임시 허가서에서 승인된 또 다른 목적지로 이동할
때, 신청인 또는 신청인의 대리인은 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection: CBP)으로 하여금 해당하는 모든 임시 허가서를 감액 또
는 감량하여(decrement), 해당 하드웨어의 출입국이 나타나도록 해야 한다.
(b) 수출정보의 제출 및 보고
(1) 수출정보를 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 에
제출. 본 규정의 통제 대상인 하드웨어를 허가 또는 면제를 받고 수출하기
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이전에, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에

등록된 신청인/수출업체 또는 신청인의 대리인은 다음의 시간표(timeline)
에 따라, 해당 수출정보를 미 관세국경보호청(CBP)에 전자 제출해야 한다.
(i) 항공 또는 화물차 운송. 수출정보는 최소 출국 8시간 전까지 전자로 제
출되어야 한다.
(ii) 해상 또는 철도 운송. 수출정보는 최소 출국 24시간 전까지 전자로 제출
되어야 한다.
(2) 출국 전 수출정보 제출이 불가능한 하드웨어의 긴급 운송. 미 관세국경보호
청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)은 수출업체가 본 조 제(b)항
제(1)호제(i)목의 제출 시간에 맞춰 전자수출정보(EEI, Electronic Export
Information)를 제출할 수 없는 상황에서 화물차나 항공으로 운송하는 긴급
수출(emergency export)을 승인할 수 있다. 신청인 또는 신청인의 대리인은
미 관세국경보호청(CBP) 및 본 규정에서 요구하는 문서를 제공해야 한다. 미
관세국경보호청(CBP)에 제공하는 문서에는 운송에 관한 내부거래번호(ITN)를
포함하고, 긴급성에 관한 설명도 덧붙여야 한다. 미 관세국경보호청(U.S.
Customs and Border Protection: CBP) 전자 시스템을 통해 이루어지는 수출
관련 제출은 미국 발(發) 항공 운송 출발 최소 2시간 전까지 이루어져야 한
다. 지상 운송인 경우 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection:
CBP) 전자 시스템으로 제출하는 행위는 해당 하드웨어의 영구 수출이 다음에
따라 승인된 경우, 수출업체가 운송업체에 해당 품목을 전달할 때, 또는 미국
에서 출발하기 최소 1시간 전에 이루어져야 한다.
(i) 본 규정 제126.4조, 또는
(ii) 유효한 허가, 및 해당 허가의 최종 수령인 및 최종 사용자가 외국 정부
인 경우
(3) 기술자료 및 국방 용역에 관한 수출정보의 보고. 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 승인을 통해(예: 기술자료 수출
허가, 협정 또는 ITAR 규정에 따른 기술자료 수출 허가의 면제) 국방교역통
제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 등록된 수출업체는
허가서 또는 기타 승인서를 보관하고 다음과 같이 수출정보를 전자로 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제출한다.
(i) 기술자료 수출 허가. DSP-5 신청을 통해 허가를 받고 기술자료를 영구
수출하기 전, 신청인은 해당 수출정보가 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)에 바로 전자 보고될 수 있도록 시스템을 통
해 수출정보를 입력하고 허가서의 원본을 자체적으로 인증한다. 허가 승
인된 기술자료가 최초로 수출되면, 해당 허가서는 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)에 반환되어야 한다. 수출 허가
된 기술자료의 복사본을 수출하려면 ITAR의 허가 면제 조건에 해당해야
한다. 면제 조건에 해당되지 않을 경우, 신청인은 새로운 허가를 요청할
수 있다.
- 172 -
(ii) 제조허가 및 기술 지원 협정(Technical Assistance Agreement). 협정서

에 따라 승인된 기술자료 및 국방 용역을 최초로 수출하기 전, 협정서의
미국 당사자는 수출의 개시를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)에 전자로 통보해야 한다. 본 규정에 따라 추후 수출되
는 기술자료 및 국방 용역의 경우, 미국의 항을 통해 수출되는 경우를 제
외하고는, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
에 전자로 제출할 필요는 없다. 수출업체는 추후에 진행되는 기술자료의
수출과 관련된 모든 기록을 본 규정에 따라 보관하며, 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 요청 시 즉각 제공한
다. 협정 증진을 위해 기술자료를 미국 항을 통해 수출할 경우, 해당 수
출은 제125.4조 및 본 조 제(b)항제(3)호제(iii)목의 절차에 따른다.
(iii) 기술자료 및 국방 용역 면제. ITAR의 허가 면제(예. 제125.4조 제(b)항
제(2)호, 제(b)항제(4)호 및 제126.5조)를 받고 기술자료가 미국의 항을
통해 수출되는 경우, 수출업체는 수출 정보를 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)에 전자 방식으로 제출해야 한
다. 국방교역통제국(DDTC)에 전자로 제출한 통지서의 복사본을 기술자료
운송 시 함께 제출해야 하며 요청 시 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection: CBP)에 제공할 수 있어야 한다.
(주) 제(b)항제(3)호제(iii)목: 전자 보고 절차의 변경은 연방관보(Federal Register)
에서 규칙 발행을 통해 진행된다. 수출업체는 모든 수출 거래 기록(본 규정에
따라 허가 면제된 품목 포함)을 보관하도록 한다.
(c) 허가서 반환. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 에

서 발행한 허가서는 다음과 같은 반환 요건의 대상이 된다:
(1) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 전자로
발행하고 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)이
전자 형태로 감량(decrement)된 허가서는 국방교역통제국(DDTC)에 반환할
필요가 없다. 본 규정 제122.5조에 따라 신청인이 허가서의 사본을 보관해
야 한다.
(2) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 발행하고
미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)이 자체 전자
시스템을 통해 전자 형태로 감량(decrement)되지 않은 경우(예: 구두 또는
시각적 기술자료 공개), 허가 신청인 또는 허가서를 제출한 정부 기관은 해
당 허가서가 만료되면 총 승인된 가격 또는 수량의 운송 시기 정보를 포함
하여 해당 허가서를 국방교역통제국(DDTC)에 반환해야 한다. 본 규정 제제
122.5조에 따라 허가서 사본은 신청인이 보관해야 한다.
(3) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 의해 발
- 173 -
행되었으나 신청인이 사용하지 않은 허가서는 만료 시 국방교역통제국

(DDTC)에 반환할 필요가 없다.
(4) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에서 취소한
허가서는 만료된 것으로 보고 본 조 제(c)항제(1)호 및 제(c)항제(2)호에
따라 처리해야 한다.
(5) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 취소한
허가서는 만료된 것으로 보고 본 조 제(c)항제(1)호 및 제(c)항제(2)호에
따라 처리해야 한다.
제123.23조 수송품의 가격
미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)은 실제 총 수출액이
허가서에 기재된 총 가격(수량이 아님)을 10% 이상 초과하지 않는 경우, 허가서에 기
재된 군용 품목의 운송을 승인한다. 단, 초과 금액이 계약 금액 14,000,000 달러 이상
의 거래에서 판매된 중요 군사 장비(MDE, Major Defense Equipment)의 수출을 위한 허
가서 및 기타 승인서에 기재된 총 가격을 넘지 않고, 계약 금액 50,000,000 달러 이상
의 거래에서 판매된 군용 품목 또는 용역의 수출을 위한 허가서 및 기타 승인서에 기
재된 총 가격을 넘지 않아야 한다.
제123.24조 미 우정공사(U.S. Postal Service)를 통한 운송

(a) 본 규정에 따른 허가 또는 면제를 받고 미 우정공사(U.S. Postal Service)로 군
용 하드웨어를 수출할 때, 하드웨어가 실제로 우편을 통해 운송되기 전, 관련
수출 정보를 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 전
자 시스템을 통해 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에 제
출해야 한다. 수출업체는 “본 수출은 ITAR의 통제 대상이며(22 CFR 면제 관련
조항 확인 (또는 허가 번호 언급)), 관련 수출 정보를 미 관세국경보호청(U.S.
Customs and Border Protection: CBP)에 전자 방식으로 제출하였음”이라는 문
구를 포장에 명시하여, 해당 군용 하드웨어가 ITAR 규정에 따라 수출됨을 증명
해야 한다.
(b) 본 규정에 따른 허가를 받고 미 우정공사(U.S. Postal Service)를 통해 기술자

료를 수출할 때, 관련 수출 정보를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 전자로 직접 제출해야 한다. 허가 또는 면제를 받
는 수출업체는“본 수출은 ITAR의 통제 대상임(22 CFR (면제 관련 조항 식별)
또는 (허가 번호 언급))”이라는 문구를 포장에 명확하게 표시하여 해당 수출을
증명해야 한다. 허가된 수출에 대해, 수출업체는“관련 수출 정보를 미 관세국
경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에 전자로 제출하였음”이
라는 문구를 기재해야 한다. 해당 허가서가 사용 종료되면 허가서를 국방교역
통제국(DDTC)으로 반환해야 한다(제123.22조 제(c)항 참조)
- 174 -
제123.25조 허가서 수정
(a) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 일반 군용
품목의 영구 수출, 임시 수출 및 임시 수입에 대한 허가서 수정을 승인할 수
있다. 해당 양식은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)에서 제공받을 수 있다.
(b) 다음 형태의 허가서 수정이 가능하다: 미국 운송주선인 또는 미국 송하인이 추

가되는 경우, 명백한 오타로 인해 수정이 필요한 경우, 품목의 원산지가 변경
된 경우, 장비의 공정(예: 통합 및 개조)은 하지 않고 운송만 담당하는 외국
중간 수하인이 변경된 경우, 미 달러 기준 가격 변경에 관해서는 제123.23조를
참조한다.
(c) 다음에 해당하는 허가서 수정은 승인되지 않는다: 수량이 추가되는 경우, 품
목, 최종목적지 국가, 최종사용(자), 외국 수하인 및/또는 기간의 연장 등이
변경되는 경우. 외국 중간 수하인이 운송주선인 역할을 수행하고, 해당 수출에
기술자료가 포함되지 않은 경우에만 외국 중간 수하인을 변경 할 수 있다. 본
수정 사항을 적용하기 위해서는 신규 허가가 필요하다. 신규 허가서에는 운송
되지 않은 수량 및 (달러 기준)가격만 반영해야 한다.
제123.26조 면제 사항 기록 보관
면제를 받아 군용 품목 또는 용역을 수출, 재수출, 이전 또는 재이전하는 자연인 또
는 법인(Person)은 해당수출, 재수출, 이전 또는 재이전에 대한 기록을 보관해야 한
다. 기록에는 다음의 정보가 해당 거래에 적용될 수 있는 수준까지, 그리고 제123.22
조의 요건에 맞도록 포함된다. 군용 품목(기술자료나 국방 용역을 포함)에 관한 설명,
최종사용자의 이름, 주소, 및 기타 가용한 연락 정보(예: 전화번호, 이메일 주소), 해
당 거래 담당자(자연인 또는 법인(Person)) 성명, 군용 품목 또는 용역에 대해 언급된
최종 사용, 거래 날짜, 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information) 내부거래
번호(ITN) 및 운송 방법. 면제를 받거나 면제를 근거로 활동하는 자연인 또는 법인
(Person)은 해당 면제에 관련된 규정(예: 제126.16조 및 126.17조의 국방교역협력조약
(Defense Trade Cooperation Treaties)의 규정)에 열거된 추가적 기록 보관 요건을 준
수한다.
- 175 -
제123.27조 미국의 동맹국 대상 민수용 통신 위성의 구성품, 시스템, 부품,

부속품, 부착물 및 관련 기술자료의 수출에 관한 특별허가제도
(a) 민수용 통신 위성용으로 전용 설계(Specially Designed) 또는 개조된 구성품, 시
스템, 부품, 부속품, 부착물, 관련 장비 및 특정 관련 기술자료를 수출하려는
미국인은(제122관에 따라 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)에 등록된 미국인), 신속한 허가 승인을 위해, 제123.1조 제(c)항제
(4)호 및 제(5)호에서 요구하는 서류(구매발주서, 구매의향서(LOI), 계약서,
및 이전 금지 및 최종 사용 증명서) 또는 제123.9조에서 요구하는 서류(재수출
이나 재이전 승인서 관련 문서) 제출 요건을 충족하지 못하더라도 다음의 요건
이 충족된다면, 해당 품목에 대한 다수의 영구 및 임시 수출 및 임시 수입 허
가 신청서를 제출할 수 있다.
(1) 해당 수출 또는 재수출이 전적으로 1개국 이상의 NATO 회원국(제120.31조 참
조) 및/또는 1개국 이상의 대외원조법(Foreign Assistance Act, 1961) 제
517조 및 대외관계승인법(Foreign Relations Authorization Act, 2003) 제
1206조에 따라 비 NATO 주요 동맹국으로 지정된 국가(제120.32조 참조)와
의 거래인 경우
(2) 해당 수출이 전적으로, 본 조 제(a)항제(1)호에 언급된 국가의 영토 내에
위치한 1명(곳) 이상의 외국인(예: 회사 또는 정부) 및 1개 이상의 민수용
통신위성 프로그램과 관련된 경우. (이 때 외국인 및 프로그램은 미 정부가
본 조의 목적을 위해 승인한 외국인 및 프로그램 목록에 포함되어 있고, 본
목록은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 웹
사이트 및 기타 수단을 통해 공개됨)
(3) 해당 품목이 계약 금액 14,000,000 달러 이상의 거래에서 판매되는 중요 군
사 장비(MDE, Major Defense Equipment) 또는 계약 금액 50,000,000 달러
이상의 거래에서 판매되는 군용 품목 또는 용역이 아닌 경우(본 목적을 위
해 수출업체는 관례적으로 발생하는 분리 계약 또는 분리 주문을 하지 못
할 수 있다). 법으로 정한 본 기준을 만족하는 품목의 거래에 대해서, 무기
수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제36조 제(c)항에 따른 의회
통지를 위해서 분리된 개별 허가 신청서를 제출해야 한다.
(4) 해당 품목이 세부 설계, 개발, 제조 또는 생산 자료가 아니며, 주요 군사 장
비(SME, Significant Military Equipment)의 해외 제조와도 무관한 경우
(5) 미국 수출업체는 운송 후 15일 이내에 품목의 설명, 수량, 가격, 출국항,
최종 사용자 및 목적지 국가를 기재한 보고서를 제출하여 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 최종운송정보를 제공한
다. 이때 제123.1조 제(c)항제(4)호 및 제(5)호에서 요구하는 서류, 재수출
이나 재이전에 대해 제123.9조에서 요구하는 서류 및 기타 허가 조건으로
요구될 수 있는 서류(예: 미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology Control
- 176 -
Regime) 통제 대상 품목의 관련 부품 통제 계획)를 제출한다. 보고된 운송

정보에는 품목에 대한 설명, 수량, 가격, 출국항, 최종 사용자 및 목적지
국가가 포함되어야 한다.
(6) 본 조에 따라 수출된 품목을 승인된 지역, 프로그램 또는 사용자 이외로 재
이전하는 경우(예: 승인된 지역 밖으로 위성발사 등의 경우), 제123.9조의
세부요건이(국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
의 사전 서면 동의 필요) 적용된다.
(b) 본 조에 따라 수출 승인된 (특정 재수출 목적지로의 수출 포함) 품목을 재수출

또는 재이전하는 경우, 본 조 (a)의 모든 요건을 충족한다면 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 사전 서면 동의가 별도로
필요하지 않다.
(c) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 유럽우주기

구(European Space Agency) 또는 유럽연합(European Union)의 회원국이(달리
해당되지 않는) 본 조에 따라 제출된 허가 신청서의 지리적 범위 내에 외국 기
업 및 위성 프로그램을 추가로 포함시키려는 요청을 하는 경우, 이를 사안별로
고려한다. 그러나 스트롬서몬드 국가방위승인법(Strom Thurmond National
Defense Authorization Act, 1999) 제1514조(Pub. L. 105-261)의 필수 요건 대
상인 국가에 대해서는, 인공위성 수출 허가에 대한 국가안보통제와 관련하여,
그 어떤 사안에도 본 조의 조항을 적용하거나 미 수출업체에 의거하지 않는다.
(d) 등록된 미국 수출업체가 본 조에 따라 허가 신청서를 제출할 때, 외국인이나

통신위성프로그램을 본 조 제(a)항제(2)호의 목록에 추가할 것을 요청할 수 있
다. 해당 요청이 승인되면 추가된 사항은 허가된 수령인 및 프로그램 목록(공
개적으로 열람 가능)에 포함된다.
제123.28조 허가서의 범위
허가서에 기재된 조건에 제한되지 않는 경우, 허가에서 따라 승인된 수출이나 재수
출, 재이전 또는 임시 수입은 허가 신청서와 기타 설명 자료에 기재된 품목, 최종사용
및 당사자에 해당한다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
은 허가 신청인이 허가 신청과 관련하여 작성하거나 제출한 진술을 근거로 허가를 발
행한다.
- 177 -
제124관
협정, 해외 조달 및 기타 용역
차 례
제124.1조 제조 허가 및 기술 지원 협정(Manufacturing License Agreements and

Technical Assistance Agreements) ·
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··179
제124.2조 훈련 및 병역 관련 면제 ·
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··180
제124.3조 협정 추진을 위한 기술자료의 수출 ·
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·182
제124.4조 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 과 서명
체결한 협정의 기탁 ·
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··182
제124.5조 미 체결 제안 협정 ·
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제124.6조 제조 허가 협정 및 기술 지원 협정(Manufacturing license agreements
and technical assistance agreements) 종료 ·
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·183
Agreements and Technical Assistance Agreements)의 필수 정보 ·
·183
제124.8조 제조 허가 협정 및 기술 지원 협정(Manufacturing License
Agreements and Technical Assistance Agreements) 둘 다에
해당하는 필수 조항 ·
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제124.9조 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement)에만 해당하는
추가 필수 조항 ·
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·184
제124.10조 이전 금지 및 사용 보증 ·
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따른 의회 확인서 ·
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·187
제124.12조 송부 문서 상의 필수 정보 ·
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··188
제124.13조 외국에 있는 미국인에 의한 조달
(해외 조달: Offshore Procurement) ·
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·189
제124.14조 미국 외 창고 또는 유통 지점으로의 수출 ·
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·190
제124.15조 우주 시스템 및 우주 발사에 관한 Category XV의 통제 대상
대상이 되는 군용 품목 및 용역에 관한 특별한 수출 통제 ·
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·193
제124.16조 예비(reserved) ·
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··195
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제124.1조 제조 허가 및 기술 지원 협정(Manufacturing License Agreements and

Technical Assistance Agreements)
(a) 승인. 본 규정 제120.9조 제(a)항에 기술된 용역을 제공하기 전에 국방교역통
제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 승인을 얻어야 한다. 그러
한 승인을 얻기 위해 미국인(人)은 제안된 협정서를 국방교역통제국 (DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)에 제출해야 한다. 그러한 협정은 일
반적으로 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement), 기술 지원 협정
(Technical Assistance Agreement), 물류 협정 또는 해외 조달 협정으로 특징되
며(Characterized) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
의 사전 서면 승인 없이는 발효하지 않는다. 일반적으로 일단 승인을 얻으면
협정에 기술된 용역은 본 규정 제124.3조 및 제125.4조 제(b)항제(2)목에 따라
추가적인 허가 없이도 제공될 수 있다. 본 조의 요건은 본 규정 제120.9조 제
(a)항에 기술된 용역의 수행과 관련하여 기술자료의 공개 또는 사용 여부와 관
계 없이 적용된다(예: 미국인이 용역을 수행함에 있어 필요로 하는 모든 정보
는 공유 저작물(Public Domain)이거나 그렇지 아니한 경우 본 규정 제125.4조
에 따라 본 규정의 허가 요건으로부터 면제된다.). 본 요건은 또한 본 군용 품
목의 사용에 있어 정규 및 비 정규 외국 군대의 훈련에도 적용된다. 그러한 경
우에 기술 지원 협정서를 제출해야 한다. 예외적으로 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)은 서면 요청에 대해 본 규정 제125관
에 따라 허가권을 부여함으로써 본 규정 제120.9조제(a)항에 기술된 용역의 제
공에 대한 승인을 고려한다.
(b) 기밀 품목(Classified Articles). 국방교역통제국(DDTC, Directorate of

Defense Trade Controls)은 기밀 군용 품목의 공개(Release)와 관련하여 승인
된 협정서의 사본을 국방부 국방안보실(DSS, Defense Security Service) 에 전
달한다.
(c) 개정. 수정, 업그레이드 또는 확장 등 승인된 협정 범위의 변경은, 승인을 위

해 그 변경 내용을 제출해야 한다. 이러한 개정안은 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 승인을 얻어야 발효될 수 있다.
(d) 경미한 개정(Minor Amendments). 인도의 변경 또는 일정 수행의 변경과 관련된

개정이나 협정의 기간 또는 본 관의 요건에 의해 그러한 협정에 포함되어야 하
는 조항이나 정보에 영향을 끼치지 않는 기타 행정적인 개정은 승인을 위해 제
출할 필요가 없다. 개정 후 30일 이내 그러한 모든 경미한 개정에 관한 사본 한
부를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제출해야
한다.
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(e) 협정서에 기재된 조건에 제한되지 않는 경우, 허가에 따라 승인된 수출이나, 재

수출, 재이전 또는 임시 수입은 협정서와 허가서 및 기타 설명 자료에 기재된 품
목과 최종사용 및 당사자에 해당한다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)은 허가 신청인이 협정과 관련하여 작성하거나 제출한
진술과, 설명 자료 및 기타 제출한 서류를 근거로 협정을 승인하고 허가를 발
행한다.
제124.2조 훈련 및 병역 관련 면제
(a) 동일한 수령인에게 적법한 방식으로 수출되거나 수출 허가를 받은 군용 품목에
관한 기본 운용 및 유지보수 교육을 제공하기 위해 기술 지원 협정(Technical
Assistance Agreement)이 요구되지는 않는다. 야전(Intermediate) 및 창정비
(Depot-Level maintenance) 유지보수 교육은 이에 포함되지 않는다.
(b) 외국 정규 군대의 일원으로서 그러한 군대에 징병된 미국인이 수행한 용역은

본 규정 제120.9조의 목적에 따라 용역으로 간주되지 않는다.
(c) 본 규정 제 124.2조제(a)항에 규정된 유지보수(Maintenance) 교육 면제 및 본

규정 제125.4조제(b)항제(5)호에 규정된 유지보수(Maintenance) 정보 면제 외
에도 NATO 회원국, 호주, 일본, 스웨덴에 대해 다음 기준을 만족할 수 있다면
관련 기술자료의 수출을 포함한 유지보수 교육 또는 유지보수 수행과 관련된
어떠한 기술 지원 협정(Technical Assistance Agreement)도 요구되지 않는다.
(1) NATO 또는 NATO 회원국의 연방 정부, 호주, 일본 또는 스웨덴에서 재고
(Inventory)로 소유하거나 운영하는, 적법하게 수출되거나 수출 허가를 받
은 미국 원산 일반 군용 품목에 관한 용역
(2) 본 용역에 관한 면제는 본 규정 제123.15조 및 제124.11조에 따라 요구되는
의회 통지와 관련된 어떠한 거래에도 적용되지 아니한다.
(3) 유지보수 교육 또는 유지보수 수행은 결함 있는 품목, 부품 또는 구성품의
완전분해(Overhaul), 수리(Reconditioning) 및 일대일 교체 등을 포함하는
검사, 시험, 교정 또는 수리에만 한정되어야 한다. 또한 해당 품목의 기본
성능을 변화시키는 개조, 성능 강화 또는 기타 형태의 개조나 성능 강화는
제외한다. 이로 인해 평균 고장 시간 간격(MTBF)의 증가와 같은 군용 품목
의 신뢰성 또는 유지보수성만 증진 또는 개선할 유지보수 교육이나 수행이
배제되는 것은 아니다.
(4) 관련 기술자료(Supporting Technical Data)는 일반 자료여야 하며 제(c)항
제(4)호제(i)목부터 제(c)항제(4)호제(iii)목까지 기술된 대로 컴퓨터 소프
트웨어, 소프트웨어 소스 코드, 설계 방식, 엔지니어링 분석 또는 제작 노
하우에 관한 소프트웨어 설계 문서 또는 상세 내용을 포함해서는 안 된다.
(i) 설계 방식. 예: 근본적 엔지니어링 방법 및 활용 설계 철학 (즉, 특정 설
계 결정, 엔지니어링 특징 또는 수행 요건에 관한 “이유(Why)” 또는 정
- 180 -
보), 엔지니어링 경험(예: 학습된 경험(Lessons Learned)), 군용 품목 운

영 요건(예: 성능, 기계, 전기, 전자, 신뢰성 및 유지보수 요건)의 설정
기준이 되는 근거 및 관련 데이터베이스 (예: 설계 허용치, 안전 계수,
기기 수명 예측, 장애 분석 기준)
(ii) 엔지니어링 분석. 예: 운영 요건 대비 군용 품목의 성능에 관한 설계 또
는 평가에 사용되는 분석적 방법 및 도구. 분석적 방법 및 도구에는 실물
모형(Mock-up), 컴퓨터 모델 및 시뮬레이션, 시험 설비의 개발 및/또는
사용이 포함된다.
(iii) 제작 노하우. 예: 상세 설계를 적격의, 완성된 군용 품목으로 바꾸는데 필
요한 상세 제작 과정 및 기술에 관한 정보
(5) 본 용역의 면제는 정비 교육 또는 정비 및 용역의 수행, 또는 다음과 같은 군
용 품목에 관한 관련 기술자료(Supporting Technical Data)의 이전에 대해
서는 적용되지 아니한다.
(i) 미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology Control Regime) 부속서
의 모든 품목, 및
(ii) Category I 목록에 있는 화기 및 Category I 화기에 관한 Category III
목록에 기재된 탄약(Ammunition), 및
(iii) 예비(Reserved)
(iv) 미 군용물자품목 목록(U.S. Munitions List) Category VI 및 미 군용물자
품목 목록(USML) Category XX 목록에 기재된 해군 핵추진 장비, 및
(v) Category VI(f) 및 VIII(b)에서 다룬 가스 터빈 엔진 고온부, 및
(vi) Category VIII(f), 및
(vii) Category XII(c), 및
(viii) Category XIV(a) 목록에 기재된 화학작용제(Chemical Agent), Category
XIV(a), XIV(b) 목록에 기재된 화학제제 및 생물학작용제의 전파
(dissemination)에 관한 Category XIV(c) 목록에 기재된 장비
(ix) 예비(Reserved)
(x) Category XV
(xi) 예비(Reserved)
(xii) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category XX에서 다
루는 잠수식(Submersible) 및 반잠수식 선박(Semi-Submersible) 및 관련
품목, 또는
(xiii) Category XXI에서 다루는 기타 품목
(6) 외국인에 관한 적격 기준(Eligibility Criteria for Foreign Persons). 본
면제에 따라 기술자료 또는 유지보수 교육을 받을 자격이 되는 외국인은
NATO 회원국, 호주, 일본, 스웨덴 국민으로 제한한다.
- 181 -
제124.3조 협정 추진을 위한 기술자료의 수출

(a) 일반 기술자료. 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)
또는 미 우편 당국은 당해 수출이 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)의 서면 승인을 받은 제조허가 또는 기술 지원 협정
(Technical Assistance Agreement)의 추진을 위한 것이며 당해 기술자료가 관
련 협정의 범위 또는 제한을 초과하지 않는다면 사용허가서 없이 일반 기술자료
의 수출을 허가한다. 협정의 조건을 초과할 수 있는 일반 기술자료의 수출을 위
해서는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 승인
을 얻어야 한다.
(b) 기밀 기술자료. 기밀 정보의 전송에 관한 기술 지원 협정(Technical Assistance

Agreement) 또는 승인 받은 제조 허가 협정의 추진을 위한 기밀 정보의 수출에
있어 다음의 경우 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)의 추가 승인을 요하지 않는다.
(1) 미 측 당사자는 국방부 이첩(移牒) 당국에 기밀 정보가 협정 상의 기술 또는
상품에 관한 제한을 초과하지 않는다고 증명한다. 또한,
(2) 미 측 당사자는 기밀 정보의 전송에 관한 국가산업보안프로그램 운용매뉴얼
(National Industrial Security Program Operating Manual, NISPOM)의 요건을
준수하며(그러한 요건이 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)의 지침과 직접적으로 충돌하지 않은 경우 이를 준수하며,
만약 직접적인 충돌이 발생하면 국방교역통제국 (DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)의 지침을 따라야 함), 관할 미 당국(Department) 또는 기관
(Agency)의 기타 요건을 준수한다.
제124.4조 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 과 서명

체결한 협정의 기탁
(a) 제조허가 또는 기술 지원 협정(Technical assistance agreement)의 미 측 당사 자
는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)과 체결한
협정의 사본 한 부를 발효 후 30일을 초과하지 않는 범위 내에서 제출해야 한
다. 승인일로부터 1년 이내 협정이 체결되지 않으면 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)에 이를 서면으로 통지하고 본 조항
또는 제 124.5조의 요건이 충족될 때까지 당해 협정의 상태에 대한 정보를 알
려야 한다.
(b) 미국 원산 군용 품목의 미국 외 공동 생산 또는 생산 허가에 관하여 체결한 협

정의 경우 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 과 체
결한 협정문과 함께 다음의 내용을 포함하여 서면으로 제출해야 한다.
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(1) 관련 외국, 국제 기구 또는 외국 기업의 신원

(2) 생산 허가를 받은 품목에 관한 기술, 추정 가치 및 생산 허가를 받은 품목
의 추정량
(3) 외국에서 제작한 품목의 제3자 이전 제한에 관한 기술, 및
(4) 그러한 협정이 해외에서 생산되는 품목의 양 및 외국에서의 처분에 관한 미국
의 접근 및 검증에 관한 내용이 없는 경우 생산량 및 제3자 이전에 관한 협
정 상의 제한 준수를 이행토록 할 대체적 조치 및 통제에 관한 기술
제124.5조 미 체결 제안 협정
제안된 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement) 또는 기술 지원 협정
(Technical Assistance Agreement)의 미 측 당사자는 협정을 체결하지 않기로 결정한
경우 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 이를 고지해야
한다. 당해 정보는 결정한 날로부터 60일 이내에 제공되어야 한다. 본 요건은 협정 체결
에 있어 (단서 조건의 존재 유무에 상관 없이) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)의 승인을 얻었던 경우에만 적용된다.
제124.6조 제조 허가 협정 및 기술 지원 협정(Manufacturing license

agreements and technical assistance agreements) 종료
제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement) 또는 기술 지원 협정(Technical
Assistance Agreements)의 미 측 당사자는 그러한 협정 만기일보다 최소 30일 이전에 임박
한 협정 종료에 관하여 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
에 이를 서면으로 알려야 한다.

Agreements and Technical Assistance Agreements)의 필수 정보
제안된 모든 제조 허가 협정 및 기술 지원 협정(Manufacturing License Agreements and
Technical Assistance Agreements)에 다음의 내용을 포함해야 한다. 정보는 가능한 정
확한 용어로 제공하여야 한다. 신청인(Applicant)이 조항 또는 필수 정보가 관련 없거
나 필요 없다고 생각한다면 신청인은 그러한 조항 또는 정보의 생략을 요청할 수 있
다. 조항 또는 필수 정보에 있어 다르게 제안한 부분이 있다면 당해 협정서와 함께 송
부하는 서한(Transmittal Letter) 에서 이에 관한 이유를 명시해야 한다.
(1) 협정에 어떠한 시험 및 지원 장비 또는 첨단 재료(Advanced Materials)를 포
함하여 제조하고자 하는 모든 군용 품목 및 수출하고자 하는 모든 국방 용
역을 기술해야 한다. 상기 내용은 군의 명명 방식, 계약 번호, 국가 재고
번호(National Stock Number), 명판의 데이터 또는 기타 특정 정보로 기술
해야 한다. 관련 기술자료 또는 브로셔를 7부로 제출해야 한다. 본 규정 제
123.16조 제(b)항제(1)호의 면제에 따른 수출 대상은 당해 협정의 목록에
기재된 군용 품목으로 제한된다..
- 183 -
(2) 협정에 제공하려는 설계, 관련 제조 노하우 및 부여하려는 제조권을 포함한

지원 및 기술자료를 구체적으로 기술해야 한다.
(3) 협정에 기간이 명시되어 있어야 한다, 또한
(4) 협정에 제조, 생산, 처리, 판매 또는 기타 이전 형태를 허가하려는 국가 또는
지역을 구체적으로 밝혀야 한다.
제124.8조 제조 허가 협정 및 기술 지원 협정(Manufacturing License Agreements and

Technical Assistance Agreements) 둘 다에 해당하는 필수 조항
(a) 다음 문장들을 제조 허가 협정 및 기술 지원 협정(Manufacturing License
Agreements and Technical Assistance Agreements)에 포함해야 한다
(1) “본 협정은 국무부의 사전 서면 승인 없이는 발효하지 않으며, 개정 또는
연장이 되지 아니한다.”
(2) “본 협정은 수출과 관계된 모든 미국 법 및 제규정과 그러한 법과 규정에
따른 미국 정부의 모든 행정 행위(Administrative Acts)의 구속을 받는다.”
(3) “본 협정의 당사자는 본 협정에 포함된 의무로 인해 협정 당사자가 개별 또
는 집단적으로 미국 정부와 체결하는 사전 계약 또는 하도급계약으로 인해
창출된 의무의 수행에 영향을 주지 않는다는 점에 동의한다.”
(4) “본 협정에 대한 미국 정부의 승인을 이유로 국내 또는 외국에서 사적으로
보유한 특허권 또는 소유권(Proprietary Right)에 관한 가능한 침해가 무엇
이든 간에 미국 정부는 이와 관련 어떠한 법적 책임을 지거나 그러한 책임
에 대한 원인을 구성하지 않는다.”
(5) 본 협정의 추진을 위해 미국에서 수출되는 기술자료 또는 국방 용역 및 그
러한 기술자료나 국방 용역으로 생산 또는 제조할 수 있는 어떠한 군용 품
목도 외국인에 대한 이전의 대상이 되지 않을 수도 있다. 단, 제126.18조에
따라 본 협정에서 구체적으로 허가한 경우 또는 국무부의 사전 서면 승인을
획득한 경우는 제외된다.
(6) “본 협정에서 미국 정부 및 국무부를 언급한 모든 조항은 본 협정의 종료
후에도 협정 당사자들을 지속적으로 구속한다.”
제124.9조 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement)에만 해당하는 추가

필수 조항
(a) 모든 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement)에 관한 조항. 다음의 조
항은 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement)에만 포함되어야 한다.
(1) “달리 미국 정부에 의해 면제되지 않는 한, 미국 정부의 사전 서면 승인 없
이 제조 또는 판매가 허가된 영토 외 다른 국가에 대한 허가 받은 품목의
수출, 판매, 이전 또는 기타 처분은 인가되지 않는다. 허가 받은 품목의 판
매 또는 기타 이전은 본 협정에 의해 제조 또는 판매를 허가 받은 국가의
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정부와, 그러한 정부와 체결한 계약에 따라 허가 받은 품목을 조달하고자

하는 민간 단체로 한정된다. 단, 미국 정부의 사전 서면 승인을 획득한 경
우 그렇지 아니한다. “
(2) “미국 정부를 통해 체결된 계약에 따른 기술사용권자(Licensee) 또는 2차 기
술사용권자(Sub-Licensee)에 의한 판매는 미국 정부가 사용료 면제 허가권
을 보유한 특허권에 관한 요금 또는 공유 저작물(Public Domain)로 미국 정
부에 사용권 및 타인에게 공개할 권리가 있는 자료, 또는 미국 정부가 획득
하거나 사용 및 타인에 대한 공개에 관한 제한 없이 미국 정부가 획득할 자
격이 있는 자료에 대한 요금을 포함하지 않을 것에 동의한다.”
(3) “미국 정부가 기술자료 또는 사용 허가된 품목의 제조, 사용 또는 판매와
관련된 특허 사용에 관한 기술 제공자 사용료(Licensor Royalty), 수수료
(Fee)또는 기타 요금을 지불할 의무가 있거나 지불할 의무가 발생하는 경
우, 미국 정부를 통해 얻은 자금으로 기술사용권자(Licensee) 또는 2차 기
술사용권자(Sub-Licensee)로부터 그러한 사용 허가 받은 품목을 구매하는
것과 관련된 사용료, 수수료(Fee) 또는 기타 요금은 미국 정부가 기술 제공
자(Licensor)에게 직접 지불해야 했던 총 금액을 초과할 수 없다.”
(4) “미국 정부가 어떠한 허가된 품목의 설계 및 개발에 재정적 또는 기타 기여
를 하였다면 기술사용권자(Licensee) 또는 2차 기술사용권자(Sub-Licensee)
로부터 그러한 품목을 미국 정부를 통해 얻은 자금으로 구매하는 것과 관련
된 품목에 관한 노하우 또는 기술 지원에 관한 요금은 미국 정부의 기여도
를 반영하기 위해 이에 비례하여 낮춰야 하며 본 규정 제(a)항제(2)호 및
제(3)호의 조항에 종속되어 미국 정부에서 자금을 대 구매한 그러한 품목에
대해 기타 사용료, 수수료 또는 기타 요금을 부과할 수 없다. 단, 그러한
자료의 합리적인 복제, 처리, 발송 또는 유사한 행정적 비용이 자료 제공과
관련하여 발생한 경우 요금을 받을 수 있다.”
(5) “본 협정의 당사자는 허가된 품목에 관한 본 협정에 따라 양, 타입, 달러
금액 및 구매자 또는 수령자(Recipient)를 기준으로 한 연간 판매 또는 기
타 이전에 관한 보고서를 (신청자 또는 기술사용권자(Licensee)가) 국무부
에 제공하는 것에 동의한다.” 본 조항에서 당사자 중 누가 연간 보고서를
제공해야 하는지 명시해야 한다. 그러한 보고서는 기술사용권자(Licensee)
가 직접 제출하거나 기술제공자(Licensor)를 통해 간접 제출될 수 있으며
달력 또는 회계 연도를 적용할 수 있다.(국무부는 당해 보고서를 소유 정보
(Proprietary Information)로 간주하여 비 인가자에게 공개하지 않는다.
(본 규정 제126.10조제(b)항 참고)”
(6) (기술 사용권자(Licensee))는 본 협정에서 다루는 품목이 판매되거나 그렇
지 않은 경우 이전될 때마다 다음의 내용을 계약서, 송장 또는 기타 적절한
문서의 일부를 이루는 필수불가결한 조항으로 포함하는 것에 동의한다:
이러한 품목은 미국 정부의 통제를 받으며, 기재된 최종 목적지 국가에 최
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종 수하인 또는 최종 사용자가 사용할 목적으로만 수출이 승인된다. 이들

품목은 우선적으로 미국 정부로부터 승인을 받거나 미국의 법과 규제에 따
라 승인된 경우가 아니라면, 승인된 최종 수하인이나 최종 사용자가 아닌
그 어떤 국가나 자연인에게 본래의 형태나 다른 품목에 포함된 형태로 재판
매, 이전, 또는 달리 처분의 대상이 될 수 없다
(b) 주요 군사 장비(SME, Significant Military Equipment)와 관련된 협정의 특별

규정. 주요 군사 장비(SME, Significant Military Equipment)의 생산에 관한
협정과 관련하여 다음의 추가 조항을 협정에 포함해야 한다:
(1) “외국의 최종 사용자는 이전 금지(Non-Transfer) 및 사용 증명서(양식
DSP-83)를 작성하여 어떠한 이전이 발생하기 전에 당해 증명서를 국무부에
제출해야 한다.”
(2) “허가된 품목의 판매를 통한 이전 또는 판매 승인된 지역 이외의 개인(또는
법인) 또는 정부에 허가된 품목을 이전하려는 계약에 들어가기 전에 미 정
부의 사전 서면 승인을 받아야 한다.”
제124.10조 이전 금지 및 사용 보증
(a) 보증을 요하는 협정 유형. 주요 군사 장비(SME, Significant Military
Equipment) 또는 기밀 기술자료를 포함한 기밀 군용 품목과 관련된 제조 허가
협정(Manufacturing License Agreement) 또는 기술 지원 협정(Technical
Assistance Agreement)과 관련하여 신청자 및 외국의 당사자가 서명한 이전
금지(Non-Transfer) 및 사용 증명서(양식 DSP-83, 본 규정 제123.10조 참고)
를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제출해
야 한다. 기밀 기술자료를 포함한 기밀 품목과 관련된 모든 협정에 대해 외국
정부의 권한 있는 대표는 사용증명서(양식 DSP-83)에 서명해야 한다 (또는 외
교 공문 형식으로 이루어지는 동일한 수준의 보증). 단, 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에서 본 요건에 대한 예외를
적용한 경우에는 그렇지 아니한다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)은 주요 군사 장비(SME, Significant Military
Equipment) 또는 기밀 군용 품목과 관련되지 않은 협정서와 함께 사용증명서
(양식 DSP-83)를 제공하는 것을 요구할 수 있다. 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)은 어떠한 협정에 대해서도 외국 당
사자 정부의 적절한 권한을 가진 자가 사용증명서(양식 DSP-83)에 서명하도록
요구할 수 있다(또는 외교 공문 형식으로 이루어지는 동일한 수준의 보증).
(b) 제출 시기. 사용증명서(양식 DSP-83)의 제출 및/또는 외교 공문의 제출은 다음

과 같이 진행되어야 한다:
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(1) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제출하기

전 모든 당사자가 서명한 협정서는 요구된 사용증명서(양식 DSP-83) 및/또는
외교 공문이 있어야 제출할 수 있다.
(2) 제출 전 모든 당사자가 협정에 서명을 마치지 않았다면 요구된 사용증명서
(양식 DSP-83) 및/또는 외교 공문은 서명한 협정서와 함께 제출해야 한다.
(주) 제(b)항: 필요한 요구된 사용증명서(양식 DSP-83) 및/또는 외교 공문을 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제출하기 전에는
어떠한 경우에도 이전은 발생할 수 없다.

따른 의회 확인서
(a) 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)에 따르면 주요 군사 장비
(SME, Significant Military Equipment)(본 규정 제120.7조 참고)와 관련된
어떠한 품목을 해외에서 제조하는 것과 관련하여 제120.21조 및 제120.22조에
서 각각 정의한 바에 따른 제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement) 또는
기술 지원 협정(Technical Assistance Agreement)을 달러화 금액과 상관 없이
어느 국가와 시작하게 된다면 이들 협정에 승인하기 전에 의회에 확인서
(Certification)를 제공해야 한다. 또한, 본 규정 제120.8조에서 정의한 바에
따른 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment)의 수출에 관한
제조 허가 협정(Manufacturing License Agreement) 또는 기술 지원 협정
(Technical Assistance Agreement)에 따라 본 규정 제123.15조에 따른 요건을
충족할 때 확인서가 필요하다.
(b) 미국의 국가 안보 이익에 있어 협정 승인이 즉시 필요한 긴급 상황이 존재하지

않는 한 NATO, NATO 회원국 또는 호주, 이스라엘, 일본, 뉴질랜드 또는 한국과
관련해서는 미국법전(U.S.C) 제22편 제2776조 제(d)항제(1)호에 따라 요구되는
확인서를 의회에서 수령한 후 달력일로 최소 15일이 지나기 전까지는 협정에
승인할 수 없으며 기타 다른 국가와 관련해서는 달력일로 최소 30일이 지나기
전까지는 협정에 승인할 수 없다. 의회에서 해당 수출을 금지하는 공동결의안
이 통과되면 협정 승인을 받을 수 없다.
(c) 본 조 및 제123.15조에 기술된 상황에 있어 본 규정의 면제에 따른 군용 품목 및

용역을 수출하고자 하는 자는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)에 서면으로 통지하고 서명한 계약서 및 신청인, 외국의 수하인
(Consignee) 및 최종 사용자가 서명한 사용증명서(양식 DSP-83)를 포함해야 한다.
- 187 -
제124.12조 송부 문서 상의 필수 정보
(a) 외국인과 맺는 제조 허가 협정 또는 기술 지원 협정의 허가 신청은 신청서와 함께
설명 서신(explanatory letter)이 있어야 한다. 설명 서신은 다음을 포함한다.
(1) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 신청인 등
록 번호에 관한 내용
(2) 기술 사용자 및 협정서 범위를 확인하는 내용
(3) 장비 또는 기술자료의 생산, 개량 또는 개발 및 미 정부 대상 공급의 근거
가 되는 미 정부 계약을 확인하는 내용 및 장비 또는 기술자료의 발생 근거
가 어떠한 입찰인지 또는 미 정부 대상 기타 제안서인지를 확인하는 내용
(4) 장비 또는 기술자료가 군사보안(Military Security) 기밀에 속한다는 내용
(5) 미 특허청(U.S. Patent and Trademark Office)에서 공표한 발명기밀유지명
령의 적용 대상이 되는 장비 또는 기술자료 공개의 근거가 되는 특허 출원
에 관한 내용
(6) 협정 또는 개정 협정의 추진을 위해 수출되는 모든 군용 품목의 견적을 포
함한 협정의 실제 또는 추정 가치에 관한 내용. 계약 금액이 500,000 달러
이상이라면 본 규정 제130관에 따라 정치후원금, 요금 또는 수수료 지불에
관한 추가적 내용이 존재해야 한다.
(7) 대외군사판매차관(Foreign Military Sales Credits) 또는 지급 보증의 현재
또는 미래의 협정 재원 조달에 대한 관련성 여부를 나타내는 내용
(8) 협정에는 관련 기밀 정보에 대한 내용이 기술되어야 하며 국방부 양식
DD254를 통해 기밀 정보로 분류한 미 정부 사무실 주소 및 전화 번호가 확
인되어 있어야 한다.
(9) 기밀 정보의 수출을 요구하는 협정의 경우 협정의 미 측 당사자 시설에 관
한 책임이 있는 국방부 조사실 보안 사무실(Defense Investigative Service
Cognizant Security Office)을 파악한다. 미 측 당사자의 시설의 기밀 인가
코드(Security Clearance Code)도 제공한다.
(b) 송부 서한(Letter of Transmittal)에는 다음의 내용이 기술되어야 한다:

(1) “국무부의 협정 승인이 존재하더라도 그러한 승인은 독과점 금지법
(Antitrust Law) 또는 기타 적용법규의 관점에서 협정이 적법하다고 판정
하는 것으로 해석되지 않는다. 또한 (신청인)은 국무부 승인을 협정 당사자
간의 어떠한 사업 조건에 관한 승인 또는 비승인을 구성하는 것으로 해석
하지 않는다.”
(2) “(신청인은) 제안된 협정에 관한 국무부의 승인이 있기까지 제안된 협정이
발효하는 것을 허용하지 않는다.”
(3) (신청인은) 서명한 협정서(또는 개정본) 사본 한 부를 협정 체결일로부터
30일 이내에 국무부에 제공하며 당해 협정의 종료에 대해 만기 최소 30일
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전에 국무부에 이를 고지하며 어떠한 해외 저작권(Foreign Rights)의 지속

또는 해외 당사자에 대한 기술자료의 이동에 대한 정보를 제공한다. 제안된
협정를 체결하지 않기로 결정한 경우 신청인은 60일 이내 그러한 결정을 국
무부에 알린다.”
(4) 본 협정으로 2차 기술 사용에 관한 권리를 얻게 된다면 본 협정에 미 정부
및 국무부와 관계된 기본 협정의 모든 조항이 포함되도록 개정한다 (즉, 22
CFR 124.9 및 124.10).
제124.13조 외 국 에 있 는 미 국 인 에 의 한 조 달 (해 외 조 달 : Offshore
Procurement)
본 규정 제124관의 기타 조항에도 불구하고 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)은 허가서(DSP-5) 방식으로 이하의 조건에 따라 군용 품목의
해외 조달을 위해 외국인에게 기밀기술자료를 수출할 권한을 부여할 수 있다.
(a) 해외 조달에 관한 계약 또는 구매 발주는 생산하려는 군용 품목의 인도를 미국
에 있는 자 또는 미 정부 기관으로만 한정한다, 또한
(b) 군용 품목의 해외 제조에 사용될 원산지가 미국인 기술자료는 빌드 투 프린트

(Build-to-Print)를 기준으로 입찰 목적에 필요한 부분만을 제공한다 (빌드 투
프린트(Build-to-Print)란 최종 품목(즉, 시스템, 서브 시스템 또는 부품)을
기술 도면 또는 사양서(처리 또는 노하우 관련 정보가 포함되지 않은)로부터
추가적 기술 지원 없이 생산해내는 것을 의미함). 관련 문서의 공개(예: 수치
로 제어되는 기계에 관한 인수 기준, 목적 코드 소프트웨어(Object Code
Software))는 허용된다. 빌드 투 프린트 방식은 설계 방식, 엔지니어링 분석,
상세 처리 정보 또는 제조 노하우를 공개하는 어떠한 정보의 공개도 포함하지
않는다, 또한
(c) 미국 내 자연인 또는 법인(Person)과 외국인 간의 계약 또는 구매 발주는,

(1) 기술자료의 사용을 당해 계약 또는 구매 발주에서 요구한 군용 품목의 제조
에만 한정하며, 또한
(2) 동일한 국가 내 하도급 계약자(Subcontractor)를 제외한 기타 자연인 또는
법인(Person)에게 동 데이터의 공개를 금지하며, 또한
(3) 자료에 관한 외국인의 어떠한 권리의 획득도 금지하며, 또한
(4) 계약 또는 구매 발주에 따른 이행을 위해 장비 제조를 승인 받은 국가 내 외
국인과 맺은 어떠한 하도급 계약은 본(c)항의 모든 제한을 포함하며, 또한
(5) 하도급 계약자(Subcontractor)를 포함한 외국인은 계약 또는 구매 발주의 조
건을 충족함에 따라 계약 또는 구매 발주에 따라 수출된 모든 기술자료를 파기
하거나 미국 내 자연인 또는 법인(Person)에게 환송해야 한다, 또한
(6) 해외에서 제조한 군용 품목을 미국 내 자연인 또는 법인(Person)에게 또는
미 정부 기관 인도해야 하며, 또한
- 189 -
(d) 미국 내 자연인 또는 법인(Person)은 각 계약서, 구매 발주서 또는 해외 조달

에 관한 하도급 계약서를 인수한 시점에 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 이에 관한 사본 각 1부씩을 제공한다. 그러한 각
계약, 구매 발주 또는 하도급 계약에서 조달 대상 품목을 분명히 적시하고 기
술자료 수출의 근거가 되는 허가 번호 또는 면제에 관한 내용을 밝혀야 한다,
또한
(e) 본 조에 따라 발행되는 허가서는 해외 조달이 기존에 승인 받았던 허가서의 유

효 기간을 초과하여 연장되는 경우 만기가 도래하기 전에 갱신해야 한다. 모든
경우에 있어 해외 조달 허가서에 그 목적으로 “해외 조달은 제124.13조를 포함
하여 ITAR에서 정한 조건에 따라” 기술되어야 한다. 해외 조달 합의에 관련된
기술자료가 달리 본 규정(예: 제126.4조)의 허가 요건으로부터 면제된다면, 본
규정 첫 번째 문장에 언급된 허가서(DSP-5)는 요구되지 않는다. 단, 수출업체는
본 규정의 기타 요건을 준수해야 하며 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 연간 해외 조달 활동에 관한 서면 확인서를 제공해
야 하며 기술자료의 수출의 근거가 되는 면제를 인용해야 한다. 본 규정 제
125.4조에 따른 면제를 해외 조달 합의를 정하기 위해 사용할 수 없을 수 있다.
제124.14조 미국 외 창고 또는 유통 지점으로의 수출
(a) 협정. 군용 품목의 창고 보관 및 유통에 관한 미국인과 외국인 간의 협정(예:
계약)은 발효 전 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)의 승인을 받아야 한다. 그러한 협정은 기밀 군용 품목으로 제한되며
특별 유통, 최종 사용 및 보고에 관한 내용을 포함해야 한다. 본 규정 제
123.16조 제(b)항제(1)호에 따른 면제에 해당하지 않으면 그러한 협정에 따른
수출 허가는 군용 품목을 수출하기 전에 얻어야 한다.
(b) 필수 정보. 제안된 창고 및 유통 협정(Distribution agreement)(및 개정본)을 승인
용으로 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제출
한다. 그러한 모든 협정에는 다음의 내용이 포함되어야 한다
(1) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)에서 다룬 시험 및 지원 장
비를 포함한 관련 군용품목에 관한 기술. 적용 대상 군 명명 방식, 연방 재
고 번호(Federal Stock Number), 명판 일자 및 군용품목의 근거가 되는 통제
번호를 미국 정부에서 마련하거나 조달한 시기를 포함한다. 협정에 구체적
인 목록으로 정리된 군용 품목만이 본 규정 제123.16조 제(b)항제(1)호의
면제에 따른 수출 대상이 될 수 있다.
(2) 수출 및 유통될 군용 품목의 근거 조건에 관한 상세 기술
- 190 -
(3) 제안된 협정 기간
(4) 유통 지역에 포함되는 국가 또는 국가들에 관한 명시적 확인. 유통은 그러
한 국가들의 정부 또는 유통시킬 지역 내 정부와 맺은 계약에 따라 군용 품목
을 조달하고자 하는 민간 단체 또는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에서 정한 기타 자격 있는 단체로 명시적으로 한정
해야 한다. 따라서 본 조건에 어긋나는 부분이 있다면 충분한 설명 및 해명
이 이루어져야 한다. 제124.9조제(b)항에 따른 허가 협정에서 요청되는 동
일한 수준의 이전 금지(Non-Transfer) 및 사용 증명서(양식 DSP-83)가 필요
할 것이다.
(c) 필수 내용. 모든 창고 및 유통 협정(Distribution Agreement)에는 다음의 내용

이 포함되어야 한다.
(1) “본 협정은 미 정부 국방부의 사전 서면 승인 없이는 발효되지 아니하며 개
정 또는 연장될 수 없다.”
(2) “본 협정은 수출과 관계된 모든 미국법 및 제규정과 그러한 법과 규정에 따
른 미국 정부의 모든 행정 행위(Administrative Acts)의 구속을 받는다.”
(3) “본 협정의 당사자는 본 협정에 포함된 의무로 인해 협정 당사자가 개별 또
는 집단적으로 미국 정부와 체결할 수 있는 사전 계약 또는 하도급계약으로
인해 창출된 의무의 수행에 영향을 주지 않는다는 점에 동의한다.”
(4) “본 협정에 대한 미국 정부의 승인을 이유로 국내 또는 외국에서 사적으로
보유한 특허권 또는 소유권(Proprietary Right)에 관한 어떠한 가능한 침해
와 관련하여 미국 정부는 어떠한 법적 책임을 지거나 그러한 책임에 대한
원인을 구성하지 않는다.”
(5) “국무부 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 의
사전 서면 승인이 없이는 본 협정에서 다루는 군용 품목의 유통 지역 외 국가
에 대한 수출, 판매, 이전 또는 기타 처분은 인가되지 않는다.”
(6) “본 협정의 당사자는 허가된 품목에 관한 본 협정에 따라 양, 타입, 달러화
금액 및 구매자 또는 수령자(Recipient)를 기준으로 한 연간 판매 또는 기타
이전에 관한 보고서를 (신청자 또는 기술사용권자(Licensee)가) 국무부에
제공하는 것에 동의한다.” 본 조항에서 당사자 중 누가 연간 보고서를 제공
해야 하는지 명시해야 한다. 그러한 보고서는 기술사용권자(Licensee)가 직
접 제출하거나 기술제공자(Licensor)를 통해 간접 제출될 수 있으며 달력
또는 회계 연도를 적용할 수 있다. 국무부는 당해 보고서를 소유 정보
(Proprietary Information)로 간주하여 비 인가자에게 공개하지 않는다.
(본 규정 제126.10조제(b)항 참고)
(7) (기술 사용권자(Licensee))는 본 협정서에서 다루는 품목이 판매되거나 그
- 191 -
렇지 않은 경우 이전될 때마다 다음의 내용을 계약서, 송장 또는 기타 적절

한 문서의 일부를 이루는 필수불가결한 조항으로 포함하는 것에 동의한다.
이러한 품목은 미국 정부의 통제를 받으며, 최종 수하인 또는 최종 사용자
가 사용할 목적으로만 기재된 최종 목적지 국가에 대한 수출이 승인된다. 이
들 품목은 우선적으로 미국 정부로부터 승인을 받거나 그 외 미국의 법과
규정에 따라 승인된 경우가 아니라면, 승인된 최종 수하인이나 최종 사용자
가 아닌 그 어떤 국가나 자연인에게 본래의 형태나 다른 품목에 포함된 형태로
재판매, 이전, 또는 달리 처분의 대상이 될 수 없다.
(8) “미국 정부 및 국무부와 관계된 본 협정 상의 모든 규정은 협정 종료 후에도
계속 당사자를 구속한다.”
(9) 추가 조항. 협정에서 다루는 품목이 실제 민간인 또는 민간의 단체에 유통
될 의도가 없다면(예: 상업적 재판매를 위한 화기, 암호 장치 및 금융 및
사업적 적용을 위한 소프트웨어의 취급), 다음의 조항을 모든 창고 및 유통
협정(Distribution Agreement)에 포함해야 한다: “허가된 품목의 판매 또는
기타 이전은 유통 지역 내 국가의 정부 및 유통 지역 내 정부와의 계약에
따라 허가된 품목을 조달하고자 하는 민간 단체로 한정된다. 단, 국무부의
사전 서면 승인이 있으면 그러지 아니한다.”
(d) 주요 군사 장비(SME, Significant Military Equipment)와 관련된 협정에 관한

특별 조항. 주요 군사 장비(SME, Significant Military Equipment)의 보관 및
유통에 관한 힙의서에 있어 다음의 추가 조항을 협정에 포함해야 한다.
(1) 외국의 최종 사용자는 작성된 이전 금지 및 사용증명서(DSP-83)를 수행하고
이전이 이루어지기 전에 이를 국무부에 제출해야 한다.
(2) 허가된 품목을 판매 또는 그렇지 아니한 경우 승인된 유통 지역 외 어떤 자
연인 또는 법인(Person) 또는 정부에 이전하는 계약(Commitment)에 착수하
기 전 국무부의 사전 서면 승인을 얻어야 한다.
(e) 송부 서한(Transmittal Letters). 외국인과의 창고 및 유통에 관한 협정에 대

한 승인 요청은 서면으로 이루어져야 한다. 이때 서한은 다음의 내용을 포함
한다.
(1) 신청인의 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 등
록 번호에 관한 내용
(2) 협정의 외국 당사자를 밝히는 내용
(3) 당해 협정에 따라 유통될 군용 품목을 밝히는 내용
(4) 장비가 생산, 개량, 개발 또는 미국 정부로 공급되었다는 근거가 되는 미
정부 계약 및 당해 장비의 출처가 입찰 또는 기타 미국 정부에 대한 제안인
지의 여부를 밝히는 내용
- 192 -
(5) 어떠한 기밀 군용 품목 및 기밀 기술자료도 관련되어 있지 않다는 내용

(6) 미 특허청(U.S. Patent and Trademark Office)에서 공표한 발명기밀유지명
령의 적용 대상이 되는 장비 또는 기술자료 공개의 근거가 되는 특허 출원
에 관한 내용
(f) 필수 조항. 송부 서한에는 다음의 내용이 포함되어야 한다:

(1) “국무부의 협정 승인이 있어도 그러한 승인은 독과점 금지법(Antitrust Law)
또는 기타 적용법규의 관점에서 협정이 적법하다고 판정하는 것으로 해석되
지 않는다. 또한 (신청인)은 국부무 승인을 협정 당사자 간의 어떠한 사업
조건에 관한 승인 또는 비승인을 구성하는 것으로 해석하지 않는다.”
(2) “(신청인은) 제안된 협정에 관한 국무부의 승인이 있기까지 발효하는 것을
허용하지 않는다.”
(3) “(신청인은) 서명한 협정서(또는 그 개정본) 사본 한 부를 협정 체결일로부
터 30일 이내에 국무부에 제공하며 당해 협정의 종료에 대해 만기 최소 30
일 전에 국무부에 이를 고지한다. 제안된 협정를 체결하지 않기로 결정한 경
우 (신청인은) 60일 이내 그러한 결정을 국무부에 알린다.”
제124.15조 우주 시스템 및 우주 발사에 관한 Category XV의 통제 대상 대상이

되는 군용 품목 및 용역에 관한 특별한 수출 통제
(a) 본 규정 제121관 Category XV의 통제를 받는 위성이나 관련 품목의 수출 또는
발사와 관련하여 본 규정의 통제를 받는 국방 용역의 수출이나 NATO 회원국이
아닌 국가 또는 미국의 비(非) NATO 주요 동맹국에 의한 수출에는 본 규정에
서 요구되는 기타 수출 통제 외 추가적으로 다음과 같은 특별한 수출 통제가
요구된다:
(1) 모든 허가서 또는 기타 승인 요청서에는 국방부에서 승인한 기술이전통제계
획(Technology Transfer Control Plan: TTCP) 및 국가안보국(National
Security Agency: NSA)에서 승인한 암호화기술통제계획(Encryption
Technology Control Plan)이 필요하다. 양 국가 기관과의 사전 협의를 반영
한 초안에는 허가서 신청서 또는 제안된 기술 지원 협정 (Technical
Assistance Agreement)의 제출이 동반되어야 하며 제124.12조에 요구되는
송부 서한에서 기술이전통제계획(Technology Transfer Control Plan: TTCP)
초안 작성에 정통한 미국 정부 담당자를 밝혀야 한다. 기술이전통제계획
(Technology Transfer Control Plan: TTCP)에서 수출 당사자인 외국인 또는
외국 단체와의 모든 회의 및 거래가 이루어지기 전에 수출과 관련된 미국인
또는 미국 단체에서 국방부에 이를 통지하도록 해야 하며 그러한 미국인 또
는 미국단체가 착수 후 30일 이내 본 통지 요건을 준수하였다는 것을 증명
하도록 해야 한다.
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(2) 미국인은 감시(Monitoring)를 위해 국방부와 협의해야 한다. 그러한 용역을

공급받는 미국인은 그러한 감시 비용을 국방부에 온전히 상환해야 한다. 제
124.12조에 따라 요구되는 송부 서한에 국방부와 이루어져야 하는 그러한
상환에 대한 협의 내용이 기술되어야 하며 협의 상대자였던 국방부 담당자
를 구체적으로 밝혀야 한다. 공법105-261(PL105-261)에서 요구한 바에 따라
그러한 감시에는 다음의 내용이 포함되나 이에만 한정되지는 않는다:
(i) 위성, 위성 부품, 미사일, 기타 장비, 발사 설비 및 발사체의 설계, 개
발, 운영, 유지보수, 수정 및 수리 등에 관한 기술 협의 및 활동
(ii) 발사 준비, 위성의 수송, 위성의 발사체 내 조립, 발사 전 시험 및 성능
검사(Checkout), 위성 발사 및 미국에 대한 장비 반납 등 위성 처리 및
발사 활동
(iii) 발사 장치 또는 위성과 관련하여 발사 후 실패 조사 또는 분석 등 발사
실패, 지연 또는 취소와 관련된 활동, 및
(iv) 발사와 관련된 기타 모든 측면
(b) 발사 실패(추락) 조사 또는 본 규정의 통제를 받거나 수출관리규정(EAR,

Export Administration Regulations)의 대상이 되는 어떠한 위성에 관한 분석
을 위한 의무 허가서: (첫 이륙 실패 후로부터 적절한 궤도 진입까지 포함한)
외국의 발사 실패가 발생한 경우
(1) 그러한 실패에 대한 모든 후속 조사 또는 분석과 관련된 미국인 또는 단체
의 활동은 지속적으로 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제
38조에 규정된 통제의 대상이 된다. 허가서가 위성 또는 위성 구성품의 초
기 수출에 관한 본 규정에 따라 발행되었는지의 여부에 상관 없이 그러한
조사 또는 분석에 참여하기 전 명시적 승인(Express Approval)에 관한 본
규정의 요건도 본 38조의 통제 대상이 된다.
(2) 국방부 담당자는 조사 또는 분석과 관련된 모든 활동을 감시하여 기술 자료

또는 용역의 비 승인 이전이 확실히 발생하지 않도록 해야 한다. 또한 미국
인은 본 조 제(a)항제(1)호 및 제(a)항제(2)호에 제시된 절차를 따라야 한다.
(c) 공법 105-261(PL 105-261)에서 NATO 회원국 또는 주요 비 NATO 동맹국에 의해 또

는 그국민에 의해 미국산 위성 및 구성품의 발사에 관한 특별 수출 통제를 적
용하지 않더라도 그러한 수출 통제는 미국의 안보 및 외교 정책의 증진을 위해
적절한 경우 본 규정에 따라 요구되는 기타 수출 통제와 함께 적용될 수 있다.
또한, 어떠한 도착지에 대한 본 규정의 통제를 받는 어떠한 품목 또는 국방 용
역의 수출에 있어서도 미국의 안보 및 외교 정책의 증진을 위해 본 규정 제(a)
항제(1)호 및 제(a)항제(2)호에서 밝힌 특별 수출 통제를 적용해야 할 수도 있다.
- 194 -
(d) 보험회사 및 보험업자에 관한 수출 관련 의무 허가서(Mandatory License). 본

규정에서 가용한 어떠한 면제 또는 2차 사용 허가 규정도 보험 요건을 취득하
거나 만족하기 위한 기술자료를 수출하기 위한 목적으로 사용될 수 없다. 그러
한 수출은 본 규정과 관련된 규정이 적용되는 대로 무기수출통제법(AECA, Arms
Export Control Act) 제3조 및 제 38조에 기술된 사전 승인 및 재 이전 요건이
대상이 된다.
제124.16조 예비(reserved)
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제125관
기술자료 및 기밀 군용 품목의 수출 허가
차 례
제125.1조 본 관의 대상이 되는 수출 ·
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·197
제125.2조 일반 기술자료의 수출 ·
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··197
제125.3조 기밀 기술자료 및 군용 품목의 수출 ·
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··198
제125.4조 일반적으로 적용되는 면제 ·
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·199
제125.5조 시설(plant) 방문에 대한 면제 ·
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·202
제125.6조 면제를 위한 증명 ·
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제125.7조 기밀 기술자료 및 기타 기밀 군사 품목의 수출 절차 ·
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제125.9조 기밀 기술자료 및 군용 품목의 수출 허가서 및 기타 승인서 제출 ·
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·204
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제125.1조 본 관의 대상이 되는 수출
(a) 본 관에 따른 통제는 기술자료의 수출 및 기밀 군용 품목의 수출에 적용된다. 공
유 저작물(Public Domain)에 해당되는 정보는(제120.11조 및 제125.4조 제(b)
항제(13)호 참조) ITAR의 통제 대상이 아니다.
(b) 기술자료의 수출 및 제125.4조의 면제를 위한 허가는, 국방교역통제국(DDTC,

Directorate of Defense Trade Controls)의 승인을 받지 않은 경우라면, 해외
생산 또는 기술 지원을 목적으로 사용하지 못할 수 있다. 그러한 승인은 일반적
으로 제124관에 구체화된 절차에 따라서만 사용 가능하다.
(c) 수출 허가된 기술자료는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade

Controls)의 사전 서면 승인서 없이는 최종 사용지 국가 또는 허가된 외국의
최종 사용자(수출 허가서 또는 승인서에 기재된)로부터 재수출, 이전 또는 우
회될 수 없거나, 타 국가 국민에게 공개될 수 없을 수 있다.
(d) 제125관의 통제는 본 조 제(a)항에 언급된 수출에 적용되며, 이 때 해당 기술 자

료를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 ITAR
통제대상으로 결정하는 경우, 그 기술자료를 수출하려는 자가 군용 품목을 생
산 또는 제조하는지의 여부와는 무관하게 적용된다.
(e) 제121.1조 Category VI(e), XVI 및 XX(b)(1)의 품목과 관련된 기술자료의 수출

에 관해서는 제123.20조를 참조한다.
(f) 협정서에 기재된 조건에 제한되지 않는 경우, 허가에 따라 승인된 수출이나,

재수출, 재이전 또는 임시 수입은 협정서와 허가서 및 기타 설명 자료에 기재
된 품목과 최종사용 및 당사자에 해당한다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)은 허가 신청인이 협정과 관련하여 작성하거나 제
출한 진술과, 설명 자료 및 기타 제출한 서류를 근거로 협정을 승인하고 허가
를 발행한다.
제125.2조 일반 기술자료의 수출
(a) 허가. 일반 기술자료를 수출하기 위해서는 해당 수출이 ITAR 면제 조건에 해당
하지 않는 한 DSP-5 허가가 필요하다. 시설(plant) 방문의 경우, 국방교역통제
국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 해당 기술자료를 평가할
수 있도록 논의할 상세 내용을 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)에 전달해야 한다.
(b) 특허. 기술자료 수출의 경우, 해당 기술자료가 미국 내 특허출원을 지원하거나

미국 내에서 특허출원이 없을 때 외국의 특허출원을 지원하기 위한 수준을 초
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과한다면, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이

발행하는 허가가 필요하다. 외국에서의 특허출원서 제출 및 출원서의 수정, 변
경 또는 추가 제출을 하기 위해서는 37 CFR part5에 따른 미 특허청(U.S.
Patent and Trademark Office)의 규정을 따른다. 외국에서 특허출원서를 제출
및 처리를 지원하기 위해 기술자료를 수출하는 것은 35 U.S.C. 184에 따라 미
특허청이 발행하는 규정의 대상이 된다.
(c) 공개. 본 규정에 따라 달리 명확하게 면제되지 않는다면, 미국인이 기술자료를

외국인에게 구두, 시각 또는 문서로 공개하기 위해서는 허가가 필요하다. 이
때 기술자료의 전달 방법과는(예: 직접, 전화, 서신 통신 등) 무관하게 허가가
필요하다. 미국인이 재외 외교공관 및 영사관을 방문하는 것과 관련된 기술자
료의 공개 역시 허가가 필요하다.
제125.3조 기밀 기술자료 및 군용 품목의 수출

(a) 외국 정부에게 또는 행정명령서 제12356호(또는 그 후속명령서) 또는 기타 법
적 근거에 따라 기밀로 분류된 군용 품목(기술자료 포함)을 수출하기 위해서는
국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 허가 신청을
해야 한다. 허가 신청서에는 해당 수출에 대한 모든 상세내용이 포함되어야 한
다. 허가 신청서에 허가서 상의 모든 미국 당사자의 시설 기밀취급인가
(Security Clearance)코드를 나열하고 국방부 국방안보실(DSS, Defense
Security Service)의 품목의 선적을 위해 포장을 담당하는 관련 보안담당실
(Security Office)을 포함해야 한다. 허가 신청자, 외국 수하인, 최종 사용자
및 관련 외국 정부가 인가한 대표가 작성하는 이전 금지 및 사용 증명서(양식
DSP-83)가 필요하다.
(b) 임시로 수입된 후 수출이나 재수출을 위해 국방교역통제국(DDTC, Directorate of

Defense Trade Controls)이 승인한 기밀 기술자료의 이전 또는 공개는, 국방부
국가산업보안프로그램 운용매뉴얼(National Industrial Security Program
Operating Manual) 요건을 충족할 때만(그러한 요건이 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 지침과 직접적으로 충돌하지 않은
경우 이를 준수하며, 만약 직접적인 충돌이 발생하면 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 지침을 따라야 함) 가능하다. 기타
관련 미 정부 부처 및 기관의 요건 또한 충족해야 한다.
(c) 미국인이 미국 내 또는 외국에 있는 외국인에게 기술자료를 수출하려면, 해당

수출이 ITAR 면제 조건에 해당되지 않는다면, 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)을 승인을 받아야 한다.
(d) 발명 기밀유지 명령(Invention Secrecy Order)에 해당하는 특허출원과 관련된

모든 의사소통은 미 특허청을 통한다. (37 CFR 5.11 참조)
- 198 -
제125.4조 일반적으로 적용되는 면제

(a) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)으로부터 허가
승인이 필요하지 않은 기술자료의 수출에, 다음의 면제가 적용된다. 해당 면제
조건은 본 조 제(b)항제(13)호를 제외하고는 제126.1조에 나열된 목적지로 수
출되거나 제120.1조 제(c)항에 따라 자격이 없는 자연인 또는 법인(Person)으
로 수출되는 경우에는 적용되지 않는다. 또한 역외 조달 협약을 맺거나 역외에
서 군용 품목을 제조할 목적인(제124.13조 참조) 경우에도(제125.4조 제(c)항
에 따라 승인된 경우 제외) 적용되지 않는다. 기밀 정보를 이전하기 위해서는
국방부 국가산업보안프로그램 운용매뉴얼 요건을 (그러한 요건이 국방교역통제
국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 의 지침과 직접적으로 충돌
하지 않은 경우 이를 준수하며, 만약 직접적인 충돌이 발생하면 국방교역통제
국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 지침을 따라야 함) 준수
해야 하고, 수출업체는 이첩(移牒) 당국(Transmittal Authority)에 해당 기술
자료는 승인된 수출의 기술 범위를 초과하지 않음을 증명해야 한다.
(b) 다음의 수출은 본 규정의 허가 요건에서 면제된다.

(1) 공식 서면 요청서 또는 국방부의 지침에 따라 공개되는 기밀 정보를 포함한
기술자료
(2) 제124관에 따라 국무부가 승인한 제조허가 또는 기술 지원 협정(Technical
Assistance Agreement)을 이행하기 위해 제124.3조의 요건을 충족하는 기
술자료(기밀 정보 포함)
(3) 수출업체와 미 정부기관 간 체결한 계약의 이행을 위해, 해당 계약에 따라 기
술자료의 수출이 허용되고 기술자료에 군용 품목의 설계, 개발, 생산 또는
제조 관련 상세 내용이 포함되지 않은 경우, 해당 계약의 이행을 위한 기술
자료(기밀 정보 포함)
(4) 과거에 동일한 수령인에게 수출 승인된 바 있는 기술자료(기밀 정보 포함)
의 사본. 그러한 기술자료의 사본을 수정한 것도, 동일한 군용 품목과 관련되고,
편집 상의 수정만 필요하며 과거에 동일한 수령인으로 수출 또는 수출 승인
된 기술 내용에 추가된 사항이 없는 경우라면, 허가 요건에서 면제된다.
(5) 합법적으로 수출 또는 수출 승인된 군용 품목을 수령한 자와 동일한 자에
게, 해당 품목에 대한 기본적인 작동, 유지보수 및 훈련 정보를 제공하는
기술자료(기밀 정보 포함). 야전정비(Intermediate)나 창정비(Depot- Level
maintenance) 관련 정보는 본 목적을 위해 특별히 승인된 허가나 협정을 통
해서만 수출할 수 있다.
(6) 설계, 개발, 생산 또는 제조 관련 상세 정보를 제외한, 0.50 구경 이하 화
기 및 해당 탄약과 관련된 기술자료(기밀 정보 포함)
(7) 본래의 수입지로 반납되는 기술자료(기밀 정보 포함)
(8) 제125관에 따라 과거에 동일한 수령인에게 수출 또는 수출 승인된 바 있으
- 199 -
며, 군용 품목의 설계, 개발, 생산 또는 제조 관련 세부 내용을 공개하지

않는 기밀 정보와 직접적으로 관련된 기술자료
(9) 매체나 형태와는 무관하게 해외 출장 중이거나 해외에서 임시로 업무를 수
행하고 있는 미국의 자연인 또는 법인에 소속된 미국인이나 외국인 혹은 이
들에 의해서 수출, 재수출 또는 재이전되는 기술자료(기밀 정보 포함)는 다
음의 제한사항의 대상이 됨.
(i) 외국인이 개별 허가나 기타 승인을 통해 자격을 부여 받은 기술자료만
수출, 재수출 또는 재이전하거나 받을 수 있다.
(ii) 허가를 받고 수출, 재수출 또는 재이전되는 기술자료는 미국인 또는 권
한을 부여 받은 외국인만이 소유하거나 사용할 수 있다. 해당 기술 자료
의 무단 유출을 방지하기 위해 보안 예방책을 충분히 마련해야 한다. 보
안 예방책은 다음을 포함할 수 있다; 기술자료의 암호화, 가상 사설망
등 보안 네트워크 연결 사용, 기술자료가 저장된 전자 기기나 미디어에
비밀번호 등 접근 제한 설정, 무단 접근을 차단하는 방화벽 등 네트워크
보안 장치 사용
(iii) 이 때 미국인이나 외국인은 미국 정부 기관의 직원이거나 (외국 자회사
가 아닌) 미국인에게 직접 고용된 자이다.
(iv) 본 면제 조건에 따라 허가된 기술자료는 다른 허가나 개별 승인에 따라
허가된 경우가 아니라면 해외 생산 목적 또는 국방 용역으로 사용되지 못
할 수 있다.
(v) 국방부 국가산업보안프로그램 운용매뉴얼의 요건에 따라 해당 기밀 정보를
미국 외부로 전달하거나 전달 받은 경우 (그러한 요건이 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 지침과 직접적으로 충
돌하지 않은 경우 이를 준수하며, 만약 직접적인 충돌이 발생하면 국방교역통
제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 지침을 따라야 함)
(10) 미국의 고등 교육기관이 미국 내에서 일반 기술자료를 실제로 상근하는 정규
외국인 직원에게 공개하는 경우. 본 면제조건은 다음의 경우에만 적용된다.
(i) 외국인 직원이 고용기간 동안 미국 내에서 영구 거주하는 경우, 및
(ii) 외국인 직원의 국적이 제126.1조에 기재된 수출 금지 국가가 아닌 경우, 및
(iii) 해당 기관에서 해당 직원에게 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)의 사전 서면 승인 없이는 해당 기술자료를 다
른 외국인에게 이전하지 못할 수 있다는 내용의 서면 통지를 한 경우
(11) 수출업체가 국방부, 에너지부 또는 미항공우주국(NASA)과 체결한 협정에 따
라, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)으로부
터 서면으로 제125관의 면제를 받을 경우, 해당 협정이 미국을 당사국으로
하는 국제 협정을 직접적으로 이행하고 다수의 수출이 고려되는 경우에만
본 면제가 적용된다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
- 200 -
Controls)은 관련 미 정부기관과 협의하여, 협정에 따른 면제를 적용하여

수출을 신속하게 처리하는 것이, 미 정부의 이해를 최대로 증진하는 것인지
를 판단한다 (관련 면제에 대해서는 본 조 제(b)항제(3)호 참조).
(12) 제126관에 따라 특별히 면제되는 기술자료, 또는
(13) 관할권을 가진 미 정부부처나 기관, 또는 정보자유보안검토국(Office of
Freedom of Information and Security Review)에서 대외 공개(즉, 제한없
는 배포)를 위해 승인한 기술자료. 본 면제 조건은 관련 미 정부 부처 또는
기관이 대외 공개를 위해 승인한 모든 형태의 정보에 적용된다. 본 면제 조
건에 해당되기 위해 정보를 공개할 필요는 없다.
(c) 국방부가 견적 또는 입찰을 제안하는 서면 요청서에 대응하기 위해, 국방 용역

및 관련 일반 기술자료를 NATO 회원국, 호주, 일본 및 스웨덴 국민에게 수출하
는 경우에는 ITAR의 허가 요건에서 면제된다. 이 때 해당 수출은 국방부의 권
한을 갖춘 담당자의 공식 서면 요청 또는 지침을 따라야 한다. 해당 국방 용역
및 기술자료는 다음과 같이 본 조 제(c)항제(1)호, 제(c)항제(2)호, 제(c)항제
(3)호에 국한되고 제(c)항제(4)호, 제(c)항제(5)호, 제(c)항제(6)호는 제외해
야 한다.
(1) 빌드-투-프린트(Build-to-Print). “빌드-투-프린트(Build-to-Print)”란 외국
수하인이 미국 수출업체의 기술 지원 없이 엔지니어링 도면을 이용해서 군
용 품목을 생산할 수 있는 것을 의미한다. 해당 거래는, 외국 수하인이 군
용 품목 생산을 위해 필요한 핵심 능력은 갖추었지만 필수 도면만 없는 것
으로 여겨지기 때문에, 절대적으로 “불간섭주의(Hands Off)” 접근에 기초한
다. 승인 기준 및 사양 등의 지원 문서가 없으면 외국 수하인이 군용 품목
을 적정하게 생산할 수 없어서, 외국 수하인이 해당 문서를 요청하면(즉,
필수 문서인 경우), 해당 문서를 제공할 수 있다. 적정한 군용 품목을 제조
하는데 반드시 필수적으로 필요한 문서가 아닌 문서는(즉, 필수 문서가 아닌
경우) 빌드-투-프린트(Build-to-Print) 에 해당하는 기술자료가 아닌 것으로
본다.
(2) 빌드/디자인-투-스페시피케이션(Build/Design-to-Specification). “빌드/디자인
-투-스페시피케이션(Build/Design-to-Specification)”이란 외국 수하인이
미국 수출업체의 기술 지원 없이 소요 사양에 따라 군용 품목을 설계 및 생
산할 수 있는 것을 의미한다. 해당 거래는, 외국 수하인이 군용 품목의 설
계 및 생산을 위해 필요한 핵심 능력은 갖추었지만 필수로 요구되는 정보만
없는 것으로 여겨지기 때문에, 절대적으로 “불간섭주의(hands off)” 접근에
기초한다.
(3) 기초연구(Basic Research). 기초 연구(Basic Research)란 프로세스나 생산
물에 대한 구체적인 응용을 염두 하지 않고, 어떤 현상의 근본적인 측면과
관찰 가능한 실상에 대해 지식이나 이해를 높이기 위한 체계적인 연구를 의
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미한다. 기초 연구에는 응용 연구(Applied Research, 즉, 인식된 특정 요구

를 충족할 수 있는 수단을 결정하는데 필수적인 지식 또는 이해를 얻는 체
계적인 연구. 원형(Prototype)의 설계, 개발, 성능개량, 및 구체적 요건을
충족시키기 위한 새로운 프로세스를 포함하여 유용한 소재, 장치 및 시스템
이나 방법을 만들기 위해 지식을 체계적으로 응용하는 것을 의미함)가 포함
되지 않는다.
(4) 설계방법론, 예: 사용된 기본 공학적 방법 및 설계 철학(즉, 특정 설계 결
정, 공학적 특성 또는 성능 요건의 근거에 대한 “이유”나 정보), 공학적 경
험(예: 교훈), 군용 품목의 작동 요건(예: 성능, 기계, 전기, 전자, 신뢰도
및 정비성)을 설정하는 근거 및 관련 데이터베이스(예: 설계 허용 사항, 안
전 관련 요소, 구성품 수명 예측, 고장 분석 기준). (최종 분석 결과, 초기
조건 및 파라미터(Parameter)가 제공될 수 있다)
(5) 공학적분석, 예: 작동 요건에 대해 군용 품목의 성능을 설계 또는 평가하는
데 사용되는, 분석 방법 및 도구. 분석 방법 및 도구에는 실물 모형
(Mock-up)의 개발 및/또는 사용, 컴퓨터 모델 및 시뮬레이션, 그리고 시험 설
비가 포함된다. (최종 분석 결과, 초기 조건 및 파라미터(Parameter)가 제공
될 수 있다)
(6) 제조노하우, 예: 상세한 제조 과정 및 기법에 관한 정보로, 세부 설계를 바
탕으로 고품질의 군용 품목을 완성하는데 필요한 정보. (정보는 적정 군용
품목을 생산하는 데 필요한 빌드-투-프린트(Build-to-Print) 패키지에 포함
되어 제공될 수 있다.)
(d) 예비(Reserved)
제125.5조 시설(plant) 방문에 대한 면제

(a) 다음의 경우라면, 외국인이 기밀시설을 방문하는 동안 일반 기술자료를 구두
및 시각적으로 공개하기 위해 허가가 필요하지 않다: 해당 (기밀)방문 자체가
국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 허가에 따라
승인된 경우, 또는 행정명령 제12356호 또는 관련 행정명령에 따라 해당 기밀
군용 품목이나 기밀 기술자료에 대한 관할권(CJ)을 갖고 있는 미 정부 기관이
실제 또는 잠재적인 정부간(Government-to-Government) 프로그램 혹은 프로젝트
와 관련하여 해당 방문을 승인한 경우 및 공개될 일반 정보가 허가 승인을 받
고 군용 품목의 설계, 개발, 생산 또는 제조관련 상세내용을 공개하지 않는 기
밀 군용 품목 또는 기술자료와 직접적으로 관련된 경우. 기밀 정보와 관련된
방문의 경우, 국방부의 국가산업보안프로그램 운용매뉴얼 요건이 충족되어야
한다. (그러한 요건이 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)의 지침과 직접적으로 충돌하지 않은 경우 이를 준수하며, 만약 직접
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적인 충돌이 발생하면 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade

Controls)의 지침을 따라야 함).
(b) 다음의 경우라면, 외국인이 관련 미 정부 기관의 승인을 받고 시설을 방문하는

동안 기밀 정보(구두 및 시각적 정보)를 공개하기 위해 국방교역통제국 (DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 승인이 필요하지 않다: 국방부의
국가산업보안프로그램 운용매뉴얼 요건이 충족된 경우(그러한 요건이 국방교역
통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 지침과 직접적으로
충돌하지 않은 경우 이를 준수하며, 만약 직접적인 충돌이 발생하면 국방교역
통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 지침을 따라야 함),
기밀 정보가 해당 미 정부 기관이 승인한 내용과 직접적으로 관련된 경우 및
군용 품목의 설계, 개발, 생산 또는 제조관련 상세내용을 공개하지 않는 경우
(c) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 또는 관련 미
정부 기관의 승인에 따라 (기밀 또는 일반)시설을 방문하는 기간 동안에는, 외
국인에게 일반 기술자료를 공개하기 위해 허가가 필요하지 않다. 이 때 해당
일반 기술자료에는 승인된 공개 범위를 초과하는 정보가 포함되지 않아야 한
다. 본 허가 면제는 군용 품목의 설계, 개발, 생산 또는 제조에 사용될 수 있
는 기술자료에는 적용되지 않는다.
제125.6조 면제를 위한 증명
(a) ITAR에 따라 기술자료 수출에 대한 허가 면제를(예: 제125.4조 및 제125.5조) 요
청하려면, 수출업체는 해당 수출이 ITAR의 관련 면제 조항(관련 조, 항, 목을
기재)에 해당됨을 증명해야 한다. 그러한 증명서는 “22 CFR [ITAR 관련 면제
조항 기재]이 적용됨”이라는 문구가 분명하게 표시된 포장지 또는 서신으로 구
성되며, 서면 형태로 작성하여 수출업체가 5년 동안 보관하여야 한다. (제
123.22조 참조)
(b) 구두, 시각 또는 전자 형태의 수출의 경우에도 수출업체는 본 조 제(a)항의 서

면 증명서를 작성하여 5년 동안 보관해야 한다.
제125.7조 기밀 기술자료 및 기타 기밀 군사 품목의 수출 절차

(a) 기밀 기술자료 또는 기타 기밀 군용 품목을 수출 또는 임시 수입하기 위한 신
청서가 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제출
되어야 한다. (양식 DSP-85)
(b) 기밀 기술자료 또는 기타 기밀 군용 품목의 수출 신청 시, 기밀 기술자료의 사

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본 7부와 DSP-83 허가 신청서를 작성하여(제123.10조 참조) 제출해야 한다. 허

가를 갱신해야 하는 경우에는, 기밀 기술자료 사본 1부 또는 설명서를 제출해
야 한다. 수출 신청 시 함께 제출되는 모든 기밀 자료는 국방부의 국가산업보
안프로그램 운용매뉴얼 절차에 따라, (그러한 요건이 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 지침과 직접적으로 충돌하지 않은
경우 이를 준수하며, 만약 직접적인 충돌이 발생하면 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 지침을 따라야 함) 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)으로 전달되어야 한다.
제125.9조 기밀 기술자료 및 군용 품목의 수출 허가서 및 기타 승인서 제출

기밀 기술자료 또는 기밀 군용 품목의 수출 허가서 또는 기타 승인서는 국방부의 국
가산업보안프로그램 운용매뉴얼 절차에 따라(해당 요건이 국방통제교역국의 지침을 반
드시 준수해야 하는 상황에서 그 지침과 직접적으로 대치하는 경우가 아닌 경우라면),
국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에서 국방부 국방안보
실(DSS, Defense Security Service)로 전달된다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)은 허가서의 사본 1부를 허가 신청인에게 참고용으로 전달
한다. 국방부 국방안보실(DSS, Defense Security Service)은 승인된 수출이 종료되거
나 허가가 만료되면(순서는 무관) 배서한 허가서를 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)에 다시 보낸다.
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제126관
일반 방침 및 조항
차 례
제126.1조 특정 국가를 대상으로 금지되는 수출, 수입 및 판매 ·

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·206
제126.2조 ITAR의 임시 보류 또는 개정 ·
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··212
제126.3조 예외 ·
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·212
제126.4조 미국 정부 기관에 의한 또는 미 정부기관을 위한 선적 ·
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·213
제126.5조 캐나다 대상 면제 ·
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··214
제126.6조 외국인이 소유한 군용 항공기 및 해군 함정,
그리고 대외군사판매 (FMS) 프로그램 ·
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··215
제126.7조 허가 및 기타 승인의 거부, 취소, 보류 또는 수정 ·
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·219
제126.9조 권고적 의견 및 기타 허가 ·
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·219
제126.10조 정보 공개 ·
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제126.11조 다른 법 조항과의 관계 ·
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제126.12조 효력의 지속 ·
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제126.13조 요구 정보 ·
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제126.14조 NATO, 호주, 일본 및 스웨덴에 대한 특별 포괄적 수출 승인 ·
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·222
제126.15조 호주 또는 영국으로 군용 품목 및 용역을 수출하기 위한
허가 신청의 신속한 처리 ·
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·224
제126.16조 미국-호주 간 국방교역협력조약에 따른 면제 ·
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·224
제126.17조 미국-영국 간 국방교역협력조약에 따른 면제 ·
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·237
제126.18조 회사 내부, 조직 내부 및 정부 내부에서 이중국적 또는
제3국의 국적을 가진 피고용인으로의 이전과 관련된 면제 ·
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·250
제126관 부속서 1. ·
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·251
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제126.1조 특정 국가를 대상으로 금지되는 수출, 수입 및 판매

(a) 일반. 미국의 방침에 따라 특정 국가를 대상으로 한 군용 품목 및 용역의 수출
입의 허가 또는 기타 승인은 거부된다. ITAR에 따른 면제는(제123.17조,
126.4조, 및 126.6조 제외 또는 수령인이 미 정부인 경우 제외) 본 조에 기재
된 국가, 지역, 또는 자연인 또는 법인(Person)을 대상으로 한 군용 품목 또는
용역의 수출에는 적용되지 않는다. (본 내용과 유사한 중개 활동에 대한 제한
사항에 관해서는 제129.7조를 참조한다)
(b) 운송. ITAR에 따른 수출, 임시 수입, 재수출이나 재이전을 위해 허가 또는 기

타 승인을 받은 군용 품목은 본 조에 기재된 국가, 지역, 또는 자연인 또는 법
인(Person)이 소유, 운용, 임대 또는 임차한 선박, 항공기, 우주선이나 기타
운송 수단을 통해서 수송되지 못할 수 있다.
(c) 본 규정 제126.1조의 사항은 다음에서 비롯될 수 있다.

(1) 유엔안전보장이사회(United Nations Security Council)의 제재 조치에 따라
금지되는 수출 및 판매. 유엔안전보장이사회가 제재 조치를 내리면, 제재 조
치에 따라 금지되고, 미국 내부 또는 외부에 있는 미국인(제120.15조 참조)
또는 미국에 있는 자연인 또는 법인(Person), 및 미 군용물자품목 목록
(USML, U.S. Munitions List)(22 CFR part 121)에 해당하는 군용 품목 또는
용역(원산지는 무관)과 관련된 모든 거래는, 국무부가 연방관보에 구체적으
로 다른 조치를 취한다는 공지를 발표한 경우가 아니라면, 제재 기간 동안
ITAR에 따라 금지된다.
(2) 테러리즘. 국무부 장관이 테러지원국으로 정하는 국가로의 군용 품목 또는 국
방 용역의 수출 또는 임시 수입은 본 규정에 따라 금지된다. 이러한 국가는
지속적으로 국제 테러 행위를 지원한 국가로서, 그러한 행위는 미국의 외교
정책에 반하는 것이며, 따라서 본 조 제(a)항의 방침과 무기수출통제법
(AECA, Arms Export Control Act)(22 U.S.C. 2780) 제40조 및 옴니버스 외
교안보반테러법(Omnibus Diplomatic Security and Anti-Terrorism Act,
1986)(22 U.S.C. 4801 참조) 요건의 대상이 된다. 무기수출통제법 제40A조
(22 U.S.C. 2781) 및 행정명령 제13673호에 따라, 미국의 대테러 노력에 충
분히 협력하지 않는 국가로 국무부 장관이 정하고 의회에 증명한 국가로의
수출은 본 조 제(a)항에 규정된 방침의 대상이 된다. 국무부 장관은 매년
그러한 결정과 증명을 진행한다.
(3) 무기 금수 및 제재. 본 조 제(a)의 방침이 미국의 무기 금수 또는 제재의 대
상이 되는 국가에 적용되며, 미국의 무기 금수 또는 제재 방침은 대외원조
법(Foreign Assistance Act, 1961) (22 U.S.C. 2151 이하 참조), 국제종교
자유법(International Religious Freedom Act, 1998) (22 U.S.C. 6401 이하
참조) 또는 소년병(兵)방지법(Child Soldiers Prevention Act, 2008) (22
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U.S.C. 2370c-2370c-2)에 기재된 내용을 포함하며, 또는 군용 품목이나 국

방 용역의 수출이 달리 세계 평화와 미국의 안보 및 외교 정책을 증진하는
것이 아닌 경우를 포함한다.
(d) 특정 금지 대상 국가
(1) 군용 품목 및 국방 용역은 다음의 국가에 대해서 거부 방침이 적용된다.
벨로루시
미얀마
중국
대상 쿠바
국가 이란
북한
시리아
베네수엘라
(2) 군용 품목 및 국방 용역은 다음의 국가에 대해서 거부 방침이 적용된다.

단, 각 국가별 관련 항목에 기재된 예외 사항은 존재한다.
대상 국가 국가별 항목
아프가니스탄 본 조 제(g)항 참조
중앙아프리카공화국 본 조 제(u)항 참조
사이프러스 본 조 제(r)항 참조
콩고공화국 본 조 제(i)항 참조
에리트레아 본 조 제(h)항 참조
아이티 본 조 제(j)항 참조
이라크 본 조 제(f)항 참조
레바논 본 조 제(t)항 참조
리비아 본 조 제(k)항 참조
소말리아 본 조 제(m)항 참조
수단 본 조 제(v)항 참조
짐바브웨 본 조 제(s)항 참조
(e)(1) 제안된 판매 및 최종 판매. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense

Trade Controls)으로부터 사전에 허가 또는 기타 승인을 받지 않고서는,
ITAR 통제 대상인 군용 품목 또는 용역을 본 조에 언급된 국가(그 국가의
대사관이나 영사관 포함) 또는 그 대리인(미국 또는 해외 거주 여부와 무
관)에게 판매, 수출, 이전, 재수출이나 재이전 및 판매, 수출, 이전, 재수
출 또는 재이전을 제안하거나 제시하지 못 할 수 있다. 하지만 본 조 제(a)
항에 대해, 국무부는 국무부의 정책에 따라 관련 사안의 허가 및 승인을 거
부한다.
(2) 통지의 의무. 본 조 제(e)항제(1)호에 기재된 군용 품목, 서비스 또는 자료
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의 판매 제안, 최종 판매 또는 실제 판매, 수출, 이전, 재수출이나 재이전

에 대해 알고 있거나 알 수 있는 자연인 또는 법인(Person)은, 즉시 국제교
역통제국에 이를 통지해야 한다. 또한 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)의 국방교역통제준수실(Office of Defense
Trade Controls Compliance)에도 통지한다.
(주) 제(e)항: “제안” 및 “제시”는 구매하려는 자가 해당 품목을 획득하거나 제124

관의 협정을 맺을 수 있도록 충분히 상세한 정보를 전달하는 것을 의미한다.
예를 들여, 장비의 성능상의 특징, 가격, 인도 가능성에 대한 정보를 전달하는
것은 허가나 기타 승인을 필요로 하는 제안 또는 제시에 해당한다.
(f) 이라크. 미국의 정책에 따라 이라크를 대상으로 군용 품목 및 용역을 수출∙입

하기 위한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 다음의 경우 사안별로 허가 또
는 기타 승인이 가능할 수 있다.
(1) 비살상 군사장비, 및
(2) 이라크 정부 또는 연합군이 필요로 하는 살상 군사장비
(g) 아프가니스탄. 미국의 정책에 따라 아프가니스탄을 대상으로 군용 품목 및 용

역을 수출∙입하기 위한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 아프가니스탄 정부
또는 연합군에 대한 사안은, 사안별로 허가 또는 기타 승인될 수 있다. 탈레
반, 알카에다 또는 그와 관련된 단체와의 관계 때문에 무기 금수조치 대상이
된 개인, 단체, 기업(Undertakings) 및 독립체(Entities)의 명칭은 유엔안전보
장이사회의 제재위원회(Sanctions Committees)(유엔안보리결의안(UNSCR) 1267,
1988, 1989에 따라 설립됨)의 관리 목록에 게재된다.
(h) 에리트리아. 미국의 정책에 따라 에리트리아를 대상으로 군용 품목 및 용역을 수

출∙입하기 위한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 다음의 경우 사안별로 허가
또는 기타 승인이 가능할 수 있다.
(1) 인도주의 또는 보호 목적만을 위한 비살상 군사 장비로 담당 유엔안전보장
이사회 위원회가 사전에 승인한 경우, 또는
(2) 유엔 직원, 언론 대표, 인도주의 및 개발 단체 직원 및 관련 인력이 개인 용
도로만 사용하기 위해 에리트리아로 임시 수출되는 방탄조끼, 군용 헬멧 등
개인보호장비.
(i) 콩고민주공화국. 미국의 정책에 따라 콩고민주공화국을 대상으로 군용 품목 및

용역을 수출∙입하기 위한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 다음의 경우 사
안별로 허가 또는 기타 승인이 가능할 수 있다.
(1) 콩고민주공화국 정부를 대상으로 한 군용 품목 및 용역으로, 콩고민주공화
국 담당 유엔안전보장이사회 위원회에 사전 통지한 경우,
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(2) 콩고민주공화국 내 유엔평화유지군(MONUC) 또는 아프리카연합지역부대(African

Union-Regional Task Force)를 지원 또는 이들이 직접 사용할 목적으로만
거래되는 군용 품목 및 용역
도로만 사용하기 위해 콩고민주공화국으로 임시 수출되는 방탄조끼, 군용
헬멧 등 개인보호장비
(4) 인도주의 또는 보호 목적으로만 사용될 비살상 군사장비 및 관련 기술 지원
과 훈련으로, 콩고민주공화국 담당 유엔안전보장이사회 위원회에 사전 통지된
경우
(5) 콩고민주공화국 담당 유엔안전보장이사회 위원회가 사전에 승인한 군용 품
목 및 용역.
(j) 아이티
(1) 미국의 정책에 따라 아이티를 대상으로 군용 품목 및 용역을 수출∙입하기 위
한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 다음의 경우 사안별로 허가 또는
기타 승인이 가능할 수 있다.
(i) 아이티 정부 명령을 따르는 보안경비대(해안경비대 포함)를 지원 또는 경
비대가 직접 사용할 목적으로만 거래되는 군용 품목 및 용역,
(ii) 유엔이나 유엔임무단을 지원하거나 이들이 직접 사용할 목적으로만 거래
되는 군용 품목 및 용역, 및
(iii) 유엔 및 기타 국제기구 직원, 언론 대표, 개발단체 직원 및 관련 인력이
사용할 개인보호장비
(2) 제(1)호의 예외 사항(승인이 가능한 경우)에 대한 모든 무기 및 관련 자재
는 미 정부와의 조율을 통해 아이티 정부가 지정한 아이티 보안경비대로만
수송된다.
(k) 리비아. 미국의 정책에 따라 리비아를 대상으로 군용 품목 및 용역을 수출∙입

하기 위한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 다음의 경우 사안별로 허가 또
는 기타 승인이 가능할 수 있다.
(1) 리비아 정부의 안보 또는 군비축소 지원만을 위한 무기 및 관련 자재로, 리
비아 담당 유엔안전보장이사회 위원회에 사전에 통지되고 통지 후 근무일 5
일 이내로 위원회가 반대 의견을 표명하지 않은 경우
(2) 리비아 정부의 안보 또는 군비축소 지원만을 위한 비살상 군사 장비
(3) 리비아 정부의 안보 또는 군비축소 지원만을 위한 기술지원 또는 훈련 제공
(4) 유엔 직원, 언론 대표, 인도주의 및 개발 단체 직원 및 관련 인력이 사용할
목적으로만 소형 무기, 경무기 및 관련 자재를 리비아로 임시 수출하는 경
우로, 리비아 담당 유엔안전보장이사회 위원회에 사전 통지되고 통지 후 근
무일 5일 이내로 위원회가 반대 의견을 표명하지 않은 경우
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(5) 인도주의 또는 보호 목적만을 위한 비살상 군사 장비 및 관련 기술지원이나

훈련, 또는
(6) 리비아 담당 유엔안전보장이사회 위원회의 사전 승인을 받은 무기 및 관련 자
재의 기타 판매 또는 공급, 또는 지원이나 인력의 제공
(l) 예비(reserved)
(m) 소말리아. 미국의 정책에 따라 소말리아를 대상으로 군용 품목 및 용역을 수출

∙입하기 위한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 다음의 경우 사안별로 허가
(1) 다음을 지원하거나 그에 의해 사용될 목적의 군용 품목 및 용역
(i) 아프리카연합 소말리아평화유지군(AMISOM)
(ii) 유엔소말리아지원단(UNSOM) 등 유엔 직원
(iii) 2012년 1월 5일에 도입된 아프리카연합 전략개념(Strategic Concept)에
따라 운영되고, 아프리카연합 소말리아평화유지군(AMISOM)과 협력 및 조
율하는 아프리카연합 소말리아평화유지군(AMISOM)의 전략적 파트너, 또는.
(iv) 소말리아 유럽연합훈련팀(EUTM)
(2) 소말리아 정부 보안군의 개발을 위해서만 사용되어 소말리아 국민들에게 안
보를 제공해주는 군용 품목 및 용역으로, 담당 유엔안전보장이사회 위원회
에 사전 에 최소 5일 전 통지한 경우. 단, 유엔안전보장이사회 위원회의 사
전 승인이 필요한 다음의 품목의 제공은 제외된다.
(i) 지대공미사일 (휴대용 방공체계(MANPADS) 등)
(ii) 총기류, 곡사포, 12.7mm이상의 대포, 및 이들 체계를 위해 특수하게 설
계된 탄약 및 부품류(RPGs 또는 LAWs 등 견착식 대전차 로켓발사기, 총류
탄 또는 유탄발사기는 포함하지 않음)
(iii) 82mm 이상 박격포
(iv) 대전차유도미사일(ATGMs) 등 대전차유도무기 및 이를 위해 특수하게 설
계된 탄약 및 부품류
(v) 에너지 물질을 포함한 군용 탄약(charges) 및 장치, 및
(vi) 야간 투시 능력을 갖춘 무기
(3) 유엔 회원국이나 국제, 지역 또는 준지역 기구가 소말리아 정부의 보안군이
아닌 소말리아 보안 기관의 개발을 위한 목적으로만 제공하는 군용 품목 및
용역으로, 유엔 회원국이나 국제, 지역 또는 준지역 기구가 그러한 지원에
대해 담당 유엔안전보장이사회 위원회에 사전 통지되고 통지 후 근무일 5일
이내로 위원회가 반대 의견을 표명하지 않은 경우.
(4) 소말리아 정부의 요청에 따라 소말리아 해안에서 발생하는 해적 행위와 무
장 강도 행위를 억제하기 위한 조치를 이행 중인 유엔 회원국이나 국제, 지역
또는 준지역 기구가 사용하는 군용 품목으로, 그러한 요청이 유엔 사무총장
에게 통보되고 해당 조치가 관련 국제 인도주의 및 인권법에 따라 진행되는 경우.
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도로만 사용하기 위해 소말리아로 임시 수출되는 방탄조끼, 군용 헬멧 등
개인보호장비
(6) 인도주의나 보호용으로만 사용되는 비살상 군용 품목으로 이를 제공하는 유
엔 회원국, 국제, 지역 또는 준지역 기구가 담당 유엔안전보장이사회 위원
회에 5일 전 통지하는 경우.
(n)-(q) 예비(reserved)
(r) 키프러스. 미국의 정책에 따라 키프러스를 대상으로 군용 품목 및 용역을 수출

∙입하기 위한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 유엔 키프러스 평화유지군
(UNFICYP) 또는 민간의 최종 사용자를 위한 거래일 경우 사안별로 허가 또는
기타 승인이 가능할 수 있다.
(s) 짐바브웨. 미국의 정책에 따라 짐바브웨를 대상으로 군용 품목 및 용역을 수출

∙입하기 위한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 개인 용도로 화기 및 탄약
을 임시 수출하는 경우(재판매 또는 재이전 목적은 제외(짐바브웨 정부로 재판
매 또는 재이전되는 경우 포함)), 사안별로 허가 또는 기타 승인이 가능할 수
있다. 수출 시 제123.17조의 허가 면제 조건을 충족해야 한다.
(t) 레바논. 미국의 정책에 따라 레바논을 대상으로 군용 품목 및 용역을 수출∙입

하기 위한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 유엔 레바논 임시주둔군
(UNIFIL)이 사용할 목적이거나 레바논 정부가 허가한 경우는, 사안별로 허가
(u) 중앙아프리카공화국. 미국의 정책에 따라 중앙아프리카공화국을 대상으로 군용

품목 및 용역을 수출∙입하기 위한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 다음의
경우 사안별로 허가 또는 기타 승인이 가능할 수 있다.
(1) 중앙아프리카공화국 국제지원임무(MISCA), 유엔 중앙아프리카 평화유지단 (MINUSCA),
아프리카연합 지역부대(AURTF) 및 중앙아프리카 공화국 주둔 프랑스군 및 유
럽연합작전군을 지원하거나 이들이 직접 사용하기 위한 군용 품목
(2) 인도주의 또는 보호 목적으로만 사용될 비살상 군사장비 및 관련 기술 지원
과 훈련으로, 중앙아프리카공화국 담당 유엔안전보장이사회 위원회에 사전
통지된 경우
도로만 사용하기 위해 중앙아프리카공화국으로 임시 수출되는 개인보호장비
(4) 국제 순찰대(International Patrols)가 상가강트리내셔널 보호구역(Sangha
River Tri-national Protected Area)을 중앙아프리카공화국의 법 또는 그의
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국제법적 의무에 반하는 밀렵, 상아 및 무기의 밀수 및 기타 활동으로부터

보호하여, 지역 안보를 유지할 목적으로만 사용될, 소형화기 및 관련 장비
(5) 안보 분야 개혁을 지원하거나 개혁에 사용할 목적으로만 중앙아프리카공화
국 보안군에 제공되는 무기 및 관련 살상 군사 장비로, 중앙아프리카공화국
담당 유엔안전보장이사회 위원회의 사전 승인을 받은 경우, 또는
(6) 무기 및 관련 자재의 판매나 공급 혹은 지원이나 인력의 제공으로, 중앙아
프리카공화국 담당 유엔안전보장이사회 위원회의 사전 승인을 받은 경우
(v) 수단. 미국의 정책에 따라 수단을 대상으로 군용 품목 및 용역을 수출∙입하기 위

한 허가나 기타 승인은 거부된다. 이 때 다음의 경우 사안별로 허가 또는 기타
승인이 가능할 수 있다.
(1) 유엔이 승인했거나 관련 당사자의 동의를 받고 진행되는 모니터링, 검증 또
는 평화유지활동을 위한 보급품, 관련 기술훈련 및 지원
(2) 인도주의, 인권 모니터링 또는 보호를 목적으로 하는 비살상 군사 장비의 보
급 및 관련 기술훈련과 지원
도로 사용하기 위한 개인보호장비, 또는
(4) 포괄적 평화협정(Comprehensive Peace Agreement)의 이행을 지원하기 위해 제
공되는 지원 및 보급품
(주) 제126.1조: 2011년 7월 9일 남수단 공화국은 수단으로부터 독립을 선언했고, 미
국으로부터 주권 국가로 인정받았다. 이에, 본 정책은 남수단 공화국에는 적용
되지 않는다. 남수단 공화국을 대상으로 하는 군용 품목 및 용역의 수출∙입을
위한 허가 또는 기타 승인은 사안별로 결정된다.
(편집자 주): 제126.1조에 영향을 미치는 연방관보 구문에 관해서는, 인쇄판의

Finding Aids 조항 및 www.fdsys.gov에 있는 List of CFR Sections Affected를 참고
한다.
제126.2조 ITAR의 임시 보류 또는 개정
국방교역통제 담당 부차관보는 미국의 안보 및 대외 정책을 위해 ITAR의 일부 또는
모든 규정을 임시로 보류하거나 개정을 명령할 수 있다.
제126.3조 예외
특수하거나 과도한 난관에 처한 경우 또는 미 정부의 이해와 다른 경우, 국방교역통
제 담당 부차관보는 ITAR 조항에 예외를 둘 수 있다.
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제126.4조 미국 정부 기관에 의한 또는 미 정부기관을 위한 선적

(a) 미 정부 기관이 공적으로 사용할 목적이거나 법에 따라 승인되고 다른 수단을
통해 미 대통령이 통제하는 대외원조, 협력사업 또는 판매 프로그램을 수행할
목적인 경우, 미 정부 기관에 의해서 또는 미 정부 기관을 위해서 군용 품목
(기술자료 포함)을 임시 수입 또는 임시 수출하거나 국방 용역을 수행하기 위
한 허가 승인은 필요하지 않다. 본 허가 면제는 거래의 모든 측면(수출, 운송
및 해외 인도)에 미 정부 기관이 영향을 미치거나 해당 수출이 미 정부의 선하
증권(B/L)으로 보장될 때만 적용된다. 하지만 미 정부 기관이 안보 요건의 편
의나 충족을 위해서 개인이나 민간 기업을 대신하여 이첩(移牒) 대리인 역할을
하는 경우에는 면제가 적용되지 않는다. 본 허가 면제에 따라 과거에 수출된
바 있는 군용 품목이 영구히 이전되는 경우에, 무기수출통제법(AECA, Arms
Export Control Act)에 따른 보조금, 판매, 임대, 임차 또는 협력사업, 또는
개정된 대외원조법(Foreign Assistance Act, 1961)에 따른 판매, 임대 또는 임
차에 의거한 이전에 해당하지 않거나, 해당 품목이 복구 가능성이 없어 군사적
으로 무용지물이 된 경우가 아니라면, 해당 이전을 위해서는 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 승인을 받아야 한다.
(주): 특별 정의. 본 조의 목적에 따라, 외국 발사체로 통합되기 위해 또는 그 발사
체나 외국에서 발사될 위성에 사용하기 위해서 군용 품목을 해외로 수출하는
것을 영구 수출로 본다.
(b) 본 조에 따라 미 정부 부처 또는 기관이 기타 행정 조항이나 법령에 따라 금지

되는 수출을 행하지 않는다.
(c) 다음의 상황에서 외국에 있는 미 정부 기관이 최종 사용할 목적으로 기밀 또는

일반 군용 품목(기술자료 포함)의 임시 수입, 임시 수출 또는 영구 수출하는
경우이거나, 국방 용역을 수행하는 경우에는 허가가 필요하지 않다.
(1) 해당 미 정부 기관과 맺은 계약 또는 서면 지시서에 따른 수출이나 임시 수
입, 및
(2) 해당 국가에서 최종 사용자가 미 정부 기관이나 시설이고, 해당 군용 품목 또
는 기술자료가 외국인에게 이전되지 않는 경우, 및
(3) 미 정부의 긴급 사안으로, 적절한 수출 허가 또는 미 정부가 발행하는 선하
증권(B/L)을 적시에 발급받을 수 없는 경우
(d) 수출 시, 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information) 제출 및 관련 요

건들을 충족했음을 나타내는 수출업체의 서면 진술서는 미 관세국경보호청
(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에 전자 시스템을 통해서 제출되어
야 한다. 그러한 정보의 전자 제출이 불가능한 경우, 미 관세국경보호청 또는
국방부 이첩(移牒) 당국은 지침을 제공한다.
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제126.5조 캐나다 대상 면제
(a) 군용 품목의 임시 수입. 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection:
CBP) 지방 세관장(Port Directors) 및 우체국장(Postmasters)은 캐나다산 일
반 군용 품목을(제120.6조 참조) 미국에서 임시로 사용한 뒤 캐나다로 반환할
목적으로 미국으로 임시 수입하는 경우, 이를 허가 없이 승인한다. 기타 모든
임시 수입은 제123.3조 및 제123.4조를 따른다.
(b) 군용 품목의 영구 및 임시수출. 제126관 부속서 1.의 사안 및 제3국을 경유하

는 수출을 제외하고, 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection:
CBP) 지방 세관장(Port Directors) 및 우체국장은 공식 자격을 갖춘 캐나다 연
방이나 지방 정부 당국 또는 캐나다에 등록된 자연인 또는 법인(Person)이 캐
나다에서 최종 사용할 목적으로, 혹은 미국에 반환할 목적으로 미 군용물자품
목 목록(USML, U.S. Munitions List) 상의 일반 군용 품목 및 용역을((22 CFR
121.1) 캐나다로 영구 및 임시 수출할 경우, 이를 허가 없이 승인한다. 본 허
가 면제를 받기 위해서는 22 CFR 120.1(c) 및 (d), 제122관 및 제123관(허가
면제를 받은 경우는 제외), 제126.1조 및 모든 주요 군사 장비(SME,
Significant military equipment) 대한 이전 금지 및 사용 증명 획득 요건을
포함하는 ITAR의 관련 요건을 충족해야 한다. 본 조의 목적에 따라 “캐나다에
등록된 자연인 또는 법인(Person)”은 국방물자생산법(Canadian Defense
Production Act)에 따라 캐나다 국적을 가진 자(캐나다 관련 법령에 따라 설립
된 캐나다 사업체(Business Entity) 포함), 제126.1조에 열거된 국가를 제외한
국가와 캐나다의 이중 국적을 가진 자, 캐나다 영주권자 그리고 국방교역통제
국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 웹사이트 및 기타 수단을
통해 확인 가능한 공개 목록 상에서 국무부가 식별한 기타 캐나다 국영기업
(Crown Corporation)을 의미한다.
(d) 재수출/재이전. 캐나다 내에서 다른 최종 사용자나 최종 사용을 위해 재수출/재

이전되거나, 캐나다에서 다른 목적지로(미국은 제외) 재수출/재이전되는 경우,
국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 사전 허가를
받아야 한다. ITAR에 따라 달리 면제되지 않는다면, 캐나다에 등록된 자연인
또는 법인(Person)의 요청 시 재수출/재이전 승인의 획득 또는 제공은 최초의
수출업체가 담당한다. 해당 캐나다 최종 사용자에게 있어서 해당 미국 수출업
체가 더 이상 가용하지 않는 경우, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 직접 재수출/재이전 요청을 할 수 있다. 요청서에
는 제123.9조 제(c)항의 정보가 포함되어야 한다. 재수출/재이전이 승인은 다음
에 의해서 획득한다.
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(1) 미국 기업이 캐나다 최종 사용자로부터 요청을 받아 미국에서 직접 수출된

건에 대해 본 조에 따라 재수출/재이전 요청이 발생하면(예: 캐나다 내에서
자격을 갖춘 다른 캐나다 수령인으로의 재이전), 최초 미 수출업체는 미 정
부를 대신하여 캐나다 요청인에게 서면을 통해 본 조의 조건에 따라 재수출/
재이전이 승인되었음을 알린다. 또는,
(2) 미국에서 직접 수출된 건에 대해, 허가가 필요한 최종 사용 또는 최종 사용
자로 재수출/재이전 되는 경우, 재이전은 제123.9조에 따라 진행되어야 한다.
(주) 제126.5조: 1. 수출업체가 허가 면제된 군용 품목이 본래의 형태 또는 다름 품

목에 통합된 형태로, 캐나다에 등록된 자격을 갖춘 자연이이나 법인이 아닌 자
가 사용할 목적으로 또는 미 국 외 다른 외국 목적지로 수출됨을 인지하였을
때, 해당 수출은 사전에(캐나다로 이전되기 전에) 수출 허가를 받아야 한다.
2. 본 조 이외에도 ITAR 조항에는 캐나다에 적용되는 면제 조건이 있으며 (제
123.9조, 제125.4조 및 제124.2조), 이에 따라 허가 없이, 합법적으로 수출된
일부 군용 품목(제126관 부속서 1. 내용 포함)의 기본 작동 및 유지 보수 훈련
과 관련된 국방 용역을 수행할 수 있다.
제126.6조 외국인이 소유한 군용 항공기 및 해군 함정, 그리고 대외군사판매

(FMS) 프로그램
(a) 다음의 경우 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 의
허가가 필요하지 않다.
(1) 수출 예정인 품목이나 기술자료를 국방부가 외국 또는 국제 기구에 무기수
출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 또는 개정된 대외원조법(Foreign
Assistance Act, 1961)에 따라 판매, 임대 또는 임차한 경우, 및
(2) 해당 품목이나 기술자료가 미국 내에 있는 해당 외국 또는 국제 기구의 대
리인에게 인도되는 경우, 및
(3) 해당 품목이나 기술자료가 해당 외국 또는 국제 기구의 군용 항공기나 해군
함정, 또는 국방수송서비스(DTS, Defense Transportation Service)를 통해
미국에서 수출되는 경우.
(b) 외국 군용 항공기 및 해군 함정. 완전분해, 보수 또는 개조를 할 목적이 아니

라면, 외국에서 군용 항공기나 해군 함정을 미국으로 들여오기 위한 허가는 필
요하지 않다. 하지만 영공비행(Overflight)(49 U.S.C. 40103에 의거) 및 해군
방문의 경우에는, 국무부 승인을 국무부 정치군사국(Bureau of Political -Military
Affairs) 국제안보운영실(Office of International Security Operations) 로부터 받아
야 한다.
- 215 -
(c) 대외군사판매 프로그램. 다음의 기준을 만족하고 관련 이전을 허가하는 오파수락

서(LOA)에 의거한 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)의 대외군사
판매(FMS) 프로그램에서, 국방부가 외국이나 국제기구로 이전될 군용품목이나
기술자료 또는 국방 용역을 판매, 임대 또는 임차한 경우라면, 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 허가는 필요하지 않다.
(1) 본 면제를 받고 군용 품목, 기술자료 또는 국방 용역을 이전하는 것은, 대
외군사판매(FMS) 오파수락서(LOA)와 이를 이행하는 미 정부의 대외군사판매
계약 및 하도급계약이 유효하고 허가서 대신 해당 이전을 승인하는 역할을 하
는 기간 동안에만 가능할 수 있다. 미 정부의 대외군사판매 계약 및 하도급
계약이 종료되어 해당 오파수락서(LOA)가 승인서 역할을 하지 않게 된 이후
에 군용 품목, 기술자료 또는 국방 용역을 이전하는 것은 본 조에 해당되는
사안이 아니며, ITAR의 타 허가 요건의 대상이 된다.
(2) 이전될 군용품목이나 기술자료 또는 국방 용역이, 권한을 가진 국방부 대표
와 권한을 가진 외국 정부의 대표 간 서명한 대외군사판매(FMS) 프로그램을
이행하는 오파수락서(LOA)에 특별히 식별된 경우, 및
(3) 군용 품목 및 관련 기술자료의 이전은 관련 오파수락서(LOA)의 기간 동안
유효하며, 마찬가지로 국방 용역도 오파수락서(LOA)의 구체적인 기간을 초
과하지 않는 미 정부의 대외군사판매계약 또는 하도급계약의 기간 동안만
제공된다, 및
(4) 해당 이전을 담당하는 미국인이 제122관에 따라 모든 이전에 대한 기록을
보관한다, 및
(5) 군용 품목 및 기술자료의 이전에 대해
(i) 구매국의 관련 외교사절단 또는 권한을 가진 운송주선인이 이전하는 경
우 (운송주선인이 제122관에 의거 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 등록된 경우), 및
(ii) 선적 시, 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 은
업무 절차에 따라 요구되는 전자수출정보(EEI, Electronic Export
Information), 내부거래번호(Internal Transaction Number) 및 기타 서
류를 제공한다. 송장에는 다음의 문구가 기재되어야 한다. “본 수송품은
해당 대외군사판매(FMS) Case [Case 번호 기재]에 대해 22 CFR 126.6(c)
에 의거하여 수출 승인됨.”. 미 정부 담당자는 ____이고, 전화번호는
____이다”, 및
(iii) 기밀 하드웨어 및 관련 기술자료를 이전하는 경우에는, 미 정부의 기밀
취급인가 및 수송계획이 있어야 하며 국방부 국가산업보안프로그램 운용
매뉴얼(Defense National Industrial Security Program Operating
Manual)에 따라 수송한다. 수출업체는 미 관세국경보호청(U.S. Customs
and Border Protection: CBP)의 전자 시스템을 통해 수송 계획의 사본을
제출하며, 그러한 정보의 전자 제출이 불가능한 경우, 미 관세국경보호
청 또는 국방부 이첩(移牒) 당국은 지침을 제공하거나,
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(6) 국방 용역의 이전에 대해

(i) 국방 용역 제공 담당 미국인과 미 정부 간 다음에 해당하는 계약서나 하
도급계약서가 존재하는 경우
(A) 이전될 국방 용역의 범위를 명확히 규정
(B) 대외군사판매(FMS) 사례 식별번호 기재
(C) 국방 용역의 외국의 수령인 식별
(D) 관련될 수 있는 기타 미국 또는 외국의 당사자와 그들의 역할/책임에
관하여, 계약서 이행 시 알 수 있는 수준으로 기재
(E) 국방 용역이 수행될 수 있는 구체적인 기간을 기재, 및
(ii) 계약서에 식별된 미국인이 국방 용역이 제공되는 전체 기간 동안 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 등록된 상태
인 경우. 계약서에 식별된 등록된 미국인이 하도급업체를 고용한 경우,
하도급업체가 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)에 등록되고 상기 언급한 요건을 충족할 때만 본 면제를 받을
수 있고
(iii) 국방 용역에 기밀 기술자료의 이전이 포함되는 경우, 국방 용역을 이전하
는 미국인은 관련 미 정부의 기밀취급인가 및 수송계획을 갖춰야 하고, 국방
부 국가산업보안프로그램 운용매뉴얼을 적절하게 준수해야 한다.
제126.7조 허가 및 기타 승인의 거부, 취소, 보류 또는 수정

(a) 방침. 미국의 관련 법령(제127.2조 및 제127.11조 참조)에 따라 필요한 경우,
허가 및 기타 승인은 거부 또는 취소된다. ITAR에 따라 수출을 위한 허가 또는
기타 승인을 신청할 경우, 승인 신청은 거절될 수 있고 ITAR에 따라 승인된 허
가, 기타 승인 또는 면제는 다음의 경우 사전 통보 없이 취소, 보류 또는 수정
될 수 있다.
(1) 세계 평화, 미국의 국가 안보 또는 외교 정책의 측면에서 국무부가 필요하
다고 판단하는 경우나 기타 필요한 경우, 또는
(2) 국무부가 22 U.S.C. 2778 또는 ITAR 규정이나 미 정부의 수출허가 관련 조
건(제조허가 또는 기술 지원 협정(Technical Assistance Agreement)이나 개
정된 수출관리법(Export Administration Act 에 따라 승인된 수출 허가 포
함)을 수출당사자 또는 수출에 상당부분 이해를 지닌 자가 위반했다고 판단
되는 경우, 또는
(3) 제120.27조의 미 형사법령을 위반하여 형사 고소 또는 고발(예. 범죄 정보
혐의) 또는 기소된 경우
(4) 허가 신청인 또는 수출이나 협정의 당사자가 제120.27조의 미 형사법령을
위반하여 유죄 판결을 받은 경우, 또는
(5) 허가 신청인이 미 정부 기관과 계약을 체결하거나, 미 정부 기관으로부터
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군용 품목이나 국방 용역을 수입하기 위한 허가 또는 기타 승인을 받을 자

격이 없는 경우, 또는
(6) 허가 신청인, 수출이나 협정의 당사자, 군용 품목이나 용역의 제조업체 또
는 출처 또는 해당 거래에 상당한 이해를 지닌 자가 미 정부 기관으로부터
허가 또는 기타 승인을 받는 것이 금지, 보류되거나 자격이 없는 경우(예:
15 CFR 760에 따른 상무부의 금지 또는 제127관 또는 제 128관에 의거한 국
무부의 금지에 따라), 또는
(7) 허가 신청인이 ITAR에 따라 허가, 면제나 기타 승인 신청에 명확하게 필요
한 정보나 서류, 또는 국무부의 관련 양식의 지침에서 요구하는 정보나 서류
또는 ITAR에서 요구하는 통지 또는 정보를 제출하지 않은 경우, 또는
(8) 허가 신청인이 관련 미국 법(예: 국방수권법(National Defense Authorization
Act, 회계연도 1991년)의 미사일기술통제(Pub. L. 101-510), 화학및생물무
기통제 및 전쟁근절법(Chemical and Biological Weapons Control and
Warfare Elimination Act, 1991년)(Pub. L. 102-182), 이란/이라크 무기비
확산법(Iran-Iraq Arms Non-Proliferation Act, 1992년) (Pub. L.
102-484)에 따라 제재의 대상이 되는 경우
(b) 통지. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 신청

인, 허가소지자 또는 관련 미국인에게 본 조 제(a)항에 따라 취해진 조치에 대
해 통지한다. 그러한 조치가 취해진 이유에 관해서는 안보 및 대외 정책을 고
려하여 가능한 만큼 구체적으로 언급한다.
(c) 재심. 자연인 또는 법인(Person)이 조치 결과를 통보 받고 30일 이내로 그러한
결정에 대한 재심을 서면으로 요청하는 경우, 해당 미국인은 추가 정보를 제공
할 기회를 부여 받는다. 해당 사안은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)이 검토한다.
(d) 특정 신청에 대한 재심. 명백하게 요구되는 정보나 서류를 반복적으로 제출하

지 않아서 허가 또는 기타 승인이 거부된 신청 건의 경우, 거부 결정 이후 30
일 이내에는 통상적으로 재심의 되지 않는다. 본 기간 이후에, 신청자가 ITAR
에 따른 행정 처벌의 대상인지 여부에 대해 최종적으로 결정된 이후에만 재심
의 된다. 재심의 요청 시, 오류를 정정하고 ITAR의 요건을 준수하기 위해 어떤
조치를 취하였는지를 설명하는 서신을 함께 제출한다.
(e) 특별 정의. ITAR의 목적을 위해 “수출 당사자”는 다음과 같이 정의된다.

(1) 신청자의 최고경영자(CEO), 회장, 부회장, 기타 고위 담당자 및 고위층(예:
감사실장, 회계실장, 법무자문) 및 이사회 임원
(2) 신청자의 운송주선인 또는 지정된 수출 대리인
(3) 수출 품목의 수하인 또는 최종사용자
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제126.9조 권고적 의견 및 기타 허가
(a) 사전 허가 결정. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 으
로부터 특정 군용 품목 또는 용역을 특정 국가로 이전하기 위한 허가나 기타
승인 여부에 대한 정보를 얻고자 하는 자연인 또는 법인(Person)은, 국방교역
통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 정보를 요청할 수 있
다. 그러한 정보는 국방교역통제국(DDTC)이 사안별로 제공하며, 국방교역통제
국(DDTC)에 제시된 특정 사안에 대해서만 적용된다. 정보상의 의견은 국무부에
대해 법적 구속력이 없으며 향후 국무부에 상정될 사안에 대해서는 작용되지
않을 수 있다. 권고적 의견을 요청할 때는 서면으로 해야 하며 관련 장비, 사
용처, 해당 품목 또는 관련 기술자료의 기밀 분류(존재 시) 및 해당 국가(들)
에 대한 상세 내용을 기재해야 한다.
(b) 관련 허가. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은

본 조 제(a)항의 절차에 따라 미국 수출업체가 요청하는 권고적 의견의 대상이
되는 거래 또는 국방교역통제국(DDTC)의 자체 계획(Initiatives)을 위해 적절
하게 ITAR의 관련 요건에 해당하는 모든 수출 허가를 승인할 수 있다. 그러한
계획에는, 시범(Pilot) 프로그램이나 국방교역통제국(DDTC)이 특별한 승인이
필요하다고 여기는 예측되는 특정 상황을 포함될 수 있다.
(b) ITAR의 해석. 자연인 또는 법인(Person)은 권고적 의견의 형태로 본 규정의 요

건에 대한 해석을 요청할 수 있다. 그러한 권고적 의견의 요청은 서면으로 작
성해야 한다. 본 항에 따른 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)이 제공한 권고적 의견은 수출에 대한 허가가 아니며 국무부가
허가를 승인 또는 거부하도록 하는 법적 구속력을 갖지 않는다.
제126.10조 정보 공개
(a) 정보의 자유. 연방규정집(C.F.R, US Code of Federal Regulation) 제22편(외교
관계) Subchapter R은 일반에 대한 국무부의 정보 및 기록의 가용성에 대한 규
정을 포함한다. Subchapter R의 조항은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)의 정보 공개에 적용된다.
(b) 법에 따른 의사결정. 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(22 U.S.C

2778) 제38조제(e)항에 따라 (수출관리법(Export Administration Act) 제12(c)
조를 (50 U.S.C. 2411) 참고하여), 허가 신청을 검토하기 위해 또는 허가 신청
과 관련하여 획득한 정보는, 국무부가 그러한 정보의 공개가 국가 이해에 해당
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되지 않는다고 결정하면, 공개되지 않는다. 무기수출통제법(AECA, Arms Export

Control Act) 제38조제(e)항에 따라 또한, 본 조에 따라 발행되는 허가의 대
상이 되는 국가명, 군용 품목의 형태 및 수량은 그러한 정보의 공개가 국가 이
해에 반하는 것으로 결정되지 않는 한, 일반에 공개된다. 무기수출통제법
(AECA, Arms Export Control Act) 제38조제(e)항에 따른 의사결정은 국무부 정
치군사담당 차관보가 내린다.
(c) 제130관에 따라 필요한 정보. 제130관은 제130관에서 기재한 정보의 공개에 관

한 특정 조항을 포함한다.
(d) 국가 이해에 관한 결정. 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) (22 U.S.C
2778) 제38조제(e)항에 따라, 국무부 장관은 다음에 대한 공개가 미국의 국가
이해에 부합하는 것으로 판단한다.
(1) 법 집행 또는 규제의 목적으로 외국 정부에게 정부를 제공하는 경우, 및
(2) 다자 또는 양자 수출체제(예: 미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology
Control Regime), 호주그룹, 바세나르체제)의 차원에서 외국 정부 및 기
타 미 정부 기관에게 정보를 제공하는 경우
제126.11조 다른 법 조항과의 관계
ITAR 조항은 법 또는 규정의 다른 조항에 추가되는 것으로 그를 대신하지 않는다. 예
를 들어, 미국 내에서의 화기 판매는 총포규제법(Gun Control Act, 1968)의 조항 및
법무부 규정의 대상이 된다. 외국 정부를 대신하여 제대군인이 국방 용역을 수행할 경
우는 연방규정집 제22편(외교 관계) part 3a 에 의거한 동의를 필요로 한다. 군용 품목
을 수출하거나 용역을 제공하려는 자연인 또는 법인(Person)은 ITAR의 요건을 충족하
는 것을 법의 다른 요건을 충족하는 것으로 여기지 않는다.
제126.12조 효력의 지속
개정된 상호안전보장법(Mutual Security Act, 1954) 제414조 또는 본 규정의 이전 조
항에 따라서 국무부가 발행, 승인, 진행 또는 발효시킨 모든 의사결정, 승인, 허가,
계약 및 협정의 승인 및 기타 조치는 국무부가 변경, 취소 또는 교체할 때까지 그 완
전한 효력이 지속된다.
제126.13조 요구 정보
(a) 모든 허가 신청(DSP-5, DSP-61, DSP-73 및 DSP-85), 제124관의 협정 또는 수정
의 승인 요청, 및 기타 서면 승인 요청(제123.9조에 따른 재이전 또는 재수출
요청 포함)을 할 때, 허가 신청인이 권한을 부여한 관련 담당자가 서명하고 국
방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)으로 전달된 서신
을 제출해야 하며, 서신에는 다음의 여부를 기재해야 한다.
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(1) 신청인 또는 최고경영자(CEO), 회장, 부회장, 총무(Secretary), 파트너, 회

원, 기타 고위 담당자자나 임원(예: 감사관, 재무담당자, 법무자문위원) 또
는 이사회 회원이 제120.27조에 열거된 미 형사법령을 위반하여 기소 또는
고발(예: 범죄 정보 혐의로 기소 대신 고발) 당했거나 유죄 판결을 받았던
적이 있는지의 여부
(2) 신청인 또는 최고경영자(CEO), 회장, 부회장, 총무(Secretary), 파트너, 회
원, 기타 고위 담당자자나 임원(예: 감사관, 재무담당자, 법무자문위원) 또
는 이사회 회원이 미 정부 기관과 계약을 체결하거나, 미 정부 기관으로부
터 군용 품목이나 국방 용역을 수입하기 위한 허가 또는 기타 승인을 받기
에 부적격인지의 여부
(3) 신청인이 아는 범위에서, 제126.7조제(e)항에 정의된 수출 당사자가 제120.27
조에 열거된 미 형사법령을 위반해 유죄 판결을 받았거나 미 정부 기관으로
부터 군용 품목이나 국방 용역을 수입하기 위한 허가 또는 기타 승인을 받
기에 부적격인지의 여부, 및
(4) 승인을 위한 신청서, 통지서 또는 기타 요청서(ITAR에서 요구하는 진술서
포함)에 서명한 자연인이나 법인(Person)이 미국 시민 또는 미국 국적을 가
진 자이거나, 개정된 이민국적법(Immigration and Nationality Act)(8
U.S.C. 1101(a)(20), 66 Stat. 163)에 따라 합법적인 미국의 영주권자로 그
신분을 유지하고 있는 자이거나, 미국에 있는 외국 정부기관의 공무원
(Official) 또는 제123.9조에 따라 요청을 한 외국인인지의 여부
(b) 추가적으로, 모든 허가 신청서에는 거래에 관련된 모든 미국의 송하인, 운송주

선인, 외국의 수하인 및 외국의 중간 수하인의 명칭과 주소를 기재해야 한다.
미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 지방 세관장
(Port Directors)과 국방부 이첩(移牒) 당국은, 허가서에 기재된 미국의 송하
인 또는 운송주선인만 허가에 따라, 허가서에 기재된 외국 수하인 및 외국 중
간 수하인에게로만 운송하도록 이를 승인한다. 신청인은 허가에 따른 운송과
관련된 모든 운송주선인을 목록으로 기재하여, 해당 목록이 누락되지 않고 허
가 승인 후 수정할 필요가 없도록 한다. 미국의 송하인 및 운송주선인 그리고
외국의 수하인 및 중간 수하인을 구체적으로 식별할 수 없도록 하는 특이하거
나 특별한 상황인 경우, 신청인은 각각의 신청서 제출 시 이에 대한 설명서를
함께 제출해야 한다.
(c) 외국의 자연인 또는 법인(Person)이 기밀취급 인가가 필요한 시설에 고용 또는 파

견된 경우, 신청인이 기술 통제 계획을 제출하면 인가 절차가 용이해진다.
- 221 -
제126.14조 NATO, 호주, 일본 및 스웨덴에 대한 특별 포괄적 수출 승인

(a) 포괄적 승인. NATO 회원국, 호주, 일본 및 스웨덴에 대해, 상업 수출 노력(필
요한 방산 수출 포함)의 전체 범위가 사전에 제대로 예측되고 설명되어 포괄적
승인을 적절하게 적용할 수 있는 상황이라면, 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)은 본 조 제(a)항 및 제(b)항에서 설명하는 포괄적
승인을 할 수 있다.
(1) 주요 단위사업(Project)의 승인. NATO 회원국, 호주, 일본 및 스웨덴에 대해,
등록된 미국 수출업체/주계약자가, 필요한 방산 수출을 포함한 상업적 단위
사업의 전반적인 범위와, 기타 참가자(예: “협력” 수출업체 또는 하도급 계
약업체) 및 외국 정부 최종 사용자를 사전에 파악하고 있는 경우라면, 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 은 민수용으로만
개발된 “주요 단위사업”에 대해 포괄적 승인을 할 수 있다. 포괄적 승인이
가능한 사업으로는 주요 무기 체계를 외국 정부에 상업 판매하는 경우로,
예를 들어 다수의 미국 수출업체가 하나의 상업 협력 협정을 맺고 외국 정
부의 요건을 충족하기 위해 군용 품목을 설계, 개발 및 제조하는 경우이다.
포괄적 승인을 받고자 하는 미 수출업체는 다른 참가 업체, 미국 하도급업체
및 군용 품목, 국방 용역 및 기술자료에 대한 계획된 수출(재수출 포함) 등
사업 범위에 대한 상세 정보를 제출해야 하고 본 조 제(b)항에 기재된 요건
을 충족해야 한다.
(2) 주요 프로그램(program)의 승인. NATO 회원국, 호주, 일본 및 스웨덴에 대해,
국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 민수용으
로만 개발된 “주요 프로그램”에 대해 포괄적 승인을 할 수 있다. 포괄적 승
인이 가능한 경우는, 등록된 단일 미국 수출업체가 직접 프로그램의 모든
단계에서 필요한 지원(필요한 하드웨어, 기술자료, 국방 용역, 개발, 제조
및 군수 지원 포함)을 제공하는 상업 프로그램에 대해, 본 프로그램의 전반
적인 범위를 사전에 정의한 경우이다. 포괄적 승인을 받고자 하는 미 수출
업체는 군용 품목, 국방 용역 및 기술자료에 대한 계획된 수출(재수출 포
함) 등 프로그램 범위에 대한 상세 정보를 제출해야 하고 본 조 제(b)항에
기재된 요건을 충족해야 한다.
(3)(i) 글로벌 단위사업 승인. NATO 회원국, 호주, 일본 및 스웨덴에 대해 국방
교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 등록된 미
국 수출업체가, 미 정부와 해당 국가의 정부 간 맺은 협정 또는 국방부
와 해당 국가의 국방부와 맺은 양해각서/협정에 따라 이에 해당하는 외
국과의 정부 대 정부 협력사업(연구개발 또는 생산 협력 포함)을 지원하
기 위해 군용 품목, 기술자료 또는 국방 용역을 수출하는 경우, 포괄적
“글로벌 단위사업 승인”을 할 수 있다.
(ii) 정부간 협력 양해각서에 해당하는 활동 및 단계에 따른/그와 관련된 표
준 약관이, 국방부가 해당 협력 사업의 참가 업체로 확인한 미국 수출업
- 222 -
체(및 외국 최종 사용자)에 대한 포괄적 승인의 근거가 된다. 본 포괄적

승인은, 허가된 최종 사용자에게 장기간에 걸쳐 군용 품목 및 기술자료
를 여러 번 운송하고 국방 용역을 제공하며 재수출을 진행하는 프로그램
을 지원하기 위해 정의된 다양한 활동에 적용될 수 있다.
(iii) 본 승인에 대해 자격을 갖춘 최종 사용자는, 양해각서를 체결한 국가의
국방부 및 그러한 국가와 계약을 맺은 외국 기업으로 국한된다.
(iv) 외국 정부의 이전 금지 및 사용 증명 요건은, 해당 외국 정부가 협력 협
정에 서명하거나 해당외국의 국방부가 협력 양해각서(MOU)/협약(MOA)에
체결함으로써 충족된 것으로 본다. 이 때 협정 또는 양해각서에 외국 정
부 관련 DSP-83의 요건과 필적하는 증명이 포함되어 있고, 해당 정부가
참가 업체에 대한 책임이 있음이 명확히 언급되어야 한다. 승인된 비정
부 참가자 또는 최종 사용자(예: 참가 정부의 계약자)의 경우는 DSP-83
를 이행해야 한다.
(4) 인수, 협력 협정, 합병, 합작투자(JV) 관련 기술자료의 승인. NATO 회원국,
호주, 일본 및 스웨덴에 대해 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)은 등록된 미 방산업체가 기술자료를 수출하여, 외
국 파트너와 협력협정, 합작투자, 합병, 인수 또는 유사 협정 체결에 대한
심의를 지원하고자 하는 경우, 해당 기술자료 수출에 대해 포괄적 승인을
할 수 있다. 특히, 본 승인은 광범위하게 정의된 기술자료를 자격을 갖춘
NATO 회원국, 호주, 일본 및 스웨덴의 방산 업체에 수출하는 것을 허가하
여, 해당 국가와 맺은 협정에 따른 혜택, 기회 및 기타 요소를 충분히 심도
있게 평가하기 위함이다. 본 승인을 받고자 하는 미 수출업체는 군용 품목,
국방 용역 및 기술자료에 대한 계획된 수출을 포함한, 협력협정, 합작투자,
합병 또는 인수에 대한 상세 정보를 제출해야 하고 본 조 제(b)항에 기재된
요건을 충족해야 한다.
(b) 포괄적 승인을 위한 조항 및 요건. 본 조 제(a)항의 특별 포괄적 승인을 요청

하기 위해서는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
에 서한을 제출한다. 주요 상업 프로그램, 단위사업 허가 또는 협력협정, 합
병, 합작투자 또는 인수 관련 기술자료의 경우, 등록된 미 수출업체는 국무부
국방교역통제 담당 부차관보와 본 조 제(a)항 또는 제126.9조제(b)항에 따른
포괄적 승인에 대한 자격 및 적용되는 해당 포괄적 승인에 대해 상의할 수 있다.
(1) 포괄적 승인을 고려해달라는 요청 시, 본 조 제(a)항의 승인 중 하나에 맞
도록 하고 다음을 포함 시킨다.
(i) 모든 단계에 대해 적절하게 종합적인 설명을 포함한 프로그램 또는 단위
사업에 대한 설명, 및
(ii) 가격, 및
(iii) 해당 프로그램이나 단위사업을 지원하기 위해 필요한 수출의 형태, 및
(iv) 동일한 허용 한도 내에서 예상되는 기간, 및
- 223 -
(v) 프로그램 또는 단위사업에 대한 수출업체의 기록 보관 및 감사 계획, 및

(vi) 정부간 협력 사업을 지원하기 위한 수출 승인의 경우, 해당 협력 사업을 식별
(2) 제출된 포괄적 승인 요청서를 수정하기 위해서는 적절한 서면 요청이 요구
될 수 있고, 이 때 요청서 수정을 위한 활동에 대해 상세히 설명한다.
(3) 본 조 제(a)항의 포괄적 승인은 10년을 초과하지 않는 범위에서 주요 상업 프
로그램 또는 단위사업, 또는 협력 사업이 진행되는 기간 동안 유효하다.
(4) 포괄적 승인의 기준에는 제124관(예: 제124.7조, 제124.8조 및 제124.9조), 제
125.4조(협정 이행을 위해 수출된 기술자료) 및 제123.16조(합정에 포함된
하드웨어) 내용이 포함된다. 관련 조항은 ITAR 제123.15조 및 제124.11조의
의회 통지 요건도 고려한다. 구체적으로, 주요 프로그램이나 단위사업 또는
협력사업의 포괄적 범위에 대해 포괄적인 의회 통지가 가능하며, 법에 따라
추가적인 통지가 필요한 가격 변동이나 기타 주요 변경사항은 추가적으로
통지한다.
(5) 모든 승인은 ITAR의 관련 모든 요건에 따라 진행되며 여기에는 이전 금지
및 사용 증명(제123.10조 및 제124.10조 참조), 의회 통지(예: 제123.15조 및
제124.11조), 기타 문서(예: 제123.9조 및 제126.13조) 요건이 포함된다.
(6) 본 포괄적 승인에도 특별 감사 및 보고 요건이 요구된다. 포괄적 승인을 활
용하는 수출업체는 수출된 모든 군용 품목, 국방 용역 및 기술자료에 대해
기록을 보관하는 전자 시스템을 구축하고 정해진 시간 내에 운송 정보나 수
출 정보를 제출하기 위해 적용되는 모든 요건을 준수해야 한다.
제126.15조 호주 또는 영국으로 군용 품목 및 용역을 수출하기 위한 허가

신청의 신속한 처리
(a) 호주 또는 영국으로 군용 품목이나 용역을 수출하는 경우, 국무부는 국방부와
협의하여 해당 수출을 위해 제출된 허가 신청서를 신속히 처리한다. 해당 군용
품목 또는 용역이 기밀이거나 예외적인 상황에 해당되는 경우를 제외하고는,
해당 허가 신청서는 승인을 위해 다른 연방 부처나 기관으로 회부되지 않는다.
(Pub. L. 108-375 제1225조 참조)
(b) 본 조 제(a)항의 신속한 처리의 자격을 갖추려면, 해당 수출의 목적지가 호주

나 영국에 국한되어야 하며 이 때 다른 국가가 중간 또는 최종 사용자가 되지
못할 수 있다.
제126.16조 미국-호주 간 국방교역협력조약에 따른 면제

(a) 면제 범위 및 필요 조건
(1) 정의.
(i) 본 조의 목적에 따라 수출은 미국공동체(United States Community)에서
군용 품목 또는 용역이 호주공동체(Australian Community)로 최초로 이
- 224 -
동하는 것만을 의미한다.

(ii) 본 조의 목적에 따라 이전은 호주공동체 회원이 호주공동체 내로 또는
미국공동체 회원이 호주공동체 내로 과거에 수출된 군용 품목 또는 용역
을 이동시키는 것만을 의미한다.
(iii) 재수출 및 재이전. (A) 재수출이라 함은(본 조의 목적을 위해서만 해
당), 승인된 공동체에서 호주 영토 외부에 있는 장소로 호주공동체 회원
이 과거에 수출했던 군용 품목을 이동하는 것을 의미한다. (B) 재이전이
라 함은(본 조의 목적을 위해서만 해당), 승인된 공동체에서 호주 영토
내부에 있는 장소로 호주공동체 회원이 과거에 수출했던 군용 품목을 이
동하는 것을 의미한다.
(iv) 본 조의 목적에 따라 중간수하인은 승인된공동체(본 조 제(k)항 참조)의
회원으로 기술자료를 포함한 군용 품목을 이동시키기 위한 목적으로만
해당 품목을 수령하고 품목에 대한 접근권이 없는 자연인 또는 법인
(2) 군용 품목 또는 용역을 수출하거나 이전하는 자연인이나 법인(Person)이 본
조에 기재된 규정을 준수할 경우 관련 허가 요건에서 면제된다. 제126관
부속서 1.에 제시된 내용을 제외하고, 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port Directors) 및 우편국장
(Postmasters)은 본 조 제(e)항 및 제(f)항에서 구체적으로 기재한 최종 사
용을 위해, 미국공동체에서 호주공동체(호주공동체 회원의 식별은 본 조 제
(d)항 참조)로 부속서 제126관 부속서 1.에 해당하지 않는 군용 품목 및 용
역의 영구 및 임시 수출을 허가 없이 승인한다. 본 조의 목적은 미국-호주
간 국방교역협력조약에 따라 군용 품목이나 용역의 수출, 이전, 재수출, 재
이전 또는 기타 처리를 위한 요건을 구체화하기 위함이다. 모든 자연인 또
는 법인(Person)은 군용 품목 및 용역의 수입 또는 군용 품목의 소유나 이
전과 관련된 ITAR 이외의 법적 요건 및 규제적 요건을 준수해야 한다. 이
때 해당되는 규정에는 미국-호주 간 국방교역협력조약에 영향을 받지 않는
주류, 담배, 화기 및 폭발물 담당국(Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms
and Explosives) 이 발간한 규정(27 CFR 447, 478, 479에 수록)이 포함되지만
그에 국한되지는 않는다.
(3) 수출. 미국-호주 간 국방교역협력조약에 따라 수출업체가 군용 품목 또는
용역을 수출하기 위해서는 다음의 모든 조건이 충족되어야 한다.
(i) 수출업체는 미 정부 기관으로부터 제한 없이(구체적 요건은 본 조 제(b)
항 및 제(c)항 참조) 수출 허가(또는 기타 형태의 수출 허가)를 받기 위
해서, 국방교역통제국((DDTC, Directorate of Defense Trade Controls))
에 등록되어야 하며 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act),
ITAR 및 기타 미국 법 조항의 요건 및 금지조항에 따라 자격을 갖추어야
한다.
- 225 -
(ii) 해당 수출의 수령인은 호주공동체 회원(호주공동체 회원에 대한 식별은 본

조 제(d)항 참조)이어야 한다. 호주공동체 회원 자격이 없는 호주의 비
정부 기관(Entities) 및 시설은 호주공동체에서 제외된다.
(iii) 해당 수출에 관련된 중간 수하인은 무기수출통제법(AECA, Arms Export
Control Act), ITAR 및 기타 미국 법 조항의 요건 및 금지조항에 의거
하여, 제한 없이(구체적 요건은 본 조 제(k)항 참조) 군용 품목 또는
용역을 다루거나 수령하는 데 있어서 부적격이어선 안 된다.
(iv) 해당 수출은 미국-호주 간 국방교역협력조약에 구체화된 최종사용을 위
한 것이어야 하며, 미국-호주 간 국방교역협력조약 및 그 조약의 이행
협정(Implementing Arrangement)에 따라 양국 정부가 상호 협의한 것이어
야 한다. (승인된 최종 사용은 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조)
(v) 군용 품목 또는 용역은 미국-호주 간 국방교역협력조약의 범위에서 제외
되지 않으며(수출 허가 면제 대상에서 제외되는 품목의 범위에 관한 상
세 정보는 본 조 제(g)항 및 제126관 부속서 1.제126관 부속서 1. 참
조), 최소한 “제한된 미 군용물자품목 목록(Restricted USML)”으로 표기
또는 표시된다. (수출품 표기에 관한 구체적 요건은 본 조 제(j)항 참조)
(vi) 해당 수출에 필요한 모든 문서는 수출업체와 수출 수령인이 보관하며, 미
정부의 요청 시 제공 된다 (상세 요건은 본 조 제(i) 참조), 및
(vii) 국무부가 본 조에 따라(상세 요건은 본 조 제(o)항 참조) 사전에 의회에
통지하였다.
(4) 이전. 승인된 공동체(즉, 미국공동체 및 호주공동체)가 미국-호주 간 국방
교역협력조약에 따라 군용 품목 또는 용역을 이전하기 위해서는, 다음의 모
든 조건이 충족되어야 한다.
(i) 군용 품목 또는 용역이 과거에 본 조 제(a)항제(3)호에 따라 수출되었거
나 본 조 제(i)항에 따라 허가나 기타 승인에서 이행(移行)(transition)
된 적이 있어야 한다.
(ii) 군용 품목 또는 용역을 이전하는 자와 이전 받는 자가 호주공동체 회원
(호주공동체 회원에 대한 식별은 본 조 제(d)항 참조)이거나 미국공동체
회원(미국공동체/승인된 수출업체에 관한 정보는 본 조 제(b)항 참조)이다.
(iii) 해당 이전이 미국-호주 간 국방교역협력조약에 명시된 최종사용을 위해
필요하며, 미국-호주 간 국방교역협력조약 및 그 조약의 이행 협정
(Implementing Arrangement)에 따라 양국 정부가 상호 협의한 것이다.
(승인된 최종 사용은 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조)
(iv) 해당 군용 품목 또는 용역이 본 조 제(g)항 및 제126관 부속서 1.제126
관 부속서 1.에 따라 허가 면제를 받기에 부적격인 것으로 식별되지 않
았고, 최소한 “제한된 미 군용물자품목 목록(Restricted USML)”으로 표
기 또는 표시된다. (수출품 표기에 관한 구체적 요건은 본 조 제(j)항
참조)
- 226 -
(v) 해당 이전에 필요한 모든 문서는 이전하는 자와 이전 받는 자가 보관하

며, 미 정부의 요청 시 제공 된다 (상세 요건은 본 조 제(i) 참조), 및
(vi) 국무부가 본 조에 따라(상세 요건은 본 조 제(o)항 참조) 사전에 의회에
통지하였다.
(5) 대외군사판매(FMS)프로그램으로 군용 품목 또는 용역을 미국에서 수출하는
경우에는 본 조가 적용되지 않는다. 군용 품목 또는 용역이 호주 정부로 인
도되면, 미국-호주 간 국방교역협력조약에 따라 수출된 것으로 볼 수 있고,
이 때 본 조약과 조약에 대한 호주이행협정 및 본 조의 조항에 따라 표기,
식별, 전달, 보관 및 처리되어야 한다.
(b) 미국공동체. 다음의 자연인 또는 법인(Person)이 미국공동체를 구성하며 미국-

호주 간 국방교역협력조약에 따라 군용 품목 및 용역을 수출하거나 이전할 수
있다.
(1) 미 정부 부처 및 기관(적절한 기밀취급인가 및 필지사항(Need-to-Know)을
보유한 공무를 집행하는 직원 포함), 및
(2) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 등록되
고, 미 정부 기관으로부터 제한 없이 수출 허가(또는 기타 형태의 수출 허
가)를 받기 위해서 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act), ITAR
및 기타 미국 법 조항의 요건 및 금지조항에 따라 자격을 갖춘 비정부 미국
인 (적절한 기밀취급인가 및 필지사항(need-to-know)을 보유한 공무를 집행
하는 직원 포함)
(c) 본 조 제(b)항에 따라 승인된 수출업체라도, 수출업체의 회장, 최고경영자, 부

회장, 기타 고위 임원 또는 담당자(예: 감사실장, 회계실장, 법무자문), 이사
회 임원, 수출 당사자, 또는 공급업체나 제조업체가 미국 정부 기관의 허가를
받기에 부적격인 경우, 미국-호주 간 국방교역협력조약에 따라 수출 또는 이전
하지 못할 수 있다.
(d) 호주공동체. 본 조에 따른 허가 면제의 목적을 위해, 호주공동체는 다음으로

구성된다.
(1) 본 조에 따른 거래 시점에 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls) 웹사이트에서 승인된 공동체 회원으로 식별된 단체
(Entities)를 갖춘 호주 정부 당국, 및
Trade Controls) 웹사이트에서 승인된 공동체 회원으로 식별된 비정부 호주
단체 및 시설. 호주공동체 자격이 없어진 비정부 호주 기관 및 시설은 호주
공동체에서 제외된다.
- 227 -
(e) 승인된 최종 사용. 본 조 제(f)항의 대상이 되는 다음의 최종사용은 미국-호주

간 국방교역협력조약에 명시된다.
(1) 미-호주 합동군사작전 또는 대테러작전
(2) 미-호주 협력적 안보 및 국방 연구, 개발, 생산 및 지원 프로그램
(3) 상호 결정된 특정 안보 및 국방 사업으로 호주 정부가 최종 사용자인 경우,
또는
(4) 미 정부의 최종 사용
(f) 본 조 제(e)항에 따라 승인된 최종 사용의 확인 절차:

(1) 공개적으로 확인 가능한 작전, 프로그램 및 사업은 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls) 웹사이트에 게재된다.
(2) 공개적으로 확인이 불가능한 작전, 프로그램 및 사업은 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 서면 서신을 통해 확인
한다, 또는
(3) 미 정부의 최종 사용인 경우, 미 정부의 계약서나 요청서에 구체적으로, 미
국-호주 간 국방교역협력조약에 따라 적절한 최종 사용으로 확인된다.
(4) 기타 작전, 프로그램, 사업 또는 최종사용의 경우 미국-호주 간 국방교역협
력조약에 따른 면제가 적용되지 않는다.
(g) 본 조에 따라 허가 면제 자격을 갖춘 품목. 제126관 부속서 1.에 열거된 목록

을 제외한, 군용 폼목 및 용역은 다음의 대상이 되어 본 조에 따라 수출될 수
있다.
(1) 본 조 제(b)항제(2)호에 따라 허가된 수출업체는 동일한 형태의 군용 품목
을 외국인에게 수출하기 위해 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)의 허가를 받았고(제120.17조에 정의), 해당 품목의 최종
사용이 본 조 제(e)항에 기재된 최종사용인 경우라면, 해당 수출업체는 해
당 군용 품목을 호주공동체 회원에 판매할 수 있다.
(2) 미 정부의 지침에 따라 변조방지(Anti-Tamper) 방안이 존재하는(예: 방안의
존재나 세부사항의 공개) 군용품목을 수출하는 경우, 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 사전 서면 승인이 항상 요구된다.
(3) 미국 원산 기밀 군용 품목 또는 용역은 기밀 군용 품목의 수출을 허용하는 국
방부의 서면 요청서, 지시서 또는 계약서에 의해서만 수출될 수 있다.
(4) 국방부 마일스톤 승인 당국(MDA, milestone approval authority)에서 마일
스톤 B 서면 승인을 받지 않은 개발 시스템용 미국 원산 군용 품목은, 제
126.16조 제(e)항제(1)호, 제(2)호, 또는 제(4)호에 기재된 최종용도를 위
해 국방부가 발행 또는 제공한 서면 요청서나 계약서에 따른 수출이 아니라
면, 수출될 수 없다.
(5) 본 조에 따라 수송이 가능한 시스템(예: 선박, 항공기)에 내장된 군용 품목
- 228 -
(본 조 제(g)항 또는 제126관 부속서 1.(예: 주(Note)2에 해당하지 않는 미

군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category XI 제(a)항제(3)
호의 전자주사배열레이더(electronically scanned array radar systems))
포함되지 않는 품목)은 ITAR에 따라 내장된 품목에 적용되는 각각의 제한
사항을 준수해야 한다. 수출업체는 내장된 군용 품목의 수출을 위해 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 허가 또는 기타
승인을 받아야 한다. (예를 들어, 본 조에 따라 운송이 가능한 항공기에 통
합된, 제126관 부속서 1. 주(note)2에 의해 본 조에서 제외되는 미 군용물
자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category XI 제(a)항제(3)호의 전
자주사배열레이더의 경우, 수출, 이전, 재수출 또는 재이전을 위해 개별적
으로 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 승
인을 받아야 한다.)
(6) 본 조에 따른 수출로 인해서 미국 또는 외국이 사적으로 보유한 특허나 소
유권의 침해에 대해서 미 정부에게 그 어떤 법적 책임도 발생하거나 지우지
않는다.
(7) 미 정부를 통해 수출업체가 판매하는 경우, 미 정부가 보유하고 있는 로열
티 없는 허가에 대한 특허권 또는 미 정부가 사용권 및 공개권을 보유한 정
보(공공 저작물에 해당하거나 또는 미 정부가 사용처 및 공개에 있어 제한
없이 획득했거나 획득할 수 있는 정보)에 대한 비용은 포함되어 있지 않다.
(h) 이전, 재이전 및 재수출

(1) 호주공동체 회원(호주공동체 식별에 관한 상세 정보는 본 조 제(d)항 참조)
이 호주공동체의 타회원 또는 미국공동체로 본 조에 따라 허가된 최종 사용
(승인된 최종 사용에 관해서는 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조)을 위해 군
용 품목 또는 용역을 이전, 재이전 및 재수출하는 경우, 본 조의 면제에 따
라 승인된다.
(2) 본 조의 면제에 따라 승인되지 않은 최종 사용을 위해 군용 품목이나 용역
을 이전하거나 그 외 제공하는 것은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)의 허가 또는 사전 서면 승인 없이는 불가하다.
(승인된 최종 사용에 관해서는 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조)
(3) 호주공동체 회원이 호주공동체 회원이 아닌 외국인 또는 미국공동체 회원이
아닌 미국인에게 군용 품목 또는 용역을 재이전, 재수출 또는 그 외 제공하
는 것은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의
허가 또는 사전 서면 승인 없이는 불가하다. (호주공동체 식별에 관한 상세
정보는 본 조 제(d)항 참조)
(4) 외국인(호주공동체 회원 포함)이 본 조의 면제에 따라 승인되지 않은 최종
사용을 위해 본 조면제에 따라 과거에 수출, 이전 또는 획득한 군용 품목이
나 용역의 사용처를 변경하는 것은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
- 229 -

(5) 미 정부의 승인을 필요로 하는 재이전, 재수출 또는 최종 사용의 변경은 제
123.9조를 따른다.
(6) 본 조에 따라 운송이 가능한 시스템(예: 선박, 항공기)에 내장된 군용 품목
(본 조 제(g)항 또는 제126관 부속서 1.(예: 미 군용물자품목 목록(USML,
U.S. Munitions List) Category XI 제(a)항제(3)호 전자주사배열레이더)에
포함되지 않는 품목)은 다르게 언급하지 않는 한, ITAR에 따라 내장된 품목
에 적용되는 각각의 제한 사항을 준수해야 한다. 내장되는 군용 품목의 수
출, 이전, 재수출, 재이전 또는 최종 사용 변경을 위해서는 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 허가 또는 기타 승인을
받아야 한다. (예를 들어, 본 조에 따라 운송이 가능한 항공기에 통합된,
제126관 부속서 1. 주(note)2에 의해 본 조에서 제외되는 미 군용물자품목
목록(USML, U.S. Munitions List) Category XI 제(a)항제(3)호의 전자주사
배열레이더의 경우, 수출, 이전, 재수출 또는 재이전을 위해 개별적으로 국
방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 승인을 받
아야 한다.)
(7) 다음의 경우라면, 본 조에 따라 수출된 군용 품목이나 용역의 이전, 재이전
또는 재수출을 위해 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)의 허가 또는 사전 승인이 필요 없다.
(i) 미국공동체 회원이 호주 영토 외부에 배치되어 승인된 최종 사용에(승인
된 최종 사용에 관해서는 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조) 참여하는 호
주국방부(ADOD, Australian Department of Defence) 소속 기관(Element)
으로 호주국방부의 양도(Transmission) 채널 또는 본 조 조항을 이용해
서 군용 품목 또는 용역을 이전하는 경우. (주: 승인된 최종사용과 관련
하여 본 조 제(h)항제(7)호제(i)목에서 제(iv)목까지의 목적을 위해, 호
주이행약정 제9조제(9)항에 따라 “호주국방부 양도(Transmission) 채널”
은 군용 품목의 전자 양도 및 호주국방부와 계약을 맺고 군용 품목을 단
순히 운송하거나 운송을 처리하는 운송업체 또는 화물 운송업체에 의한
양도을 포함한다.)
(ii) 미국공동체 회원이, 호주 영토 외부에 배치되어 승인된 최종 사용에(승
인된 최종 사용에 관해서는 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조) 참여하는
호주국방부 소속 기관을 직접적으로 지원하는 승인된 미국 또는 호주공
동체 회원에게, 호주국방부의 양도 채널 또는 본 조 조항을 이용해서 군
용 품목이나 용역을 이전하는 경우
(iii) 호주공동체 회원이, 호주 영토 외부에 배치되어 승인된 최종 사용에(승
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호주국방부 소속 기관을 호주국방부의 양도 채널 또는 본 조 조항을 이

용해서 재수출하는 경우
(iv) 호주공동체 회원이, 호주 영토 외부에 배치되어 승인된 최종 사용에(승
호주국방부 소속 기관을 직접적으로 지원하는 승인된 미국 또는 호주공
동체 회원에게, 호주국방부의 양도 채널을 이용하거나 본 조 조항을 이
용해서 재수출하는 경우
(v) 군용 품목 또는 용역이 승인된 최종 사용(승인된 최종 사용에 관해서는
본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조)을 위해서 호주국방부로 인도되는 경우
로, 호주국방부는 호주 영토 내부 또는 외부에서 공무 이행 시 필요에
따라 해당 품목을 배치할 수 있다. 품목은 배치 시 호주국방부의 실질적
인 통제하에 놓여야 하며, 제3자가 품목에 접근하지 못할 수 있다.
(8) 제122관에 따라 등록되었거나 등록이 필요한 미국인 및 호주공동체 회원은,
본 조의 면제를 받고 최초에 제126.1조의 국가, 또는 미국 내부나 외부에
있는 그러한 국가를 대신하는 자연인 또는 법인(Person)으로 수출된 미 군
용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의 군용 품목이나 용역이, 실
제 또는 제안된 수출, 재이전 또는 재수출되는 경우, 이에 대해 즉각 국방
교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 에 통지해야 한
다. 실제 또는 제안된 수출, 재수출이나 재이전에 대해 알고 있거나 알 수
있는 자연인 또는 법인(Person)은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)의 국방교역통제준수실(Office of Defense Trade
Controls Compliance)에 서면으로 그러한 정보를 제출한다.
(i) 이행(移行)(Transitions)
(1) 국무부의 허가 또는 기타 승인을 받고 과거에 수출된 군용 품목은 국방교역
통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 서면으로 본 조로
변경한다는 승인을 하지 않는 한, 기존의 허가서 또는 승인서의 조건 및 제
한 사항의 대상이 된다.
(2) 미 수출업체가 기존의 허가서 또는 기타 승인서에서 본 조의 조항으로 이행
하고자 한다면, 다음이 요구된다.
(i) 해당 수출업체는 변경될 군용 품목이나 용역, 해당 군용 품목 또는 용역
이 최초로 수출된 근거가 되는 기존의 허가서 또는 승인서 및 해당 군용
품목이나 용역이 사용될 미국-호주 간 국방교역협력조약에 따른 최종 사
용을 기재한 서면 요청서를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)에 제출해야 한다. 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection: CBP)에 제출된 허가서는 수출업체가 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)으로부터 해당 허가를
종료시키고 본 조로 변경을 위한 승인을 받을 때까지 기록 보관된다. 국
- 231 -
방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에서 미 관

세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)으로 승인이 전
달되면, 허가서는 제123.22조제(c)항의 만료된 허가서의 반환 절차에 따
라 다시 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)
에서 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)으로
반환된다.
(ii) 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에 제출되
지 않은 허가서는, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)의 변경 승인으로 허가서를 반환한다는 내용의 서한과 함께 국
방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)으로 반환
되어야 한다.
(3) 호주공동체 회원이 기존의 허가서 또는 승인서에 따라 획득한 군용 품목을
미국-호주 간 국방교역협력조약에 따라 마련된 프로세스로 변경하고자 한다
면, 호주 정부에 서면 요청서를 제출해야 한다. 호주 정부는 검토 및 승인
을 위해 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에
요청서를 제출한다. 호주공동체 회원이 호주 정부를 통해 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 승인을 받을 때까지, 해
당 군용 품목이나 용역은 기존의 허가서 또는 승인서의 조건 및 제한사항의
대상이 된다.
(4) 수출 뒤 제126관 부속서 1.의 면제 품목에 속하게 된 군용 품목 및 용역을
수출한 본 조 제(b)항제(2)호에 기재된 승인된 수출업체는 그러한 변경과
관련된 연방관보(Federal Register) 공지의 요건을 검토하고 준수해야 한
다. 변경된 후, 해당 군용 품목 또는 용역은 더 이상 본 조의 대상이 아니
며, 관련 연반관보 공지에서 다르게 언급하지 않는 한, 과거에 수출된 바
있는 해당 군용 품목 또는 용역은 미 군용물자품목 목록(USML, U.S.
Munitions List)에 속하여 ITAR 요건의 대상이 된다. 추후의 재수출 또는
재이전은 제123.9조에 따라 진행되어야 한다.
(5) 특정 허가서 또는 승인서에서 본 조로 이행한 군용 품목 또는 용역은 본 조
제(j)항의 요건에 맞도록 표시해야 한다.
(j) 수출 표시.
(1) 미국-호주 간 국방교역협력조약 및 본 조에 따라 수출 또는 변경된 군용 품
목 및 용역은 사전에 다음과 같이 표시되거나 식별된다.
(i) 기밀 군용 품목 및 용역의 표준 표시 및 식별은, “//CLASSIFICATION
LEVEL USML//REL AUS and USA Treaty Community//” 으로 한다. 예를 들
어, 2급 기밀에 해당하는 군용 품목은, “//SECRET USML//REL AUS and
USA Treaty Community//.” 으로 표시한다.
(ii) 본 조에 따라 수출되거나 변경된 일반 군용 품목 및 용역은 호주에서
- 232 -
“제한된 미 군용물자품목 목록(Restricted USML)”으로 다루며 표준 표시

또는 식별은 “//RESTRICTED USML//REL AUS and USA Treaty
Community//”으로 한다.
(2) 미국 원산 군용 품목이 본 조 제(b)항의 미국공동체 회원으로 반환되는 경
우, 본 조 제(j)항제(1)호제(ii)목에 따라 “//RESTRICTED USML//REL AUS
and USA Treaty Community//”으로 표시 또는 식별된 군용 품목은 기밀이 아
닌 일반으로 보며, 해당 표시 또는 식별을 삭제한다, 및
(3) 표준 표시 및 식별 요건은 다음과 같다.
(i) 군용 품목(기술자료 제외)을 각각 본 조 제(j)항제(1)호 및 제(j)항제
(2)호의 관련 식별로 표시한다. 또는 표시가 불가한 경우(예: 추진체,
화학물질)에는, 제126.16조제(j)항제(1)호제(i)목 및 제(j)항제(1)호제
(ii)목의 설명대로 적절하게 표시를 한 군용 품목과 분명하게 관련된 문
서(예: 계약서 또는 송장)를 동봉한다.
(ii) 매체나 양도 수단(물리적, 구두 또는 전자적으로)과는 무관하게, 기술
자료(데이터 패키지, 기술 문서, 메뉴얼, 발표자료, 사양서, 지침 및
보고서 포함)는 각각 제126.16조제(j)항제(1)호 및 제(j)항제(2)호의
적절한 식별로 표시한다. 또는 그러한 표시가 불가한 경우 제126.16조
제(j)항제(1)호제(i)목 및 제(j)항제(1)호제(ii)목에서 설명한 적절한
식별로 표시한 기술자료와 분명하게 관련된 문서(예: 계약서 또는 송
장)를 동봉하거나 구두 통지를 한다, 및
(4) 국방 용역과 함께 제126.16조제(j)항제(1)호 및 제(j)항제(2)호에서 설명한
적절한 식별로 분명하게 표시한 문서(계약서, 송장, 선적 목록 또는 선하증
권(B/L))를 함께 제출한다.
(5) 수출업체는 군용 품목을 수출할 때마다 다음의 문구를 선하증권(B/L)과 송
장에 필수적으로 포함시킨다. “본 미 군용물자품목 목록(USML, U.S.
Munitions List)의 품목은 미국과 호주 간 국방교역협력조약에 따라 호주공
동체 회원이 승인된 사업, 프로그램 또는 작전에 사용하기 위해 미 정부로
부터 호주로만 수출되도록 승인되었다. 해당 품목은 국무부의 사전 서면 승
인 없이, 원래의 형태 또는 다른 완제품으로 통합된 여부와 상관없이, 승인
된 사업, 프로그램 또는 작전 이외의 목적을 위해 재이전, 재수출 또는 사
용되지 못할 수 있다.”
(k) 중간 수하인
(1) 본 조에 따른 일반 수출은 다음에 의해서만 처리될 수 있다.
(i) 다음에 해당하는 미 중간 수하인
(A) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 등
록되고 자격을 갖춘 수출업체
(B) 신원 조사(Background Investigation)의 대상이자 미 관세국경보호청
- 233 -
(U.S. Customs and Border Protection: CBP)이 진행하는 종합 검사

를 통과한 허가 받은 세관 중개인, 또는
(C) 제129.3조제(b)항제(3)호에 따라 등록 면제되지 않는 민간 항공화물
업체, 해상운송주선인, 운송주선인 또는 기타 당사자로, 수출 시점에
국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 웹사
이트에 링크되어 있는 승인된 항공 운송업체인 국방부 민간예비항공
대(CRAF, Department of Defense Civil Reserve Air Fleet) 목록에서
식별되는 경우, 또는
(ii) 다음에 해당하는 호주 중간 수하인
(A) 호주공동체 회원, 또는
(B) 수출 시점에, 승인된 호주 중간 수하인 목록(국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls) 웹사이트에 게재)에서 식별
되는 운송주선인, 세관 중개인, 민간 항공화물업체, 해상 운송주선인
또는 기타 호주 당사자
(2) 기밀로 분류된 수출은 국방부 국가산업보안프로그램 운용매뉴얼(5220.22-M 및
부속서 또는 후속 자료)을 준수해야 한다.
(l) 기록
(1) 본 조 제(b)항제(2)호에 따라 승인된 모든 수출업체는 미국-호주 간 국방교
역협력조약 및 본 조에 따라 군용 품목 또는 용역을 수출하는 경우 수출,
수입 및 이전에 대한 상세 기록을 보관한다. 또한 미국-호주 간 국방교역협
력조약 및 본 조의 대상이 되는 군용 품목이나 용역을 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 승인 또는 그 외 허가를
받고 재수출 및 재이전한 모든 상세 기록을 보관한다. 이러한 기록은 수출,
수입, 이전, 재수출이나 재이전이 발생한 날로부터 최소 5년간 보관되며,
국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 또는 국방
교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 지명한 자
(예: 외교안보실(Diplomatic Security Service)) 또는 미 이민세관집행국
(Immigration and Customs Enforcement) 또는 미 관세국경보호청(U.S.
Customs and Border Protection: CBP)의 요청 시 제공되도록 한다. 전자 형
태로 된 기록은 모든 기록을 문서로 생산할 수 있는 프로세스나 시스템을
이용하여 보관해야 한다. 이러한 기록을 뷰어나 모니터로 보거나 문서화 했
을 때 판독성 및 가독성이 높아야 한다. (본 조의 목적에 따라 “눈에 잘 띄
는” 및 “판독성”은 문자나 숫자를 확실하고 빠르게 식별할 수 있는 것을 의
미한다. “읽기 쉬운” 및 “가독성”은 문자나 숫자를 완전한 문자나 숫자로
지각할 수 있는 것을 의미한다). 기록은 다음의 내용으로 구성된다.
(i) 입국항/출국항
(ii) 수출일/수입일
- 234 -
(iii) 수출 방법/수입 방법
(iv) 기술자료를 포함하는 품목의 코드 및 상세 설명
(v) 수출 금액
(vi) 본 조 참조사항 및 미국-호주 간 국방교역협력조약에 따른 수출의 정당성
(vii) 최종 사용자/최종 용도
(viii) 모든 거래 당사자(미국인 및 외국인) 의 신원 증명
(ix) 수출의 표시 방법
(x) 수출의 기밀 분류
(xi) 수출 관련 미 정부와 주고 받은 서신
(xii) 본 조 제(m)항에 기재된 제공, 획득, 제안, 요청 또는 동의한 정치 후원
금 및 수수료에 관한 모든 정보
(xiii) 구매발주서 또는 계약서
(xiv) 실제 수출된 기술자료
(xv) 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)의 전자 시
스템을 통해 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information)를 제출
하기 위한 내부거래번호(ITN)
(xvi) 모든 수송 관련 문서(항공화물운송장, 선하증권(B/L), 포장명세서
(Packing List), 인도확인서 및 송장 등을 포함하며 이에 국한되지 않음)
(xvii) 등록신청서(양식 DS-2032)
(2) 수출 정보 제출. 미국-호주 간 국방교역협력조약 및 본 조에 따른 군용 품
목 수출업체는 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)
의 전자 시스템을 통해 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information)
를 제출해야 하며, 이 때 각각의 운송에 대해 전자수출정보(EEI, Electronic
Export Information)의 해당 영역에 대해 아래 언급된 4가지 코드 중 하나
를 인용한다.
(i) 미-호주 연합군사작전 또는 대테러 작전을 지원하기 위한 수출은, 제
126.16조제(e)항제(1)호 확인(해당 작전 명 또는 적절한 설명을 전자수
출정보(EEI, Electronic Export Information) 해당 영역에 기재)
(ii) 미-호주 협력안보 및 국방 연구, 개발, 생산 및 지원 프로그램을 지원하
기 위한 수출은, 제126.16조제(e)항제(2)호 확인(해당 프로그램 명 또는
적절한 설명을 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information) 해당 영
역에 기재)
(iii) 호주정부가 최종 사용자인, 양국이 상호 결정한 특정 안보 및 국방 사업
을 지원하기 위한 수출은, 제126.16조제(e)항제(3)호 확인(해당 사업 명
또는 적절한 설명을 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information)
해당 영역에 기재)
(iv) 미 정부가 최종 사용하는 수출은, 제126.16조제(e)항제(4)호 확인(미 정
부 계약 번호 또는 요청서 번호(예: “미 정부 계약 번호 XXXXX”)를 전자
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수출정보(EEI, Electronic Export Information) 해당 영역에 기재). 이

러한 수출을 진행할 때(국방 용역 포함), 제123.22조제(a)항, 제(b)항제
(1)호 및 제(b)항제(2)호의 수출 서류 및 제출 가이드라인을 준수해야
한다.
(m) 수수료. 본 조 제(b)항제(2)호에 따라 승인된 수출업체는, 미국-호주 간 국방

교역협력조약 및 본 조에 따른 각각의 수출, 이전, 재수출 또는 재이전과 관련
해서, 50만 달러 이상의 계약 또는 기타 법률 문서에 대한 수수료 및 정치후원
금 관련 제130.10조에 기재된 정보를 포함하는 진술서를 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)에 제출한다.
(n) 위반 및 집행
(1) 본 조에 규정된 요건을 따르지 않은 수출, 이전, 재수출 및 재이전은 무기
수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 및 ITAR의 위반이며, 관련 형
사, 민사 및 행정 처벌의 대상이 되며(제127.1조 참조), 기타 법률 또는 규
정에 의해 처벌받을 수 있다.
(2) 미 이민세관집행국 및 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection:
CBP)의 담당자는 군용 품목 또는 기술자료의 수출 또는 수출 시도와 관련해
서 본 조 요건의 준수를 위해 적절한 조치(선박, 차량 또는 항공기의 하역
검사 포함)를 취할 수 있다.
CBP)의 담당자는 본 조를 따르지 않거나 그 외 불법에 해당하는 군용 품목
또는 기술자료의 수출이나 수출 시도에 대해, 이를 조사, 억류 또는 압수할
권한을 가진다.
(4) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 또는 국방
교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 지명인(예:
외교안보실), 미 이민세관집행국 또는 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection: CBP)은 본 조에 따른 실제 수출, 수출 시도, 이전, 재
수출 또는 재이전과 관련된 문서 및 정보의 생산을 요구할 수 있다. 합리적
인 기간 내에 그러한 정보를 제공하지 않은 외국인은 호주공동체에서 제외
되며, 본 조에 따른 면제 또는 그 외 면제에 따라 군용 품목이나 용역을 획
득할 수 없게 된다.
(o) 법적 통지 절차
(1) 미국-호주 간 국방교역협력조약 및 본 조에 따라 본 조 제(b)항제(2)호의
자연인 또는 법인(Person)이 수출을 하는 경우, 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)이 수출업체로부터 해당 수출이 다
음 중 한 가지 이상에 관련되어 이를 국무부에 통지했음을 알리는 서면 통
지를 받고, 이를 알린 뒤 30일까지는, 해당 수출을 진행할 수 없다.
- 236 -
(i) 25,000,000 달러 이상의 중요 군사 장비(MDE, Major defense equipment) 의

수출 또는 100,000,000 달러 이상의 군용 품목 및 용역에 관한 계약 또
는 그 외 법률 문서
(ii) ITAR의 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category I에
따라 통제되는 화기의 1,000,000 달러 이상 수출에 관한 계약
(iii) 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment)(제120.7조 참조)
중 해외 제조를 위한 계약(금액과는 무관), 또는
(iv) 제126.16조제(o)항제(1)호제(i)목에서 제(o)항제(1)호제(iii)목까지의 요
건을 충족시키는 수정된 계약
(2) 본 조 제(o)항제(1)호에서 요구하는 서면 통지서에는 미국-호주 간 국방교
역협력조약 및 본 조에 따라 수출된 품목의 품목/모델 번호, 품목에 대한
일반 설명, 해당 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category,
금액 및 수량을 기재하고, 다음의 추가 정보를 함께 제출한다.
(i) 제130.10조 및 제130.11조에 기재된 정보
(ii) 수출과 함께 연계되는 최종적인 절충합의서가 존재하는지 여부에 대한 진
술서 및 그러한 절충합의서에 대한 설명
(iii) 서명한 계약서 사본, 및
(iv) 본 조 제(o)항제(1)호제(ii)목을 위해 통지를 하는 경우, 재고 무기의 향
후 상황에 대한 진술서(예: 현재 재고 무기가 판매, 타 군으로 재배치,
파기됨)
(3) 국무부는 수출이 본 조 제(o)항제(1)호의 요건을 충족함을 의회에 통지한다.
제126.17조 미국-영국 간 국방교역협력조약에 따른 면제

(a) 면제 범위 및 요구 조건
(1) 정의
(i) 본 조의 목적에 따라 수출은 미국공동체(United States Community)에서 군
용 품목 또는 용역이 영국공동체(United Kingdom Community)로 최초로
이동하는 것만을 의미한다.
(ii) 본 조의 목적에 따라 이전은 영국공동체 회원이 영국공동체 내로 또는 미
국공동체 회원과 영국공동체 회원 간 과거에 수출된 군용 품목 또는 용
역을 이동시키는 것만을 의미한다.
(iii) 재수출 및 재이전. (A) 재수출이라 함은(본 조의 목적을 위해서만 해
당), 승인된 공동체에서 영국 영토 외부에 있는 장소로 영국공동체 회원
이 과거에 수출했던 군용 품목을 이동하는 것을 의미한다. (B) 재이전이
라 함은(본 조의 목적을 위해서만 해당), 승인된 공동체에서 영국 영토
내부에 있는 장소로 영국공동체 회원이 과거에 수출했던 군용 품목을 이
동하는 것을 의미한다.
(iv) 본 조의 목적에 따라 중간수하인은 승인된 공동체(본 조 제(k)항 참조)
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의 회원으로 기술자료를 포함한 군용 품목을 이동시키기 위한 목적으로

만 해당 품목을 수령하고 품목에 대한 접근권이 없는 자연인 또는 법인
(2) 군용 품목 또는 용역을 수출하거나 이전하는 자연인 또는 법인(Person)이 본
조에 기재된 규정을 준수할 경우 관련 허가 요건에서 면제된다. 제126관 부
속서 1.에 제시된 내용을 제외하고, 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection: CBP) 지방 세관장(Port Directors) 및 우편국장
(Postmasters)은 본 조 제(e)항 및 제(f)항에서 구체적으로 기재한 최종 사
용을 위해, 미국공동체에서 영국공동체(영국공동체 회원의 식별은 본 조 제
(d)항 참조)로 부속서 제126관 부속서 1.에 해당하지 않는 군용 품목 및 용
역의 영구 및 임시 수출을 허가 없이 승인한다. 본 조의 목적은 미국-영국
간 국방교역협력조약에 따라 군용 품목이나 용역의 수출, 이전, 재수출, 재
이전 또는 기타 처리를 위한 요건을 구체화하기 위함이다. 모든 자연인 또는
법인(Person)은 군용 품목 및 용역의 수입 또는 군용 품목의 소유나 이전과
관련된 ITAR 이외의 법적 요건 및 규제적 요건을 준수해야 한다. 이 때 해당
되는 규정에는 미국-영국 간 국방교역협력조약에 영향을 받지 않는 주류,
담배, 화기 및 폭발물 담당국(Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms and
Explosives) 이 발간한 규정 (27 CFR 447, 478, 479에 수록)이 포함되지만
그에 국한되지는 않는다.
(3) 수출. 미국-영국 간 국방교역협력조약에 따라 수출업체가 군용 품목 또는
용역을 수출하기 위해서는 다음의 모든 조건이 충족되어야 한다.
(i) 수출업체는 미 정부 기관으로부터 제한 없이(구체적 요건은 본 조 제(b)
항 및 제(c)항 참조) 수출 허가(또는 기타 형태의 수출 허가)를 받기 위
해서, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에
등록되어야 하며 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act), ITAR 및
기타 미국 법 조항의 요건 및 금지조항에 따라 자격을 갖추어야 한다.
(ii) 해당 수출의 수령인은 영국공동체 회원(영국공동체 회원에 대한 식별은
본 조 제(d)항 참조)이어야 한다. 영국공동체 회원 자격이 없는 영국의
비정부 기관(Entities) 및 시설은 영국공동체에서 제외된다.
(iii) 해당 수출에 관련된 중간 수하인은 무기수출통제법(AECA, Arms Export
Control Act), ITAR 및 기타 미국 법 조항의 요건 및 금지조항에 의거
하여, 제한 없이(구체적 요건은 본 조 제(k)항 참조) 군용 품목 또는
용역을 다루거나 수령하는 데 있어서 부적격이어선 안 된다.
(iv) 해당 수출은 미국-영국 간 국방교역협력조약에 구체화된 최종사용을 위
한 것이어야 하며, 미국-영국 간 국방교역협력조약 및 그 조약의 이행
협정(Implementing Arrangement)에 따라 양국 정부가 상호 협의한 것이어
야 한다. (승인된 최종 사용은 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조)
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(v) 군용 품목 또는 용역은 미국-영국 간 국방교역협력조약의 범위에서 제외

되지 않으며(수출 허가 면제 대상에서 제외되는 품목의 범위에 관한 상
세 정보는 본 조 제(g)항 및 제126관 부속서 1. 참조), 최소한 “제한된
미 군용물자품목 목록(Restricted USML)”으로 표기 또는 표시된다. (수
출품 표기에 관한 구체적 요건은 본 조 제(j)항 참조)
(vi) 해당 수출에 필요한 모든 문서는 수출업체와 수출 수령인이 보관하며, 미
정부의 요청 시 제공된다 (상세 요건은 본 조 제(i) 참조), 및
(vii) 국무부가 본 조에 따라(상세 요건은 본 조 제(o)항 참조) 사전에 의회에
통지하였다.
(4) 이전. 승인된 공동체(즉, 미국공동체 및 영국공동체)가 미국-영국 간 국방
교역협력조약에 따라 군용 품목 또는 용역을 이전하기 위해서는, 다음의 모
든 조건이 충족되어야 한다.
(i) 군용 품목 또는 용역이 과거에 본 조 제(a)항제(3)호에 따라 수출되었거
나 본 조 제(i)항에 따라 허가나 기타 승인에서 이행(移行) (Transition)
된 적이 있어야 한다.
(ii) 군용 품목 또는 용역을 이전하는 자와 이전 받는 자가 영국공동체 회원
(영국공동체 회원에 대한 식별은 본 조 제(d)항 참조)이거나 미국공동체
회원(미국공동체/승인된 수출업체에 관한 정보는 본 조 제(b)항 참조)이다.
(iii) 해당 이전이 미국-영국 간 국방교역협력조약에 명시된 최종사용을 위해 필
요하며, 미국-영국 간 국방교역협력조약 및 그 조약의 이행 협정
(Implementing Arrangement)에 따라 양국 정부가 상호 협의한 것이다.
(승인된 최종 사용은 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조)
(iv) 해당 군용 품목 또는 용역이 본 조 제(g)항 및 제126관 부속서 1.에 따
라 허가 면제를 받기에 부적격인 것으로 식별되지 않았고, 최소한 “제한
된 미 군용물자품목 목록(Restricted USML)”으로 표기 또는 표시된다.
(수출품 표기에 관한 구체적 요건은 본 조 제(j)항 참조)
(v) 해당 이전에 필요한 모든 문서는 이전하는 자와 이전 받는 자가 보관하
며, 미 정부의 요청 시 제공 된다 (상세 요건은 본 조 제(i) 참조), 및
(vi) 국무부가 본 조에 따라(상세 요건은 본 조 제(o)항 참조) 사전에 의회에
통지하였다.
(5) 대외군사판매(FMS)프로그램으로 군용 품목 또는 용역을 미국에서 수출하는 경
우에는 본 조가 적용되니 않는다. 군용 품목 또는 용역이 영국 정부로 인도
되면, 미국-영국 간 국방교역협력조약에 따라 수출된 것으로 볼 수 있고,
이 때 본 조약과 조약에 대한 영국이행협정 및 본 조의 조항에 따라 표기,
식별, 전달, 보관 및 처리되어야 한다.
(b) 미국공동체. 다음의 자연인 또는 법인(Person)이 미국공동체를 구성하며 미국-
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영국 간 국방교역협력조약에 따라 군용 품목 및 용역을 수출하거나 이전할 수

있다.
(1) 미 정부 부처 및 기관(적절한 기밀취급인가 및 필지사항(Need-to-Know)을
보유한 공무를 집행하는 직원 포함), 및
(2) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 등록되
고, 미 정부 기관으로부터 제한 없이 수출 허가(또는 기타 형태의 수출 허
가)를 받기 위해서 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act), ITAR
및 기타 미국 법 조항의 요건 및 금지조항에 따라 자격을 갖춘 비정부 미국
인. (적절한 기밀취급인가 및 필지사항(Need-to-Know)을 보유한 공무를 집
행하는 직원 포함)
(c) 본 조 제(b)항에 따라 승인된 수출업체라도, 수출업체의 회장, 최고경영자, 부

회장, 기타 고위 임원 또는 담당자(예: 감사실장, 회계실장, 법무자문), 이사
회 임원, 수출 당사자, 또는 공급업체나 제조업체가 미국 정부 기관의 허가를
받기에 부적격인 경우, 미국-영국 간 국방교역협력조약에 따라 수출 또는 이전
할 수 없을 수 있다.
(d) 영국공동체. 본 조에 따른 허가 면제의 목적을 위해, 영국공동체는 다음으로

구성된다.
(1) 본 조에 따른 거래 시점에 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls) 웹사이트에서 승인된 공동체 회원으로 식별된 영국 정부 기관
(Entities) 및 시설, 및
Trade Controls) 웹사이트(www.pmddtc.state.gov)에서승인된공동체회원으
로식별된비정부영국단체(entities) 및 시설. 영국공동체 자격이 없어진 비
정부 영국 단체 및 시설은 영국공동체에서 제외된다.
(e) 승인된 최종 사용. 본 조 제(f)항의 대상이 되는 다음의 최종사용은 미국-영국

간 국방교역협력조약에 명시된다.
(1) 미-영국 합동군사작전 또는 대테러작전
(2) 미-영국 협력적 안보 및 국방 연구, 개발, 생산 및 지원 프로그램
(3) 상호 결정된 특정 안보 및 국방 사업으로 영국 정부가 최종 사용자인 경우,
또는
(4) 미 정부의 최종 사용
(f) 본 조 제(e)항에 따라 승인된 최종 사용의 확인 절차:

(1) 공개적으로 확인 가능한 작전, 프로그램 및 사업은 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls) 웹사이트에 게재된다.
- 240 -
(2) 공개적으로 확인이 불가능한 작전, 프로그램 및 사업은 국방교역통제국(DDTC,

Directorate of Defense Trade Controls)의 서면 서신을 통해 확인한다,
또는
(3) 미 정부의 최종 사용인 경우, 미국-영국 간 국방교역협력조약에 따른 미 정
부의 계약서나 요청서에 구체적으로 확인된다.
(4) 기타 작전, 프로그램, 사업 또는 최종사용의 경우 미국-영국 간 국방교역협
력조약에 따른 면제가 적용되지 않는다.
(g) 본 조에 따라 허가 면제 자격을 갖춘 품목. 제126관 부속서 1.에 열거된 목록

을 제외하고, 군용 폼목 및 용역은 다음의 대상이 되어 본 조에 따라 수출될
수 있다.
(1) 본 조 제(b)항제(2)호에 따라 허가된 수출업체는 동일한 형태의 군용 품목
을 외국인에게 수출하기 위해 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)의 허가를 받았고(제120.17조에 정의), 해당 품목의 최종
사용이 본 조 제(e)항에 기재된 최종사용인 경우라면, 해당 수출업체는 해
당 군용 품목을 영국공동체 회원에 판매할 수 있다.
(2) 미 정부의 지침에 따라 변조방지(Anti-Tamper) 방안이 존재하는(예: 방안의
존재나 세부사항의 공개) 군용품목을 수출하는 경우, 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 사전 서면 승인이 항상 요구된다.
(3) 미국 원산 기밀 군용 품목 또는 용역은 기밀 군용 품목의 수출을 허용하는 국
방부의 서면 요청서, 지시서 또는 계약서에 의해서만 수출될 수 있다.
(4) 국방부 마일스톤 승인 당국(Milestone Approval Authority)에서 마일스톤 B
서면 승인을 받지 않은 개발 시스템용 미국 원산 군용 품목은, 제126.16조
제(e)항제(1)호, 제(2)호 또는 제(4)호에 기재된 최종용도를 위해 국방부가
발행 또는 제공한 서면 요청서나 계약서에 따른 수출이 아니라면, 수출될
수 없다.
(5) 본 조에 따라 수송이 가능한 시스템(예: 선박, 항공기)에 내장된 군용 품목
(본 조 제(g)항 또는 제126관 부속서 1.(예: 주(Note)2에 해당하지 않는 미
군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category XI 제(a)항제(3)
호의 전자주사배열레이더(Electronically Scanned Array Radar Systems)) 포
함되지 않는 품목)은 ITAR에 따라 내장된 품목에 적용되는 각각의 제한 사
항을 준수해야 한다. 수출업체는 내장된 군용 품목의 수출을 위해 국방교역
통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 의 허가 또는 기타 승
인을 받아야 한다. (예를 들어, 본 조에 따라 운송이 가능한 항공기에 통합
된, 제126관 부속서 1. 주(note)2에 의해 본 조에서 제외되는 미 군용물자품
목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category XI 제(a)항제(3)호의 전자주
사배열레이더(Electronically Scanned Array Radar Systems)의 경우, 수출,
- 241 -
이전, 재수출 또는 재이전을 위해 개별적으로 국방교역통제국(DDTC, Directorate

of Defense Trade Controls)의 승인을 받아야 한다.)
(6) 본 조에 따른 수출로 인해서 미국 또는 외국이 사적으로 보유한 특허나 소
유권의 침해에 대해서 미 정부에게 그 어떤 법적 책임도 발생하거나 지우지
않는다.
(7) 미 정부를 통해 수출업체가 판매하는 경우, 미 정부가 보유하고 있는 로열
티 없는 허가에 대한 특허권 또는 미 정부가 사용권 및 공개권을 보유한 정
보(공공 저작물에 해당하거나 또는 미 정부가 사용처 및 공개에 있어 제한
없이 획득했거나 획득할 수 있는 정보)에 대한 비용은 포함되어 있지 않다.
(8) 유럽연합 이중용도품목 목록(European Union Dual Use List)(유럽이사회
(EC)의 이사회 규정 No. 428/2009의 부속서 1에서 설명)의 군용 품목은 미
국-영국 간 국방교역협력조약에 따른 수출 자격이 주어지지 않는다. 이에
해당하는 품목은 제126관 부속서 1.에 기재되어 있다.
(h) 이전, 재이전 및 재수출

(1) 영국공동체 회원(영국공동체 식별에 관한 상세 정보는 본 조 제(d)항 참조)
이 영국공동체의 타회원 또는 미국공동체로 본 조에 따라 허가된 최종 사용
(승인된 최종 사용에 관해서는 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조)을 위해 군
용 품목 또는 용역을 이전, 재이전 및 재수출하는 경우, 본 조의 면제에 따
라 승인된다.
(2) 본 조의 면제에 따라 승인되지 않은 최종 사용을 위해 군용 품목이나 용역
을 이전하거나 그 외 제공하는 것은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)의 허가 또는 사전 서면 승인 없이는 불가하다. (승
인된 최종 사용에 관해서는 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조)
(3) 영국공동체 회원이 영국공동체 회원이 아닌 외국인 또는 미국공동체 회원이
아닌 미국인에게 군용 품목 또는 용역을 재이전, 재수출 또는 그 외 제공하는
것은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 의 허가 또
는 사전 서면 승인 없이는 불가하다. (영국공동체 식별에 관한 상세 정보는
본 조 제(d)항 참조)
(4) 외국인(영국공동체 회원 포함)이 본 조의 면제에 따라 승인되지 않은 최종
사용을 위해 본 조면제에 따라 과거에 수출, 이전 또는 획득한 군용 품목이
나 용역의 사용처를 변경하는 것은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
(5) 미 정부의 승인을 필요로 하는 재이전, 재수출 또는 최종 사용의 변경은 제
123.9조를 따른다.
(6) 본 조에 따라 운송이 가능한 시스템(예: 선박, 항공기)에 내장된 군용 품목
(본 조 제(g)항 또는 제126관 부속서 1.(예: 미 군용물자품목 목록(USML,
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U.S. Munitions List) Category XI 제(a)항제(3)호 전자주사배열레이더에

포함되지 않는 품목))은 다르게 언급하지 않는 한, ITAR에 따라 내장된 품
목에 적용되는 각각의 제한 사항을 준수해야 한다. 내장되는 군용 품목의
수출, 이전, 재수출, 재이전 또는 최종 사용 변경을 위해서는 국방교역통제
국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 허가 또는 기타 승인
을 받아야 한다. (예를 들어, 본 조에 따라 운송이 가능한 항공기에 통합
된, 제126관 부속서 1. 주(note)2에 의해 본 조에서 제외되는 미 군용물자
품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category XI 제(a)항제(3)호의 전자
주사배열레이더의 경우, 수출, 이전, 재수출 또는 재이전을 위해 개별적으
로 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 승인
을 받아야 한다.)
(7) 다음의 경우라면, 본 조에 따라 수출된 군용 품목이나 용역의 이전, 재이전
또는 재수출을 위해 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)의 허가 또는 사전 승인이 필요 없다.
(i) 미국공동체 회원이 영국 영토 외부에 배치되어 승인된 최종 사용에(승인
된 최종 사용에 관해서는 본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조) 참여하는 영
국국방부(UK MOD, United Kingdom Ministry of Defence) 소속 기관
(Element)으로 영국공군의 양도(Transmission) 채널 또는 본 조 조항을
이용해서 군용 품목이나 용역을 이전하는 경우
(ii) 미국공동체 회원이, 영국 영토 외부에 배치되어 승인된 최종 사용에(승
영국국방부 소속 기관을 직접적으로 지원하는 승인된 미국 또는 영국공
동체 회원에게 영국공군의 양도 채널 또는 본 조 조항을 이용해서 군용
품목이나 용역을 이전하는 경우
(iii) 영국공통체 회원이, 영국 영토 외부에 배치되어 승인된 최종 사용에(승
영국국방부 소속 기관을 영국공군의 양도 채널 또는 본 조 조항을 이용
해서 재수출하는 경우
(iv) 영국공동체 회원이, 영국 영도 외부에 배치되어 승인된 최종 사용에(승
영국국방부 소속 기관을 직접적으로 지원하는 승인된 미국 또는 영국공
동체 회원에게, 영국공군의 양도 채널을 이용하거나 본 조 조항을 이용
해서 재수출하는 경우
(v) 군용 품목 또는 용역이 승인된 최종 사용(승인된 최종 사용에 관해서는
본 조 제(e)항 및 제(f)항 참조)을 위해서 영국국방부로 인도되는 경우
로, 영국국방부는 영국 영토 내부 또는 외부에서 공무 이행 시 필요에
따라 해당 품목을 배치할 수 있다. 품목은 배치 시 영국국방부의 실질적
인 통제하에 놓여야 하며, 제 3자가 품목에 접근하지 못할 수 있다.
- 243 -
(8) 제122관에 따라 등록되었거나 등록이 필요한 미국인 및 영국공동체 회원은, 본

조의 면제를 받고 최초에 제126.1조의 국가 또는 미국 내부나 외부에 있는
그러한 국가를 대신하는 자연인 또는 법인(Person)으로 수출된 미 군용물자
품목 목록(USML, U.S. Munitions List)의 군용 품목이나 용역이 실제 또는
제안된 수출, 재이전 또는 재수출되는 경우, 이에 대해 즉각 국방교역통제
국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 통지해야 한다. 실제
또는 제안된 수출, 재수출이나 재이전에 대해 알고 있거나 알 수 있는 자연
인 또는 법인(Person)은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)의 국방교역통제준수실(Office of Defense Trade Controls
Compliance)에 서면으로 그러한 정보를 제출한다.
(i) 이행(移行)(Transitions)
(1) 국무부의 허가 또는 기타 승인을 받고 과거에 수출된 군용 품목은 국방교역
통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 서면으로 본 조로
변경한다는 승인을 하지 않는 한, 기존의 허가서 또는 승인서의 조건 및 제
한 사항의 대상이 된다.
(2) 미 수출업체가 기존의 허가서 또는 기타 승인서에서 본 조의 조항으로 이행
하고자 한다면, 다음이 요구된다.
(i) 해당 수출업체는 변경될 군용 품목이나 용역, 해당 군용 품목 또는 용역
이 최초로 수출된 근거가 되는 기존의 허가서 또는 승인서 및 해당 군용
품목이나 용역이 사용될 미국-영국 간 국방교역협력조약에 따른 최종 사
용을 기재한 서면 요청서를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)에 제출해야 한다. 미 관세국경보호청(U.S. Customs and
Border Protection: CBP)에 제출된 허가서는 수출업체가 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)으로부터 해당 허가를
종료시키고 본 조로 변경을 위한 승인을 받을 때까지 기록 보관된다. 국
방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에서 미 관
세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)으로 승인이 전
달되면, 허가서는 제123.22조제(c)항의 만료된 허가서의 반환 절차에 따
라 다시 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)
에서 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)으로
반환된다.
(ii) 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP)에 제출되
지 않은 허가서는, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)의 변경 승인으로 허가서를 반환한다는 내용의 서한과 함께 국
방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 으로 반환되
어야 한다.
(3) 영국공동체 회원이 기존의 허가서 또는 승인서에 따라 획득한 군용 품목을
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미국-영국 간 국방교역협력조약에 따라 마련된 프로세스로 변경하고자 한다

면, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 직접
혹은 최초의 수출업체를 통해, 변경될 군용 품목이나 용역, 해당 군용 품목
또는 용역이 최초로 수출된 근거가 되는 기존의 허가서 또는 승인서 및 해
당 군용 품목이나 용역이 사용될 미국-영국 간 국방교역협력조약에 따른 최
종 사용(승인된 최종 사용에 관해서는 제(e)항 및 제(f)항 참조)을 기재한
서면 요청서를 제출해야 한다. 영국공동체 회원이 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)의 승인을 받을 때까지, 해당 군용
품목이나 용역은 기존의 허가서 또는 승인서의 조건 및 제한사항의 대상이
된다.
(4) 수출 뒤 제126관 부속서 1.의 면제 품목에 속하게 된 군용 품목 및 용역을 수
출한 본 조 제(b)항제(2)호에 기재된 승인된 수출업체는 그러한 변경과 관
련된 연방관보(Federal Register) 공지의 요건을 검토하고 준수해야 한다.
변경된 후, 해당 군용 품목 또는 용역은 더 이상 본 조의 대상이 아니며,
관련 연방관보 공지에서 다르게 언급하지 않는 한, 과거에 수출된 바 있는
해당 군용 품목 또는 용역은 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions
List)에 속하여 ITAR 요건의 대상이 된다. 추후의 재수출 또는 재이전은 제
123.9조에 따라 진행되어야 한다.
(5) 특정 허가서 또는 승인서에서 본 조로 이행한 군용 품목이나 용역은 본 조
제(j)항의 요건에 맞도록 표시해야 한다.
(j) 수출 표시
(1) 미국-영국 간 국방교역협력조약 및 본 조에 따라 수출 또는 변경된 군용 품
목 및 용역은 사전에 다음과 같이 표시되거나 식별된다.
(i) 기밀 군용 품목 및 용역의 표준 표시 및 식별은, “//CLASSIFICATION
LEVEL USML//REL USA and GBR//” 으로 한다. 예를 들어, 2급 기밀에 해
당하는 군용 품목은, “//SECRET USML//REL USA and GBR Treaty
Community //”으로 표시한다.
(ii) 본 조에 따라 수출되거나 변경된 일반 군용 품목 및 용역은 영국에서
“제한된 미 군용물자품목 목록(Restricted USML)”로 다루며 표준 표시
또는 식별은 “//RESTRICTED USML//REL UAS and GBR Treaty
Community//”으로 한다.
(2) 미국 원산 군용 품목이 본 조 제(b)항의 미국공동체 회원으로 반환되는 경
우, 본 조 제(j)항제(1)호제(ii)목에 따라 “//RESTRICTED USML//REL USA
and GBR Treaty Community//”으로 표시 또는 식별된 군용 품목은 기밀이 아
닌 일반으로 보며, 해당 표시 또는 식별을 삭제한다, 및
(3) 표준 표시 및 식별 요건은 다음과 같다.
(i) 군용 품목(기술자료 제외)을 각각 본 조 제(j)항제(1)호 및 제(j)항제
(2)호의 관련 식별로 표시한다. 또는 표시가 불가한 경우(예: 추진체, 화학
- 245 -
물질)에는, 제126.16조제(j)항제(1)호제(i)목 및 제(j)항제(1)호제(ii)

목의 설명대로 적절하게 표시를 한 군용 품목과 분명하게 관련된 문서
(예: 계약서 또는 송장)를 동봉한다.
(ii) 매체나 양도 수단(물리적, 구두 또는 전자적으로)과는 무관하게, 기술자
료(데이터 패키지, 기술 문서, 메뉴얼, 발표자료, 사양서, 지침 및 보고
서 포함)는 각각 제126.16조제(j)항제(1)호 및 제(j)항제(2)호의 적절한
식별로 표시한다. 또는 그러한 표시가 불가한 경우 제126.16조제(j)항제
(1)호제(i)목 및 제(j)항제(1)호제(ii)목에서 설명한 적절한 식별로 표
시한 기술자료와 분명하게 관련된 문서(예: 계약서 또는 송장)를 동봉하
거나 구두 통지를 한다, 및
(4) 국방 용역과 함께 제126.16조제(j)항제(1)호 및 제(j)항제(2)호에서 설명한
적절한 식별로 분명하게 표시한 문서(계약서, 송장, 선적 목록 또는 선하증
권(B/L))를 함께 제출한다.
(5) 수출업체는 군용 품목을 수출할 때마다 다음의 문구를 선하증권(B/L)과 송
장에 필수적으로 포함시킨다. “본 미 군용물자품목 목록(USML, U.S.
Munitions List)의 품목은 미국과 영국 간 국방교역협력조약에 따라 영국공
동체 회원이 승인된 사업, 프로그램 또는 작전에 사용하기 위해 미 정부로
부터 영국으로만 수출되도록 승인되었다. 해당 품목은 국무부의 사전 서면
승인 없이, 원래의 형태 또는 다른 완제품으로 통합된 여부와 상관없이, 승
인된 사업, 프로그램 또는 작전 이외의 목적을 위해 재이전, 재수출 또는 사
용되지 못할 수 있다.”
(k) 중간 수하인
(1) 본 조에 따른 일반 수출은 다음에 의해서만 처리될 수 있다.
(i) 다음에 해당하는 미 중간 수하인
(A) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 등
록되고 자격을 갖춘 수출업체
(B) 신원 조사(Background Investigation)의 대상이자 미 관세국경보호청
(U.S. Customs and Border Protection: CBP)이 진행하는 종합 검사를
통과한 허가 받은 세관 중개인, 또는
(C) 제129.3조제(b)항제(3)호에 따라 등록 면제되지 않는 민간 항공화물
업체, 해상운송주선인, 운송주선인 또는 기타 당사자로, 수출 시점에 국방
교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 웹사이트
에 링크되어 있는 승인된 항공 운송업체인 국방부 민간예비항공대
(CRAF, Department of Defense Civil Reserve Air Fleet) 목록에서
식별되는 경우, 또는
(ii) 다음에 해당하는 영국 중간 수하인
(A) 영국공동체 회원, 또는
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(B) 수출 시점에, 승인된 영국 중간 수하인 목록(국방교역통제국(DDTC, Directorate

of Defense Trade Controls) 웹사이트에 게재)에서 식별되는 운송주
선인, 세관 중개인, 민간 항공화물업체, 해상 운송주선인 또는 기타
영국 당사자
(2) 기밀로 분류된 수출은 국방부 국가산업보안프로그램 운용매뉴얼(5220.22 -M
및 부속서 또는 후속 자료)를 준수해야 한다.
(l) 기록
(1) 본 조 제(b)항제(2)호에 따라 승인된 모든 수출업체는 미국-영국 간 국방교
역협력조약 및 본 조에 따라 군용 품목 또는 용역을 수출하는 경우 수출,
수입 및 이전에 대한 상세 기록을 보관한다. 또한 미국-영국 간 국방교역협
력조약 및 본 조의 대상이 되는 군용 품목이나 용역을 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 승인 또는 그 외 허가를
받고 재수출 및 재이전한 모든 상세 기록을 보관한다. 이러한 기록은 수출,
수입, 이전, 재수출 또는 재이전이 발생한 날로부터 최소 5년간 보관되며,
국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 또는 국방
교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 지명한 자(예:
국무부 외교안보국(Bureau of Diplomatic Security)) 또는 미 이민세관집행국
(Immigration and Customs Enforcement) 또는 미 관세국경보호청(U.S.
Customs and Border Protection: CBP)의 요청 시 제공되도록 한다. 전자 형
태로 된 기록은 모든 기록을 문서로 생산할 수 있는 프로세스나 시스템을
이용하여 보관해야 한다. 이러한 기록을 뷰어나 모니터로 보거나 문서화 했
을 때 판독성 및 가독성이 높아야 한다. (본 조의 목적에 따라 “눈에 잘 띄
는” 및 “판독성”은 문자나 숫자를 확실하고 빠르게 식별할 수 있는 것을 의미
한다. “읽기 쉬운” 및 “가독성”은 문자나 숫자를 완전한 문자나 숫자로 지각
할 수 있는 것을 의미한다). 기록은 다음의 내용으로 구성된다.
(i) 입국항/출국항
(ii) 수출일/수입일
(iii) 수출 방법/수입 방법
(iv) 기술자료를 포함하는 품목의 코드 및 상세 설명
(v) 수출 금액
(vi) 본 조 참조사항 및 미국-영국 간 국방교역협력조약에 따른 수출의 정당성
(vii) 최종 사용자/최종 용도
(viii) 모든 거래 당사자(미국인 및 외국인) 의 신원 증명
(ix) 수출의 표시 방법
(x) 수출의 기밀 분류
(xi) 수출 관련 미 정부와 주고 받은 서신
(xii) 본 조 제(m)항에 기재된 제공, 획득, 제안, 요청 또는 동의한 정치 후원
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금 및 수수료에 관한 모든 정보
(xiii) 구매발주서 또는 계약서
(xiv) 실제 수출된 기술자료
(xv) 자동화수출시스템(AES, Automated Export System)에 제출된 전자수출정
보(EEI, Electronic Export Information)를 위한 내부거래번호(ITN)
(xvi) 모든 수송 관련 문서(항공화물운송장, 선하증권(B/L), 포장명세서(Packing
List), 인도확인서 및 송장 등을 포함하며 이에 제한되지 않음)
(xvii) 등록신청서(양식 DS-2032)
(2) 수출 정보 제출. 미국-영국 간 국방교역협력조약 및 본 조에 따른 군용 품
목 수출업체는 각각의 수송에 대해, 전자수출정보(EEI, Electronic Export
Information)의 해당 영역에 아래 언급된 4가지 코드 중 하나를 인용하여
자동화수출시스템(AES, Automated Export System)을 통해 전자수출정보
(EEI, Electronic Export Information)를 제출해야 한다.
(i) 미-영국 연합군사작전 또는 대테러 작전을 지원하기 위한 수출은, 제
126.16조제(e)항제(1)호 확인(해당 작전 명 또는 적절한 설명을 전자수
출정보(EEI, Electronic Export Information) 해당 영역에 기재)
(ii) 미-영국 협력안보 및 국방 연구, 개발, 생산 및 지원 프로그램을 지원하
기 위한 수출은, 제126.16조제(e)항제(2)호 확인(해당 프로그램 명 또는
적절한 설명을 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information) 해당 영역
에 기재)
(iii) 영국정부가 최종 사용자인, 양국이 상호 결정한 특정 안보 및 국방 사업
을 지원하기 위한 수출은, 제126.16조제(e)항제(3)호 확인(해당 사업 명
또는 적절한 설명을 전자수출정보(EEI, Electronic Export Information)
해당 영역에 기재)
(iv) 미 정부가 최종 사용하는 수출은, 제126.16조제(e)항제(4)호 확인(미 정
부 계약 번호 또는 요청서 번호(예: “미 정부 계약 번호 XXXXX”)를 전자수
출정보(EEI, Electronic Export Information) 해당 영역에 기재). 이러
한 수출을 진행할 때(국방 용역 포함), 제123.22조제(a)항, 제(b)항제
(1)호 및 제(b)항제(2)호의 수출 서류 및 제출 가이드라인을 준수해야
한다.
(m) 수수료. 본 조 제(b)항제(2)호에 따라 승인된 수출업체는, 미국-영국 간 국방

교역협력조약 및 본 조에 따른 각각의 수출, 이전, 재수출 또는 재이전과 관련
해서, 500,000 달러 이상의 계약 또는 기타 법률 문서에 대한 수수료 및 정치
후원금 관련 제130.10조에 기재된 정보를 포함하는 진술서를 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제출한다.
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(n) 위반 및 집행
(1) 본 조에 규정된 요건을 따르지 않은 수출, 이전, 재수출 및 재이전은 무기
수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 및 ITAR의 위반이며, 관련 형
사, 민사 및 행정 처벌의 대상이 되며(제127.1조 참조), 기타 법률 또는 규
정에 의해 처벌받을 수 있다.
CBP)의 담당자는 군용 품목이나 기술자료의 수출 또는 수출 시도와 관련해
서 본 조 요건의 준수를 위해 적절한 조치(선박, 차량 또는 항공기의 하역
검사 포함)를 취할 수 있다.
CBP)의 담당자는 본 조를 따르지 않거나 그 외 불법에 해당하는 군용 품목
또는 기술자료의 수출이나 수출 시도에 대해, 이를 조사, 억류 또는 압수할
권한을 가진다.
(4) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 또는 국방
교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 지명인(예:
국무부 외교안보국), 미 이민세관집행국 또는 미 관세국경보호청(U.S.
Customs and Border Protection: CBP)은 본 조에 따른 실제 수출, 수출 시
도, 이전, 재수출이나 재이전과 관련된 문서 및 정보의 생산을 요구할 수
있다. 합리적인 기간 내에 그러한 정보를 제공하지 않은 외국인은 영국공동
체에 의해 제외되며, 본 조에 따른 면제 또는 그 외 면제에 따라 군용 품목
또는 용역을 획득할 수 없게 된다.
(o) 법적 통지 절차
(1) 미국-영국 간 국방교역협력조약 및 본 조에 따라 본 조 제(b)항제(2)호의
자연인 또는 법인(Person)이 수출을 하는 경우, 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)이 수출업체로부터 해당 수출이 다
음 중 한 가지 이상에 관련되어 이를 국무부에 통지했음을 알리는 서면 통지
를 받고, 이를 알린 뒤 30일까지는, 해당 수출을 진행할 수 없다.
(i) 25,000,000 달러 이상의 중요 군사 장비(MDE, Major defense equipment) 의
수출 또는 100,000,000 달러 이상의 군용 품목 및 용역에 관한 계약 또는
그 외 법률 문서
(ii) ITAR의 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category I 에
따라 통제되는 화기의 1,000,000 달러 이상 수출에 관한 계약
(iii) 주요 군사 장비(SME, Significant Military Equipment)(제120.7조 참조)
중 해외 제조를 위한 계약(금액과는 무관), 또는
(iv) 제126.16조제(o)항제(1)호제(i)목에서 제(o)항제(1)호제(iii)목까지의 요건
을 충족시키는 수정된 계약
(2) 본 조 제(o)항제(1)호에서 요구하는 서면 통지서에는 미국-영국 간 국방교
역협력조약 및 본 조에 따라 수출된 품목의 품목/모델 번호, 품목에 대한
- 249 -
일반 설명, 해당 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)

Category, 금액 및 수량을 기재하고, 다음의 추가 정보를 함께 제출한다.
(i) 제130.10조 및 제130.11조에 기재된 정보
(ii) 수출과 함께 연계되는 최종적인 절충합의서가 존재하는지 여부에 대한
진술서 및 그러한 절충합의서에 대한 설명
(iii) 서명한 계약서 사본, 및
(iv) 본 조 제(o)항제(1)호제(ii)목을 위해 통지를 하는 경우, 재고 무기의 향
후 상황에 대한 진술서(예: 현재 재고 무기가 판매, 타 군으로 재배치,
파기됨)
(3) 국무부는 수출이 본 조 제(o)항제(1)호의 요건을 충족함을 의회에 통지한다.
제126.18조 회사 내부, 조직 내부 및 정부 내부에서 이중국적 또는 제3국의

국적을 가진 피고용인으로의 이전과 관련된 면제
(a) 본 조 제(b)항 및 제(c)항 요건의 대상이면서, 제126관의 타 조항에도 불구하
고 관련 국내법으로 인해 제124.16조의 면제가 적용될 수 없는 경우, 일반 군
용 품목(기술자료 포함, 제120.6조 참조)의 이전을 위해 또는 해당 군용 품목
에 대해 승인된 최종 사용자이거나 수하인인(승인된 2차 허가 소지자 포함) 외
국 기업, 외국 정부 기관 또는 국제 기구로 또는 그 내에서의 이전(외국 수하
인 또는 최종사용자가 직접 고용한 정규직원인 이중 국적자 또는 제3국적을 가
진 자로의 이전 포함)을 위해서는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)의 승인이 필요 없다. 본 조에 따른 군용 품목의 이전
은 최종 사용자가 위치하거나, 해당 정부 기관 또는 국제 기구가 공무를 수행
하거나 또는 해당 수하인이 활동하는 국가의 실제 영토 내에서만 이루어져야
하며, 승인된 수출 허가, 기타 수출 승인 또는 허가 면제 범위 내에서 진행되
어야 한다.
(b) 제127.1조제(b)항은 본 조에 따른 모든 이전에 적용된다. 본 조 제(a)항에 기

재된 외국인 직원에게 군용 품목을 이전하는 조건으로, 외국 기업이나 외국 정
부기관 또는 국제 기구는 (제120.16조가 정의하는 “외국인”이란 의미 내에서
군용 품목을 이전 받는 외국인으로서), 무기수출통제법(AECA, Arms Export
Control Act) 및 ITAR를 준수하기 위해 목적지, 기관(Entities) 또는 사용 목적
(관련 수출 허가나 승인(예: 서면 승인 또는 면제)에 따라 허가된)의 변경을
막을 수 있는 효과적인 절차를 갖추어야 한다.
(c) 군용 품목을 이전하기 전 다음을 요청함으로써, 최종 사용자 또는 수하인은 본

조 제(b)항의 요건을 충족할 수 있다.
(1) 해당 국가의 정부가 승인한 피고용인을 위한 기밀취급인가, 또는
(2) 최종 사용자 또는 수하인이 소속 직원을 감시(Screen)하는 프로세스를 마련
하고 기밀유지협약(Non-Disclosure Agreement)을 이행하도록 해서, 최종 사
- 250 -
용자나 수하인이 특별히 허가하지 않는 한, 소속 직원이 다른 자연인이나

법인(Person)으로 군용 품목을 이전하지 않음을 보장한다. 최종 사용자 또
는 수하인은 소속 직원의 제126.1조에 해당하는 제한 또는 금지 국가와의
실질적인 접촉을 확인해야 한다. 실질적인 접촉에는 해당 국가로의 정기적
방문, 해당 국가의 대리인, 브로커 및 그 국적을 가진 자와의 최근 또는 지
속적인 접촉, 해당 국가에 대해 지속적으로 충성을 표출, 해당 국가의 자연
인이나 법인(Person)과 사업관계 유지, 해당 국가에 거주지 유지, 해당 국
가로부터 급여 또는 기타 금전적 보상을 수령 또는 그 외 변경(Diversion)
위험을 내포한 행위를 포함한다. 국적 그 자체로 군용 품목에 대한 접근이
금지되는 것은 아니지만, 제126.1조제(a)항의 국가의 자연인이나 법인
(Person)과 실질적인 접촉을 하는 직원은 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)이 다르게 결정하지 않는 한, 변경(Diversion)
의 위험을 높이는 것으로 간주된다. 최종 사용자 및 수하인은 직원의 실질
적인 접촉에 대한 감시 절차를 포함하여 기술보호/기밀취급인가 계획을 유
지해야 하고, 5년 동안 감시 기록을 보관해야 한다. 기술보호/기밀취급인가
계획 및 감시 기록은 민법 및 형법 집행을 목적으로 요청이 있을 시 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 또는 그 대리인에
게 제공한다.
(d) 본 규정의 다른 조항에도 불구하고, 일반 군용 품목이나 국방 용역에 대해 승

인된 최종 사용자, 외국 서명인(signatory) 또는 수하인인(승인된 2차 허가 소
지자 포함) 외국 기업, 외국 정부 기관 또는 국제 기구의 직원(이중 국적자 또
는 제3국 국적을 가진 자)에게 재수출할 때, 해당 직원이 다음에 해당하는 경
우, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 의 승인을 요
구하지 아니한다.
(1) 외국 기업, 외국 정부 기관 또는 국제 기구의 정규 직원
(2) NATO 회원국, 유럽연합 회원국, 호주, 일본, 뉴질랜드 또는 스위스 국적을
가진 자
(3) 재수출이 진행되는 동안 본 조 제(d)항제(2)호에 열거된 국가나 미국 영토 내
에 있는 자
(4) 기밀유지협약(Non-Disclosure Agreement)에 서명한 자로, 소속된 기관이 해
당 군용 품목 또는 국방 용역을 허가하는 제124.1조 협정의 서명인 또는 2
차 허가소지인이 아닌 경우. 및
(5) 하드웨어의 영구 이전의 대상(recipient)이 아닌 자
제126관 부속서 1.
[부속서 No. 1—아래 차트에서 “X” 는, 해당 품목이 해당 열의 가장 상단에 있는 조항에
서 언급한 면제 사용에서 제외됨을 의미한다. 어떤 행에서 제외에 해당한 품목은, 다른
행에서 해당 품목이 포함될 수 있다는 설명이 있는지 여부와 무관하게, 제외된다.]
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USML
(캐나다) (호주) (영국)
카테 제외
126.5 126.16 126.17
고리
I-XXI 기밀 군용 품목 및 용역. Note 1 참조 X X X
미사일기술통제체제(MTCR, Missile Technology Control
I-XXI X X X
Regime) 부속서 상의 군용 품목
마케팅 목적으로 사용되고 ITAR에 따라 과거에 수출 허가
I-XXI X X
를 받은 적이 없는 미국 원산 군용 품목 및 용역
캐나다의 면제사항에서 제외된, 본 부속서에 기재된 군용
I-XXI 품목을 위한 국방 용역 또는 군용 품목과 관련된 기술 X
자료
제123.15조 및 제124.11조에 따라 의회 통지가 요구되
I-XXI 는 군용 품목 및 용역의 수출과 관련된 모든 거래. X
Note 17 참조
국방부 마일스톤 승인 당국(Milestone Approval
Authority) 에서 마일스톤 B 서면 승인을 받지 않은 개
발 시스템용 미국 원산 군용 품목 및 용역(해당 군용
품목 및 용역의 수출이 제126.16조제(e)항제(1)호, 제
I-XXI X X
(2)호 또는 제(4)호, 또는 제126.17조에 기재된 최종
용도를 위해 국방부가 발행 하거나 수여한 서면 요청
서에 따른 것이 아니고, 본 부속서의 다른 제외사항과
일치하지 않는 경우)
핵무기전략인도시스템 및 그 시스템을 위해 전용 설계
I-XXI (Specially Designed)된 모든 구성품, 부품, 부속품 X
및 부착물과 관련 장비
변조방지(Anti-Tamper) 조치를 준수하기 위해 존재하
거나 준수하는 방법으로 사용되는 군용 품목 및 용역
I-XXI X X
(그러한 변조방지 조치는 즉각 식별가능하고 원산지
국가 정부의 지시로 만들어짐)
스펙트럼의 어느 한 부분에서 축소탐지(Reduces
I-XXI Observables)나 저탐지(Low Observables)에 사용되는 X X
군용 품목 및 용역. Note 2 참조
시현 또는 식별 상관관계를 위해 요구된 것 이상의 센서
I-XXI X X
융합에 사용되는 군용 품목 및 용역. Note 3 참조
복합적인 자율 무인 시스템의 자동 표적 획득이나 인
I-XXI X X
식 및 신호에 사용되는 군용 품목 및 용역
군사적 용도를 위해 전용 설계(Specially Designed) 되고
군사적 용도를 위한 구성품을 위해 전용 설계
I-XXI X
(Specially Designed)된, 원자력 발전 장비 또는 추진
장비(예: 원자로). 제123.20조 참조
미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) 에
서 통제되는 장비와 함께 군사적 용도를 위해 전용 설
I-XXI X
계(Specially Designed)된 라이브러리(Libraries, 매개변수
기법 데이터베이스). Note 13 참조
제125.4조제(c)항제(3)호에 정의된 응용 연구, 제
125.4조제(c)항제(4)호에 정의된 설계 방법론, 제
I-XXI 125.4조제(c)항제(5)호에 정의된 공학적 분석, 또는 X
제125.4조제(c)항제(6)호에 정의된 제조 노하우에 한정
되는 군용 품목이나 기술자료. Note 12 참조
I-XXI 미국 연방 정부 부처나 기관 또는 캐나다 연방, 주, 준주 X
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(Territorial) 정부의 서면 요청에 대응하여 견적 또

는 입찰 제안 준비를 필요로 하는 국방 용역을 제외한
국방 용역, 또는, 등록된 미국 회사나 미국 연방 정부
프로그램에서 사용하는 또는 캐나다 연방, 주, 준주
정부 프로그램에서의 최종 사용을 위해 군용 품목을
생산, 설계, 조립, 유지 또는 정비하는 것을 제외한 국방
용역. Note 14참조
I 화기, 근접 공격용 무기 및 전투용 산탄총 X
미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category
II(k) II(c), II(d) 또는 II(i) 관련 소프트웨어 소스 코드. X X
Note 4 참조
II(k) X X X
II(d) 관련 제조 노하우. Note 5 참조
III I에 열거된 화기, 근접 공격 무기 및 전투용 산탄총용 X
탄약
III II에서 통제되는 총기 및 군비용 탄약 및 신관 장치 X
용 군용 품목 및 용역
III(d)(1) 또는 III(d)(2) 및 해당 항목을 위해 전용
III(e) X X X
설계(Specially Designed)된 구성품과 관련된 제조 노
하우. Note 5 참조
III(e) X X
III(d)(1) 또는 III(d)(2) 관련 소프트웨어 소스 코드
휴대용 방공시스템(MANPADS)용 군용 품목 및 용역.
IV X X X
Note 6 참조
사정거리 300km 이하인 비군사적 적용을 위해 설계나
개조된 로켓용 군용 품목 및 용역(즉, 미사일기술통제
IV X
체제(MTCR, Missile Technology Control Regime) 부속
서의 통제 대상이 아님)
IV 어뢰용 군용 품목 및 용역 X X
IV 대인지뢰용 군용 품목 및 용역. Note 15 참조 X X X
IV 집속탄용 군용 품목 및 용역 X X X
IV(i) IV(a), IV(b), IV(c) 또는 IV(g) 관련 소프트웨어 소 X X
스 코드. Note 4 참조
IV(a), IV(b), IV(d) 또는 IV(g) 및 해당 항목을 위해
IV(i) X X X
전용 설계(Specially Designed)된 구성품에 관계된 제
조 노하우. Note 5 참조
V 다음과 같은 에너지 물질 및 관련 물질: X
a. TATB(트리아미노트리니트로벤젠) (CAS 3058-38-6)
b. 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)
Category V(a)(38)에서 통제하는 폭발물
c. 수소와 함께 산화철의 환원으로 생산되는 3 마이크
로 미터 이하의 입자를 가진 철분(CAS 7439 -89-6)
d.BOBBA-8(bis(2-methylaziridninyl)2-(2-hydroxyprop
anoxy) propylamino phosphine oxide) 및 기타 MAPO
유도체
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e. N-메틸-p-니트로아닐린(CAS 100-15-2)
f. Trinitrophenylmethylnitramine(트리니트로펜닐 메
틸니트라민)(tetryl)(CAS 479-45-8)
V(a) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category
X
(13) V(a)(13)(iii)및 (iv)에 기재된 ANF 또는 ANAzF
V(a) 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)

Category V(a)(23)(iii)에서 설명한 RDX의 Difluoraminate 된 X
(23) 유도체
V(c) 적외선 스펙트럼의 한 부분에서 방사되는 에너지를 높
이거나 조절하기 위해 군사적 목적으로 특별 제조된 X
(7) 신호탄 및 자연 발화성 물질
V(d)
Bis-2, 2-dinitroptopylnitrate (BDNPN) X
(3)
V(i)의 Note 1에서부터 Note3 에 따른 계약이나 기타
예산 승인을 통해 국방부가 자금을 대는 개발 폭발물,
추진체, 신호탄, 연료, 산화제, 결합제, 첨가제 또는
이를 위한 전구체. 이 때 본 제외사항은, 해당 수출이
V(i) X X
제126.16조나 제126.17제(e)항제(1)호, 제(e)항제(2)
호 또는 제(e)항제(4)호에서 식별된 최종용도를 위해
국방부가 발행하거나 수여한 서면 요청서나 계약서에
따른 것이고, 본 부속서의 다른 제외사항과 일치하는
경우, 적용되지 않는다.
극저온 장비 및 그를 위해 전용 설계(Specially
Designed)된 구성품이나 부속품에 사용되는 군용 품목
및 용역 (이동 중 작동 가능하며 103K(-170°C) 이하 온
VI X
도에서 생산 또는 유지되는, 지상·수중·공중 또는 우
주에서 군사용으로 사용되는 운송수단에 설치하기 위해
전용 설계(Specially Designed)되거나 구성된 것)
초전도 전기 장비(회전 기계류 및 변압기)용 군용 품
목 및 용역 (지상·수중·공중 또는 우주에서 군사용
으로 사용되는 운송수단에 설치하기 위해 전용 설계
(Specially Designed)되거나 구성되고, 이동 중 작동
VI X
가능). 단, 초전도 선재가 생산하는 자기장에서 회전하
는 단극 정상 금속 전기자를 가진 직류 혼성 동극 발전
기는 포함되지 않는다. (이 때 선재가 발전기의 유일한
초전도 구성품인 경우)
음향 스펙트럼 조절 및 인식과 관련된 해군 기술 및
VI X X
시스템용 군용 품목 및 용역. Note 10 참조
VI(a) 핵추진함 X X X
VI(e) 해군 핵추진 장비용 군용 품목 및 용역. Note 7 참조 X X X
VI(g) Category VI(a) 또는 VI(c) 관련 소프트웨어 소스 코 X X
드. Note 4 참조
극저온 장비 및 이를 위해 전용 설계(Specially
Designed)된 구성품이나 부속품으로 사용되는 군용 품목
및 용역. (이동 중 작동 가능하며 103K(-170°C) 이하 온도에
VII X
서 생산 또는 유지되는, 지상·수중·공중 또는 우주에
서 군사용으로 사용되는 운송수단에 설치하기 위해 전용
설계(Specially Designed) 되거나 구성된 것)
- 254 -

목 및 용역 (지상·수중·공중 또는 우주에서 군사
용으로 사용되는 운송수단에 설치하기 위해 전용 설계
VII X
가능). 단, 초전도 선재가 생산하는 자기장에서 회전
하는 단극 정상 금속 전기자를 가진 직류 혼성 동극
발전기는 포함되지 않는다. (이 때 선재가 발전기의 유일
한 초전도 구성품인 경우)
및 용역. (이동 중 작동 가능하며 103K(-170°C) 이하 온도에
VIII X
서 생산 또는 유지되는, 지상·수중·공중 또는 우주에
서 군사용으로 사용되는 운송수단에 설치하기 위해 전용
설계(Specially Designed) 되거나 구성된 것)
목 및 용역 (지상·수중·공중 또는 우주에서 군사용
으로 사용되는 운송수단에 설치하기 위해 전용 설계
VIII X
가능). 단, 초전도 선재가 생산하는 자기장에서 회전
하는 단극 정상 금속 전기자를 가진 직류 혼성 동극
발전기는 포함되지 않는다. (이 때 선재가 발전기의 유일
한 초전도 구성품인 경우)
VIII 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)
X
(a) Category VIII(a)의 모든 물품

Category VIII(f)에서 식별한 개발 항공기 부품, 구성 X
(f) 품, 부속품 및 부착물
VIII Category VIII(a) 또는 VIII(e) 관련 제조 노하우 및
X X X
(i) 해당 항목을 위해 전용 설계(Specially Designed) 된 부
품이나 구성품. Note 5 참조
Category VIII(a) 또는 VIII(e) 관련 소프트웨어 소스 X X
(i) 코드. Note 4 참조
휴대용 방공시스템(MANPADS)을 위한 훈련 또는 시뮬레
IX X X
이션 장비. Note 6 참조
IX(e) Category IX(a) 또는 IX(b) 관련 소프트웨어 소스 코 X X
드. Note 4 참조
군사적 용도를 위해서 그리고 군사 작전 시나리오 모
IX(e) 델이나 시뮬레이션을 위해서 전용 설계(Specially X
Designed)되거나 개조된 소프트웨어
Category X(a)(1) 또는 X(a)(2) 관련 제조 노하우 및
X(e) X X X
해당 항목을 위해 전용 설계(Specially designed) 된 구
성품. Note 5 참조
XI(a),
방어책 및 방해 방어책 용 군용 품목 및 용역. Note 9
XI(c), X X
XI(d) 참조
탐색, 포착, 추적, 이동표적탐지 및 영상 레이더 시스

XI(a) 템 능력을 갖춘 고주파 및 위상 배열 극초단파 레이 X
더. Note 16 참조
- 255 -
XI(a),
음향 스펙트럼 조절 및 인식과 관련된 해군 기술 및
XI(c), X X
시스템용 군용 품목 및 용역. Note 10 참조
XI(d)
XI(a),
XI(c), Category XI(b)에 한정된 군용 품목 및 용역 (예: 통 X X
신 보안(COMSEC) 및 TEMPEST)
XI(d)
XI(d) Category XI(a) 관련 소프트웨어 소스 코드. Note 4 X X
참조
XI(a)(3) 또는 XI(a)(4) 관련 제조 노하우 및 해당 항목
XI(d) X X X
을 위해 전용 설계(Specially Designed)된 구성품.
Note 5 참조
방어책 및 방해 방어책 용 군용 품목 및 용역. Note 9
XII X X
참조
1세대 및 2세대 영상 증폭 튜브 및 1세대 및 2세대 영
상 증폭 야간 투시경 장비를 제외한 미 군용물자품목
목록(USML, U.S. Munitions List) Category XII(c) 품목
에 한정된 군용 품목 및 용역. 미 군용물자품목 목록
(USML, U.S. Munitions List) Category XII(c)의 완제품
XII X
과 관련 기술자료(제125.4조 제(b)항제(5)호의 면제에 따
라 승인된 기본 운용, 정비 및 훈련 정보에 국한)는
제126.5조, 기타 제외사항 및 ITAR 규정에 따라 캐나다
정부 기관(즉, 연방, 주, 준주 또는 시 정부)에게 직접 수출
될 수 있다.
기본적인 운용, 정비 및 훈련 정보를 초과하는 야간 시각
장비 관련 기술자료 또는 국방 용역. 단, 해당 수출
이 제126.16조나 제126.17조제(e)(1), (e)(2) 또는
(e)(4)항에서 식별된 최종용도를 위해 국방부에서 발
XII X X X
행하거나 수여한 서면 요청서나 계약서에 따른 것이
고, 부속서의 다른 제외 사항에 따른 경우라면, 호주
및 영국과 맺은 국방교역협력조약의 면제 조건이 적용
된다.
XII(f) Category XII(d) 관련 제조 노하우 및 해당 항목을 위해 X X X
전용 설계(Specially Designed)된 구성품. Note 5 참조
XII(f) Category XII(a), XII(b), XII(c) 또는 XII(d) 관련 소 X X
프트웨어 소스 코드. Note 4 참조
XIII 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)
Category XIII(b)에 한정된 군용 품목 및 용역(군사정 X X
(b) 보보안보증시스템, 암호 장치, 소프트웨어 및 구성품)
XIII 전용 설계(Specially Designed), 개발, 개조, 구성 또
는 군용 품목에 적용된 3차원 이상의 항공기에서 강화된 X
(d) 탄소/탄소 빌렛(Billets) 및 광섬유 모재
XIII 군 표준이나 사양에 맞추기 위해 제조되었거나 군사용
으로 적합한 장갑판에 사용되는 군용 품목 및 용역. X
(e) Note 11 참조
XIII
잠복 및 위장용 장비와 물질과 관련 군용품목 및 용역 X
(g)
- 256 -
XIII
에너지 전환 장치(연료 전지 제외) X
(h)
XIII 군용 품목 탐지를 위한 시스템 시그니쳐의 측정 및 개
조에 대한 하드웨어 관련 군용품목 및 용역(Note 2에 X X
(j) 서 설명)
XIII 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)
Category XIII(a) 관련 소프트웨어 소스 코드. Note X X
(l) 4 참조
화학 작용제, 생물학 작용제 및 관련 장비를 포함한 독성
XIV X X
작용제 관련 군용 품목 및 용역
XIV(a), Category XIV(a), (d) 및 (e)에 기재된 화학 작용제, 미
군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)
XIV(b), Category XIV(b)의 생물학 작용제 및 생물학적으로 유도
XIV(d), 된 물질, 미 군용물자품목(USML, U.S. Munitions List) X
XIV(e), 목록 Category XIV(a), (b), (d) 및 (e)에 기재된 화
학 작용제 및 생물학 작용제의 살포를 위한 미 군용물
XIV(f) 자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category
XIV(f)에 기재된 장비
우주선/인공위성에 사용되는 군용 품목 및 용역. 단,
XV(a) 캐나다 대상 면제는 기타 다른 형태의 탑재체가 없는 X X X
민수용 통신위성에 적용 가능
우주선 원격측정, 추적 및 통제를 위한 지상통제장치
(Station)에 사용되는 군용 품목 및 용역. 우주선을
XV(b) X X
통제하지 않는 군용품목 및 용역도 제외되지 않음.
위성 수신기도 제외되지 않음
XV(c) GPS/PPS 보안 모듈에 사용되는 군용 품목 및 용역 X X
Category XV(c)에서 통제하는 군용품목 (캐나다 정부
XV(c) X
가 최종 사용하기 위해 등록된 캐나다인이을 통재 직접
또는 간접적으로 수출하는 완제품은 제외)
전파방해가 있는 방향에서 안테나 이득을 순응적으로
XV(e) 감소(무효화)시키는 유입된 전파방해 대응력을 갖춘 X
전파방해방어 시스템
XV
다음에 해당하는 안테나 X
(e)(1)
a. 30 피트 이상의 개구(안테나 방사 구역의 전체 면적)
b. 주 빔(Beam) 최대치 대비 모든 부돌출부가 -35 dB
이하
c. 직경 200해리 이하 지표면 상의“도달 지역(Coverage Area)
즉, 안테나의 주 빔 폭(빔의 반 전력 지점 (half power
point)간의 각(angular) 거리)이 비추 는 지표면 상의
지역을 제공하기 위해 설계, 개조 또는 구성
XV 0.1g 이상의 속도로 궤도상 인공위성(즉, 우주 궤도 진입
X
(e)(12) 이후)의 가속화를 허용하는 추진 시스템
XV 축 당 0.02°보다 나은 우주선 포인팅(Pointing) 결정

및 제어나 탑재체 포인팅 시스템 제어를 제공하기 위 X
(e)(10) 해 설계된 자세 결정 및 제어 시스템
- 257 -
미 군용물자품목(USML, U.S. Munitions List) Category

XV(a) 품목에 대한 모든 부품, 구성품, 부속품, 부착
XV(e) X
물, 장비 또는 시스템.(민수용 통신 위성에서 사용하
기 위해 전용 설계(Specially Designed)된 것 제외)
우주선, 지상통제장치 시스템(미 군용물자품목 목록
(USML, U.S. Munitions List) Category XV(b)에서 통제
XV(e) X X
되는 우주선 통제용만), 하위시스템, 구성품, 부품, 부
속품, 부착물 및 Category XV에서 통제하는 관련 장비
XV(f) Category XV의 면제에서 제외되는 기타 군용 품목과 X X X
직접적으로 관련된 기술자료 및 국방 용역
XVI 핵무기 설계 및 시험에 사용되는 군용 품목 및 용역 X X X
그 외, 달리 열거되지 않은 기밀 군용 품목 및 그에
XVII X X X
관련된 기술자료 및 국방 용역. Note 1 참조
지향성 에너지무기 시스템에 사용되는 군용 품목 및
XVIII X X
용역
XIX(e),
XIX 가스터빈 엔진 고온부 구성품 및 전자식통합엔진제어
(f)(1),
XIX 시스템(FADEC)이나 디지털전자엔진제어(DEEC)에 사용 X X
(f)(2), 되는 군용 품목 및 용역. Note 8 참조
XIX(g)
가스터빈 엔진 고온부에 대한 기술자료 및 국방 용역
XIX(g) X X X
(하드웨어는 제외). Note 8 참조
XX 잠수정, 해양 및 관련 장비에 대한 군용 품목 및 용역 X X X
음향 스펙트럼 통제 및 인식과 관련된 해군 기술 및 시스
XX X X
템에 사용되는 군용 품목 및 용역. Note 10 참조
및 용역. (이동 중 작동 가능하며 103K(-170°C) 이하 온도
XX X
에서 생산 또는 유지되는, 지상·수중·공중 또는 우주
에서 군사용으로 사용되는 운송수단에 설치하기 위해 전
용 설계(Specially Designed) 되거나 구성된 것)
목 및 용역 (지상·수중·공중 또는 우주에서 군사
용으로 사용되는 운송수단에 설치하기 위해 전용 설계
XX X
가능). 단, 초전도 선재가 생산하는 자기장에서 회전하
는 단극 정상 금속 전기자를 가진 직류 혼성 동극 발전
기는 포함되지 않는다. (이 때 선재가 발전기의 유일한
초전도 구성품인 경우).
XX(a) 핵추진함 X X X
XX(b) 해군 핵추진 장비용 군용 품목 및 용역. Note 7 참조 X X X
XX(c) 잠수정 전투제어시스템에 사용되는 군용 품목 및 용역 X X
XX(d) X X
Category XX(a) 관련 소프트웨어 소스 코드. Note 4 참조
미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) 에 열거
XXI 되지 않았으나 국방교역통제정책국장이 Category XXI에 포함시 X X X
킨 군용 품목 및 그와 관련된 기술자료 및 국방 용역
- 258 -
(주1) 기밀 군용 품목 및 용역은 캐나다 대상 면제를 받고 수출할 수 없다. 미 군용물자

품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category XVII에 해당하는 미국 원산 군용
품목, 기술자료 및 국방 용역은 미 국-영국 간 국방교역협력조약에 따른 면제를
받고 수출할 수 없다. 미국 원산 기밀 군용 품목 및 용역은 미-영 또는 미-호주간
국방교역협력조약에 따라 수출할 수 없고, 이 때 해당 군용 품목 또는 용역의 수출
을 규정하는 국방부의 서면 요청서, 지침 또는 계약서에 따른 수출은 제외된다.
(주2) “스펙트럼의 어느 한 부분”에는 무선주파수(RF), 적외선(IR), 전자광학, 가시
광선, 자외선(UV), 음향 및 자기성이 포함된다. 축소 탐지(Reduced
Observables) 또는 대 축소탐지와 관련된 군용 품목은 다음과 같이 정의된다.
(a) 시스템, 하위시스템, 구성품, 물질(전파간섭(EM) 감소에 사용되는 이중용도
물질 포함), 기술, 신호 예측·평가·측정 장비 및 소프트웨어를 포함한 방산
플랫폼(Defense Platform)의 신호 감소(무선 주파수(RF), 적외선(IR), 전자광
학, 가시광선, 자외선(UV), 음향, 자기성, 무선 주파수(RF) 방출), 물질 투과
율·반사율 예측 코드 및 최적화 소프트웨어
(b) 시스템, 하위시스템, 구성품, 물질 및 기술을 포함한 전자식 주사배열레이더,
고출력레이더, 알고리즘 처리 레이더, 잠만경 장착 레이더 시스템(PATRIOT),
LADAR, 멀티스태틱(Multistatic) 및 적외선(IR) 초점면 배열 기반 센서
(주3) 시현 또는 식별 상관관계를 위해 요구되는 것 이상의 센서 융합과 관련된 군용
품목 및 용역은 감시나 무기 교전을 지원하는 데이터의 표적 식별, 추적, 지정
또는 전달을 위해 2개 이상의 센서/소스에서 정보를 자동으로 결합시키도록 설
계된 테크닉으로 정의된다. 센서 융합에는 음향, 적외선, 전자광학, 주파수 등
의 센서가 관여한다. 시현 또는 식별 상관관계란 공통 표적 추적지정의 할당을
위해 다중 소스에서 표적 탐지를 결합시키는 것을 의미한다.
(주4) 프로그램, 시스템 및/또는 하위시스템에 대한 기본 운용, 정비 및 훈련에 요구
되는 것 이상의 소프트웨어 소스 코드는 영국과의 조약 또는 호주와의 조약에
따른 면제가 적용되지 않는다. (해당 수출이 제126.16조나 제126.17조제
(e)(1), (e)(2), 또는 (e)(4)항에서 식별된 최종용도를 위해 국방부에서 발행
하거나 수여한 서면 요청서나 계약서에 따른 것이 아니고, 본 부속서의 다른 제
외사항에 따른 것이 아닌 경우)
(주5) 제125.4조 제(c)항제(6)호에서 정의된 것처럼, 제조노하우는 영국과의 조약 또
는 호주와의 조약에 따른 면제가 적용되지 않는다. (해당 수출이 제126.16조나
제126.17조제(e)(1), (e)(2), 또는 (e)(4)항에서 식별된 최종용도를 위해 국방
부에서 발행하거나 수여한 서면 요청서나 계약서에 따른 것이 아니고, 본 부속
서의 다른 제외사항에 따른 것이 아닌 경우)
- 259 -
(주6) 휴대용 방공시스템(MANPADS)에 사용되는 군용 품목 및 용역에는 타 어플리케이

션에서개조없이 사용 가능한 미사일이 포함된다. 휴대용 방공시스템의 생산 및
시험 장비 및 해당 시스템을 위해 전용 설계(Specially Designed) 또는 개조된
구성품, 및 전용 설계(Specially Designed) 또는 개조된 훈련 장비도 포함된다.
(주7) 해군 핵추진 설비에는 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)
Category VI(e)의 모든 것이 포함된다. 해군 핵추진 정보는 해군 핵추진함과
시제품의(관련 선상 및 해안 기반(Shorebased) 핵 지원 설비 포함) 추진 설
비에 대한 설계, 배열, 개발, 제조, 시험, 운용, 관리, 훈련, 정비 및 보수
에 관한 기술자료로 구성된다. 본 제외사항에 해당하는 군용 품목으로는 핵
추진 설비 및 핵 잠수정 기술이나 시스템, 핵추진함이 포함된다. (미 군용물
자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category VI 및 XX 참조)
(주8) 고온부 구성품이나 디지털 엔진 제어가 내장된 가스터빈 엔진 완제품은 호주
및 영국과체결한 조약에 따른 수출 또는 이전이 가능하다. 고온부와 관련된
기술자료는(정기적으로 외부 정비 및 운용에 필요한 자료는 제외) 캐나다 대
상 면제조건에 따라 수출할 수 없다. 고온부 또는 디지털 엔진 제어 관련 기
술자료(정기적으로 외부 정비 및 운용에 필요한 자료는 제외) 및 고온부의 개
별 부품이나 구성품은 하나씩 따로 또는 엔진 완제품에 내장되어 운송되는 것
의 여부와는 무관하게, 호주와 체결한 조약에 따른 면제를 받지 못한다. 가스
터빈 엔진 고온부에서 면제에 해당하는 군용 품목 구성품 및 기술에는, 연소
실 및 연소기; 고압 터빈 날개, 풍향계, 디스크 및 관련 냉각 구조; 냉각 저
압 터빈 날개, 풍향계, 디스크 및 관련 냉각 구조; 냉각 증진기; 냉각 노즐이
있다. 가스터빈 엔진 고온부 개발 기술의 예로는, 통합고성능 터빈엔진기술
(IHPTET), 다용성(Versatile), 적정 고급터빈엔진(VAATE) 및 초고효율 엔진기
술(UEET)이 있으면 이들 기술은 상기 언급된 면제를 받고 수출하는 대상에서
제외된다.
(주9) 호주나 영국과 체결한 조약에 따른 면제를 받고 수출할 수 없는 군용 품목과
관련된 방어책 및 방해 방어책의 예는 다음과 같다.
(a) 적외선(IR) 방어책
(b) 기밀 기법 및 능력
(c) 직접 또는 간접적으로 사격 통제를 지원하고 상황 인식, 표적 식별, 표적 취
득 및 무기 표적에 사용되는 정밀 무선 주파수 위치, 및 전파방향탐지(RDF)
능력의 수출. 정밀 무선주파수(RF) 위치는 5° 이하의 도달 정확성 각도
(RMS) 및 사정거리오차 10% 이하의 무선주파수(RF) 방출 위치로 정의된다.
(d) 재프로그램(Reprogram) 능력 제공
(e) 음향(수중 포함), 능동 및 수동 방어책과 방해 방어책
- 260 -
(주10) 본 제외사항에 해당하는 군용 품목에는, 수중음향 벡터센서, 음향 감소, 선

외(Off-Board)·수중·능동·수동 센싱, 프로펠러·프로펄서(Propulsor) 기
술, 고정된 이동·부동·동력 탐지 시스템(표적 탐지 및 분류를 위한 부표
(In-Buoy) 신호 처리 포함), 해양 환경에서 장거리 항속이 가능한 자율 수중
운송수단(유인 잠수정 제외), 선상 자율플랫폼에 내장된 다음을 가능하게 하
는 자동 제어 알고리즘: (a) 표적 탐지 및 분류를 위한 집단 행동, (b) 표적
탐지 및 분류를 강화하기 위한 환경 또는 전술 상황에 적응, 상태·집단(2이
상)·행동 및 자율 수중 운송수단의 탐지 자극에 대한 반응을 정의하는 “지
능 자율(Intelligent Autonomy)” 알고리즘, 매장되었거나 매장되지 않은 해
저 사물의(미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) Category
XI(a)(1), (a)(2), (b), (c), 및 (d)에서 통제) 장거리, 단일 경과 식별을
목적으로한 저주파, 광대역 “음향 색”, 능동 음향 “지문” 감지).
(주11) 본 제외사항은 장갑판이 적용되는 플랫폼(예: 운송수단)에 적용되지 않는다.
플랫폼과 관련된 제외사항은 본 목록의 다른 제외사항 특히, 플랫폼을 통제
하는 Category를 참조한다. 제외된 군용 품목에는 금속 또는 비금속 물질 구
조물 또는 군용 시스템 보호를 위해 전용 설계(Specially Designed)된 금속
또는 비금속 물질의 결합물이 포함된다. “군사용으로 적합”하다라는 표현은
국립사법연구소(NIJ) 표준 0108.01 또는 기타 유사 국가 표준에 따라 레벨
IIIA 이상으로 시험된 모든 품목 또는 물질에 적용된다. 본 제외사항에 호주
나 영국과 체결한 조약의 조건에 따라 수출된 군용 헬멧, 방탄복 또는 기타
보호복은 포함되지 않는다.
(주12) 응용 연구(제125.4조제(c)항제(3)호에 정의), 설계 방법론(제125.4조제(c)항
제(4)호에 정의), 공학적 분석(제125.4조제(c)항제(5)호에 정의), 또는 제조
노하우(제125.4조제(c)항제(6)호에 정의)에 한정되는 국방 용역 또는 기술자
료는 캐나다 대상 면제에 따른 수출을 할 수 없다. 하지만 본 예외사항은,
제125.4조제(c)항제(1)호에 정의된 빌드-투-프린트(Build-to-Print), 제
125.4조제(c)항제(2)호에 정의된 빌드/디자인-투-스페시피케이션
(Build/Design-to-Specification) 또는 제125.4조제(c)항제(3)호에 정의된
기초 연구에 한정된 국방 용역이나 기술자료, 또는 캐나다 대상 면제의 기타
다른 예외 또는 조건의 대상이 되어 수출될 수 있는, 제외되지 않은 군용 품
목의 수리(검사, 시험, 교정 또는 보수(결함 있는 품목, 부품 또는 구성품의
완전분해(Overhaul), 수리(Reconditioning) 및 일대일 교체는 포함하지만, 해
당 품목의 기본 성능을 변화시키는 개조, 성능 강화 또는 기타 형태의 개조나
성능 강화는 제외))에는 적용되지 않는다.
- 261 -
(주13) “라이브러리(Libraries)”는(매개변수 기술 데이터베이스) 군사적 특징을 지

닌 기술 정보를 모아놓은 것으로 군사 장비나 군사 시스템의 성능을 향상시
킬 수 있는 참고자료를 의미한다.
(주14) 캐나다 대상 면제를 통해 허가된 국방 용역을 사용하기 위해서는 다음을 준
수해야 한다.
(a) 캐나다 계약자 및 하도급 업체는 미국의 수출업체에게, 수출되는 기술자료
및 국방 용역이 제126관 부속서 No. 1에서 식별되고 제126.5조에 따른 활동
을 위해서만 사용될 것임을 서면으로 증명해야 한다.
(b) 미 수출업체와 캐나다 수령인간 서면 합의서는 다음과 같아야 한다.
(1) 생산된 군용 품목의 직접 인도 대상을 다음으로 국한한다: 제122관에 따
라 등록된, 미국에 있는 식별된 제조업체, 미 연방 정부 부처나 기관, 캐
나다 정부에 의해 또는 캐나다 정부를 위해 서면으로 군용 품목 제조 승
인을 받은 등록된 캐나다인, 캐나다 연방·주·준주 정부
(2) 등록되지 않은 캐나다의 기타 계약자나 하도급 업체에게 기술자료를 공개
하는 것을 금지한다.
(3) 하도급계약서에 제126.5조의 모든 제한사항이 포함됨을 규정한다.
(4) 캐나다 계약자가(캐나다 하도급업체 포함), 캐나다나 미국 정부 기관에서
사용할 목적으로 해당 기술자료의 보관을 서면으로 요청하는 경우가 아니
라면, 계약서나 계약 이행 시 구매 발주서에 따라 수출된 모든 기술자료
를 파기하거나 미국에 있는 미 수출업체에게 반환하도록 한다. 이 때 해
당 미 수출업체는 기술자료가 보관 또는 파기되었다는 내용의 서면 증명
서를 제출 받아야 한다.
(5) 미국 원산 기술자료를 통해 생성된 모든 문서에는 다음의 문구를 기재하
도록 하는 조항을 포함한다. “본 문서에는 무기수출통제법(AECA, Arms
Export Control Act)에 따라 사용이 제한되는 기술자료가 포함되어 있다.
본 기술자료는 ITAR 제126.5조에 명시된 제한사항의 대상이 되어 그에 따
라 제공된다. 본 기술자료를 받음으로써, 수하인은 관련 ITAR 요건 이행
에 동의한 것으로 본다.”
(c) 미 수출업체는 제126.5조에 따라 승인되어 진행 중인 모든 활동에 관해 국방
교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 반기별로 보고
서를 제출해야 한다. 해당 보고서에는 생산 품목, 최종 사용자, 제품이 통합
될 완제품, 제품의 최종 사용, 캐나다 계약자 및 하도급업체의 명칭 및 주소
를 기재한다.
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(주15) 본 제외사항은 인도주의적 목적을 위한 지뢰 및 불발병기 제거를 지원하는

제거장비에 적용되지 않는다. 본 제외사항에서 사용된 “대인 지뢰”는 다음을
의미한다: 지면이나 다른 표면적 아래, 위 또는 근처에 설치되었거나, 대포,
로켓, 박격포 또는 유사한 수단을 통해 전달되거나, 항공기에서 떨어트린 것
으로, 사람이 존재하거나 근접해있거나 접촉할 시 폭발하거나 터지도록 설계
된 모든 지뢰, 살인이나 상해를 목적으로 설계, 제작 또는 조정되어 사람이
무해해 보이는 사물을 건드리거나 접근했을 때, 또는 안전해 보이는 행동을
할 때 갑자기 작동하는 장치 또는 물질, 살인, 상해 또는 손상을 목적으로
설계되어 원격조정이나 일정 시간이 지나면 자동으로 작동되는 수동으로 설
치한 탄약 또는 장치.
(주16) 레 이 더 시 스 템 은 미 군 용 물 자 품 목 목 록 (USML, U.S. Munitions List)
Category XI(a)(3)(i)에서 (v)에 걸쳐 통제된다. 여기에서 사용된 “시스템”
에는 장비, 장치, 소프트웨어, 조립품, 모듈, 구성품, 관례, 프로세스, 방법,
접근방법, 개요(Schema), 체계(Framework) 및 모델이 포함된다.
(주17) 제123.15조 또는 제124.11조에 의거하여 의회에 과거에 통지되었던 군용 품
목의 수출에는 본 제외사항이 적용되지 않는다. 의회 통지에 관한 호주 및
영국의 면제에 관해서는 제126.16조 제(o)항 및 제126.17조 제(o)항을 참조
한다.
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제127관
위반 및 처벌
차 례
제127.1조 위반 ·
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·265
제127.2조 허위진술 및 사실 누락 ·
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·266
제127.3조 위반에 대한 처벌 ·
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제127.4조 미 이민관세수사청(Authority of U.S. Immigration and Customs
Enforcement: ICE) 및 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border
Protection: CBP) 관리의 권한 ·
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제127.5조 국방안보실(DSS, Defense Security Service) 권한 ·
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·268
제127.6조 불법 수출 시도에 대한 압류 및 몰수 ·
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제127.7조 자격 제한(Debrament) ·
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제127.9조 명령 적용성(Applicability of Orders) ·
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제127.10조 민사제재금 ·
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제127.11조 위반이력(Past violations) ·
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제127.12조 자발적 신고(Voluntary Disclosures) ·
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제127.1조 위반
(a) 필수 허가서 또는 기타 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)의 서면 승인을 우선 취득하지 않은 다음의 행위는 위법하다
(1) 본 규정에 따라 허가 또는 서면 승인이 필요한 어떠한 군용 품목이나 기술
자료를 미국으로부터 수출 또는 수출하려는 시도 또는 허가 또는 서면 승인
이 필요한 어떠한 국방 용역을 제공 또는 제공하려는 시도,
(2) 본 규정에 따라 허가 또는 서면 승인이 필요한 어떠한 군용 품목, 기술 자
료 또는 국방 용역을 어떤 외국의 최종 사용자, 최종 용도 또는 목적지로부
터 다른 외국의 최종 사용자, 최종 용도 또는 목적지로 재수출 또는 재이전
또는 재수출 또는 재이전을 시도하는 행위. 본 규정 제126.16조제(h)항 및
제126.17조제(h)항에 명시된 바에 따라 본 규정의 어떠한 면제에 따른 허가
없이 미국으로부터 어떠한 군용 품목, 기술자료 또는 국방 용역을 수출하는
행위를 포함,
(3) 본 규정에 따라 매번 허가가 요구되는 어떠한 군용 품목의 수입 또는 수입
시도,
(4) 본 규정에 따라 허가 또는 서면 승인이 필요한 어떠한 군용 품목, 기술 자
료 또는 국방 용역에 관한 수출, 수입, 재수출, 재이전, 제공의 획책 또는
수출, 수입, 재수출, 재이전 또는 제공을 야기하는 행위, 또는
(5) 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(연방법전: 22 U.S.C. 2778
및 2779) 또는 이에 따라 공표 및 발행된 어떠한 규정, 허가, 승인 또는 명
령을 위반하여 그러한 군용 품목을 수출 또는 이전하려는 의도로 어떠한 군
용 품목을 소지 또는 소지하려는 시도
(b) 불법 행위
(1) 본 규정에 따라 교부된 허가서 또는 승인에 관한 조건의 위반 및 본 규정에
포함된 어떠한 면제의 위반 또는 본 규정에 포함된 어떠한 규칙 또는 규정
의 위반,
(2) 우선 등록 또는 필수 허가 또는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)의 서면 승인을 얻지 않고 본 규정에 따라 등록 및 허가 또
는 서면 승인이 필요한 중개 활동에 관한 사업에 종사하는 행위. 본 규정의
목적에 따라 단 한번이라도 본 규정 제129.2조제(b)항에 반영된 중개 행위에
종사한다면 이를 중개 활동에 관한 사업에 종사하는 것으로 본다.
(3) 등록 요건을 준수하지 않고 미국에서 군용 품목의 제조 또는 수출 사업에
종사하거나 국방 용역을 제공하는 사업에 종사하는 행위. 본 규정의 목적에
따라, 단 한 번이라도 군용 품목을 제조 또는 수출하거나 국방 용역을 제공
한다면 군용 품목의 제조 또는 수출 또는 국방 용역의 제공 사업에 종사하
는 것으로 본다.
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(c) 허가 또는 기타 승인을 부여 받았거나 본 규정 면제에 따라 행동하는 자는 누

구라도 고용인, 대리인, 중개인 및 기술자료를 포함한 군용 품목의 소유를 허
가 받은 모든 자의 행동에 대한 책임을 지며, 그러한 군용 품목을 해외에서 운
영, 사용, 소유, 수송 및 처리하는 것을 위임 받은 자이다. 미 관할권에 속하
는 해외에 있는 자로서 미국에서 수출되는 군용 품목 또는 본 규정 제124관에
기술된 협정을 근거로 생산된 군용 품목을 보관하는 자는 중간에 발생한 이전
(Transfer) 수와 관계없이 원 소유자 또는 이전인(Transferor)에 적용되는 동
일한 방식 및 동일한 수준으로 본 규정의 규정에 구속된다.
(d) 본 규정 제120.1조제(c)항제(2)호에 따라 자격이 없는 자 또는 본 규정 제

120.1조제(c)항제(2)호에 따라 다른 자가 자격이 없음을 아는 사람은 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 그와 같은 사실을
사전에 밝히지 않고, 동 통제국의 서면 승인을 받지 않는다면 어떠한 방식 또
는 어떠한 자격으로도 직접 또는 간접적으로 다음의 행위가 불가능할 수 있다:
(1) 그러한 부적격자와 관련하여 제127.2조제(b)항에 정의된 바에 따른 어떠한
수출 통제 문서에 대한 신청, 입수 또는 사용, 또는
(2) 기술자료, 국방 용역 또는 중개 행위를 포함한 어떠한 군용 품목과 관계될
수 있는 본 규정의 대상이 되는 어떠한 거래 행위에 어떠한 방식으로든 주
문, 구매, 인수, 사용, 반입(Delivery), 보관, 처리, 전달, 수송, 재원 공
급 또는 그렇지 아니한 경우 용역 공급 또는 참여하는 행위로, 그러한 부적
격자가 그러한 행위를 통해 어떠한 이득을 얻거나 그러한 행위에서 어떠한
직접적 또는 간접적인 이익을 얻는 행위
(e) 누구도 고의 또는 의도적으로 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control

Act)(연방법전: 22 U.S.C. 2778 및 2779) 또는 동법에 의해 공표 및 발행된
규정, 허가, 승인 또는 명령에 따라 요구되는 행위를 누락할 수 없으며, 이에
따라 금지되는 행위가 무엇이든 이를 저지르려는 시도, 권유, 야기 또는 지
원, 사주, 조언, 유도, 초래 또는 허용하는 행위를 할 수 없다.
제127.2조 허위진술 및 사실 누락
(a) 어떠한 군용 품목, 기술자료 또는 국방 서비스를 수출, 이전, 재수출, 재이전,
취득 또는 공급할 목적으로 허위 진술 또는 주장을 담거나 중대한(Material)
사실을 누락한 어떠한 수출 또는 임시 수입 통제 문서를 사용하거나 사용하려
는 시도는 불법이다. 수출 또는 임시 수입 통제 문서에 있어 어떠한 허위 진
술, 주장 또는 중대한(Material) 사실의 누락은 허위진술죄에 관한 연방법(18
U.S.C.1001) 및 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(연방법전: 22
U.S.C. 2778 및 2779)의 목적을 위한 미국의 부처 또는 기관의 관할 내에 속하
는 사안과 같이 간주될 것이다.
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(b) 본 규정의 목적에 따라 수출 또는 임시 수입 통제 문서는다음의 것들을 포함한다:

(1) 영구 수출, 재수출, 재 이전 신청서 또는 임시 수입 허가서 및 관련 문서
(2) 전자수출정보서류(Electronic Export Information(EEI) filing)
(3) 송장(Invoice)
(4) 도착지 신고서(Declaration of Destination)
(5) 통관 증명서(Delivery Verification)
(6) 임시수출신청서(Application for Temporary Export)
(7) 등록신청서(Application for Registration)
(8) 구매발주서(Purchase Order)
(9) 외국 수입 증명서(Foreign Import Certificate)
(10) 선하증권(Bill-of-Lading)
(11) 항공화물운송장(Airway Bill)
(12) 이전 금지 및 사용 증명서(Nontransfer and Use Certificate)
(13) 본 규정에서 규제하는 군용 품목, 국방 용역이나 중개 행위의 규제 또는 통
제에 사용되는 기타 모든 문서
(14) 군용 품목 또는 국방 용역의 수출과 관련된 정보를 담은 기타 모든 선적 문서
제127.3조 위반에 대한 처벌
누구든지 고의로,
(a) 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(연방법전: 22 U.S.C. 2778 및
2779) 제38조 또는 제39조 또는 동법 제38조 또는 제39조에 따라 공표된 어떠
한 규칙 또는 규정 또는 본 규정 제124관에서 구체적으로 요구한 어떠한 약속
(Undertaking)을 위반하거나
(b) 등록 서류, 사용허가 신청서 또는 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control

Act)(연방법전: 22 U.S.C. 2778 및 2779) 제38조 또는 제39조에 따라 요구된
또는 제38조 또는 제39조에 따라 공표된 어떠한 규칙 또는 규정에 따라 요구된
보고서에 있어 중대한(Material) 사실에 대한 허위 진술을 하거나 상기 문서에
기술되어야 할 중대한(Material) 사실 또는 상기 문서의 표현을 오해하지 않기
위해 필요한 중대한(Material) 사실의 누락은 유죄 판결 시 무기수출통제법
(AECA, Arms Export Control Act)(22 U.S.C. 2778 (c))에 따라 벌금 또는 금고
또는 둘 다의 대상이 된다.
제127.4조 미 이민관세수사청(Authority of U.S. Immigration and Customs

Enforcement: ICE) 및 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border
Protection: CBP) 관리의 권한
(a) 미 이민관세수사청(Authority of U.S. Immigration and Customs Enforcement:
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ICE) 및 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 관리

는 적절한 조치를 취함으로써 어떠한 선박, 차량이나 항공기의 선적 또는 하적
에 관한 사찰을 포함한 어떠한 군용 품목 이나 기술자료의 수출 또는 수출 시도
또는 일시적 수출에 관하여 본 규정을 준수하도록 할 수 있다. 이는 수출이 본
규정에 따라 발행된 허가서 또는 서면 승인에 따라 인가를 받은 것이든 면제에
따라 인가를 받은 것이든 적용된다.
(b) 미 이민관세수사청(Authority of U.S. Immigration and Customs Enforcement:

ICE) 및 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 관리
에게는 본 규정에 반하는 군용 품목 이나 기술자료의 수출 또는 수출 시도에
대해 조사, 억류 또는 압류할 권한이 있다.
(c) 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 관리에게 군용 품

목의 수출을 인가하는 허가서 또는 서면 승인 또는 면제 신청을 제기함에 있어
세관 공무원은 기타 관련 서류의 작성 및 최종 수출과 관련된 정보를 요구할
수 있다. 이는 송장, 발주서, 포장 명세서(Packing List), 선적 문서, 서신, 지
시서 및 미 관세국경보호청(U.S. Customs and Border Protection: CBP) 또는 그
렇지 아니한 경우 미 이민관세수사청(Authority of U.S. Immigration and Customs
Enforcement: ICE)에서 요구한 문서를 포함한다.
(d) 군용 품목, 기술자료 또는 국방 용역의 수출, 이전, 재수출이나 재이전, 공급

또는 취득을 위해 본 규정에 따른 면제를 사용하거나 청구하게 되는 경우, 사
법 경찰 관리는 언급된 당국, 면제에 관한 표현에서 확인된 추가적 당국 및 기
타 그러한 사안을 조사할 법적 수단 또는 당국에 의지할 수 있다.
제127.5조 국방안보실(DSS, Defense Security Service) 권한

기밀 기술자료 또는 군용 품목에 관한 수출의 경우, 국방안보실(DSS, Defense
Security Service)에서 적절한 조치를 취하여 국방부의 국가산업보안프로그램 운용매
뉴얼(National Industrial Security Program Operating Manual, NISPOM)을 준수하도록
할 수 있다. 단 그러한 요건이 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)에서 정한 지시(guidance)와 정면으로 충돌하게 되는 경우, 어떠한 경우에
있어서도 후자의 지시를 따라야 함. 어떠한 기밀 군용 품목 또는 기술자료의 수출에
관하여 국방안보실(DSS, Defense Security Service)에 요청함에 있어 국방안보실(DSS,
Defense Security Service) 관리 또는 지정된 정부 이첩(移牒) 당국은 기타 관련 문서
의 작성 및 제안된 수출과 관련된 정보를 요구할 수 있다.
제127.6조 불법 수출 시도에 대한 압류 및 몰수
(a) 본 규정 조항을 위반하여 어떠한 군용 품목을 미국으로부터 수출하려는 시도는
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미연방법전(U.S.C) 제22편제401조에 따라 가벌적 범죄 행위를 구성한다. 어떠한

군용 품목을 법을 위반하여 미국 외로 수출 또는 운반할 의도로 또는 수출 또는
운반하고 있거나 또는 수출 또는 운반하였음을 알게 되거나 이를 믿을만한 상
당한 근거가 있을 때마다 그러한 품목 및 그러한 시도와 관련된 어떠한 선박,
차량이나 항공기는 미연방법전 제22편제401조에 규정된 압류, 몰수 및 처분의
대상이 된다.
(b) 마찬가지로, 본 규정에 따라 발행된 임시 수출이나 임시 수입 허가서에 따른 조

건을 위반하려는 시도 또는 본 규정 제123.2조의 요건을 위반하려는 시도 또한
미연방법전 제22편제401조에 따른 가벌적 범죄 행위를 구성하며, 그러한 품목
및 그러한 시도와 관련된 선박, 차량이나 항공기는 미연방법전 제22편제401조
에 규정된 압류, 몰수 및 처분의 대상이 된다.
제127.7조 자격 제한(Debrament)
(a) 행정적 자격 제한. 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제38조를
수행함에 있어 국무부 정치군사 담당 차관보(The Assistant Secretary of
State for Political-Military Affairs)는 아래 열거된 이유 중 하나라도 해당
되는 자의 자격을 제한함으로써 본 규정의 대상이 되는 어떠한 활동에도 직접적
또는 간접적으로 참여하는 것을 금지할 수 있다. 그러한 금지를 본 규정의 목
적에 따른 행정적 자격 제한(Administrative Debarment)이라 한다. 국무부 정치
군사 담당 차관보는 적절한 행정적 자격 제한 기간을 정하며, 보통 3년간 자격
이 제한된다. 단, 자동 복권은 이루어지지 않으며, 모든 경우에 있어 자격이
제한된 자는 본 규정의 대상이 되는 어떠한 활동에 참여하기 위해서는 그 전에
복권요청서를 제출하고 복권에 관한 승인을 얻어야 한다.(행정 절차에 관한 본
규정 제128관 참고)
(b) 법정 자격 제한. 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제38조제(g)

항제(4)호에서는 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제38조제(g)
항제(1)호에 열거된 미 형법을 위반하여 유죄 판결을 받은 자에게 허가서 발행
을 금지한다. 허가서 발행을 위한 재량권이 주어지나 이는 특정 법정 요건이
충족되는 경우에 한한다. 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)을
위반하여 유죄 판결을 받은 사람 또는 동 법을 위반하려는 모의로 유죄 판결을
받은 자에 대해 유죄 판결 후 3년 간 해당 인의 허가서 신청 또는 승인 요청을
고려하지 않는 것이 국무부 방침이다. 그러한 개인에게 본 방침에 따라 법에
정한 대로 자격이 제한된 상태임을 서면으로 통지한다. 그러한 범죄로 유죄판
결을 받았고 상기 이유로 자격이 제한된 자에 대한 목록을 정기적으로 연방관보
에 게재한다. 그러한 사안에 있어 법정 자격 제한은 전적으로 미국 법정에서 수
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행한 형사 소송의 결과로, 적법 절차에 따라 의심의 여지가 없이 유죄가 성립

된 경우만을 기준으로 한다. 본 규정 제128관 이하 절차는 그러한 경우 적용되
지 아니한다.
(c) 근거
(1) 본 조 제(b)항에 기술된 바에 따라 법정 자격제한의 기준은 무기수출통제법
(AECA, Arms Export Control Act, 127.3조 참고)을 위반하여 유죄 판결을
받은 경우 또는 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)을 위반하
려는 어떠한 모의 행위이다.
(2) 본 조 제(a)항 및 본 규정 제128관에 기술된 바에 따른 행정적 자격 제한은
무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(연방법전: 22 U.S.C. 2778)의
어떠한 위반이나 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(연방법
전: 22 U.S.C. 2778)에 의거하여 공표된 규칙 또는 규정의 위반으로써 그러
한 위반이 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
으로 하여금 위반자가 당해 법규 또는 향후 이들 규칙이나 규정을 준수할
것이라 신뢰할 수 없다고 믿을만한 합리적인 기준을 제공하는 성질의 위반
인 경우 및 그러한 위반이 본 규정 제128관에 따라 성립되었을 때를 기준으
로 한다.
(d) 항고. 본 조제(b)항에 따라 자격이 없는 자는 무자격 결정의 재심을 위해 국무

부 무기통제 및 국제안보 담당 차관에 항고할 수 있다. 본 규정 제128.13조에
명시된 절차에 따라 재심 항고장을 제출하게 된다.
제127.9조 명령 적용성(Applicability of Orders)

회피 방지 목적을 위해 국무부 정치군사 담당 차관보가 제127.7조에 따라 내린 자격
제한에 관한 명령은 제한 당시 또는 그 후에 제휴, 소유, 지배, 책임적 지위 또는 기
타 사업적 연결 관계를 통해 자격이 제한된 자와 관련될 수 있는 자 누구에게라도 적
용될 수 있다. 적절한 통지 및 그러한 혐의의 근거에 대해 대응할 기회가 주어지게
제127.10조 민사제재금
(a)(1) 국무부 정치군사 담당 차관보는 다음과 같이 민사제재금을 부과할 자격이
있다.
(i) 연방법전 제22편제2778조의 위반에 대해, 1,111,908 달러 이상의 제
재금
(ii) 연방법전 제22편제2779a조의 위반에 대해, 808,458 달러 이상의 제재금 및,
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(Iii) 연방법전 제22편제2780조의 위반에 대해, 962,295 달러 이상의 제재금

(2) 본 민사제재금은 부과 가능한 기타 법적 책임 또는 처벌에 더하거나 이를
대신할 수 있다.
(b) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은:

(1) 본 조에 따라 민사제재금을 지불하거나
(2) 어떠한 수출 허가서 또는 기타 승인의 발행, 회복 또는 효력 지속성을 위한
우선적 조건으로 본 규정 제127관 또는 제128관에 따른 행정 조치를 완료할
수 있다.
제127.11조 위반이력(Past violations)

(a) 부인의 추정(Presumption of Denial). 무기수출통제법(AECA, Arms Export
Control Act) 제38조에 따라 본 규정 제120.27조에 열거된 미 형법 조항의 어
느 하나라도 위반한 혐의로 유죄 판결을 받았거나, 좁게 정의된 법정 예외 대
상이 되어 미 정부 기관으로부터 어떠한 수출 허가를 받는 데 부적격한 자에
대하여 허가서 또는 기타 승인이 부여되지 않을 수 있다. 본 조항은 그러한
자와 관련된 허가 또는 기타 승인에 대한 부인의 추정(Presumption of
Denial)을 구성한다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)은 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act, 공법 94-329;
90 Stat. 729, 1976년 6월 30일) 발효일로부터 이러한 방식으로 유죄 판결을
받았거나 부적격자로 간주되는 모든 자에게 당해 추정을 적용한다.
(b) 방침. 본 조 제(a)항에 기술된 자와 관련 있는 허가 또는 기타 승인 신청의

부인에 관한 국무부 방침의 예외는 당해 유죄 판결 또는 수출 부적격을 둘러싼
특별한 사정(Extraordinary Circumstances)이 존재하고, 신청인이 어떠한 사법
적 및 기타 정당한 우려를 완화하기 위해, 또한 유죄 판결, 부적격 또는 자격
제한을 초래한 원인을 해결하기 위해 적절한 조치를 취했다는 사실을 국무부
정치군사 담당 차관보가 만족할 수준으로 입증해야만 고려된다. 본 조 제(a)항
에 기술된 자로써 신청에 대해 고려해줄 것을 요청하고자 자는 누구라도 서면
으로 국무부 국방교역통제 담당 부차관보에 당해 신청을 고려해야 하는 이유에
대해 설명해야 한다. 국무부 정치군사 담당 차관보가 당해 신청서 및 서면 설
명에 충분한 공로(Merits)가 있다고 판단하면 동 차관보는 법률자문국(Office
of The Legal Adviser) 및 재무부와 법 집행사항을 협의하며, 법무부를 포함한
다른 부처의 의견을 요청할 수 있다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에서 허가 또는 승인을 부여한다면 동일한 자의 후속
적 신청서는 이전에 제공한 정보를 반복할 필요는 없으나 대신 유리한 결정을
참고해야 한다.
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(c) 자격이 제한된 자. 제127.7조제(b)항(법정 자격제한)에 따라 자격이 제한된 자

는 자격 제한이 적용되는 동안 본 조 제(b)항에 따라 제공되는 절차를 활용하
지 못할 수도 있다. 그러한 자는 제127.7조제(d)항에 규정된 절차만을 활용할
수 있다.
제127.12조 자발적 신고(Voluntary Disclosures)

(a) 일반 방침. 국무부는 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)의 수출
통제 조항 또는 동 법의 권위에 따라 공표 또는 발행된 어떠한 규정, 명령, 허
가 또는 인가(Authorization)에 관한 조항을 위반하였을 수도 있다고 믿는 자
(본 규정 제120.14조 참고)가 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)에 이러한 정보를 신고하도록 강력히 권장한다. 국무부는 부과
되어야 하는 행정제재금이 있다면 이를 결정하는 데 있어 자발적 신고
(Voluntary Disclosures)를 정상 참작 요소로 고려할 수 있다. 위반을 보고하
지 못하는 경우 미국인의 안전 및 외교 정책의 이익에 유해한 상황을 초래할
수 있으며 그러한 위반의 적절한 처분을 결정하는 데 있어 불리한 요소로 작용
할 것이다.
(b) 제한
(1) 본 조의 조항은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)에서 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)의 수출 통
제 조항 및 제 규정의 위반에 관하여 본 규정 제128관에 따른 행정 조치를
취할지에 관한 결정을 내리기 위한 검토 자료로 제공되는 정보에 한해서만
적용된다.
(2) 본 조 의 조 항 은 국 방 교 역 통 제 국 ( D D T C , D i r e c t o r a t e o f D e f e n s e
Trade Controls)에서 국무부 또는 기타 기관, 부서 또는 미 정부 부처에서
동일한 또는 후속적으로 유사한 정보를 다른 출처로부터 획득하여 무기수출
통제법(AECA, Arms Export Control Act) 및 제 규정 또는 기타 동법에 의해
공표 또는 발행된 허가, 명령 또는 인가에 관한 위반이 발생했는지를 결정
하기 위한 당해 정보와 관련된 조사 또는 심리에 착수하기 전 검토용으로
받은 정보에 한해서만 적용된다.
(3) 정보 신고의 자발적 성격에도 불구하고 문제의 위반 행위로 인해 벌금, 행
정 조치, 제재에 처해지거나 형사 소추 고려를 위해 법무부에 회부될 수 있
다. 후자의 경우, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)은 신고의 자발적 성격에 대해 법무부에 고지하게 된다. 단, 법무
부가 그러한 사실에 비중을 두어야 하는 것은 아니다. 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 어떠한 행정 조치가 부
과될 경우 특정 사안에서 “자발적 신고(Voluntary Disclosures)”를 기타 관련
정보와 관련하여 이를 결정하는 데 있어 정상 참작 요소로 고려할지에 대한
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전적인 재량권을 가진다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade

Controls)에서 고려할 수 있는 정상 참작 요소의 예는 다음과 같다:
(i) 당해 거래가 인가되었을 지에 대한 여부 및 허가 요청이 적절히 이루어
졌다고 판단할 조건
(ii) 위반 발생 원인
(iii) 후속 조사에 대한 협력 정도
(iv) 미래 위반 가능성을 줄이기 위해 해당 인이 내부적으로 자율준수프로그
램(Compliance Program)을 도입하거나 개선했는지 여부
(v) 신고한 자의 신고 행위가 신고자의 임원급 관리의 인지 및 승인된 상태
에서 이루어졌는지 여부 (그렇지 않은 경우, 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)은 당해 신고를 본 조에서 다루
는 자발적인 신고로 보지 않는다.)
(4) 본 조의 조항을 근거로 법적 또는 형평성 측면에서 민사, 형사, 행정 또는 기타
방식으로 어떠한 권리, 혜택, 특권 또는 집행 가능한 보호가 창출, 부여,
허락되지 않으며 누구도 이를 근거로 허락하는 수단이 되어서도 안 된다.
(5) 본 조의 어떠한 내용도 본 규정 제126.1조제(e)항, 제126.16조제(h)항제(5)
호 및 제126.17조제(h)항제(5)호에 따라 당해인이 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)에 군용 품목, 기술자료 또는 국방
용역을 본 규정 제126.1조에 언급된 어떠한 국가, 그러한 국가의 시민 또는
이를 대표하여 활동하는 자를 대상으로 이루어지는 실제 또는 최종 판매, 수
출, 이전, 재수출이나 재이전 행위를 고지할 적극적 의무(Affirmative
duty)를 무효화하거나 줄이는 것으로 해석되지 않는다.
(c) 통보
(1) 자발적 신고(Voluntary Disclosures)를 구성하는 정보를 신고하고자 하는 자
는 누구나 이하의 방식에 따라 먼저 위반을 발견한 후 즉시 이를 국방교역
통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 통보하고 이후 위
반이 의심되는 모든 국방 교역 거래 내용에 관하여 철저히 검토해야 한다.
(i) 통보에 본 조의 제127.12조제(c)항제(2)호에 요구한 모든 정보를 포함하
지 않는다면 통보한 날로부터 달력 일로 60일 이내 전체 신고 내용을 제
출해야 한다. 그렇지 않으면 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)은 당해 통보를 자발적 신고(Voluntary
Disclosures)에 준한 것으로 보지 않을 것이다.
(ii) 당해 인이 기한인 달력 일60일 이내에 전체 신고 내용을 제공하지 못한
다면 권한을 받은 임원(본 규정 제120.25조 참고) 또는 고위직 관리가
서면으로 기간 연장을 요청할 수 있다. 연장 요청서에 본 조 제127.12조
제(c)항제(2)호에 따라 요구되는 정보 중 즉시 제공할 수 없는 정보 및
그 이유를 명시해야 한다.
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(iii) 전체 신고 내용 제공을 위한 기간 연장을 승인하기에 앞서 국방교역통제

국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 요청인으로 하여금
구체적인 기간 내에 전체 신고 내용을 제공하겠다고 서면으로 증명하도
록 할 수 있다.
(iv) 합리적인 기간 내에 전체 신고 내용을 제공하지 못하면 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 위반에 관한 적절한
처분을 정함에 있어 당해 통보를 정상 참작 요소로 간주하지 않기로 결
정할 수 있다. 또한, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)은 요청인으로 하여금 위반을 둘러싼 모든 관련 정보를
제공할 것을 지시할 수 있다.
(2) 위반에 관한 통보는 서면으로 이루어져야 하며 다음의 정보를 포함해야 한다.
(i) 위반의 성질 및 정도에 관한 정확한 기술(예: 비인가 선적, 미국 수출 특
권이 취소된 당사자와의 사업 등)
(ii) 위반을 둘러싼 정확한 상황(위반 발생 원인, 시기, 장소, 방식에 관한 면
밀한 설명)
(iii) 위반에 이르게 한 행위와 관련되었다 알려진 또는 의심 받는 모든 자에 대
한 완벽한 신원 및 주소(우편, 발송, 이메일 주소, 전화번호, 팩스 번호
및 기타 신원 확인 정보 포함)
(iv) 국무부 허가서 번호, 면제 인용문 또는 적용 가능한 경우 기타 인가에
관한 기술
(v) 미 군용물자 품목 목록 Category 및 Category 하위 항목, 상품 상세,
양, 특징 또는 하드웨어, 기술자료 또는 관련 국방 용역의 기술적 능력
(vi) 이미 착수된 시정 조치로 자발적 신고(Voluntary Disclosures)에서 제시
된 위반의 원인을 해결하기 위해 수행된 새로운 준법 계획(Compliance
Initiatives)을 분명히 밝힌 기술 및 취해진 내부 징계 조치 및 특정 위
반 행위의 재발을 방지하기 위해 어떤 방식으로 이러한 시정 조치를 고안
하는 지에 관한 기술
(vii) 신고자의 이름, 주소 및 연락 지점, 다르다면 추가 정보가 필요함
(3) 자발적 신고(Voluntary Disclosures)에 언급되어야 할 요소는 예를 들어 다
음의 내용을 포함한다. 당해 위반이 의도적이었는지 여부, 위반의 책임이
있는 자가 법과 규정을 잘 알고 있었는지 여부, 또한 그 자가 무기수출통제
법(AECA, Arms Export Control Act)에 따른 사전 행정 또는 형사 조치의 대
상이 되었는지 여부, 위반이 전체에 영향을 주는지(Systemic) 여부, 또한
준법 조치, 교육을 포함한 과정 및 프로그램으로 그러한 위반을 방지하기
위해 마련된 조치가 있었다면 그 상세 내용. 즉시 서면으로 통보하는 것 외에
도 해당 인이 가능한 위반이 의심되는 모든 수출 관련 거래에 대해 철저히
검토해줄 것을 강력히 권고한다.
(d) 서류. 서면 신고에 입증 문서의 사본을 첨부해야 한다. 적절한 경우 당해 서류
- 274 -
에 다음의 내용을 포함해야 하되 이에 제한되지는 않는다.

(1) 허가 문서(예: 허가 신청서, 수출 허가서 및 최종 사용자 내역서
(Statements), 면제 인용문 또는 존재 시 기타 인가에 관한 기술),
(2) 선적 문서(예: 내부 거래 번호(Internal Transaction Number), 항공화물운
송장, 선하증권, 송장 및 기타 관련 문서를 포함한 전자수출정보서류
(Electronic Export Information(EEI) Filing), 및
(3) 신고하는 자는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 에
서 이를 요청할 때까지 또는 신고 정보에 관한 최종 결정이 내려졌을 때까
지 기타 모든 관련 문서를 보유해야 한다.
(e) 증명. 자발적 신고(Voluntary Disclosures)와 연관된 모든 설명이 신고자가 아

는 한 사실이며 정확하다는 것을 명시한 증명서를 제출해야 한다. 증명서는 권
한을 받은 임원(본 규정 제120.25조 참고) 또는 고위직 관리(예: 최고 경영자,
사장, 부사장, 재무감사관(Comptroller), 회계담당자, 법무자문위원 또는 이사
회 이사)가 작성해야 한다. 위반이 중대하고, 전반적인 위반의 형태를 보이거
나 효과적인 준법 프로그램이 부재하다는 것으로 나타난다면, 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 해당 기업의 고위직 임원으
로 하여금 그러한 증명서를 작성하도록 요구할 수 있다.
(f) 구두 보고. 일반적으로 서면 보고를 늘리기 위해 구두 보고가 필요한 것은 아

니다. 단, 신고하는 자가 회의를 하는 것이 바람직하다고 믿는다면, 서면 보고
에 요청서를 포함해야 한다.
(g) 자발적 신고서를 국방교역통제감사실(Office of Defense Trade Controls

Compliance), 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 에
송부한다. 적절한 주소와 관련해서는 국방교역통제국 홈페이지 (http://
www.pmddtc. state. gov)를 참고한다.
- 275 -
제128관
행정 절차
차 례

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제128.2조 행정판사 ·
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제128.3조 행정소송의 개시 ·
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제128.4조 불이행(Default) ·
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제128.5조 답변 및 구술 심리 요구 ·
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제128.6조 증거 개시(開示) (Discovery) ·
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제128.7조 심리 전 회의 ·
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제128.8조 심리(Hearings) ·
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·280
제128.9조 행정판사가 맡은 심리 진행 및 보고 ·
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제128.10조 소송의 처분(Disposition of Proceedings) ·
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제128.11조 동의 합의(Consent Agreements) ·
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·282
제128.12조 재심 ·
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제128.13조 항고 ·
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제128.14조 비공개 심리 ·
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제128.15조 집행 유예 기간을 담은 명령 ·
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제128.16조 기간 연장 ·
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제128.17조 명령서 입수 ·
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- 276 -

Administrative Procedure Act)
무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)에 따라 대통령은 세계 평화 및 미국
의 안보 및 외교 정책의 증진을 위해 군용 품목 및 용역의 수출∙입을 통제할 권한을
갖는다. 동법에 따라 국무부 장관은 허가 신청 또는 기타 서면 승인 요청에 관한 승인
또는 면제 사용 여부에 관하여 결정을 내릴 권한을 갖는다. 또한 동법에 따라 국무부
장관은 허가 또는 기타 서면 승인의 철회, 중지 또는 수정 조치가 필요하다고 간주될
때마다 이를 철회, 중지 또는 수정할 권한이 있다. 무기수출통제법(AECA, Arms Export
Control Act) 행정 관리라 함은 행정절차법을 제외한 군사 및 외교 정책의 의미 내에
포함되는 외무 직능을 뜻하므로 특별히 동 법의 다양한 조항으로부터 면제된다. 무기
수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)을 실행하는데 필요한 결정을 포함한 외무
직능의 행사는 매우 재량적 행위이므로 행정절차법에 따른 심리에서 제외된다.
제128.2조 행정판사
본 관에 언급된 행정판사라 함은 국무부에서 임명한 행정판사를 의미한다. 행정판사
는 본 규정 제127.7조, 제128.3조부터 제128.16조를 통해 규정된 권한을 행사하고 임
무를 수행할 권한을 가진다.
제128.3조 행정소송의 개시
(a) 소장(訴狀). 국무부 국방교역통제 부차관보(Deputy Assistant Secretary of
State for Defense Trade Controls) 또는 국방교역통제준수실장(Director of
Office of Defense Trade Controls Compliance)은 국무부 법률자문국(Office
of the Legal Adviser)의 동의를 얻어 본 규정 제127.7조 또는 제127.10조에
따른 민사제재금 또는 자격 제한을 부과하기 위한 각각의 심리를 개시할 수
있다. 소장을 통해 행정 소송을 제기한다. 소장에 혐의가 제기된 위반을 구성
하는 본질적(Essential) 사실의 기술 및 관련 규정 또는 기타 조항을 언급한
다. 제128.5조제(a)항에 규정된 대로 30일 이내 피고에 이를 통보하여 혐의에
대한 답변을 하도록 하고, 답변을 못하면 혐의가 진실임을 인정하는 것으로
명시한다. 답변서와 함께 서면으로 구술 심리를 요청하거나 답변서 송달 후 7
일 이내 서면으로 구술 심리를 요청하면 피고에게 구술 심리를 받을 자격이
있다는 사실을 알린다. 또한 피고에게 피고가 원하는 경우 피고가 정한 변호인
으로 하여금 변호하게 할 수 있음을 알린다. 소장은 합리적인 통지가 있을 때
때때로 수정될 수 있다.
(b) 송달. 소장이 피고에게 송달된다 함은,

(1) 피고인이 미국에 거주한다면, 요금 완납된 겉봉의 우편물을 피고인의 최종 주
소지에 있는 피고인 앞으로 보낼 때 또는 피고인이나 피고인의 대리인 또는
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고용인에게 맡길 때 또는 피고인의 거주지에 사는 적절한 연령의 분별력을

지닌 자에게 맡길 때, 또는
(2) 피고인이 미국에 거주하지 않는다면, 앞서 기술한 방법 중 어느 것에 해당
하든 고소장이 피고인에게 송달될 때. 그러한 송달 방식이 실행가능성이 없거
나 적절하지 않는 경우, 소장은 피고인이 거주하는 나라의 정부 관리에게
송달을 위해 제공될 수 있다. 단, 미국 정부와 피고인이 주민으로 거주하는
국가의 정부 간에 이러한 행동을 허용하는 협정 또는 양해가 존재할 때 가
능하다.
제128.4조 불이행(Default)
(a) 답변 불이행. 피고가 소장에 답변하지 못하면 이를 피고의 불이행으로 간주할
수 있다. 해당 사안은 심리를 위해 행정 판사에게 보내지고 동 판사는 적절하
다 판단할 수 있는 방식으로 심리한다. 공표되는 모든 명령은 경합하는 소의
처분(Disposition of Proceedings)에 따라 공표되는 명령과 같은 효력을 가진
다.
(b) 불이행 무효를 위한 신청. 공표된 불이행 명령에 대항하고자 하는 피고는 정당

한 이유를 제시함으로써 불이행을 무효화하고 불이행에 대해 제기된 명령을 무
효화하기 위한 신청을 할 수 있다. 국무부 정치군사 담당 차관보(The Assistant
Secretary of State for Political-Military Affairs, U.S. Department of State,
2201 C Street, NW., Washington, DC 20520) 앞으로 동 신청서를 두 통 제출한
다. 국장은 신청서를 심리 및 권고를 위해 행정 판사 에 보낸다. 행정 판사는 신
청서를 참작하여 심리를 명하고 피고로 하여금 피고인의 신청을 뒷받침할 자료를
추가로 제출할 것을 요구할 수 있다. 불이행 무효를 위한 신청의 제기는 불이
행에 대해 제기된 명령에 어떠한 방식으로도 영향을 주지 않으며, 그러한 명령은
이를 수정하거나 종료하기 위한 추가적 명령이 존재하지 않는 한 지속적으로 완
전히 시행되며 효력을 발생한다.
제128.5조 답변 및 구술 심리 요구
(a) 답변 시기. 피고인은 송달 후 30일 이내 소장에 답변해야 한다.
(b) 답변의 내용. 답변은 소장에 대한 것이어야 한다. 피고인의 변론 또는 다수의

변론에 관한 본질을 충분히 제시해야 한다. 답변서에서 피고인은 소장에 나온
각 개별적인 혐의에 대해 구체적으로 인정 또는 부인해야 하며, 단, 피고인이
모르는 사실이 아니라는 전제로 하되, 피고인이 모르는 사실이라면 답변에 그
렇게 진술해야 하며, 그러한 진술은 부인으로 작용한다. 어떠한 특정 혐의를
부인 또는 반박하지 못하면 혐의의 인정으로 간주될 것이다. 당해 답변을 통해
경감에 관한 변호 또는 주장을 뒷받침한다고 피고인이 판단하는 추가적 또는
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새로운 사실을 진술할 수 있다. 답변서에 구체적으로 제기되지 않은 변호 또는

부분적 변호는 포기로 간주한다. 심리에서 피고인이 이에 대해 제공한 증거는
정당한 이유가 제시된 경우를 제외하고 거부될 수 있다. 피고인이 구술 심리를
요구하지 않으면 피고인은 답변서 송부 후 7일 이내 문제의 쟁점과 관련 또는
연관이 있는 모든 서신, 문서, 기록, 선서진술서(Affidavits) 및 기타 기록물
또는 서면 증거의 원본 또는 사본을 송부한다. 그러한 자료가 영어가 아닌 다
른 언어로 되어 있다면 영문 번역본도 동시에 제출한다.
(c) 답변서 제출. 답변서, 구술 심리에 관한 서면 요청(존재 시) 및 본 조 제(b)항

에서 요구되는 입증 증거를 두부씩 준비하여 지정된 행정 판사에게 우편으로
송부 또는 전달한다. 사본을 국무부 국방교역통제 부차관보에게도 동시에 우편
으로 송부하되 주소는 SA-1, Room 1200, Department of State, Washington, DC
20522-0112, 또는 2401 Street NW., Washington, DC로 송부하되 받는 이를
SA-1, Room 1200, Department of State, Washington, DC 20037, 국무부 국방교
역통제 부차관보로 한다.
제128.6조 증거 개시(開示) (Discovery)

(a) 피고인에 의한 발견. 피고는 행정판사를 통해 특혜나, 특혜가 아닌 경우 공개
에 관한 인가를 받지 못했으나 변호 준비에 도움이 되거나 필요할 수 있는 관
련 정보는 무엇이든 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)으로부터 요청할 수 있다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)은 원본 문서 대신 요약본을 제공할 수 있으며 국가
안보 또는 외교 정책의 이익에 따라 그렇게 요구되는 경우 또는 당해 정보의
비공개를 요구하는 법규, 행정 명령이나 규정의 준수를 위해 필요한 경우 정보
개시(開示)를 취소할 수 있다. 피고는 행정 판사에게 요청하여 합리적인 범위
내에서 지나치게 부담스럽지 않은 한 타인 또는 정부 기관으로부터 관련 정보,
서적, 기록 또는 기타 증거를 요청하도록 할 수 있다.
(b) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 의한 개시(開示). 국

방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 또는 행정 판사
는 요청이 관련 있고 중대한(Material) 경우에 한하여, 피고인으로부터 사실의
인정, 질문서에 대한 답변, 서적, 기록 또는 기타 관련 증거의 작성에 대한 합리
적인 요청을 할 수 있다.
(c) 소환장. 당사자 누구의 요청에 의해서라도, 행정 판사는 그의 앞에서 반환 가

능한 소환장을 발행하여 증인의 출석 및 소송과 관련되고도 중대(Material) 하다
고 동 판사가 판단한 증인의 서적, 기록 및 기타 기록물 또는 물적 증거를 제
출할 것을 요청할 수 있다.
- 279 -
(d) 증거 개시 요구권의 집행. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense

Trade Controls)이 소유하고 있어 피고인에게는 없으나 변호를 위해 필요한
정보를 동 국이 제공하지 못한다면 행정 판사는 자신에게 제기된 소 또는 피
고인에 대한 소를 기각할 수 있다. 피고인이 자신에게 제기된 소 또는 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제기된 소에 대한
국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 또는 행정 판
사의 증거 개시 요청에 대해 합리적인 주의를 다하여 답하지 못한다면, 피고
인에 대한 행정 판사의 그러한 통지에 있어 행정 판사는 피고인의 답변 사용
을 금지하고 피고인의 의무 불이행을 선언하거나 행정 판사가 당해 상황에 따
라 필요하고 정당하다고 여기는 결정을 내릴 수 있다. 제3자가 정보 요청에
대해 답하지 못한다면 행정 판사는 구하고자 한 증거가 공정한 심리에 필요한
것인지에 대해 고려하고 그러한 정보의 부재 시 공정한 심리가 열릴 수 없을
정도로 필요한 정보라면 행정 판사는 대체 정보가 피고인의 권리를 보호하는
데 충분한지를 판단한다. 행정 판사가 대체 정보로 공정한 심리를 열 수 있다
고 판단한다면 심리는 계속될 수 있다. 그렇지 아니한 경우 행정 판사는 소를
취하할 수 있다.
제128.7조 심리 전 회의
(a)(1) 행정 판사는 그 자신의 소 또는 어떠한 당사자의 소에 대해 심리 전 회의에
서 당사자 또는 그들의 변호인에게 다음의 사항을 고려해줄 것을 요청할 수
있다:
(i) 쟁점의 단순화,
(ii) 변론 수정의 필요성 또는 요망성(Desirability)
(iii) 불필요한 증거 회피를 위한 사실 및 문서의 명문화 확보, 또는
(iv) 기타 심리 처분을 신속히 할 수 있는 사안
(2) 행정 판사는 회의에서 동의하거나 취한 조치에 관한 요약본을 준비하고 이
에 당사자의 서면 조항 또는 합의 사항을 포함하게 된다.
(3) 회의 절차는 자기 기록 장치로 기록하거나 기자 청취가 가능하고, 전사할
수 있으며 행정 판사에 제출할 수 있다.
(b) 회의가 실행 불가능하다면, 행정 판사는 회의의 목적을 달성하기 위해 당사자

들로 하여금 당해인(人)과 서신 교환을 하도록 요청할 수 있다. 행정 판사는
회의의 사안에서처럼 취해진 조치에 관한 요약본을 마련한다.
제128.8조 심리(Hearings)
(a) 서면 답변서를 제 때 제출하지 않은 피고소인은 심리에 관한 권리가 없으며,
제128.4조제(a)항에 규정된 바에 따라 이러한 사항을 행정 판사가 참작할 수
- 280 -
있다. 구술 심리에 대한 요청이 없이 어떠한 답변서가 제출된다면 행정 판사는

서면 심리 및 가용한 증거를 바탕으로 사건을 심리할 수 있다. 행정 판사는 자
신이 적절하다 여기는 방식으로 기록 준비를 할 수 있다. 피고인이 답변하고
구술 심리를 요구한다면 행정 판사는 적절한 통지를 통해 심리에 관한 사정을
설명한다. 단, 피고인이 답변서를 통해 판단이 필요한 중대한(Material) 사실
에 대해 어떠한 문제도 제기하지 않았을 것을 조건으로 한다. 피고인이 예정된
심리에 출석하지 못한다면, 그럼에도 불구하고 심리는 피고인이 불 출석한 상
태에서 진행될 수 있다. 피고인의 불 출석은 이후 심리 또는 어떠한 소송 이나
조치의 유효성에 영향을 끼치지 않는다.
(b) 행정 판사는 진술이 사실임을 선언케 할 수 있다. 변호인이 피고인을 대신할

수 있다. 당사자 및 행정 판사가 달리 동의하지 않는 한 당해 절차를 기자가
청취하거나 자기 기록 장치로 기록 및 전사하고 행정 판사에 제출하게 된다.
피고인은 전사한 내용을 검토하고 적절한 비용을 지불함으로써 사본을 얻을 수
있다.
제128.9조 행정판사가 맡은 심리 진행 및 보고
(a) 행정 판사는 본인이 맡은 심리의 어떠한 부분에 대해서도 연방민사소송규칙
(Federal Rules of Civil Procedure)에 합치하도록 할 수 있다. 당해 기록은
동일한 피고인이 관련된 기타 행정 또는 기타 소송 절차에 있어서도 사용할 수
있다.
(b) 기록 참작 후 행정 판사는 서면 보고서를 준비하게 된다. 본 보고서에는 사실

확인(Findings of Fact), 적용법 확인(Findings of Law), 법 또는 규정 위반
여부 확인 및 행정 판사의 권고가 포함된다. 이를 국무부 정치군사 담당 차관
보(The Assistant Secretary of State for Political-Military Affairs)에 송
부한다.
제128.10조 소송의 처분(Disposition of Proceedings)

고소를 뒷받침할 증거가 충분치 못한 경우 국무부 국방교역통제 담당 부차관보 또는
행정 판사는 청구를 기각한다. 위반이 발생했다는 것을 행정 판사가 알게 된 경우 당
해 행정 판사의 권고(Recommendation)는 권고(Advisory)에 불과하다. 국무부 정치군사
담당 차관보는 기록을 검토하고 행정 판사의 보고서를 고려하여 사안에 대한 적절한
처분을 내린다. 국무부 국방교역통제 담당 부차관보는 피고인에게 본 규정 제127.7조
에 규정된 군용 품목이나 기술자료의 수출 또는 국방 용역의 제공에 참여하는 것을 제
한하는 명령을 내릴 수 있으며 본 규정 제127.10조에 규정된 민사제재금을 부과하거나
행정 판사가 권고한 바의 조치를 취할 수 있다. 어떠한 자격 제한 명령은 명령에 적시
된 기간 동안 효력을 발생하며 적절하다 간주되는 추가 조건을 포함할 수 있다. 명령
의 사본과 행정 판사 보고서의 사본은 피고인에게 송달된다.
- 281 -
제128.11조 동의 합의(Consent Agreements)

(a) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 및 피고인은 합
의를 통해 행정 판사에 동의 명령을 내리도록 하는 제안서를 제출할 수 있다.
행정 판사는 사안 및 제안서의 사실 관계를 검토하여 당사자와 협의회를 열어
사안에 있어서의 증거를 제시하도록 요구할 수 있다. 행정 판사가 당해 제안을
승인하지 않으면 행정 판사는 당사자에게 이를 통지하고 어떠한 동의 합의
(Consent Agreements)가 맺어지지 않았어도 사건은 계속 진행된다. 제안서가 승
인되면 행정 판사는 사안의 사실관계와 권고 내용을 국무부 정치군사 담당 차관
보에게 보고한다. 국무부 정치군사 담당 차관보가 당해 제안서를 승인하지 않
으면 어떠한 동의 제안서가 작성되지 않았어도 당해 사건은 계속 진행된다. 국
무부 정치군사 담당 차관보가 당해 제안서를 승인하면 적절한 명령이 내려질
수 있다.
(b) 사건이 고소장 발송 전에 합의될 수 있다. 그러한 경우, 제안된 소장을 마련하
고 동의 합의서 및 명령서를 제출하여 국무부 정치군사 담당 차관보의 승인 및
서명을 받아야 하며 이 때 행정 판사가 해야 할 조치는 없다. 합의된 사건은
재심 또는 항고의 대상이 되지 않을 수 있다.
제128.12조 재심
행정 판사는 원심 때 몰랐거나 확보 불가능했던 어떠한 관련성 있는 중대한
(Material) 증거를 심리하기 위한 목적으로 어느 때라도 소송의 재심 또는 재개를 허
락할 수 있다. 소송의 재심 또는 재개에 관한 보고서에 그러한 증거를 정리한 내용이
포함되어야 하며 원심 때 제시되지 못했던 이유에 관하여 설명해야 한다. 행정 판사는
당사자에게 추가 심리에 대한 모든 내용을 알리고 그러한 심리를 수행하여 원심에서와
동일한 방식으로 (제128.10조에 명시) 보고서 및 권고안을 제출하게 된다.
제128.13조 항고
(a) 항고의 제기. 항고는 서면으로 이루어져야 하며 워싱턴 DC 20520, 국무부 무기
통제 및 국제안보 담당 차관을 받는 이로 하여 이를 제출해야 한다. 수출 특권
을 부인하거나 민사제재금을 부과하는 최종 명령에 대한 항고는 명령서 사본을
받은 후 30일 이내 제기해야 한다. 동 차관이 어떠한 이유로든 항고에 관하여
조치를 취할 수 없다면 당해 차관은 또 다른 국무부 관료를 지명하여 항고장을
접수하고 이에 대한 조치를 취하도록 할 수 있다.
(b) 항고의 근거 및 조건. 피고인은 자격 제한 또는 민사제재금의 부과(제128.11조

에 따른 합의 명령에 따른 민사제재금의 부과는 제외)에 관하여 이하를 근거로
항고할 수 있다:
- 282 -
(1) 위반을 판단함에 있어 어떠한 실질적인(Substantial) 증거의 뒷받침도 없었

던 경우
(2) 법의 편파적 오류(Prejudicial Error)가 행해진 경우, 또는
(3) 명령에 관한 조항이 임의적, 가변적(Capricious) 또는 재량의 남용인 경우. 항
고장에 이 중 항고의 근거가 된 내용을 명시해야 하며 항고를 취하게 된 원
인이 된 명령 조항을 명시해야 한다. 불이행에 대해 내려진 명령에 대한 항
고는 피고인이 제128.4조제(b)항에 규정된 바에 따른 구제를 얻지 못했다면
받아들여지지 않을 것이다.
(c) 항고 관련 고려 사안. 수집한 기록을 근거로 항고를 고려하게 된다. 본 기록은

고소장, 피고인의 답변서, 행정 판사 앞에서 진행된 심리에 관한 전사한 기록물
또는 자기 기록 장치로 기록한 내용 행정 판사의 보고서, 국무부 정치군사 담
당 차관보의 명령 및 기타 행정 판사 앞에서 진행된 심리와 관련된 중요 문서
로 구성되며 이에 제한되지는 않는다. 국무부 무기통제 및 국제안보 담당 차관
은 기록이 불충분하거나 원심 때 피고인이 몰랐거나 불합리하게 가용하지 못한
상태였던 새로운 증거가 사안과 관련된 중요한 증거로 판단되면 행정 판사가 진
행하는 소송의 재심 또는 재개를 지시할 수 있다.
(d) 항고의 효력. 항고를 취함으로 어떠한 명령의 시행도 정지되지 않는다.
(e) 항고 준비.
(1) 일반적 요건. 항고는 서한의 형식으로 이루어진다. 항고장 및 첨부 자료는
달리 명시되지 않은 한 두부씩 제출하고 동시에 사본을 SA-1, Room 1200,
Department of State, Washington, DC 20522-0112 국무부 국방교역통제 담
당 부차관보 또는 2401 E Street NW, Washington, DC 국무부 국방교역통제
담당 부차관보 앞으로 발송하고, 받는 이를 SA-1, Room 1200, Department
of State, Washington, DC 20037 국무부 국방교역통제 담당 부차관보로 하
여 발송한다.
(2) 구두 변론(Oral Presentation). 국무부 무기통제 및 국제안보 담당 차관은
항고인에게 구두 변론의 기회를 부여할 수 있으며 구두 변론에 관한 시간
및 장소를 정하되 보통 정해진 일자의 최소 10일 전에 이를 당사자에게 고
지한다.
(f) 결정. 모든 항고는 제기 후 합리적 기간 내에 심리를 마치고 결정을 내리게 된

다. 항고는 전체 또는 부분적으로 인정 또는 부인하거나 항고인의 요청에 따라
기각될 수 있다. 국무부 무기통제 및 국제안보 담당 차관의 결정은 최종적인
것이 된다.
- 283 -
제128.14조 비공개 심리
본 관에 따른 심리는 비공개로 진행된다. 단, 제128.17조에 언급된 문서는 비공개 대
상으로 간주되지 않는다. 행정 판사의 보고서 및 심리의 전사 또는 녹음 기록에 관한
사본은 당사자 본인의 증언 범위만큼 가용하며 증인에게도 가용하다. 이에 관하여 적
절한 관심을 보이는 미국 정부 기관이라면 어디든지 모든 기록을 입수할 수 있다.
제128.15조 집행 유예 기간을 담은 명령
(a) 집행유예 기간의 폐지. 자격 제한 명령을 통해 자격 제한 기간의 전체 또는 부
분에 대해 명령이 일시적으로 중지될 수 있는 집행 유예 기간을 설정할 수 있
으며 이는 명령서에 기술된 조건을 기준으로 한다. 국무부 국방교역통제 부차
관보는 이를 통해 영향 받는 이 누구에게라도 통지 없이 이를 적용할 수 있으
며 집행 유예 조건이 위반되었을 것으로 보이는 경우 집행 유예 폐지의 타당성
에 대한 권고를 행정 판사에 의뢰할 수 있다. 당해 적용을 뒷받침하는 사실을
행정 판사에 제시하면 행정 판사는 이에 관하여 보고하고 국무부 정치군사 담
당 차관보에 권고하게 된다. 동 차관보는 집행 유예 폐지 여부를 결정하고 적
절한 명령을 내리게 된다. 본 조치의 영향을 받는 당사자는 명령 일로부터 10
일 이내 요청서를 제출함으로써 국무부 정치군사 담당 차관보에 결정을 재고하
도록 요청할 수 있다.
(b) 심리
(1) 통지에 대한 이의 제기. 통지에 명시된 기간 내 집행 유예 폐지 통지의 적
용으로 인해 영향 받는 이는 누구나 행정 판사에 이의를 제기할 수 있다.
(2) 통지 없는 명령에 대한 이의. 집행 유예 폐지 명령에 의해 불리한 영향을
받는 이는 누구나 집행 유예 폐지 명령에 대한 이의를 행정 판사에게 제기
함으로써 통지 없이 명령 파기를 요청할 수 있다. 당해 요청은 명령 또는
폐지 발효일에 영향을 주지 않는다.
(3) 이의 제기 요건: 행정 판사에 제기한 이의는 서면으로 두부씩 제출해야 한
다. 사본은 동시에 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)에도 제출해야 한다. 영향 받은 이가 제시하고자 하는 인정 및 부
인, 어떠한 정상 참작은 무엇이든 이의서에 제시하거나 첨부하고 이를 뒷받
침하는 증거가 있어야 한다. 이의 제기 시 구술 심리를 요청할 수도 있다.
(4) 결정. 이에 관한 신청 및 이의서를 행정 판사에게 전달한다. 제기된 이의로
인해 결정해야 할 중대한(Material) 사실에 대해 어떠한 문제도 제기되지
않는다면 요청 시 구술 심리는 가까운 편리한 일자에 진행될 것이다. 행정
판사는 사실 관계를 보고하고 국무부 정치군사 담당 차관보에 권고하며, 동
차관보는 그러한 신청을 인정 또는 거부할 것인지를 결정하여 적절한 명령
을 내리게 된다. 이로 인해 영향 받는 자 누구에게나 명령 및 행정 판사 보
고서 사본이 제공된다.
- 284 -
(5) 기타 조치에 대한 폐지 효력. 집행 유예 기간이 폐지된다고 해도 추가적 위

반에 관한 어떠한 조치도 배제되는 것은 아니다. 이는 폐지가 추가적 위반
을 근거로 하고 있는 경우에도 적용된다.
제128.16조 기간 연장
행정 판사는 정당한 이유를 제시하고 고소장에 대한 답변 준비 및 제출 또는 본 관에
서 요구되는 기타 조치를 수행할 기간을 연장할 수 있다.
제128.17조 명령서 입수
모든 고소장, 자격 제한 명령, 민사제재금 및 집행 유예 기간을 부과하는 명령은 국
무부 열람실에서 공람할 수 있다.
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제129관
중개인 등록 및 허가
차 례
제129.1조 목적 ·
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제129.2조 정의 ·
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·287
제129.3조 등록 요건 ·
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제129.4조 승인 요건 ·
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··289
제129.5조 승인 요건 면제 ·
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·290
제129.6조 승인 획득 절차 ·
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·291
Proscriptions) ·
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제129.8조 등록신청서, 등록비, 등록인이 제공한 정보 변경에 관한 통지 제출 ·
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제129.9조 지침(Guidance) ·
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제129.10조 보고서 ·
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제129.11조 등록인의 중개 행위 기록 관리 ·
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·297
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제129.1조 목적
(a) 무기수출통제법(제22U.S.C. 2778: AECA, Arms Export Control Act)) 제38조제
(b)(1)항제(A)호제(ii)목에 따르면 중개 사업에 종사하는 자는 규정된 대로 등
록하고 등록비를 지불하며 본 법에 따라 발행된 허가서 없이는 어떠한 자도 중
개 사업에 종사할 수 없다고 규정되어 있다.
(b) 본 규정에서 확인한 중개 행위는 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions

List, 본 규정 제121관 참고)에 관한 수출 목적 또는 동 목록에 관한 영구적
수입 목적을 위해 통제되는 군용 품목 및 용역에 적용된다(27 CFR 제447편 참고).
제129.2조 정의
본 관에 사용된 바에 따라:
(a) 중개인이라 함은 다음과 같이 기술된 자로 누구든지 중개 사업에 종사하는 자
(본 규정 제120.14조 참고)를 의미한다:
(1) 장소에 상관 없이 미국인인 경우(본 규정 제120.15조 참고)
(2) 미국에 위치한 외국인(본 규정 제120.16조 참고), 또는
(3) 미국 외 위치한 외국인으로 미국인이 당해 외국인을 소유하거나 지배하는
경우
(주) 제(a)항제(3)호: 본 항의 목적을 위해 “미국인의 소유”라 함은 미국인이 당해
회사의 의결권 있는 발행 주식의 50%를 초과해서 소유하는 경우를 의미하며
“미국인의 지배”라 함은 한 명 또는 두 명 이상의 미국인이 회사의 일반 정책
또는 일상 업무(Day-to-Day Operations)를 수립하거나 지시할 권한 또는 능력
이 있는 경우를 의미한다. 미국인이 의결권 있는 발행 주식을 25% 이상 소유하
는 경우 미국인의 지배가 존재한다고 추정한다. 단, 외국인이 동일한 또는 그
이상을 지배하는 경우 그렇지 아니한다.
(b) 중개 행위 라 함은 원산지에 관계 없이 미국 또는 외국의 군용 품목이나 국방

용역을 다른 이를 대표하여 제조, 수출, 영구적 수입, 이전, 재수출 또는 재이
전을 촉진하는 행위를 의미한다.
(1) 그러한 행위는 다음을 포함하나 이에 국한되지는 않는다:
(i) 군용 품목 및 국방 용역에 관한 자금 조달, 보험, 수송 또는 화물 전달,
또는
(ii) 군용 품목 또는 용역의 구매, 판매, 이전, 대여 또는 임대에 관한 권유,
홍보, 협상, 계약 행위, 주선 또는 그렇지 않은 경우 지원
(2) 그러한 행위는 다음을 포함하지 않는다:
- 287 -
(i) 미국 국내 판매 또는 이전으로만 제한되는 (예: 수출이 아닌 활동) 미국

내 미국인에 의한 활동
(ii) 공적 지위로 활동하는 미국 정부 직원에 의한 활동
(iii) 본 규정 제126.18조의 요건을 충족하는 2중 또는 3중 국적자인 정규 직
원을 포함한, 고용인을 대표하여 활동하는 정규 직원(본 규정 제120.39
조 참고)에 의한 활동
(주) 제(b)항제(2)호제(iii)목: 당해 제외는 본 규정 제126.1조에서 밝힌 금지된 국
가, 지역 또는 사람이 출발지거나 도착지인 군용 품목이나 용역과 관련된 활동
에 있어 미국의 관할권에 속하는 자에게는 적용되지 않는다.
(iv) 행정 용역의 범위를 벗어나지 않는 활동, 즉, 사무실 공간 및 장비 제공

또는 주선, 접대, 광고 또는 사무, 비자 또는 통역 용역, 제품 수집 및
제안요청서에 대한 답변 준비를 위한 가격 정보, 무역 박람회에서의 일
반적인 회사 친선 도모 활동 또는 고객에게 법적 조언을 주는 범위를 넘
어서지 않는 변호사의 활동
(v) 본 규정 제120.40조에 정의한 바에 따라 제휴사가 다른 제휴사를 대신하
여 수행한 활동, 또는
(vi) 정규직원을 포함한(본 규정 제120.39조 참고) 자의 활동으로 본 규정 제
123관, 제124관 또는 제125관에 따른 허가 또는 기타 승인에 따른 군용
품목이나 용역의 최종 사용자로서 활동하는 범위를 초과하지 않는 활동
또는 추후 그러한 허가 또는 기타 승인 또는 본 규정 제123.9조 이하 승
인에 따른 그러한 품목이나 용역의 재 수출업자 또는 재 이전자로서 활
동하는 범위를 초과하지 않는 활동
(c) 본 규정의 목적을 위해 본 조 제(b)항에 규정된 중개 행위가 한번이라도 존재

한다면 중개 사업에 종사하는 것으로 본다.
제129.3조 등록 요건
(a) 본 조 제(b)항에 규정된 바를 제외하고 중개 행위(제129.2조 참고)에 종사하는
자는 누구라도 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)
에 등록해야 한다. 본 조에 따른 등록은 일반적으로 본129관에 따라 요구되는
중개 행위 승인서 발행 또는 면제의 사용을 위한 전제 조건이다.
(b) 면제. 본 조에 따른 등록, 승인, 기록 관리 및 보고는 다음의 경우에는 요구

되지 않는다:
(1) 직원, 공적 자격으로 활동하는 것을 포함한 외국 정부나 국제 기구, 또는
(2) 오로지 자금 조달, 보험, 운송, 통관 업무(Customs Brokering) 또는 화물
운송 사업에만 종사하는 자로 그 활동이 자금 조달, 보험, 운송, 통관 업무
또는 화물 운송의 범위를 초과하지 않는 자.
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상기 예에는 허가 받은 군용 품목에 관한 운송이나 운송 주선만 하는 항공사

또는 화물 운송 업자 및 본 규정 제122관 또는 제129관에 따라 등록해야 하
거나 등록한 자가 상업적으로 이용 가능한 대출 및 신용장을 제공하는 데 국
한된 활동을 하는 은행 또는 금융사가 포함된다. 단, 군용 품목이나 용역에
관한 자금을 조달하는 은행, 기업 또는 기타 개인은 당해 은행 또는 직원이
직접 군용 품목이나 용역과 관련된 거래 주선과 연관이 있거나 군용 품목에
관한 물리적 보관권과 전혀 관련이 없는 상황에도 군용 품목에 대한 소유권
을 가지는 등의 특정한 상황에 있다면 등록해야 한다. 그런 경우, 군용 품목
이나 용역에 관한 자금을 조달하는 은행, 기업 또는 기타 개인은 면제 대상
이 되지 않는다.
(c) 제129.3조제(b)항에 규정된 바에 따른 등록, 승인, 기록 관리 및 보고로부터

면제되는 자는 제129.7조에 제시된 금수조치 및 기타 금지 조치에 관한 정책의
대상이 된다.
(d) 본 관에 따라 등록해야 하는 등록신청서에 열거된 자체 미국 또는 외국의 자회

사 및 기타 제휴사를 포함하여 본 규정 제122관에 따라 제조업체 또는 수출업
체로 등록한 미국인은 등록인이 의결권의 50%를 초과하여 보유하거나 그렇지
않은 경우 등록인이 자회사 및 제휴사를 지배하는 경우(본 규정 제120.40조 참
고) 별도의 중개인 등록신고서를 제출하거나 별도의 중개인 등록비를 지불할
필요가 없으며, 이들은 자신들의 제조업체 또는 수출업체 등록 신고서 상에서
중개인으로 포함되며, 간주된다. 본 관의 기타 모든 요건은 그러한 중개인 및
그들의 중개 행위에 적용된다.
(e) 본 조에 따른 등록은 본 조 또는 면제 사용을 위해 요구되는 중개 행위에 대한

승인을 부여하기 위한 전제 조건이다. 단, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에서 예외를 인정한 경우는 그렇지 아니한다.
제129.4조 승인 요건
(a) 제129.5조에 규정된 바를 제외하고는 본 규정 제129.3조에 따라 중개인으로 등
록해야 하는 자는 누구도 이하의 어떠한 중개 활동에 있어 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 선 승인 없이는 제129.2조
제(b)항에 따른 중개 사업에 종사할 수 없다:
(1) 어떠한 외국의 군용 품목이나 용역(본 규정 제120.44조 및 면제에 관한 제
129.5조 참고), 또는,
(2) 이하의 미국 원산 군용 품목 또는 용역에 속하는 것:
(i) 본 규정 제121.1조의 Category I(a)부터 (d)까지, Category II(a) 및
(d), Category III(a)에 기술된 성격의 화기 및 기타 무기
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(ii) Category IV(a)에 기술된 성격의 그러한 군용 품목에 관한 로켓, 폭탄,

수류탄 및 발사장치 및 본 규정 제121.1조 Category IV(b)에 기술된 성
격의 발사체, 미사일 및 미사일 방어 시스템(이동식대공방어시스템
(Man-Portable Air-Defense Systems)포함)
(iii) 본 규정 제121.1조 Category VI에 기술된 군함
(iv) 본 규정 제121.1조 Category VII에 기술된 탱크 및 군용 차량
(v) 본 규정 제121.1조 Category VIII에 기술된 항공기 및 무인 항공기(UAV)
(vi) 본 규정 제121.1조 Category XII(c)및 (d)에 기술된 성격의 야간 관측 관
련 군용 품목 및 관성 유도 장치 설치대, 센서 및 유도 관련 시스템
(vii) 본 규정 제121.1조 Category XIV(a),(c),(e)에 기술된 화학 작용제(Chemical
Agents) 및 전구체, 본 규정 제121.1조 Category XIV(b)에 기술된 생물
학 작용제(Biological Agents) 및 생물 유래 물질(Biologically Derived
Substances) 및 본 규정 XIV(a),(b),(e)에 기술된 화학 제제 및 생물 제
제의 전파에 관하여 본 규정 제121.1조 Category XIV(f)에 기술된 장비
(viii) 본 규정 제121.1조 Category XX에 기술된 잠수식 선박
(ix) 본 규정 제121.1조 Category XXI에 기술된 성격의 여러 품목
제129.5조 승인 요건 면제
(a) 본 조 제(c)항이 적용되지 않는 한 중개인 및 정부 기관 간의 계약에 따른 미
정부 기관을 위해 수행한 중개 행위는 이하의 조건에 따라 승인 요건으로부터
면제된다:
(1) 중개 행위는 오로지 당해 기관의 사용을 목적으로 한 군용 품목이나 용역에
관한 것이다, 또는
(2) 중개 행위는 법에 따라 권한 받은 해외 지원 또는 판매 프로그램을 수행하
기 위해 이루어지는 것으로 다음의 조건 중 하나가 충족됨으로써 기술된 바
에 따라 다른 수단에 의해 대통령의 통제 대상이 된다:
(i) 중개인과 미 정부 기관이 맺은 계약에는 당해 계약에서 법으로 인가된
해외 지원 또는 판매 프로그램을 지원하며 계약 기관은 본 규정에 따라
확립된 바와 동일한 다른 수단에 의해 계약에서 관장하는 활동에 대한
통제를 확립했다는 분명한 규정이 포함되는 경우 또는,
(ii) 당해 조건이 만족되기 전 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)에서 서면으로 동의한 경우
(b) 본 조 제(c)항이 적용되지 않는 한 해외 군용 품목 또는 용역(본 규정 제
120.44조 참고)에 관한 중개 행위는 북대서양조약기구(NATO, North Atlantic
Treaty Organization) 및 NATO 회원국, 호주, 이스라엘, 일본, 뉴질랜드 또는
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대한민국 내에서만 전적으로 이루어지고 이들에 대해서만 배타적으로 수행되는

경우 승인 요건으로부터 면제된다. 단, 승인이 필요한 제129.4조제(a)항제(2)
호에 명시된 군용 품목 또는 용역에 대해서는 면제되지 않는다.
(c) 본 조 제(a)항 또는 제(b)항에 기술된 중개 행위에 종사하는 중개인은 이하에

해당하는 한 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의
승인을 얻어야 하는 요건으로부터 면제되지 않는다:
(1) 중개인이 제129.3조에서 요구한 바에 따라 등록하지 않은 경우
(2) 관련 군용 품목이나 용역의 거래를 포함한 중개 행위에 직∙간접적인 이해관
계가 있거나 이러한 행위를 통해 이득을 얻을 수 있는 중개인 또는 개인이
본 규정 제120.1조제(c)항제(2)호에 정한 바에 따라 부적격자인 경우 또는
(3) 본 규정 제126.1조에 언급된 국가 또는 개인이 중개 행위에 관련 있거나 그
렇지 않은 경우 그러한 행위가 제129.7조의 대상이 되는 경우
(d) 본 조에 따른 면제를 사용한 중개인은 본 129관의 기타 제 규정을 모두 준수해

야 한다.
제129.6조 승인 획득 절차
(a) 중개 행위에 관한 모든 승인 요청은 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 하고, 권한을 받은 관리의 서명을 받아야 하며 다
음의 정보를 포함해야 한다.
(1) 신청인 이름, 주소, 등록 코드
(2) 이하의 내용에 관한 증명서:
(i) 신청인 또는 최고경영자, 사장, 부사장, 총무(Secretary), 파트너, 구성
원, 기타 고위직 임원 또는 임원(예: 감사관, 재무담당자, 법무자문위
원) 또는 기타 이사회 회원으로서, 본 규정 제120.27조에 열거된 미 형
사법령의 어느 부분이라도 위반을 이유로 기소의 대상이 되거나 그렇지
않은 경우 고발(예: 기소 대신 범죄 정보에 의해)되었거나 또는 유죄 판
결을 받았는지에 대한 여부
(ii) 신청인 또는 최고경영자, 사장, 부사장, 총무(Secretary), 파트너, 구성
원, 기타 고위직 임원 또는 임원(예: 감사관, 재무담당자, 법무자문위원)
또는 기타 이사회 회원으로서, 어떠한 미 정부 기관으로부터 군용 품목
이나 용역의 수입 또는 수출에 관한 승인이나 기타 허가서를 받을 자격
이 없으며, 미 정부 기관 어디와도 계약할 자격이 없는지에 대한 내용
(iii) 신청인이 아는 한, 제129.2조에 정의된 바에 따라 신청 요청서에 열거된
중개 행위와 관련된 자로서 본 규정 제120.27조에 열거된 미 형사법령의
어느 부분이라도 위반을 이유로 기소의 대상이 되거나 그렇지 않은 경우
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고발(예: 기소 대신 범죄 정보에 의해)되었거나 또는 유죄 판결을 받았

는지에 관한 내용 또는 미국의 어느 정부 기관으로부터 군용 품목이나
국방 용역의 수입 또는 수출에 관한 승인이나 기타 허가서를 받을 자격
이 없으며, 미 정부 기관 어디와도 계약할 자격이 없는지에 대한 내용
(b) 승인요청서에는 이하의 내용을 포함한 착수할 중개 행위를 모두 기술한다:

(1) 군용 품목이나 용역(또는 “군용 품목 또는 국방 용역 거래”로도 표현 가능)
의 제조, 수출, 수입 또는 이전을 촉진하기 위해 신청인이 취하는 행동
(2) 중개 행위에 참여할 수 있는 모든 이의 성명, 국적, 주소 및 사업장소
(3) 이하의 내용을 포함한 관련 가능한 각 군용 품목 또는 용역에 관한 기술
(i) 각 품목에 대한 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List)
Category 및 Category 하위 항목
(ii) 각 군용 품목 명 및 군의 명명 방식
(iii) 해당 군용 품목이 주요(Significant) 군사 장비인지 여부
(iv) 각 군용 품목 추정량
(v) 군용 품목 및 용역의 미 달러화 추정 금액
(vi) 보안 등급 및
(vii) 최종 사용자 및 최종 사용, 및
(4) 당해 중개 행위가 직접 상업 판매를 통한 판매인지 또는 미 대외군사판매
(FMS)프로그램에 따른 판매인지 또는 미 정부 지원을 위한 기타 활동에 의
한 판매인지에 관한 진술
(c) 승인요청서에 서명하는 권한 있는 공무원은 요청서의 내용이 정확하고 완비되

었다는 증명서를 포함한다.
(d) 제출 시점에 본 조 제(b)항에 따라 요구되는 특정 정보를 확보할 수 없으면 본

조 제(c)항에서 요구한 확인에 이러한 사실을 기술하고 설명해야 한다. 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)은 요청에 대한 승인
여부를 결정하는 데 있어 그러한 설명을 참작하게 된다.
(e) 승인의 유효 기간은 4년을 초과할 수 없다.

Proscriptions)
(a) 본 조는 제129.2조에서 정의한 중개 행위와 관련하여 그러한 행위에 개입된 자
가 등록했는지 또는 제129.3조에 따라 등록 면제되었는지에 관계 없이 제129.2
조에서 정의한 중개 행위에 적용된다. 제129.5조의 승인 요건 면제는 본 조의
대상이 되는 중개 행위에는 적용되지 않는다.
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(b) 누구도 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 선승

인 없이는 본 조 제126.1조에 언급된 국가, 지역 또는 개인과 관계된 중개 행
위에 종사하거나 종사하겠다는 제안을 할 수 없다.
(c) 미국의 안보, 외교 정책 또는 사법적 이익(예: 본 규정 제127.7조에 따른 자격

제한의 대상이 되는 자)을 이유로 군용 품목이나 용역에 특정 제한이 부과되는
것과 관련, 국무부에서 미 연방 관보의 통지를 통해 밝힌 국가 또는 개인과 관
련된 중개 행위라면, 누구도 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense
Trade Controls)의 선승인 없이는 그러한 중개 행위에 종사하거나 종사하겠다
는 제안을 할 수 없다. (중개 행위에 적용되는 추가 내용 및 승인 요건과 관련
해서는 본 규정 제127.1조제(c)항 참고)
(d) 본 조 제(b)항 또는 제(c)항에 언급된 국가 또는 개인과 관련된 중개 행위에

관한 승인 요청 또는 종사에 관한 제안을 거부하는 것이 국무부의 방침이다.
누구든지 그러한 국가 또는 개인과 관련된 중개 행위를 알거나 알만한 자는 즉
시 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 이를 알려
야 한다.
제129.8조 등록신청서, 등록비, 등록인이 제공한 정보 변경에 관한 통지 제출

(a) 등록하고자 하는 자는 국무부 양식 DS-2032(등록신청서)를 국방교역통제국
(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 홈페이지(www.pmddtc.state.gov)
나온 제출 지침에 따라 통제준수실(Office of Defense Trade Controls
Compliance)에 제출해야 한다. 등록신청서에는 등록하고자 하는 자가 그러한
문서에 서명할 권한을 부여한 미국인 고위직 임원(예: 최고 경영자, 사장, 총
무(Secretary), 파트너, 회원, 재무담당자, 법무자문위원)의 서명이 있어야
한다. 단, 등록하고자 하는 자가 외국인 중개인으로서만 등록하고자 한다면
외국인 고위 임원도 예외적으로 등록신청서에 서명할 수 있다. 등록인이 의결
권의 50퍼센트 이상을 소유하거나 그렇지 않은 경우 해당 자회사 및 제휴사를
등록인이 지배하는 경우(본 규정 제120.40조 참고) 등록신청서에 그러한 자회
사 및 제휴사를 포함할 수 있다. 미국인이든 외국인이든 등록하고자 하는 자
는 각 해당 국가에서 법인이거나 그렇지 않은 경우 사업할 권한이 있다는 사
실을 증명하는 문서를 제출한다. 등록을 요하는 외국인은 본 조항에 따라 미
국인이 제공할 내용과 대체로 유사한 내용의 정보를 제공한다 예: 외국인사업
허가서 또는 유사한 사업 허가증). 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)은 등록신청서(양식 DS-2032)가 제대로 갖춰지지 않
은 경우 필요한 정보를 알리거나 전체 등록 신청 양식을 환송함으로써 이를 등록
인에게 통지한다.
(b)(1) 등록 빈도 및 등록 수수료. 등록을 요하는 자는 매년 완비된 등록신청서(양
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식 DS-2032) 및 수수료를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense

Trade Controls) 홈페이지(www.pmddtc.state.gov.)에 나온 수수료 지침에
따라 제출 및 납입해야 한다. 제129.3조제(d)항이 충족되면 별도의 등록신
청서를 제출하거나 추가 요금을 납입할 필요가 없다.
(2) 등록 만기. 등록인은 만기일보다 최소 30일 전 등록 갱신 요청서를 제출해
야 하며, 60일 이전에 제출해서는 안 된다.
(3) 등록 소멸. 등록 갱신을 하지 못하고 갱신 기간(Intervening Period) 후 등
록하고자 하는 등록인은 갱신 기간(Intervening Period) 군용 품목 또는 용
역의 중개 사업에 종사한 기간에 대해서 등록비를 납입해야 한다.
(c) 등록신청서 증명. 등록하고자 하는 자는 등록신청서(양식 DS-2032)에 이하의

내용에 대한 권한 있는 고위 임원의 증명서를 포함한다:
(1) 등록하고자 하는 자 또는 그 모회사, 자회사 또는 기타 등록신청서에 열거
된 제휴사, 또는 최고 경영자, 사장, 부사장, 총무(Secretary), 파트너, 회원
기타 고위 임원 또는 임원(예: 감사관, 재무담당자, 법무자문위원) 또는 등
록하고나 하는 업체의 이사회 회원, 또는 등록신청서에 열거된 모회사, 자
회사 또는 기타 제휴사가:
(i) 본 규정 제120.27조에 열거된 미 형사법령의 규정 위반을 이유로 또는
위반 시 최소 1년 이상의 형을 선고하게 되는 군용 품목의 수출에 관한
외국의 형법을 위반한 이유로 기소된 적이 있거나 그렇지 않은 경우 고
발되었거나(예: 기소 대신 범죄 정보로 고발된 경우) 또는 유죄 판결을
받았는지에 대한 내용, 또는
(ii) 어떠한 미 정부 기관과도 계약할 자격이 없거나 군용 품목이나 용역의
수입 또는 수출에 관한 허가서 또는 승인서를 받을 자격이 없는지에 대
한 내용, 및
(2) 등록하고자 하는 업체를 외국에서 소유 또는 지배하는 경우(본 규정 제
120.37조 참고). 등록하고자 하는 업체를 외국에서 소유 또는 지배한다면
증명서에 당해 등록업체를 궁극적으로 소유 또는 지배하게 되는 외국인 또
는 복수의 외국인에 관한 신분을 포함한 그러한 소유 또는 지배에 관한 설
명을 포함한다. 본 요건은 미국인 등록인으로서 외국인이 소유하거나 지배
하는 업체에 적용된다. 또한 본 요건은 외국인 등록인으로서 동일 국가 출
신 또는 다른 외국 출신의 외국인이 소유하거나 지배하는 업체에도 적용된
다.
(d) 등록인은 이하의 경우 발생 후 5일 이내 고위 임원(예: 최고 경영자, 사장, 총

무(Secretary), 파트너, 회원, 재무담당자, 법무자문위원)이 서명한 서면 통지
를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제공해야 한다.
(1) 제129.8조제(c)항에 언급된 자로 누구든지 본 규정 제120.27조에 열거된 미
형사법령 규정 위반을 이유로 또는 위반 시 최소 1년 이상의 형을 선고하게
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되는 군용 품목의 수출에 관한 외국의 형법을 위반한 이유로 기소된 적이

있거나 그렇지 않은 경우 고발되었거나(예: 기소 대신 범죄 정보로 고발된
경우) 또는 유죄 판결을 받은 경우 또는 어떤 미 정부 기관과도 계약할 자
격이 없거나 군용 품목이나 용역의 수입 또는 수출에 관한 허가서 또는 승
인서를 받을 자격이 없는 경우, 또는
(2) 등록신청서(양식 DS-2032)에 포함된 이하의 정보에 관한 변경이 존재하는 경우:
(i) 등록인 성명
(ii) 등록인 주소
(iii) 등록인의 법적 조직구조
(iv) 소유 또는 지배
(v) 중개 행위에 종사하거나 그렇지 않은 경우 등록신청서의 등록인으로 열
거되어야 하는 미 국 또는 외국의 자회사 또는 기타 제휴사의 설립, 취득
또는 매각, 또는
(vi) 이사회, 고위 임원, 파트너 및 소유자
(주1) 제(d)항: 등록신청서의 모든 변경 내용은 연간 등록 갱신의 일부로써 제공되
어야 한다.
(주2) 제(d)항: 2013년 10월 25일부터 1년 간 “ITAR 개정안: 중개인, 중개 행위의
등록, 허가 및 관련 제규정(RIN 1400-AC37)”과 관련, 다음의 변경 내용을 연
간 등록 갱신의 일부로 제공해야 한다: 제129.3조제(d)항에 따라 기존 중개인
등록을 기존 제조업체/수출업체 등록과 결합하고자 하는 변경, 제129.8조제
(a)항에 따라 부분적 소유 및 그렇지 않은 경우 내부 조직 개편, 합병, 인수
또는 매각의 대상이 되지 않는 지배 대상 자회사 또는 모회사를 제거하기 위
한 기존 등록에 관한 변경
(e) 미국 또는 외국의 등록인은 등록신청서에 열거 및 기록된 등록업체 또는 모회

사, 자회사 또는 기타 제휴사의 소유나 지배를 외국인에게 판매 또는 이전하고
자 하는 경우, 발생하기 최소 60일 전에 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 서면으로 이를 통지해야 한다. 그러한 통지로 본
규정에 따른 등록인 선승인 요건이 면제되는 것은 아니다.
(f) 등록인이 타기업과 합병 또는 타기업이나 타기업의 모회사 또는 지부를 인수하

거나 이들에 의해 인수되어 새로 형성된 단체의 경우 이하의 내용을 국방교역
통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 알린다
(1) 새로운 기업명 및 이전 기업명 일체
(2) 존속될 등록번호 및 중지될 등록번호(존재 시), 및
(3) 존속될 등록번호 하 이루어지는 중개 행위에 관한 모든 승인 번호. 통지의
대상이 되지 않은 승인은 모두 무효로 간주됨
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(g) 갱신하지 못한 이유로 등록이 소멸되어 갱신 기간(Intervening Period)이 지나

재 등록하고자 하는 등록인은 그러한 갱신 기간(Intervening Period) 중개 사
업에 종사한 기간에 대해서 등록비를 납부해야 한다.
제129.9조 지침(Guidance)
(a) 어떠한 행위가 본 129관의 범위에 속하는 중개 행위를 구성하는 지에 관한 지
침(Guidance)을 원하는 자는 누구든지 서면으로 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)에 작성 지침을 요청할 수 있다. 본
지침에 대한 요청서에 신청인, 등록 코드(적용 시)를 밝히고 이하의 내용을 포
함한 착수할 활동에 대해 모두 기술한다
(1) 신청인 및 기타 미국인 또는 외국인이 착수할 구체적 활동
(2) 당해 활동에 참가할 수 있는 모든 미국인 및 외국인의 이름, 국적 및 지리
적 위치
(3) 이하를 포함한 관련 가능한 각 군용 품목 또는 용역에 관한 기술:
(i) 각 품목에 관한 미 군용물자품목 목록(USML, U.S. Munitions List) 및
Category 하위 항목
(ii) 각 군용 품목명 및 군의 명명 방식
(iii) 해당 군용 품목이 주요 군사 장비(SME, Significant military equipment) 인
지의 여부
(iv) 각 군용 품목의 추정량
(v) 군용 품목 및 용역의 미 달러화 추정 금액
(vi) 보안 등급
(4) 최종 사용자 및 최종 사용, 및
(5) 가용한 경우 요청인과 활동 또는 관련 거래에 개입될 자 간의 협정 또는 문
서로 이들이 수행할 활동에 관하여 기술한 당해 협정 또는 문서의 사본
(b) 제출 시점에 특정 정보가 아직 가용하지 않다면 그러한 상황에 관한 명시 및

설명이 있어야 한다. 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade
Controls)은 정보가 제대로 갖춰져 있는 상태를 고려하여 해당 활동이 중개 행
위를 구성하는 지에 관한 지침을 제공하게 된다. 당해 지침은 국무부의 공식
결정을 구성하게 된다. 동 지침은 제129.4조에 따라 요구되는 경우 승인을 대
체하지 않는다.
(c) 본 관에 관한 다른 부분에 대한 지침을 희망하는 자도 관련 사실의 기술 또는

관련 서류의 사본을 제출함으로써 동일한 방식으로 국방교역통제국(DDTC, Directorate
of Defense Trade Controls)의 지침을 요청할 수 있다.
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제129.10조 보고서
(a) 본 관에 따라 등록을 요하는 자(제129.3조제(d)항에 따라 등록된 자를 포함)는
누구나 매년 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에
이전 12개월 동안의 중개 행위에 관한 보고서를 제출한다. 그러한 보고서는 등
록인의 연간 갱신 제출서와 함께 제출하며 갱신이 아닌 경우 등록 만기 후 30
일 이내에 제출한다.
(b) 당해 보고서에는 승인을 받았거나 승인이 면제된 중개 행위를 다음과 같이 포

함한다
(1) 보고서에 중개인 명, 주소 및 등록 코드를 밝히고 당해 보고서의 완비성 및
정확성을 확인할 권한 있는 공무원의 서명을 받는다. 당해 보고서에 승인
관련 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)의 배
정 번호 또는 주장하는 면제를 포함한 각 중개 행위에 관하여 기술하며, 또
한
(2) 각 중개 행위에 대하여 보고서에서 중개 행위에 참여하는 모든 자, 즉 각자
의 이름, 주소, 국적 및 위치한 국가 및 군용 품목이나 용역의 역할 또는
기능, 품질, 설명, 미 달러화 금액 등에 관하여 밝히되, 중개 행위에 참여
하는 자가 직∙간접적으로 받거나 받을 것으로 예상되는 고려 대상에 관한
타입 및 미 달러화 금액 및 그 출처를 밝힌다.
(c) 어떠한 중개행위도 발생하지 않는 경우, 동 보고서에서 그러한 행위가 없었다

는 것을 증명한다.
제129.11조 등록인의 중개 행위 기록 관리
본 관에 따라 등록을 요하는 자(제129.3조제(d)항에 따라 등록된 자를 포함)는 본 규
정 제122.5조에 따라 중개 행위에 관한 기록을 유지해야 한다.
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제130관
정치 후원금 및 수수료
차 례
제130.1조 목적 ·
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제130.2조 신청인 ·
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·299
제130.3조 군대 ·
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제130.4조 군용 품목 및 국방 용역 ·
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제130.5조 수수료 ·
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제130.6조 정치 후원금 ·
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제130.7조 공급업체 ·
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·300
제130.8조 판매업체 ·
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제130.9조 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에
정보를 제공할 의무 ·
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제130.10조 신청인 또는 공급업체가 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 제공하는 정보 ·
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·302
제130.11조 추가 보고 ·
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제130.12조 판매업체가 신청인 또는 공급업체에 제공하는 정보 ·
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·304
제130.13조 수수료 수령인이 신청인, 공급업체 또는 판매업체에
제공하는 정보 ·
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제130.14조 기록보관 ·
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·305
제130.15조 영업 기밀 ·
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제130.16조 기타 보고 요건 ·
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제130.17조 보고서 및 기록의 사용 및 접근 ·
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··306
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제130.1조 목적
무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(22 U.S.C.2779) 제39(a)조에 따라
국무부 장관은 군용 품목 및 용역의 판매 관련 특정 지불금의 보고에 대한 규정을 정
한다. 제130관의 조항은 그러한 보고 관련 요건을 이행한다. 본 관에 적용되는 정의는
제130.2조에서 제130.8조까지를 참조한다.
제130.2조 신청인
신청인은 500,000 달러 이상으로 상업 판매 되거나, 외국이나 국제 기구의 군이 사용
할 목적으로 수출되는 군용 품목이나 용역의 수출을 위해, ITAR에서 요구하는 수출 허
가 또는 승인을 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 신
청하는 모든 자연인 또는 법인(Person)을 의미한다. 신청인에는 ITAR가 요구하는 허가
또는 승인을 받은 자연인 또는 법인(Person)도 포함된다.
제130.3조 군대
군대는 외국의 육군, 해군, 해병대, 공군 또는 해안경비대, 국가 방위군 및 경찰을
의미한다. 또한 국제 기구 예하에 편성되거나 국제 기구에 배속된 군부대 또는 군인도
포함한다.
제130.4조 군용 품목 및 국방 용역
군용 품목 및 국방 용역은 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(22
U.S.C. 2794 (3), (4), 및 (7)) 제47조제(3), (4) 및 (7)항의 군용 품목 및 국방 용역
을 의미한다. 군용 품목 및 국방 용역이 상업 판매에 대해 사용될 경우, 제120.6조 및
제120.9조의 정의가 적용된다.
제130.5조 수수료
(a) 수수료는 본 조 제(b)항의 경우를 제외하고, 다음과 같이 직간접적으로현금또
는현물을서면계약서에따라혹은그와무관하게, 제공하거나 제공하기로 합의한
1,000 달러 이상의 대여금, 선물, 기부금 또는 기타 지불금을 의미한다.
(1) 국적과 무관하게, 신청인, 공급업체 또는 판매업체에 직접 고용되거나 제휴
한 것의 여부와는 무관하게, 자연인이나 법인(Person)의 지시로 또는 지시
에 따른 경우, 및
(2) 외국 또는 국제기구의 군에게 또는 군이 사용할 목적으로, 군용 품목이나
용역의 판매를 요청, 촉진 또는 그 외 최종 판단을 하기 위함일 경우
(b) 수수료에 다음은 제외된다.

(1) 제130.6조의 정치 후원금 정의에서 제외된 정치 후원금 또는 지불금
- 299 -
(2) 신청인, 공급업체 또는 판매업체 정규직원에게 매년 산정되어 지급되는 일

반 급여(불확정 보상금은 제외)
(3) 특정 판매나 구매자를 대상으로 하지 않는 일반 광고 또는 홍보비, 또는
(4) 특정 재화 또는 기술, 운영 또는 자문서비스의 신청인, 공급업체 또는 판매
업체가 오직 해당 재화나 용역을 구매할 목적으로, 실제 발생한 금액에 맞
게 지불하였거나 지불하기로 한 지불액
제130.6조 정치 후원금
정치후원금은 다음과 같이 직간접적으로 현금 또는 현물을 제공하거나 제공하기로 합
의한1,000달러 이상의 대여금, 선물, 기부금 또는 기타 지불금을 의미한다.
(a) 외국의 후보자, 위원회, 정당, 정파 또는 정부나 정부 부서 또는 그의 직원이
나 관리자로 선출, 임명 또는 그 외 지명된 자의 이익을 위해서 또는 그의 지
시에 따른 것, 및
(b) 외국 또는 국제기구의 군에게 또는 군이 사용할 목적으로, 군용 품목이나 용역

의 판매를 요청, 촉진 또는 그 외 최종 판단을 하기 위함일 경우. 관련 법이나
규정에 따라 지불해야 하는 세금, 관세, 허가(License) 수수료 및 기타 요금은
정치 후원금으로 여기지 않는다.
제130.7조 공급업체
공급업체는 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(22 U.S.C. 2762) 제22조
에 따라 국방부와 500,000 달러 이상의 군용 품목 또는 용역의 판매 계약을 체결하는
자연인이나 법인(Person)을 의미한다.
제130.8조 판매업체
(a) 판매업체는 직간접적으로 500,000 달러 이상의 군용 품목을 제120.45조에 정의
된 완제품이나 주 구성품으로 신청자 또는 공급업체에 제공하는 유통업체 또는
제조업체를 의미한다. 또한 다음에 따라, 해당 군용 품목 또는 용역이 외국이
나 국제기구의 군으로 또는 군이 사용할 목적으로 인도될 예정인 경우 (또는 인
도될 군용 품목 또는 용역에 포함되는 경우), 직간접적으로 500,000 달러 이상
의 군용 품목이나 용역을 신청인 또는 공급업체에 제공하는 자연인이나 법인
(1) ITAR에 따라 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 의
허가나 승인이 필요한 판매, 또는
(2) 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act)(22 U.S.C. 2762) 제22조에
의거, 국방부와의 계약에 따른 판매
- 300 -
제130.9조 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 에

정보를 제공할 의무
(a)(1) 신청인은 허가나 승인이 필요한 판매에 관해서 신청인 또는 판매업체가 다
음을 지불하였는지, 제공이나 제공하기로 합의하였는지 여부에 대해 국방교
역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 통지해야 한다.
(i) 총 금액 5,000 달러 이상의 정치 후원금, 또는
(ii) 총 금액 100,000 달러 이상의 수수료. 이에 해당되는 경우, 신청인은 국
방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제
130.10조에 명시된 정보를 제공해야 한다. 그러한 정보 또는 그 정보가
제공될 수 없었던 사유에 관한 충분한 설명을 국방교역통제허가실장
(Director of Office of Defense Trade Controls Licensing)에게 제출하
는 것이 관련 허가나 승인을 받는 전제 조건이 된다.
(2) 본 조의 요건에 따라 제출이 필요한 판매 관련 모든 정보(제130.10조에 기
재)가 기 제출된 요청서의 경우에는 본 조 제(a)항의 요건이 적용되지 않는다.
(b) 공급업체는 모든 판매에 관해서, 공급업체 또는 판매업체가 다음을 지불하였는

지, 제공이나 제공하기로 합의하였는지 여부에 대해 국방교역통제국(DDTC,
Directorate of Defense Trade Controls)에 통지해야 한다.
(1) 총 금액 5,000 달러 이상의 정치 후원금, 또는
(2) 총 금액 100,000 달러 이상의 수수료. 이에 해당되는 경우, 공급업체는 국
방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 제130.10조
에 명시된 정보를 제공해야 한다. 제(b)항에 따라 제공되어야 하는 정보는
해당 공급업체가 계약자로 선정(Contract Award)된 이후 30일 이내에 또는
국방부가 명시할 수 있는 그보다 빠른 시일 내에 제출되어야 한다. 제(b)항
의 목적을 위해서 사업자 선정(Contract Award)에는 구매 발주서, 선택권
행사 또는 기타 조달 조치(무기수출통제법(AECA, Arms Export Control
Act)(22 U.S.C. 2762) 제22조의 목적을 위해 공급업체가 국방부에 군용 품
목 또는 용역을 제공할 것을 요구)가 포함된다.
(c) 신청인이나 신청인의 판매업체 또는 공급업체나 공급업체의 판매업체가 본 조

에 따라 보고를 필요로 하는 모든 판매에 관해서 5,000 달러 이상의 정치후원
금을 지불하였거나 제공 또는 제공하기로 합의했는지 여부를 결정할 때(경우에
따라), 신청인, 공급업체 또는 판매업체가 해당 판매에 대한 수수료를 지불했
거나, 제공 또는 제공하기로 합의한 자연인이나 법인(Person)에 의해 또는 그
를 대신하여 또는 그의 지시로 지불한 정치 후원금의 총액을 계산하여, 그 결
정에 포함시켜야 한다. 그러한 정치 후원금은 제130관의 목적을 위해 수수료를
지불했거나 제공이나 지불하기로 합의한 신청인, 공급업체 또는 판매업체가 제
공한 정치 후원금으로 간주된다.
- 301 -
(d) 신청인 또는 공급업체가 본 조에 따라 국방교역통제국(DDTC, Directorate of

Defense Trade Controls)에 해당 신청인이나 공급업체 또는 판매업체가 제
130.10조에 기재된 정보 제공의 대상인 총액만큼 정치 후원금 또는 수수료를
지불 또는 제공 또는 제공하기로 합의한 바가 없다고 통지한 이후, 신청인이나
공급업체 또는 판매업체가 판매 관련 정치 후원금 또는 수수료를(그 총액이 국
방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 에 통보한 시점에
인지했더라면 제130.10조에 기재된 정보를 제공했어야 했던 금액인 경우) 지불
또는 제공 또는 제공하기로 합의했다는 사실을 추후에 알게 되었다면, 그 사실
을 알고 난 뒤 30일 내에 해당 정보를 제출해야 한다. 제130.10조에 기재된 정
보와 함께 제(d)항에 따라 제출된 보고서는 신청인 또는 공급업체가 당시에 본
조 제(a)항 또는 제(b)항 중 적용되는 항에 기재된 정보를 제출하지 않았던 이
유에 대한 상세한 설명을 포함시킨다.
제130.10조 신청인 또는 공급업체가 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense

Trade Controls)에 제공하는 정보
(a) 제130.9조에 따라 판매에 관해 본 조에 기재된 정보를 제출해야 하는 자연인이
나 법인(Person)은 다음의 정보를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 제출해야 한다.
(1) 외국 구매자에게 판매할 총 계약 금액
(2) 신청인이나 공급업체의 이름, 국적, 주소, 주요 사업지(경우에 따라) 및 해
당될 경우 고용주 및 직함
(3) 외국 구매자(판매에 참여하는 최종 사용자 포함)의 이름, 국적, 주소, 주요
사업지 및 해당될 경우 고용주 및 직함
(4) 본 조 제(c)항의 상황을 제외하고, 판매에 관한 다음을 진술하는 진술서
(i) 지불, 제공 또는 지불하기로 합의한 정치 후원금의 총액, 또는 지불, 제
공 또는 지불하기로 합의한 수수료의 총액
(ii) 보고된 총액을 지불, 제공 또는 지불하기로 합의한 날짜
(iii) 지불된 금액의 수령인 또는 지불되지 않았다면 그 금액을 수령할 자
(iv) 해당 금액을 지불, 제공 또는 제공하기로 합의한 자연인 또는 법인
(Person) 및,
(v) 보고 대상인 정치 후원금 및 수수료의 각각의 총 금액
(b) 본 조 제(a)항제(4)호에 대해 진술서는 다음과 같아야 한다.

(1) 보고된 각 금액에 대해, 해당 금액이 현금으로 지불되었는지 또는 현물로
지불되었는지를 진술한다. 현물 지급의 경우, 그 현물에 대한 설명과 가치
를 기술해야 한다. 아직 지불이 이루어지지 않아 정확한 금액을 진술하기
어려운 경우, 제공 또는 지불하기로 합의한 금액의 추정치를 제출해야 한다.
(2) 수령인에 관해서는 다음을 진술한다.
- 302 -
(i) 이름
(ii) 국적
(iii) 주소 및 주요 사업지
(iv) 고용주 및 직함, 및
(v) (존재할 경우) 신청인, 공급업체 또는 판매업체와의 관계 및 외국인 구
매자 또는 최종 사용자와의 관계
(c) 제130.9조가 요구하는 보고서를 제출할 때, 지불금이 다음을 초과하지 않는다면

본 조 제(a)항제(4)호 및 제(b)항에 기재된 상세 정보가 포함될 필요는 없다.
(1) 정치 후원금 2,500 달러, 및
(2) 수수료 50,000 달러
각 지불금에 대한 상세 정보를 보고하는 대신, 사안에 따라 기타 정치 후원금 또
는 기타 수수료로 식별하여 지불금의 총 금액을 보고해야 한다.
(d) 본 조 제(a)항 및 제(b)항에 기재된 정보를 제공해야 하는 자연인이나 법인

(Person)은 각 항의 세부항목을 빠짐없이 준수해야 하고, “없음” 이나 “해당되
지 않음”에 해당되는 항목은 그렇게 진술해야 한다.
제130.11조 추가 보고
(a) 제130.9조에 따라 판매에 관해 제130.10조에 기재된 정보를 제출해야 하는 신
청인 또는 공급업체는 다음에 해당되는 경우, 과거에 신청인 또는 공급업체가
정보의 제출이 필요했던 판매와 관련하여 추가 정보를 제출해야 한다.
(1) 신청인, 공급업체 또는 판매업체가 과거에 보고하거나 지불하지 않은, 또는
제공하거나 지불하기로 합의하지 않은, 2,500 달러 이상의 정치 후원금 또
는 50,000 달러 이상의 수수료
(2) 추후 발생한 상황에 따라 최초에 보고된 정보가 더 이상 정확하거나 완전하
지 않은 경우(제공 또는 지불하기로 합의된 금액의 보고된 추정치가 실제로
지불된 금액과 상당히 차이 나는 경우), 또는
(3) 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 제130.10
조 제(c)항의 기타 지불금에 관해 추가적으로 상세 설명을 요청하는 경우
(b) 추가 보고서는 실제 지불, 제공 또는 제공하기로 합의한 이후 30일 내 또는 국

방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)이 요청한 이후
30일 내로 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) 에 제출
되어야 하며, 다음을 포함해야 한다.
(1) 과거에 보고된 바 없는, 보고가 요구 또는 요청되는 제130.10조에 기재된
정보, 및
- 303 -
(2) 관련 판매에 관해 존재할 경우, 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense

Trade Controls)의 허가 번호 및 국방부의 계약 번호
제130.12조 판매업체가 신청인 또는 공급업체에 제공하는 정보

(a) 특정 판매에 관해 제130.10조에 기재된 정보의 제공이 제130.9조에 따른 의무
사항인지를 결정하기 위해, 신청인 또는 공급업체는 판매업체(신청인에게 판매
의 전체 또는 부분에 해당하는 군용 품목 또는 용역을 제공한 업체)로부터, 해
당 판매에 관해 지불된 정치 후원금이나 수수료에 대해 판매업체가 완전히 공
개하는 내용을 획득해야 한다. 그러한 공개 내용에는 신청인이나 공급업체가
제130.9조 및 제130.10조를 완전히 준수하기 위해 필요한 판매업체 관련 정보
에 대한 답변(Response)이 포함되어야 한다. 또한 필요 시, 판매업체가 구체적
인 정보를 제출할 때 제공되는 정보도 포함되어야 한다.
(b) 신청인 또는 공급업체로부터 본 조 제(a)항에 따른 최초 진술의 제공을 요청

받은 판매업체는 본 조 제(c)항의 상황을 제외하고, 그러한 요청을 받은 후 20
일 이내로 시기 적절하게 해당 진술서를 제공해야 한다.
(c) 판매업체는 요청에 따라 신청자 또는 공급업체에게 정보를 제공하는 것이 판매

업체의 상업적 이해에 불합리적으로 피해를 끼친다고 판단할 경우, 진술서 대
신 해당 판매와 관련하여 판매업체가 지불했거나 제공 또는 지불하기로 합의한
정치 후원금 총액 및 수수료 총액만 공개하는 약식 진술서를 제공할 수 있다.
본 항에 따라 신청인 또는 공급업체에 제공된 약식진술서와 함께, 판매업체가
직접 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에 요구되
는 정보를 누락 없이 보고하였다는 증명서를 함께 제출해야 한다. 판매업체는
판매업체가 본 조에 따라 신청인 또는 공급업체에게 그 외 보고해야 하는 모든
정보를 국방교역통제국(DDTC, Directorate of Defense Trade Controls)에도 누
락 없이 보고해야 한다. 각 보고 시, 제출된 정보와 관련된 판매에 대해서 분
명하게 밝혀야 한다.
(d)(1) 판매업체에게 요청한 날로부터 25일 째 되는 날까지 신청인 또는 공급업체

가 판매업체로부터 본 조 제(a)항에서 요구하는 최초의 진술서를 받지 못한
경우, 신청인 또는 공급업체는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)에 다음을 증명하는 서명한 진술서를 제출해야 한다.
(i) 신청인 또는 공급업체가 판매업체로부터 본 조 제(a)항에서 요구하는 최
초의 진술서를 받기 위해 기울인 노력의 방법 및 정도
(ii) 본 조 준수사항에 대한 판매업체의 불이행 사항, 및
(iii) 신청인 또는 공급업체가 정보 제공을 요청한 날과 진술서에 서명한 날 간
의 경과 시간
- 304 -
(2) 판매업체가 본 조의 준수사항을 이행하지 않았다고 해서, 신청인 또는 공급

업체가 제130.9조에서 요구하는 국방교역통제국(DDTC, Directorate of
Defense Trade Controls)으로의 보고서 제출 의무가 없어지는 것은 아니다.
제130.13조 수수료 수령인이 신청인, 공급업체 또는 판매업체에 제공하는 정보

(a) 모든 신청인 또는 공급업체 및 각각의 판매업체는,
(1) 판매와 관련하여 제130.10조에 기재된 정보의 제공이 제130.9조 또는 제
130.12조에 따른 의무사항인지를 결정하기 위해,
(2) 그리고 그러한 정보를 제공하기 이전에, (존재할 경우) 해당 판매에 대해
수수료를 지불, 제공 또는 지불하기로 합의한 모든 자연인이나 법인
(Person)으로부터, 해당 판매에 관해 자연인이나 법인(Person)에 의해 또는
그를 대신하거나 그의 지시로 지불, 제공 또는 지불하기로 합의한 정치 후
원금에 대해 완전히 공개한 진술서를 시기 적절하게 획득해야 한다. 공개
내용에는 신청인, 공급업체 또는 판매업체가 (경우에 따라) 제130.9조, 제
130.10조 및 제130.12조를 완전히 준수할 수 있도록 하는데 필요한 모든 정
보에 대한 답변이 포함되어야 한다.
(b) 본 조 제(a)항의 정보를 획득할 때, 신청인, 공급업체 또는 판매업체는(경우에

따라) 수수료를 받거나 제공받거나 제공받기로 합의한 자연인이나 법인
(Person)에게 신청자, 공급업체 또는 판매업체가 제130.9, 130.10, 130.11 및
130.12조를 완전히 준수하는 데 필수적일 수 있는 정치 후원금에 관한 보고서
를 필요 시 제출하도록 요청해야 한다.
(c) 신청인, 공급업체 또는 판매업체는(경우에 따라), 제130.10조에 기재된 정보를

제130.9조 제130.11조 및 제130.12조에 따라 신청인, 공급업체 또는 판매업체
가 제공해야 하는지를 판단할 때, 수수료를 지불, 제공 또는 지불하기로 합의
한 모든 자연인이나 법인(Person)에 의해 또는 그를 대신하거나 그의 지시로 지
불, 제공 또는 지불하기로 합의한 정치 후원금도 포함시켜야 한다.
제130.14조 기록보관
신청인, 공급업체 및 판매업체는 제130관에 따라 제공 또는 획득해야 할 모든 정보의
기록과 보고서의 근거가 되는 모든 기록을 보고일로부터 최소 5년 동안 보관해야 한다.
제130.15조 영업 기밀
(a) 제130관에 따라 정보를 제공 해야 할 자연인이나 법인(Person)은 제공된 정보
- 305 -
중 영업 기밀에 해당하는 정보를 식별할 수 있다. 신청인 또는 제공업체를 포

함한 자연인이나 법인(Person)은 판매업체나 기타 자연인 또는 법인(Person)이
영업 기밀로 식별한 정보를 법이나 규정에 따라 허가되지 않는 한 어떤 방법으
로도 해당 정보를 발표, 유출, 공개 또는 알리지 않는다.
(b) 본 조의 목적을 위해, 영업 기밀은 법에 따라 공개되지 않을 자격이 부여되는

상업 또는 금융정보를 의미한다(5 U.S.C. 552(b) (3) 및 (4); 18 U.S.C. 1905;
22 U.S.C. 2778(e); 규칙 26(c)(7), 연방민사소송규칙(Federal Rules of Civil
Procedure) 참조)
제130.16조 기타 보고 요건
제130관에 따른 보고서 제출로 관련 자연인 또는 법인(Person)이 법, 규정 또는 계약
에 따라 요구되는 연방, 주 또는 지방 기관, 부처 및 기타 기관으로 정보를 제출해야
하는 요건이 없어지는 것은 아니다.
제130.17조 보고서 및 기록의 사용 및 접근

(a) 제130관에 따라 제출되는 정보 및 보관되는 기록은 무기수출통제법(AECA, Arms
Export Control Act) 제39조제(d)항(22 U.S.C. 2779(d))에 따라, 의회 상임위
원회(Standing Committees), 소위원회 및 미 정부기관의 요청 시 제공되도록
하며, 무기수출통제법(AECA, Arms Export Control Act) 제36조제(a)항제(7)호
및 제36조제(b)항제(1)호(22 U.S.C. 2776(a)(7) 및 (b)(1)) 또는 다른 관련 법
에 따라 그러한 정보를 바탕으로 보고서를 의회에 제출한다.
(b) 제130관에 의거하여 제공된 모든 영업 기밀은 법이 정한 범위까지 공개되지 않

는다.
(c) 제130.17조는 미국과 외국 정부 간의 국제 협정에 따른 법 집행이나 규제를 목

적으로 외국 정부에 정보를 제공하는 것을 금지하지 않는다.
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제130관 정치 후원금 및 수수료 297
제 3 부
본 문 (영문)
PART 120. PURPOSE AND DEFINITIONS
PART 120.
PURPOSE AND DEFINITIONS
Contents
§120.1 General authorities, receipt of licenses, and ineligibility. ···························· 311

§120.2 Designation of defense articles and defense services. ································· 312
§120.3 Policy on designating or determining defense articles and services
on the U.S. Munitions List. ················································································· 313
§120.4 Commodity jurisdiction. ······················································································· 313
§120.5 Relation to regulations of other agencies; export of items subject
to the EAR. ·············································································································· 315
§120.6 Defense article. ······································································································ 316
§120.7 Significant military equipment. ·········································································· 316
§120.8 Major defense equipment. ··················································································· 317
§120.9 Defense service. ······································································································ 317
§120.10 Technical data. ······································································································ 317
§120.11 Public domain. ········································································································ 318
§120.12 Directorate of Defense Trade Controls. ·························································· 319
§120.13 United States. ········································································································ 319
§120.14 Person. ····················································································································· 319
§120.15 U.S. person. ············································································································ 319
§120.16 Foreign person. ····································································································· 319
§120.17 Export. ····················································································································· 319
§120.18 Temporary import. ······························································································ 320
§120.19 Reexport. ················································································································ 320
§120.20 License or other approval. ················································································· 321
§120.21 Manufacturing license agreement. ··································································· 321
§120.22 Technical assistance agreement. ······································································· 321
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국제무기거래규정(ITAR) (영문)
§120.23 Distribution agreement. ······················································································ 321

§120.24 Port Directors. ····································································································· 322
§120.25 Empowered Official. ···························································································· 322
§120.26 Presiding Official. ································································································ 322
§120.27 U.S. criminal statutes. ······················································································· 322
§120.28 Listing of forms referred to in this subchapter. ······································ 324
§120.29 Missile Technology Control Regime. ······························································· 325
§120.30 [Reserved] ·············································································································· 325
§120.31 North Atlantic Treaty Organization. ······························································· 325
§120.32 Major non-NATO ally. ······················································································· 325
§120.33 Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and
Australia. ················································································································ 325
§120.34 Defense Trade Cooperation Treaty between the ········································ 326
§120.35 Australia Implementing Arrangement. ··························································· 326
§120.36 United Kingdom Implementing Arrangement. ·············································· 326
§120.37 Foreign ownership and foreign control. ························································ 326
§120.38 Maintenance levels. ····························································································· 326
§120.39 Regular employee. ······························································································· 327
§120.40 Affiliate. ················································································································ 327
§120.41 Specially designed. ······························································································· 328
§120.42 Subject to the Export Administration Regulations (EAR). ······················· 330
§120.43 [Reserved] ·············································································································· 330
§120.44 Foreign defense article or defense service. ················································· 330
§120.45 End-items, components, accessories, attachments, parts, firmware,
software, systems, and equipment. ································································ 330
§120.46 Classified. ·············································································································· 332
§120.50 Release. ·················································································································· 332
§120.51 Retransfer. ············································································································· 332
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§120.1 General authorities, receipt of licenses, and ineligibility.

(a) Section 38 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778), as amended, authorizes
the President to control the export and import of defense articles and defense
services. The statutory authority of the President to promulgate regulations with
respect to exports of defense articles and defense services is delegated to the
Secretary of State by Executive Order 13637. This subchapter implements that
authority, as well as other relevant authorities in the Arms Export Control Act
(22 U.S.C. 2751 et seq.). By virtue of delegations of authority by the Secretary
of State, these regulations are primarily administered by the Deputy Assistant
Secretary of State for Defense Trade Controls, Bureau of Political-Military
Affairs.
(b)(1) Authorized officials. All authorities administered by the Deputy Assistant
Secretary of State for Defense Trade Controls pursuant to this subchapter may
be exercised at any time by the Under Secretary of State for Arms Control and
International Security or the Assistant Secretary of State for
Political-Military Affairs.
(2) The Deputy Assistant Secretary of State for Defense Trade Controls supervises
the Directorate of Defense Trade Controls, which is comprised of the following
offices:
(i) The Office of Defense Trade Controls Licensing and the Director, Office of
Defense Trade Controls Licensing, which have responsibilities related to
licensing or other approvals of defense trade, including references under parts
120, 123, 124, 125, 126, 129, and 130 of this subchapter.
(ii) The Office of Defense Trade Controls Compliance and the Director, Office of
Defense Trade Controls Compliance, which have responsibilities related to
violations of law or regulation and compliance therewith, including references
contained in parts 122, 126, 127, 128, and 130 of this subchapter, and that
portion under part 129 of this subchapter pertaining to registration.
(iii) The Office of Defense Trade Controls Policy and the Director, Office of
Defense Trade Controls Policy, which have responsibilities related to the
general policies of defense trade, including references under parts 120 and 126
of this subchapter, and the commodity jurisdiction procedure under part 120 of
this subchapter.
(c) Receipt of licenses and eligibility.
(1) A U.S. person may receive a license or other approval pursuant to this
subchapter. A foreign person may not receive such a license or other approval,
except as follows:
(i) A foreign governmental entity in the U.S. may receive a license or other
approval;
(ii) A foreign person may receive a reexport or retransfer approval; or
- 311 -
(iii) A foreign person may receive a prior approval for brokering activities.
A request for a license or other approval by a U.S. person or by a person
referred to in paragraphs (c)(1)(i) and (c)(1)(iii) of this section will be
considered only if the applicant has registered with the Directorate of
Defense Trade Controls pursuant to part 122 or 129 of this subchapter, as
appropriate.
(2) Persons who have been convicted of violating the U.S. criminal statutes
enumerated in §120.27, who have been debarred pursuant to part 127 or 128 of
this subchapter, who are subject to indictment or are otherwise charged (e.g.,
charged by criminal information in lieu of indictment) with violating the U.S.
criminal statutes enumerated in §120.27, who are ineligible to contract with
or to receive a license or other form of authorization to import defense
articles or defense services from any agency of the U.S. Government, who are
ineligible to receive an export license or other approval from any other agency
of the U.S. Government, or who are subject to a Department of State policy of
denial, suspension, or revocation under §126.7(a) of this subchapter, are
generally ineligible to be involved in activities regulated under the
subchapter.
(d) The exemptions provided in this subchapter do not apply to transactions in which
the exporter, any party to the export (see §126.7(e) of this subchapter), any
source or manufacturer, broker or other participant in the brokering activities,
is generally ineligible as set forth in paragraph(c)(2) of this section, unless
prior written authorization has been granted by the Directorate of Defense Trade
Controls.
§120.2 Designation of defense articles and defense services.

The Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778(a) and 2794(7)) provides that the President
shall designate the articles and services deemed to be defense articles and defense
services for purposes of import or export controls.
The President has delegated to the Secretary of State the authority to control the
export and temporary import of defense articles and services. The items designated by
the Secretary of State for purposes of export and temporary import control constitute
the U.S. Munitions List specified in part 121 of this subchapter. Defense articles on
the U.S. Munitions List specified in part 121 of this subchapter that are also subject
to permanent import control by the Attorney General on the U.S. Munitions Import List
enumerated in 27 CFR part 447 are subject to temporary import controls administered by
the Secretary of State. Designations of defense articles and defense services are made
by the Department of State with the concurrence of the Department of Defense. The scope
of the U.S. Munitions List shall be changed only by amendments made pursuant to section
38 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778).
- 312 -
For a designation or determination on whether a particular item is enumerated on the

U.S. Munitions List, see §120.4 of this subchapter.
§120.3 Policy on designating or determining defense articles and services on

the U.S. Munitions List.
(a) For purposes of this subchapter, a specific article or service may be designated a
defense article (see §120.6 of this subchapter) or defense service (see §120.9 of
this subchapter) if it:
(1) Meets the criteria of a defense article or defense service on the U.S.
Munitions List; or
(2) Provides the equivalent performance capabilities of a defense article on the
U.S. Munitions List.
(b) For purposes of this subchapter, a specific article or service shall be determined
in the future as a defense article or defense service if it provides a critical
military or intelligence advantage such that it warrants control under this
subchapter.
Note to paragraphs (a) and (b): An article or service determined in the future
pursuant to this subchapter as a defense article or defense service, but not
currently on the U.S. Munitions List, will be placed in U.S. Munitions List Category
XXI until the appropriate U.S. Munitions List category has been amended to provide
the necessary entry. (c) A specific article or service is not a defense article or
defense service for purposes of this subchapter if it:
(1) Is determined to be under the jurisdiction of another department or agency of

the U.S. Government (see §120.5 of this subchapter) pursuant to a commodity
jurisdiction determination (see §120.4 of this subchapter) unless superseded
by changes to the U.S. Munitions List or by a subsequent commodity jurisdiction
determination; or
(2) Meets one of the criteria of §120.41(b) of this subchapter when the article is
used in or with a defense article and specially designed is used as a control
criteria (see §120.41 of this subchapter).
Note to §120.3: The intended use of the article or service after its export (i.e.,
for a military or civilian purpose), by itself, is not a factor in determining
whether the article or service is subject to the controls of this subchapter.
§120.4 Commodity jurisdiction.

(a) The commodity jurisdiction procedure is used with the U.S. Government if doubt
exists as to whether an article or service is covered by the U.S. Munitions List.
It may also be used for consideration of a redesignation of an article or service
- 313 -
currently covered by the U.S. Munitions List. The Department must provide notice
to Congress at least 30 days before any item is removed from the U.S. Munitions
List. Upon electronic submission of a Commodity Jurisdiction (CJ) Determination
Form (Form DS-4076), the Directorate of Defense Trade Controls shall provide a
determination of whether a particular article or service is covered by the U.S.
Munitions List. The determination, consistent with §§120.2, 120.3, and 120.4,
entails consultation among the Departments of State, Defense, Commerce, and other
U.S. Government agencies and industry in appropriate cases.
(b) Registration with the Directorate of Defense Trade Controls as defined in part 122
of this subchapter is not required prior to submission of a commodity jurisdiction
request. If it is determined that the commodity is a defense article or defense
service covered by the U.S. Munitions List, registration is required for
exporters, manufacturers, and furnishers of such defense articles and defense
services (see part 122 of this subchapter), as well as for brokers who are engaged
in brokering activities related to such articles or services.
(c) Requests shall identify the article or service, and include a history of this
product's design, development, and use. Brochures, specifications, and any other
documentation related to the article or service should be submitted as electronic
attachments per the instructions for Form DS-4076.
(d) (1) [Reserved]
(2) A designation that an article or service meets the criteria of a defense
article or defense service, or provides the equivalent performance
capabilities of a defense article on the U.S. Munitions List set forth in this
subchapter, is made on a case-by-case basis by the Department of State, taking
intoaccount:
(i) The form and fit of the article; and
(ii) The function and performance capability of the article.
(3) A designation that an article or service has a critical military or
intelligence advantage such that it warrants control under this subchapter is
made, on a case-by-case basis, by the Department of State, taking into
account:
(i) The function and performance capability of the article; and
(ii) The nature of controls imposed by other nations on such items (including the
Wassenaar Arrangement and other multilateral controls).
Note 1 to paragraph (d): The form of a commodity is defined by its configuration

(including the geometrically measured configuration), material, and material
properties that uniquely characterize it. The fit of a commodity is defined by its
ability to physically interface or connect with or become an integral part of
another commodity. The function of a commodity is the action or actions it is
designed to perform. Performance capability is the measure of a commodity's
- 314 -
effectiveness to perform a designated function in a given environment (e.g.,

measured in terms of speed, durability, reliability, pressure, accuracy,
efficiency).
Note 2 to paragraph (d): For software, the form means the design, logic flow, and
algorithms. The fit is defined by its ability to interface or connect with a defense
article. The function means the action or actions the software performs directly
related to a defense article or as a standalone application.
Performance capability means the measure of the software's effectiveness to perform
a designated function.
(e) The Directorate of Defense Trade Controls will provide a preliminary response
within 10 working days of receipt of a complete request for commodity
jurisdiction. If after 45 days the Directorate of Defense Trade Controls has not
provided a final commodity jurisdiction determination, the applicant may request
in writing to the Director, Office of Defense Trade Controls Policy that this
determination be given expedited processing.
(f) State, Defense and Commerce will resolve commodity jurisdiction disputes in
accordance with established procedures. State shall notify Defense and Commerce of the
initiation and conclusion of each case.
(g) A person may appeal a commodity jurisdiction determination by submitting a written
request for reconsideration to the Deputy Assistant Secretary of State for Defense
Trade Controls. The Deputy Assistant Secretary's determination of the appeal will be
provided, in writing, within 30 days of receipt of the appeal. If desired, an appeal of
the Deputy Assistant Secretary's decision can then be made to the Assistant Secretary
for Political-Military Affairs.
§120.5 Relation to regulations of other agencies; export of items subject to

the EAR.
(a) If a defense article or service is covered by the U.S. Munitions List set forth in
this subchapter, its export and temporary import is regulated by the Department of
State (see also §120.2 of this subchapter). The President has delegated the
authority to control defense articles and services for purposes of permanent
import to the Attorney General. The defense articles and services controlled by
the Secretary of State and the Attorney General collectively comprise the U.S.
Munitions List under the Arms Export Control Act (AECA). As the Attorney General
exercises independent delegated authority to designate defense articles and
services for purposes of permanent import controls, the permanent import control
list administered by the Department of Justice has been separately labeled the
U.S. Munitions Import List (27 CFR part 447) to distinguish it from the list set
out in this subchapter. In carrying out the functions delegated to the Attorney
General pursuant to the AECA, the Attorney General shall be guided by the views of
- 315 -
the Secretary of State on matters affecting world peace and the external security
and foreign policy of the United States. The Department of Commerce regulates the
export, reexport, and in-country transfer of items on the Commerce Control List
and other items subject to its jurisdiction, as well as the provision of certain
proliferation activities, under the Export Administration Regulations (EAR) (15
CFR parts 730 through 774). For the relationship of this subchapter to regulations
of the Department of Energy and the Nuclear Regulatory Commission, see §123.20 of
this subchapter.
(b) A license or other approval (see §120.20) from the Department of State granted in
accordance with this subchapter may also authorize the export of items subject to
the EAR (see §120.42). An exemption (see parts 123, 124, 125, and 126 of this
subchapter) may only be used to export an item subject to the EAR that is for use
in or with a defense article and is included in the same shipment as any defense
article. No exemption under this subchapter may be utilized to export an item
subject to the EAR if not accompanied by a defense article. Separate approval from
the Department of Commerce is not required for these items. Those items subject to
the EAR exported pursuant to a Department of State license or other approval would
remain under the jurisdiction of the Department of Commerce for any subsequent
transactions. The inclusion of items subject to the EAR on a Department of State
license or other approval does not change the licensing jurisdiction of the items.
(See§123.1(b) of this subchapter for guidance on identifying items subject to the
EAR in a license application to the Department of State.)
§120.6 Defense article.

Defense article means any item or technical data designated in §121.1 of this
subchapter. The policy described in §120.3 is applicable to designations of
additional items. This term includes technical data recorded or stored in any physical
form, models, mockups or other items that reveal technical data directly relating to
items designated in §121.1 of this subchapter. It also includes forgings, castings,
and other unfinished products, such as extrusions and machined bodies, that have
reached a stage in manufacturing where they are clearly identifiable by mechanical
properties, material composition, geometry, or function as defense articles. It does
not include basic marketing information on function or purpose or general system
descriptions.
§120.7 Significant military equipment.

(a) Significant military equipment means articles for which special export controls
are warranted because of their capacity for substantial military utility or
capability.
(b) Significant military equipment includes:
- 316 -
(1) Items in §121.1 of this subchapter which are preceded by an asterisk; and
(2) All classified articles enumerated in §121.1 of this subchapter.
§120.8 Major defense equipment.

Pursuant to section 47(6) of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2794(6) note),
major defense equipment means any item of significant military equipment (as defined
in §120.7) on the U.S. Munitions List having a nonrecurring research and development
cost of more than $50,000,000 or a total production cost of more than $200,000,000.
§120.9 Defense service.

(a) Defense service means:
(1) The furnishing of assistance (including training) to foreign persons, whether
in the United States or abroad in the design, development, engineering,
manufacture, production, assembly, testing, repair, maintenance,
modification, operation, demilitarization, destruction, processing or use of
defense articles;
(2) The furnishing to foreign persons of any technical data controlled under this
subchapter (see §120.10), whether in the United States or abroad; or
(3) Military training of foreign units and forces, regular and irregular,
including formal or informal instruction of foreign persons in the United
States or abroad or by correspondence courses, technical, educational, or
information publications and media of all kinds, training aid, orientation,
training exercise, and military advice. (See also §124.1.)
(b) [Reserved]
§120.10 Technical data.

(a) Technical data means, for purposes of this subchapter:
(1) Information, other than software as defined in §120.10(a)(4), which is
required for the design, development, production, manufacture, assembly,
operation, repair, testing, maintenance or modification of defense articles.
This includes information in the form of blueprints, drawings, photographs,
plans, instructions or documentation.
(2) Classified information relating to defense articles and defense services on
the U.S. Munitions List and 600-series items controlled by the Commerce
Control List;
(3) Information covered by an invention secrecy order; or
(4) Software (see §120.45(f)) directly related to defense articles.
- 317 -
(b) The definition in paragraph (a) of this section does not include information
concerning general scientific, mathematical, or engineering principles commonly
taught in schools, colleges, and universities, or information in the public domain
as defined in §120.11 of this subchapter or telemetry data as defined in note 3 to
Category XV(f) of part121 of this subchapter. It also does not include basic
marketing information on function or purpose or general system descriptions of
defense articles.
§120.11 Public domain.

(a) Public domain means information which is published and which is generally
accessible or available to the public:
(1) Through sales at newsstands and bookstores;
(2) Through subscriptions which are available without restriction to any
individual who desires to obtain or purchase the published information;
(3) Through second class mailing privileges granted by the U.S. Government;
(4) At libraries open to the public or from which the public can obtain documents;
(5) Through patents available at any patent office;
(6) Through unlimited distribution at a conference, meeting, seminar, trade show
or exhibition, generally accessible to the public, in the United States;
(7) Through public release (i.e., unlimited distribution) in any form (e.g., not
necessarily in published form) after approval by the cognizant U.S.
government department or agency (see also §125.4(b)(13) of this subchapter);
(8) Through fundamental research in science and engineering at accredited
institutions of higher learning in the U.S. where the resulting information is
ordinarily published and shared broadly in the scientific community.
Fundamental research is defined to mean basic and applied research in science
and engineering where the resulting information is ordinarily published and
shared broadly within the scientific community, as distinguished from
research the results of which are restricted for proprietary reasons or
specific U.S. Government access and dissemination controls. University
research will not be considered fundamental research if:
(i) The University or its researchers accept other restrictions on publication
of scientific and technical information resulting from the project or
activity, or
(ii) The research is funded by the U.S. Government and specific access and
dissemination controls protecting information resulting from the research
are applicable.
(b) [Reserved]
- 318 -
§120.12 Directorate of Defense Trade Controls.

Directorate of Defense Trade Controls, Bureau of Political-Military Affairs,
Department of State, Washington, DC 20522-0112.
§120.13 United States.

United States, when used in the geographical sense, includes the several states, the
Commonwealth of Puerto Rico, the insular possessions of the United States, the
District of Columbia, the Commonwealth of the Northern Mariana Islands, any territory
or possession of the United States, and any territory or possession over which the
United States exercises any powers of administration, legislation, and jurisdiction.
§120.14 Person.
Person means a natural person as well as a corporation, business association,
partnership, society, trust, or any other entity, organization or group, including
governmental entities. If a provision in this subchapter does not refer exclusively to
a foreign person (§120.16) or U.S. person (§120.15), then it refers to both.
§120.15 U.S. person.

U.S. person means a person (as defined in §120.14 of this part) who is a lawful
permanent resident as defined by 8 U.S.C. 1101(a)(20) or who is a protected individual
as defined by 8 U.S.C. 1324b(a)(3). It also means any corporation, business
association, partnership, society, trust, or any other entity, organization or group
that is incorporated to do business in the United States. It also includes any
governmental (federal, state or local) entity. It does not include any foreign person
as defined in §120.16 of this part.
§120.16 Foreign person.

Foreign person means any natural person who is not a lawful permanent resident as
defined by 8 U.S.C. 1101(a)(20) or who is not a protected individual as defined by 8
U.S.C. 1324b(a)(3). It also means any foreign corporation, business association,
partnership, trust, society or any other entity or group that is not incorporated or
organized to do business in the United States, as well as international organizations,
foreign governments and any agency or subdivision of foreign governments (e.g.,
diplomatic missions).
§120.17 Export.
(a) Except as set forth in §126.16 or §126.17, export means:
- 319 -
(1) An actual shipment or transmission out of the United States, including the
sending or taking of a defense article out of the United States in any manner;
(2) Releasing or otherwise transferring technical data to a foreign person in the
United States (a “deemed export”);
(3) Transferring registration, control, or ownership of any aircraft, vessel, or
satellite subject to the ITAR by a U.S. person to a foreign person;
(4) Releasing or otherwise transferring a defense article to an embassy or to any
of its agencies or subdivisions, such as a diplomatic mission or consulate, in
the United States;
(5) Performing a defense service on behalf of, or for the benefit of, a foreign
person, whether in the United States or abroad; or
(6) A launch vehicle or payload shall not, by reason of the launching of such
vehicle, be considered an export for purposes of this subchapter. However, for
certain limited purposes (see §126.1 of this subchapter), the controls of
this subchapter may apply to any sale, transfer or proposal to sell or
transfer defense articles or defense services.
(b) Any release in the United States of technical data to a foreign person is deemed to
be an export to all countries in which the foreign person has held or holds
citizenship or holds permanent residency.
§120.18 Temporary import.

Temporary import means bringing into the United States from a foreign country any
defense article that is to be returned to the country from which it was shipped or
taken, or any defense article that is in transit to another foreign destination.
Temporary import includes withdrawal of a defense article from a customs bonded
warehouse or foreign trade zone for the purpose of returning it to the country of
origin or country from which it was shipped or for shipment to another foreign
destination. Permanent imports are regulated by the Attorney General under the
direction of the Department of Justice's Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms, and
Explosives (see 27 CFR parts 447, 478, 479, and 555).
§120.19 Reexport.
(a) Reexport, except as set forth in §126.16 or §126.17, means:
(1) An actual shipment or transmission of a defense article from one foreign
country to another foreign country, including the sending or taking of a
defense article to or from such countries in any manner;
(2) Releasing or otherwise transferring technical data to a foreign person who is
a citizen or permanent resident of a country other than the foreign country
- 320 -
where the release or transfer takes place (a “deemed reexport”); or

(3) Transferring registration, control, or ownership of any aircraft, vessel, or
satellite subject to the ITAR between foreign persons.
(b) Any release outside the United States of technical data to a foreign person is
deemed to be a reexport to all countries in which the foreign person has held or
holds citizenship or holds permanent residency.
§120.20 License or other approval.

License means a document bearing the word “license” issued by the Deputy Assistant
Secretary of State for Defense Trade Controls, or his authorized designee, that
permits the export, temporary import, or brokering of a specific defense article or
defense service controlled by this subchapter.
Other approval means a document issued by the Deputy Assistant Secretary of State for
Defense Trade Controls, or his authorized designee, that approves an activity
regulated by this subchapter (e.g., approvals for brokering activities or retransfer
authorizations), or the use of an exemption to the license requirements as described in
this subchapter.
§120.21 Manufacturing license agreement.

An agreement (e.g., contract) whereby a U.S. person grants a foreign person an
authorization to manufacture defense articles abroad and which involves or
contemplates:
(a) The export of technical data (as defined in §120.10) or defense articles or the
performance of a defense service; or
(b) The use by the foreign person of technical data or defense articles previously
exported by the U.S. person. (See part 124 of this subchapter).
§120.22 Technical assistance agreement.

An agreement (e.g., contract) for the performance of a defense service(s) or the
disclosure of technical data, as opposed to an agreement granting a right or license to
manufacture defense articles. Assembly of defense articles is included under this
section, provided production rights or manufacturing know-how are not conveyed. Should
such rights be transferred, §120.21 is applicable. (See part 124 of this subchapter).
§120.23 Distribution agreement.

An agreement (e.g., a contract) to establish a warehouse or distribution point abroad
for defense articles exported from the United States for subsequent distribution to
entities in an approved sales territory (see part 124 of this subchapter).
- 321 -
§120.24 Port Directors.

Port Directors of U.S. Customs and Border Protection means the U.S. Customs and Border
Protection Port Directors at the U.S. Customs and Border Protection Ports of Entry
(other than the port of New York, New York where their title is the Area Directors).
§120.25 Empowered Official.

(a) Empowered Official means a U.S. person who:
(1) Is directly employed by the applicant or a subsidiary in a position having
authority for policy or management within the applicant organization; and
(2) Is legally empowered in writing by the applicant to sign license applications
or other requests for approval on behalf of the applicant; and
(3) Understands the provisions and requirements of the various export control
statutes and regulations, and the criminal liability, civil liability and
administrative penalties for violating the Arms Export Control Act and the
International Traffic in Arms Regulations; and
(4) Has the independent authority to:
(i) Inquire into any aspect of a proposed export, temporary import, or
brokering activity by the applicant;
(ii) Verify the legality of the transaction and the accuracy of the
information to be submitted; and
(iii) Refuse to sign any license application or other request for approval
without prejudice or other adverse recourse.
(b) For the purposes of a broker who is a foreign person, the empowered official may be
a foreign person who otherwise meets the criteria for an empowered official in
paragraph (a) of this section.
§120.26 Presiding Official.

Presiding Official means a person authorized by the U.S. Government to conduct
hearings in administrative proceedings.
§120.27 U.S. criminal statutes.

(a) For purposes of this subchapter, the phrase U.S. criminal statutes means:
(1) Section 38 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778);
(2) Section 11 of the Export Administration Act of 1979 (50 U.S.C. app. 2410);
(3) Section 793, 794, or 798 of title 18, United States Code (relating to espionage
involving defense or classifiedinformation) or section 2332d, 2339A, 2339B,
- 322 -
2339C, or 2339D of such title (relating to financial transactions with the

government of a country designated as a country supporting international
terrorism, providing material support to terrorists or terrorist
organizations, financing of terrorism, or receiving military-type training
from a foreign terrorist organization);
(4) Section 16 of the Trading with the Enemy Act (50 U.S.C. app. 16);
(5) Section 206 of the International Emergency Economic Powers Act (relating to
foreign assets controls; 50 U.S.C.
(6) Section 30A of the Securities Exchange Act of 1934 (15 U.S.C. 78dd-1) or
section 104 of the Foreign Corrupt Practices Act (15 U.S.C. 78dd-2 or 78dd-3);
(7) Chapter 105 of title 18, United States Code (relating to sabotage);
(8) Section 4(b) of the Internal Security Act of 1950 (relating to communication of
classified information; 50 U.S.C. 783(a));
(9) Sections 57, 92, 101, 104, 222, 224, 225, or 226 of the Atomic Energy Act of
1954 (42 U.S.C. 2077, 2122, 2131, 2134, 2272, 2274, 2275, and 2276);
(10) Section 601 of the National Security Act of 1947 (relating to intelligence
identities protection; 50 U.S.C. 421);
(11) [Reserved]
(12) Section 371 of title 18, United States Code (when it involves conspiracy to
violate any of the statutes listed in this section);
(13) Sections 3, 4, 5, and 6 of the Intelligence Reform and Terrorism Prevention
Act of 2004, Public Law 108-458 sections 6903-6906, relating to missile
systems designed to destroy aircraft (18 U.S.C. 2332g), prohibitions
governing atomic weapons (42 U.S.C. 2122), radiological dispersal services
(18 U.S.C. 2332h), and variola virus (18 U.S.C.175c);
(14) Sections 2779 and 2780 of title 22, United States Code (relating to fees of
military sales agents and other payments, and transactions with countries
supporting acts of international terrorism);
(15) Section 542 of title 18, United States Code (relating to the entry of goods by
means of false statements), where the underlying offense involves a defense
article, including technical data, or violations related to the Arms Export
Control Act or International Traffic in Arms Regulations;
(16) Section 545 of title 18, United States Code (relating to smuggling goods into
the United States), where the underlying offense involves a defense article,
including technical data, or violations related to the Arms Export Control Act
or International Traffic in Arms Regulations;
(17) Section 554 of title 18, United States Code (relating to smuggling goods from
the United States), where the underlying offense involves a defense article,
- 323 -
including technical data, or violations related to the Arms Export Control Act
or International Traffic in Arms Regulations; and
(18) Section 1001 of title 18, United States Code (relating to false statements or
entries generally), Section 1831 of title 18, United States Code (relating to
economic espionage), and Section 1832 of title 18, United States Code
(relating to theft of trade secrets) where the underlying offense involves a
defense article, including technical data, or violations related to the Arms
Export Control Act or International Traffic in Arms Regulations.
(b) [Reserved]
§120.28 Listing of forms referred to in this subchapter.

The forms referred to in this subchapter are available from the following government
agencies:
(a) Department of State, Bureau of Political-Military Affairs, Directorate of Defense
Trade Controls, Washington, DC 20522-0112.
(1) Application/License for permanent export of unclassified defense articles and
related technical data (Form DSP-5).
(2) Statement of Registration (Form DS-2032).
(3) Application/License for temporary import of unclassified defense articles
(Form DSP-61).
(4) Application/License for temporary export of unclassified defense articles
(Form DSP-73).
(5) Non-transfer and use certificate (Form DSP-83).
(6) Application/License for permanent/temporary export or temporary import of
classified defense articles and related classified technical data (Form
DSP-85).
(7) Authority to Export Defense Articles and Defense Services sold under the
Foreign Military Sales program (Form DSP-94).
(8) Commodity Jurisdiction (CJ) Determination Form (Form DS-4076).
(b) Department of Commerce, Bureau of Industry and Security:
(1) International Import Certificate (Form BIS-645P/ATF-4522).
(2) Electronic Export Information submitted using U.S. Customs and Border
Protection's electronic system(s).
(c) Department of Defense, Defense Security Cooperation Agency: Letter of Offer and
Acceptance.
- 324 -
§120.29 Missile Technology Control Regime.

(a) For purposes of this subchapter, Missile Technology Control Regime (MTCR) means
the policy statement among the United States, the United Kingdom, the Federal
Republic of Germany, France, Italy, Canada, and Japan, announced on April 16,
1987, to restrict sensitive missile-relevant transfers based on the MTCR Annex,
and any amendments thereto.
(b) The term MTCR Annex means the MTCR Guidelines and the Equipment, Software and
Technology Annex of the MTCR, and any amendments thereto.
(c) List of all items on the MTCR Annex. Section 71(a) of the Arms Export Control Act
(22 U.S.C. 2797) refers to the establishment as part of the U.S. Munitions List of
a list of all items on the MTCR Annex, the export of which is not controlled under
Section 6(1) of the Export Administration Act of 1979 (50 U.S.C. App. 2405(1)), as
amended. MTCR Annex items specified in the U.S. Munitions List shall be identified
in §121.16 of this subchapter or annotated by the parenthetical “(MT)” at the end
of each applicable paragraph.
§120.30 [Reserved]
§120.31 North Atlantic Treaty Organization.

North Atlantic Treaty Organization (NATO) is comprised of the following member
countries: Albania, Belgium, Bulgaria, Canada, Croatia, Czech Republic, Denmark,
Estonia, France, Germany, Greece, Hungary, Iceland, Italy, Latvia, Lithuania,
Luxembourg, The Netherlands, Norway, Poland, Portugal, Romania, Slovakia, Slovenia,
Spain, Turkey, United Kingdom, and the United States.
§120.32 Major non-NATO ally.

Major non-NATO ally, as defined in section 644(q) of the Foreign Assistance Act of 1961
(22 U.S.C. 2403(q)), means a country that is designated in accordance with section 517
of the Foreign Assistance Act of 1961 (22 U.S.C. 2321k) as a major non-NATO ally for
purposes of the Foreign Assistance Act of 1961 and the Arms Export Control Act (22
U.S.C. 2151 et seq. and 22 U.S.C. 2751 et seq.). The following countries are designated
as major non-NATO allies: Afghanistan (see §126.1(g) of this subchapter), Argentina,
Australia, Bahrain, Egypt, Israel, Japan, Jordan, Kuwait, Morocco, New Zealand,
Pakistan, the Philippines, Republic of Korea, Thailand, and Tunisia. Taiwan shall be
treated as though it were designated a major non-NATO ally.
§120.33 Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and
Australia.
Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and Australia means the
- 325 -
Treaty between the Government of the United States of America and the Government of
Australia Concerning Defense Trade Cooperation, done at Sydney, September 5, 2007. For
additional information on making exports pursuant to this treaty, see §126.16 of this
subchapter.
§120.34 Defense Trade Cooperation Treaty between the

United States and the United Kingdom. Defense Trade Cooperation Treaty between the
United States and the United Kingdom means the Treaty between the Government of the
United States of America and the Government of the United Kingdom of Great Britain and
Northern Ireland Concerning Defense Trade Cooperation, done at Washington DC and
London, June 21 and 26, 2007.
For additional information on making exports pursuant to this Treaty, see §126.17 of
this subchapter.
§120.35 Australia Implementing Arrangement.

Australia Implementing Arrangement means the Implementing Arrangement Pursuant to the
Treaty between the Government of the United States of America and the Government of
Australia Concerning Defense Trade Cooperation, done at Washington, March 14, 2008, as
it may be amended.
§120.36 United Kingdom Implementing Arrangement.

United Kingdom Implementing Arrangement means the Implementing Arrangement Pursuant to
the Treaty between the Government of the United States of America and the Government of
the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland Concerning Defense Trade
Cooperation, done at Washington DC, February 14, 2008, as it may be amended.
§120.37 Foreign ownership and foreign control.

Foreign ownership means more than 50 percent of the outstanding voting securities of
the firm are owned by one or more foreign persons (as defined in §120.16). Foreign
control means one or more foreign persons have the authority or ability to establish or
direct the general policies or day-to-day operations of the firm. Foreign control is
presumed to exist where foreign persons own 25 percent or more of the outstanding
voting securities unless one U.S. person controls an equal or larger percentage.
§120.38 Maintenance levels.

(a) Organizational-level maintenance (or basic-level maintenance) is the first level
of maintenance that can be performed “on-equipment” (directly on the defense
article or support equipment) without specialized training. It consists of
- 326 -
repairing, inspecting, servicing, calibrating, lubricating, or adjusting

equipment, as well as replacing minor parts, components, assemblies, and
line-replaceable spares or units. This includes modifications, enhancements, or
upgrades that would result in improving only the reliability or maintainability of
the commodity (e.g., an increased mean time between failure (MTBF)) and does not
enhance the basic performance or capability of the defense article.
(b) Intermediate-level maintenance is second-level maintenance performed “off-
equipment” (on removed parts, components, or equipment) at or by designated
maintenance shops or centers, tenders, or field teams. It may consist of
calibrating, repairing, testing, or replacing damaged or unserviceable parts,
components, or assemblies. This includes modifications, enhancements, or upgrades
that would result in improving only the reliability or maintainability of the
commodity (e.g., an increased mean time between failure (MTBF)) and does not
(c) Depot-level maintenance is third-level maintenance performed on- or off-
equipment at or by a major repairfacility, shipyard, or field team, each with
necessary equipment and personnel of requisite technical skill. It consists of
providing evaluation or repair beyond unit or organization capability. This
maintenance consists of inspecting, testing, calibrating, repairing, overhauling,
refurbishing, reconditioning, and one-to-one replacing of any defective parts,
components or assemblies. This includes modifications, enhancements, or upgrades
that would result in improving only the reliability or maintainability of the
commodity (e.g., an increased mean time between failure (MTBF)) and does not
§120.39 Regular employee.

(a) A regular employee means for purposes of this subchapter:
(1) An individual permanently and directly employed by the company, or
(2) An individual in a long term contractual relationship with the company where
the individual works at the company's facilities, works under the company's
direction and control, works full time and exclusively for the company, and
executes nondisclosure certifications for the company, and where the staffing
agency that has seconded the individual has no role in the work the individual
performs (other than providing that individual for that work) and the staffing
agency would not have access to any controlled technology
(other than where specifically authorized by a license).
(b) [Reserved]
§120.40 Affiliate.
- 327 -
An affiliate of a registrant is a person that directly, or indirectly through one or

more intermediaries, controls, or is controlled by, or is under common control with,
such registrant.
Note to §120.40: For purposes of this section, “control” means having the authority
or ability to establish or direct the general policies or day-to-day operations of
the firm. Control is rebuttably presumed to exist where there is ownership of 25
percent or more of the outstanding voting securities if no other person controls an
equal or larger percentage.
§120.41 Specially designed.

(a) Except for commodities or software described in paragraph (b) of this section, a
commodity or software (see §120.45(f)) is specially designed if it:
(1) As a result of development, has properties peculiarly responsible for
achieving or exceeding the controlled performance levels, characteristics, or
functions described in the relevant U.S. Munitions List paragraph; or
(2) Is a part (see §120.45 (d)), component (see §120.45(b)), accessory (see
§120.45(c)), attachment (see §120.45(c)), or software for use in or with a
defense article.
(b) For purposes of this subchapter, a part, component, accessory, attachment, or
software is not specially designed if it:
(1) Is subject to the EAR pursuant to a commodity jurisdiction determination;
(2) Is, regardless of form or fit, a fastener (e.g., screws, bolts, nuts, nut
plates, studs, inserts, clips, rivets, pins), washer, spacer, insulator,
grommet, bushing, spring, wire, or solder;
(3) Has the same function, performance capabilities, and the same or “equivalent”
form and fit as a commodity or software used in or with a commodity that:
(i) Is or was in production (i.e., not in development); and
(ii) Is not enumerated on the U.S. Munitions List;
(4) Was or is being developed with knowledge that it is or would be for use in or
with both defense articles enumerated on the U.S. Munitions List and also
commodities not on the U.S. Munitions List; or
(5) Was or is being developed as a general purpose commodity or software, i.e.,
with no knowledge for use in or with a particular commodity (e.g., a F/A-18 or
HMMWV) or type of commodity (e.g., an aircraft or machine tool).
Note to paragraphs (a) and (b): The term “commodity” refers to any article,
material, or supply, except technology/technical data or software.
Note to paragraph (a)(1): An example of a commodity that as a result of development
- 328 -
has properties peculiarly responsible for achieving or exceeding the controlled

performance levels, functions, or characteristics in a U.S. Munitions List category
would be a swimmer delivery vehicle specially designed to dock with a submarine to
provide submerged transport for swimmers or divers from submarines.
Note to paragraph (b): The term “enumerated” refers to any article on the U.S.
Munitions List or the Commerce Control List and not in a “catch-all” control. A
“catch-all” control is one that does not refer to specific types of parts,
components, accessories, or attachments, but rather controls unspecified parts,
components, accessories, or attachments only if they were specially designed for an
enumerated item.
Note 1 to paragraph (b)(3): For the purpose of this definition, “production” means
all production stages, such as product engineering, manufacture, integration,
assembly (mounting), inspection, testing, and quality assurance. This includes
“serial production” where commodities have passed production readiness testing
(i.e., an approved, standardized design ready for large scale production) and have
been or are being produced on an assembly line for multiple commodities using the
approved, standardized design.
Note 2 to paragraph (b)(3): For the purpose of this definition, “development” is

related to all stages prior to serial production, such as: design, design research,
design analyses, design concepts, assembly and testing of prototypes, pilot
production schemes, design data, process of transforming design data into a product,
configuration design, integration design, layouts.
Note 3 to paragraph (b)(3): Commodities in “production” that are subsequently

subject to “development” activities, such as those that would result in enhancements
or improvements only in the reliability or maintainability of the commodity (e.g.,
an increased mean time between failure (MTBF)), including those pertaining to
quality improvements, cost reductions, or feature enhancements, remain in
“production.”However, any new models or versions of such commodities developed from
such efforts that change the basic performance or capability of the commodity are
in “development” until and unless they enter into “production.”
Note 4 to paragraph (b)(3): The form of a commodity is defined by its configuration

(including the geometrically measured configuration), material, and material
properties that uniquely characterize it. The fit of a commodity is defined by its
ability to physically interface or connect with or become an integral part of
another commodity. The function of a commodity is the action or actions it is
designed to perform. Performance capability is the measure of a commodity's
effectiveness to perform a designated function in a given environment (e.g.,
measured in terms of speed, durability, reliability, pressure, accuracy,
efficiency). For software, the form means the design, logic flow, and algorithms.
The fit is defined by its ability to interface or connect with a defense article.
The function means the action or actions the software performs directly related to
- 329 -
a defense article or as a standalone application. Performance capability means the

measure of the software's effectiveness to perform a designated function.
Note 5 to paragraph (b)(3): With respect to a commodity, “equivalent” means its form
has been modified solely for fit purposes.
Note 1 to paragraphs (b)(4) and (5): For a defense article not to be specially
designed on the basis of paragraph (b)(4) or (5) of this section, documents
contemporaneous with its development, in their totality, must establish the
elements of paragraph (b)(4) or (5). Such documents may include concept design
information, marketing plans, declarations in patent applications, or contracts.
Absent such documents, the commodity may not be excluded from being specially
designed by either paragraph (b)(4) or (5).
Note 2 to paragraphs (b)(4) and (5): For the purpose of this definition, “knowledge”
includes not only the positive knowledge a circumstance exists or is substantially
certain to occur, but also an awareness of a high probability of its existence or
future occurrence. Such awareness is inferred from evidence of the conscious
disregard of facts known to a person and is also inferred from a person's willful
avoidance of facts.
§120.42 Subject to the Export Administration Regulations (EAR).

Items “subject to the EAR” are those items listed on the Commerce Control List in part
774 of the EAR and all other items that meet the definition of that term in accordance
with §734.3 of the EAR. The EAR is found at 15 CFR parts 730 through 774.
§120.43 [Reserved]
§120.44 Foreign defense article or defense service.

Foreign defense article or defense service means any articleor service described on
the U.S. Munitions List of non-U.S. origin. Unless otherwise provided in this
subchapter, the terms defense article and defense service refer to both U.S. and
foreign origin defense articles and defense services described on the U.S. Munitions
List. A defense article or defense service is determined exclusively in accordance
with the Arms Export Control Act and this subchapter, regardless of any designation
(either affirming or contrary) that may be attributed to the same article or service by
any foreign government or international organization.
§120.45 End-items, components, accessories, attachments, parts, firmware,

software, systems, and equipment.
- 330 -
(a) An end-item is a system, equipment, or an assembled article ready for its intended
use. Only ammunition or fuel or other energy source is required to place it in an
operating state.
(b) A component is an item that is useful only when used in conjunction with an
end-item. A major component includes any assembled element that forms a portion of
an end-item without which the end-item is inoperable. A minor component includes
any assembled element of a major component.
(c) Accessories and attachments are associated articles for any component, equipment,
system, or end-item, and which are not necessary for its operation, but which
enhance its usefulness or effectiveness.
(d) A part is any single unassembled element of a major or a minor component,
accessory, or attachment which is not normally subject to disassembly without the
destruction or the impairment of designed use.
(e) Firmware and any related unique support tools (such as computers, linkers,
editors, test case generators, diagnostic checkers, library of functions, and
system test diagnostics) directly related to equipment or systems covered under
any category of the U.S. Munitions List are considered as part of the end-item or
component. Firmware includes but is not limited to circuits into which software
has been programmed.
(f) Software includes but is not limited to the system functional design, logic flow,
algorithms, application programs, operating systems, and support software for
design, implementation, test, operation, diagnosis and repair. A person who
intends to export only software should, unless it is specifically enumerated in
§121.1 of this subchapter (e.g., USML Category XIII(b)), apply for a technical
data license pursuant to part 125 of this subchapter.
(g) A system is a combination of parts, components, accessories, attachments,
firmware, software, equipment, or end-items that operate together to perform a
function.
Note to paragraph (g): The industrial standards established by INCOSE and NASA
provide examples for when commodities and software operate together to perform a
function as a system. References to these standards are included in this note to
provide examples for when commodities or software operate together to perform a
function as a system. See the INCOSE standards for what constitutes a system at:
http://g2sebok.incose.org/app/mss/asset.cfm?ID=INCOSE%2 0G2SEBOK%202.00&ST=F, and
in INCOSE SE Handbook v3.1 2007; ISO/IEC 15288 :2008. See the NASA standards for
examples of what constitutes a system in NASA SE Handbook SP-2007-6105 Rev 1.
(h) Equipment is a combination of parts, components, accessories, attachments,

firmware, or software that operate together to perform a function of, as, or for
an end-item or system. Equipment may be a subset of an end-item based on the
characteristics of the equipment. Equipment that meets the definition of an
- 331 -
end-item is an end-item. Equipment that does not meet the definition of an

end-item is a component, accessory, attachment, firmware, or software.
§120.46 Classified.
Classified means classified pursuant to Executive Order 13526, and a security
classification guide developed pursuant thereto or equivalent, or to the corresponding
classification rules of another government or international organization.
§120.50 Release.
(a) Technical data is released through:
(1) Visual or other inspection by foreign persons of a defense article that reveals
technical data to a foreign person; or
(2) Oral or written exchanges with foreign persons of technical data in the United
States or abroad.
(b) [Reserved]
§120.51 Retransfer.
(a) Retransfer, except as set forth in §126.16 or §126.17, means:
(1) A change in end use or end user, or a temporary transfer to a third party, of
a defense article within the same foreign country; or
(2) A release of technical data to a foreign person who is a citizen or permanent
resident of the country where the release or transfer takes place.
(b) [Reserved]
- 332 -
PART 121. THE UNITED STATES MUNITIONS LIST
PART 121.
THE UNITED STATES MUNITIONS LIST
Contents
§121.1 The United States Munitions List. ····································································· 334

Category I. Firearms, Close Assault Weapons and Combat Shotguns ·············· 335
Category II. Guns and Armament ·············································································· 336
Category III. Ammunition/Ordnance ·········································································· 337
Category IV. Launch Vehicles, Guided Missiles, Ballistic Missiles, Rockets,
Torpedoes, Bombs, and Mines ·································································· 338
Category V — Explosives and Energetic Materials, Propellants, Incendiary
Agents, and Their Constituents ······························································· 345
Category VI—Surface Vessels of War and Special Naval Equipment ················ 354
Category VII—Ground Vehicles ···················································································· 358
Category VIII—Aircraft and Related Articles ···························································· 361
Category IX—Military Training Equipment and Training ······································ 367
Category X—Personal Protective Equipment ···························································· 369
Category XI—Military Electronics ················································································ 371
Category XII—Fire Control, Laser, Imaging, and Guidance Equipment ·············· 381
Category XIII— Materials and Miscellaneous Articles ············································· 391
Category XIV—Toxicological Agents, Including Chemical Agents, Biological
Agents, and Associated Equipment ························································· 396
Category XV— Spacecraft and Related Articles ····················································· 406
Category XVI—Nuclear Weapons Related Articles ··················································· 414
Category XVII—Classified Articles, Technical Data, and Defense Services Not
Otherwise Enumerated ················································································ 415
Category XVIII—Directed Energy Weapons ······························································· 415
Category XIX—Gas Turbine Engines and Associated Equipment ························· 416
Category XX—Submersible Vessels and Related Articles ······································· 419
Category XXI—Articles, Technical Data, and Defense Services Not Otherwise
Enumerated ···································································································· 421
§§121.2-121.15 [Reserved] ···································································································· 421
§121.16 Missile Technology Control Regime Annex. ···················································· 421
- 333 -
§121.1 The United States Munitions List.

(a) U.S. Munitions List. In this part, articles, services, and related technical data
are designated as defense articles or defense services pursuant to sections 38 and
47(7) of the Arms Export Control Act and constitute the U.S. Munitions List
(USML). Changes in designations are published in the Federal Register. Paragraphs
(a)(1) through (3) of this section describe or explain the elements of a USML
category:
(1) Composition of U.S. Munitions List categories. USML categories are organized
by paragraphs and subparagraphs identified alphanumerically. They usually
start by enumerating or otherwise describing end-items, followed by major
systems and equipment; parts, components, accessories, and attachments; and
technical data and defense services directly related to the defense articles
of that USML category.
(2) Significant Military Equipment. All items described within a USML paragraph or
subparagraph that is preceded by an asterisk (*) are designated “Significant
Military Equipment”(see §120.7 of this subchapter). Note that technical data
directly related to the manufacture or production of a defense article
designated as Significant Military Equipment (SME) is also designated as SME.
(3) Missile Technology Control Regime (MTCR) designation. Annotation with the
parenthetical “(MT)” at the end of a USML entry, or inclusion in §121.16,
indicates those defense articles that are on the MTCR Annex. See §120.29 of
this subchapter.
(b) Order of review. Articles are controlled on the U.S. Munitions List because they
are either:
(1) Enumerated in a category; or
(2) Described in a “catch-all” paragraph that incorporates “specially designed”
(see §120.41 of this subchapter) as a control parameter. In order to classify
an item on the USML, begin with a review of the general characteristics of the
item. This should guide you to the appropriate category, whereupon you should
attempt to match the particular characteristics and functions of the article
to a specific entry within that category. If the entry includes the term
“specially designed,” refer to §120.41 to determine if the article qualifies
for one or more of the exclusions articulated in 걯120.41(b). An item
described in multiple entries should be categorized according to an
enumerated entry rather than a specially designed catch-all paragraph. In all
cases, articles not controlled on the USML may be subject to another U.S.
government regulatory agency
(see §120.5 of this subchapter, and Supplement No. 4 to part 774 of the Export
Administration Regulations for guidance on classifying an item subject to the EAR).
- 334 -
Category I. Firearms, Close Assault Weapons and Combat Shotguns
*(a) Nonautomatic and semi-automatic firearms to caliber .50 inclusive (12.7 mm).
*(b) Fully automatic firearms to .50 caliber inclusive (12.7mm).
*(c) Firearms or other weapons (e.g. insurgencycounterinsurgency, close assault
weapons systems) having a special military application regardless of caliber.
*(d) Combat shotguns. This includes any shotgun with a barrel length less than 18
inches.
*(e) Silencers, mufflers, sound and flash suppressors for the articles in (a) through
(d) of this category and their specifically designed, modified or adapted
components and parts.
(f) Riflescopes manufactured to military specifications (See category XII(c) for
controls on night sighting devices.)
*(g) Barrels, cylinders, receivers (frames) or complete breech mechanisms for the
articles in paragraphs (a) through (d) of this category.
(h) Components, parts, accessories and attachments for the articles in paragraphs (a)
through (g) of this category.
(i) Technical data (as defined in §120.10 of this subchapter) and defense services (as
defined in §120.9 of this subchapter) directly related to the defense articles
described in paragraphs (a) through (h) of this category. Technical data directly
related to the manufacture or production of any defense articles described
elsewhere in this category that are designated as Significant Military Equipment
(SME) shall itself be designated SME.
(j) The following interpretations explain and amplify the terms used in this category
and throughout this subchapter:
(1) A firearm is a weapon not over .50 caliber (12.7 mm) which is designed to expel
a projectile by the action of an explosive or which may be readily converted
to do so.
(2) A rifle is a shoulder firearm which can discharge a bullet through a rifled
barrel 16 inches or longer.
(3) A carbine is a lightweight shoulder firearm with a barrel under 16 inches in
length.
(4) A pistol is a hand-operated firearm having a chamber integral with or
permanently aligned with the bore.
(5) A revolver is a hand-operated firearm with a revolving cylinder containing
chambers for individual cartridges.
(6) A submachine gun, “machine pistol” or “machine gun” is a firearm originally
designed to fire, or capable of being fired, fully automatically by a single
pull of the trigger.
- 335 -
Note: This coverage by the U.S. Munitions List in paragraphs (a) through (i) of this
category excludes any non-combat shotgun with a barrel length of 18 inches or
longer, BB, pellet, and muzzle loading (black powder) firearms. This category does
not cover riflescopes and sighting devices that are not manufactured to military
specifications. It also excludes accessories and attachments (e.g., belts, slings,
after market rubber grips, cleaning kits) for firearms that do not enhance the
usefulness, effectiveness, or capabilities of the firearm, components and parts.
The Department of Commerce regulates the export of such items. See the Export
Administration Regulations (15 CFR parts 730-799). In addition, license exemptions
for the items in this category are available in various parts of this subchapter
(e.g., §§123.17, 123.18 and 125.4).
Category II. Guns and Armament
*(a) Guns over caliber .50 (i.e., 12.7 mm), whether towed, airborne, self-propelled,
or fixed, including but not limited to, howitzers, mortars, cannons, recoilless
rifles, and grenade launchers.
(b) Flame throwers specifically designed or modified for military application.
(c) Apparatus and devices for launching or delivering ordnance, other than those
articles controlled in Category IV.
*(d) Kinetic energy weapon systems specifically designed or modified for destruction
or rendering mission-abort of a target.
(e) Signature control materials (e.g., parasitic, structural, coatings, screening)
techniques, and equipment specifically designed, developed, configured, adapted
or modified to alter or reduce the signature (e.g., muzzle flash suppression,
radar, infrared, visual, laser/electro-optical, acoustic) of defense articles
controlled by this category.
*(f) Engines specifically designed or modified for the selfpropelled guns and
howitzers in paragraph (a) of this category.
(g) Tooling and equipment specifically designed or modified for the production of
defense articles controlled by this category.
(h) Test and evaluation equipment and test models specifically designed or modified
for the articles controlled by this category. This includes but is not limited to
diagnostic instrumentation and physical test models.
(i) Autoloading systems for electronic programming of projectile function for the
defense articles controlled in this Category.
(j) All other components, parts, accessories, attachments and associated equipment
specifically designed or modified for the articles in paragraphs (a) through (i)
of this category. This includes but is not limited to mounts and carriages for the
articles controlled in this category.
- 336 -
(k) Technical data (as defined in §120.10 of this subchapter) and defense services (as
described in paragraphs (a) through (j) of this category. Technical data directly
(l) The following interpretations explain and amplify the terms used in this category
and elsewhere in this subchapter:
(1) The kinetic energy weapons systems in paragraph (d) of this category include
but are not limited to:
(i) Launch systems and subsystems capable of accelerating masses larger than
0.1g to velocities in excess of 1.6km/s, in single or rapid fire modes, using
methods such as: electromagnetic, electrothermal, plasma, light gas, or
chemical;
(ii) Prime power generation, electric armor, energy storage, thermal management;
conditioning, switching or fuelhandling equipment; and the electrical interfaces
between power supply gun and other turret electric drive function;
(iii) Target acquisition, tracking fire control or damage assessment systems;
and
(iv) Homing seeker, guidance or divert propulsion (lateral acceleration) systems
for projectiles.
(2) The articles in this category include any end item, component, accessory,
attachment part, firmware, software or system that has been designed or
manufactured using technical data and defense services controlled by this
category.
(3) The articles specifically designed or modified for military application
controlled in this category include any article specifically developed,
configured, or adapted for military application.
Category III. Ammunition/Ordnance
*(a) Ammunition/ordnance for the articles in Categories I and II of this section.

(b) Ammunition/ordnance handling equipment specifically designed or modified for the
articles controlled in this category, such as, belting, linking, and de-linking
equipment.
(c) Equipment and tooling specifically designed or modified for the production of
defense articles controlled by this category.
(d) Components, parts, accessories, attachments and associated equipment specifically
designed or modified for the articles in this category:
- 337 -
*(1) Guidance and control components for the articles in paragraph (a) of this
category;
*(2) Safing, arming and fuzing components (including target detection and
localization devices) for the articles in paragraph (a) of this category; and
(3) All other components, parts, accessories, attachments and associated equipment
for the articles in paragraphs (a) through (c) of this category.
(e) Technical data (as defined in §120.10 of this subchapter) and defense services (as
described in paragraphs (a) through (d) of this category. Technical data directly
(f) The following explains and amplifies the terms used in this category and elsewhere
in this subchapter:
(1) The components, parts, accessories and attachments controlled in this category
include, but are not limited to cartridge cases, powder bags (or other
propellant charges), bullets, jackets, cores, shells (excluding shotgun
shells), projectiles (including canister rounds and submunitions therefor),
boosters, firing components therefor, primers, and other detonating devices
for the defense articles controlled in this category.
(2) This category does not control cartridge and shell casings that, prior to
export, have been rendered useless beyond the possibility of restoration for
use as a cartridge or shell casing by means of heating, flame treatment,
mangling, crushing, cutting or popping.
(3) Equipment and tooling in paragraph (c) of this category does not include
equipment for hand-loading ammunition.
(4) The articles in this category include any end item, component, accessory,
attachment, part, firmware, software, or system that has been designed or
manufactured using technical data and defense services controlled by this
category.
(5) The articles specifically designed or modified for military application
controlled in this category include any article specifically developed,
configured, or adapted for military application
Category IV. Launch Vehicles, Guided Missiles, Ballistic Missiles, Rockets,
Torpedoes, Bombs, and Mines
*(a) Rockets, space launch vehicles (SLVs), missiles, bombs, torpedoes, depth charges,
mines, and grenades, as follows:
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(1) Rockets, SLVs, and missiles capable of delivering at least a 500-kg payload to
a range of at least 300 km (MT);
(2) Rockets, SLVs, and missiles capable of delivering less than a 500-kg payload to
a range of at least 300 km (MT);
(3) Man-portable air defense systems (MANPADS);
(4) Anti-tank missiles and rockets;
(5) Rockets, SLVs, and missiles not meeting the criteria of paragraphs (a)(1)
through (a)(4) of this category;
(6) Bombs;
(7) Torpedoes;
(8) Depth charges;
(9) Anti-personnel, anti-vehicle, or anti-armor land mines (e.g., area denial
devices);
(10) Anti-helicopter mines;
(11) Naval mines; or
(12) Fragmentation and high explosive hand grenades.
Note 1 to paragraph (a): “Range” is the maximum distance that the specified rocket
system is capable of traveling in the mode of stable flight as measured by the
projection of its trajectory over the surface of the Earth. The maximum capability
based on the design characteristics of the system, when fully loaded with fuel or
propellant, will be taken into consideration in determining range. The range for
rocket systems will be determined independently of any external factors such as
operational restrictions, limitations imposed by telemetry, data links, or other
external constraints. For rocket systems, the range will be determined using the
trajectory that maximizes range, assuming International Civil Aviation Organization
(ICAO) standard atmosphere with zero wind.
Note 2 to paragraph (a): “Payload” is the total mass that can be carried or delivered
by the specified rocket, SLV, or missile that is not used to maintain flight.
Note 3 to paragraph (a): This paragraph does not control model and high power rockets
(as defined in National Fire Protection Association Code 1122) and kits thereof made
of paper, wood, fiberglass, or plastic containing no substantial metal parts and
designed to be flown with hobby rocket motors that are certified for consumer use.
Such rockets must not contain active controls (e.g., RF, GPS).
Note 4 to paragraph (a): “Mine” means a munition placed under, on, or near the ground
or other surface area and designed to be exploded by the presence, proximity, or
contact of a person or vehicle.
- 339 -
*(b) Launchers for rockets, SLVs, and missiles, as follows:

(1) Fixed launch sites and mobile launcher mechanisms for any system enumerated in
paragraphs (a)(1) and (a)(2) of this category (MT); or
(2) Fixed launch sites and mobile launcher mechanisms for any system enumerated in
paragraphs (a)(3) through (a)(5) of this category (e.g., launch tables, TOW
missile, MANPADS).
Note 1 to paragraph (b): For controls on non-SLV launcher mechanisms for use on
aircraft, see USML Category VIII(h).
Note 2 to paragraph (b): For controls on launcher mechanisms that are integrated
onto a vessel or ground vehicle, see USML Categories VI and VII, respectively.
Note 3 to paragraph (b): This paragraph does not control parts and accessories
(e.g., igniters, launch stands) specially designed for consumer use with model and
high power rockets (as defined in National Fire Protection Association Code 1122)
and kits thereof made of paper, wood, fiberglass,or plastic containing no
substantial metal parts and designed to be flown with hobby rocket motors that are
certified for consumer use.
(c) Apparatus and devices specially designed for the handling, control, activation,
monitoring, detection, protection, discharge, or detonation of the articles
enumerated in paragraphs (a) and (b) of this category (MT for those systems
enumerated in paragraphs (a)(1), (a)(2), and (b)(1) of this category).
Note 1 to paragraph (c): This paragraph includes specialized handling equipment

(transporters, cranes, and lifts) specially designed to handle articles enumerated
in paragraphs (a) and (b) of this category for preparation and launch from fixed and
mobile sites. The equipment in this paragraph also includes specially designed
robots, robot controllers, and robot endeffectors, and liquid propellant tanks
specially designed for the storage or handling of the propellants controlled in USML
Category V, CCL ECCNs 1C011, 1C111, and 1C608, or other liquid propellants used in
the systems enumerated in paragraphs (a)(1), (a)(2), or (a)(5) of this category.
Note 2 to paragraph (c): Aircraft Missile Protection Systems (AMPS) are controlled
in USML Category XI.
*(d) Rocket, SLV, and missile power plants, as follows:

(1) Except as enumerated in paragraph (d)(2) or (d)(3) of this category,
individual rocket stages for the articles enumerated in paragraph (a)(1),
(a)(2), or (a)(5) of this category (MT for those stages usable in systems
enumerated in paragraphs (a)(1) and (a)(2) of this category);
(2) Solid propellant rocket motors, hybrid or gel rocket motors, or liquid
propellant rocket engines having a total impulse capacity equal to or greater
- 340 -
than 1.1 × 106 Nㆍs (MT);

(3) Solid propellant rocket motors, hybrid or gel rocket motors, or liquid
propellant rocket engines having a total impulse capacity equal to or greater
than 8.41 × 105 Nㆍs, but less than 1.1 × 106 Nㆍs (MT);
(4) Combined cycle, pulsejet, ramjet, or scramjet engines (MT);
(5) Air-breathing engines that operate above Mach 4 not enumerated in paragraph
(d)(4) of this category;
(6) Pressure gain combustion-based propulsion systems not enumerated in paragraphs
(d)(4) and (d)(5) of this category; or
(7) Rocket, SLV, and missile engines and motors, not otherwise enumerated in
paragraphs (d)(1) through (d)(6) of this category or USML Category XIX.
Note to paragraph (d): This paragraph does not control model and high power rocket
motors, containing no more than 5 pounds of propellant, that are certified for U.S.
consumer use as described in National Fire Protection Association Code 1125.
(e)-(f) [Reserved]
*(g) Non-nuclear warheads for rockets, bombs, and missiles (e.g., explosive, kinetic,
EMP, thermobaric, shape charge, and fuel air explosive (FAE)).
(h) Systems, subsystems, parts, components, accessories, attachments, or associated
equipment, as follows:
(1) Flight control and guidance systems (including guidance sets) specially
designed for articles enumerated in paragraph (a) of this category (MT for
those articles enumerated in paragraphs (a)(1) and (a)(2) of this category);
Note to paragraph (h)(1): A guidance set integrates the process of measuring and
computing a vehicle's position and velocity (i.e., navigation) with that of
computing and sending commands to the vehicle's flight control systems to correct
the trajectory.
(2) Seeker systems specially designed for articles enumerated in paragraph (a) of
this category (e.g., radio frequency, infrared) (MT for articles enumerated
in paragraphs (a)(1) and (a)(2) of this category);
(3) Kinetic kill vehicles and specially designed parts and components therefor;
(4) Missile or rocket thrust vector control systems (MT for those thrust vector
control systems usable in articles enumerated in paragraph (a)(1) of this
category);
(5) MANPADS grip stocks and specially designed parts and components therefor;
(6) Rocket or missile nozzles and nozzle throats, and specially designed parts and
components therefor (MT for those nozzles and nozzle throats usable in systems
- 341 -
enumerated in paragraphs (a)(1) and (a)(2) of this category);

(7) Rocket or missile nose tips, nose fairings, or aerospikes, and specially
designed parts and components therefor (MT for those articles enumerated in
paragraphs (a)(1) and (a)(2) of this category);
(8) Re-entry vehicle or warhead heat shields (MT for those reentry vehicles and
heat shields usable in systems enumerated in paragraph (a)(1) of this
category);
(9) Missile and rocket safing, arming, fuzing, and firing (SAFF) components (to
include target detection and proximity sensing devices), and specially
designed parts therefor (MT for those SAFF components usable in systems
enumerated in paragraph (a)(1) of this category);
(10) Self-destruct systems specially designed for articles enumerated in paragraph
(a) of this category (MT for those articles enumerated in paragraphs (a)(1)
and (a)(2) of this category);
(11) Separation mechanisms, staging mechanisms, and interstages useable for
articles enumerated in paragraph (a) of this category, and specially designed
parts and components therefor (MT for those separation mechanisms, staging
mechanisms, and interstages usable in systems enumerated in paragraph (a)(1)
of this category);
(12) Post-boost vehicles (PBV) (MT);
(13) Engine or motor mounts specially designed for articles enumerated in
paragraphs (a) and (b) of this category (MT for those articles enumerated in
paragraphs (a)(1), (a)(2), and (b)(1) of this category);
(14) Combustion chambers specially designed for articles enumerated in paragraphs
(a) and (d) of this category and specially designed parts and components
therefor (MT for those articles enumerated in paragraphs (a)(1), (a)(2),
(b)(1), and (d)(1) through (d)(5) of this category);
(15) Injectors specially designed for articles controlled in this category (MT for
those injectors specially designed which are usable in systems enumerated in
paragraph (a)(1) of this category);
(16) Solid rocket motor or liquid engine igniters;
(17) Re-entry vehicles and specially designed parts and components therefor not
elsewhere specified in this category (MT);
Note to paragraph (h)(17): This paragraph does not control spacecraft. For controls
on spacecraft, see USML Category XV and, if not described therein, then CCL ECCN
9A515.
(18) Specially designed parts and components for articles controlled in paragraph
(g) not elsewhere specified in this category;
- 342 -
(19) Penetration aids and specially designed parts and components therefor (e.g.,
physical or electronic countermeasure suites, re-entry vehicle replicas or
decoys, or submunitions);
(20) Rocket motor cases and specially designed parts and components therefor
(e.g., flanges, flange seals, end domes) (MT for those rocket motor cases
usable in systems enumerated in paragraphs (a)(1) and (a)(2) of this category
and for specially designed parts and components for hybrid rocket motors
enumerated in paragraphs (d)(2) and (d)(3) of this category);
(21) Solid rocket motor liners and rocket motor insulation (MT for those solid
rocket motor liners usable in systems enumerated in paragraph (a)(1) of this
category or specially designed for systems enumerated in paragraph (a)(2) of
this category; and rocket motor insulation usable in systems enumerated in
paragraphs (a)(1) and (a)(2) of this category);
(22) Radomes, sensor windows, and antenna windows specially designed for articles
enumerated in paragraph (a) of this category (MT for those radomes usable in
systems enumerated in paragraph (a)(1) of this category and for any radomes,
sensor windows, or antenna windows manufactured as composite structures or
laminates specially designed for use in the systems and components enumerated
in paragraph (a)(1), (a)(2), (d)(1), (h)(8), (h)(9), (h)(17), or (h)(25) of
this category);
(23) Rocket or missile payload fairings;
(24) Rocket or missile launch canisters (MT for those rocket or missile launch
canisters designed or modified for systems enumerated in paragraphs (a)(1)
and (a)(2) of this category);
(25) Fuzes specially designed for articles enumerated in paragraph (a) of this
category (e.g., proximity, contact, electronic, dispenser proximity,
airburst, variable time delay, or multi-option) (MT for those fuzes usable in
systems enumerated in paragraph (a)(1) of this category);
(26) Rocket or missile liquid propellant tanks (MT for those rocket or missile
liquid propellant tanks usable in systems enumerated in paragraph (a)(1) of
this category);
(27) Rocket or missile altimeters specially designed for use in articles
enumerated in paragraph (a)(1) of this category (MT);
(28) Pneumatic, hydraulic, mechanical, electro-optical, or electromechanical
flight control systems (including fly-bywire systems) and attitude control
equipment specially designed for use in the rockets or missiles enumerated in
paragraph (a)(1) of this category (MT for these systems which have been
designed or modified for those enumerated in paragraph (a)(1) of this
category);
(29) Umbilical and interstage electrical connectors specially designed for use in
- 343 -
the rockets or missiles enumerated in paragraph (a)(1) or (a)(2) of this

category (MT); or
Note to paragraph (h)(29): This paragraph also includes electrical connectors

installed between the systems specified in paragraph (a)(1) or (a)(2) of this
category and their payload.
*(30) Any part, component, accessory, attachment, equipment, or system that (MT
for those articles designated as such):
(i) Is classified;
(ii) Contains classified software directly related to defense rticles in this
subchapter or 600 series items subject to the AR; or
(iii) Is being developed using classified information.
Note to paragraph (h)(30): “classified” means classified pursuant to Executive

Order 13526, or predecessor order, and a security classification guide developed
pursuant thereto or equivalent, or to the corresponding classification rules of
another government or international organization.
(i) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (see §120.9
of this subchapter) directly related to the defense articles described in
paragraphs (a) through (h) of this category and classified technical data directly
related to items controlled in ECCNs 0A604, 0B604, 0D604, 9A604, 9B604, or 9D604
and defense services using the classified technical data. Defense services include
the furnishing of assistance (including training) to a foreign person in the
integration of a satellite or spacecraft to a launch vehicle, including both
planning and onsite support, regardless of the jurisdiction, ownership, or origin
of the satellite or spacecraft, or whether technical data is used. It also
includes the furnishing of assistance (including training) to a foreign person in
the launch failure analysis of a launch vehicle, regardless of the jurisdiction,
ownership, or origin of the launch vehicle, or whether technical data is used.
(See §125.4 of this subchapter for exemptions, and §124.15 of this subchapter
for special export controls for spacecraft and spacecraft launches.) (MT for
technical data and defense services related to articles designated as such.)
(j)-(w) [Reserved]
(x) Commodities, software, and technical data subject to the EAR (see §120.42 of
this subchapter) used in or with defense articles.
Note to paragraph (x): Use of this paragraph is limited to license applications for
defense articles where the purchase documentation includes commodities, software,
or technical data subject to the EAR (see §123.1(b) of this subchapter).
Note to Category IV: If a Missile Technology Control Regime Category I item is

included in a system, that system will also be considered as a Category I item,
- 344 -
except when the incorporated item cannot be separated, removed, or duplicated.
Category V — Explosives and Energetic Materials, Propellants, Incendiary
Agents, and Their Constituents
*(a) Explosives, and mixtures thereof, as follows:

(1) ADNBF (aminodinitrobenzofuroxan or 7-Amino 4,6-dinitrobenzofurazane-1-oxide)
(CAS 97096-78-1);
(2) BNCP (cis-bis(5-nitrotetrazolato) tetra amine-cobalt (III)perchlorate) (CAS
117412-28-9);
(3) CL-14 (diaminodinitrobenzofuroxan or 5,7-diamino-4,6-dinitrobenzofurazane-1
-oxide) (CAS 117907-74-1);
(4) CL-20 (HNIW or Hexanitrohexaazaisowurtzitane) (CAS135285-90-4); clathrates of
CL-20 (MT for CL-20);
(5) CP (2-(5-cyanotetrazolato) penta aminecobalt (III) perchlorate) (CAS 70247-
32-4);
(6) DADE (1,1-diamino-2,2-dinitroethylene, FOX-7) (CAS145250-81-3);
(7) DATB (Diaminotrinitrobenzene) (CAS 1630-08-6);
(8) DDFP (1,4-dinitrodifurazanopiperazine);
(9) DDPO (2,6-diamino-3,5-dinitropyrazine-1-oxide, PZO) (CAS 194486-77-6);
(10) DIPAM (3,3′-Diamino-2,2′,4,4′,6,6′- hexanitrobiphenyl or dipicramide)
(CAS 17215-44-0);
(11) DNAN (2,4-Dinitroanisole) (CAS 119-27-7);
(12) DNGU (DINGU or dinitroglycoluril) (CAS 55510-04-8);
(13) Furazans, as follows:
(i) DAAOF (DAAF, DAAFox, or diaminoazoxyfurazan);
(ii) DAAzF (diaminoazofurazan) (CAS 78644-90-3);
(iii) ANF (Furazanamine, 4-nitro- or 3-Amino-4-nitrofurazan; or4-Nitro-1, 2,5
-oxadiazol -3-amine; or 4-Nitro-3-furazanamine; CAS 66328-69-6); or
(iv) ANAzF (Aminonitroazofurazan or 1,2,5-Oxadiazol-3-amine, 4-[2-(4-nitro-1,2,
5-oxadiazol-3-yl) diazenyl]; or 1,2,5-Oxadiazol-3-amine, 4-[(4-nitro-1,2,5-
oxadiazol-3-yl)azo]-(9CI); or Furazanamine, 4-[(nitrofurananyl)azo]-; or
4-[(4-Nitro-1,2,5-oxadiazol-3-yl)azo]-1,2,5-oxadiazol -3-amine) (CAS
155438-11-2);
(14) GUDN (Guanylurea dinitramide) FOX-12 (CAS 217464-38-5);
(15) HMX and derivatives, as follows:
- 345 -
(i) HMX (Cyclotetramethylenetetranitramine; octahydro-1,3,5,7-tetranitro-

1,3,5,7-tetrazine;1,3,5,7-tetranitro-1,3,5,7-tetraza-cyclooctane; octogen,
octogene) (CAS 2691-41-0) (MT);
(ii) Difluoroaminated analogs of HMX; or
(iii) K-55 (2,4,6,8-tetranitro-2,4,6,8-tetraazabicyclo [3,3,0]- octanone-3,
tetranitrosemiglycouril, or keto-bicyclic HMX) (CAS 130256-72-3);
(16) HNAD (hexanitroadamantane) (CAS 143850-71-9);
(17) HNS (hexanitrostilbene) (CAS 20062-22-0);
(18) Imidazoles, as follows:
(i) BNNII (Octohydro-2,5-bis(nitroimino) imidazo [4,5-d]imidazole);
(ii) DNI (2,4-dinitroimidazole) (CAS 5213-49-0);
(iii) FDIA (1-fluoro-2,4-dinitroimidazole);
(iv) NTDNIA (N-(2-nitrotriazolo)-2,4-dinitro-imidazole); or
(v) PTIA (1-picryl-2,4,5-trinitroimidazole);
(19) NTNMH (1-(2-nitrotriazolo)-2-dinitromethylene hydrazine);
(20) NTO (ONTA or 3-nitro-1,2,4-triazol-5-one) (CAS 932-64-9);
(21) Polynitrocubanes with more than four nitro groups;
(22) PYX (2,6-Bis(picrylamino)-3,5-dinitropyridine) (CAS 38082-89-2);
(23) RDX and derivatives, as follows:
(i) RDX (cyclotrimethylenetrinitramine), cyclonite, T4, hexahydro-1,3,5-trinitro
-1,3,5-triazine, 1,3,5-trinitro-1,3,5-triaza-cyclohexane, hexogen, or hexogene)
(CAS 121-82-4) (MT);
(ii) Keto-RDX (K-6 or 2,4,6-trinitro-2,4,6-triazacyclohexanone) (CAS 115029
-35-1); or
(iii) Difluoraminated derivative of RDX; 1,3-Dinitro-5,5-bis(difluoramino)1,3-
diazahexane (CAS No. 193021-34-0);
(24) TAGN (Triaminoguanidinenitrate) (CAS 4000-16-2);
(25) TATB (Triaminotrinitrobenzene) (CAS 3058-38-6);
(26) TEDDZ (3,3,7,7-tetrakis(difluoroamine) octahydro-1,5-dinitro-1,5-diazocine;
(27) Tetrazines, as follows:
(i) BTAT (Bis(2,2,2-trinitroethyl)-3,6-diaminotetrazine); or
(ii) LAX-112 (3,6-diamino-1,2,4,5-tetrazine-1,4-dioxide);
(28) Tetrazoles, as follows:
(i) NTAT (nitrotriazolaminotetrazole); or
- 346 -
(ii) NTNT (1-N-(2-nitrotriazolo)-4-nitrotetrazole);

(29) Tetryl (trinitrophenylmethylnitramine) (CAS 479-45-8);
(30) TEX (4,10-Dinitro-2,6,8,12-tetraoxa-4,10-diazaisowurtzitane);
(31) TNAD (1,4,5,8-tetranitro-1,4,5,8-tetraazadecalin) (CAS135877-16-6);
(32) TNAZ (1,3,3-trinitroazetidine) (CAS 97645-24-4);
(33) TNGU (SORGUYL or tetranitroglycoluril) (CAS 55510-03-7);
(34) TNP (1,4,5,8-tetranitro-pyridazino [4,5-d] pyridazine) (CAS 229176-04-9);
(35) Triazines, as follows:
(i) DNAM (2-oxy-4,6-dinitroamino-s-triazine) (CAS 19899-80-0); or
(ii) NNHT (2-nitroimino-5-nitro-hexahydro-1,3,5 triazine) (CAS 130400-13-4);
(36) Triazoles, as follows:
(i) 5-azido-2-nitrotriazole;
(ii) ADHTDN (4-amino-3,5-dihydrazino-1,2,4-triazoledinitramide) (CAS 1614-08-0);
(iii) ADNT (1-amino-3,5-dinitro-1,2,4-triazole);
(iv) BDNTA (Bis(dinitrotriazole)amine);
(v) DBT (3,3′-dinitro-5,5-bi-1,2,4-triazole) (CAS 30003-46-4);
(vi) DNBT (dinitrobistriazole) (CAS 70890-46-9);
(vii) NTDNT (1-N-(2-nitrotriazolo) 3,5-dinitro-triazole);
(viii) PDNT (1-picryl-3,5-dinitrotriazole); or
(ix) TACOT (tetranitrobenzotriazolobenzotriazole) (CAS 25243-36-1);
(37) Energetic ionic materials melting between 343 K (70℃)and 373 K (100℃) and
with detonation velocity exceeding 6800 m/s or detonation pressure exceeding
18 GPa (180 kbar); or
(38) Explosives, not otherwise enumerated in this paragraph or on the CCL in ECCN
1C608, with a detonation velocity exceeding 8700 m/s at maximum density or a
detonation pressure exceeding 34 Gpa (340 kbar).
*(b) Propellants, as follows (MT for composite and composite modified double -base
propellants):
(1) Any solid propellant with a theoretical specific impulse (see paragraph (k)(4)
of this category) greater than:
(i) 240 seconds for non-metallized, non-halogenated propellant;
(ii) 250 seconds for non-metallized, halogenated propellant; or
(iii) 260 seconds for metallized propellant;
(2) Propellants having a force constant of more than 1,200 kJ/Kg;
- 347 -
(3) Propellants that can sustain a steady-state burning rate more than 38 mm/s
under standard conditions (as measured in the form of an inhibited single
strand) of 6.89 Mpa (68.9 bar) pressure and 294K (21℃);
(4) Elastomer-modified cast double-based propellants with extensibility at maximum
stress greater than 5% at 233 K (−40℃); or
(5) Other composite and composite modified double-base propellants.
(c) Pyrotechnics, fuels and related substances, and mixtures thereof, as follows:
(1) Alane (aluminum hydride) (CAS 7784-21-6);
(2) Carboranes; decaborane (CAS 17702-41-9); pentaborane and derivatives thereof
(MT);
(3) Liquid high energy density fuels, as follows (MT):
(i) Mixed fuels that incorporate both solid and liquid fuels, such as boron
slurry, having a mass-based energy density of 40 MJ/kg or greater; or
(ii) Other high energy density fuels and fuel additives (e.g., cubane, ionic
solutions, JP-7, JP-10) having a volume-based energy density of 37.5 GJ per
cubic meter or greater, measured at 20℃ and one atmosphere (101.325 kPa)
pressure;
Note to paragraph (c)(3)(ii): JP-4, JP-8, fossil refined fuels or biofuels, or fuels
for engines certified for use in civil aviation are not included.
(4) Metal fuels, and fuel or pyrotechnic mixtures in particle form whether
spherical, atomized, spheroidal, flaked, or ground, manufactured from
material consisting of 99% or more of any of the following:
(i) Metals, and mixtures thereof, as follows:
(A) Beryllium (CAS 7440-41-7) in particle sizes of less than 60 micrometers
(MT); or
(B) Iron powder (CAS 7439-89-6) with particle size of 3 micrometers or less
produced by reduction of iron oxide with hydrogen;
(ii) Fuel mixtures or pyrotechnic mixtures, which contain any of the
following:
(A) Boron (CAS 7440-42-8) or boron carbide (CAS 12069-32-8) fuels of 85%
purity or higher and particle sizes of less than 60 micrometers; or
(B) Zirconium (CAS 7440-67-7), magnesium (CAS 7439-95-4), or alloys of these
in particle sizes of less than 60micrometers;
(iii) Explosives and fuels containing the metals or alloys listed in
paragraphs (c)(4)(i) and (c)(4)(ii) of this category whether or not the metals
or alloys are encapsulated in aluminum, magnesium, zirconium, or beryllium;
(5) Fuel, pyrotechnic, or energetic mixtures having any nanosized aluminum,
- 348 -
beryllium, boron, zirconium, magnesium, or titanium, as follows:

(i) Having particle size less than 200 nm in any direction; and
(ii) Having 60% or higher purity;
(6) Pyrotechnic and pyrophoric materials, as follows:
(i) Pyrotechnic or pyrophoric materials specifically formulated to enhance or
control the production of radiated energy in any part of the IR spectrum; or
(ii) Mixtures of magnesium, polytetrafluoroethylene and the copolymer
vinylidene difluoride and hexafluoropropylene (MT);
(7) Titanium subhydride (TiHn) of stoichiometry equivalent to n = 0.65-1.68; or
(8) Hydrocarbon fuels specially formulated for use in flame throwers or incendiary
munitions containing metal stearates (e.g., octal) or palmitates, and M1, M2,
and M3 thickeners.
(d) Oxidizers, as follows:
(1) ADN (ammonium dinitramide or SR-12) (CAS 140456-78-6) (MT);
(2) AP (ammonium perchlorate) (CAS 7790-98-9) (MT);
(3) BDNPN (bis(2,2-dinitropropyl)nitrate) (CAS 28464-24-6);
(4) DNAD (1,3-dinitro-1,3-diazetidine) (CAS 78246-06-7);
(5) HAN (Hydroxylammonium nitrate) (CAS 13465-08-2);
(6) HAP (hydroxylammonium perchlorate) (CAS 15588-62-2);
(7) HNF (Hydrazinium nitroformate) (CAS 20773-28-8) (MT);
(8) Hydrazine nitrate (CAS 37836-27-4) (MT);
(9) Hydrazine perchlorate (CAS 27978-54-7) (MT);
(10) Inhibited red fuming nitric acid (IRFNA) (CAS 8007-58-7) and liquid oxidizers
comprised of or containing IRFNA or oxygen difluoride (MT for liquid oxidizers
comprised of IRFNA); or
(11) Perchlorates, chlorates, and chromates composited with powdered metal or
other high energy fuel components controlled under this category (MT).
*(e) Binders, and mixtures thereof, as follows:
(1) AMMO (azidomethylmethyloxetane and its polymers) (CAS 90683-29-7);
(2) BAMO-3-3 (bis(azidomethyl)oxetane and its polymers) (CAS 17607-20-4);
(3) BTTN (butanetriol trinitrate) (CAS 6659-60-5) (MT);
(4) FAMAO (3-difluoroaminomethyl-3-azidomethyloxetane) and its polymers;
(5) FEFO (bis(2-fluoro-2,2-dinitroethyl)formal) (CAS 17003-79-1);
(6) GAP (glycidyl azide polymer) (CAS 143178-24-9) and its derivatives (MT for
GAP);
- 349 -
(7) HTPB (hydroxyl-terminated polybutadiene) with a hydroxyl functionality equal

to or greater than 2.2 and less than or equal to 2.4, a hydroxyl value of less
than 0.77 meq/g, and a viscosity at 30℃ of less than 47 poise (CAS
69102-90-5) (MT);
(8) 4,5 diazidomethyl-2-methyl-1,2,3-triazole (iso-DAMTR) (MT);
(9) NENAS (nitratoethylnitramine compounds), as follows:
(i) N-Methyl 2-nitratoethylnitramine (Methyl-NENA) (CAS17096-47-8) (MT);
(ii) N-Ethyl 2-nitratoethylnitramine (Ethyl-NENA) (CAS85068-73-1) (MT);
(iii) N-Propyl 2-nitratoethylnitramine (CAS 82486-83-7);
(iv) N-Butyl-2-nitratoethylnitramine (BuNENA) (CAS82486-82-6); or
(v) N-Pentyl 2-nitratoethylnitramine (CAS 85954-06-9);
(10) Poly-NIMMO (poly nitratomethylmethyoxetane, poly-NMMO, (poly[3-nitratomethyl-
3-methyl oxetane]) (CAS 84051-81-0);
(11) PNO (Poly(3-nitratooxetane));
(12) TVOPA 1,2,3-Tris [1,2-bis(difluoroamino)ethoxy]propane; tris vinoxy propane
adduct (CAS 53159-39-0);
(13) Polynitrorthocarbonates;
(14) FPF-1 (poly-2,2,3,3,4,4-hexafluoro pentane-1,5-diolformal) (CAS 376-90-9);
(15) FPF-3 (poly-2,4,4,5,5,6,6-heptafluoro-2-trifluoromethyl-3-oxaheptane-1,7
-diolformal);
(16) PGN (Polyglycidyl nitrate or poly(nitratomethyloxirane); poly-GLYN); (CAS
27814-48-8);
(17) N-methyl-p-nitroaniline (MT);
(18) Low (less than 10,000) molecular weight, alcoholfunctionalized, poly
(epichlorohydrin); poly(epichlorohydrindiol); and triol; or
(19) Dinitropropyl based plasticizers, as follows (MT):
(i) BDNPA (bis (2,2-dinitropropyl) acetal) (CAS 5108-69-0);or
(ii) BDNPF (bis (2,2-dinitropropyl) formal) (CAS 5917-61-3).
(f) Additives, as follows:
(1) Basic copper salicylate (CAS 62320-94-9);
(2) BHEGA (Bis-(2-hydroxyethyl)glycolamide) (CAS 17409-41-5);
(3) BNO (Butadienenitrile oxide);
(4) Ferrocene derivatives, as follows (MT):
(i) Butacene (CAS 125856-62-4);
(ii) Catocene (2,2-Bis-ethylferrocenylpropane) (CAS 37206-42-1);
- 350 -
(iii) Ferrocene carboxylic acids and ferrocene carboxylic acid esters;

(iv) n-butylferrocene (CAS 31904-29-7);
(v) Ethylferrocene (CAS 1273-89-8);
(vi) Propylferrocene;
(vii) Pentylferrocene (CAS 1274-00-6);
(viii) Dicyclopentylferrocene;
(ix) Dicyclohexylferrocene;
(x) Diethylferrocene (CAS 173-97-8); PART 121—THE UNITED STATES MUNITIONS LIST
(xi) Dipropylferrocene;
(xii) Dibutylferrocene (CAS 1274-08-4);
(xiii) Dihexylferrocene (CAS 93894-59-8);
(xiv) Acetylferrocene (CAS 1271-55-2)/1,1′-diacetyl ferrocene (CAS
1273-94-5); or
(xv) Other ferrocene derivatives that do not contain a six carbon aromatic
functional group attached to the ferrocene molecule (MT if usable as rocket
propellant burning rate modifier);
(5) Lead beta-resorcylate (CAS 20936-32-7);
(6) Lead citrate (CAS 14450-60-3);
(7) Lead-copper chelates of beta-resorcylate or salicylates (CAS 68411-07-4);
(8) Lead maleate (CAS 19136-34-6);
(9) Lead salicylate (CAS 15748-73-9);
(10) Lead stannate (CAS 12036-31-6);
(11) MAPO (tris-1-(2-methyl) aziridinylphosphine oxide) (CAS 57-39-6); BOBBA -8
(bis(2-methyl aziridinyl)-2-(2-hydroxypropanoxy) propylamino phosphine
oxide); and other MAPO derivatives (MT for MAPO);
(12) Methyl BAPO (Bis(2-methylaziridinyl)methylaminophosphine oxide) (CAS
85068-72-0);
(13) 3-Nitraza-1,5-pentane diisocyanate (CAS 7406-61-9);
(14) Organo-metallic coupling agents, as follows:
(i) Neopentyl[diallyl]oxy, tri [dioctyl] phosphatotitanate (CAS 103850-22-2);
also known as titanium IV, 2,2[bis 2-propenolato-methyl, butanolato, tris
(dioctyl) phosphato] (CAS 110438-25-0), or LICA 12 (CAS 103850-22-2);
(ii) Titanium IV, [(2-propenolato-1) methyl, npropanolatomethyl] butanolato –
1, tris(dioctyl)pyrophosphate, or KR3538; or
(iii) Titanium IV, [(2-propenolato-1)methyl,propanolatomethyl] butanolato-1,
- 351 -
tris(dioctyl) phosphate;
(15) PCDE (Polycyanodifluoroaminoethylene oxide);
(16) Certain bonding agents, as follows (MT):
(i) 1,1R,1S-trimesoyl-tris(2-ethylaziridine) (HX-868, BITA) (CAS 7722-73-8);
or
(ii) Polyfunctional aziridine amides with isophthalic, trimesic, isocyanuric,
or trimethyladipic backbone also having a 2-methyl or 2-ethyl aziridine
group;
Note to paragraph (f)(16)(ii): Included are (1) 1,1HIsophthaloyl-bis(2-methylaziridine)

(HX-752) (CAS 7652-64-4); (2) 2,4,6-tris(2-ethyl-1-aziridinyl)-1,3,5-triazine
(HX-874) (CAS 18924-91-9); and (3) 1,1′-trimethyladipoylbis(2-ethylaziridine)
(HX-877) (CAS 71463-62-2).
(17) Superfine iron oxide (Fe2O3, hematite) with a specific surface area more than
250 m2/g and an average particle size f 0.003 micrometers or less (CAS
1309-37-1);
(18) TEPAN (HX-879) (tetraethylenepentaamineacrylonitrile) CAS 68412-45-3);
cyanoethylated polyamines and their salts (MT for TEPAN (HX-879));
(19) TEPANOL (HX-878) (tetraethylenepentaamineacrylonitrileglycidol) (CAS 68412 –
46-4); cyanoethylated polyamines adducted with glycidol and their salts (MT
for TEPANOL (HX-878));
(20) TPB (triphenyl bismuth) (CAS 603-33-8) (MT); or
(21) Tris (ethoxyphenyl) bismuth (TEPB) (CAS 90591-48-3).(g) Precursors, as
follows:
(1) BCMO (3,3-bis(chloromethyl)oxetane) (CAS 78-71-7);
(2) DADN (1,5-diacetyl-3,7-dinitro-1, 3, 5, 7-tetraazacyclooctane);
(3) Dinitroazetidine-t-butyl salt (CAS 125735-38-8);
(4) CL-20 precursors (any molecule containing hexaazaisowurtzitane) (e.g.,
HBIW (hexabenzylhexaazaisowurtzitane), TAIW (tetraacetyldibenzylhexa-
azaisowurtzitane));
(5) TAT (1, 3, 5, 7-tetraacetyl-1, 3, 5, 7-tetraazacyclooctane) (CAS
41378-98-7);
(6) Tetraazadecalin (CAS 5409-42-7);
(7) 1,3,5-trichlorobenzene (CAS 108-70-3); or
(8) 1,2,4-trihydroxybutane (1,2,4-butanetriol) (CAS 3068-00-6).
*(h) Any explosive, propellant, pyrotechnic, fuel, oxidizer, binder, additive, or
precursor that (MT for articles designated as such):
- 352 -
(1) Is classified; or
(2) Is being developed using classified information (see §120.10(a)(2) of this
subchapter).
Note to paragraph (h): “Classified” means classified pursuant to Executive Order

13526, or predecessor order, and a security classification guide developed pursuant
thereto or equivalent, or to the corresponding classification rules of another
government or international organization.
(i) Developmental explosives, propellants, pyrotechnics, fuels, oxidizers, binders,

additives, or precursors therefor funded by the Department of Defense via contract
or other funding authorization.
Note 1 to paragraph (i): This paragraph does not control explosives, propellants,
pyrotechnics, fuels, oxidizers, binders, additives, or precursors therefor (a) in
production, (b) determined to be subject to the EAR via a commodity jurisdiction
determination (see §120.4 of this subchapter), or (c) identified in the relevant
Department of Defense contract or other funding authorization as being developed for
both civil and military applications.
Note 2 to paragraph (i): Note 1 does not apply to defense articles enumerated on the
U.S. Munitions List, whether in production or development.
Note 3 to paragraph (i): This paragraph is applicable only to those contracts and
funding authorizations that are dated January 5, 2015, or later.
(j) Technical data (as defined in §120.10 of this subchapter) and defense services (as
described in paragraphs (a) through (i) of this category (see also §123.20 of
this subchapter) (MT for articles designated as such).
(k) The following interpretations explain and amplify the terms used in this category
and elsewhere in this subchapter:
(1) USML Category V contains explosives, energetic materials, propellants, and
pyrotechnics and specially formulated fuels for aircraft, missile, and naval
applications. Explosives are solid, liquid, or gaseous substances or mixtures
of substances, which, in their primary, booster, or main charges in warheads,
demolition, or other military applications, are required to detonate.
(2) The resulting product of the combination or conversion of any substance
controlled by this category into an item not controlled will no longer be
controlled by this category provided the controlled item cannot easily be
recovered through dissolution, melting, sieving, etc. As an example,
beryllium converted to a near net shape using hot isostatic processes will
result in an uncontrolled part. A cured thermoset containing beryllium powder
is not controlled unless meeting an explosive or propellant control. The
- 353 -
mixture of beryllium powder in a cured thermoset shape is not controlled by

this category. The mixture of controlled beryllium powder mixed with a typical
propellant binder will remain controlled by this category. The addition of dry
silica powder to dry beryllium powder will remain controlled.
(3) Paragraph (c)(4)(ii)(A) of this category does not apply to boron and boron
carbide enriched with boron-10 (20% or more of total boron-10 content).
(4) Theoretical specific impulse (Isp) is calculated using standard conditions
(1000 psi chamber pressure expanded to 14.7 psi) and measured in units of
pound-force-seconds per pound-mass (lbf-s/lbm) or simplified to seconds (s).
Calculations will be based on shifting equilibrium.
(5) Particle size is the mean particle diameter on a weight basis. Best industrial
practices will be used in determining particle size and the controls may not
be undermined by addition of larger or smaller sized material to shift the
mean diameter.
(l)-(w) [Reserved]
(x) Commodities, software, and technical data subject to the EAR (see §120.42 of this
subchapter) used in or with defense articles.
Note 1 to USML Category V: To assist the exporter, an item has been categorized by
the most common use. Also, where appropriate, references have been provided to the
related controlled precursors.
Note 2 to USML Category V: Chemical Abstract Service (CAS) registry numbers do not
cover all the substances and mixtures controlled by this category. The numbers are
provided as examples to assist government agencies in the license review process and
exporters when completing their license application and export documentation.
Category VI — Surface Vessels of War and Special Naval Equipment
*(a) Warships and other combatant vessels (i.e., battleships, aircraft carriers,
destroyers, frigates, cruisers, corvettes, littoral combat ships, mine sweepers,
mine hunters, mine countermeasure ships, dock landing ships, amphibious assault
ships), Coast Guard Cutters (with or equivalent to those with U.S. designations
WHEC, WMEC, WMSL, or WPB for the purpose of this subchapter), or foreign-origin
vessels specially designed to provide functions equivalent to those of the
vessels listed above;
(b) Other vessels not controlled in paragraph (a) of this category, as follows:
- 354 -
(1) High-speed air cushion vessels for transporting cargo and personnel,
ship-to-shore and across a beach, with a payload over 25 tons;
(2) Surface vessels integrated with nuclear propulsion plants or specially
designed to support naval nuclear propulsion plants;
(3) Vessels armed or specially designed to be used as a platform to deliver
munitions or otherwise destroy or incapacitate targets (e.g., firing lasers,
launching torpedoes, rockets, or missiles, or firing munitions greater than
.50 caliber); or
(4) Vessels incorporating any mission systems controlledunder this subchapter.
Note to paragraph (b)(4): “Mission systems” are defined as “systems” (see

§120.45(g) of this subchapter) that are defense articles that perform specific
military functions such as by providing military communication, electronic warfare,
target designation, surveillance, target detection, or sensor capabilities.
Note to paragraphs (a) and (b): Vessels specially designed for military use that are
not identified in paragraph (a) or (b) of this category are subject to the EAR under
ECCN 8A609, including any demilitarized vessels, regardless of origin or
designation, manufactured prior to 1950 and unmodified since 1949. Vessels with
modifications made to incorporate safety features required by law, are cosmetic
(e.g., different paint), or that add parts or components otherwise available prior
to 1950 are considered “unmodified” for the purposes of this paragraph.
(c) Developmental vessels, and specially designed parts, components, accessories, and
attachments therefor, funded by the Department of Defense via contract or other
funding authorization.
Note 1 to paragraph (c): This paragraph does not control vessels, and specially
designed parts, components,accessories, and attachments therefor, (a) in
production, (b)determined to be subject to the EAR via a commodityjurisdiction
Note 2 to paragraph (c): Note 1 does not apply to defense articles enumerated on the
Note 3 to paragraph (c): This provision is applicable to those contracts and funding
authorizations that are dated July 8, 2014, or later.
(d) [Reserved]
*(e) Naval nuclear propulsion plants and prototypes, and special facilities for
construction, support, and maintenance therefor (see §123.20 of this
subchapter).
- 355 -
(f) Vessel and naval equipment, parts, components, accessories, attachments,

associated equipment, and systems, as follows:
(1) Hulls or superstructures, including support structures therefor, that:
(i) Are specially designed for any vessels controlled in paragraph (a) of this
category;
(ii) Have armor, active protection systems, or developmental armor systems; or
(iii) Are specially designed to survive 12.5% or greater damage across the
length as measured between perpendiculars;
(2) Systems that manage, store, create, distribute, conserve, and transfer energy,
and specially designed parts and components therefor, that have:
(i) Storage exceeding 30MJ;
(ii) A discharge rate less than 3 seconds; and
(iii) A cycle time under 45 seconds;
(3) Shipborne auxiliary systems for chemical, biological, radiological, and
nuclear (CBRN) compartmentalization, over-pressurization and filtration
systems, and specially designed parts and components therefor;
*(4) Control and monitoring systems for autonomous unmanned vessels capable of
on-board, autonomous perception and decision-making necessary for the vessel
to navigate while avoiding fixed and moving hazards, and obeying rules-of-the
road without human intervention;
*(5) Any machinery, device, component, or equipment, including production, testing
and inspection equipment, and tooling, specially designed for plants or
facilities controlled in paragraph (e) of this section (see §123.20 of this
subchapter);
(6) Parts, components, accessories, attachments, and equipment specially designed
for integration of articles controlled by USML Categories II, IV, or XVIII or
catapults for launching aircraft or arresting gear for recovering aircraft
(MT for launcher mechanisms specially designed for rockets, space launch
vehicles, or missiles capable of achieving a range greater than or equal to
300 km);
Note to paragraph (f)(6): “Range” is the maximum distance that the specified rocket
- 356 -
(7) Shipborne active protection systems (i.e., defensive systems that actively
detect and track incoming threats and launch a ballistic, explosive, energy,
or electromagnetic countermeasure(s) to neutralize the threat prior to
contact with a vessel) and specially designed parts and components therefor;
(8) Minesweeping and mine hunting equipment (including mine countermeasures
equipment deployed by aircraft), and specially designed parts and components
therefor; or
*(9) Any part, component, accessory, attachment, equipment, or system that:
(i) Is classified;
(ii) Contains classified software directly related to defense articles in this
subchapter or 600 series items subject to the EAR; or
(iii) Is being developed using classified information. “Classified” means
classified pursuant to Executive Order 13526, or predecessor order, and a
security classification guide developed pursuant thereto or equivalent, or to
the corresponding classification rules of another government or international
organization.
Note 1 to paragraph (f): Parts, components, accessories, attachments, associated

equipment, and systems specially designed for vessels described in this category but
not listed in paragraph (f) are subject to the EAR under ECCN 8A609.
Note 2 to paragraph (f): For controls related to ship signature management, see USML
Category XIII.
(g) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (see §120.9
paragraphs (a) through (f) of this category and classified technical data directly
related to items controlled in ECCNs 8A609, 8B609, 8C609, and 8D609 and defense
services using the classified technical data. (MT for technical data and defense
services related to articles designated as such.) (See §125.4 of this subchapter
for exemptions.)
(h)-(w) [Reserved]
- 357 -
Category VII — Ground Vehicles
*(a) Armored combat ground vehicles as follows:

(1) Tanks; or
(2) Infantry fighting vehicles.
*(b) Ground vehicles (not enumerated in paragraph (a) of this category) and trailers
that are armed or are specially designed to be used as a firing or launch platform
to deliver munitions or otherwise destroy or incapacitate targets (e.g., firing
lasers, launching rockets, firing missiles, firing mortars, firing artillery
rounds, or firing other ammunition greater than .50 caliber) (MT if specially
designed for rockets, space launch vehicles, missiles, drones, or unmanned aerial
vehicles capable of delivering a payload of at least 500 kg to a range of at least
300 km).
(c) Ground vehicles and trailers equipped with any mission systems controlled under
this subchapter (MT if specially designed for rockets, space launch vehicles,
missiles, drones, or unmanned aerial vehicles capable of delivering a payload of
at least 500 kg to a range of at least 300 km).
Note to paragraph (c): “Mission systems” are defined as “systems” (see §120.45(g)
of this subchapter) that are defense articles that perform specific military
functions, such as by providing military communication, target designation,
surveillance, target detection, or sensor capabilities.
Note to paragraphs (b) and (c): “Payload” is the total mass that can be carried or
delivered by the specified rocket, space launch vehicle, missile, drone, or unmanned
aerial vehicle that is not used to maintain flight. For definition of “range” as it
pertains to aircraft systems, see note to paragraph (a) USML Category VIII. For
definition of “range” as it pertains to rocket systems, see note to paragraph (f)(6)
of USML Category VI.
(d) [Reserved]
*(e) Armored support vehicles capable of off-road or amphibious use specially designed
to transport or deploy personnel or materiel, or to move with other vehicles over
land in close support of combat vehicles or troops (e.g., personnel carriers,
resupply vehicles, combat engineer vehicles, recovery vehicles, reconnaissance
vehicles, bridge launching vehicles, ambulances, and command and control
vehicles).
(f) [Reserved]
(g) Ground vehicle parts, components, accessories, attachments, associated equipment,
and systems as follows:
(1) Armored hulls, armored turrets, and turret rings;
(2) Active protection systems (i.e., defensive systems that actively detect and
- 358 -
track incoming threats and launch a ballistic, explosive, energy, or

electromagnetic countermeasure(s) to neutralize the threat prior to contact
with a vehicle) and specially designed parts and components therefor;
(3) Composite armor parts and components specially designed for the vehicles in
this category;
(4) Spaced armor components and parts, including slat armor parts and components
specially designed for the vehicles in this category;
(5) Reactive armor parts and components;
(6) Electromagnetic armor parts and components, including pulsed power specially
designed parts and components therefor;
Note to paragraphs (g)(3)-(6): See USML Category XIII(m)(1)-(4) for interpretations

which explain and amplify terms used in these paragraphs.
(7) Built in test equipment (BITE) to evaluate the condition of weapons or other
mission systems for vehicles identified in this category, excluding equipment
that provides diagnostics solely for a subsystem or component involved in the
basic operation of the vehicle;
(8) Gun mount, stabilization, turret drive, and automatic elevating systems, and
specially designed parts and components therefor;
(9) Self-launching bridge components rated class 60 or above for deployment by
vehicles in this category;
(10) Suspension components as follows:
(i) Rotary shock absorbers specially designed for the vehicles weighing more
than 30 tons in this category; or
(ii) Torsion bars specially designed for the vehicles weighing more than 50
tons in this category;
(11) Kits specially designed to convert a vehicle in this category into either an
unmanned or a driver-optional vehicle. For a kit to be controlled by this
paragraph, it must, at a minimum, include equipment for:
(i) Remote or autonomous steering;
(ii) Acceleration and braking; and
(iii) A control system;
(12) Fire control computers, mission computers, vehicle management computers,
integrated core processers, stores management systems, armaments control
processors, vehicleweapon interface units and computers;
(13) Test or calibration equipment for the mission systems of the vehicles in this
category, except those enumerated elsewhere; or
- 359 -

(i) Is classified;
organization.
Note to paragraph (g): Parts, components, accessories, attachments, associated

equipment, and systems specially designed for vehicles in this category but not
listed in paragraph (g) are subject to the EAR under ECCN 0A606.
(h) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (see §120.9
paragraphs (a) through (g) of this category and classified technical data directly
services using the classified technical data. (See §125.4 of this subchapter for
exemptions.) (MT for technical data and defense services related to articles
designated as such.)
(i)-(w) [Reserved]
Note 1 to Category VII: Ground vehicles specially designed for military applications
that are not identified in this category are subject to the EAR under ECCN 0A606,
including any unarmed ground vehicles, regardless of origin or designation,
manufactured prior to 1956 and unmodified since 1955. Ground vehicles with
modifications made to incorporate safety features required by law, are cosmetic
(e.g., different paint, repositioning of bolt holes), or that add parts or
components otherwise available prior to 1956 are considered “unmodified” for the
purposes of this paragraph. ECCN 0A606 also includes unarmed vehicles derived from
otherwise EAR99 civilian vehicles that have been modified or otherwise fitted with
materials to provide ballistic protection, including protection to level III
(National Institute of Justice Standard 0108.01, September 1985) or better and that
do not have reactive or electromagnetic armor.
Note 2 to Category VII: Armored ground vehicles are (i) ground vehicles that have
integrated, fully armored hulls or cabs, or (ii) ground vehicles on which add-on
- 360 -
armor has been installed to provide ballistic protection to level III (National
Institute of Justice Standard 0108.01, September 1985) or better. Armored support
vehicles do not include those that are merely capable of being equipped with add-on
armor.
Note 3 to Category VII: Ground vehicles include any vehicle meeting the definitions
or control parameters regardless of the surface (e.g., highway, off-road, rail) upon
which the vehicle is designed to operate.
Category VIII — Aircraft and Related Articles
(a) Aircraft, whether manned, unmanned, remotely piloted, or optionally piloted, as

follows (MT if the aircraft, excluding manned aircraft, has a range equal to or
greater than 300 km):
*(1) Bombers;
*(2) Fighters, fighter bombers, and fixed-wing attack aircraft;
*(3) Turbofan- or turbojet-powered trainers used to train pilots for fighter,
attack, or bomber aircraft;
*(4) Attack helicopters;
*(5) Unmanned aerial vehicles (UAVs) specially designed to incorporate a defense
article;
*(6) [Reserved]
*(7) Aircraft specially designed to incorporate a defense article for the purpose
of performing an intelligence, surveillance, and reconnaissance function;
*(8) Aircraft specially designed to incorporate a defense article for the purpose
of performing an electronic warfare function; airborne warning and control
aircraft; or aircraft specially designed to incorporate a defense article for
the purpose of performing a command, control, and communications function;
(9) Aircraft specially designed to incorporate a defense article for the purpose
of performing an air refueling function;
(10) Target drones;
(11) [Reserved]
(12) Aircraft capable of being refueled in-flight including hover-in-flight
refueling (HIFR);
(13) [Reserved]
(14) Aircraft with a roll-on/roll-off ramp, capable of airlifting payloads over
35,000 lbs. to ranges over 2,000 nm without being refueled in-flight, and
landing onto short or unimproved airfields, other than L-100 and LM-100J
aircraft;
- 361 -
*(15) Aircraft not enumerated in paragraphs (a)(1) through (a)(14) as follows:

(i) U.S.-origin aircraft that bear an original military designation of A, B,
E, F, K, M, P, R, or S; or
(ii) Foreign-origin aircraft specially designed to provide functions
equivalent to those of the aircraft listed in paragraph (a)(15)(i) of this
category; or
(16) Aircraft that are armed or are specially designed to be used as a platform to
deliver munitions or otherwise destroy targets (e.g., firing lasers,
launching rockets, firing missiles, dropping bombs, or strafing);
Note 1 to paragraph (a): Aircraft specially designed for military applications that
are not identified in paragraph (a) of this section are subject to the EAR and
classified as ECCN 9A610, including any model of unarmed military aircraft
manufactured prior to 1956, regardless of origin or designation, and unmodified
since manufacture. Aircraft with modifications made to incorporate safety of flight
features or other FAA or NTSB modifications such as transponders and air data
recorders are considered “unmodified” for the purposes of this paragraph.
Note 2 to paragraph (a): “Range” is the maximum distance that the specified aircraft
aircraft systems will be determined independently of any external factors such as
external constraints. For aircraft systems, the range will be determined for a
one-way distance using the most fuel-efficient flight profile (e.g., cruise speed
and altitude), assuming International Civil Aviation Organization (ICAO) standard
atmosphere with zero wind, but with no fuel reserve.
(b)-(c) [Reserved]
(d) Launching and recovery equipment specially designed to allow an aircraft described
in paragraph (a) of this category to take off or land on a vessel described in
Category VI paragraphs (a) through (c) (MT if the launching and recovery equipment
is for an aircraft, excluding manned aircraft, that has a range equal to or
greater than 300 km).
Note to paragraph (d): For the definition of “range,” see note to paragraph (a) of
this category.
(e) [Reserved]
(f) Developmental aircraft funded by the Department of Defense via contract or other
funding authorization, and specially designed parts, components, accessories, and
attachments therefor.
- 362 -
Note 1 to paragraph (f): This paragraph does not control aircraft and specially
designed parts, components, accessories, and attachments therefor (a) in
production; (b) determined to be subject to the EAR via a commodity jurisdiction
Note 2 to paragraph (f): Note 1 does not apply to defense articles enumerated on the
Note 3 to paragraph (f): This paragraph is applicable only to those contracts, other
funding authorizations, or modifications initiating development of a new defense
article that are dated April 16, 2014, or later.
(g) [Reserved]
(h) Parts, components, accessories, attachments, associated equipment and systems, as
follows:
(1) Parts, components, accessories, and attachments specially designed for the
following U.S.-origin aircraft: The B-1B, B-2, B-21, F-15SE, F/A-18 E/F,
EA-18G, F-22, F-35, and future ariants thereof; or the F-117 or U.S.
Government technology demonstrators. Parts, components, accessories, and
attachments of the F-15SE and F/A-18 E/F that are common to earlier models of
these aircraft, unless listed in paragraph (h) of this category, are subject
to the EAR;
Note to paragraph (h)(1): This paragraph does not control parts, components,
accessories, and attachments that are common to aircraft described in paragraph (a)
of this category but not identified in paragraph (h)(1), and those identified in
paragraph (h)(1). For example, when applying §120.41(b)(3), a part common to only
the F-16 and F-35 is not specially designed for purposes of this paragraph. A part
common to only the F-22 and F-35—two aircraft models identified in paragraph (h)(1)—
is specially designed for purposes of this paragraph, unless one of the other
paragraphs is applicable under §120.41(b) of this subchapter.
(2) Rotorcraft gearboxes with internal pitch line velocities exceeding 20,000 feet
per minute and able to operate 30 minutes with loss of lubrication without an
emergency or auxiliary lubrication system, and specially designed parts and
components therefor;
Note to paragraph (h)(2): Loss of lubrication means a situation where

oil/lubrication is mostly or completely lost from a transmission/gearbox such that
only a residual coating remains due to the lubrication system failure.
(3) Tail boom folding systems, stabilator folding systems or automatic rotor blade
folding systems, and specially designed parts and components therefor;
- 363 -
(4) Wing folding systems, and specially designed parts and components therefor,
for:
(i) Aircraft powered by power plants controlled under USML Category IV(d); or
(ii) Aircraft with any of the following characteristics and powered by gas
turbine engines:
(A) The portion of the wing outboard of the wing fold is required for
sustained flight;
(B) Fuel can be stored outboard of the wing fold;
(C) Control surfaces are outboard of the wing fold;
(D) Hard points are outboard of the wing fold;
(E) Hard points inboard of the wing fold allow for in-flight ejection; or
(F) The aircraft is designed to withstand maximum vertical maneuvering
accelerations greater than +3.5g/−1.5g.
(5) On-aircraft arresting gear (e.g., tail hooks and drag chutes) and specially
designed parts and components therefor;
(6) Bomb racks, missile or rocket launchers, missile rails, weapon pylons,
pylon-to-launcher adapters, unmanned aerial vehicle (UAV) airborne launching
systems, external stores support systems for ordnance or weapons, and
specially designed parts and components therefor (MT if the bomb rack, missile
launcher, missile rail, weapon pylon, pylon-tolauncher adapter, UAV airborne
launching system, or external stores support system is for an aircraft,
excluding manned aircraft, or missile that has a “range” equal to or greater
than 300 km);
(7) Damage or failure-adaptive flight control systems, that do not consist solely
of redundant internal circuitry, specially designed for aircraft controlled
in this category;
(8) Threat-adaptive autonomous flight control systems, where a “threat -adaptive
autonomous flight control system” is a flight control system that, without
input from the operator or pilot, adjusts the aircraft control or flight path
to minimize risk caused by hostile threats;
(9) Non-surface-based flight control systems and effectors (e.g., thrust vectoring
from gas ports other than main engine thrust vector);
(10) Radar altimeters with output power management LPI (low probability of
intercept) or signal modulation (i.e., frequency hopping, chirping, direct
sequence-spectrum spreading) LPI capabilities (MT if for an aircraft,
excluding manned aircraft, or missile that has a “range” equal to or greater
than 300 km);
(11) Air-to-air refueling systems and hover-in-flight refueling (HIFR) systems,
- 364 -
and specially designed parts and components therefor;

(12) Unmanned aerial vehicle (UAV) flight control systems and vehicle management
systems with swarming capability (i.e., UAVs interact with each other to avoid
collisions and stay together, or, if weaponized, coordinate targeting) (MT if
for an aircraft, excluding manned aircraft, or missile that has a “range”
equal to or greater than 300 km);
(13) [Reserved]
(14) Lift fans, clutches, and roll posts for short take-off, vertical landing
(STOVL) aircraft and specially designed parts and components for such lift
fans and roll posts;
(15) Integrated helmets incorporating optical sights or slewing devices, which
include the ability to aim, launch, track, or manage munitions (e.g., Helmet
Mounted Cueing Systems, Joint Helmet Mounted Cueing Systems (JHMCS), Helmet
Mounted Displays, Display and Sight Helmets (DASH)), and specially designed
parts, components, accessories, and attachments therefor;
(16) Fire control computers, stores management systems, armaments control
processors, and aircraft-weapon interface units and computers (e.g., AGM-88
HARM Aircraft Launcher Interface Computer (ALIC));
(17) Mission computers, vehicle management computers, and integrated core
processers specially designed for aircraft controlled in this category;
(18) Drive systems, flight control systems, and parts and components therefor,
specially designed to function after impact of a 7.62mm or larger projectile;
(19) Thrust reversers specially designed to be deployed in flight for aircraft
controlled in this category;
(i) Is classified;
Note to paragraph (h)(20): Classified means classified pursuant to Executive Order

government or international organization;
(21)-(26) [Reserved]
(27) Variable speed gearboxes, where a “variable speed gearbox” has the ability to
vary the gearbox output speed by mechanical means within the gearbox while the
gearbox input speed from the engine or other source is constant, and is
capable of varying output speed by 20% or greater and providing power to
- 365 -
rotors, proprotors, propellers, propfans, or liftfans; and specially designed

parts and components therefor;
(28) Electrical power or thermal management systems specially designed for an
engine controlled in Category XIX and having any of the following:
(i) Electrical power generators that provide greater than 300kW of electrical
power (per generator) with gravimetric power densities exceeding 2kW/pound
(excluding the mass of the controller for the purpose of calculating the
gravimetric power density);
(ii) Heat exchangers that exchange 60 kW/K-m3 or 1 kW/K of heat or greater into
the gas turbine engine flow path; or
(iii) Direct-cooling thermal electronic package heat exchangers that transfer
20kW of heat or greater at 100W/cm2 or greater.
(29) Any of the following equipment if specially designed for a defense article
described in paragraph (h)(1):
(i) Scale test models;
(ii) Full scale iron bird ground rigs used to test major aircraft systems; or
(iii) Jigs, locating fixtures, templates, gauges, molds, dies, or caul plates.
(i) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (see §120.9
paragraphs (a) through (h) of this category and classified technical data directly
services using classified technical data. (See §125.4 of this subchapter for
(j)-(w) [Reserved]
(x) Commodities, software, and technology subject to the EAR (see §120.42 of this
subchapter) used in or with defense articles controlled in this category.
defense articles controlled in this category where the purchase documentation
includes commodities, software, or technology subject to the EAR (see §123.1(b) of
this subchapter).
Note: Parts, components, accessories, and attachments in paragraphs (h)(3)-(5),

(7), (14), (17), or (19) are licensed by the Department of Commerce when
incorporated in an aircraft subject to the EAR and classified under ECCN 9A610.
Replacement systems, parts, components, accessories and attachments are subject to
the controls of the ITAR.
- 366 -
Category IX — Military Training Equipment and Training
(a) Training equipment, as follows:

(1) Ground, surface, submersible, space, or towed airborne targets that:
(i) Have an infrared, radar, acoustic, magnetic, or thermal signature that
mimic a specific defense article, specific other item, or specific person; or
(ii) Are instrumented to provide hit/miss performance information for defense
articles controlled in this subchapter;
Note to paragraph (a)(1): Target drones are controlled in USML Category VIII(a).
(2) Devices that are mockups of articles enumerated in this subchapter used for
maintenance training or disposal training for ordnance enumerated in this
subchapter, that revealtechnical data or contain parts, components,
accessories, or attachments controlled in this subchapter;
(3) Air combat maneuvering instrumentation and ground stations therefor;
(4) Physiological flight trainers for fighter aircraft or attack helicopters;
(5) Radar trainers specially designed for training on radar controlled by USML
Category XI;
(6) Training devices specially designed to be attached to a crew station, mission
system, or weapon of an article controlled in this subchapter;
Note to paragraph (a)(6): This paragraph includes stimulators that are built-in or
add-on devices that cause the actual equipment to act as a trainer.
(7) Anti-submarine warfare trainers;

(8) Missile launch trainers;
(9) Radar target generators;
(10) Infrared scene generators; or
*(11) Any training device that:
(i) Is classified;
Note to paragraph (a)(11): “Classified” means classified pursuant to Executive

pursuant thereto or quivalent, or to the corresponding classification rules of
another government or international organization.”
Note to paragraph (a): Training equipment does not include combat games without item
signatures or tactics, techniques, and procedures covered by this subchapter.
- 367 -
(b) Simulators, as follows:

(1) System specific simulators that replicate the operation of an individual crew
station, a mission system, or a weapon of an end-item that is controlled in
this subchapter;
(2)-(3) [Reserved]
(4) Software and associated databases not elsewhere enumerated in this subchapter
that can be used to model or simulate the following:
(i) Trainers enumerated in paragraph (a) of this category;
(ii) Battle management;
(iii) Military test scenarios/models; or
(iv) Effects of weapons enumerated in this subchapter; or
*(5) Simulators that:
(i) Are classified;
(ii) Contain classified software directly related to defense articles in this
(iii) Are being developed using classified information.
Note to paragraph (b)(5): “Classified” means classified pursuant to Executive Order

government or international organization.
(c)-(d) [Reserved]
(e) Technical data (see §120.10 of this subchapter) anddefense services (see §120.9
of this subchapter):
(1) Directly related to the defense articles enumerated in paragraphs (a) and (b)
of this category;
(2) Directly related to the software and associated databases enumerated in
paragraph (b)(4) of this category even if no defense articles are used or
transferred; or
(3) Military training (see, §120.9(a)(3) of this subchapter) not directly related
to defense articles or technical data enumerated in this subchapter.
(f)-(w) [Reserved]
- 368 -
Note to USML Category IX: Parts, components, accessories, or attachments of a

simulator in this category that are common to the simulated system or simulated
end-item are controlled under the same USML category or CCL ECCN as the parts,
components, accessories, and attachments of the simulated system or simulated
end-item.
Category X — Personal Protective Equipment
(a) Personal protective equipment, as follows:

(1) Body armor providing a protection level equal to or greater than NIJ Type IV;
Note 1 to paragraph (a)(1): For body armor providing a level of protection of Type
I, Type II, Type IIA, Type IIIA, or Type III, see ECCNs 1A005 and 1A613.
Note 2 to paragraph (a)(1): See USML Category XIII(e) for controls on related
materials.
(2) Personal protective clothing, equipment, or face paints specially designed to

protect against or reduce detection by radar, IR, or other sensors at
wavelengths greater than 900 nanometers;
Note to paragraph (a)(2): See USML Category XIII(j) for controls on related
materials.
(3)-(4) [Reserved]
(5) Integrated helmets, not specified in USML Category VIII(h)(15) or USML
Category XII, incorporating optical sights or slewing devices, which include
the ability to aim, launch, track, or manage munitions;
(6) Helmets and helmet shells providing a protection level equal to or greater than
NIJ Type IV;
(7) Goggles, spectacles, visors, vision blocks, canopies, or filters for optical
sights or viewers, employing other than common broadband absorptive dyes or UV
inhibitors as a means of protection (e.g., narrow band filters/dyes or
broadband limiters/coatings with high visible transparency), having an
optical density greater than 3, and that protect against:
(i) Multiple visible (in-band) laser wavelengths;
(ii) Thermal flashes associated with nuclear detonations; or
(iii) Near infrared or ultraviolet (out-of-band) laser wavelengths; or
Note 1 to paragraph (a)(7): See paragraphs (d)(2) and (3) of this category for
controls on related parts, components, and materials.
- 369 -
Note 2 to paragraph (a)(7): See USML Category XII for sensor protection equipment.
(8) Developmental personal protective equipment and specially designed parts,

components, accessories, and attachments therefor, developed for the U.S.
Department of Defense via contract or other funding authorization.
Note 1 to paragraph (a)(8): This paragraph does not control personal protective
equipment and specially designed parts, components, accessories, and attachments
(a) in production, (b) determined to be subject to the EAR via a commodity
jurisdiction determination (see §120.4 of this subchapter), or (c) identified in
the relevant Department of Defense contract or other funding authorization as being
developed for both civil and military applications.
Note 2 to paragraph (a)(8): Note 1 does not apply to defense articles enumerated on
the USML, whether in production or development.
Note 3 to paragraph (a)(8): This paragraph is applicable only to those contracts and
funding authorizations that are dated January 5, 2015, or later.
(b)-(c) [Reserved]
(d) Parts, components, assemblies, accessories, attachments, and associated equipment
for the personal protective equipment controlled in this category, as follows:
(1) Ceramic or composite plates that provide protection equal to or greater than
NIJ Type IV;
(2) Lenses, substrates, or filters “specially designed” for the articles covered
in paragraph (a)(7) of this category;
(3) Materials and coatings specially designed for the articles covered in
paragraph (a)(7) of this category with optical density greater than 3, as
follows:
(i) Narrowband absorbing dyes;
(ii) Broadband optical switches or limiters (i.e., nonlinear material, tunable
or switchable agile filters, optical power limiters, near infrared
interference based filters); or
(iii) Narrowband interference based notch filters (i.e., multilayer dielectric
coatings, rugate, holograms or hybrid (i.e., interference with dye))
protecting against multiple laser wavelength and having high visible band
transparency; or
*(4) Any component, part, accessory, attachment, equipment, or system that:
(i) Is classified;
- 370 -

Note to paragraph (d)(4): “Classified” means classified pursuant to Executive Order

government or international government.
Note to paragraphs (a) and (d): See National Institute of Justice Classification,
NIJ Standard-0101.06, or national equivalents, for a description of level of
protection for armor. (e) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and
defense services (see §120.9 of this subchapter) directly related to the defense
articles described in paragraphs (a) through (d) of this category.
(f)-(w) [Reserved]
Category XI — Military Electronics
(a) Electronic equipment and systems not included in Category XII of the U.S. Munitions
List, as follows:
*(1) Underwater hardware, equipment, or systems, as follows:
(i) Active or passive acoustic array sensing systems or acoustic array
equipment capable of real-time processing that survey or detect, and also
track, localize (i.e., determine range and bearing), classify, or identify,
surface vessels, submarines, other undersea vehicles, torpedoes, or mines,
having any of the following:
(A) Multi-static capability;
(B) Operating frequency less than 20 kHz; or
(C) Operating bandwidth greater than 10 kHz;
(ii) Underwater single acoustic sensor system that distinguishes non-biologic
tonals and locates the origin of thennsound;
Note to paragraph(a)(1)(ii): The term tonals implies discrete frequencies in the

broadband and narrowband spectra, emanating from man-made objects.
(iii) Non-acoustic systems that survey or detect, and also track, localize
(i.e., determine range and bearing), classify, ornidentify, surface vessels,
- 371 -
submarines, other undersea vehicles,torpedoes, or mines;

(iv) Acoustic modems, networks, and communicationsn equipment with real-time
adaptive compensation or employing Low Probability of Intercept (LPI);
Note to paragraph (a)(1)(iv): Adaptive compensation is the capability of an

underwater modem to assess the water conditions to select the best algorithm to
receive and transmitdata.
(v) Low Frequency/Very Low Frequency (LF/VLF) electronic modems, routers,

interfaces, and communications equipment, specially designed for submarine
communications; or
(vi) Autonomous systems and equipment that enable cooperative sensing and
engagement by fixed (bottom mounted/seabed) or mobile Autonomous Underwater
Vehicles (AUVs);
*(2) Underwater acoustic countermeasures or countercountermeasures systems or
equipment;
*(3) Radar systems and equipment, as follows:
(i) Airborne radar that maintains positional state of an object or objects of
interest, other than weather phenomena, in a received radar signal through
time;
(ii) Synthetic Aperture Radar (SAR) incorporating image resolution less than
(better than) 0.3 m, or incorporating Coherent Change Detection (CCD) with
geo-registration accuracy less than (better than) 0.3 m, not including
concealed object detection equipment operating in the frequency range from 30
GHz to 3,000 GHz and having a spatial resolution of 0.1 milliradians up to and
including 1 milliradians at a standoff distance of 100 m;
(iii) Inverse Synthetic Aperture Radar (ISAR);
(iv) Radar that geodetically-locates (i.e., geodetic latitude, geodetic
longitude, and geodetic height) with a target location error 50 (TLE50) less
than or equal to 10 m at ranges greater than 1 km;
(v) Any Ocean Surveillance Radar with an average-poweraperture product of
greater than 50 Wm2;
(vi) Any ocean surveillance radar that transmits a waveform with an
instantaneous bandwidth greater than 100 MHz and has an antenna rotation rate
greater than 60 revolutions per minute (RPM);
(vii) Air surveillance radar with free space detection of 1 square meter RCS
target at 85 nmi or greater range, scaled to RCS values as RCS to the 1⁄4
power;
(viii) Air surveillance radar with free space detection of 1 square meter RCS
target at an altitude of 65,000 feet and an elevation angle greater than 20
- 372 -
degrees (i.e., counter-battery);

(ix) Air surveillance radar with multiple elevation beams, phase or amplitude
monopulse estimation, or 3D heightfinding; (x) Air surveillance radar with a
beam solid angle less than or equal to 16 degrees2 that performs free space
tracking of 1 square meter RCS target at a range greater or equal to 25 nmi
with revisit rate greater or equal to 1⁄3 Hz;
(xi) Instrumentation radar for anechoic test facility or outdoor range that
maintains positional state of an object of interest in a received radar signal
through time or provides measurement of RCS of a static target less than or
equal to minus 10dBsm, or RCS of a dynamic target;
(xii) Radar incorporating pulsed operation with electronics steering of transmit
beam in elevation and azimuth;
Note to paragraph (a)(3)(xii): This paragraph does not control radars not otherwise
controlled in this subchapter, operating with a peak transmit power less than or
equal to 250 watts, and employing a design determined to be subject to the EAR via
a commodity jurisdiction determination (see §120.4 of this subchapter).
(xiii) Radar with mode(s) for ballistic tracking or ballistic extrapolation to

source of launch or impact point of articles controlled in USML Categories
III, IV, or XV;
(xiv) Active protection radar and missile warning radar with o(s) implemented
for detection of incoming munitions;
(xv) Over the horizon high frequency sky-wave (ionosphere) radar;
(xvi) Radar that detects a moving object through a physical obstruction at
distance greater than 0.2 m from the obstruction;
(xvii) Radar having moving target indicator (MTI) or pulse-Doppler processing
where any single Doppler filter provides a normalized clutter attenuation of
greater than 60dB;
Note to paragraph (a)(3)(xvii): Normalized clutter attenuation is defined as the

reduction in the power level of received distributed clutter when normalized to the
thermal noise level. (xviii) Radar having electronic protection or electronic
counter-countermeasures (ECCM) other than manual gain control, automatic gain
control, radio frequency selection, constant false alarm rate, and pulse repetition
interval jitter;
(xix) Radar employing electronic attack (EA) mode(s) using the radar
transmitter and antenna;
(xx) Radar employing electronic support (ES) mode(s) (i.e., the ability to use
a radar system for ES purposes in one or more of the following: as a high-gain
receiver, as a widebandwidth receiver, as a multi-beam receiver, or as part of
- 373 -
a multi-point system);
(xxi) Radar employing non-cooperative target recognition (NCTR) (i.e., the
ability to recognize a specific platform type without cooperative action of
the target platform);
Note to paragraph (a)(3)(xxi): The definition of “type” in this paragraph is that

provided in 14 CFR §1.1.
(xxii) Radar employing automatic target recognition (ATR) (i.e., recognition

of target using structural features (e.g., tank versus car) of the target with
system resolution better than (less than) 0.3 m);
(xxiii) Radar that sends interceptor guidance commands or provides
illumination keyed to an interceptor seeker;
(xxiv) Radar employing waveform generation for LPI other than frequency
modulated continuous wave (FMCW) with linear ramp modulation;
(xxv) Radar that sends and receives communications;
(xxvi) Radar that tracks or discriminates ballistic missile warhead from
debris or countermeasures;
(xxvii) Bi-static/multi-static radar that exploits greater than 125 kHz
bandwidth and is lower than 2 GHz center frequency to passively detect or
track using radio frequency (RF) transmissions (e.g., commercial radio,
television stations);
(xxviii) Radar target generators, projectors, or simulators, specially
designed for radars controlled by this category; or
(xxix) Radar and laser radar systems specially designed for defense articles
in paragraph (a)(1) of USML Category IV or paragraphs (a)(5), (a)(6), or
(a)(13) of USML Category VIII (MT if specially designed for rockets, space
launch vehicles, missiles, drones, or unmanned aerial vehicles capable of
delivering a payload of at least 500 kg to a range of at least 300 km);
Note 1 to paragraph (a)(3)(xxix): Laser radar systems embody specialized

transmission, scanning, receiving, and signal processing techniques for utilization
of lasers for echo ranging, direction finding, and discrimination of targets by
location, radial speed, and body reflection characteristics.
Note 2 to paragraph (a)(3)(xxix): For definition of “range” as it pertains to rocket

systems, see note 1 to paragraph (a) of USML Category IV. “Payload” is the total mass
that can be carried or delivered by the specified rocket, SLV, or missile that is
not used to maintain flight.
Note to paragraph (a)(3): This paragraph does not control: (a) Systems or equipment
that require aircraft transponders in order to meet control parameters; (b)
- 374 -
precision approach radar (PAR) equipment conforming to ICAO standards and employing
electronically steerable linear (1- dimensional) arrays or mechanically positioned
passive antennas; and (c) radio altimeter equipment conforming to FAA TSO C87.
*(4) Electronic Combat (i.e., Electronic Warfare) systems and equipment, as

follows:
(i) ES systems and equipment that search for, intercept and identify, or
locate sources of intentional or unintentional electromagnetic energy
specially designed to provide immediate threat detection, recognition,
targeting, planning, or conduct of future operations;
Note to paragraph (a)(4)(i): ES provides tactical situational awareness, automatic

cueing, targeting, electronic order of battle planning, electronic intelligence
(ELINT), communication intelligence (COMINT), or signals intelligence (SIGINT).
(ii) Systems and equipment that detect and automatically discriminate acoustic
energy emanating from weapons fire (e.g., gunfire, artillery, rocket
propelled grenades, or other projectiles), determining location or direction
of weapons fire in less than two seconds from receipt of event signal, and
able to operate on-the-move (e.g., operating on personnel, land vehicles, sea
vessels, or aircraft while in motion); or
(iii) Systems and equipment specially designed to introduce extraneous or
erroneous signals into radar, infrared based seekers, electro-optic based
seekers, radio communication receivers, navigation receivers, or that
otherwise hinder the reception, operation, or effectiveness of adversary
electronics (e.g., active or passive electronic attack, electronic
countermeasure, electronic counter-countermeasure equipment, jamming, and
counter jamming equipment);
*(5) Command, control, and communications (C3); command, control, communications,
and computers (C4); command, control, communications, computers,
intelligence, surveillance, and reconnaissance (C4ISR); and identification
systems or equipment, that:
(i) Are specially designed to integrate, incorporate, network, or employ
defense articles that are controlled in paragraphs or subparagraphs of the
categories of §121.1 of this part that do not use the term specially
designed;
(ii) Incorporate U.S. government identification friend or foe (IFF) Modes 4 or 5;
(iii) Implement active or passive ECCM used to counter acts of communication
disruption (e.g., radios that incorporate HAVE QUICK I/II, SINCGARS, SATURN);
(iv) Specially designed, rated, certified, or otherwise specified or described
to be in compliance with U.S. government NSTISSAM TEMPEST 1-92 standards or
CNSSAM TEMPEST 01-02, to implement techniques to suppress compromising
- 375 -
emanations of information bearing signals; or

(v) Transmit voice or data signals specially designed to elude electromagnetic
detection;
(6) [Reserved]
(7) Developmental electronic equipment or systems funded by the Department of
Defense via contract or other funding authorization;
Note 1 to paragraph (a)(7): This paragraph does not control electronic systems or
equipment (a) in production, (b) determined to be subject to the EAR via a commodity
jurisdiction determination (see §120.4 of this subchapter), or
(c) identified in the relevant Department of Defense contract or other funding

authorization as being developed for both civil and military applications.
Note 3 to paragraph (a)(7): This paragraph is applicable only to those contracts and
funding authorizations that are dated July 1, 2015, or later.
(8) Unattended ground sensor (UGS) systems or equipment having all of the
following:
(i) Automatic target detection;
(ii) Automatic target tracking, classification, recognition, or
identification;
(iii) Self-forming or self-healing networks; and (iv) Self-localization for
geo-locating targets;
(9) Electronic sensor systems or equipment for non-acoustic antisubmarine warfare
(ASW) or mine warfare (e.g., magnetic anomaly detectors (MAD),
electric-field, electromagnetic induction);
(10) Electronic sensor systems or equipment for detection of concealed weapons,
having a standoff detection range of greater than 45 m for personnel or
detection of vehicle-carried weapons, not including concealed object
detection equipment operating in the frequency range from 30 GHz to 3,000 GHz
and having a spatial resolution of 0.1 milliradians up to and including 1
milliradians at a standoff distance of 100 m;
(11) Test sets specially designed for testing defense articles controlled in
paragraphs (a)(3), (a)(4), (a)(5), or (b); or
(12) Direction finding equipment for determining bearings to specific
electromagnetic sources or terrain characteristics specially designed for
defense articles in paragraph (a)(1) of USML Category IV or paragraphs (a)(5),
(a)(6), or (a)(13) of USML Category VIII (MT if specially designed for
- 376 -
rockets, SLVs, missiles, drones, or UAVs capable of delivering a payload of at

least 500 kg to a range of at least 300 km. See note 2 to paragraph
(a)(3)(xxix) of this category).
Note 1 to paragraph (a): The term Low Probability of Intercept used in this paragraph
and elsewhere in this category is defined as a class of measures that disguise,
delay, or prevent the interception of acoustic or electromagnetic signals. LPI
techniques can involve permutations of power management, energy management,
frequency variability, outof-receiver-frequency band, low-side lobe antenna,
complex waveforms, and complex scanning. LPI is also referred to as Low Probability
of Intercept, Low Probability of Detection, and Low Probability of Identification.
Note 2 to paragraph (a): Paragraphs (a)(3)(xxix) and (a)(12) include terrain contour
mapping equipment, scene mapping and correlation (both digital and analogue)
equipment, Doppler navigation radar equipment, passive interferometer equipment,
and imaging sensor equipment (both active and passive).
*(b) Electronic systems, equipment or software, not elsewhere enumerated in this

sub-chapter, specially designed for intelligence purposes that collect, survey,
monitor, or exploit, or analyze and produce information from, the electromagnetic
spectrum (regardless of transmission medium), or for counteracting such
activities.
(c) Parts, components, accessories, attachments, and associated equipment, as follows:
(1) Application Specific Integrated Circuits (ASICs) and Programmable Logic
Devices (PLD) programmed for defense articles in this subchapter;
Note 1 to paragraph (c)(1):\ An ASIC is an integrated circuit developed and produced

for a specific application or function regardless of number of customers.
Note 2 to paragraph (c)(1): ASICs and PLDs programmed for 600 series items are
controlled in ECCN 3A611.f.
Note 3 to paragraph (c)(1): Unprogrammed PLDs are not controlled by this paragraph.
(2) Printed Circuit Boards (PCBs) and populated circuit card assemblies for which
the layout is specially designed for defense articles in this subchapter;
Note to paragraph (c)(2): PCBs and populated circuit card assemblies for which the
layout is specially designed for 600 series items are controlled in ECCN 3A611.g.
(3) Multichip modules for which the pattern or layout is specially designed for
defense articles in this subchapter;
Note to paragraph (c)(3): Multichip modules for which the pattern or layout is
specially designed for 600 series items are controlled in ECCN 3A611.h.
- 377 -
(4) Transmit/receive modules or transmit modules that have any two perpendicular
sides, with either length d (in cm) equal to or less than 15 divided by the
lowest operating frequency in GHz [d≤15cm*GHz/fGHz], with an electronically
variable phase shifter or phasers that are a Monolithic Microwave Integrated
Circuit (MMIC), or incorporate a MMIC or discrete RF power transistor;
(5) High-energy storage capacitors with a repetition rate of 6 discharges or more
per minute and full energy life greater than or equal to 10,000 discharges, at
greater than 0.2 Amps per Joule peak current, that have any of the following:
(i) Volumetric energy density greater than or equal to 1.5 J/cc; or
(ii) Mass energy density greater than or equal to 1.3 kJ/kg;
(6) Radio frequency circulators of any dimension equal to or less than one quarter
( 1⁄4 ) wavelength of the highest operating frequency and isolation greater
than 30 dB;
(7) Polarimeter that detects and measures polarization of radio frequency signals
within a single pulse;
(8) Digital radio frequency memory (DRFM) with RF instantaneous input bandwidth
greater than 400 MHz, and 4 bit or higher resolution whose output signal is a
translation of the input signal (e.g., changes in magnitude, time, frequency)
and specially designed parts and components therefor;
(9) Vacuum electronic devices, as follows:
(i) Multiple electron beam or sheet electron beam devices rated for operation
at frequencies of 16 GHz or above, and with a saturated power output greater
than 10,000 W (70 dBm) or a maximum average power output greater than 3,000W
(65 dBm); or
(ii) Cross-field amplifiers with a gain of 15 dB to 17 dB or a duty factor
greater than 5%;
(10) Antenna, and specially designed parts and components therefor, that:
(i) Employ four or more elements, electronically steer angular beams,
independently steer angular nulls, create angular nulls with a null depth
greater than 20 dB, and achieve a beam switching speed faster than 50
milliseconds;
(ii) Form adaptive null attenuation greater than 35 dB with convergence time
less than one second;
(iii) Detect signals across multiple RF bands with matched left hand and right
hand spiral antenna elements for determination of signal polarization; or
(iv) Determine signal angle of arrival less than two degrees (e.g.,
interferometer antenna);
Note to paragraph (c)(10): This category does not control Traffic Collision
- 378 -
Avoidance Systems (TCAS) equipment conforming to FAA TSO C-119c.
(11) Radomes or electromagnetic antenna windows that:

(i) Incorporate radio frequency selective surfaces;
(ii) Operate in multiple non-adjacent frequency bands for radar applications;
(iii) Incorporate a structure that is specially designed to provide ballistic
protection from bullets, shrapnel, or blast;
(iv) Have a melting point greater than 1,300℃ and maintain a dielectric
constant less than 6 at temperatures greater than 500℃;
(v) Are manufactured from ceramic materials with a dielectric constant less
than 6 at any frequency from 100 MHz to 100 GHz (MT if usable in rockets, SLVs,
or missiles capable of achieving a range greater than or equal to 300 km; or
if usable in drones or UAVs capable of delivering a payload of at least 500 kg
to a range of at least 300 km. See note 2 to paragraph (a)(3) (xxix) of this
category);
(vi) Maintain structural integrity at stagnation pressures greater than 6,000
pounds per square foot; or
(vii) Withstand combined thermal shock greater than 4.184 × 106 J/m2
accompanied by a peak overpressure of greater than 50 kPa (MT if usable in
least 500 kg to a range of at least 300 km and usable in protecting against
nuclear effects (e.g., Electromagnetic Pulse (EMP), X-rays, combined blast
and thermal effects). See note 2 to paragraph (a)(3)(xxix) of this category);
(12) Underwater sensors (acoustic vector sensors, hydrophones, or transducers) or
projectors, specially designed for systems controlled by paragraphs (a)(1)
and (a)(2) of this category, having any of the following:
(i) A transmitting frequency below 10 kHz for sonar systems;
(ii) Sound pressure level exceeding 224 dB (reference 1 mPa at 1 m) for
equipment with an operating frequency in the band from 10 kHz to 24 kHz
inclusive;
(iii) Sound pressure level exceeding 235 dB (reference 1 mPa at 1 m) for
equipment with an operating frequency in the band between 24 kHz and 30 kHz;
(iv) Forming beams of less than 1° on any axis and having an operating
frequency of less than 100 kHz;
(v) Designed to operate with an unambiguous display range exceeding 5,120 m;
or
(vi) Designed to withstand pressure during normal operation at depths
exceeding 1,000 m and having transducers with any of the following:
(A) Dynamic compensation for pressure; or
- 379 -
(B) Incorporating other than lead zirconate titanate as the transduction

element;
(13) Parts or components containing piezoelectric materials which are specially
designed for underwater hardware, equipment, or systems controlled by
paragraph (c)(12) of this category;
(14) Tuners specially designed for systems and equipment in paragraphs (a)(4) and
(b) of this category;
(15) Electronic assemblies and components, capable of operation at temperatures in
excess of 125℃ and specially designed for UAVs or drones controlled by USML
Category VIII, rockets, space launch vehicles (SLV), or missiles controlled
by USML Category IV capable of achieving a range greater than or equal to 300
km (MT) (see Note 2 to paragraph (a)(3)(xxix) of this category);
(16) Hybrid (combined analogue/digital) computers specially designed for modeling,
simulation, or design integration of systems enumerated in paragraphs (a)(1),
(d)(1), (d)(2), (h)(1), (h)(2), (h)(4), (h)(8), and (h)(9) of USML Category IV
or paragraphs (a)(5), (a)(6), or (a)(13) of USML Category VIII (MT if for
least 500 kg to a range of at least 300 km or their subsystems. See note 2 to
paragraph (a)(3)(xxix) of this category);
(17) Chaff and flare rounds specially designed for the systems and equipment
described in paragraph (a)(4)(iii) of this category, and parts and components
therefor containing materials controlled in USML Category V;
(18) Parts, components, or accessories specially designed for an information
assurance/information security system or radio controlled in this subchapter
that modify its published properties (e.g., frequency range, algorithms,
waveforms, CODECs, or modulation/demodulation schemes); or
(i) Is classified;
(iii) Is being developed using classified information (see §120.10(a)(2) of
this subchapter).
Note to paragraph (c)(19): “Classified” means classified pursuant to Executive

Note to paragraph (c)(19)(ii): Parts and components controlled by this paragraph are
- 380 -
limited to those that store, process, or transmit classified software (see

§121.8(f) of this subchapter).
(d) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (see §120.9
paragraphs (a) through (c) of this category and classified technical data directly
related to items controlled in CCL ECCNs 3A611, 3B611, 3C611, and 3D611 and defense
services using the classified technical data. (See §125.4 of this subchapter for
(e)-(w) [Reserved];
or technology subject to the EAR (see §123.1(b) of this subchapter).
Category XII — Fire Control, Laser, Imaging, and Guidance Equipment
(a) Fire control, aiming, detection, guidance, and tracking systems, as follows:
*(1) Fire control systems;
*(2) Electronic or optical weapon positioning, laying, or spotting systems;
*(3) Laser spot trackers or laser spot detection, location, or imaging systems,
with an operational wavelength shorter than 400 nm or longer than 710 nm and
that are for laser target designators or coded target markers controlled in
paragraph (b)(1);
Note to paragraph (a)(3): For controls on LIDAR, see paragraph (b)(6) of this
category.
*(4) Bomb sights or bombing computers;

*(5) Electro-optical systems that automatically detect and locate ordnance launch,
blast, or fire;
*(6) Electro-optical ordnance guidance systems;
*(7) Missile or ordnance electro-optical tracking systems;
*(8) Remote wind-sensing systems specially designed for ballistic-corrected
aiming; or
(9) Helmet mounted display (HMD) systems or end items (e.g., Combat Vehicle Crew
HMD, Mounted Warrior HMD, Integrated Helmet Assembly Subsystem, Drivers Head
Tracked Vision System), other than such items controlled in Category VIII,
that:
- 381 -
(i) Incorporate or interface (either via wired or wireless connection) with

optical sights or slewing devices that aim, launch, track, or manage
munitions; or
(ii) Control infrared imaging systems or end items described in paragraphs (a)
through (d) of this category.
*(b) Laser systems and end items, as follows:
(1) Laser target designators or coded target markers, that mediate the delivery of
ordnance to a target;
(2) Target illumination systems having a variable beam divergence and a laser
output wavelength exceeding 710 nm, to artificially light an area to search,
locate, or track a target;
(3) Laser rangefinders having any of the following:
(i) Output wavelength of 1064 nm and any Q-switched pulse output; or
(ii) Output wavelength exceeding 1064 nm and any of the following:
(A) Single or multiple shot(s) within one second ranging capability of 3 km
or greater against a standard 2.3 m x 2.3 m NATO target having 10%
reflectivity and 23 km atmospheric visibility; or
(B) Multiple shot ranging capability at 3 Hz or greater of 1km or greater
against a standard 2.3 m x 2.3 m NATO target having 10% reflectivity and
23 km atmospheric visibility;
(4) Targeting systems and target location systems, incorporating or specially
designed to incorporate both of the following:
(i) A laser rangefinder; and
(ii) A defense article controlled in paragraph (d) of this category (MT if
designed or modified for rockets, missiles, space launch vehicles (SLVs),
drones, or unmanned aerial vehicle systems capable of delivering at least a
500 kg payload to a range of at least 300 km);
(5) Systems specially designed to use laser energy with an output wavelength
exceeding 710 nm for exploiting differential target-background
retroreflectance in order to detect optical/electro-optical equipment (e.g.,
optical augmentation systems);
(6) Light detection and ranging (LIDAR), laser detection and ranging (LADAR), or
range-gated systems, specially designed for a military end user (MT if
designed or modified for rockets, missiles, SLVs, drones, or unmanned aerial
vehicle systems capable of delivering at least a 500 kg payload to a range of
at least 300 km); or
(7) Developmental lasers or laser systems funded by the Department of Defense via
contract or other funding authorization.
- 382 -
Note 1 to paragraph (b)(7): This paragraph does not control lasers or laser systems:
(a) In production, (b) determined to be subject to the EAR via a Commodity
Jurisdiction determination (see §120.4 of this subchapter), or (c) identified in
Note 2 to paragraph (b)(7): Note 1 does not apply to defense articles enumerated on
the U.S. Munitions List, whether in production or development.
Note 3 to paragraph (b)(7): This provision is applicable to those contracts or other

funding authorizations that are dated October 12, 2017 or later.
*(c) Imaging systems or end items, as follows:

(1) Binoculars, bioculars, monoculars, goggles, or head or helmet-mounted imaging
systems (including video-based articles having a separate near-to-eye
display), as follows:
(i) Employing an autogated third generation image intensifier tube or a higher
generation image intensifier tube;
(ii) Fusing output of an image intensifier tube and an infrared focal plane
array having a peak response wavelength greater than 1,000 nm; or
(iii) Having an infrared focal plane array or infrared imaging camera, and
specially designed for a military end user;
(2) Weapon sights (i.e., with a reticle) or aiming or imaging systems (e.g.,
clip-on), specially designed to mount to a weapon or to withstand weapon shock
or recoil, with or without an integrated viewer or display, and also
incorporating or specially designed to incorporate any of the following:
(i) An infrared focal plane array having a peak response wavelength exceeding
1,000 nm;
(ii) Second generation with luminous sensitivity greater than 350 μA/lm,
third generation, or higher generation, image intensifier tubes;
(iii) Ballistic computing electronics for adjusting the aim point display; or
(iv) Infrared laser having a wavelength exceeding 710 nm;
(3) Electro-optical reconnaissance, surveillance, target detection, or target
acquisition systems, specially designed for articles in this subchapter or
specially designed for a military end user (MT if for determining bearings to
specific electromagnetic sources (direction finding equipment) or terrain
characteristics and designed or modified for rockets, missiles, SLVs, drones,
or unmanned aerial vehicle systems capable of delivering at least a 500 kg
payload to a range of at least 300 km);
(4) Infrared search and track (IRST) systems having one of the following:
- 383 -
(i) Airborne or naval systems, that:

(A) Have range performance of 3 km or greater;
(B) Incorporate or are specially designed to incorporate an infrared focal
plane array or imaging camera, having a peak response wavelength
exceeding 3 microns or greater; and
(C) Maintain positional or angular state of a target through time; or
(ii) Specially designed for a military end user;
(5) Distributed aperture systems having a peak response wavelength exceeding 710
nm specially designed for articles in this subchapter or specially designed
for a military end user;
(6) Infrared imaging systems, as follows:
(i) Mobile reconnaissance, scout, or surveillance systems providing real-time
target recognition at ranges greater than 3km (e.g., LRAS, CIV, HTI, SeeSpot,
MMS);
Note to paragraph (c)(6)(i): Target is defined as a NATO standard tank target having
a frontal cross-section of 2.3 x 2.3 meters, and a side cross-section of 2.3 x 6.4
meters.
(ii) Airborne stabilized systems specially designed for military

reconnaissance (e.g., DB-110, C-B4);
(iii) Multispectral imaging systems that provide automated classification or
identification of military or intelligence targets or characteristics;
(iv) Automated missile detection or warning systems;
(v) Systems hardened to withstand electromagnetic pulse(EMP), directed energy,
chemical, biological, or radiological threats;
(vi) Systems incorporating mechanism(s) to reduce the optical chain signature
for optical augmentation;
(vii) Persistent surveillance systems with a ground sample distance (GSD) of
0.5 m or better (smaller) at 10,000 ft or higher above ground level and a
simultaneous coverage area of 3 km2 or greater;
(viii) Gimbaled infrared systems, as follows:
(A) Having a stabilization better (less) than 30 microradians RMS and a
turret with a ball diameter of 15 inches or greater; or
(B) Specially designed for articles in this subchapter or specially designed
for a military end user;
(7) Terahertz imaging systems as follows:
(i) Concealed object detection systems operating in the frequency range from
- 384 -
30 GHz to 3000 GHz, and having a resolution less (better) than 0.1
milliradians at a standoff range of 100 m; or
(ii) Specially designed for a military end user;
(8) Systems or equipment, incorporating an ultraviolet or infrared (IR) beacon or
emitter, specially designed for Combat Identification;
(9) Systems that project radiometrically calibrated scenes at a frame rate greater
than 30 Hz directly into the entrance aperture of an electro-optical or
infrared (EO/IR) sensor controlled in this subchapter within either the
spectral band exceeding 10 nm but not exceeding 400 nm, or the spectral band
exceeding 900 nm but not exceeding 30,000 nm;
(10) Developmental electro-optical, infrared, or terahertz systems funded by the
Department of Defense.
Note 1 to paragraph (c)(10): This paragraph does not control electro-optical,

infrared, or terahertz imaging systems: (a) In production, (b) determined to be
subject to the EAR via a Commodity Jurisdiction determination (see §120.4 of this
subchapter), or (c) identified in the relevant Department of Defense contract or
other funding authorization as being developed for both civil and military
applications.
Note 2 to paragraph (c)(10): Note 1 does not apply to defense articles enumerated
on the U.S. Munitions List, whether in production or development.
Note 3 to paragraph (c)(10): This provision is applicable to those contracts or

other funding authorizations that are dated October 12, 2017 or later.
(d) Guidance and navigation systems or end items, as follows:

(1) Guidance or navigation systems (e.g., inertial navigation systems, inertial
reference units, attitude and heading reference systems) having any of the
following:
(i) A circular error probability at fifty percent (CEP50) of position error
rate less (better) than 0.28 nautical miles per hour, without the use of
positional aiding references;
(ii) A heading error or true north determination of less (better) than 0.28
mrad secant (latitude) (0.016043 degrees secant (latitude)), without the use
of positional aiding references;
(iii) A CEP50 of position error rate less than 0.2 nautical miles in an 8 hour
period, without the use of positional aiding references; or
(iv) Meeting or exceeding specified performance at linear acceleration levels
exceeding 25g (MT if designed or modified for rockets, missiles, SLVs, drones,
or unmanned aerial vehicle systems capable of a range greater than or equal to
- 385 -
300 km or incorporating accelerometers specified in paragraph (e)(11) or

gyroscopes or angular rate sensors specified in paragraph (e)(12) of this
category that are designated MT);
Note 1 to paragraph (d)(1): For rocket, SLV, or missile flight control and guidance
systems (including guidance sets), see Category IV(h).
Note 2 to paragraph (d)(1): Inertial measurement units are described in paragraph

(e) of this category.
(2) Global Navigation Satellite System (GNSS) receiving equipment, as follows:

(i) GNSS receiving equipment specially designed for military applications (MT
if designed or modified for airborne applications and capable of providing
navigation information at speeds in excess of 600 m/s);
(ii) Global Positioning System (GPS) receiving equipment specially designed
for encryption or decryption (e.g., Y-Code, M-Code) of GPS precise
positioning service (PPS) signals (MT if designed or modified for airborne
applications);
(iii) GNSS receiving equipment specially designed for use with an antenna
described in Category XI(c)(10) (MT if designed or modified for airborne
applications); or
(iv) GNSS receiving equipment specially designed for use with rockets,
missiles, SLVs, drones, or unmanned air vehicle systems capable of delivering
at least a 500 kg payload to a range of at least 300 km (MT);
Note to paragraph (d)(2)(iv): “Payload” is the total mass that can be carried or
delivered by the specified rocket, missile, SLV, drone, or unmanned aerial vehicle
that is not used to maintain flight. For definition of “range” as it pertains to
rocket systems, see Note 1 to paragraph (a) of USML Category IV. For definition of
“range” as it pertains to aircraft systems, see Note 2 to paragraph (a) of USML
Category VIII.
(3) GNSS anti-jam systems specially designed for use with an antenna described in
Category XI(c)(10);
(4) Mobile relative gravimeters having automatic motion compensation with an
in-service accuracy of less (better) than 0.4 mGal (MT if designed or modified
for airborne or marine use and having a time to steady-state registration of
two minutes or less);
(5) Mobile gravity gradiometers having an accuracy of less (better) than 10 Eotvos
squared per radian per second for any component of the gravity gradient
tensor, and having a spatial gravity wavelength resolution of 50 m or less (MT
if designed or modified for airborne or marine use);
- 386 -
Note to paragraph (d)(5): “Eotvos” is a unit of acceleration divided by distance

that was used in conjunction with the older centimeter-gram-second system of units.
The Eotvos is defined as 1⁄1,000,000,000 Galileo (Gal) per centimeter.
(6) Developmental guidance or navigation systems funded by the Department of

Defense (MT if designed or modified for rockets, missiles, SLVs, drones, or
unmanned aerial vehicle systems capable of a range equal to or greater than
300 km).
Note 1 to paragraph (d)(6): This paragraph does not control guidance or navigation
systems: (a) in production, (b) determined to be subject to the EAR via a Commodity
Jurisdiction determination (see §120.4 of this subchapter), or (c) identified in
Note 2 to paragraph (d)(6): Note 1 does not apply to defense articles enumerated on
Note 3 to paragraph (d)(6): This provision is applicable to those contracts or other

funding authorizations that are dated October 12, 2017 or later.
Note 4 to paragraph (d)(6): For definition of “range” as it pertains to rocket

systems, see Note 1 to paragraph (a) of USML Category IV. For definition of “range”
as it pertains to aircraft systems, see Note 2 to paragraph (a) of USML Category
VIII.
(e) Parts, components, accessories, or attachments, as follows:

(1) Parts and components specially designed for articles described in paragraph
(a)(1) or (a)(5) of this category;
(2) Lasers specially designed for articles in this subchapter;
(3) Laser stacked arrays specially designed for articles in this subchapter;
(4) Night vision or infrared cameras (e.g., camera core) specially designed for
articles in this subchapter;
Note to paragraph (e)(4): The articles controlled by this paragraph have sufficient
electronics to enable at a minimum the output of an analog or digital signal once
power is applied.
(5) Infrared focal plane arrays specially designed for articles in this
subchapter;
(6) Charge multiplication focal plane arrays exceeding 50 mA/W for any wavelength
exceeding 760 nm and specially designed for articles described in this
subchapter;
(7) Second generation and greater image intensifier tubes specially designed for
- 387 -
articles in this subchapter, and specially designed parts and components

therefor;
Note to paragraph (e)(7): Second and third generation image intensifier tubes are
defined as having a peak response within the 0.4 to 1.05 micron wavelength range and
incorporating a microchannel plate for electron image amplification having a hole
pitch (center-to-center spacing) of less than 25 microns and having either: (a) an
S-20, S-25, or multialkali photo cathode; or (b) a GaAs, GaInAs, or other III-V
compound semiconductor photocathode.
(8) Parts and components specially designed for articles described in paragraph
(c)(3), (c)(4), (c)(5) or (c)(6)(vi)-(vii) of this category;
(9) Inertial measurement units specially designed for articles in this subchapter
(MT for systems incorporating accelerometers specified in paragraph (e)(11)
or gyroscopes or angular rate sensors specified in paragraph (e)(12) that are
designated MT);
(10) GNSS security devices (e.g., Selective Availability Anti-Spoofing Modules
(SAASM), Security Modules (SM), and Auxiliary Output Chips (AOC));
(11) Accelerometers having a bias repeatability of less(better) than 10 μg and a
scale factor repeatability of less(better) than 10 parts per million, or
capable of measuring greater than 100,000 g (MT);
Note 1 to paragraph (e)(11): For weapon fuze accelerometers, see Category III(d) or
IV(h).
Note 2 to paragraph (e)(11): MT designation does not include accelerometers that are
designed to measure vibration or shock.
(12) Gyroscopes or angular rate sensors as follows:

(i) Having an angle random walk of less (better) than 0.001 degrees per square
root hour; or
(ii) Mechanical gyroscopes or rate sensors having a bias repeatability less
(better) than 0.0015 degrees per hour (MT if having a rated drift stability of
less than 0.5 degrees (1 sigma or rms) per hour in a 1 g environment or
specified to function at acceleration levels greater than 100 g);
Note to paragraphs (e)(11) and (e)(12): “Repeatability” is the closeness of

agreement among repeated measurements of the same variable under the same operating
conditions when changes in conditions or non-operating periods occur between
measurements. “Bias” is the accelerometer output when no acceleration is applied.
“Scale factor” is the ratio of change in output to a change in the input. The
measurements of “bias” and “scale factor” refer to one sigma standard deviation with
respect to a fixed calibration over a period of one year. “Drift Rate” is the
component of gyro output that is functionally independent of input rotation and is
- 388 -
expressed as an angular rate. “Stability” is a measure of the ability of a specific

mechanism or performance coefficient to remain invariant when continuously exposed
to a fixed operating condition. (This definition does not refer to dynamic or servo
stability.)
(13) Optical sensors having a spectral filter specially designed for systems or
equipment controlled in USML Category XI(a)(4), or optical sensor assemblies
that provide threat warning or tracking for systems or equipment controlled in
Category XI(a)(4);
(14) Infrared focal plane array read-out integrated circuits (ROICs) specially
designed for articles in this subchapter;
(15) Integrated dewar cooler assemblies specially designed for articles in this
subchapter, with or without an infrared focal plane array, and specially
designed parts and components therefor;;
(16) Gimbals specially designed for articles in this category;
(17) Infrared focal plane array Joule-Thomson (JT) selfregulating cryostats
specially designed for articles controlled in this subchapter;
(18) Infrared lenses, mirrors, beam splitters or combiners, filters, and
treatments and coatings, specially designed for articles controlled in this
category;
Note to paragraph (e)(18): For the purposes of this paragraph, treatments and
coatings may be analyzed as a part, component, accessory, or attachment under
paragraph (b) of §120.41 to determine if they are specially designed.
(19) Drive, control, signal, or image processing electronics, specially designed

for articles controlled in this category;
(20) Near-to-eye displays (e.g., micro-displays) specially designed for articles
(21) Resonators, receivers, transmitters, modulators, gain media, drive
electronics, and frequency converters, specially designed for laser systems
(22) Two-dimensional infrared scene projector emitter arrays (i.e., resistive
arrays) specially designed for infrared scene generators controlled in USML
Category IX(a)(10);
*(23) Any part, component, accessory, attachment, or associated equipment, that:
(i) Is classified;
(ii) Contains classified software;
(iii) Is manufactured using classified production data; or
(iv) Is being developed using classified information.
- 389 -
Note to paragraph (e)(23): “Classified” means classified pursuant to Executive

another government.
(24) Developmental image intensifier tubes, focal plane arrays, read-out-

integrated circuits, accelerometers, gyroscopes, angular rate sensors, and
inertial measurement units funded by the Department of Defense (MT if designed
or modified for rockets, missiles, SLVs, drones, or unmanned aerial vehicle
systems capable of a range equal to or greater than 300 km).
Note 1 to paragraph (e)(24): This paragraph does not control items: (a) In
production, (b) determined to be subject to the EAR via a Commodity Jurisdiction
both civil and militaryapplications.
Note 2 to paragraph (e)(24): Note 1 does not apply to defense articles enumerated
on the U.S. Munitions List, whether in production or development.
Note 3 to paragraph (e)(24): This provision is applicable to those contracts or

other funding authorizations that are dated October 12, 2017 or later.
(f) Technical data (see §120.10) and defense services (see §120.9) directly related
to the defense articles described in paragraphs (a) through (e) of this category
and classified technical data directly related to items controlled in ECCNs 7A611,
7B611, and 7D611. (See §125.4 for exemptions.) (MT for technical data and defense
services related to articles designated as such.)
(g)-(w) [Reserved]
this subchapter).
Note to Category XII: For purposes of paragraphs (b)(6), (c)(1)(iii), (c)(3),

(c)(4)(ii), (c)(5), (c)(6)(viii)(b), and (c)(7)(ii) of this category, a “military
end user” means the national armed services (army, navy, marine, air force, or coast
guard), national guard, national police, government intelligence or reconnaissance
organizations, or any person or entity whose actions or functions are intended to
support military end uses. A system or end item is not specially designed for a
military end user if the item was developed with knowledge that it is or would be
for use by both military end users and non-military end users, or if the item was
- 390 -
or is being developed with no knowledge of use by a particular end user. For the
purpose of conducting a self-determination of jurisdiction, documents
contemporaneous with the development must establish such knowledge. For the purpose
of a Commodity Jurisdiction determination, the government may base a determination
on post-development information that evidences such knowledge or is otherwise
consistent with §120.4 of this subchapter.
Category XIII — Materials and Miscellaneous Articles
(a) [Reserved]
(b) Information security or information assurance systems and equipment, cryptographic
devices, software, and components, as follows:
(1) Military or intelligence cryptographic (including key management) systems,
equipment, assemblies, modules, integrated circuits, components, and software
(including their cryptographic interfaces) capable of maintaining secrecy or
confidentiality of information or information systems, including equipment or
software for tracking, telemetry, and control (TT&C) encryption and
decryption;
(2) Military or intelligence cryptographic (including key management) systems,
equipment, assemblies, modules, integrated circuits, components, and software
(including their cryptographic interfaces) capable of generating spreading or
hopping codes for spread spectrum systems or equipment;
(3) Military or intelligence cryptanalytic systems, equipment, assemblies,
modules, integrated circuits, components and software;
(4) Military or intelligence systems, equipment, assemblies, modules, integrated
circuits, components, or software (including all previous or derived
versions) authorized to control access to or transfer data between different
security domains as listed on the Unified Cross Domain Management Office
(UCDMO) Control List (UCL); or
(5) Ancillary equipment specially designed for the articles in paragraphs
(b)(1)-(b)(4) of this category.
(c) [Reserved]
(d) Materials, as follows:
*(1) Ablative materials fabricated or semi-fabricated from advanced composites
(e.g., silica, graphite, carbon, carbon/carbon, and boron filaments)
specially designed for the articles in USML Category IV or XV (MT if usable
for nozzles, re-entry vehicles, nose tips, or nozzle flaps usable in rockets,
space launch vehicles (SLVs), or missiles capable of achieving a range greater
than or equal to 300 km); or
(2) Carbon/carbon billets and preforms that are reinforced with continuous
- 391 -
unidirectional fibers, tows, tapes, or woven cloths in three or more

dimensional planes (MT if designed for rocket, SLV, or missile systems and
usable in rockets, SLVs, or missiles capable of achieving a range greater than
or equal to 300 km).
Note to paragraph (d): “Range” is the maximum distance that the specified rocket
Note to paragraph (d)(2): This paragraph does not control carbon/carbon billets and
preforms where reinforcement in the third dimension is limited to interlocking of
adjacent layers only.
(e) Armor (e.g., organic, ceramic, metallic) and armor materials, as follows:
(1) Spaced armor with Em greater than 1.4 and meeting NIJ Level III or better;
(2) Transparent armor having Em greater than or equal to 1.3 or having Em less than
1.3 and meeting and exceeding NIJ Level III standards with areal density less
than or equal to 40 pounds per square foot;
(3) Transparent ceramic plate greater than 1⁄4 inch-thick and larger than 8 inches
× 8 inches, excluding glass, for transparent armor;
(4) Non-transparent ceramic plate or blanks, greater than 1⁄4 inches thick and
larger than 8 inches × 8 inches for transparent armor. This includes spinel
and aluminum oxynitride (ALON);
(5) Composite armor with Em greater than 1.4 and meeting or exceeding NIJ Level
III;
(6) Metal laminate armor with Em greater than 1.4 and meeting or exceeding NIJ
Level III; or
(7) Developmental armor funded by the Department of Defense via contract or other
funding authorization.
Note 1 to paragraph (e)(7): This paragraph does not control armor (a) in production,
(b) determined to be subject to the EAR via a commodity jurisdiction determination
(see §120.4 of this subchapter), or (c) identified in the relevant Department of
Defense contract or other funding authorization as being developed for both civil
and military applications.
- 392 -
Note 2 to paragraph (e)(7): Note 1 does not apply to defense articles enumerated on
Note 3 to paragraph (e)(7): This provision is applicable to those contracts and

*(f) Any article enumerated in this category that (MT for those articles designated as
such):
(i) Is classified;
organization.
*(g) Concealment and deception equipment, as follows (MT for applications usable for
rockets, SLVs, missiles, drones, or unmanned aerial vehicles (UAVs) capable of
achieving a range greater than or equal to 300 km and their subsystems. See note to
paragraph (d) of this category):
(1) Polymers loaded with carbonyl iron powder, ferrites, iron whiskers, fibers,
flakes, or other magnetic additives having a surface resistivity of less than
5000 ohms/square and greater than 10 ohms/square with electrical isotropy of
less than 5%;
(2) Multi-layer camouflage systems specially designed to reduce detection of
platforms or equipment in the infrared or ultraviolet frequency spectrums;
(3) High temperature (greater than 300 ℉ operation) ceramic or magnetic radar
absorbing material (RAM) specially designed for use on defense articles or
military items subject to the EAR; or
(4) Broadband (greater than 30% bandwidth) lightweight (less than 2 lbs/sq ft)
magnetic radar absorbing material (RAM) specially designed for use on defense
articles or military items subject to the EAR.
(h) Energy conversion devices not otherwise enumerated in this subchapter, as follows:
(1) Fuel cells specially designed for platforms or soldier systems specified in
this subchapter;
(2) Thermal engines specially designed for platforms or soldier systems specified
in this subchapter;
(3) Thermal batteries (MT if designed or modified for rockets, SLVs, missiles,
drones, or UAVs capable of achieving a range equal to or greater than 300 km.
- 393 -
See note to paragraph (d) of this category); or
Note to paragraph (h)(3): Thermal batteries are single use batteries that contain
a solid non-conducting inorganic salt as the electrolyte. These batteries
incorporate a pyrolitic material that, when ignited, melts the electrolyte and
activates the battery.
(4) Thermionic generators specially designed for platforms or soldier systems

enumerated in this subchapter.
*(i) Signature reduction software, and technical data as follows (MT for software
specially designed for reduced observables, for applications usable for rockets,
SLVs, missiles, drones, or UAVs capable of achieving a range (see note to
paragraph (d) of this category) greater than or equal to 300 km, and their
subsystems, including software specially designed for analysis of signature
reduction; MT for technical data for the development, production, or use of
equipment, materials, or software designated as such, including databases
specially designed for analysis of signature reduction):
(1) Software associated with the measurement or modification of system signatures
for defense articles to reduce detectability or observability;
(2) Software for design of low-observable platforms;
(3) Software for design, analysis, prediction, or optimization of signature
management solutions for defense articles;
(4) Infrared signature measurement or prediction software for defense articles or
radar cross section measurement or prediction software;
(5) Signature management technical data, including codes and algorithms for
defense articles to reduce detectability or observability;
(6) Signature control design methodology (see §125.4(c)(4) of this subchapter)
for defense articles to reduce detectability or observability;
(7) Technical data for use of micro-encapsulation or microspheres to reduce
infrared, radar, or visual detection of platforms or equipment;
(8) Multi-layer camouflage system technical data for reducing detection of
platforms or equipment;
(9) Multi-spectral surface treatment technical data for modifying infrared, visual
or radio frequency signatures of platforms or equipment;
(10) Technical data for modifying visual, electro-optical, radiofrequency,
electric, magnetic, electromagnetic, or wake signatures (e.g., low
probability of intercept (LPI) techniques, methods or applications) of
defense platforms or equipment through shaping, active, or passive
techniques; or
(11) Technical data for modifying acoustic signatures of defense platforms or
- 394 -
equipment through shaping, active, or passive techniques.

(j) Equipment, materials, coatings, and treatments not elsewhere specified, as
follows:
(1) Specially treated or formulated dyes, coatings, and fabrics used in the
design, manufacture, or production of personnel protective clothing,
equipment, or face paints designed to protect against or reduce detection by
radar, infrared, or other sensors at wavelengths greater than 900 nanometers
(see USML Category X(a)(2)); or
*(2) Equipment, materials, coatings, and treatments that are specially designed to
modify the electro-optical, radiofrequency, infrared, electric, laser,
magnetic, electromagnetic, acoustic, electro-static, or wake signatures of
defense articles or 600 series items subject to the EAR through control of
absorption, reflection, or emission to reduce detectability or observability
(MT for applications usable for rockets, SLVs, missiles, drones, or UAVs
capable of achieving a range greater than or equal to 300 km, and their
subsystems. See note to paragraph (d) of this category).
*(k) Tooling and equipment, as follows:
(1) Tooling and equipment specially designed for production of low observable (LO)
components; or
(2) Portable platform signature field repair validation equipment (e.g., portable
optical interrogator that validates integrity of a repair to a signature
reduction structure).
(l) Technical data (see §120.10 of this subchapter) directly related to the defense
articles described in paragraphs (a) through (h), (j), and (k) of this category
and defense services (see §120.9 of this subchapter) directly related to the
defense articles described in this category. (See also §123.20 of this
subchapter.) (MT for technical data and defense services related to articles
(m) The following interpretations explain and amplify terms used in this category and
elsewhere in this subchapter:
(1) Composite armor is defined as having more than one layer of different materials
or a matrix.
(2) Spaced armors are metallic or non-metallic armors that incorporate an air
space or obliquity or discontinuous material path effects as part of the
defeat mechanism.
(3) Reactive armor employs explosives, propellants, or other materials between
plates for the purpose of enhancing plate motion during a ballistic event or
otherwise defeating the penetrator.
(4) Electromagnetic armor (EMA) employs electricity to defeat threats such as
- 395 -
shaped charges.
(5) Materials used in composite armor could include layers of metals, plastics,
elastomers, fibers, glass, ceramics, ceramicglass reinforced plastic
laminates, encapsulated ceramics in a metallic or non-metallic matrix,
functionally gradient ceramic-metal materials, or ceramic balls in a cast
metal matrix.
(6) For this category, a material is considered transparent if it allows 75% or
greater transmission of light, corrected for index of refraction, in the
visible spectrum through a 1 mm thick nominal sample.
(7) The material controlled in paragraph (e)(4) of this category has not been
treated to reach the 75% transmission level referenced in (m)(6) of this
category.
(8) Metal laminate armors are two or more layers of metallic materials which are
mechanically or adhesively bonded together to form an armor system.
(9) Em is the line-of-sight target mass effectiveness ratio and provides a measure
of the tested armor's performance to that of rolled homogenous armor, where Em
is defined as follows: Where: ρRHA = density of RHA, (7.85 g/cm3) Po =
Baseline Penetration of RHA, (mm) Pr = Residual Line of Sight Penetration,
either positive or negative (mm RHA equivalent) ADTARGET = Line-of-Sight
Areal Density of Target (kg/m2) If witness plate is penetrated, Pr is the
distance from the projectile to the front edge of the witness plate. If not
penetrated, Pr is negative and is the distance from the back edge of the
target to the projectile.
(10) NIJ is the National Institute of Justice and Level III refers to the
requirements specified in NIJ standard 0108.01 Ballistic Resistant Protective
Materials.
(n)-(w) [Reserved]
Category XIV — Toxicological Agents, Including Chemical Agents, Biological
Agents, and Associated Equipment
*(a) Chemical agents, as follows:

(1) Nerve agents, as follows:
(i) O-Alkyl (equal to or less than C10, including cycloalkyl) alkyl (Methyl,
- 396 -
Ethyl, n-Propyl or Isopropyl) phosphonofluoridates, such as: Sarin (GB):

O-Isopropyl methylphosphonofluoridate (CAS 107-44-8) (CWC Schedule1A); and
Soman (GD): O-Pinacolyl methylphosphonofluoridate (CAS 96-64-0) (CWC Schedule
1A);
(ii) O-Alkyl (equal to r less than C10, including cycloalkyl) N,N-dialkyl
(Methyl, Ethyl, n-Propyl or Isopropyl) phosphoramidocyanidates, such as:
Tabun (GA): O-Ethyl N, N-dimethylphosphoramidocyanidate (CAS 77-81-6) (CWC
Schedule 1A); or (iii) O-Alkyl (H or equal to or less than C10, including
cycloalkyl) S-2-dialkyl (Methyl, Ethyl, n-Propyl or Isopropyl) aminoethyl
alkyl (Methyl, Ethyl, n-Propyl or Isopropyl) phosphonothiolates and
corresponding alkylated and protonated salts, such as VX: O-Ethyl S-2-
diisopropylaminoethyl methyl phosphonothiolate (CAS 50782-69-9) (CWC Schedule
1A);
(2) Amiton: O,O-Diethyl S-[2(diethylamino)ethyl] phosphorothiolate and
corresponding alkylated or protonated salts (CAS 78-53-5) (CWC Schedule 2A);
(3) Vesicant agents, as follows:
(i) Sulfur mustards, such as: 2-Chloroethylchloromethylsulfide (CAS
2625-76-5) (CWC Schedule 1A); Bis(2-chloroethyl)sulfide (HD) (CAS 505-60-2)
(CWC Schedule 1A); Bis(2-chloroethylthio)methane (CAS 63839-13-6) (CWC
Schedule 1A); 1,2-bis (2-chloroethylthio)ethane (CAS 3563-36-8) (CWC Schedule
1A); 1,3-bis (2-chloroethylthio)-n-propane (CAS 63905-10-2) (CWC Schedule
1A); 1,4-bis (2-chloroethylthio)-n-butane (CWC Schedule 1A); 1,5-bis
(2-chloroethylthio) -n-pentane (CWC Schedule 1A); Bis (2-chloroethylthiomethyl)
ether (CWC Schedule 1A); Bis (2-chloroethylthioethyl)ether (CAS 63918-89-8)
(CWC Schedule 1A);
(ii) Lewisites, such as: 2-chlorovinyldichloroarsine (CAS 541-25-3) (CWC
Schedule 1A); Tris (2-chlorovinyl) arsine (CAS 40334-70-1) (CWC Schedule 1A);
Bis (2-chlorovinyl) chloroarsine (CAS 40334-69-8) (CWC Schedule 1A);
(iii) Nitrogen mustards, or their protonated salts, as follows:
(A) HN1: Bis (2-chloroethyl) ethylamine (CAS 538-07-8) (CWC Schedule 1A);
(B) HN2: Bis (2-chloroethyl) methylamine (CAS 51-75-2) (CWC Schedule 1A);
(C) HN3: Tris (2-chloroethyl) amine (CAS 555-77-1) (CWC Schedule 1A); or
(D) Other nitrogen mustards, or their salts, having a propyl, isopropyl,
butyl, isobutyl, or tertiary butyl group on the bis(2-chloroethyl) amine
base;
Note 1 to paragraph (a)(3)(iii): Pharmaceutical formulations containing nitrogen

mustards or certain reference standards for these formulations are not considered
to be chemical agents and are subject to the EAR when: (1) The pharmaceutical is in
the form of a final medical product; or (2) the reference standard contains salts
- 397 -
of HN2 [bis(2-chloroethyl) methylamine], the quantity to be shipped is 150

milligrams or less, and individual shipments do not exceed twelve per calendar year
per end user.
Note 2 to paragraph (a)(3)(iii): A “final medical product,” as used in this

paragraph, is a pharmaceutical formulation that is (1) designed for testing and
administration in the treatment of human medical conditions, (2) prepackaged for
distribution as a clinical or medical product, and (3) approved for marketing by the
Food and Drug Administration or has a valid investigational new drug application
(IND) in effect, in accordance with 21 CFR part 312.
(iv) Ethyldichloroarsine (ED) (CAS 598-14-1); or

(v) Methyldichloroarsine (MD) (CAS 593-89-5);
(4) Incapacitating agents, such as:
(i) 3-Quinuclindinyl benzilate (BZ) (CAS 6581-06-2) (CWC Schedule 2A);
(ii) Diphenylchloroarsine (DA) (CAS 712-48-1); or
(iii) Diphenylcyanoarsine (DC) (CAS 23525-22-6);
(5) Chemical warfare agents not enumerated above adapted for use in war to produce
casualties in humans or animals, degrade equipment, or damage crops or the
environment. (See the CCL at ECCNs 1C350, 1C355, and 1C395 for control of
certain chemicals not adapted for use in war.)
Note to paragraph (a)(5): “Adapted for use in war” means any modification or
selection (such as altering purity, shelf life, dissemination characteristics, or
resistance to ultraviolet radiation) designed to increase the effectiveness in
producing casualties in humans or animals, degrading equipment, or damaging crops
or the environment.
Note 1 to paragraph (a): Paragraph (a) of this category does not include the
following: Cyanogen chloride, Hydrocyanic acid, Chlorine, Carbonyl chloride
(Phosgene), Ethyl bromoacetate, Xylyl bromide, Benzyl bromide, Benzyl iodide,
Chloro acetone, Chloropicrin (trichloronitromethane), Fluorine, and Liquid pepper.
Note 2 to paragraph (a): Regarding U.S. obligations under the Chemical Weapons
Convention (CWC), refer to Chemical Weapons Convention Regulations (CWCR) (15 CFR
parts 710 through 721). As appropriate, the CWC schedule is provided to assist the
exporter.
*(b) Biological agents and biologically derived substances and genetic elements
thereof as follows:
(1) Genetically modified biological agents:
(i) Having non-naturally occurring genetic modifications that are known to or
are reasonably expected to result in an increase in any of the following:
- 398 -
(A) Persistence in a field environment (i.e., resistance to oxygen, UV

damage, temperature extremes, arid conditions, or decontamination
processes); or
(B) The ability to defeat or overcome standard detection methods, personnel
protection, natural or acquired host immunity, host immune response, or
response to standard medical countermeasures; and
(ii) Being any micro-organisms/toxins or their non-naturally occurring genetic
elements as listed below:
(A) Bacillus anthracis;
(B) Botulinum neurotoxin producing species of Clostridium;
(C) Burkholderia mallei;
(D) Burkholderia pseudomallei;
(E) Ebola virus;
(F) Foot-and-mouth disease virus;
(G) Francisella tularensis;
(H) Marburg virus;
(I) Variola major virus (Smallpox virus);
(J) Variola minor virus (Alastrim);
(K) Yersinia pestis; or
(L) Rinderpest virus.
(2) Biological agent or biologically derived substances controlled in ECCNs 1C351,
1C353, or 1C354:
(i) Physically modified, formulated, or produced as any of the following:
(A) 1-10 micron particle size;
(B) Particle-absorbed or combined with nano-particles;
(C) Having coatings/surfactants, or
(D) By microencapsulation; and
(ii) Meeting the criteria of paragraph (b)(2)(i) of this category in a manner
that is known to or is reasonably expected to result in an increase in any of
the following: (A) Persistence in a field environment (i.e., resistant to
oxygen, UV damage, temperature extremes, arid conditions, or decontamination
processes);
(B) Dispersal characteristics (e.g., reduced susceptibility to shear forces,
optimized electrostatic charges); or
(C) The ability to defeat or overcome: standard detection methods, personnel
protection, natural or acquired host immunity, or response to standard
- 399 -
medical countermeasures.
Note 1 to paragraph (b): Non-naturally occurring means that the modification has not
already been observed in nature, was not discovered from samples obtained from
nature, and was developed with human intervention.
Note 2 to paragraph (b): This paragraph does not control biological agents or
biologically derived substances when these agents or substances have been
demonstrated to be attenuated relative to natural pathogenic isolates and are
incapable of causing disease or intoxication of ordinarily affected and relevant
species (e.g., humans, livestock, crop plants) due to the attenuation of virulence
or pathogenic factors. This paragraph also does not control genetic elements,
nucleic acids, or nucleic acid sequences (whether recombinant or synthetic) that are
unable to produce or direct the biosynthesis of infectious or functional forms of
the biological agents or biologically derived substances that are capable of causing
disease or intoxication of ordinarily affected and relevant species.
Note 3 to paragraph (b): Biological agents or biologically derived substances that

meet both paragraphs (b)(1) and (b)(2) of this category are controlled in paragraph
(b)(1).
*(c) Chemical agent binary precursors and key precursors, as follows:

(1) Alkyl (Methyl, Ethyl, n-Propyl or Isopropyl) phosphonyl difluorides, such as:
DF: Methyl Phosphonyldifluoride (CAS 676-99-3) (CWC Schedule 1B);
Methylphosphinyldifluoride (CAS 753-59-3) (CWC Schedule 2B);
(2) O-Alkyl (H or equal to or less than C10, including cycloalkyl) O-2-dialkyl
(methyl, ethyl, n-Propyl or isopropyl) aminoethyl alkyl (methyl, ethyl,
N-propyl or isopropyl) phosphonite and corresponding alkylated and protonated
salts, such as QL: O-Ethyl-2-di-isopropylaminoethyl methylphosphonite (CAS
57856-11-8) (CWC Schedule 1B);
(3) Chlorosarin: O-Isopropyl methylphosphonochloridate (CAS 1445-76-7) (CWC
Schedule 1B);
(4) Chlorosoman: O-Pinacolyl methylphosphonochloridate (CAS 7040-57-5) (CWC
Schedule 1B); or
(5) Methylphosphonyl dichloride (CAS 676-97-1) (CWC Schedule 2B);
Methylphosphinyldichloride (CAS 676-83-5) (CWC Schedule 2B).
(d) [Reserved]
(e) Defoliants, as follows:
(1) 2,4,5-trichlorophenoxyacetic acid (CAS 93-76-5) mixed with 2,4-
dichlorophenoxyacetic acid (CAS 94-75-7) (Agent Orange (CAS 39277-47-9)); or
(2) Butyl 2-chloro-4-fluorophenoxyacetate (LNF).
- 400 -
*(f) Parts, components, accessories, attachments, associated equipment, materials, and

systems, as follows:
(1) Any equipment for the dissemination, dispersion, or testing of articles
controlled in paragraphs (a), (b), (c), or (e) of this category, as follows:
(i) Any equipment “specially designed” for the dissemination and dispersion of
articles controlled in paragraphs (a), (b), (c), or (e) of this category; or
(ii) Any equipment “specially designed” for testing the articles controlled in
paragraphs (a), (b), (c), (e), or (f)(4) of this category and developed under
a Department of Defense contract or other funding authorization.
(2) Any equipment, containing reagents, algorithms, coefficients, software,
libraries, spectral databases, or alarm set point levels developed under a
Department of Defense contract or other funding authorization, for the
detection, identification, warning, or monitoring of:
(i) Articles controlled in paragraphs (a) or (b) of this category; or
(ii) Chemical agents or biological agents specified in the Department of
Defense contract or other fundingauthorization.
Note 1 to paragraph (f)(2): This paragraph does not control articles that are (a)
determined to be subject to the EAR via a commodity jurisdiction determination (see
§120.4 of this subchapter), or (b) identified in the relevant Department of Defense
contract or other funding authorization as being developed for both civil and
military applications.
Note 2 to paragraph (f)(2): Note 1 does not apply to defense articles enumerated on
the USML.
(3) [Reserved]
(4) For individual protection or collective protection against the articles
controlled in paragraphs (a) and (b) of this category, as follows:
(i) M53 Chemical Biological Protective Mask or M50 Joint Service General
Purpose Mask (JSGPM);
(ii) Filter cartridges containing sorbents controlled in paragraph (f)(4)(iii)
or (n) of this category;
(iii) Carbon meeting MIL-DTL-32101 specifications (e.g., ASZM-TEDA carbon); or
(iv) Ensembles, garments, suits, jackets, pants, boots, or socks for
individual protection, and liners for collective protection that allow no
more than 1% breakthrough of GD or no more than 2% breakthrough of any other
chemical controlled in paragraph (a) of this category, when evaluated by
executing the applicable standard method(s) of testing described in the
current version of Test Operating Protocols (TOPs) 08-2-201 or 08-2-501 and
using the defined Department of Defensespecific requirements;
- 401 -
(5)-(6) [Reserved]
(7) Chemical Agent Resistant Coatings that have been qualified to military
specifications (MIL-PRF-32348, MILDTL-64159, MIL-C-46168, or MIL-DTL-53039);
or
(8) Any part, component, accessory, attachment, equipment, or system that:
(i) Is classified;
(ii) Is manufactured using classified production data; or
Note to paragraph (f)(8): “Classified” means classified pursuant to Executive Order

government.
(g) Antibodies, recombinant protective antigens, polynucleotides, biopolymers, or

biocatalysts (including their expression vectors, viruses, plasmids, or cultures
of specific cells modified to produce them) as follows:
(1) When exclusively funded by a Department of Defense contract for detection of
the biological agents at paragraph (b)(1)(ii) of this category even if
naturally occurring;
(2) Joint Biological Agent Identification and Diagnostic System (JBAIDS) Freeze
Dried reagents listed by JRPDASY-No and Description respectively as follows:
(i) JRPD-ASY-0016 Q-Fever IVD Kit;
(ii) JRPD-ASY-0100 Vaccinia (Orthopox);
(iii) JRPD-ASY-0106 Brucella melitensis (Brucellosis);
(iv) JRPD-ASY-0108 Rickettsia prowazekii (Rickettsia);
(v) JRPD-ASY-0109 Burkholderia ssp. (Burkholderia);
(vi) JRPD-ASY-0112 Eastern equine encephalitis (EEE);
(vii) JRPD-ASY-0113 Western equine encephalitis (WEE);
(viii) JRPD-ASY-0114 Venezuelan equine encephalitis (VEE);
(ix) JRPD-ASY-0122 Coxiella burnetii (Coxiella);
(x) JRPD-ASY-0136 Influenza A/H5 IVD Detection Kit;
(xi) JRPD-ASY-0137 Influenza A/B IVD Detection Kit; or
(xii) JRPD-ASY-0138 Influenza A Subtype IVD Detection Kit;
(3) Critical Reagent Polymerase (CRP) Chain Reactions (PCR) assay kits with
Catalog-ID and Catalog-ID Product respectively as follows:
(i) PCR-BRU-1FB-B-K Brucella Target 1 FastBlock Master Mix Biotinylated;
- 402 -
(ii) PCR-BRU-1FB-K Brucella Target 1 FastBlock Master Mix;

(iii) PCR-BRU-1R-K Brucella Target 1 LightCycler/RAPID Master Mix;
(iv) PCR-BURK-2FB-B-K Burkholderia Target 2 FastBlock Master Mix Biotinylated;
(v) PCR-BURK-2FB-K Burkholderia Target 2 FastBlock Master Mix;
(vi) PCR-BURK-2R-K Burkholderia Target 2 LightCycler/RAPID Master Mix;
(vii) PCR-BURK-3FB-B-K Burkholderia Target 3 FastBlock Master Mix
Biotinylated;
(viii) PCR-BURK-3FB-K Burkholderia Target 3 FastBlock Master Mix;
(ix) PCR-BURK-3R-K Burkholderia Target 3 LightCycler/RAPID Master Mix;
(x) PCR-COX-1FB-B-K Coxiella burnetii Target 1 FastBlock Master Mix
Biotinylated;
(xi) PCR-COX-1R-K Coxiella burnetii Target 1 LightCycler/RAPID Master Mix;
(xii) PCR-COX-2R-K Coxiella burnetii Target 2 LightCycler/RAPID Master Mix;
(xiii) PCR-OP-1FB-B-K Orthopox Target 1 FastBlock Master Mix Biotinylated;
(xiv) PCR-OP-1FB-K Orthopox Target 1 FastBlock Master Mix;
(xv) PCR-OP-1R-K Orthopox Target 1 LightCycler/RAPID Master Mix;
(xvi) PCR-OP-2FB-B-K Orthopox Target 2 FastBlock Master Mix Biotinylated;
(xvii) PCR-OP-3R-K Orthopox Target 3 LightCycler/RAPID Master Mix;
(xviii) PCR-RAZOR-BT-X PCR-RAZOR-BT-X RAZOR CRP BioThreat-X Screening Pouch;
(xix) PCR-RIC-1FB-K Ricin Target 1 FastBlock Master Mix; (xx) PCR-RIC-1R-K
Ricin Target 1 LightCycler/RAPID Master Mix;
(xxi) PCR-RIC-2R-K Ricin Target 2 LightCycler/RAPID Master Mix; or
(xxii) PCR-VEE-1R-K Venezuelan equine encephalitis Target 1 LightCycler/RAPID
Master Mix; or
(4) Critical Reagent Program Antibodies with Catalog ID and Product respectively
as follows:
(i) AB-AG-RIC Aff. Goat anti-Ricin;
(ii) AB-ALVG-MAB Anti-Alphavirus Generic Mab;
(iii) AB-AR-SEB Aff. Rabbit anti-SEB;
(iv) AB-BRU-M-MAB1 Anti-Brucella melitensis Mab 1;
(v) AB-BRU-M-MAB2 Anti-Brucella melitensis Mab 2;
(vi) AB-BRU-M-MAB3 Anti-Brucella melitensis Mab 3;
(vii) AB-BRU-M-MAB4 Anti-Brucella melitensis Mab 4;
(viii) AB-CHOL-0139-MAB Anti-V.cholerae 0139 Mab;
- 403 -
(ix) AB-CHOL-01-MAB Anti-V. cholerae 01 Mab;

(x) AB-COX-MAB Anti-Coxiella Mab;
(xi) AB-EEE-MAB Anti-EEE Mab;
(xii) AB-G-BRU-A Goat anti-Brucella abortus;
(xiii) AB-G-BRU-M Goat anti-Brucella melitensis;
(xiv) AB-G-BRU-S Goat anti-Brucella suis;
(xv) AB-G-CHOL-01 Goat anti-V.cholerae 0:1;
(xvi) AB-G-COL-139 Goat anti-V.cholerae 0:139;
(xvii) AB-G-DENG Goat anti-Dengue;
(xviii) AB-G-RIC Goat anti-Ricin;
(xix) AB-G-SAL-T Goat anti-S. typhi;
(xx) AB-G-SEA Goat anti-SEA;
(xxi) AB-G-SEB Goat anti-SEB;
(xxii) AB-G-SEC Goat anti-SEC;
(xxiii) AB-G-SED Goat anti-SED;
(xxiv) AB-G-SEE Goat anti-SEE;
(xxv) AB-G-SHIG-D Goat anti-Shigella dysenteriae;
(xxvi) AB-R-BA-PA Rabbit anti-Protective Antigen;
(xxvii) AB-R-COX Rabbit anti-C. burnetii;
(xxviii) AB-RIC-MAB1 Anti-Ricin Mab 1;
(xxix) AB-RIC-MAB2 Anti-Ricin Mab 2;
(xxx) AB-RIC-MAB3 Anti-Ricin Mab3;
(xxxi) AB-R-SEB Rabbit anti-SEB;
(xxxii) AB-R-VACC Rabbit anti-Vaccinia;
(xxxiii) AB-SEB-MAB Anti-SEB Mab;
(xxxiv) AB-SLT2-MAB Anti-Shigella-like t x2 Mab;
(xxxv) AB-T2T-MAB1 Anti-T2 Mab 1;
(xxxvi) AB-T2T-MAB2 Anti-T2 Toxin 2;
(xxxvii) AB-VACC-MAB1 Anti-Vaccinia Mab 1;
(xxxviii) AB-VACC-MAB2 Anti-Vaccinia Mab 2;
(xxxix) AB-VACC-MAB3 Anti-Vaccinia Mab 3;
(xl) AB-VACC-MAB4 Anti-Vaccinia Mab 4;
(xli) AB-VACC-MAB5 Anti-Vaccinia Mab 5;
- 404 -
(xlii) AB-VACC-MAB6 Anti-Vaccinia Mab 6;

(xliii) AB-VEE-MAB1 Anti-VEE Mab 1;
(xliv) AB-VEE-MAB2 Anti-VEE Mab 2;
(xlv) AB-VEE-MAB3 Anti-VEE Mab 3;
(xlvi) AB-VEE-MAB4 Anti-VEE Mab 4;
(xlvii) AB-VEE-MAB5 Anti-VEE Mab 5;
(xlviii) AB-VEE-MAB6 Anti-VEE Mab 6; or
(xlix) AB-WEE-MAB Anti-WEE Complex Mab.
(h) Vaccines exclusively funded by a Department of Defense contract, as follows:
(1) Recombinant Botulinum ToxinA/B Vaccine;
(2) Recombinant Plague Vaccine;
(3) Trivalent Filovirus Vaccine; or
(4) Vaccines specially designed for the sole purpose of protecting against
biological agents and biologically derived substances identified in paragraph
(b) of this category.
Note to paragraph (h): See ECCN 1A607.k for military medical countermeasures such
as autoinjectors, combopens, and creams.
(i) Modeling or simulation tools, including software controlled in paragraph (m) of

this category, for chemical or biological weapons design, development, or
employment developed or produced under a Department of Defensecontract or other
funding authorization (e.g., the Department of Defense's HPAC, SCIPUFF, and the
Joint Effects Model(JEM)).
(j)-(l) [Reserved]
(m) Technical data (as defined in §120.10 of this subchapter) and defense services
(as defined in §120.9 of this subchapter) directly related to the defense
articles enumerated in paragraphs (a) through (l) and (n) of this category. (See
§125.4 of this subchapter for exemptions.)
(n) Developmental countermeasures or sorbents funded by the Department of Defense via
contract or other funding authorization;
Note 1 to paragraph (n): This paragraph does not control countermeasures or sorbents
that are (a) in production, (b) determined to be subject to the EAR via a commodity
jurisdiction determination (see §120.4 of this subchapter), or (c) identified in
Note 2 to paragraph (n): Note 1 does not apply to defense articles enumerated on the
USML, whether in production or development.
- 405 -
Note 3 to paragraph (n): This paragraph is applicable only to those contracts and
(o)-(w) [Reserved]
this subchapter).
Category XV — Spacecraft and Related Articles
(a) Spacecraft, including satellites and space vehicles, whether designated

developmental, experimental, research, or scientific, or having a commercial,
civil, or military end-use, that:
*(1) Are specially designed to mitigate effects (e.g., scintillation) of or for
detection of a nuclear detonation;
*(2) Autonomously detect and track moving ground, airborne, missile, or space
objects other than celestial bodies, in realtime using imaging, infrared,
radar, or laser systems;
*(3) Conduct signals intelligence (SIGINT) or measurement and signatures
intelligence (MASINT);
*(4) Are specially designed to be used in a constellation or formation that when
operated together, in essence or effect, form a virtual satellite (e.g.,
functioning as if one satellite) with the characteristics or functions of
other items in paragraph (a);
*(5) Are anti-satellite or anti-spacecraft (e.g., kinetic, RF, laser, charged
particle);
*(6) Have space-to-ground weapons systems (e.g., kinetic or directed energy);
*(7) Have any of the following electro-optical remote sensing capabilities or
characteristics:
(i) Electro-optical visible and near infrared (VNIR) (i.e., 400nm to 1,000nm)
or infrared (i.e., greater than 1,000nm to 30,000nm) with less than 40
spectral bands and having a clear aperture greater than 0.50m;
(ii) Electro-optical hyperspectral with 40 spectral bands or more in the VNIR,
short-wavelength infrared (SWIR) (i.e., greater than 1,000nm to 2,500nm) or
any combination of the aforementioned and having a Ground Sample Distance
- 406 -
(GSD) less than 30 meters;

(iii) Electro-optical hyperspectral with 40 spectral bands or more in the
mid-wavelength infrared (MWIR) (i.e., greater than 2,500nm to 5,500nm) having
a narrow spectral bandwidth of Δλ less than or equal to 20nm full width at
half maximum (FWHM) or having a wide spectral bandwidth with Δλ greater than
20nm FWHM and a GSD less than 200 meters; or
(iv) Electro-optical hyperspectral with 40 spectral bands or more in the
long-wavelength infrared (LWIR) (i.e., greater than 5,500nm to 30,000nm)
having a narrow spectral bandwidth of Δλ less than or equal to 50nm FWHM or
having a wide spectral bandwidth with Δλ greater than 50nm FWHM and a GSD
less than 500 meters;
Note 1 to paragraph (a)(7): Ground Sample Distance (GSD) is measured from a

spacecraft's nadir (i.e., local vertical) position.
Note 2 to paragraph (a)(7): Optical remote sensing spacecraft or satellite spectral

bandwidth is the smallest difference in wavelength (i.e., Δλ) that can be
distinguished at full width at half maximum (FWHM) of wavelength λ.
Note 3 to paragraph (a)(7): An optical satellite or spacecraft is not Significant

Military Equipment (see §120.7 of this subchapter) if non-earth pointing.
*(8) Have radar remote sensing capabilities or characteristics (e.g., active

electronically scanned array (AESA), synthetic aperture radar (SAR), inverse
synthetic aperture radar (ISAR), ultra-wideband SAR), except those having a
center frequency equal to or greater than 1 GHz but less than or equal to 10
GHz and having a bandwidth less than 300 MHz;
(9) Provide Positioning, Navigation, and Timing (PNT) signals;
Note to paragraph (a)(9): This paragraph does not control a satellite or spacecraft
that provides only a differential correction broadcast for the purposes of
positioning, navigation, or timing.
(10) Autonomously perform collision avoidance;

(11) Are sub-orbital, incorporate propulsion systems described in paragraph (e) of
this category or Category IV(d)(1)-(6) of this section, and are specially
designed for atmospheric entry or re-entry;
(12) Are specially designed to provide inspection or surveillance of another
spacecraft, or service another spacecraft via grappling or docking; or
Note to paragraph (a)(12): This paragraph does not control spacecraft that dock
exclusively via the NASA Docking System (NDS), which are controlled by ECCN
9A515.a.4.
- 407 -
*(13) Are classified, contain classified software or hardware, are manufactured

using classified production data, or are being developed using classified
information (e.g., having classified requirements, specifications, functions,
or operational characteristics or include classified cryptographic items
controlled under USML Category XIII of this subchapter). “Classified” means
organization.
Note 1 to paragraph (a): Spacecraft not identified in this paragraph are subject to
the EAR (see ECCNs 9A004 and 9A515). Spacecraft described in ECCNs 9A004 and 9A515
remain subject to the EAR even if defense articles described on the USML are
incorporated therein, except when such incorporation results in a spacecraft
described in this paragraph.
Note 2 to paragraph (a): This paragraph does not control (a) the International Space
Station (ISS) and its specially designed (as defined in the EAR) parts and
components, which are subject to the EAR, or (b) those articles for the ISS that are
§120.4 of this subchapter). Use of a defense article on the ISS that was not
specially designed (as defined in the EAR) for the ISS does not cause the item to
become subject to the EAR.
Note 3 to paragraph (a): This paragraph does not control the James Webb Space
Telescope, which is subject to the EAR.
(b) Ground control systems or training simulators, specially designed for telemetry,
tracking, and control (TT&C) of spacecraft in paragraph (a) of this category.
Note to paragraph (b): Parts, components, accessories, attachments, equipment, or

systems that are common to ground control systems or training simulators controlled
in this paragraph and those that are used for spacecraft not controlled in paragraph
(a) of this category are subject to the EAR.
(c)-(d) [Reserved]
(e) Spacecraft parts, components, accessories, attachments, equipment, or systems, as
follows:
(1) Antenna systems specially designed for spacecraft that:
(i) Have a dimension greater than 25 meters in diameter or length of the major
axis;
(ii) Employ active electronic scanning;
(iii) Are adaptive beam forming; or
(iv) Are for interferometric radar;
- 408 -
(2) Space-qualified optics (i.e., lens, mirror or membrane) having one of the
following:
(i) Active properties (e.g., adaptive, deformable) with a largest lateral
clear aperture dimension greater than 0.35m; or
(ii) A largest lateral clear aperture dimension greater than 0.50m;
(3) Space-qualified focal plane arrays (FPA) having a peak response in the
wavelength range exceeding 900nm and readout integrated circuit (ROIC),
whether separate or integrated, specially designed therefor;
(4) Space-qualified mechanical (i.e., active) cryocooler or active cold finger
systems, and associated control electronics specially designed therefor;
(5) Space-qualified active vibration suppression systems, including active
isolation and active dampening systems, and associated control electronics
specially designed therefor;
(6) Optical bench assemblies specially designed to enable spacecraft to meet or
exceed the parameters described in paragraph (a) of this category;
(7) Space-qualified kinetic or directed-energy systems (e.g., RF, laser, charged
particle) specially designed for spacecraft in paragraph (a)(5) or (a)(6) of
this category, and specially designed parts and components therefor (e.g.,
power conditioning and beam-handling/switching, propagation, tracking, and
pointing equipment);
(8) [Reserved]
(9) Space-qualified cesium, rubidium, hydrogen maser, or quantum (e.g., based upon
Al, Hg, Yb, Sr, Be Ions) atomic clocks, and specially designed parts and
(10) Attitude determination and control systems, and specially designed parts and
components therefor, that provide a spacecraft's geolocation accuracy,
without using Ground Location Points, better than or equal to:
(i) 5 meters (CE90) from low earth orbit (LEO);
(ii) 30 meters (CE90) from medium earth orbit (MEO);
(iii) 150 meters (CE90) from geosynchronous orbit (GEO); or
(iv) 225 meters (CE90) from high earth orbit (HEO);
(11) Space-based systems, and specially designed parts and components therefor, as
follows:
(i) Nuclear reactors and associated power conversion systems (e.g., liquid
metal or gas-cooled fast reactors);
(ii) Radioisotope-based power systems (e.g., radioisotope thermoelectric
generators);
- 409 -
(iii) Nuclear thermal propulsion systems (e.g., solid core, liquid core, gas
core fission); or
(iv) Electric (Plasma/Ion) propulsion systems that provide a thrust greater
than 300 milli-Newtons and a specific impulse greater than 1,500 sec; or that
operate at an input power of more than 15kW;
(12) Thrusters (e.g., spacecraft or rocket engines) using bipropellants or
mono-propellant that provide greater than 150 lbf (i.e., 667.23 N) vacuum
thrust (MT for rocket motors or engines having a total impulse capacity equal
to or greater than 8.41 × 10^5 newton seconds);
(13) Control moment gyroscope (CMG) specially designed for spacecraft;
(14) Space-qualified monolithic microwave integrated circuits (MMIC) that combine
transmit and receive (T/R) functions on a single die as follows:
(i) Having a power amplifier with maximum saturated peak output power (in
watts), Psat, greater than 200 divided by the maximum operating frequency (in
GHz) squared [Psat >200 W*GHz2/fGHz2]; or
(ii) Having a common path (e.g., phase shifter-digital attenuator) circuit
with greater than 3 bits phase shifting at operating frequencies 10 GHz or
below, or greater than 4 bits phase shifting at operating frequencies above 10
GHz;
(15) Space-qualified oscillator for radar in paragraph (a) of this category with
phase noise less than −120 dBc/Hz + (20 log10(RF) (in GHz)) measured at 2
KHz*RF (in GHz) from carrier;
(16) Space-qualified star tracker or star sensor with angular accuracy less than
or equal to 1 arcsec (1-Sigma) per star coordinate, and a tracking rate equal
to or greater than 3.0 deg/sec, and specially designed parts and components
therefor (MT);
*(17) Primary, secondary, or hosted payload that performs any of the functions
described in paragraph (a) of this category;
Note 1 to paragraph (e)(17): Primary payload is that complement of equipment

designed from the outset to accomplish the prime mission function of the spacecraft
payload mission set. The primary payload may operate independently from the
secondary payload(s). Secondary payload is that complement of equipment designed
from the outset to be fully integrated into the spacecraft payload mission set. The
secondary payload may operate separately from the primary payload. Hosted payload
is a complement of equipment or sensors that uses the available or excess capacity
(mass, volume, power, etc.) of a spacecraft to accommodate an additional,
independent mission. The hosted payload may share the spacecraft bus support
infrastructure. The hosted payload performs an additional, independent mission
which does not dictate control or operation of the spacecraft. A hosted payload is
not capable of operating as an independent spacecraft. Spacecraft bus (distinct from
- 410 -
the spacecraft payload), provides the support infrastructure of the spacecraft

(e.g., command and data handling, communications and antenna(s), electrical power,
propulsion, thermal control, attitude and orbit control, guidance, navigation and
control, structure and truss, life support (for crewed mission)) and location (e.g.,
attachment, interface) for the spacecraft payload. Spacecraft payload is that
complement of equipment attached to the spacecraft bus that performs a particular
mission in space (e.g., communications, observation, science).
Note 2 to paragraph e)(17): An ECCN 9A004 or ECCN 9A515.a spacecraft remains a

spacecraft subject to the EAR even when incorporating a hosted payload performing
a function described in paragraph (a) of this category. All spacecraft that
incorporate primary or secondary payloads that perform a function described in
paragraph (a) of this category are controlled by that paragraph. This paragraph does
not control primary or secondary payloads of the James Webb Space Telescope, which
are subject to the EAR.
*(18) Secondary or hosted payload, and specially designed parts and components
therefor, developed with Department of Defense-funding;
Note 1 to paragraph (e)(18): This paragraph does not control payloads that are (a)
§120.4 of this subchapter), or (b) identified in the relevant Department of Defense
contract or other funding authorization or agreement as being developed for both
military and either civil or commercial applications.
Note 2 to paragraph (e)(18): This paragraph is applicable only to those contracts

or funding authorizations or agreements that are dated May 13, 2015, or later.
(19) Spacecraft heat shields or heat sinks specially designed for atmospheric
entry or re-entry, and specially designed parts and components therefor (MT if
usable in rockets, SLVs, missiles, drones, or UAVs capable of delivering a
payload of at least 500 kg to a range of at least 300 km);
Note to paragraph (e)(19): “Payload” is the total mass that can be carried or
delivered by the specified rocket, SLV, missile, drone, or UAV that is not used to
maintain flight. For definition of “range” as it pertains to aircraft systems, see
note to paragraph (a) of USML Category VIII. For definition of “range” as it pertains
to rocket systems, see note 1 to paragraph (a) of USML Category IV.
(20) Equipment modules, stages, or compartments that incorporate propulsion

systems described in paragraph (e) of this category or Category IV(d)(1)-(6)
of this section, and can be separated or jettisoned from another spacecraft;
or
(i) Is classified;
- 411 -
(ii) Contains classified software; or

Note to paragraph (e)(21): “Classified” means classified pursuant to Executive

Note 1 to paragraph (e): Parts, components, accessories, attachments, equipment, or

systems specially designed for spacecraft or other articles enumerated in this
category but not listed in paragraph (e) are subject to the EAR.
Note 2 to paragraph (e): The articles described in this paragraph are subject to the
EAR when, prior to export, reexport, retransfer, or temporary import, they are
integrated into and included as an integral part of an item subject to the EAR (see
note 2 to paragraph (e)(17) of this category). Articles do not become subject to the
EAR until integrated into the item subject to the EAR. Export, reexport, retransfer,
or temporary import of, and technical data and defense services directly related to
defense articles intended to be integrated remain subject to the ITAR.
Note 3 to paragraph (e): For the purposes of this paragraph, an article is

space-qualified if it is designed, manufactured, or qualified through successful
testing, for operation at altitudes greater than 100 km above the surface of the
Earth. The use of an altitude of 100 km above the surface of the Earth in this
paragraph does not represent a legal demarcation betweennational air space and outer
space under United States or international law.
Note 4 to paragraph (e): (1) A determination that a specific article (or commodity)
(e.g., by product serial number) is space-qualified by virtue of testing alone does
not mean that other articles in the same production run or model series are
space-qualified if not individually tested. (2) “Article” is synonymous with
“commodity,” as defined in EAR §772.1. (3) A specific article not designed or
manufactured for use at altitudes greater than 100 km above the surface of the Earth
is not space-qualified before it is successfully tested. (4) The terms “designed”
and “manufactured” in this definition are synonymous with “specially designed.”
(f) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (see §120.9
paragraphs (a) through (e) of this category and classified technical data directly
related to items controlled in ECCNs 9A515, 9B515, or 9D515 and defense services
using the classified technical data. Defense services include the furnishing of
assistance (including training) in the integration of a satellite or spacecraft to
a launch vehicle, including both planning and onsite support, regardless of the
jurisdiction, ownership, or origin of the satellite or spacecraft, or whether
technical data is used. It also includes the furnishing of assistance (including
- 412 -
training) in the launch failure analysis of a satellite or spacecraft, regardless

of the jurisdiction, ownership, or origin of the satellite of spacecraft, or
whether technical data is used. (See §125.4 of this subchapter for exemptions,
and §124.15 of this subchapter for special export controls for satellites and
satellite launches.) (MT for technical data and defense services related to
articles designated as such.)
Note 1 to paragraph (f): The technical data control of this paragraph does not apply
to certain technical data directly related to articles described in paragraphs (c)
or (e) of this category when such articles are integrated into and included as an
integral part of a satellite subject to the EAR. For controls in these
circumstances, see ECCN 9E515. This only applies to that level of technical data
(including marketing data) necessary and reasonable for a purchaser to have
assurance that a U.S. built item intended to operate in space has been designed,
manufactured, and tested in conformance with specified contract requirements (e.g.,
operational performance, reliability, lifetime, product quality, or delivery
expectations) as well as data necessary for normal orbit satellite operations, to
evaluate in-orbit anomalies, and to operate and maintain associated ground station
equipment (except encryption hardware).
Note 2 to paragraph (f): Activities and technology/technical data directly related

to or required for the spaceflight (e.g., sub-orbital, orbital, lunar,
interplanetary, or otherwise beyond Earth orbit) passenger or participant
experience, regardless of whether the passenger or participant experience is for
space tourism, scientific or commercial research, commercial
manufacturing/production activities, educational, media, or commercial
transportation purposes, are not subject to the ITAR or the EAR. Such activities and
technology/technical data include those directly related to or required for: (a)
Spacecraft access, ingress, and egress, including the operation of all spacecraft
doors, hatches, and airlocks; (b) physiological training (e.g., human-rated
centrifuge training or parabolic flights, pressure suit or spacesuit
training/operation); (c) medical evaluation or assessment of the spaceflight
passenger or participant; (d) training for and operation by the passenger or
participant of health and safety related hardware (e.g., seating, environmental
control and life support, hygiene facilities, food preparation, exercise equipment,
fire suppression, communications equipment, safety-related clothing or headgear) or
emergency procedures;
(e) viewing of the interior and exterior of the spacecraft or terrestrial mock-ups; (f)
observing spacecraft operations (e.g., pre-flight checks, landing, in-flight
status); (g) training in spacecraft or terrestrial mock-ups for connecting to or
operating passenger or participant equipment used for purposes other than
operating the spacecraft; or (h) donning, wearing, or utilizing the passenger's
or participant's flight suit, pressure suit, or spacesuit, and personal
equipment.
- 413 -
Note 3 to paragraph (f): Paragraph (f) and ECCNs 9E001, 9E002 and 9E515 do not
control the data transmitted to or from a satellite or spacecraft, whether real or
simulated, when limited to information about the health, operational status, or
measurements or function of, or raw sensor output from, the spacecraft, spacecraft
payload(s), or its associated subsystems or components. Such information is not
within the scope of information captured within the definition of technology in the
EAR for purposes of Category 9 Product Group E. Examples of such information, which
are commonly referred to as “housekeeping data,” include (i) system, hardware,
component configuration, and operation status information pertaining to
temperatures, pressures, power, currents, voltages, and battery charges; (ii)
spacecraft or payload orientation or position information, such as state vector or
ephemeris information; (iii) payload raw mission or science output, such as images,
spectra, particle measurements, or field measurements; (iv) command responses; (v)
accurate timing information; and (vi) link budget data. The act of processing such
telemetry data—i.e., converting raw data into engineering units or readable
products—or encrypting it does not, in and of itself, cause the telemetry data to
become subject to the ITAR or to ECCN 9E515 for purposes of 9A515, or to ECCNs 9E001
or 9E002 for purposes of 9A004. All classified technical data directly related to
items controlled in USML Category XV or ECCNs 9A515, and defense services using the
classified technical data, remains subject to the ITAR. This note does not affect
controls in USML XV(f), ECCN 9D515, or ECCN 9E515 on software source code or commands
that control a spacecraft, payload, or associated subsystems for purposes of 9A515.
This note also does not affect controls in ECCNs 9D001, 9D002, 9E001, or 9E002 on
software source code or commands that control a spacecraft, payload, or associated
subsystems for purposes of 9A004.
(g)-(w) [Reserved]
defense articles where the purchase documentation also includes commodities,
software, or technology subject to the EAR (see §123.21(b) of this subchapter).
Category XVI — Nuclear Weapons Related Articles
(a) [Reserved]
*(b) Modeling or simulation tools that model or simulate the environments generated by
nuclear detonations or the effects of these environments on systems, subsystems,
components, structures, or humans.
(c) [Reserved]
(d) Parts, components, accessories, attachments, associated equipment, and
production, testing, and inspection equipment and tooling, specially designed for
- 414 -
the articles in paragraph (b) of this category.

(e) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (see §120.9
paragraph (b) of this category. (See §123.20 of this subchapter for nuclear
related controls.)
(f)-(w) [Reserved]
Category XVII — Classified Articles, Technical Data, and Defense Services Not
Otherwise Enumerated
*(a) All articles, and technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense
services (see §120.9 of this subchapter) relating thereto, that are classified in
the interests of national security and that are not otherwise enumerated on the
Category XVIII — Directed Energy Weapons
*(a) Directed energy weapons as follows:

(1) Systems or equipment that, other than as a result of incidental, accidental, or
collateral effect:
(i) Degrade, destroy or cause mission-abort of a target;
(ii) Disturb, disable, or damage electronic circuitry, sensors or explosive
devices remotely;
(iii) Deny area access;
(iv) Cause lethal effects; or
(v) Cause ocular disruption or blindness; and
(2) Use any non-acoustic technique such as lasers (including continuous wave or
pulsed lasers), particle beams, particle accelerators that project a charged
or neutral particle beam, high power radio-frequency (RF), or high pulsed
power or high average power radio frequency beam transmitters.
*(b) Systems or equipment specially designed to detect, identify, or provide defense
against articles specified in paragraph (a) of this category.
(c)-(d) [Reserved]
- 415 -
(e) Components, parts, accessories, attachments, systems or associated equipment

specially designed for any of the articles in paragraphs (a) or (b) of this
category.
(f) Developmental directed energy weapons funded by the Department of Defense via
contract or other funding authorization, and specially designed parts and
Note 1 to paragraph (f): This paragraph does not control directed energy weapons (a)
in production, (b) determined to be subject to the EAR via a commodity jurisdiction
Note 2 to paragraph (f): Note 1 does not apply to defense articles enumerated on the
USML, whether in production or development.
Note 3 to paragraph (f): This paragraph is applicable only to those contracts and
(g) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (as defined
in §120.9 of this subchapter) directly related to the defense articles enumerated
in paragraphs (a) through (e) of this category;
this subchapter).
Category XIX — Gas Turbine Engines and Associated Equipment
*(a) Turbofan and Turbojet engines (including those that are technology demonstrators,
developmental engines, or variable cycle engines) capable of 15,000 lbf (66.7 kN)
of thrust or greater that have any of the following:
(1) With or specially designed for thrust augmentation (afterburner);
(2) Thrust or exhaust nozzle vectoring;
(3) Parts or components controlled in paragraph (f)(6) of this category;
(4) Specially designed for sustained 30 second inverted flight or negative g
maneuver; or
(5) Specially designed for high power extraction (greater than 50 percent of
engine thrust at altitude) at altitudes greater than 50,000 feet.
- 416 -
*(b) Turboshaft and Turboprop engines (including those that are technology
demonstrators or developmental engines) that have any of the following:
(1) Capable of 2000 mechanical shp (1491 kW) or greater and specially designed with
oil sump sealing when the engine is in the vertical position; or
(2) Capable of a specific power of 225 shp/(lbm/sec) or greater and specially
designed for armament gas ingestion and non-civil transient maneuvers, where
specific power is defined as maximum takeoff shaft horsepower (shp) divided by
compressor inlet flow (lbm/sec).
*(c) Gas turbine engines (including technology demonstrators, developmental engines,
and variable cycle engines) specially designed for unmanned aerial vehicle systems
controlled in this subchapter, cruise missiles, or target drones (MT if for an
engine used in an aircraft, excluding manned aircraft, or missile that has a
“range” equal to or greater than 300 km).
*(d) GE38, AGT1500, CTS800, MT7, T55, HPW3000, GE3000, T408, and T700 engines.
Note to paragraph (d): Engines subject to the control of this paragraph are licensed
by the Department of Commerce when incorporated in an aircraft subject to the EAR
and controlled under ECCN 9A610. Such engines are subject to the controls of the ITAR
in all other circumstances.
*(e) Digital engine control systems (e.g., Full Authority Digital Engine Controls
(FADEC) and Digital Electronic Engine Controls (DEEC)) specially designed for gas
turbine engines controlled in this category (MT if the digital engine control
system is for an aircraft, excluding manned aircraft, or missile that has a range
equal to or greater than 300 km).
Note to paragraph (e): Digital electronic control systems autonomously control the
engine throughout its whole operating range from demanded engine start until
demanded engine shut-down, in both normal and fault conditions.
(f) Parts, components, accessories, attachments, associated equipment, and systems as

follows:
(1) Parts, components, accessories, and attachments specially designed for the
following U.S.-origin engines (and military variants thereof): F101, F107,
F112, F118, F119, F120, F135, F136, F414, F415, and J402;
Note to paragraph (f)(1): This paragraph does not control parts, components,
accessories, and attachments that are common to engines enumerated in paragraph (a)
through (d) of this category but not identified in paragraph (f)(1), and those
identified in paragraph (f)(1). For example, a part common to only the F110 and F136
is not specially designed for purposes of this paragraph. A part common to only the
F119 and F135—two engine models identified in paragraph (f)(1)—is specially
designed for purposes of this paragraph, unless one of the other paragraphs is
applicable under §120.41(b).
- 417 -
*(2) Hot section components (i.e., combustion chambers and liners; high pressure
turbine blades, vanes, disks and related cooled structure; cooled
intermediate pressure turbine blades, vanes, disks and related cooled
structures; cooled low pressure turbine blades, vanes, disks and related
cooled structures; cooled shaft-driving power turbine blades, vanes, disks
and related cooled structures; cooled augmenters; and cooled nozzles)
specially designed for gas turbine engines controlled in this category;
(3) Uncooled turbine blades, vanes, disks, and tip shrouds specially designed for
gas turbine engines controlled in this category;
(4) Combustor cowls, diffusers, domes, and shells specially designed for gas
turbine engines controlled in this category;
(5) Engine monitoring systems (i.e., prognostics, diagnostics, and health)
specially designed for gas turbine engines and components controlled in this
category;
(i) Is classified;
Note to paragraph (f)(6): “Classified” means classified pursuant to Executive Order

thereto or equivalent, or to the corresponding classification rules of another gov
ernment or international organization;
(7) Investment casting cores, core dies, or wax pattern dies for parts or
components enumerated in paragraphs (f)(1), (f)(2), or (f)(3) of this
category;
(8) Pressure gain combustors specially designed for engines controlled in this
category, and specially designed parts and components therefor;
(9) Three-stream fan systems, specially designed for gas turbine engines
controlled in this Category, that allow the movement of airflow between the
streams to control fan pressure ratio or bypass ratio (by means other than use
of fan corrected speed or the primary nozzle area to change the fan pressure
ratio or bypass ratio), and specially designed parts, components,
accessories, and attachments therefor;
(10) High pressure compressors, specially designed for gas turbine engines
controlled in this Category, with core-driven bypass streams that have a
pressure ratio greater than one, occurring across any section of the bypass
duct, and specially designed parts, components, accessories, and attachments
- 418 -
therefor;
(11) Intermediate compressors of a three-spool compression system, specially
designed for gas turbine engines controlled in this Category, with an
intermediate spool-driven bypass stream that has a pressure ratio greater
than one, occurring across any section of the bypass duct, and specially
designed parts, components, accessories, and attachments therefor; or
(12) Any of the following equipment if specially designed for a defense article
described in paragraph (f)(1): Jigs, locating fixtures, templates, gauges,
molds, dies, caul plates, or bellmouths.
(g) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (see §120.9
paragraphs (a) through (f) of this category and classified technical data directly
services using the classifiedtechnical data. (See §125.4 of this subchapter for
(h)-(w) [Reserved]
this subchapter).
Category XX — Submersible Vessels and Related Articles
(a) Submersible and semi-submersible vessels that are:

*(1) Submarines specially designed for military use;
(2) Mine countermeasure vehicles;
(3) Anti-submarine warfare vehicles;
(4) Armed or are specially designed to be used as a platform to deliver munitions
or otherwise destroy or incapacitate targets (e.g., firing torpedoes,
launching rockets, firing missiles, deploying mines, deploying
countermeasures) or deploy military payloads;
(5) Swimmer delivery vehicles specially designed for the deployment, recovery, or
support of swimmers or divers from submarines;
(6) Integrated with nuclear propulsion systems;
(7) Equipped with any mission systems controlled under this subchapter; or
- 419 -
Note to paragraph (a)(7): “Mission system” is defined as a “system” (see §120.45(g)

of this subchapter) that are defense articles that perform specific military
functions such as by providing military communication, electronic warfare, target
designation, surveillance, target detection, or sensor capabilities.
(8) Developmental vessels funded by the Department of Defense via contract or

other funding authorization.
Note 1 to paragraph (a)(8): This paragraph does not control vessels, and specially
designed parts, components, accessories, attachments, and associated equipment
therefor, (a) in production, (b) determined to be subject to the EAR via a commodity
jurisdiction determination (see §120.4 of this subchapter) or (c) identified in the
relevant Department of Defense contract or other funding authorization as being
Note 3 to paragraph (a)(8): This provision is applicable to those contracts and

*(b) Engines, electric motors, and propulsion plants as follows:

(1) Naval nuclear propulsion plants and prototypes, and special facilities for
construction, support, and maintenance therefor (see §123.20 of this
subchapter);
(2) Electric motors specially designed for submarines that have the following:
(i) Power output of more than 0.75 MW (1,000 hp);
(ii) Quick reversing;
(iii) Liquid cooled; and
(iv) Totally enclosed.
(c) Parts, components, accessories, attachments, and associated equipment, including
production, testing, and inspection equipment and tooling, specially designed for
any of the articles in paragraphs (a) and (b) of this category (MT for launcher
mechanisms specially designed for rockets, space launch vehicles, or missiles
capable of achieving a range greater than or equal to 300 km).
Note to paragraph (c): “Range” is the maximum distance that the specified rocket
- 420 -
(d) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (see §120.9
paragraphs (a) through (c) of this category. (MT for technical data and defense
services related to articles designated as such.) (See §125.4 of this subchapter
for exemptions.)
(e)-(w) [Reserved]
Category XXI — Articles, Technical Data, and Defense Services Not Otherwise
Enumerated
*(a) Any article not enumerated on the U.S. Munitions List may be included in this
category until such time as the appropriate U.S. Munitions List category is
amended. The decision on whether any article may be included in this category, and
the designation of the defense article as not Significant Military Equipment (see
§120.7 of this subchapter), shall be made by the Director, Office of Defense
Trade Controls Policy.
(b) Technical data (see §120.10 of this subchapter) and defense services (see §120.9
of this subchapter) directly related to the defense articles covered in paragraph
(a) of this category.
Editorial Notes: 1. For Federal Register citations affecting §121.1, see the List
of CFR Sections Affected, which appears in the Finding Aids section of the printed
volume and at www.fdsys.gov 2 At 79 FR 61228, Oct. 10, 2014, §121.1 was amended by
removing the word “enumerated” and adding in its place the word “described” in one
place in Note 1 to paragraph (i) of Category VI; however, the amendment could not
be incorporated because of the inaccurate amendatory instruction.
§§121.2-121.15 [Reserved]
§121.16 Missile Technology Control Regime Annex.

Some of the items on the Missile Technology Control Regime Annex are controlled by both
- 421 -
the Department of Commerce on the Commodity Control List and by the Department of State
on the United States Munitions List. To the extent an article is on the United States
Munitions List, a reference appears in parentheses listing the U.S. Munitions List
category in which it appears. The following items constitute all items on the Missile
Technology Control Regime Annex which are covered by the U.S. Munitions List:
Item 1 — Category I
Complete rocket systems (including ballistic missile systems, space launch vehicles,
and sounding rockets (see §121.1, Cat. IV(a) and (b))) and unmanned air vehicle
systems (including cruise missile systems, see §121.1, Cat. VIII (a), target drones
and reconnaissance drones (see §121.1, Cat. VIII (a))) capable of delivering at least
a 500 kg payload to a range of at least 300 km.
Item 2 — Category I
Complete subsystems usable in the systems in Item 1 as follows:

(a) Individual rocket stages (see §121.1, Cat. IV(h));
(b) Reentry vehicles (see §121.1, Cat. IV(g)), and equipment designed or modified
therefor, as follows, except as provided in Note (1) below for those designed for
non-weapon payloads;
(1) Heat shields and components thereof fabricated of ceramic or ablative
materials (see §121.1, Cat. IV(f));
(2) Heat sinks and components thereof fabricated of lightweight, high heat
capacity materials;
(3) Electronic equipment specially designed for reentry vehicles (see §121.1,
Cat. XI(a)(7));
(c) Solid or liquid propellant rocket engines, having a total impulse capacity of 1.1
× 10 N-sec (2.5 × 10 lb-sec) or greater (see §121.1, Cat. IV, (h)).
(d) “Guidance sets” capable of achieving system accuracy of 3.33 percent or less of the
range (e.g., a CEP of 1 j,. or less at a range of 300 km), except as provided in
Note (1) below for those designed for missiles with a range under 300 km or manned
aircraft (see §121.1, Cat. XII(d));
(e) Thrust vector control sub-systems, except as provided in Note (1) below for those
designed for rocket systems that do not exceed the range/payload capability of
Item 1 (see §121.1, Cat. IV);
(f) Warhead safing, arming, fuzing, and firing mechanisms, except as provided in Note
(1) below for those designed for systems other than those in Item 1 (see §121.1,
Cat. IV(h)).
- 422 -
Notes to Item 2 (1) The exceptions in (b), (d), (e), and (f) above may be treated
as Category II if the subsystem is exported subject to end use statements
and quantity limits appropriate for the excepted end use stated above.
(2) CEP (circle of equal probability) is a measure of accuracy, and defined as
the radius of the circle centered at the target, at a specific range, in
which 50 percent of the payloads impact.
(3) A “guidance set” integrates the process of measuring and computing a
vehicle's position and velocity (i.e., navigation) with that of computing
and sending commands to the vehicle's flight control systems to correct the
trajectory.
(4) Examples of methods of achieving thrust vector control which are covered by
(e) include:
(i) Flexible nozzle;
(ii) Fluid or secondary gas injection;
(iii) Movable engine or nozzle; Deflection of exhaust gas stream (jet vanes
or probes); or
(iv) Use of thrust tabs.
Item 3 — Category II
Propulsion components and equipment usable in the systems in Item 1, as follows:

(a) Lightweight turbojet and turbofan engines (including) turbocompound engines) that
are small and fuel efficient (see §121.1, both Cat. IV(h) and VIII(b));
(b) Ramjet/Scramjet/pulse jet/combined cycle engines, including devices to regulate
combustion, and specially designed components therefor (see §121.1, both Cat.
IV(h) and Cat. VIII(b));
(c) Rocket motor cases, “interior lining”, “insulation” and nozzles therefor (see
§121.1, Cat. IV(h) and Cat. V(c));
(d) Staging mechanisms, separation mechanisms, and interstages therefor (see §121.1,
Cat. IV(c) and (h));
(e) Liquid and slurry propellant (including oxidizers) control systems, and specially
designed components therefor, designed or modified to operate in vibration
environments of more than 100 g RMS between 20 Hz and,000 Hz (see §121.1, Cat.
IV(c) and (h));
(f) Hybrid rocket motors and specially designed components therefor (see §121.1, Cat.
IV(h)).
Notes to Item 3 (1) Item 3(a) engines may be exported as part of a manned aircraft
or in quantities appropriate for replacement parts for manned aircraft.
(2) In Item 3(C), “interior lining” suited for the bond interface between the
- 423 -
solid propellant and the case or insulating liner is usually a liquid

polymer based dispersion of refractory or insulating materials, e.g.,
carbon filled HTPB or other polymer with added curing agents to be sprayed
or screeded over a case interior (see §121.1, Cat. V(c)).
(3) In Item 3(c), “insulation” intended to be applied to the components of a
rocket motor, i.e., the case, nozzle inlets, case closures, includes cured
or semi-cured compounded rubber sheet stock containing an insulating or
refractory material. It may also be incorporated as stress relief boots or
flaps.
(4) The only servo valves and pumps covered in (e) above, are the following:
(i) Servo valves designed for flow rates of 24 liters per minute or greater,
at an absolute pressure of 7,000 kPa (1,000 psi) or greater, that have an
actuator response time of less than 100 msec;
(ii) Pumps, for liquid propellants, with shaft speeds equal to or greater
than 8,000 RPM or with discharge pressures equal to or greater than 7,000
kPa (1,000 psi).
(5) Item 3(e) systems and components may be exports as part of a satellite.
Propellants and constituent chemicals for propellants as follows:

(a) Propulsive substances:
(1) Hydrazine with a concentration of more than 70 percent and its derivatives
including monomethylhydrazine (MMH);
(2) Unsymmetric dimethylhydrazine (UDHM);
(3) Ammonium perchlorate;
(4) Sphercical aluminum powder with particle of uniform diameter of less than 500
× 10−6M (500 microns) and an aluminum content of 97 percent or greater;
(5) Metal fuels in particle sizes less than 500 × 10−6M (500 microns), whether
spherical, atomized, spheriodal, flaked or ground, consisting of 97 percent
or more of any of the following: zirconium, beryllium, boron, magnesium, zinc,
and alloys of these;
(6) Nitroamines (cyclotetramethylenetetranitramene (HMX), cyclotrimethylenetrinitramine
(RDX);
(7) Percholrates, chlorates or chromates mixed with powdered metals or other high
energy fuel components;
(8) Carboranes, decaboranes, pentaboranes and derivatives thereof;
(9) Liquid oxidizers, as follows:
(i) Nitrogen dioxide/dinitrogen tetroxide;
- 424 -
(ii) Inhibited Red Fuming Nitric Acid (IRFNA);

(iii) Compounds composed of fluorine and one or more of other halogens, oxygen
or nitrogen.
(b) Polymeric substances:
(1) Hydroxyterminated polybutadiene (HTPB);
(2) Glycidylazide polymer (GAP).
(c) Other high energy density propellants such a Boron Slurry having an energy density
of 40 × 10 joules/kg or greater.
(d) Other propellants additives and agents:
(1) Bonding agents as follows:
(i) Tris (1(2methyl)aziridinyl phosphine oxide (MAPO);
(ii) Trimesol 1(2)ethyl)aziridine (HX868, BITA);
(iii) “Tepanol” (HX878), reaction product of tetraethylenepentamine,
acrylonitrile and glycidol;
(iv) “Tepan” (HX879), reaction product of tet enepentamine and acrylonitrile;
(v) Polyfunctional aziridene amides with isophthalic, trimesic, isocyanuric,
or trimethyladipic backbone also having a 2methyl or 2ethyl aziridine group
(HX752, HX872 and HX877).
(2) Curing agents and catalysts as follows:
(i) Triphenyl bismuth (TPB);
(ii) Burning rate modifiers as follows:
(iii) Catocene;
(iv) Nbutylferrocene;
(v) Other ferrocene derivatives.
(3) Nitrate esters and nitrato plasticizers as follows:
(i) 1,2,4butanetriol trinitrate (BTTN).
(4) Stabilizers as follows:
(i) Nmethylpnitroaniline.
Structural materials usable in the systems in Item 1, as follows:

(a) Composite structures, laminates, and manufactures thereof, including resin
impregnated fibre prepregs and metal coated fibre preforms therefor, specially
designed for use in the systems in Item 1 and the subsystems in Item 2 made either
with organix matrix or metal matrix utilizing fibrous or filamentary
- 425 -
reinforcements having a specific tensile strength greater than 7.62 × 104 m (3 ×

106 inches) and a specific modules greater than 3.18 × 106 m (1.25 × 108 inches),
(see §121.1, Category IV (f), and Category XIII (d));
(b) Resaturated pyrolized (i.e., carbon-carbon) materials designed for rocket systems,
(see §121.1 Category IV (f));
(c) Fine grain recrystallized bulk graphites (with a bulk density of at least 1.72 g/cc
measured at 15 degrees C), pyrolytic, or fibrous reinforced graphites useable for
rocket nozzles and reentry vehicle nose tips (see §121.1, Category IV (f) and
Category XIII;
(d) Ceramic composites materials (dielectric constant less than 6 at frequencies from
100 Hz to 10,000 MHz) for use in missile radomes, and bulk machinable
silicon-carbide reinforced unfired ceramic useable for nose tips (see §121.1,
Category IV (f));
Instrumentation, navigation and direction finding equipment and systems, and

associated production and test equipment as follows; and specially designed components
and software therefor:
(a) Integrated flight instrument systems, which include gyrostabilizers or automatic
pilots and integration software therefor; designed or modified for use in the
systems in Item 1 (See §121.1, Category XII(d));
(b) Gyro-astro compasses and other devices which derive position or orientation by
means of automatically tracking celestial bodies or satellites (see §121.1,
Category XV(d));
(c) Accelerometers with a threshold of 0.05 g or less, or a linearity error within 0.25
percent of full scale output, or both, which are designed for use in inertial
navigation systems or in guidance systems of all types (see §121.1, Category
VIII(e) and Category XII (d));
(d) All types of gyros usable in the systems in Item 1, with a rated drift rate
stability of less than 0.5 degree (1 sigma or rms) per hour in a 1 q environment
(see §121.1, Category VIII(e) and Category XII(d));
(e) Continuous output accelerometers or gyros of any type, specified to function at
acceleration levels greater than 100 g (see §121.1, Category XII(d));
(f) Inertial or other equipment using accelerometers described by subitems (c) and (e)
above, and systems incorporating such equipment, and specially designed
integration software therefor (see §121.1, Category VIII (e) and Category
XII(d));
- 426 -
Notes to Item 9
(1) Items (a) through (f) may be exported as part of a manned aircraft or
satellite or in quantities appropriate for replacement parts for manned
aircraft.
(2) In subitem (d):
(i) Drift rate is defined as the time rate of output deviation from the
desired output. It consists of random and systematic components and is
expressed as an equivalent angular displacement per unit time with respect
to inertial space.
(ii) Stability is defined as standard deviation (1 sigma) of the variation
of a particular parameter from its calibrated value measured under stable
temperature conditions. This can be expressed as a function of time.
Flight control systems and “technology” as follows; designed or modified for the
systems in Item 1.
(a) Hydraulic, mechanical, electro-optical, or electromechanical flight control
systems (including fly-by-wire systems), (see §121.1, Category IV (h));
(b) Attitude control equipment, (see §121.1, Category IV, © and (h));
(c) Design technology for integration of air vehicle fuselage, propulsion system and
lifting control surfaces to optimize aerodynamic performance throughout the flight
regime of an unmanned air vehicle, (see §121.1, Category VIII (k));
(d) Design technology for integration of the flight control, guidance, and propulsion
data into a flight management system for optimization of rocket system
trajectory, (see §121.1, Category IV (i)).
Note to Item 10
Items (a) and (b) may be exported as part of a manned aircraft or satellite or in
quantities appropriate for replacement parts for manned aircraft.
Avionics equipment, “technology” and components as follows; designed or modified for

use in the systems in Item 1, and specially designed software therefor:
(a) Radar and laser radar systems, including altimeters (see §121.1, Category
XI(a)(3));
(b) Passive sensors for determining bearings to specific electromagnetic sources
(direction finding equipment) or terrain characteristics (see §121.1, Category
XI(b) and (d));
(c) Global Positioning System (GPS) or similar satellite receivers;
- 427 -
(1) Capable of providing navigation information under the following operational

conditions:
(i) At speeds in excess of 515 m/sec (1,000 nautical miles/hours); and
(ii) At altitudes in excess of 18 km (60,000 feet), (see §121.1, Category
XV(d)(2); or
(2) Designed or modified for use with unmanned air vehicles covered by Item 1 (see
§121.1, Category XV(d)(4)).
(d) Electronic assemblies and components specifically designed for military use and
operation at temperatures in excess of 125 degrees C, (see §121.1, Category
XI(a)(7)).
(e) Design technology for protection of avionics and electrical subsystems against
electromagnetic pulse (EMP) and electromagnetic interference (EMI) hazards from
external sources, as follows, (see §121.1, Category XI (b)).
(1) Design technology for shielding systems;
(2) Design technology for the configuration of hardened electrical circuits and
subsystems;
(3) Determination of hardening criteria for the above. Notes to Item 11
Note to Item 10
(1) Item 11 equipment may be exported as part of a manned aircraft or satellite
or in quantities appropriate for replacement parts for manned aircraft.
(2) Examples of equipment included in this Item:
(i) Terrain contour mapping equipment;
(ii) Scene mapping and correlation (both digital and analog) equipment;
(iii) Doppler navigation radar equipment;
(iv) Passive interferometer equipment;
(v) Imaging sensor equipment (both active and passive);
(3) In subitem (a), laser radar systems embody specialized transmission,
scanning, receiving and signal processing techniques for utilization of
lasers for echo ranging, direction finding and discrimination of targets by
location, radial speed and body reflection characteristics.
Launch support equipment, facilities and software for the systems in Item 1, as
follows:
(a) Apparatus and devices designed or modified for the handling, control, activation
and launching of the systems in Item 1, (see §121.1, Category IV(c));
(b) Vehicles designed or modified for the transport, handling, control, activation and
- 428 -
launching of the systems in Item 1, (see §121.1, Category VII(d));

(c) Telemetering and telecontrol equipment usable for unmanned air vehicles or rocket
systems, (see §121.1, Category XI(a));
(d) Precision tracking systems:
(1) Tracking systems which use a translb nv installed on the rocket system or
unmanned air vehicle in conjunction with either surface or airborne
references or navigation satellite systems to provide real-time measurements
of in-flight position and velocity, (see §121.1, Category XI(a));
(2) Range instrumentation radars including associated optical/infrared trackers
and the specially designed software therefor with all of the following
capabilities (see §121.1, Category XI(a)(3)):
(i) angular resolution better than 3 milli-radians (0.5 mils);
(ii) range of 30 km or greater with a range resolution better than 10 meters
RMS;
(iii) velocity resolution better than 3 meters per second.
(3) Software which processes post-flight, recorded data, enabling determination of
vehicle position throughout its flight path (see §121.1, Category IV(i)).
Analog computers, digital computers, or digital differential analyzers designed or

modified for use in the systems in Item 1 (see §121.1, Category XI (a)(6), having
either of the following characteristics:
(a) Rated for continuous operation at temperature from below minus 45 degrees C to
above plus 55 degrees C; or
(b) Designed as ruggedized or “radiation hardened”.
Note to Item 13
Item 13 equipment may be exported as part of a manned aircraft or satellite or in
quantities appropriate for replacement parts for manned aircraft.
Analog-to-digital converters, usable in the system in Item 1, having either of the

following characteristics:
(a) Designed to meet military specifications for ruggedized equipment (see §121.1,
Category XI(d)); or,
(b) Designed or modified for military use (see §121.1, Category XI(d)); and being one
of the following types:
- 429 -
(1) Analog-to-digital converter “microcircuits,” which are “radiation hardened” or

have all of the following characteristics:
(i) Having a resolution of 8 bits or more;
(ii) Rated for operation in the temperature range from below minus 54 degrees
C to above plus 125 degrees C; and
(iii) Hermetically sealed.
(2) Electrical input type analog-to-digital converter printed circuit boards or
modules, with all of the following characteristics:
(i) Having a resolution of 8 bits or more;
(ii) Rated for operation in the temperature range from below minus 45 degrees
C to above plus 55 degrees C; and
(iii) Incorporated “microcircuits” listed in (1), above.
Specially designed software, or specially designed software with related specially

designed hybrid (combined analog/digital) computers, for modeling, simulation, or
design integration of the systems in Item 1 and Item 2 (see §121.1, Category IV(i) and
Category XI(a)(6)).
Note to Item 16
The modelling includes in particular the aerodynamic and thermodynamic analysis of
the system.
Materials, devices, and specially designed software for reduced observables such as
radar reflectivity, ultraviolet/infrared signatures on acoustic signatures (i.e.,
stealth technology), for applications usable for the systems in
Item 1 or Item 2 (see §121.1, Category XIII (e) and (k)), for example:
(a) Structural material and coatings specially designed for reduced radar
reflectivity;
(b) Coatings, including paints, specially designed for reduced or tailored
reflectivity or emissivity in the microwave, infrared or ultraviolet spectra,
except when specially used for thermal control of satellites.
(c) Specially designed software or databases for analysis of signature reduction.
(d) Specially designed radar cross section measurement systems (see §121.1, Category
XI(a)(3)).
- 430 -
Devices for use in protecting rocket systems and unmanned air vehicles against nuclear
effects (e.g. Electromagnetic Pulse (EMP), X-rays, combined blast and thermal
effects), and usable for the systems in Item 1, as follows (see §121.1, Category IV
(c) and (h)):
(a) “Radiation Hardened” “microcircuits” and detectors (see §121.1, Category XI(c)(3)
Note: This commodity has been formally proposed for movement to category XV(e)(2)
in the near future).
(b) Radomes designed to withstand a combined thermal shock greater than 1000 cal/sq cm
accompanied by a peak over pressure of greater than 50 kPa (7 pounds per square
inch) (see §121.1, Category IV(h)).
Note to Item 18(a)

A detector is defined as a mechanical, electrical, optical or chemical device that
automatically identifies and records, or registers a stimulus such as an
environmental change in pressure or temperature, an electrical or electromagnetic
signal or radiation from a radioactive material. The following pages were removed
from the final ITAR for replacement by DDTC's updated version §6(l) of the Export
Administration Act of 1979 (50 U.S.C. App. 2405(l)), as amended. In accordance with
this provision, the list of MTCR Annex items shall constitute all items on the U.S.
Munitions List in §121.16.
- 431 -
PART 122. REGISTRATION OF MANUFACTURERS AND

EXPORTERS
Contents
§122.1 Registration requirements. ·············································································433

§122.2 Submission of registration statement. ······················································433
§122.3 Registration fees. ·······························································································434
§122.4 Notification of changes in information furnished by
registrants. ···········································································································435
§122.5 Maintenance of records by registrants. ···················································436
- 432 -
PART 122. REGISTRATION OF MANUFACTURERS AND EXPORTERS
§122.1 Registration requirements.

(a) Any person who engages in the United States in the business of manufacturing or
exporting or temporarily importing defense articles, or furnishing defense
services, is required to register with the Directorate of Defense Trade Controls
under §122.2. For the purpose of this subchapter, engaging in such a business
requires only one occasion of manufacturing or exporting or temporarily importing
a defense article or furnishing a defense service. A manufacturer who does not
engage in exporting must nevertheless register. (See part 129 of this subchapter
for requirements for registration of persons who engage in brokering activities.)
(b) Exemptions. The registration requirements of paragraph (a) of this section do not
apply to:
(1) Officers and employees of the U.S. Government acting in an official capacity;
(2) Persons whose pertinent business activity is confined to the production of
unclassified technical data only;
(3) Persons all of whose manufacturing and export activities are licensed under
the Atomic Energy Act of 1954, as amended; or
(4) Persons who engage in the fabrication of articles solely for experimental or
scientific purposes, including research and development.
Note to paragraph (b): Persons who qualify for the exemptions in paragraphs (b)(2)
or (b)(4) of this section remain subject to the requirements for licenses or other
approvals for exports of defense articles and defense services and may not receive
an export license or approval unless registered under §122.2.
(c) Purpose. Registration is primarily a means to provide the U.S. Government with
necessary information on who is involved in certain manufacturing and exporting
activities. Registration does not confer any export rights or privileges. It is
generally a precondition to the issuance of any license or other approval under
this subchapter, unless an exception is granted by the Directorate of Defense
Trade Controls.
§122.2 Submission of registration statement.

(a) General. An intended registrant must submit a Statement of Registration
(Department of State form DS-2032) to the Office of Defense Trade Controls
Compliance by following the submission guidelines available on the Directorate of
Defense Trade Controls Web site at www.pmddtc.state.gov The Statement of
Registration must be signed by a U.S. person senior officer (e.g., chief executive
officer, president, secretary, partner, member, treasurer, general counsel) who
has been empowered by the intended registrant to sign such documents. The
Statement of Registration may include subsidiaries and affiliates when more than
50 percent of the voting securities are owned by the registrant or the
- 433 -
subsidiaries and affiliates are otherwise controlled by the registrant (see

§120.40 of this subchapter). The intended registrant also shall submit
documentation that demonstrates that it is incorporated or otherwise authorized to
do business in the U.S. The Directorate of Defense Trade Controls will notify the
registrant if the Statement of Registration is incomplete either by notifying the
registrant of what information is required or through the return of the entire
registration package. Registrants may not establish new entities for the purpose
of reducing registration fees. (b) Statement of Registration Certification. The
Statement of Registration of the intended registrant shall include a certification
by an authorized senior officer of the following:
(1) Whether the intended registrant or its parent, subsidiary, or other affiliate
listed in the Statement of Registration, or any of its chief executive
officers, presidents, vice presidents, secretaries, partners, members, other
senior officers or officials (e.g., comptroller, treasurer, general counsel),
or any member of the board of directors of the intended registrant, or of any
parent, subsidiary, or other affiliate listed in the Statement of
Registration:
(i) Has ever been indicted or otherwise charged (e.g., charged by criminal
information in lieu of indictment) for or has been convicted of violating any
U.S. criminal statutes enumerated in §120.27 of this subchapter or violating
a foreign criminal law on exportation of defense articles where conviction of
such law carries a minimum term of imprisonment of greater than 1 year; or
(ii) Is ineligible to contract with, or to receive a license or other approval
to import defense articles or defense services from, or to receive an export
license or other approval from, any agency of the U.S. Government; and
(2) Whether the intended registrant is foreign owned or foreign controlled (see
§120.37 of this subchapter). If the intended registrant is foreign owned or
foreign controlled, the certification shall include an explanation of such
ownership or control, including the identities of the foreign person or
persons who ultimately own or control the registrant. This requirement
applies to a registrant who is a U.S. person and is owned or controlled by a
foreign person. It also applies to a registrant who is a foreign person and is
owned or controlled by a foreign person from the same country or a foreign
person from another country.
§122.3 Registration fees.

(a) Frequency of registration and fee. A person who is required to register must do so
on an annual basis by submitting a completed Statement of Registration (form
DS-2032) and payment of a fee following the payment guidelines available on the
Directorate of Defense Trade Controls Web site at www.pmddtc.state.gov. For those
renewing a registration, notice of the fee due for the next year's registration
- 434 -
will be sent to the registrant of record at least 60 days prior to its expiration
date.
(b) Expiration of registration. A registrant must submit its request for registration
renewal at least 30 days but no earlier than 60 days prior to the expiration date.
(c) Lapse in registration. A registrant who fails to renew a registration and, after an
intervening period, seeks to register again must pay registration fees for any
part of such intervening period during which the registrant engaged in the
business of manufacturing or exporting defense articles or defense services.
§122.4 Notification of changes in information furnished by registrants.

(a) A registrant must, within five days of the event, provide to the Directorate of
Defense Trade Controls a written notification, signed by a senior officer (e.g.,
chief executive officer, president, secretary, partner, member, treasurer,
general counsel), if:
(1) Any of the persons referred to in §122.2(b) is indicted or otherwise charged
(e.g., by criminal information in lieu of indictment) for or convicted of
violating any of the U.S. criminal statutes enumerated in §120.27 of this
subchapter or violating a foreign criminal law on exportation of defense
articles where conviction of such law carries a minimum term of imprisonment
of greater than 1 year, or becomes ineligible to contract with, or to receive
a license or other approval to export or temporarily import defense articles
or defense services from any agency of the U.S. Government; or
(2) There is a change in the following information contained in the Statement of
Registration:
(i) Registrant's name;
(ii) Registrant's address;
(iii) Registrant's legal organization structure;
(iv) Ownership or control;
(v) The establishment, acquisition, or divestment of a U.S. or foreign
subsidiary or other affiliate who is engaged in manufacturing defense
articles, exporting defense articles or defense services; or
(vi) Board of directors, senior officers, partners, or owners.
Note 1 to paragraph (a): All other changes in the Statement of Registration must be
provided as part of annual registration renewal.
Note 2 to paragraph (a): For one year from the effective date of the rule, “Amendment
to the International Traffic in Arms Regulations: Registration and Licensing of
Brokers, Brokering Activities, and Related Provisions,” RIN 1400-AC37, the
- 435 -
following changes must be provided as part of the annual registration renewal:

Pursuant to §129.3(d) of this subchapter, changes to combine an existing broker
registration with an existing manufacturer/exporter registration; and pursuant to
§122.2(a) of this subchapter, changes to an existing registration to remove
partially owned and not otherwise controlled subsidiaries or affiliates, which are
not the subject of an internal reorganization, merger, acquisition, or divestiture.
(b) A registrant must notify the Directorate of Defense Trade Controls by registered
mail at least 60 days in advance of any intended sale or transfer to a foreign
person of ownership or control of the registrant or any entity thereof. Such
notice does not relieve the registrant from obtaining the approval required under
this subchapter for the export of defense articles or defense services to a
foreign person, including the approval required prior to disclosing technical
data. Such notice provides the Directorate of Defense Trade Controls with the
information necessary to determine whether the authority of §38(g)(6) of the Arms
Export Control Act regarding licenses or other approvals for certain sales or
transfers of defense articles or data on the U.S. Munitions List should be invoked
(see ㎣120.10 and 126.1(e) of this subchapter).
(c) The new entity formed when a registrant merges with another company or acquires, or
is acquired by, another company or a subsidiary or division of another company
shall advise the Directorate of Defense Trade Controls of the ollowing:
(1) The new firm name and all previous firm names being disclosed;
(2) The registration number that will survive and those that are to be discontinued
(if any);
(3) The license numbers of all approvals on which unshipped balances will be
shipped under the surviving registration number, since any license not the
subject of notification will be considered invalid; and
(4) Amendments to agreements approved by the Directorate of Defense Trade Controls
to change the name of a party to those agreements. The registrant must provide
to the Directorate of Defense Trade Controls a signed copy of such an
amendment to each agreement signed by the new U.S. entity, the former U.S.
licensor and the foreign licensee, within 60 days of this notification, unless
an extension of time is approved by the Directorate of Defense Trade Controls.
Any agreement not so amended may be considered invalid.
(d) Prior approval by the Directorate of Defense Trade Controls is required for any
amendment making a substantive change.
§122.5 Maintenance of records by registrants.

(a) A person who is required to register must maintain records concerning the
manufacture, acquisition and disposition (to include copies of all documentation
on exports using exemptions and applications and licenses and their related
- 436 -
documentation), of defense articles; of technical data; the provision of defense

services; brokering activities; and information on political contributions, fees,
or commissions furnished or obtained, as required by part 130 of this subchapter.
Records in an electronic format must be maintained using a process or system
capable of reproducing all records on paper. Such records when displayed on a
viewer, monitor, or reproduced on paper, must exhibit a high degree of legibility
and readability. (For the purpose of this section, “legible” and “legibility” mean
the quality of a letter or numeral that enables the observer to identify it
positively and quickly to the exclusion of all other letters or numerals.
“Readable” and “readability” means the quality of a group of letters or numerals
being recognized as complete words or numbers.) This information must be stored in
such a manner that none of it may be altered once it is initially recorded without
recording all changes, who made them, and when they were made. For processes or
systems based on the storage of digital images, the process or system must afford
accessibility to all digital images in the records being maintained. All records
subject to this section must be maintained for a period of five years from the
expiration of the license or other approval, to include exports using an exemption
(see §123.26 of this subchapter); or, from the date of the transaction (e.g.,
expired licenses or other approvals relevant to the export transaction using an
exemption). The Deputy Assistant Secretary of State for Defense Trade Controls and
the Director of the Office of Defense Trade Controls Licensing may prescribe a
longer or shorter period in individual cases.
(b) Records maintained under this section shall be available at all times for
inspection and copying by the Directorate of Defense Trade Controls or a person
designated by the Directorate of Defense Trade Controls (e.g., the Diplomatic
Security Service) or U.S. Immigration and Customs Enforcement, or U.S. Customs and
Border Protection. Upon such request, the person maintaining the records must
furnish the records, the equipment, and if necessary, knowledgeable personnel for
locating, reading, and reproducing any record that is required to be maintained in
accordance with this section.
- 437 -
PART 123
LICENSES FOR THE EXPORT AND TEMPORARY IMPORT OF
DEFENSE ARTICLES
Contents
§123.1 Requirement for export or temporary import licenses. ·····················440

§123.2 Import jurisdiction. ····························································································441
§123.3 Temporary import licenses. ···········································································441
§123.4 Temporary import license exemptions. ·····················································442
§123.5 Temporary export licenses. ············································································444
§123.6 Foreign trade zones and U.S. Customs and Border Protection bonded
warehouses. ·········································································································444
States. ····················································································································445
§123.8 Special controls on vessels, aircraft and satellites covered by the U.S.
Munitions List. ···································································································445
§123.9 Country of ultimate destination and approval of reexports or
retransfers. ···········································································································445
§123.10 Non-transfer and use assurances. ···························································448
§123.11 Movements of vessels and aircraft covered by the U.S. Munitions List
outside the United States. ·········································································449
§123.12 Shipments between U.S. possessions. ·····················································449
§123.13 Domestic aircraft shipments via a foreign country. ·························449
§123.14 Import certificate/delivery verification procedure. ·····························449
§123.15 Congressional certification pursuant to Section 36(c) of the Arms
Export Control Act. ·························································································450
§123.17 Exports of firearms, ammunition, and personal protective gear. 453
§123.18 Firearms for personal use of members of the U.S. Armed Forces and
civilian employees of the U.S. Government. ········································457
- 438 -
PART 123. LICENSES FOR THE EXPORT AND TEMPORARY IMPORT OF DEFENSE ARTICLES
§123.19 Canadian and Mexican border shipments. ··········································457

§123.20 Nuclear related controls. ·············································································457
§123.21 Duration, renewal, and disposition of licenses. ·································458
§123.22 Filing, retention, and return of export licenses and filing of
export information. ·························································································459
§123.23 Monetary value of shipments. ···································································461
§123.24 Shipments by U.S. Postal Service. ····························································462
§123.25 Amendments to licenses. ·············································································462
§123.26 Recordkeeping for exemptions. ·································································462
attachments and associated technical data. ······································463
§123.28 Scope of a license. ························································································465
- 439 -
§123.1 Requirement for export or temporary import licenses.

(a) Any person who intends to export or to import temporarily a defense article must
obtain the approval of the Directorate of Defense Trade Controls prior to the
export or temporary import, unless the export or temporary import qualifies for an
exemption under the provisions of this subchapter. The applicant must be
registered with the Directorate of Defense Trade Controls pursuant to part 122 of
this subchapter prior to submitting an application. Applications for unclassified
exports and temporary imports must be submitted electronically. Applications for
classified exports and classified temporary imports must be submitted via paper.
Further guidance is provided on the Internet Web site of the Directorate of
Defense Trade Controls. The application forms for export or temporary import are
as follows:
(1) Unclassified permanent exports must be made on Form DSP-5;
(2) Unclassified temporary exports must be made on Form DSP-73;
(3) Unclassified temporary imports must be made on Form DSP-61; or
(4) Classified exports or temporary imports must be made on Form DSP-85.
(b) Applications for Department of State export or temporary import licenses for
proposed exports or temporary imports of defense articles, including technical
data, may include commodities, software, and technical data subject to the EAR
(see §120.42 of this subchapter) if:
(1) The purchase documentation (e.g., purchase order, contract, letter of intent,
or other appropriate documentation) includes both defense articles described
on the U.S. Munitions List and items on the Commerce Control List;
(2) The commodities, software, and technical data subject to the EAR are for
end-use in or with the U.S. Munitions List defense article(s) proposed for
export; and
(3) The license application separately enumerates the commodities, software, and
technical data subject to the EAR in a U.S. Munitions List “(x)” paragraph
entry.
(c) As a condition to the issuance of a license or other approval, the Directorate of
Defense Trade Controls may require all pertinent documentation regarding the
proposed transaction and proper completion of the application form as follows:
(1) Form DSP-5, DSP-61, DSP-73, and DSP-85 applications must have an entry in each
block where space is provided for an entry. All requested information must be
provided. Stating “Not Applicable” or “See Attached” is not acceptable. See
the Directorate of Defense Trade Controls Internet Web site for additional
guidance on the completion of a license application form;
(2) Attachments and supporting technical data or brochures should be submitted
with the license application. All freight forwarders and U.S. consignors must
- 440 -
be listed in the license application. See the Directorate of Defense Trade

Controls Internet Web site for instructions and limitations on attaching
documentation;
(3) Certification by an empowered official must accompany all application
submissions (see §126.13 of this subchapter);
(4) An application for a license for the permanent export of defense articles sold
commercially must be accompanied by purchase documentation (e.g., purchase
order, contract, letter of intent, or other appropriate documentation). In
cases involving the Foreign Military Sales program, a copy of the relevant
Letter of Offer and Acceptance is required, unless the procedures of
§126.4(c) or §126.6 of this subchapter are followed;
(5) Form DSP-83, duly executed, must accompany all license applications for the
permanent export of significant military equipment, including classified
defense articles or classified technical data (see ㎣123.10 and 125.3 of this
subchapter); and
(6) A statement concerning the payment of political contributions, fees, and
commissions must accompany a permanent export application if the export
involves defense articles or defense services valued in an amount of $500,000
or more and is being sold commercially to or for the use of the armed forces
of a foreign country or international organization (see part 130 of this
subchapter).
(d) Provisions for furnishing the type of defense services described in §120.9(a) of
this subchapter are contained in part 124 of this subchapter. Provisions for the
export or temporary import of technical data and classified defense articles are
contained in part 125 of this subchapter.
(e) A request for a license for the export of unclassified technical data (DSP-5)
related to a classified defense article should specify any classified technical
data or material that subsequently will be required for export in the event of a
sale.
§123.2 Import jurisdiction.

The Department of State regulates the temporary import of defense articles. Permanent
imports of defense articles into the United States are regulated by the Department of
the Justice's Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms and Explosives under the direction
of the Attorney General (see 27 CFR parts 447, 478, 479, and 555).
§123.3 Temporary import licenses.

(a) A license (DSP-61) issued by the Directorate of Defense Trade Controls is required
for the temporary import and subsequent export of unclassified defense articles,
- 441 -
unless exempted from this requirement pursuant to §123.4. This requirement

applies to:
(1) Temporary imports of unclassified defense articles that are to be returned
directly to the country from which they were shipped to the United States;
(2) Temporary imports of unclassified defense articles in transit to a third
country;
(b) A bond may be required as appropriate (see part 125 of this subchapter for license
requirements for technical data and classified defense articles.)
(c) A DSP-61 license may be obtained by a U.S. importer in satisfaction of
§123.4(c)(4) of this subchapter. If a foreign exporter requires documentation for
a permanent import, the U.S. importer must contact the Department of Justice's
Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms and Explosives for the appropriate
documentation. A DSP-61 will not be approved to support permanent import
requirements.
§123.4 Temporary import license exemptions.

(a) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit the temporary
import (and subsequent export) without a license, for a period of up to 4 years, of
unclassified U.S.-origin defense items (including any items manufactured abroad
pursuant to U.S. Government approval) if the item temporarily imported:
(1) Is serviced (e.g., inspection, testing, calibration or repair, including
overhaul, reconditioning and one-to-one replacement of any defective items,
parts or components, but excluding any modifications, enhancement, upgrade or
other form of alteration or improvement that changes the basic performance of
the item), and is subsequently returned to the country from which it was
imported. Shipment may be made by the U.S. importer or a foreign government
representative of the country from which the goods were imported; or
(2) Is to be enhanced, upgraded or incorporated into another item which has already
been authorized by the Directorate of Defense Trade Controls for permanent
export; or
(3) Is imported for the purpose of exhibition, demonstration or marketing in the
United States and is subsequently returned to the country from which it was
imported; or
(4) Has been rejected for permanent import by the Department of Justice and is
being returned to the country from which it was shipped; or
(5) Is approved for such import under the U.S. Foreign Military Sales (FMS) program
pursuant to an executed U.S. Department of Defense Letter of Offer and
Acceptance(LOA).
- 442 -
Note: These Exceptions do not apply to shipments that transit the U.S. to or from
Canada (see §123.19 and §126.5 of this subchapter for exceptions).
(b) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit the temporary
import (but not the subsequent export) without a license of unclassified defense
articles that are to be incorporated into another article, or modified, enhanced,
upgraded, altered, improved or serviced in any other manner that changes the basic
performance or productivity of the article prior to being returned to the country
from which they were shipped or prior to being shipped to a third country. A DSP-5
is required for the reexport of such unclassified defense articles after
incorporation into another article, modification, enhancement, upgrading,
alteration or improvement.
(c) Requirements. To use an exemption under §123.4 (a) or (b), the following criteria
must be met:
(1) The importer must meet the eligibility requirements set forth in §120.1(c) of
this subchapter;
(2) At the time of export, the ultimate consignee named on the Electronic Export
Information (EEI) must be the same as the foreign consignee or end-user of
record named at the time of import;
(3) A stated in §126.1 of this subchapter, the temporary import must not be from
or on behalf of a proscribed country, area, or person listed in that section
unless an exception has been granted in accordance with §126.3 of this
subchapter; and
(4) The foreign exporter must not require documentation of U.S. Government
approval of the temporary import. If the foreign exporter requires
documentation for a temporary import that qualifies for an exemption under
this subchapter, the U.S. importer will not be able to claim the exemption and
is required to obtain a DSP-61 Application/License for Temporary Import of
Unclassified Defense Articles.
(d) Procedures. To the satisfaction of the Port Directors of U.S. Customs and Border
Protection, the importer and exporter must comply with the following procedures:
(1) At the time of temporary import—
(i) File and annotate the applicable U.S. Customs and Border Protection
document (e.g., Form CF 3461, 7512, 7501, 7523 or 3311) to read: “This
shipment is being imported in accordance with and under the authority of 22
CFR 123.4(a) (identify subsection),” and
(ii) Include, on the invoice or other appropriate documentation, a complete
list and description of the defense article(s) being imported, including
quantity and U.S. dollar value; and
(2) At the time of export, in accordance with the U.S. Customs and Border
- 443 -
Protection (CBP) procedures, the Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)

registered and eligible exporter, or an agent acting on the filer's behalf,
must electronically file the export information with CBP, identify 22 CFR
123.4 as the authority for the export, and provide, as requested by CBP, the
entry document number or a copy of the CBP document under which the article
was imported.
§123.5 Temporary export licenses.

(a) The Directorate of Defense Trade Controls may issue a license for the temporary
export of unclassified defense articles (DSP-73). Such licenses are valid only if
the article will be exported for a period of less than 4 years and will be returned
to the United States and transfer of title will not occur during the period of
temporary export. Accordingly, articles exported pursuant to a temporary export
license may not be sold or otherwise permanently transferred to a foreign person
while they are overseas under a temporary export license. A renewal of the license
or other written approval must be obtained from the Directorate of Defense Trade
Controls if the article is to remain outside the United States beyond the period
for which the license is valid.
(b) Requirements. Defense articles authorized for temporary export under this section
may be shipped only from a port in the United States where a Port Director of U.S.
Customs and Border Protection is available, or from a U.S. Post Office (see 39 CFR
part 20), as appropriate. The license for temporary export must be presented to
the Port Director of U.S. Customs and Border Protection who, upon verification,
will endorse the exit column on the reverse side of the license. The license for
temporary export must be electronically submitted to U.S. Customs and Border
Protection, unless electronic reporting of such information is unavailable, in
which case U.S. Customs and Border Protection will issue instructions. In the
event a physical license is required by U.S. Customs and Border Protection, the
licensee is to retain the duly endorsed license for temporary export in accordance
with §123.22(b) of this subchapter. In the case of a military aircraft or vessel
temporarily exported under its own power, evidence that the Department of State
has duly authorized it to leave the United States must be readily available on
board the aircraft or vessel.
(c) Any temporary export license for hardware that is used, regardless of whether the
hardware was exported directly to the foreign destination or returned directly
from the foreign destination, must be endorsed by the U.S. Customs and Border
Protection in accordance with the procedures in §123.22 of this subchapter.
§123.6 Foreign trade zones and U.S. Customs and Border Protection bonded
warehouses.
- 444 -
Foreign trade zones in the United States and U.S. Customs and Border Protection bonded
warehouses are considered integral parts of the United States for the purpose of this
subchapter. An export license is therefore not required for shipment between the
United States and a foreign trade zone or a U.S. Customs and Border Protection bonded
warehouse. In the case of classified defense articles, the provisions of the
Department of Defense National Industrial Security Program Operating Manual will
apply. An export license is required for all shipments of articles on the U.S.
Munitions List from foreign trade zones and U.S. Customs and Border Protection bonded
warehouses to foreign countries, regardless of how the articles reached the zone or
warehouse.
§123.7 Exports to warehouses or distribution points outside the United States.

Unless the exemption under §123.16(b)(1) is used, a license is required to export
defense articles to a warehouse or distribution point outside the United States for
subsequent resale and will normally be granted only if an agreement has been approved
pursuant to §124.14 of this subchapter.
§123.8 Special controls on vessels, aircraft and satellites covered by the

(a) Transferring registration or control to a foreign person of any aircraft, vessel,
or satellite on the U.S. Munitions List is an export for purposes of this
subchapter and requires a license or written approval from the Directorate of
Defense Trade Controls. This requirement applies whether the aircraft, vessel, or
satellite is physically located in the United States or abroad.
(b) The registration in a foreign country of any aircraft, vessel or satellite covered
by the U.S. Munitions List which is not registered in the United States but which
is located in the United States constitutes an export. A license or written
approval from the Directorate of Defense Trade Controls is therefore required.
Such transactions may also require the prior approval of the U.S. Department of
Transportation's Maritime Administration, the Federal Aviation Administration or
other agencies of the U.S. Government.
§123.9 Country of ultimate destination and approval of reexports or retransfers.

(a) The country designated as the country of ultimate destination on an application for
an export license, or in an Electronic Export Information filing where an
exemption is claimed under this subchapter, must be the country of ultimate
end-use. The written approval of the Directorate of Defense Trade Controls must be
obtained before reselling, transferring, reexporting, retransferring,
transshipping, or disposing of a defense article to any end-user, end-use, or
- 445 -
destination other than as stated on the export license, or in the Electronic

Export Information filing in cases where an exemption is claimed under this
subchapter, except in accordance with the provisions of an exemption under this
subchapter that explicitly authorizes the resell, transfer, reexport, retransfer,
transshipment, or disposition of a defense article without such approval.
Exporters must determine the specific end-user, end-use, and destination prior to
submitting an application to the Directorate of Defense Trade Controls or claiming
an exemption under this subchapter.
Note to paragraph (a): In making the aforementioned determination, a person is

expected to review all readily available information, including information readily
available to the public generally as well as information readily available from
other parties to the transaction.
(b) The exporter, U.S. or foreign, must inform the end-user and all consignees that the
defense articles being exported are subject to U.S. export laws and regulations as
follows:
(1) The exporter must incorporate the following information as an integral part of
the commercial invoice, whenever defense articles are to be shipped (exported
in tangible form), retransferred (in tangible form), or reexported (in
tangible form) pursuant to a license or other approval under this subchapter:
(i) The country of ultimate destination;
(ii) The end-user;
(iii) The license or other approval number or exemption citation; and
(iv) The following statement: “These items are controlled by the U.S.
government and authorized for export only to the country of ultimate
destination for use by the ultimate consignee or end-user(s) herein
identified. They may not be resold, transferred, or otherwise disposed of, to
any other country or to any person other than the authorized ultimate
consignee or end-user(s), either in their original form or after being
incorporated into other items, without first obtaining approval from the U.S.
government or as otherwise authorized by U.S. law and regulations.”
Note to paragraph (b)(1)(iv): The phrase “or as otherwise authorized by U.S. law and
regulations” is included because U.S. regulations contain specific exemptions from
licensing requirements (e.g., ITAR exemptions, and EAR license exceptions and No
License Required designations) and allow for certain amounts of U.S. origin content
in foreign made items (see 15 CFR 734).
(2) When exporting items subject to the EAR (see ㎣120.5, 120.42 and 123.1(b) of
this subchapter) pursuant to a Department of State license or other approval,
the U.S. exporter must also provide the end-user and consignees with the
appropriate EAR classification information for each item. This includes the
Export Control Classification Number (ECCN) or EAR99 designation.
- 446 -
(c) Any U.S. person or foreign person requesting written approval from the Directorate
of Defense Trade Controls for the reexport, retransfer, other disposition, or
change in enduse, end-user, or destination of a defense article initially exported
or transferred pursuant to a license or other written approval, or an exemption
under this subchapter, must submit all the documentation required for a permanent
export license (see §123.1 of this subchapter) and shall also submit the
following:
(1) The license number, written authorization, or exemption under which the
defense article or defense service was previously authorized for export from
the United States (Note: For exports under exemptions at §126.16 or §126.17
of this subchapter, the original end-use, program, project, or operation
under which the item was exported must be identified.);
(2) A precise description, quantity, and value of the defense article or defense
service;
(3) A description and identification of the new end-user, enduse, and destination;
and
(4) With regard to any request for such approval relating to a defense article or
defense service initially exported pursuant to an exemption contained in
§126.16 or §126.17 of this subchapter, written request for the prior
approval of the transaction from the Directorate of Defense Trade Controls
must be submitted: By the original U.S. exporter, provided a written request
is received from a member of the Australian Community, as identified in
§126.16 of this subchapter, or the United Kingdom Community, as identified in
§126.17 of this subchapter (where such a written request includes a written
certification from the member of the Australian Community or the United
Kingdom Community providing the information set forth in §126.17 of this
subchapter); or by a member of the Australian Community or the United Kingdom
Community, where such request provides the information set forth in this
section. All persons must continue to comply with statutory and regulatory
requirements outside of this subchapter concerning the import of defense
articles and defense services or the possession or transfer of defense
articles, including, but not limited to, regulations issued by the Bureau of
Alcohol, Tobacco, Firearms and Explosives found at 27 CFR parts 47, 478, and
479, which are unaffected by the Defense Trade Cooperation Treaty between the
United States and the United Kingdom and continue to apply fully to defense
articles and defense services subject to either of the aforementioned
treaties and the exemptions contained in §126.17 of this subchapter.
(d) The Directorate of Defense Trade Controls may authorize reexport or retransfer of
an item subject to the EAR provided that:
(1) The item was initially exported, reexported or transferred pursuant to a
Department of State license or other approval;
- 447 -
(2) The item is for end-use in or with a defense article; and

(3) All requirements of paragraph (c) of this section are satisfied for the item
subject to the EAR, as well as for the associated defense article.
(e) Reexports or retransfers of U.S.-origin components incorporated into a foreign
defense article to NATO, NATO agencies, a government of a NATO country, or the
governments of Australia, Israel, Japan, New Zealand, or the epublic of Korea are
authorized without the prior written approval of the Directorate of Defense Trade
Controls, provided:
(1) The U.S.-origin components were previously authorized or export from the
United States, either by a license, written uthorization, or an exemption
other than those described in either §126.16 or §126.17 of this subchapter;
(2) The U.S.-origin components are not significant military equipment, the items
are not major defense equipment sold under contract in the amount of
$25,000,000 ($25 million) or more; the articles are not defense articles or
defense services sold under a contract in the amount of $100,000,000 ($100
illion) or more; and are not identified in part 121 of this subchapter as
Missile Technology Control Regime (MTCR) items; and
(3) The person reexporting the defense article provides written notification to
the Directorate of Defense Trade Controls of the retransfer not later than 30
days following the reexport. The notification must state the articles being
reexported and the recipient government.
(4) The original license or other approval of the Directorate of Defense Trade
Controls did not include retransfer or reexport restrictions prohibiting use
of this exemption.
§123.10 Non-transfer and use assurances.

(a) A nontransfer and use certificate (Form DSP-83) is required for the export of
significant military equipment and classified articles, including classified
technical data. A license will not be issued until a completed Form DSP-83 has
been received by the Directorate of Defense Trade Controls. This form is to be
executed by the foreign consignee, foreign end-user, and the applicant. The
certificate stipulates that, except as specifically authorized by prior written
approval of the Department of State, the foreign consignee and foreign end-user
will not reexport, resell or otherwise dispose of the significant military
equipment enumerated in the application outside the country named as the location
of the foreign enduse or to any other person.
(b) The Directorate of Defense Trade Controls may also equire a DSP-83 for the export
of any other defense articles, including technical data, or defense services.
(c) When a DSP-83 is required for an export of any defense article or defense service
to a non-governmental foreign end-user, the Directorate of Defense Trade Controls
- 448 -
may require s a condition of issuing the license that the appropriate uthority of
the government of the country of ultimate destination also execute the
certificate.
§123.11 Movements of vessels and aircraft covered by the U.S. Munitions

List outside the United States.
(a) A license issued by the Directorate of Defense Trade Controls is required whenever
a privately-owned aircraft or vessel on the U.S. Munitions List makes a voyage
outside the United States.
(b) Exemption. An export license is not required when a vessel or aircraft referred to
in paragraph (a) of this section departs from the United States and does not enter
the territorial waters or airspace of a foreign country if no defense articles are
carried as cargo. Such a vessel or aircraft may not enter the territorial waters
or airspace of a foreign country before returning to the United States, or carry
as cargo any defense article, without a temporary export license (Form DSP-73)
from the Department of State. (See §123.5.)
§123.12 Shipments between U.S. possessions.

An export license is not required for the shipment of defense articles between the
United States, the Commonwealth of Puerto Rico, and U.S. possessions. A license is
required, however, for the export of defense articles from these areas to foreign
countries.
§123.13 Domestic aircraft shipments via a foreign country.

A license is not required for the shipment by air of a defense article from one
location in the United States to another location in the United States via a foreign
country.
§123.14 Import certificate/delivery verification procedure.

(a) The Import Certificate/Delivery Verification Procedure is designed to assure that
a commodity imported into the territory of those countries participating in IC/DV
procedures will not be diverted, transshipped, or reexported to another
destination except in accordance with export control regulations of the importing
country.
(b) Exports. The Directorate of Defense Trade Controls may require the IC/DV procedure
on proposed exports of defense articles to non-government entities in those
countries participating in IC/DV procedures. In such cases, U.S. exporters must
submit both an export license application (the completed Form DSP-5) and the
- 449 -
original Import Certificate, which must be provided and authenticated by the

government of the importing country. This document verifies that the foreign
importer complied with the import regulations of the government of the importing
country and that the importer declared the intention not to divert, transship or
reexport the material described therein without the prior approval of that
government. After delivery of the commodities to the foreign consignee, the
Directorate of Defense Trade Controls may also require U.S. exporters to furnish
Delivery Verification documentation from the government of the importing country.
This documentation verifies that the delivery was in accordance with the terms of
the approved export license. Both the Import Certificate and the Delivery
Verification must be furnished to the U.S. exporter by the foreign importer.
(c) Triangular transactions. When a transaction involves three or more countries that
have adopted the IC/DV procedure, the governments of these countries may stamp a
triangular symbol on the Import Certificate. This symbol is usually placed on the
Import Certificate when the applicant for the Import Certificate (the importer)
states either (1) that there is uncertainty whether the items covered by the
Import Certificate will be imported into the country issuing the Import
Certificate; (2) that he or she knows that the items will not be imported into the
country issuing the Import Certificate; or (3) that, if the items are to be
imported into the country issuing the Import Certificate, they will subsequently
be reexported to another destination. All parties, including the ultimate
consignee in the country of ultimate destination, must be shown on the completed
Import Certificate.
§123.15 Congressional certification pursuant to Section 36(c) of the Arms

Export Control Act.
(a) The Arms Export Control Act requires that a certification be provided to the
Congress prior to the granting of any license or other approval for transactions,
in the amounts described below, involving exports of any defense articles and
defense services and for exports of major defense equipment, as defined in §120.8
of this subchapter. Approvals may not be granted when the Congress has enacted a
joint resolution prohibiting the export. Certification is required for any
transaction involving:
(1) A license for the export of major defense equipment sold under a contract in
the amount of $14,000,000 or more, or for defense articles and defense
services sold under a contract in the amount of $50,000,000 or more, to any
country that is not a member of the North Atlantic Treaty Organization (NATO),
or Australia, Israel, Japan, New Zealand, or the Republic of Korea that does
not authorize a new sales territory; or
(2) A license for export to a country that is a member country of NATO, or
Australia, Israel, Japan, New Zealand, or the Republic of Korea, of major
- 450 -
defense equipment sold under a contract in the amount of $25,000,000 or more,

or for defense articles and defense services sold under a contract in the
amount of $100,000,000 or more, and provided the transfer does not include any
other countries; or
(3) A license for export of a firearm controlled under Category I of the United
States Munitions List, of this subchapter, in an amount of $1,000,000 or more.
(b) Unless an emergency exists which requires the final export in the national security
interests of the United States, approval may not be granted for any transaction
until at least 15 calendar days have elapsed after receipt by the Congress of the
certification required by 22 U.S.C. 2776(c)(1) involving NATO, or Australia,
Israel, Japan, New Zealand, or the Republic of Korea or at least 30 calendar days
have elapsed for any other country; in the case of a license for an export of a
commercial communications satellite for launch from, and by nationals of, the
Russian Federation, Ukraine, or Kazakhstan, until at least 15 calendar days after
the Congress receives such certification.
(c) Persons who intend to export defense articles and defense services pursuant to any
exemption in this subchapter under the circumstances described in this section
must provide written notification to the Directorate of Defense Trade Controls and
include a signed contract and a DSP-83 signed by the applicant, the foreign
consignee and the end-user.
§123.16 Exemptions of general applicability.

(a) The following exemptions apply to exports of unclassified defense articles for
which no approval is needed from the Directorate of Defense Trade Controls. These
exemptions do not apply to: Proscribed destinations under §126.1 of this
subchapter; exports for which Congressional notification is required (see
§123.15 of this subchapter); MTCR articles; Significan t Military Equipment
(SME); and may not be used by persons who are generally ineligible as described in
§120.1(c) of this subchapter. All shipments of defense articles, including but
not limited to those to Australia, Canada, and the United Kingdom, require an
Electronic Export Information (EEI) filing or notification letter. If the export
of a defense article is exempt from licensing, the EEI filing must cite the
exemption. Refer to §123.22 of this subchapter for EEI filing and letter
notification requirements. (b) The following exports are exempt from the licensing
requirements of this subchapter.
(1) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit the export
without a license of defense hardware being exported in furtherance of a
manufacturing license agreement, technical assistance agreement, distribution
agreement or an arrangement for distribution of items identified in Category
XIII(b)(1), approved in accordance with part 124, provided that:
- 451 -
(i) The defense hardware to be exported supports the activity and is

identified by item, quantity and value in the agreement or arrangement; and
(ii) Any provisos or limitations placed on the authorized agreement or
arrangement are adhered to; and
(iii) The exporter identifies in the EEI filing by selecting the appropriate
code that the export is exempt from the licensing requirements of this
subchapter; and
(iv) The total value of all shipments does not exceed the value authorized in
the agreement or arrangement.
(v) In the case of a distribution agreement, export must be made directly to
the approved foreign distributor.
(2) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit the export of
components or spare parts (for exemptions for firearms and ammunition see
§123.17) without a license when the total value does not exceed $500 in a
single transaction and:
(i) The components or spare parts are being exported to support a defense
article previously authorized for export; and (ii) The spare parts or
components are not going to a distributor, but to a previously approved
end-user of the defense articles; and
(iii) The spare parts or components are not to be used to enhance the
capability of the defense article;
(iv) Exporters shall not split orders so as not to exceed the dollar value of
this exemption;
(v) The exporter may not make more than 24 shipments per calendar year to the
previously authorized end user;
(vi) The exporter must certify on the invoice, the bill of lading, air waybill,
or shipping documents that the export is exempt from the licensing
requirements of this subchapter. This is done by writing “22 CFR 123.16(b)(2)
applicable.”
without a license, of packing cases specially designed to carry defense
articles.
without a license, of unclassified models or mock-ups of defense articles,
provided that such models or mock-ups are inoperable and do not reveal any
technical data in excess of that which is exempted from the licensing
requirements of §125.4(b) of this subchapter and do not contain components
(see §120.45(b) of this subchapter) covered by the U.S. Munitions List (see
§121.1 of this subchapter). Some models or mockups built to scale or
- 452 -
constructed of original materials can reveal technical data. U.S. persons who
avail themselves of this exemption must electronically submit a certification
to U.S. Customs and Border Protection that these conditions are met, unless
directed by U.S. Customs and Border Protection to provide such a certification
in another manner. This exemption does not imply that the Directorate of
Defense Trade Controls will approve the export of any defense articles for
which models or mocks-ups have been exported pursuant to this exemption.
(5) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit the
temporary export without a license of unclassified defense articles to any
public exhibition, trade show, air show or related event if that article has
previously been licensed for a public exhibition, trade show, air show or
related event and the license is still valid. U.S. persons who avail
themselves of this exemption must electronically submit a certification to
U.S. Customs and Border Protection that these conditions are met, unless
directed by U.S. Customs and Border Protection to provide such a certification
in another manner.
(6) For exemptions for firearms and ammunition refer to §123.17 of this
subchapter.
(7) For exemptions for firearms for personal use of members of the U.S. Armed
Forces and civilian employees see §123.18.
(8) For exports to Canada refer to §126.5 of this subchapter.
(9) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit the
temporary export without a license by a U.S. person of any unclassified
component, part, tool or test equipment to a subsidiary, affiliate or facility
owned or controlled by the U.S. person (see §120.37 of this subchapter for
definition of foreign ownership and foreign control) if the component, part,
tool or test equipment is to be used for manufacture, assembly, testing,
production, or modification provided:
(i) The U.S. person is registered with the Directorate of Defense Trade
Controls and complies with all requirements set forth in part 122 of this
subchapter;
(ii) No defense article exported under this exemption may be sold or
transferred without the appropriate license or other approval from the
Directorate of Defense Trade Controls.
(10) [Reserved]
§123.17 Exports of firearms, ammunition, and personal protective gear.

(a) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit the export
without a license of:
(1) Parts and components for USML Category I(a) firearms, except barrels,
- 453 -
cylinders, receivers (frames), or complete breech mechanisms, when the total

value does not exceed $100 wholesale in any transaction, except to any of
thecountries or entities as provided in §126.1 of this subchapter;
(2) Parts, components, accessories, or attachments for USML Category I firearms,
except barrels, cylinders, receivers (frames), complete breech mechanisms, or
fully automatic firearms and parts and components for such firearms, when:
(i) The total value does not exceed $500 wholesale in any transaction;
(ii) The export is to Canada for end-use in Canada or return to the United
States, or temporary import into the United States of Canadian-origin items
and return to Canada for a Canadian citizen; and
(iii) The exporter makes an electronic declaration to U.S. Customs and Border
Protection pursuant to §123.22(a), and the exporter is eligible to export
under this exemption pursuant to §120.1(c) of this subchapter, unless the
electronic submission of such declaration is unavailable, in which case U.S.
Customs and Border Protection will issue instructions; or
(3) Parts, components, accessories, or attachments for USML Category I firearms,
including fully automatic firearms and parts and components for such
firearms, when:
(i) The total value does not exceed $500 wholesale in any transaction;
(ii) The export is to Canada for end-use by the Canadian Federal Government, a
Canadian Provincial Government, or a Canadian Municipal Government; and
(iii) The exporter makes an electronic declaration to U.S. Customs and Border
Protection pursuant to §123.22(a), and the exporter is eligible to export
under this exemption pursuant to §120.1(c) of this subchapter, unless the
electronic submission of such declaration is unavailable, in which case U.S.
Customs and Border Protection will issue instructions.
(b) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit the export
without a license of nonautomatic firearms covered by Category I(a) of §121.1 of
this subchapter if they were manufactured in or before 1898, or are replicas of
such firearms.
(c) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection (CBP) shall permit U.S.
persons to export temporarily from the United States without a license not more
than three nonautomatic firearms in Category I(a) of §121.1 of this subchapter
and not more than 1,000 cartridges therefor, provided that:
(1) The person declares the articles to a CBP officer upon each departure from the
United States, presents the Internal Transaction Number from submission of
the export information through CBP's electronic system(s) per §123.22
(unless electronic reporting of such information is unavailable, in which
case U.S. Customs and Border Protection will issue instructions), and the
- 454 -
articles are presented to the CBP officer for inspection;

(2) The firearms and accompanying ammunition to be exported is with the
individual's baggage or effects, whether accompanied or unaccompanied (but
not mailed); and
(3) The firearms and accompanying ammunition must be for that person's exclusive
use and not for reexport or other transfer of ownership. The person must
declare that it is his intention to return the article(s) on each return to
the United States. The foregoing exemption is not applicable to the personnel
referred to in §123.18 of this subchapter.
(d) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit a foreign person
to export without a license such firearms in Category I(a) of §121.1 of this
subchapter and ammunition therefor as the foreign person brought into the United
States under the provisions of 27 CFR 478.115(d). (The latter provision
specifically excludes from the definition of importation the bringing into the
United States of firearms and ammunition by certain foreign persons for specified
purposes.)
(e) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit U.S. persons to
export without a license ammunition for nonautomatic firearms referred to in
paragraph (a) of this section if the quantity does not exceed 1,000 cartridges (or
rounds) in any shipment. The ammunition must also be for personal use and not for
resale or other transfer of ownership. The foregoing exemption is also not
applicable to the personnel referred to in §123.18.
(f) Port Directors of U.S. Customs and Border Protection (CBP) shall permit U.S.
persons to export temporarily from the United States without a license one set of
body armor covered by U.S. Munitions List Category X(a)(1), which may include one
helmet covered by U.S. Munitions List Category X(a)(6), or one set of chemical
agent protective gear covered by U.S. Munitions List Category XIV(f)(4), which may
include one additional filter canister, provided:
(1) The person declares the articles to a CBP officer upon each departure from the
United States, presents the Internal Transaction Number from submission of
the export information through CBP's electronic system(s) per §123.22
(unless electronic reporting of such information is unavailable, in which
case U.S. Customs and Border Protection will issue instructions), and the
articles are presented to the CBP officer for inspection;
(2) The body armor, which may include a helmet, or chemical agent protective gear,
which may include one additional filter canister, to be exported is with the
individual's baggage or effects, whether accompanied or unaccompanied (but
not mailed); and
(3) The body armor, which may include a helmet, or chemical agent protective gear,
which may include one additional filter canister, to be exported is for that
- 455 -
person's exclusive use and not for reexport or other transfer of ownership.
The person must declare it is his intention to return the article(s) to the
United States at the end of tour, contract, or assignment for which the
articles were temporarily exported.
(g) The license exemption set forth in paragraph (f) of this section is available for
the temporary export of body armor or chemical agent protective gear for personal
use to countries listed in §126.1 of this subchapter provided:
(1) The conditions in paragraph (f) of this section are met; and
(2) The person is affiliated with the U.S. Government traveling on official
business or is traveling in support of a U.S. Government contract. The person
shall electronically submit documentation to this effect, along with the
Internal Transaction Number from U.S. Customs and Border Protection's
electronic system(s), unless electronic reporting of such information is
unavailable, in which case U.S. Customs and Border Protection will issue
instructions.
(h) The license exemption set forth in paragraph (f) of this section is available for
the temporary export of body armor, which may include a helmet, or chemical agent
protective gear, which may include one additional filter canister, for personal
use to Iraq, provided the conditions in paragraph (f) are met, and the person is
either affiliated with the U.S. Government traveling on official business or is
traveling in support of a U.S. Government contract, or is traveling to Iraq under
a direct authorization by the Government of Iraq and engaging in activities for,
on behalf of, or at the request of, the Government of Iraq. The person shall
electronically submit documentation to this effect, along with the Internal
Transaction Number using U.S. Customs and Border Protection's electronic
system(s), unless electronic reporting of such information is unavailable, in
which case U.S. Customs and Border Protection will issue instructions.
Documentation regarding direct authorization from the Government of Iraq shall
include an English translation.
(i) The license exemption set forth in paragraph (f) of this section is available for
the temporary export of body armor, which may include a helmet, or chemical agent
protective gear, which may include one additional filter canister, for personal
use to Afghanistan, provided the conditions in paragraph (f) are met.
(j) If the articles temporarily exported pursuant to paragraphs (c) and (f) through (i)
of this section are not returned to the United States, a detailed report must be
submitted to the Office of Defense Trade Controls Compliance in accordance with
the requirements of §127.12(c)(2) of this subchapter.
(k) To use the exemptions in this section, individuals are not required to be
registered with the Department of State (the registration requirement is described
in part 122 of this subchapter). All other entities must be registered and
eligible, as provided in ㎣120.1(c) and (d) and part 122 of this subchapter.
- 456 -
§123.18 Firearms for personal use of members of the U.S. Armed Forces
and civilian employees of the U.S. Government.
The following exemptions apply to members of the U.S. Armed Forces and civilian
employees of the U.S. Government who are U.S. persons (both referred to herein as
personnel). The exemptions apply only to such personnel if they are assigned abroad for
extended duty. These exemptions do not apply to dependents.
(a) Firearms. Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit
nonautomatic firearms in Category I(a) of §121.1 of this subchapter and parts
therefor to be exported, except by mail, from the United States without a license
if:
(1) They are consigned to servicemen's clubs abroad for uniformed members of the
U.S. Armed Forces; or,
(2) In the case of a uniformed member of the U.S. Armed Forces or a civilian
employee of the Department of Defense, they are for personal use and not for
resale or other transfer of ownership, and if the firearms are accompanied by
a written authorization from the commanding officer concerned; or
(3) In the case of other U.S. Government employees, they are for personal use and
not for resale or other transfer of ownership, and the Chief of the U.S.
Diplomatic Mission or his designee in the country of destination has approved
in writing to Department of State the import of the specific types and
quantities of firearms into that country. The exporter shall provide a copy of
this written statement to the Port Director of U.S. Customs and Border
Protection.
(b) Ammunition. Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit not
more than 1,000 cartridges (or rounds) of ammunition for the firearms referred to
in paragraph (a) of this section to be exported (but not mailed) from the United
States without a license when the firearms are on the person of the owner or with
his baggage or effects, whether accompanied or unaccompanied (but not mailed).
§123.19 Canadian and Mexican border shipments.

A shipment originating in Canada or Mexico which incidentally transits the United
States en route to a delivery point in the same country that originated the shipment is
exempt from the requirement for an in transit license.
§123.20 Nuclear related controls.

(a) The provisions of this subchapter do not apply to articles, technical data, or
services in Category VI, Category XV, Category XVI, or Category XX of §121.1 of
this subchapter to the extent that exports of such articles, technical data, or
- 457 -
services are controlled by the Department of Energy or the Nuclear Regulatory

Commission pursuant to the Atomic Energy Act of 1954, as amended, and the Nuclear
Non-Proliferation Act of 1978, as amended, or is a government transfer authorized
pursuant to these Acts. For Department of Commerce controls, see 15 CFR 742.3 and
744.2, administered pursuant to Section 309(c) of the Nuclear Nonproliferation Act
of 1978, as amended (42 U.S.C. 2139a(c)), and 15 CFR 744.5, which are not subject
to this subchapter. (b) The transfer of materials, including special nuclear
materials, nuclear parts of nuclear weapons, or other nonnuclear parts of nuclear
weapons systems involving Restricted Data or of assistance involving any person
directly or indirectly engaging in the production or use thereof is prohibited
except as authorized by the Atomic Energy Act of 1954, as amended. The transfer of
Restricted Data or such assistance is prohibited except as authorized by the
Atomic Energy Act of 1954, as amended. The technical data or defense services
relating to nuclear weapons, nuclear weapons systems or related defense purposes
(and such data or services relating to applications of atomic energy for peaceful
purposes, or related research and development) may constitute Restricted Data or
such assistance, subject to the foregoing prohibition.
(c) A license for the export of a defense article, technical data, or the furnishing of
a defense service relating to defense articles referred to in Category VI(e) or
Category XX(b)(1) of §121.1 of this subchapter will not be granted unless the
defense article, technical data, or defense service comes within the scope of an
existing Agreement for Cooperation for Mutual Defense Purposes concluded pursuant
to the Atomic Energy Act of 1954, as amended, with the government of the country
to which the defense article, technical data, or defense service is to be
exported. Licenses may be granted in the absence of such an agreement only:
(1) If the proposed export involves an article which is identical to that in use in
an unclassified civilian nuclear power plant,
(2) If the proposed export has no relationship to naval nuclear propulsion, and
(3) If it is not for use in a naval propulsion plant.
§123.21 Duration, renewal, and disposition of licenses.

(a) A license is valid for four years. The license expires when the total value or
quantity authorized has been shipped or when the date of expiration has been
reached, whichever occurs first. Defense articles to be shipped thereafter require
a new application and license. The new application should refer to the expired
license. It should not include references to any defense articles other than those
of the unshipped balance of the expired license.
(b) Unused, expired, suspended, or revoked licenses must be handled in accordance with
§123.22(c) of this subchapter. [58 FR 39299, July 22, 1993, as amended at 76 FR
68312,
- 458 -
§123.22 Filing, retention, and return of export licenses and filing of export
information.
(a) Any export, as defined in this subchapter, of a defense article controlled by this
subchapter, to include defense articles transiting the United States, requires the
electronic reporting of export information. The reporting of the export
information shall be to the U.S. Customs and Border Protection using its
electronic system(s), or directly to the Directorate of Defense Trade Controls
(DDTC), as appropriate. Before the export of any hardware, via a license or other
authorization, the DDTC registered applicant/exporter, or an agent acting on the
filer's behalf, must electronically submit export information to U.S. Customs and
Border Protection, unless electronic reporting is unavailable, in which case U.S.
Customs and Border Protection will issue instructions (see paragraph (b) of this
section). In addition to electronically providing the export information to U.S.
Customs and Border Protection before export, all mandatory supporting
documentation (e.g., attachments, certifications, proof of filing in U.S. Customs
and Border Protection's system(s) such as the Internal Transaction Number (ITN))
must be submitted electronically, unless electronic reporting of such information
is unavailable, in which case U.S. Customs and Border Protection will issue
instructions.
(1) If necessary, an export may be made through a port other than the one
designated on the license if the exporter complies with the procedures
established by U.S. Customs and Border Protection.
(2) When a defense article is temporarily exported from the United States and
subsequently moved from one destination authorized on a license to another
destination authorized on the same or another temporary license, the
applicant, or an agent acting on the applicant's behalf, must ensure that U.S.
Customs and Border Protection decrements both temporary licenses to show the
exit and entry of the hardware.
(b) Filing and reporting of export information—
(1) Filing of export information with the U.S. Customs and Border Protection.
Before exporting any hardware controlled by this subchapter using a license or
exemption, the DDTC registered applicant/exporter, or an agent acting on the
filer's behalf, must electronically file the export information with U.S.
Customs and Border Protection in accordance with the following timelines:
(i) Air or truck shipments. The export information must be electronically
filed at least 8 hours prior to departure.
(ii) Sea or rail Shipments. The export information must be electronically
filed at least 24 hours prior to departure.
(2) Emergency shipments of hardware that cannot meet the pre-departure filing
requirements. U.S. Customs and Border Protection may permit an emergency
- 459 -
export of hardware by truck or air by a U.S. registered person when the

exporter is unable to comply with the Electronic Export Information (EEI)
filing timeline in paragraph (b)(1)(i) of this section. The applicant, or an
agent acting on the applicant's behalf, must provide documentation required
by the U.S. Customs and Border Protection and this subchapter. The
documentation provided to U.S. Customs and Border Protection must include the
Internal Transaction Number (ITN) for the shipment and must be accompanied by
an explanation for urgency. The export filing via U.S. Customs and Border
Protection's electronic system(s) must be made at least two hours prior to any
departure by air from the United States. When shipping via ground, the filing
in U.S. Customs and Border Protection's electronic system(s) must be made when
the exporter provides the articles to the carrier or at least one hour prior
to departure from the United States, when the permanent export of the hardware
has been authorized for export:
(i) In accordance with §126.4 of this subchapter, or
(ii) On a valid license, and the ultimate recipient and ultimate end-user
identified on the license is a foreign government.
(3) Reporting of export information on technical data and defense service. When an
export is being made using a DDTC authorization (e.g., technical data license,
agreement or a technical data exemption provided in this subchapter), the DDTC
registered exporter will retain the license or other approval and provide the
export information electronically to DDTC as follows:
(i) Technical data license. Prior to the permanent export of technical data
licensed using a Form DSP-5, the applicant shall electronically provide
export information using the system for direct electronic reporting to DDTC of
export information and self validate the original of the license. When the
initial export of all the technical data authorized on the license has been
made, the license must be returned to DDTC. Exports of copies of the licensed
technical data should be made in accordance with existing exemptions in this
subchapter. Should an exemption not apply, the applicant may request a new
license.
(ii) Manufacturing license and technical assistance agreements. Prior to the
initial export of any technical data and defense services authorized in an
agreement the U.S. agreement holder must electronically inform DDTC that
exports have begun. In accordance with this subchapter, all subsequent
exports of technical data and services are not required to be filed
electronically with DDTC except when the export is done using a U.S. Port.
Records of all subsequent exports of technical data shall be maintained by the
exporter in accordance with this subchapter and shall be made immediately
available to DDTC upon request. Exports of technical data in furtherance of an
agreement using a U.S. Port shall be made in accordance with §125.4 of this
- 460 -
subchapter and made in accordance with the procedures in paragraph

(b)(3)(iii) of this section.
(iii) Technical data and defense service exemptions. In any instance when
technical data is exported using an exemption in this subchapter (e.g., ㎣
125.4(b)(2), 125.4(b)(4), 126.5) from a U.S. port, the exporter must provide
the export data electronically to DDTC. A copy of the electronic notification
to DDTC must accompany the technical data shipment and be made available to
the U.S. Customs and Border Protection upon request.
Note to paragraph (b)(3)(iii): Future changes to the electronic reporting procedure

will be amended by publication of a rule in the Federal Register. Exporters are
reminded to continue maintaining records of all export transactions, including
exemption shipments, in accordance with this subchapter.
(c) Return of licenses. Licenses issued by the Directorate of Defense Trade Controls
are subject to return requirements as follows:
(1) A license issued electronically by DDTC and electronically decremented by U.S.
Customs and Border Protection through its electronic system(s) is not
required to be returned to DDTC. A copy of the license must be maintained by
the applicant in accordance with §122.5 of this subchapter.
(2) Licenses issued by DDTC but not decremented by U.S. Customs and Border
Protection through its electronic system(s) (e.g., oral or visual technical
data releases) must be returned by the applicant, or the government agency
with which the license was filed, to DDTC upon expiration, to include when the
total authorized value or quantity has been shipped. A copy of the license
must be maintained by the applicant in accordance with §122.5 of this
subchapter.
(3) A license issued by DDTC but not used by the applicant does not need to be
returned to DDTC, even when expired. (4) A license revoked by DDTC is
considered expired and must be handled in accordance with paragraphs (c)(1)
and (c)(2) of this section.
§123.23 Monetary value of shipments.

Port Directors of U.S. Customs and Border Protection shall permit the shipment of
defense articles identified on any license when the total value of the export does not
exceed the aggregate monetary value (not quantity) stated on the license by more than
ten percent, provided that the additional monetary value does not make the total value
of the license or other approval for the export of any major defense equipment sold
under a contract reach $14,000,000 or more, and provided that the additional monetary
value does not make defense articles or defense services sold under a contract reach
the amount of $50,000,000 or more.
- 461 -
§123.24 Shipments by U.S. Postal Service.

(a) The export of any defense hardware using a license or exemption in this subchapter
by the U.S. Postal Service must be filed with U.S. Customs and Border Protection
using its electronic system(s) and the license must be filed with U.S. Customs and
Border Protection before any hardware is actually sent abroad by mail. The
exporter must certify the defense hardware being exported in accordance with this
subchapter by clearly marking on the package: “This export is subject to the
controls of the ITAR, 22 CFR (identify section for an exemption) or (state license
number) and the export has been electronically filed with U.S. Customs and Border
Protection.” (b) The export of any technical data using a license in this
subchapter by the U.S. Postal Service must be notified electronically directly to
the Directorate of Defense Trade Controls (DDTC). The exporter, using either a
license or exemption, must certify, by clearly marking on the package, “This
export is subject to the controls of the ITAR, 22 CFR (identify section for an
exemption) or (state license number).”For those exports using a license, the
exporter must also state “The export has been electronically notified directly to
DDTC.” The license must be returned to DDTC upon completion of the use of the
license (see §123.22(c)).
§123.25 Amendments to licenses.

(a) The Directorate of Defense Trade Controls may approve an amendment to a license for
permanent export, temporary export and temporary import of unclassified defense
articles. A suggested format is available from the Directorate of Defense Trade
Controls.
(b) The following types of amendments to a license will be considered: Addition of U.S.
freight forwarder or U.S. consignor; change due to an obvious typographical error;
change in source of commodity; and change of foreign intermediate consignee if
that party is only transporting the equipment and will not process (e.g.,
integrate, modify) the equipment. For changes in U.S. dollar value see §123.23.
(c) The following types of amendments to a license will not be approved: Additional
quantity, changes in commodity, country of ultimate destination, end-use or
end-user, foreign consignee and/or extension of duration. The foreign intermediate
consignee may only be amended if that party is acting as freight forwarder and the
export does not involve technical data. A new license is required for these
changes. Any new license submission must reflect only the unshipped balance of
quantity and dollar value.
§123.26 Recordkeeping for exemptions.

Any person engaging in any export, reexport, transfer, or retransfer of a defense
article or defense service pursuant to an exemption must maintain records of each such
- 462 -
export, reexport, transfer, or retransfer. The records shall, to the extent applicable
to the transaction and consistent with the requirements of §123.22 of this
subchapter, include the following information: A description of the defense article,
including technical data, or defense service; the name and address of the end-user and
other available contact information (e.g., telephone number and electronic mail
address); the name of the natural person responsible for the transaction; the stated
end-use of the defense article or defense service; the date of the transaction; the
Electronic Export Information (EEI) Internal Transaction Number (ITN); and the method
of transmission. The person using or acting in reliance upon the exemption shall also
comply with any additional recordkeeping requirements enumerated in the text of the
regulations concerning such exemption (e.g., requirements specific to the Defense
Trade Cooperation Treaties in §126.16 and §126.17 of this subchapter).

attachments and associated technical data.
(a) U.S. persons engaged in the business of exporting specifically designed or
modified components, systems, parts, accessories, attachments, associated
equipment and certain associated technical data for commercial communications
satellites, and who are so registered with the Directorate of Defense Trade
Controls pursuant to part 122 of this subchapter, may submit license applications
for multiple permanent and temporary exports and temporary imports of such
articles for expeditious consideration without meeting the documentary
requirements of §123.1(c)(4) and (5) concerning purchase orders, letters of
intent, contracts and non-transfer and end use certificates, or the documentary
requirements of §123.9, concerning approval of re-exports or re-transfers, when
all of the following requirements are met:
(1) The proposed exports or re-exports concern exclusively one or more countries
of the North Atlantic Treaty Organization (see §120.31 of this subchapter)
and/or one or more countries which have been designated in accordance with
section 517 of the Foreign Assistance Act of 1961 and with section 1206 of the
Foreign Relations Authorization Act, Fiscal Year 2003 as a major non-NATO ally
(see §120.32 of this subchapter).
(2) The proposed exports concern exclusively one or more foreign persons (e.g.,
companies or governments) located within the territories of the countries
identified in paragraph (a)(1) of this section, and one or more commercial
communications satellite programs included within a list of such persons and
programs approved by the U.S. Government for purposes of this section, as
signified in a list of such persons and programs that will be publicly
available through the Internet Web site of the Directorate of Defense Trade
Controls and by other means.
- 463 -
(3) The articles are not major defense equipment sold under a contract in the
amount of $14,000,000 or more or defense articles or defense services sold
under a contract in the amount of $50,000,000 or more (for which purpose, as
is customary, exporters may not split contracts or purchase orders). Items
meeting these statutory thresholds must be submitted on a separate license
application to permit the required notification to Congress pursuant to
section 36(c) of the Arms Export Control Act.
(4) The articles are not detailed design, development, manufacturing or production
data and do not involve the manufacture abroad of significant military
equipment.
(5) The U.S. exporter provides complete shipment information to the Directorate of
Defense Trade Controls within 15 days of shipment by submitting a report
containing a description of the item and the quantity, value, port of exit,
and end-user and country of destination of the item, and at that time meets
the documentary requirements of §123.1(c)(4) and (5), the documentary
requirements of §123.9 in the case of re-exports or re-transfers, and, other
documentary requirements that may be imposed as a condition of a license
(e.g., parts control plans for MTCR-controlled items). The shipment
information reported must include a description of the item and quantity,
value, port of exit and end user and country of destination of the item.
(6) At any time in which an item exported pursuant to this section is proposed for
re-transfer outside of the approved territory, programs or persons (e.g.,
such as in the case of an item included in a satellite for launch beyond the
approved territory), the detailed requirements of §123.9 apply with regard to
obtaining the prior written consent of the Directorate of Defense Trade
Controls.
(b) The re-export or re-transfer of the articles authorized for export (including to
specified re-export destinations) in accordance with this section do not require
the separate prior written approval of the Directorate of Defense Trade Controls
provided all of the requirements in paragraph (a) of this section are met.
(c) The Directorate of Defense Trade Controls will consider, on a case-by-case basis,
requests to include additional foreign companies and satellite programs within the
geographic coverage of a license application submitted pursuant to this section
from countries not otherwise covered, who are members of the European Space Agency
or the European Union. In no case, however, can the provisions of this section
apply or be relied upon by U.S. exporters in the case of countries who are subject
to the mandatory requirements of Section 1514 of the Strom Thurmond National
Defense Authorization Act for Fiscal Year 1999 (Pub. L. 105-261), concerning
national security controls on satellite export licensing.
(d) Registered U.S. exporters may request at the time of a license application
submitted pursuant to this section that additional foreign persons or
- 464 -
communications satellite programs be added to the lists referred to in paragraph

(a)(2) of this section, which additions, if approved, will be included within the
publicly available lists of authorized recipients and programs.
§123.28 Scope of a license.

Unless limited by a condition set out in a license, the export, reexport, retransfer,
or temporary import authorized by a license is for the item(s), end-use(s), and parties
described in the license application and any letters of explanation. DDTC grants
licenses in reliance on representations the applicant made in or submitted in
connection with the license application, letters of explanation, and other documents
submitted.
- 465 -
PART 124
AGREEMENTS, OFF-SHORE PROCUREMENT,
AND OTHER DEFENSE SERVICES
Contents

agreements. ·································································································467
§124.2 Exemptions for training and military service. ············································468
§124.3 Exports of technical data in furtherance of an agreement. ··············469
§124.4 Deposit of signed agreements with the Directorate of Defense Trade
Controls. ········································································································470
§124.5 Proposed agreements that are not concluded. ·······································471
assistance agreements. ···········································································471
technical assistance agreements. ·······················································471
technical assistance agreements. ·······················································472
§124.9 Additional clauses required only in manufacturing license agreements.
472
§124.10 Nontransfer and use assurances. ·································································474
§124.11 Congressional certification pursuant to Section 36(d) of the Arms
Export Control Act. ····················································································475
§124.12 Required information in letters of transmittal. ·······································475
§124.13 Procurement by United States persons in foreign countries (offshore
procurement). ······························································································477
States. ············································································································478
Controlled under Category XV: Space Systems and Space
Launches. ······································································································481
§124.16 [Reserved] ··············································································································483
- 466 -
PART 124. AGREEMENTS, OFF-SHORE PROCUREMENT, AND OTHER DEFENSE SERVICES

agreements.
(a) Approval. The approval of the Directorate of Defense Trade Controls must be
obtained before the defense services described in §120.9(a) of this subchapter
may be furnished. In order to obtain such approval, the U.S. person must submit a
proposed agreement to the Directorate of Defense Trade Controls. Such agreements
are generally characterized as manufacturing license agreements, technical
assistance agreements, distribution agreements, or off-shore procurement
agreements, and may not enter into force without the prior written approval of the
Directorate of Defense Trade Controls. Once approved, the defense services
described in the agreements may generally be provided without further licensing in
accordance with ㎣124.3 and 125.4(b)(2) of this subchapter. The requirements of
this section apply whether or not technical data is to be disclosed or used in the
performance of the defense services described in §120.9(a) of this subchapter
(e.g., all the information relied upon by the U.S. person in performing the
defense service is in the public domain or is otherwise exempt from licensing
requirements of this subchapter pursuant to §125.4 of this subchapter). This
requirement also applies to the training of any foreign military forces, regular
and irregular, in the use of defense articles. Technical assistance agreements
must be submitted in such cases. In exceptional cases, the Directorate of Defense
Trade Controls, upon written request, will consider approving the provision of
defense services described in §120.9(a) of this subchapter by granting a license
under part 125 of this subchapter.
(b) Classified articles. Copies of approved agreements involving the release of
classified defense articles will be forwarded by the Directorate of Defense Trade
Controls to the Defense Security Service of the Department of Defense.
(c) Amendments. Changes to the scope of approved agreements, including modifications,
upgrades, or extensions must be submitted for approval. The amendments may not
enter into force until approved by the Directorate of Defense Trade Controls.
(d) Minor amendments. Amendments which only alter delivery or performance schedules,
or other minor administrative amendments which do not affect in any manner the
duration of the agreement or the clauses or information which must be included in
such agreements because of the requirements of this part, do not have to be
submitted for approval. One copy of all such minor amendments must be submitted to
the Directorate of Defense Trade Controls within thirty days after they are
concluded.
(e) Unless limited by a condition set out in an agreement, the export, reexport,
retransfer, or temporary import authorized by a license is for the item(s),
end-use(s), and parties described in the agreement, license, and any letters of
explanation. DDTC approves agreements and grants licenses in reliance on
representations the applicant made in or submitted in connection with the
- 467 -
agreement, letters of explanation, and other documents submitted.
§124.2 Exemptions for training and military service.

(a) Technical assistance agreements are not required for the provision of training in
the basic operation and maintenance of defense articles lawfully exported or
authorized for export to the same recipient. This does not include training in
intermediate and depot level maintenance.
(b) Services performed as a member of the regular military forces of a foreign nation
by U.S. persons who have been drafted into such forces are not deemed to be defense
services for purposes of §120.9 of this subchapter.
(c) NATO countries, Australia, Japan, and Sweden, in addition to the basic maintenance
training exemption provided in §124.2(a) and basic maintenance information
exemption in §125.4(b)(5) of this subchapter, no technical assistance agreement
is required for maintenance training or the performance of maintenance, including
the export of supporting technical data, when the following criteria can be met:
(1) Defense services are for unclassified U.S.-origin defense articles lawfully
exported or authorized for export and owned or operated by and in the
inventory of NATO or the Federal Governments of NATO countries, Australia,
Japan or Sweden.
(2) This defense service exemption does not apply to any transaction involving
defense services for which congressional notification is required in
accordance with §123.15 and §124.11 of this subchapter.
(3) Maintenance training or the performance of maintenance must be limited to
inspection, testing, calibration or repair, including overhaul,
reconditioning and one-to-one replacement of any defective items, parts or
components; and excluding any modification, enhancement, upgrade or other
form of alteration or improvement that enhances the performance or capability
of the defense article. This does not preclude maintenance training or the
performance of maintenance that would result in enhancements or improvements
only in the reliability or maintainability of the defense article, such as an
increased mean time between failure (MTBF).
(4) Supporting technical data must be unclassified and must not include software
documentation on the design or details of the computer software, software
source code, design methodology, engineering analysis or manufacturing
knowhow such as that described in paragraphs (c)4)(i) through (c)(4)(iii) as
follows:
(i) Design methodology, such as: The underlying engineering methods and design
philosophy utilized (i.e., the “why” or information that explains the
rationale for particular design decision, engineering feature, or performance
requirement); engineering experience (e.g., lessons learned); and the
- 468 -
rationale and associated databases (e.g., design allowables, factors of

safety, component life predictions, failure analysis criteria) that establish
the operational requirements (e.g., performance, mechanical, electrical,
electronic, reliability and maintainability) of a defense article.
(ii) Engineering analysis, such as: Analytical methods and tools used to
design or evaluate a defense article's performance against the operational
requirements. Analytical methods and tools include the development and/or use
of mockups, computer models and simulations, and test facilities.
(iii) Manufacturing know-how, such as: Information thatprovides detailed
manufacturing processes and techniques needed to translate a detailed design
into a qualified, finished defense article.
(5) This defense service exemption does not apply to maintenance training or the
performance of maintenance and service or the transfer of supporting
technical data for the following defense articles:
(i) All Missile Technology Control Regime Annex Items;
(ii) Firearms listed in Category I; and ammunition listed in Category III for
the firearms in Category I; (iii) [Reserved]
(iv) Naval nuclear propulsion equipment listed in USML Category VI and USML
Category XX; (v) Gas turbine engine hot sections covered by Category XIX(f);
(vi) Category VIII(f);
(vii) Category XII(c);
(viii) Chemical agents listed in Category XIV (a), biological agents in
Category XIV (b), and equipment listed in Category XIV (c) for dissemination of
the chemical agents and biological agents listed in Categories XIV (a) and (b);
(ix) [Reserved]
(x) Category XV;
(xi) [Reserved]
(xii) Submersible and semi-submersible vessels and related articles covered in
USML Category XX; or
(xiii) Miscellaneous articles covered by Category XXI.
(6) Eligibility criteria for foreign persons. Foreign persons eligible to receive
technical data or maintenance training under this exemption are limited to
nationals of the NATO countries, Australia, Japan, or Sweden.
§124.3 Exports of technical data in furtherance of an agreement.

(a) Unclassified technical data. The U.S. Customs and Border Protection or U.S. Postal
authorities shall permit the export without a license of unclassified technical
- 469 -
data if the export is in furtherance of a manufacturing license or technical

assistance agreement which has been approved in writing by the Directorate of
Defense Trade Controls (DDTC) and the technical data does not exceed the scope or
limitations of the relevant agreement. The approval of the DDTC must be obtained
for the export of any unclassified technical data that may exceed the terms of the
agreement.
(b) Classified technical data. The export of classified information in furtherance of
an approved manufacturing license or technical assistance agreement which provides
for the transmittal of classified information does not require further approval
from the Directorate of Defense Trade Controls when:
(1) The United States party certifies to the Department of Defense transmittal
authority that the classified information does not exceed the technical or
product limitations in the agreement; and
(2) The U.S. party complies with the requirements of the Department of Defense
National Industrial Security Program Operating Manual concerning the
transmission of classified information (unless such requirements are in
direct conflict with guidance provided by the Directorate of Defense Trade
Controls, in which case the latter guidance must be followed) and any other
requirements of cognizant U.S. departments or agencies.
§124.4 Deposit of signed agreements with the Directorate of Defense Trade

Controls.
(a) The United States party to a manufacturing license or a technical assistance
agreement must file one copy of the concluded agreement with the Directorate of
Defense Trade Controls not later than 30 days after it enters into force. If the
agreement is not concluded within one year of the date of approval, the
Directorate of Defense Trade Controls must be notified in writing and be kept
informed of the status of the agreement until the requirements of this paragraph
or the requirements of §124.5 are satisfied.
(b) In the case of concluded agreements involving coproduction or licensed production
outside of the United States of defense articles of United States origin, a
written statement must accompany filing of the concluded agreement with the
Directorate of Defense Trade Controls, which shall include:
(1) The identity of the foreign countries, international organization, or foreign
firms involved;
(2) A description and the estimated value of the articles authorized to be
produced, and an estimate of the quantity of the articles authorized to be
produced:
(3) A description of any restrictions on third-party transfers of the
foreign-manufactured articles; and
- 470 -
(4) If any such agreement does not provide for United States access to and
verification of quantities of articles produced overseas and their
disposition in the foreign country, a description of alternative measures and
controls to ensure compliance with restrictions in the agreement on
production quantities and third-party transfers.
§124.5 Proposed agreements that are not concluded.

The United States party to any proposed manufacturing license agreement or technical
assistance agreement must inform the Directorate of Defense Trade Controls if a
decision is made not to conclude the agreement. The information must be provided within
60 days of the date of the decision. These requirements apply only if the approval of
the Directorate of Defense Trade Controls was obtained for the agreement to be
concluded (with or without any provisos).

assistance agreements.
The U.S. party to a manufacturing license or a technical assistance agreement must
inform the Directorate of Defense Trade Controls in writing of the impending
termination of the agreement not less than 30 days prior to the expiration date of such
agreement.

technical assistance agreements.
(a) The following information must be included in all proposed manufacturing license
agreements and technical assistance agreements. The information should be
provided in terms which are as precise as possible. If the applicant believes that
a clause or that required information is not relevant or necessary, the applicant
may request the omission of the clause or information. The transmittal letter
accompanying the agreement must state the reasons for any proposed variation in
the clauses or required information.
(1) The agreement must describe the defense article to be manufactured and all
defense articles to be exported, including any test and support equipment or
advanced materials. They should be described by military nomenclature,
contract number, National Stock Number, nameplate data, or other specific
information. Only defense articles listed in the agreement will be eligible
for export under the exemption in §123.16(b)(1) of this subchapter.
(2) The agreement must specifically describe the assistance and technical data,
including the design and manufacturing know-how involved, to be furnished and
any manufacturing rights to be granted;
- 471 -
(3) The agreement must specify its duration; and

(4) The agreement must specifically identify the countries or areas in which
manufacturing, production, processing, sale or other form of transfer is to be
licensed.
(b) [Reserved]

technical assistance agreements.
(a) The following statements must be included both in manufacturing license agreements
and in technical assistance agreements:
(1) “This agreement shall not enter into force, and shall not be amended or
extended, without the prior written approval of the Department of State of the
U.S. Government.”
(2) “This agreement is subject to all United States laws and regulations relating
to exports and to all administrative acts of the U.S. Government pursuant to
such laws and regulations.”
(3) “The parties to this agreement agree that the obligations contained in this
agreement shall not affect the performance of any obligations created by prior
contracts or subcontracts which the parties may have individually or
collectively with the U.S. Government.”
(4) “No liability will be incurred by or attributed to the U.S. Government in
connection with any possible infringement of privately owned patent or
proprietary rights, either domestic or foreign, by reason of the U.S.
Government's approval of this agreement.”
(5) The technical data or defense service exported from the United States in
furtherance of this agreement and any defense article which may be produced or
manufactured from such technical data or defense service may not be
transferred to a foreign person except pursuant to §126.18, as specifically
authorized in this agreement, or where prior written approval of the
Department of State has been obtained.
(6) “All provisions in this agreement which refer to the United States Government
and the Department of State will remain binding on the parties after the
termination of the agreement.”
(b) [Reserved]
§124.9 Additional clauses required only in manufacturing license agreements.

(a) Clauses for all manufacturing license agreements. The following clauses must be
included only in manufacturing license agreements:
- 472 -
(1) “No export, sale, transfer, or other disposition of the licensed article is
authorized to any country outside the territory wherein manufacture or sale is
herein licensed without the prior written approval of the U.S. Government
unless otherwise exempted by the U.S. Government. Sales or other transfers of
the licensed article shall be limited to governments of countries wherein
manufacture or sale is hereby licensed and to private entities seeking to
procure the licensed article pursuant to a contract with any such government
unless the prior written approval of the U.S. Government is obtained.”
(2) “It is agreed that sales by licensee or its sub-licensees under contracts made
through the U.S. Government will not include either charges for patent rights
in which the U.S. Government holds a royalty-free license, or charges for data
which the U.S. Government has a right to use and disclose to others, which are
in the public domain, or which the U.S. Government has acquired or is entitled
to acquire without restrictions upon their use and disclosure to others.”
(3) “If the U.S. Government is obligated or becomes obligated to pay to the
licensor royalties, fees, or other charges for the use of technical data or
patents which are involved in the manufacture, use, or sale of any licensed
article, any royalties, fees or other charges in connection withpurchases of
such licensed article from licensee or its sublicensees with funds derived
through the U.S. Government may not exceed the total amount the U.S.
Government would have been obligated to pay the licensor directly.”
(4) “If the U.S. Government has made financial or other contributions to the design
and development of any licensed article, any charges for technical assistance
or know-how relating to the item in connection with purchases of such articles
from licensee or sub-licensees with funds derived through the U.S. Government
must be proportionately reduced to reflect the U.S. Government contributions,
and subject to the provisions of paragraphs (a) (2) and (3) of this section,
no other royalties, or fees or other charges may be assessed against U.S.
Government funded purchases of such articles. However, charges may be made for
reasonable reproduction, handling, mailing, or similar administrative costs
incident to the furnishing of such data.”
(5) “The parties to this agreement agree that an annual report of sales or other
transfers pursuant to this agreement of the licensed articles, by quantity,
type, U.S. dollar value, and purchaser or recipient, shall be provided by
(applicant or licensee) to the Department of State.” This clause must specify
which party is obligated to provide the annual report. Such reports may be
submitted either directly by the licensee or indirectly through the licensor,
and may cover calendar or fiscal years. Reports shall be deemed proprietary
information by the Department of State and will not be disclosed to
unauthorized persons. See §126.10(b) of this subchapter.
(6) (Licensee) agrees to incorporate the following statement as an integral
- 473 -
provision of a contract, commercial invoice or other appropriate document

whenever the licensed articles are sold or otherwise transferred: These items
are controlled by the U.S. government and authorized for export only to the
country of ultimate destination for use by the ultimate consignee or
end-user(s) herein identified. They may not be resold, transferred, or
otherwise disposed of, to any other country or to any person other than the
authorized ultimate consignee or end-user(s), either in their original form
or after being incorporated into other items, without first obtaining
approval from the U.S. government or as otherwise authorized by U.S. law and
regulations.
(b) Special clause for agreements relating to significant military equipment. With
respect to an agreement for the production of significant military equipment, the
following additional provisions must be included in the agreement:
(1) “A completed nontransfer and use certificate (DSP-83) must be executed by the
foreign end-user and submitted to the Department of State of the United States
before any transfer may take place.”
(2) “The prior written approval of the U.S. Government must be obtained before
entering into a commitment for the transfer of the licensed article by sale or
otherwise to any person or government outside of the approved sales
territory.”
§124.10 Nontransfer and use assurances.

(a) Types of agreements requiring assurances. With respect to any manufacturing
license agreement or technical assistance agreement which relates to significant
military equipment or classified defense articles, including classified technical
data, a Nontransfer and Use Certificate (Form DSP-83) (see §123.10 of this
subchapter) signed by the applicant and the foreign party must be submitted to the
Directorate of Defense Trade Controls. With respect to all agreements involving
classified articles, including classified technical data, an authorized
representative of the foreign government must sign the DSP-83 (or provide the same
assurances in the form of a diplomatic note), unless the Directorate of Defense
Trade Controls has granted an exception to this requirement. The Directorate of
Defense Trade Controls may require that a DSP-83 be provided in conjunction with
an agreement that does not relate to significant military equipment or classified
defense articles. The Directorate of Defense Trade Controls may also require with
respect to any agreement that an appropriate authority of the foreign party's
government also sign the DSP-83 (or provide the same assurances in the form of a
diplomatic note).
(b) Timing of submission of assurances. Submission of a Form DSP-83 and/or diplomatic
note must occur as follows:
- 474 -
(1) Agreements which have been signed by all parties before being submitted to the
Directorate of Defense Trade Controls may only be submitted along with any
required DSP-83 and/or diplomatic note.
(2) If an agreement has not been signed by all parties before being submitted, the
required DSP-83 and/or diplomatic note must be submitted along with the signed
agreement.
Note to paragraph (b): In no case may a transfer occur before a required DSP-83
and/or diplomatic note has been submitted to the Directorate of Defense Trade
Controls.
§124.11 Congressional certification pursuant to Section 36(d) of the Arms Export

Control Act.
(a) The Arms Export Control Act requires that a certification be provided to the
Congress prior to the granting of any approval of a manufacturing license
agreement or technical assistance agreement as defined in Sections 120.21 and
120.22 respectively for the manufacturing abroad of any item of significant
military equipment (see §120.7 of this subchapter) that is entered into with any
country regardless of dollar value. Additionally, any manufacturing license
agreement or technical assistance agreement providing for the export of major
defense equipment, as defined in §120.8 of this subchapter shall also require a
certification when meeting the requirements of §123.15 of this subchapter.
(b) Unless an emergency exists which requires the immediate approval of the agreement
in the national security interests of the United States, approval may not be
granted until at least 15 calendar days have elapsed after receipt by the Congress
of the certification required by 22 U.S.C. 2776(d)(1) involving the North Atlantic
Treaty Organization, any member country of that Organization, or Australia,
Israel, Japan, New Zealand, or the Republic of Korea or at least 30 calendar days
have elapsed for any other country. Approvals may not be granted when the Congress
has enacted a joint resolution prohibiting the export.
(c) Persons who intend to export defense articles and defense services pursuant to any
exemption in this subchapter under the circumstances described in this section and
section 123.15 must provide written notification to the Directorate of Defense
Trade Controls and include a signed contract and a DSP-83 signed by the applicant,
the foreign consignee and the end-user.
§124.12 Required information in letters of transmittal.

(a) An application for the approval of a manufacturing license or technical assistance
agreement with a foreign person must be accompanied by an explanatory letter. The
explanatory letter shall contain:
- 475 -
(1) A statement giving the applicant's Directorate of Defense Trade Controls

registration number.
(2) A statement identifying the licensee and the scope of the agreement.
(3) A statement identifying the U.S. Government contract under which the equipment
or technical data was generated, improved, or developed and supplied to the
U.S. Government, and whether the equipment or technical data was derived from
any bid or other proposal to the U.S. Government.
(4) A statement giving the military security classification of the equipment or
technical data.
(5) A statement identifying any patent application which discloses any of the
subject matter of the equipment or technical data covered by an invention
secrecy order issued by the U.S. Patent and Trademark Office.
(6) A statement of the actual or estimated value of the agreement, including the
estimated value of all defense articles to be exported in furtherance of the
agreement or amendments thereto. If the value is $500,000 or more, an
additional statement must be made regarding the payment of political
contributions, fees or commissions, pursuant to part 130 of this subchapter.
(7) A statement indicating whether any foreign military sales credits or loan
guarantees are or will be involved in financing the agreement.
(8) The agreement must describe any classified information involved and identify,
from Department of Defense form DD254, the address and telephone number of the
U.S. Government office that classified the information.
(9) For agreements that may require the export of classified information, the
Defense Security Service cognizant security offices that have responsibility
for the facilities of the U.S. parties to the agreement shall be identified.
The facility security clearance codes of the U.S. parties shall also be
provided.
(b) The following statements must be made in the letter of transmittal:
(1) “If the agreement is approved by the Department of State, such approval will
not be construed by (the applicant) as passing on the legality of the
agreement from the standpoint of antitrust laws or other applicable statutes,
nor will (the applicant) construe the Department's approval as constituting
either approval or disapproval of any of the business terms or conditions
between the parties to the agreement.”
(2) “The (applicant) will not permit the proposed agreement to enter into force
until it has been approved by the Department of State.”
(3) “The (applicant) will furnish the Department of State with one copy of the
signed agreement (or amendment) within 30 days from the date that the
agreement is concluded and will inform the Department of its termination not
- 476 -
less than 30 days prior to expiration and provide information on the

continuation of any foreign rights or the flow of technical data to the
foreign party. If a decision is made not to conclude the proposed agreement,
the applicant will so inform the Department within 60 days.”
(4) “If this agreement grants any rights to sub-license, it will be amended to
require that all sub-licensing arrangements incorporate all the provisions of
the basic agreement that refer to the U.S. Government and the Department of
State (i.e., 22 CFR 124.8 and 124.9).”
§124.13 Procurement by United States persons in foreign countries (offshore

procurement).
Notwithstanding the other provisions in part 124 of this subchapter, the Directorate
of Defense Trade Controls may authorize by means of a license (DSP-5) the export of
unclassified technical data to foreign persons for offshore procurement of defense
articles, provided that:
(a) The contract or purchase order for offshore procurement limits delivery of the
defense articles to be produced only to the person in the United States or to an
agency of the U.S. Government; and
(b) The technical data of U.S.-origin to be used in the foreign manufacture of defense
articles does not exceed that required for bid purposes on a build-to-print basis
(build-to-print means producing an end-item (i.e., system, subsystem or
component) from technical drawings and specifications (which contain no process or
know-how information) without the need for additional technical assistance).
Release of supporting documentation (e.g., acceptance criteria, object code
software for numerically controlled machines) is permissible. Build-to-print does
not include the release of any information which discloses design methodology,
engineering analysis, detailed process information or manufacturing know-how);
and
(c) The contract or purchase order between the person in the United States and the
foreign person:
(1) Limits the use of the technical data to the manufacture of the defense articles
required by the contract or purchase order only; and
(2) Prohibits the disclosure of the data to any other person except subcontractors
within the same country; and
(3) Prohibits the acquisition of any rights in the data by any foreign person; and
(4) Provides that any subcontracts between foreign persons in the approved country
for manufacture of equipment for delivery pursuant to the contract or purchase
order contain all the limitations of this paragraph (c); and
(5) Requires the foreign person, including subcontractors, to destroy or return to
- 477 -
the person in the United States all of the technical data exported pursuant to
the contract or purchase order upon fulfillment of their terms; and
(6) Requires delivery of the defense articles manufactured abroad only to the
person in the United States or to an agency of the U.S. Government; and
(d) The person in the United States provides the Directorate of Defense Trade Controls
with a copy of each contract, purchase order or subcontract for offshore
procurement at the time it is accepted. Each such contract, purchase order or
subcontract must clearly identify the article to be produced and must identify the
license number or exemption under which the technical data was exported; and (e)
Licenses issued pursuant to this section must be renewed prior to their expiration
if offshore procurement is to be extended beyond the period of validity of the
original approved license. In all instances a license for offshore procurement
must state as the purpose “Offshore procurement in accordance with the conditions
established in the ITAR, including §124.13. No other use will be made of the
technical data.” If the technical data involved in an offshore procurement
arrangement is otherwise exempt from the licensing requirements of this subchapter
(e.g., §126.4), the DSP-5 referred to in the first sentence of this section is
not required. However, the exporter must comply with the other requirements of
this section and provide a written certification to the Directorate of Defense
Trade Controls annually of the offshore procurement activity and cite the
exemption under which the technical data was exported. The exemptions under
§125.4 of this subchapter may not be used to establish offshore procurement
arrangements.
§124.14 Exports to warehouses or distribution points outside the United States.

(a) Agreements. Agreements (e.g., contracts) between U.S. persons and foreign persons
for the warehousing and distribution of defense articles must be approved by the
Directorate of Defense Trade Controls before they enter into force. Such
agreements will be limited to unclassified defense articles and must contain
conditions for special distribution, end-use and reporting. Licenses for exports
pursuant to such agreements must be obtained prior to exports of the defense
articles unless an exemption under §123.16(b)(1) of this subchapter is
applicable.
(b) Required information. Proposed warehousing and distribution agreements (and
amendments thereto) shall be submitted to the Directorate of Defense Trade
Controls for approval. The following information must be included in all such
agreements:
(1) A description of the defense articles involved including test and support
equipment covered by the U.S. Munitions List. This shall include when
applicable the military nomenclature, the Federal stock number, nameplate
data, and any control numbers under which the defense articles were developed
- 478 -
or procured by the U.S. Government. Only those defense articles specifically

listed in the agreement will be eligible for export under the exemption in
§123.16(b)(1) of this subchapter.
(2) A detailed statement of the terms and conditions under which the defense
articles will be exported and distributed;
(3) The duration of the proposed agreement;
(4) Specific identification of the country or countries that comprise the
distribution territory. Distribution must be specifically limited to the
governments of such countries or to private entities seeking to procure
defense articles pursuant to a contract with a government within the
distribution territory or to other eligible entities as specified by the
Directorate of Defense Trade Controls. Consequently, any deviation from this
condition must be fully explained and justified. A nontransfer and use
certificate (DSP-83) will be required to the same extent required in licensing
agreements under §124.9(b).
(c) Required statements. The following statements must be included in all warehousing
and distribution agreements:
(1) “This agreement shall not enter into force, and may not be amended or extended,
without the prior written approval of the Department of State of U.S.
Government.”
(2) “This agreement is subject to all United States laws and regulations related to
exports and to all administrative acts of the United States Government
pursuant to such laws and regulations.
(3) “The parties to this agreement agree that the obligations contained in this
agreement shall not affect the performance of any obligations created by prior
contracts or subcontracts which the parties may have individually or
collectively with the U.S. Government.”
(4) “No liability will be incurred by or attributed to the U.S. Government in
proprietary rights, either domestic or foreign by reason of the U.S.
Government's approval of this agreement.”
(5) “No export, sale, transfer, or other disposition of the defense articles
covered by this agreement is authorized to any country outside the
distribution territory without the prior written approval of the Directorate
of Defense Trade Controls of the U.S. Department of State.”
(6) “The parties to this agreement agree that an annual report of sales or other
transfers pursuant to this agreement of the licensed articles, by quantity,
type, U.S. dollar value, and purchaser or recipient shall be provided by
(applicant or licensee) to the Department of State.” This clause must specify
which party is obligated to provide the annual report. Such reports may be
- 479 -
submitted either directly by the licensee or indirectly through the licensor,

and may cover calendar or fiscal years. Reports shall be deemed proprietary
information by the Department of State and will not be disclosed to
unauthorized persons. (See §126.10(b) of this subchapter.)
(7) “(Licensee) agrees to incorporate the following statement as an integral
provision of a contract, invoice or other appropriate document whenever the
articles covered by this agreement are sold or otherwise transferred: `These
items are controlled by the U.S. government and authorized for export only to
the country of ultimate destination for use by the ultimate consignee or
end-user(s) herein identified. They may not be resold, transferred, or
otherwise disposed of, to any other country or to any person other than the
authorized ultimate consignee or end-user(s), either in their original form
or after being incorporated into other items, without first obtaining
approval from the U.S. government or as otherwise authorized by U.S. law and
regulations.'”
(8) “All provisions in this agreement which refer to the United States Government
and the Department of State will remain binding on the parties after the
termination of the agreement.”
(9) Additional clause. Unless the articles covered by the agreement are in fact
intended to be distributed to private persons or entities (e.g., sporting
firearms for commercial resale, cryptographic devices and software for
financial and business applications), the following clause must be included
in all warehousing and distribution agreements: “Sales or other transfers of
the licensed article shall be limited to governments of the countries in the
distribution territory and to private entities seeking to procure the
licensed article pursuant to a contract with a government within the
distribution territory, unless the prior written approval of the U.S.
Department of State is obtained.”
(d) Special clauses for agreements relating to significant military equipment. With
respect to agreements for the warehousing and distribution of significant military
equipment, the following additional provisions must be included in the agreement:
(1) A completed nontransfer and use certificate (DSP-83) must be executed by the
foreign end-user and submitted to the U.S. Department of State before any
transfer may take place.
(2) The prior written approval of the U.S. Department of State must be obtained
before entering into a commitment for the transfer of the licensed article by
sale or otherwise to any person or government outside the approved
distribution territory.
(e) Transmittal letters. Requests for approval of warehousing and distribution
agreements with foreign persons must be made by letter. The letter shall contain:
- 480 -
(1) A statement giving the applicant's Directorate of Defense Trade Controls

registration number.
(2) A statement identifying the foreign party to the agreement.
(3) A statement identifying the defense articles to be distributed under the
agreement.
(4) A statement identifying any U.S. Government contract under which the equipment
may have been generated, improved, developed or supplied to the U.S.
Government, and whether the equipment was derived from any bid or
otherproposal to the U.S. Government.
(5) A statement that no classified defense articles or classified technical data
are involved.
(6) A statement identifying any patent application which discloses any of the
subject matter of the equipment or related technical data covered by an
invention secrecy order issued by the U.S. Patent and Trademark Office.
(f) Required clauses. The following statements must be made in the letter of
transmittal:
(1) “If the agreement is approved by the Department of State, such approval will
not be construed by (applicant) as passing on the legality of the agreement
from the standpoint of antitrust laws or other applicable statutes, nor will
(the applicant) construe the Department's approval as constituting either
approval or disapproval of any of the business terms or conditions between the
parties to the agreement.”
(2) “The (applicant) will not permit the proposed agreement to enter into force
until it has been approved by the Department of State.”
(3) “(Applicant) will furnish the Department of State with one copy of the signed
agreement (or amendment thereto) within 30 days from the date that the
agreement is concluded, and will inform the Department of its termination not
less than 30 days prior to expiration. If a decision is made not to conclude
the proposed agreement, (applicant) will so inform the Department within 60
days.”
Controlled under Category XV: Space Systems and Space Launches.
(a) The export of a satellite or related item controlled by Category XV of part 121 of
this subchapter or any defense service controlled by this subchapter associated
with the launch in, or by nationals of, a country that is not a member of the North
Atlantic Treaty Organization (NATO) or a major non-NATO ally of the United States
always requires special export controls, in addition to other export controls
required by this subchapter, as follows:
- 481 -
(1) All licenses and other requests for approval require a technology transfer
control plan (TTCP) approved by the Department of Defense and an encryption
technology control plan approved by the National Security Agency. Drafts
reflecting advance discussions with both agencies must accompany submission
of the license application or proposed technical assistance agreement, and
the letter of transmittal required in §124.12 must identify the U.S.
Government officials familiar with the preparation of the draft TTCPs. The
TTCP must require any U.S. person or entity involved in the export to notify
the Department of Defense in advance of all meetings and interactions with any
foreign person or entity that is a party to the export and require such U.S.
person or entity to certify that it has complied with this notification
requirement within 30 days after launch.
(2) The U.S. person must make arrangements with the Department of Defense for
monitoring. The costs of such monitoring services must be fully reimbursed to
the Department of Defense by the U.S. person receiving such services. The
letter of transmittal required under §124.12 must also state that such
reimbursement arrangements have been made with the Department of Defense and
identify the specific Department of Defense official with whom these
arrangements have been made. As required by Public Law 105-261, such
monitoring will cover, but not be limited to—
(i) Technical discussions and activities, including the design, development,
operation, maintenance, modification, and repair of satellites, satellite
components, missiles, other equipment, launch facilities, and launch
vehicles;
(ii) Satellite processing and launch activities, including launch preparation,
satellite transportation, integration of the satellite with the launch
vehicle, testing and checkout prior to launch, satellite launch, and return of
equipment to the United States;
(iii) Activities relating to launch failure, delay, or cancellation, including
post-launch failure investigations or analyses with regard to either the
launcher or the satellite; and
(iv) All other aspects of the launch.
(b) Mandatory licenses for launch failure (crash) investigations or analyses of any
satellite controlled pursuant to this subchapter or subject to the EAR: In the
event of a failure of a launch from a foreign country (including a post liftoff
failure to reach proper orbit)—
(1) The activities of U.S. persons or entities in connection with any subsequent
investigation or analysis of the failure continue to be subject to the
controls established under section 38 of the Arms Export Control Act,
including the requirements under this subchapter for express approval prior
to participation in such investigations or analyses, regardless of whether a
- 482 -
license was issued under this subchapter for the initial export of the
satellite or satellite component;
(2) Officials of the Department of Defense must monitor all activities associated
with the investigation or analyses to insure against unauthorized transfer of
technical data or services and U.S. persons must follow the procedures set
forth in paragraphs (a)(1) and (a)(2) of this section.
(c) Although Public Law 105-261 does not require the application of special export
controls for the launch of U.S.- origin satellites and components from or by
nationals of countries that are members of NATO or major non-NATO allies, such
export controls may nonetheless be applied, in addition to any other export
controls required under this subchapter, as appropriate in furtherance of the
security and foreign policy of the United States. Further, the export of any
article or defense service controlled under this subchapter to any destination may
also require that the special export controls identified in paragraphs (a)(1) and
(a)(2) of this section be applied in furtherance of the security and foreign
policy of the United States.
(d) Mandatory licenses for exports to insurance providers and underwriters: None of
the exemptions or sub-licensing provisions available in this subchapter may be
used for the export of technical data in order to obtain or satisfy insurance
requirements. Such exports are always subject to the prior approval and
re-transfer requirements of sections 3 and 38 of the Arms Export Control Act, as
applied by relevant provisions of this subchapter.
§124.16 [Reserved]
- 483 -
PART 125.
LICENSES FOR THE EXPORT OF TECHNICAL DATA AND
CLASSIFIED DEFENSE ARTICLES
Contents
§125.1 Exports subject to this part. ·········································································485

§125.2 Exports of unclassified technical data. ····················································485
§125.3 Exports of classified technical data and classified defense
articles. ··················································································································486
§125.4 Exemptions of general applicability. ·························································487
§125.5 Exemptions for plant visits. ···········································································491
§125.6 Certification requirements for exemptions. ·············································491
§125.7 Procedures for the export of classified technical data and other
classified defense articles. ·············································································492
§125.8 [Reserved] ···········································································································492
§125.9 Filing of licenses and other authorizations for exports of classified
technical data and classified defense articles. ····································492
- 484 -
PART 125. LICENSES FOR THE EXPORT OF TECHNICAL DATA AND CLASSIFIED DEFENSE ARTICLES
§125.1 Exports subject to this part.

(a) The controls of this part apply to the export of technical data and the export of
classified defense articles. Information which is in the public domain (see
§120.11 of this subchapter and §125.4(b)(13)) is not subject to the controls of
this subchapter.
(b) A license for the export of technical data and the exemptions in §125.4 may not be
used for foreign production purposes or for technical assistance unless the
approval of the Directorate of Defense Trade Controls has been obtained. Such
approval is generally provided only pursuant to the procedures specified in part
124 of this subchapter.
(c) Technical data authorized for export may not be reexported, transferred or
diverted from the country of ultimate end-use or from the authorized foreign
end-user (as designated in the license or approval for export) or disclosed to a
national of another country without the prior written approval of the Directorate
of Defense Trade Controls.
(d) The controls of this part apply to the exports referred to in paragraph (a) of this
section regardless of whether the person who intends to export the technical data
produces or manufactures defense articles if the technical data is determined by
the Directorate of Defense Trade Controls to be subject to the controls of this
subchapter.
(e) For the export of technical data related to articles in Category VI(e), Category
XVI, and Category XX(b)(1) of §121.1 of this subchapter, please see §123.20 of
this subchapter.
(f) Unless limited by a condition set out in an agreement, the export, reexport,
retransfer, or temporary import authorized by a license is for the item(s),
end-use(s), and parties described in the agreement, license, and any letters of
explanation. DDTC approves agreements and grants licenses in reliance on
representations the applicant made in or submitted in connection with the
agreement, letters of explanation, and other documents submitted.
§125.2 Exports of unclassified technical data.

(a) License. A license (DSP-5) is required for the export of unclassified technical
data unless the export is exempt from the licensing requirements of this
subchapter. In the case of a plant visit, details of the proposed discussions must
be transmitted to the Directorate of Defense Trade Controls for an appraisal of
the technical data.
(b) Patents. A license issued by the Directorate of Defense Trade Controls is required
for the export of technical data whenever the data exceeds that which is used to
support a domestic filing of a patent application or to support a foreign filing of
a patent application whenever no domestic application has been filed. Requests for
- 485 -
the filing of patent applications in a foreign country, and requests for the
filing of amendments, modifications or supplements to such patents, should follow
the regulations of the U.S. Patent and Trademark Office in accordance with 37 CFR
part 5. The export of technical data to support the filing and processing of patent
applications in foreign countries is subject to regulations issued by the U.S.
Patent and Trademark Office pursuant to 35 U.S.C. 184.
(c) Disclosures. Unless otherwise expressly exempted in this subchapter, a license is
required for the oral, visual or documentary disclosure of technical data by U.S.
persons to foreign persons. A license is required regardless of the manner in
which the technical data is transmitted (e.g., in person, by telephone,
correspondence, electronic means, etc.). A license is required for such
disclosures by U.S. persons in connection with visits to foreign diplomatic
missions and consular offices.
§125.3 Exports of classified technical data and classified defense articles.

(a) A request for authority to export defense articles, including technical data,
classified by a foreign government or pursuant to Executive Order 12356, successor
orders, or other legal authority must be submitted to the Directorate of Defense
Trade Controls for approval. The application must contain full details of the
proposed transaction. It should also list the facility security clearance code of
all U.S. parties on the license and include the Defense Security Service cognizant
security office of the party responsible for packaging the commodity for shipment.
A nontransfer and use certificate (Form DSP-83) executed by the applicant, foreign
consignee, end-user and an authorized representative of the foreign government
involved will be required.
(b) Classified technical data which is approved by the Directorate of Defense Trade
Controls either for export or reexport after a temporary import will be
transferred or disclosed only in accordance with the requirements in the
Department of Defense National Industrial Security Program Operating Manual
(unless such requirements are in direct conflict with guidance provided by the
Directorate of Defense Trade Controls, in which case the latter guidance must be
followed). Any other requirements imposed by cognizant U.S. departments and
agencies must also be satisfied.
(c) The approval of the Directorate of Defense Trade Controls must be obtained for the
export of technical data by a U.S. person to a foreign person in the U.S. or in a
foreign country unless the proposed export is exempt under the provisions of this
subchapter.
(d) All communications relating to a patent application covered by an invention
secrecy order are to be addressed to the U.S. Patent and Trademark Office (see 37
CFR 5.11).
- 486 -
§125.4 Exemptions of general applicability.

(a) The following exemptions apply to exports of technical data for which approval is
not needed from the Directorate of Defense Trade Controls. The exemptions, except
for paragraph (b)(13) of this section, do not apply to exports to proscribed
destinations under §126.1 of this subchapter or for persons considered generally
ineligible under §120.1(c) of this subchapter. The exemptions are also not
applicable for purposes of establishing offshore procurement arrangements or
producing defense articles offshore (see §124.13), except as authorized under
§125.4(c). Transmission of classified information must comply with the
requirements of the Department of Defense National Industrial Security Program
Operating Manual (unless such requirements are in direct conflict with guidance
provided by the Directorate of Defense Trade controls, in which case the latter
guidance must be followed) and the exporter must certify to the transmittal
authority that the technical data does not exceed the technical limitation of the
authorized export.
(b) The following exports are exempt from the licensing requirements of this
subchapter.
(1) Technical data, including classified information, to be disclosed pursuant to
an official written request or directive from the U.S. Department of Defense;
(2) Technical data, including classified information, in furtherance of a
manufacturing license or technical assistance agreement approved by the
Department of State under part 124 of this subchapter and which meet the
requirements of §124.3 of this subchapter;
(3) Technical data, including classified information, in furtherance of a contract
between the exporter and an agency of the U.S. Government, if the contract
provides for the export of the data and such data does not disclose the
details of design, development, production, or manufacture of any defense
article;
(4) Copies of technical data, including classified information, previously
authorized for export to the same recipient. Revised copies of such technical
data are also exempt if they pertain to the identical defense article, and if
the revisions are solely editorial and do not add to the content of technology
previously exported or authorized for export to the same recipient;
(5) Technical data, including classified information, in the form of basic
operations, maintenance, and training information relating to a defense
article lawfully exported or authorized for export to the same recipient.
Intermediate or depot-level repair and maintenance information may be
exported only under a license or agreement approved specifically for that
purpose;
(6) Technical data, including classified information, related to firearms not in
- 487 -
excess of caliber .50 and ammunition for such weapons, except detailed design,
development, production or manufacturing information;
(7) Technical data, including classified information, being returned to the
original source of import;
(8) Technical data directly related to classified information which has been
previously exported or authorized for export in accordance with this part to
the same recipient, and which does not disclose the details of the design,
development, production, or manufacture of any defense article;
(9) Technical data, including classified information, regardless of media or
format, exported, reexported, or retransferred by or to a U.S. person, or a
foreign person employee of a U.S. person travelling or on temporary assignment
abroad, subject to the following restrictions:
(i) Foreign persons may only export, reexport, retransfer, or receive such
technical data as they are authorized to receive through a separate license or
other approval.
(ii) The technical data exported, reexported, or retransferred under this
authorization may only be possessed or used by a U.S. person or authorized
foreign person. Sufficient security precautions must be taken to prevent the
unauthorized release of the technical data. Such security precautions may
include encryption of the technical data; the use of secure network
connections, such as virtual private networks; the use of passwords or other
access restrictions on the electronic device or media on which the technical
data is stored; and the use of firewalls and other network security measures
to prevent unauthorized access.
(iii) The individual is an employee of the U.S. government or is directly
employed by a U.S. person and not by a foreign subsidiary.
(iv) Technical data authorized under this exception may not be used for
foreign production purposes or for defense services unless authorized through
a license or other separate approval.
(v) Classified information is sent or taken outside the United States in
accordance with the requirements of the Department of Defense National
Industrial Security Program Operating Manual (unless such requirements are in
direct conflict with guidance provided by the Directorate of Defense Trade
Controls, in which case such guidance must be followed).
(10) Disclosures of unclassified technical data in the U.S. by U.S. institutions
of higher learning to foreign persons who are their bona fide and full time
regular employees. This exemption is available only if:
(i) The employee's permanent abode throughout the period of employment is in
the United States;
- 488 -
(ii) The employee is not a national of a country to which exports are

prohibited pursuant to §126.1 of this subchapter; and
(iii) The institution informs the individual in writing that the technical
data may not be transferred to other foreign persons without the prior written
approval of the Directorate of Defense Trade Controls;
(11) Technical data, including classified information, for which the exporter,
pursuant to an arrangement with the Department of Defense, Department of
Energy or NASA which requires such exports, has been granted an exemption in
writing from the licensing provisions of this part by the Directorate of
Defense Trade Controls. Such an exemption will normally be granted only if the
arrangement directly implements an international agreement to which the
United States is a party and if multiple exports are contemplated. The
Directorate of Defense Trade Controls, in consultation with the relevant U.S.
Government agencies, will determine whether the interests of the United
States Government are best served by expediting exports under an arrangement
through an exemption (see also paragraph (b)(3) of this section for a related
exemption);
(12) Technical data which is specifically exempt under part 126 of this
subchapter; or
(13) Technical data approved for public release (i.e., unlimited distribution) by
the cognizant U.S. Government department or agency or Office of Freedom of
Information and Security Review. This exemption is applicable to information
approved by the cognizant U.S. Government department or agency for public
release in any form. It does not require that the information be published in
order to qualify for the exemption.
(c) Defense services and related unclassified technical data are exempt from the
licensing requirements of this subchapter, to nationals of NATO countries,
Australia, Japan, and Sweden, for the purposes of responding to a written request
from the Department of Defense for a quote or bid proposal. Such exports must be
pursuant to an official written request or directive from an authorized official
of the U.S. Department of Defense. The defense services and technical data are
limited to paragraphs (c)(1), (c)(2), and (c)(3) of this section and must not
include paragraphs (c)(4), (c)(5), and (c)(6) of this section which follow:
(1) Build-to-Print. “Build-to-Print” means that a foreign consignee can produce a
defense article from engineering drawings without any technical assistance
from a U.S. exporter. This transaction is based strictly on a
“hands-off”approach since the foreign consignee is understood to have the
inherent capability to produce the defense article and only lacks the
necessary drawings. Supporting documentation such as acceptance criteria, and
specifications, may be released on an as-required basis (i.e. “must have”)
such that the foreign consignee would not be able to produce an acceptable
- 489 -
defense article without this additional supporting documentation.

Documentation which is not absolutely necessary to permit manufacture of an
acceptable defense article (i.e. “nice to have”) is not considered within the
boundaries of a “Build-to-Print” data package;
(2) Build/Design-to-Specification. “Build/Design-to-Specification” means that a
foreign consignee can design and produce a defense article from requirement
specifications without any technical assistance from the U.S. exporter. This
transaction is based strictly on a “hands-off” approach since the foreign
consignee is understood to have the inherent capability to both design and
produce the defense article and only lacks the necessary requirement
information;
(3) Basic Research. “Basic Research” means a systemic study directed toward
greater knowledge or understanding of the fundamental aspects of phenomena
and observable facts without specific applications towards processes or
products in mind. It does not include “Applied Research” (i.e. a systemic
study to gain knowledge or understanding necessary to determine the means by
which a recognized and specific need may be met. It is a systematic
application of knowledge toward the production of useful materials, devices,
and systems or methods, including design, development, and improvement of
prototypes and new processes to meet specific requirements.);
(4) Design Methodology, such as: The underlying engineering methods and design
philosophy utilized (i.e., the “why” or information that explains the
rationale for particular design decision, engineering feature, or performance
requirement); engineering experience (e.g., lessons learned); and the
rationale and associated databases (e.g., design allowables, factors of
safety, component life predictions, failure analysis criteria) that establish
the operational requirements (e.g., performance, mechanical, electrical,
electronic, reliability and maintainability) of a defense article. (Final
analytical results and the initial conditions and parameters may be
provided.)
(5) Engineering Analysis, such as: Analytical methods and tools used to design or
evaluate a defense article's performance against the operational
requirements. Analytical methods and tools include the development and/or use
of mockups, computer models and simulations, and test facilities. (Final
analytical results and the initial conditions and parameters may be
provided.)
(6) Manufacturing Know-how, such as: information that provides detailed
manufacturing processes and techniques needed to translate a detailed design
into a qualified, finished defense article. (Information may be provided in a
build-toprint package that is necessary in order to produce an acceptable
defense article.)
(d) [Reserved]
- 490 -
§125.5 Exemptions for plant visits.

(a) A license is not required for the oral and visual disclosure of unclassified
technical data during the course of a classified plant visit by a foreign person,
provided: The classified visit has itself been authorized pursuant to a license
issued by the Directorate of Defense Trade Controls; or the classified visit was
approved in connection with an actual or potential government-to-government
program or project by a U.S. Government agency having classification jurisdiction
over the classified defense article or classified technical data involved under
Executive Order 12356 or other applicable Executive Order; and the unclassified
information to be released is directly related to the classified defense article
or technical data for which approval was obtained and does not disclose the
details of the design, development, production or manufacture of any other defense
articles. In the case of visits involving classified information, the requirements
of the Department of Defense National Industrial Security Program Operating Manual
must be met (unless such requirements are in direct conflict with guidance
provided by the Directorate of Defense Trade Controls, in which case the latter
guidance must be followed).
(b) The approval of the Directorate of Defense Trade Controls is not required for the
disclosure of oral and visual classified information to a foreign person during
the course of a plant visit approved by the appropriate U.S. Government agency if:
The requirements of the Department of Defense National Industrial Security Program
Operating Manual have been met (unless such requirements are in direct conflict
with guidance provided by the Directorate of Defense Trade Controls, in which case
the latter guidance must be followed); the classified information is directly
related to that which was approved by the U.S. Government agency; it does not
exceed that for which approval was obtained; and it does not disclose the details
of the design, development, production or manufacture of any defense articles.
(c) A license is not required for the disclosure to a foreign person of unclassified
technical data during the course of a plant visit (either classified or
unclassified) approved by the Directorate of Defense Trade Controls or a
cognizant U.S. Government agency provided the technical data does not contain
information in excess of that approved for disclosure. This exemption does not
apply to technical data which could be used for design, development, production
or manufacture of a defense article.
§125.6 Certification requirements for exemptions.

(a) To claim an exemption for the export of technical data under the provisions of this
subchapter (e.g., ㎣125.4 and 125.5), the exporter must certify that the proposed
export is covered by a relevant section of this subchapter, to include the
paragraph and applicable subparagraph. Certifications consist of clearly marking
the package or letter containing the technical data “22 CFR [insert ITAR
- 491 -
exemption] applicable.” This certification must be made in written form and

retained in the exporter's files for a period of 5 years (see §123.22 of this
subchapter).
(b) For exports that are oral, visual, or electronic the exporter must also complete a
written certification as indicated in paragraph (a) of this section and retain it
for a period of 5 years.
§125.7 Procedures for the export of classified technical data and other
classified defense articles.
(a) All applications for the export or temporary import of classified technical data or
other classified defense articles must be submitted to the Directorate of Defense
Trade Controls on Form DSP-85.
(b) An application for the export of classified technical data or other classified
defense articles must be accompanied by a completed form DSP-83 (see §123.10 of
this subchapter). All classified materials accompanying an application must be
transmitted to the Directorate of Defense Trade Controls in accordance with the
procedures contained in the Department of Defense National Industrial Security
Program Operating Manual (unless such requirements are inconsistent with guidance
provided by the Directorate of Defense Trade Controls, in which case the latter
guidance must be followed).
§125.8 [Reserved]
§125.9 Filing of licenses and other authorizations for exports of classified

technical data and classified defense articles.
Licenses and other authorizations for the export of classified technical data or
classified defense articles will be forwarded by the Directorate of Defense Trade
Controls to the Defense Security Service of the Department of Defense in accordance
with the provisions of the Department of Defense National
Industrial Security Program Operating Manual (unless such requirements are in direct
conflict with guidance provided by the Directorate of Defense Trade Controls, in which
case the latter guidance must be followed). The Directorate of Defense Trade Controls
will forward a copy of the license to the applicant for the applicant's information.
The Defense Security Service will return the endorsed license to the Directorate of
Defense Trade Controls upon completion of the authorized export or expiration of the
license, whichever occurs first.
- 492 -
PART 126. GENERAL POLICIES AND PROVISIONS
PART 126.
GENERAL POLICIES AND PROVISIONS
Contents
§126.1 Prohibited exports, imports, and sales to or from certain countries. ···494
§126.3 Exceptions. ················································································································501
§126.4 Shipments by or for United States Government agencies. ··················501
§126.5 Canadian exemptions. ·························································································503
§126.6 Foreign-owned military aircraft and naval vessels, and the Foreign
Military Sales program. ·······················································································504
approvals. ·················································································································506
§126.8 [Reserved] ·················································································································508
§126.9 Advisory opinions and related authorizations. ··········································508
§126.10 Disclosure of information. ···············································································509
§126.11 Relations to other provisions of law. ·························································509
§126.12 Continuation in force. ·······················································································510
§126.13 Required information. ························································································510
Japan, and Sweden. ························································································511
§126.15 Expedited processing of license applications for the export of defense
articles and defense services to Australia or the United Kingdom.514
between the United States and Australia. ···············································515
between the United States and the United Kingdom. ························528
§126.18 Exemptions regarding intra-company, intraorganization, and
intra-governmental transfers to employees who are dual nationals or
third-country nationals. ····················································································542
- 493 -
§126.1 Prohibited exports, imports, and sales to or from certain countries.

(a) General. It is the policy of the United States to deny licenses and other approvals
for exports and imports of defense articles and defense services, destined for or
originating in certain countries. The exemptions provided in this subchapter,
except ㎣123.17, 126.4, and 126.6 of this subchapter, or when the recipient is a
U.S. government department or agency, do not apply with respect to defense
articles or defense services originating in or for export to any proscribed
countries, areas, or persons. (See §129.7 of this subchapter, which imposes
restrictions on brokering activities similar to those in this section).
(b) Shipments. A defense article licensed or otherwise authorized for export,
temporary import, reexport, or retransfer under this subchapter may not be shipped
on a vessel, aircraft, spacecraft, or other means of conveyance that is owned by,
operated by, leased to, or leased from any of the proscribed countries, areas, or
other persons referred to in this section.
(c) Identification in §126.1 of the ITAR may derive from:
(1) Exports and sales prohibited by United Nations Security Council sanctions
measures. Whenever the United Nations Security Council mandates sanctions
measures, all transactions that are prohibited by the aforementioned measures
and involve U.S. persons (see §120.15 of this subchapter) inside or outside
of the United States, or any person in the United States, and defense articles
or defense services described on the United States Munitions List (22 CFR part
121), irrespective of origin, are prohibited under the ITAR for the duration
of the sanction, unless the Department of State publishes a notice in the
Federal Register specifying different measures.
(2) Terrorism. Exports or temporary imports of defense articles or defense
services to countries that the Secretary of State has determined to be State
Sponsors of Terrorism are prohibited under the ITAR. These countries have
repeatedly provided support for acts of international terrorism, which is
contrary to the foreign policy of the United States and thus subject to the
policy specified in paragraph (a) of this section and the requirements of
section 40 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2780) and the Omnibus
Diplomatic Security and Anti-Terrorism Act of 1986 (22 U.S.C. 4801). Exports
to countries that the Secretary of State has determined and certified to
Congress, pursuant to section 40A of the Arms Export Control Act (22 U.S.C.
2781) and Executive Order 13637, are not cooperating fully with United States
antiterrorism efforts are subject to the policy specified in paragraph (a) of
this section. The Secretary of State makes such determinations and
certifications annually.
(3) Arms embargoes and sanctions. The policy specified in paragraph (a) of this
section applies to countries subject to a United States arms embargo or
sanctions regime, such as those described in the Foreign Assistance Act of
- 494 -
1961 (22 U.S.C. 2151 et seq.), the International Religious Freedom Act of 1998
(22 U.S.C. 6401 et seq.), or the Child Soldiers Prevention Act of 2008 (22
U.S.C. 2370c-2370c-2), or whenever an export of defense articles or defense
services would not otherwise be in furtherance of world peace and the security
and foreign policy of the United States.
(d) Countries subject to certain prohibitions:
(1) For defense articles and defense services, the following countries have a
policy of denial:
Country
Belarus.
Burma.
China.
Cuba.
Iran.
North Korea.
Syria.
Venezuela.
(2) For defense articles and defense services, a policy of denial applies to the
following countries except as specified in the associated paragraphs below:
Country Country specific paragraph location

Afghanistan See also paragraph (g) of this section.
Central African Republic See also paragraph (u) of this section.
Cyprus See also paragraph (r) of this section.
Democratic Republic of Congo See also paragraph (i) of this section.
Eritrea See also paragraph (h) of this section.
Haiti See also paragraph (j) of this section.
Iraq See also paragraph (f) of this section.
Lebanon See also paragraph (t) of this section.
Libya See also paragraph (k) of this section.
Somalia See also paragraph (m) of this section.
Sudan See also paragraph (v) of this section.
Zimbabwe See also paragraph (s) of this section.
(e) (1) Proposed and final sales. No sale, export, transfer, reexport, or retransfer
of, and no proposal or presentation to sell, export, transfer, reexport, or
retransfer, any defense articles or defense services subject to this
subchapter may be made to any country referred to in this section (including
the embassies or consulates of such a country), or to any person acting on its
behalf, whether in the United States or abroad, without first obtaining a
license or written approval of the Directorate of Defense Trade Controls.
However, in accordance with paragraph (a) of this section, it is the policy
of the Department of State to deny licenses and approvals in such cases.
(2) Duty to notify. Any person who knows or has reason to know of a proposed,
- 495 -
final, or actual sale, export, transfer, reexport, or retransfer of articles,

services, or data as described in paragraph (e)(1) of this section must
immediately inform the Directorate of Defense Trade Controls. Such
notifications should be submitted to the Office of Defense Trade Controls
Compliance, Directorate of Defense Trade Controls.
Note to paragraph (e): “Proposal” and “presentation” mean the communication of

information in sufficient detail that it would permit an intended purchaser to
decide to acquire the article in question or to enter into an agreement as described
in part 124 of this subchapter. For example, communicating information on the
equipment's performance characteristics, price, and probable availability for
delivery would be a proposal or presentation requiring a license or other approval.
(f) Iraq. It is the policy of the United States to deny licenses or other approvals for
exports and imports of defense articles and defense services, destined for or
originating in Iraq, except that a license or other approval may be issued, on a
case-by-case basis for:
(1) Non-lethal military equipment; and
(2) Lethal military equipment required by the Government of Iraq or coalition
forces.
(g) Afghanistan. It is the policy of the United States to deny licenses or other
approvals for exports and imports of defense articles and defense services,
destined for or originating in Afghanistan, except that a license or other
approval may be issued, on a case-by-case basis, for the Government of Afghanistan
or coalition forces. In addition, the names of individuals, groups, undertakings,
and entities subject to arms embargoes, due to their affiliation with the Taliban,
Al-Qaida, or those associated with them, are published in lists maintained by the
United Nations Security Council's Sanctions Committees (established pursuant to
United Nations Security Council resolutions (UNSCR) 1267, 1988, and 1989).
(h) Eritrea. It is the policy of the United States to deny licenses or other approvals
for exports or imports of defense articles and defense services destined for or
originating in Eritrea, except that a license or other approval may be issued, on
a case-by-case basis, for:
(1) Non-lethal military equipment intended solely for humanitarian or protective
use, as approved in advance by the relevant committee of the Security Council;
or
(2) Personal protective clothing, including flak jackets and military helmets,
temporarily exported to Eritrea by United Nations personnel, representatives
of the media, humanitarian and development workers, and associated personnel
for their personal use only.
(i) Democratic Republic of the Congo. It is the policy of the United States to deny
licenses or other approvals for exports or imports of defense articles and defense
- 496 -
services destined for or originating in the Democratic Republic of the Congo,

except that a license or other approval may be issued, on a case-by-case basis,
for:
(1) Defense articles and defense services for the Government of the Democratic
Republic of the Congo as notified in advance to the Committee of the Security
Council concerning the Democratic Republic of the Congo;
(2) Defense articles and defense services intended solely for the support of or use
by the United Nations Organization Stabilization Mission in the Democratic
Republic of the Congo (MONUSCO) or the African Union-Regional Task Force;
(3) Protective clothing, including flak jackets and military helmets, temporarily
exported to the Democratic Republic of the Congo by United Nations personnel,
representatives of the media, and humanitarian and development workers and
associated personnel, for their personal use only;
use, and related technical assistance and training, as notified in advance to
the Committee of the Security Council concerning the Democratic Republic of
the Congo.
(5) Defense articles and defense services as approved by the relevant committee of
the Security Council. (j) Haiti. (1) It is the policy of the United States to
deny licenses or other approvals for exports or imports of defense articles
and defense services destined for or originating in Haiti, except that a
license or other approval may be issued, on a case-by-case basis, for:
(i) Defense articles and defense services intended solely for the support of
or use by security units that operate under the command of the Government of
Haiti, to include the Coast Guard;
(ii) Defense articles and defense services intended solely for the support of
or use by the United Nations or a United Nations-authorized mission; and
(iii) Personal protective gear for use by personnel from the United Nations
and other international organizations, representatives of the media, and
development workers and associated personnel.
(2) All shipments of arms and related materials consistent with the above
exceptions shall only be made to Haitian security units as designated by the
Government of Haiti, in coordination with the U.S. Government.
(k) Libya. It is the policy of the United States to deny licenses or other approvals
originating in Libya, except that a license or other approval may be issued, on a
case-by-case basis, for:
(1) Arms and related materiel intended solely for security or disarmament
assistance to the Libyan government, notified to the Committee of the Security
- 497 -
Council concerning Libya in advance and in the absence of a negative decision

by the Committee within five working days of such a notification;
(2) Non-lethal military equipment when intended solely for security or disarmament
assistance to the Libyan government;
(3) The provision of any technical assistance or training when intended solely for
security or disarmament assistance to the Libyan government;
(4) Small arms, light weapons, and related materiel temporarily exported to Libya
for the sole use of United Nations personnel, representatives of the media,
and humanitarian and development workers and associated personnel, notified
to the Committee of the Security Council concerning Libya in advance and in
the absence of a negative decision by the Committee within five working days
of such a notification;
use, and related technical assistance or training; or
(6) Other sales or supply of arms and related materiel, or provision of assistance
or personnel, as approved in advance by the Committee of the Security Council
concerning Libya.
(l) [Reserved]
(m) Somalia. It is the policy of the United States to deny licenses or other approvals
originating in Somalia, except that a license or other approval may be issued, on
a case-by-case basis, for:
(1) Defense articles and defense services intended solely for the support of or use
by the following:
(i) The African Union Mission in Somalia (AMISOM);
(ii) United Nations personnel, including the United Nations Assistance Mission
in Somalia (UNSOM);
(iii) AMISOM's strategic partners, operating solely under the African Union
(AU) Strategic Concept of January 5, 2012 (or subsequent AU strategic
concepts), and in cooperation and coordination with AMISOM; or
(iv) The European Union Training Mission (EUTM) in Somalia.
(2) Defense articles and defense services intended solely for the development of
the Security Forces of the Federal Government of Somalia, to provide security
for the Somali people, notified to the relevant committee of the Security
Council at least five days in advance, except in relation to deliveries of the
following articles, the supply of which needs to be approved in advance by the
relevant committee of the Security Council:
(i) Surface to air missiles, including Man-Portable Air-Defense Systems
- 498 -
(MANPADS);
(ii) Guns, howitzers, and cannons with a caliber greater than 12.7 mm, and
ammunition and components specially designed for these (this does not include
shoulder fired antitank rocket launchers such as RPGs or LAWs, rifle grenades,
or grenade launchers);
(iii) Mortars with a caliber greater than 82 mm;
(iv) Anti-tank guided weapons, including Anti-tank Guided Missiles (ATGMs) and
ammunition and components specially designed for these items;
(v) Charges and devices intended for military use containing energetic
material; mines, and related materiel; and
(vi) Weapon sights with a night vision capability.
(3) Defense articles and defense services supplied by United Nations member states
or international, regional, or subregional organizations intended solely for
the purposes of helping develop Somali security sector institutions, other
than the Security Forces of the Federal Government of Somalia, and in the
absence of a negative decision by the relevant committee of the Security
Council within five working days of receiving a notification of any such
assistance from the supplying State, international, regional or subregional
organization;
(4) Defense articles for the sole use by United Nations member states or
international, regional, or subregional organizations undertaking measures to
suppress acts of piracy and armed robbery at sea off the coast of Somalia,
upon the request of the Federal Government of Somalia for which it has
notified the Secretary-General, and provided that any measures undertaken
shall be consistent with applicable international humanitarian and human
rights laws;
(5) Personal protective clothing, including flak jackets and military helmets,
temporarily exported to Somalia by United Nations personnel, representatives
of the media, humanitarian or development workers, or associated personnel
for their personal use only; or
(6) Supplies of non-lethal defense articles intended solely for humanitarian or
protective use, notified to the relevant committee of the Security Council
five days in advance for its information only, by the supplying State,
international, regional, or subregional organization.
(n)-(q) [Reserved]
(r) Cyprus. It is the policy of the United States to deny licenses or other approvals,
originating in Cyprus, except that a license or other approval may be issued, on
a case-by-case basis, for the United Nations Forces in Cyprus (UNFICYP) or for
- 499 -
civilian end-users.
(s) Zimbabwe. It is the policy of the United States to deny licenses or other approvals
originating in Zimbabwe, except that a license or other approval may be issued, on
a case-by-case basis, for the temporary export of firearms and ammunition for
personal use by individuals (not for resale or retransfer, including to the
Government of Zimbabwe). Such exports may meet the licensing exemptions of
§123.17 of this subchapter.
(t) Lebanon. It is the policy of the United States to deny licenses or other approvals
originating in Lebanon, except that a license or other approval may be issued, on
a case-by-case basis, for the United Nations Interim Force in Lebanon (UNIFIL) or
as authorized by the Government of Lebanon.
(u) Central African Republic. It is the policy of the United States to deny icenses or
other approvals for exports or imports of defense articles and defense services
destined for or originating in the Central African Republic, except that a license
or other approval may be issued, on a case-by-case basis, for:
(1) Defense articles intended solely for the support of or use by the International
Support Mission to the Central African Republic (MISCA); the UN
Multidimensional Integrated Stabilization Mission in the Central African
Republic (MINUSCA); the African Union Regional Task Force (AURTF); and the
French forces and European Union operation deployed in the Central African
Republic;
(2) Non-lethal military equipment, and related technical assistance and training,
when intended solely for humanitarian and protective use, as approved in
advance by the Committee of the Security Council concerning the Central
African Republic;
(3) Personal protective gear temporarily exported to the Central African Republic
by United Nations personnel, representatives of the media, and humanitarian
and developmental workers and associated personnel, for their personal use
only;
(4) Small arms and related equipment intended solely for use in international
patrols providing security in the Sangha River Tri-national Protected Area to
defend against poaching, smuggling of ivory and arms, and other activities
contrary to the laws of the Central African Republic or its international
legal obligations;
(5) Arms and related lethal military equipment for Central African Republic
security forces, intended solely for support of or use in security sector
reform, as approved in advance by the Committee of the Security Council
concerning the Central African Republic; or
- 500 -
(6) Other sales or supply of arms and related materiel, or provision of assistance
or personnel, as approved in advance by the Committee of the Security Council
concerning the Central African Republic.
(v) Sudan. It is the policy of the United States to deny licenses or other approvals
originating in the Republic of the Sudan, except a license or other approval may
be issued, on a case-by-case basis, for:
(1) Supplies and related technical training and assistance to monitoring,
verification, or peace support operations, including those authorized by the
United Nations or operating with the consent of the relevant parties;
(2) Supplies of non-lethal military equipment intended solely for humanitarian,
human rights monitoring, or protective uses and related technical training
and assistance;
(3) Personal protective gear for the personal use of United Nations personnel,
human rights monitors, representatives of the media, and humanitarian and
development workers and associated personnel; or
(4) Assistance and supplies provided in support of implementation of the
Comprehensive Peace Agreement.
Note to §126.1. On July 9, 2011, the Republic of South Sudan declared independence
from Sudan and was recognized as a sovereign state by the United States. This policy
does not apply to the Republic of South Sudan. Licenses or other approvals for
exports or imports of defense articles and defense services destined for or
originating in the Republic of the South Sudan will be considered on a case-by-case
basis.
Editorial Note: For Federal Register citations affecting §126.1, see the List of
CFR Sections Affected, which appears in the Finding Aids section of the printed
volume and at www.fdsys.gov. §126.2 Temporary suspension or modification of this
subchapter. The Deputy Assistant Secretary for Defense Trade Controls may order the
temporary suspension or modification of any or all of the regulations of this
subchapter in the interest of the security and foreign policy of the United States.
§126.3 Exceptions.
In a case of exceptional or undue hardship, or when it is otherwise in the interest of
the United States Government, the Deputy Assistant Secretary of State for Defense
Trade Controls may make an exception to the provisions of this subchapter.
§126.4 Shipments by or for United States Government agencies.

(a) A license is not required for the temporary import, or temporary export, of any
defense article, including technical data or the performance of a defense service,
- 501 -
by or for any agency of the U.S. Government for official use by such an agency, or
for carrying out any foreign assistance, cooperative project or sales program
authorized by law and subject to control by the President by other means. This
exemption applies only when all aspects of a transaction (export, carriage, and
delivery abroad) are affected by a United States Government agency or when the
export is covered by a United States Government Bill of Lading. This exemption,
however, does not apply when a U.S. Government agency acts as a transmittal agent
on behalf of a private individual or firm, either as a convenience or in
satisfaction of security requirements. The approval of the Directorate of Defense
Trade Controls must be obtained before defense articles previously exported
pursuant to this exemption are permanently transferred (e.g., property disposal of
surplus defense articles overseas) unless the transfer is pursuant to a grant,
sale, lease, loan or cooperative project under the Arms Export Control Act or a
sale, lease or loan under the Foreign Assistance Act of 1961, as amended, or the
defense articles have been rendered useless for military purposes beyond the
possibility of restoration.
Note: Special definition. For purposes of this section, defense articles exported
abroad for incorporation into a foreign launch vehicle or for use on a foreign launch
vehicle or satellite that is to be launched from a foreign country shall be
considered a permanent export.
(b) This section does not authorize any department or agency of the U.S. Government to
make any export which is otherwise prohibited by virtue of other administrative
provisions or by any statute.
(c) A license is not required for the temporary import, or temporary or permanent
export, of any classified or unclassified defense articles, including technical
data or the performance of a defense service, for end-use by a U.S. Government
Agency in a foreign country under the following circumstances:
(1) The export or temporary import is pursuant to a contract with, or written
direction by, an agency of the U.S. Government; and
(2) The end-user in the foreign country is a U.S. Government agency or facility,
and the defense articles or technical data will not be transferred to any
foreign person; and
(3) The urgency of the U.S. Government requirement is such that the appropriate
export license or U.S. Government Bill of Lading could not have been obtained
in a timely manner.
(d) An Electronic Export Information (EEI) filing, and a statement by the exporter
that these requirements have been met, must be submitted to U.S. Customs and
Border Protection using its electronic system(s) at the time of export, unless
electronic submission of such information is unavailable, in which case U.S.
Customs and Border Protection or the Department of Defense transmittal authority
- 502 -
will issue instructions.
§126.5 Canadian exemptions.

(a) Temporary import of defense articles. Port Directors of U.S. Customs and Border
Protection and postmasters shall permit the temporary import and return to Canada
without a license of any unclassified defense articles (see §120.6 of this
subchapter) that originate in Canada for temporary use in the United States and
return to Canada. All other temporary imports shall be in accordance with ㎣123.3
and 123.4 of this subchapter.
(b) Permanent and temporary export of defense articles. Except as provided in
Supplement No. 1 to part 126 of this subchapter and for exports that transit third
countries, Port Directors of U.S. Customs and Border Protection and postmasters
shall permit, when for end-use in Canada by Canadian Federal or Provincial
governmental authorities acting in an official capacity or by a
Canadian-registered person, or for return to the United States, the permanent and
temporary export to Canada without a license of unclassified defense articles and
defense services identified on the U.S. Munitions List (22 CFR 121.1). The
exceptions are subject to meeting the requirements of this subchapter, to include
22 CFR 120.1(c) and (d), parts 122 and 123 (except insofar as exemption from
licensing requirements is herein authorized) and §126.1, and the requirement to
obtain non-transfer and use assurances for all significant military equipment.
For purposes of this section, “Canadian-registered person” is any Canadian
national (including Canadian business entities organized under the laws of
Canada), dual citizen of Canada and a third country other than a country listed in
§126.1 of this subchapter, and permanent resident registered in Canada in
accordance with the Canadian Defense Production Act, and such other Canadian Crown
Corporations identified by the Department of State in a list of such persons
publicly available through the Internet Web site of the Directorate of Defense
Trade Controls and by other means.
(c) [Reserved]
(d) Reexports/retransfer. Reexport/retransfer in Canada to another end-user or end-use
or from Canada to another destination, except the United States, must in all
instances have the prior approval of the Directorate of Defense Trade Controls.
Unless otherwise exempt in this subchapter, the original exporter is responsible,
upon request from a Canadian-registered person, for obtaining or providing
reexport/retransfer approval. In any instance when the U.S. exporter is no longer
available to the Canadian end-user the request for reexport/retransfer may be made
directly to the Directorate of Defense Trade Controls. All requests must include
the information in §123.9(c) of this subchapter. Reexport/retransfer approval is
acquired by:
(1) If the reexport/retransfer being requested could be made pursuant to this
- 503 -
section (i.e., a retransfer within Canada to another eligible Canadian

recipient under this section) if exported directly from the U.S., upon receipt
by the U.S. company of a request by a Canadian end user, the original U.S.
exporter is authorized to grant on behalf of the U.S. Government by confirming
in writing to the Canadian requester that the reexport/retransfer is
authorized subject to the conditions of this section; or
(2) If the reexport/retransfer is to an end use or end user that, if directly
exported from the U.S. requires a license, retransfer must be handled in
accordance with §123.9 of this subchapter.
Notes to §126.5: 1. In any instance when the exporter has knowledge that the defense
article exempt from licensing is being exported for use other than by a
qualified Canadianregistered person or for export to another foreign
destination, other than the United States, in its original form or incorporated
into another item, an export license must be obtained prior to the transfer to
Canada.
2. Additional exemptions exist in other sections of this subchapter that are
applicable to Canada, for example ㎣123.9, 125.4, and 124.2, that allow for the
performance of defense services related to training in basic operations and
maintenance, without a license, for certain defense articles lawfully exported,
including those identified in Supplement No. 1 to part 126 of this subchapter.
§126.6 Foreign-owned military aircraft and naval vessels, and the Foreign
Military Sales program.
(a) A license from the Directorate of Defense Trade Controls is not required if:
(1) The article or technical data to be exported was sold, leased, or loaned by the
Department of Defense to a foreign country or international organization
pursuant to the Arms Export Control Act or the Foreign Assistance Act of 1961,
as amended, and
(2) The article or technical data is delivered to representatives of such a country
or organization in the United States; and
(3) The article or technical data is to be exported from the United States on a
military aircraft or naval vessel of that government or organization or via
the Defense Transportation Service (DTS).
(b) Foreign military aircraft and naval vessels. A license is not required for the
entry into the United States of military aircraft or naval vessels of any foreign
state if no overhaul, repair, or modification of the aircraft or naval vessel is
to be performed. However, Department of State approval for overflight (pursuant to
the 49 U.S.C. 40103) and naval visits must be obtained from the Bureau of
Political-Military Affairs, Office of International Security Operations.
(c) Foreign Military Sales Program. A license from the Directorate of Defense Trade
- 504 -
Controls is not required if the defense article or technical data or a defense

service to be transferred was sold, leased or loaned by the Department of Defense
to a foreign country or international organization under the Foreign Military
Sales (FMS) Program of the Arms Export Control Act pursuant to an Letter of Offer
and Acceptance (LOA) authorizing such transfer which meets the criteria stated
below:
(1) Transfers of the defense articles, technical data or defense services using
this exemption may take place only during the period which the FMS Letter of
Offer and Acceptance (LOA) and implementing USG FMS contracts and
subcontracts are in effect and serve as authorization for the transfers
hereunder in lieu of a license. After the USG FMS contracts and subcontracts
have expired and the LOA no longer serves as such authorization, any further
provision of defense articles, technical data or defense services shall not be
covered by this section and shall instead be subject to other authorization
requirements of this subchapter; and
(2) The defense article, technical data or defense service to be transferred are
specifically identified in an executed LOA, in furtherance of the Foreign
Military Sales Program signed by an authorized Department of Defense
Representative and an authorized representative of the foreign government,
and
(3) The transfer of the defense article and related technical data is effected
during the duration of the relevant Letter of Offer and Acceptance (LOA),
similarly a defense service is to be provided only during the duration of the
USG FMS contract or subcontract and not to exceed the specified duration of
the LOA, and
(4) The U.S. person responsible for the transfer maintains records of all
transfers in accordance with part 122 of this subchapter, and
(5) For transfers of defense articles and technical data,
(i) The transfer is made by the relevant foreign diplomatic mission of the
purchasing country or its authorized freight forwarder, provided that the
freight forwarder is registered with the Directorate of Defense Trade
Controls pursuant to part 122 of this subchapter, and
(ii) At the time of shipment, U.S. Customs and Border Protection is provided
the Electronic Export Information, Internal Transaction Number and any other
documents required by U.S. Customs and Border Protection in carrying out its
responsibilities. The invoices for the shipment must be annotated: “This
shipment is authorized for export pursuant to 22 CFR 126.6(c), under FMS Case
[insert case identification]. The U.S. Government point of contact is __,
telephone number __,” and
(iii) Any classified hardware and related technical data involved in the
- 505 -
transfer must have the requisite U.S. Government security clearance and
transportation plan and be shipped in accordance with the Department of
Defense National Industrial Security Program Operating Manual. The exporter
shall provide an electronic copy of the transportation plan via the U.S.
Customs and Border Protection's electronic system(s), unless electronic
reporting of such information is unavailable, in which case U.S. Customs and
Border Protection will issue instructions, or
(6) For transfers of defense services:
(i) A contract or subcontract between the U.S. person(s) responsible for
providing the defense service and the USG exists that:
(A) Specifically defines the scope of the defense service to be transferred;
(B) Identifies the FMS case identifier,
(C) Identifies the foreign recipients of the defense service
(D) Identifies any other U.S. or foreign parties that may be involved and
their roles/responsibilities, to the extent known when the contract is
executed,
(E) Provides a specified period of duration in which the defense service may
be performed, and
(ii) The U.S. person(s) identified in the contract maintain a registration
with the Directorate of Defense Trade Controls for the entire time that the
defense service is being provided. In any instance when the U.S. registered
person(s) identified in the contract employs a subcontractor, the
subcontractor may only use this exemption when registered with DDTC, and when
such subcontract meets the above stated requirements, and (iii) In instances
when the defense service involves the transfer of classified technical data,
the U.S. person transferring the defense service must have the appropriate USG
security clearance and a transportation plan, if appropriate, in compliance
with the Department of Defense National Industrial Security Program Operating
Manual.

approvals.
(a) Policy. Licenses or approvals shall be denied or revoked whenever required by any
statute of the United States (see ㎣127.7 and 127.11 of this subchapter). Any
application for an export license or other approval under this subchapter may be
disapproved, and any license or other approval or exemption granted under this
subchapter may be revoked, suspended, or amended without prior notice whenever:
(1) The Department of State deems such action to be in furtherance of world peace,
the national security or the foreign policy of the United States, or is
- 506 -
otherwise advisable; or
(2) The Department of State believes that 22 U.S.C. 2778, any regulation contained
in this subchapter, or the terms of any U.S. Government export authorization
(including the terms of a manufacturing license or technical assistance
agreement, or export authorization granted pursuant to the Export
Administration Act, as amended) has been violated by any party to the export
or other person having significant interest in the transaction; or
(3) An applicant is the subject of a criminal complaint, other criminal charge
(e.g., an information), or indictment for a violation of any of the U.S.
criminal statutes enumerated in §120.27 of this subchapter; or
(4) An applicant or any party to the export or the agreement has been convicted of
subchapter; or
(5) An applicant is ineligible to contract with, or to receive a license or other
authorization to import defense articles or defense services from, any agency
of the U.S. Government; or
(6) An applicant, any party to the export or agreement, any source or manufacturer
of the defense article or defense service or any person who has a significant
interest in the transaction has been debarred, suspended, or otherwise is
ineligible to receive an export license or other authorization from any agency
of the U.S. government (e.g., pursuant to debarment by the Department of
Commerce under 15 CFR part 760 or by the Department of State under part 127 or
128 of this subchapter); or
(7) An applicant has failed to include any of the information or documentation
expressly required to support a license application, exemption, or other
request for approval under this subchapter, or as required in the instructions
in the applicable Department of State form or has failed to provide notice or
information as required under this subchapter; or
(8) An applicant is subject to sanctions under other relevant U.S. laws (e.g., the
Missile Technology Controls title of the National Defense Authorization Act
for FY 1991 (Pub. L. 101-510); the Chemical and Biological Weapons Control and
Warfare Elimination Act of 1991 (Pub. L. 102-182); or the Iran-Iraq Arms
Non-Proliferation Act of 1992 (Pub. L. 102-484)).
(b) Notification. The Directorate of Defense Trade Controls will notify applicants or
licensees or other appropriate United States persons of actions taken pursuant to
paragraph (a) of this section. The reasons for the action will be stated as
specifically as security and foreign policy considerations permit.
(c) Reconsideration. If a written request for reconsideration of an adverse decision
is made within 30 days after a person has been informed of the decision, the U.S.
person will be accorded an opportunity to present additional information. The case
- 507 -
will then be reviewed by the Directorate of Defense Trade Controls.

(d) Reconsideration of certain applications. Applications for licenses or other
requests for approval denied for repeated failure to provide information or
documentation expressly required will normally not be reconsidered during the
thirty day period following denial. They will be reconsidered after this period
only after a final decision is made on whether the applicant will be subject to an
administrative penalty imposed pursuant to this subchapter. Any request for
reconsideration shall be accompanied by a letter explaining the steps that have
been taken to correct the failure and to ensure compliance with the requirements
of this subchapter.
(e) Special definition. For purposes of this subchapter, the term “party to the export”
means:
(1) The chief executive officer, president, vice-presidents, other senior officers
and officials (e.g., comptroller, treasurer, general counsel) and any member
of the board of directors of the applicant;
(2) The freight forwarders or designated exporting agent of the applicant; and
(3) Any consignee or end-user of any item to be exported.
§126.8 [Reserved]
§126.9 Advisory opinions and related authorizations.

(a) Preliminary authorization determinations. A person may request information from
the Directorate of Defense Trade Controls as to whether it would likely grant a
license or other approval for a particular defense article or defense service to
a particular country. Such information from the Directorate of Defense Trade
Controls is issued on a case-by-case basis and applies only to the particular
matters presented to the Directorate of Defense Trade Controls. These opinions are
not binding on the Department of State and may not be used in future matters
before the Department. A request for an advisory opinion must be made in writing
and must outline in detail the equipment, its usage, the security classification
(if any) of the articles or related technical data, and the country or countries
involved.
(b) Related authorizations. The Directorate of Defense Trade Controls may, as
appropriate, in accordance with the procedures set forth in paragraph (a) of this
section, provide export authorization, subject to all other relevant requirements
of this subchapter, both for transactions that have been the subject of advisory
opinions requested by prospective U.S. exporters, or for the Directorate's own
initiatives. Such initiatives may cover pilot programs, or specifically
anticipated circumstances for which the Directorate considers special
- 508 -
authorizations appropriate.
(c) Interpretations of the ITAR. Any person may request an interpretation of the
requirements set forth in this subchapter in the form of an advisory opinion. A
request for an advisory opinion must be made in writing. Any response to an
advisory opinion provided by the Directorate of Defense Trade Controls pursuant to
this paragraph shall not be an authorization to export and shall not bind the
Department to grant or deny any such authorization.
§126.10 Disclosure of information.

(a) Freedom of information. Subchapter R of this title contains regulations on the
availability to the public of information and records of the Department of State.
The provisions of subchapter R apply to such disclosures by the Directorate of
Defense Trade Controls.
(b) Determinations required by law. Section 38(e) of the Arms Export Control Act (22
U.S.C. 2778(e)) provides, by reference to section 12(c) of the Export
Administration Act (50 U.S.C. 2411), that information obtained for the purpose of
consideration of, or concerning, license applications shall be withheld from
public disclosure unless the release of such information is determined by the
Secretary to be in the national interest. Section 38(e) of the Arms Control Export
Act further provides that, the names of countries and types and quantities of
defense articles for which licenses are issued under this section shall not be
withheld from public disclosure unless certain determinations are made that the
release of such information would be contrary to the national interest. Such
determinations required by section 38(e) shall be made by the Assistant Secretary
of State for Political-Military Affairs.
(c) Information required under part 130. Part 130 of this subchapter contains specific
provisions on the disclosure of information described in that part.
(d) National Interest Determinations. In accordance with section 38(e) of the Arms
Export Control Act (22 U.S.C. 2778(e)), the Secretary of State has determined that
the following disclosures are in the national interest of the United States:
(1) Furnishing information to foreign governments for law enforcement or
regulatory purposes; and
(2) Furnishing information to foreign governments and other agencies of the U.S.
Government in the context of multilateral or bilateral export regimes (e.g.,
the Missile Technology Control Regime, the Australia Group, and Wassenaar
Arrangement).
§126.11 Relations to other provisions of law.

The provisions in this subchapter are in addition to, and are not in lieu of, any other
- 509 -
provisions of law or regulations. The sale of firearms in the United States, for
example, remains subject to the provisions of the Gun Control Act of 1968 and
regulations administered by the Department of Justice. The performance of defense
services on behalf of foreign governments by retired military personnel continues to
require consent pursuant to part 3a of this title. Persons who intend to export defense
articles or furnish defense services should not assume that satisfying the
requirements of this subchapter relieves one of other requirements of law.
§126.12 Continuation in force.

All determinations, authorizations, licenses, approvals of contracts and agreements
and other action issued, authorized, undertaken, or entered into by the Department of
State pursuant to section 414 of the Mutual Security Act of 1954, as amended, or under
the previous provisions of this subchapter, continue in full force and effect until or
unless modified, revoked or superseded by the Department of State.
§126.13 Required information.

(a) All applications for licenses (DSP-5, DSP-61, DSP-73, and DSP-85), all requests
for approval of agreements and amendments thereto under part 124 of this
subchapter, and all requests for other written authorizations (including requests
for retransfer or reexport pursuant to §123.9 of this subchapter) must include a
letter signed by a responsible official empowered by the applicant and addressed
to the Directorate of Defense Trade Controls, stating whether:
(1) The applicant or the chief executive officer, president, vice-presidents,
secretary, partner, member, other senior officers or officials (e.g.,
comptroller, treasurer, general counsel) or any member of the board of
directors is the subject of an indictment or has been otherwise charged (e.g.,
by criminal information in lieu of indictment) for, or has been convicted of,
subchapter;
(2) The applicant or the chief executive officer, president, vice-presidents,
comptroller, treasurer, general counsel) or any member of the board of
directors is ineligible to contract with, or to receive a license or other
approval to temporarily import or export defense articles or defense services
from any agency of the U.S. Government;
(3) To the best of the applicant's knowledge, any party to the export as defined in
§126.7(e) has been convicted of violating any of the U.S. criminal statutes
enumerated in §120.27 of this subchapter, or is ineligible to contract with, or
to receive a license or other approval to temporarily import or export defense
articles or defense services from any agency of the U.S. government; and
- 510 -
(4) The natural person signing the application, notification, or other request for
approval (including the statement required by this subchapter) is a citizen or
national of the United States, has been lawfully admitted to the United States
for permanent residence (and maintains such lawful permanent residence
status) under the Immigration and Nationality Act, as amended (8 U.S.C.
1101(a)(20), 66 Stat. 163), or is an official of a foreign government entity
in the United States, or is a foreign person making a request pursuant to
§123.9 of this subchapter.
(b) In addition, all applications for licenses must include the complete names and
addresses of all U.S. consignors and freight forwarders, and all foreign
consignees and foreign intermediate consignees involved in the transaction. Port
Directors of U.S. Customs and Border Protection and Department of Defense
transmittal authorities will permit only those U.S. consignors or freight
forwarders listed on the license to make shipments under the license, and only to
those foreign consignees and foreign intermediate consignees listed on the
license. Applicants should list all freight forwarders who may be involved with
shipments under the license to ensure that the list is complete and to avoid the
need for amendments after the license has been approved. If there are unusual or
extraordinary circumstances that preclude the specific identification of all the
U.S. consignors and freight forwarders and all foreign consignees and foreign
intermediate consignees, the applicant must provide a letter of explanation with
each application.
(c) In cases when natural foreign persons are employed at or assigned to
security-cleared facilities, provision by the applicant of a technology control
plan will facilitate processing.

Japan, and Sweden.
(a) Comprehensive authorizations. With respect to NATO members, Australia, Japan, and
Sweden, the Directorate of Defense Trade Controls may provide the comprehensive
authorizations described in paragraphs (a) and (b) of this section for
circumstances where the full parameters of a commercial export endeavor including
the needed defense exports can be well anticipated and described in advance,
thereby making use of such comprehensive authorizations appropriate.
(1) Major project authorization. With respect to NATO members, Australia, Japan,
and Sweden, the Directorate of Defense Trade Controls may provide
comprehensive authorizations for well circumscribed commercially developed
“major projects”, where a principal registered U.S. exporter/prime contractor
identifies in advance the broad parameters of a commercial project including
defense exports needed, other participants (e.g., exporters with whom they
have “teamed up,” or subcontractors), and foreign government end users.
- 511 -
Projects eligible for such authorization may include a commercial export of a

major weapons system for a foreign government involving, for example,
multiple U.S. suppliers under a commercial teaming agreement to design,
develop and manufacture defense articles to meet a foreign government's
requirements. U.S. exporters seeking such authorization must provide detailed
information concerning the scope of the project, including other exporters,
U.S. subcontractors, and planned exports (including reexports) of defense
articles, defense services, and technical data, and meet the other
requirements set forth in paragraph (b) of this section.
(2) Major program authorization. With respect to NATO members, Australia, Japan,
and Sweden, the Directorate of Defense Trade Controls may provide
comprehensive authorizations for well circumscribed commercially developed
“major program”. This variant would be available where a single registered
U.S. exporter defines in advance the parameters of a broad commercial program
for which the registrant will be providing all phases of the necessary support
(including the needed hardware, technical data, defense services,
development, manufacturing, and logistic support). U.S. exporters seeking
such authorization must provide detailed information concerning the scope of
the program, including planned exports (including re-exports) of defense
articles, defense services, and technical data, and meet the other
requirements set forth in paragraph (b) of this section.
(3)(i) Global project authorization. With respect to NATO members, Australia,
Japan, and Sweden, the Directorate of Defense Trade Controls may provide a
comprehensive “Global Project Authorization” to registered U.S. exporters for
exports of defense articles, technical data or defense services in support of
government to government cooperative projects (covering research and
development or production) with one of these countries undertaken pursuant to
an agreement between the U.S. Government and the government of such country,
or a memorandum of understanding/agreement between the Department of Defense
and the country's Ministry of Defense.
(ii) A set of standard terms and conditions derived from and corresponding to
the breadth of the activities and phases covered in such a cooperative MOU
will provide the basis for this comprehensive authorization for all U.S.
exporters (and foreign end users) identified by DoD as participating in such
cooperative project. Such authorizations may cover a broad range of defined
activities in support of such programs including multiple shipments of
defense articles and technical data and performance of defense services for
extended periods, and re-exports to approved end users.
(iii) Eligible end users will be limited to ministries of defense of MOU
signatory countries and foreign companies serving as contractors of such
countries.
- 512 -
(iv) Any requirement for non-transfer and use assurances from a foreign
government may be deemed satisfied by the signature by such government of a
cooperative agreement or by its ministry of defense of a cooperative MOU/MOA
where the agreement or MOU contains assurances that are comparable to that
required by a DSP-83 with respect to foreign governments and that clarifies
that the government is undertaking responsibility for all its participating
companies. The authorized non-government participants or end users (e.g., the
participating government's contractors) will still be required to execute
DSP-83s.
(4) Technical data supporting an acquisition, teaming arrangement, merger, joint
venture authorization. With respect to NATO member countries, Australia,
Japan, and Sweden, the Directorate of Defense Trade Controls may provide a
registered U.S. defense company a comprehensive authorization to export
technical data in support of the U.S. exporter's consideration of entering
into a teaming arrangement, joint venture, merger, acquisition, or similar
arrangement with prospective foreign partners. Specifically, the
authorization is designed to permit the export of a broadly defined set of
technical data to qualifying well established foreign defense firms in NATO
countries, Australia, Japan, or Sweden in order to better facilitate a
sufficiently in depth assessment of the benefits, opportunities and other
relevant considerations presented by such prospective arrangements. U.S.
exporters seeking such authorization must provide detailed information
concerning the arrangement, joint venture, merger or acquisition, including
any planned exports of defense articles, defense services, and technical
data, and meet the other requirements set forth in paragraph (b) of this
section.
(b) Provisions and requirements for comprehensive authorizations. Requests for the
special comprehensive authorizations set forth in paragraph (a) of this section
should be by letter addressed to the Directorate of Defense Trade Controls. With
regard to a commercial major program or project authorization, or technical data
supporting a teaming arrangement, merger, joint venture or acquisition,
registered U.S. exporters may consult the Deputy Assistant Secretary of State for
Defense Trade Controls about eligibility for and obtaining available
comprehensive authorizations set forth in paragraph (a) of this section or
pursuant to §126.9(b) of this subchapter.
(1) Requests for consideration of all such authorizations should be formulated to
correspond to one of the authorizations set out in paragraph (a) of this
section, and should include:
(i) A description of the proposed program or project, including where
appropriate a comprehensive description of all phases or stages; and
(ii) Its value; and
- 513 -
(iii) Types of exports needed in support of the program or project; and

(iv) Projected duration of same, within permissible limits; and
(v) Description of the exporter's plan for record keeping and auditing of all
phases of the program or project; and
(vi) In the case of authorizations for exports in support of government to
government cooperative projects, identification of the cooperative project.
(2) Amendments to the requested authorization may be requested in writing as
appropriate, and should include a detailed description of the aspects of the
activities being proposed for amendment.
(3) The comprehensive authorizations set forth in paragraph (a) of this section
may be made valid for the duration of the major commercial program or project,
or cooperative project, not to exceed 10 years.
(4) Included among the criteria required for such authorizations are those set out
in part 124, e.g., ㎣124.7, 124.8 and 124.9, as well as ㎣125.4 (technical
data exported in furtherance of an agreement) and 123.16 (hardware being
included in an agreement). Provisions required will also take into account the
congressional notification requirements in ㎣123.15 and 124.11 of the ITAR.
Specifically, comprehensive congressional notifications corresponding to the
comprehensive parameters for the major program or project or cooperative
project should be possible, with additional notifications such as those
required by law for changes in value or other significant modifications.
(5) All authorizations will be consistent with all other applicable requirements
of the ITAR, including requirements for non-transfer and use assurances (see
㎣123.10 and 124.10), congressional notifications (e.g., ㎣123.15 and
124.11), and other documentation (e.g., ㎣123.9 and 126.13).
(6) Special auditing and reporting requirements will also be required for these
authorizations. Exporters using special authorizations are required to
establish an electronic system for keeping records of all defense articles,
defense services and technical data exported and comply with all applicable
requirements for submitting shipping or export information within the
allotted time.
§126.15 Expedited processing of license applications for the export of defense

articles and defense services to Australia or the United Kingdom.
(a) Any application submitted for authorization of the export of defense articles or
services to Australia or the United Kingdom will be expeditiously processed by the
Department of State, in consultation with the Department of Defense. Such license
applications will not be referred to any other Federal department or agency,
except when the defense articles or defense services are classified or exceptional
- 514 -
circumstances apply. (See section 1225, Pub. L. 108-375).

(b) To be eligible for the expedited processing in paragraph (a) of this section, the
destination of the prospective export must be limited to Australia or the United
Kingdom. No other country may be included as intermediary or ultimate end-user.
§126.16 Exemption pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty between

the United States and Australia.
(a) Scope of exemption and required conditions—
(1) Definitions.
(i) An export means, for purposes of this section only, the initial movement of
defense articles or defense services from the United States Community to the
Australian Community.
(ii) A transfer means, for purposes of this section only, the movement of a
previously exported defense article or defense service by a member of the
Australian Community within the Australian Community, or between a member of
the United States Community and a member of the Australian Community.
(iii) Reexport and retransfer.
(A) Reexport means, for purposes of this section only, the movement of
previously Exported Defense Articles by a member of the Australian
Community from the Approved Community to a location outside the
Territory of Australia.
(B) Retransfer means, for purposes of this section only, the movement of
previously Exported Defense Articles by a member of the Australian
Community from the Approved Community to a location within the Territory
of Australia;
(iv) Intermediate consignee means, for purposes of this section, an entity or
person who receives, but does not have access to, defense articles, including
technical data, for the sole purpose of effecting onward movement to members
of the Approved Community (see paragraph (k) of this section).
(2) Persons or entities exporting or transferring defense articles or defense
services are exempt from the otherwise applicable licensing requirements if
such persons or entities comply with the regulations set forth in this
section. Except as provided in Supplement No. 1 to part 126 of this
subchapter, Port Directors of U.S. Customs and Border Protection and
postmasters shall permit the permanent and temporary export without a license
from members of the United States Community to members of the Australian
Community (see paragraph (d) of this section regarding the identification of
members of the Australian Community) of defense articles and defense services
not listed in Supplement No. 1 to part 126 of this subchapter, for the
- 515 -
end-uses specifically identified pursuant to paragraphs (e) and (f) of this

section. The purpose of this section is to specify the requirements to export,
transfer, reexport, retransfer, or otherwise dispose of a defense article or
defense service pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty between the
United States and Australia. All persons must continue to comply with
statutory and regulatory requirements outside of this subchapter concerning
the import of defense articles and defense services or the possession or
transfer of defense articles, including, but not limited to, regulations
issued by the Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms and Explosives found at 27
CFR parts 447, 478, and 479, which are unaffected by the Defense Trade
Cooperation Treaty between the United States and Australia.
(3) Export. In order for an exporter to export a defense article or defense service
pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and
Australia, all of the following conditions must be met:
(i) The exporter must be registered with the Directorate of Defense Trade
Controls (DDTC) and must be eligible, according to the requirements and
prohibitions of the Arms Export Control Act, this subchapter, and other
provisions of United States law, to obtain an export license (or other forms
of authorization to export) from any agency of the U.S. Government without
restriction (see paragraphs (b) and (c) of this section for specific
requirements);
(ii) The recipient of the export must be a member of the Australian Community
(see paragraph (d) of this section regarding the identification of members of
the Australian Community). Australian non-governmental entities and
facilities that become ineligible for such membership will be removed from the
Australian Community;
(iii) Intermediate consignees involved in the export must not be ineligible,
according to the requirements and prohibitions of the Arms Export Control Act,
this subchapter, and other provisions of United States law, to handle or
receive a defense article or defense service without restriction (see
paragraph (k) of this section for specific requirements);
(iv) The export must be for an end-use specified in the Defense Trade
Cooperation Treaty between the United States and Australia and mutually
agreed to by the U.S. Government and the Government of Australia pursuant to
the Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and Australia
and the Implementing Arrangement thereto (the Australia Implementing
Arrangement) (see paragraphs (e) and (f) of this section regarding authorized
end-uses);
(v) The defense article or defense service is not excluded from the scope of
(see paragraph (g) of this section and Supplement No. 1 to part 126 of this
- 516 -
subchapter for specific information on the scope of items excluded from export
under this exemption) and is marked or identified, at a minimum, as
“Restricted USML” (see paragraph (j) of this section for specific
requirements on marking exports);
(vi) All required documentation of such export is maintained by the exporter
and recipient and is available upon the request of the U.S. Government (see
paragraph (l) of this section for specific requirements); and
(vii) The Department of State has provided advance notification to the
Congress, as required, in accordance with this section (see paragraph (o) of
this section for specific requirements).
(4) Transfers. In order for a member of the Approved Community (i.e., the United
States Community and Australian Community) to transfer a defense article or
defense service under the Defense Trade Cooperation Treaty within the
Approved Community, all of the following conditions must be met:
(i) The defense article or defense service must have been previously exported
in accordance with paragraph (a)(3) of this section or transitioned from a
license or other approval in accordance with paragraph (i) of this section;
(ii) The transferor and transferee of the defense article or defense service
are members of the Australian Community (see paragraph (d) of this section
regarding the identification of members of the Australian Community) or the
United States Community (see paragraph (b) of this section for information on
the United States Community/approved exporters);
(iii) The transfer is required for an end-use specified in the Defense Trade
Cooperation Treaty between the United States and Australia and mutually
agreed to by the Government of the United States and the Government of
Australia pursuant to the terms of the Defense Trade Cooperation Treaty
between the United States and Australia and the Australia Implementing
Arrangement (see paragraphs (e) and (f) of this section regarding authorized
end-uses);
(iv) The defense article or defense service is not identified in paragraph (g)
of this section and Supplement No. 1 to part 126 of this subchapter as
ineligible for export under this exemption, and is marked or otherwise
identified, at a minimum, as “Restricted USML” (see paragraph (j) of this
section for specific requirements on marking exports);
(v) All required documentation of such transfer is maintained by the
transferor and transferee and is available upon the request of the U.S.
Government (see paragraph (l) of this section for specific requirements); and
(vi) The Department of State has provided advance notification to the Congress
in accordance with this section (see paragraph (o) of this section for
specific requirements).
- 517 -
(5) This section does not apply to the export of defense articles or defense
services from the United States pursuant to the Foreign Military Sales
program. Once such items are delivered to the Australian Government, they may
be treated as if they were exported pursuant to the Treaty and then must be
marked, identified, transmitted, stored and handled in accordance with the
Treaty, the Australia Implementing Arrangement, and the provisions of this
section.
(b) United States Community. The following persons compose the United States Community
and may export or transfer defense articles and defense services pursuant to the
Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and Australia:
(1) Departments and agencies of the U.S. Government, including their personnel
acting in their official capacity, with, as appropriate, a security clearance
and a need-to-know; and
(2) Non-governmental U.S. persons registered with DDTC and eligible, according to
the requirements and prohibitions of the Arms Export Control Act, this
subchapter, and other provisions of United States law, to obtain an export
license (or other forms of authorization to export) from any agency of the
U.S. Government without restriction, including their employees acting in
their official capacity with, as appropriate, a security clearance and a
need-to-know.
(c) An exporter that is otherwise an authorized exporter pursuant to paragraph (b) of
this section may not export or transfer pursuant to the Defense Trade Cooperation
Treaty between the United States and Australia if the exporter's president, chief
executive officer, any vice-president, any other senior officer or official (e.g.,
comptroller, treasurer, general counsel); any member of the board of directors of
the exporter; any party to the export; or any source or manufacturer is ineligible
to receive export licenses (or other forms of authorization to export) from any
agency of the U.S. Government.
(d) Australian Community. For purposes of the exemption provided by this section, the
Australian Community consists of:
(1) Government of Australia authorities with entities identified as members of the
Approved Community through the DDTC Web site at the time of a transaction
under this section; and
(2) The non-governmental Australian entities and facilities identified as members
of the Approved Community through the DDTC Web site at the time of a
transaction under this section; non-governmental Australian entities and
facilities that become ineligible for such membership will be removed from the
Australian Community.
(e) Authorized End-uses. The following end-uses, subject to paragraph (f) of this
section, are specified in the Defense Trade Cooperation Treaty between the United
- 518 -
States and Australia:

(1) United States and Australian combined military or counter-terrorism
operations;
(2) United States and Australian cooperative security and defense research,
development, production, and support programs;
(3) Mutually determined specific security and defense projects where the
Government of Australia is the end-user; or
(4) U.S. Government end-use.
(f) Procedures for identifying authorized end-uses pursuant to paragraph (e) of this
section:
(1) Operations, programs, and projects that can be publicly identified will be
posted on the DDTC Web site;
(2) Operations, programs, and projects that cannot be publicly identified will be
confirmed in written correspondence from DDTC; or
(3) U.S. Government end-use will be identified specifically in a U.S. Government
contract or solicitation as being eligible under the Treaty.
(4) No other operations, programs, projects, or end-uses qualify for this
exemption.
(g) Items eligible under this section. With the exception of items listed in
Supplement No. 1 to part 126 of this subchapter, defense articles and defense
services may be exported under this section subject to the following:
(1) An exporter authorized pursuant to paragraph (b)(2) of this section may market
a defense article to members of the Australian Community if that exporter has
been licensed by DDTC to export (as defined by §120.17 of this subchapter)
the identical type of defense article to any foreign person and end-use of the
article is for an end-use identified in paragraph (e) of this section.
(2) The export of any defense article specific to the existence of (e.g., reveals
the existence of or details of) anti-tamper measures made at U.S. Government
direction always requires prior written approval from DDTC.
(3) U.S.-origin classified defense articles or defense services may be exported
only pursuant to a written request, directive, or contract from the U.S.
Department of Defense that provides for the export of the classified defense
article(s) or defense service(s).
(4) U.S.-origin defense articles specific to developmental systems that have not
obtained written Milestone B approval from the U.S. Department of Defense
milestone approval authority are not eligible for export unless such export is
pursuant to a written solicitation or contract issued or awarded by the U.S.
Department of Defense for an end-use identified pursuant to paragraph (e)(1),
- 519 -
(2), or (4) of this section.

(5) Defense articles excluded by paragraph (g) of this section or Supplement No. 1
to part 126 of this subchapter (e.g., USML Category XI (a)(3) electronically
scanned array radar excluded by Note 2) that are embedded in a larger system
that is eligible to ship under this section (e.g., a ship, an aircraft) must
separately comply with any restrictions placed on that embedded defense
article under this subchapter. The exporter must obtain a license or other
authorization from DDTC for the export of such embedded defense articles (for
example, USML Category XI (a)(3) electronically scanned array radar systems
that are exempt from this section that are incorporated in an aircraft that is
eligible to ship under this section continue to require separate
authorization from DDTC for their export, transfer, reexport, or retransfer).
(6) No liability shall be incurred by or attributed to the U.S. Government in
proprietary rights, either domestic or foreign, by reason of an export
conducted pursuant to this section.
(7) Sales by exporters made through the U.S. Government shall not include either
charges for patent rights in which the U.S. Government holds a royalty-free
license, or charges for information which the U.S. Government has a right to
use and disclose to others, which is in the public domain, or which the U.S.
Government has acquired or is entitled to acquire without restrictions upon
its use and disclosure to others.
(h) Transfers, retransfers, and reexports.
(1) Any transfer of a defense article or defense service not exempted in Supplement
No. 1 to part 126 of this subchapter by a member of the Australian Community
(see paragraph (d) of this section for specific information on the
identification of the Community) to another member of the Australian
Community or the United States Community for an end-use that is authorized by
this exemption (see paragraphs (e) and (f) of this section regarding
authorized end-uses) is authorized under this exemption.
(2) Any transfer or other provision of a defense article or defense service for an
end-use that is not authorized by the exemption provided by this section is
prohibited without a license or the prior written approval of DDTC (see
paragraphs (e) and (f) of this section regarding authorized end-uses).
(3) Any retransfer or reexport, or other provision of a defense article or defense
service by a member of the Australian Community to a foreign person that is
not a member of the Australian Community, or to a U.S. person that is not a
member of the United States Community, is prohibited without a license or the
prior written approval of DDTC (see paragraph (d) of this section for specific
information on the identification of the Australian Community).
- 520 -
(4) Any change in the use of a defense article or defense service previously
exported, transferred, or obtained under this exemption by any foreign
person, including a member of the Australian Community, to an end-use that is
not authorized by this exemption is prohibited without a license or other
written approval of DDTC (see paragraphs (e) and (f) of this section regarding
authorized end-uses).
(5) Any retransfer, reexport, or change in end-use requiring such approval of the
U.S. Government shall be made in accordance with §123.9 of this subchapter.
scanned array radar systems) that are embedded in a larger system that is
eligible to ship under this section (e.g., a ship, an aircraft) must
article unless otherwise specified. A license or other authorization must be
obtained from DDTC for the export, transfer, reexport, retransfer, or change
in enduse of any such embedded defense article (for example, USML Category
XI(a)(3) electronically scanned array radar systems that are excluded from
this section by Supplement No. 1 to part 126 of this subchapter, Note 2 that
are incorporated in an aircraft that is eligible to ship under this section
continue to require separate authorization from DDTC for their export,
transfer, reexport, or retransfer).
(7) A license or prior approval from DDTC is not required for a transfer,
retransfer, or reexport of an exported defense article or defense service
under this section, if:
(i) The transfer of defense articles or defense services is made by a member of
the United States Community to Australian Department of Defence (ADOD)
elements deployed outside the Territory of Australia and engaged in an
authorized enduse (see paragraphs (e) and (f) of this section regarding
authorized end-uses) using ADOD transmission channels or the provisions of
this section (Note: For purposes of paragraph (h)(7)(i) through (iv) of this
section, per Section 9(9) of the Australia Implementing Arrangement, “ADOD
Transmission channels” includes electronic transmission of a defense article
and transmission of a defense article by an ADOD contracted carrier or freight
forwarder that merely transports or arranges transport for the defense
article in this instance.);
(ii) The transfer of defense articles or defense services is made by a member
of the United States Community to an Approved Community member (either United
States or Australian) that is operating in direct support of ADOD elements
deployed outside the Territory of Australia and engaged in an authorized
end-use (see paragraphs (e) and (f) of this section regarding authorized
end-uses) using ADOD transmission channels or the provisions of this section;
- 521 -
(iii) The reexport is made by a member of the Australian Community to ADOD

elements deployed outside the Territory of Australia engaged in an authorized
end-uses) using ADOD transmission channels or the provisions of this section;
(iv) The reexport is made by a member of the Australian Community to an
Approved Community member (either United States or Australian) that is
operating in direct support of ADOD elements deployed outside the Territory of
Australia engaged in an authorized end-use (see paragraphs (e) and (f) of this
section regarding authorized end-uses) using ADOD transmission channels or
the provisions of this section; or
(v) The defense article or defense service will be delivered to the ADOD for an
authorized end-use (see paragraphs (e) and (f) of this section regarding
authorized end-uses); the ADOD may deploy the item as necessary when
conducting official business within or outside the Territory of Australia.
The item must remain under the effective control of the ADOD while deployed
and access may not be provided to unauthorized third parties.
(8) U.S. persons registered, or required to be registered, pursuant to part 122 of
this subchapter and members of the Australian Community must immediately
notify DDTC of any actual or proposed sale, retransfer, or reexport of a
defense article or defense service on the U.S. Munitions List originally
exported under this exemption to any of the countries listed in §126.1 of
this subchapter or any person acting on behalf of such countries, whether
within or outside the United States. Any person knowing or having reason to
know of such a proposed or actual sale, reexport, or retransfer shall submit
such information in writing to the Office of Defense Trade Controls
(i) Transitions.
(1) Any previous export of a defense article under a license or other approval of
the U.S. Department of State remains subject to the conditions and limitations
of the original license or authorization unless DDTC has approved in writing
a transition to this section.
(2) If a U.S. exporter desires to transition from an existing license or other
approval to the use of the provisions of this section, the following is
required:
(i) The U.S. exporter must submit a written request to DDTC, which identifies
the defense articles or defense services to be transitioned, the existing
license(s) or other authorizations under which the defense articles or
defense services were originally exported, and the Treaty-eligible end-use
for which the defense articles or defense services will be used. Any
license(s) filed with U.S. Customs and Border Protection should remain on file
until the exporter has received approval from DDTC to retire the license(s)
- 522 -
and transition to this section. When this approval is conveyed to U.S. Customs
and Border Protection by DDTC, the license(s) will be returned to DDTC by U.S.
Customs and Border Protection in accord with existing procedures for the
return of expired licenses in §123.22(c) of this subchapter.
(ii) Any license(s) not filed with U.S. Customs and Border Protection must be
returned to DDTC with a letter citing approval by DDTC to transition to this
section as the reason for returning the license(s).
(3) If a member of the Australian Community desires to transition defense articles
received under an existing license or other approval to the processes
established under the Treaty, the Australian Community member must submit a
written request to the Government of Australia. The Government of Australia
will submit the request to DDTC for review and approval. The defense article
or defense service shall remain subject to the conditions and limitations of
the existing license or other approval until the Australian Community member
has received via the Government of Australia the approval from DDTC.
(4) Authorized exporters identified in paragraph (b)(2) of this section who have
exported a defense article or defense service that has subsequently been
placed on the list of exempted items in Supplement No. 1 to part 126 of this
subchapter must review and adhere to the requirements in the relevant Federal
Register notice announcing such removal. Once removed, the defense article or
defense service will no longer be subject to this section, and such defense
article or defense service previously exported shall remain on the U.S.
Munitions List and be subject to the requirements of this subchapter unless
the applicable Federal Register notice states otherwise. Subsequent reexport
or retransfer must be made pursuant to §123.9 of this subchapter.
(5) Any defense article or defense service transitioned from a license or other
approval to treatment under this section must be marked in accordance with the
requirements of paragraph (j) of this section.
(j) Marking of exports.
(1) All defense articles and defense services exported or transitioned pursuant to
and this section shall be marked or identified prior to movement as follows:
(i) For classified defense articles and defense services the standard marking
or identification shall read“//CLASSIFICATION LEVEL USML//REL AUS and USA
Treaty Community//.” For example, for defense articles classified SECRET, the
marking or identification shall be “//SECRET USML//REL AUS and USA Treaty
Community//.”
(ii) Unclassified defense articles and defense services exported under or
transitioned pursuant to this section shall be handled while in Australia as
“Restricted USML” and the standard marking or identification shall
- 523 -
read“//RESTRICTED USML//REL AUS and USA Treaty Community//.”

(2) Where U.S.-origin defense articles are returned to a member of the United
States Community identified in paragraph (b) of this section, any defense
articles marked or identified pursuant to paragraph (j)(1)(ii) of this
section as “//RESTRICTED USML//REL AUS and USA Treaty Community//” will be
considered unclassified and the marking or identification shall be removed;
and (3) The standard marking and identification requirements are as follows:
(i) Defense articles (other than technical data) shall be individually
labeled with the appropriate identification detailed in paragraphs (j)(1) and
(j)(2) of this section; or, where such labeling is impracticable (e.g.,
propellants, chemicals), shall be accompanied by documentation (such as
contracts or invoices) clearly associating the defense articles with the
appropriate markings as detailed in paragraphs (j)(1)(i) and (j)(1)(ii) of
this section;
(ii) Technical data (including data packages, technical papers, manuals,
presentations, specifications, guides and reports), regardless of media or
means of transmission (physical, oral, or electronic), shall be individually
(j)(2) of this section; or, where such labeling is impractical shall be
accompanied by documentation (such as contracts or invoices) or verbal
notification clearly associating the technical data with the appropriate
markings as detailed in paragraphs (j)(1)(i) and (j)(1)(ii) of this section;
and (4) Defense services shall be accompanied by documentation (contracts,
invoices, shipping bills, or bills of lading) clearly labeled with the
appropriate identification detailed in paragraphs (j)(1) and (j)(2) of this
section.
(5) The exporter shall incorporate the following statement as an integral part of
the bill of lading and the invoice whenever defense articles are to be
exported: “These U.S. Munitions List commodities are authorized by the U.S.
Government under the U.S.-Australia Defense Trade Cooperation Treaty for
export only to Australia for use in approved projects, programs or operations
by members of the Australian Community. They may not be retransferred or
reexported or used outside of an approved project, program, or operation,
either in their original form or after being incorporated into other end-
items, without the prior written approval of the U.S. Department of State.”
(k) Intermediate consignees. (1) Unclassified exports under this section may only be
handled by:
(i) U.S. intermediate consignees who are:
(A) Exporters registered with DDTC and eligible;
(B) Licensed customs brokers who are subject to background investigation and
have passed a comprehensive examination administered by U.S. Customs and
- 524 -
Border Protection; or
(C) Commercial air freight and surface shipment carriers, freight
forwarders, or other parties not exempt from registration under
§129.3(b)(3) of this subchapter, that are identified at the time of
export as being on the U.S. Department of Defense Civil Reserve Air Fleet
(CRAF) list of approved air carriers, a link to which is available on the
DDTC Web site; or
(ii) Australian intermediate consignees who are:
(A) Members of the Australian Community; or
(B) Freight forwarders, customs brokers, commercial air freight and surface
shipment carriers, or other Australian parties that are identified at
the time of export as being on the list of Authorized Australian
Intermediate Consignees, which is available on the DDTC Web site.
(2) Classified exports must comply with the security requirements of the National
Industrial Security Program Operating Manual (DoD 5220.22-M and supplements
or successors).
(l) Records. (1) All exporters authorized pursuant to paragraph (b)(2) of this section
who export defense articles or defense services pursuant to the Defense Trade
Cooperation Treaty between the United States and Australia and this section shall
maintain detailed records of their exports, imports, and transfers. Exporters
shall also maintain detailed records of any reexports and retransfers approved or
otherwise authorized by DDTC of defense articles or defense services subject to
the Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and Australia and
this section. These records shall be maintained for a minimum of five years from
the date of export, import, transfer, reexport, or retransfer and shall be made
available upon request to DDTC or a person designated by DDTC (e.g., the
Diplomatic Security Service) or U.S. Immigration and Customs Enforcement, or U.S.
Customs and Border Protection. Records in an electronic format must be maintained
using a process or system capable of reproducing all records on paper. Such
records when displayed on a viewer, monitor, or reproduced on paper, must exhibit
a high degree of legibility and readability. (For the purpose of this section,
“legible” and “legibility” mean the quality of a letter or numeral that enables
the observer to identify it positively and quickly to the exclusion of all other
letters or numerals. “Readable” and “readability” means the quality of a group of
letters or numerals being recognized as complete words or numbers.). These records
shall consist of the following:
(i) Port of entry/exit;
(ii) Date of export/import;
(iii) Method of export/import;
(iv) Commodity code and description of the commodity, including technical
- 525 -
data;
(v) Value of export;
(vi) Reference to this section and justification for export under the Treaty;
(vii) End-user/end-use;
(viii) Identification of all U.S. and foreign parties to the transaction;
(ix) How the export was marked;
(x) Security classification of the export;
(xi) All written correspondence with the U.S. Government on the export;
(xii) All information relating to political contributions, fees, or
commissions furnished or obtained, offered, solicited, or agreed upon as
outlined in paragraph (m) of this section;
(xiii) Purchase order or contract;
(xiv) Technical data actually exported;
(xv) The Internal Transaction Number for the Electronic Export Information
filing using U.S. Customs and Border Protection's electronic system(s);
(xvi) All shipping documentation (including, but not limited to the airway
bill, bill of lading, packing list, delivery verification, and invoice); and
(xvii) Statement of Registration (Form DS-2032).
(2) Filing of export information. All exporters of defense articles under the
Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and Australia and
this section must electronically file Electronic Export Information (EEI)
using U.S. Customs and Border Protection's electronic system(s), citing one
of the four below referenced codes in the appropriate field in the EEI for
each shipment:
(i) For exports in support of United States and Australian combined military
or counter-terrorism operations identify §126.16(e)(1) (the name or an
appropriate description of the operation shall be placed in the appropriate
field in the EEI, as well);
(ii) For exports in support of United States and Australian cooperative
security and defense research, development, production, and support programs
identify §126.16(e)(2) (the name or an appropriate description of the program
shall be placed in the appropriate field in the EEI, as well);
(iii) For exports in support of mutually determined specific security and
defense projects where the Government of Australia is the end-user identify
§126.16(e)(3) (the name or an appropriate description of the project shall be
placed in the appropriate field in the EEI, as well); or
(iv) For exports that will have a U.S. Government end-use identify
- 526 -
§126.16(e)(4) (the U.S. Government contract number or solicitation number

(e.g., “U.S. Government contract number XXXXX”) shall be placed in the
appropriate field in the EEI, as well). Such exports must meet the required
export documentation and filing guidelines, including for defense services,
of §123.22(a), (b)(1), and (b)(2) of this subchapter.
(m) Fees and commissions. All exporters authorized pursuant to paragraph (b)(2) of
this section shall, with respect to each export, transfer, reexport, or
retransfer, pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty between the United
States and Australia and this section, submit a statement to DDTC containing the
information identified in §130.10 of this subchapter relating to fees,
commissions, and political contributions on contracts or other instruments valued
in an amount of $500,000 or more.
(n) Violations and enforcement.
(1) Exports, transfers, reexports, and retransfers that do not comply with the
conditions prescribed in this section will constitute violations of the Arms
Export Control Act and this subchapter, and are subject to all relevant
criminal, civil, and administrative penalties (see §127.1 of this
subchapter), and may also be subject to penalty under other statutes or
regulations.
(2) U.S. Immigration and Customs Enforcement and U.S. Customs and Border
Protection officers may take appropriate action to ensure compliance with
this section as to the export or the attempted export of any defense article
or technical data, including the inspection of loading or unloading of any
vessel, vehicle, or aircraft.
Protection officers have the authority to investigate, detain, or seize any
export or attempted export of defense articles or technical data that does not
comply with this section or that is otherwise unlawful.
(4) DDTC or a person designated by DDTC (e.g., the Diplomatic Security Service),
U.S. Immigration and Customs Enforcement, or U.S. Customs and Border
Protection may require the production of documents and information relating
to any actual or attempted export, transfer, reexport, or retransfer pursuant
to this section. Any foreign person refusing to provide such records within a
reasonable period of time shall be suspended from the Australian Community and
ineligible to receive defense articles or defense services pursuant to the
exemption under this section or otherwise.
(o) Procedures for legislative notification. (1) Exports pursuant to the Defense Trade
Cooperation Treaty between the United States and Australia and this section by any
person identified in paragraph (b)(2) of this section shall not take place until
30 days after DDTC has acknowledged receipt of a written notification from the
exporter notifying the Department of State if the export involves one or more of
- 527 -
the following:
(i) A contract or other instrument for the export of major defense equipment in
services in the amount of $100,000,000 or more;
(ii) A contract for the export of firearms controlled under Category I of the
U.S. Munitions List of the International Traffic in Arms Regulations in an
amount of $1,000,000 or more;
(iii) A contract, regardless of value, for the manufacturing abroad of any
item of significant military equipment (see §120.7 of this subchapter); or
(iv) An amended contract that meets the requirements of paragraphs (o)(1)(i)
through (o)(1)(iii) of this section.
(2) The written notification required in paragraph (o)(1) of this section shall
indicate the item/model number, general item description, U.S. Munitions List
category, value, and quantity of items to be exported pursuant to the Defense
Trade Cooperation Treaty between the United States and Australia and this
section, and shall be accompanied by the following additional information:
(i) The information identified in §130.10 and §130.11 of this subchapter;
(ii) A statement regarding whether any offset agreement is final to be entered
into in connection with the export and a description of any such offset
agreement;
(iii) A copy of the signed contract; and
(iv) If the notification is for paragraph (o)(1)(ii) of this section, a
statement of what will happen to the weapons in their inventory (for example,
whether the current inventory will be sold, reassigned to another service
branch, destroyed, etc.).
(3) The Department of State will notify the Congress of exports that meet the
requirements of paragraph (o)(1) of this section.
§126.17 Exemption pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty between

the United States and the United Kingdom.
(a) Scope of exemption and required conditions—
(1) Definitions.
(i) An export means, for purposes of this section only, the initial movement of
defense articles or defense services from the United States Community to the
United Kingdom Community.
(ii) A transfer means, for purposes of this section only, the movement of a
previously exported defense article or defense service by a member of the
- 528 -
United Kingdom Community within the United Kingdom Community, or between a

member of the United States Community and a member of the United Kingdom
Community.
(iii) Reexport and retransfer. (A) Reexport means, for purposes of this
section only, movement of previously Exported Defense Articles by a member of
the United Kingdom Community from the Approved Community to a location outside
the Territory of the United Kingdom. (B) Retransfer means, for purposes of
this section only, the movement of previously Exported Defense Articles by a
member of the United Kingdom Community from the Approved Community to a
location within the Territory of the United Kingdom.
(iv) Intermediate consignee means, for purposes of this section, an approved
entity or person who receives, but does not have access to, defense articles,
including technical data, for the sole purpose of effecting onward movement to
members of the Approved Community (see paragraph (k) of this section).
(2) Persons or entities exporting or transferring defense articles or defense
services are exempt from the otherwise applicable licensing requirements if
such persons or entities comply with the regulations set forth in this
section. Except as provided in Supplement No. 1 to part 126 of this
subchapter, Port Directors of U.S. Customs and Border Protection and
postmasters shall permit the permanent and temporary export without a license
from members of the United States Community to members of the United Kingdom
members of the United Kingdom Community) of defense articles and defense
services not listed in Supplement No. 1 to part 126 of this subchapter, for
the end-uses specifically identified pursuant to paragraphs (e) and (f) of
this section. The purpose of this section is to specify the requirements to
export, transfer, reexport, retransfer, or otherwise dispose of a defense
article or defense service pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty
between the United States and the United Kingdom. All persons must continue to
comply with statutory and regulatory requirements outside of this subchapter
concerning the import of defense articles and defense services or the
possession or transfer of defense articles, including, but not limited to,
regulations issued by the Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms and Explosives
found at 27 CFR parts 447, 478, and 479, which are unaffected by the Defense
Trade Cooperation Treaty between the United States and the United Kingdom and
continue to apply fully to defense articles and defense services subject to
either of the aforementioned treaties and the exemptions contained in this
section.
(3) Export. In order for an exporter to export a defense article or defense service
pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and
the United Kingdom, all of the following conditions must be met:
- 529 -
(i) The exporter must be registered with the Directorate of Defense Trade
Controls (DDTC) and must be eligible, according to the requirements and
prohibitions of the Arms Export Control Act, this subchapter, and other
provisions of United States law, to obtain an export license (or other forms
of authorization to export) from any agency of the U.S. Government without
restriction (see paragraphs (b) and (c) of this section for specific
requirements);
(ii) The recipient of the export must be a member of the United Kingdom
members of the United Kingdom Community). United Kingdom non-governmental
entities and facilities that become ineligible for such membership will be
removed from the United Kingdom Community;
(iii) Intermediate consignees involved in the export must not be ineligible,
according to the requirements and prohibitions of the Arms Export Control Act,
this subchapter, and other provisions of United States law, to handle or
receive a defense article or defense service without restriction (see
paragraph (k) of this section for specific requirements);
(iv) The export must be for an end-use specified in the Defense Trade
Cooperation Treaty between the United States and the United Kingdom and
mutually agreed to by the U.S. Government and the Government of the United
Kingdom pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty between the United
States and the United Kingdom and the Implementing Arrangement thereto
(United Kingdom Implementing Arrangement) (see paragraphs (e) and (f) of this
section regarding authorized end-uses);
(v) The defense article or defense service is not excluded from the scope of
the Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and the United
Kingdom (see paragraph (g) of this section and Supplement No. 1 to part 126 of
this subchapter for specific information on the scope of items excluded from
export under this exemption) and is marked or identified, at a minimum, as
“Restricted USML” (see paragraph (j) of this section for specific
requirements on marking exports);
(vi) All required documentation of such export is maintained by the exporter
and recipient and is available upon the request of the U.S. Government (see
paragraph (l) of this section for specific requirements); and
(vii) The Department of State has provided advance notification to the
Congress, as required, in accordance with this section (see paragraph (o) of
this section for specific requirements).
(4) Transfers. In order for a member of the Approved Community (i.e., the United
States Community and United Kingdom Community) to transfer a defense article
or defense service under the Defense Trade Cooperation Treaty within the
Approved Community, all of the following conditions must be met:
- 530 -
(i) The defense article or defense service must have been previously exported
in accordance with paragraph (a)(3) of this section or transitioned from a
license or other approval in accordance with paragraph (i) of this section;
(ii) The transferor and transferee of the defense article or defense service
are members of the United Kingdom Community (see paragraph (d) of this section
regarding the identification of members of the United Kingdom Community) or
the United States Community (see paragraph (b) of this section for information
on the United States Community/approved exporters);
(iii) The transfer is required for an end-use specified in the Defense Trade
Cooperation Treaty between the United States and the United Kingdom and
mutually agreed to by the Government of the United States and the Government
of the United Kingdom pursuant to the terms of the Defense Trade Cooperation
Treaty between the United States and the United Kingdom and the United Kingdom
Implementing Arrangement (see paragraphs (e) and (f) of this section
regarding authorized end-uses); (iv) The defense article or defense service
is not identified in paragraph (g) of this section and Supplement No. 1 to
part 126 of this subchapter as ineligible for export under this exemption, and
is marked or otherwise identified, at a minimum, as “Restricted USML” (see
paragraph (j) of this section for specific requirements on marking exports);
(v) All required documentation of such transfer is maintained by the
transferor and transferee and is available upon the request of the U.S.
Government (see paragraph (l) of this section for specific requirements); and
(vi) The Department of State has provided advance notification to the Congress
in accordance with this section (see paragraph (o) of this section for
specific requirements).
(5) This section does not apply to the export of defense articles or defense
services from the United States pursuant to the Foreign Military Sales
program. Once such items are delivered to Her Majesty's Government, they may
be treated as if they were exported pursuant to the Treaty and then must be
marked, identified, transmitted, stored and handled in accordance with the
Treaty, the United Kingdom Implementing Arrangement, and the provisions of
this section.
(b) United States Community. The following persons compose the United States Community
and may export or transfer defense articles and defense services pursuant to the
Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and the United Kingdom:
(1) Departments and agencies of the U.S. Government, including their personnel
acting in their official capacity, with, as appropriate, a security clearance
and a need-to-know; and
(2) Non-governmental U.S. persons registered with DDTC and eligible, according to
the requirements and prohibitions of the Arms Export Control Act, this
- 531 -
subchapter, and other provisions of United States law, to obtain an export

license (or other form of authorization to export) from any agency of the U.S.
Government without restriction, including their employees acting in their
official capacity with, as appropriate, a security clearance and a
need-to-know.
(c) An exporter that is otherwise an authorized exporter pursuant to paragraph (b) of
this section may not export or transfer pursuant to the Defense Trade Cooperation
Treaty between the United States and the United Kingdom if the exporter's
president, chief executive officer, any vicepresident, any other senior officer or
official (e.g., comptroller, treasurer, general counsel); any member of the board
of directors of the exporter; any party to the export; or any source or
manufacturer is ineligible to receive export licenses (or other forms of
authorization to export) from any agency of the U.S. Government.
(d) United Kingdom Community. For purposes of the exemption provided by this section,
the United Kingdom Community consists of:
(1) Her Majesty's Government entities and facilities identified as members of the
Approved Community through the DDTC Web site at the time of a transaction
under this section; and
(2) The non-governmental United Kingdom entities and facilities identified as
members of the Approved Community through the DDTC Web site
(www.pmddtc.state.gov) at the time of a transaction under this section;
non-governmental United Kingdom entities and facilities that become
ineligible for such membership will be removed from the United Kingdom
Community.
(e) Authorized End-uses. The following end-uses, subject to paragraph (f) of this
section, are specified in the Defense Trade Cooperation Treaty between the United
States and the United Kingdom:
(1) United States and United Kingdom combined military or counter-terrorism
operations;
(2) United States and United Kingdom cooperative security and defense research,
development, production, and support programs;
(3) Mutually determined specific security and defense projects where the
Government of the United Kingdom is the end-user; or
(4) U.S. Government end-use.
(f) Procedures for identifying authorized end-uses pursuant to paragraph (e) of this
section:
(1) Operations, programs, and projects that can be publicly identified will be
posted on the DDTC Web site;
(2) Operations, programs, and projects that cannot be publicly identified will be
- 532 -
confirmed in written correspondence from DDTC; or

(3) U.S. Government end-use will be identified specifically in a U.S. Government
contract or solicitation as being eligible under the Treaty.
(4) No other operations, programs, projects, or end-uses qualify for this
exemption.
(g) Items eligible under this section. With the exception of items listed in Supplement
No. 1 to part 126 of this subchapter, defense articles and defense services may be
exported under this section subject to the following:
(1) An exporter authorized pursuant to paragraph (b)(2) of this section may market
a defense article to members of the United Kingdom Community if that exporter
has been licensed by DDTC to export (as defined by §120.17 of this
subchapter) the identical type of defense article to any foreign person and
end-use of the article is for an end-use identified in paragraph (e) of this
section.
(2) The export of any defense article specific to the existence of (e.g., reveals
the existence of or details of) anti-tamper measures made at U.S. Government
direction always requires prior written approval from DDTC.
(3) U.S.-origin classified defense articles or defense services may be exported
only pursuant to a written request, directive, or contract from the U.S.
Department of Defense that provides for the export of the classified defense
article(s) or defense service(s).
(4) U.S.-origin defense articles specific to developmental systems that have not
obtained written Milestone B approval from the U.S. Department of Defense
milestone approval authority are not eligible for export unless such export is
Department of Defense for an end-use identified pursuant to paragraph (e)(1),
(2), or (4) of this section.
scanned array radar excluded by Note 2) that are embedded in a larger system
that is eligible to ship under this section (e.g., a ship, an aircraft) must
article under this subchapter. The exporter must obtain a license or other
authorization from DDTC for the export of such embedded defense articles (for
example, USML Category XI (a)(3) electronically scanned array radar systems
that are exempt from this section that are incorporated in an aircraft that is
eligible to ship under this section continue to require separate
authorization from DDTC for their export, transfer, reexport, or retransfer).
(6) No liability shall be incurred by or attributed to the U.S. Government in
- 533 -
proprietary rights, either domestic or foreign, by reason of an export

conducted pursuant to this section.
(7) Sales by exporters made through the U.S. Government shall not include either
charges for patent rights in which the U.S. Government holds a royalty-free
license, or charges for information which the U.S. Government has a right to
use and disclose to others, which is in the public domain, or which the U.S.
Government has acquired or is entitled to acquire without restrictions upon
its use and disclosure to others.
(8) Defense articles on the European Union Dual Use List (as described in Annex 1
to EC Council Regulation No. 428/2009) are not eligible for export under the
Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and the United
Kingdom. These articles have been identified and included in Supplement No.1
to part 126.
(h) Transfers, retransfers, and reexports. (1) Any transfer of a defense article or
defense service not exempted in Supplement No. 1 to part 126 of this subchapter by
a member of the United Kingdom Community (see paragraph (d) of this section for
specific information on the identification of the Community) to another member of
the United Kingdom Community or the United States Community for an end-use that is
authorized by this exemption (see paragraphs (e) and (f) of this section regarding
authorized end-uses) is authorized under this exemption.
(2) Any transfer or other provision of a defense article or defense service for an
end-use that is not authorized by the exemption provided by this section is
prohibited without a license or the prior written approval of DDTC (see
paragraphs (e) and (f) of this section regarding authorized end-uses).
(3) Any retransfer or reexport, or other provision of a defense article or defense
service by a member of the United Kingdom Community to a foreign person that
is not a member of the United Kingdom Community, or to a U.S. person that is
not a member of the United States Community, is prohibited without a license
or the prior written approval of DDTC (see paragraph (d) of this section for
specific information on the identification of the United Kingdom Community).
(4) Any change in the use of a defense article or defense service previously
exported, transferred, or obtained under this exemption by any foreign
person, including a member of the United Kingdom Community, to an end-use that
is not authorized by this exemption is prohibited without a license or other
written approval of DDTC (see paragraphs (e) and (f) of this section regarding
authorized end-uses).
(5) Any retransfer, reexport, or change in end-use requiring such approval of the
U.S. Government shall be made in accordance with §123.9 of this subchapter.
- 534 -
scanned array radar systems) that are embedded in a larger system that is
eligible to ship under this section (e.g., a ship, an aircraft) must
article unless otherwise specified. A license or other authorization must be
obtained from DDTC for the export, transfer, reexport, retransfer, or change
in enduse of any such embedded defense article (for example, USML Category
XI(a)(3) electronically scanned array radar systems that are excluded from
this section by Supplement No. 1 to part 126 of this subchapter, Note 2 that
are incorporated in an aircraft that is eligible to ship under this section
continue to require separate authorization from DDTC for their export,
transfer, reexport, or retransfer).
(7) A license or prior approval from DDTC is not required for a transfer,
retransfer, or reexport of an exported defense article or defense service
under this section, if:
(i) The transfer of defense articles or defense services is made by a member of
the United States Community to United Kingdom Ministry of Defence (UK MOD)
elements deployed outside the Territory of the United Kingdom and engaged in
an authorized end-use (see paragraphs (e) and (f) of this section regarding
authorized end-uses) using United Kingdom Armed Forces transmission channels
or the provisions of this section;
(ii) The transfer of defense articles or defense services is made by a member
of the United States Community to an Approved Community member (either United
States or UK) that is operating in direct support of UK MOD elements deployed
outside the Territory of the United Kingdom and engaged in an authorized
end-uses) using United Kingdom Armed Forces transmission channels or the
provisions of this section;
(iii) The reexport is made by a member of the United Kingdom Community to UK
MOD elements deployed outside the Territory of the United Kingdom engaged in
authorized end-uses) using United Kingdom Armed Forces transmission channels
or the provisions of this section;
(iv) The reexport is made by a member of the United Kingdom Community to an
Approved Community member (either U.S. or UK) that is operating in direct
support of UK MOD elements deployed outside the Territory of the United
Kingdom engaged in an authorized end-use (see paragraphs (e) and (f) of this
section regarding authorized end-uses) using United Kingdom Armed Forces
transmission channels or the provisions of this section; or
(v) The defense article or defense service will be delivered to the UK MOD for
authorized end-uses); the UK MOD may deploy the item as necessary when
- 535 -
conducting official business within or outside the Territory of the United

Kingdom. The item must remain under the effective control of the UK MOD while
deployed and access may not be provided to unauthorized third parties.
(8) U.S. persons registered, or required to be registered, pursuant to part 122 of
this subchapter and members of the United Kingdom Community must immediately
notify DDTC of any actual or proposed sale, retransfer, or reexport of a
defense article or defense service on the U.S. Munitions List originally
exported under this exemption to any of the countries listed in §126.1 of
this subchapter or any person acting on behalf of such countries, whether
within or outside the United States. Any person knowing or having reason to
know of such a proposed or actual sale, reexport, or retransfer shall submit
such information in writing to the Office of Defense Trade Controls
(i) Transitions.
(1) Any previous export of a defense article under a license or other approval of
the U.S. Department of State remains subject to the conditions and limitations
of the original license or authorization unless DDTC has approved in writing
a transition to this section.
(2) If a U.S. exporter desires to transition from an existing license or other
approval to the use of the provisions of this section, the following is
required:
(i) The U.S. exporter must submit a written request to DDTC, which identifies
the defense articles or defense services to be transitioned, the existing
license(s) or other authorizations under which the defense articles or
defense services were originally exported, and the Treaty-eligible end-use
for which the defense articles or defense services will be used. Any
license(s) filed with U.S. Customs and Border Protection should remain on file
until the exporter has received approval from DDTC to retire the license(s)
and transition to this section. When this approval is conveyed to U.S. Customs
and Border Protection by DDTC, the license(s) will be returned to DDTC by U.S.
Customs and Border Protection in accord with existing procedures for the
return of expired licenses in §123.22(c) of this subchapter.
(ii) Any license(s) not filed with U.S. Customs and Border Protection must be
returned to DDTC with a letter citing approval by DDTC to transition to this
section as the reason for returning the license(s).
(3) If a member of the United Kingdom Community desires to transition defense
articles received under an existing license or other approval to the processes
established under the Treaty, the United Kingdom Community member must submit
a written request to DDTC, either directly or through the original U.S.
exporter, which identifies the defense articles or defense services to be
transitioned, the existing license(s) or other authorizations under which the
- 536 -
defense articles or defense services were received, and the Treatyeligible

end-uses) for which the defense articles or defense services will be used. The
defense article or defense service shall remain subject to the conditions and
limitations of the existing license or other approval until the United Kingdom
Community member has received approval from DDTC.
(4) Authorized exporters identified in paragraph (b)(2) of this section who have
exported a defense article or defense service that has subsequently been
placed on the list of exempted items in Supplement No. 1 to part 126 of this
subchapter must review and adhere to the requirements in the relevant Federal
Register notice announcing such removal. Once removed, the defense article or
defense service will no longer be subject to this section, and such defense
article or defense service previously exported shall remain on the U.S.
Munitions List and be subject to the requirements of this subchapter unless
the applicable Federal Register notice states otherwise. Subsequent reexport
or retransfer must be made pursuant to §123.9 of this subchapter.
(5) Any defense article or defense service transitioned from a license or other
approval to treatment under this section must be marked in accordance with the
requirements of paragraph (j) of this section.
(j) Marking of exports.
(1) All defense articles and defense services exported or transitioned pursuant to
the Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and the United
Kingdom and this section shall be marked or identified prior to movement as
follows:
(i) For classified defense articles and defense services the standard marking
or identification shall read “//CLASSIFICATION LEVEL USML//REL USA and GBR
Treaty Community//.” For example, for defense articles classified SECRET, the
marking or identification shall be “//SECRET USML//REL USA and GBR Treaty
Community//.”
(ii) Unclassified defense articles and defense services exported under or
transitioned pursuant to this section shall be handled while in the UK as
“Restricted USML” and the standard marking or identification shall read
“//RESTRICTED USML//REL USA and GBR Treaty Community//.”
(2) Where U.S.-origin defense articles are returned to a member of the United
States Community identified in paragraph (b) of this section, any defense
articles marked or identified pursuant to paragraph (j)(1)(ii) of this
section as “//RESTRICTED USML//REL USA and GBR Treaty Community//” will be
considered unclassified and the marking or identification shall be removed;
and
(3) The standard marking and identification requirements are as follows:
- 537 -
(i) Defense articles (other than technical data) shall be individually labeled
with the appropriate identification detailed in paragraphs (j)(1) and (j)(2)
of this section; or, where such labeling is impracticable (e.g., propellants,
chemicals), shall be accompanied by documentation (such as contracts or
invoices) clearly associating the defense articles with the appropriate
(ii) Technical data (including data packages, technical papers, manuals,
presentations, specifications, guides and reports), regardless of media or
means of transmission (physical, oral, or electronic), shall be individually
(j)(2) of this section; or, where such labeling is impractical shall be
accompanied by documentation (such as contracts or invoices) or verbal
notification clearly associating the technical data with the appropriate
and
(4) Defense services shall be accompanied by documentation (contracts, invoices,
shipping bills, or bills of lading) clearly labeled with the appropriate
identification detailed in paragraphs (j)(1) and (j)(2) of this section.
(5) The exporter shall incorporate the following statement as an integral part of
the bill of lading and the invoice whenever defense articles are to be
exported: “These U.S. Munitions List commodities are authorized by the U.S.
Government under the U.S.-UK Defense Trade Cooperation Treaty for export only
to United Kingdom for use in approved projects, programs or operations by
members of the United Kingdom Community. They may not be retransferred or
reexported or used outside of an approved project, program, or operation,
either in their original form or after being incorporated into other
end-items, without the prior written approval of the U.S. Department of
State.”
(k) Intermediate consignees.
(1) Unclassified exports under this section may only be handled by:
(i) U.S. intermediate consignees who are:
(A) Exporters registered with DDTC and eligible;
(B) Licensed customs brokers who are subject to background investigation and
have passed a comprehensive examination administered by U.S. Customs and
Border Protection; or
(C) Commercial air freight and surface shipment carriers, freight
forwarders, or other parties not exempt from registration under
§129.3(b)(3) of this subchapter, that are identified at the time of
export as being on the U.S. Department of Defense Civil Reserve Air
Fleet (CRAF) list of approved air carriers, a link to which is available
- 538 -
on the DDTC Web site; or

(ii) United Kingdom intermediate consignees who are:
(A) Members of the United Kingdom Community; or
(B) Freight forwarders, customs brokers, commercial air freight and surface
shipment carriers, or other United Kingdom parties that are identified
at the time of export as being on the list of Authorized United Kingdom
Intermediate Consignees, which is available on the DDTC Web site.
(2) Classified exports must comply with the security requirements of the National
Industrial Security Program Operating Manual (DoD 5220.22-M and supplements
or successors).
(l) Records.
(1) All exporters authorized pursuant to paragraph (b)(2) of this section who
export defense articles or defense services pursuant to the Defense Trade
Cooperation Treaty between the United States and the United Kingdom and this
section shall maintain detailed records of their exports, imports, and
transfers. Exporters shall also maintain detailed records of any reexports
and retransfers approved or otherwise authorized by DDTC of defense articles
or defense services subject to the Defense Trade Cooperation Treaty between
the United States and the United Kingdom and this section. These records shall
be maintained for a minimum of five years from the date of export, import,
transfer, reexport, or retransfer and shall be made available upon request to
DDTC or a person designated by DDTC (e.g., U.S. Department of State's Bureau
of Diplomatic Security) or U.S. Immigration and Customs Enforcement, or U.S.
Customs and Border Protection. Records in an electronic format must be
maintained using a process or system capable of reproducing all records on
paper. Such records when displayed on a viewer, monitor, or reproduced on
paper, must exhibit a high degree of legibility and readability. (For the
purpose of this section, “legible” and “legibility” mean the quality of a
letter or numeral that enables the observer to identify it positively and
quickly to the exclusion of all other letters or numerals. “Readable” and
“readability” means the quality of a group of letters or numerals being
recognized as complete words or numbers.) These records shall consist of the
following:
(i) Port of entry/exit;
(ii) Date of export/import;
(iii) Method of export/import;
(iv) Commodity code and description of the commodity, including technical
data;
(v) Value of export;
- 539 -
(vi) Reference to this section and justification for export under the Treaty;
(vii) End-user/end-use;
(viii) Identification of all U.S. and foreign parties to the transaction;
(ix) How the export was marked;
(x) Security classification of the export;
(xi) All written correspondence with the U.S. Government on the export;
(xii) All information relating to political contributions, fees, or
commissions furnished or obtained, offered, solicited, or agreed upon as
outlined in paragraph (m) of this section;
(xiii) Purchase order or contract;
(xiv) Technical data actually exported;
(xv) The Internal Transaction Number for the Electronic Export Information
filing using U.S. Customs and Border Protection's electronic system(s);
(xvi) All shipping documentation (including, but not limited to the airway
bill, bill of lading, packing list, delivery verification, and invoice); and
(xvii) Statement of Registration (Form DS-2032).
(2) Filing of export information. All exporters of defense articles under the
Defense Trade Cooperation Treaty between the United States and the United
Kingdom and this section must electronically file Electronic Export
Information (EEI) using U.S. Customs and Border Protection's electronic
system(s), citing one of the four below referenced codes in the appropriate
field in the EEI for each shipment:
(i) For exports in support of United States and United Kingdom combined
military or counter-terrorism operations identify §126.17(e)(1) (the name or
an appropriate description of the operation shall be placed in the appropriate
field in the EEI, as well);
(ii) For exports in support of United States and United Kingdom cooperative
security and defense research, development, production, and support programs
identify §126.17(e)(2) (the name or an appropriate description of the program
shall be placed in the appropriate field in the EEI, as well);
(iii) For exports in support of mutually determined specific security and
defense projects where the Government of the United Kingdom is the end-user
identify §126.17(e)(3) (the name or an appropriate description of the project
shall be placed in the appropriate field in the EEI, as well); or
(iv) For exports that will have a U.S. Government end-use identify
§126.17(e)(4) (the U.S. Government contract number or solicitation number
(e.g., “U.S. Government contract number XXXXX”) shall be placed in the
appropriate field in the EEI, as well). Such exports must meet the required
- 540 -
export documentation and filing guidelines, including for defense services,

of §123.22(a), (b)(1), and (b)(2) of this subchapter.
(m) Fees and commissions. All exporters authorized pursuant to paragraph (b)(2) of
this section shall, with respect to each export, transfer, reexport, or
retransfer, pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty between the United
States and the United Kingdom and this section, submit a statement to DDTC
containing the information identified in §130.10 of this subchapter relating to
fees, commissions, and political contributions on contracts or other instruments
valued in an amount of $500,000 or more.
(n) Violations and enforcement. (1) Exports, transfers, reexports, and retransfers
that do not comply with the conditions prescribed in this section will constitute
violations of the Arms Export Control Act and this subchapter, and are subject to
all relevant criminal, civil, and administrative penalties (see §127.1 of this
subchapter), and may also be subject to penalty under other statutes or
regulations.
Protection officers may take appropriate action to ensure compliance with
this section as to the export or the attempted export of any defense article
or technical data, including the inspection of loading or unloading of any
vessel, vehicle, or aircraft.
Protection officers have the authority to investigate, detain, or seize any
export or attempted export of defense articles or technical data that does not
comply with this section or that is otherwise unlawful.
(4) DDTC or a person designated by DDTC (e.g., U.S. Department of State's Bureau of
Diplomatic Security), U.S. Immigration and Customs Enforcement, or U.S.
Customs and Border Protection may require the production of documents and
information relating to any actual or attempted export, transfer, reexport,
or retransfer pursuant to this section. Any foreign person refusing to provide
such records within a reasonable period of time shall be suspended from the
United Kingdom Community and ineligible to receive defense articles or
defense services pursuant to the exemption under this section or otherwise.
(o) Procedures for legislative notification.
(1) Exports pursuant to the Defense Trade Cooperation Treaty between the United
States and the United Kingdom and this section by any person identified in
paragraph (b)(2) of this section shall not take place until 30 days after DDTC
has acknowledged receipt of a written notification from the exporter
notifying the Department of State if the export involves one or more of the
following:
(i) A contract or other instrument for the export of major defense equipment in
- 541 -

services in the amount of $100,000,000 or more;
(ii) A contract for the export of firearms controlled under Category I of the
U.S. Munitions List of the International Traffic in Arms Regulations in an
amount of $1,000,000 or more;
(iii) A contract, regardless of value, for the manufacturing abroad of any
item of significant military equipment (see §120.7 of this subchapter); or
(iv) An amended contract that meets the requirements of paragraphs (o)(1)(i)
through (o)(1)(iii) of this section.
(2) The written notification required in paragraph (o)(1) of this section shall
indicate the item/model number, general item description, U.S. Munitions List
category, value, and quantity of items to be exported pursuant to the Defense
Trade Cooperation Treaty between the United States and the United Kingdom and
this section, and shall be accompanied by the following additional
information:
(i) The information identified in §130.10 and §130.11 of this subchapter;
(ii) A statement regarding whether any offset agreement is final to be entered
into in connection with the export and a description of any such offset
agreement;
(iii) A copy of the signed contract; and
(iv) If the notification is for paragraph (o)(1)(ii) of this section, a
statement of what will happen to the weapons in their inventory (for example,
whether the current inventory will be sold, reassigned to another service
branch, destroyed, etc.).
(3) The Department of State will notify the Congress of exports that meet the
requirements of paragraph (o)(1) of this section.
§126.18 Exemptions regarding intra-company, intraorganization, and

intra-governmental transfers to employees who are dual nationals or
third-country nationals.
(a) Subject to the requirements of paragraphs (b) and (c) of this section and
notwithstanding any other provisions of this part, and where the exemption
provided in paragraph (d) of this section cannot be implemented because of
applicable domestic laws, no approval is needed from the Directorate of Defense
Trade Controls (DDTC) for the transfer of unclassified defense articles, which
includes technical data (see §120.6), to or within a foreign business entity,
foreign governmental entity, or international organization that is an authorized
end-user or consignee (including approved sublicensees) for those defense
- 542 -
articles, including the transfer to dual nationals or third-country nationals who

are bona fide regular employees, directly employed by the foreign consignee or
end-user. The transfer of defense articles pursuant to this section must take
place completely within the physical territory of the country where the end-user
is located, where the governmental entity or international organization conducts
official business, or where the consignee operates, and be within the scope of an
approved export license, other export authorization, or license exemption.
(b) The provisions of §127.1(b) are applicable to any transfer under this section. As
a condition of transferring to foreign person employees described in paragraph
(a) of this section any defense article under this provision, any foreign business
entity, foreign governmental entity, or international organization, as a “foreign
person” within the meaning of §120.16, that receives a defense article, must have
effective procedures to prevent diversion to destinations, entities, or for
purposes other than those authorized by the applicable export license or other
authorization (e.g., written approval or exemption) in order to comply with the
applicable provisions of the Arms Export Control Act and the ITAR.
(c) The end-user or consignee may satisfy the condition in paragraph (b) of this
section, prior to transferring defense articles, by requiring:
(1) A security clearance approved by the host nation government for its employees,
or
(2) The end-user or consignee to have in place a process to screen its employees
and to have executed a Non-Disclosure Agreement that provides assurances that
the employee will not transfer any defense articles to persons or entities
unless specifically authorized by the consignee or end-user. The enduser or
consignee must screen its employees for substantive contacts with restricted
or prohibited countries listed in §126.1. Substantive contacts include
regular travel to such countries, recent or continuing contact with agents,
brokers, and nationals of such countries, continued demonstrated allegiance
to such countries, maintenance of business relationships with persons from
such countries, maintenance of a residence in such countries, receiving
salary or other continuing monetary compensation from such countries, or acts
otherwise indicating a risk of diversion. Although nationality does not, in
and of itself, prohibit access to defense articles, an employee who has
substantive contacts with persons from countries listed in §126.1(d)(1)
shall be presumed to raise a risk of diversion, unless DDTC determines
otherwise. End-users and consignees must maintain a technology
security/clearance plan that include procedures for screening employees for
such substantive contacts and maintain records of such screening for five
years. The technology security/clearance plan and screening records shall be
made available to DDTC or its agents for civil and criminal law enforcement
purposes upon request.
- 543 -
(d) Notwithstanding any other provisions of this subchapter, no approval is needed

from the Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) for the reexport of
unclassified defense articles or defense services to individuals who are dual
national or third-country national employees of a foreign business entity,
foreign governmental entity, or international organization, that is an authorized
end-user, foreign signatory, or consignee (including approved sub-licensees) for
those defense articles or defense services, when such individuals are:
(1) Regular employees of the foreign business entity, foreign governmental entity,
or international organization;
(2) Nationals exclusively of countries that are members of NATO, the European
Union, Australia, Japan, New Zealand, or Switzerland;
(3) Within the physical territories of the countries listed in paragraph (d)(2) of
this section or the United States during the reexport;
(4) Signatory to a Non-Disclosure Agreement, unless their employer is a signatory
or sublicensee to an agreement under §124.1 authorizing those defense
articles or defense services; and
(5) Not the recipient of any permanent transfer of hardware.
Supplement No. 1 to Part 126

[Supplement No. 1*—*An “X” in the chart indicates that the item is excluded from use
under the exemption referenced in the top of the column. An item excluded in any one
row is excluded regardless of whether other rows may contain a description that would
include the item.]
USML
(CA) (AS) (UK)
Cate Exclusion
126.5 126.16 126.17
gory
Classified defense articles and services. See Note
I-XXI X X X
1
Defense articles listed in the Missile Technology
I-XXI X X X
Control Regime (MTCR) Annex
U.S. origin defense articles and services used for
I-XXI marketing purposes and not previously licensed for X X
export in accordance with this subchapter
Defense services for or technical data related to
I-XXI defense articles identified in this supplement as X
excluded from the Canadian exemption
Any transaction involving the export of defense
articles and services for which congressional
I-XXI X
notification is required in accordance with §123.15 and
§124.11 of this subchapter. See Note 17
U.S. origin defense articles and services specific to
I-XXI X X
developmental systems that have not obtained
- 544 -
written Milestone B approval from the U.S.

Department of Defense milestone approval authority,
unless such export is pursuant to a written
solicitation or contract issued or awarded by the
U.S. Department of Defense for an end‐use identified
in paragraph (e)(1), (e)(2), or (e)(4) of §126.16
or §126.17 of this subchapter and is consistent
with other exclusions of this supplement
Nuclear weapons strategic delivery systems and all
components, parts, accessories, and attachments
I-XXI X
specifically designed for such systems and
associated equipment
Defense articles and services specific to the
existence or method of compliance with anti‐tamper
I-XXI measures, where such measures are readily X X
identifiable, made at originating Government
direction
Defense articles and services specific to reduced
I-XXI observables or counter low observables in any part X X
of the spectrum. See Note 2
Defense articles and services specific to sensor
I-XXI fusion beyond that required for display or X X
identification correlation. See Note 3
Defense articles and services specific to the
I-XXI automatic target acquisition or recognition and X X
cueing of multiple autonomous unmanned systems
Nuclear power generating equipment or propulsion
equipment (e.g., nuclear reactors), specifically
I-XXI designed for military use and components therefor, X
specifically designed for military use. See also
§123.20 of this subchapter
Libraries (parametric technical databases)
I-XXI specially designed for military use with equipment X
controlled on the USML. See Note 13
Defense services or technical data specific to
applied research as defined in §125.4(c)(3) of this
subchapter, design methodology as defined in
I-XXI §125.4(c)(4) of this subchapter, engineering X
analysis as defined in §125.4(c) (5) of this
subchapter, or manufacturing knowhow as defined in
§125.4(c)(6) of this subchapter. See Note 12
Defense services other than those required to
prepare a quote or bid proposal in response to a
written request from a department or agency of the
United States Federal Government or from a Canadian
Federal, Provincial, or Territorial Government; or
I-XXI defense services other than those required to X
produce, design, assemble, maintain or service a
defense article for use by a registered U.S.
company, or a U.S. Federal Government Program, or
for end‐use in a Canadian Federal, Provincial, or
Territorial Government Program. See Note 14
I Firearms, close assault weapons, and combat X
- 545 -
shotguns
Software source code related to USML Category II(c),
II(k) X X
II(d), or II(i). See Note 4
Manufacturing know‐how related to USML Category
II(k) X X X
II(d). See Note 5
Ammunition for firearms, close assault weapons, and
III X
combat shotguns listed in USML Category I
Defense articles and services specific to
III ammunition and fuse setting devices for guns and X
armament controlled in USML Category II
III(e) III(d)(1) or III(d)(2) and their specially designed X X X
components. See Note 5
Software source code related to USML Category
III(e) X X
III(d)(1) or III(d)(2). See Note 4
Defense articles and services specific to man‐
IV X X X
portable air defense systems (MANPADS). See Note 6
Defense articles and services specific to rockets,
designed or modified for nonmilitary applications
IV X
that do not have a range of 300 km (i.e., not
controlled on the MTCR Annex
IV Defense articles and services specific to torpedoes X X
Defense articles and services specific to anti‐
IV X X X
personnel landmines. See Note 15
Defense articles and services specific to cluster
IV X X X
munitions
Software source code related to USML Category IV(a),
IV(i) X X
IV(b), IV(c), or IV(g). See Note 4
IV(i) IV(a), IV(b), IV(d), or IV(g) and their specially X X X
designed components. See Note 5
The following energetic materials and related
V X
substances:
a. TATB (triaminotrinitrobenzene) (CAS 3058‐38‐6);
b. Explosives controlled in USML Category V(a) (38);
c. Iron powder (CAS 7439‐89‐6) with particle size of
3 micrometers or less produced by reduction of iron
oxide with hydrogen;
d. B O B B A ‐8 ( b i s ( 2 ‐m e t h y l a z i r i d i n y l ) 2 ‐( 2 ‐
hydroxypropanoxy) propylamino phosphine oxide), and
other MAPO derivatives;
e. N‐methyl‐p‐nitroaniline (CAS 100‐15‐2); or
f. Trinitrophenylmethylnitramine (tetryl) (CAS 479‐
45‐8)
V(a) ANF or ANAzF as described in USML Category
X
(13) V(a)(13)(iii) and (iv)
V(a) Difluoraminated derivative of RDX as described in
X
(23) USML Category V(a)(23)(iii)
- 546 -
Pyrotechnics and pyrophorics specifically

V(c) formulated for military purposes to enhance or
X
(7) control radiated energy in any part of the IR
spectrum
V(d)
Bis-2, 2-dinitroptopylnitrate (BDNPN) X
(3)
Developmental explosives, propellants,
pyrotechnics, fuels, oxidizers, binders, additives,
or precursors therefor, funded by the Department of
Defense via contract or other funding authorization
in accordance with notes 1 to 3 for USML Category
V(i). This exclusion does not apply if such export
V(i) X X
is pursuant to a written solicitation or contract
issued or awarded by the U.S. Department of Defense
for an end‐use identified in paragraph (e)(1),
(e)(2), or (e)(4) of §126.16 or §126.17 of this
subchapter and is consistent with other exclusions
of this supplement
Defense articles and services specific to cryogenic
equipment, and specially designed components or
accessories therefor, specially designed or
configured to be installed in a vehicle for military
VI X
ground, marine, airborne or space applications,
capable of operating while in motion and of
producing or maintaining temperatures below 103 K (−
170℃)
superconductive electrical equipment (rotating
machinery and transformers) specially designed or
ground, marine, airborne, or space applications and
capable of operating while in motion. This, however,
VI X
does not include direct current hybrid homopolar
generators which have single‐pole normal metal
armatures that rotate in a magnetic field produced
bysuperconducting windings, provided those
windings are the only superconducting component in
the generator
Defense articles and services specific to naval
VI technology and systems relating to acoustic X X
spectrum control and awareness. See Note 10
VI(a) Nuclear powered vessels. X X X
VI(e) X X X
nuclear propulsion equipment. See Note 7
Software source code related to USML Category VI(a)
VI(g) X X
or VI(c). See Note 4
equipment, and specially designed components or
VII configured to be installed in a vehicle for military X
- 547 -
170℃)
VII X
armatures that rotate in a magnetic field produced
by superconducting windings, provided those
windings are the only superconducting component in
the generator
equipment, and specially designed components and
VIII X
170℃)
VIII X
armatures that rotate in a magnetic field produced by
superconducting windings, provided those windings
are the only superconducting component in the
generator
VIII
All USML Category VIII(a) items. X
(a)
VIII Developmental aircraft parts, components,
accessories, and attachments identified in USML X
(f) Category VIII(f)
VIII Manufacturing know‐how related to USML Category
VIII(a) or VIII(e), and specially designed parts or X X X
(i) components therefor. See Note 5
VIII Software source code related to USML Category
X X
(i) VIII(a) or VIII(e). See Note 4
Training or simulation equipment for Man Portable
IX X X
Air Defense Systems (MANPADS). See Note 6
Software source code related to USML Category IX(a)
IX(e) X X
or IX(b). See Note 4
Software that is both specifically designed or
modified for military use and specifically designed
IX(e) X
or modified for modeling or simulating military
operational scenarios
X(e) Manufacturing know‐how related to USML Category X X X
- 548 -
X(a)(1) or X(a)(2), and specially designed

components therefor. See Note 5
XI(a), Defense articles and services specific to
XI(c), countermeasures and countercountermeasures See Note X X
XI(d) 9
High Frequency and Phased Array Microwave Radar
systems, with capabilities such as search,
XI(a) X
acquisition, tracking, moving target indication,
and imaging radar systems. See Note 16
XI(a),
XI(c), technology and systems relating to acoustic X X
XI(d) spectrum control and awareness. See Note 10
XI(a), Defense articles and services specific to USML

XI(c), Category XI(b) (e.g., communications security X X
XI(d) (COMSEC) and TEMPEST)
Software source code related to USML Category XI(a).

XI(d) X X
See Note 4
XI(d) XI(a)(3) or XI(a)(4), and specially designed X X X
components therefor. See Note 5
XII countermeasures and countercountermeasures. See X X
Note 9
Defense articles and services specific to USML
Category XII(c) articles, except any 1st‐ and 2nd‐
generation image intensification tubes and 1st‐ and
2ndgeneration image intensification night sighting
equipment. End‐items in USML Category XII(c) and
related technical data limited to basic operations,
XII maintenance, and training information as authorized X
under the exemption in §125.4(b)(5) of this
subchapter may be exported directly to a Canadian
Government entity (i.e., federal, provincial,
territorial, or municipal) consistent with §126.5,
other exclusions, and the provisions of this
subchapter
Technical data or defense services for night vision
equipment beyond basic operations, maintenance, and
training data. However, the AS and UK Treaty
exemptions apply when such export is pursuant to a
XII written solicitation or contract issued or awarded X X X
by the U.S. Department of Defense for an end‐use
identified in paragraph (e)(1), (e)(2), or (e)(4) of
§126.16 or §126.17 of this subchapter and is
consistent with other exclusions of this supplement
XII(f) XII(d) and specially designed components therefor. X X X
See Note 5
Software source code related to USML Category
XII(f) X X
XII(a), XII(b), XII(c), or XII(d). See Note 4
XIII Defense articles and services specific to USML X X
- 549 -
Category XIII(b) (Military Information Security

(b) Assurance Systems, cryptographic devices, software,
and components)
Carbon/carbon billets and preforms which are
XIII reinforced in three or more dimensional planes,
X
(d) specifically designed, developed, modified,
configured or adapted for defense articles
Defense articles and services specific to armored
XIII plate manufactured to comply with a military
X
(e) standard or specification or suitable for military
use. See Note 11
XIII Defense articles and services related to
X
(g) concealment and deception equipment and materials
XIII
Energy conversion devices other than fuel cells X
(h)
Defense articles and services related to hardware
XIII associated with the measurement or modification of
X X
(j) system signatures for detection of defense articles
as described in Note 2
XIII Software source code related to USML Category
X X
(l) XIII(a). See Note 4
Defense articles and services related to
XIV toxicological agents, including chemical agents, X X
biological agents, and associated equipment
XIV(a), Chemical agents listed in USML Category XIV(a), (d)
XIV(b), and (e), biological agents and biologically derived
substances in USML Category XIV(b), and equipment
XIV(d), X
listed in USML Category XIV(f) for dissemination of
XIV(e), the chemical agents and biological agents listed in
XIV(f) USML Category XIV(a), (b), (d), and (e)
spacecraft/satellites. However, the Canadian
XV(a) X X X
exemption may be used for commercial communications
satellites that have no other type of payload
Defense articles and services specific to ground
control stations for spacecraft telemetry,
tracking, and control. Defense articles and
XV(b) services are not excluded under this entry if they do X X
not control the spacecraft. Receivers for receiving
satellite transmissions are also not excluded under
this entry
Defense articles and services specific to GPS/PPS
XV(c) X X
security modules
Defense articles controlled in USML Category XV(c)
except end‐items for end‐use by the Federal
XV(c) X
Government of Canada exported directly or indirectly
through a Canadian‐registered person
Anti‐jam systems with the ability to respond to
incoming interference by adaptively reducing
XV(e) X
antenna gain (nulling) in the direction of the
interference
- 550 -
XV
Antennas having any of the following: X
(e)(1)
a. Aperture (overall dimension of the radiating
portions of the antenna) greater than 30 feet;
b. All sidelobes less than or equal to −35 dB
relative to the peak of the main beam; or
c. Designed, modified, or configured to provide
coverage area on the surface of the earth less than
200 nautical miles in diameter, where “coverage
area” is defined as that area on the surface of the
earth that is illuminated by the main beam width of
the antenna (which is the angular distance between
half power points of the beam)
XV Propulsion systems which permit acceleration of the
satellite on‐orbit (i.e., after mission orbit X
(e)(12) injection) at rates greater than 0.1 g
Attitude determination and control systems designed
XV to provide spacecraft pointing determination and control
X
(e)(10) or payload pointing system control better than 0.02
degrees per axis
All parts, components, accessories, attachments,
equipment, or systems for USML Category XV(a)
XV(e) X
items, except when specially designed for use in
commercial communications satellites
spacecraft, ground control station systems (only
for spacecraft control as controlled in USML
XV(e) X X
Category XV(b)), subsystems, components, parts,
accessories, attachments, and associated equipment
controlled in Category XV
Technical data and defense services directly
XV(f) related to the other defense articles excluded from X X X
the exemptions for USML Category XV
Defense articles and services specific to design and
XVI X X X
testing of nuclear weapons
Classified articles, and technical data and defense
XVII services relating thereto, not elsewhere X X X
enumerated. See Note 1
Defense articles and services specific to directed
XVIII X X
energy weapon systems
XIX(e),
XIX Defense articles and services specific to gas
turbine engine hot section components and to Full
(f)(1),
Authority Digital Engine Control Systems (FADEC) or X X
XIX
Digital Electronic Engine Controls (DEEC). See Note
(f)(2), 8
XIX(g)
Technical data and defense services for gas turbine
XIX(g) engine hot sections. (This does not include X X X
hardware). See Note 8
XX Defense articles and services related to X X X
- 551 -
submersible vessels, oceanographic, and associated

equipment
XX technology and systems relating to acoustic X X
spectrum control and awareness. See Note 10
Defense articles specific to cryogenic equipment,
and specially designed components or accessories
therefor, specially designed or configured to be
XX installed in a vehicle for military ground, marine, X
airborne or space applications, capable of
operating while in motion and of producing or
maintaining temperatures below 103 K (−170℃)
Defense articles specific to superconductive
electrical equipment (rotating machinery and
transformers) specially designed or configured to
be installed in a vehicle for military ground,
marine, airborne, or space applications
XX and capable of operating while in motion. This, X
however, does not include direct current hybrid
homopolar generators that have single‐pole normal
metal armatures which rotate in a magnetic field
produced by superconducting windings, provided
those windings are the only superconducting
component in the generator
XX(a) Nuclear powered vessels. X X X
XX(b) X X X
nuclear propulsion equipment. See Note 7
Defense articles and services specific to submarine
XX(c) X X
combat control systems
Software source code related to USML Category XX(a).
XX(d) X X
See Note 4
Articles, and technical data and defense services
relating thereto, not otherwise enumerated on the
XXI X X X
USML, but placed in this category by the Director,
Office of Defense Trade Controls Policy
Note 1: Classified defense articles and services are not eligible for export under
the Canadian exemptions. U.S. origin articles, technical data, and services
controlled in USML Category XVII are not eligible for export under the UK Treaty
exemption. U.S. origin classified defense articles and services are not eligible for
export under either the UK or AS Treaty exemptions except when being released
pursuant to a U.S. Department of Defense written request, directive, or contract
that provides for the export of the defense article or service.
Note 2: The phrase “any part of the spectrum” includes radio frequency (RF),
infrared (IR), electro-optical, visual, ultraviolet (UV), acoustic, and magnetic.
Defense articles related to reduced observables or counter reduced observables are
defined as:
(a) Signature reduction (radio frequency (RF), infrared (IR), Electro-Optical,
- 552 -
visual, ultraviolet (UV), acoustic, magnetic, RF emissions) of defense

platforms, including systems, subsystems, components, materials (including
dual-purpose materials used for Electromagnetic Interference (EM) reduction),
technologies, and signature prediction, test and measurement equipment and
software, and material transmissivity/reflectivity prediction codes and
optimization software.
(b) Electronically scanned array radar, high power radars, radar processing
algorithms, periscope-mounted radar systems (PATRIOT), LADAR, multistatic and
IR focal plane array-based sensors, to include systems, subsystems,
components, materials, and technologies.
Note 3: Defense articles and services related to sensor fusion beyond that required
for display or identification correlation is defined as techniques designed to
automatically combine information from two or more sensors/sources for the purpose
of target identification, tracking, designation, or passing of data in support of
surveillance or weapons engagement. Sensor fusion involves sensors such as
acoustic, infrared, electro optical, frequency, etc. Display or identification
correlation refers to the combination of target detections from multiple sources for
assignment of common target track designation.
Note 4: Software source code beyond that source code required for basic operation,
maintenance, and training for programs, systems, and/or subsystems is not eligible
for use of the UK or AS Treaty exemptions, unless such export is pursuant to a
written solicitation or contract issued or awarded by the U.S. Department of Defense
for an end-use identified in paragraph (e)(1), (e)(2), or (e)(4) of §126.16 or
§126.17 of this subchapter and is consistent with other exclusions of this
supplement.
Note 5: Manufacturing know-how, as defined in §125.4(c)(6) of this subchapter, is

not eligible for use of the UK or AS Treaty exemptions, unless such export is
Department of Defense for an end-use identified in paragraph (e)(1), (e)(2), or
(e)(4) of §126.16 or §126.17 of this subchapter and is consistent with other
exclusions of this supplement.
Note 6: Defense articles and services specific to Man Portable Air Defense Systems
(MANPADS) includes missiles that can be used without modification in other
applications. It also includes production and test equipment and components
specifically designed or modified for MANPAD systems, as well as training equipment
specifically designed or modified for MANPAD systems.
Note 7: Naval nuclear propulsion plants includes all of USML Category VI(e). Naval
nuclear propulsion information consists of technical data that concern the design,
arrangement, development, manufacture, testing, operation, administration,
training, maintenance, and repair of the propulsion plants of naval nuclear-powered
- 553 -
ships and prototypes, including the associated shipboard and shorebased nuclear
support facilities. Examples of defense articles covered by this exclusion include
nuclear propulsion plants and nuclear submarine technologies or systems; nuclear
powered vessels (see USML Categories VI and XX).
Note 8: A complete gas turbine engine with embedded hot section components or
digital engine controls is eligible for export or transfer under the Treaties.
Technical data, other than those data required for routine external maintenance and
operation, related to the hot section is not eligible for export under the Canadian
exemption. Technical data, other than those data required for routine external
maintenance and operation, related to the hot section or digital engine controls,
as well as individual hot section parts or components are not eligible for the Treaty
exemption whether shipped separately or accompanying a complete engine. Gas turbine
engine hot section exempted defense article components and technology are
combustion chambers and liners; high pressure turbine blades, vanes, disks and
related cooled structure; cooled low pressure turbine blades, vanes, disks and
related cooled structure; cooled augmenters; and cooled nozzles. Examples of gas
turbine engine hot section developmental technologies are Integrated High
Performance Turbine Engine Technology (IHPTET), Versatile, Affordable Advanced
Turbine Engine (VAATE), and Ultra-Efficient Engine Technology (UEET), which are
also excluded from export under the exemptions.
Note 9: Examples of countermeasures and countercountermeasures related to defense

articles not exportable under the AS or UK Treaty exemptions are:
(a) IR countermeasures;
(b) Classified techniques and capabilities;
(c) Exports for precision radio frequency location that directly or indirectly
supports fire control and is used for situation awareness, target
identification, target acquisition, and weapons targeting and Radio Direction
Finding (RDF) capabilities. Precision RF location is defined as angle of
arrival accuracy of less than five degrees (RMS) and RF emitter location of less
than ten percent range error;
(d) Providing the capability to reprogram; and
(e) Acoustics (including underwater), active and passive countermeasures, and
counter-countermeasures
Note 10: Examples of defense articles covered by this exclusion include underwater
acoustic vector sensors; acoustic reduction; off-board, underwater, active and
passive sensing, propeller/propulsor technologies; fixed mobile/floating/powered
detection systems which include inbuoy signal processing for target detection and
classification; autonomous underwater vehicles capable of long endurance in ocean
environments (manned submarines excluded); automated control algorithms embedded in
on-board autonomous platforms which enable (a) group behaviors for target detection
and classification, (b) adaptation to the environment or tactical situation for
- 554 -
enhancing target detection and classification; “intelligent autonomy” algorithms

that define the status, group (greater than 2) behaviors, and responses to detection
stimuli by autonomous, underwater vehicles; and low frequency, broad band “acoustic
color,” active acoustic “fingerprint” sensing for the purpose of long range, single
pass identification of ocean bottom objects, buried or otherwise (controlled under
Category USML XI(a)(1), (a)(2), (b), (c), and (d)).
Note 11: This exclusion does not apply to the platforms (e.g., vehicles) for which
the armored plates are applied. For exclusions related to the platforms, refer to
the other exclusions in this list, particularly for the category in which the
platform is controlled. The excluded defense articles include constructions of
metallic or non-metallic materials or combinations thereof specially designed to
provide protection for military systems. The phrase “suitable for military use”
applies to any articles or materials which have been tested to level IIIA or above
IAW NIJ standard 0108.01 or comparable national standard. This exclusion does not
include military helmets, body armor, or other protective garments which may be
exported IAW the terms of the AS or UK Treaty.
Note 12: Defense services or technical data specific to applied research

(§125.4(c)(3) of this subchapter), design methodology (§125.4(c)(4) of this
subchapter), engineering analysis (§125.4(c)(5) of this subchapter), or
manufacturing know-how (§125.4(c)(6) of this subchapter) are not eligible for
export under the Canadian exemptions. However, this exclusion does not include
defense services or technical data specific to build-to-print as defined in
§125.4(c)(1) of this subchapter, build/design-to-specification as defined in
§125.4(c)(2) of this subchapter, or basic research as defined in §125.4(c)(3) of
this subchapter, or maintenance (i.e., inspection, testing, calibration or repair,
including overhaul, reconditioning and one-to-one replacement of any defective
items parts or components, but excluding any modification, enhancement, upgrade or
other form of alteration or improvement that changes the basic performance of the
item) of non-excluded defense articles which may be exported subject to other
exclusions or terms of the Canadian exemptions.
Note 13: The term “libraries” (parametric technical databases) means a collection
of technical information of a military nature, reference to which may enhance the
performance of military equipment or systems.
Note 14: In order to utilize the authorized defense services under the Canadian
exemption, the following must be complied with:
(a) The Canadian contractor and subcontractor must certify, in writing, to the U.S.
exporter that the technical data and defense services being exported will be
used only for an activity identified in Supplement No. 1 to part 126 of this
subchapter and in accordance with §126.5 of this subchapter; and
(b) A written arrangement between the U.S. exporter and the Canadian recipient must:
(1) Limit delivery of the defense articles being produced directly to an
- 555 -
identified manufacturer in the United States registered in accordance with

part 122 of this subchapter; a department or agency of the United States
Federal Government; a Canadian-registered person authorized in writing to
manufacture defense articles by and for the Government of Canada; a
Canadian Federal, Provincial, or Territorial Government;
(2) Prohibit the disclosure of the technical data to any other contractor or
subcontractor who is not a Canadian-registered person;
(3) Provide that any subcontract contain all the limitations of §126.5 of this
subchapter;
(4) Require that the Canadian contractor, including subcontractors, destroy or
return to the U.S. exporter in the United States all of the technical data
exported pursuant to the contract or purchase order upon fulfillment of the
contract, unless for use by a Canadian or United States Government entity
that requires in writing the technical data be maintained. The U.S. exporter
must be provided written certification that the technical data is being
retained or destroyed; and
(5) Include a clause requiring that all documentation created from U.S. origin
technical data contain the statement that, “This document contains
technical data, the use of which is restricted by the U.S. Arms Export
Control Act. This data has been provided in accordance with, and is subject
to, the limitations specified in §126.5 of the International Traffic in
Arms Regulations (ITAR). By accepting this data, the consignee agrees to
honor the requirements of the ITAR.”
(c) The U.S. exporter must provide the Directorate of Defense Trade Controls a
semi-annual report regarding all of their ongoing activities authorized under
§126.5 of this subchapter. The report shall include the article(s) being
produced; the end-user(s); the end-item into which the product is to be
incorporated; the intended end-use of the product; and the names and addresses
of all the Canadian contractors and subcontractors.
Note 15: This exclusion does not apply to demining equipment in support of the
clearance of landmines and unexploded ordnance for humanitarian purposes. As used
in this exclusion, “anti-personnel landmine” means any mine placed under, on, or
near the ground or other surface area, or delivered by artillery, rocket, mortar,
or similar means or dropped from an aircraft and which is designed to be detonated
or exploded by the presence, proximity, or contact of a person; any device or
material which is designed, constructed, or adapted to kill or injure and which
functions unexpectedly when a person disturbs or approaches an apparently harmless
object or performs an apparently safe act; any manually-emplaced munition or device
designed to kill, injure, or damage and which is actuated by remote control or
automatically after a lapse of time.
Note 16: The radar systems described are controlled in USML Category XI(a)(3)(i)
through (v). As used in this entry, the term “systems” includes equipment, devices,
- 556 -
software, assemblies, modules, components, practices, processes, methods,

approaches, schema, frameworks, and models.
Note 17: This exclusion does not apply to the export of defense articles previously
notified to Congress pursuant to §123.15 or §124.11 of this subchapter. For use
of the Australian and UK exemptions for congressional notification, see §126.16(o)
and §126.17(o).
- 557 -
PART 127.
VIOLATIONS AND PENALTIES
Contents
§127.1 Violations. ·············································································································559

§127.2 Misrepresentation and omission of facts. ···············································560
§127.3 Penalties for violations. ··················································································561
Customs and Border Protection officers. ·················································561
§127.5 Authority of the Defense Security Service. ··············································562
§127.6 Seizure and forfeiture in attempts at illegal exports. ·······················562
§127.7 Debarment. ··········································································································563
§127.8 [Reserved] ·············································································································564
§127.9 Applicability of orders. ····················································································564
§127.10 Civil penalty. ·····································································································564
§127.11 Past violations. ·································································································564
§127.12 Voluntary disclosures. ····················································································565
- 558 -
PART 127. VIOLATIONS AND PENALTIES
§127.1 Violations.
(a) Without first obtaining the required license or other written approval from the
Directorate of Defense Trade Controls, it is unlawful:
(1) To export or attempt to export from the United States any defense article or
technical data or to furnish or attempt to furnish any defense service for
which a license or written approval is required by this subchapter;
(2) To reexport or retransfer or attempt to reexport or retransfer any defense
article, technical data, or defense service from one foreign end-user,
end-use, or destination to another foreign end-user, end-use, or destination
for which a license or written approval is required by this subchapter,
including, as specified in §126.16(h) and §126.17(h) of this subchapter, any
defense article, technical data, or defense service that was exported from the
United States without a license pursuant to any exemption under this
subchapter;
(3) To import or attempt to import any defense article whenever a license is
required by this subchapter;
(4) To conspire to export, import, reexport, retransfer, furnish or cause to be
exported, imported, reexported, retransferred or furnished, any defense
article, technical data, or defense service for which a license or written
approval is required by this subchapter; or
(5) To possess or attempt to possess any defense article with intent to export or
transfer such defense article in violation of 22 U.S.C. 2778 and 2779, or any
regulation, license, approval, or order issued thereunder.
(b) It is unlawful:
(1) To violate any of the terms or conditions of a license or approval granted
pursuant to this subchapter, any exemption contained in this subchapter, or
any rule or regulation contained in this subchapter;
(2) To engage in the business of brokering activities for which registration and a
license or written approval is required by this subchapter without first
registering or obtaining the required license or written approval from the
Directorate of Defense Trade Controls. For the purposes of this subchapter,
engaging in the business of brokering activities requires only one occasion of
engaging in an activity as reflected in §129.2(b) of this subchapter.
(3) To engage in the United States in the business of either manufacturing or
exporting defense articles or furnishing defense services without complying
with the registration requirements. For the purposes of this subchapter,
engaging in the business of manufacturing or exporting defense articles or
furnishing defense services requires only one occasion of manufacturing or
exporting a defense article or furnishing a defense service.
- 559 -
(c) Any person who is granted a license or other approval or acts pursuant to an
exemption under this subchapter is responsible for the acts of employees, agents,
brokers, and all authorized persons to whom possession of the defense article,
which includes technical data, has been entrusted regarding the operation, use,
possession, transportation, and handling of such defense article abroad. All
persons abroad subject to U.S. jurisdiction who obtain custody of a defense
article exported from the United States or produced under an agreement described
in part 124 of this subchapter, and regardless of the number of intermediate
transfers, are bound by the regulations of this subchapter in the same manner and
to the same extent as the original owner or transferor.
(d) A person who is ineligible pursuant to §120.1(c)(2) of this subchapter, or a
person with knowledge that another person is ineligible pursuant to §120.1(c)(2)
of this subchapter, may not, directly or indirectly, in any manner or capacity,
without prior disclosure of the facts to and written authorization from the
Directorate of Defense Trade Controls:
(1) Apply for, obtain, or use any export control document as defined in §127.2(b)
for such ineligible person; or
(2) Order, buy, receive, use, sell, deliver, store, dispose of, forward,
transport, finance, or otherwise service or participate in any manner in any
transaction subject to this subchapter that may involve any defense article,
which includes technical data, defense services, or brokering activities,
where such ineligible person may obtain any benefit therefrom or have any
direct or indirect interest therein.
(e) No person may knowingly or willfully attempt, solicit, cause, or aid, abet,
counsel, demand, induce, procure, or permit the commission of any act prohibited
by, or the omission of any act required by 22 U.S.C. 2778, 22 U.S.C. 2779, or any
regulation, license, approval, or order issued thereunder.
§127.2 Misrepresentation and omission of facts.

(a) It is unlawful to use or attempt to use any export or temporary import control
document containing a false statement or misrepresenting or omitting a material
fact for the purpose of exporting, transferring, reexporting, retransferring,
obtaining, or furnishing any defense article, technical data, or defense service.
Any false statement, misrepresentation, or omission of material fact in an export
or temporary import control document will be considered as made in a matter within
the jurisdiction of a department or agency of the United States for the purposes
of 18 U.S.C. 1001, 22 U.S.C. 2778, and 22 U.S.C. 2779.
(b) For the purpose of this subchapter, export or temporary import control documents
include the following:
(1) An application for a permanent export, reexport, retransfer, or a temporary
- 560 -
import license and supporting documents.

(2) Electronic Export Information filing.
(3) Invoice.
(4) Declaration of destination.
(5) Delivery verification.
(6) Application for temporary export.
(7) Application for registration.
(8) Purchase order.
(9) Foreign import certificate.
(10) Bill-of-lading.
(11) Airway bill.
(12) Nontransfer and use certificate.
(13) Any other document used in the regulation or control of a defense article,
defense service, or brokering activity regulated by this subchapter.
(14) Any other shipping document that has information related to the export of the
defense article or defense service.
§127.3 Penalties for violations.

Any person who willfully:
(a) Violates any provision of §38 or §39 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C.
2778 and 2779) or any rule or regulation issued under either §38 or §39 of the
Act, or any undertaking specifically required by part 124 of this subchapter; or
(b) In a registration, license application, or report required by §38 or §39 of the
Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778 and 2779) or by any rule or regulation
issued under either section, makes any untrue statement of a material fact or
omits a material fact required to be stated therein or necessary to make the
statements therein not misleading, shall upon conviction be subject to a fine or
imprisonment, or both, as prescribed by 22 U.S.C. 2778(c).

Customs and Border Protection officers.
(a) U.S. Immigration and Customs Enforcement and U.S. Customs and Border Protection
officers may take appropriate action to ensure observance of this subchapter as to
the export or the attempted export or the temporary import of any defense article
or technical data, including the inspection of loading or unloading of any vessel,
vehicle, or aircraft. This applies whether the export is authorized by license or
- 561 -
by written approval issued under this subchapter or by exemption.

(b) U.S. Immigration and Customs Enforcement and U.S. Customs and Border Protection
officers have the authority to investigate, detain or seize any export or
attempted export of defense articles or technical data contrary to this
subchapter.
(c) Upon the presentation to a U.S. Customs and Border Protection Officer of a license
or written approval, or claim of an exemption, authorizing the export of any
defense article, the customs officer may require the production of other relevant
documents and information relating to the final export. This includes an invoice,
order, packing list, shipping document, correspondence, instructions, and the
documents otherwise required by the U.S. Customs and Border Protection or U.S.
Immigration and Customs Enforcement.
(d) If an exemption under this subchapter is used or claimed to export, transfer,
reexport or retransfer, furnish, or obtain a defense article, technical data, or
defense service, law enforcement officers may rely upon the authorities noted,
additional authority identified in the language of theexemption, and any other
lawful means or authorities to investigate such a matter.
§127.5 Authority of the Defense Security Service.

In the case of exports involving classified technical data or defense articles, the
Defense Security Service may take appropriate action to ensure compliance with the
Department of Defense National Industrial Security Program Operating Manual (unless
such requirements are in direct conflict with guidance provided by the Directorate of
Defense Trade Controls, in which case the latter guidance must be followed). Upon a
request to the Defense Security Service regarding the export of any classified defense
article or technical data, the Defense Security Service official or a designated
government transmittal authority may require the production of other relevant
documents and information relating to the proposedexport.
§127.6 Seizure and forfeiture in attempts at illegal exports.

(a) An attempt to export from the United States any defense articles in violation of
the provisions of this subchapter constitutes an offense punishable under section
401 of title 22 of the United States Code. Whenever it is known or there is
probable cause to believe that any defense article is intended to be or is being or
has been exported or removed from the United States in violation of law, such
article and any vessel, vehicle or aircraft involved in such attempt is subject to
seizure, forfeiture and disposition as provided in section 401 of title 22 of the
United States Code.
(b) Similarly, an attempt to violate any of the conditions under which a temporary
export or temporary import license was issued pursuant to this subchapter or to
- 562 -
violate the requirements of §123.2 of this subchapter also constitutes an offense

punishable under section 401 of title 22 of the United States Code, and such
article, together with any vessel, vehicle or aircraft involved in any such
attempt is subject to seizure, forfeiture, and disposition as provided in section
401 of title 22 of the United States Code.
§127.7 Debarment.
(a) Administrative debarment. In implementing section 38 of the Arms Export Control
Act, the Assistant Secretary of State for Political-Military Affairs may debar and
thereby prohibit any person from participating directly or indirectly in any
activities that are subject to this subchapter for any of the reasons listed
below. Any such prohibition is referred to as an administrative debarment for
purposes of this subchapter. The Assistant Secretary of State for
Political-Military Affairs shall determine the appropriate period of time for
administrative debarment, which generally shall be for a period of three years.
Reinstatement is not automatic, however, and in all cases the debarred persons
must submit a request for reinstatement and be approved for reinstatement before
engaging in any activities subject to this subchapter. (See part 128 of this
subchapter for administrative procedures.)
(b) Statutory debarment. It is the policy of the Department of State not to consider
applications for licenses or requests for approvals involving any person who has
been convicted of violating the Arms Export Control Act or convicted of conspiracy
to violate that Act for a three year period following conviction and to prohibit
that person from participating directly or indirectly in any activities that are
subject to this subchapter. Such individuals shall be notified in writing that
they are statutorily debarred pursuant to this policy. A list of persons who have
been convicted of such offenses and debarred for this reason shall be published
periodically in the Federal Register. Statutory debarment in such cases is based
solely upon the outcome of a criminal proceeding, conducted by a court of the
United States, which established guilt beyond a reasonable doubt in accordance
with due process. Reinstatement is not automatic, and in all cases the debarred
person must submit a request for reinstatement to the Department of State and be
approved for reinstatement before engaging in any activities subject to this
subchapter. The procedures of part 128 of this subchapter are not applicable in
such cases.
(c) Grounds. (1) The basis for statutory debarment, as described in paragraph (b) of
this section, is any conviction for violating the Arms Export Control Act (see
§127.3) or any conspiracy to violate the Arms Export Control Act. (2) The basis
for administrative debarment, as described in paragraph (a) of this section and in
part 128 of this subchapter, is any violation of 22 U.S.C. 2778 or any rule or
regulation issued thereunder when such a violation is of such a character as to
- 563 -
provide a reasonable basis for the Directorate of Defense Trade Controls to

believe that the violator cannot be relied upon to comply with the statute or
these rules or regulations in the future, and when such violation is established
in accordance with part 128 of this subchapter.
(d) Appeals. Any person who is ineligible pursuant to paragraph (b) of this section may
appeal to the Under Secretary of State for Arms Control and International Security
for reconsideration of the ineligibility determination. The procedures specified
in §128.13 of this subchapter will be used in submitting a reconsideration
appeal.
§127.8 [Reserved]
§127.9 Applicability of orders.

For the purpose of preventing evasion, orders of the Assistant Secretary of State for
Political-Military Affairs debarring a person under §127.7 may be made applicable to
any other person who may then or thereafter (during the term of the order) be related
to the debarred person by affiliation, ownership, control, position of
responsibility, or other commercial connection. Appropriate notice and opportunity to
respond to the basis for the suspension will be given.
§127.10 Civil penalty.

(a)(1) The Assistant Secretary of State for Political-Military Affairs is authorized
to impose a civil penalty, as follows:
(i) For each violation of 22 U.S.C. 2778, an amount not to exceed $1,111,908;
(ii) For each violation of 22 U.S.C. 2779a, an amount not to exceed $808,458;
and
(iii) For each violation of 22 U.S.C. 2780, an amount not to exceed $962,295.
(2) The civil penalty may be either in addition to, or in lieu of, any other
liability or penalty which may be imposed.
(b) The Directorate of Defense Trade Controls may make:
(1) The payment of a civil penalty under this section or
(2) The completion of any administrative action pursuant to this part 127 or 128 of
this subchapter a prior condition for the issuance, restoration, or
continuing validity of any export license or other approval.
§127.11 Past violations.

(a) Presumption of denial. Pursuant to section 38 of the Arms Export Control Act,
- 564 -
licenses or other approvals may not be granted to persons who have been convicted
of violating any of the U.S. criminal statutes enumerated in §120.27 of this
subchapter or who are ineligible to receive any export licenses from any agency of
the U.S. Government, subject to a narrowly defined statutory exception. This
provision establishes a presumption of denial for licenses or other approvals
involving such persons. This presumption is applied by the Directorate of Defense
Trade Controls to all persons convicted or deemed ineligible in this manner since
the effective date of the Arms Export Control Act (Public Law 94-329; 90 Stat.
729) (June 30, 1976).
(b) Policy. An exception to the policy of the Department of State to deny applications
for licenses or other approvals that involve persons described in paragraph (a) of
this section shall not be considered unless there are extraordinary circumstances
surrounding the conviction or ineligibility to export, and only if the applicant
demonstrates, to the satisfaction of the Assistant Secretary of State for
Political-Military Affairs, that the applicant has taken appropriate steps to
mitigate any law enforcement and other legitimate concerns, and to deal with the
causes that resulted in the conviction, ineligibility, or debarment. Any person
described in paragraph (a) of this section who wishes to request consideration of
any application must explain, in a letter to the Deputy Assistant Secretary of
State for Defense Trade Controls the reasons why the application should be
considered. If the Assistant Secretary of State for Political-Military Affairs
concludes that the application and written explanation have sufficient merit, the
Assistant Secretary shall consult with the Office of the Legal Adviser and the
Department of the Treasury regarding law enforcement concerns, and may also
request the views of other departments, including the Department of Justice. If
the Directorate of Defense Trade Controls does grant the license or other
approval, subsequent applications from the same person need not repeat the
information previously provided but should instead refer to the favorable
decision.
(c) Debarred persons. Persons debarred pursuant to §127.7(b) (statutory debarment)
may not utilize the procedures provided by paragraph (b) of this section while the
statutory debarment is in force. Such persons may utilize only the procedures
provided by §127.7(d).
§127.12 Voluntary disclosures.

(a) General policy. The Department strongly encourages the disclosure of information
to the Directorate of Defense Trade Controls by persons (see §120.14 of this
subchapter) that believe they may have violated any export control provision of
the Arms Export Control Act, or any regulation, order, license, or other
authorization issued under the authority of the Arms Export Control Act. The
Department may consider a voluntary disclosure as a mitigating factor in
- 565 -
determining the administrative penalties, if any, that should be imposed. Failure

to report a violation may result in circumstances detrimental to U.S. national
security and foreign policy interests, and will be an adverse factor in
determining the appropriate disposition of such violations.
(b) Limitations.
(1) The provisions of this section apply only when information is provided to the
Directorate of Defense Trade Controls for its review in determining whether to
take administrative action under part 128 of this subchapter concerning a
violation of the export control provisions of the Arms Export Control Act and
these regulations.
(2) The provisions of this section apply only when information is received by the
Directorate of Defense Trade Controls for review prior to such time that
either the Department of State or any other agency, bureau, or department of
the United States Government obtains knowledge of either the same or
substantially similar information from another source and commences an
investigation or inquiry that involves that information, and that is intended
to determine whether the Arms Export Control Act or these regulations, or any
other license, order, or other authorization issued under the Arms Export
Control Act has been violated.
(3) The violation(s) in question, despite the voluntary nature of the disclosure,
may merit penalties, administrative actions, sanctions, or referrals to the
Department of Justice to consider criminal prosecution. In the latter case,
the Directorate of Defense Trade Controls will notify the Department of
Justice of the voluntary nature of the disclosure, although the epartment of
Justice is not required to give that fact any weight. The Directorate of
Defense Trade Controls has the sole discretion to consider whether “voluntary
disclosure,” in context with other relevant information in a particular case,
should be a mitigating factor in determining what, if any, administrative
action will be imposed. Some of the mitigating factors the Directorate of
Defense Trade Controls may consider are:
(i) Whether the transaction would have been authorized, and under what
conditions, had a proper license request been made;
(ii) Why the violation occurred;
(iii) The degree of cooperation with the ensuing investigation;
(iv) Whether the person has instituted or improved an internal compliance
program to reduce the likelihood of future violation;
(v) Whether the person making the disclosure did so with the full knowledge and
authorization of the person's senior management. (If not, then the
Directorate will not deem the disclosure voluntary as covered in this
section.)
- 566 -
(4) The provisions of this section do not, nor should they be relied on to, create,
confer, or grant any rights, benefits, privileges, or protection enforceable
at law or in equity by any person in any civil, criminal, administrative, or
other matter.
(5) Nothing in this section shall be interpreted to negate or lessen the
affirmative duty pursuant to ㎣126.1(e), 126.16(h)(5), and 126.17(h)(5) of
this subchapter upon persons to inform the Directorate of Defense Trade
Controls of the actual or final sale, export, transfer, reexport, or
retransfer of a defense article, technical data, or defense service to any
country referred to in §126.1 of this subchapter, any citizen of such
country, or any person acting on its behalf.
(c) Notification.
(1) Any person wanting to disclose information that constitutes a voluntary
disclosure should, in the manner outlined below, initially notify the
Directorate of Defense Trade Controls immediately after a violation is
discovered and then conduct a thorough review of all defense trade
transactions where a violation is suspected.
(i) If the notification does not contain all the information required by
127.12(c)(2) of this section, a full disclosure must be submitted within 60
calendar days of the notification, or the Directorate of Defense Trade
Controls will not deem the notification to qualify as a voluntary disclosure.
(ii) If the person is unable to provide a full disclosure within the 60
calendar day deadline, an empowered official (see §120.25 of this subchapter)
or a senior officer may request an extension of time in writing. A request for
an extension must specify what information required by §127.12(c)(2) of this
section could not be immediately provided and the reasons why.
(iii) Before approving an extension of time to provide the full disclosure,
the Directorate of Defense Trade Controls may require the requester to certify
in writing that they will provide the full disclosure within a specific time
period.
(iv) Failure to provide a full disclosure within a reasonable time may result
in a decision by the Directorate of Defense Trade Controls not to consider the
notification as a mitigating factor in determining the appropriate
disposition of the violation. In addition, the Directorate of Defense Trade
Controls may direct the requester to furnish all relevant information
surrounding the violation.
(2) Notification of a violation must be in writing and should include the following
information:
(i) A precise description of the nature and extent of the violation (e.g., an
unauthorized shipment, doing business with a party denied U.S. export
- 567 -
privileges, etc.);
(ii) The exact circumstances surrounding the violation (a thorough explanation
of why, when, where, and how the violation occurred);
(iii) The complete identities and addresses of all persons known or suspected
to be involved in the activities giving rise to the violation (including
mailing, shipping, and e-mail addresses; telephone and fax/facsimile numbers;
and any other known identifying information);
(iv) Department of State license numbers, exemption citation, or description
of any other authorization, if applicable;
(v) U.S. Munitions List category and subcategory, product description,
quantity, and characteristics or technological capability of the hardware,
technical data or defense service involved;
(vi) A description of corrective actions already undertaken that clearly
identifies the new compliance initiatives implemented to address the causes
of the violations set forth in the voluntary disclosure and any internal
disciplinary action taken; and how these corrective actions are designed to
deter those particular violations from occurring again;
(vii) The name and address of the person making the disclosure and a point of
contact, if different, should further information be needed.
(3) Factors to be addressed in the voluntary disclosure include, for example,
whether the violation was intentional or inadvertent; the degree to which the
person responsible for the violation was familiar with the laws and
regulations, and whether the person was the subject of prior administrative or
criminal action under the AECA; whether the violations are systemic; and the
details of compliance measures, processes and programs, including training,
that were in place to prevent such violations, if any. In addition to
immediately providing written notification, persons are strongly urged to
conduct a thorough review of all export-related transactions where a possible
violation is suspected.
(d) Documentation. The written disclosure should be accompanied by copies of
substantiating documents. Where appropriate, the documentation should include,
but not be limited to:
(1) Licensing documents (e.g., license applications, export licenses, and end
-user statements), exemption citation, or other authorization description, if
any;
(2) Shipping documents (e.g., Electronic Export Information filing, including the
Internal Transaction Number, air waybills, and bills of laden, invoices, and
any other associated documents); and
(3) Any other relevant documents must be retained by the person making the
- 568 -
disclosure until the Directorate of Defense Trade Controls requests them or

until a final decision on the disclosed information has been made.
(e) Certification. A certification must be submitted stating that all of the
representations made in connection with the voluntary disclosure are true and
correct to the best of that person's knowledge and belief. Certifications should
be executed by an empowered official (See §120.25 of this subchapter), or by a
senior officer (e.g. chief executive officer, president, vice-president,
comptroller, treasurer, general counsel, or member of the board of directors). If
the violation is a major violation, reveals a systemic pattern of violations, or
reflects the absence of an effective compliance program, the Directorate of
Defense Trade Controls may require that such certification be made by a senior
officer of the company.
(f) Oral presentations. Oral presentation is generally not necessary to augment the
written presentation. However, if the person making the disclosure believes a
meeting is desirable, a request should be included with the written presentation.
(g) Send voluntary disclosures to the Office of Defense Trade Controls Compliance,
Directorate of Defense Trade Controls. Consult the Directorate of Defense Trade
Controls Web site at http://www.pmddtc.state.gov for the appropriate street
address.
- 569 -
PART 128.
ADMINISTRATIVE PROCEDURES
Contents
§128.1 Exclusion of functions from the Administrative Procedure Act. ·····571

§128.2 Administrative Law Judge. ·············································································571
§128.3 Institution of Administrative Proceedings. ···············································571
§128.4 Default. ··················································································································572
§128.5 Answer and demand for oral hearing. ····················································572
§128.6 Discovery. ··············································································································573
§128.7 Prehearing conference. ···················································································574
§128.8 Hearings. ···············································································································575
§128.9 Proceedings before and report of Administrative Law Judge. ·······575
§128.10 Disposition of proceedings. ·········································································575
§128.11 Consent agreements. ·····················································································576
§128.12 Rehearings. ········································································································576
§128.13 Appeals. ··············································································································576
§128.14 Confidentiality of proceedings. ··································································578
§128.15 Orders containing probationary periods. ···············································578
§128.16 Extension of time. ···························································································579
§128.17 Availability of orders. ····················································································579
- 570 -
PART 128. ADMINISTRATIVE PROCEDURES
§128.1 Exclusion of functions from the Administrative Procedure Act.

The Arms Export Control Act authorizes the President to control the import and export
of defense articles and services in furtherance of world peace and the security and
foreign policy of the United States. It authorizes the Secretary of State to make
decisions on whether license applications or other written requests for approval shall
be granted, or whether exemptions may be used. It also authorizes the Secretary of
State to revoke, suspend or amend licenses or other written approvals whenever the
Secretary deems such action to be advisable. The administration of the Arms Export
Control Act is a foreign affairs function encompassed within the meaning of the
military and foreign affairs exclusion of the Administrative Procedure Act and is
thereby expressly exempt from various provisions of that Act. Because the exercising
of the foreign affairs function, including the decisions required to implement the
Arms Export Control Act, is highly discretionary, it is excluded from review under the
Administrative Procedure Act.
§128.2 Administrative Law Judge.

The Administrative Law Judge referred to in this part is an Administrative Law Judge
appointed by the Department of State. The Administrative Law Judge is authorized to
exercise the powers and perform the duties provided for in ㎣127.7 and 128.3 through
128.16 of this subchapter.
§128.3 Institution of Administrative Proceedings.

(a) Charging letters. The Deputy Assistant Secretary of State for Defense Trade
Controls or the Director, Office of Defense Trade Controls Compliance, with the
concurrence of the Office of the Legal Adviser, Department of State, may initiate
proceedings to impose debarment or civil penalties in accordance with §127.7 or
§127.10 of this subchapter, respectively. Administrative proceedings shall be
initiated by means of a charging letter. The charging letter will state the
essential facts constituting the alleged violation and refer to the regulatory or
other provision involved. It will give notice to the respondent to answer the
charges within 30 days, as provided in §128.5(a), and indicate that a failure to
answer will be taken as an admission of the truth of the charges. It will inform
the respondent that he or she is entitled to an oral hearing if a written demand
for one is filed with the answer or within seven days after service of the answer.
The respondent will also be informed that he or she may, if so desired, be
represented by counsel of his or her choosing. Charging letters may be amended
from time to time, upon reasonable notice.
(b) Service. A charging letter is served upon a respondent:
(1) If the respondent is a resident of the United States, when it is mailed postage
prepaid in a wrapper addressed to the respondent at that person's last known
- 571 -
address; or when left with the respondent or the agent or employee of the
respondent; or when left at the respondent's dwelling with some person of
suitable age and discretion then residing herein; or
(2) If the respondent is a non-resident of the United States, when served upon the
respondent by any of the foregoing means. If such methods of service are not
practicable or appropriate, the charging letter may be tendered for service on
the respondent to an official of the government of the country wherein the
respondent resides, provided that there is an agreement or understanding
between the United States Government and the government of the country wherein
the respondent resident permitting this action.
§128.4 Default.
(a) Failure to answer. If the respondent fails to answer the charging letter, the
respondent may be held in default. The case shall then be referred to the
Administrative Law Judge for consideration in a manner as the Administrative Law
Judge may consider appropriate. Any order issued shall have the same effect as an
order issued following the disposition of contested charges.
(b) Petition to set aside defaults. Upon showing good cause, any respondent against
whom a default order has been issued may apply to set aside the default and vacate
the order entered thereon. The petition shall be submitted to duplicate to the
Assistant Secretary for Political-Military Affairs, U.S. Department of State,
2201 C Street, NW., Washington, DC 20520. The Director will refer the petition to
the Administrative Law Judge for consideration and a recommendation. The
Administrative law Judge will consider the application and may order a hearing and
require the respondent to submit further evidence in support of his or her
petition. The filing of a petition to set aside a default does not in any manner
affect an order entered upon default and such order continues in full force and
effect unless a further order is made modifying or terminating it.
§128.5 Answer and demand for oral hearing.

(a) When to answer. The respondent is required to answer the charging letter within 30
days after service.
(b) Contents of answer. An answer must be responsive to the charging letter. It must
fully set forth the nature of the respondent's defense or defenses. In the answer,
the respondent must admit or deny specifically each separate allegation of the
charging letter, unless the respondent is without knowledge, in which case the
respondent's answer shall so state and the statement shall operate as denial.
Failure to deny or controvert any particular allegation will be deemed an
admission thereof. The answer may set forth such additional or new matter as the
respondent believes support a defense or claim of mitigation. Any defense or
- 572 -
partial defense not specifically set forth in an answer shall be deemed waived.
Evidence offered thereon by the respondent at a hearing may be refused except upon
good cause being shown. If the respondent does not demand an oral hearing, he or
she shall transmit, within seven (7) days after the service of his or her answer,
original or photocopies of all correspondence, papers, records, affidavits, and
other documentary or written evidence having any bearing upon or connection with
the matters in issue. If any such materials are in language other than English,
translations into English shall be submitted at the same time.
(c) Submission of answer. The answer, written demand for oral hearing (if any) and
supporting evidence required by paragraph (b) of this section shall be in
duplicate and mailed or delivered to the designated Administrative Law Judge. A
copy shall be simultaneously mailed to the Deputy Assistant Secretary of State for
Defense Trade Controls, SA-1, Room 1200, Department of State, Washington, DC
20522-0112, or delivered to 2401 Street NW., Washington, DC addressed to the
Deputy Assistant Secretary of State for Defense Trade Controls, SA-1, Room 1200,
Department of State, Washington, DC 20037.
§128.6 Discovery.
(a) Discovery by the respondent. The respondent, through the Administrative Law Judge,
may request from the Directorate of Defense Trade Controls any relevant
information, not privileged or otherwise not authorized for release, that may be
necessary or helpful in preparing a defense. The Directorate of Defense Trade
Controls may provide any relevant information, not privileged or otherwise not
authorized for release, that may be necessary or helpful in preparing a defense.
The Directorate of Defense Trade Controls may supply summaries in place of
original documents and may withhold information from discovery if the interests of
national security or foreign policy so require, or if necessary to comply with any
statute, executive order or regulation requiring that the information not be
disclosed. The respondent may request the Administrative Law Judge to request any
relevant information, books, records, or other evidence, from any other person or
government agency so long as the request is reasonable in scope and not unduly
burdensome.
(b) Discovery by the Directorate of Defense Trade Controls. The Directorate of Defense
Trade Controls or the Administrative Law Judge may make reasonable requests from
the respondent of admissions of facts, answers to interrogatories, the production
of books, records, or other relevant evidence, so long as the request is relevant
and material.
(c) Subpoenas. At the request of any party, the Administrative Law Judge may issue
subpoenas, returnable before him, requiring the attendance of witnesses and the
production of books, records, and other documentary or physical evidence
determined by he Administrative Law Judge to be relevant and material to the
- 573 -
proceedings, reasonable in scope, and not unduly burdensome.

(d) Enforcement of discovery rights. If the Directorate of Defense Trade Controls
fails to provide the respondent with information in its possession which is not
otherwise available and which is necessary to the respondent's defense, the
Administrative Law Judge may dismiss the charges on her or his own motion or on a
motion of the respondent. If the respondent fails to respond with reasonable
diligence to therequests for discovery by the Directorate of Defense Trade
Controls or the Administrative Law Judge, on her or his own motion or motion of the
Directorate of Defense Trade Controls, and upon such notice to the respondent as
the Administrative Law Judge may direct, may strike respondent's answer and
declare the respondent in default, or make any other ruling which the
Administrative Law Judge deems necessary and just under the circumstances. If a
third party fails to respond to the request for information, the Administrative
Law Judge shall consider whether the evidence sought is necessary to a fair
hearing, and if it is so necessary that a fair hearing may not be held without it,
the Administrative Law Judge shall determine whether substitute information is
adequate to protect the rights of the respondent. If the Administrative Law Judge
decides that a fair hearing may be held with the substitute information, then the
proceedings may continue. If not, then the Administrative Law Judge may dismiss
the charges.
§128.7 Prehearing conference.

(a)(1) The Administrative Law Judge may, upon his own motion or upon motion of any
party, request the parties or their counsel to a prehearing conference to
consider:
(i) Simplification of issues;
(ii) The necessity or desirability of amendments to pleadings;
(iii) Obtaining stipulations of fact and of documents to avoid unnecessary
proof; or
(iv) Such other matter as may expedite the disposition of the proceeding.
(2) The Administrative Law Judge will prepare a summary of the action agreed upon
or taken at the conference, and will incorporate therein any written
stipulations or agreements made by the parties.
(3) The conference proceedings may be recorded magnetically or taken by a reporter
and transcribed, and filed with the Administrative Law Judge.
(b) If a conference is impracticable , the Administrative Law Judge may request the
parties to correspond with the person to achieve the purposes of a conference. The
Administrative Law Judge shall prepare a summary of action taken as in the case of
a conference.
- 574 -
§128.8 Hearings.
(a) A respondent who had not filed a timely written answer is not entitled to a
hearing, and the case may be considered by the Administrative Law Judge as
provided in §128.4(a). If any answer is filed, but no oral hearing demanded, the
Administrative Law Judge may proceed to consider the case upon the written
pleadings and evidence available. The Administrative Law Judge may provide for the
making of the record in such manner as the Administrative Law Judge deems
appropriate. If respondent answers and demands an oral hearing, the Administrative
Law Judge, upon due notice, shall set the case for hearing, unless a respondent has
raised in his answer no issues of material fact to be determined. If respondent
fails to appear at a scheduled hearing, the hearing nevertheless may proceed in
respondent's absence. The respondent's failure to appear will not affect the
validity of the hearing or any proceedings or action thereafter.
(b) The Administrative Law Judge may administer oaths and affirmations. Respondent may
be represented by counsel. Unless otherwise agreed by the parties and the
Administrative Law Judge the proceeding will be taken by a reporter or by magnetic
recording, transcribed, and filed with the Administrative Law Judge. Respondent
may examine the transcript and may obtain a copy upon payment of proper costs.
§128.9 Proceedings before and report of Administrative Law Judge.

(a) The Administrative Law Judge may conform any part of the proceedings before him or
her to the Federal Rules of Civil Procedure. The record may be made available in
any other administrative or other proceeding involving the same respondent.
(b) The Administrative Law Judge, after considering the record, will prepare a written
report. The report will include findings of fact, findings of law, a finding
whether a law or regulation has been violated, and the Administrative Law Judge's
recommendations. It shall be transmitted to the Assistant Secretary for
Political-Military Affairs, Department of State.
§128.10 Disposition of proceedings.

Where the evidence is not sufficient to support the charges, the Deputy Assistant
Secretary of State for Defense Trade Controls or the Administrative Law Judge will
dismiss the charges. Where the Administrative Law Judge finds that a violation has been
committed, the Administrative Law Judge's recommendation shall be advisory only. The
Assistant Secretary of State for Political-Military Affairs will review the record,
consider the report of the Administrative Law Judge, and make an appropriate
disposition of the case. The Deputy Assistant Secretary of State for Defense Trade
Controls may issue an order debarring the respondent from participating in the export
of defense articles or technical data or the furnishing of defense services as provided
in §127.7 of this subchapter, impose a civil penalty as provided in §127.10 of this
- 575 -
subchapter, or take such action as the Administrative Law Judge may recommend. Any
debarment order will be effective for the period of time specified therein and may
contain such additional terms and conditions as are deemed appropriate. A copy of the
order together with a copy of the Administrative Law Judge's report will be served upon
the respondent.
§128.11 Consent agreements.

(a) The Directorate of Defense Trade Controls and the respondent may, by agreement,
submit to the Administrative Law Judge a proposal for the issuance of a consent
order. The Administrative Law Judge will review the facts of the case and the
proposal and may conduct conferences with the parties and may require the
presentation of evidence in the case. If the Administrative Law Judge does not
approve the proposal, the Administrative Law Judge will notify the parties and the
case will proceed as though no consent proposal had been made. If the proposal is
approved, the Administrative Law Judge will report the facts of the case along
with recommendations to the Assistant Secretary of State for Political-Military
Affairs. If the Assistant Secretary of State for Political-Military Affairs does
not approve the proposal, the case will proceed as though no consent proposal had
been made. If the Assistant Secretary of State for Political-Military Affairs
approves the proposal, an appropriate order may be issued.
(b) Cases may also be settled prior to service of a charging letter. In such an event,
a proposed charging letter shall be prepared, and a consent agreement and order
shall be submitted for the approval and signature of the Assistant Secretary for
Political-Military Affairs, and no action by the Administrative Law Judge shall be
required. Cases which are settled may not be reopened or appealed.
§128.12 Rehearings.
The Administrative Law Judge may grant a rehearing or reopen a proceeding at any time
for the purpose of hearing any relevant and material evidence which was not known or
obtainable at the time of the original hearing. A report for rehearing or reopening
must contain a summary of such evidence, and must explain the reasons why it could not
have been presented at the original hearing. The Administrative Law Judge will inform
the parties of any further hearing, and will conduct such hearing and submit a report
and recommendations in the same manner as provided for the original proceeding
(Described in §128.10).
§128.13 Appeals.
(a) Filing of appeals. An appeal must be in writing, and be addressed to and filed with
the Under Secretary of State for Arms Control and International Security,
Department of State, Washington, DC 20520. An appeal from a final order denying
- 576 -
export privileges or imposing civil penalties must be filed within 30 days after
receipt of a copy of the order. If the Under Secretary cannot for any reason act
on the appeal, he or she may designate another Department of State official to
receive and act on the appeal.
(b) Grounds and conditions for appeal. The respondent may appeal from the debarment or
from the imposition of a civil penalty (except the imposition of civil penalties
pursuant to a consent order pursuant to §128.11) upon the ground: (1) That the
findings of a violation are not supported by any substantial evidence; (2) that a
prejudicial error of law was committed: or (3) that the provisions of the order are
arbitrary, capricious, or an abuse of discretion. The appeal must specify upon
which of these grounds the appeal is based and must indicate from which provisions
of the order the appeal is taken. An appeal from an order issued upon default will
not be entertained if the respondent has failed to seek relief as provided in
§128.4(b).
(c) Matters considered on appeal. An appeal will be considered upon the basis of the
assembled record. This record consists of (but is not limited to) the charging
letter, the respondent's answer, the transcript or magnetic recording of the
hearing before the Administrative Law Judge, the report of the Administrative Law
Judge, the order of the Assistant Secretary of State for Political-Military
Affairs, and any other relevant documents involved in the proceedings before the
Administrative Law Judge. The Under Secretary of State for Arms Control and
International Security may directa rehearing and reopening of the proceedings
before the Administrative Law Judge if he or she finds that the record is
insufficient or that new evidence is relevant and material to the issues and was
not known and was not reasonably available to the respondent at the time of the
original hearings.
(d) Effect of appeals. The taking of an appeal will not stay the operation of any
order.
(e) Preparation of appeals—
(1) General requirements. An appeal shall be in letter form. The appeal and
accompanying material should be filed in duplicate, unless otherwise
indicated, and a copy simultaneously mailed to the Deputy Assistant Secretary
of State for Defense Trade Controls, SA-1, Room 1200, Department of State,
Washington, DC 20522- 0112 or delivered to 2401 E Street NW., Washington, DC
addressed to the Deputy Assistant Secretary of State for Defense Trade
Controls, SA-1, Room 1200, Department of State, Washington, DC 20037.
(2) Oral presentation. The Under Secretary of State for Arms Control and
International Security may grant the appellant an opportunity for oral
argument and will set the time and place for oral argument and will notify the
parties, ordinarily at least 10 days before the date set.
(f) Decisions. All appeals will be considered and decided within a reasonable time
- 577 -
after they are filed. An appeal may be granted or denied in whole or in part, or
dismissed at the request of the appellant. The decision of the Under Secretary of
State for Arms Control and International Security will be final.
§128.14 Confidentiality of proceedings.

Proceedings under this part are confidential. The documents referred to in §128.17
are not, however, deemed to be confidential. Reports of the Administrative Law Judge
and copies of transcripts or recordings of hearings will be available to parties and,
to the extent of their own testimony, to witnesses. All records are available to any
U.S. Government agency showing a proper interest therein.
§128.15 Orders containing probationary periods.

(a) Revocation of probationary periods. A debarment order may set a probationary
period during which the order may be held in abeyance for all or part of the
debarment period, subject to the conditions stated therein. The Deputy Assistant
Secretary of State for Defense Trade Controls may apply, without notice to any
person to be affected thereby, to the Administrative Law Judge for a
recommendation on the appropriateness of revoking probation when it appears that
the conditions of the probation have been breached. The facts in support of the
application will be presented to the Administrative Law Judge, who will report
thereon and make a recommendation to the Assistant Secretary of State for
Political-Military Affairs. The latter will make a determination whether to revoke
probation and will issue an appropriate order. The party affected by this action
may request the Assistant Secretary of State for Political-Military Affairs to
reconsider the decision by submitting a request within 10 days of the date of the
order.
(b) Hearings—
(1) Objections upon notice. Any person affected by an application upon notice to
revoke probation, within the time specified in the notice, may file objections
with the Administrative Law Judge.
(2) Objections to order without notice. Any person adversely affected by an order
revoking probation, without notice may request that the order be set aside by
filing his objections thereto with the Administrative Law Judge. The request
will not stay the effective date of the order or revocation.
(3) Requirements for filing objections. Objections filed with the Administrative
Law Judge must be submitted in writing and in duplicate. A copy must be
simultaneously submitted to the Directorate of Defense Trade Controls.
Denials and admissions, as well as any mitigating circumstances, which the
person affected intends to present must be set forth in or accompany the
letter of objection and must be supported by evidence. A request for an oral
- 578 -
hearing may be made at the time of filing objections.

(4) Determination. The application and objections thereto will be referred to the
Administrative Law Judge. An oral hearing if requested, will be conducted at
an early convenient date, unless the objections filed raise no issues of
material fact to be determined. The Administrative Law Judge will report the
facts and make a recommendation to the Assistant Secretary for
Political-Military Affairs, who will determine whether the application should
be granted or denied and will issue an appropriate order. A copy of the order
and of the Administrative Law Judge's report will be furnished to any person
affected thereby.
(5) Effect of revocation on other actions. The revocation of a probationary period
will not preclude any other action concerning a further violation, even where
revocation is based on the further violation.
§128.16 Extension of time.

The Administrative Law Judge, for good cause shown, may extend the time within which to
prepare and submit an answer to a charging letter or to perform any other act required
by this part.
§128.17 Availability of orders.

All charging letters, debarment orders, and orders imposing civil penalties and
probationary periods are available for public inspection in the Public Reading Room of
the Department of State.
- 579 -
PART 129.
REGISTRATION AND LICENSING OF BROKERS
Contents
§129.1 Purpose. ················································································································581

§129.2 Definitions. ···········································································································581
§129.3 Requirement to register. ·················································································582
§129.4 Requirement for approval. ············································································583
§129.5 Exemption from requirement for approval. ············································584
§129.6 Procedures for obtaining approval. ···························································585
§129.7 Policy on embargoes and other proscriptions. ·····································587
notification of changes in information furnished by registrants. ··587
§129.9 Guidance. ··············································································································590
§129.10 Reports. ···············································································································591
§129.11 Maintenance of brokering records by registrants. ····························592
- 580 -
PART 129. REGISTRATION AND LICENSING OF BROKERS
§129.1 Purpose.
(a) Section 38(b)(1)(A)(ii) of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778) provides
that persons engaged in the business of brokering activities shall register and
pay a registration fee as prescribed in regulations, and that no person may engage
in the business of brokering activities without a license issued in accordance
with the Act.
(b) The brokering activities identified in this subchapter apply to those defense
articles and defense services controlled for purposes of export on the U.S.
Munitions List (see part 121 of this subchapter) or for purposes of permanent
import on the U.S. Munitions Import List (see 27 CFR part 447).
§129.2 Definitions.
As used in this part:
(a) Broker means any person (see §120.14 of this subchapter) described below who
engages in the business of brokering activities:
(1) Any U.S. person (see §120.15 of this subchapter) wherever located;
(2) Any foreign person (see §120.16 of this subchapter) located in the United
States; or
(3) Any foreign person located outside the United States where the foreign person
is owned or controlled by a U.S. person.
Note to paragraph (a)(3): For purposes of this paragraph, “owned by a U.S. person”
means more than 50 percent of the outstanding voting securities of the firm are owned
by a U.S. person, and “controlled by a U.S. person” means one or more U.S. persons
have the authority or ability to establish or direct the general policies or
day-to-day operations of the firm. U.S. person control is rebuttably presumed to
exist where U.S. persons own 25 percent or more of the outstanding voting securities
unless one foreign person controls an equal or larger percentage.
(b) Brokering activities means any action on behalf of another to facilitate the
manufacture, export, permanent import, transfer, reexport, or retransfer of a U.S.
or foreign defense article or defense service, regardless of its origin.
(1) Such action includes, but is not limited to:
(i) Financing, insuring, transporting, or freight forwarding defense articles
and defense services; or
(ii) Soliciting, promoting, negotiating, contracting for, arranging, or
otherwise assisting in the purchase, sale, transfer, loan, or lease of a
defense article or defense service.
(2) Such action does not include:
- 581 -
(i) Activities by a U.S. person in the United States that are limited
exclusively to U.S. domestic sales or transfers (e.g., not for export);
(ii) Activities by employees of the U.S. Government acting in an official
capacity;
(iii) Activities by regular employees (see §120.39 of this subchapter) acting
on behalf of their employer, including those regular employees who are dual
nationals or thirdcountry nationals that satisfy the requirements of §126.18
of this subchapter;
Note to paragraph (b)(2)(iii): The exclusion does not apply to persons subject to
U.S. jurisdiction with respect to activities involving a defense article or defense
service originating in or destined for any proscribed country, area, or person
identified in §126.1 of this subchapter.
(iv) Activities that do not extend beyond administrative services, such as

providing or arranging office space and equipment, hospitality, advertising,
or clerical, visa, or translation services, collecting product and pricing
information to prepare a response to Request for Proposal, generally
promoting company goodwill at trade shows, or activities by an attorney that
do not extend beyond the provision of legal advice to clients;
(v) Activities performed by an affiliate, as defined in §120.40 of this
subchapter, on behalf of another affiliate; or
(vi) Activities by persons, including their regular employees (see §120.39 of
this subchapter), that do not extend beyond acting as an end-user of a defense
article or defense service exported pursuant to a license or other approval
under parts 123, 124, or 125 of this subchapter, or subsequently acting as a
reexporter or retransferor of such article or service under such license or
other approval, or under an approval pursuant to §123.9 of this subchapter.
(c) For the purposes of this subchapter, engaging in the business of brokering
activities requires only one occasion of brokering as described in paragraph (b)
of this section.
§129.3 Requirement to register.

(a) Except as provided in paragraph (b) of this section, any person who engages in
brokering activities (see §129.2) is required to register with the Directorate of
Defense Trade Controls. Registration under this section is generally a
precondition for the issuance of approval for brokering activities required under
this part 129 or the use of exemptions.
(b) Exemptions. Registration, approval, recordkeeping, and reporting under this
section are not required for:
(1) Foreign governments or international organizations, including their employees,
- 582 -
acting in an official capacity; or

(2) Persons exclusively in the business of financing, insuring, transporting,
customs brokering, or freight forwarding, whose activities do not extend
beyond financing, insuring, transporting, customs brokering, or freight
forwarding. Examples include air carriers or freight forwarders that merely
transport or arrange transportation for licensed defense articles, and banks
or credit companies who merely provide commercially available lines or
letters of credit to persons registered or required to register in accordance
with parts 122 or 129 of this subchapter. However, banks, firms, or other
persons providing financing for defense articles or defense services are
required to register under certain circumstances, such as when the bank or its
employees are directly involved in arranging transactions involving defense
articles or defense services or hold title to defense articles, even when no
physical custody of defense articles is involved. In such circumstances, the
banks, firms, or other persons providing financing for defense articles or
defense services are not exempt.
(c) Persons exempt from registration, approval, recordkeeping, and reporting as
provided in §129.3(b) are subject to the policy on embargoes and other
proscriptions as outlined in §129.7.
(d) U.S. persons who are registered as a manufacturer or exporter in accordance with
part 122 of this subchapter, including their U.S. or foreign subsidiaries and
other affiliates listed on their Statement of Registration who are required to
register under this part, are not required to submit a separate broker
registration or pay a separate broker registration fee when more than 50 percent
of the voting securities are owned by the registrant or such subsidiaries and
affiliates are otherwise controlled by the registrant (see §120.40 of this
subchapter), and they are listed and identified as brokers within their
manufacturer or exporter Statement of Registration. All other requirements of this
part apply to such brokers and their brokering activities.
(e) Registration under this section is a precondition for the issuance of approval for
brokering activities required under this section or the use of exemptions, unless
an exception is granted by the Directorate of Defense Trade Controls.
§129.4 Requirement for approval.

(a) Except as provided in §129.5, no person who is required to register as a broker
pursuant to §129.3 of this subchapter may engage in the business of brokering
activities pursuant to §129.2(b) without first obtaining the approval of the
Directorate of Defense Trade Controls for the brokering of any of the following:
(1) Any foreign defense article or defense service (see §120.44 of this
subchapter, and §129.5 for exemptions); or
- 583 -
(2) Any of the following U.S. origin defense articles or defense services:
(i) Firearms and other weapons of a nature described by Category I(a) through
(d), Category II(a) and (d), and Category III(a) of §121.1 of this
subchapter;
(ii) Rockets, bombs, and grenades as well as launchers for such defense
articles of a nature described by Category IV(a), and launch vehicles and
missile and anti-missile systems of a nature described by Category IV(b) of
§121.1 of this subchapter (including man-portable air-defense systems);
(iii) Vessels of war described by Category VI of §121.1 of this subchapter;
(iv) Tanks and military vehicles described by Category VII of §121.1 of this
subchapter;
(v) Aircraft and unmanned aerial vehicles described by Category VIII of
§121.1 of this subchapter;
(vi) Night vision-related defense articles and inertial platform, sensor, and
guidance-related systems of a nature described by Category XII(c) and (d) of
§121.1 of this subchapter;
(vii) Chemical agents and precursors described by Category XIV(a), (c), and
(e) of §121.1 of this subchapter, biological agents and biologically derived
substances described by Category XIV(b) of §121.1 of this subchapter, and
equipment described by Category XIV(f) of §121.1 of this subchapter for
dissemination of the chemical agents and biological agents described by
Category XIV(a), (b), and (e) of §121.1 of this subchapter;
(viii) Submersible vessels described by Category XX of §121.1 of this
subchapter; and
(ix) Miscellaneous articles of a nature described by Category XXI of §121.1 of
this subchapter.
(b) [Reserved]
§129.5 Exemption from requirement for approval.

(a) Unless paragraph (c) of this section applies, brokering activities undertaken for
an agency of the U.S. Government pursuant to a contract between the broker and that
agency are exempt from the requirement for approval provided that:
(1) The brokering activities concern defense articles or defense services solely
for the use of the agency; or
(2) The brokering activities are undertaken for carrying out a foreign assistance
or sales program authorized by law and subject to control by the President by
other means, as demonstrated by one of the following conditions being met:
(i) The U.S. Government agency contract with the broker contains an explicit
- 584 -
provision stating the contract supports a foreign assistance or sales program

authorized by law and the contracting agency has established control of the
activity covered by the contract by other means equivalent to that established
under this subchapter; or
(ii) The Directorate of Defense Trade Controls provides written concurrence in
advance that the condition is met.
(b) Unless paragraph (c) of this section applies, brokering activities regarding a
foreign defense article or defense service (see §120.44 of this subchapter) are
exempt from the requirement for approval when arranged wholly within and destined
exclusively for the North Atlantic Treaty Organization, any member country of that
organization, Australia, Israel, Japan, New Zealand, or the Republic of Korea,
except in the case of the defense articles or defense services specified in
§129.4(a)(2), for which approval is required.
(c) Brokers engaging in brokering activities described in paragraph (a) or (b) of this
section are not exempt from obtaining approval from the Directorate of Defense
Trade Controls if:
(1) The broker is not registered as required by §129.3;
(2) The broker or any person who has a direct or indirect interest in or may
benefit from the brokering activities, including any related defense article
or defense service transaction, is ineligible as defined in §120.1(c)(2) of
this subchapter; or
(3) A country or person referred to in §126.1 of this subchapter is involved in
the brokering activities or such activities are otherwise subject to §129.7.
(d) Brokers who use the exemptions in this section must comply with all other
provisions of this part 129.
§129.6 Procedures for obtaining approval.

(a) All requests for approval of brokering activities must be made to the Directorate
of Defense Trade Controls, be signed by an empowered official, and include the
following information:
(1) The applicant's name, address and registration code;
(2) A certification on whether:
(i) The applicant or the chief executive officer, president, vice presidents,
comptroller, treasurer, general counsel), or any member of the board of
directors is the subject of an indictment or has been otherwise charged (e.g.,
by criminal information in lieu of indictment) for, or has been convicted of,
subchapter;
- 585 -
(ii) The applicant or the chief executive officer, president, vice presidents,
comptroller, treasurer, general counsel), or any member of the board of
directors is ineligible to contract with, or to receive a license or other
approval to import defense articles or defense services from, or to receive an
export license or other approval from, any agency of the U.S. Government; and
(iii) To the best of the applicant's knowledge, any other person involved in
the brokering activities enumerated in the request for approval as defined in
§129.2 is the subject of an indictment or has been otherwise charged (e.g.,
charged by criminal information in lieu of indictment) for or has been
convicted of violating any of the U.S. criminal statutes enumerated in
§120.27 of this subchapter, or is ineligible to contract with, or to receive
a license or other approval to import defense articles or defense services
from, or to receive an export license or other approval from, any agency of
the U.S. Government.
(b) The request for approval shall describe fully the brokering activities that will be
undertaken, including:
(1) The action to be taken by the applicant to facilitate the manufacture, export,
import, or transfer of a defense article or defense service (which may be
referred to as a “defense article or defense service transaction”);
(2) The name, nationality, address, and place of business of all persons who may
participate in the brokering activities;
(3) A description of each defense article or defense service that may be involved,
including:
(i) The U.S. Munitions List category and sub-category for each article;
(ii) The name or military nomenclature of each defense article;
(iii) Whether the defense article is significant military equipment;
(iv) Estimated quantity of each defense article;
(v) Estimated U.S. dollar value of defense articles and defense services;
(vi) Security classification; and
(vii) End-user and end-use; and
(4) A statement whether the brokering activities are related to a sale through
direct commercial sale or under the U.S. Foreign Military Sales program or
other activity in support of the U.S. Government.
(c) The empowered official signing the request for approval shall include a
certification that the request is complete and accurate.
(d) If at the time of submission certain information required by paragraph (b) of this
section is not yet available, this fact must be stated and explained in the
- 586 -
certification required by paragraph (c) of this section. The Directorate of

Defense Trade Controls will take any such explanation into account in deciding
whether to approve the request.
(e) The period of validity for an approval may not exceed four years.
§129.7 Policy on embargoes and other proscriptions.

(a) This section applies to brokering activities defined in §129.2, regardless of
whether the person involved in such activities has registered or is exempt from
registration under §129.3. The exemptions in §129.5 from the requirement for
approval are not applicable to brokering activities subject to this section.
(b) No person may engage in or make a proposal to engage in brokering activities that
involve any country, area, or person referred to in §126.1 of this subchapter
without first obtaining the approval of the Directorate of Defense Trade Controls.
(c) No person may engage in or make a proposal to engage in brokering activities
without first obtaining approval of the Directorate of Defense Trade Controls if
such activities involve countries or persons identified by the Department of State
through notice in the Federal Register, with respect to which certain limitations
on defense articles or defense services are imposed for reasons of U.S. national
security, foreign policy, or law enforcement interests (e.g., an individual
subject to debarment pursuant to §127.7 of this subchapter). (See §127.1(c) of
this subchapter for additional disclosure and approval requirements applicable to
brokering activities.)
(d) It is the policy of the Department of State to deny requests for approval of
brokering activities or proposals to engage in brokering activities involving the
countries or persons referred to in paragraph (b) or (c) of this section. Any
person who knows or has reason to know of brokering activities involving such
countries or persons must immediately inform the Directorate of Defense Trade
Controls.

notification of changes in information furnished by registrants.
(a) An intended registrant must submit a Department of State form DS-2032 (Statement
of Registration) to the Office of Defense Trade Controls Compliance by following
the submission guidelines available on the Directorate of Defense Trade Controls
Web site at www.pmddtc.state.gov. The Statement of Registration must be signed by
a U.S. person senior officer (e.g., chief executive officer, president, secretary,
partner, member, treasurer, general counsel) who has been empowered by the
intended registrant to sign such documents, with the exception that a foreign
senior officer may sign the Statement of Registration if the intended registrant
seeks only to register as a foreign broker. The Statement of Registration may
- 587 -
include subsidiaries and affiliates when more than 50 percent of the voting
securities are owned by the registrant or the subsidiaries and affiliates are
otherwise controlled by the registrant (see §120.40 of this subchapter). The
intended registrant, whether a U.S. or foreign person, shall submit documentation
that demonstrates it is incorporated or otherwise authorized to do business in its
respective country. Foreign persons who are required to register shall prov ide
information that is substantially similar in content to that which a U.S. person
would provide under this provision (e.g., foreign business license or similar
authorization to do business). The Directorate of Defense Trade Controls will
notify the registrant if the Statement of Registration (form DS-2032) is
incomplete either by notifying the registrant of what information is required or
through the return of the entire registration package.
(b) (1) Frequency of registration and fee. A person who is required to register must do
so on an annual basis by submitting a completed Statement of Registration
(form DS-2032) and a fee following the fee guidelines available on the
Directorate of Defense Trade Controls Web site at www.pmddtc.state.gov.
Registrants are not required to submit a separate statement of registration
and pay an additional fee when provisions in §129.3(d) are met.
(2) Expiration of registration. A registrant must submit its request for
registration renewal at least 30 days, but no earlier than 60 days, prior to
the expiration date.
(3) Lapse in registration. A registrant who fails to renew a registration and,
after an intervening period, seeks to register again must pay registration
fees for any part of such intervening period during which the registrant
engaged in the business of brokering defense articles or defense services.
(c) Statement of Registration Certification. The Statement of Registration (form
DS-2032) of the intended registrant shall include a certification by an authorized
senior officer of the following:
(1) Whether the intended registrant or its parent, subsidiary, or other affiliate
listed in the Statement of Registration, or any of its chief executive
officers, presidents, vice presidents, secretaries, partners, members, other
senior officers or officials (e.g., comptroller, treasurer, general counsel),
or any member of the board of directors of the intended registrant, or of any
parent, subsidiary, or other affiliate listed in the Statement of
Registration:
(i) Has ever been indicted or otherwise charged (e.g., charged by criminal
information in lieu of indictment) for or has been convicted of violating any
U.S. criminal statutes enumerated in §120.27 of this subchapter or violating
a foreign criminal law on exportation of defense articles where conviction of
such law carries a minimum term of imprisonment of greater than 1 year; or
(ii) Is ineligible to contract with, or to receive a license or other approval
- 588 -
to import defense articles or defense services from, or to receive an export

license or other approval from, any agency of the U.S. Government; and
(2) Whether the intended registrant is foreign owned or foreign controlled (see
§120.37 of this subchapter). If the intended registrant is foreign owned or
foreign controlled, the certification shall include an explanation of such
ownership or control, including the identities of the foreign person or
persons who ultimately own or control the registrant. This requirement
applies to a registrant who is a U.S. person and is owned or controlled by a
foreign person. It also applies to a registrant who is a foreign person and is
owned or controlled by a foreign person from the same country or a foreign
person from another country.
(d) A registrant must, within five days of the event, provide to the Directorate of
Defense Trade Controls a written notification, signed by a senior officer (e.g.,
chief executive officer, president, secretary, partner, member, treasurer,
general counsel), if:
(1) Any of the persons referred to in §129.8(c) is indicted or otherwise charged
(e.g., charged by criminal information in lieu of indictment) for or convicted
of violating any of the U.S. criminal statutes enumerated in §120.27 of this
subchapter or violating a foreign criminal law on exportation of defense
articles where conviction of such law carries a minimum term of imprisonment
of greater than 1 year; or becomes ineligible to contract with, or to receive
a license or other approval to export or import defense articles or defense
services from, any agency of the U.S. government; or
(2) There is a change in the following information contained in the Statement of
Registration (form DS-2032):
(i) Registrant's name;
(ii) Registrant's address;
(iii) Registrant's legal organization structure;
(iv) Ownership or control;
(v) The establishment, acquisition or divestment of a U.S. or foreign
subsidiary or other affiliate who is engaged in brokering activities or
otherwise required to be listed in registrant's Statement of Registration; or
(vi) Board of directors, senior officers, partners and owners.
Note 1 to paragraph (d): All other changes in the Statement of Registration must be
provided as part of annual registration renewal.
Note 2 to paragraph (d): For one year from October 25, 2013, “Amendment to the
International Traffic in Arms Regulations: Registration and Licensing of Brokers,
Brokering Activities, and Related Provisions,” RIN 1400-AC37, the following changes
- 589 -
must be provided as part of the annual registration renewal: pursuant to §129.3(d),

changes to combine an existing broker registration with an existing
manufacturer/exporter registration, and pursuant to §129.8(a), changes to an
existing registration to remove partially owned and not otherwise controlled
subsidiaries or affiliates, which are not the subject of an internal reorganization,
merger, acquisition, or divestiture.
(e) A U.S. or foreign registrant must provide written notification to the Directorate
of Defense Trade Controls at least sixty (60) days in advance of any intended sale
or transfer to a foreign person of ownership or control of the registrant or any
parent, subsidiary, or other affiliate listed and covered in its Statement of
Registration. Such notice does not relieve the registrant from obtaining any
prior approval required under this subchapter.
(f) The new entity formed when a registrant merges with another company or acquires, or
is acquired by, another company or a subsidiary or division of another company,
shall advise the Directorate of Defense Trade Controls of the following:
(1) The new firm name and all previous firm names;
(2) The registration number that will continue and those that are to be
discontinued (if any); and
(3) The numbers of all approvals for brokering activities under the continuing
registration number, since any approval not the subject of notification will
be considered invalid.
(g) A registrant whose registration lapses because of failure to renew and, after an
intervening period, seeks to register again must pay registration fees for any
part of such intervening period during which the registrant engaged in the
business of brokering activities.
§129.9 Guidance.
(a) Any person desiring guidance on whether an activity constitutes a brokering
activity within the scope of this part 129 may request in writing guidance from the
Directorate of Defense Trade Controls. The request for guidance shall identify the
applicant and registrant code (if applicable) and describe fully the activities
that will be undertaken, including:
(1) The specific activities to be undertaken by the applicant and any other U.S. or
foreign person;
(2) The name, nationality, and geographic location of all U.S. and foreign persons
who may participate in the activities;
(3) A description of each defense article or defense service that may be involved,
including:
(i) The U.S. Munitions List category and sub-category for each article;
- 590 -
(ii) The name or military nomenclature of each defense article;

(iii) Whether the defense article is significant military equipment;
(iv) Estimated quantity of each defense article;
(v) Estimated U.S. dollar value of defense articles and defense services; and
(vi) Security classification;
(4) End-user and end-use; and
(5) A copy of any agreement or documentation, if available, between or among the
requester and other persons who will be involved in the activity or related
transactions that describes the activity to be taken by such persons.
(b) If at the time of submission certain information is not yet available, this
circumstance must be stated and explained. The Directorate of Defense Trade
Controls will take the completeness of the information into account in providing
guidance on whether the activities constitute brokering activities. The guidance
will constitute an official determination by the Department of State. The guidance
shall not substitute for approval when required under §129.4.
(c) Persons desiring guidance on other aspects of this part may also request guidance
from the Directorate of Defense Trade Controls in a similar manner by submitting
a description of the relevant facts or copies of relevant documentation.
§129.10 Reports.
(a) Any person required to register under this part (including those registered in
accordance with §129.3(d)) shall provide to the Directorate of Defense Trade
Controls on an annual basis a report of its brokering activities in the previous
twelve months. Such report shall be submitted along with the registrant's annual
renewal submission or, if not renewing, within 30 days after expiration of
registration.
(b) The report shall include brokering activities that received or were exempt from
approval as follows:
(1) The report shall identify the broker's name, address, and registration code
and be signed by an empowered official who shall certify that the report is
complete and accurate. The report shall describe each of the brokering
activities, including the number assigned by the Directorate of Defense Trade
Controls to the approval or the exemption claimed; and
(2) For each of the brokering activities, the report shall identify all persons who
participated in the activities, including each person's name, address,
nationality, and country where located and role or function; the quantity,
description, and U.S. dollar value of the defense articles or defense
services; the type and U.S. dollar value of any consideration received or
- 591 -
expected to be received, directly or indirectly, by any person who

participated in the brokering activities, and the source thereof.
(c) If there were no brokering activities, the report shall certify that there were no
such activities.
§129.11 Maintenance of brokering records by registrants.

A person who is required to register pursuant to this part (including those registered
in accordance with §129.3(d)) must maintain records concerning brokering activities
in accordance with §122.5 of this subchapter.
- 592 -
PART 130. POLITICAL CONTRIBUTIONS, FEES AND COMMISSIONS
PART 130.
POLITICAL CONTRIBUTIONS, FEES AND COMMISSIONS
Contents
§130.1 Purpose. ················································································································594

§130.2 Applicant. ············································································································594
§130.3 Armed forces. ······································································································594
§130.4 Defense articles and defense services. ····················································594
§130.5 Fee or commission. ··························································································594
§130.6 Political contribution. ·······················································································595
§130.7 Supplier. ················································································································595
§130.8 Vendor. ··················································································································595
§130.9 Obligation to furnish information to the Directorate of
Defense Trade Controls. ··················································································596
§130.10 Information to be furnished by applicant or supplier to the
Directorate of Defense Trade Controls. ··················································597
§130.11 Supplementary reports. ·················································································598
§130.12 Information to be furnished by vendor to applicant or supplier. ···599
§130.13 Information to be furnished to applicant, supplier or vendor
by a recipient of a fee or commission. ··············································600
§130.15 Confidential business information. ···························································601
§130.16 Other reporting requirements. ···································································601
§130.17 Utilization of and access to reports and records. ····························601
- 593 -
§130.1 Purpose.
Section 39(a) of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2779) provides that the
Secretary of State shall prescribe regulations with respect to reporting on certain
payments relating to sales of defense articles and defense services. The provisions of
this part implement that requirement. Definitions which apply to this part are
contained in ㎣130.2 through 130.8.
§130.2 Applicant.
Applicant means any person who applies to the Directorate of Defense Trade Controls for
any license or approval required under this subchapter for the export, reexport, or
retransfer of defense articles or defense services valued in an amount of $500,000 or
more which are being sold commercially to or for the use of the armed forces of a
foreign country or international organization. This term also includes a person to
whom the required license or approval has been given.
§130.3 Armed forces.

Armed forces means the army, navy, marine, air force, or coast guard, as well as the
national guard and national police, of a foreign country. This term also includes any
military unit or military personnel organized under or assigned to an international
organization.
§130.4 Defense articles and defense services.

Defense articles and defense services have the meaning given those terms in paragraphs
(3), (4) and (7) of section 47 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2794 (3), (4),
and (7)). When used with reference to commercial sales, the definitions in ㎣120.6 and
120.9 of this subchapter apply.
§130.5 Fee or commission.

(a) Fee or commission means, except as provided in paragraph (b) of this section, any
loan, gift, donation or other payment of $1,000 or more made, or offered or agreed
to be made directly or indirectly, whether in cash or in kind, and whether or not
pursuant to a written contract, which is:
(1) To or at the direction of any person, irrespective of nationality, whether or
not employed by or affiliated with an applicant, a supplier or a vendor; and
(2) For the solicitation or promotion or otherwise to secure the conclusion of a
sale of defense articles or defense services to or for the use of the armed
forces of a foreign country or international organization.
- 594 -
(b) The term fee or commission does not include:

(1) A political contribution or a payment excluded by §130.6 from the definition
of political contribution;
(2) A normal salary (excluding contingent compensation) established at an annual
rate and paid to a regular employee of an applicant, supplier or vendor;
(3) General advertising or promotional expenses not directed to any particular
sale or purchaser; or
(4) Payments made, or offered or agreed to be made, solely for the purchase by an
applicant, supplier or vendor of specific goods or technical, operational or
advisory services, which payments are not disproportionate in amount with the
value of the specific goods or services actually furnished.
§130.6 Political contribution.

Political contribution means any loan, gift, donation or other payment of $1,000 or
more made, or offered or agreed to be made, directly or indirectly, whether in cash or
in kind, which is:
(a) To or for the benefit of, or at the direction of, any foreign candidate, committee,
political party, political faction, or government or governmental subdivision, or
any individual elected, appointed or otherwise designated as an employee or
officer thereof; and
(b) For the solicitation or promotion or otherwise to secure the conclusion of a sale
of defense articles or defense services to or for the use of the armed forces of a
foreign country or international organization. Taxes, customs duties, license
fees, and other charges required to be paid by applicable law or regulation are not
regarded as political contributions.
§130.7 Supplier.
Supplier means any person who enters into a contract with the Department of Defense for
the sale of defense articles or defense services valued in an amount of $500,000 or
more under section 22 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2762).
§130.8 Vendor.
(a) Vendor means any distributor or manufacturer who, directly or indirectly,
furnishes to an applicant or supplier defense articles valued in an amount of
$500,000 or more which are end-items or major components as defined in §120.45 of
this subchapter. It also means any person who, directly or indirectly, furnishes
to an applicant or supplier defense articles or services valued in an amount of
$500,000 or more when such articles or services are to be delivered (or
- 595 -
incorporated in defense articles or defense services to be delivered) to or for

the use of the armed forces of a foreign country or international organization
under:
(1) A sale requiring a license or approval from the Directorate of Defense Trade
Controls under this subchapter; or
(2) A sale pursuant to a contract with the Department of Defense under section 22
of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2762).
(b) [Reserved]
§130.9 Obligation to furnish information to the Directorate of Defense Trade

Controls.
(a) (1) Each applicant must inform the Directorate of Defense Trade Controls as to
whether the applicant or its vendors have paid, or offered or agreed to pay,
in respect of any sale for which a license or approval is requested:
(i) Political contributions in an aggregate amount of $5,000 or more, or
(ii) Fees or commissions in an aggregate amount of $100,000 or more. If so,
applicant must furnish to the Directorate of Defense Trade Controls the
information specified in §130.10. The furnishing of such information or an
explanation satisfactory to the Director of the Office of Defense Trade
Controls Licensing as to why all the information cannot be furnished at that
time is a condition precedent to the granting of the relevant license or
approval.
(2) The requirements of this paragraph do not apply in the case of an application
with respect to a sale for which all the information specified in §130.10
which is required by this section to be reported shall already have been
furnished.
(b) Each supplier must inform the Directorate of Defense Trade Controls as to whether
the supplier or its vendors have paid, or offered or agreed to pay, in respect of
any sale:
(1) Political contributions in an aggregate amount of $5,000 or more, or
(2) Fees or commissions in an aggregate amount of $100,000 or more. If so, the
supplier must furnish to the Directorate of Defense Trade Controls the
information specified in §130.10. The information required to be furnished
pursuant to this paragraph must be so furnished no later than 30 days after
the contract award to such supplier, or such earlier date as may be specified
by the Department of Defense. For purposes of this paragraph, a contract award
includes a purchase order, exercise of an option, or other procurement action
requiring a supplier to furnish defense articles or defense services to the
Department of Defense for the purposes of §22 of the Arms Export Control Act
- 596 -
(22 U.S.C. 2762).

(c) In determining whether an applicant or its vendors, or a supplier or its vendors,
as the case may be, have paid, or offered or agreed to pay, political
contributions in an aggregate amount of $5,000 or more in respect of any sale so
as to require a report under this section, there must be included in the
computation of such aggregate amount any political contributions in respect of the
sale which are paid by or on behalf of, or at the direction of, any person to whom
the applicant, supplier or vendor has paid, or offered or agreed to pay, a fee or
commission in respect of the sale. Any such political contributions are deemed for
purposes of this part to be political contributions by the applicant, supplier or
vendor who paid or offered or agreed to pay the fee or commission.
(d) Any applicant or supplier which has informed the Directorate of Defense Trade
Controls under this section that neither it nor its vendors have paid, or offered
or agreed to pay, political contributions or fees or commissions in an aggregate
amount requiring the information specified in §130.10 to be furnished, must
subsequently furnish such information within 30 days after learning that it or its
vendors had paid, or offered or agreed to pay, political contributions or fees or
commissions in respect of a sale in an aggregate amount which, if known to
applicant or supplier at the time of its previous communication with the
Directorate of Defense Trade Controls, would have required the furnishing of
information under §130.10 at that time. Any report furnished under this paragraph
must, in addition to the information specified in §130.10, include a detailed
statement of the reasons why applicant or supplier did not furnish the information
at the time specified in paragraph (a) or paragraph (b) of this section, as
applicable.
§130.10 Information to be furnished by applicant or supplier to the Directorate

of Defense Trade Controls.
(a) Every person required under §130.9 to furnish information specified in this
section in respect to any sale must furnish to the Directorate of Defense Trade
Controls:
(1) The total contract price of the sale to the foreign purchaser;
(2) The name, nationality, address and principal place of business of the
applicant or supplier, as the case may be, and, if applicable, the employer
and title;
(3) The name, nationality, address and principal place of business, and if
applicable, employer and title of each foreign purchaser, including the
ultimate end-user involved in the sale;
(4) Except as provided in paragraph (c) of this section, a statement setting forth
with respect to such sale:
- 597 -
(i) The amount of each political contribution paid, or offered or agreed to be

paid, or the amount of each fee or commission paid, or offered or agreed to be
paid;
(ii) The date or dates on which each reported amount was paid, or offered or
agreed to be paid;
(iii) The recipient of each such amount paid, or intended recipient if not yet
paid;
(iv) The person who paid, or offered or agreed to pay such amount; and
(v) The aggregate amounts of political contributions and of fees or
commission, respectively, which shall have been reported.
(b) In responding to paragraph (a)(4) of this section, the statement must:
(1) With respect to each payment reported, state whether such payment was in cash
or in kind. If in kind, it must include a description and valuation thereof.
Where precise amounts are not available because a payment has not yet been
made, an estimate of the amount offered or agreed to be paid must be provided;
(2) With respect to each recipient, state:
(i) Its name;
(ii) Its nationality;
(iii) Its address and principal place of business;
(iv) Its employer and title; and
(v) Its relationship, if any, to applicant, supplier, or vendor, and to any
foreign purchaser or end-user.
(c) In submitting a report required by §130.9, the detailed information specified in
paragraph (a)(4) and (b) of this section need not be included if the payments do
not exceed:
(1) $2,500 in the case of political contributions; and
(2) $50,000 in the case of fees or commissions. In lieu of reporting detailed
information with respect to such payments, the aggregate amount thereof must
be reported, identified as miscellaneous political contributions or
miscellaneous fees or commissions, as the case may be.
(d) Every person required to furnish the information specified in paragraphs (a) and
(b) of this section must respond fully to each subdivision of those paragraphs
and, where the correct response is “none” or “not applicable,” must so state.
§130.11 Supplementary reports.

(a) Every applicant or supplier who is required under §130.9 to furnish the
information specified in §130.10 must submit a supplementary report in
- 598 -
connection with each sale in respect of which applicant or supplier has previously
been required to furnish information if:
(1) Any political contributions aggregating $2,500 or more or fees or commissions
aggregating $50,000 or more not previously reported or paid, or offered or
agreed to be paid by applicant or supplier or any vendor;
(2) Subsequent developments cause the information initially reported to be no
longer accurate or complete (as in the case where a payment actually made is
substantially different in amount from a previously reported estimate of an
amount offered or agreed to be paid); or
(3) Additional details are requested by the Directorate of Defense Trade Controls
with respect to any miscellaneous payments reported under §130.10(c).
(b) Supplementary reports must be sent to the Directorate of Defense Trade Controls
within 30 days after the payment, offer or agreement reported therein or, when
requested by the Directorate of Defense Trade Controls, within 30 days after such
request, and must include:
(1) Any information specified in §130.10 required or requested to be reported and
which was not previously reported; and
(2) The Directorate of Defense Trade Controls license number, if any, and the
Department of Defense contract number, if any, related to the sale.
§130.12 Information to be furnished by vendor to applicant or supplier.

(a) In order to determine whether it is obliged under §130.9 to furnish the
information specified in §130.10 with respect to a sale, every applicant or
supplier must obtain from each vendor, from or through whom the applicant acquired
defense articles or defense services forming the whole or a part of the sale, a
full disclosure by the vendor of all political contributions or fees or commission
paid, by vendor with respect to such sale. Such disclosure must include responses
to all the information pertaining to vendor required to enable applicant or
supplier, as the case may be, to comply fully with ㎣130.9 and 130.10. If so
required, they must include the information furnished by each vendor in providing
the information specified.
(b) Any vendor which has been requested by an applicant or supplier to furnish an
initial statement under paragraph (a) of this section must, except as provided in
paragraph (c) of this section, furnish such statement in a timely manner and not
later than 20 days after receipt of such request.
(c) If the vendor believes that furnishing information to an applicant or supplier in
a requested statement would unreasonably risk injury to the vendor's commercial
interests, the vendor may furnish in lieu of the statement an abbreviated
statement disclosing only the aggregate amount of all political contributions and
- 599 -
the aggregate amount of all fees or commissions which have been paid, or offered
or agreed to be paid, or offered or agreed to be paid, by the vendor with respect
to the sale. Any abbreviated statement furnished to an applicant or supplier under
this paragraph must be accompanied by a certification that the requested
information has been reported by the vendor directly to the Directorate of Defense
Trade Controls. The vendor must simultaneously report fully to the Directorate of
Defense Trade Controls all information which the vendor would otherwise have been
required to report to the applicant or supplier under this section. Each such
report must clearly identify the sale with respect to which the reported
information pertains.
(d) (1) If upon the 25th day after the date of its request to vendor, an applicant or
supplier has not received from the vendor the initial statement required by
paragraph (a) of this section, the applicant or supplier must submit to the
Directorate of Defense Trade Controls a signed statement attesting to:
(i) The manner and extent of applicant's or supplier's attempt to obtain from
the vendor the initial statement required under paragraph (a) of this section;
(ii) Vendor's failure to comply with this section; and
(iii) The amount of time which has elapsed between the date of applicant's or
supplier's request and the date of the signed statement;
(2) The failure of a vendor to comply with this section does not relieve any
applicant or supplier otherwise required by §130.9 to submit a report to the
Directorate of Defense Trade Controls from submitting such a report.
§130.13 Information to be furnished to applicant, supplier or vendor by a

recipient of a fee or commission.
(a) Every applicant or supplier, and each vendor thereof;
(1) In order to determine whether it is obliged under §130.9 or §130.12 to
furnish information specified in §130.10 with respect to a sale; and
(2) Prior to furnishing such information, must obtain from each person, if any, to
whom it has paid, or offered or agreed to pay, a fee or commission in respect
of such sale, a timely statement containing a full disclosure by such a person
of all political contributions paid, or offered or agreed to be paid, by it or
on its behalf, or at its direction, in respect of such sale. Such disclosure
must include responses to all the informationrequired to enable the
applicant, supplier or vendor, as the case may be, to comply fully with ㎣
130.9, 130.10, and 130.12.
(b) In obtaining information under paragraph (a) of this section, the applicant,
supplier or vendor, as the case may be, must also require each person to whom a fee
or commission is paid, or offered or agreed to be paid, to furnish from time to
- 600 -
time such reports of its political contributions as may be necessary to enable the
applicant, supplier or vendor, as the case may be, to comply fully with ㎣130.9,
130.10, 130.11, and 130.12.
(c) The applicant supplier or vendor, as the case may be, must include any political
contributions paid, or offered or agreed to be paid, by or on behalf of, or at the
direction of, any person to whom it has paid, or offered or agreed to pay a fee or
commission in determining whether applicant, supplier or vendor is required by ㎣
130.9, 130.11, and 130.12 to furnish information specified in §130.10. §130.14
Recordkeeping. Each applicant, supplier and vendor must maintain a record of any
information it was required to furnish or obtain under this part and all records
upon which its reports are based for a period of not less than five years
following the date of the report to which they pertain.
§130.15 Confidential business information.

(a) Any person who is required to furnish information under this part may identify any
information furnished hereunder which the person considers to be confidential
business information. No person, including any applicant or supplier, shall
publish, divulge, disclose, or make known in any manner, any information so
identified by a vendor or other person unless authorized by law or regulation.
(b) For purposes of this section, confidential business information means commercial
or financial information which by law is entitled to protection from disclosure.
(See, e.g., 5 U.S.C. 552(b) (3) and (4); 18 U.S.C. 1905; 22 U.S.C. 2778(e); Rule
26(c)(7), Federal Rules of Civil Procedure.)
§130.16 Other reporting requirements.

The submission of reports under this part does not relieve any person of any
requirements to furnish information to any federal, state, or municipal agency,
department or other instrumentality as required by law, regulation or contract.
§130.17 Utilization of and access to reports and records.

(a) All information reported and records maintained under this part will be made
available, upon request for utilization by standing committees of the Congress and
subcommittees thereof, and by United States Government agencies, in accordance
with §39(d) of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2779(d)), and reports based
upon such information will be submitted to Congress in accordance with sections
36(a)(7) and 36(b)(1) of that Act (22 U.S.C. 2776(a)(7) and (b)(1)) or any other
applicable law.
(b) All confidential business information provided pursuant to this part shall be
protected against disclosure to the extent provided by law.
- 601 -
(c) Nothing in this section shall preclude the furnishing of information to foreign
governments for law enforcement or regulatory purposes under international
arrangements between the United States and any foreign government.
- 602 -
참 고
영문 용어 정리
- 603 -
영문용어 정리
원 어 풀 이
Accessories 부속품
Advanced Materials 첨단 재료
Affirmative duty 적극적 동의
Airway bill 항공 화물 운송장
Anti-temper 변조방지
Antitrust laws 독과점 금지법
Arms Control & International Security (美 국무부) 무기통제 및 국제안보
Arms Export Conrtrol Act 무기수출통제법
Atomic Energy Act 원자력 법
Attatchment 부착물
Automated Export System (AES) 자동화 수출 시스템
Background Investigation 신원 조사
Bill of landing (B/L) 선하증권
Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms, (美 법무부) 주류∙담배∙화기∙폭발물 담당국
and Explosives
Bureau of Imdustry and Security (BIS) (美 상무부) 산업보안국
Bureau of Political-Military Affairs (美 국무부) 정치군사국
Canada Crown Corporation 캐나다 국영 기업
U.S Customs and Border Protection (CBP) (美 국토안보부 산하) 관세국경보호청
Charging letters 소장(疏章)
Civil Reserve Air Fleet (CRAF) (美 국방부) 민간예비항공대
Commodity Jurisdiction (CJ) 품목 판정
Cluster Munitions 집속탄
Combustion Chambers 연소실
Combustion Liners 연소기
Commerce Control List (CCL) 상업통제목록
Compliance Initiatives 준법 계획
Comprehensive Peace Agreement 포괄적 평화협정
Counter measure 방해 방어책
Defense article 군용 품목
Defense Investigative Service Cognizant (美 국방부) 조사실 보안 사무실
Security Office
Canadian Defense Production Act (캐나다) 국방물자생산법
DS-2032 등록진술서
DS-4076 품목 판정 결과
DSP-5 일반 군용 품목 및 관련 기술자료의 영구
수출 신청서/허가서
DSP-61 일반 군용 품목의 임시 수입 신청서/허가서
DSP-73 일반 군용 품목의 임시 수출 신청서/허가서
DSP-83 이전 금지(non-transfer) 및 사용 증명서
- 605 -
[참고] 국제무기거래규정(ITAR)
원 어 풀 이
DSP-83 이전 금지(non-transfer) 및 사용 증명서
DSP-85 기밀 군용 품목 및 관련 기술자료의 영구/임시
수출 또는 임시 수입 신청서/허가서
DSP-94 대외군사판매(FMS)에 따라 판매된 군용
품목 및 용역의 수출 승인
Deemed export 간주 수출
Defense Security Service (DSS) 국방안보실
Defense Service 국방 용역
Defense Trade Cooperation Treaty 국방교역협력조약
Defense Transportation Service (DTS) 국방수송서비스
Depot level maintenance 창 정비
Diplomatic mission 외교 사절단
Directorate of Defense Trade Controls 국방교역통제국
Diplomatic Security service (DSS) 외교안보실
Discovery 증거 개시(開示)
Electronic Export Information (EEI) 전자수출정보
Export Administration Regulations (EAR) 수출관리규정
Empowered Official 권한을 가진 자
Facilities Security Clearance Code 시설 기밀 인가 코드
Fals statement 허위 진술
Federal Aviation Administration (FAA) (美 교통부 산하) 연방항공청
Federal Register 연방 관보
Federal Rules of Civil Procedure 연방민사소송규칙
Foreign Assistance Act 대외원조법
Foreign Corrupt Practices Act 해외부패방지법
Foreign Relations Authorization Act 대외관계승인법
Foreign Military Sales (FMS) 대외군사판매
Foreign trade zones 대외자유무역지대
Freight forwarder 운송 주선인
Gun Control Act 총포규제법
Hearing 심리
Authority of U.S. Immigration and Customs (美 국토안보부 산하) 이민관세수사청
Enforcement (ICE)
Immigration and Nationality Act 이민국적법
Intelligence Reform and Terrorism 정보개혁 및 테러방지법
Prevention Act
Intelligent Autonomy 지능 자율
Intermediate-level maintenance 야전정비
Internal Security Act 국내안전법
- 606 -
영문용어 정리
원 어 풀 이
Intermediate-level maintenance 야전정비
Internal Security Act 국내안전법
Internal Transaction Number (ITN) 내부거래번호
International Emergency Economic Powers 국제비상경제권한법
Act
International Traffic in Arms Regulations 국제무기거래규정
(ITAR)
Invention Secrecy Order 발명 기밀유지 명령
Letter of intent (LOI) 구매의향서
Letter of Offer Acceptance 오파 수락서
Major Defense Equipment (MDE) 핵심 군사 장비
Major Non-NATO ally 비 NATO 주요 동맹국
Man-Portable Air Defense System 휴대용 방공체계
(MANPADS)
Maritime Administration (美 교통부 산하) 해양관리청
Mean Time Between Failure (MTBF) 평균 고장 시간 간격
Missile Technology Control Regime 미사일기술통제체제
(MTCR)
Mitigating factor 정상 참작 요소
Mock-up 실물모형
U.S Munition List 美 군용물자품목 목록
U.S Munition Import List 美 군용물자품목 수입목록
Mutual Security Act 상호안전보장법
National Defense Authorization Act 국방수권법
National Industrial Security Program 국가산업보안프로그램 운용매뉴얼
Operating Manual (NISPOM)
National Institute of Justice (NIJ) (美 법무부 산하) 국립사법연구소
National Security Agency (NSA) 국가안보국
National Stock Number 국가 재고 번호
National Transportation Safety Board (NTSB) 美 연방교통안전위원회
Need to know 필지사항
Non-Disclosure Agreement (NDA) 기밀유지협약
Nuclear Non-Proliferation Act 핵확산방지법
Nuclear Regulatory Commission 원자력규제위원회
Office of Defense Trade Controls (美 국무부) 국방교역통제준수실
Compliance
Office of International Security (美 국무부) 국제안보운영실
Operations
Office of The Legal Adviser (美 국무부) 법률자문국
Office of The Legal Adviser (美 국무부) 법률자문국
- 607 -
[참고] 국제무기거래규정(ITAR)
원 어 풀 이
Offshore Procurement 해외 조달
Oral argument, Oral presentation 구두 변론
Organizational-level maintenance 부대정비
U.S. Patent and Trademark Office 美 특허청
Person 자연인 또는 법인
Port Directors 지방 세관장
U.S. Postal Service 美 우정 공사
Prejudicial Error 편파적 오류
Proprietary Right 소유권소유권
Project 주요 단위사업
Public Law 공법
Public Domain 공유 저작물
Radio Direction Finding (RDF) 전파방향탐지
Registration statement 등록신청서
Retired military personnel 제대 군인
Securities Exchange Act 증권거래법
Security classification 기밀 분류
Security clearance 기밀취급인가
Seek relief 구제
Serial Production 연속 생산
Significant Military Equipment (SME) 주요 군사 장비
Specially designed 전용 설계된
Technology Transfer Control Plan 기술이전통제계획
(TTCP)
Temporary important 일시적 수입
Trading with the Enemy Act 적성국교역법
Transmission 전송
Transporting plan 수송계획
United States Code 미국법전
- 608 -
미국의 국제무기거래규정(I.T.A.R.)
방위사업청 방산기술통제관실
[기획, 편집] 통제정책담당관실 소 령 백종훈
[검 토] 통제정책담당관 대 령 유호근
[감 수] 방산기술통제관 고위공무원 신양재
국제무기거래규정 내용 중 궁금한 사항이나 보완할 사항이 있으시면

방위사업청 통제정책담당관실(☎02-2079-6815)로 문의하시기 바랍니다.

국제무기거래규정 (Itar)

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발 간 등 록 번 호

제1장 미국의 수출통제 제도 개관

제2장 미국의 국제무기거래규정 주요 내용

2.1 제조업체 및 수출업체의 등록 ································································································9

제121.1조 미 군용물자품목 목록 ·······················································································39

제121.1조-제121.15조 예비(reserved) ··············································································134

제122관 제조업체 및 수출업체 등록

제124.1조 제조 허가 및 기술 지원 협정(Manufacturing License Agreements

제125관 기술자료 및 기밀 군용 품목의 수출 허가

제125.1조 본 관의 대상이 되는 수출 ·············································································197

제126.1조 특정 국가를 대상으로 금지되는 수출, 수입 및 판매 ··································206

제128.1조 행정절차법으로부터 직무 제외(Exclusion of functions from the

Part 120 PURPOSE AND DEFINITIONS

§120.1 General authorities, receipt of licenses, and ineligibility. ··············311

Part 121 The United States Munitions List

Part 122 Registration of Manufacturers and Exporters

§122.1 Registration requirements. ··········································································433

§123.1 Requirement for export or temporary import licenses. ···················440

§124.1 Manufacturing license agreements and technical assistance

Part 125 Licenses for the Export of Technical Data and

§125.1 Exports subject to this part. ·······································································485

Part 126 General Policies and Provisions

§126.1 Prohibited exports, imports, and sales to or from certain

§127.1 Violations. ·················································································································559

Part 128 Administrative Procedures

§128.1 Exclusion of functions from the Administrative Procedure Act. ·· 571

§129.1 Purpose. ··············································································································581

Part 130 Political Contributions, Fees, and Commissions

§130.1 Purpose. ··············································································································594

제1장 미국의 수출통제 제도 개관

수출통제(Export Control) 란 국제평화 및 국가안보, 외교정책 등을 위해

License) 를 받도록 하는 제도를 말한다. 미국 뿐만 아니라 영국, 프랑스,

1.2 국제수출 통제체제

국제사회는 군축과 비확산 노력의 일환으로 국제수출통제체제에 자

바세나르 체제 핵공급국 그룹 호주 그룹 미사일 기술 통제체제

회원국 41개국 48개국 42개국(EU포함) 34개국

통제 ㆍ군용통제품목 ㆍ원자력 전용물자 ㆍ생화학 무기원료 ㆍ미사일 관련 물품

1.3 미국의 수출통제 및 관련 법령

미국은 통제대상 품목에 따라 여러 부서에서 수출허가 업무를 수행하

<미국 수출통제 근거법령 및 주관부처 현황>

구 분 상무부 국무부 에너지부 재무부

미국은 수출관리법(EAA)과 수출관리규정(EAR)를 제정하여 민군 겸

무기수출통제법(AECA)는 미국의 군용물자 및 기술, 용역 등에 대한 수

End-Use Monitoring) 시행”, “미사일 및 관련 장비 / 생화학 무기 및 핵 비확

1) CCL, Commerce Control List

2) USML, United States Munitions List

3) EAA, Export Administration Act of 1979

4) AECA, Arms Export Control Act

5) AEA, Atomic Energy Act of 1954

6) TWEA, Trading With the Enemy Act of 1917

7) EAR, Export Administration Regulations

8) ITAR, International Traffic in Arms Regulations

9) BIS, Bureau of Industry and Security

10) DDTC, Directorate of Defense Trade Controls

국제무기거래규정(ITAR)는 무기수출통제법을 시행하기 위한 세부 사

<미국 국제무기거래규정(ITAR) 구성>

제123관 군용품목 수출허가 및 임시수입허가 • 수출허가 서류 및 절차

기술자료 및 기밀 군용물자의 • 평문 기술자료 수출허가 절차

• 위반행위 정의, 사항별 벌칙

제130관 정치 후원금 및 수수료

1.4 미국의 국제무기거래규정 발간 배경

미국의 전략물자규제는 크게 국제무기거래규정(ITAR: International

Traffic in Arms Regulations) 를 통한 군용 품목 및 국방 용역에 대한 통