PHỤ LỤC 01: DANH MỤC HỒ SƠ BAO THANH TOÁN CHO NHÀ THẦU, NHÀ CUNG CẤP CỦA

CHỦ ĐẦU TƯ CHIẾN LƯỢC

Thể thức Đơn vị tiếp nhận/kiểm soát hồ sơ

Bản Thời điểm Thẩm Công

Tên tài liệu Bản sao Yêu cầu về hồ sơ Soạn
STT gốc/ Bản Bản thu thập định, chứng Giải Sau giải
chứng Hợp
Bản sao y copy phê và nhập ngân ngân
thực đồng
chính duyệt kho

I- HỒ SƠ PHÁP LÝ
1. Chấp nhận bản copy đối với doanh nghiệp nước ngoài. Yêu cầu
cung cấp thêm chứng từ về hợp pháp hóa lãnh sự (bản sao chứng
- Đăng ký kinh doanh. thực) và các nội dung khác đảm bảo phù hợp theo Quy định Pháp
- Giấy chứng nhận đăng ký thuế (nếu có); luật. Thẩm định,
1 x x 2. Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chỉ áp dụng trong x x
- Giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu (nếu phê duyệt
có); trường hợp ngành nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện theo quy
định của Pháp luật.

2 Điều lệ
QĐ bổ nhiệm Người đại diện theo pháp
3 x
luật
Văn bản ủy quyền của người đại diện theo
4 pháp luật cho người khác đại diện giao
dịch với SeABank
x các giao dịch với SeABank.
x x
1. Trường hợp khách hàng đã niêm yết trên thị trường chứng
khoán, chấp nhận bản Điều lệ từ trang thông tin điện tử (Website)
chính thức của Sở giao dịch chứng khoán HN và HCM.
2. Không yêu cầu với doanh nghiệp Tư nhân, công ty TNHH một
thành viên do cá nhân làm chủ sở hữu trực tiếp đứng ra thực hiện Thẩm định,
x x
phê duyệt
3. Yêu cầu cung cấp bổ sung Quy chế tài chính/quy chế nội bộ
doanh nghiệp trong trường hợp Điều lệ doanh nghiệp không quy
định/quy định không rõ ràng về thẩm quyền quyết định/các nội
dung liên quan tới việc cấp tín dụng (nếu có) (bản sao y).
Không bắt buộc cung cấp trường hợp người đại diện theo pháp Thẩm định,
x x
luật đã được ghi trên giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. phê duyệt
1. Khi cung cấp tại thời điểm soạn hợp đồng thì phải bảo đảm
thống nhất về mặt thẩm quyền ký kết văn bản với các hồ sơ đã
cung cấp tại thời điểm thẩm định phê duyệt. Thẩm định,
2. Trường hợp khách hàng có ủy quyền chung cho người ký giao x x
phê duyệt
dịch với nhiều TCTD/đối tác, chấp nhận bản sao y.

Biên bản họp/Biên bản tổng hợp ý kiến của Không yêu cầu đối với:
Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, - Doanh nghiệp tư nhân; công ty trách nhiệm hữu hạn 1 thành viên
Đại hội đồng cổ đông và Nghị quyết/ không hoạt động theo mô hình HĐTV.
Quyết định của cấp có thẩm quyền về việc - Doanh nghiệp có Quy chế tài chính/văn bản nội bộ chỉ định rõ
5 đề nghị cấp tín dụng và TSBĐ cho khoản x cá nhân có thẩm quyền quyết định đề nghị cấp tín dụng, đồng thời Hạch toán x
tín dụng tại SeABank (Đại hội đồng cổ người đó là người đại diện hợp pháp của doanh nghiệp ký kết hợp
đông/Hội đồng quản trị/Hội đồng thành đồng/giao dịch với SeABank.
viên/Chủ sở hữu).
II- HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ CẤP TÍN DỤNG
Đề nghị cấp hạn mức BTT Hoặc Đề nghị Thẩm định,
1 x x x x
cấp và giải ngân BTT theo món phê duyệt
IV- HỒ SƠ HẠCH TOÁN HẠN MỨC/ MỨC BTT
1 Hợp đồng mức/hạn mức BTT x Hạch toán x
2 Hồ sơ khoản phải thu bao gồm: x

Trang 1
 Thể thức Đơn vị tiếp nhận/kiểm soát hồ sơ

Bản Thời điểm Thẩm Công

Tên tài liệu Bản sao Yêu cầu về hồ sơ Soạn
STT gốc/ Bản Bản thu thập định, chứng Giải Sau giải
chứng Hợp
Bản sao y copy phê và nhập ngân ngân
thực đồng
chính duyệt kho

Hợp đồng cung ứng hàng hóa/Hợp đồng

cung ứng dịch vụ/Hợp đồng thi công xây
lắp và các phụ lục kèm theo và/hoặc đơn Giải ngân,
2.1 x x x
đặt hàng kèm theo hợp đồng nguyên tắc ký nhập kho
giữa Người mua và Khách hàng.
Hóa đơn VAT Bản giấy (bản gốc/bản chính); hoặc
Bản điện tử (bản chiết xuất từ phần mềm). Lưu ý: ĐVKD chịu
trách nhiệm xác thực hóa đơn điện tử, ký và ghi rõ họ tên, chức
danh, nội dung “Đã xác thực tại mặt trước” của Hóa đơn điện tử Giải ngân,
2.2 x x x
bản in từ phần mềm. Đối với hồ sơ upload trên hệ thống luân nhập kho
chuyển chứng từ, ĐVKD chỉ cần upload bản điện tử chiết xuất từ
phần mềm.
Bộ hồ sơ thanh toán giữa Khách hàng và
Người mua (tối thiểu gồm các chứng từ
sau):
- Biên bản bàn giao hàng hóa/chứng từ
giao nhận hàng hóa đối với Hợp đồng cung
ứng hàng hóa; Hoặc Biên bản nghiệm thu Giải ngân,
2.3 x x x
hoàn thành khối lượng đối với Hợp đồng nhập kho
thi công xây lắp; Hoặc các chứng từ có giá
trị tương đương; và
- Chứng chỉ thanh toán (có đầy đủ thông
tin tên dự án/gói thầu/số hiệu hợp đồng, giá
trị thanhbáo
Thông toán được nhượng
chuyển ký đóngkhoản
dấu của người
phải thu
Giải ngân,
2.4 toàn bộ hoặc từng lần có xác nhận của x x x
nhập kho
người mua.
Đề xuất ứng trước Khoản phải thu kiêm
3 x Áp dụng với trường hợp giải ngân trong hạn mức BTT Giải ngân x
cam kết hoàn trả

Trang 2