O LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Si GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE JUNIN e INFORME DE AUDITORIA N° 925 -2018- CGIGRJU-AC AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO AL GOBIERNO REGIONAL JUNIN “PROCESO DE SELECCION Y EJECUCION DE LA OBRA: CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DEL HOSPITAL II-1 LA MERCED-CHANCHAMAYO-JUNIN” eS PERIODO 25 DE JULIO DE 2012 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015 TOMO | DE IX HUANCAYO - PERU 2018 “Decenio del quad de Opornidades para Mujeres y Hombres" “Ano del ito ya Rconcitacén Nacional” 0001Oo CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INDICE INFORME DE AUDITORIA N° 925 -2018-CGIGRJU-AC “PROCESO DE SELECCION Y EJECUCION DE LA OBRA: “CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DEL HOSPITAL Il-1 LA MERCED-CHANCHAMAYO-JUNIN” DENOMINACION ANTECEDENTES 4. Origen 2, Objetivos: 3. Materia examinada y alcance 4, Antecedentes y base legal dela entidad 5. Comunicacién de las desviaciones de cumplimiento 6. Aspectos relevantes de la auditoria DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO OBSERVACIONES: 1. Disposicion de pagos por mayores metrados, IGV en exceso y por equipos antes de trasladarse a la obra; asimismo, recepcion de’ la obra incumpliendo e! plazo contractual y de observaciones, considerando ademés partidas no ejecutadas parciaimente ejecutadas, afectando la transparencia y legalidad; lo que finalmente, ‘ocasiond perjuicio econémico par S/9 098 632,64. 2, Adguisicion innecesaria de un citémetro de flujo por la suma de $/875 000,00, pese a ue 2 alerts la no justiicacién de su compra por no corresponder al nivel y categoria hospitalaria 3. Equipos biomédicos valorzedos en S/3 461 601,50 se encuentran sin uso y otros inoperatives debido a que no se contrat’ los componentes de capacitacién y ‘mantenimiento para el proyecto, 4, Demora en el pago de valorizaciones contractuales, adicionales y mayores gastos generales de la obra, ha generado el reconocimiento de intereses legales por SA7 719,26 N° Pag. 4 16 ‘Auctria de Cumpliniento al Gabiome Regional Junin Period de25 dello de 2012 a 3 de celeb de 2018 0002“4 >) LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N*925:2018-CGIGRIU.-AC ‘GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina zaez '5, Demora en fa absolucion de consultas y aprobacion de acicional, generé la aprobacién de ampliaciones de plazo y el posterior pago de mayores gastos generales y pago por mayores prestaciones de la supervision, por la suma de SiS 516 049,68. 117 IV. CONCLUSIONES 132 V. RECOMENDACIONES 135 Vi. APENDICES 197 ‘Austoria de Cumplinienta al Goblomo Regional unin Periodo de 25 de uo de 2012 al 31 de diciembre de 2015 0003“O4 CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA, INFORME DE AUDITORIA N° 925"-2018/GRJU-AC ‘AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO AL GOBIERNO REGIONAL JUNIN “PROCESO DE SELECCION Y EJECUCION DE LA OBRA: CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DEL HOSPITAL IIe! LA MERCED-CHANCHAMAYO-JUNIN” |. ANTECEDENTES 1, ORIGEN La auditoria de cumplimiento al Gobiemo Regional Junin, en adelante “Entidad’, ‘corresponde a un servicio de control posterior programado en el Pian Operativo 2017 de la @ Gerencia Regional de Control de Junin de la Contraloria General de la Republica, aprobado mediante Resolucion de Contraloria n.* 002-2017-CG de 12 de enero de 2017, registrada en el Sistema Integrado de Control de Ausitorias (SICA) con la orden de servicio n.° 8/2017 del programa n.* 14601702. La comisidn auditora fue acreditada con los oficios 1.*5 0041-2017-CGIGCOREC y 0104-2017-CGIGCOREC de 15 de febrero y 12 de abril de 2017, respectivamente. 4 a ‘ 24. Objetivo General: Determinar si el proceso de seleccion y ejecucién de la obra: “Construocion y equipamiento del Hospital I - 1 La Merced — provincia de Chanchamayo, departamento ) LA CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME DE AUOITORIA N'422018-CGIGRIU-AC Pagina Ze 146 SA, adjudicandose porun monto de S/84 562 085,00, fméandose psteriormente él contrato 1n.* 942-2012-GRJJORAF de 19 de octubre de 2012, La aucitoria de cumpimiento fue realizada de acuerdo a lo dispuesto en las Normas Generales de Control Gubemamental, aprobadas mediante Resolucion de Contraloria n° 273-2014-CG, la Directiva n.° 007-2014-CG/GCSII denominada ‘Auditoria de CCumplimiento’, el ‘Manual de Audtoria de Cumplimiento’, aprobados mediante Resolucion de Contraloria n.° 473-2014-CG; y sus modificatorias aprobada mediante Resolucion de Contraloria n.° 352-2017-CG de 22 de setiembre de 2017. Comprende la aplicacion de tecnicas de auditoria en el desarrollo de procedimientos correspondientes al proceso de seleccién a la elecucién y supervision de la obra, cuyo alcance corresponde al periodo del 25 de julio de 2012 al 31 de diciembre de 2015, sin perjuicio de ello se evaluaron operaciones. anteriores © posteriores, segin las citcunstancias lo requireron; cabe precisar que la documentaci6n referida a la obra se encuentra en los archivos de la Gerencia Regional de Infraestructura y otras subgerencias de la Entidad, ubicada en el jiron Loreto n.° 363, distrito y provincia de Huancayo, region Junin, asi como, en el archivo general de la Entidad; finalmente, en la oficina de Patrimonio del Hospital Regional de Medicina Tropical “Julio (César Demarini Caro’, ubicado en Chanchemayo, 4, ANTECEDENTES Y BASE LEGAL DE LA ENTIDAD 4.4. Antecedentes Norma de creacién Mediante Ley n.* 27867, Ley Orgénica de Gobieros Regionales, modificada por la Ley 1* 27902, establece y norma la estructura, oganizacion, competenclay funciones de los gobiernos regionales, Naturaleza y finalidad de la Entidad Naturaleza La Entidad, tiene personeria juridica de derecho piblico, con autonomia politica, * econémica y administrtiva en asuntos de su competencia, constituyendo, para su administracion econdmica y inanciera, un piago presupuesta El pliago Goblemo Regional Junin, se encuentra compuesto por 17 unidades ejecutoras, entre ellas la Sede Central y la Red de Salud de Chanchamayo. Finalidad De conformidad con el articulo 4* de la Ley n.* 27867, Ley Organica de Gobiemos Regionales, disposicién recogida en su reglamento de organizacion y funciones, tiene or fnalidad esencial, fomentar el desarrollo regional integral sostenble, promoviendo laiinversion piblca y privada y el empleo, y garantiza el ejerccio pleno de los derechos y [a igualdad de oportunidades de sus habitantes, de acuerdo con ios planes y programas nacionales, regionales y locales de desarrollo, ‘Competencias Las competencias constitucionales, exclusivas y compartidas de la Entidad, estan sefialadas en los articulos 9° y 10° de la Ley n.° 27867, Ley Organica de los Gobiemos Regionales. ‘Aura de Cumptininto al Gabino Regoral Jura Pio de 25 de ula do 2012 a 31 de ioe de 018 0c05~ OQ! LA CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 3d0 HE |INFORME OE AUDITORIA N° Je52018-C/GRIU-AC Competencias Constitucionales ‘) Aprobar su organizacién intema y su presupuesto. b) Formuler y aprobar el plan de desarrollo regional concertado con las municipalidades y la sociedad civil. )_Administrar sus bienes y rentas. () h) Fomentar la competitvidad, las inversiones y el financiamiento para la ejecucién de proyectos y obras de inftaestructura de alcance de impacto regional () Competencias Exclusivas a) Planificar el desarrollo integral de su regidn y ejecuter los programas socioecondmicos cortespondientes, en armonia.con el Pan Nacional de Desarrollo. ) Formulary aprobar el Plan de Desarrollo Regional Concertado con las e municipalidades y la sociedad civil de su region €) Aprobar su rganizacionintema y su presupuesto institucional conforme ala Ley de Gestion Presupuestaria del Estado y las Leyes Anuales de Presupuesto, 4) Promovery ejecutar las inversiones publics de ambit regional en proyectos de infraestructua vial, energétca, de comunicaciones y de servicios basicos de Ambo regional, con estrategias de sostenibiidad, compettvidad, oportunidades de inversion privada, dinamizar mercados, rentabiiar actividades (). Competencias Compartidas a) Educasién, gestion de los servicios educativos de nivel inicial, primarios, ssecundaris y superior no universitaia, con criteios de interculturaidad orientados a potenciar la formacién para el desarrollo, b) Salud pibiica. ) Promocion, gestién y regulacién de actividades econémicas y productivas en su Ambito y nivel, correspondientes a los sectores agricultura, pesqueria, industria, comercia, turismo, energia, hidrocarbures, minas, transportes, comunicaciones y ‘medio ambiente. 4) Gestion sostenible de los recursos naturales y mejoramiento de la calidad ambiental () Sintesis del alcance del plan estratégico: misién, vision y objetivos estratégicos Segin el Plan Estratégico institucional 2011 ~ 2014, eprobado por resolucién ejecutiva Regional n.* 472-201 1-GRJUNINIPR de 27 de julio de 2011, la mision, sion y objetivos estratégicos son los siguientes: Mision Insttucién piblica descentralizada, con autonomia paitica, econdmica y administrative {que fomenta el desarrollo regional integral sostenibie; organiza y conduce la gestion Piiblica regional de acuerdo a sus competencias exclusivas, compartidas y delegadas ‘en el marco de las politicas nacionales y sectorales; para contribuir al bienestar de la ppobiacién, principalmente en los sectores mas vulnerables. ‘Rava de Cirpliiro a Golewo Regional nin. - Pango da 25 uo a 272 3 clemordo 218 0006- OC! LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Paina de 16 INFORME DE AUOITORIA N" fZ2018-CCIGRIV-AC Vision Gobiemio Regional Junin consolidado en una Gestion por Resultados, con iderazgo en el tentorio e institucionalmente; que garantiza el ejercicio pleno de los derechos y la igualdad de oportunidades de los habitantes; que promueve la inversion publica y privada, con inversiones sustanciales en la industializacién de nuestra produccién primaria; que promueve, articula e implementa politicas ambientales; gestora de los sistemas administrativos con eficiencia yeficacia; poblacion con muchas oportunidades. para aplicar su maximo potencial; on empleos dignos y permanentes; conduciendo la gestion pibica regional con transparencia, rendicion de cuentas y practicando la democracia participativa, con unidades econdmicas asociadas y competitivas, en el marco de un desarrollo sostenibie, Objetivos estratégicos Enire los objetivos generales de! Plan Estratégio Insttucional (PE) de a Entidad para e el periodo 2011 al 2044, tenemos los siguientes: 42) Mejorar las condiciones sociales de la poblacién para reducirlos niveles de pobreza. ') Consolidar el desarrollo productive con valor agregado, [ ©) Proteger y conservar la biodiversidad y ls recursos naturales, 4) Fortalecer el proceso de descentralizacion y las instituciones para elevar el nivel de eficiencia y eficacia Estructura orgénica La estructura organica de la Entidad vigente fue aprobada por Ordenanza Regional 1." 87-2008-GRJICR de 11 de agosto de 2008, que se muestra en el grafico siguiente: VER GRAFICO EN LA SIGUIENTE PAGINA ‘Audtora de Cumpliniero al Gobierno Regional Junin Patio da 25 dale do 2012 a 31 de icambre de 2015 OcO?INFORME DE AUDITORIA N"925:2018-CG/GRIU-AC ~ QO! LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pinna See fnsey accom Fuente: Reglaento de OgarizacionyFuncines, aroha con rdornza Rego” 87-2008-SRUCR de 11 de apeto do 208, ‘Austria de Cumpinienta al Gobiemo Regional unin Peried de 25 dejo de 2012 131 de diciembre de 2015, 0008INFORME DE AUDTORIA N°P2F-2018-CGIGRIU-AC “| >) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Cuadron 1 PresupuestoInsthucional 2011, 2012, 2013 y 2014 Pagina Be aos ano] asa] ass [isos | weOTaT | Shas ‘aT7a1800) —ta0sseomn] ane | 4067eon00| _ssepastoo e775 | co ‘402905400] 3.922 5400) 9931 Sar Sco] sean rane] soa | Bre e0o] veszzOTSO0| hos 5089570] saz es] _anre | 5607 oso) 726889500) 6227 ‘awe rss] sat [076 ‘moe aniero] _ arareeanl] waa? | anToimn) _easeasian) wom rate777an] —vstazetoo] 9982 | Praerezoo] —27= 01500) eaa 1227e osc) 275 nz] ovat | Yazmeroso] 1437800) 9401 2eoser1o] — 14556860] 1950, 09 09 rezuxeoo| res asan|_o54s_| 17 anon) 1779800) sag0 Twoen600] 3 woeoson| wooo | 19557640) rons e400) 9526 ox 2e0 so] —faecas 057.098 [raz 9.51300] 71 on T8200) e002 z rs woe F ais Rubro ‘ 2 ; SF compas | Avance s % Ress Orinaros iSO] HOD] TE | AEST WATON| PATA] wa ReamosCimcamenbosndsas | 831724600] Sann4i200] 6086 | Sven6960o| 1676300) 583 [Ee Om Ovonics Hci oa sasrgo| ts wneanar] 7 | rosso sed] sertmom| seam ‘onasonsy Tasos Sais eR) —SeeADeat)_eaai_|TaVawOMH| _PRORR|_sA Recuoa Detereagos 20576 57.0) 696078500] #407 | s730s611.0] _G0617 4800) 8207 szzsnnaTs] s808 | e14es7 seo] aso sn 7a500) 8675 Pesoney Gbigasines Soabies 6] CRGANC|_oUST_| —B7RDBNRO] _wabuTORRD|_was7 Penson Oras Pestcoes Socnes| 310680200) 29e0tosoo) oer | Szssaesoo] a w2Topan) veo nes y Secon “2a476200) srire464oo] eas | tezsnsoo] tssrisvaco| e835 DonecenesyTastereneas 009 oo) scoon | swaroa4sco) 1386 0490] 10000 vos Gass FoaraD| Trew 98% | _1eesera00] —eoesose | _ga [Aubin co Asis NoFrmcires | 517 1550] 8635908500] 6373 _| Sats voce] 200 ss058600] 6379 seni ea deuce Pin ‘rsassoo| rarsaraon) smpao | s97s26qrco] —16211so900) 10000 [Total gastos: Z e508 | owes: 350 054 705,00) | 86.75 Toot Gna npte- Termeni Eee TNE Evora or Cuebin eatve ‘oor 1 Gabo Regina ann Period de 25 de jlo de 2012.31 de diciembre de 2015 0 09INFORME DE AuDITORIA N“P2=20TECGIGRNLAC Pagina a6 WE 42, Base Legal: ‘La normativa principal que la Entidad debe cumplir en el desarrollo de sus actividades yy operaciones, asi como relacionadas con el objetivo de la auditoria, son las siguientes: Normas generales ‘© Consttuci6n Politica del Peri, pubicada el 29 de diciembre de 1993, * Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publcada el 11 de abril de 2001 © Ley n. 27783, Ley de Bases de la Descentraizacién, publicada el 20 de julio de 2002. Normas de creacién y funcionamiento ‘© Ley n.° 27680, Ley de Reforma Constitucional de! Capitulo XIV del Titulo IV, sobre @ Descentralizacion, publicada el 7 de marzo de 2002. © Ley n.° 27867, Ley Organica de Gobiernos Regionales, publicada el 18 de noviembre de 2002. * Ley n.* 27902, Ley que modifica la Ley Oryénica de Gobiemos Regionales * 27867, publicada del 30 de diciembre de 2002 * Reglamento de Organizacién y Funciones - ROF, aprobado con Ordenanza Regional n.* 087-2008-GRJICR de 27 de agosto de 2008. ‘+ Manual de Organizacion y Funciones - MOF, aprobado con Resolucin Ejecutiva Regional n.” 645-2003-GRJUNIN/PR de 11 de setiembre de 2003. Normas presupuestales + Ley n* 26112, Ley Marco de la Administracién Financiera del Sector Pablico, publicada el 28 de noviembre de 2003, * Ley. 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, publicada al 8 de diciembre de 2004, + Ley n* 29812, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Aflo Fiscal 2012, Publicado el 9 de diciembre de 2011. = Ley n* 29951, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Aflo Fiscal 2013, publicada el 4 de diciembre de 2012, Ley n® 30114, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Afio Fiscal 2014, publicada el 2 de diciembre de 2013. + Ley n.* 30281, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Aflo Fiscal 2015, publicada el 4 de diciembre de 2074 * Directiva n.* 005-2010-EF 76.01, Directiva para la ejecucion presupuestaria, publicada el 28 de diciembre de 2010 y modificatorias ‘Normas sobre contrataciones ‘Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Ley n.° 1017, publicado e! 4 de junio de 2008; modificado mediante Ley n.° 29873, publicado el 1 de junio de 2012. + Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo n.* 184-2008-EF, publicado el 1 de enero de 2008, modificado mediante Decreto Supremo n.* 138-2012-EF, publicado el 7 de agosto de 2012 y vigente desde el 20 de setiembre de 2012, ‘Audtoria de Cumplimiento al Gabler Reglonal Junin Period de 25. fallo da 2012 131 de cclembre de 205 ~( ) LA CONTRALORIA ~ GENERAL DE LA REPUBLICA 0c10sce cnc (2 Asomious 6 Normas de personal: internas y externas = Decreto Legislative n.° 276 - Ley de Bases de la Carrera Administratva y de Remuneraciones de! Sector Piblico, publicada 24 de marzo de 1984, ‘ Leyrn.” 28175, Ley Marco del Empleo Piblico, publicada el 19 de febrero de 2004. ‘= Regimen Especial de Contratacion Administraiva de Servicios, aprobado mediante Decreto Legislativo n.° 1057, publicado el 28 de junio de 2008. ‘© Deereto Supremo n.° 005-90-PCM, Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera ‘Administrativa y de Remuneraciones, publicado el 17 de enero de 1990. ‘© Decreto Supremo n.” 075-2008-PCM, Reglamento del Decreto Legistalivon.° 1057, publicado el 25 de noviembre de 2008, Normas de control + Ley n° 27785 - Ley Orgéinica del Sistema Nacional de Control y de fa Contraloria e General de la Repiblica, publicada el 23 de julio de 2002, y modificatorias, ‘+ Ley n.* 26716 Ley del Control interno de Entidades del Estado, publicada el 18 de abril de 2008. ‘+ Resolucién de Contraloria n.° 320-2008-CG, que aprueba las Normas de Control Intemo, publicada el 3 de noviembre de 2006, '* Resolucion de Contralorian.° 458-2008-CG, publicada el 20 de octubre de 2008, ‘que aprueba la Guia para la Implementacién del Sistema de Control Intemno de las Entidades del Estado. 5. COMUNICACION DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO En aplicacion del numeral 7.31 de las Normas Generales de Control Gubemamental, -aprobadas con Resolucién de Contraloria n.° 273-2014-CG de 12 de mayo de 2014: numeral 7.1.2.3 de la Directiva n.* 007-2014-CG/GCSII “Auditoria de Cumplimiento” y numeral 151, (15) del "Manual de Auditoria de Cumplimiento’ aprobados mediante Resolucion de Contraloria in 473-2014-CG, se cumplio con el procedimiento de comunicacion de desviaciones de ‘cumplimiento a las personas comprendidas en los hechos advertidos a fin que formulen sus ‘comentarios. La relacion de las personas comprendidas en los hechos observados, se detalla en el Apéndice n.° 1. Las cédulas de comunicacion de desviaciones de cumplimiento y los comentarios luyen en e| Apéndice n.° 2; ja evaluacién de jos citados comentarios se ea a5 presentados, a encuentra en el Apéndice n.° 3; asimismo, el Informe Téonioo n,° 006-2017-CEHB- a EQUIPAMIENTO MEDICO de 18 de setiembre de 2017, mediante el cual el Ing. César E Huerta Bemal, specialist en equipamiento biomédico de la comision autora, presenta la ‘evaluacién de comentarios (Apéndice n.° 4) LY ‘Rudra de Cumplicionto al Gobiero Regional Junin Peérioda de 25 de ilo de 20123134 de lem de 2015 O11LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N"725-2018-CGIGRIU-AC OO! GENERAL DE LA REPUBLICA, Pagina 9 de 146 6, ASPECTOS RELEVANTES DE LA AUDITORIA 6.1 SE RETIRARON EQUIPOS Y COMPONENTES DEL HOSPITAL QUE A LA FECHA NO HAN SIDO DEVUELTOS, SITUACION QUE GENERA EL RIESGO DE UNA INADECUADA OPERATIVIDAD DE LOS EQUIPOS BIOMEDICOS EN CASO DE INTERRUPCIONES ELECTRICAS Durante la ejecucién de la obra: “Construccién y equipamianto del Hospital 4 La Merced Chanchamayo- Junin’, en adelante “Obra”, que fue ejecutada' por el Consorcio La Merced |!?, en adelante “Contratista’, la misma que se encuentra liquidada’, se debia ejecutar el componente denominado equipamiento, dentro del cual se consider, entre los planos debia instalar y dejar en funcionamiento dieciocho (18) equipos UPS"; no obstante, de la visita realizada por la comisién auditora se verificaron la instalacién de x otros, equipamiento electromecanico, médico y biomédico. Al respecto, de la revision a ‘rece (13) equipos UPS, tres (3) almacenados y dos (2) retirados por el proveedor por {alias en su operacion. [Al respecto, el Médico Michael Valerio Laureano, director del Hospital Regional de Medicina Tropical ‘Julio César Demarini Caro”, en adelante "hospital, refiid que uno de los proveedores retitd dos (2) equipos UPS* con la justiicacion de brindarles imantenimiento y no los devolvi, tal como se detalla en el acta de salida de 16 de mayo de 2016 (Apéndice n.° 5), en la cual el referdo director, el Tec. Carlos Ponce Herquino, jefe de Servicios Generales y Ia Srta, Susan Victoria Hullcahuari Huamani, encargada {del area de patrimonio, entregaron dos (2) UPS para su diagnéstico y reparacion, haciendo uso de la garantia, al Tec. José Carlos Fuentes Salazar, representante de la ‘empresa E.S,P. S.A.C., conforme al detalle siguiente: EQUIPOO! | UPS 18KVA ‘SIN ~ 144001684 EQUIPOO2 —: UPS. 48KVA ‘SIN-14001675 Asimismo, hacen constar lo siguiente: "..) Et equipo en mencién sale con destin a fa Ciudad de Lima a la empresa E.S.P SAC y sera retomado como maim fa quincena de Julio segiin el clagnastico detectao (.." Al respecto, el Ing, Cesar Eduardo Huerta Bemal, especialista en equipamiento biomédico de la comision auditora, con Informe Técnico n.* 05-2017-CEHB- Equipamiento Médico de 23 de junio de 2017 (Apéndice n.° 6), sefiaé Ia importancia de contary riesgos de no contar con el equipo UPS, de acuerdo a lo siguiente: * Unclvaue jeuiada bap esta de contact a sua az la matali de ejecucn cnc lave en ano, conor ‘atic 41" de Reglareni de Ley de Catone de Estado, prado mediante Dace Super ni” 14 ZOIB-F. ae sei. “Hoseldades ce Ejecuctn Contact) 1 Lowe an mane: Sil poster date clea an cro fe consroso,equipaninio y ‘mora as pues en ser de determina or." Scha rica de ors e presi en el Apéndice n.°7. Contrada pots emoresassguentes:JAVI SA. CONTRATISTAS GENERALES Y CONSTRUCTORA MALAGA HERMANOS S.A. oder Resalcn Gerndl Regional de Infassivcta n” 18-2018 GRUGRI de 27 da ener 9 2018 se apobo ta iudscon tween nanaer 6 a ce, * Unitoripetie Power Surly Soma de Abmentacon intorumpca, os un depostvo que por sus bates u os wementos smacenadores de energia, pues pccarona enema cca por un boo ita aria ut coe ecco aos depts que tenga conecatos os dos (2) aupos UPS wets, ran os destnados para abstoe’ dala contro uals venian fnconard segin sa despre o\ vorme Tecrice de 25 de uo de 2016 doi empresa proveedora de bs UPS Electors Stems Precion SAC. sobre ‘martnimienioy reparecon dels mses, deblndodlerencarse de os UPS no insalads y que sonata de observacn en resent fone, y que conespocian aos equips mamogral,tomegrafoy rapes X ‘udora de Cumpliierto al Gableo Regional nin Peto de 25 de jlo de 2012 a 31 de icembre de 2015 0012“( ~) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 10 a 146 INFORME DE AUOITORIA N'725-2018-CG/ORJU-AC “(-) Nui le importancia de conta con cada uno dé elas Los UPS suelen conectarse a la alimentaciin de ios Equpos Biomédlcos {yo computadoras, pemitiendo usarls varios minutos en el caso de que se produzea un corte eléctica. Si bien puede que los equipos biomédicos (Equpos de Rayos Xx, ‘Mamograto, Tomégrelo, Autocave, ett) de un Hospital operen corectamente, las alleraciones 0 enomalias que estos producen en le linea, pueden afectar 0 dafar los cconsurmos 0 cargas de un Equipo vecno conectade al mismo alimentedor o empaime. Por ‘o cual cada Contr deberia evalar las-caracteristicas de la energla de alimentacion requerida por sus equipos, protegiéndose de acuerdo als requerimientos particulars de Jas cargas que a su crtero cumplen con tereasertcas pare el normel funcionamieno de ‘su servicio, Esto incluye la consideracion del hecho de que las cargas pueden averiarse or consumos anémalos 0 cortocicuitos extemos que deben ser aisledos de su sistema die almentacén Riesqo existonte de no contar con dichos equpos (UPS). Los principales parémetros que determinan Ja Instalecién de un UPS y los resgos ‘evistentes de no contar con dichos equioas son: e '* Bajadas de tonsién: son producidas normalmente por arranques y paradas de ‘equipos de alto consumo, especiaimente por ls pared de cargas muy inauctvas (motores y transformadores de ata potencia) en la Red. Esto causa cieres anormales ‘on of software que se ejecuta en los equipos dedicados a procesos de contol 0 _manienimiento de datos. Consecuencia: peligro de pérdida total o parcial de los datos procesados por el sistema, o que ocasiona funcionamiento eine. ‘+ Sobretensiones: Son fuctuaciones de tension producidas por la imposibiklad da fa ‘propia compa eléctrica de regular fa tensién que entrega en todos Jos puntos de serveio de su red, dado que ésta es funcién 00 las cargas que se conectan 0 Resolucién de Contraloria n.° 320-2006-CG, Normas de Control Intemno, publicada 13 de noviembre de 2006. 3.9 Revision de procesos, actividades y tareas. “Los procesos, actividades y tareas deben ser periédicamente revisados para asegurar ‘que cumplen con los regiamentos, politics, procedimiantos vigantes y demas requisitos. Este tipo de revision en una entidad debe ser claramentedistinguido del sequimiento del genni > Directiva General del Sistema Nacional de Inversion Publica, aprobada con Resolucién Directoral n.* 003-204 1-EF/68.01, publicada el 9 de abril de 2011 y sus modificatorias e Articulo 30°.- Operacién y Mantenimiento del PIP 30.1 Una vez culminada la Fase de Inversion, se inicia la produecién de bienes ylo servicios del PIP, La Entidad a cargo de la operacién y mantenimiento del PIP, deberd ejecutar las actividades, operaciones y provesos necesarios para su produccion de acuerdo a lo previsto en el estudio que sustento su deciaracion de viabilidad. 30.2 Asimismo, el responsable de la UE debera priorizar la asignacién de los recursos para realizar un mantenimiento adecuado. 30.3 El Organo Resolutivo correspondiente deberd velar por que el PIP cuente con un mantenimiento adecuado de acuerdo a los estandares y parametros especificados. | hecho expuesto se ocasioné por la inexistencia de mecanismos de control para el manterimiento y operacion de la inftaestructura; asimismo, para la instalacion y funcionamiento de los equipos de respaldo elécirico generando el riesgo de deterioro premature de la infraestructura y equipamiento biomédicg,informétco y electromecéiico. ‘Auitora de Cumpliiento al Gobierno Regional unin Pere 8625 de jlo do 20120131 de eicembre do 2018 0018LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N°425:2018-CG/GRJU-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina Toe 6 Ill, OBSERVACIONES 4, DISPOSICION DE PAGOS POR MAYORES METRADOS, IGV ENEXCESO Y POR EQUIPOS ANTES DE TRASLADARSE A LA OBRA; ASIMISMO, RECEPCION DE LA OBRA INCUMPLIENDO EL PLAZO CONTRACTUAL Y DE OBSERVACIONES, CONSIDERANDO ADEMAS PARTIDAS NO EJECUTADAS Y PARCIALMENTE EJECUTADAS, AFECTANDO LA TRANSPARENCIA Y LEGALIDAD; LO QUE FINALMENTE, OCASIONO PERJUICIO ECONOMICO POR S/9 098 632,64, De la revision de los documentos y actuados que sustentan la ejecucién de la Obra’, se advitié ue se otorg6 conformidad y se autoriz6 el pago de valorizaciones que inclulan mayores metrados 2 los ejecutados y contratados establecidos en el expediente técnico’, asimismo, se autoriz ppago en exceso de 4 valorizaciones por concepto de Impuesta General alas Ventas; pese a que, el monto valorizado ya incluia dicho impuesto; det mismo modo, el pago por equipos biomédicos antes de ser trasladados a la obra, permitiendo que el Contratsta disponga, hasta por 15 meses, de recursos de la Entidad, hasta por S/2.300 037,31, cuando no le correspondian. Del mismo modo, a pesar de haber sido liquidada la obra, se ha evidenciado que no se cumpli con las obligaciones establecidas en el contrato de ejecucién de obra®, habiéndose determinado lo siguiente: retraso en la entrega de equipos médicos hasta en 314 dias calendario™"; a no ejecucion de partidas y ejecucion parcial de partidas en la infraestructura, las mismas que fueron agadas por S/147 368,90 sin haber sido ejecutadas, lo que consttuye un incumplimiento que no fue penalizado ni reciamado por la Entidad en su oportunidad, no habiéndose aplicado las penalidades correspondientes"? por Si8 951 263,74, tal como se detalla a continuacion: Cuadron* 2 Resumen del perjuicio econémico [Cie de parca enndmico tat] Traplcason de ponaidades 981265) arid no eed y parSairans aca “476800 TOTAL Sons exe ant Coats dra n” GED GRIORAF de 9 ce ceive de 2012 rescence aprtactn de anplacones de pao, aol y deduces, phego de obsenatones aca de recepotn de cba, cia de nspeccion da comsion auton y expect tenia Elaborado por: Comstn ud (El mori tl dl conato a essa del mats del cotta (SI 62 065 0) mds es auras ($/5 84285450) manos ios dasucbos (S882 40207. Los hechos mencionados revelan la transgresiOn del articulo 48° de la Ley de Contrataciones del Estado y los articulos 165°, 197°, 210° y 211° del Reglamento de Contrataciones dei Estado; asimismo, generé que se afecte la transparencia y legalidad con las que deben regirse las actuaciones en la administracién publica; asi como, perjuicio econdmico a la Entidad de SI9 098 632,64 por las parides no ejecutadas y parcialmente ejecutadas, asi como, por la no aplicacin de penalidades. 7 Sotoms de conratacin estabecko on as bases y conta fue a sktama a sua stata, conor ale Clusia Cust, ye ‘madaliad de oecucn fv lve en mare. + Expedenteionco mosicao por os deducts aprbadosy aerate. ® Contato doa 1842-2012 GRLJORAF do 15 de octubre de 2012 ® Montor eta detec deeds fetes, sera eld na necoosas, destararzadr utes pagas dra lao 2044, " Cabe sealer que ene exondrin tecnica roe consid en ol conogeama de eps des cra et carponente de eaupamierto ‘orien mot por el cell coms adr para elec de conta tarps que doer su nea ston cone ache Inc a siguiente de fecha de vencimieno da paz paral evantarens de obsevacioes, hasta ech en que elmo eq ‘bombs ue eabepado pore conta debiend precsase quel contatsa estaba lado a cunorcon eta dels os omic nasa fcna de ences cel paz coirctus, yen limo cso haste a festa de venceeno dl zo pase levartariens ce caservaces “Es de seal que, ald abi de 2095, cantata egd al mont i, con in roan de 101 dias an tal sat, comeaperaia aplearla penal mina de 10% el con. ‘Aucterta. de Cumpriniento al Gebiemo Regional Junin Perio de 25 de lo de 2012 31 de delembre de 2015, 6619am >) LA CONTRALORIA INFORME DE AUOITORIA N°72*-2018-CGFGRIU-AG ~ GENERAL DE LA REPUBLICA Pagid 18 Lo expuesto se detalla a continuacién: 4) Pago por valorizaciones que contenian mayores metrados, pago en exceso de 4 valorizaciones por concepto de Impuesto General a las Ventas y pago por equipos biomédicos antes de ser trasladados a la obra, generd que el Contratista disponga de recursos pecuniarios de la entidad que no le correspondian por S/2 300 037,31. Mediante contrato n.° 942-2012-GRJORAF de 19 de octubre de 2012"(Apéndice n.° 20), e1 Contratista se obligé a ejecutar la obra de acuerdo al expediente técnico aprobado mediante Resolucién Gerencial Regional de Infraestructura n,° 070-2012-GR-JUNIN/GRI de 9 de mayo de 2012 (Apéndice n.° 21) por S/84 562 085,00. No obstante, de la revision y andlisis efectuados a las vaiorizaciones aprobadas y pagadas de la obra, se adverte que funcionarios y servidores otorgaron conformidad y autorzaron el pago de valorizaciones que incluian mayores metrados a los ejecutados y contratados establecidos en el expediente técnico' asimismo, se pagd por equipos del componente “Equipamiento oo clinico y biomédico” que aun no habian sido tresladades a la obra; finalmente, se pag en «exceso por concepto del impuesto General alas Ventas y costo directo en 4 valorzaciones del componente ‘Equipamiento clnico y biomédico’, @ pesar que el monto valorizado ya incuia dicho impuesto; montos que al ser devueltos con posterioridad en calidad de regularizacion signifcd que el Contratista dispusiera hasta por 18 meses de recursos pecuniarios de la Entidad que no le corresponcian por S/2 300 037,31, como se deala a contnuacion custons / ed itor i L oT eae eae | sara Te aoe ee eee acy = Soba asen dee Ss a "aa , Fusote: Compress de pgo Gel pago de eorzncooes laborado por: Const autora a1) Pagos por mayores metrados a los ejecutados y contratados De la revision a fos comprobantes de pago de las valorizaciones de obra n.°* 3,4, 6,7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 y 19 (Apéndice n.° 23), se advierte que se valorizaron y pagaron partidas con mayores metrados a los ejecutados, superando el 100% de los metrados contratados establecidos en el presupuesto del expediente tecnico (presupuesto inicial menos deductivos aprobados); pagos que suman $/898 587,18 y que posteriormente fueron compensados valorizando metrados en negativo en las \alorizaciones n.°* 5, 8, 10, 14, 17, 18, 19, 21 y 23 (Apéndices n.°* 23 y 24), dando ‘como resultado los metrados contratados, como si se hubieran valorizado como ‘correspondia. Situacién que se detalia en el Apéndice n.° 25 y se resume en el siguiente cuadto: “Lin porionas qve suscrben el conto como eprsenareslgales sono ser Eesto Trso Nalaga Tones, nif con ONL 12" 10318000 ye sear Via Janamp= Qispe, deniiado con DNIn*OB612523. Expatica mdtcad oro deduczvo aprobaes y asotzaccs, median as esoidenes "27D 883-2012 JUNNPR (he 12. jn y 11 de cca ce 2013 y 1186, 114, 18 239,372, 405 412. 2014-GRJUNINR de 19 de marzo, 27 de eter, £25 febvere, 28 de abl, 7 ce uno, 15d 10717 cele de 2014 (Apt ‘Audra de Cumpimiento a Goble Regional unin Period de 25 dejo de 2012 a 31 de silembve de 2015 0220 v20~ ~) LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N° &:2018-CGIGRIU-AC — GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina de 6 Cuadro m4 Resumen de pagos por valorizacién de metrados en exceso y compensados, f ost panto par mateice | Mesto de conparncta | tm excesa(uperan| con meradosvlozades | Yom | Componente Spm) nega 1 | Erma 3255250 RE 2_[ Artec aa 72508 52873608 [3 [heat Sanders 13428684 1 20854 4_| ist lize y Wacbrcas 7386.70 7368379 © [rst Cebeado extucurado 6a 57 108425. [Tatts 89 we 87.7 “496 587,17 Fama: Conpobares p90 aac ea ba Eatorado por Corser autor e Lassituacion expuesta, evidencia que el Contratista dispuso de dichos recursos hasta por 45! meses, cuando no le correspondia. 2.2) Pagos por el componente Equipamiento clinico y biomédico no ejecutado aa fecha { de la valorizacion, En las valorizaciones de obra n.° 13, 14, 15, 16, 17, 18 y 23 (Apéndices n.°* 23 y 24), se advierte que se valorizaron metrados del componente “Equipamiento clinica y biomédico’; pese a que los equipos alin no habian sido trasladados fisicamente ala obra, onforme se puede advertir en las gulas de remision de los proveedores de dichos equips (Apéndice n.° 27); yen un caso cuando el equipo nunca fue entregado. La situacion expuesta, evidencia que e! Contratistaha dispuesto de S/S43 28423 hasta or 8 meses cuando no le correspondia, ‘a.3) Pagos en exceso por concepto de costo directo e IGV en cuatro valorizaciones : De la revision a los comprobantes de pago de as valorizaciones de obra n.** 9,10, 11 y 42, de los meses de julio, agosto, setiembre y octubre de 2013, respectivamente (Apéndice n.* 23), se advierte que del componente “Equipamiento clinica y médica’ se pagaron montos superiores que no correspondian; toda vez que, se considerd como costo directo el monte total valorizado que incluia e! Impuesto General a las Ventas (IGV) y sobre este monto se aplicé nuevamente el IGV. Es de precisar que, de acuerdo al presupuesto del expediente técnico, para este componente de la obra, el monto presupuestado ya incluia el IGV. E hecho mencionado generb pagos en exceso en las 4 valorizaciones mencionadas, por lun monto de $/458 085,90, como se detalla a continuacion: "1p Parte 08.08 0107 Conazocalo saa do fs de vit brah YOom, valorizao con mayors metas 8 es ero 2213 deweto can valorzacones en nega on seileme de 2014 2)Parta¢ 005,020 Buz extndar de 26m de adtreni, \olzado con ayers metros ens! mes un de 203 y due con vaizaenes en neyabo eave de 2014, 3) parka (0503.01.05 12 SALIDA DE RED DOBLE PARA RIS - PACS (RD) H-TECHO, valrcad Go rayne metados en eo de 2013 y ‘eye cavloizacines wn nogatnaen abi del 2014 Apne n.* 25) "« 1) Paria 38 Montreal valorzads en stoma de 201, sin embargo, rene Waslaado po peveedor el 2 duno de 2015; _2 Pada 4s Detector de ais fies, velorzado en seberbe de 2014, sh eta rectn ue tales pore proven el 24e [une oe 2015;3) Sera eécca para necopsies,vltzado en sebembre de 201, sn enbarg ecen fe Yasodad ore povesor {824.6 juno do 2015 en tana au para caso de cups Vacuum extractor otcn que no erga pr conta 9 valotzd ‘21s maces ee, mar y abe de 2074, y 88 alpen lttacbn de mes ds mayo de 2014 (Apindin n° ZT) ‘Audra de Cumpliier a Gobierno Regional Juin Period de 25 do julo do 2012 a 31 de dcambre do 215 ecet(CE) LACONTRALORIA INFORNE De AUOITORIA N° ?Z5zoVe-CCIORLIUAC (GENERAL DE LA REPUBLICA Pia Tae 16 ine 8) (a) Tota valoizao 7) Taeees086] 17011628) ear TOT] ww eHT | (eric te%de(ay | aw ase] aoean.as| 4898620] 064.79 (f)Totai (a) tb) | 176802430) 20072960] o7oex7s1) 942445 Montes caleulados pola comision auditor fe Ttal alread F) {ass 308d] — 17011838] ETO] EST (east dre (e)t8 | 1 260331.22) 144 1812) Tot eezcs| __aaer7zi [e@riGv 1Wede(a) | a82eae0] as es0z6) __rasasesr| 76a (@rota—te)e(e) | tamses0ed) 17011838) exrvonea ——_90360,70 Page en exceso ()-@) 7a0303;55] wens] Tabseeze)—— sas] ——SEONSSO Fen Conroerins 06609 vce de Elabovado por: Consanoustrn (ono ya nce GV seg el esupuesio del enact encode chr, Del cuadro anterior se observa que se pago al Contratista como costo directo, e! monto valorizado que inalula el IGV y sobre dicho monto se calculd nuevamente el citado impuesto; al respecto, la comision auditora realiz6 el célculo concordante con lo establecido en el presupuesto de obra, del costo directo divdiendo el monto valorizado entre 1,18 y sobre este monto aplicé el 18% de IGV a fin de obtener los montos que se debieron considerar para el pago de estas valorizaciones, / f El monto pagado en exceso de S/458 065,90, fue devuelto posteriomente a través de las } valorizaciones n.°* 19, 21, 22 y 23 (Apéndices n.°* 24 y 28), por los meses de mayo, julio, v agosto y setiembre de 2014, considerando menores montos valorizados en relacion al monto total valrizado (sumatoria de metrados valorizados), como se detala a continuacion: Cuadro n° 6 nde pigs extn esse dca - seeped boyy oop Baron Total Concept oa aa et Set2016 | gente Si Valorzado total (sumatorin de | sap ggaa0 | 90seze2 | 0613626 | 1810882 — Wentos pagados (a) Total valoizado Tea 7aozs) sO sa26_] 1613678) ano 10.53 (0) Costs drecto (ayia 1e472025) st 9073i| __—1s67aai| 557729. laiev 1ede(e)| __ 30240.88 22353 246147] 100301,27 (()Totat +(e) 217/965,90) 60842562] _—16136,28] 688 120.53 “T — ___ Mentos catculades por ia comision auditors (Gh Total vatican 33506500] 19054262] 6619626 618 10882) Ke) Costo directo (asta 234 72024) 4476 7a] ___—_—S6047 68] 609.78, 40 ‘Dig 18% a0(@)| 51 24g64) 2006580] 0 oeasa| 2a 08.11 |@2) Total erm 335 969,28] 190 542,60) 66 136,24] ‘818 186,51) ss. [Monto dewueto-@) | -t17 ease] assem] an ns] toons 0] aon oso ANY, Fustie: Compares pope valiiacnes dob ooo Elborado por: Comic auditors Bij) Simard reads ras Estos hechos evidencian que el Contratista dispuso de dichos recursos hasta por catorce (14) meses (desde el primer pago en exceso de la Valorizacién n." 9 de! mes de julio 2013 hasta la tltima devolucion en la valorizacién n.* 23 del mes de setiembre 2014). ‘Audtria de Cumpimiento al Gabiemo Regional Junin Period de 25 de uo do 202 a3 de diciembre de 2015 0822INFORME DE AUDITORIA N*#25-2018-CGIGRIUAAC Pagina 0 HE ‘A pesarde que las valorizaciones incluian montos y metrados que no conespondian; asi como, Su devolucién a través de valorizaciones posteriores y la entrega posterior de los equipos médicos; éstas situaciones no fueron advertidas por ls sefiores Rati Becerra Coorahua y Luis Jara Marin, supervisores de obra, quienes verificaron los metrados ejecutados y elaboraron las valorizaciones considerandolas conforme; asimismo, por los sefiores Roger Gonzales Jurado y Constantino Escobar Galvan, subgerentes de Supervision y Liquidacion de Obras, ‘quienes revisaron y aprobaron dichas valorizaciones como se detalla en el Apéndice n.° 29. Finalmente, es de sefialar que el sefior Luis Osores Sanabria, coordinador de la obra, no advirtié estos hechos pese a que le comespondia consoldar la informacion de la obca con el \etalle de valorizaciones mensuales y el avance fisio; situaciones que generaron que el Contratsta disponga de recursos de la Entidad que no le correspondian hasta por 15 meses. eo comentado, se denota que durante la ejecucién de a obra se presentaron conductas que beneficiaron al contratista; toda vez que, dispuso de recursos de la Entidad cuando no le ‘correspondian, por pagos de mayotes metrades a los ejecutados y contratados de 'S/898 587,18, pagos por valorizaciin de equipos médicos que aun no habian sido trasiadados @ la obra por S/943 384,23 y por pagos en exceso de costo direclo e IGV de S/458 065,90; ‘otaizando 8/2 300 037,31, situacion que se contrapone con los principios de transparencia, legalidad y efciencia que deben reir las actividades de la gestion piiblica. b) Incumplimiento de plazos en las etapas de ejecucién contractual y recepcion de obra {durante el levantamiento de observaciones), asi como la no ejecucion de partidas asi como ejecucién parcial de partidas, e inaplicacién de penalidades ha ocasionado perjuicio econémico por Si8 098 632,64, b.1) Conocimiento de que la obra no se culminé al 26 de diciembre de 2014” Mediante contrato de obra n° 942-2012-GRIJORAF de 19 de ootubre de 2012 (Apéndice n.° 20), e! Gobierno Regional Junin y el Consorcio La Merced Il, acordaron la ‘ejecucion de la obra por S/84 562 085,00, el cual fue modifcado como consecuencia de adicionales y deductivos de obra, hasta por S/89 512 637,43, sagin se muestra ~ ( ~) LA CONTRALORIA ~ GENERAL DE LA REPUBLICA Cuadto n°7 ‘Modifieacion del monto contractual ‘Eecucon dea obra Monto Contato m* $42 2012-GRUORAF de 19102012 y Adon de Sit 12012y 130472013 o prin cet conrats ii a) |__ 8458208500, ‘Resumen de adiionales y dosuetvos Dedueivos™ ‘acorn mene s. eductivos mane 4950 982.5, ‘Monto otal acicona @) 49008248 ____ Meets sonmactnnlvigenta fae) | ___ 0091265749 Fa SY AUIS, Fecha na ce plazo pars el evansmer de obsrvscioes sein eta de cbsarvciones scrap com Se recep de cra Y* Diecite (17) adcanaes de obra, dels cuales ocho (2) sn eiconaes — deducts y nue 3) sn so adierales, bs ces ‘eron arcades rediant las rescluones n* 235,26, 40,408, 47,413,482, 498 802.2014. GRJUNINPR oe 28 de 28e ‘il, 15 ei, 16 de uo, 16. i, 17 de ut, 29 de ago, 29 de agosto y 208 seterbo de 2014 (Apéndce 30). ' Ocho (8) adionsies deduces obra sprobats mam esludones 1°" 270 y 85% 207-GAXUNINPR de 12 dele y 1140 lcembre oe 2013 n155, 194.18. 239, 37 (rec i 239), 405 y 412-2014GR.IUNINPR de 18 de marzo, 2 etre, 28.6 fetrere, 28 de abr, 23 de ro, 15 ju} 17 doula do 201 (Antic n> 22. ‘Audra de CumpEmiento al Gaber Regional Junio Period de25 de ulo de 2012 a 3H de ler do 2015 0023A CONTRALORIA L LINFORME DE AUDITORIA WN #25=2018-CGIGRIU-AC “OG! GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina ide WE ‘Asimismo, dicho contrato establecié un plazo de ejecucién de 420 dias calendario®, que segin el asiento n.° 1 del cuademo de obra se inicio el 9 de noviembre de 20122" (Apéndice n.° 33), e! cual fue modificado como consecuencia de la aprobacion de siete (7) ampliaciones de plazo (Apéndice n.° 34), extendiendo el plazo hasta el 9 de setiembre de 2014, tal como se indica en el cuadro siguiente: Cuadron 8 Modicacion dl plazo contractual ‘Plano de apcucln | Til y clined del Concepto w ‘endian calendario | plazo contractual Be riod ede Contato 1982-2012 GRAORA de 19. ctr de 2012 420 reer es oe 2014 ‘euiaba 2 ro Piazo nical de jocucién de obra (a) = = azo de aeculan | — Woevo tl dal Concopto | n° Documenta de aprobaciino denegacin | ees Resobain —Gorendal Regionale _lnfanehuclra 1 | (*0822015-6 R-JUNIUGR de 28 e abr de 2013. Seem esouin Gerendal Reponal de Infanshucia | 2 | n° 0582013-GR SANNA de 14 de mayo de 2013 Smads Resouciin Gerenesl agonal de infaesiucta 3 | 92620196 AWNING Ge 120 uo de 2013. a SRD og | Resciatn Gers Regeral de inkaesiicinn a ened 1 2832013 R UNINC de 9 de dante ge 2013. Reson Gerencal Regional de nfaestucta 5 | 1#912:2014.8 8 UNINIGRI 6677 de mar de 2014 Faas Ampliacion esoiucin Gerencal Repl de lnasstuctia ; epiao |_| 2 113.20166RJUNIGRI 3677 oe m0 e204 % eet esouciin Gerendst Regal de nkaestuctia é 1? 136.2014-5JUNNIGRI 9 25 6 abel de 2014 Sieesat Resoucin —Gerencal Regonal de infaesiict’ 1° $75-2014-GR UNNI 28 de mayo de 2044 igen | Reseusien Gersocal Regoral de inact 232 2018-GR-WUNINIGRI de {1 eo de 2014 ‘teaaegeassoraat | Resokin Gerencal Regonal de nfosstucie 11° 272.2016.GR-WNNGRI de 13. agosto d 2016 9a sabrrve do 2014 esoucén GorencalRegonal de infaesructra 1." 296 2014.6 R JUNINIGRI 9 28.6 gost do 2018 “Total ampllaciones de plazo (0) sla] z|s|=|= ‘laze de ejcucion probado (a+b) ‘Fue: Darr de euctn de obra y documents de aprobacin de rpincoes Re. laborado por: Comision audira ‘Transcurrido el plazo mencionado de 670 dias calendario, en los asientos n.** 788 y 790 La no anoga de equips, no tbe considera dento el pogo de obsewacines,y Hubley sto cso, no poi haber so cnsisereda como observctn da ez qu, salar dea no gcuctn de partdas en tl sont, al evidence fa ene 4s eauees, no deb ealzarse n ca con un lego de cbseriecones 08 ce ecure del 2014 Apendice m3), on ugar deol se dene resort conrats yaa Is pnaidaces carescenderbe * Gonfome a Manan de Onarizacon yFutones- MOF, proba con Resucn Eectha Regonaln* 46-200-GRIUNINIPR de ‘168 saber 60 2005 (Apandlee n° 44), ol sofer Caos rum Maya Valdez, gene regina de ifeesrucur, tis come funcones: educa proeas esicoy dma de os proyectos deve 6 eecuckn ba is dhersas modeladee len coneardancia eon dpoatucs legals upon 5 came, “Ding a eecashn des popu yobs de Meson con sree ‘arormabid og * De acuerdo al Regimens de Onarizacion y Funcones- ROF, apobado con Ordena Regional n* 087-2008.GRICR de 27 de ‘agoso oe 2008 (Apendice n= 43) a ser Cantartn Escabar Gavan, spree de Supe Ligadacn de Cras en cane funn: ‘Digi. cntolry supers ecu de os roy y obras diversion de cue a anna legal vp Campinas al Gober Regonal Povo de 25 elo 212019 Se ler e215 0027LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N™25-2018-CGIGRIU-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 5 de 6 ‘Asimismo, al haber postergado la recepcién de los equipos y motilaro clinic, los miembros del comité de recepoion de obra otorgaron mayor tiempo al Contratista para el cumplimiento de la ejecucion del componente: “Equipamiento clnico y biomédico’, ‘que como ya'se sefial, no se encontraba conclu a la fecha de la recepoion de la obra 'b.2) De la recepcién de obra sin haberse ejecutado el total de partidas. ‘Mediante Resolucion Gerencial Ragional de Inftaestructura n.* 071-2015-GRJIGRI de 17, de febrero de 2015 (Apéndice n.° 46), se resolvi6 recomponer el Comité de Recepcion para la Obra, quedando de la siguiente manera: Presidente ‘Arg, Rolando Capacyachi Ore Coordinador de Obras ‘Seeretario + Arg: Radl Alvarez Jess Gootinador de Obras e Miembro + Arg. Jorge Ordofiez Flores Coorinador de Obras Asesor + lng. Luis Jara Marin Supervisor de Obra Vv Durante fa recepcion de la obra el sefior Ronaldo Capacyachi Ore, presidente del oomité de recepcién confimé que las abservaciones no fueron levantadas en el plazo limite establecido para ello (26 de diciembre de 2014); toda vez que, mediante reporte 1.* 025 2015 GRI-SGO/RCO recitido por la subgerencia de Obras Piblicas | 12 de marzo de 2015 (Apéndice n.° 47), inform al seftor Gustavo Condezo Mansil, subgerente de Obras, o siguiente: ) f Dis Martes 24 de Febrero Se revsd fodas las abservacones an la hija de obsenvaiones desde e custo piso ‘empezando por la Especialdad de Arquitectura, sin embargo nos dimos con la sorprasa quo Jas observaciones no fueron levantades en su totaled y en momento empezaron a Fi, perf el pico tance x eds Sage bd e@ Dia Miércoles 25 de Febrero Selene at mecntaatn oo wescelcod sah Gontaitinel Coo La Meio) = viene incumpliendo graduaimente porque aun persisten algunas observaciones (...) Dia Jueves 26 de Febrero. Verificacion de observaciones en los niveles fercero, Segundo. en Ja especiatitad de Arquitectura, inst Elécricas y Sanitaria, persiston las observacionss, de! mismo modo se | ‘exige 2 los ejeculcres fa veriicaciin de equivamlento Blomédico con partcipacion de ta a. Unde de Patimono del oeptl son lpr mie vera por qu provers m0 N curmplon con enregor los equips sepin expedient tecnico. ‘Dia viernes 27 de Febrero, En vista que el avance es limtado de parte del Consorcio La Merced 1! nos entregue las conformidades nos hemos visto cblgados a programar para la préxima semana a parir del ‘miércoles 4 de Marzo continuer con la recepetén by De lo sefialado por el presidente del comité de recepcion de la obra, se advierte que'en Vista que la obra no estaba cuiminada, decidieron darle un plazo adicional al Contratista, sefialando que continuaran la recepcin a partir del 4 de marzo. Adviriéndose ademas ‘que, el comité de recepcion tenia conocimiento de que la eecucién de obra no culmind 1 26 de diciembre de 2014, plazo para el levantamiento de observaciones y que aiin para el 27 de febrero de 2015 (63 dias después del plazo para el levantamiento de ‘Audtora de Gumplinient al Gobierno Regional Junin Period de 25 de jlo de 2012 al 31 de diciembre de 2015 0028‘GENERAL DE LA REPUBLICA am >) LA CONTRALORIA |NFORME DE AUDITORIA N°725-2018-CONORUULAC Pagina 26 de 6 ‘observaciones) éstas estaban pendientes; sin embargo, en lugar de advert la aplicacion de las penalidades por mora, permitieron que transcurra mas tiempo, para que el contratista subsane las observaciones pendientes. Asimismo, mediante informe n.° 100-CSLMISFTM-2015 de 10 de abril de 2015, (Apéndice n= 48), el sefior Samuel Torres Miranda, supervisor especialsta en equipamiento médico sefialé que el 27 de febrero de 2015 realizd la evaluacién al equipamiento biomédico provisto por el Consorcio La Merced I, precisando las observaciones siguientes: [ EVALUACION FINAL DE EQUIPAMIENTO AL TLMARZO2015 ‘GANTIORD | PORCENTAIE "TOTAL DE ITEM DE EGUPOS. 16 0 "TOTAL DE CANTIORD O& EQUOS 191 70% "TOTAL DE ITEM APROBIDOS 1 13h "TOTAL DE EGUIPOS CONFORMES, 78 1%. "TOTAL TEM OBSERVADOS # Be "TOTAL EQUIPOS OBSERVADOS we cs "TOTAL EQUIPOS OBSERVADOS POR FALTA DE CAPACITACION Bi 2s "TOTAL DE EQUIPOS POR NO INSTALACION | SIN PRUEBAS DE es FUNCIONAMIENTO FALTA TECNICA / FALTA DE CUMPLIMENTO DE EE TT. "TOTAL DE EQUPOS NO ADQUIRIDOS ()/NO UBICADOS EN OBRA@!) | —3__| | NOTAT Ec TEW SE REFIERE AL NOMGRE DALEGUPO Con SU CUTE SESPEIVR NOTA: CADA ITEM (NOMBRE DEL EQUIPO) PUEDE TENER 01 O MAS EQUIFOS BIOMEDICOS, También menciond que no otorad conformidad la dotacién de equipos biomédioos realizado por el Consorcio La Merced Il. Ademas, indicd lo siguiente: .) todo documento suscrio yio eprobado con terceros no vinculentes a las ténminos del Contato de! Consorcio Supervisor La Merced y quo no este estipulado en la Ley de Contrataciones del Estado, en al CContrato de! Gonsorcio Supenisor la Merced con la Eniided. en el Expediente Técnico as! como ‘en los Téninos de Referencia de la Convocatorla no es plausible de ser amentvado por ef ‘Supervisor de Equipamiento para nes del presente Informe Fina’ [Al respecto, se evidencia que e! sefior Samuel Torres Miranda, supervisor especialista en equipamiento médico, tenia conocimiento de que la ejecucién de obra no culmind el 26 de diciembre de 2014 como sealé el Contratsta y que ain para el 27 de febrero de 2015 (63 dias después del 26 de diciembre de 2014, plazo para el levantamiento de observaciones) se tenian observaciones pendientes; sin embargo, en lugar de adverti la aplicacién de la penalidad por mora, suscribié el acta de recepcin de Obra Es asi que, recién el 6 de marzo de 2015 mediante acta de recepcién de obra (Apéndicen.° 50) suscrita por los miembros del comité de recepcidn, representantes del Gobierno Regional Junin y del Consorcio La Merced 1, dejaron constancia de lo siguiente: “Lo, $2 constaté que el Contratsta ha efectuado el Levantamiento de Observaciones ccontanidas en ls anexos del Acta suscrite del 15 de Octubre del 2014, tal como se detalla en Jos anexos siguientes: ‘© Anexo 07 - Levantamionto de Observaciones de Arquitectura ‘= Anoxo 02 - Lovantamienio de Observaciones de lastaaciones Santaros ‘= Anexo 03 = Levaniamianto de Observaciones de Instalacionas Eléctricas ‘+ Anexo 04 - Levantamianto de Observaciones de nstalaciones Mecénicas "5a de reopen de cbr, contene el anexa 5, en cul ke senate yartamionto de obsanacnes en a especial ‘equgaiens Bordo y mobo cinco, ene cul ssabe el mio jane Samuel aes hens, especalsia d supers fen equpaiento Bondo de a Superson dea Obra al espect, mada em en reco l'une do 2017 (Apdndice 149), ser Samuel Toes Manda, especiales en equpamlent biomes doa supervision cela Oe, sta suena“. (eat iforne naman 105-OSLM'SFTHZOTS 08 fecha 10 de ab de 2015 nfome menconado reveal estan de equpamen Dated artes i recep tra. Ne cbtane como a s rei su informe reel esto del enparienio al 7 de ebrera de 2018, 6 os asus dt plac ns para ellecariamieno de cheervasones Je 8 Ob. ‘Audloria de Cunplimionto al Gobiomo Regional unin Perido do25 do jlo do 2012 al 31 de dciombre da 215 0029 aLA CONTRALORIA LINFORME DE AUDITORIA N°925-2018-CGIGRJU-AC “CO! (GENERAL DE LA REPUBLICA aaa ‘+ Anexo 05 - Levantamisnto de Observaciones del Sistema de Cableado Estructurado y Equipamiento de Comunicaciones ‘+ _Anexo 06 - Levantamionto de Observaciones de Equipamionto Médico y Mobiaro Clinica dt Es de sefialar que, el acta de 6 de marzo de 2015 (Apéndice n.° 50), sefiala levantamiento de observaciones de equipamiento médico y mobilario clinico; sin ‘embargo, el acta de 15 de octubre de 2014 no detallo las observaciones del equipamiento ‘médico y mobiliario clnico que supuestamente fueron levantadas. ese a que se otorgé mayor tiempo para subsanar las observaciones, el Contratista no cculminé con la ejecucion de la Obra en la fecha que sefiaé el comité de recepcién (6 de marzo de 2015), tal como se evidencia con los documentos siguientes: ‘* Conreporten.* 031 2015 GRI-SGOIRCO, recibido el 26 de marzo de 2015 (Apéndice 1.” 51), el sefior Rolando Capacyachi Oré, presidente del Comité de Recepcién de @ Obra, informé al sefior Gustavo Condezo Mansilla, subgerente de Obras, lo siguiente: ~ ) ‘Dia Jueves 05 de Marzo.- ‘Se continuo venficando las observaciones anotadas en cuademilo de observaciones varias de_les observacones no_fueron_leveniadas en su tofalidad_y fueron S Ing Mari, ‘Se convoct a na reunion con el Jte de Supervision yl Residente de Obra del Consorco ‘La Merced I! fin de que. acelren el levantamiento de cbservacones @ fn de der ‘cumplimiento al documento. cursado para su. RECEPCION presentando ta Carta 'N*41-RS-CSMILJM-2014 por el CONSORCIO SUPERVISOR LA MERCED, revision do Js observaciones por Espectaldades: + Especilidad de Arquitectura Especiaidad de Estructuras Especialidad de instelaciones Santarias Especial de Instelacones iéctricas Cableado Estructurado programado hasta el 20215 Instalaciones Electromecénicas programado hasta el 802/15 Ea : 5 Dia Viernes 06 de Marzo.- Veritcado el fevantamento de observeciones sayin cronograma presentsdo por el Consorcio La Merced Ilse viene efectuando entamente existe incumplimiento de parte del Consorco Supervisor sobre la conformided dele supervision por especialidades. Paralelamente se viene verfcando el equpamiento medio y mabiiana a cargo de une ‘Comision conformado por personal del Consorco eecutor y de personal de rea usuaria. Can el eamromio de curr elven de Endpo Bod y mbar on auras ri 7" (Subrayado agrogatio) ® Meta caftan.* 0102017 ARO.RCO de 30 se mayo 2017 Apindice "$2 ol ser Rl Capacac Ore Aaa, dod lo sigue.) No tenerelsorcinun Repo de Comin de Servos cn i venicactn confoiad delaras ds Cbsercones reejads on as rapactvas Aca po obstare. queda dao que parse 5 de arm 201, fecha en le 2 ‘upiosament senate oda us serene: lob ose ecotabacnia 0:00 ca ne mento reps Sioa comison acre, ha evidenced meant feces documorss ae ex reurgianio cone Pr ial cad sor Rolando CepacyaciOr, sao lesigaers 8 Cond de Reo doa Oba. a6 esponeabe {eins wes ceutos qu posters pues spy fa de OtseraoNes Que Nex cated ed de osarecones Y epee tenco |. na cbt, en peg de coszvacoes dl 5 de octubre de 2014, ro se considers ningun bsenecen ‘especo al equremenip mao, scan 8 ei qe. Se wahcaron lo Eaubes Blomtaiesv Mobilano Clic en ‘tags estar comprndio dentro de periodo de Subsanacin de Obseracines 8 Ger, cue ol com rare CebaS {is ereare Ge resin y inconarien del equgamierto et si Wales tic vez Qe, woe Stan YeRCaze, NOD POF robe costo ckeenacin ana ‘Audra de Cumplimiento al Gobieo Reglonal Junin Pride do 25 de lo do 2012 al 31 de diciembre do 2015 003“QO LA CONTRALORIA — GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 28 de 146 = Acta de Compromiso de 18 de julio de 2015 (Apéndice n.° 53), suscrita por representantes del Consorcio La Merced Il la supervision y el Hospital Regional de Medicina Tropical “Julio César Demarini Caro’, en adelante “Hospital, en la cual se advitieron los hechos siguientes: td 4: INNOWAX * =TELEVISOR fo). ¥ para poder concluir con la entrega final de todos fos televisores daberé cambiar los cables de poder por fo normado que son los cables de tipo shucko. (.) 7. METAX SAC ‘+ MESA PARA SALA DE REUNIONES*: ‘ueds pendiene ls eirage de ete mobili. fou) 8 RHANCEL TEC ood e + HORNO A GAS PROPANO: Si bien es cierto cuando se realizé la prueba de funcionamiento de! equipo y para Fever a capactacion no se tontaba con os insures que 8 Yapor gas, rata i de dar solucién insalando provisionaimente a un balén de gas, pero ahora el | NFORME DE AUDITORIA N° #0572018-CG1GRIU-AC ‘hospital se encuentra en funcionamiento y (a instalecion de homo no se conciuye dsiandolo instalede ¢ un balon de gas pegudicando e! movimiento del personal onto del rea de nt, () y m 1 1. REGULADOR DE RESIOUOS SGLIDOS L asta la fecha est en mado manuel por motivo que est atando instal of sofware y i 5 ae aon yada pendane ientne dee, 2. FALTA CARGADOR DE BATERIAS DEL GRUPO ELECTROGENO i) 7. SISTEMA ELECTRICO (J Ch eye ance ioe teat ai ox sev ‘Geiartos instalados para ef funcionamiento,(..)".(‘Subrayado agregado) @ ‘© Mediante reporte n.* 136-2015-GRI-SGOIRCO recibido el 26 de agosto de 2015, a (Apéndice n.° 55), el sefior Rolando Capacyachi Oré, presidente del Comité de Recepoién de Obras, inform al sefor Julio Buyu Nakandakare Santana, subgerente de Supervision y Liquidacion de Obras, lo siguiente: tet E! Informe conesponclonie y el Acta de Recepcién de la obra antes mencionada se ‘encuentra expedio ls demmore obedece @ que e! Consorcio La Merced Il ejecutora de la ‘gbra_demord_en_exceso _la_entrega_de los Anexos del _Levantamiento de pesrvaciones ee 0 esoecialdet que cob corer’ Ata do Rapa 8 * TD ea a ha i ron au orf orc ai at ne Roc F > Dossier de Calidad de Obra > Dossier de Calided de Comunicaciones y cateado > Dossier de Calidad de Equino Bioméclco > Dossier de Ptanos de repienteo > Dossier de Menuales de comunicaciones * Nadas soot de service ae de 3 de octubre de 201 PApandice nS) senor Davis Granéa Tenn, represent de ‘seni locroo de a empresa METAK NIDUSTRIA Y COMERGO S.A, respec a mesa de rexones sofa le sae.) MESA DE SALA DE REUNIONES. Se proce a eerar el smaco on sv ubeacn respectva.) 5 dea, que pare 3 de oc 2015, reoén se esta cvtando dha pata, coneranese un vex mas ol ncungliets del conta ‘Audora de Cumpliniento al Gobierno Regional unin Perego de25 dello de 20123131 de diclembre de 2015 0e3i(CD) _LACONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina de HS INFORME DE AUDITORIA Nt}25-2018-0GIGRIU-AC ‘Los fomos de los dossiers son necssaris para la entrega al area usuera. (..)° (Resaltado y subrayado agregado) * A través del documento Co 43-CSLM-2015 recibido el 8 de julio de 2015 (Apéndice rn 56), el seftor Manuel Echandia Moreno, representante legal del Consorcio Supervisor La Merced, entreg6 a la Subgerencia de Supervision y Liquidacién de Obras del Gobierno Regional Junin, entre otros, lo siguiente: dossier de calidad de obra de estructuras, arquitectura, sanitaria, eléctrica y mecénica; tomos de calidad de_ comunicaciones y cableado; dossier de calidad de equipo biomédico; planos de replanteo; manuales de comunicaciones y cableado; complemento manual, y manuales de proveedores. ‘Como se evidenca, existen documentos emitides con posterioridad al 6 de marzo de 2015, fecha en la cual se recepciono supuestamente al 100% la obra, con los que se ‘demuestra que el contratistancumpl6 no solo con el plazo para ejecutar ia obra (670 ddias calendars}, sino también incumplid con el plazo que se le otorgd para levantar las observaciones (72 dias calendario). ‘A pesar de ello, el comité de recepcién de la Obra, recepciond la Obra inconclusa sin ‘que el Contratista haya levantado las observaciones; asimismo, el subgerente de Supervision y Liquidacion de Obras y la supervision de la Obra, con posterioidad al 6 de marzo de 2015 se limitaron a informar dicho retraso, cuando pudieron resolver el contrato®’ y/o advertir la aplicacion de penalidad y poder considerarlo en la liquidacién de la obra Es de indicar que, el mismo 6 de marzo de 2015, el comité de recepcién de obra, realizo una entrega provisional de la infraestructura hospitalaria ala parte usuaria®, Posteriormente, mediante memorando n.* 399-2015-GRJIDRSJIRSCHIDE de 18 de marzo de 2015 (Apéndice n.° 58), el director Ejecutivo de la Red de Salud CChanchamayo, comunicé al personal del Hospital para que se realice el traslado al nuevo hospital. Es asi que, el Hospital inicio con su funcionamiento y utlizacién de los bienes; y durante la actividad propia que desarrliaban los funcionarios y servidores del Hospital, advirtieron que el contratista no entrego diferentes equips, y otros los dejo inoperativos, tal como se corrobora con los documentos siguientes: ‘© Mediante informe n.* 006-2015-FLOA-RSCH-HRMT-JCDC /USS.GG de 8 de settembre de 2015 (Apéndice n.” 59), la sefora Frydda Oseda Alamo, encargada del rea de patrimonio del Hospital, informé al sefior Eduardo Chocano Mendoza, administrador del Hospital Regional de Medicina Tropical “JCDM’, lo siguiente: t) T.Esié pendiente entrega de 02 equipos que son las MAQUINAS REGISTRADORAS* 1S ELECTRONICAS, que segiin plano manda en caja de emergencia y en e! ‘segundo nivel el caja de comedor. 2" aod 168° dt Regiment a Loy de Contatacones el std, que estaba as cases de reschisén for icurplmie cue ‘2a ea den" La Etad pod reso el carat, de confor con ino ) darting 40" doa Ley, en ls casos en qu et conta (6/2 Haya feoedo a acinar morc maximo del panaliad por moral mont bina par cts penaidades, ena ecucon ‘i prstan a sv cago(." *: Nedemo Rexoucon Breil n* 065 2015.GRUUNMWRED S.CH do 27 de fered 2018 (pndica n* 57, se desnd as ‘cami de recep dal hosp ® Madante cata n*8562015.GRIIGRISGSLO rei pra Entice 10 de seen de 2015 Aptndie n° 6), seo Jo Bt Nakandakar Sota, ubgorn do penis y Uglacin de Obras dl Goble Regina Juin aqui als sotors Eres Tso ‘aga Tones y Val Jaramoa Quspe represertames gales do a empresa oreo La Maced I. a vastvenca de mgresras teketrs con sus espectras quia J emis yo Tacs orgs, ar relat tarts ete le SUNAT y poster fnconariend, ‘Kostora de Cumpliniento ai Gobieme Regional Junin a Povodo de 25 de fulo de 2012 31 dedi de 2015 0032LA CONTRALORIA INFORME DE AUDITORIA N*f252018-CGIGRIU-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Phin 9 de 6 £8.01 de fos equipas que falta antrogar es ELECTROCARDIOGRAFO DE 01 CANAL, lo cual noe Negado a ls instalaciones. Por io tanto se requiere que se revisen los expedientes técnicos de todo el equipamionto y ‘que /a constructora culmine con la entrega total de! equipamiento biomédico si este fuera e! aso, bod + LAVAVALNLLAS: Este equipo esta instalado pero no se realiz6 le prueba de funcionamiento ya que fe falta \tsalr el stoma por donde inresaréo detergent euiizer UNI ESTAN PRESENTANDO PROBLEMAS- 1. REGULADOR DE RESIDUOS SOLIDOS. '* Hasta la fecha esta en modo manuel, por motivo que estéfattando instlar el software ‘votes es que alin queda pendionte Ia entrega de requlador. () ‘2 GRUPO ELECTROGENO * Fata quo Ja empresa onrogue o crmadordo_batorias, Yo que so! un oro Felts el calentador de: 7. NUTRIGION Y DIETETICA food) + "El equipo de avavaita no est operatvo yo que faa la conexion de sistoma que dnyectara detercent gute al momento de puesia en marcha ™ b) 11, SISTEMA ELECTRICO ‘= Con respecto a la iuminaciin exteme, estan fatando que nos entrequen is leds _dejalos intalados pare ol funcionamiento x (.. (Subrayado agregado) © Con informe n.* 012-2015-FLOA-RSCH-HRMT-JCDC/U.SS.GG de 26 de octubre de 2015 (Apéndice n.° 61), la sefiora Frydda Leonor Oseda Alamo, responsable de Equipamiento Biomédico del Area de Mantenimiento del Hospital, informd al sefior \ Eduardo Chocano Mendoza, administrador del hospital, lo siguiente: 4 |. INNOVAX + TELEVISOR (.). ¥ para poder concur con la entrega final de todos los telovisores deberd cambiar {os cables de poder por fo normedo que son fs cables de tipo shucko 5. JAIME ROJAS: (a) ‘Queda pendiente la entrega de los equipos de electro bisturi que corresponde al sector de Centro Quire 6. trode bs equipos quo fata entrogar es ELECTROCARDIOGRAFO DE 01 CANAL, ‘cual no ha llegado a las instalaciones. 7. JORSAC 7) sasmismo, sole ques sabes un ace oe reference a la Dreccion Regional ge Sli Junin - Red oe Saud Chanchamay>. videncindose una vez mis que is chra nose cir donk de bs plas estabecios, adams dow, sa dana que a Se ‘Ropers econes especis, pacar perise arora may enps a telcos eRe ES ‘Audtria de Cumpiiniona al Gobiamo Regional Junin Period de 25 de lo do 2012 al 31 e diciembre do 2015 0033am ~) LA CONTRALORIA INFORIME DE AUDITORIA N°4252018-CG/GRIU-AC GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 3 de 46 + LAVAVAJILLAS: Este equipo esta instalado pero no se realizé la prueba de funcionamiento ya que le instalar el sistema por donde ingresara el a utilizar J" (Subrayado agregado) ‘© A través del informe Técnico n.* 008-2015-GRJ-DRSJ-RSCH-HRMT-JCOCIUSSGG de 3 de diciembre de 2015 (Apéndice n.° 62), la sefora Frydda Leonor Oseda Alamo, 'S.T. Mantenimiento - EQ. Biomédico del Hospital, informé al sefior Eduardo Chocano Mendoza, administrador del hospital, el estado situacional de los equipos instalados, tal como se detalla a continuacion: -) 2. REGULADOR DE RESIDUOS SOLIDOS Hasta la fecha esta en modo manuel, por motivo que estéfatando istoar ef software y cro es que adn queda pendiente la entrega de reguiedor. 3. GRUPO ELECTROGENO E\probiema que se presenta en este caso es que los conectores se encuentran invertidos, e ete problema ya persste desde un inicio. Donde se es indico muchas veces que se fen problemas dentro de este sistem y que periudica demasiado cuando existe ! cote de . energia en fa zone. a) 11. ODONTOLOGIA Dentro de! service contamos con equipos como: DESTARTARIZADOR, jo cual ain no he si ist rasa deberia de echa este equipo. (.) 12, LABORATORIO ANAL FLUJO. dor la empresa DIGISCI no. 7 di funcionamiente ya que ahora se cuenta con el personal comple y con las muestra inecesarias para ser sie! equipo funciona come deberia 0 no () +14, NUTRICION yp ‘Contamos con un LAVADOR DE VAJILLAS 1o cual hasta ia fecha esté pendiente la A puntos de ingreso. (J: (Subrayado agregado) * Con Informe Técnico n,° 001-2016-GRJ-DRSJ-RSCH-HRMT-ICDCIUSSGG de 1 de febrero de 2016 (Apéndice n.° 63), el sefior Carlos Ponce Herquinio, jefe de la Unidad de Servicios Generales, informd al sefior Michel Valerio Laureano, director del Hospital, el estado situacional de los equipos del Hospital, tal como sigue: “tal Equipos esterilizador de RR.SS. contaminados: Viene funconando en forma manval fata instalar ol stoma de automatizacién ) Grupo Electrégeno alta vélvul de control de combustible en el tanque de conto! del arupo electrigeno (avale chook) (..)" (Subrayado agregado) ‘+ Mediante Informe Técnico,” 0001-2018-GRI/DRJIDRSJRSCHIHROMT-ICDCISSC de 1 de febrero de 2016 (Apéndice n.° 64), el sefior José Luis Linares Heméndez, jefe de Servicio de Soporte y Comunicaciones de Ia Red de Salud Chanchamayo, informd al sefior Michel Valerio Laureano, director del Hospital, que no se ha probado el funcionamiento de algunos equipos, tal como sigue a continuacién: ‘Auditor de Complimiento al Gobierno Regional Junin Petied do 25 de jlo do 2012 a 31 de diciembre do 2015 0034A CONTRALORIA L LINFORME DE AUDITORIA N'f25-2018-CGIGRIU-AC ©! GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 32de 6 ) 4, ANALIZADOR BIOQUIMICO (empresa DIGISCOPE) El equipo hasta la fecha no se ha realizado le pruebe de funcionamienio el proveedor ‘ndica que nosotros tenemes que contar con Tos reactves pare que hagan dicha prueba, (4) 5. CABINA DE FLUJO LAMINAR (empresa DIGISCOPE) (... ain no.se ha realizado le pruebs de functonamiento de elo, por fo que hasta la fecha ‘no se da uso de eo. 7. CABINA AUDIOMETRICA (empresa METAX) (..) cuando se hizo la verifcacién con especaisias que hacen us del equipo indiven que ‘ca cabina debe de contar con adaptadores para la conexton de is equipos como en audiémetro yo el Impendanciomero, Lo cual no e da uso por feta de los conectres 8. TELEVISORES (empresa INOVAX) ‘Aun n0 hacen enirega del felevsor que present falas, (..). 8. COMPUTABORA fonprosa PC LINK) ne disco duro cuando se enciende aparece en ‘queda sin funcioner, son varias que ‘ocala proto, sil pote que fle a sae hap «que se pide ol cambio por garanta. 10. CAMARA FRIGORIFICA PARA DOS CADAVERES (empresa JORSAC) Este problema ya le hemos repartado hace tiempo ars por fo que hasta la fecha no tenemos respuesta de cuando esta legando el proveedr a da solucbn 11. LAMPARA DE FOTOCURADO (empresa DENT IMPORT) Este equipo desde que e! hospital tomo posesion se quiso dar uso de dicho equico y fo cual lo pusieron a cargar pero no respond.) 12. LAVADOR DE VAJLLAS (empress JORSAG) ol doer soos puntos de nares (J Tal como se desprende de lo sefialado anteriormente, a pesar de que se otorgo mayor tiempo para culminar con la ejecucion de la obra, el contratista no cumplié con los plazos, situacién que también fue corroborada por la comisién auditors, que determind que diferentes equipos fueron trasladados por el proveedor de los equipos con fecha posterior a la fecha de culminacién de la Obra, al plazo para el levantamiento de ‘observaciones e incluso después de la fecha del acta de recepcion de obra, tal como se detalla a continuacion: > Equipos biomédicos que ingresaron con fecha posterior al plazo de ejecucién de la obra y acta de recepcion, con retraso de hasta 314 dias calendario © Electrocardiégrafos de tres canales, hemoglobinémetro portatl, secadora de téminas: Neate doarreno ht 21 de ni de 2077 (Aphndice n°65) la seta Fry Oseda Atimo, ncampads oe es de Patmos Seti sige: (.) Respect a a infomactn ckoida ros equoos er mension, bingo a ilomacion sunt: ‘SB COAGULOMETRO (20) Senin guia presertadas fue enrepada paterora aca, pel proveedar vin a reali nog ‘el equipo y puesa en neonamieto donee de ar. ‘38 DESTARTARIZADOR ULTRASONICO (LD-11}- Eto equips fuse eregades on susan, pee hubo obserstions por ise usuario qu no cua sna funcones que to equibo desea, lo cua srl un dcuerio pra peesentrlo ‘area empresa y pueda realizar elcanbio poor qn pian on as crac de emp yo cal fe preset en & popes 1 comara deel. Resto a enega de qupo por camo ena fecha qua dca a Gul. emstn ei, 39 ELECTROCARDIOGRAFO DE TRES CANALES (E41) (..) leno dela misma mane’ como suede en nome san ‘lmaconados 0 oro abionto qu ra detnago lo quardaba ya quo ntalacn. hosp ro cota con pees, porloque €lprovedor rove para poner en uncoramieni capaci (.) 831 HEMOGLOBINOWETRO PORTAT (47 6: Este equpotnbln nde en quae ein ech de ingreso pe equipo tue erragade 3.45 MONITOR FETAL EM). Este equips bit nica ena guia de Remit fecha ce ngres, per el cube entega (.) 3 18SECADOR DE LAMINAS (36) Este tu tambien nis en a guia de Rens foc de ngreso peo eleqpo fie enrogso () ‘S20SIERRA ELECTRICA PARA NECROPSIAS (EW-S0) Esl euipo tien indica ene quia de Remi fecha de ingreso, pero 0 equpe fue enireg2d9(.) de Cumpliiento a Goberne Regional Junin Panna oo oT aT de comb e205 0035