LOGO EMPRESA PROCEDIMIENTO DE ACCIONES VERSIÓN: 9

CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y
OPORTUNIDADES DE MEJORA FECHA:
PROCESO PLANIFICACION ESTRATEGICA Y
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MEJORA

1. OBJETIVO

Describir el procedimiento general para la aplicación de acciones correctivas,

preventivas y de mejora con el fin de mejorar los procesos de la empresa, eliminar
la causa de una no conformidad detectada y tomar acciones en caso de que se
detecten no conformidades potenciales dentro del Sistema de Gestión Integrado
(SGI).
2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a todos las no conformidades presentes o potenciales

identificadas dentro de los procesos que hacen parte del sistema de gestión
integrado los requisitos legales y reglamentarios.

3. RESPONSABLES

 Coordinador de HSEQ
 Jefes de Procesos

4. DEFINICIONES

 Acciones Correctivas: Acciones tomadas para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situación indeseable. La acción correctiva se
toma para prevenir que algo vuelva a producirse.
 Acciones Preventivas: Acciones tomadas para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable. La acción
preventiva se toma para prevenir que algo suceda.
 Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.
 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
 Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria.
 Acción de mejora: Las acciones de mejora se determinan en las revisiones
gerenciales o reuniones las cuales están enfocadas para aumentar la eficacia
y eficiencia de los procesos, sin que se hayan presentado no conformidades
reales o potenciales.
5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
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 Norma NTC ISO 9001:2015

 Norma OHSAS 18001:2007
 Norma NTC ISO 14001:2004
 Decreto 1072 de 2015
 Procedimiento para identificación de peligros y valoración de riesgos.
6. CONTENIDO

ACTIVIDAD PROCEDIMIENTO REGISTROS RESPÓNSABLE

1 La acción correctiva, preventiva o de mejora No aplica Todo el personal
tomada para eliminar las causas de las no
conformidades reales o potenciales, debe ser Jefes de proceso
apropiada en relacion a la magnitud de los
Auditor del sistema
problemas, proporcional a los riesgos de SST integrado de gestión
encontrados y a la magnitud de los problemas e
impactos ambientales encontrados.

Cuando la acción correctiva, acción preventiva

o de mejora identifican peligros o impactos
Identificación de la
nuevos o que han cambiado, o la necesidad de
necesidad de toma
de acción controles nuevos o modificados, las acciones
preventiva propuestas serán revisadas a través del
/correctiva/ de procedimiento para identificacion de peligros y
mejora valoracion de riesgos y el procedimiento de
identificacion de aspectos e impactos
ambientales antes de su implementación.

Las acciones preventivas para los productos o

procesos se pueden generar de:

 Sugerencias de los empleados y

clientes
 Resultados de: Informes de
auditorías internas.
 Revisiones gerenciales.
 Control de Producto no conforme
S
 Satisfacción del cliente
 Incidentes de trabajo
 Los resultados de auto
evaluaciones
 Por la tendencia que refleja los
índices relacionados con los
objetivos del Sistema Integrado
de Gestión.
 Objetivos e Indicadores
integrados
 Objetivos, metas y Programas
SST y ambiental
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ACTIVIDAD PROCEDIMIENTO REGISTROS RESPÓNSABLE

 Por el impacto del resultado de
los procesos en la ejecución de
la obra o logro de los objetivos,
peligros, riesgos, aspectos e
impactos ambientales, accidentes
o incidentes potenciales en SST
y ambiental.
Las acciones correctivas para los productos y
procesos, se pueden generar de:
 Por la magnitud o repetición de la
No conformidad detectada
durante la ejecución de la obra
 Por la magnitud o repetición de
quejas de los clientes
 Por la magnitud o repetición de
los peligros, riesgos y la
ocurrencia de accidentes o
incidentes en SST y ambientales
derivados de las operaciones de
la organización
 Por situaciones de emergencia.
 Por incumplimiento en los
requisitos establecidos en la
Normas NTC ISO-9001:2015,
NTC ISO 14001:2004 , OHSAS
18001:2007 y el Decreto 1072 de
2015.
 Resultados de: Informes de
auditorías internas y revisión
gerencial.
 Análisis de datos
 Resultados de mediciones y
ensayos
 Evaluación de la satisfacción del
cliente
 Información del personal de la
empresa
 Los registros generados por el
sistema
 Los resultados de auto
evaluaciones
 Por el incumplimiento de los
objetivos del Sistema Integrado
de Gestión.
 Objetivos e Indicadores de
calidad
 Objetivos, metas y Programas en
SST y ambiental
 Por el incumplimiento de los
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requisitos legales
 Por el incumplimiento de las
disposiciones establecidas en los
documentos que soportan los
procesos.
Las acciones de mejora para los productos y
procesos, se pueden generar de:

 Auditorías externas o internas,

como resultado de las
observaciones y aspectos por
mejorar reportados por el auditor.
 En el desarrollo de los procesos
de prestación de servicios.
 Las encuestas de satisfacción del
cliente derivadas de las
observaciones y aspectos de
mejora comunicados con el
cliente, cuando en un ítem de la
encuesta, se encuentre fuera del
rango aceptable.
 Las inspecciones de seguridad y
Listas pre-operacionales.
 Las inspecciones ambientales.
 Reuniones de COPASST.
 Incidentes ocurridos.
 Programas ambientales
significativos.
 Revisiones gerenciales.
 Entre otras.

Registrar acción
Acciones
correctiva, la accion Se registra la solicitud de acciones correctivas, Jefes de Procesos
correctivas,
2 preventiva o de preventivas o de mejora en el formato y se
preventivas, o
mejora hace llegar al Coordinador de HSEQ Todo el personal
de mejora

Se realiza el análisis de causas de acuerdo a la

Acciones Coordinador HSQE
Análisis de las no conformidad real o potencial presente para
correctivas,
3 causas lo cual se establecen técnicas estadísticas
preventivas, o Personal
como la lluvia de ideas y diagrama causa –
de mejora involucrado
efecto.

Diagrama
Proyección de planes de acciones correctivos
causa efecto de
Determinar las preventivos, o de mejora con miras a la Coordinador HSQE
Acciones de
4 acciones preventivas eliminación de las causas raíces de la no
Mejora
y correctivas conformidad real o potencial. Jefes de Procesos

5 Coordinador HSQE
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ACTIVIDAD PROCEDIMIENTO REGISTROS RESPÓNSABLE

Se revisa la eficacia de las acciones correctivas Acciones
y preventivas tomadas, verificando la correctivas,
Revisar la eficacia eliminación de las causas de las no preventivas, o
de la acción tomada conformidades reales o potenciales.
de mejora

Seguimiento de Acciones
Acciones correctivas Se mantiene una base de datos de las acciones correctivas,
preventivas o de de mejora tomadas, con el fin de realizar preventivas, o
6 seguimiento. de mejora Coordinador HSQE
mejora

El cierre de las solicitudes de Acciones Acciones

correctivas, preventivas o de mejora se realiza correctivas,
7 Cerrar acción
cuando se demuestra que la acción ha sido preventivas, o
Coordinador HSQE
eficaz. de mejora

7. ANEXOS
 Solicitud de acciones correctivas ,preventivas o de mejora
 Diagrama causa-efecto de acciones correctivas, preventivas o de mejora
 Seguimiento de acciones correctivas , preventivas o de mejora

8. CONDICIONES DE TRABAJO

 Buena iluminación y ventilación

 Disponibilidad de servicios de energía y teléfono
 Condiciones de ergonomía adecuadas.
9. CONTROL DE MODIFICACIONES

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

NOMBRE: NOMBRE: NOMBRE:
CARGO: CARGO: CARGO: Gerente General

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