RIESGO /OPORTUNIDAD CONSECUENCIA (Que podría

CAUSAS (Debido a)
(Puede suceder que) ocasionar)

La falta de lineamientos claros al

Se incremente el número de
momento de aceptación de un Incremento de quejas y reclamos
garantías solicitadas
producto por parte del cliente

Estrategias de mercadeo para

generar recordación de los Se incremente el número de
Fidelización de clientes.
productos y servicios de la clientes regulares en la empresa.
empresa

Probabilidad: esta se logra estimando la probabilidad de su ocurrencia y el impacto que podría

generar si el riesgo se materializa. La probabilidad se relaciona con el número de veces que el
riesgo u oportunidad puede presentarse o se ha presentado en determinado tiempo.

Nivel Descripción Significado

Se espera que ocurra en la mayoría
A Casi cierto de las circunstancias

B Posible Es posible que ocurra algunas veces

Puede ocurrir solamente en

C Raro circunstancias excepcionales

Nivel de consecuencia o impacto: es necesario establecer el impacto generado por cada uno de
los riesgos identificados, teniendo en cuenta una evaluación cualitativa. Estos niveles pueden ser
establecidos al responder la pregunta: ¿Cuánto afecta la materialización del riesgo el logro de los
objetivos del proceso?

Nivel Descripción Significado

1 Menor
2 Moderada
3 Mayor
Si el hecho llegara a presentarse,
tendría bajo impacto o efecto sobre la
empresa
Si el hecho llegara a presentarse,
tendría medianas consecuencias o
efectos sobre la empresa
Si el hecho llegara a presentarse,
tendría altas consecuencias o efectos
sobre la empresa

Nivel de oportunidad: es necesario establecer el impacto de las oportunidades identificadas,

generando una evaluación cualitativa de las mismas. Este nivel puede ser establecido al responder
la pregunta: ¿cuánto aporta la materialización de la oportunidad al logro de los objetivos de
proceso?

Nivel Descripción Significado

 Se alcanza un mínimo de indicadores
1 Menor o trae algún beneficio

Se alcanza el cumplimiento de más

2 Moderada
3 Mayor
de la mitad de los indicadores del
proceso
Se alcanza el objetivo del proceso y
además se traen logros adicionales
para el mismo

EVALUACIÓN Resulta de la multiplicación de la probabilidad por el nivel de impa

CONSECUENCIAS
MENOR MODERADO
PROBABILIDAD
1 2
A (Casi cierto) 3 MEDIO ALTO

B (Posible) 2 INFERIOR MEDIO

C (Raro) 1 INFERIOR INFERIOR

RIESGOS
RIESGO NEGATIVAMENTE

OPORTUNIDAD POSITIVAMENTE

RIESGOS

OPORTUNIDAD
a probabilidad por el nivel de impacto o consecuencia

OPORTUNIDADES
MAYOR MAYOR MODERADO MENOR
3 3 2 1
ALTO ALTO ALTO MEDIO

ALTO ALTO MEDIO INFERIOR

MEDIO MEDIO INFERIOR INFERIOR

 ANÁLISIS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES PLAN DE ACCIÓN

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES CALIFICACIÓN DEL RIESGO

OBJETIVO DEL IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN DE RIESGO U
PROCESO PROCESO/ OPORTUNIDAD PERIODOS DE
PROCEDIMIENTO RIESGOS/ ACCION RESPONSABLES
CAUSAS RIESGO/OPORTUNIDAD CONSECUENCIA NIVEL DE IMPACTO O
OPORTUNIDADES
SEGUIMIENTO
¿QUÉ ES? PROBABILIDAD CONSECUENCIA / NIVEL DE PxC
(Debido a) (Puede suceder que) (Que podría ocasionar) OPORTUNIDAD
RIESGO U OPORTUNIDAD

Establecer un canal de
La falta de comunicación con los Se desconozcan las no conformidades La aparición de no conformidades comunicación para informar
procesos de la empresa presentadas repetitivas por su no tratamiento
RIESGO Posible 2 Mayor 3 6 ALTO RIESGO las no conformidades JEFE DE CALIDAD Semanal
presentadas en los procesos

Acompañar la gestión
GESTIÓN DE del Sistema de Gestión
de Calidad en cada uno
CALIDAD de los procesos de la
organización
 NUEVA VALORACIÓN DEL RIESGO PLAN DE ACCIÓN

VALORACIÓN DE CONTROLES A LOS RIESGOS NUEVA CALIFICACIÓN DEL RIESGO

Herramientas para el control Ejecución y Seguimiento PERIODOS
OPCIONES ACCION DE
La frecuencia NUEVA RESPONSABLE
PUNTAJE PROBABILID DE MANEJO CORRECTVA SEGUIMIEN
Posee La herramienta La herramienta es Estan definidos de ejecución IMPACTO EVALUACIÓN TO
herramienta está del control y FINAL AD
para control documentada efectiva los responsables seguimiento
DEL RIESGO
es adecuada
 ANÁLISIS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES PLAN DE ACCIÓN

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES CALIFICACIÓN DEL RIESGO

OBJETIVO DEL IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN DE RIESGO U
PROCESO PROCESO/ OPORTUNIDAD PERIODOS DE
PROCEDIMIENTO RIESGOS/ ACCION RESPONSABLES
CAUSAS RIESGO/OPORTUNIDAD CONSECUENCIA NIVEL DE IMPACTO O
OPORTUNIDADES
SEGUIMIENTO
¿QUÉ ES? PROBABILIDAD CONSECUENCIA / NIVEL DE PxC
(Debido a) (Puede suceder que) (Que podría ocasionar) OPORTUNIDAD
RIESGO U OPORTUNIDAD

Al acompañamiento a las actividades Se brinden orientaciones claras para la Realizar un plan de

desarolladas en cada uno de los documentación y actualización del Constantes mejoras para el sistema de OPORTUNIDADES Posible 2 Mayor 3 6 ALTO OPORTUNIDAD acompañamiento a los JEFE DE CALIDAD SEMESTRAL
gestión de calidad procesos
procesos sistema de gestión de calidad

Acompañar la gestión
GESTIÓN DE del Sistema de Gestión
de Calidad en cada uno
CALIDAD de los procesos de la
organización
 NUEVA VALORACIÓN DEL RIESGO PLAN DE ACCIÓN

VALORACIÓN DE CONTROLES A LOS RIESGOS NUEVA CALIFICACIÓN DEL RIESGO

Herramientas para el control Ejecución y Seguimiento PERIODOS
OPCIONES ACCION DE
La frecuencia NUEVA RESPONSABLE
PUNTAJE PROBABILID DE MANEJO CORRECTVA SEGUIMIEN
Posee La herramienta La herramienta es Estan definidos de ejecución IMPACTO EVALUACIÓN TO
herramienta está del control y FINAL AD
para control documentada efectiva los responsables seguimiento
DEL RIESGO
es adecuada

si 15 NO 0 SI 30 SI 15 SI 25 85 RARO 1 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0