CONG TY CO PHAN DAU TU THUONG MAI VA PHAT TRIEN CONG NGHE FSI ISO 27001:2013 QUY TRINH KIEM TRA, QUAN LY, GIAM SAT VA DANH GIA MUC BO TUAN THU QUY TRINH M& tai ligu: QT- HCNS-05 Nguoi viet Nguoi xem xét Pham Lan Huong Cao Hoang Anh iguyén Hung Son GDNS P.TGD TGDKi FSI QUY TRINH KIEM TRA, QUAN LY, GIAM Ma sé: QT-HCNS-05 Lan ban hanh: 01 SAT VABANH GIA MUC | jugay ban hank: 30/08/2014 Q TUAN THU QUY TRINH THEO DOI SUA DOI TAI LIEU ‘STT | Myc siva déi | _N6i dung ban hanhiswa Ngay ban Lan ban hanh/Siva 461 65 hanhisiva déi 1 | Tailigunay | Sita adi va bd sung cde 1412016 Gugcban | phdng ban theo co céu méi hhanh cho bo phan 2 | Phy luc kiém B6 sung cdc diéu khoan tra anh gid giam sat TAI LIEU NAY BUG BAN HANH CHO BO PHAN 1 | Ban Lanh dao ~ Ban ISMS. Isms. 1 2 | Phong Hanh chinh Nhén sy HCNS 02 3 | Trung tam kj thuat bao hanh TTKTBH 03 4 | Trung tam gidi phap sé héa TTGPSH 04 5 Trung tam tich hop hé théng TTTHHT 05 6 | Trung tam Kinh doanh phan phéi TTKDPP 06 7 Trung tam nghién ctu phat trién TTNCPT o7 8 | Phong Ké toan KT 08 9 | Phong Marketing Mar 09 10 | Phong Hé so” PHS: 10 1 Phong trién khai dy an sé hoa PTKDASH W QT-HCNS-05 Trang 1/7QUY TRINH - Ma s6: QT-HCNS.05 KIEM TRA, QUAN LY, GIAM | Lan ban hanh: o1 SAT VA DANH GIA MUG | jigay ban hanh: 30/08/2014 DQ TUAN THU QUY TRINH | 1. MUC DICH: * Nham phéng ngtva rii ro, théng nhdt guy trinh thd tuc thye hién nhiém vy kiém tra tai cdc phong ban % Kiém sost t6t tinh trang hoat déng kinh doanh tang doanh thu, loi nhuan, giém chi phi % Tao sw chuyén nghiép trong t6 chive quan ly 2. PHAM VI: Quy dinh nay ap dung déi véi Ban gidm sat nham chinh toan thé cac hoat déng kinh doanh va t6 chic ctia Céng ty, kiém tra gidm sat Ban nh dao va toan thé CBNV 3. BINH NGHIA VA CAc TU VIET TAT a. Dinh nghia: Kiém tra tryc tiép [a vige Ban kiém soat tién hanh kiém tra tai ché cdc phong ban nham thyc hién muc dich, yéu cau ban Ké hoach hoat d6ng Ban kiém sodt b. Hé théng kiém sodt ndi bé la tap hop co ché, chinh sdch, quy trinh quy ché Ndi bO, eo cau td chire cia Cong ty duoc xay dung phi hyp theo quy ché va t6 chive thuc hién nhdm dam bao phong ngira, phat hién va xi ly kip thé ri ro c. Tir vidt tat 4. TRACH NHIEM CAC BQ PHAN: 4.1 Téng Giam déc: - Phé duyét va Ky quyét dinh thanh lap Ban kiém tra ~ Phé duyét dé xudt bao cao két qua kiém tra 4.3 Trach nhiém cia ban kiém tra + Thy hign theo dung chire nang nhiém vu theo quy dinh ~ Thy hign trién khai theo ké hoach 4.4 Can b6 nan vi - Phéi hyp voi Ban kiém tra dé cung cép thOng tin 4.5 Truong cdc phdng ban ~Phéi hop voi Ban kiém tra dé trién khai kd hoach QT-HONS-05 Trang 207 n trong Céng ty| 2 Quy ae A Ma s6: QT-HCNS-05 KIEM TRA, QUAN LY, GIAM | an nen nanke on ) FSi SAT VABANH GIAMUc |S" Pen Binh? DO TUAN THU QUY TRINH | Naay ban hank: 3012014 5. NOIDUNG [Buse | Tréeh Lau ad Biéu miu | nhigm = Quyét ginh thanh met [Pome | <> - + suse? | Poin km (Chuan bj tai lieu i esesaeeenemasaeee Doin kiém : Buse 37 | aalee css Yeu edu cung ofp tai igu phongban | T Buse 4 | Doms kiém Thy hign kiém tra ta Y puies | Boar kid Tong hop két qua kiém tra tra ; + - oan) Kiem Giri dy thao két qua tra, ede lenin Bong voi phong ban ; dy thdo | | oan idm HN eee pean eas ao] Thy hb va phong ban Doan kiém Buéc7 | tra, cde Doan kiém: m QT-HCNS-05 Trang 3/6QUY TRINH Ma sé: QT-HCNS-05 KIEM TRA, QUAN LY, GIAM | Lan ban hanh: 01 SAT VA DANH GIA MUC Ngay ban hanh: 30/08/2014 DO TUAN THU QUY TRINH | Can ct vao ké hoach kinh doanh, céc quy trinh trong néi bd Céng ty va céc théng tin lién quan , Gidm déc didu hanh ky quyét dinh lap lap doan kiém tra bao g6m thanh phan, ndi dung, pham vi va thoi gian kiém tra. 8 cong kiém tra so’ b6 theo thang, quy va nam Buc 2:Ban kiém tra chuan bj tai ligu kiém tra (Cn ctr vao quyét dinh thanh lap Ban kiém tra, truéng doan kiém tra tién hanh cdc Ong vige sau: - Cn ctr dé tién hanh kiém tra > Muc dich, yéu cau va pham vi kiém tra ~ Thdi higu, thoi han va tién do kidm tra Phuong phap tién hanh kiém tra ~ Quyén han, trach nhiém ciia thanh vién Doan Sau khi ké hoach chi tiét duge duyét Trudng ban kiém tra td chirc hop dé phd bién ké hoach, lam ré cde van dé c6 lién quan dén cugc kiém tra, tién do thyc hién, phuong phap tién hanh, yéu cdu d6i véi méi thanh vién Buéc 3: Yéu cau cung cép tai ligu kiém tra Can ctr vao quyét dinh thanh lap Ban kiém tra va ké hoach kiém tra da dugc phd duyét, Ban kiém tra lam vige véi phéng ban chuyén mén( tryc tiép voi TP hoac CBNV trong phong duge giao nhiém vy) 6i voi kiém tra dinh ky: Doan kiém tra gtri yu cau cung cp tai ligu truée d don i chuan bj. Trudng hgp kiém tra dét xudt sé khéng théng bao truéc Cac phéng ban cé tréch nhiém phdi hyp dé cung cép tai ligu cho Ban kiém tra Buc 4: Tién hanh kiém tra Cac thanh vién Boan thyc hién nhigm vy theo phan céng, Ap dung céc bién phép theo tham quyén dé thu thap cdc théng tin, tai ligu lién quan dén n@i dung kiém tra Moi thanh vién cé trach nhigm phan tich danh gid cd théng tin tai ligu da thu thap duyc va kip thoi théng bao dé co phyong an xt ly Trudng hop 06 nhing van d& bat thudng, khdn cp can tién hanh xt ly ngay hoac mé rong pham vi kiém tra (c6 ¥ kién phé duyét ca Ban lanh dao) 7 ed Buc 5: Téng hop két qua kiém tra Két thie giai doan kiém tra, cdc thanh vien lap ban téng hop két qua kiém tra theo ngi dung duge giao QT-HCNS-05 Trang 4/7FSI QUY TRINH KIEM TRA, QUAN LY, GIAM SAT VA DANH GIA MU'c DQ TUAN THU QUY TRINH Ma sé: QT-HCNS-05 Lan ban hanh: 01 Ngay ban hanh: 30/08/2014 Cac thanh vién trong Ban chlu tréch nhiém truéc Trwéng Ban, Ban lénh dao va tinh ding dan cia cdc ngi dung bao cdo Ban tdng hop phai dap ng ting yéu cau cla ké hoach kiém tra va duge gtri cho truéng Ban cham nhét la 2 ngay sau khi két thuc kiém tra, Buc 6: Giri dy thao két qua kiém tra Ban dy thao Bién ban kiém tra duge téng hop ttr két qua kiém tra clia tat c& 4c thanh vién do truéng Ban hodc thanh vién duge phan céng téng hop. Dy thao durgrc gti cho truéng phéng ban duc kiém tra va céc cd nhan lién quan Buéc 7: Bao cdo két qua kiém tra trong phong Truong hop ni dung dy thdo khéng théng nhét, Ban kiém tra sé lam viéc voi truéng b6 phan dé trao adi va théng nhét bién ban Trong thdi gian 3 ngay ké tir ngay kiém tra phai hoan thién bang bao cdo trinh Ban [nh dao Bién ban két qua kiém tra can giti dén Ban Gidm déc: B& bao cdo dé xudt BO phan lién quan: Dé thu hién, chan chinh Ban kiém tra: Dé theo doi Bién ban phai c6 chir ky ca dai dign Ban kiém tra va Trung (phy tréch)cdc phéng ban Buc 8: Luu triv hd so - Scan vu tro trén Sever 6. Hd so’- Phu luc Tat ca cdc biéu mau cua Qu QT-FSI-03: Banh gid ndi bo ~ Ban kiém tra va phong ban lién quan mai bén lwu tro’ 4 bién ban 'y trinh QT-HCNS-05 str dung chung biéu mau voi = Hinh thio] p3) TT | PL | Ténhdso/Phyie(PL)| Mas iu | gian | 50 panel H |S | tuutrer [I | Thong bao danh gid: BM-Fs!-03-01 | | & | gnam | cac bo phan | 2 &1 | Chuong trinh danh gia | BM-FSI-03-02 | & | Bd 3n&m | Ban ISMS © | Phiéu ghi chép Bm-Fsi-03-03 | Kl | & | 3nam | Ban isms QT-HONS-05 Trang 5/7] QUY TRINH 7 KIEM TRA, QUAN LY, GIAM | Lan ban hanh: of SAT VA DANH GIA MUG | gay ban hann: 30/08/2014 BO TUAN THU QUY TRINH FSI Danh sach tham dy | BM-FSI-03-04 Snam [Ban SMS | x] Renae 5 roe cao danh giéngi | ayesios.os | & |B] nam | Ban ISMS PHY LUC MOT SO QUY DINH CU THE BOI VOl_QUY TRINH KIEM TRA, GIAM SAT 1._D6i v6i nhom quy trinh quan ly hang hoa - Thanh phan: Quy trinh kiém ké, quy trinh xudt nh&p hang héa, Quy trinh kiém tra hang nhp khau ‘n suat kiém tra: 3 thang/ 1 [An hod dét xudt 81 dung: Sé Iugng hang héa thyre té so voi sé lugng thyc té. Kiém tra viéc thyc n, tuan tha quy trinh - Bao cao kiém tra: Sau 2 ngay - Thu6ng phat: Triv 0.5 dén 1 diém vao ting sé diém KPIs néu vi pham( Tuy mirc dd) 2,_Déi v6i nhém quy trinh quan ly tién ~ Thanh phan: Quy trinh tam tng thanh toan, Quy trinh du thau - Tan suat kiém tra: 1 thang/ 1 ln hodc d6t xuat ~ NOI dung: Kiém soat chi phi so voi ké hoach, kiém soét thoi han hoan ung, thanh toan, tinh hop Ié cua ching tir. ~ Bao cdo kiém tra: Sau 2 ngay - ThuOng phat: Trir 0.5 dén 1 diém vao ting sé diém KPls néu vi pham( Tuy mirc d6). Thu6ng diém 0,5 cho ngudi phat hién ra Idi. 3._Béi voi nhom quy trinh quan ly chteng tir - Thanh phan: Quy trinh quan ly hop déng, quan ly tai ligu, Quan ly hd so + T&n suat kiém tra: 3 thang/ 1 lan hodc d6t xuat > _NOi dung: Kiém tra viée lwu trie va quan ly van thu. Tinh bdo mat - Bao cao kiém tra: Sau 2 ngay Thudng phat: Triy 0.5 dén 1 diém vao ting sé diém KPIs néu vi pham( Tuy mirc dd) 4. Béi voi quy trinh nghiép vu: ~ N@i dung: Cac quy trinh nghiép vu cae phng ban ~ Tan suat kiém tra: 3 thang/ 1 lan hodc dot xuat ~ N@i dung: Kiém tra viéc thyc hign céc bude theo quy trinh - Bao cdo kiém tra: Sau 2 ngay - Thuong phat: Triv 0.5 dén 1 diém vao ting sé diém KPIs néu vi pham( Tuy mire d6) QT-HCNS-05 Trang 6/7