CE bet evecurive 2018 Cenenaro dela Consttuciin Poti det Estado Libre y Sobenano de Tasca’ CE/DSFCA/AOPS/18-04-1046. E < San Pablo Apetatitlan, Tlaxcala, a 24 de abril de 2018. fe 2B UII ASUNTO: Convocatoria para levantar Acta = de Inicio de Auditoria ARQUITECTO FRANCISCO JAVIER ROMERO AHUACTZI. SECRETARIO DE OBRAS PU rs URBANO Y VIVIENDA. PRESENTE, En alcance al similar niimero CE/DSFCA/AOPS/18-04-1045, me permito convocarla al levantamiento de Acta de Inicio de Auditoria que la Secretaria de la Funcién Publica en coordinacién con este Organo de Control practicardn, alos recursos aplicados en Programas ecisiete, acto que tendrt Regionales correspondientes al ejercici presupuestal dos mil verificativo a las catorce horas del dia jueves tres de mayo del aio en curso en las instalaciones de esta Contraloria, sita en Ex Rancho la Aguanaja sin niimero en San Pablo Apetatitlén, Tlaxcala, En caso de que su agenda no permita su asistencia, agradeceré a usted que mediante oficio designe al servidor publico que fungiré como su representante en el referido acto, mismo que cl papel de enlace durante el desarrollo y cierre de la auditoria, para tal efecto deberd lentificacidn oficial. Sid rae pai DEL EDO. DE TLAXCALA rR nor BIECUTIO SANCHEZ.conrratonia DEL EECUTIVO: 2018 Centenario de la Conatitctin Polinca del Estado Libre y Soberano de Tateala” Cap. Maestro en Auditoria » Obra Pablica Omar Jiménez Alvarado.~ Visitador Regional de la Unidad de Operacién Regional y Contraloria Socal de la Secretaria de la Funcion Pablica~ Para su conocimiento.~ Present. Cap, Lieenciado en Contaduria Publica Jorge Lopez Marquez.~ Director de Supervisi, Fiscalizacién, Control y Auditorla de la Contraloria del Ejecutivo.- Para su conocimiento~ Presente cep \ Archivo, nay %SUBSECRETARIA DE CONTROL Y AUDITORIA DE LA GESTION PUBLICA UNIDAD DE OPERACION REGIONAL Y CONTRALORIA SOCIAL TLX cE CONTRALORIA DEL EJECUTIVO DEL ESTADO DE TLAXCALA < | Entidad Federativa: Tlaxcala ‘Auditoria Numero: TLAX/REGIONALESI18 | Fondo 0 Programa: Programas Regionales (REGIONALES) _ Ejercicio Presupuestel: 2017 REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y DOCUMENTACION Disposiciones Generales: |. Se debe entregar la informacion y documentacion con oficio, indicando si es original o copia cerliicada: asi como digitalizada. El contenido debera identificarse para cada punto, con el propésito de dar respuesta a todos ellos. I La documentacién requerida es enunciativa, mas no limitativa, por tanto, se debera presentar adicionalmente toda aquella documentacién complementaria que los auditores soliciten. Ill, En caso de no contar con alguno(s) de los documentos solicitados, debera presentarse un officio del enlace designado para aiender los trabajos de la auditoria, notificando dicha situacion IV. Sila informacion solicitada se entrega incompleta por el enlace de Ia auditoria, el personal auditor realizara los reiterativos de informacion y/o documentacién, y en caso de no entregar lo requerido se levantara el Acta Administrativa correspondiente, V. La revision financiera se llevara a cabo al 100% de los recursos del programa, del ejercicio presupuestal 2017. Vi. En el caso de que el Organo Hacendario Estatal le haya transferido recursos, para su | Requerimiontos: 1. Notmatividad, Manuales, Lineamientos de Operacion, etc., de Programas Regionales, aplicables al ejercicio 2017 2. Convenio (s) para el Otorgamiento de Subsidios con sus Anexos suscritos, que celebraron por una parte la Secretaria de Hacienda y Crédito Publico y por la otra el Gobierno del Estado de Tlaxcala, a través de la Secretaria de Finanzas y Administracion 3. Conver) Mosctr (el oe) Convene (6) susros con au eaeapontetesAnexos 4 Convenes suseitos ene e! Gobierno Esa tv Muniales u ors Organsmos Pubes {sass opus Sncdooes reeranan en caso fe qu ss hayanwanaten ees o eos Stes (Convene suc ants dea arseonce de recursos ater Mun) ) 5. Documenta () means (6) cal (e) a end fedratva inform a a SHGP dl conto y "ears one Tooter deo FederaSon da curt bancra prosutvaeepeticay Sxcsva para la identificacion, registro y control de los recursos. 6. _Indicadores de resultados que permitan medir los efectos de los programas y proyectos Monto de los recursos de Programas Regionales 2017, que la Secretaria de Hacienda j\ Crédito Pablico (SHCP). a través de la TESOFE entrego a la Entidad por concepto de subsidios, de acuerdo ‘con los plazos y calendarios establecidos en el (Anexo 3) de los convenios. U Calendario de ejecucion de los recursos previsto en el anexo 3 de los convenios, \ Oficios de autorizacién, aprobacién, liberacibn, radicacion y cancelacion de recursos del programa Pagina 1 de 8‘SUBSECRETARIA DE CONTROL ¥ AUDITORIA DE LA GESTION PUBLICA UNIDAD DE OPERACION REGIONAL Y CONTRALORIA SOCIAL ‘CONTRALORIA DEL EJECUTIVO DEL ESTADO DE TLAXCALA TLX ce. Entidad Federativa: Tlaxcala ‘Auditoria Nimero: TLAX/REGIONALES/18 Fondo o Programa: Programas Regionales (REGIONALES) _| Ejercicio Presupuestal: 2017 40, Acuses y/o recibos oficiales que acrediten la entrega de los recursos asignados a la entidad federativa, " 12. 8, 14 16. 16. ”. Contrato de apertura de la cuenta bancaria productiva especifica y exclusiva en la que se manejaron los recursos de los convenios; asi como de la cuenta de inversién, asimismo, presentar la relacién de las cuentas bancarias utlizadas por nimero de cuenta y concepto de pago. Registro de firmas de los funcionarios facultados para el trémite y manejo de los recursos de los Convenios, con sus respectivos cargos Estados de cuenta y conciliaciones bancarias mensuales de la cuenta bancaria especifica donde se recibieron y administraron los recursos federales otorgados, correspondientes al ejercicio presupuestal 2017, referentes al programa, en copia fotostatica y medios magneticos de enero a diciembre de 2017 y de enero y febrero de 2018 (estado de movimientos del mes de febrero 2018), y en su caso la cancelacién de la cuenta, (hoja de calculo formato Excel) Oficios de aprobacién, autorizacién o suficiencia presupuestal de recursos para los ejecutores del gasto Cuadro-resumen de los recursos radicados, liberados o pendientes de liberar por ejecutora para el fondo al amparo del Convenio (io anterior se requiere en medios magnéticos, archivos en Excel, y de forma impresa). ‘Auxiliares contables por el periodo de la fecha en que se apertura la cuenta de banco a diciembre de 2017; y de enero a febrero de 2018, (impreso y en archivo Excel, como minimo deberan contener los datos mostrados en el cuadro inferior), de las siguientes cuentas vy Cuenta bancaria productiva, especifica y exclusiva del fondo, y en caso de exist, de la cut ae de inversion. ‘Activo (sobre las adquisiciones realizadas con recursos del fondo) Rendimientos y/o intereses Proveedores ylo contratistas, Retenciones a nivel subcuenta que muestren el registro, monto recaudado, transferido y pendiente de transferir a las dependencias y beneficiarios correspondientes de los siguientes conceptes: ‘= 5.almillar por concepto de Vigilancia, Inspeccién y Control de la Obra Publica en el caso de las obras por contrato, + Otras retenciones. + IVA ISR, etc, Feo apne mary toe ce pes aes ‘omnia contatin | Conte lingene 0 =e "eae nearer 5 Polizas de ingreso y egreso, con su respectiva documentacidn comprobatoria y justificativa, de la totalidad de las obras y/o acciones ejecutadas, y del gasto con cargo a los recursos del fondo, del ejercicio presupuestal 2017, de manera detallada y completa, el registro y control en materia juridica, documental, contable, financiera, administrativa, presupuestaria y de cualquier otto jtipo que corresponda, en los términos de las disposiciones aplicables, que permitan acreditar y demostrar ante la autoridad federal o local competente, que el origen, destino, aplicacién, erogacion, registro, documentacién comprobatoria, integracion de libros blancos y rendicion de cuentas, corre: los recursos otorgados, con las respectivas transferencias bancarias (SPEl, SPEUA, cl documentos similares, segun sea el caso) Pagina 2 de & jonde a jeque o \ >Entidad Federative’ Tlaxcala Auditoria Numero: TLAXIREGIONALES!18 | Fondo o Programa: Programas Regionales (REGIONALES) _Ejerccio Presupuesta: 2017 SUBSECRETARIA DE CONTROL Y AUDITORIA DE LA GESTION PUBLICA UnionD DE OPERACION REGIONAL Y CONTRALORA SOCIAL TLX cE CONTRALORIA DEL EJECUTIVO DEL ESTADO DE TLAKCALA : * 48. Cuadro resumen del gasto federal para los recursos que se encuentran comprometidos, devengados, ejercidos, pagados y pendiente de pago a nivel dependencia ejecutora y obra y/o accion; y para el caso de las ejecutoras, el registro presupuestal o informe analitico de los proyectos autorizados por el periodo de la fecha en que se apertura la cuenta de banco a diciembre de 2017; y de enero a febrero de 2018 (impreso y en archivo Excel), que muestre la siguiente informacion: Numero de la obra 0 accién Nombre de la obra 0 accién Localidad y Municipio Nombre del contratista, Numero de Contrato. Fecha del contrato. Monto contratado Numero de péliza Fecha de la péliza Partida presupuestal Datos de la factura’ 19. 20. 24 22 23 24, a) ») °) 9) e) *) 9) hy p id ky » m) n) Numero Fecha Concepto Importe antes de IVA it Amoriizacion del antcipo VA Subtotal de la fectura Retencion del § al milar Otras retenciones \ Importe neto de la factura Monto pagado en bancos. Nombre del banco y numero de cuenta Fecha de la transferencia 0 cobro de cheque La integracion de obras por pago (en la que identifique el nimero de talon con el que se esta agando cada una de ellas) Contratos y/o convenios modificatorios de todas las obras ylo acciones de los proyectos autorizados (Gebido a que financieramente se revisa el 100% de la aplicacién del recurso, por lo que solo se les pide en formato PDF, no es necesario entregarlos de forma impresa). wae Cuadro resumen de las obras y/o acciones donde se aplicaron los rendimientos financieros generados, las economias o recursos remanentes, en medios magnéticos (hoja de calculo formato Excel) y de forma impresa Detalles de los rendimientos financieros generados en la cuenta bancaria especifica donde se ‘administraron los recursos federales del programa, en medios magnéticos en Excel; y el destino de los mismos, } Relacion de Programas 0 Proyectos, modificados 0 cancelados, en medios magnéticos (hoja de célculo formato Excel) y los motivos fundamentados. Informes trimestrales presentados por le entidad federativa a la Unidad de Politica y Control Presupuestario, mediante el sistema de informacién establecido al efecto, correspondientes @ la / aplicacién de los recursos, el avance y resultados aleanzados en la ejecucion de los programas y proyectos sefialados en los Anexos convenides. Pagina 3 de 8‘SUBSECRETARIA DE CONTROL Y AUDITORIA DE LA GESTION PUBLICA sr @® UNIDAD DE OPERACION REGIONAL Y CONTRALORIA SOCIAL, ITLX CE ‘CONTRALORIA DEL EJECUTIVO DEL ESTADO DE TLAXCALA Fon Pew Powe Resoras REGIONAL) | Ewe Pepe 2017 25. Informe final presentado por la entidad federativa a la SHCP, mediante el cual informd el 26. 27 28 29, 30, 31 32 33 ‘cumplimiento de los programas y proyectos sefialados en los Anexos convenidos. Registros Presupuestales que muestren la siguiente informacion impreso y en archivo electrénico (Excel), Cuadro resumen de Pago de Obras que incluya: Numero de proyecto u obra. Numero de contrato. Nombre del proyecto u obra, Numero y Fecha de Péliza Contable, CL, CLC 0 contrarecibo, Pago de anticipo y fecha, Pago de estimaciones y fecha. Importe Contratado. Nombre del Contratista Ejercicio Fiscal Modalidad de Contratacién, Licitacion Publica, invitacion a cuando menos tres proveedores y Adjudicacién Directa, Numero de cheque o SPEL. Retenciones por concepto (2 al millar del monto total de los recursos asignados @ las obras realizadas por administracién directa, a favor de la Contraloria General del Estado y de! Organo Técnico de Fiscalizacién Superior, ISR, IVA y otras) Catalogo de cuentas desplegado al tltimo nivel. Documentacién correspondiente donde se acrediten los registros en la Cuenta Publica (Ingresos, Egresos y Obras realizadas). Relacion de cheques expedidos y pendientes de entrega a los beneficiarios. Documentacién que acredite que los recursos se encuentren erogados o vinculados a compromisos y obligaciones formales de pago de todos los proyectos (obras y/o acciones) ejecutados con recursos del Fondo Regional, ejercicio presupvestal 2017: \ a) La licitacién publica 0 equivalente de los proyectos (Publicacién de la Licitacion Publica en Diark Oficial de la Federacion y en Compranet); b) La seleccién 0 contratacion de proveedores, contratistas 0 consultores, para realizar los proyectos (Copia de los acuses de los oficios de invitacion a proveedores y/o contratistas de las obras adjudicadas mediante invitacion a cuando menos tres personas y adjudicacién directa de las obras) ) Los documentos suscritos que justifiquen y comprueben la asignacion y aplicacion de los recursos federales en proyectos (Convenios suscritos entre el Gobierno Estatal y los Municipals, Instancia ejecutora o Unidad Responsable de las Obras que se relacionan) vvvvvvvyyy vy q \ Cuadro resumen de las retenciones y enteros efectuados a as instancias correspondientes 1 (Secretaria de Hacienda, Secretaria de la Funcidn Publica del Estado, Cameras, Colegios, étc.) en medio magnético (hoja de calcula formato Excel) y de forma impresa. Oficio (s) de autorizacion o aprobacién de prérroga (s) para la aplicacién de recursos del (08, Convenio (s). Reintegro (s) efectuado (s) a la Tesoreria de la Federacién, con la documentacion soporte; - Oficios de solicitud de las lineas de captura p - Lineas de captura Vv = Fichas de depésito 0 SPE! + Estado de cuenta bancaria del origen de los recursos Ss Pagina 4 de 8. SUBSECRETARIA DE CONTROL Y AUDITORIA DE LA GESTION PUBLICA (QB) uniono ve oveacion REGIONAL ¥ CONTRALORIA SOCIAL TLX/cE ‘CONTRALORIA DEL EJECUTIVO DEL ESTADO DE TLAXCALA Entidad Federativa: Tlaxcala ‘Aucitoria Nimero: TLAX/REGIONALES/18 Fondo o Programa: Programas Regionales (REGIONALES) _| Ejercicio Presupuestal: 2017 34, Documentacién correspondiente donde se acrediten los registros en la Cuenta Publica (Ingresos, Egresos y obras reelizadas). 36. Convenios suscritos con los municipios u organismos pablicos locales, para la aplicacién y erogacion de los recursos de Programa Regionales, ejercicio 2017. 36. Relacion de obras restituidas, reprogramadas y reasignadas de los recursos del ejercicio 2017 en medios magnétices (hoja de célculo formato Excel) y de forma impresa, 37. Demés documentacion e informacién programético-presupuestal de los actos que se hayan realizado con los recursos del (os) Convenio (s), asi como de aquellos que sean necesarios para llevar a cabo la auditoria. 38. Monto de los recursos por concepto del 1 y § millar otorgados a favor de la Contraloria del Ejecutivo y documentacién soporte que acredite su transferencia 39, Documentacién que acredite la publicacién de los informes de los programas y proyectos en la pagina de internet del estado, asi como otros medios accesibles a la ciudadania, 40. Cuadro financiero, donde refieje la situacion del anticipo, amortizacion, sanciones por incumplimiento, retenciones de cada estimacion pagada, por ejercicio fiscal por cada obra, (Impreso yen medio magnetico en archivo en Excel). ‘Muestra de obras del Ejercicio Fiscal 2017 Adicionaimente se requiere a las ejecutoras que los expedientes unitarios deberan contener la siguiente documentacian: E PLANEAGION, PROGRAMACION Y PRESUPUESTAGION 1] Of de Autorzecon yfo Aprobacién de Obra en su cas0 con Anexo Financier yo Técnico 2 [Ofte de Autaracon de Mediacionesy Anexos t Convenies, Regias etc) [| Programa anual de obras de la Dependencia (Obra se encverre inclida en Programs aprobedo por Tkuat) 5 | Valgacén Normaiva [ESTUDIOS PREVIOS 6 __| Resolucion del Estudio de Impacto Ambiental 6 eserto dela no apicacién > [beencias y persos nesesarios (Lieoncias y Permiaos (CFE, PEMEX, CONAGUA, SEMARNAT. Ferccaries ‘Ayuntamientos Muniipsie).y en ol c3s0 que resuteaplcable las iberaciones de derecho devia | Liberacion de predio yo afactacones, 0 en su caso Orie que no spica 9 | Estudios complamentars yo de apoyo a proyectos PROYECTO EJECUTIVO 10 | Valdacién, Aprobacion o Autorzaciin de Prayecto(Dictamen Técnico, solo en caso de obras comple) 11_| Proyecto Elecutivo © Basico (Planos Arquitectnicos, Ingenieria, Estructurales, Instalacones, etc.) incluye: ‘Memoria descipva; Memoria de calcula, Numero de pianos 1 ‘Nimeros generadores de volimenes;calalogo de conceptos y ealendario de ejecusin. { GENERALIDADES r 12 | Calendario o Programa de Ejecusion de obra elaborado por la Ejecutora 13_[ Presid Bee dea Eee fice enero Wea Eros Aire Aa Enea Renen Fibs Aare Arve). \ Pagina 5 de 8 ¥= SUBSECRETARIA DE CONTROL Y AUDITORIA DE LA GESTION PUBLICA ‘CONTRALORIA DEL EJECUTIVO DEL ESTADO DE TLAXCALA (2B) untono ve oreRaciOn REGIONAL Y CONTRALORIA SOCIAL ITLX|cE ‘Aucitoria Numero: TLAXIREGIONALES/18 } ht Fondo © Programa: Programas Regionales (REGIONALES) _| Elercicio Presupuestal: 2017 ADJUDICACION DE OBRAS Y SERVICIOS PROCEDIMIENTO DE LICITACION 14 | Canvostoranacin en COWPRANET y Resumen de Corvecto de acuerdo al RLOPSRM [yp |Pccumentos Propuestas Técnicey Econdmic Ta Convosatoria neluyende Formato { de doctos ) | is] Manetscn esta de cvocr oto de eaizan doe Vaan ys condones onbleakes 17 [eonsancia e assienoa ala Jia de Ataracores se [eta al Grane de Coie pr ol aco de preserialn y aera de papoicones er cava de nvinson eeperoran | 20 [Descipson ses PlaeasGh eg el are para aia aD 21 [Aras cello ce ex pecs unas de or cones ce Wabojo 22 Prorama de gecucin general de os rb confor al eatigo ae concepts con ss ergasiones FALLO PARA LA LICITACION 23 _[ Fale dela ietecon 24 [Acta dea loa de qe la iene oe encuenaen Compare EXCEPCIONES A LA LIGITAGION 25 Escria,FIRMADO POR EL. TITULAR DEL AREA RESPONSABLE DE LA EJECUCION, del areditamiento det 0 los crferos en que se funda la seleccion del proceamiento de excepcion y [a justiicacién de las razones que ststentaron el eereico e ia opcion,aitaminanca coma precedente el procedimiento de contyatacon que autora {la no eelsbracisn de letacion Fundado y mothvado en citrios de economia. oficacia,eiiencia, mparciaiiad honragez y transparencia mejores para el Estado). (ENVIO DE INFORME AL OEC) CONTRATACION 2% Contato N" (con anexos debidamenterequisitados) 0 Acuerdo N” (Administracién Diecta) 261 ‘Requisite en lat bases de leialén y de Inviactn a cuande menos 3 personas y presentacin a la dependencia contratante por la persona adjudicada con un contata, del documento expedido por el SAT. con la opinion del cumpimento ce cbigaciones fgcales previa en e) ariculo 32-D del Codigo Fiscal dela Federacion y en la Resoluion Miscelanea Fiscal 2017 2 Ey Ey 30 Catlago de conceptos con montas yo presupuesto dela empresa adjusicada(debidamentefrmad ) Eepecifeaciones técnicas generaies y pariculaes y normas de calidac \ Programas de ejecucion de los vabajos pactados CGarantia por la correcta y oportuna inverién del aticipe Nombre Afanzadora 3 {Garantia de cumpliiento del Contato Nombre Afanzadora EJECUGION 2 Oficio asignacién del Residente respansable de la obra 3 fico asignacién de Superintendente responsable de la obra (contatsta) 4 38 Ezcrto emiido por a Ejecuora y dingo al Conraisa de la cisposicion dal 6 os nmUebles 1 Ofiio de nico de os Wabajos 36 7 ‘Bkacora de obra elecrGnica,y en caso de haber realizado la biacora corvencional.presertarTa solclud ealzada, Yla avtoraacion emtida pore Secretaria ela Funcion Publea (artiula 122 del Reglamento cela Le ve Obras. Pblcas y Servicios Relacionados con las Mism38) Reprogramacion en su caso por la entrega tarda del anticpo (Dfermiento) \ Pagina 6 de 8__ SUBSECRETARIA.E CONTROL Y AUDITOR DE LA GESTION PUBLICA NS OAD DE OPERACION REGIONAL Y CONTRALORIA SOCIAL TLX CE CONTRALORIA EL EJECUTIVO DEL ESTADO DE TLAXCALA oS | Sa 6 Endod Feat Tac FasicieNinee TOSIRESONNLESS | Fons Poyans Prayers Rega REGIONALES) |S Prenens 2017 | ESTIMAGIONES DE OBRA DEBIDAMENTE REQUISITADAS Ccarstula de la estimacion, Factura,calculoe intepracion Ge ls importes corespondientes a cada estimacisn ‘tonenen en ia os | Notes de bscor sl prods dea estmadién 42 | Conroes de caldedy pruebas de iaboratore {43 Mos. cas, aero, coruncados que hayan sid geerados, respecte de ob 44 | Reo ftoréfiee 45. Report de suse (formed prgdos, asi cone inorme fina ‘AUUSTE DE COSTOS 45 | Solotud 6 ate de coos coats) 38 | considerando las deducciones que correspondan. [Ge _[Nimeres generadores ce obra debitamente eferenciados con sus caves sean calalogo, resumen de [ce [eamearvemtans tsmesnescerny st “ [ay eae dsb ev tesa arena seinen, Sues Ruin pore | 47 _| Estudios y documentacion sopore 728 | Deterinacién de austos de cosios po a dependencia o Enigad ‘CONVENIOS 5 CConvenis con a decumentaion soporte (alaloge de conceptos de conveic propramas de jecucion mottieados,proyest jecuve medica} _| Anolacen en Btacor de orden ce Wabao od a aceplacibn de propussla de amplacin de Wabajoay 1 Goeumentacionjustieatva (Resisencla) 151 [Deetamen teen que funce y mote as eausas (Residents) N° 52 | Amplacién de garatia de cunpimiento de conrato 53 [ Autores por escrto de prérogas [Notiicacin por escrito de a necesida de ejecutar canicades adlonales oconcoptos no prevstos enelctaloga ‘gal (Contrast) con los presies uarioscorespendenies ydocumentaion soporte 0 50 6 = ‘Autorzacion por eserito a en biacora de ejacular cantdades adicionales o conceptos no prewstos en el caslogo crigial (Resident) ‘B _itforme al Grgano iam de Coriol dela Ejecutora ce a atovaacion cei Gonveno (Si es superior al 25% dol L Contrato), \ 5 ‘SUSPENSION, TERMINAGION ANTICIPADA © RESCISION “Solctud de terminacion anicipaca por pate de la Contrast 7 sq | fia de seignaibn ce senda piblaa Tesponsble de odenar Ta suspensGn ge [AVs0 a i Convatata de ia suspension oferminacir antcpada : gp Aa ercunstanciads ae wonpasin de oa an su caso Ganvenio Mdlfctoria) | yy Rain erataniaa de termini ankicada de cbr vp | Noein dl io el rocanS Ge rescsion adn de Cato T ga | RETGGST de ran de Ciao ynaticacon a Coat Y ge | RBS Saran Ge eset ce coiato Ga Were a Organs rere de Coa ean spensin VrrinaGnancibada 6 evcoon aariavaW / + Pagina 7 de 6‘SUBSECRETARIA DE CONTROL Y AUDITORIA DE LA GESTION PUBLICA & UNIDAD DE OPERACION REGIONAL. Y CONTRALORIA SOCIAL TLX CE ‘CONTRALORIA DEL EJECUTIVO DEL. ESTADO DE TLAXCALA Entidad Federativa: Tlaxcala ‘Auditoria Namero: TLAX/REGIONALESI18 | Fondo 0 Programa: Programas Regionales (REGIONALES) _| Ejercicio Presupuestal: 2017 | TERMINAGION DE LOS TRABAJOS @8__| Ago de teminacin dea obra ero por el Gontatta 67 _| Acta Enirega- Recepcdn fisica dels trabajos 68 | Oficio o notiicacién a Contrallsta con fecha, lugar y hora para levar a cabo el Finiquta de obra (Dependencia) 169 | Finqulto de obva debidamente requstade conforme ala normstividad apicable 70__|Flanza de Vicios Ocutos 71_| Aca de Extincién de Derechos 72 Ofice de cancelacin de la Garanla da vicos ecutos| Notas: a. La documentacion e informacion proporcionada en forma impresa para la revision de auditoria, debera estar validada por quién la elabor6 y por el responsable del area (nombre y firma), la cual se requiere en original 0, en su caso, en copia certificada por la autoridad facultada para ello. b, La documentacién e informacion contenida en el presente anexo es enunciativa més no limitativa, por lo tanto, los auditores actuantes podran solicitar la que consideren pertinente. En el supuesto de que la entidad fiscalizada no cuente con algun punto de la documentacion solicitada, deberd manifestario POR ESCRITO POR CADA NUMERAL SOLICITADO e indicar los motivos debidamente fundamentados. ¢. Para toda aquella documentacién 0 informacion no comprendida en la relacién anterior, serén formuladas y presentadas las solicitudes adicionales y el ejecutor del gasto debera presentarla a os auditores EN UN PLAZO NO MAYOR DE 3 DIAS HABILES, a partirdel dia siguiente en que se entregue ia solcitud correspondiente d, Cabe sefialar que traténdose de la documentacién e informacion relativa a controles, registros y documentacién programatico-presupuestal y comprobatoria que formen parte de su contabilidad, al igual que la informacion correspondiente a catalogos de conceptos y finiquitos deberé presentarse de forma inmediata y actualizada al mes de febrero de 2018, en medio magnético, en forma Excel o Word, y de forma impresa e. Es pertinente mencionar que, en caso de no ser proporcionada la informacion y documentacién solicitada conforme ala presente, seran promovidas las acciones de responsabilidades y sus sanciones {que correspondan a deban resolverse. Pagina 8 de 8