REPUBICA DE COLOMBIA

ALCALDIA DE NORCASIA - CALDAS

SECRETARIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO SOSTENIBLE
MATRIZ DE RIESGOS

OBJETO: CONSTRUCCIÓN DE PLACA HUELLAS Y MEJORAMIENTO DE LA VÍA EN SECTOR EL HUECO DEL MUNICIPIO DE NORCASIA, CALDAS, EN EL MARCO DEL CONVENIO INTERADMINISTRATIVO NO. 21102021-1380

Fecha estimada en que

Fecha estimada en que

Impacto después del tratamiento Monitoreo y revisión

se inicia el tratamiento
¿Afecta la ejecución

Responsable por
implementar el

se completa el
del contrato?

tratamiento
tratamiento
¿A quién se le
Probabilidad

Probabilidad

Periodicidad
Valoración

Valoración
Categoría

Categoría
Impacto

Impacto
asigna?
Fuente

Etapa
Clase

Tipo

N Descripción Consecuencia de la ocurrencia del evento Tratamiento/Control a ser implementado ¿Cómo se realiza el monitoreo?

Demoras para la ejecución del contrato, al tener que En la verificacion de los

Regulatorio

1. Realización de un buen estudio de mercado

Selección
General

Externo

Entidad

Entidad
No presentación de propuestas dentro del repetirce el procesos de contratación, además de tener Durante el proceso documentos del proceso de Cuando se

Estatal

Estatal
Bajo

Bajo
1 proceso contractual que identificar las posibles caudas por las que halla
2 1 3 y del sector económico e identificar los 1 1 2 NO de selección contratación y el estudio de requiera
posibles oferentes disponibles en la región
sucedido mercado
El contratista podría incurrien el un desequilibrio 1. Identificar dicha situación durante el proceso
Económico

Contratista
En la verificacion de los
Selección

Medio
General

Externo

Entidad
Presentación de propuestas con precios económico lo que conllevaría a la terminación anormal de selección y solicitar las aclaraciones Durante el proceso Cuando se

Estatal
Bajo
2 artificialmente bajos del contrato o haga el suministro de materiales de baja
2 3 5 pertienentes, con el fin de evitar futuras
1 1 2 NO de selección
documentos del proceso de
requiera
contratación
calidad para no incurrir en dichas perdida reclamaciones por parte del contratista

1. Poner en conocimiento del futuro contratista

las condiciones del contrato (especificaciones,

Entidad Estatal

Entidad Estatal
plazos, lugar de ejecución, productos, etc.). Mediante la revisión de la lista de
Contratación

Regulatorio

No poder ejecutar o ejecutar en menor cuantía los Inmediantamente

General

Externo

El contratista puede negarse a firmar el 2. Exigir manifestación de conocimiento y chequeo del proceso y

Bajo
Alto
3 contrato
recursos asignados al contrato y la consecuente 2 5 7 aceptación de las condiciones por parte del
1 1 2 SI despues del proceso
comunicación telefónica con el
Diaria
afectación de las funciones de la entidad de adjudicación
futuro contratista. fututo contratista
- Cubrimiento mediante póliza de seriedad de
la oferta

1. Poner en conocimiento del futuro contratista

las condiciones del contrato (cobertura, plazo y
Que no presente la garantía o que ésta no Mediante la revisión de la lista de
Contratación

Regulatorio

Contratista

Contratista
vigencia de la garantía.).

Medio
General

Externo

cumpla las condiciones exigidas en el Despues de la firma chequeo del proceso y

Bajo
4 contrato o que la entrega de la misma sea
No poder iniciar a tiempo la ejecución del contrato 3 2 5 2. Tener claridad sobre las polizas y 1 2 3 SI del contrato comunicación telefónica con el
Diaria
cubrimientos requeridos, a asegurarse que las
tardía. fututo contratista
aseguradoras realicen polizas sobre dichos
requerimientos
1. exigir una capacidad financiera, que permita Control constante de las
Operacional

Contratista

Contratista
No poder ejecutar correctamente sus actividades, y por
Ejecución

Medio
General

Externo

Agotamiento prematuro de los recursos o al contratista adquirir los insumos y elementos necesidades propias del proyecto y Cuando se
Alto
5 suministros para el presente contrato
ende afectar el normal desarrollo de las funciones de la 4 3 7 2. Cubrimiento mediante garantia de
3 2 5 SI Al iniciar el contrato
buena planeación sobre los requiera
entidad.
Cumplimiento del Contrato recursos requeridos

Entidad Estatal
Paros, manifestaciones, protestas de la
Contratista

No poder ejecutar correctamente sus actividades, y por 1. Mediante el seguimiento de la supervisión.

Ejecución
Social o
General

Externo

político

comunidad, gremios, indígenas que impidan Durante la ejecución a través de los Informes de Cuando se
Alto

Alto
6 la correcta ejecución de las actividades del
ende afectar el normal desarrollo de las funciones de la 1 5 6 2. Cubrimiento mediante garantia de 1 5 6 SI del contrato Supervisión requiera
entidad. Cumplimiento del Contrato
contrato
Operacional

Contratista

El contratista no presenta cronograma de Entorpece el seguimiento a la ejecución de las 1. Notificación oficial al contratista sobre el
Especifico

Ejecución
Externo

Entidad
Cuando se

Estatal
Bajo

Bajo
7 obra o se niega a suscribir actas de ejecución actividades con la improbabilidad de obtener logros, 2 2 4 incumplimiento en la periodicidad de la 1 1 2 SI Al iniciar el contrato A través de notificaciones oficiales
requiera
parcial hallazgos y alternativas de corrección oportunas presentación de los informes

1. Notificación oficial al contratista sobre el

Entidad Estatal

incumplimiento en el pago de seguridad social

Operacional

Contratista
El contratista no presenta los pagos a la A través de notificaciones oficiales
Especifico

Ejecución
Externo

Entorpece el seguimiento a la ejecución de las acorde a lo establecido en el contrato y en la Durante la ejecución Cuando se
Bajo

Bajo
8 seguridad social de acuerdo a lo estipulado
actividades.
3 1 4 normatividad
1 1 2 NO del contrato
y requiriendolas para realizar los
requiera
en el contrato y en la normatividad pagos respectivos al contrato
2. Cubrir mediante Garantia de Pago de
Salarios y prestaciones sociales

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SECRETARIA DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO SOSTENIBLE
MATRIZ DE RIESGOS

OBJETO: CONSTRUCCIÓN DE PLACA HUELLAS Y MEJORAMIENTO DE LA VÍA EN SECTOR EL HUECO DEL MUNICIPIO DE NORCASIA, CALDAS, EN EL MARCO DEL CONVENIO INTERADMINISTRATIVO NO. 21102021-1380

Fecha estimada en que

Fecha estimada en que

Impacto después del tratamiento Monitoreo y revisión

se inicia el tratamiento
¿Afecta la ejecución

Responsable por
implementar el

se completa el
del contrato?

tratamiento
tratamiento
¿A quién se le
Probabilidad

Probabilidad

Periodicidad
Valoración

Valoración
Categoría

Categoría
Impacto

Impacto
asigna?
Fuente

Etapa
Clase

Tipo

N Descripción Consecuencia de la ocurrencia del evento Tratamiento/Control a ser implementado ¿Cómo se realiza el monitoreo?

1. Notificación a la oficina Jurídica para Hacer seguimiento constante de la

Entidad Estatal

Entidad Estatal
Operacional

adelantar el Acta de terminación por mutuo ejecición del contrato y poder

Especifico

Ejecución
Externo

La solicitud por parte del contratista de Durante la ejecución Cuando se

Alto

Alto
9 terminar el contrato por mutuo acuerdo
Entorpece el cumplimiento del objeto contractual 2 4 6 acuerdo 2 5 7 NO del contrato
preveer situaciones que puedan
requiera
2. Cubrimiento mediante garantia de generar la situación para dar
Cumplimiento del Contrato solución inmediata
Hacer un seguimiento a las

Entidad Estatal

Entidad Estatal
especificaciones, y llevar registro
Operacional

1. Mejorar la planeación y elaboración de

Especifico

Ejecución

Medio
Externo

Falla en la disposición de insumos, detallado de los cambios o

Alto
10 herramientas, logistica
Entorpece el cumplimiento del objeto contractual 3 3 6 especificaciones, fichas técnicas o descripción 2 3 5 SI Al iniciar el contrato
modificaciones que puedan surgir
Quincenal
detallada de los requerimientos de la entidad
antes y durante la ejecución del
contrato
1. Notificación al ordenador del gasto-Oficina Hacer una buena gestión de los

Entidad Estatal
Jurídica para Suspender el contrato si a ello riesgos laborales asociados al
Operacional

Contratista
Especifico

Ejecución
Externo

hubiere lugar. Durante la ejecución objeto y actividad constractual, y Cuando se

Bajo

Bajo
11 Accidentalidad en el desarrollo del contrato Entorpece el cumplimiento del objeto contractual 2 2 4 2. Verificación del reporte de accidente de
1 1 2 NO del contrato hacer segumiento a la requiera
trabajo a la ARL Correspondiente y implementación a los planes
seguimiento generados
Hacer un seguimiento a las

Entidad Estatal

Entidad Estatal
especificaciones, y llevar registro
Operacional

Extremo
Falla en la disposición de información que se 1. Mejorar la planeación y elaboración de
Especifico

Ejecución

Medio
Externo

detallado de los cambios o

12 genera de acuerdo a lo establecido al objeto Entorpece el cumplimiento del objeto contractual 4 4 8 especificaciones, fichas técnicas o descripción 2 3 5 SI Al iniciar el contrato
modificaciones que puedan surgir
Quincenal
del contrato detallada de los requerimientos de la entidad
antes y durante la ejecución del
contrato
1. Hacer un reconocimiento de la zona para A travez de informes y
Económico

Contratista

Contratista
Sobrecostos derivados de dificultades para
Especifico

Ejecución
Externo

Retraso en la realizacion de las actividades y retrasos en determinar posibles proveedores y hacer un Al preparar la cronogramas de seguimiento

Bajo
Alto
13 conseguir los equipos de trabajo de forma
la ejecución general del contrato
3 3 6 buen estudio del sector antes de presentar
1 2 3 SI propuesta contractua detallados para la ejecución de las
Semanal
oportuna .
ofertas con valores artificialmente bajos actividades
Sobrecostos derivados del analisis inicial o Revisión de los planos y
Económico
Planeación

1. Tener claridad sobre las necesidades

Especifico

Medio

Entidad

Entidad
informacion errada que implique la Retraso en la realizacion de las actividades y mayor En la realización de especificaciones del proyecto, para
Interno

Estatal

Estatal
Bajo
14 realizacion de estudios adicionales o costo estimado para elaborar los trabajos
2 3 5 propias del proyecto y contar con un grado de 1 1 2 SI los estudios previos determinar que esten acordes a las
Constante
detalle lo mas alto posible
complementarios . necesidades de este
Mayores Tiempos, conflictos y demoras Seguimiento a las solicitudes
Operacional

1. Dar respuesta oportuna sobre posibles

Especifico

Ejecución

Entidad

Entidad
causados por la exigencias y/o por las presentadas por el contratista y Cuando se
Interno

Estatal

Estatal
Bajo

Bajo
15 observaciones no atendidas de forma
Retraso en las actividades contractuales. 2 2 4 inconsistencias o dudas generadas durante la 1 2 3 SI Al iniciar el contrato
verificación de su oportuna requiera
ejecución del contrato
oportuna por el contratante respuesta
1. Verificación del pago de nóminas al personal Solicitud de las nominas de pago
Operacional

Entidad Estatal Contratista

Contratista
Contratista no cumple obligaciones de pagos
Ejecución

Medio
General

Externo

del contrato del personal al contratista para

Bajo
16 a profesionales y personal de obra de forma Retraso en las actividades contractuales. 3 2 5 2. Cubrimiento mediante póliza de pago de
1 2 3 NO Al iniciar el contrato
verificar el cumplimiento de sus
Quincenal
oportuna.
salarios y prestaciones sociales oblicaciones con sus profesionales
Inconformidades o actuaciones de la 1. Socialización previa del proyecto o actividad

Contratista
Ejecución

Medio
Social o
General

Externo

político

comunidad o alguna oposicion al proyecto a realizar con personal del área social y Previo al inicio del Revisión de las actas de

Bajo
17 que debe ser atendida y que impidan
Retraso en las actividades contractuales. 3 2 5 mantener informada a la comunidad de los
1 1 2 SI contrato socialización con la comunidad
Quincenal
desarrollar los trabajos cambios que puedan surgir

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Fecha estimada en que

Fecha estimada en que

Impacto después del tratamiento Monitoreo y revisión

se inicia el tratamiento
¿Afecta la ejecución

Responsable por
implementar el

se completa el
del contrato?

tratamiento
tratamiento
¿A quién se le
Probabilidad

Probabilidad

Periodicidad
Valoración

Valoración
Categoría

Categoría
Impacto

Impacto
asigna?
Fuente

Etapa
Clase

Tipo

N Descripción Consecuencia de la ocurrencia del evento Tratamiento/Control a ser implementado ¿Cómo se realiza el monitoreo?

1. Verificación de las obligaciones y requisitos

Diseños y estudios que no cumplen con los
del proyecto y certificación de los profesionales Verificación de los productos
Operacional

Contratista

Contratista
requerimientos calidad o normas mínimas,
Ejecución

Medio
General

Externo

Retraso en las actividades contractuales. Sobrecosto de encargados de los correspondientes estudios y entregados contra las obligaciones

Bajo
18 que amenacen con siniestro o afectación en
la obra
3 2 5 diseños
1 2 3 SI Al iniciar el contrato
y requerimientos del contrato y los
Quincenal
la calidad , que afecten o impliquen
2. Cubrimientos mediante Póliza de Estabilida anexos técnicos correspondientes
reprocesos para dar cumplimiento.
de Obra
Operacional

Contratista

Contratista
Problemas o disolución entre consorciados,
Ejecución
General

Externo

Cubrimientos mediante Póliza de Verificación de los integrantes de Cuando se

Bajo

Bajo
19 asociados o uniones temporales, muerte del Retraso en las actividades contractuales. 2 2 4 cumplimiento.
2 2 4 SI Al iniciar el contrato
los consorcios, uniones temporales requiera
contratista.

1. Realizar un correcto control de los procesos

Entidad Estatal
Verificación oportuna de los planes
Operacional

Contratista
Retrasos en la ejecución de las obras como y aspectos relacionados con la señalización de
Ejecución
General

Externo

Daños a terceros por causa de actividades Durante la ejecución de Seguridad Industrial y Salud

Bajo

Bajo
20 de la obra
consecuencia de procesos juridicos y resolución de 1 3 4 la obra y el plan de seguridad industrial 1 2 3 NO del contrato Ocupacional y la implementación
Diaria
problemas con los terceros afectados 2. Cubrimient mediante garantia de
de los mismos
Responsabilidad Civil Extracontractual
Económico

Retrasos Variaciones o fluctuaciones en los 1. Relizar los respectivos pagos de forma Verificación oportuna de la
Ejecución
General

Externo

Entidad

Entidad
Cuando se

Estatal

Estatal
Bajo

Bajo
21 tiempos de desembolso que afecten los Retraso en las actividades contractuales. 2 2 4 oportuna, previa entrega de la documentación 1 2 3 NO Al iniciar el contrato documentación entregada por el
requiera
flujos de caja futuros del contratista. requerida para dichos pagos contratista para el respectivo pago

NOTA: Metodología realizada con base en los lineamientos del CONPES 3714 de 2011 y las guias de riesgo de Colombia Compra Eficiente de acuerdo con lo establecido en el decreto 1082 de 2015.

JHON JAIRO MEJÍA MARTÍNEZ

Secretario de Infraestructura, Desarrollo Rural y Turismo

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