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Iso 9001 (Ii)
Iso 9001 (Ii)
4 Introducción a ISO-9001:2008
Introducción
Con el propósito de completar los elementos de un sistema de gestión de calidad (SGC) que se
describieron en el capítulo anterior, en éste se presenta un panorama de la norma ISO-9001:2008,
que corresponde a la cuarta edición de dicha norma. Cabe señalar que los cambios que se in-
troducen en esta edición, respecto a la versión 2000, son menores. Tiene la misma estructura
y se modificó para aclarar puntos en el texto y aumentar la compatibilidad con la norma ISO-
14001:2004.
Ya dijimos en el capítulo anterior que la norma ISO-9001 especifica los requisitos para los
sistemas de gestión de la calidad aplicables a toda organización, cuando ésta quiera o necesite
demostrar su capacidad para proporcionar productos que cumplan los requisitos del cliente, los
legales y los reglamentarios aplicables al producto, así como los propios de la empresa. Ésta es la
norma que hay que aplicar cuando se quiere certificar el sistema.
Por el trabajo que implica y por los beneficios que puede traer un buen SGC, la decisión de
implantarlo debe ser una decisión estratégica de la organización. Recordemos que los requisitos
del SGC especificados en ISO-9001 no son requerimientos para los productos, sino para el
SGC, por lo tanto, complementan los requisitos para los productos. En el desarrollo de ISO-
9001 se han tenido en cuenta los principios de gestión de la calidad enunciados en las normas
76 ❚ CAPÍTULO CUATRO Introducción a ISO-9001:2008
a) El entorno de la organización, los cambios en ese entorno y los riesgos asociados con ese
entorno.
b) Sus necesidades cambiantes.
c) Sus objetivos particulares.
d ) Los productos que proporciona.
e) Los procesos que emplea.
f ) Su tamaño y la estructura de la organización.
Al analizar el contenido de la norma a través de sus ocho capítulos resalta que los capítulos 1
a 3 exponen una serie de fundamentos, mientras que los capítulos 4 a 8 describen los requisitos
propiamente dichos que deberá cumplir el SGC, partiendo de los requisitos generales abordados en
el capítulo 4, seguidos de los específicos que se tratan en los capítulos 5 a 8.
Cabe señalar que la norma ISO-9004 tiene un contenido similar a la norma ISO-9001, pero
proporciona mayores elementos para la mejora continua del desempeño y de la eficiencia globales
de la organización. Por lo tanto, se recomienda su lectura para entender de mejor manera la norma
ISO-9001, o cuando se desee ir más allá de los requisitos de la norma ISO-9001.
Nosotros presentamos brevemente parte de la norma ISO-9001 y comentamos algunos aspec-
tos para mejorar su comprensión.
1.1 Generalidades
La norma ISO-9001 especifica los requisitos para un SGC y se aplica cuando una organización:
1.2 Aplicación
En esta sección la norma señala textualmente:
Todos los requisitos de esta Norma Internacional son genéricos y se pretende que sean aplica-
bles a todas las organizaciones sin importar su tipo, tamaño y producto suministrado. Cuando
uno o varios requisitos de esta Norma Internacional no se puedan aplicar debido a la naturaleza
de la organización y de su producto, pueden considerarse para su exclusión. Cuando se reali-
cen exclusiones, no se podrá alegar conformidad con esta Norma Internacional a menos que
dichas exclusiones queden restringidas a los requisitos expresados en el capítulo 7 y que tales
exclusiones no afecten la capacidad o responsabilidad de la organización para proporcionar pro-
ductos que cumplan con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
78 ❚ CAPÍTULO CUATRO Introducción a ISO-9001:2008
2 Referencias normativas
En este capítulo sólo se subraya que:
3 Términos y definiciones
En este capítulo se informa que para el propósito del documento de la norma son aplicables los
términos y definiciones dados en la norma ISO-9000. Además se puntualiza que cuando se utilice
el término “producto”, éste puede significar también “servicio”.
Además, la norma señala que cuando la organización opte por contratar externamente cual-
quier proceso que afecte la calidad del producto (conformidad), debe asegurarse de controlar dichos
procesos y tal control tiene que estar definido dentro del SGC.
4.2.1 Generalidades
La norma establece que la documentación del SGC debe incluir la política de la calidad y los objetivos
de la calidad, un manual de la calidad, los procedimientos documentados y los registros requeridos
por la propia norma, así como los documentos, incluidos los registros que la organización determina
necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, la operación y el control de sus procesos.
Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos ❚ 79
En notas aclaratorias la norma señala que el término procedimiento documentado significa procedimiento
que el procedimiento sea establecido, documentado, implementado y mantenido, y que la ex- documentado
tensión de la documentación del SGC puede diferir de una organización a otra debido a sus
características y complejidad. Además de que la documentación puede estar en cualquier formato
o tipo de medio.
a) el alcance del SGC, incluyendo los detalles y la justificación de cualquier exclusión (vea
1.2),
b) los procedimientos documentados establecidos para el SGC, o referencia a los mismos,
c) una descripción de la interacción entre los procesos del SGC.
Los registros establecidos para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos,
así como de la operación eficaz del sistema de gestión de la calidad, deben controlarse. La
organización debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles nece-
sarios para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, la retención y
la disposición de los registros.
Los registros deben permanecer legibles, fácilmente identificables y recuperables.
5 Responsabilidad de la dirección
Todos los requisitos de la norma son importantes, pero éste es decisivo, ya que en él se reflejan
varios de los principios de la gestión de la calidad que se vieron en el capítulo 3 de este libro, y qué
parte de la eficiencia y utilidad del SGC radicará en el grado en el que la dirección cumpla con sus
responsabilidades para con el SGC. El liderazgo, el compromiso y la participación activa de la alta
dirección son esenciales para desarrollar y mantener un SGC eficaz y eficiente.
a) la planificación del SGC se realice con el fin de cumplir los requisitos citados en el aparta-
do 4.1, así como los objetivos de la calidad
b) se mantenga la integridad del SGC cuando se planifican e implementan cambios en éste.
de una empresa, ya que con frecuencia hay personas en la compañía que son responsables de mu-
chas cosas, pero que no se les da la autoridad y el poder adecuado para cumplir con esas responsabi-
lidades. Por eso en la práctica se convierten en individuos maniatados por el mismo sistema. Por lo
tanto, el reto en este punto de la norma es que estén claras en la organización las responsabilidades
de cada quien y que se tenga el nivel de autoridad adecuado a la responsabilidad.
La responsabilidad del representante de la dirección puede incluir relaciones con partes exter-
nas sobre asuntos relacionados con el sistema de gestión de la calidad.
Note cómo otra vez se insiste en que el representante de la dirección debe tener la responsabili-
dad y autoridad adecuadas para cumplir con sus tareas. Aquí hemos comentado que en algunos de
los SGC que ya están en operación se pierde de vista este punto y el representante de la alta direc-
ción no tiene el perfil ni el poder adecuados para cumplir con sus tareas. Resultado de ello es que
el SGC pierde eficacia y difícilmente se mejora continuamente. En otras palabras, una decisión
estratégica en torno al SGC es la designación del representante de la dirección. Idealmente debería
ser alguien respetado en la jerarquía organizacional, experimentado y apasionado por la calidad, y
con la autoridad adecuada para hacer que el SGC se adopte con compromiso en todas las áreas de
la organización.
5.6.1 Generalidades
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización, a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. La revisión debe
82 ❚ CAPÍTULO CUATRO Introducción a ISO-9001:2008
6.2.1 Generalidades
El personal que realice trabajos que afecten la conformidad con los requisitos del producto debe ser
competente con base en la educación, la formación, las habilidades y la experiencia apropiadas.
Nota: La conformidad con los requisitos del producto puede verse afectada directa o indirecta-
mente por el personal que desempeña cualquier tarea dentro del sistema de gestión de la
Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos ❚ 83
calidad. Así, si alguien está realizando un trabajo que entorpezca los requisitos del producto,
y no está adecuadamente capacitado, será una evidencia desfavorable para el SGC.
a) determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan la
conformidad con los requisitos del producto;
b) cuando sea aplicable, proporcionar formación o tomar otras acciones para lograr la compe-
tencia necesaria;
c) evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
d) asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus acti-
vidades y de cómo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad;
e) mantener los registros apropiados de educación, formación, habilidades y experiencia (vea
4.2.4).
La organización no sólo debe asegurarse de que tiene el personal adecuado sino, además, tiene
que proporcionarle los medios y el ambiente propicios para realizar su trabajo. La norma respalda
lo anterior con los requisitos 6.3 y 6.4.
6.3 Infraestructura
La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr
la conformidad con los requisitos del producto. La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
Planificación de
la realización
del producto (7.1)
Control de
Procesos
los equipos
relacionados con
de seguimiento y de
el cliente (7.2)
medición (7.6) 7.
Realización
del producto
Producción Diseño
y prestación del y desarrollo
servicio (7.5) (7.3)
Compras
(7.4)
to, la empresa debe determinar, cuando sea apropiado, aspectos como los objetivos de la calidad y
los requisitos para el producto; la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar
recursos específicos para el producto; las actividades requeridas de verificación, validación, segui-
miento, medición, inspección y ensayo/prueba específicas para el producto, así como los criterios
para la aceptación del mismo. Todo lo anterior debe ir acompañado de los registros necesarios para
proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los
requisitos (vea 4.2.4).
Además se añade que un documento que especifica los procesos del sistema de gestión de la
calidad (incluyendo los procesos de realización del producto) y los recursos a aplicar a un producto,
proyecto o contrato determinado, puede denominarse plan de la calidad.
Los elementos de entrada deben revisarse para comprobar que sean adecuados. Los requisitos
tienen que estar completos, sin ambigüedades y no deben ser contradictorios.
Nota: La información para la producción y la prestación del servicio puede incluir detalles para
la preservación del producto.
7.4 Compras
Se ha dicho que la primera parte del proceso de producción de una organización es el proceso del
proveedor, por ello el SGC debe cumplir una serie de requisitos relacionados con las compras.
Veamos.
La organización debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra
especificados. El tipo y el grado del control aplicado al proveedor y al producto adquirido deben
depender del impacto del producto adquirido en la posterior realización del producto o sobre el
producto final. La organización debe evaluar y seleccionar a los proveedores en función de su
Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos ❚ 87
capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organización. Deben
establecerse los criterios para la selección, la evaluación y la reevaluación. Deben mantenerse
los registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier acción necesaria que derive
de las mismas (vea 4.2.4).
a) los requisitos para la aprobación del producto, así como procedimientos, procesos y equi-
pos,
b) los requisitos para la calificación del personal, y
c) los requisitos del sistema de gestión de la calidad.
planificados. La organización tiene que establecer las disposiciones para estos procesos y también,
cuando sea aplicable:
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de medición debe:
Además, la organización debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las mediciones
anteriores cuando se detecte que el equipo no está conforme con los requisitos. La organización
debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado. Deben
mantenerse registros de los resultados de la calibración y la verificación (vea 4.2.4). Debe confir-
marse la capacidad de los programas informáticos para satisfacer su aplicación prevista cuando éstos
se utilicen en las actividades de seguimiento y medición de los requisitos especificados. Esto debe
llevarse a cabo antes de iniciar su utilización y confirmarse de nuevo cuando sea necesario.
Nota: La confirmación de la capacidad del software para satisfacer su aplicación prevista incluiría
habitualmente su verificación y gestión de la configuración para mantener la idoneidad para su uso.
8.1 Generalidades
La organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y
mejora necesarios para:
Generalidades
(8.1)
Seguimiento
Mejora 8.
y medición
(8.5) Medición, (8.2)
análisis
Satisfacción
y mejora del cliente
Control
Análisis
Mejora del producto Auditoría
de datos
continua no conforme interna
(8.4)
(8.3)
Acción Seguimiento y medición
correctiva de los procesos Figura 4.3 Visión
panorámica del capítulo
8 de la norma ISO-
Acción Seguimiento y medición
9001:2008, con detalle de
preventiva del producto
los requisitos 8.2. y 8.5.
90 ❚ CAPÍTULO CUATRO Introducción a ISO-9001:2008
Esto debe comprender la determinación de los métodos aplicables, incluidas las técnicas es-
tadísticas y el alcance de su utilización.
a) es conforme con las disposiciones planificadas (vea 7.1), con los requisitos de esta Norma
Internacional y con los requisitos del sistema de gestión de la calidad establecidos por la
organización, y
b) se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
La organización debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los requisitos
del producto, se identifique y controle para prevenir su uso o entrega no intencionados. Se
debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles y las responsabili-
dades y autoridades relacionadas para tratar el producto no conforme.
Cuando sea aplicable, la organización debe tratar los productos no conformes mediante una
o más de las siguientes maneras:
Cuando se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva verificación para
demostrar su conformidad con los requisitos.
Se deben mantener registros (vea 4.2.4) de la naturaleza de las no conformidades y de cual-
quier acción tomada posteriormente, incluidas las concesiones que se hayan obtenido.
8.5 Mejora
Con esta sección se cierra el capítulo y los requisitos del SGC. Aquí se habla del requisito de la
mejora, que es uno de los elementos esenciales de un buen SGC.
Es importante enfatizar que una acción correctiva es la corrección permanente del problema
y/o de la no conformidad, para que éste y/o ésta no se vuelva a presentar. En otras palabras, se
trata de asegurar que, mediante la acción correctiva, el desempeño del proceso regrese a sus niveles
planeados. Además, no se trata de arreglos temporales, sino acciones de fondo, por lo que normal-
mente es necesario seguir un procedimiento bien definido para generar acciones correctivas. Existen
muchos procedimientos, la mayoría de ellos son variantes o ampliaciones del ciclo de la calidad:
Planear, Hacer, Verificar y Actuar (vea el capítulo 6).
La diferencia entre las acciones correctivas y preventivas se debe buscar en cómo se originan
las mismas. Las correctivas están más ligadas a un problema o no conformidad específica que, de
acuerdo con su recurrencia o importancia, se decide o no poner en marcha un plan correctivo. Por
Lo realmente importante en un SGC ❚ 93
su parte, las acciones preventivas se originan para prevenir fallas potenciales, atendiendo sus causas.
La categoría de una falla potencial se puede alcanzar debido a la experiencia y conocimiento de la
gente, ya sea con el mismo proceso o producto, o con otros similares. Por lo tanto, es de mucha
utilidad emplear las acciones preventivas en las fases de diseño del producto y del proceso, ya que si
ahí se prevé una falla potencial se podrán tomar medidas para prevenirla. La metodología conocida
como Análisis de Modo y Efecto de Falla (AMEF) es una buena herramienta para generar la base Análisis de Modo y
de acciones preventivas (ver Gutiérrez y de la Vara, 2009). Efecto de Falla
Finalmente la norma ISO-9001:2008 tiene dos anexos:
Anexo A (informativo). Correspondencia entre la norma ISO-9001:2008 y la norma
ISO-14001:2004.
Anexo B (informativo). Cambios entre la norma ISO-9001:2000 y la norma ISO-9001:2008.
a Desarrollar la organización de acuerdo con los principios de ISO-9000. Si se quiere que los
logros de un SGC perduren, entonces la clave está en trabajar para que en la empresa se
haga cada día más la gestión acorde con los ocho principios para la gestión de ISO-9000,
los cuales detallamos en el capítulo anterior. Como se recordará, el primero de ellos es
enfoque al cliente.
a Alinear la política de calidad, la misión, la visión y las estrategias clave. Si en la implemen-
tación de un SGC de acuerdo con ISO-9001 se logra que la política y gestión de la calidad
se integren realmente a la gestión estratégica, la influencia del SGC será mayor y más
duradera sobre la gestión de toda la organización. Sin embargo, hay muchos SGC que
fallan no sólo en el proceso de integración y alineamiento, sino incluso en la redacción
misma de la misión y la visión (vea el capítulo 7).
a Enfocar el SGC en el cumplimiento de las metas de la organización. El establecimiento
de los objetivos estratégicos de la empresa es una función natural de la alta dirección,
mientras que ISO-9001 requiere que la alta dirección establezca los objetivos de calidad.
Sin embargo, una práctica común es que sea la gerencia de calidad la que establezca la
política y los objetivos de calidad, y la alta dirección sólo les da el visto bueno sin dema-
siado análisis ni reflexión para detectar si realmente están alineados con los objetivos del
negocio. De tal forma que la conexión que se demuestra en la figura 4.4 realmente no
existe, lo que ocasiona que haya poca oportunidad de que los objetivos de calidad estén
alineados con los objetivos del negocio.
a Medir las cosas correctas. En un SGC se mide la satisfacción del cliente y se busca que
los procesos tengan mediciones o indicadores de desempeño. Ésta es una oportunidad
sin igual para que la decisión de qué medir esté alineada con la estrategia general de la
organización, porque lo que se decide medir al final de cuentas comunica prioridades. La
metodología del cuadro integral de mando (vea el capítulo 6) puede ser útil en la construc-
ción de estos indicadores de desempeño.
1. ¿Comente cuál es el propósito general de la norma 7. En el capítulo anterior se vio que uno de los ocho
ISO-9001? principios de la gestión de la calidad consiste en las
2. ¿Qué relación y/o diferencia tienen las normas relaciones mutuamente beneficiosas con el provee-
ISO-9001 e ISO-9004? dor, ¿en qué requisitos del SGC planteados por la
norma ISO-9001 se puede materializar este princi-
3. En el caso de ISO-9001, explique gráficamente, a
pio?
través de un par de ejemplos, qué se entiende por
los términos: proveedor, organización y cliente. 8. ¿En general, cuáles son las responsabilidades de la
dirección en un SGC?
4. En un SGC, ¿quién es el representante de la direc-
ción y qué papel desempeña? 9. ¿Qué son y para qué se utilizan las auditorías de ca-
lidad?
5. ¿Qué es el manual de calidad en un SGC?
10. ¿Cuál es la diferencia entre las acciones correctivas
6. En forma general señale algunos de los requisitos
y las preventivas?
que debe cumplir un SGC.