MARCS: NEGOCIACIÓN, CONCILIACIÓN Y

ARBITRAJE
Octubre 31, 2022
Sesión 12

El Procedimiento Arbitral:
Principios
Instalación del tribunal
Etapa probatoria
 MARCS
Docente: Marita Puertas
email: marita.puertas@upn.pe

Sesión 12: 31/10/2022

 LOGRO DE LA SESIÓN

En la presente sesión continuaremos con el tema del

arbitraje. Al final de la clase, entenderán como funciona el
procedimiento arbitral, sus principios, la etapa probatoria y
las medidas cautelares.
EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL
EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL

Regulación de las actuaciones

Artículo 34.- Libertad de regulación de actuaciones.
1. Las partes podrán determinar libremente las reglas a las que se sujeta el tribunal arbitral
en sus actuaciones. A falta de acuerdo o de un reglamento arbitral aplicable, el tribunal
arbitral decidirá las reglas que considere más apropiadas teniendo en cuenta las
circunstancias del caso.
2. El tribunal arbitral deberá tratar a las partes con igualdad y darle a cada una de ellas
suficiente oportunidad de hacer valer sus derechos.
3. Si no existe disposición aplicable en las reglas aprobadas por las partes o por el tribunal
arbitral, se podrá aplicar de manera supletoria, las normas de este Decreto Legislativo. Si
no existe norma aplicable en este Decreto Legislativo, el tribunal arbitral podrá recurrir,
según su criterio, a los principios arbitrales así como a los usos y costumbres en materia
arbitral.
4. El tribunal arbitral podrá, a su criterio, ampliar los plazos que haya establecido para las
actuaciones arbitrales, incluso si estos plazos estuvieran vencidos
 EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL

Solicitud de Arbitraje
La solicitud de arbitraje es el documento por el cual una parte pone en conocimiento de la otra, la
decisión de acudir a la vía arbitral para resolver la controversia surgida entre ellas.

Se presenta:
• Institucional: Conforme a lo establecido en el Reglamento de la Institución Arbitral.
• Ad Hoc: Directamente a la parte.
• SNA-OSCE: Presentación de la Demanda (sujeto a modificación por Directiva)

Art 33. L.A.

Inicio del arbitraje.
Salvo acuerdo distinto de las partes, las actuaciones arbitrales respecto de una determinada
controversia se iniciarán en la fecha de recepción de la solicitud para someter una controversia a
arbitraje
EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL

Solicitud de Arbitraje
El art. 33 señala “salvo acuerdo distinto de las partes”

Ergo:
- Norma de carácter dispositivo
- Principio de libre ejercicio de la voluntad de las partes
- Puede modificarse el momento mediante un pacto de las partes o reglamento de la institución
arbitral.
 EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL

Contenido de la Solicitud de Arbitraje

• Referencia expresa al Convenio Arbitral
• Designación de Árbitro (cuando corresponda)
• Resumen de controversia
• Cuantía (de ser pertinente)

La comunicación a la Entidad o al contratista debe ser dirigida al último domicilio válidamente

señalado para efectos de la ejecución contractual.
Solicitud de Arbitraje

ARBITRAJE
Oportunidad
• Nulidad de contrato. Plazo de
• Resolución de contrato. caducidad
• Ampliación de plazo contractual.
• Recepción y conformidad de la 30 DÍAS
prestación. R
• Valorizaciones o metrados. HÁBILES E
• Liquidación del contrato. G
L
ANTES DEL A
• Otros
M
PAGO FINAL
E
• vicios ocultos. N
• Obligaciones posteriores al pago 30 DÍAS T
final. O
HÁBILES
 EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL

Contestación a la Solicitud de Arbitraje

• La parte que recibe la solicitud de arbitraje cuenta con un plazo de diez (10) días hábiles de
recibida, a fin de que la conteste.

Contenido
• Designación de Árbitro (cuando corresponda)
• Posición en relación a la controversia y Cuantía
• En caso lo considere, una ampliación o réplica sobre la materia controvertida.

En caso la parte no conteste la solicitud de arbitraje o se oponga al arbitraje, el procedimiento para la

constitución del Árbitro Único o del Tribunal Arbitral continúa.
ETAPA POSTULATORIA

DEMANDA Y CONTESTACIÓN
CONTENIDO:
• 1. Dentro del plazo convenido por las partes o determinado por el tribunal arbitral y
a menos que las partes hayan acordado algo distinto respecto del contenido de la
demanda y de la contestación, el demandante deberá alegar los hechos en que se
funda, la naturaleza y las circunstancias de la controversia y las pretensiones que
formula y el demandado deberá establecer su posición respecto a lo planteado en la
demanda.
PRESENTACIÓN DE PRUEBAS
2. Las partes, al plantear su demanda y contestación, deberán aportar todos los
documentos que consideren pertinentes o hacer referencia a los documentos u otras
pruebas que vayan a presentar o proponer.
ETAPA POSTULATORIA

AMPLIACION DE DEMANDA Y CONTESTACIÓN

Art. 32.3 LA
1. Salvo Acuerdo en contrario y,
2. A menos que el tribunal arbitral considere que no corresponde
permitir esa modificación en razón de la demora con que se hubiere
hecho, el perjuicio que pudiera causar a la otra parte o cualesquiera
otras circunstancias.
ACUMULACIÓN EN EL ARBITRAJE

¿Se pueden acumular nuevas pretensiones en un arbitraje sobre

contrataciones con el Estado? Sí, el Arbitro Único o Tribunal
Arbitral pueden acumular nuevas pretensiones que se sometan
a su conocimiento, siempre que estas sean solicitadas ante de la
conclusión de la etapa probatoria. Excepcionalmente podría
denegarse la acumulación mediante resolución fundamentada.
 Fijación de Puntos Controvertidos

22

Pretensiones Puntos
de las partes Fijación
Controvertidos

•La Audiencia de Fijación de Puntos Controvertidos es el momento del proceso, en el cual

se establecen la materia controvertida.
•ORIGEN DE SU REGULACIÓN: La determinación de los puntos controvertidos no ha sido
específicamente exigida por la antigua Ley de Arbitraje. Ella proviene, mas bien, del articulo
471 del Código Procesal Civil.
 ETAPA PROBATORIA

32
¿ Qué es la prueba?
• Carnelutti: “el concepto de prueba se
encuentra fuera del Derecho y es instrumento
indispensable para cualquiera que haga, no ya
DerechosinoHistoria”.
DOCTRINA • DevisEchandia: “El jurista reconstruye el
pasado para conocer quién tiene la razón en el
presente (…)”.

OBJETO • Asistir al Tribunal Arbitral en la

determinación delos puntos controvertidosde
hechoylos deopinión.
NECESIDAD

Consiste en la exigencia de que los hechos materia de controversia estén

demostrados con medios probatorios aportados por las partes u
ordenados por el juzgador (árbitro), no pudiendo reemplazarlos con el
solo conocimiento privado que éste tenga de los hechos.

EFICACIA JURÍDICA Y LEGAL

Consiste en que no solo debe ser necesaria la prueba sino además tiene
que ser válida jurídicamente para formar en el juzgador (árbitro)
convicción sobre los hechos debatidos en el proceso.

UNIDAD

Todos los medios probatorios representan a efecto de su valoración una

unidad, en consecuencia, deben ser apreciados en su conjunto. La
valoración es global y no aislada.

COMUNIDAD DE LA PRUEBA
Consiste en que la prueba pertenece al proceso y no al sujeto procesal que la presentó.
No beneficia únicamente a la parte que lo aporta, pudiendo incluso perjudicarla
PRINCIPIO DE LA CARGA DE LA
PRUEBA
Consiste en que la carga de probar corresponde a uno de las partes por haber
alegado hechos a su favor, o porque de ellos se colige lo que solicita, o por
contraponerse a los hechos que afirma a otros presumidos legalmente o que son
notorios o que constituyen una negación indefinida.
“El principio más resaltante de la
prueba, en el arbitraje, es el
principio de libertad de la
prueba”.
Libertad de la Prueba

Ley de Arbitraje

“Artículo 43.- Pruebas

1.El Tribunal Arbitral tiene la facultad para determinar de manera exclusiva la admisión,
pertinencia, actuación y valor de las pruebas y para ordenar en cualquier momento la presentación
o la actuación de las pruebas que estime necesarios.
2.El Tribunal Arbitral está facultado asimismo para prescindir motivadamente de las pruebas
ofrecidas y no actuadas, según las circunstancias del caso”.

La ley de Arbitraje, no contiene mayor estipulación respecto a la actuación de la prueba en el

arbitraje.
¿En qué consiste el principio de Libertad de la Prueba?

Como se ha podido apreciar, la Ley de Arbitraje no contiene regulaciones sobre la prueba, al primar
en el arbitraje el principio de libertad de la prueba, lo cual implica lo siguiente:

Libertad de la Prueba
• Posibilidad de que las partes utilicen todos los elementos de prueba relevantes de los que
disponga.
• Ausencia de normas que regulen el modo en que la prueba, se constituye, en el proceso y fuera
de él.
• Ausencia de normas que predeterminen, vinculando al juzgador y a las partes, el valor que debe
atribuirse a una prueba en la decisión.
• El juzgador puede buscar libremente los elementos de prueba y no está vinculado por normas
sobre la elección de las pruebas que deben fundamentar el juicio de hecho.
Principio de Libertad de la Prueba

Artículo 8° “Para la asistencia judicial en la actuación de Inc. 1

pruebas será competente el juez sub-especializado en lo civil del
lugar del arbitraje o del lugar donde hubiera e prestarse la
asistencia (…)”.
Artículo 39° “Las partes, al plantear su demanda y contestación,
Inc. 2 deberán aportar todos los documentos que consideren
pertinentes o hacer referencia a los documentos u otras
pruebas que vayan a presentar o proponer”
Artículo 42° “El tribunal arbitral decidirá si han de celebrarse
audiencias para la presentación de alegaciones, la actuación de
pruebas y la emisión de conclusiones, o si las actuaciones serán
solamente por escrito”.
Principio de Libertad de la Prueba

Artículo 44° Dedicada íntegramente a la prueba de peritos.

Artículo 45° Dedicada a la colaboración judicial para la actuación de

pruebas.

Artículo 46° Califica de parte renuente a aquella que no presenta

pruebas y dispone que el Tribunal continúe las
actuaciones y dictar el laudo “con fundamentos en las
pruebas que tenga a su disposición”.
¿En qué momento se deben aportar las pruebas?

Los árbitros tienen la facultad de determinar de manera exclusiva, la admisión de las pruebas.
Pueden aceptar nuevos medios probatorios en cualquier etapa del proceso.

Oportunidad para presentación de la prueba

La determinación de la admisión de las pruebas se interpreta en el sentido del tiempo de su ofrecimiento o

incorporación, es decir, en el sentido de la oportunidad.
Los principios de celeridad y economía que caracterizan el proceso arbitral, justifican la flexibilización en
materia de pruebas en el ámbito arbitral y más aun, hacen posible que los árbitros, en aras de la búsqueda de
la verdad material, sean capaces de producir pruebas de oficio para mejor resolver, respetando desde luego la
igualdad de las partes y no supliendo de este modo la negligencia o la torpeza de ellas.
Pericia

¿Se puede requerir el pronunciamiento de un profesional ajeno al arbitraje?

Tanto el órgano arbitral como la parte pueden requerir a un perito para que emita
un dictamen pericial sobre las materias que estime conveniente.

¿Cómo se determina el procedimiento de la pericia?

El procedimiento de la pericia podrá ser determinado libremente por el órgano
arbitral debiendo notificarse a las partes el dictamen correspondiente a las partes.
Pericia

Ley Peruana de Arbitraje

“Artículo 44.- Peritos.

1. El tribunal arbitral podrá nombrar, por iniciativa propia oa solicitud de alguna de las partes, uno o más peritos
para que dictaminen sobre materias concretas. Asimismo requerirá a cualquiera de las partes para que facilite al
perito toda la información pertinente presentando los documentos u objetos necesarios o facilitando el acceso a
éstos.

2. Después de presentado el dictamen pericial, el tribunal arbitral por propia iniciativa o a iniciativa de parte,
convocará al perito a una audiencia en la que las partes, directamente o asistidas de peritos, podrán formular sus
observaciones o solicitar que sustente la labor que ha desarrollado, salvo acuerdo en contrario de las partes.

3. Las partes pueden aportar dictámenes periciales por peritos libremente designados, salvo acuerdo en contrario”.
Cuestionamiento de la prueba y peritaje

La Ley de arbitraje no
prescribe forma alguna de
cuestionar las pruebas
ofrecidas o producidas en
unprocesoarbitral.
En la practica arbitral
se utiliza la TACHA y
OPOSICIÓN a las
pruebas.
52
En atención a ello, en la
practica, las formas de
cuestionamiento de la prueba o
peritaje, son establecidas en los
Reglamentos de los Centros de
Arbitraje, o en caso de ser
arbitrajes Ad Hoc, las partes las
establecen en el Acta de
InstalacióndelosTribunales.

Debe resaltarse que el árbitro determinará

discrecionalmente el momento en que resolverá las
tachas u oposiciones a los medios probatorios, pudiendo
incluso pronunciarse sobre estos aspectos junto con las
cuestionesrelativasalfondodelacontroversia.
Pericia

Ley Peruana de Arbitraje

“Artículo 44.- Peritos.

1. El tribunal arbitral podrá nombrar, por iniciativa propia oa solicitud de alguna de las partes, uno o más peritos
para que dictaminen sobre materias concretas. Asimismo requerirá a cualquiera de las partes para que facilite al
perito toda la información pertinente presentando los documentos u objetos necesarios o facilitando el acceso a
éstos.

2. Después de presentado el dictamen pericial, el tribunal arbitral por propia iniciativa o a iniciativa de parte,
convocará al perito a una audiencia en la que las partes, directamente o asistidas de peritos, podrán formular sus
observaciones o solicitar que sustente la labor que ha desarrollado, salvo acuerdo en contrario de las partes.

3. Las partes pueden aportar dictámenes periciales por peritos libremente designados, salvo acuerdo en contrario”.
Cuestionamiento de la prueba y peritaje

La Ley de arbitraje no
prescribe forma alguna de
cuestionar las pruebas
ofrecidas o producidas en
unprocesoarbitral.
En la practica arbitral
se utiliza la TACHA y
OPOSICIÓN a las
pruebas.
52
En atención a ello, en la
practica, las formas de
cuestionamiento de la prueba o
peritaje, son establecidas en los
Reglamentos de los Centros de
Arbitraje, o en caso de ser
arbitrajes Ad Hoc, las partes las
establecen en el Acta de
InstalacióndelosTribunales.

Debe resaltarse que el árbitro determinará

discrecionalmente el momento en que resolverá las
tachas u oposiciones a los medios probatorios, pudiendo
incluso pronunciarse sobre estos aspectos junto con las
cuestionesrelativasalfondodelacontroversia.
Medidas Cautelares

Las medidas cautelares son aquellas que se adoptan en un proceso con la finalidad de
asegurar un resultado futuro que pueda producirse en el mismo. Su objeto es preservar
anticipadamente una consecuencia previsible que debe realizarse en el curso del proceso.

“Artículo 47.- Medidas cautelares.

[…]
2. Por medida cautelar se entenderá toda medida temporal, contenida en
una decisión que tenga o no forma de laudo, por la que, en cualquier
momento previo a la emisión el laudo que resuelva definitivamente la
controversia, el tribunal arbitral ordena a una de las partes.”
Medidas Cautelares

El artículo 47 del D.L. Nº 1071, establece que:

“1. Una vez constituido, el tribunal arbitral, a

petición de cualquiera de las partes, podrá
adoptar las medidas cautelares que considere
necesarias para garantizar la eficacia del laudo,
pudiendo exigir las garantías que estime
convenientes para asegurar el resarcimiento de
los daños y perjuicios que pueda ocasionar la
ejecución de la medida”..
Clases de medidas cautelares

25

Medidas para futura ejecución

forzada

Medidas temporales sobre el fondo

Medidas innovativas

Medidas de no innovar

Medidas autosatisfactivas
Requisitos de la Medida Cautelar

La verosimilitud
Apariencia del derecho invocado en la demanda;
El peligro en la demora
El tiempo que tome el trámite del proceso puede poner en riesgo el derecho en discusión, y con ello, la eficacia de la
decisión final que se emita;
La adecuación
Implica que las medidas cautelares sean congruentes y proporcionales con el objeto que es materia de tutela, es decir
con
las pretensiones planteadas en la demanda; y
La contracautela
Cuyo propósito es garantizar la reparación de los daños ocasionados por la ejecución de la medida cautelar, por quien
la ha soportado.
Facultad del TA de ejecutar sus Medidas Cautelares

Artículo 48.- Ejecución de medidas cautelares dictadas por el tribunal arbitral.

1. El tribunal arbitral está facultado para ejecutar, a pedido de parte, sus medidas
cautelares, salvo que, a su sola discreción, considere necesario o conveniente
requerir la asistencia de la fuerza pública.
El auxilio judicial y ejecución de las MC

1. Para la asistencia judicial en la actuación de pruebas será competente el juez sub

especializado en lo comercial o, en su defecto, el juez especializado en lo civil del lugar
del arbitraje o el del lugar donde hubiere de prestarse la asistencia. Cuando la prueba
deba actuarse en el extranjero se estará a los tratados sobre obtención de pruebas en el
extranjero o a la legislación nacional aplicable.
El auxilio judicial y ejecución de las MC

Para la adopción judicial de medidas cautelares será competente el juez sub

especializado en lo comercial o, en su defecto, el juez especializado en lo civil del
lugar en que la medida deba ser ejecutada o el del lugar donde las medidas deban
producir su eficacia.
Cuando la medida cautelar deba adoptarse o ejecutarse en el extranjero se estará
a los tratados sobre ejecución de medidas cautelares en el extranjero o a la
legislación nacional aplicable.
Medidas Cautelares fuera del arbitraje

El artículo 47 del D.L. Nº 1071, establece que:

“4. Las medidas cautelares solicitadas a una autoridad judicial antes de la constitución del
tribunal arbitral no son incompatibles con el arbitraje ni consideradas como una renuncia
a él. Ejecutada la medida, la parte beneficiada deberá iniciar el arbitraje dentro de los diez
(10) días siguientes, si no lo hubiere hecho con anterioridad. Si no lo hace dentro de este
plazo o habiendo cumplido con hacerlo, no se constituye el tribunal arbitral dentro de los
noventa (90) días de dictada la medida, ésta caduca de pleno derecho.”
 EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL

Lugar del arbitraje

Art. 35 LA
1. Las partes podrán determinar libremente el lugar del arbitraje. A falta de acuerdo, el tribunal
arbitral determinará el lugar del arbitraje, atendiendo a las circunstancias del caso y la conveniencia
de las partes.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el numeral anterior, el tribunal arbitral podrá, previa consulta a las
partes, reunirse en cualquier lugar que estime apropiado para oír a los testigos, a los peritos o a las
partes, o para examinar o reconocer objetos, documentos o personas. El tribunal arbitral podrá llevar
a cabo deliberaciones en cualquier lugar que estime apropiado.

Norma de carácter dispositivo

Los limites más importantes al ejercicio de la autonomía son el respeto de los derechos de igualdad de
partes, autonomía y contradicción.

La sede del tribunal arbitral debe proporcionar a las partes y al propio tribunal las condiciones de
seguridad, eficiencia e idoneidad, propias para el desarrollo del proceso arbitral.
La flexibilidad permite también el uso de la virtualidad
 EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL

Idioma del arbitraje

Art. 36 LA
1. Las partes podrán acordar libremente el idioma o los idiomas que hayan de utilizarse en las
actuaciones arbitrales. A falta de acuerdo, el tribunal arbitral determinará el idioma o los idiomas del
arbitraje, atendidas las circunstancias del caso. Salvo que en el acuerdo de las partes o en la decisión
del tribunal arbitral se haya previsto algo distinto, el idioma o los idiomas establecidos se utilizarán
en los escritos de las partes, en las audiencias, en los laudos y en las decisiones o comunicaciones
del tribunal arbitral.
2. El tribunal arbitral podrá ordenar que, sin necesidad de proceder a su traducción, cualquier
documento sea aportado o cualquier actuación sea realizada en idioma distinto al del arbitraje, salvo
oposición de alguna de las partes.
Norma de carácter dispositivo
Con la globalización, se multiplica la posibilidad de enfrentar disputas con socios comerciales de los
rincones más alejados del planeta. Al momento de la redacción de la cláusula arbitral es un tema que
debe estar presente al momento de su redacción.
INSTALACIÓN DEL ARBITRAJE

¿Quién debe solicitar la instalación de arbitraje? Cualquiera de

las partes debe solicitar al OSCE la instalación del Árbitro Único
o del Tribunal Arbitral. ¿Cual es el plazo? Dentro de los 20 días
siguientes de conocida la aceptación de los árbitros. ¿Qué se
debe registrar en el SEACE? Dentro de los 10 días siguientes a la
instalación, las Entidades, bajo responsabilidad de su titular,
deben registrar en el SEACE los nombres y apellidos completos
del Árbitro Único o de los árbitros que conforman el Tribunal
Arbitral.
CONSOLIDACIÓN DE ARBITRAJE

Salvo pacto en contrario, el tribunal arbitral no puede disponer la

consolidación de dos o más arbitrajes, o disponer la realización de
audiencias conjuntas. – Art. 32.4 LA
BREAK: 17:40 A 17.50
Clases de medidas cautelares

25

Medidas para futura ejecución

forzada

Medidas temporales sobre el fondo

Medidas innovativas

Medidas de no innovar

Medidas autosatisfactivas
Requisitos de la Medida Cautelar

La verosimilitud
Apariencia del derecho invocado en la demanda;
El peligro en la demora
El tiempo que tome el trámite del proceso puede poner en riesgo el derecho en discusión, y con ello, la eficacia de la
decisión final que se emita;
La adecuación
Implica que las medidas cautelares sean congruentes y proporcionales con el objeto que es materia de tutela, es decir
con
las pretensiones planteadas en la demanda; y
La contracautela
Cuyo propósito es garantizar la reparación de los daños ocasionados por la ejecución de la medida cautelar, por quien
la ha soportado.