Contenido

• Conceptos y definiciones clave

• Órganos, roles y funciones en la fase de formulación y evaluación
• Procesos y procedimientos en la fase de formulación y evaluación
Revisemos el sílabo del Módulo
Exploremos la página Web del Invierte.pe

https://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=category&id=652&Itemid=100674&lang=es
CONCEPTOS Y DEFINICIONES CLAVE
El Sistema Invierte.pe
FINALIDAD Orientar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión para la efectiva
prestación de servicios y la provisión de infraestructura necesaria para el desarrollo del
país
ÁMBITO DE Entidades y empresas del Sector Público No Financiero a que se refiere la Ley N° 30099,
APLICACIÓN Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal

PRINCIPIOS  Cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos para la

población.
 Vinculación con los objetivos de desarrollo: planeamiento estratégico, proceso
presupuestario, Marco Macroeconómico Multianual.
 Enfoque territorial.
 Procurar mayor impacto en la sociedad.
 Previsión de los recursos para la ejecución y funcionamiento.
 Gestión transparente y de calidad
La fase de formulación y evaluación

1 Comprende:
Programación
Multianual
 La formulación del proyecto y la evaluación respectiva
sobre la pertinencia de su ejecución, debiendo
considerarse los recursos estimados para la operación y
mantenimiento del proyecto y las formas de
2 financiamiento.
4 Funcionamiento Formulación y
Evaluación  La evaluación sobre la pertinencia del planteamiento
técnico del proyecto de inversión considerando los
estándares de calidad y niveles de servicio aprobados por
el Sector.
3  El análisis de su rentabilidad social, así como las
Ejecución
condiciones necesarias para su sostenibilidad.
Definiciones

Estándares de calidad: Son las características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los factores productivos
(infraestructura, equipamiento, entre otros). Son establecidos por el órgano técnico-normativo del Sector competente y
por la DGPMI, sobre la base de las mejores prácticas y estándares internacionales.

Nivel de servicio: Es la condición o exigencia que se establece para definir el alcance y las características de los
servicios a ser provistos. Es establecido por el órgano técnico-normativo del Sector competente.

Rentabilidad social: Incremento en el bienestar de la sociedad, los beneficios sociales que genera el proyecto es mayor
que el costo social en el que se incurre.

Sostenibilidad: Capacidad de proveer los bienes y servicios previstos, de manera ininterrumpida a lo largo de su vida
útil.
Inversiones

Los Proyectos de Inversión

Intervenciones
temporales sobre
capacidades de
producción de bienes y/o IOARR
servicios Las inversiones que no Optimización
son Proyectos de Ampliación Marginal.
Inversión Reposición.
Rehabilitación.
Proyectos de inversión

 Intervenciones temporales
 Se financian total o parcialmente con recursos
públicos
 Destinadas a la formación de capital físico,
humano, natural, institucional, e/o
intelectual.
 Con el propósito de crear, ampliar, mejorar o
recuperar la capacidad de producción de
bienes y/o servicios.

Nota: Servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación, incluyendo los
servicios públicos.
Programa de inversión
Un programa de inversión está compuesto por proyectos de inversión que aunque mantienen la
capacidad de generar beneficios de manera independiente, estos se complementan en la consecución
de un objetivo común. Asimismo, puede contener IOARR, proyectos piloto, estudios, componentes de
administración o gestión o alguna otra intervención relacionada directamente a la consecución del
objetivo del programa de inversión.

Características

 Intervención temporal, con un período de duración determinado.

 Propuesta de solución a uno o varios problemas debidamente identificados.

 Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución de los proyectos de inversión de manera

independiente, los cuales pueden ser sustentados de manera cuantitativa o cualitativa.
IOARR
Una IOARR es una intervención puntual sobre uno o más activos estratégicos (AE) que integran una
Unidad Productora (UP) en funcionamiento y que tienen por objeto:

Adaptar el nivel de utilización Evitar la interrupción del Facilitar la ejecución de

de la capacidad actual de una
UP.
Capacidad óptima (estándares
de calidad y niveles de servicio).
Puede atender incrementos
menores de la demanda
servicio de una UP o minimizar proyectos de inversión que
el tiempo de interrupción, están en la fase de formulación
debido a daños, desgaste y evaluación.
normal, obsolescencia.

 Ampliación marginal de  AM para adquisición

 Optimización
edificación u obra civil (AME) anticipada de terrenos (AAT)
 Ampliación marginal del
 Rehabilitación  AM de liberación de
servicio (AMS)
 Reposición interferencias (LI)
Unidad Productora
Conjunto de recursos o factores productivos (infraestructura, equipamiento, personal, organización,
capacidad de gestión, entre otros) que articulados entre sí, tienen la capacidad de proveer bienes y/o
servicios públicos a la población. Constituye el producto generado o modificado por un proyecto de
inversión.
ÓRGANOS, ROLES Y FUNCIONES
La Unidad Formuladora - UF
La UF es responsable de la fase de formulación y evaluación

Fase del ciclo de Funciones

inversiones
Fase de formulación y  Aplicar los contenidos, las metodologías y parámetros de formulación y evaluación de
evaluación los proyectos aprobadas por la DGPMI, así como las metodologías específicas
aprobadas por los sectores.
 Elaborar las Fichas Técnicas y los Estudios de Preinversión con el fin de sustentar
concepción técnica, económica y el dimensionamiento de los proyectos de inversión,
 Registrar en el Banco de Inversiones tanto los proyectos de inversión como las
inversiones (IOARR).
 Cautelar que las IOARR no contemplen intervenciones que constituyan proyectos de
inversión o gasto corriente.
 Declarar la viabilidad de los proyectos de inversión.
 Aprobar la ejecución de las IOARR.
 La Unidad Formuladora - UF
Fase del ciclo de Funciones
inversiones
Fase de formulación y  Solicitar opinión favorable de la DGPMI sobre proyectos a ser financiados con
evaluación recursos provenientes de operaciones de endeudamiento externo del Gobierno
Nacional, previo a la DV.
Fase de ejecución  Realizar la consistencia técnica entre el resultado del expediente técnico o documento
equivalente y la ficha técnica o estudio de preinversión que sustentó la declaración de
viabilidad de los proyectos de inversión.
Otros Órganos
Órgano Funciones
DGPMI  Aprobar directivas, procedimientos, lineamientos, instrumentos metodológicos de
alcance general… (Reglamento).
 Emitir los contenidos aplicables a las fichas técnicas generales y a los estudios de
preinversión, las metodologías generales y parámetros de evaluación para la
formulación y evaluación ex ante de los proyectos de inversión… (Reglamento).
 Brindar capacitación y asistencia técnica a las entidades y empresas sujetas al Sistema
OPMI del sector  Aprobar las metodologías específicas para la identificación de IOARR y la formulación
y evaluación ex ante de los proyectos de inversión y fichas técnicas… (Reglamento). (*)
 Aprobar la estandarización de proyectos de inversión que se enmarquen en el ámbito
de responsabilidad funcional del Sector.
 Brindar capacitación y asistencia técnica a los GR y GL respecto de las metodologías
específicas y fichas técnicas de las inversiones.
OPMI  Registra a las UF en el Banco de Inversiones mediante el Formato N.° 02-A: Registro de
la UF y su Responsable.
(*): Consistencia con metodología general. Se remite a la DGPMI previo a la aprobación con informe de sustentos
PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
Proceso de formulación y evaluación

PMI

Registro del Fin

PI en BI fase
SI
Registro de la Elaboración del
Evaluación del ¿Es
Idea del documento viable?
proyecto
proyecto técnico NO
Se consigna
en PMI
Inicio
fase
Documentos técnicos
Las Ficha Técnicas y los estudios de preinversión son documentos técnicos, con carácter de Declaración
Jurada, que permiten el análisis técnico y económico respecto del proyecto de inversión y decidir si su
ejecución está justificada, en función de lo cual la UF determina si el proyecto es viable o no.

NIVEL DEL DOCUMENTO TÉCNICO CARACTERÍSTICAS DEL PROYECTO DE INVERSIÓN

Ficha técnica simplificada Proyectos cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean ≤ a 750 UIT.

Ficha técnica estándar:
Ficha técnica para proyectos de
inversión de baja y mediana
complejidad (*):
Proyectos de inversión, cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean ≤ a
15 mil UIT (o el tope que el Sector defina) y que estén estandarizados por el sector
competente.
Proyectos de inversión que sus montos de inversión, a precios de mercado, sean >
750 UIT y < a las 407 mil UIT, y que no están estandarizados.

(*): Se evalúa el nivel de complejidad aplicando el Anexo N.º 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de complejidad
de los proyectos de inversión
 Documentos técnicos
NIVEL DEL DOCUMENTO TÉCNICO CARACTERÍSTICAS DEL PROYECTO DE INVERSIÓN
Proyectos cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean ≥ a 407
mil UIT.
Proyectos de alta complejidad
Estudio de preinversión a nivel de
Perfil Financiamiento con fondos públicos provenientes de operaciones de
endeudamiento externo
Modalidad de ejecución Asociación Público Privada cofinanciada
 ¿La idea de
inversión está NO Fin
en el PMI?
Documento técnico a aplicar
SI

¿Es un Ficha Técnica

¿Monto
Proyecto de SI SI Simplificada
750 UIT?
inversión?

NO

¿Monto > 750 Ficha Técnica

¿Es proyecto
Casos de > monto UIT y 15 000 SI
estándar?
SI Estándar
UIT?

NO NO

Ficha Técnica
¿Monto > ¿Es de baja o
de B y M
15 000 UIT y SI mediana SI
< 407 000 UIT? complejidad? complejidad

NO NO
NO

¿Monto Otras condiciones Perfil

SI
407 000 UIT?
Contenidos mínimos
Ficha técnica simplificada/estándar
1. Definición del problema y objetivos.
2. Cuantificación de su contribución al cierre de
brechas.
3. Justificar el dimensionamiento del proyecto de
inversión.
4. Las líneas de corte y/o los parámetros de
formulación y evaluación respectivos
(entendiendo por estos a la demanda, oferta,
costos y beneficios).
5. Información cualitativa sobre el cumplimiento
de requisitos institucionales y/o normativos
para su ejecución y funcionamiento, según
corresponda.
6. Análisis de la sostenibilidad del proyecto de
inversión.
Estudio de preinversión a nivel de perfil
1. Diagnóstico del estado situacional o necesidad que se
pretende resolver y de los factores que influyen en su
evolución.
2. Definición del problema y objetivos.
3. Estudio de mercado del servicio: análisis de oferta actual,
oferta optimizada, demanda actual, proyección futura y
cálculo de la brecha.
4. Estudio técnico: análisis del tamaño óptimo, localización,
tecnología y momento óptimo de la inversión.
5. Identificación, medición y valorización de los costos y
beneficios sociales.
6. Evaluación social del proyecto de inversión.
7. Plan de implementación.
8. Análisis de la sostenibilidad.
 Algunas precisiones y definiciones
Precisiones Definiciones

 Está prohibido el fraccionamiento y la duplicación de Fraccionamiento: Cuando el proyecto no incluye

un proyecto de inversión, bajo responsabilidad de la UF todas las acciones necesarias para solucionar
que formula y registra la intervención en el Banco de completamente el problema central.
Inversiones.
Duplicidad: proyectos de inversión que tengan los
 La UF debe verificar en el Banco de Inversiones que no
mismos objetivos, beneficiarios directos,
haya proyectos que dupliquen el proyecto a formular.
localización geográfica o componentes.
 No se puede volver a formular un proyecto que haya
sido rechazado.
 La UF debe verificar que la UEI a cargo de las inversiones
se encuentra registrada y cuente con la capacidad
técnica y financiera así como la competencia legal para
su ejecución.
 La UF verifica que se cuente con el saneamiento físico
legal, los arreglos institucionales o la disponibilidad física
del predio o terreno, según corresponda.
Declaración de viabilidad proyectos de inversión
 Alineamiento al cierre de brechas de infraestructura o acceso a
Los documentos
los servicios
técnicos
 Contribución al bienestar de la población y sociedad en general
evidencian:
 Sostenibilidad durante el funcionamiento

Declaración de  La intervención guarda correspondencia con la definición de PI.

viabilidad  El objetivo central está alineado al cierre de brechas.
Art. 26 de la DG  No es un proyecto fraccionado o duplicado.
 La UF tiene las competencias legales.
 Las entidades han cumplido con los procesos y procedimientos
Se cumplen con del Invierte.pe.
los siguientes  Se consideró los parámetros y normas técnicas sectoriales, y los
requisitos: parámetros de evaluación social.
 Se consideró las metodologías de F y E aprobadas por la DGPMI
y los sectores.
 El PI no está sobredimensionado y los beneficios no están
sobrestimados.
 Se cautela la sostenibilidad, incluyendo asegurar O&M.
Declaración de viabilidad de programa de inversión
Se debe haber declarado viable aquellos proyectos de inversión que representen por lo menos el cincuenta por
ciento (50%) del monto de inversión total, a precios de mercado. Para tal efecto, la UF puede considerar:

 Proyectos de inversión declarados viables que aún no hayan iniciado ejecución física, para lo cual la UF
responsable revisa la ficha técnica o el estudio de preinversión respectivo y, de requerirse, realiza su
actualización o reformulación para su incorporación al programa de inversión.

 Proyectos de inversión declarados viables que presenten una ejecución financiera menor al treinta por
ciento (30%) del monto declarado viable.

La UF responsable de la formulación y evaluación del programa de inversión tiene el plazo de un (01) año contado
desde la declaración de viabilidad del programa de inversión para elaborar las fichas técnicas o estudios de
preinversión del resto de proyectos de inversión.
Vigencia declaración de viabilidad o aprobación
Declaración de viabilidad
La declaración de viabilidad de los proyectos de inversión tiene una vigencia de tres (03) años contados desde su
registro en el Banco de Inversiones. Transcurrido dicho plazo sin haberse iniciado la elaboración del expediente
técnico o documento equivalente, se debe actualizar la ficha técnica o el estudio de preinversión que fundamentó
su declaratoria de viabilidad y registrar dicha actualización en el Banco de Inversiones.

Aprobación
La aprobación de una IOARR tiene una vigencia máxima de un (01) año contado desde su registro en el Banco de
Inversiones, debiendo realizarse el cierre de la inversión si no se inicia la fase de Ejecución dentro de dicho plazo
Muchas gracias