SISCO-Análisis de Sistemas v1.14 - 070922-206-775

SISCO - FASE 1
9.2 Detalle de Historias de Usuario
Título: Componente Constructor - Objetivo General
N° de Historia de Usuario HU.00.APP.001
Modelo de Proceso Relacionado MP.00.01 - Configuración SISCO
Prototipos Relacionados
En calidad de Administrador
Puedo /Quiero
Contar con un módulo que permita crear objetos, que sea configurable, adaptable y con un
motor de reglas de negocio con un ágil manejo
Para Poder
1. Tener un Módulo que se pueda adaptar a los cambios de normativas
2. Reducir los tiempos de atención del equipo de TI a los requerimientos de usuarios
3. Permitir empoderar y delegar a los Usuarios Generadores
Criterio de Aceptación
Dado que: Se necesita un sistema adaptable
Cuando: se publican nuevas normativas y estas repercuten en el procedimiento actual de

trabajo establecido
Entonces: El diseño y configuración de menús de opciones, listados, formularios, reportes,

Tableros (Dashboards) debe poder almacenarse y consultarse de forma dinámica
Criterios de Validación y/o Negocio
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SISCO - FASE 1
Título: Componente Constructor - Almacenamiento de Datos
Puedo /Quiero
Contar con un módulo que permita crear objetos, que sea configurable, adaptable y con un
motor de reglas de negocio con un ágil manejo
Para Poder
Tener la información técnica almacenada en una Base de Datos , la cual debe ser distinta a
donde se almacena la data transaccional
Cuando: A lo largo de la vida del sistema
Entonces: El diseño y configuración de menús de opciones, listados, formularios, reportes,

Tableros (Dashboards) debe poder almacenarse y consultarse de forma dinámica
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SISCO - FASE 1
Título: Componente Constructor - Modalidades de Uso
En calidad de Administrador y Usuario Generador
Puedo /Quiero
Contar con modalidades distintas de uso según el rol asignado
Para Poder
1. Tener una vista de Administrador/Creador de elementos
2. Tener una vista de Usuario Final del Sistema (Modo Generador)
Dado que: Se necesita un sistema flexible, adaptable y con separación de funciones
Cuando: A lo largo de la vida del sistema
Entonces: El sistema tiene dos modos de trabajo:

 Modo Administrador, el cual permite crear y modificar elementos
 Modo Usuario Final, el cual permite al usuario utilizar los elementos creados por el
administrador
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SISCO - FASE 1
Título: Componente Constructor - Bosquejo Componente Constructor
Puedo /Quiero
Tener una interfaz que permita crear Menú de Opciones, listados, formularios, reportes,
Tableros (Dashboards).
Para Poder
1. Tener un Sistema que se pueda adaptar a los cambios de normativas
4. Contar con una zona de objetos para crear listados, formularios, reportes, Tableros
(Dashboards).
5. Contar con una zona de diseño que permita trabajar con los objetos creados a través de
pestañas.
6. Contar con una zona de explorador para mostrar los objetos ya existentes y poder
seleccionarlos para modificarlos.
7. Contar con una zona de acciones
Dado que: se necesita una interfaz de trabajo
Cuando: se requiera realizar una modificación o creación de un nuevo

elemento/objeto
Entonces: debe estar dividida en zonas:

 Zona de objetos
 Zona de diseño
 Zona de explorador
 Zona de acciones (guardar, cancelar, deshacer, etc.)
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SISCO - FASE 1
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SISCO - FASE 1
Título: Componente Constructor - Bosquejo Componente Constructor
En calidad de Usuario Generador
Puedo /Quiero
Tener una interfaz que permita crear listados, formularios, reportes, Tableros (Dashboards).
Para Poder
4. Contar con una zona de menú de objetos base para crear listados, formularios, reportes,
Tableros (Dashboards)
5. Contar con una zona de generador que permita trabajar con los objetos creados a través de
pestañas.
6. Contar con una zona de acciones
Dado que: se necesita una interfaz de trabajo
Cuando: se requiera realizar una modificación o creación de un nuevo

elemento/objeto
Entonces:
1. Se conecta al origen de datos y de acuerdo a lo diseñado y desarrollado en el
constructor, muestra y funciona el aplicativo.
2. Debe estar dividida en zonas:

 Zona de Menú
 Zona generador
 Zona de acciones (guardar, cancelar, deshacer, etc.)
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SISCO - FASE 1
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SISCO - FASE 1
Título: Componente Constructor - Funcionalidad Zona de Diseño
Puedo /Quiero
Contar con un sistema altamente configurable, adaptable y con un motor de reglas de negocio
con un ágil manejo
Para Poder
4. Contar con una zona de objetos para crear listados, formularios, reportes, Tableros
(Dashboards).
5. Contar con una zona de diseño que permita trabajar con los objetos creados a través de
pestañas.
6. Contar con una zona de explorador para mostrar los objetos ya existentes y poder
seleccionarlos para modificarlos.
Dado que: Estoy creando o modificando un elemento de configuración
Cuando: se está trabajando sobre un diseño en la zona de componentes
Entonces:
 Salen los objetos disponibles de acuerdo al que se está diseñando.
 Al seleccionar un componente dentro del diseño de un objeto, este muestra las
propiedades que se pueden definir en cada componente
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SISCO - FASE 1
Título: Componente Constructor - Lista de Objetos Básicos
Puedo /Quiero
Contar con un conjunto de objetos básicos
Para Poder

4. Facilitar la homologación y estandarización de formatos
Dado que: se necesita un conjunto de elementos estándar

Cuando: se está trabajando sobre un diseño
Entonces:
1. El constructor requiere contar con los siguientes objetos:
 Menú de opciones. Diseñador y generador.
 Listado. Diseñador y generador.
 Formulario. Diseñador y generador.
 Reporte. Diseñador y generador.
 Dashboard. Diseñador y generador.
2. Todos y cada uno de los diseños desarrollados deben ser guardados a un destino de datos
el cual posteriormente será accedido por el generador para mostrarlos al usuario final en
tiempo de ejecución.
3. Todos y cada uno de los objetos del constructor requiere una serie de componentes para su
desarrollo.
4. Todas las propiedades de todos y cada uno de los componentes, que forman parte de los
objetos indicados en el punto 1, deben ser almacenadas en un destino de datos por el
diseñador. Para que posteriormente el generador las recupere y lo pueda mostrar en pantalla
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SISCO - FASE 1
Título: Componente Constructor - Reutilización de elementos ya creados
Puedo /Quiero
Reutilizar lo previamente creado en la herramienta
Para Poder
4. Facilitar la homologación y estandarización de formatos
Dado que: se necesita un conjunto de elementos estándar
Cuando: al momento de crear o modificar los listados, formularios, etc.
Entonces: pueda utilizar los elementos, listados, formularios, etc., existentes como
plantillas o base.
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SISCO - FASE 1
Título: Componente Constructor - Navegabilidad de componentes
Puedo /Quiero
Tener un sistema flexible que me permita usar tanto el teclado como el mouse para navegar
entre componentes
Para Poder
Navegar entre los diversos componentes y elementos de forma natural y sencilla.
Dado que: se necesita un sistema flexible y amigable
Cuando: al momento de interactuar con el sistema
Entonces: pueda cambiar de selección de componentes y elementos, tanto a nivel de

diseñador, generador como uso final, a través del uso del teclado y/o mouse de forma
indistinta
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SISCO - FASE 1
Título: Componente Constructor - Seguridad
Puedo /Quiero
Contar con gestión de la seguridad del sistema
Para Poder
Gestionar la seguridad dentro de la herramienta
Dado que: se requiere restringir el acceso a las funcionalidades del sistema en función
del perfil de quienes usan el sistema
Cuando: al momento de ingresar al sistema debe mostrar al usuario sólo lo que está
autorizado a ver/usar
Entonces: El sistema debe permitir establecer control de seguridad a cada elemento que se
construya, genere y publique.
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SISCO - FASE 1
Título: Componente Constructor - Asignación de Reglas de Negocio
Puedo /Quiero
Asignar a determinados objetos que generan una acción, el llamado del motor de reglas de
negocio.
Para Poder
Identificar la regla de negocio, dado la condición en la que se encuentra en ese

momento
Dado que: se identifican los objetos que generan una acción para el llamado del motor
de reglas de negocio
Cuando: se debe visualizar como propiedad del objeto que corresponde el llamado del
motor de reglas de negocio
Entonces: debe asociar las variables que se enviaran al motor de reglas de negocio para su
validación.
La asignación solo se dará para aquellos objetos que generan las acciones:
 Crear
 Guardar
 Modificar
 Enviar
 Validar
 Aprobar
 Otras acciones
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SISCO - FASE 1
Título: Diseñador y Generador de Menú de Opciones
Puedo /Quiero
Contar con un diseñador y generador de Menú de Opciones
Para Poder
Diseñar y Construir un Menú de Opciones
Dado que: se requiere construir o modificar opciones de menú
Cuando: surja la necesidad de incluir nuevas opciones, modificar existentes o simplemente

reestructurar la actual
Entonces:
 Debe contar con un Diseñador y un Generador
 Debe estar construido como un componente jerárquico para el diseño y la
presentación de opciones.
 Está conectado a un origen de datos.
 Permite asociar a permisos.
 Permite recuperar la información de otro objeto vinculado para recuperar su diseño
y pasarlo al generador para su presentación.
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SISCO - FASE 1
Título: Menú de Opciones - Componentes
Puedo /Quiero
Configurar el Menú
Para Poder
Crear el menú de opciones según la necesidad del negocio
Cuando: se publican nuevas normativas y estas repercuten en el procedimiento actual cd

trabajo establecido
Entonces:
 Sea una estructura de jerárquica y dinámica
 Se pueda ubicar tanto de forma horizontal como vertical
 Se pueda asociar la visualización de los ítems del menú según permisos
específicos
 Cada ítem del menú pueda o no tener asociada alguna función, bien sea de
ejecución directa o de despliegue de algún tipo de pantalla.
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SISCO - FASE 1
Título: Listado - Diseñador y Generador de Listado
Puedo /Quiero
Contar con un diseñador y generador de Listado
Para Poder
Diseñar y Construir un Listado
Dado que: se requiere construir o modificar listados

Entonces:
 Recupera el diseño de un origen de datos y lo presenta al usuario en tiempo de
ejecución.
 Maneja diferentes componentes: tabular, pivote, tarjeta, calendario, Gantt, etc.
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SISCO - FASE 1
Título: Listado - Componente Tabulador
Puedo /Quiero
Administrar datos tabulares
Para Poder
Mostrar, administrar y dar forma a datos tabulares
Dado que: se requiere administrar datos en formato tabular o grilla
Cuando:
 Al momento de completar formularios
 Al desplegar información relacionada o tipo Maestro-Detalle
 Al generar reportes
 Al momento de querer manejar resúmenes de datos
Entonces:
 La grilla debe poder trabajar en modo Visualizador o de Edición según sea
requerido
 Puede ser Grilla Simple o Anidadas, con diversos niveles de anidamiento.
 El contenido que maneja podrá ser variado y/o combinado.
 En caso de edición, deberá permitir diversidad de tipos de datos (ingreso de texto,

números, fechas, seleccionar de listado, etc.)
 La cantidad de columnas a manejar variará según la necesidad del caso.
 El orden o posición de las columnas debe respetarse en todo momento.
 Cada columna deberá tener encabezado
 En las grillas que son editables, se podrá indicar cuales columnas se pueden
modificar el contenido.
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SISCO - FASE 1
 Debe permitir el poder filtrar o buscar contenido . De igual forma debe proveer
paginación para facilitar la navegación, permitiendo definir cantidad de filas a
desplegar por página.
 Las grillas deben permitir la selección de un o más filas
Título: Listado - Componente PivotTable
Puedo /Quiero
Mostrar y Analizar datos multidimensionales
Para Poder
Mostrar y Analizar datos multidimensionales de un origen de datos
Dado que: se requiere administrar datos en formato tabular o grilla
Cuando:
 Al desplegar información relacionada o tipo Maestro-Detalle
 Al generar reportes
 Al momento de querer manejar resúmenes de datos
Entonces:
 La grilla debe poder trabajar en modo Visualizador
 Puede ser Grilla Simple o Anidadas, con diversos niveles de anidamiento.
 El contenido que maneja podrá ser variado y/o combinado.
 La cantidad de columnas a manejar variará según la necesidad del caso.
 El orden o posición de las columnas debe respetarse en todo momento.
 Cada columna deberá tener encabezado
 Puedo filtrar o buscar contenido . De igual forma debe poder paginar para facilitar la
navegación, permitiendo definir cantidad de filas a desplegar por página.
 Las grillas deben permitir la selección de un o más filas
 Puedo agrupar datos en múltiples niveles, sin importar la cantidad de niveles
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SISCO - FASE 1
 Puedo ordenar datos
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SISCO - FASE 1
Título: Listado - Gantt
Puedo /Quiero
Gestionar el flujo de tareas y las dependencias entre tareas durante un período

determinado.
Para Poder
Gestionar el flujo de tareas y las dependencias entre tareas durante un período

determinado para los servicios de control
Dado que: deseo gestionar el flujo y las dependencias entre tareas
Cuando: durante un periodo de tiempo determinado para los servicios de control.
Entonces:
 Pueda crear y modificar actividades, permitiendo gestionar responsables y las
relaciones de dependencia entre ellas
 Pueda establecer periodo de ejecución de cada actividad
 Pueda mover y modificar tareas (un nombre de tarea, duración o progreso, por
ejemplo) directamente desde el gráfico.
 Pueda ajustar la escala de tiempo para mostrar las tareas en intervalos de tiempo
más pequeños o mayores, de horas a años.
 Pueda aumentar/disminuir el tamaño de lo visualizado tanto usando el teclado como

el mouse y la combinación de ambos
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SISCO - FASE 1
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SISCO - FASE 1
Título: Listado – Agenda de Calendario
Puedo /Quiero
Una solución de programación de agenda de calendario con todas las funciones que muestra
fácilmente una instantánea detallada de eventos/citas
Para Poder
Planificar eventos/citas en la aplicación web a lo largo de un solo día, una semana o un mes.
Dado que: se desea planificar actividades
Cuando: durante un periodo de tiempo determinado para lo ejecución de servicios de control
Entonces:
 Pueda gestionar citas y/o eventos tanto puntuales como periódicas
 Pueda manejar vistas como Vista de día, Vista de semana, Vista de semana laboral,
Vista de mes y Vista de línea de tiempo, al igual que el poder alternar entre las vistas.
 Pueda manejar plantillas para personalizar el contenido y la apariencia de las celdas
de tiempo, los encabezados de fecha y los encabezados de recursos
en la agenda de calendario
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Diseñador y Generador de Formularios
Puedo /Quiero
Una solución para la elaboración de formularios
Para Poder
Diseñar y elaborar formularios tanto para el ingreso como para la visualización de

información
Dado que: se requiere ingresar y visualizar información

Entonces:
ejecución.
 Maneja diferentes componentes.
 Pueda ingresar y visualizar información por separado y en conjunto

Se debe considerar incluir una propiedad para ocultar o mostrar el objeto del
formulario de acuerdo a una condición simple o compleja, ejemplo: fecha de vigencia,
intervalos de tiempos, etc.
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Estructura
Puedo /Quiero
Poder contar con información de manera estructurada
Para Poder
Establecer orden, estructura y secuencia tanto en el ingreso y visualización de

información
Dado que: se requiere manejar formatos estándar y reutilizables
Cuando: cuando se defina el formulario y al momento de llenar y visualizar la

información.
Entonces: El formulario cuente con secciones que permita organizar la información entre
ellos Encabezado, Cuerpo, Pie de Página.
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Estructura del Cuerpo y Diseño (Layout)
Puedo /Quiero
Poder ingresar y distribuir los campos en múltiples columnas
Para Poder
Facilitar el proceso de ingreso y visualización de información, manteniendo el orden y

posición de los campos en todo momento
Cuando: cuando se defina el formulario y al momento de llenar y visualizar la

información.
Entonces:
 Pueda ingresar los componentes alineados en múltiples columnas y filas (alineación
tanto de forma horizontal como vertical)
 Pueda mantener el orden y la posición de lo diseñado en todo momento
 Pueda navegar fácilmente entre los componentes, bien sea tanto usando el teclado
como el mouse
 Pueda navegar fácilmente entre los componentes usando barras de desplazamiento
(verticales y horizontales) en caso de exceder capacidad visual de pantalla
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componentes tipo Listado
Puedo /Quiero
Poder utilizar componentes tipo Listado en la elaboración de formularios
Para Poder
Ingresar y desplegar información cuya estructura puede ser compleja
Dado que: se requiere ingresar y visualizar información de estructura compleja
Cuando: al momento de ejecutar los servicios de control
Entonces: Pueda utilizar tantos componentes tipo Listado como necesite dentro del
formulario, tanto para ingreso de información como para la visualización.
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente de agrupación o sección
Puedo /Quiero
Poder agrupar componentes
Para Poder
Dar un orden, agrupar y dar sentido de pertenencia y asociación a un conjunto de

componentes
Dado que: se requiere ingresar y visualizar información de datos relacionados
Entonces: Pueda utilizar elementos contenedores visuales para agrupar campos para el
ingreso y visualización de información.
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente Pestañas
Puedo /Quiero
Para Poder
1. Dar un orden, agrupar y dar sentido de pertenencia y asociación a un conjunto de

componentes.
2. Ofrecer una alternativa de múltiples formularios y formularios anidados dentro del mismo
formulario.
Dado que: se requiere ingresar y visualizar información de datos relacionados
Entonces:
 Pueda utilizar elementos contenedores visuales para agrupar campos para el ingreso y
visualización de información.
 Pueda generar las pestañas o tabuladores tanto horizontalmente como
verticalmente.
 Pueda generar pestañas anidades, sin límites de niveles.
 Pueda contener cualquier tipo de componente, permitiéndolos ubicar en
múltiples columnas y múltiples filas
 Se comporte similar al Diseño (Layout) del Formulario
 Pueda generar múltiples pestañas de forma dinámica al momento de llenar el
formulario
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente Navegación de Árbol
Puedo /Quiero
Poder agrupar información de forma estructurada
Para Poder
1. Facilitar la navegación dentro de la información
2. Permitir seleccionar la información para posterior procesamiento
Dado que: se requiere poder visualizar y organizar la información generada
Cuando: a lo largo de la ejecución de los servicios de control, particularmente cuando se esté

trabajando con los expedientes digitales
Entonces:
 Pueda visualizar la información de forma estructurada en carpetas
 Pueda seleccionar la información para poder aplicar una acción
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente Editor Enriquecido de Texto
Puedo /Quiero
Contar con un editor de texto
Para Poder
Soportar la edición de texto en formato enriquecido
Dado que: se requiere poder generar información en formato enriquecido
Cuando: al momento de la ejecución de los servicios de control, en especial cuando se

registran hallazgos y al momento de la elaboración de informes.
Entonces:
 Pueda crear, abrir y guardar documentos en formatos DOCX, RTF y TXT
 Pueda cambiar el formato de caracteres y párrafos
 Pueda trabajar con objetos flotantes (imágenes y cuadros de texto)
 Pueda imprimir documentos
 Pueda cambiar a Vista simple, ocultando los elementos de control de paginación y
diseño y usar toda el área del componente para mostrar el documento
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente Editor de Datos
Puedo /Quiero
Contar con editores de datos
Para Poder
Ingresar información
Dado que: se requiere poder ingresar información variada
Cuando: a lo largo de la ejecución de los servicios de control
Entonces:
 Pueda ingresar texto en formato simple
 Pueda ingresar texto en formato de múltiples líneas (área de texto y/o editor de
memo)
 Pueda ingresar/modificar datos numéricos, porcentual, etc.
 Pueda Ingresar/modificar o seleccionar fechas y horas
 Pueda ingresar/modificar información filtrada con formatos y/o máscaras
 Pueda editar los valores numéricos a través de botones de incremento y/o
disminución (Spin Edit)
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente Opciones de Selección
Puedo /Quiero
Contar con elementos de selección de información
Para Poder
Seleccionar uno o varios valores de la información disponible
Dado que: se requiere poder utilizar elementos de filtrado o selección de información
Cuando: se requiera interactuar con el sistema
Entonces:
 Pueda usar elementos de selección simple entre un número de opciones.
 Pueda contar con elementos de marcado para indicar presencia o no de una
condición
 Pueda usar elementos de selección múltiple al estilo de lista de verificación para
seleccionar varias opciones entre un número de opciones establecidas
 Pueda seleccionar un elemento de una lista desplegable
 Pueda seleccionar elementos de una lista de cadenas predefinidas
 Pueda hacer la navegación y selección usando el teclado, el mouse o ambos
simultáneamente.
 Pueda seleccionar varios elementos (etiquetas) de una lista desplegable
predefinida.
 Pueda escribir en un cuadro de edición para filtrar los elementos de lista que
contienen la cadena de búsqueda
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Validación de Datos
Puedo /Quiero
Validar la información ingresada o por ingresar
Para Poder
Admitir la validación completa de todos los datos de los formularios
Dado que: se requiere validar la información ingresada según los requerimientos y las
reglas de negocio
Cuando: durante el uso del formulario y al momento de grabar la información

ingresada
Entonces:
 Pueda validar cuando un campo es requerido
 Pueda validar que el valor ingresado es parte de un rango
 Pueda asignar dinámicamente reglas de validación/verificación
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SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente Adjuntar y Descargar Documentos
Puedo /Quiero
Adjuntar y Descargar documentación
Para Poder
1. Cumplir con lo solicitado en las normativas
2. Permitir a los auditores sustentar el análisis y el trabajo realizado
3. Generar el expediente digital
Dado que: se requiere poder gestionar sustentos varios de hallazgos y resultados del proceso
que se está ejecutando
Cuando: en cualquier etapa de la ejecución de los diversos servicios de control
Entonces:
 Pueda adjuntar documentos en formatos diversos tales como DOCX, XLSX, PDF,
etc., tanto a través de la modalidad arrastre como por un selector de archivos
 Pueda descargar documentos en formatos diversos, permitiendo seleccionar el lugar
destino de la descarga
 Pueda exportar la data existente en los componentes tipo tabla en formato XLSX
3
SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente Visualizar Documentos
Puedo /Quiero
Visualizar en línea documentos previamente adjuntados
Para Poder
Permitir al personal visualizar diversos formatos de documentos (PDF, .DOCX, XLSX, etc.)
para realizar labores de análisis
Dado que: se requiere poder visualizar documentos, pre-generados o ya cargados en el

sistema
Cuando: en cualquier etapa de la ejecución de los diversos servicios de control
Entonces:
Pueda visualizar en línea en el sistema el documento seleccionado en modo lectura
3
SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente Firmas Digitales
Puedo /Quiero
Visualizar la firma digital
Para Poder
1. Dejar constancia de la aprobación/rechazo realizada en el sistema
2. Poder visualizar quienes han firmado un formulario
Dado que: se necesita plasmar la aprobación de diversos documentos
Cuando: cuando existan procesos que demanden esquema de aprobación
Entonces:
 El aprobador pueda plasmar su aprobación con firma digital
 Se pueda ver la firma digital de los aprobadores en los documentos generados en el
formulario
 Se pueda ver la firma digital de los aprobadores al momento de consultar el
formulario
3
SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente Botón de Acción
Puedo /Quiero
Contar con un elemento de ejecución de acciones en el formulario
Para Poder
1. Ejecutar acciones específicas requeridas
2. Iniciar flujos de ejecución
Dado que: se requiere poder ejecutar diversas acciones
Cuando: al momento de hacer uso de los formularios
Entonces:
 Pueda asignar la ejecución de una acción a un botón
 Pueda asignar la apertura de una pantalla modal a un botón
 Pueda configurar dinámicamente las características de un botón
 Pueda ubicarlo en cualquier parte del formulario
3
SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Visibilidad dinámica de componentes
Puedo /Quiero
Tener formularios donde los componentes se muestren dinámicamente
Para Poder
Manejar visibilidad de objetos según permisología, selección de campos o por condición de

data
Dado que: se requiere un sistema ágil, flexible y dinámico, donde se pueda reutilizar la
mayor parte de los componentes
Cuando: en cualquier momento del uso de los formularios
Entonces:
Pueda establecer la visibilidad de los diversos componentes del formulario según la
definición existente de una regla de negocio, perfiles, información indicada dentro de algún
campo del formulario o por valor/condición de la data.
3
SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Componente Visualizador de Dato
Puedo /Quiero
Contar con componentes de sólo visualización
Para Poder
Desplegar información en modo sólo lectura
Dado que: se requiere mostrar información de sólo lectura
Cuando: al momento de cargar el formulario, deberá mostrar la información
Entonces: No se pueda editar la información contenida en el componente
3
SISCO - FASE 1
Título: Formulario - Origen de Datos
Puedo /Quiero
Tener un módulo flexible y dinámico
Para Poder
Garantizar congruencia de la información manejada
Dado que:
 Se requiere un módulo flexible y dinámico
 Se requiere poder consultar e ingresar información
Cuando: en cualquier momento del uso del sistema
Entonces: Cada componente que se emplee en los formularios deberá poder asociarse
dinámicamente a un origen de datos (base de datos, microservicio, webservice, etc.)
4
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Diseñador y Generador de Reportes
Puedo /Quiero
Una solución para la elaboración de Reportes
Para Poder
Diseñar y elaborar reportes
Dado que: se requiere generar reportes para visualizar información de los servicios de
control
Cuando: surja la necesidad de consultar información relacionada a los servicios de control
Entonces:
ejecución.
4
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Estructura
Puedo /Quiero
Para Poder
Establecer orden, estructura y secuencia al momento de visualizar la información
Cuando: cuando se defina el reporta y al momento visualizar la información.
Entonces: El reporte cuente con secciones que permita organizar la información entre
4
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Estructura del Cuerpo y Diseño (Layout)
Puedo /Quiero
Poder distribuir los campos del reporte en múltiples columnas
Para Poder
Facilitar el proceso de visualización de información, manteniendo el orden y posición de los

campos en todo momento
Cuando: cuando se defina el reporte y al momento de llenar y visualizar la información.
Entonces:
 Pueda ingresar los componentes deseados alineados en múltiples columnas y filas
(alineación tanto de forma horizontal como vertical)
 Pueda mantener el orden y la posición de lo diseñado en todo momento
 Pueda navegar fácilmente entre los componentes, bien sea tanto usando el teclado
como el mouse
 Pueda navegar fácilmente entre los componentes usando barras de desplazamiento
(verticales y horizontales) en caso de exceder capacidad visual de pantalla
4
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Componentes tipo Listado
Puedo /Quiero
Poder utilizar componentes tipo Listado en la elaboración de reportes
Para Poder
Desplegar información cuya estructura puede ser compleja
Dado que: se requiere visualizar información de estructura compleja
Entonces: Pueda utilizar tantos componentes tipo Listado como necesite dentro del reporte
para visualizar los datos.
4
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Componente de agrupación o sección
Puedo /Quiero
Para Poder
Dar un orden, agrupar y dar sentido de pertenencia y asociación a un conjunto de

componentes
Dado que: se requiere visualizar información de datos relacionados
Entonces: Pueda utilizar elementos contenedores visuales para agrupar campos para la
4
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Componente Pestañas
Puedo /Quiero
Para Poder
1. Tener un orden, agrupar y dar sentido de pertenencia y asociación a un conjunto de

componentes.
2. Ofrecer una alternativa de múltiples reportes y reportes anidados dentro del mismo reporte.
Dado que: se requiere visualizar información de datos relacionados
Entonces:
 Pueda utilizar elementos contenedores visuales para agrupar campos para la
 Pueda generar las pestañas o tabuladores tanto horizontalmente como verticalmente.
 Pueda generar pestañas anidades, sin límites de niveles.
 Pueda contener cualquier tipo de componente, permitiéndolos ubicar en múltiples
columnas y múltiples filas
 Se comporte similar al Diseño (Layout) del Formulario
4
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Componente Visualizador de Datos
Puedo /Quiero
Contar con visualizadores de datos
Para Poder
Visualizar información relacionada a los servicios de control
Dado que: se requiere poder visualizar información variada
Cuando: a lo largo de la ejecución de los servicios de control
Entonces:
 Pueda visualizar texto en formato simple
 Pueda visualizar en formato de múltiples líneas (área de texto y/o editor de memo)
 Pueda visualizar datos numéricos, porcentual, etc.
 Pueda visualizar o seleccionar fechas y horas
 Pueda visualizar información filtrada con formatos y/o máscaras
4
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Componente Opciones de Selección
Puedo /Quiero
Contar con elementos de selección de información
Para Poder
Seleccionar uno o varios valores de la información disponible
Dado que: se requiere poder utilizar elementos de filtrado o selección de información
Cuando: se requiera interactuar con el reporte
Entonces:
 Pueda usar elementos de selección simple entre un número de opciones.
 Pueda contar con elementos de marcado para indicar presencia o no de una
condición
 Pueda usar elementos de selección múltiple al estilo de lista de verificación para
seleccionar varias opciones entre un número de opciones establecidas
 Pueda seleccionar un elemento de una lista desplegable
 Pueda seleccionar elementos de una lista de cadenas predefinidas
 Pueda hacer la navegación y selección usando el teclado, el mouse o ambos
simultáneamente.
 Pueda seleccionar varios elementos (etiquetas) de una lista desplegable
predefinida.
 Pueda escribir en un cuadro de edición para filtrar los elementos de lista que
contienen la cadena de búsqueda
4
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Componente Botón de Acción
Puedo /Quiero
Contar con un elemento de ejecución de acciones en el reporte
Para Poder
Ejecutar acciones específicas requeridas
Cuando: al momento de hacer uso de los reportes
Entonces:
 Pueda ubicarlo en cualquier parte del reporte
4
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Visibilidad dinámica de componentes
Puedo /Quiero
Tener reportes donde los componentes se muestren dinámicamente
Para Poder

data
Cuando: en cualquier momento del uso de los reportes
Entonces:
Pueda establecer la visibilidad de los diversos componentes del reporte según la definición
existente de una regla de negocio, perfiles, información indicada dentro de algún campo del
reporte o por valor/condición de la data.
5
SISCO - FASE 1
Título: Reporte - Origen de Datos
Puedo /Quiero
Para Poder
Dado que:
 Se requiere poder consultar información en formato de reporte
Entonces: Cada componente que se emplee en los reportes deberá poder asociarse
dinámicamente a un origen de datos
5
SISCO - FASE 1
Título: Dashboard - Diseñador y Generador de Reportes
Puedo /Quiero
Una herramienta de gestión de la información
Para Poder
1. Monitorizar, analizar y mostrar de manera visual los indicadores clave de desempeño
2. Hacer un seguimiento del estado de la ejecución de los servicios de control,

operativos y megaoperativos
Dado que: se requiere una herramienta de gestión de información para visualizar

información de los servicios de control
Cuando: surja la necesidad de consultar información relacionada a los servicios de control
Entonces:
ejecución.
5
SISCO - FASE 1
Título: Dashboard - Estructura
Puedo /Quiero
Para Poder
Establecer orden, estructura y secuencia al momento de visualizar la información
Cuando: cuando se defina el tablero y al momento visualizar la información.
Entonces: El tablero cuente con secciones que permita organizar la información entre
5
SISCO - FASE 1
Título: Dashboard - Componente Botón de Acción
Puedo /Quiero
Contar con un elemento de ejecución de acciones en el tablero
Para Poder
Ejecutar acciones específicas requeridas
Cuando: al momento de hacer uso de los tableros
Entonces:
 Pueda ubicarlo en cualquier parte del tablero
5
SISCO - FASE 1
Título: Dashboard - Componente Gráfico
Puedo /Quiero
Contar con un componente de graficación
Para Poder
Transformar los datos a su representación visual más apropiada, concisa y legible
Dado que: se requiere poder visualizar los datos en componentes gráficos
Cuando: al hacer seguimiento de los servicios de control, operativos y

megaoperativos
Entonces:
 Pueda transformar los datos a su representación visual más apropiada, concisa y
legible
 Pueda hacer uso de gráficos en dos dimensiones (2D)
 Pueda contar con un número amplio y diverso de gráficos para la elaboración de los
tableros
 Pueda actualizar dinámicamente la información que muestran los gráficos
5
SISCO - FASE 1
Título: Dashboard - Componente Visualizador de Datos
Puedo /Quiero
Contar con visualizadores de datos
Para Poder
Visualizar información relacionada a los servicios de control
Dado que: se requiere poder visualizar información variada
Cuando: a lo largo de la ejecución de los servicios de control, operativos y megaoperativos
Entonces:
 Pueda visualizar texto en formato simple
 Pueda visualizar en formato de múltiples líneas (área de texto y/o editor de memo)
 Pueda visualizar datos numéricos, porcentual, etc.
 Pueda visualizar o seleccionar fechas y horas
 Pueda visualizar información filtrada con formatos y/o máscaras
5
SISCO - FASE 1
Título: Dashboard - Componentes tipo Listado
Puedo /Quiero
Poder utilizar componentes tipo Listado en la elaboración de tableros
Para Poder
Desplegar información cuya estructura puede ser compleja
Dado que: se requiere visualizar información de estructura compleja
Entonces: Pueda utilizar tantos componentes tipo Listado como necesite dentro del tablero
para la visualización de la información.
5
SISCO - FASE 1
Título: Dashboard - Visibilidad dinámica de componentes
Puedo /Quiero
Tener tableros donde los componentes se muestren dinámicamente
Para Poder

data
Cuando: en cualquier momento del uso de los tableros
Entonces: Pueda establecer la visibilidad de los diversos componentes del tablero según la
definición existente de una regla de negocio, perfiles, información indicada dentro de algún
campo del reporte o por valor/condición de la data.
5
SISCO - FASE 1
Título: Dashboard - Profundizar niveles de datos
Puedo /Quiero
Tener tableros donde los componentes se muestren dinámicamente
Para Poder
Facilitar el análisis de la información sin necesidad de salir del visualizador
Dado que: se requiere visualizar y analizar la información
Entonces: Pueda realizar Data Drilling de la información presentada en el tablero
5
SISCO - FASE 1
Título: Dashboard - Origen de Datos
Puedo /Quiero
Para Poder
Dado que:
 Se requiere poder consultar información en formato de tablero
Entonces: Cada componente que se emplee en los tableros deberá poder asociarse
dinámicamente a un origen de datos
6
SISCO - FASE 1
Título: Registro de Reglas de Negocio
N° de Historia de Usuario HU.00.RN.001
Puedo /Quiero
Un formulario que permita registrar las diferentes condiciones y sus reglas de negocio
asociadas a cada flujo de negocio
Para Poder
Establecer las pautas de ida y vuelta de los flujos, por cada acción que se realice.
Dado que: el usuario puede registrar las reglas de negocio y sus condiciones
Cuando: al usuario se le permita consultar, modificar o deshabilitar las reglas de

negocio
Entonces: al modificar o deshabilitar la regla de negocio, se aplique en adelante para los

flujos que pertenece.
6
SISCO - FASE 1
Título: Motor de Reglas de Negocio
N° de Historia de Usuario HU.00.RN.002
En calidad de Administrador y Usuario del Sistema
Puedo /Quiero
Cargar todas las reglas de negocio y sus condiciones en el motor de reglas de negocio
Para Poder
Asignar correctamente la secuencia del flujo que se debe seguir cuando se realiza la acción:
 Crear
 Guardar
 Modificar
 Enviar
 Validar
 Aprobar
 Otras acciones
Dado que: se realiza cualquier acción dentro del flujo
Cuando: se busca la condición de la regla del negocio dentro del motor que
coincide con el estado, perfil, área, equipo, etc.
Entonces: se interpreta la regla de negocio para ubicarnos hacia donde vamos dentro del
flujo de negocio.
La carga de reglas de negocio no debe afectar el desempeño del sistema para todos los
usuarios activos.
6
SISCO - FASE 1
Título: Configuración PSC
N° de Historia de Usuario HU.00.CPSC.001

MP.00.01.04.01 - Configurar Flujo, roles, reglas,
Modelo de Proceso Relacionado
aprobaciones, variables y Parámetros PEI
Prototipos Relacionados Por Desarrollar
En calidad de Usuario de Planeamiento
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar los roles participantes en el registro de información del
documento PEI
Para Poder
Asignar los roles a las personas respectivas que intervendrán en el flujo de generación del PEI
N/A
N/A

Puedo /Quiero
6
SISCO - FASE 1
Una pantalla donde poder configurar los flujos y orden de registro de información del
documento PEI
Realizar ajustes al proceso de aprobación del PEI
Autorizar cambiar flujos de aprobación del PEI
Para Poder
Establecer el camino de las derivaciones y acciones necesarias que realizará cada rol
 Responde a lineamientos de alta dirección según directiva
 Para configurar un paso del flujo, este debe estar preregistrado como función en el
ROF
N/A
N° de Historia de Usuario HU.00.PSC.003

PT.00.02.00, PT.00.02.01, PT.00.02.02,
PT.00.02.03
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar la estructura del documento PEI
Para Poder
Establecer la forma del documento una vez tenida toda la información registrada
6
SISCO - FASE 1
N/A

Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar los flujos de validación del documento PEI
Para Poder
Tener el flujo de derivación en cada aprobación del PEI
N/A

Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar las variables y parámetros del documento PEI
6
SISCO - FASE 1
Para Poder
Establecer las variables del documento como cabeceras, pie de página, años, carátula,
logotipos, etc.
N/A
N/A

aprobaciones, variables y Parámetros PNC
Puedo /Quiero
documento PNC
Para Poder
Asignar los roles a las personas respectivas que intervendrán en el flujo de generación del
PNC
N/A
N/A
6
SISCO - FASE 1

Puedo /Quiero
documento PNC
Autorizar cambiar flujos de aprobación del PNC
Realizar ajustes al proceso de aprobación PNC
Para Poder
ROF
N/A

PT.00.03.00, PT.00.03.01, PT.00.03.02,
PT.00.03.03
6
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar la estructura del documento PNC
Para Poder
N/A

Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar los flujos de validación del documento PNC Definir
condiciones, restricciones, limitaciones para cálculo y distribución
Para Poder
Tener el flujo de derivación en cada aprobación del PNC
N/A
6
SISCO - FASE 1

Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar las variables y parámetros del documento PNC
Para Poder
logotipos, etc.
N/A
6
SISCO - FASE 1

Modelo de Proceso Relacionado aprobaciones, variables y Parámetros PO (Ex PAC y
POU)
Puedo /Quiero
documento PO
Para Poder
Asignar los roles a las personas respectivas que intervendrán en el flujo de generación del PO
N/A
N/A

Modelo de Proceso Relacionado aprobaciones, variables y Parámetros PO (Ex
PAC y POU)
7
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
documento PO
Autorizar cambiar flujos de aprobación del PO
Realizar ajustes al proceso de aprobación del PO
Para Poder
ROF
N/A

PAC y POU).
PT.00.03.00, PT.00.03.01, PT.00.03.02,
PT.00.03.03
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar la estructura del documento PO
Para Poder
7
SISCO - FASE 1
N/A

Modelo de Proceso Relacionado aprobaciones, variables y Parámetros PO (Ex PAC y
POU)
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar los flujos de validación del documento PO
Para Poder
Tener el flujo de derivación en cada aprobación del PO
N/A

PAC y POU)
7
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar las variables paramétricas del documento PO
Para Poder
logotipos, etc.
N/A

aprobaciones, variables y Parámetros POI
Puedo /Quiero
documento POI
Para Poder
Asignar los roles a las personas respectivas que intervendrán en el flujo de generación del POI
N/A
7
SISCO - FASE 1
N/A

Puedo /Quiero
documento POI
Autorizar cambiar flujos de aprobación del POI
Realizar ajustes al proceso de aprobación del POI
Para Poder
Actualizar el POI en función a las modificaciones de la Estructura Orgánica de la CGR
ROF
N/A
7
SISCO - FASE 1

PT.00.03.00, PT.00.03.01, PT.00.03.02,
PT.00.03.03
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar la estructura del documento POI
Para Poder
N/A

Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar los flujos de validación del documento POI
Para Poder
Tener el flujo de derivación en cada aprobación del POI
7
SISCO - FASE 1
N/A

Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder configurar las variables paramétricas del documento POI
Para Poder
logotipos, etc.
N/A
Modelo de Proceso Relacionado MP.00.01.04.05 - Actualizar y Gestionar U.O
7
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla que me permita gestionar el ROF
Para Poder
Mantener actualizado el ROF en el sistema, por si ocurriese alguna variación.
 Cada rol del ROF debe contener por lo menos una actividad a realizar
N/A
Puedo /Quiero
Una pantalla que me permita ver todas las versiones de ROF que se han generado y aprobado.
Para Poder
Ver las variaciones ocurridas en el ROF
 Corresponden a versiones de ROF aprobados
N/A
7
SISCO - FASE 1
Prototipos Relacionados PT.01.18
Puedo /Quiero
Una pantalla que me permita visualizar las unidades orgánicas de la CGR
Para Poder
Mantener actualizada la información de las Unidades Orgánicas
N/A
Puedo /Quiero
Una pantalla que me permita gestionar (Editar, Agregar, Eliminar, Dar de Baja,
Fusionar y Dividir) las OCI pertenecientes a las unidades orgánicas de la CGR
7
SISCO - FASE 1
Para Poder
Mantener actualizada la información de las OCI
N/A
Modelo de Proceso Relacionado 1. Configurar PSC
Prototipos Relacionados PT.00.01 -Configuración PSC
En calidad de Usuario de Configuración del Sistema
Puedo /Quiero
Una pantalla inicial donde elegir qué módulo del sistema quiero configurar
Para Poder
Dar acceso específico según rol al módulo y opción correspondiente de dicha configuración
NA

Debe considerar por lo menos, los sub módulos del PSC: PEI, PNC, Ranking de
Entidades, PO, POI
Título: Seleccionar pantalla desde menú principal Entidad
N° de Historia de Usuario HU.00.CPR.001
Modalidad CPR
7
SISCO - FASE 1
MP.04.16 - Registrar Solicitud de Servicio de Control

desde Entidad
PT.00.01.00
PT.00.01.01
En calidad de Titular de Entidad
Puedo /Quiero
Quiero acceder a toda la información de los servicios de control solicitados a la CGR
Para Poder
Tener control y verificar el estado e información que requiera de uno o más servicios de
control solicitados
Dado que: Puedo tener una o muchas solicitudes de servicios de control previo, con
diferentes estados y conteniendo información relevante
Cuando: el sistema cargue la pantalla inicial, con los menús y links a las diferentes
opciones del sistema
Entonces: el sistema permite seleccionar una pantalla que contiene información de uno o
más servicios de control
N/A
Título: Seleccionar pantalla desde menú principal UO
Modalidad CPR
Modelo de Proceso Relacionado N/A
En calidad de Responsable UO
Puedo /Quiero
Quiero acceder a toda la información de los servicios de control asignados a la UO
8
SISCO - FASE 1
Para Poder
Tener control, verificar el estado e información que requiera de uno o más servicios de
control asignados, poder asignar verificadores, equipos evaluadores.
Dado que: Puedo tener una o muchas solicitudes de servicios de control previo asignadas,
con diferentes estados y conteniendo información relevante y que requiere de alguna acción
de mi parte
Cuando: el sistema cargue la pantalla inicial, con los menús y links a las diferentes opciones
del sistema
Entonces: el sistema permite:

 Seleccionar una pantalla que contiene información de uno o más servicios de control
 Realizar acciones como designar verificador, equipo evaluador, aprobar algún flujo,
recuperar solicitudes desde bandeja de salida
N/A
8
SISCO - FASE 1
Título: Seleccionar pantalla desde menú principal Verificador
Modalidad CPR
En calidad de Verificador
Puedo /Quiero
Quiero acceder a toda la información de los servicios de control de los cuales soy
designado verificador
Para Poder
control de los que soy verificador, y poder verificar el cumplimiento de envío de la
documentación en cada solicitud
Dado que: Puedo tener una o muchas solicitudes de servicios de control previo asignadas
para verificación, con diferentes estados y que requieran la verificación de cumplimiento de
documentos
Cuando: el sistema cargue la pantalla inicial, con los menús y links a las diferentes opciones
del sistema

 Realizar la verificación de cumplimiento de documentos, verificar en mi bandeja
otras solicitudes asignadas
N/A
8
SISCO - FASE 1
Título: Seleccionar pantalla desde menú principal Evaluador
Modalidad CPR
En calidad de Evaluador
Puedo /Quiero
Quiero acceder a toda la información de los servicios de control de los cuales soy
designado evaluador
Para Poder
control de los que soy evaluador, y poder evaluar cada solicitud
Dado que: Puedo tener una o muchas solicitudes de servicios de control previo
asignadas para evaluación, o con diferentes estados
Cuando: el sistema cargue la pantalla inicial, con los menús y links a las diferentes
opciones del sistema

 Realizar la evaluación de la solicitud, verificar en mi bandeja otras solicitudes
asignadas
N/A
8
SISCO - FASE 1
Título: Enviar Documentación a Entidad
Modalidad CPR
En calidad de Evaluador
Puedo /Quiero
Quiero enviar documentación o alguna comunicación
Para Poder
Enviar alguna comunicación o solicitud de documentación o documentos
Dado que: Requiero tener comunicación con la entidad bajo el servicio de control
Cuando: el sistema cargue el formulario de envío de documentos
Entonces: el sistema permite crear el documento seleccionado de comunicación a la entidad
N/A
8
SISCO - FASE 1
Título: Revisar Bandeja de Entrada
Modalidad CPR

PT.04.02.00
PT.04.02.01
PT.04.02.02
PT.04.02.03
Titular Entidad, Responsable UO, Verificador,
En calidad de
Evaluador
Puedo /Quiero
Quiero tener acceso a todas las solicitudes de servicios de control
Para Poder
Revisar, modificar o realizar alguna acción con ella
Dado que: Puedo tener una o más solicitudes de servicios de control
Cuando: el sistema cargue la bandeja de entrada
Entonces: el sistema permite revisar la lista de solicitudes de servicios de control y poder

filtrar por algún criterio
N/A
8
SISCO - FASE 1
Título: Revisar Bandeja de Salida
Modalidad CPR

PT.04.04.00
Prototipos Relacionados PT.04.04.01
PT.04.04.02
Titular Entidad, Responsable UO, Verificador,
En calidad de
Evaluador
Puedo /Quiero
Quiero tener acceso a todas las solicitudes de servicios de control enviadas o asignadas
Para Poder
Recuperar una o más solicitudes que aún no hayan sido aceptadas por el rol siguiente
Dado que: Puedo haber enviado una o más solicitudes al rol siguiente en el flujo
Cuando: el sistema cargue la bandeja de salida
Entonces: el sistema permite recuperar la solicitud enviada al siguiente estado, para poder
realizar las modificaciones necesarias
N/A
Título: Configurar Servicios de Control
N° de Historia de Usuario HU.00.CESC.001

MP.00.01.05 – Configurar los Servicios de Control
En calidad de Operador de OCI / Operador UO
8
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
 Una pantalla donde registrar la información de los servicios de control, en donde

parte de la información podrá ser autogenerada por el sistema
 Poder ver si los servicios de control están asociados a un operativo sectorial
 Poder ver si los servicios de control están asociados a un mega operativo de control
regional
 Poder ver si el operativo sectorial y un mega operativo de control regional con que
entidades se asocian
Para Poder
Tener la información registrada en el sistema y disponible para el seguimiento
 Los integrantes mínimos para cada modalidad de servicio de control y la
duración máxima, responden al siguiente cuadro:
 Es requisito que el PNC esté aprobado

 Un servicio puede registrarse en forma reservada, para tal caso de Control específico
y Auditorías de Cumplimiento
 Se debe diferenciar las Auditorias financieras designadas y cuales son por
concurso público de méritos (CPM)
N/A
8
SISCO - FASE 1
Título: Configurar PSC

MP.01.07.02 - Actualizar catálogo de Servicios y
actividades
PT.01.21
PT.01.22
PT.01.23
PT.01.24
PT.01.25
PT.01.26
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder gestionar (agregar, editar, eliminar) los elementos del catálogo
de servicios y actividades
Para Poder
Contar con la información del catálogo de servicios en caso se encuentre desactualizado
N/A
N/A
Título: PEI (Plan Estratégico Institucional)
N° de Historia de Usuario HU.01.PEI.001
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.02.01 - Registrar Equipo Técnico
Prototipos Relacionados PT.01.02 , PT.01.03
8
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder gestionar (Agregar, modificar, eliminar) a los miembros del
Comité de Planeamiento Estratégico. Esta pantalla debe permitir asignar a uno de ellos como
responsable de las validaciones.
Para Poder
Tener registrado al comité en el sistema
 Para agregar un nuevo integrante debe estar registrado en el sistema de RRHH,
sólo personal de la CGR
N/A
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.02.01 - Registrar Equipo Técnico
Prototipos Relacionados PT.01.04 , PT.01.05
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder gestionar (Agregar, modificar, eliminar) a los miembros del Equipo
Técnico asignado para la elaboración del PEI. Esta pantalla debe permitir asignar a uno de
ellos como responsable del registro de información.
Para Poder
Tener registrado al equipo técnico en el sistema y seleccionar al responsable del ingreso

de información
 Para agregar un nuevo integrante debe estar registrado en el sistema de RRHH,
sólo personal de la CGR
8
SISCO - FASE 1
N/A

MP.01.02.02 - Registrar propuesta de objetivos,
Modelo de Proceso Relacionado acciones estratégicas e indicadores y
Responsables
Prototipos Relacionados PT.01.06, PT.01.07
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder registrar los objetivos del PEI con su codificación respectiva. Estos
objetivos deben estar asociados a los objetivos de desarrollo nacional. Esta pantalla
dependiendo del rol debe permitir también la aprobación de la información respectiva,
dependiendo del rol configurado en el módulo de configuración PSC.
Para Poder
Tener disponibles los objetivos al momento del registro de los servicios de control
 Deben estar precargados los objetivos de desarrollo nacional.
 Los objetivos estratégicos deben estar asociados a un objetivo de desarrollo nacional
N/A

Responsables
9
SISCO - FASE 1
Prototipos Relacionados PT.01.08, PT.01.09, PT.01.10, PT.01.11
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder registrar las acciones estratégicas del PEI. Estas acciones
estratégicas deben estar asociadas a los objetivos estratégicos. Esta pantalla dependiendo del
rol debe permitir también la aprobación de la información respectiva, dependiendo del rol
configurado en el módulo de configuración PSC.
Para Poder
Tener disponibles las acciones estratégicas al momento del registro de los servicios de control
 Las acciones estratégicas deben estar asociadas a un objetivo estratégico
N/A

Responsables
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder registrar los indicadores del PEI con su ficha de indicador
respectiva y sus rangos de medición. Esta pantalla dependiendo del rol debe permitir también
la aprobación de la información respectiva, dependiendo del rol configurado en el módulo de
configuración PSC.
9
SISCO - FASE 1
Para Poder
Realizar posteriormente mediciones de avance de estos indicadores
 El indicador responde a un formato según modelo ficha_indicador.xlsx
N/A

Responsables
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder registrar a los responsables de cada uno de los indicadores del PEI.
Esta pantalla dependiendo del rol debe permitir también la aprobación de la información
respectiva, dependiendo del rol configurado en el módulo de configuración PSC.
Para Poder
Establecer en el sistema al que tendrá permiso para generar los informes con respecto a los
indicadores. Y para tener registrados los indicadores y estén disponibles para el envío de la
información a CEPLAN.
 Para agregar un responsable debe estar registrado en el sistema de RRHH
N/A
9
SISCO - FASE 1

MP.01.02.03 - Registrar propuesta de Política
Institucional
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder registrar la política institucional que se mostrará en el documento
PEI. Esta pantalla dependiendo del rol debe permitir también la aprobación de la información
respectiva, dependiendo del rol configurado en el módulo de configuración PSC.
Para Poder
Tener la información para ser incluida en el documento de proyecto PEI
 Cada política institucional debe tener un orden, dicho orden será considerado al
momento de la generación automática del documento
N/A

MP.01.02.04 - Aprobar propuesta de objetivos,
acciones estratégicas e indicadores
En calidad de Usuario de Aprobación PEI
9
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla de previsualización de los objetivos, acciones estratégicas e indicadores, en

donde se pueda tener todo el panorama de la información registrada y aprobarla por el rol
respectivo.
Para Poder
Tener la información para ser incluida en el documento de proyecto PEI
 Por ser elementos individuales, cada elemento se aprueba de forma individual, sin
embargo, para pasar a la siguiente instancia, deben estar todos los elementos
aprobados.
N/A

MP.01.02.05 - Generar documento base de
propuesta del PEI
Puedo /Quiero
Una pantalla de previsualización en donde se pueda ver el documento PEI antes de ser
finalizado. En esta pantalla se debe previsualizar la información registrada en los pasos
anteriores y debe responder a la estructura preestablecida en el módulo de configuración PSC.
Realizar ajustes al mismo, sobre el documento generado.
Para Poder
Elaborar el proyecto PEI automáticamente en el sistema y poder ser derivado para las
conformidades respectivas
9
SISCO - FASE 1
N/A
N/A
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.02.06 - Validar la propuesta de PEI
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita al usuario poder realizar la aprobación u observación del
documento PEI generado automáticamente por el sistema en base a la información registrada.
Esta pantalla de aprobación debe permitir ingresar comentarios y debe responder a los flujos
de aprobación establecidos en el módulo de configuración PSC.
Para Poder
Validar de forma escalonada por cada rol asignado al proyecto PEI antes de ser enviado a
la aprobación por RC
 La aprobación debe incluir firma electrónica y debe generar el archivo en un
repositorio de archivos
N/A
9
SISCO - FASE 1
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.02.07 - Establecer el PEI en aprobado
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde poder establecer al PEI como aprobado, en dicha pantalla se podrá
adjuntar la resolución de contraloría que establece al PEI como aprobado, de manera que
sirva de sustento.
Para Poder
Contar con un PEI aprobado
 La aprobación debe incluir el adjuntar la resolución de contraloría que aprueba el PEI
o sincronizarlo desde el SGD
N/A

MP.01.02.08 - Derivar para publicación del PEI en
PTE
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita realizar la derivación del PEI a todas las unidades orgánicas.
Internamente esta pantalla deberá considerar las notificaciones respectivas en especial al
responsable de la publicación en el portal de transparencia, dicho
responsable será establecido en el módulo de configuración PSC.
9
SISCO - FASE 1
Para Poder
Solicitar la publicación en el Portal de Transparencia
 Los destinatarios de las unidades orgánicas a los cuales se les derivará el PEI
aprobado deben contar con casilla electrónica, correo electrónico y deben estar
registrados como usuarios del sistema con su rol respectivo
N/A
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.02.09 - Realizar Seguimiento al PEI
En calidad de Usuario del Sistema
Puedo /Quiero
Una pantalla donde elaborar reportes sobre el cumplimiento de los objetivos en base a los
indicadores
Generar reportes del avance por OCI, UO, Gerencias del PEI
Poder ver el avance por objetivos, medición numérica y en porcentaje
Poder ver el avance por acciones estratégicas, medición numérica y en porcentaje Poder
ver el resultado de logros por año, medición numérica y en porcentaje
Para Poder
Medir el avance del PEI
N/A
9
SISCO - FASE 1
N/A
Título: Listado de PEI

MP.01.02 - Registrar Plan estratégico
Institucional
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita listar los PEI generados
Para Poder
Gestionar la información de cada PEI
De acuerdo a la normatividad vigente
N/A
Título: Crear Nuevo PEI

propuesta del PEI
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita crear un nuevo PEI
9
SISCO - FASE 1
Para Poder
Contar con un nuevo PEI multianual.
De acuerdo a la normatividad vigente. De
acuerdo a la configuración del PEI.
N/A
Título: Generar Documento PEI

propuesta del PEI
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita generar el documento PEI con previsualización.
Para Poder
Revisar el documento final PEI antes de ser derivado para las validaciones respectivas.
De acuerdo a la normatividad vigente. De
acuerdo a la configuración del PEI.
La previsualización deberá mostrarse tal cual será el documento impreso.
9
SISCO - FASE 1
Título: PNC (Plan Nacional de Control)
N° de Historia de Usuario HU.01.PNC.001

MP.01.03.01 - Definir premisas y lineamientos
para el año entrante
Puedo /Quiero
Una pantalla donde registrar los lineamientos de la alta dirección en forma individual
Para Poder
Mostrarlas durante todo el sistema y sirva de guía o ayuda a los usuarios que registran la
información
N/A

MP.01.03.02 - Elaborar reporte según módulo de
interoperabilidad.
Puedo /Quiero
Un reporte en base a cruces de información con distintas bases de datos que muestre los casos
probables de realizar servicios de control para cada entidad del estado
1
SISCO - FASE 1
Para Poder
Tener una guía de cómo orientar la distribución de los servicios de control en cada
modalidad
N/A
N/A

MP.01.03.03 - Registrar y Generar cuadro del
PNC
Puedo /Quiero
Una pantalla de previsualización en donde se pueda ver el documento PNC antes de ser
Identificar al personal CAS y CAP de las UO y OCI
Confirmar la capacidad operativa con las UO
Visualizar las versiones del PNC vigente (el aprobado inicial y el modificado) con las metas
Mostrar la información de servicios de control pendientes a realizar para el presente año
Para Poder
Obtener el cuadro de distribución del PNC
1
SISCO - FASE 1
 La UO debe considerar el personal que laboró el año anterior.
N/A

MP.01.03.04 - Derivar para aprobación de Sub
Gerente SGESNC
En calidad de Usuario de Aprobación de POI
Puedo /Quiero
documento PNC generado automáticamente por el sistema en base a la información
registrada. Esta pantalla de aprobación debe permitir ingresar comentarios y debe responder a
los flujos de aprobación establecidos en el módulo de configuración PSC.
Visualizar el proceso de aprobación del PNC
Para Poder
Conseguir la validación respectiva o las observaciones para realizar los ajustes.
 La aprobación debe incluir el adjuntar la resolución de contraloría que aprueba el
PNC o sincronizarlo desde el SGD
N/A
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.03.05 - Derivar PNC a U.O.
1
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita realizar la derivación del PNC a todas las unidades orgánicas.
Internamente esta pantalla deberá considerar las notificaciones respectivas.
Para Poder
Poder comunicar y distribuir a las unidades orgánicas que el PNC ya está aprobado
 La aprobación debe incluir el adjuntar la resolución de contraloría que aprueba el
PNC o sincronizarlo desde el SGD
N/A
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.03.06 - Realizar Seguimiento al PNC
En calidad de Usuario del Sistema
Puedo /Quiero
Una pantalla donde elaborar reportes sobre el cumplimiento de los objetivos en base a los
indicadores
Generar reportes del avance por OCI, UO
Poder ver el avance por objetivos
Poder ver el avance por acciones estratégicas, medición numérica y en porcentaje
Poder ver el resultado de logros por año, medición numérica y en porcentaje
1
SISCO - FASE 1
Para Poder
Medir el avance del PNC
 Las mediciones se hacen año por año
N/A

MP.01.05 - Generar Propuesta de Distribución de
Servicios de Control a C/OCI y UO
Puedo /Quiero
Una pantalla donde previsualizar la distribución de cantidades de Servicios de Control que el

sistema genera para cada una de las Unidades Orgánicas y cada una de sus respectivas OCI,
en cada una de las modalidades de servicios de control, en una vista de matriz.
Para Poder
Generar una distribución aproximada de servicios de control a cada unidad orgánica y sus
OCI respectiva
 Una Unidad Orgánica por lo menos debe contar con un servicio de control
asignado
 Una OCI por lo menos debe contar con un servicio de control asignado
 Las auditorías financieras no se reparten hacia las OCI
 No considerar para la distribución de SC al personal administrativo, practicantes ni
los que realizan trabajo remoto
1
SISCO - FASE 1
N/A

MP.01.06 - Consolidar Distribución de Servicios de
Control a C/OCI y UO
Puedo /Quiero
Una pantalla donde previsualizar la distribución de cantidades de Servicios de Control que el

sistema genera para cada una de las Unidades Orgánicas y cada una de sus respectivas OCI,
en cada una de las modalidades de servicios de control, dicha información estará en modo de
edición con la opción de poder ver tanto el número ingresado como el número sugerido por el
sistema.
Generar reportes comparativos de los servicios de control del año en curso con los históricos.
Para Poder
Modificar o aceptar la distribución automática realizada por el sistema
Evaluar y analizar resultados de las corridas que permitan obtener la distribución Considerar
situaciones que puedan afectar la capacidad operativa OCI y CGR Considerar capacidad
operativa real de OCI
Considerar capacidad operativa real UO y GRC.
Ajustar capacidad operativa de OCI bajo su ámbito
 Una Unidad Orgánica por lo menos debe contar con un servicio de control
asignado
 Una OCI por lo menos debe contar con un servicio de control asignado
 Las auditorías financieras no se reparten hacia las OCI
 No considerar para la distribución de SC al personal administrativo, practicantes ni
los que realizan trabajo remoto
1
SISCO - FASE 1
N/A
Título: Listado de PNC Generados

MP.01.03 - Registrar/Modificar Plan Nacional de
Control
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita listar los PNC generados.
Para Poder
Gestionar la información de cada PNC
De acuerdo a la normatividad vigente.
N/A
Título: PO
N° de Historia de Usuario HU.01.PO.001
Modelo de Proceso Relacionado MP.02.08 - Elaborar Plan Inicial
1
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla donde mostrar a manera de reporte el resultado de la información registrada

(Servicios de Control) de forma detallada según lo que se ha registrado en el sistema
Generar reporte consolidado de los servicios de control por UO y por cada OCI.
Generar reporte consolidado de los servicios de control en versión inicial y versión

modificada
Generar reporte consolidado de los servicios de control por UO y por cada OCI
Para Poder
Contar con el plan de la unidad orgánica o de la OCI
 Los reportes deben ser por cada OCI del ámbito de la UO.
 El sistema debe guardar las versiones de las modificaciones aprobadas.
 Los reportes deben ser por cada OCI y por cada subgerencia y los OCI del ámbito
de la subgerencia
N/A
Título: PO
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.07.01 - Indicar lineamientos
Puedo /Quiero
Una pantalla donde registrar los lineamientos de la alta dirección en forma individual
1
SISCO - FASE 1
Para Poder
Mostrarlas durante todo el sistema y sirva de guía o ayuda a los usuarios que registran la
información
N/A
N/A
Título: PO

MP.01.07.03 - Elaborar y Registrar documento
Proyecto PO
Puedo /Quiero
Una pantalla de previsualización en donde se pueda ver el documento PO antes de ser

Para Poder
Completar la información descriptiva del documento PO
Estandarizar los registros del PO de las UO y OCI
Incluir la información en el POI de acuerdo con lineamientos
N/A
N/A
1
SISCO - FASE 1
Título: PO
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.07.04 - Remitir documento Proyecto PO
Puedo /Quiero
Una pantalla para validar el plan operativo
Para Poder
Conseguir la validación respectiva o las observaciones para realizar los ajustes, Para validar el
plan operativo
N/A
N/A
Título: PO
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.07.05 - Dar Conformidad
Puedo /Quiero
documento PO generado automáticamente por el sistema en base a la información registrada.
Esta pantalla de aprobación debe permitir ingresar comentarios y debe responder a los flujos
de aprobación establecidos en el módulo de configuración PSC.
1
SISCO - FASE 1
Para Poder
Conseguir la validación respectiva o las observaciones para realizar los ajustes
N/A
N/A
Título: PO

MP.01.09.02 - Revisar y Dar conformidad al POU
MP.01.09.03 - Revisar, dar Conformidad y Derivar
para Aprobación POU
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.09.04 - Derivar a los gestores los POU
MP.01.09.05 - Evaluar los planes operativos de los
UO
En calidad de Usuario de Aprobación PO
Puedo /Quiero
Una pantalla donde dar conformidad al PO elaborado o establecer observaciones de darse el

caso, dicha acción permitirá establecer también la derivación a la siguiente instancia. La
pantalla deberá permitir realizar la conformidad a más de un Plan Operativo.
Para Poder
Conseguir la validación respectiva o las observaciones para realizar los ajustes Contar
con planes operativos validados
N/A
1
SISCO - FASE 1
N/A
Título: PO

MP.01.09.06 - Efectuar el control de calidad de los
planes operativos de los UO
En calidad de Usuario de Gestión de Calidad
Puedo /Quiero
Una pantalla donde dar conformidad al PO elaborado o establecer observaciones de darse el

caso, dicha acción permitirá establecer también la derivación a la siguiente instancia. La
pantalla deberá permitir realizar la conformidad a más de un Plan Operativo.
Para Poder
Ejecutar un checklist de validación de la calidad del documento
N/A
N/A
Título: SOA
N° de Historia de Usuario HU.01.SOA.001
Modelo de Proceso Relacionado MP.01.08 - Sincronizar Lista de SOAs Asignadas
1
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla que muestre las SOA contratadas (servicio web) y que puedan asignarse a las
auditorías financieras registradas en el Plan Operativo
Para Poder
Asignar las SOA a las respectivas auditorías financieras
 Las SOA deben haber sido contratadas, dicho contrato debe ser verificado en el
sistema respectivo (Actualmente INFOSOA)
N/A
Título: POI
N° de Historia de Usuario HU.01.POI.001

MP.01.09.11 - Sincronizar/Solicitar actualizar días
laborales con sistema de asistencia
Puedo /Quiero
Una pantalla donde verificar los días laborales y no laborales en el sistema, con opción a
enviar un mensaje solicitando la actualización de los días feriados al encargado del sistema
de RRHH.
Para Poder
Contar con la información de días laborales actualizada en el sistema
N/A
1
SISCO - FASE 1
N/A
Título: POI

MP.01.09.12 - Registrar metas estandarizadas de
servicios de control y servicios relacionados
Puedo /Quiero
Una pantalla donde verificar las cantidades de servicios de control y servicios relacionados
registrados por las unidades orgánicas, con opción a poder ver el detalle de estos registros.
Dicha información podrá ser visualizada con filtros de búsqueda por año y por UO.
Para Poder
Sincronizar las metas del POI con la información ingresada con los servicios de control,
servicios relacionados y actividades operativas sin producto identificado
N/A
N/A
Título: POI

MP.01.09.14 - Solicitar la comunicación del inicio de
la programación del POI Multianual
1
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla donde establecer la apertura del POI multianual. Esta pantalla debe permitir
ingresar comentarios y adjuntar la información necesaria (directivas, lineamientos, entre
otros) de manera que la información llegue a las unidades orgánicas.
Para Poder
Tener el registro de cuándo se solicitó el inicio de la programación del POI
N/A
N/A
Título: POI

MP.01.09.15 - Comunicar el inicio de la
formulación del POI Multianual
Puedo /Quiero
Una pantalla donde revisar la información ingresada en la solicitud de comunicación,

internamente debe disparar las notificaciones a las unidades orgánicas indicándoles que
deben iniciar con el registro de la información.
Para Poder
Habilitar en el sistema el permiso para que las unidades orgánicas puedan registrar la
información para el POI
N/A
1
SISCO - FASE 1
N/A
Título: POI

MP.01.09.01 - Formular el plan operativo del UO,
Modelo de Proceso Relacionado Registro de Fichas técnicas de Indicadores de
Proyectos Clave
En calidad de Usuario de Unidad Orgánica
Puedo /Quiero
Una pantalla donde ver la información registrada por la unidad orgánica (servicios de control,
servicios relacionados y actividades operativas sin producto identificado), y poder registrar
las fichas técnicas de los indicadores
Para Poder
Tener información a ser utilizada en el documento POI
 No permitir registros en procesos por usuarios que ya no tienen funciones
relacionadas al proceso
N/A
Título: POI

MP.01.09.07 - Elaborar el proyecto de POI
Multianual, Anexos de Cuadros Estadísticos de los
Servicios de Control, Resolución de
Contraloría y hoja informativa para
1
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla de previsualización en donde se pueda ver el documento POI antes de ser
anteriores y debe responder a la estructura preestablecida en el módulo de configuración
PSC.
Para Poder
Generar el proyecto de POI
N/A
N/A
Título: POI

MP.01.09.08 - Visar el proyecto de POI
Multianual
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita visar el proyecto POI, para ellos deberá utilizar el servicio
de firma o visado de RENIEC. Esta pantalla también deberá permitir ver el historial de
visados que tendrá el documento POI.
Para Poder
Enviar el proyecto POI para su aprobación mediante resolución de contraloría
N/A
1
SISCO - FASE 1
N/A
Título: POI

MP.01.09.09 - Registrar la aprobación del POI
Multianual
Puedo /Quiero
Una pantalla donde confirmar la aprobación del POI multianual, con opción para adjuntar
la resolución de contraloría que se gestiona en el SGD.
Para Poder
Contar con un POI aprobado
N/A
N/A
Título: POI

01.08 Registrar/Actualizar Plan Operativo
Institucional
Prototipos Relacionados PT.01.29 - Generar Documento POI
1
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla donde generar automáticamente el documento POI
Para Poder
Crear el documento POI a ser aprobado
De acuerdo a los lineamientos de alta dirección
De acuerdo a los lineamientos de alta dirección
Título: POI

01.08 Registrar/Actualizar Plan Operativo
Institucional
Prototipos Relacionados PT.01.30 - Listado de POI
En calidad de Usuario de planeamiento
Puedo /Quiero
Una pantalla donde listar los POI generados
Para Poder
Revisar y realizar acciones sobre los POI generados, acciones como: ver, editar, validar.
Ninguno
Ninguno
1
SISCO - FASE 1
Titulo: Designación de los SOAs.
N° de Historia de Usuario HU.01.CPO.001
Modalidad Auditoria Financiera.

MP.01.18 - Registrar/Actualizar Plan Operativo
Institucional
Prototipos Relacionados PT.01.20.00 al PT.01.20.06
Administración CGR. - Unidad de Gestión de
En calidad de
Sociedades de Auditoría - (Sistema INFOSOA)
Puedo /Quiero
Designación de los SOAs que ejecutarán la Auditoría Financiera gubernamental.
Para Poder
Realizar el examen a la información presupuestaria y finaciera de las entidades con el fin de

emitir una opinión sobre su razonabilidad y si estos han sido preparados de acuerdo al marco
normativo gubernamental.
Dado que: Se otorgó la buena pro, se emite el oficio de designación a la SOA para la
ejecución de la auditoría financiera gubernamental.
Cuando: Se ha concluido el proceso de designación (concurso público de méritos)
Entonces: CGR suscribe el contrato y se registra en el sistema (INFOSOA).
Título: Capacidad Operativa
N° de Historia de Usuario HU.02.COPE.001
Modelo de Proceso Relacionado MP.02.03.01 - Consultar trabajador
1
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla con filtros de búsqueda en la cual se pueda consultar al personal auditor de los
servicios de control (CAS y CAP), con opción a poder revisar el detalle de la información de
cada uno de ellos y sus principales atributos
Para Poder
Revisar la situación actual del trabajador
Revisar la capacidad operativa por nivel profesional Revisar
la capacidad operativa por nivel de apoyo Revisar la
capacidad operativa por modalidad de trabajo
 El trabajador debe estar registrado en el sistema de RRHH
N/A

MP.02.03.02 - Obtener/Registrar Nuevo
Trabajador
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde poder agregar un nuevo auditor al sistema. Dicho auditor podrá
obtenerse de manera automática desde el sistema de RRHH de la CGR o ingresando sus datos
en el sistema.
Registrar la condición de cada colaborador (Modalidad de trabajo/ Nivel personal (Apoyo,

auditor)
1
SISCO - FASE 1
Para Poder
contar con el personal disponible en el sistema para ser asignados a los servicios de control
 La persona a agregar debe estar registrada en el sistema de RRHH
N/A

MP.02.03.03 - Actualizar Asignación de
Trabajador a UO/OCI
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde poder modificar la información de un auditor. Dicho auditor ya se

encuentra registrado en el sistema y se podrá editar sus datos, así como también el poder
asignarlo a una o más Unidades Orgánicas de manera total o parcial mediante un porcentaje
de asignación.
Para Poder
 Contar con el personal en la OCI o UO respectiva de forma actualizada

permanentemente
 Mantener actualizada la capacidad operativa cuando pierden el vínculo laboral con el
OCI o UO.
 Conocer las horas ejecutadas por la persona inactivada
 Contar con información de capacidad operativa adecuada de CGR
 Realizar análisis sobre factores que afectan capacidad operativa y avance del PNC
 Sensibilización de cumplimiento metas de acuerdo con modificaciones de
capacidad operativa.
 Proponer o tomar respuesta para corregir diferencias y afectación de
cumplimiento de metas.
 Asignar metas de acuerdo con las disposiciones emitidas por la CGR para cada
servicio de control
1
SISCO - FASE 1
 Por defecto el porcentaje de asignación es al 100%, sin embargo, cuando un

trabajador es asignado a más de una OCI y/o UO, debe ser obligatorio el ingreso del
porcentaje de asignación en cada ámbito y debe sumar el 100%
 Para dar de baja a un trabajador, es necesario poner el motivo
N/A
Título: PO

MP.02.09 - Registrar Solicitud de Servicio de Control
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde poder registrar una solicitud para la realización de un servicio de
control no planificado.
Para Poder
Registrar a manera de requerimiento un servicio no planificado independientemente de que si

será aprobado o no.
 Es obligatorio registrar las evidencias
N/A
Título: Servicios de Control No Planificados
1
SISCO - FASE 1
Modelo de Proceso Relacionado MP.02.04 - Registrar Servicios de Control

PT.02.06.00, PT.02.06.01, PT.02.06.02, PT.
02.06.03
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita completar la información para el servicio de control, información
que ya viene pre registrada en la solicitud.
Para Poder
Generar posteriormente las órdenes de servicio
N/A
Título: Ranking de Entidades
N° de Historia de Usuario HU.02.RENT.001

MP.02.05.01 - Configurar maestros para Ranking de
Entidades
1
SISCO - FASE 1
En calidad de Operador UO
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde se pueda gestionar los maestros de variables, indicadores y niveles
para ser utilizados en la configuración de las fórmulas que cada UO realizará para la
generación de su Ranking de Entidades
Para Poder
Tener actualizados los maestros del Ranking de Entidades
N/A
N/A

MP.02.05.02 - Configurar y Parametrizar
variables para ranking de entidades priorizadas
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde se pueda asignar los valores de cada variable y generar las fórmulas
que permitirán realizar los cálculos necesarios para generar el ranking de entidades de forma
automática.
Para Poder
Configurar las reglas de generación del Ranking de entidades de la unidad orgánica
N/A
1
SISCO - FASE 1
N/A

MP.02.05.03 - Generar ranking de entidades de la
U.O.
Prototipos Relacionados PT.02.05.00, PT.02.05.01
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde se muestren de forma previsualizada el listado de entidades

correspondientes a la Unidad Orgánica con su valoración de riesgo respectiva (Bajo, medio y
alto), con opción a regresar a la configuración y parametrización.
Para Poder
Obtener una versión preliminar, poder revisar el resultado de la generación del ranking de
entidades
 Una vez finalizado el ranking de entidades, ya no puede volver a generarse
N/A

MP.02.05.04 - Finalizar Ranking de Entidades
Priorizadas de la U.O.
1
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde poder establecer al ranking de entidades como finalizado, luego de esa
finalización el ranking de entidades respectivo a la UO que lo generó, podrá ser derivado para
las conformidades respectivas.
Para Poder
Tener una versión del ranking de entidades lista para las validaciones respectivas
N/A
N/A

MP.02.05.05 - Dar conformidad a ranking de
entidades de la U.O.
En calidad de Usuario de aprobación RE
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita al usuario poder realizar la aprobación u observación del ranking de
entidades generado. Esta pantalla de aprobación debe permitir ingresar comentarios y debe
responder a los flujos de aprobación establecidos en el módulo de configuración PSC.
Para Poder
Conseguir la validación respectiva o las observaciones para realizar los ajustes
 El ranking debe estar en estado finalizado
1
SISCO - FASE 1
N/A

MP.02.05.06 - Consolidar Ranking de Entidades
Priorizadas
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita realizar la evaluación de los Ranking de Entidades que van
registrando en cada unidad orgánica.
Para Poder
Obtener el ranking de entidades de todas las unidades orgánicas de la contraloría
 El ranking debe estar en estado finalizado
N/A

MP.02.05.07 - Finalizar Ranking de Entidades
Priorizadas
Puedo /Quiero
1
SISCO - FASE 1
Una pantalla de previsualización de todos los rankings de entidades registrados con la

finalidad de realizar la finalización
Para Poder
Contar con un ranking de entidades aprobado
 Todas las unidades orgánicas debieron haber generado y finalizado sus

rankings de entidades
N/A

MP.02.05.08 - Generar documento de Ranking de
Entidades Priorizadas del Periodo Actual
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde se muestren de forma previsualizada el documento de Ranking de

Entidades con la finalidad de aprobarlo.
Para Poder
Completar la información descriptiva del documento Ranking de Entidades
N/A
N/A
1
SISCO - FASE 1

MP.02.05.09 - Generar Matriz de Demanda
Priorizada
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde se puedan priorizar manualmente las entidades seleccionadas por el
usuario a demanda.
Para Poder
Recategorizar las entidades de forma manual en las unidades orgánicas
N/A
N/A

MP.02.05.10 - Aprobar Matriz de Demanda
Priorizada
Puedo /Quiero
Una pantalla en donde se muestren de forma previsualizada la matriz de demanda priorizada

con la finalidad de aprobarla.
Para Poder
1
SISCO - FASE 1
Obtener la matriz de demanda priorizada aprobada
N/A
N/A
Título: Registrar Servicios Relacionados
N° de Historia de Usuario HU.02.RSER.001
Modelo de Proceso Relacionado MP.02.06 - Registrar Servicios Relacionados
Puedo /Quiero
Una pantalla donde registrar la información de los servicios relacionados.
Para Poder
 Debe estar actualizado el catálogo de servicios relacionados

 Al personal no profesional y al personal profesional que realiza trabajo remoto se le
debe de considerar en la programación de los servicios relacionados.
 Para registrar en las actividades operativas SPI, deben tenerse en cuenta todas las
horas no consideradas en la distribución de SC y servicios relacionados
N/A
1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Servicios Relacionados

MP.02.07 - Registrar Actividades Sin Producto
Identificado
Puedo /Quiero
Una pantalla donde registrar la información de las actividades operativas sin producto
identificado.
Para Poder
 Debe estar actualizado el catálogo de actividades operativas sin producto
identificado
 Al personal no profesional y al personal profesional que realiza trabajo remoto se le
debe de considerar en la programación de las actividades operativas
 Tener en cuenta en la capacidad operativa, solo profesionales
N/A
Modelo de Proceso Relacionado MP.00.01 Configuración SISCO

PT.02.14.00 - Lista de Asignación de Servicios
Relacionados
Puedo /Quiero
Una pantalla donde poder realizar búsquedas de los servicios relacionados asociados a las
unidades orgánicas y OCI
1
SISCO - FASE 1
Para Poder
Revisar la asignación correcta de los servicios relacionados a las unidades orgánicas y OCI
Ninguna
Ninguna
Modelo de Proceso Relacionado MP.00.01 Configuración SISCO

PT.02.14.01 - Asignación de Servicios
Relacionados
Puedo /Quiero
Una pantalla donde asociar los servicios relacionados a las unidades orgánicas y OCI
respectivas
Para Poder
Cumplir con la asignación de Servicios Relacionados a todas la UO y OCI
Ninguno

Todos los Servicios Relacionados deben estar asignados
Todas las UO deben tener Servicios Relacionados asignados Todas
las OCI deben tener Servicios Relacionados asignados
1
SISCO - FASE 1
N° de Historia de Usuario HU.02.SCNP.001

MP.02.10 - Aprobar Solicitud de Servicios de Control
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita al usuario poder realizar la aprobación u observación del nuevo
servicio de control no planificado. Esta pantalla de aprobación debe permitir ingresar
comentarios y debe responder a los flujos de aprobación establecidos en el módulo de
configuración PSC.
Para Poder
Iniciar un nuevo servicio de control no planificado
N/A
N/A
N° de Historia de Usuario HU.02.SCNP.002

MP.02.11 - Registrar Servicios de Control No
Planificado
Puedo /Quiero
Una pantalla que permita completar la información para el servicio de control no

planificado, información que ya viene pre registrada en la solicitud.
1
SISCO - FASE 1
Para Poder
Generar posteriormente las órdenes de servicio
N/A
1
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar el Plan Inicial
Modalidad Servicio de Control Específico

PT.02.12.00
PT.02.12.01
PT.02.12.02
PT.02.12.03
PT.02.12.04
PT.02.12.05
PT.02.12.06
PT.02.12.07
En calidad de Sub Gerente, Gerente de OD y jefe de OCI
Puedo /Quiero
Contar con un plan inicial aprobado
Para Poder
Establecer la materia a examinar, objetivos, alcance, criterios, recursos, procedimientos

mínimos para la ejecución de la auditoría
Dado que: Se ha priorizado la ejecución del SCE
Cuando: Se tiene programado en el plan operativo anual (PNC, POU, PAC).
Entonces: Permite iniciar la etapa de planificación del SCE y generar la orden de

servicio.
En el caso de los OCIs el plan inicial deberá ser revisado y suscrito por el Jefe de OCI
antes de su aprobación por la instancia superior. (Anexo N° 2)
1
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar el Plan Inicial.
Modalidad Auditoria de Cumplimiento.
En calidad de Sub Gerente, Gerente de OD y jefe de OCI.
Puedo /Quiero
Contar con un plan inicial aprobado.
Para Poder

mínimos para la ejecución de la auditoría.
Dado que: Se ha priorizado la ejecución del servicio de control.
Entonces: Permite iniciar la etapa de planificación de la auditoría y generar la orden de

servicio.
En el caso de los OCIs el plan inicial deberá ser revisado y suscrito por el Jefe de OCI antes de
su aprobación por la instancia superior. (Anexo N° 1: Carpeta de Servicio)
1
SISCO - FASE 1
Título: Documento de análisis de hechos con evidencia de presunta irregularidad

Jefe y Supervisor de Comisión de Control
En calidad de (Control posterior, control simultaneo y Servicio
Relacionado)
Puedo /Quiero
Inicio de planeamiento
Para Poder
Dar inicio al SCE
Dado que: Se cuenta con las evidencias de presuntos hechos irregulares.
Cuando: Fueron Obtenidas en un servicio de control o servicio relacionado.
Entonces: Se incorporan al servicio de control específico.
Anexo N° 1
1
SISCO - FASE 1
Título: Elaboración de estudio previo.
Modalidad Auditoria de Desempeño.
Modelo de Proceso Relacionado MP.02.08 - Elaborar Plan Inicial.

Órgano Desconcentrado, UO Responsable del
En calidad de
Estudio Previo.
Puedo /Quiero
Contar con un estudio previo.
Para Poder
Determinar la auditabilidad de la materia de control (análisis de alternativas de

problemas y viabilidad de la auditoría).
Dado que: La materia general esta establecida en el plan multianual de Auditoria de

Desempeño.
Cuando: Se obtenga los documentos que permitan demostrar la auditabilidad.

servicio.
La materia general esté contenida en el plan multianual de Auditoría de Desempeño.
1
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar plan inicial y Matriz Preliminar

Personal a cargo del planeamiento del SCE;
En calidad de
abogado designado
Puedo /Quiero
Elaborar plan inicial y Matriz preliminar
Para Poder
Conformar la comisión SCE
Dado que: Se ha dispuesto el inicio de planeamiento para la realización del SCE.
Cuando: Se cuenta con la matriz preliminar de la presunta responsabilidad
Entonces: Aprobar el plan de SCE
Firmado por personal a cargo del planeamiento del SCE y la matriz preliminar suscrita por el
abogado designado (Anexo N° 3)
1
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Plan Inicial.
Modelo de Proceso Relacionado MP.02.08 - Elaborar Plan Inicial.
En calidad de Equipo de planeamiento de la UO/OD/OCI.
Puedo /Quiero
Contar con un plan inicial.
Para Poder
Establecer la materia a examinar, objetivos, alcance, criterios, recursos,

procedimientos mínimos para la ejecución de la auditoría.

servicio.
Que se encuentre suscrito por el equipo de planeamiento responsable de su elaboración.

(Anexo N° 1: Carpeta de Servicio )
1
SISCO - FASE 1
Título: Recopilación de Información y Documentación Complementaria

Personal a cargo del planeamiento del SCE;
En calidad de
abogado designado
Puedo /Quiero
Contar con documentación complementaria de ser necesario
Para Poder
Fortalecer el sustento de los hechos con evidencia de presunta irregularidad, identificando la

gravedad del hecho, la cantidad de personas comprendidas, entre otros aspectos.
Dado que: Hay evidencias de hecho con presunta irregularidad.
Cuando: En caso se necesita complementar con documentación adicional.
Entonces: Permite iniciar la etapa de planificación del SCE y generar la orden de

servicio.
Cinco (5) días hábiles para recopilar la información complementaria, desde la acreditación
del equipo de planeamiento.
1
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar el Plan Inicial por excepción
Modalidad Auditoría de Cumplimiento
Jefe de OCI, Sub Gerente, Gerente de Línea (para
En calidad de
casos de excepción), Gerente OD.
Puedo /Quiero
Contar con un plan inicial aprobado en caso de excepción.
Para Poder

mínimos, y cumplimiento de criterios de complejidad y impacto para la ejecución de la
auditoría por excepción.
Entonces: Permite iniciar la etapa de planificación de la auditoría por excepción y

generar la orden de servicio.
En el caso de los servicios por excepción tienen que ser aprobados por el Gerente, según
(Resolución de Gerencia N° 000001-2022-CG/GDEE)
1
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar el Plan Inicial por excepción
Jefe de OCI, Sub Gerente, Gerente de Línea (para
En calidad de
casos de excepción), Gerente OD.
Puedo /Quiero
Contar con un plan inicial aprobado en caso de excepción.
Para Poder

mínimos, y cumplimiento de criterios de complejidad e impacto para la ejecución del SCE
por excepción.
Entonces: Permite iniciar la etapa de planificación del Servicio de Control

Específico por Excepción y generar la orden de servicio."
1
SISCO - FASE 1
Título: Asignar al Equipo evaluador la Documentación verificada por el Verificador
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.03.02.13 - Asignar Integrantes

Responsable del OUO evaluadora / Supervisor de IP
En calidad de
Puedo /Quiero
Asignar en el Sistema al Equipo Evaluador la documentación verificada por el Verificador

para que evalúe si la documentación adjunta a la solicitud de emisión del Informe Previo se
encuentra debidamente sustentada según lo exigido por la Directiva N°
012-2016-CG/GPROD
Para Poder
Permitir que el Equipo Evaluador evalúe si la documentación adjunta a la solicitud se

encuentra debidamente sustentada según lo exigido por la Directiva, y/o elabore los oficios de
requerimiento de información complementaria para luego elaborar el proyecto de Informe
Previo.
 Dado que: el Verificador revisó que la solicitud de Informe Previo se encuentra con
la documentación exigida por la Directiva y recibió la alerta automática del Sistema
que el verificador dio su conformidad.
 Cuando: El sistema permita asignar la documentación revisada por el verificador al
equipo evaluador para que sea evaluada dentro del plazo previsto y pueda emitirse
los requerimientos adicionales correspondientes en el plazo previsto, para la
elaboración del Informe previo.
 Entonces: El sistema permite que:
o La evaluación del equipo evaluador (Técnico, financiero y legal) sea
simultáneo y pueda ser visualizado por el subgerente y el equipo evaluador.
o Se genere una alerta de control al Responsable de la U.O cuando el Equipo
Evaluador concluya con su labor.

 Plazo: El mismo día de recepción de la documentación verificada por el Verificador.
Considerando que el plazo para emitir el Informe Previo oscila entre 5 a 15 días
hábiles (según modalidad SCPrevio). (numeral 6.10 de la Directiva N° 012-2016-
CG/GPROD)
 Base de datos de Informes Previos F02 (PR-CPRE-02)
1
SISCO - FASE 1
 Cuadro de Vencimiento de Solicitudes de Informe Previo F01 (PR-CPRE-02) (F01

Cuadro de vencimientos de solicitudes de Informe Previo y F02 Base de
datos de Informes Previos del PR-CPRE-02 Procedimiento Emisión de Informe
Previo versión 9 vigente a partir 24.03.2022)
1
SISCO - FASE 1
Título: Designar Al Equipo Evaluador
Modalidad OPV
MP.03.02.08 - Modificar Integrantes del Plan de
Auditoría
En calidad de Responsable UO /funcionario a cargo de la UO
Puedo /Quiero
Designar al equipo evaluador la documentación verificada por el Verificador para que evalúe
si la documentación adjunta a la solicitud de opinión previa vinculante se encuentra
debidamente sustentada según lo exigido por la Directiva N° 010-2021- CG/SIE
Para Poder
Evaluar el registro de la solicitud de opinión previa vinculante por parte del equipo evaluador
luego de que se verificó que contiene toda la documentación requerida por el Anexo 1 de la
Directiva.
 Dado que: el verificador acepto o recibió el registro y envió de la solicitud de
opinión previa vinculante por la entidad, verificando que contiene toda la
documentación requerida en el anexo 1 de la Directiva, se procede a recepcionar la
documentación consignándole el número de expediente para su evaluación posterior
del Equipo Evaluador.
 Cuando: el sistema permite evaluar los documentos de la solicitud de opinión previa
vinculante que tiene carácter de secreto, secreto militar u orden interno de acuerdo a
los plazos establecidos en la directiva y de acuerdo a lo establecido en el
numeral 7.3 Evaluación de la Opinión previa vinculante.
 Entonces: el Sistema alerta sobre los plazos de evaluación y solicitud de
información complementaria al equipo evaluador.
La fecha de aceptación del registro es tomada en cuenta para el computo de plazo para la
emisión de la opinión previa vinculante. (Se cuenta 7 días - numeral 7.3 de la Directiva N°
10-2021-CG/SIE y 5 días para solicitar la información complementaria)
1
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Coordinar La Conformación Del Equipo Evaluador
Modalidad PYP
En calidad de Supervisor de la UOC
Puedo /Quiero
Coordinar la conformación del equipo evaluador
Para Poder
Permitir que la solicitud de PASO sea evaluada por el equipo evaluador.
 Dado que: que la UOC recibió la solicitud
 Cuando: cuando el sistema luego de las coordinaciones con el responsable de la
UOC permite conformar el equipo evaluador para la evaluación de la solicitud
 Entonces: el sistema permitirá emitir el Proyecto de memorando circular y/o el
proyecto de memorando dirigido a la subgerencia de personal o compensaciones en
caso de traslado temporal de personal (Ingenieros en caso de no contar con este
personal)
PR-ADC-02 Versión 01 vigencia 28/02/2022
1
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Designar Equipo Evaluador
Modalidad PYP
En calidad de Responsable UOC
Puedo /Quiero
Designar al equipo evaluador de la solicitud de autorización previa
Para Poder
Cumplir con la evaluación correspondiente y en los plazos determinados
 Dado que: el Responsable debe designar al equipo evaluador
 Cuando: el sistema muestre el proyecto de memorando circular y/o el proyecto de
memorando dirigido a la subgerencia de personal o compensaciones en caso de
traslado de personal
 Entonces: el sistema permitirá firmar el memorando circular y en caso de traslado
temporal de personal el memorando dirigido a la subgerencia de personal o
compensaciones.
1
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Registrar Orden de Servicio de Control
Modalidad PYP
MP.03.01 - Registrar Orden de Servicio de Control
En calidad de Operador SAGU
Puedo /Quiero
Registrar Orden de Servicio de Control
Para Poder
Iniciar con la ejecución del servicio de control previo
 Dado que: el Operador requiere crear la Orden de Servicio de Control
 Cuando: el sistema muestre la información del servicio de control
 Entonces: el sistema permitirá el registro de una nueva Orden de Servicio de
Control, con el equipo evaluador conformado por: Supervisor de equipo, jefe de
comisión y evaluadores: legal, técnico y presupuestal y el cronograma del servicio de
control previo
1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Orden de servicio de Control Simultaneo
N° de Historia de Usuario HU.03.CSI.001

Control Concurrente/
Modalidad
Visita de Control/ Orientacion de Oficio
MP.03.01 - Registrar Orden de Servicio de
Control
PT.01.19
PT.03.02.00 al PT.03.02.06
En calidad de Jefe de Comisión
Puedo /Quiero
Que el sistema genere el número de la orden de servicio y genere el formulario para el

registro correspondiente.
Para Poder
Iniciar con el desarrollo del servicio de control simultáneo asignado.

Dado que:
Se tiene que desarrollar un servicio de control simultáneo.
Cuando:
El SISCO asigne un código (orden de servicio) para el servicio de control simultáneo, se
habilite el formulario para el registros de acuerdo a la modalidad del servicio de control y se
realice el registro en dicho formulario; asimismo, se generará un espacio virtual para la
documentación generada y recibida en el servicio de control simultáneo (expediente digital).
Entonces:
El sistema emitirá una alerta, notificando al Responsable de la UO/OD/OCI,
Supervisor, Jefe de Comisión
1
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar el proyecto de Plan de Control (Épica)

Modalidad
Visita de Control
MP.03.02 - Elaborar/Modificar Plan de servicio de
control
PT.03.03
PT.03.04.00 al PT.03.04.09
En calidad de Comisión de Control
Puedo /Quiero
Elaborar el proyecto del Plan de Control en función al proceso en curso que será objeto
de control.
Para Poder
Definir la estrategia de la intervención de servicio determinando el alcance,

objetivos, plazo, cronograma, hitos, actividades, procedimientos, base normativa y costos.
Dado que: Se generó la orden de servicio de control en el SISCO para desarrollar un
servicio de control simultáneo.
Cuando: El sistema me permita registrar los detalles de plan de servicio de control de
acuerdo a los formatos de la directiva por modalidad.
Entonces: El sistema me permitirá generar el proyecto del Plan de Control, conteniendo los
datos ingresados, y emitirá una alerta de creación de un proyecto
de plan de control a la instancia superior para su revisión y/o aprobación.
1. Plazo de dos(2) dias hábiles desde la elaboración hasta la aprobación del plan de control,
según Directiva N 002-2019-CG/NORM.
2. Se utiliza el formato F01(PR-GSCS-06)00 Plan de Control Concurrente.
El Plan de Control me permite entre otros, conocer los miembros de la comisión de

control y determinar la naturaleza del proceso en curso que será objeto de control. En esta
etapa aún no se ha definido los miembros de la comisión de control.
1
SISCO - FASE 1
Título: Asignación de tiempos de participación de cada integrante de la comisión de control de

acuerdo a hitos y etapas.
Modalidad
Visita de Control
MP.03.02.01 - Elaborar proyecto de Plan de Control/
Auditoría
Puedo /Quiero
Asignar los tiempos de participación a los integrantes de la comisión de control en

función a las etapas (Planificación, ejecución e informe) del servicio de control y a los hitos.
Para Poder
Determinar el tiempo total de participación de cada integrante de la comisión.

Dado que: Se encuentra en proceso de completar la información del proyecto del Plan de
Control.
Cuando: El sistema me permita acceder a un formulario virtual para registrar los
tiempos asignados (días) a cada integrante de la comisión de control.
Entonces: El sistema me permitirá almacenar la información de lo registrado, luego realizará
el cálculo de la participación total de cada integrante (días).
Considerar los plazos de acuerdo a la directiva vigente.

El sistema debe realizar los cálculos de acuerdo a la fórmula proporcionada por el usuario.
1
SISCO - FASE 1
Título: Definir el alcance, etapas, hitos y actividades

Modalidad
Visita de Control
MP.03.02.01 - Elaborar proyecto de Plan de
Control/ Auditoría
Puedo /Quiero
Definir el alcance del servicio de control simultáneo.

Para Poder
Determinar las etapas del proceso en curso, los hitos de control y las actividades de mayor
impacto.
Dado que: Se encuentra en proceso de completar la informacion del proyecto del Plan de
Control.
Cuando: Acceda a un formulario virtual del SISCO para registrar el alcance del
Entonces: El sistema me permitirá almacenar la informacion de lo registrado
1. Conocer el proceso en curso que será objeto de control.
1
SISCO - FASE 1
Título: Definir procedimientos

Modalidad
Visita de Control
Auditoría
Supervisor
En calidad de
Jefe de Comisión
Puedo /Quiero
Definir procedimientos asociados a los hito(s) y objetivos del servicio de control, y

asignar a los responsables de su deasrrollo.
Para Poder
Dar cumplimiento a los objetivos establecidos en el plan de control

Control.
Cuando: Acceda a un formulario virtual del SISCO para registrar los procedimientos y los
responsables de su desarrollo.
1
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar el cronograma y determinar el plazo de ejecución del servicio de control

simultaneo.
Modalidad
Visita de Control
Control/ Auditoría
Jefe de Comisión
En calidad de
Integrantes
Puedo /Quiero
Elaborar el cronograma y determinar el plazo de ejecución del servicio de control

simultáneo.
Para Poder
Definir las fechas de las actividades de mayor impacto en cada actividad o hito de control.
Control.
Cuando: Acceda a un formulario virtual del SISCO para registrar el plazo y cronograma de
ejecución del servicio de control simultáneo.
Entonces: El sistema me permitirá almacenar la informacion de lo registrado,
1. Se considera la normativa vigente para determinar los plazos.
1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar la normativa aplicable al proceso en curso.

Modalidad
Visita de Control
Control/ Auditoría
Jefe de Comisión
En calidad de
Integrantes
Puedo /Quiero
Revisar y registrar la normativa aplicable al servicio de control simultáneo.

Para Poder
Verificar la ejecución del servicio se desarrolle dentro del marco legal

correspondiente.
Control.
Cuando: Acceda a un formulario virtual del SISCO para registrar la base normativa
aplicable.
1
SISCO - FASE 1
Título: Revisar el proyecto del Plan de Control.

Modalidad
Visita de Control
Modelo de Proceso Relacionado MP.03.02.02 - Revisar Plan de Control/ Auditoria
En calidad de Responsable OD/UO/OCI
Puedo /Quiero
Revisar el proyecto del Plan de Control
Para Poder
Verificar que el proyecto del Plan de Control presenta correctamente el alcance, objetivos,
plazo, cronograma, etapas, hitos, actividades, procedimientos, base
normativa y costos, en función a la naturaleza del proceso en curso objeto de control.
Dado que: Recibí una notificación de que el proyecto de Plan de Control fue .
revisado y derivado por el supervisor.
Cuando:
- Acceda al proyecto del Plan de Control para efectuar la revisión.
- El sistema me permite dar conformidad, al no existir observaciones.
- El sistema me permita registrar comentarios y/o observaciones al proyecto del Plan de
Control, el cual es retornado a una instancia previa.
- El sistema me permita hacer ediciones de forma al Plan de control.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Supervisor (provisional) y jefe de comisión

(provisional) informándoles el resultado de la revisión del plan de control.
1
SISCO - FASE 1
Título: Seleccionar documentos a emitir

Modalidad
Visita de Control
Control/ Auditoría
Jefe de Comisión
En calidad de
Puedo /Quiero
Seleccionar los productos del servicio de control simultáneo.
Para Poder
Indicar que se emite:

- informe de hito de control,
- informe de control concurrente,
- informe de visita de control
Control.
Cuando: El sistema me permita seleccionar el o los productos de acuerdo a la modalidad del

servicio de control.
Entonces: El sistema almacenará la información registrada.

1
SISCO - FASE 1
Título: Datos del proceso

Modalidad
Visita de Control
Auditoría
En calidad de Jefe de comisión
Puedo /Quiero
Complementar informacion rubro III. DATOS DEL PROCESO.
Para Poder
Conocer el detalle del proceso del servicio de control simultáneo a realizar con los datos
de [Denominación / Descripción para la identificación del proceso en curso], cuando se
inicia el [día] de [mes] de [año] y cuando culmina el [día] de [mes] de [año]
Control.
Cuando: El sistema me permita generar la estructura del párrafo con relacion al rubro III.
DATOS DEL PROCESO, complementando con informacion previamente registrado.
El sistema me permita editar la informacion con relacion al rubro III. DATOS DEL
PROCESO.
1
SISCO - FASE 1
Título: Definir los objetivos

Modalidad
Visita de Control
Auditoría
Puedo /Quiero
Definir los objetivos del servicio de control simultáneo.

Para Poder
Cumplir con la finalidad del servicio de control simultáneo.

Control.
Cuando: Acceda a un formulario virtual del SISCO para registrar los objetivos (general y
específico) del servicio de control simultáneo.

1. Conocer el proceso en curso que será objeto de control.
1
SISCO - FASE 1
Título: Determinar el origen

Modalidad
Visita de Control
Auditoría
Puedo /Quiero
Complementar la informacion del rubro Origen para el plan de servicio de control.
Para Poder
Contar con la informacion completa en relacion al rubro I. Origen.
Dado que: Se generó la orden de servicio de control en el SISCO para desarrollar un servicio
de control simultáneo.
Cuando: El sistema me permita generar la estructura del párrafo con relacion al rubro
I. ORIGEN, complementando con información previamente registrada. El sistema me permita
editar la informacion con relación al rubro I. ORIGEN.
Entonces: El sistema me permitirá almacenar (grabar) la información de lo registrado.
1
SISCO - FASE 1
Título: Estimar los costos

Modalidad
Visita de Control
Auditoría
Puedo /Quiero
Registrar la informacion de los costos de horas/hombre, pasajes, viáticos, bolsa de viaje.
Para Poder
Estimar el costo que demandará la ejecución del servicio de control simultáneo.
Dado que: Se encuentra en proceso de completar la información del proyecto del Plan de
Control.
Cuando: El sistema me permita completar la información de los costos de la comisión de

control.
Entonces: El sistema me permitirá almacenar la información de lo registrado, luego

realizará el cálculo del costo total por integrante de la comisión y del servicio de control
simultáneo.
- Los números de días debe obtenerse del registro en el cronograma (Cuadro n.° 3 del
Formato 2, Cuadro n.° 2 del Formato 3).
- El sistema debe realizar el cálculo automático del total de los costos.
- El costo de Horas/Hombre se obtiene del planeamiento
- El costo de las horas/hombre se debe obtener de la bpd de interoperabilidad
(Subgerencia de personal y compensaciones - área de remuneraciones), para obtener
el costo real del servicio de control por persona.
- Adicionar horas y porcentaje de participación
1
SISCO - FASE 1
Título: Informacion de la Entidad

Modalidad
Visita de Control
Auditoría
Puedo /Quiero
Complementar la informacion del rubro II. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD /

DEPENDENCIA, a la cual se va a realizar el servicio de control simultaneo
Para Poder
Conocer los datos de la Entidad, como su denominación o dependencia a cargo del proceso
sujeto al servicio de control simultaneo, el sector al que pertenece la entidad o dependencia,
el nivel de gobierno (nacional/regional/local) al que pertenece la entidad
Control.
Cuando: El sistema me permita generar la estructura del párrafo con relacion al rubro II.
INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD / DEPENDENCIA, complementando con informacion
previamente registrado. El sistema me permita editar la informacion con relacion al rubro II.
INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD / DEPENDENCIA.

Actualmente se están haciendo los Informes de Control en Word, luego en versión PDF
son visados y firmados de forma digital por la Comisión, y Responsable de la UO.
1
SISCO - FASE 1
Título: Obtener el proyecto del plan de control

Modalidad
Visita de Control
Auditoría
Puedo /Quiero
Obtener, verificar y derivar el proyecto del plan de control del servicio de control.
Para Poder
Derivar al supervisor para su revisión

Dado que:
Se concluyó con el registro del plan de control en el sistema.
Cuando: Acceda al formulario virtual del SISCO para validar verificar los registros
efectuados, realizar modificaciones e incorporar mejoras de ser el caso.
Entonces:
- SISCO me permitirá generar el proyecto del Plan de Control actualizado
- El sistema permita derivar el proyecto del plan de control al supervisor
- El sistema enviará una alerta al Supervisor (provisional) para su revisión.
1
SISCO - FASE 1
Título: Revisar el proyecto del Plan de Control.

Modalidad
Visita de Control
Modelo de Proceso Relacionado MP.03.02.02 - Revisar Plan de Control/ Auditoria
PT.03.04.08
PT.03.07
En calidad de Supervisor
Puedo /Quiero
Revisar el proyecto del Plan de Control

Para Poder
Verificar que el proyecto del Plan de Control determinó correctamente el alcance, objetivos,
plazo, cronograma, etapas, hitos, actividades, procedimientos, base normativa y costos, en
función a la naturaleza del proceso en curso objeto de control.
Dado que: Recibí una notificación de que el proyecto de Plan de Control fue
generado en el SISCO para su revisión.
Cuando: Acceda al proyecto del Plan de Control para efectuar la revisión.

El sistema me permita registrar comentarios y/o observaciones al proyecto del Plan de
Control. El sistema me permita hacer ediciones de forma al Plan de control.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión informándole el resultado de la

revisión del Plan de Control, de ser el caso le será devuelto para las correcciones que sean
necesarias. De no tener observaciones, el sistema remitira el plan de control al Responsable
de la UO/OD/OCI, enviandole una alerta para informarle que tiene un
documento por revisar.
1
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar el proyecto del Plan de Control.

Modalidad
Visita de Control
MP.03.02.03 - Aprobar el Plan de Control /
Auditoria
Puedo /Quiero
Aprobar el proyecto del Plan de Control.
Para Poder
Contar con el plan de control aprobado.
Dado que:
Se ha verificado que el proyecto del plan de control está conforme.
Cuando:
El sistema me permita aprobar el proyecto del plan de control.
Entonces: SISCO emitirá una alerta al Supervisor (provisional) y Jefe de Comisión

(provisional) para avisarles que el Plan de Control fue aprobado.
1
SISCO - FASE 1
Título: Suscribir Plan de Control

Modalidad
Visita de Control
Modelo de Proceso Relacionado MP.03.02.04 - Firmar Plan de Auditoria

Responsable OD/UO/OCI
Jefe de Comisión
Puedo /Quiero
Suscribir el Plan de Control
Para Poder
Culminar con la etapa de planificación y dar inicio a la etapa de ejecución del servicio de
control simultáneo
Dado que: Se aprobó el Plan de Control registrado en el SISCO.
Cuando: El sistema me permita suscribir digitalmentel el Plan de Control.
Entonces: El SISCO me pemitira visualizar el plan de control con todas las firmas
realizadas.
La suscripción del plan de control se realizan en el sistema mediante firma digital.

- El proceso de firma es indistinto al orden de quien lo realiza primero.
- El orden de la suscripción es indistinto al cargo.
- El personal debe contar con su firma digi
Se debe considerar al personal que no pertenece a CGR, y cuentan con cargos de jefe de
comisión, supervisor deben contar con su firma digital.
1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar el Plan de Control en el Expediente Digital

Modalidad
Visita de Control
MP.03.02.05 - Registrar en el Expediente Digital
Puedo /Quiero
Registrar el Plan de Control en el Expediente Digital
Para Poder
Armar el archivo del expediente digital correspondiente al servicio de control simultáneo.
Dado que: se cuenta con plan de control aprobado y suscrito en el SISCO
Cuando: El usuario presione un botón para que confirme que el plan de servicio de control
formara parte del expediente digital
Entonces: SISCO codificará el plan de servicio de control para almacenarlo en el

expediente digital
1
SISCO - FASE 1
Título: Modificar el Plan de Control

Modalidad
Visita de Control
MP.03.02.07 - Modificar cronograma del plan de
Auditoria
MP.03.02.08 - Modificar integrantes del Plan de
Auditoria
PT.03.03
PT.03.04.00 al PT.03.04.09
Puedo /Quiero
Modificar el Plan de Control
Para Poder
Realizar las modificaciones aprobadas al plan de control con la finalidad de continuar con el
desarrollo del servicio de control.
Dado que: Fue aprobada la solicitud de modificación de plan de control.
Cuando: El sistema me permita registrar los cambios al plan de control.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Responsable OD/UO/OCI, Supervisor, Jefe de

comisión, informándoles que el plan de control fue modificado.
El SISCO almacenará una copia del plan inicial (versiones) antes del cambio. El flujo
continua con las historias de usuario H.U.P.E-0011 al H.U.P.E-0015
1
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar proyecto de documento de Comunicación de Inicio del Servicio de

Control a cargo del OCI.
Control concurrente
Modalidad Visita de control
Orientación de Oficio
MP.03.03.01 - Elaborar documento de acreditacion /
comunicacion de inicio del servicio
Puedo /Quiero
Elaborar el proyecto de documento de Comunicación del Inicio del Servicio de Control a

cargo del OCI.
Para Poder
Contar con un documento que acredite a la Comisión de Control del OCI, para el inicio
del servicio de control simultáneo ante el Titular de la Entidad.
Dado que: Se cuenta con un Plan de Control Simultáneo aprobado.
Cuando: Se complete la información en el formato de acreditación (Formato N° 5).
Entonces: El sistema me generará el documento de acuerdo al formato y enviará una alerta

al Supervisor, informándole que cuenta con un documento para su atención.
* Contar con el Plan de Control aprobado.

* Se utilizará el Formato N° 5 de la Directiva vigente (Comunicación de Inicio del
Servicio a cargo del OCI, ante el Titular de la Entidad/Responsable de la Dependencia),
para el servicio de control simultáneo.
los formatos del documento de comunicación del servicio de control debe estar en línea
para ser llenado a través del sistema
1
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar proyecto de documento de Acreditación de la Comisión de Control ante el

Titular de la entidad / Comunicación de Inicio de Control Simultáneo
Control concurrente
MP.03.03.01 - Elaborar documento de acreditacion /
comunicacion de inicio del servicio
En calidad de jefe de comisión
Puedo /Quiero
Elaborar el proyecto de documento de Acreditación de la Comisión de Control ante el

Titular de la Entidad.
Para Poder
Contar con un documento que acredite a la Comisión de Control, para el inicio del servicio
de control simultáneo ante el Titular de la Entidad.
Dado que: Se cuenta con un Plan de Control Simultáneo aprobado.
Cuando: Se complete la información en el formato de acreditación (Formato N° 6).
Entonces: El sistema me generará el documento de acuerdo al formato y enviará una alerta

al Supervisor, informándole que cuenta con un documento para su atención.
* Contar con el Plan de Control aprobado.

* Se utilizará el Formato N° 6 de la Directiva vigente (Oficio de Acreditación de la
Comisión de Control ante el Titular de la Entidad/Responsable de la Dependencia), para el
Directiva N° 002-2019-CG/NORM, numeral 7.1.1.2, literal a) y numeral 7.2.1.2, literal a)

Procedimiento Servicio de Control Concurrente (Código: PR-GSCS-06), numeral 7.1
1
SISCO - FASE 1
Título: Revisar el documento de Acreditación de la Comisión de Control ante el Titular

de la Entidad / Comunicación de Inicio del Servicio de Control a cargo del
OCI
Modalidad Control Concurrente/Visita de Control

MP.03.03.02 - Revisar documento de
acreditacion / inicio del servicio de control
PT.03.10
PT.03.11
Puedo /Quiero
Aprobar o rechazar el proyecto de documento de Acreditación de la Comisión de

Control/ Comunicación de Inicio del Servicio de Control a cargo del OCI.
Para Poder
Validar el documento de Acreditación de la Comisión de Control/ Comunicación de Inicio

del Servicio de Control a cargo del OCI; de rechazarce el proyecto de documento se
devolverá a una instancia previa para su corrección.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de documento de Acreditación/Comunicación de

Inicio para su revisión.
Cuando: El sistema me permita visualizar y editar el proyecto de documento.
Entonces: El sistema me permitirá remitir u observar el proyecto de documento de

Acreditación/Comunicación de Inicio. El sistema emitirá una alerta cuando se apruebe el
proyecto de documento a la siguiente instancia para su revisión. El sistema emitirá
una alerta con las observaciones a la instancia previa.
1
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar y suscribir el documento de Acreditación de la Comisión de Control ante el

Titular de la Entidad / Comunicación de Inicio del Servicio de Control a cargo
del OCI

MP.03.03.05 - Suscribir documento (firma digital)
PT.03.10
PT.04.19
En calidad de Responsable UO/OD/OCI
Puedo /Quiero
Aprobar y suscribir el documento de Acreditación de la Comisión de Control ante el Titular

de la Entidad / Comunicación de Inicio del Servicio de Control a cargo del OCI
Para Poder
Remitir al Titular de la Entidad el documento de Acreditación de la Comisión de Control ante

el Titular de la Entidad / Comunicación de Inicio del Servicio de Control a cargo del OCI.

Inicio revisado y aprobado.
Cuando: El sistema me permita suscribir digitalmente el documento de

Acreditación/Comunicación de Inicio.
Entonces: El sistema me generará el documento suscrito; caso contrario el sistema emitirá

una alerta con las observaciones a la instancia previa.
Los usuarios que realizan la firma digital de los documentos, deben contar con los
certificados digitales actualizados e instalados en sus ordenadores.
1
SISCO - FASE 1
Título: Remitir el documento de Acreditación de la Comisión de Control ante el Titular de

la entidad / Comunicación de Inicio del Servicio de Control a cargo del OCI

MP.03.04 - Comunicar Documento de
Acreditación
Puedo /Quiero
Poner en conocimiento del Titular de la Entidad el inicio y la denominación de un servicio de

control simultáneo, así como los responsables de la Comisión de Control (Supervisor, Jefe de
comisión).
Para Poder
Dar conocimiento y acciones correspondientes.

Inicio debidamente suscrito.
Cuando: El sistema me permita remitir el documento al Titular de la Entidad.
Entonces: El sistema emitirá el cargo de recepción, dando inicio al servicio de control

simultáneo.
El Titular de la Entidad debe contar con acceso al SISCO, para que pueda
interactuar con la CGR.
El sistema este interconectado con la Entidad y contenga en su base de datos las casillas
electrónicas de todos los funcionarios de la Entidad.
1
SISCO - FASE 1
Título: Registro de Operativos (Épica)
Modalidad Operativos - Servicio de Control de Visita

Control
PT.03.17
PT.03.18
En calidad de Responsable del Operativo (UO/OD Líder)
Puedo /Quiero
Registrar el Operativo del SCS en la modalidad de Visita de Control
Para Poder
Desarrollar servicios de control de carácter masivo que se realizan en paralelo respecto a

una misma actividad de un proceso en curso, empleando la modalidad de Visita de
Control.
Dado que: Se ha previsto la ejecución de una intervención de carácter masivo de control

simultáneo.
Cuando: El sistema me permita registrar el Operativo.
Entonces: El sistema me habilitará el acceso al formulario del Anexo N° 18 para su

registro.
Directiva 013-2022-CG/NORM numeral 7.4 Operativo del Servicio de Control

Simultáneo
1
SISCO - FASE 1
Título: Registro del Operativo del Servicio de Control Simultáneo
Modalidad Operativos
Control
Puedo /Quiero
Registrar el Operativo del Servicio de Control Simultáneo
Para Poder
Determinar el tipo de operativo y asignar a las unidades orgánicas que van a participar
Dado que: Se ha previsto la ejecución de una intervención de carácter masivo de control

simultáneo (Mega operativo Regional/Operativo Sectorial).
Cuando: El sistema me permita registrar el Mega operativo Regional o el Operativo

Sectorial.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Responsable del Operativo (UO/OD

Líder), informándole que el registro se efectuó correctamente.
Directiva 013-2022-CG/NORM numeral 7.4 Operativo del Servicio de Control Simultáneo
1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Orden de Servicio del Operativo
MP.03.02 - Elaborar Modificar Plan de servicio de
control
Puedo /Quiero
Generar el número de la orden de servicio y el formulario para el registro correspondiente.
Para Poder
Iniciar con la ejecución del Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
Dado que: Se tiene previsto ejecutar un Operativo del Servicio de Control

Simultáneo.
Cuando: El sistema me permita asignar un código al Operativo (N° Orden de Servicio), se

habilite el formulario para su registro de acuerdo a la modalidad del servicio de control
simultáneo, y se realice el registro en dicho formulario; asimismo, se generará un espacio
virtual para la documentación generada y recibida durante la ejecución del Operativo
(Expediente Digital).
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Responsable UO/OD/OCI, informándole que el

registro se efectuó correctamente.
Directiva 013-2022-CG/NORM numeral 7.4 Operativo del Servicio de Control Simultáneo
1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar, suscribir y remitir el Plan del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo
control
PT.03.20
PT.03.22.00 al PT.03.22.08
Puedo /Quiero
Elaborar y suscribir el Plan del Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
Para Poder
Registrar los datos necesarios para el desarrollo del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo (Entidades intervenidas, Unidades Orgánicas y OCIs participantes), y remitirlo al
Superior Jerárquico.
Dado que: Se cuenta con una Orden de Servicio del Operativo del Servicio de
Control Simultáneo.
Cuando: El sistema me permita acceder al formulario del Plan del Operativo del Servicio de
Control Simultáneo, para su registro y suscripción.
Entonces: El sistema me permitirá remitir el Plan del Operativo del Servicio de

Control Simultáneo, al Superior Jerárquico para su revisión y aprobación.
Directiva 013-2022-CG/NORM, Anexo N° 18. 7.4.1.1. Etapa de Planificación del Operativo

del Servicio de Control Simultáneo
1
SISCO - FASE 1
Título: Revisar y aprobar el Plan del Operativo del Servicio de Control Simultáneo
control
Superior Jerárquico del Responsable del
En calidad de
Operativo
Puedo /Quiero
Revisar y aprobar el Plan del Operativo del Servicio de Control Simultáneo
Para Poder
Ejecutar el Plan del Operativo del Servicio de Control Simultáneo
Dado que: El Responsable del Operativo (UO/OD Líder) elaboró y remitió el Plan del
Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
Cuando: El sistema me permita revisar el Plan del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo, en caso de encontrar observaciones se devolverá el Plan para su edición; caso
contrario, el sistema me permite aprobarlo y suscribirlo.
Entonces:
 El sistema emitirá una alerta al Responsable del Operativo (UO Líder),
informándole del resultado de la revisión del Plan del Operativo del Servicio de
 El sistema emitirá alertas a las Unidades Orgánicas y OCIs, informándoles de su
participación en el Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
Directiva 013-2022-CG/NORM, Anexo N° 18. 7.4.1.1. Etapa de Planificación del

Operativo del Servicio de Control Simultáneo
1
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar el inicio de ejecución del Operativo del Servicio de Control

Simultáneo
MP.03.04 – Comunicar Documento de
Acreditación
En calidad de Contralor General de la República
Puedo /Quiero
Comunicar el inicio de ejecución del Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
Para Poder
Hacer de conocimiento a los titulares de los poderes del estado, sectores u organismos
constitucionalmente autónomos, de la ejecución de un operativo de control simultáneo en sus
respectivos ámbitos.
Dado que: Se dispuso la ejecución del Operativo del Servicio de Control

Simultáneo.
Cuando: El sistema me permita comunicar a los poderes del estado, sectores u organismos
constitucionalmente autónomos, el inicio del Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Responsable del Operativo (UO/OD Líder),
informándole que se comunicó el inicio del Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
Directiva 013-2022-CG/NORM, Anexo N° 18 7.4.1.2. Etapa de Ejecución del

1
SISCO - FASE 1
Título: Acreditar las Comisiones de Control/Comunicar el inicio de ejecución del

Acreditación
Puedo /Quiero
Acreditar las Comisiones de Control/Comunicar el inicio de ejecución del Operativo del

Servicio de Control Simultáneo
Para Poder
Hacer de conocimiento al(los) Titular(es) de la(s) Entidad(es), de la ejecución de un

Operativo de Control Simultáneo en sus respectivas entidades.
Dado que: El Contralor General comunicó el inicio del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo, en los ámbitos competentes.
Cuando: El sistema me permita acreditar las comisiones de control/comunicar el inicio

ejecución del Operativo del Servicio de Control Simultáneo, a los Titulares de las Entidades
que serán intervenidas.
Entonces: El sistema emitirá una alerta a los Responsables UO/OD/OCI, informándoles

que las comisiones de control han sido acreditadas en las Entidades que serán intervenidas,
para el inicio del Operativo del Servicio de Control Simultáneo.

1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Orden de Servicio de Control.

Control.
PT.03.13.00 al PT.03.13.05
PT.03.40.00 al PT.03.40.03
En calidad de Jefe de Comisión.
Puedo /Quiero
El Órgano del Sistema Nacional de Control (UO, OCI, OD) generar y registrar la orden de
servicio correspondiente.
Para Poder
Brindar las facilidades administrativas internas a la comisión auditora.
Dado que: Se ha emitido el documento de acreditación de la comisión.
Cuando: Se ha emitido la orden de servicio.
Entonces: Permite iniciar la etapa de planificación de la auditoría.
Aprobación por la instancia superior.
1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Orden de Servicio de Control.

Control.
PT.03.15.00 al PT.03.15.05
PT.03.40.00 al PT.03.40.03
Puedo /Quiero
La UO u OD, generar y registrar la orden de servicio correspondiente.
Para Poder
Brindar las facilidades administrativas internas a la comisión auditora.
Dado que: Se ha determinado la viabilidad de la ejecución del servicio de control.
Entonces: Permite iniciar la etapa de planificación de la auditoría
Aprobación por la instancia superior.
1
SISCO - FASE 1
Título: Acompañamiento y Reuniones con los Gestores y Actores Claves (Titulares,

representantes y personal técnico).

MP.03.02 - Elaborar/Modificar Plan de Servicio de
Control
Integrante , Jefe de Comisión, Supervisor y
En calidad de
Expertos.
Puedo /Quiero
Realizar reuniones con los Gestores y Actores Claves (Titulares, representantes y personal
técnico).
Para Poder
Comprender mejor la materia de control y su problemática.
Dado que: Se necesita la participación activa de los gestores y actores claves para
determinar los objetivos y establecer preliminarmente las preguntas de auditoría
Cuando: Se ha acreditado la Comisión de Auditora.
Entonces: Se inicia la elaboración del plan de auditoría
1
SISCO - FASE 1
Título: Comprensión de las operaciones de la entidad

Control.
En calidad de Comisión Auditora.
Puedo /Quiero
Tener comprensión de la entidad, sus operaciones, objetivos, estrategias de auditoría, el

desempeño financiero y presupuestario, las relaciones y transacciones, políticas contables,
sistemas que sustentan los registros, y otros.
Para Poder
Planificar la auditoria bajo una estrategia basada en riesgos a fin de emitir opinión sobre la
razonabilidad de la información presupuestaria y financiera de la entidad.
Dado que: Se requiere planificar la auditoria bajo una estrategia basada en riesgos.
Cuando: Se cuenta con la información para la emisión del MEA.
Entonces: Permitirá el registro de información en los formatos (N 01 “Comprensión de las

operaciones de la entidad a ser auditada”, N 12 “Evaluación de riesgos de fraude” y N 13
“Plantilla de transacciones significativas y procesos de revelación significativa”)
Los formatos N° 01, 12 y N° 13, deben estar firmados por quienes lo elaboran, revisan y
aprueban.
1
SISCO - FASE 1
Título: Aprobación del Plan de auditoría.

Control.
En calidad de Sub Gerente, Jefe de OCI y Gerente de OD.
Puedo /Quiero
Contar con un plan auditoría aprobado.
Para Poder
Contar con un documento que guie el desarrollo de la auditoria en el alcance, objetivos,

materia a examinar, procedimientos de auditoría, cronograma, criterios, integrantes, costos
entre otros.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de plan.
Cuando: Cuando la comisión se encuentra acreditada e instalada.
Entonces: Permite registrar el plan de auditoría.
Dos (2) días hábiles desde su registro en el sistema. (Anexo N° 6)
1
SISCO - FASE 1
Título: Aprobación del Plan de auditoría.

Control.
En calidad de Sub Gerente y Gerente de OD.
Puedo /Quiero
Contar con un plan de auditoría aprobado.
Para Poder
Contar con un documento que guie el desarrollo de la auditoría en los objetivos, alcance,
preguntas, la metodología a emplear y los criterios a utilizar, entre otros.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de plan.
Cuando: Cuando la comisión se encuentra acreditada e instalada
Según el plazo fijado por la UO/OD correspondiente.
1
SISCO - FASE 1
Título: Aprobación del Plan SCE

Control
En calidad de Sub Gerente, Jefe de OCI y Gerente de OD
Puedo /Quiero
Contar con un plan SCE aprobado
Para Poder
Contar con un documento que guie el desarrollo del SCE, objetivos, materia a examinar,
procedimientos, cronograma, criterios, integrantes, costos entre otros
Dado que: Se cuenta con un plan suscrito por el Jefe de comisión y supervisor.
Cuando: Se encuentra registrado en el sistema.
Entonces: Aprobar el plan e inicio de la etapa de ejecución del SCE.
Cinco (5) días hábiles desde el inicio de la etapa de planificación. (Anexo N° 5)
1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Orden de Servicio de Control
Modalidad Acción de Oficio Posterior

Control
Puedo /Quiero
El Órgano del Sistema Nacional de Control (UO, OCI, OD) genera y registra la orden de
Para Poder
Brindar las facilidades administrativas correspondientes a la comisión auditora.
Dado que: Se cuenta con el plan de atención de denuncias.
Entonces: Permite la recopilación de información complementaria.
Aprobación de la Gerencia ó Sub gerencia de la CGR.
1
SISCO - FASE 1
Título: Elaboración de Plan SCE

Control
En calidad de Jefe y Supervisor de Comisión.
Puedo /Quiero
Definir el plan de SCE
Para Poder
Contar con un documento que guie el desarrollo del SCE, objetivos, materia a
examinar, procedimientos, cronograma, criterios, integrantes, costos entre otros
Dado que: Se cuenta con un plan inicial aprobado
Cuando: A partir del día en que se efectúa el registro del servicio en el aplicativo
informático.
Entonces: Permite registrar el plan de SCE.
Cinco (5) días hábiles desde el inicio de la etapa de planificación. (Anexo N° 5)
1
SISCO - FASE 1
Título: Determinación de la necesidad de un experto.

Control
PT.03.25
PT.03.26
En calidad de Jefe de Comisión, Supervisor
Puedo /Quiero
Determinar la necesidad de la participación de un experto
Para Poder
Contar con profesionales con especialidades distintas a las que poseen los integrantes de la
comisión para ejecutar la auditoría.
Dado que: Se requiere la participación de un experto para ejecutar y concluir el trabajo de

auditoría
Cuando: Al realizar la comprensión de la entidad y el entorno, se ha determinado la

necesidad de contar con profesionales que tengan especialidad distinta a la que poseen los
integrantes de la Comisión.
Entonces: Permitirá el registro de información en los formatos (N° 02 “Uso del trabajo de
un experto por parte de la Administración”, N° 03 “Uso del trabajo de un experto por parte
del auditor”).
Los formatos N° 02 y N° 03, deben estar firmados por quienes lo elaboran, revisan y
aprueban.
1
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Plan de Auditoría.

Control
Puedo /Quiero
Elaboración del Plan de Auditoría.
Para Poder
Contar con un documento que guie el desarrollo de la auditoria en el alcance, objetivos,

materia a examinar, procedimientos de auditoría, cronograma, criterios, integrantes, costos
entre otros.
Dado que: Se cuenta con un plan inicial aprobado.
Quince (15) días hábiles para la elaboración. (Anexo N° 6)
1
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Plan de Auditoría.

Control
Puedo /Quiero
Elaborar Plan de Auditoría.
Para Poder
Contar con un documento que guie el desarrollo de la auditoría en los objetivos, alcance,
preguntas, la metodología a emplear y los criterios a utilizar, entre otros.
Dado que: Se cuenta con un estudio previo.
Según el plazo fijado por la UO/OD correspondiente.
1
SISCO - FASE 1
Título: Plan de Atención de Denuncias (PDE) "Proceso de Recepción, Evaluación y

Atención de Denuncias".
Modalidad Acción de Oficio Posterior.

Control.
En calidad de Equipo a cargo de la evaluación de la denuncia.
Puedo /Quiero
Contar con un Plan de Atención de Denuncias.
Para Poder
Identificar de manera preliminar el inicio de un servicio de control posterior en la entidad

denunciada.
Dado que: Existe Plan de Atención de Denuncias.
Cuando: Exista una denuncia con evidencia de indicio de irregularidad que necesite
acciones inmediatas.
Entonces: Emitir la Carpeta de Atención de Denuncia.
Contar con la Ficha Única de Denuncia (FUD)
1
SISCO - FASE 1
Título: Diseño y desarrollo de procedimientos de revisión analítica.

Control.
PT.03.27
PT.03.30
Puedo /Quiero
Efectuar el análisis y desarrollo de expectativas respecto a las relaciones entre los datos
financieros y de operación con el objeto de compararlos con los saldos contables o tipos de
transacciones que se hayan registrado.
Para Poder
Examinar y comparar la información financiera y no financiera relevante del periodo,

incluyendo la ejecución presupuestaria
Entonces: Permita el registro de información en los formatos (N 04 “Matriz de revisión

analítica - Estado de situación financiera”, N 05 “Matriz de revisión analítica
- Estado de gestión” y N 06 “Memorando de revisión analítica”)
Los formatos N° 04, N° 05 y N° 06, deben estar firmados por quienes lo elaboran, revisan y
aprueban.
1
SISCO - FASE 1
Modalidad Auditoría Financiera

Control
En calidad de Jefe de Comisión de auditoría de CGR y de OCI
Puedo /Quiero
Para Poder
Dado que: La CGR ha dispuesto la ejecución de Auditoría Financiera en la entidad.
1
SISCO - FASE 1
Título: Evaluación del control interno
Modelo de Proceso Relacionado Elaborar/Modificar Plan de Auditoría.
Prototipos Relacionados PT.03.41 al PT.03.45
En calidad de Comisión auditora
Puedo /Quiero
Evaluar el diseño implementación y efectividad de los controles internos
Para Poder
Determinar la necesidad de añadir nuevos procedimientos de auditoría, de ser el caso.
Dado que: Se cuenta con un plan inicial aprobado.
Cuando: la comisión de auditoría obtuvo la información necesaria para comprender la

entidad, su entorno y la materia de control.
Entonces: El sistema permite la elaboración del plan de auditoría.
Aplicar la metodología de la evaluación de control interno de la materia de control.

(Anexos 5A y 5B)
1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar documento de Acreditación SCE

MP.03.03 - Registrar Documento de
Acreditación
Puedo /Quiero
Generar y registrar el documento en el sistema
Para Poder
Emitir el documento en el sistema. Para poder comunicar el documento de acreditación. Para

identificar al Supervisor y jefe de Comisión del servicio de control.
Dado que: dicho documento se realiza luego de su emisión para su posterior presentación
oficial de la comisión para el inicio de la etapa de ejecución del SCE.
Cuando: El documento ha sido suscrito.
Entonces: La Comisión esta expedita para acreditarse.
El documento tiene que estar suscrito, fecha, nombres de Jefe de Comisión y

Supervisor. (Anexos N° 6 y N° 7)
1
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Documento de Acreditación.

Acreditación.
Puedo /Quiero
Generar y registrar el documento en el sistema.
Para Poder
Comunicar al titular de la entidad que se va a llevar a cabo un servicio de control, mediante el

documento de acreditación. Para identificar al Supervisor y jefe de Comisión del servicio de
control.
Dado que: dicho documento se realiza luego de su emisión para su posterior

presentación oficial de la comisión para el inicio de la auditoría.

Supervisor. (Anexos 2A, N° 2B y N° 3)
1
SISCO - FASE 1

Acreditación.
Puedo /Quiero
Para Poder
Emitir el documento en el sistema. Para poder comunicar el documento de acreditación.

Para identificar al Supervisor y jefe de Comisión del servicio de control.
Dado que: Se ha emitido el documento de acreditación de la comisión.

Supervisor.
2
SISCO - FASE 1

Acreditación.
Puedo /Quiero
Para Poder
Poder comunicar al titular de la entidad que se va a llevar a cabo un servicio de control,

mediante el documento de acreditación. Para identificar al Supervisor y jefe de la Comisión
Auditora.
Dado que: dicho documento se realiza luego de su emisión para su posterior presentación
oficial de la comisión para el inicio de la auditoría.

Supervisor.
2
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar al titular el impedimento para iniciar procedimientos de deslinde de

responsabilidades

Acreditación
En calidad de Jefe de Comisión o Supervisor
Puedo /Quiero
Notificar al titular el documento de acreditación
Para Poder
Impedir el procedimiento de deslinde de responsabilidades por los hechos con

evidencia de presunta irregularidad por parte de la entidad.
Dado que: Existen hechos con evidencias de presunta irregularidad.
Cuando: La comisión esta acreditada ante la entidad.
Entonces: El titular de la entidad se abstiene de disponer el inicio del procedimiento de

deslinde de responsabilidades
En lo posible debe ser electrónica (Anexos N° 8)
2
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Documento de Acreditación.

Acreditación.
Sub Gerente, Jefe de OCI y Gerente de OD;
En calidad de
Contralor General.
Puedo /Quiero
Notificar al titular el documento de acreditación.
Para Poder
Informar al titular de la entidad que se va a iniciar la auditoría de cumplimiento

asimismo identificar al Supervisor y Jefe de Comisión.
Dado que: con dicho documento se oficializa la comisión de auditoría.
Cuando: la comisión ha sido presentada oficialmente a la entidad.
Entonces: Dar las facilidades necesarias a la Comisión Auditora.
En lo posible debe ser electrónica. (Anexo N° 2A, N° 2B y N° 3)
2
SISCO - FASE 1

Acreditación.
Sub Gerente, Gerente de OD; Contralor General.
En calidad de
Puedo /Quiero
Para Poder
Iniciar la auditoría de desempeño, identificar al Supervisor y Jefe de Comisión ante el

titular de la entidad.
Dado que: con dicho documento se oficializa la comisión de auditoría.
a) En lo posible debe ser electrónica.

b) Dos (2) días hábiles para dar las facilidades.
2
SISCO - FASE 1

Acreditación.
Sub Gerente, Jefe de OCI y Gerente de OD;
En calidad de
Contralor General/Socio SOA.
Puedo /Quiero
Para Poder
Informar al titular de la entidad que se va a iniciar la auditoría financiera asimismo identificar

al Supervisor y Jefe de Comisión.
Dado que: Con dicho documento se oficializa la comisión de auditoría.
Cuando: La comisión ha sido presentada oficialmente a la entidad.
En lo posible debe ser electrónica.
2
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar el documento de acreditación

Acreditación
Puedo /Quiero
Notificar al titular el documento de acreditación
Para Poder
Iniciar la etapa de ejecución del SCE
Dado que: con dicho documento se oficializa la Comisión de Control.
Entonces: Dar las facilidades necesarias a la Comisión de Control.
En lo posible debe ser electrónica (Anexos N° 6 y N° 7)
2
SISCO - FASE 1
Título: Determinación de los criterios de materialidad

Control
Puedo /Quiero
Considerar el nivel de error o irregularidad que puede existir en distorsionar los estados
financieros e información presupuestaria.
Para Poder
Obtener suficiente satisfacción de auditoría respecto a la validez de las aseveraciones

correspondientes a los estados financieros e información presupuestaria.
Entonces: Permita el registro de información en el formato (N° 07 “Determinación de la

materialidad, error tolerable e importe nominal para acumular errores”)
El formato N° 07, deben estar firmados por quienes lo elaboran, revisan y aprueban.
2
SISCO - FASE 1
Título: Memorando de la estrategia de la auditoría

Control
Socio SOA/ Supervisor/ Jefe de Comisión/
En calidad de
Auditor.
Puedo /Quiero
Evidenciar que la comisión auditora desarrollo, discutió y aprobó una estrategia general de
auditoría
Para Poder
Establecer el alcance general, la oportunidad y la dirección de la auditoría para guiar el

desarrollo del plan de auditoría.
Entonces: Permita el registro de información en el Anexo N° 01 "Planilla de

decisiones preliminares por componentes" y Formato N° 15 "Memorando de
Estrategia de Auditoría" (MEA)
Formato N° 15, deben estar firmados por quienes lo elaboran, revisan y aprueban.
2
SISCO - FASE 1
Título: Comprensión e identificación de las aseveraciones con riesgo de error

material

Control
PT.03.32.00 al PT.03.32.04, PT.03.33.00 al
PT.03.33.04, PT.03.34, PT.03.36.00.00 al
Prototipos Relacionados PT.03.36.00.01, PT.03.36.01.00 al
PT.03.36.01.05, PT.03.37.00 al PT.03.37.07,
PT.03.38, PT.03.39.00 al PT.03.39.06
En calidad de Comisión Auditora
Puedo /Quiero
Establecer procedimientos que permitan identificar aseveraciones equivocas

materiales debido a error o fraude.
Para Poder
Obtener seguridad razonable respecto a que los estados financieros y presupuestarios estan
libres de aseveraciones equivocas materiales debido a errores o fraude.
Dado que: Se desarrolla la planificación detallada con la finalidad de reducir el riesgo de

auditoría a un nivel apropiadamente bajo.
Cuando: Se ha identificado el riesgo de aseveraciones equivocas materiales debido a error o

fraude.
Entonces: Permita el registro de información en el sistema: Formato N° 08 ""Matriz de

Cuentas Significativas del estado de situación financiera-Evaluación del Riesgo Combinado;
Formato N° 09 "Matriz de Cuentas Significativas del estado de gestión- Evaluación del
Riesgo Combinado"; Formato N° 10 "Lista de Procesos Significativos, Estrategias y
Aplicaciones Relacionadas"; Formato N° 12 "Evaluación de riesgos de fraude"; Formato N°
13 "Plantilla de transacciones significativas y procesos de revelación significativa"; Formato
14 "Evento de planificación de auditoría"; Formato N° 15 "Memorando de estrategia de
auditoría"
Formatos N° 08, N° 09, N° 10, N° 12, N° 13, N° 14 y N° 15, deben estar firmados por
quienes lo elaboran, revisan y aprueban.
2
SISCO - FASE 1
Título: Identificación y evaluación de las aplicaciones de TI que soportan las

transacciones significativas

Control
Puedo /Quiero
Identificar y evaluar las aplicaciones de TI que soportan las transacciones significativas
Para Poder
Determinar el alcance del trabajo de la auditoría que se ejecutará sobre estas aplicaciones de
TI.

Cuando: Se ha identificado aplicaciones de TI que soportan transacciones

significativas.
Entonces: Se evaluará las incidencias detectadas y se considerará su efecto en los controles

de los aplicativos y en el entorno de control; asimismo, se obtendrá evidencia electrónica de
auditoría.
Contar con un auditor informático, de ser necesario
2
SISCO - FASE 1
Título: Evaluación del sistema de control interno

Control
PT.03.35
PT.03.37.00 al PT.03.37.07
Puedo /Quiero
Comprender el Sistema de Control Interno de la Entidad y sus componentes, sistema contable

y de registros que aseguran estados financieros y presupuestarios adecuados e identificar
riesgos de aseveración equivoca materiales.
Para Poder
Determinar el efecto de los riesgos de aseveración equivoca materiales sobre la

estrategia de auditoría.

Cuando: Se ha identificado elementos de sistema de control interno que afectan los estados
presupuestarios y financieros en los cuales se basa la opinión de auditoría.
Entonces: Permita el registro de información en el sistema: Formato N° 11 "Comprensión

del sistema de control interno a nivel entidad"; Formato N° 13 "Plantilla de transacciones
significativas y procesos de revelación significativa"
Formatos N° 11 y N° 13; deben estar firmados por quienes lo elaboran, revisan y aprueban
2
SISCO - FASE 1
Título: Determinación de la muestra por atributos

Control
Puedo /Quiero
Definir los pasos a seguir para llevar a cabo las pruebas de control del muestreo.
Para Poder
Elaborar un plan de muestreo aplicando procedimientos de auditoría a cada unidad de

muestreo e identificamdo las desviasciones del procedimiento de control interno para calcular
la tasa de desviación y el riesgo de muestreo.

Entonces: Permita identificar la tasa de desviación y la tasa de riesgo de muestreo.
2
SISCO - FASE 1
Título: Ejecución de las pruebas de controles

Control
Puedo /Quiero
Efectuar pruebas de cumplimiento para probar los controles de la información financiera y

presupuestaría.
Para Poder
Proporcionar evidencia suficiente que permita concluir que los controles en que tiene que
confiar el auditor han estado operando en forma, efectiva y continua durante el ejercicio
sujeto a la auditoria.

Entonces: El auditor está en condiciones de concluir sobre la eficacia operativa de los

controles.
2
SISCO - FASE 1
Título: Comprensión del proceso de cierre de los estados presupuestarios y

financieros

Control
Puedo /Quiero
Comprensión del proceso de cierre de los estados presupuestarios y financieros
Para Poder
Diseñar y desarrollar procedimientos de auditoria que permitan determinar la razonabilidad

del cierre de los estados presupuestarios y finacieros.

Cuando: Se ha identificado elementos de sistema de control interno que afectan el cierre de

los estados presupuestarios y financieros en los cuales se basa la opinión de auditoría.
Entonces: Efectuar procedimientos de auditoría respecto al cierre de los estados

presupuestarios y financieros.
2
SISCO - FASE 1
Título: Elaboración de la planilla de decisiones por componente - PDC

Control
En calidad de Comisión Auditora/Socio SOA
Puedo /Quiero
Elaborar la planilla de decisiones por componente - PDC
Para Poder
Incorporar dicha planilla como anexo del Plan de Auditoría

Cuando: Se ha identificado elementos de sistema de control interno que afectan el cierre de

los estados presupuestarios y financieros en los cuales se basa la opinión de auditoría.
Entonces: Permita el registro de información en el Anexo N° 02 "Planilla de Decisiones

por Componentes" (PDC)
Anexo N° 02 (Manual) debe estar firmado por quienes lo elaboran, revisan y

aprueban.
2
SISCO - FASE 1
Título: Plan de Auditoría (Ex Memorando de planificación de auditoría)

Control
Puedo /Quiero
Elaborar y aprobar el Plan de Auditoría, con sus Anexos: Planilla de decisiones por
componentes y los Programas de auditoría.
Para Poder
Resumir y registrar las decisiones más significativas de la etapa de planificación.
Dado que: Se ha culminado la etapa de planificación de la auditoría.
Cuando: Se ha establecido procedimientos que permitan identificar riesgos de aseveraciones

equivocas materiales y obtener seguridad razonable respecto a si los estados presupuestarios
y financieros están libres de errores o fraudes.
Entonces: Permita el registro de información en el Formato N° 16 "Contenido del plan de

auditoría" (Ex Memorando de planificación de auditoría)
Formato N° 16 debe estar firmado por el Socio SOA, Supervisor y Jefe de Comisión.
2
SISCO - FASE 1
Título: Elaboración de los programas de auditoría

Control
Puedo /Quiero
Elaborar los programas de auditoría
Para Poder
Listar procedimientos seleccionados durante la planificación detallada, a la medida de los

riesgos identificados.
Dado que: Se ha culminado la etapa de planificación y se cuenta con el Plan de Auditoría.
Cuando: Se ha listado procedimientos que permitan identificar riesgos de aseveraciones

equivocas materiales y obtener seguridad razonable respecto a si los estados presupuestarios
y financieros estén libres de errores o fraudes.
Entonces: Permita el registro de información en el Formato N° 17 anexo del plan de

auditoría (Ex Memorando de planificación de auditoría)
Formato N° 17 debe estar firmado por quienes lo elaboran, revisan y aprueban.
2
SISCO - FASE 1
Título: Reporte de alerta temprana - RAT

Control
Puedo /Quiero
Identificar asuntos de importancia que tienen impacto en los estados presupuestarios y

financieros de la entidad que son comunicados a la administración y a la Contraloría General
de la República en una fecha temprana.
Para Poder
Corregir oportunamente las aseveraciones equivocas identificadas o anticipar la ocurrencia de

hechos de importancia que tengan incidencia en la información presupuestaria financiera.
Dado que: Se requiere que la administración corrija y/o aclare oportunamente las
aseveraciones equivocas identificadas o anticipar la ocurrencia de hechos de importancia.
Cuando: Se ha identificado asuntos de importancia que tienen impacto en los estados

presupuestarios y financieros de la entidad.
Entonces: Permita el registro en el sistema del Reporte de Alerta Temprana - RAT (Anexo
N° 1 de la Guía de Reportes de Auditoria).
El Reporte de Alerta Temprana - RAT debe estar firmado por el Socio SOA,
Supervisor y Jefe de Comisión
2
SISCO - FASE 1
Título: Reporte de aspectos relacionados al Fraude - RAF

Control
Puedo /Quiero
Comunicar aspectos con indicios de fraude debidamente documentados a la

Contraloría General de la República – CGR
Para Poder
Canalizar la investigación al area correspondiente de la Contraloría General de la

República – CGR
Dado que: Se requiere comunicar los indicios de fraude debidamente documentados a la

Contraloría General de la República - CGR.
Cuando: Se han identificado indicios de fraude durante la auditoria.
Entonces: Permita el registro en el sistema del Reporte de aspectos relacionados al Fraude -

RAF (Anexo N° 5 de la Guía de Reportes de Auditoria).
El Reporte de aspectos relacionados al Fraude - RAF debe estar firmado por el Socio
SOA, Supervisor y Jefe de Comisión
2
SISCO - FASE 1
Título: Carta de control interno a la información presupuestaria y financiera

Control
Puedo /Quiero
Comunicar a la Administración las deficiencias de control interno relacionadas a los

aspectos de fraude o error identificadas durante la auditoria.
Para Poder
Adoptar en la Administración las acciones correctivas y/o preventivas

correspondientes.
Dado que: Se requiere que la Administración adopte las acciones correctivas y/o
preventivas correspondientes.
Cuando: Se han identificado deficiencias de control interno relacionadas a los aspectos de

fraude o error.
Entonces: Permita el registro en el sistema de la Carta de control interno a la información

presupuestaria y financiera (Numeral 7.6 de la Guía de Reportes de Auditoria).
La Carta de control interno a la información presupuestaria y financiera debe estar firmada

por el Socio SOA, Supervisor y Jefe de Comisión
2
SISCO - FASE 1

Control
Puedo /Quiero
Para Poder
Dado que: Se ha aprobado el plan inicial.
2
SISCO - FASE 1
Título: Solicitud de Informe Previo
Modalidad IPO
MP.04.16.01 - Registrar Solicitud de Servicio de
Control
En calidad de Titular de la Entidad
Puedo /Quiero
Registrar una solicitud de Informe Previo, adjuntando la documentación exigida en la

directiva.
Para Poder
Solicitar a la Contraloría General de la República el Informe Previo
 Dado que: la entidad requiere efectuar una operación de endeudamiento de APP,
Obras por impuesto, endeudamiento público interno y externo y otras que
comprometan el crédito o la capacidad financiera del Estado.
 Cuando: el sistema requiere que facilite la presentación de la solicitud adjuntando la
documentación sustentatoria correspondiente.
 Entonces: el sistema permitirá registrar la solicitud para que sea evaluada por el
Verificador.
El titular elabora la solicitud y adjunta toda la documentación requerida en la Directiva N° 12-

2016-CG/GPROD.
2
SISCO - FASE 1
Título: Envío la solicitud de Informe Previo
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.16.02 - Enviar Solicitud
Puedo /Quiero
Enviar la solicitud de Informe Previo a la Contraloría General de la República
Para Poder
Ser verificada por el Verificador, a fin de comprobar que los requisitos exigida en la directiva
corresponden a la operación de endeudamiento y si éstas han sido adjuntadas en su totalidad
como sustento de la solicitud del Informe Previo.
 Dado que: el titular registró la solicitud de Informe Previo adjuntando la
documentación exigida en la Directiva.
 Cuando: el sistema permite enviar la solicitud de Informe Previo a la Contraloría
General de la República adjuntando los documentos que la sustentan. El sistema
permite identificar:
- La fecha envío de solicitud desde Informe Previo.
- Listado de la Información adjunta en formato pdf como sustento de la solicitud.
 Entonces: el sistema muestra alerta de que la información cargada se encuentra
completa. Caso contrario, mostrará que bajo su responsabilidad la solicitud no será
admitida, lo que significa que tendrá que volver a presentar una nueva solicitud, la
misma que se considerará como nueva. En este caso no se genera el número del
expediente.
La fecha de envío es tomada en cuenta para el computo de plazo para el requerimiento de

documentación complementaria (incompleta, o insuficiente) (numeral 6.8 de la Directiva N°
12-2016-CG/GPROD)
El titular firma la solicitud y envía digitalmente
2
SISCO - FASE 1
Título: Asignar a Verificador la documentación
Modalidad IPO
MP.04.15.02 - Asignar Responsable de
Verificación de Documentación
En calidad de Responsable del OUO evaluadora
Puedo /Quiero
Asignar en el Sistema a un Verificador la Documentación registrada por la entidad para que

revise si ésta presentó la documentación completa exigida por la Directiva según el tipo de
endeudamiento.
Para Poder
Permitir que el verificador confirme si la entidad presentó la documentación exigida por la

Directiva N° 012-2016-CG/GPROD y poder dar la aceptación de la recepción de solicitud y
poder asignar al equipo evaluador.
 Dado que: el titular registra la solicitud con la documentación que sustenta el
informe previo
 Cuando: El sistema permita asignar la documentación al verificador y
posteriormente al equipo evaluador.
 Entonces: El sistema permita generar una alerta de control al Gerente de U.O
cuando el Verificador concluya su verificación para que asigne al equipo evaluador la
documentación correspondiente y cumpla dentro del plazo establecido.
Plazo:
El mismo día de recepción de la documentación. Considerando que se tiene un plazo para
emitir el Informe Previo, que oscila entre 5 a 15 días hábiles según corresponda a la
modalidad de Control Previo. (numeral 6.10 de la Directiva N° 012-2016- CG/GPROD)
2
SISCO - FASE 1
Título: Verificar Documentación
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.15.03 - Verificar Documentación
Puedo /Quiero
Verificar la documentación remitida de acuerdo a la "Lista de Verificación de

Documentos Requeridos" para que proceda a la evaluación correspondiente y posterior
emisión del Informe Previo.
Para Poder
Comprobar si la entidad presentó la totalidad de la documentación descrita en la "Lista

de Verificación de Documentos Requeridos"
Necesidad de:
 Diseñar una lista de verificación en función a cada modalidad de control previo
(operación de endeudamiento de APP, Obras por impuesto, endeudamiento público
interno y externo y otras que comprometan el crédito o la capacidad financiera del
Estado).
 Incluir rol de Verificador
 Dado que: el sistema cuenta con la documentación e información registrada y
cargada por la Entidad en su totalidad.
 Cuando: El sistema muestre el resultado de la verificación automática de la
documentación presentada por la Entidad.
 Entonces: El sistema debe permitir:
1. La verificación automática la documentación que sustenta la solicitud según
requisitos exigidos.
2. Identificar documentación incompleta, que muestra un mensaje que no cuenta
con toda la documentación requerida. Y activa un mensaje al titular que señale
que la documentación no se encuentra completa y de considerarlo pertinente,
presente una nueva solicitud. (No se borra lo llenado para que pueda retomarlo
cuando tenga la documentación completa).
3. El sistema permite registrar observaciones por cada documentación presentada
según los requisitos exigidos.
4. El sistema permite al Titular registrar documentación adicional presentada por el
titular de la entidad.
2
SISCO - FASE 1
5. Identificar que la documentación está completa: muestra que la documentación se

encuentra completa y activa la creación del número de expediente.

Plazo:
El mismo día de la verificación - recepción de la documentación, pasa al Responsable de la
U.O. Considerando que se tiene un plazo para emitir el Informe Previo, que oscila entre 5 a
15 días hábiles según corresponda a la modalidad de Control Previo. (numeral 6.10 de la
Directiva N° 012-2016-CG/GPROD)
Operación:
Endeudamiento APP, E. Obras por impuesto, E.P interno y externo y otras (comprometan
crédito o capacidad financiera del Estado).
Necesidad de:
 Diseñar una lista de verificación en función a cada modalidad de control previo-
(operación de endeudamiento de APP, Obras por impuesto , endeudamiento público
interno y externo y otras que comprometan el crédito o la capacidad financiera del
Estado.
 Incluir rol de Verificador
2
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar La No Recepción A Entidad
Modalidad IPO
MP.04.17.06 - Rechazar Solicitud de Servicio de
Control
Puedo /Quiero
Comunicar al titular de la entidad la no recepción de la solicitud del Informe Previo
Para Poder
Notificar al titular y no recibir la misma, puesto que no cuenta con el sustento

correspondiente.
Y el titular complete la información y presente una nueva solicitud solicitando el

Informe Previo debidamente sustentada.
 Dado que: el sistema señale que esta se encuentra incompleta.
 Cuando: El sistema permite registrar observaciones y generar una alerta a la
Entidad señalándoles que la documentación se encuentra incompleta y por tanto la no
aceptación de la solicitud. De considerarlo pertinente, presente una nueva solicitud.
 Entonces: El sistema debe permitir que la solicitud denegada registrada con su
sustento pueda ser recuperada por el titular para facilitar la presentación de una nueva
solicitud.

Plazo:
El mismo día de culminada la verificación por el verificador el sistema comunica la no
recepción de solicitud. Considerando que se tiene un plazo para emitir el Informe Previo, que
oscila entre 5 a 15 días hábiles según corresponda a la modalidad de Control Previo.
(numeral 6.10 de la Directiva N° 012-2016-CG/GPROD)
Operación: Endeudamiento APP, E. Obras por impuesto, E.P interno y externo y otras
(comprometan crédito o capacidad financiera del Estado).
Necesidad de:
 Diseñar una lista de verificación en función a cada modalidad de control previo
(operación de endeudamiento de APP, Obras por impuesto, endeudamiento
2
SISCO - FASE 1
público interno y externo y otras que comprometan el crédito o la capacidad

financiera del Estado.
 Incluir rol de Verificador.
2
SISCO - FASE 1
Título: Aceptar Solicitud de Informe Previo
Modalidad IPO
MP.04.17.03 - Aceptar Solicitud de Servicio de
Control
Puedo /Quiero
Aceptar la solicitud de Informe Previo
Para Poder
Admitir la solicitud de Informe Previo que se encuentra con todos los documentos
sustentatorios para que el Gerente de la Unidad Orgánica la entregue al equipo evaluador,
para su evaluación.
 Dado que: de la verificación realizada por el verificador se ha determinado que la
solicitud del Informe Previo se encuentra con la totalidad de la documentación
sustentatoria.
 Cuando: El sistema permita aceptar la solicitud de Informe Previo y registrar
automáticamente la O/S del Control de Servicio Previo en forma simultánea.
 Entonces: El sistema debe permitir al Responsable de la Unidad Orgánica
Evaluadora asignar la documentación verificada al Equipo evaluador.
Plazo:
El mismo día de culminada la verificación por el verificador comunica la recepción de
solicitud. Considerando que se tiene un plazo para emitir el Informe Previo, que oscila entre 5
a 15 días hábiles según corresponda a la modalidad de Control Previo. (numeral 6.10 de la
Directiva N° 012-2016-CG/GPROD)
2
SISCO - FASE 1
Título: Enviar Solicitud De Información Complementaria
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.02.01 - Enviar Comunicación
Puedo /Quiero
Enviar la solicitud de información complementaria preparada por el Equipo Evaluador para

que la entidad remita la documentación correspondiente.
Para Poder
Permitir que el equipo evaluador pueda culminar su evaluación y se pueda emitir el Informe
Previo.
 Dado que: el equipo evaluador como resultado de su evaluación ha identificado la
necesidad de requerir información complementaria a la entidad, debido a que la
documentación presentada se encuentra incompleta, deficiente y/ imprecisa o
insuficiente. Y se tiene disponible el proyecto de oficio.
 Cuando: el sistema permite que el equipo evaluador:
o Coordinador elabore el oficio de requerimiento de información
complementaria adjuntando la necesidad de información complementaria de
cada uno de los miembros del Equipo, para su aprobación y emisión
correspondiente.
o El sistema recuerda a través de una alerta al Equipo Evaluador que tiene un
plazo de 5 días hábiles de recibida la solicitud de informe previo para
efectuar el requerimiento de información.
 Entonces: el Sistema genera una alerta de la siguiente forma:
o A la Entidad
- Recuerda que el plazo para remitir información complementaria es
de 15 días hábiles más el término de la distancia.
- Recuerda que puede solicitar un plazo de ampliación de 10 días
hábiles más el término de la distancia. Y adjunta modelo que puede
ser llenado para su presentación inmediata.
- La respuesta de la solicitud de ampliación de plazo debe ser
automática.
o CGR
- Al vencimiento del plazo de 15 días hábiles o en su defecto plazo de
ampliación de 10 días hábiles más el término de la
2
SISCO - FASE 1
distancia, se genera en forma automática un oficio que señala que se

proceda a archivar de oficio su solicitud; sin perjuicio
que la Entidad presente una nueva solicitud de emisión de
Informe Previo.
Plazo para CGR de requerimiento de documentación Complementaria
1. Endeudamiento Obras por Impuesto

 5 días hábiles (aplica para solicitud con 1 Proyecto de Inversión)
 10 días hábiles (aplica para solicitud con 2 o más Proyectos de Inversión)
2. E. APP
 10 días hábiles (Contrato)
 3 días hábiles (Adenda)
3. E. Público Interno y Externo - Gobierno Nacional

 5 días hábiles
4. E. Público Interno - Gobierno Local y Regional

de aceptada la solicitud de informe previo por el Verificador.

(Cuadro N° 1 de la Directiva N° 012-2016-CG/GPROD).
Anexo N°2 Cuadro de Plazos para la Emisión de Informe Previo del PR-CPRE-02
Procedimiento Emisión de Informe Previo versión 9 vigente a partir 24.03.2022)
2
SISCO - FASE 1
Título: Enviar Documentación Complementaria
Modalidad IPO
MP.04.03.04 - Enviar Documentación
Complementaria
Puedo /Quiero
Enviar la documentación complementaria
Para Poder
Continuar con la evaluación de la solicitud de Informe Previo, por parte del equipo
evaluador.
 Dado que: el titular recibió el oficio de requerimiento de documentación
complementaria. emitida por el OUO.
 Cuando: El sistema permite presentar al titular la documentación complementaria
en el plazo establecido en el numeral 6.9 de la Directiva N° 12-2016-CG/GPROD
o El sistema emite una alerta al titular de la Entidad recordándole el plazo para el
cumplimiento de la presentación de la documentación complementaria.
 Entonces: El sistema debe permitir que la documentación presentada pase
directamente al Equipo Evaluador para que concluya su trabajo.

Plazo para el titular para remitir documentación complementaria y/o adicional

 5días hábiles
2. E. APP
de recibido el requerimiento de documentación sustentadora

2
SISCO - FASE 1
En caso de que la entidad solicitante no remita la información complementaria requerida en

el plazo previsto (incluida la prórroga) se archiva solicitud y se comunica a la entidad; sin
perjuicio que presente nueva solicitud.
(numeral 6.3 y Anexo N° 01 del PR-CPRE-02 Procedimiento Emisión de Informe Previo

versión 9 vigente a partir 24.03.2022)
2
SISCO - FASE 1
Título: Asignar al Equipo Evaluador La Documentación Complementaria
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.03.13.02 – Asignar Documentación
Puedo /Quiero
Asignar a través del Sistema la documentación complementaria al Equipo Evaluador para que
culmine su evaluación y se pueda emitir del Informe Previo.
Para Poder
Permitir que la documentación complementaria sea evaluada por el Equipo Evaluador y se

pueda emitir el Informe Previo.
 Dado que: El sistema generó una alerta que indica que se ha recibido la
documentación complementaria solicitada a la Entidad.
 Cuando: el sistema permite asignar la documentación recibida de la Entidad al
Equipo Evaluador.
 Entonces: el Sistema genera alerta recordatoria sobre el plazo para la emisión del
Informe Previo.

Plazo:
El mismo día de recepción de la documentación complementaria por parte de la Entidad, ésta
debe ser asignada al Equipo Evaluador. Considerando que se tiene un plazo para emitir el
Informe Previo, que oscila entre 5 a 10 día hábiles según corresponda a la modalidad de
Control Previo.
Cuadro N° 3 de la Directiva N° 012-2016-CG/GPROD.
(numeral 6.4 y Anexo N°2 Cuadro de Plazos para la Emisión de Informe Previo del PR-
CPRE-02 Procedimiento Emisión de Informe Previo versión 9 vigente a partir 24.03.2022)
2
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar La Ampliación De Solicitud De Ampliación De Plazo

Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.03.02 – Evaluar Solicitud de Ampliación
En calidad de Equipo Evaluador -Técnico, legal y financiero
Puedo /Quiero
Evaluar la solicitud de ampliación de plazo a fin de que remita la documentación

complementaria
Para Poder
Permitir al titular de la entidad, cumpla con remitir la información complementaria y pueda

emitir el Informe Previo
 Dado que: El equipo evaluador no cuenta con la totalidad de información
exigida por la Directiva
 Cuando: El sistema permite:
o Generar un oficio de respuesta que otorga la prórroga solicitada hasta 10 días
hábiles. (plantilla)
o Genere una alerta que falta evaluar información complementaria
especificando el detalle de la misma
 Entonces: El sistema permitirá otorgar la ampliación de plazo y recibir el
documento de respuesta directamente al Equipo Evaluador
Plazo máximo de ampliación a solicitud de la entidad

2. E. APP


2
SISCO - FASE 1

(Anexo N° 01 del PR-CPRE-02 Procedimiento Emisión de Informe Previo versión 9 vigente
a partir 24.03.2022)
Plazos para la Notificación

 Para notificaciones a entidades domiciliadas dentro de Lima Metropolitana
 2 días hábiles para la tramitación interna
 Para notificaciones a entidades domiciliadas fuera de Lima Metropolitana
 2 días hábiles para la tramitación interna más el plazo del contrato vigente del
proveedor del servicio de "" Mensajería Postal a nivel Nacional y Local (que incluye
los términos de la distancia considerados en la Resolución Administrativa N°
288-2015-CE-PJ del Poder Judicial)
(numeral 6.5 del PR-CPRE-02 Procedimiento Emisión de Informe Previo versión 9 vigente
a partir 24.03.2022)
2
SISCO - FASE 1
Título: Comunica El Archivo De Emisión De Informe Previo
Modalidad IPO
Control
Puedo /Quiero
Comunicar el archivo de emisión de Informe Previo por no adjuntar la información

completa que permita llevar a cabo la evaluación completa
Para Poder
Comunicar a la Entidad que no adjunta la información completa que permita llevar a cabo la
evaluación completa.
 Dado que: El equipo Evaluador determinó que la solicitud de Informe Previo no
adjuntó la información completa que permita llevar a cabo una evaluación integral.
 Cuando: El sistema permita elaborar el oficio de archivo de la solicitud de Informe
Previo
 Entonces: El sistema permita emitir el oficio de archivo de la solicitud de Informe
Previo

Plazo para la emisión del Informe Previo
a. Cuando no se requirió documentación complementaria y/o adicional
2. E. APP
b. Cuando se requirió documentación complementaria y/o adicional
2
SISCO - FASE 1
2. E. APP


Firmas para el Oficio de Informe Previo

1. E. APP
 Contralor General de la República (independientemente del monto de la
operación)
 Igual o mayor a S/. 50.000.000,00: Contralor General de la República
 Menor a S/. 50.000.000,00: Gerente de la Unidad Orgánica que corresponda
3. Operaciones de Gobierno Nacional, Regional, Local u otras entidades
 Mayor a 3.000 UIT: Contralor General de la República
 Menor o igual a 3.000 UIT: Gerente de la Unidad Orgánica que corresponda
4. Operaciones de Gobierno Nacional o con su aval
 Contralor General de la República (Independientemente del monto de la
operación)
Anexo N°11 Cuadro de Firmas para el Oficio de Informe Previo del PR-CPRE-02
Procedimiento Emisión de Informe Previo versión 9 vigente a partir 24.03.2022)
2
SISCO - FASE 1
Título: Comunica Improcedencia Del Informe Previo Por Incumplimiento Normativo
Modalidad IPO
MP.04.03.07 - Enviar a Entidad Oficio de Declaración
de inadmisibilidad de solicitud
Puedo /Quiero
Comunicar la improcedencia del Informe Previo
Para Poder
Comunicar a la entidad que la operación de endeudamiento se encuentra considerado como

operación exceptuada de emisión del Informe Previo
 Dado que: El equipo Evaluador determinó que la solicitud de Informe Previo es
improcedente al determinar que es una operación exceptuada.
 Cuando: El sistema permita elaborar el oficio de improcedencia del Informe
Previo
 Entonces: El sistema permita emitir el oficio de improcedencia del Informe
Previo

2. E. APP
2. E. APP
2
SISCO - FASE 1


2
SISCO - FASE 1
Título: Seguimiento Del Desarrollo Del Procedimiento
Modalidad IPO
MP.04.04.02.03 - Revisar el Desarrollo de
Procedimientos
Supervisor IP / Coordinador IP, o Asistente de
En calidad de
Gerencia (según organización de cada OUO )
Puedo /Quiero
Efectuar el seguimiento del desarrollo del procedimiento desde que ingresa el expediente IP
hasta la conclusión del mismo
Para Poder
Permitir que el proyecto del Informe elaborada por el equipo evaluador sea efectuado dentro
de los plazos previstos.
 Dado que: el sistema registra una data de la solicitud de Informe Previo.
 Cuando: el sistema permite que se genere alertas y reportes de cumplimiento de
atención de requerimientos de información, ampliación de plazo y emisión de
informes plazos culminados.
 Entonces: el Sistema permite llevar un control del estado situacional de la atención
de las solicitudes de los informes Previos por OUO.
Supervisor IP / Coordinador IP, o Asistente de Gerencia (según organización de cada OUO)

realizan el seguimiento al proceso de emisión del Informe Previo utilizando el formato
""Base de datos de Informes Previos"" F02(PR-CPRE-02) y el sistema de Auditoría
Gubernamental - SAGU Previo (aplicable solo para endeudamiento APP), desde que ingresa
el expediente IP hasta la conclusión del mismo.
To Be = Debería de ser aplicable a toda modalidad de endeudamiento
2
SISCO - FASE 1
Título: Solicitud De Opinión Previa Vinculante
Modalidad OPV
MP.04.16.01 - Registrar Servicio de Solicitud de
Control
Puedo /Quiero
Registrar una solicitud de opinión previa vinculante, adjuntando la documentación exigida

en la directiva.
Para Poder
Solicitar a la Contraloría General de la República la opinión previa vinculante
 Dado que: la entidad requiere efectuar una contratación directa que conforme a ley
tiene carácter de secreto, secreto militar u orden interno.
 Cuando: el sistema requiere que facilite la presentación de la solicitud adjuntando
la documentación sustentatoria.
 Entonces: el sistema permitirá registrar la solicitud para que sea evaluada por el
Verificador.
El titular elabora la solicitud y adjunta toda la documentación requerida en el Anexo 1 Lista de

Verificación de la Directiva N° 10-2021-CG/SIE.
2
SISCO - FASE 1
Título: Envío La Solicitud De Opinión Previa Vinculante
Modalidad OPV
Puedo /Quiero
Enviar la solicitud de opinión previa vinculante a la Contraloría General de la República
Para Poder
Permitir que sea verificada por el Verificador la integridad de la información presentada

conforme a la directiva considerando la seguridad establecida que permita mantener el
secreto, secreto militar u orden interno para proceder a su envío (físico con las formalidades
establecidas en la Directiva). (Evaluar la posibilidad de encriptar la documentación)
 Dado que: se registró la solicitud de opinión previa vinculante de la contratación
directa que conforme a ley tiene carácter de secreto, secreto militar u orden interno.
 Cuando:
o El sistema permite que se registre:
- la fecha envío de solicitud de opinión previa vinculante.
- Información requerida.
o El sistema no debe permitir adjuntar documentos que tiene carácter de
secreto, secreto militar u orden interno.
 Entonces: el sistema me muestra alerta de que la información cargada se encuentra
completa. Caso contrario, mostrará que bajo su responsabilidad la solicitud no será
admitida, lo que significa que tendrá que volver a presentar una nueva solicitud, la
misma que se considerará como nueva. En este caso no se genera el número del
expediente.
La fecha de envío es tomada en cuenta para el computo de plazo para la emisión de la opinión
previa vinculante. (Se cuenta 7 días - numeral 7.3 de la Directiva N° 10- 2021-CG/SIE)
El titular firma la solicitud y envía físicamente con la seguridad debida (encriptado)
2
SISCO - FASE 1
Título: Verificar Documentación
Modalidad OPV
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.17.02 - 2. Verificar Documentación
Puedo /Quiero
Verificar la documentación remitida de acuerdo a la Lista de Verificación de

Documentos Requeridos para que proceda a la evaluación correspondiente y posterior
emisión de la opinión previa vinculante (de ser el caso)
Para Poder
Comprobar en físico si la entidad presentó la totalidad de la documentación descrita en la

Lista de Verificación de Documentos Requeridos que sustenta la solicitud, como:
1. Documento de solicitud
2. Resolución de Secreto emitido por funcionario competente
3. Informe técnico, que contiene: i) Proyecto de inversión de ser el caso, ii) Plan
Operativo institucional, ii) Plan de Inteligencia en caso de pertenecer y IV) Plan
Anual de Contrataciones.
4. Informe presupuestal y certificación del crédito presupuestario.
5. Informe legal
 Dado que: el sistema cuenta con la documentación e información registrada y

cargada por la Entidad en su totalidad con la seguridad implementada (encriptada)
por tratarse de información de secreto, secreto militar y orden interno.
 Cuando: El sistema muestre el resultado de la verificación de la documentación
presentada por la Entidad.
 Entonces: El sistema debe permitir reconocer:
1. Documentación incompleta, muestra un mensaje que no cuenta con toda la
documentación requerida del anexo N° 1 de la Directiva. Y activa un mensaje al
titular que señale que la documentación no se encuentra completa y de
considerarlo pertinente, presente una nueva solicitud.
2. Documentación completa: muestra que la documentación se encuentra completa
y activa la creación del número de expediente.
2
SISCO - FASE 1
El derecho de acceso a la información pública no podrá ser ejercido respecto a la información

expresamente clasificada como secreta, que se sustente en razones de seguridad nacional, que
además tenga como base fundamental garantizar la seguridad de las personas y cuya
revelación originaría riesgo para la integridad territorial y/o subsistencia del sistema
democrático (...) (artículo 15 del D.S N° 021- 2019-JUS publicado 11.12.2019, TUO de la
Ley N° 27806 - Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública - Ley N° 27806).
El Estado garantiza la seguridad de la Nación mediante el Sistema de Defensa Nacional. La

Defensa Nacional es integral y permanente. Se desarrolla en los ámbitos interno y externo.
Toda persona, natural o jurídica, está obligada a participar en la Defensa Nacional, de
conformidad con la ley. (Artículo 163° de la Constitución Política del Perú).
La contratación de bienes, servicios u obras se describen en el artículo 2 del D.S. 205-2012-

EF
Anexo 1 "Lista de Verificación de Documentos Requeridos" de la Directiva. que

regula la presentación de los sobres para mantener la calidad de secreto, secreto militar y
orden interno en concordancia al contenido de la misma Directiva.
2
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar La No Recepción A Entidad

Modalidad OPV
Control
Puedo /Quiero
Comunicar al titular de la entidad la no recepción de la solicitud de la opinión previa

vinculante
Para Poder
Comunicar a la entidad y no recibir la misma, puesto que no cuenta con el sustento

correspondiente. O que presente una nueva solicitud solicitando la opinión previa vinculante
debidamente sustentada.
 Dado que: el sistema señale que esta se encuentra incompleta.

 Cuando: El sistema permite registrar observaciones y generar una alerta a la
Entidad señalándoles que la documentación se encuentra incompleta y por tanto la no
aceptación de la solicitud. De considerarlo pertinente, presente una nueva solicitud.
 Entonces: El sistema debe permitir que se deniegue la solicitud y que pueda
presentar una nueva solicitud.
Anexo 1 "Lista de Verificación de Documentos Requeridos" de la Directiva.
2
SISCO - FASE 1
Título: Aceptar Solicitud de Opinión Previa vinculante
Modalidad OPV
MP.04.17.03 - Aceptar Solicitud de Servicio de
Control
Puedo /Quiero
Aceptar la solicitud de Opinión Previa vinculante
Para Poder
Admitir la solicitud de opinión previa vinculante que se encuentra con todos los documentos
sustentatorios detallados en el numeral 7.1 y Anexo N° 1 de la Directiva para poder ser
entregada al equipo evaluador, para su evaluación que incluye de ser el caso solicitar
información complementaria.
 Dado que: de la verificación realizada por el verificador se ha determinado que la

documentación formal ha sido presentada de acuerdo a lo requerido en el numeral 7.1
y el anexo 1 de la directiva.
 Cuando: El sistema permita aceptar la solicitud vinculante y registrar O/S del
Control de Servicio Previo en forma automática.
 Entonces: El sistema debe permitir al Responsable de la Unidad Orgánica
Evaluadora asignar la documentación verificada al Equipo evaluador.
La fecha de aceptación es tomada en cuenta para el computo de plazo para la emisión de la

opinión previa vinculante. (Se cuenta 7 días - numeral 7.3 de la Directiva N° 10-
2021-CG/SIE)
2
SISCO - FASE 1
Título: Enviar Documentación Complementaria
Modalidad OPV
Complementaria
Puedo /Quiero
Enviar la documentación complementaria
Para Poder
Permitir que se continúe con la evaluación de la solicitud de opinión previa vinculante
 Dado que: el sistema permite presentar al titular la información complementaria

requerida con la seguridad debida (encriptado) de acuerdo a lo solicitado por el
equipo evaluador.
 Cuando: El sistema permite presentar la documentación complementaria en el plazo
establecido (5días hábiles de recibido el requerimiento de documentación
sustentadora). Vencido el plazo, El sistema emite una alerta al titular de la Entidad
señalándole que no es admisible la solicitud.
 Entonces: El sistema debe permitir que la documentación presentada pase al
Equipo Evaluador.
Plazo:
 5 días para solicitar la información complementaria
 5 días para que el titular remita la información complementaria.
(numeral 7.3 de la directiva y Anexo N° 1).
2
SISCO - FASE 1
Título: Asignar Verificador De Documentación
Modalidad OPV
MP.04.18.01 - Asignar Responsable de
Verificación de Documentación
Puedo /Quiero
Asignar en el sistema a un verificador de la documentación, para que revise si se presentó de

acuerdo al anexo N° 1 - Lista de Verificación de documentos requeridos, de la Directiva.
Para Poder
Admitir o recibir el registro de la solicitud de opinión previa vinculante por parte del titular
y/o no admitir o no recibir la misma por no contar con toda la documentación que exige el
Anexo 1 de la Directiva.
 Dado que: el sistema cuenta con el registro de la solicitud de opinión previa

vinculante efectuada por el titular.
 Cuando: El sistema permita asignar la documentación al verificador y
posteriormente al equipo evaluador.
 Entonces: el sistema muestra la documentación encriptada de acuerdo a la
normativa para ser evaluada por el Verificador y determinar si se admita o no se
admita la misma por falta de documentación (se reciba o no se reciba por no adjuntar
la documentación referida en el numeral 7.1 de la directiva).
Plazo: El mismo día de recepción de la documentación. Considerando que se tiene 7 días

hábiles para emitir el la Opinión previa vinculante
2
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar Solicitud de Opinión Previa Vinculante
Modalidad OPV
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.04.01 - Evaluar Información Recibida
En calidad de Equipo evaluador
Puedo /Quiero
Evaluar Solicitud de Opinión Previa vinculante
Para Poder
Permitir que el equipo evaluador determine si esta solicitud cuenta con toda la
documentación exigida por la normativa; caso contrario requerir información
complementaria para evaluar si es admisible.
 Dado que: El sistema indica que se cuenta con la información requerida en el

Anexo 1 de la directiva.
 Cuando: el sistema permite que el equipo evaluador cuente con los accesos a la
citada información y realice la evaluación de la misma, así como su registro.
 Entonces: el Sistema permite que se genere una alerta de plazo de evaluación para
realizar el requerimiento de información complementaria.
La fecha de aceptación del registro y envío es tomada en cuenta para el computo de plazo
para la emisión de la opinión previa vinculante. (Se cuenta 7 días - numeral 7.3 de la
Directiva N° 10-2021-CG/SIE y 5 días para solicitar la información complementaria)
2
SISCO - FASE 1
Título: Solicitar Documentación Complementaria
Modalidad OPV
Puedo /Quiero
Solicitar documentación complementaria
Para Poder
Contar con toda la documentación que sustente la solicitud y sea admisible o inadmisible por
no presentar el titular en el plazo establecido la documentación complementaria y de ser el
caso, admisible, continuar con la evaluación en el plazo establecido.
 Dado que: El sistema indica que el equipo evaluador requiere información

complementaria por no contar con la información apropiada y suficiente.
 Cuando: el sistema permite que el equipo evaluador formule su solicitud de
 Entonces: el Sistema permite que se efectúe la emisión del oficio de solicitud de
Plazo máximo:
 7 días hábiles para reiniciar la evaluación de la información complementaria
contados a partir de la fecha de recepción de la misma.
 5 días hábiles para que el Equipo evaluador pueda requerir información
complementaria
 Caso contrario declara inadmisible
(numeral 7.3 de la Directiva N° 10-2021-CG/SIE)
2
SISCO - FASE 1
Título: Enviar Solicitud De Documentación Complementaria
Modalidad OPV
Puedo /Quiero
Enviar Solicitud de documentación complementaria preparada por el Equipo Evaluador

para que la entidad remita la documentación correspondiente.
Para Poder
Permitir que la entidad remita la documentación complementaria solicitada y el equipo

evaluador pueda culminar su evaluación y se pueda emitir de ser el caso la opinión previa
vinculante
 Dado que: el equipo evaluador luego de su evaluación correspondiente elaboró el
proyecto de solicitud de información complementaria debido a que se encuentra
incompleta, deficiente, imprecisa o insuficiente.
 Cuando: el sistema:
o permite que el equipo evaluador elabore el oficio de solicitud de
requerimiento de información complementaria adjuntando la necesidad de
información complementaria de cada uno de los miembros del Equipo, para
su aprobación y emisión correspondiente.
o recuerda a través de una alerta al Equipo Evaluador que tiene un plazo de 5
días hábiles de recibida la solicitud de opinión previa vinculante para
efectuar el requerimiento de información para su aprobación y emisión por
parte del responsable UO.
 Entonces: el Sistema alerta sobre los plazos de la EMISIÓN de solicitud de
información complementaria, así como de su respuesta al responsable UO Y/O
equipo evaluador, puesto que, si en el plazo de 5 días hábiles la entidad no remite la
información complementaria, se declara inadmisible la solicitud
Directiva N° 10-2021-CG/SIE y 5 días para solicitar la información complementaria).
2
SISCO - FASE 1
Asimismo, se la entidad solicitante no presenta la documentación complementaria requerida

en el plazo de 5 días hábiles contados a partir del día siguiente de la recepción del
requerimiento esta solicitud se declara inadmisible.
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Solicitar Autorización Previa
Modalidad PYP
MP.04.16.01 – Registrar Solicitud de Servicio de
Control
Puedo /Quiero
Registrar una solicitud de autorización previa para una PASO, y que me permita anexar la
documentación requerida
Para Poder
Solicitar a la CGR, autorización previa
 Dado que: la entidad requiere ejecutar una prestación de supervisión de obra

- PASO.
 Cuando: el sistema requiere que facilite la presentación de la solicitud adjuntando
la documentación sustentadora.
 Entonces: el sistema permitirá registrar la solicitud para que sea recibida por el
operador.
Directiva N 019-2020-CG-NORM . Apéndices del 1 al 5
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Enviar Solicitud de Autorización Previa
Modalidad PYP
Puedo /Quiero
Enviar la solicitud de autorización previa con los documentos anexos
Para Poder
Solicitar a la CGR, autorización previa
 Dado que: la entidad requiere enviar la solicitud con los documentos anexos
correctos
 Cuando: el sistema debe verificar que no falte ningún documento.
 Entonces: el sistema permitirá validar los datos de la solicitud para que sea
recibida por el operador.
Directiva N 019-2020-CG-NORM . Apéndices del 1 al 5
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Recibir Documentación De Solicitud De Autorización Previa
Modalidad PYP
MP.04.17 - Recibir Documentación Solicitud de
Servicio de Control
Prototipos Relacionados PT.04.06; PT.04.08.00
En calidad de Operador documentario UOC
Puedo /Quiero
Recibir documentación de Solicitud de Autorización Previa
Para Poder
Ingresar la solicitud de PASO y que sea evaluada.
 Dado que: el Operador documentario UOC debe recibir la solicitud presentada por
la entidad.
 Cuando: el sistema permite mostrar la solicitud en forma completa.
 Entonces: el sistema si la información presentada esta completa ingresa la
documentación para su evaluación y en caso de que no se encuentre completa
permitirá otorgar el plazo máximo de dos (2) días para la subsanación de la
información incompleta no procediendo el computo del plazo de quince (15) días
hábiles y no se deriva a la UOC la solicitud de autorización previa, es decir el
operador documentario UOC no recibe todavía la misma.
En caso sea una la solicitud de autorización incompleta se procede al otorgamiento del plazo
máximo de dos (2) días hábiles para la subsanación. No computándose el plazo de 15 días y
no recibiéndose la documentación.
Responsables de la atención de solicitudes de autorización previa de las PASO

a. Monto viable - fase de formulación y evaluación-Invierte es igual o mayor al monto
vigente
 UOC: Subgerencia de control de Megaproyectos.
 Órgano Emisor: Gerencia de control de Megaproyectos.
b. Monto viable - fase de formulación y evaluación-Invierte es menor al monto vigente
2
SISCO - FASE 1
 UOC: Subgerencias pertenecientes a las Gerencia de Control Político Institucional y

Económico - GPOIN, Gerencia de Control de Servicios Públicos y Gerencias
Regionales de Control.
 Órgano Emisor: Gerencia de Control Político Institucional y Económico - GPOIN,
Gerencia de Control de Servicios Públicos y Gerencias Regionales de Control.
El órgano emisor es la Gerencia de Control que corresponde y la Unidad orgánica

responsable de resolver los recursos de apelación en todos los casos es la Vicecontraloría de
control Territorial sectorial.
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Revisar Información Técnica
Modalidad PYP

Evaluador Técnico (integrante del equipo
En calidad de
evaluador)
Puedo /Quiero
Revisar la información técnica
Para Poder
Cumplir con la evaluación correspondiente en los plazos y según los requisitos

solicitados y de acuerdo a la normativa.
 Dado que: el Evaluador técnico requiere evaluar la información técnica
recibida.
 Cuando: el sistema muestre la información técnica
 Entonces: el sistema permitirá descargar dicha información técnica para su
evaluación y determinar si es suficiente o insuficiente.
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Revisar Información Legal
Modalidad PYP

Evaluador Legal (integrante del equipo
En calidad de
evaluador)
Puedo /Quiero
Revisar la información legal
Para Poder

 Dado que: el Evaluador legal requiere evaluar la información legal recibida.
 Cuando: el sistema muestre la información legal
 Entonces: el sistema permitirá descargar dicha información legal para su
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Revisar Información Presupuestal
Modalidad PYP

Evaluador presupuestal (integrante del equipo
En calidad de
evaluador)
Puedo /Quiero
Revisar la información presupuestal
Para Poder

 Dado que: el Evaluador presupuestal requiere evaluar la información
presupuestal recibida.
 Cuando: el sistema muestre la información presupuestal
 Entonces: el sistema permitirá descargar dicha información presupuestal para su
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Elaborar solicitud de Información Complementaria
Modalidad PYP
MP.04.01.01 - Crear / Editar Proyecto de Oficio de
Solicitud de Información
En calidad de Jefe de Equipo
Puedo /Quiero
Solicitar información complementaria a la Entidad
Para Poder
Culminar la evaluación con la información suficiente y competente
 Dado que: el equipo evaluador: técnico, legal y presupuestal establecen que se
requiere de información complementaria.
 Cuando: el sistema muestre el consolidado de información requerida por el
evaluador técnico, el evaluador legal y el evaluador presupuestal en la Hoja
Informativa elaborado por el jefe de comisión.
 Entonces: el sistema permitirá crear una solicitud de información complementaria a
la entidad mediante oficio revisado por el equipo evaluador (evaluadores, jefe de
comisión y supervisor)
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Aprobar Y Enviar Solicitud De Información Complementaria
Modalidad PYP
MP.04.01.02 - Evaluar Proyecto de Oficio de
En calidad de Responsable de la UOC
Puedo /Quiero
Solicitar información complementaria a la Entidad
Para Poder
Culminar la evaluación con la información suficiente y competente
 Dado que: el Jefe de comisión consolido las necesidades de información
complementaria técnica, legal y presupuestaria y esta fue revisada por el supervisor
 Cuando: el sistema muestre que el consolidad de la necesidad de información
complementaria y el proyecto de oficio revisado y visado por el supervisor.
 Entonces: el sistema permitirá crear una solicitud de requerimiento de información
complementaria a la entidad otorgándole un plazo de cinco (5) días hábiles contados
a partir del día hábil siguiente de la recepción de la solicitud
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SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Enviar Información Complementaria Solicitada
Modalidad PYP
Complementaria
Puedo /Quiero
Registrar la información complementaria solicitada por la CGR
Para Poder
Cumplir con el requerimiento de información complementaria
 Dado que: el Titular debe remitir información complementaria en el plazo
establecido de 5 días útiles de recibida la solicitud de información complementaria.
 Cuando: el sistema requiere mostrar la información de la solicitud enviada a CGR
 Entonces: el sistema permitirá registrar la información complementaria solicitada
remitida en el plazo establecido
en una sola oportunidad y en el plazo máximo de cinco (5) días hábiles, contados a partir del
día hábil siguiente de la recepción de la solicitud.
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SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Derivar Información Complementaria
Modalidad PYP
Servicio de Control
En calidad de Responsable de la UOC
Puedo /Quiero
Recibir y derivar la información complementaria al jefe de equipo evaluador
Para Poder
Cumplir con la evaluación de toda la información remitida
 Dado que: el Titular remitió la información complementaria en el plazo establecido
de 5 días útiles de recibida la solicitud de información complementaria.
 Cuando: el sistema requiere mostrar la información de la solicitud enviada a CGR
 Entonces: el sistema permitirá evaluar la información complementaria solicitada
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Distribuir Información complementaria
Modalidad PYP
Servicio de Control
En calidad de Supervisor de Equipo
Puedo /Quiero
Distribuir la información complementaria a los evaluadores
Para Poder
Continuar con la evaluación de la solicitud
 Dado que: el Supervisor de equipo debe distribuir la información
 Cuando: el sistema requiere mostrar la información complementaria enviada por la
entidad
 Entonces: el sistema permitirá distribuir la información
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Emitir Evaluación Técnica
Modalidad PYP

Evaluador Técnico (integrante del equipo
En calidad de
evaluador)
Puedo /Quiero
Emitir el documento que contiene la evaluación Técnica
Para Poder
Cumplir con la evaluación
 Dado que: el equipo evaluador debe emitir su evaluación técnica
 Cuando: el sistema requiere mostrar una plantilla para emitir evaluación de la
información técnica
 Entonces: el sistema permitirá generar la evaluación técnica
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Emitir Evaluación Legal
Modalidad PYP

Evaluador Legal (integrante del equipo
En calidad de
evaluador)
Puedo /Quiero
Emitir el documento que contiene la evaluación Legal
Para Poder
 Dado que: el equipo evaluador debe emitir su evaluación legal
 Cuando: el sistema requiere mostrar una plantilla de la hoja informativa de
evaluación legal para emitir evaluación de la información legal
 Entonces: el sistema permitirá generar la Hoja Informativa de la evaluación legal
2
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Emitir Evaluación Presupuestal
Modalidad PYP

Evaluador presupuestal (integrante del equipo
En calidad de
evaluador)
Puedo /Quiero
Emitir el documento que contiene la evaluación Presupuestaria
Para Poder
 Dado que: el equipo evaluador debe emitir su evaluación presupuestaria.
 Cuando: el sistema requiere mostrar una plantilla de la hoja informativa para emitir
la evaluación de la información presupuestal
 Entonces: el sistema permitirá generar la Hoja informativa de la evaluación
presupuestal
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SISCO - FASE 1
Título: Crear / Editar proyecto de Solicitud de Información
Modalidad Control Concurrente Visita de control

MP.04.01.01 - Crear / Editar proyecto de Solicitud de
Información
PT.04.20
PT.04.23
Puedo /Quiero
Contar con un proyecto de Solicitud de Información.

Para Poder
Revisar el proyecto de Solicitud de Información por el Supervisor.

Dado que: Se remitió el documento de acreditación / comunicación de inicio del servicio de

control al Titular de la Entidad y se tiene la necesidad de información. Cuando: El sistema
me permita acceder al formato de Solicitud de Información, completando los campos
necesarios.
Entonces: El sistema me generará el documento de Solicitud de Información. El
sistema generará una alerta para el Supervisor, acerca de la creación de un proyecto de
Solicitud de Información.
Proponer un formato para el oficio de solicitud de informacion y que sea

estandarizado
incluir en la solicitud que la informacion debe estar ordenada y foliada
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SISCO - FASE 1
Título: Revisar el proyecto de Solicitud de Información

MP.04.01.02 - Evaluar Proyecto de Oficio de
PT.04.24
PT.04.25
Puedo /Quiero
Revisar el proyecto de Solicitud de Información

Para Poder
Aprobar el proyecto de Solicitud de Información

o devolver a una instancia previa en caso se encuentren observaciones.
Dado que: Se recibió una alerta relacionada a un proyecto de Solicitud de

información para ser revisado y aprobado.
Cuando: Se habilite un visor para revisar el contenido del documento y me permita
registrar observaciones, editar el documento de ser el caso y aprobar el documento.
Entonces: En caso que sea observado el sistema debe devolver a la instancia anterior.
En el caso de aprobar el documento visar y remitir al Jefe de Comisión para realizar la
suscripción correspondiente.
Pasado un día de recibido el proyecto de solicitud de información, el sistema debe dar por
aprobado el proyectode solicitud de información.
Una vez aprobado el documento me debe permitir realizar una firma de visto bueno FE DE
ERRATAS: En la página 20 del modelo del proceso SISCO, hacer la siguiente correción:
DICE: Gerente/Subgerente/Jefe de OCI
DEBE DECIR: Supervisor
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SISCO - FASE 1
Título: Generar la Solicitud de Información
Modalidad Orientación de Oficio

MP.04.01.03 - Generar Oficio de Solicitud de
Información
Puedo /Quiero
Generar la Solicitud de Información

Para Poder
Solicitar información al Titular de la Entidad.

Dado que: Se dispuso la realización de un servicio de orientación de oficio y se

requiere solicitar información al Titular de la Entidad.
Cuando: El sistema me permita generar y suscribir el formato de Solicitud de Información, y
remitirla al Titular de la Entidad.
Entonces: El sistema emitirá el cargo de recepción del documento enviado.
2
SISCO - FASE 1
Título: Suscribir la Solicitud de Información

MP.04.01.04 - Firmar Oficio de Solicitud de
Información
Puedo /Quiero
Suscribir digitalmente la Solicitud de Información.

Para Poder
Remitir a la Entidad la Solicitud de Información.

Dado que: Que se aprobó el proyecto de Solicitud de Información.

Cuando: El sistema me permita realizar la firma digital a la Solicitud de Información.
Entonces: El sistema generará el número correlativo de la Solicitud de información suscrita.
El sistema enviará el documento al Expediente Digital asociado al servicio de
control.
Titular debe tener acceso a la bandeja de correo del SISCO donde pueda visualizar los
requerimientos de informacion
2
SISCO - FASE 1
Título: Adjuntar la Solicitud de Información suscrita físicamente.

MP.04.01.05 - Adjuntar Oficio de Solicitud de
Información
Puedo /Quiero
Adjuntar la Solicitud de Información suscrita físicamente.

Para Poder
Contar con la Solicitud de Información suscrita en el sistema que formará parte del
Expediente Digital.
Dado que: La Solicitud de Información no se pudo suscribir digitalmente por algún

motivo.
Cuando: El sistema me permita adjuntar el documento escaneado.
Entonces: El sistema mostrará la Solicitud de Información que ha sido adjuntada. El
sistema emitirá una alerta con el número correlativo del documento en señal de
estar registrado, enviando el documento al Expediente Digital asociado al servicio de
control.
En caso que el jefe de comisión no cuente con firma digital, por algún motivo
fortuito, el sistema debe permitir subir el oficio saneado para almacenarlo.
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SISCO - FASE 1
Título: Enviar Solicitud de Información

PT.04.22
PT.04.23
Puedo /Quiero
Enviar la Solicitud de Información a la Entidad.

Para Poder
Comunicar al Titular de la Entidad de un requerimiento de información para el

desarrollo del servicio de control.
Dado que: La Solicitud de Información se encuentra lista para ser enviada al Titular de la
Entidad.
Cuando: El sistema me permita remitir la Solicitud de Información al Titular de la Entidad.
Entonces: El sistema emitirá una alerta con el código de registro del envío de la
Solicitud de Informacion, al Jefe de la Comisión para su seguimiento.
El sistema emitirá una alerta al Titular de la Entidad indicando que existe una
Solicitud de Información que necesita ser atendida.
El titular de la entidad debe contar con un correo institucional registrado en el SISCO
2
SISCO - FASE 1
Título: Recibir comunicación

Control Concurrente Visita de control
Modalidad
Orientacion de Oficio
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.02.02 - Recibir Comunicación
En calidad de Titular de la entidad
Puedo /Quiero
Poder visualizar a través del sistema, las solicitudes de información enviadas por la
comisión de control.
Para Poder
Tomar conocimiento y realizar las acciones necesarias.

Dado que: Que se recibió una alerta sobre una Solicitud de Información.
Cuando: El sistema me permita visualizar un listado de las solicitudes pendientes de
atención, cuando se seleccione uno de ellas debe permitir visualizar el contenido de la
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Jefe de la Comisión de la recepción de la
2
SISCO - FASE 1
Título: Enviar información solicitada

Modalidad
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.03.08 - Enviar documentación solicitada
Prototipos Relacionados Por desarrollar
Puedo /Quiero
Enviar la información solicitada por la Comisión de Control

Para Poder
Cumplir con los requerimientos solicitados por la Comisión de Control.

Dado que: Se tiene una Solicitud de Información por parte de la Comisión de

Control.
Cuando: El sistema me permita acceder al formato de respuesta y anexar la documentación
requerida por la Comisión de Control.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión informándole que la
información solicitada le fue remitida.
Historia De Usuario Incorporada
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SISCO - FASE 1
Título: Evaluar la atención del Titular de la Entidad a la Solicitud de Información.

Modalidad
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.03.08 - Evaluar respuesta (decisor)

Jefe de comisión
En calidad de
Personal UO/OD/OCI
Puedo /Quiero
Evaluar la atención del Titular de la Entidad, en relación a la Solicitud de

Información.
Para Poder
Tomar las acciones correspondientes en el sistema.

Dado que: Se venció el plazo otorgado al Titular de la Entidad, para la atención a la

Cuando: El sistema me permite determinar el tipo de atención de la Entidad, siendo:
- En caso el Titular haya enviado información, el sistema me permitirá proceder a la
revisión.
- En caso que el Titular no remitió información y solicita ampliación de plazo, el
sistema me derivará a un formulario para evaluar y responder el resultado de la
solicitud.
- En caso que el Titular no responda y se encuentre fuera de plazo, el sistema emitirá una
alerta de plazo vencido y se abrirá un formulario para iniciar el registro del reiterativo.
Entonces: El sistema emitirá una notificación a quien corresponda, dependiendo del tipo de
caso para tomar las acciones pertinente.
La información recibida de manera física por mesa de partes virtual debe ser escaneado en
trámite documentario y subida al sistema.
2
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar Solicitud de Ampliación de Plazo

Modalidad
MP.04.03.09 - Evaluar solicitud de ampliación de
plazo en la entrega de información
Jefe de Comisión
En calidad de
Personal UO/OD/OCI
Puedo /Quiero
Evaluar la Solicitud de Ampliación de Plazo presentada por el Titular de la Entidad, en

relación a la solicitud de informacion.
Para Poder
Verificar si la Solicitud de Ampliación de Plazo es factible de atención.

Dado que: El titular de la Entidad presentó una Solicitud de Ampliación de Plazo para
atender la solicitud de información.
Cuando: El sistema me permita evaluar la solicitud con los estados de aprobar o rechazar, y
agregar los comentarios sustentatorios.
Entonces: El sistema emitirá una notificación al Titular de la Entidad con el
resultado de la solicitud.
El titular de la entidad debe contar con un correo institucional registrado en el SISCO
2
SISCO - FASE 1
Título: Responder a la solicitud de ampliación de plazo

Modalidad
MP.04.03.10 - Responder solicitud de
ampliación de plazo
Jefe de la Comisión
En calidad de
Personal UO/OD/OCI
Puedo /Quiero
Responder a la solicitud de ampliación de plazo remitida por el Titular de la Entidad

Para Poder
Informarle si procede o no la ampliación de plazo solicitada.

Dado que: Se recibió la solicitud de ampliación de plazo remitida por el Titular de la

Entidad.
Cuando: El sistema me permite revisar y responder a la solicitud de ampliación de plazo.
Entonces: El sistema notificará la respuesta al Titular de la Entidad, en relación a la
solicitud de ampliación de plazo, emitiéndole una alerta.
2
SISCO - FASE 1
Título: Verificar la información recibida.

Modalidad
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.03.11 - Verificar Información recibida

Comisión de Control
En calidad de
Personal UO/OD/OCI
Puedo /Quiero
Verificar la Información remitida por el Titular de la Entidad.

Para Poder
Identificar que la información recibida corresponde a lo solicitado.
Dado que: El Titular de la Entidad remitió información en respuesta a la Solicitud.

Cuando:
- El sistema me permita visualizar los documentos adjuntos a la respuesta del Titular de la
Entidad, para poder verificar que está completa o incompleta.
- En caso que la información este incompleta el sistema me derivará a un formulario para
realizar sobre la solicitud inicial un reiterativo con la informacion faltante.
- El sistema me permita generar un archivo en la que se guarde la documentación que no
corresponde con lo solicitado.
Entonces:
- En caso la información este conforme, el sistema emitirá una alerta a la Comisión de
Control / Personal UO/OD/OCI, informándole que existe información para el desarrollo de
sus procedimientos.
- El sistema emitirá una notificación al Titular de la Entidad señalando que la
información esta conforme o que la información esta incompleta.
- El sistema generará la carpeta con la documentación que nocorresponde al servicio
de control.
* Toda la comisión de control debe tener acceso a visualizar la informacion recibida.

* En caso que la informacion recibida sea en forma física esta debe ser escaneada y cargada
al sistema.
* En caso se identifique que la Entidad ha remitido informacion
reutilizar la generación de numero de expediente del tramite documentario de la CGR
La verificación de los documentos está referido a revisar el contenido de cada documento. No
está referido a solo revisar la cantidad de documentos solicitados.
2
SISCO - FASE 1
Título: Realizar reiterativos a la Solicitud de información

Modalidad
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.03.12 - Elaborar reiterativo de solicitud

Jefe de la Comisión
En calidad de
Personal UO/OD/OCI
Puedo /Quiero
Solicitar al Titular de la Entidad que responda al requerimiento de información inicial o

remita la información faltante.
Para Poder
Contar con la información solicitada para el desarrollo de los procedimientos.

Dado que: El titular de la Entidad no ha respondido el requerimiento de información o que

la información enviada este incompleta.
Cuando: El sistema me permita registrar una solicitud, reiterando sobre la solicitud inicial
para que el Titular de la Entidad responda o complete la información faltante. Entonces: El
sistema emitirá un notificación con el código de expediente al Jefe de Comisión/Personal
UO/OD/OCI, el sistema emitirá una alerta al Titular de la Entidad
indicando que existe un reiterativo de información.
para nueva solicitud de informacion se haría uso de la historia de usuario "crear proyecto de
oficio de solicitud de informacion" y continuaría con su flujo respectivo
2
SISCO - FASE 1
Título: Clasificar la información recibida

Modalidad
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.03.13 - Clasificar informacion recibida
Puedo /Quiero
Clasificar la información recibida.

Para Poder
Verificar que la información remitida por la Entidad corresponde a la información solicitada.
Dado que: Se ha recibido la información remitida por el Titular de la Entidad. Cuando:

El sistema me permita enlazar la información a la carpeta digital establecida para el
desarrollo de los procedimientos (Archivo de Ejecución). De ser el caso, el sistema me
permita almacenar la información que no corresponde al desarrollo de los procedimientos a
la carpeta digital correspondiente.
Entonces: El sistema generará una carpeta para cada procedimiento a realizar, y
mostrará la carpeta para la información que no corresponde al procedimiento a desarrollar.
El sistema emitirá una alerta con el código del documento.
El sistema emitirá alertas a la Comisión de Control, indicando que ya se cuenta con
información ordenada y clasificada.
Recomendación, que el pedido de información siempre sea en forma digital.
2
SISCO - FASE 1
Título: Carpeta de documentos que sustenta los procedimientos

Modalidad
MP.04.03.13.04 - Se genera carpeta de documentos
que sustentan los procedimientos
Puedo /Quiero
Elaborar la carpeta de informacion de los documentos que sustentan los

procedimientos
Para Poder
Desarrollar los procedimientos de forma ordenada y eficiente; y sirva para la referenciación

con la información digitalizada.
Dado: Que se cuenta con la información correspondiente a cada procedimiento a

desarrollar.
Cuando: El sistema me permita crear la carpeta que contenga información digitalizada que
sirve para el desarrollo de los procedimientos.
Entonces: La comisión contará con una carpeta de información para el desarrollo de los
procedimientos, que facilitará su revisión y análisis durante el desarrollo.
2
SISCO - FASE 1
Título: Organizar y codificar la información recibida para cada procedimiento.

Modalidad
MP.04.03.13.04 - Se genera carpeta de
documentos que sustenta los procedimiento
Puedo /Quiero
Organizar y codificar la información que será utilizada en el desarrollo de los procedimientos.
Para Poder
Permitir el fácil acceso a la carpeta digital (Archivo de Ejecución) que contiene la

información de los procedimientos.
Dado: Que se cuenta con la información correspondiente a cada procedimiento. Cuando:

El sistema me permita acceder a la carpeta que contiene la información que sirve para el
desarrollo de los procedimientos, para clasificarlos, ordenarlos y codificarlos.
Entonces: El sistema emitirá alertas a la Comisión de Control, indicando que ya se cuenta
con la informacion ordenada y clasificada.
2
SISCO - FASE 1
Título: Carpeta de documentos que no sustentan los procedimientos

Modalidad
MP.04.03.13.05 - Se genera carpeta de documentos
que no sustenta los procedimiento
Puedo /Quiero
Elaborar la carpeta de información de los documentos que no sustentan los

procedimientos
Para Poder
Utilizar la información en caso se requiera.

Dado: Que se identificó información que no corresponde a cada procedimiento. Cuando:

El sistema me permita crear la carpeta de información no utlizada en los procedimientos.
Entonces: La información que contiene esta carpeta podrá ser utilizada en caso se requiera.
2
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Solicitud de Ampliación de Plazo

Modalidad
MP.04.03.14 - Registrar Solicitud de Ampliación de
Plazo
Puedo /Quiero
Solicitar ampliación de plazo al requerimiento de información de la Comisión de

Control
Para Poder
Contar con un plazo adicional para remitir la información solicitada por la Comisión de
Control.
Dado que: Se requiere un tiempo adicional para responder el requerimiento de

información de la Comisión de Control.
Cuando: El sistema me permita registrar una solicitud simple de ampliación de plazos.
Entonces: El sistema notificará con el número de expediente asignado a la Solicitud de
Ampliación de Plazo al Titular de la Entidad.
El sistema notificará al Jefe de la Comisión acerca de la respuesta del Titular de la Entidad.
* El tiempo para la ampliación de plazos no debe ser mayor al tiempo de ejecución del
servicio de control de acuerdo a la directiva
* La diferencia entre el tiempo de ampliación de plazo y el tiempo de ejecución debe ser un
tiempo considerable y coherente
2
SISCO - FASE 1
Título: Desarrollo de Procedimientos
Modalidad Control Simultáneo
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.04.01 - Evaluar información recibida

PT.04.31.00
PT.04.31.01
PT.04.31.02
PT.04.31.03
PT.04.31.04
PT.04.31.05
Integrantes
Supervisor
Puedo /Quiero
Desarrollar los procedimientos del Plan de Control.
Para Poder
Determinar la existencia o no de situaciones adversas.
Dado que: Se cuenta con información remitida por la Entidad para desarrollar los
procedimientos
Cuando: El sistema me permita registrar el análisis de la información remitida por la
Entidad.
Cuando quiera referenciar el sistema me mostrará la lista de los archivos digitalizados
relacionados al procedimiento, para poder seleccionar el archivo digital con la que se evaluó
el procedimiento;
en caso que requiera ver el contenido del archivo digital el sistema me muestra un visor
para ver el contenido de la información.
En conclusiones el sistema me muestra un listado de opciones de acuerdo al Formato N° 7
para seleccionar las conclusiones del desarrollo de procedimientos. Entonces: El sistema
me generará el documento de desarrollo de procedimientos de acuerdo al formato, el
sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión y al
Supervisior de la existencia de un registro de procedimientos para su revisión.
Directiva N° 002-2019-CG/NORM, numeral 6.3.4 y numeral 7.2.1.2, literal b)

El sistema debe obtener el codigo de registro de la informacion ingresada al SISCO para la
referenciacion en el desarrollo de los procedimientos.
El sistema verificara la informacion ingresada si cuenta con paginacion o no, en caso de
no contar con pagina
2
SISCO - FASE 1
Título: Desarrollo de Procedimientos
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.04.01 - Evaluar información recibida

PT.04.31.00
PT.04.31.01
PT.04.31.02
PT.04.31.03
PT.04.31.04
PT.04.31.05
En calidad de Integrantes
Puedo /Quiero
Desarrollar los procedimientos del Plan de Control.

Para Poder
Determinar la existencia o no de situaciones adversas.

Dado que: La Entidad remitió información relacionada al proceso en curso.

Cuando: El sistema me permita registrar el resultado de la evaluación de la
información correspondiente al procedimiento (Formato N° 7).
Entonces: El sistema generará un documento en word para su revisión y
aprobación.
El sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión del registro del procedimiento.
* Formato N° 7
* Referenciacion a los documentos de evidencia de manera obligatoria Directiva N°
002-2019-CG/NORM, numeral 6.3.4 y numeral 7.2.1.2, literal b) Existe caso que el
jefe de comision se asigna procedimientos, supervisor, por insucificiente personal
considerar el desarrollo de procedimientos complementarios y / o alternativo
2
SISCO - FASE 1
Título: Identificar Situaciones Adversas

MP.04.04.01.03.01 - Registrar Situación
Adversa
En calidad de Integrantes
Puedo /Quiero
Identificar situaciones adversas

Para Poder
Registrar la Situación Adversa y referenciarla con su evidencia documentaria.

Dado que: Se identificaron Situaciones Adversas.

Cuando: Se registre en el sistema la situacion adversa, y pueda realizar la referenciación a la
evidencia documentaria.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión informándole el
registro de la situación adversa para su revisión y aprobación.
Directiva N° 002-2019-CG/NORM, numeral 6.3.4 y numeral 7.1.1.2, literal b) Procedimiento

Servicio de Control Concurrente (Código: PR-GSCS-06), numeral 7.2 complementar la
informacion de la situacion adversa, sumilla, condicion,
consecuencia
2
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar la evidencia de la Situación Adversa
Modalidad Control concurrente y Vista de Control

MP.04.04.01.03.02 - Evaluar si la evidencia
identificada de la SA es suficiente y apropiada
Puedo /Quiero
Evaluar si la evidencia de la Situación Adversa es suficiente y apropiada

Para Poder
Determinar si la Situación Adversa está debidamente sustentada.

Dado que: El sistema emitió una alerta al Jefe de Comisión, informándole del
registro de una Situación Adversa.
Cuando: El sistema me permita acceder al formato de la Situación Adversa para su
evaluación.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Integrante de la Comisión,
comunicándole el resultado de la evaluación de la Situación Adversa.
2
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar el Reporte de Avances de situaciones adversas

MP.04.04.01.03.03 - Elaborar Reporte de
avances de situaciones adversas
PT.04.39.00
PT.04.39.01
PT.04.39.03
PT.04.39.04
Integrante
En calidad de
Jefe de Comisión
Puedo /Quiero
Elaborar el Reporte de Avance de Situaciones Adversas

Para Poder
Comunicarlo al titular de la Entidad.

Dado que: Se determino que la Situación Adversa es crítica.

Cuando: Se registre en el sistema el Reporte de Avance de Situaciones Adversas de
acuerdo al Formato N° 8.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Supervisor comunicándole que el Reporte de
Avance de Situaciones Adversas ha sido desarrollado.
Formato N° 08
2
SISCO - FASE 1
Título: Revisar y aprobar el Reporte de Avances de Situaciones Adversas

MP.04.04.01.03.04 - Aprobar y suscribir el
reporte de situaciones adversas críticas
PT.04.40
PT.04.41
Puedo /Quiero
Revisar y aprobar el Reporte de Avances de Situaciones Adversas

Para Poder
Validar o devolver el Reporte de Avances de Situaciones Adversas.

Dado que: Se cuenta con el Reporte de Avance de Situaciones Adversas. Cuando: El

sistema me permite evaluar el Reporte de Avance de Situaciones Adversas, en caso que
se encuentre observaciones el sistema debe devolver el reporte a una instancia previa.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión, informándole de la aprobación
del Reporte de Avance de Situaciones Adversas.
2
SISCO - FASE 1
Título: Suscribir y comunicar el Reporte de Avances de Situaciones Adversas al Titular

de la Entidad

MP.04.04.01.03.05 - Comunicar Situación
Adversa
Puedo /Quiero
Suscribir y comunicar el Reporte de Avances de Situaciones Adversas al Titular de la

Entidad
Para Poder
Adoptar las acciones correctivas inmediatas por parte de la Entidad.

Dado que: El Reporte de Avance de Situaciones Adversas, ha sido aprobado por el

Supervisor.
Cuando: El sistema me permita suscribir digitalmente el reporte y comunicarlo al Titular de
la Entidad.
Entonces: El Jefe de Comisión recibirá una alerta, informándole que el Reporte de
Avance de Situaciones Adversas, fue recibido por el Titular de la Entidad.
2
SISCO - FASE 1
Título: Registrar hechos con presunta responsabilidad.

Control concurrente
Modalidad
Visita de control
MP.04.04.01.04.01 - Registra hechos de presunta
responsabilidad
En calidad de Integrante
Puedo /Quiero
Registrar hechos con presunta responsabilidad, sustentado con evidencia suficiente y

apropiada.
Para Poder
Evaluar los hechos con presunta responsabilidad por el Jefe de Comisión.

Dado que: Se detectaron, verificaron, fundamentaron y documentaron, hechos con

presunta responsabilidad.
Cuando: El sistema me permita registrar los hechos con presunta responsabilidad.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión del registro de hechos con
Directiva N° 002-2019-CG/NORM, numeral 6.3.5

Esta pendiente proponer el formato de la Hoja Informativa.
2
SISCO - FASE 1
Título: Generar y suscribir la Hoja Informativa de los hechos con presunta

responsabilidad.
Modalidad Orientación de oficio

MP.04.04.01.04.02 - Generar documento de
Modelo de Proceso Relacionado comunicacion de Hechos con presunta
responsabilidad
En calidad de Personal designado
Puedo /Quiero
Generar y suscribir la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad,

sustentado con evidencia suficiente y apropiada.
Para Poder
Informar al Responsable del OD/UO/OCI.

Dado que: Se detectaron, verificaron, fundamentaron y documentaron, hechos con

Cuando: El sistema me permita acceder a un formulario para registrar los hechos con
presunta responsabilidad, generar la Hoja Informativa y suscribirlo.
Entonces: El sistema asignará el código a la Hoja Informativa generada.
No sujeto a plazo
Esta pendiente proponer el formato de la Hoja Informativa Profesional, propia del
personal asignado.
2
SISCO - FASE 1
Título: Generar y suscribir la Hoja Informativa de los Hechos con Presunta

Responsabilidad.
Control concurrente
Modalidad
Visita de control
responsabilidad
PT.04.38
PT.04.39
Puedo /Quiero
Generar y suscribir la Hoja Informativa de los Hechos con Presunta

Responsabilidad.
Para Poder
Informar los hechos con presunta responsabilidad al Supervisor, los que se encuentran
debidamente sustentados.
Dado que: El Integrante identifió y registró en el sistema, hechos con presunta

responsabilidad.
Cuando: El sistema me permita generar y suscribir la Hoja Informativa para remitirla al
Supervisor.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Supervisor, informándole que hay una Hoja
Informativa para revisar.
No sujeto a plazo
2
SISCO - FASE 1
Título: Recepcionar la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad.

Control concurrente
Modalidad
Visita de control
responsabilidad
Puedo /Quiero
Recepcionar la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad.

Para Poder
Considerar la realización del servicio de control que corresponda.

Dado que: El sistema envió una alerta de ingreso de la Hoja Informativa.

Cuando: El sistema me permita recepcionar la Hoja Informativa.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Supervisor, informándole que la Hoja
Informativa fue recepcionada.
No sujeto a plazo
2
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar la Hoja Informativa de los Hechos con Presunta Responsabilidad.

Control concurrente
Modalidad
Visita de control
MP.04.04.01.04.03 - Evaluar documento de
Modelo de Proceso Relacionado comunicacion de hechos de presunta
responsabilidad
Puedo /Quiero
Evaluar la Hoja Informativa de los Hechos con Presunta Responsabilidad.

Para Poder
Verificar que la Hoja Informativa, se encuentra debidamente sustentada.

Dado que: El Jefe de Comisión remitió el la Hoja Informativa.

Cuando: El sistema me permita acceder a la Hoja Informativa para su evaluación.
Entonces: El sistema me permitirá devolver la Hoja Informativa observada al Jefe de
Comisión, para las correcciones respectivas; caso contrario el sistema emitirá
una alerta al Jefe de Comisión, informándole que la Hoja Informativa no presenta
observaciones.
No sujeto a plazo
2
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad.

MP.04.04.01.04.03 - Evaluar documento de
responsabilidad
Puedo /Quiero
Evaluar la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad.

Para Poder
Verificar que la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad, se

encuentra debidamente sustentada.
Dado que: El Personal designado remitió la Hoja Informativa para su revisión. Cuando: El
sistema me permita acceder a la Hoja Informativa para verificar que cuenta con las evidencias
suficientes.
Entonces: El sistema me permitirá devolver la Hoja Informativa observada al Personal
designado, para las correcciones respectivas; caso contrario el sistema emitirá una alerta al
Personal designado, informándole que la Hoja Informativa no
presenta observaciones.
No sujeto a plazo
2
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar y suscribir la Hoja Informativa de los Hechos con Presunta

Responsabilidad.
Control concurrente
Modalidad
Visita de control
MP.04.04.01.04.04 - Aprobar documento de
Modelo de Proceso Relacionado comunicación de hechos de presunta
responsabilidad
Puedo /Quiero
Aprobar la Hoja Informativa de los Hechos con Presunta Responsabilidad.

Para Poder
Validar mediante firma digital, y remitirla al Responsable UO/OD/OCI.

Dado que: La Hoja Informativa cuenta con los sustentos correspondientes y no presenta
observaciones.
Cuando: El sistema me permita aprobar y suscribir digitalmente la Hoja Informativa.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión, informándole que la Hoja
Informativa fue aprobada.
El suscribir corresponde a un Visto Bueno.
3
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad.

Control concurrente
Modalidad
Visita de control
MP.04.04.01.04.06 - Comunicar a jefe inmediato el
Modelo de Proceso Relacionado documento de hechos de presunta
responsabilidad
Puedo /Quiero
Comunicar los hechos con presunta responsabilidad identificados.

Para Poder
Dar a conocer los hechos al Responsable UO/OD/OCI, para la realización del servicio
de control que corresponda.
Dado que: La Hoja Informativa , fue aprobada.

Cuando: El sistema me permita comunicar la Hoja Informativa.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Responsable UO/OD/OCI, informándole que el
Documento le fue remitido.
No sujeto a plazo
3
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad.

MP.04.04.01.04.06 - Comunicar a jefe inmediato el
Modelo de Proceso Relacionado documento de hechos de presunta
responsabilidad
Puedo /Quiero
Comunicar la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad.

Para Poder
Dar a conocer los hechos al Responsable UO/OD/OCI, para la realización del servicio
de control que corresponda.
Dado que: la Hoja Informativa ha sido generada, revisada y suscrita.

Cuando: El sistema me permita comunicar la Hoja Informativa.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Responsable UO/OD/OCI, informándole que la
Hoja Informativa le fue remitida para su conocimiento.
No sujeto a plazo
3
SISCO - FASE 1
Título: Recepcionar la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad.

MP.04.04.01.04.07 - Recepciona documento de
responsabilidad
Puedo /Quiero
Recepcionar la Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad.

Para Poder
Considerar la realización del servicio de control que corresponda.

Dado que: La Hoja Informativa de los hechos con presunta responsabilidad, no

presenta observaciones.
Cuando: El sistema me permita recepcionar la Hoja Informativa.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Personal designado, informándole que la Hoja
Informativa fue recepcionado.
No sujeto a plazo
3
SISCO - FASE 1
Título: Revisar y dar conformidad a los Procedimientos

Control concurrente
Modalidad
Visita de Control
MP.04.04.02.03 - Revisar el desarrollo de
procedimientos
Puedo /Quiero
Revisar y dar conformidad al desarrollo de los procedimientos elaborados por los

Integrantes de la Comisión, y verificar la coherencia en la redacción de cada
procedimiento con el contenido de la evidencia obtenida.
Para Poder
Validar que el desarrollo del procedimiento se efectuó correctamente.

Dado que: El Integrante de la Comisión ha registrado y remitido el desarrollo de sus

procedimientos.
Cuando: El sistema me permita revisar y evaluar el procedimiento remitido por el
Integrante de la Comisión.
Entonces: En caso que exista observaciones el sistema me permitirá agregar
comentarios y devolver a una instancia previa; caso contrario el sistema me permitirá
aprobar el procedimiento para suscribirlo posteriormente.
El sistema emitirá una alerta al Integrante de la Comisión sobre el resultado.
Directiva N° 002-2019-CG/NORM, numeral 6.3.4 y numeral 7.2.1.2, literal b)
3
SISCO - FASE 1
Título: Revisar y aprobar los Procedimientos

Control concurrente
Modalidad
Visita de Control
MP.04.04.02.05 - Revisar el desarrollo de
procedimiento
Puedo /Quiero
Revisar y aprobar el desarrollo de los procedimientos elaborados por los Integrantes de la

Comisión.
Para Poder
Validar que el desarrollo de procedimientos se efectuaron correctamente.

Dado que: El Jefe de Comisión revisó y aprobó el procedimiento.

Cuando: El sistema me permita revisar y evaluar el procedimiento remitido por el Jefe
de Comisión.
Entonces: En caso que exista observaciones el sistema me permitirá agregar
comentarios y devolver a una instancia previa; caso contrario el sistema me permitirá
aprobar el procedimiento para suscribirlo posteriormente.
El sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión sobre el resultado.
3
SISCO - FASE 1
Título: Suscribir Procedimientos

Control concurrente
Modalidad
Visita de Control
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.04.02.06 - Suscribir procedimiento

Supervisor
Integrantes
Puedo /Quiero
Suscribir los procedimientos desarrollados por los integrantes, que fueron revisados y
aprobados por el Jefe de Comisión y el Supervisor respectivamente.
Para Poder
Validar y sustentar las conclusiones del procedimiento

Dado que: El Supervisor aprobó los procedimientos registrados en el sistema. Cuando: El

sistema le permita a los Integrantes, Jefe de Comisión y el Supervisor suscribir los
procedimientos que fueron registrados.
Entonces: Los procedimientos quedarán validados en el sistema, para sustentar las
conclusiones del Informe del Servicio de Control Simultáneo.
El sistema registrará el procedimiento aprobado y suscrito como archivo definitivo en el
Expediente Digital.
3
SISCO - FASE 1
Título: Registrar la orden de servicio de control para el Hito "n"
Modalidad Control Concurrente
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.12 - Registrar Ejecución Hito "n"
Puedo /Quiero
Que el sistema genere un número de orden de servicio para el hito "n" relacionado al
servicio de control concurrente, que corresponde del hito n.° 2 hacia adelante.
Para Poder
Continuar con el desarrollo del servicio de control concurrente con la ejecucion del hito "n"
Dado que: Se tiene que continuar el servicio de control concurrente con el

desarrollo del Hito "n".
Cuando: El sistema asigne un código (orden de servicio) para el servicio de control del
Hito "n", y genere un espacio virtual para la documentación generada y recibida en el
servicio de control (Expediente Digital).
En caso que sea un registro de Hito "n" de un servicio de control concurrente, se
realizará la referenciación a la primera orden de servicio generada que inicio el servicio
de control.
Entonces:
El sistema emitirá una alerta/notificación con el código (orden de servicio) al
Responsable UO/OD/OCI, Supervisor y Jefe de Comisión.
Mostar la lista de las ordenes de servicio asociados al desarrollo del servicio de control.
3
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar la solicitud de modificación del plan de control

MP.04.13.02 - Evaluar Solicitud de Modificación del
Plan de Auditoria
Puedo /Quiero
Evaluar la solicitud de modificación del plan de control.

Para Poder
Aprobar o rechazar las solicitudes de cambio al plan de control.

Dado que: Se ha recibido una solicitud de modificación del plan de servicio de

control
Cuando:
- Acceda a la solicitud de cambio al Plan de Control para efectuar la revisión.
- El sistema me permita dar conformidad, al no existir observaciones.
- El sistema me permita registrar comentarios y/o observaciones a la solicitud de cambio
del Plan de Control, el cual es retornado a una instancia previa.
- El sistema me permita hacer ediciones de forma a la solicitud de cambio de Plan de
control.
- Cuando se trate de ampliaciones del plazos el sistema me permita derivar al nivel
jerárquico superior la solicitud.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Supervisor (provisional) y jefe de comisión
(provisional) , informándole el resultado de la evaluación de la solicitud.
Cuando:
- Acceda al proyecto del Plan de Control para efectuar la revisión.
- El sistema me permite dar conformidad, al no existir observaciones.
- El sistema me permita registrar comentarios y/o observaciones al proyecto del Plan de
Control, el cual es
3
SISCO - FASE 1
Título: Solicitar modificación al plan de control.

Modalidad
Visita de Control
MP.04.13.01 - Registrar Solicitud de Modificación
del Plan de Auditoria
En calidad de jefe de comisión
Puedo /Quiero
Registrar y generar una solicitud de modificación al plan de servicio de control

Para Poder
Cambiar los datos establecidos en el plan de control.

Dado que: Se requiere realizar una modificación al plan de servicio de control, por
motivos de fuerza mayor.
Cuando:
El sistema genera el formulario de solicitud de modificación del plan de control para
registrar la información necesaria.
Entonces: El sistema generará el formulario terminado y , emitirá una alerta al supervisor de
la existencia de una solicitud de modificación del plan de control.
- No se debe permitir la modificación del objetivo general del proceso en curso del objeto
de control.
- Respecto a la ampliación de plazo establecido para un hito de control se realiza por
única vez y máximo hasta el plazo establecido inicialmente para
Solicitar que en la directiva se detalle el responsable quien realizara la solicitud de
modificación del plan de servicio de control
proponer un formulario estándar para la solicitud de modificaciones en plan de
servicio de control
3
SISCO - FASE 1
Título: Revisar la solicitud de modificación del plan de control

MP.04.13.02 - Evaluar Solicitud de Modificación del
Plan de Auditoria
Puedo /Quiero
Revisar la solicitud de modificación del plan de control

Para Poder
Verificar que la solicitud de modificación cuente con el sustento necesario.

Dado que: Se ha recibido una solicitud de modificación del plan de servicio de

control
Cuando: El sistema me permita revisar, editar, e incluir comentarios a la solicitud de
modificación del plan de servicio de control.
Entonces:
- En caso que exista observaciones, el sistema me permita comunicar mediante una alerta al
jefe de comisión y proceder a su devolución.
- En caso que no exista observaciones, el sistema me permita derivar la solicitud al
responsable UO/OD/OCI, y le emita una alerta comunicando que tiene un documento por
atender.
3
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar la solicitud de modificación del plan de control

MP.04.13.03 - Aprobar Solicitud de Modificación
del Plan de Auditoría
Puedo /Quiero
Aprobar o rechazar la solicitud de modificación del Plan de control que no incluye

ampliación de plazo
Para Poder
Comunicar la aceptación o rechazo de la solicitud de modificación al servicio de control
Dado que:
Se ha revisado la solicitud de modificación del plan de control, encontrándose
conforme, que no incluye a una ampliación de plazos.
Cuando: El sistema me permita aprobar o rechazar la solicitud de modificación del plan de
servicio de control que no sean de ampliaciones de plazos.
Entonces: En caso se rechace la solicitud de ampliación se archiva, y se emite una alerta
notificando al supervisor y al jefe de comisión.
En caso se apruebe la solicitud se comunica el resultado al supervisor y jefe de la
comisión para proceder con el cambio.
En caso que no se realice la aprobación en el tiempo establecido (1 día hábil para control
concurrente y 2 dias hábiles para visita de control de presentada la solicitud), el sistema
aprobara automáticamente la solicitud
las notificaciones deben realizar
considerar la trazabilidad del documento- considerar en un reporte para alimentar algunos
indicadores.
3
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar o rechazar la solicitud de modificación del plan de control

correspondiente a la ampliación de plazo

MP.04.13.03 - Aprobar Solicitud de Modificación
del Plan de Auditoría
En calidad de Superior Jerárquico al Responsable UO/OD/OCI
Puedo /Quiero
Aprobar o rechazar la solicitud de modificación del plan de servicio de control

correspondiente a la ampliación de plazo
Para Poder
Comunicar la aceptación o rechazo de la solicitud de modificación al servicio de control
Dado que: Se ha recibido una solicitud de modificación del plan de control en

relación a ampliación de plazos
Cuando:
- Acceda a la solicitud de cambio al Plan de Control para efectuar la revisión.
- El sistema me permita aprobar, al no existir observaciones.
- El sistema me permita devolver, retornando a una instancia previa, con
comentarios y/o observaciones a la solicitud de cambio del Plan de Control.
- El sistema me permita rechazar por ser improcedente.
Entonces:
- Caso que se apruebe la solicitud se comunica el resultado al Responsable de la
UO/OD/OCI, con copia al supervisor y jefe de la comisión para proceder con el cambio.
- Caso que se devuelva la solicitud se comunica al Responsable de la UO/OD/OCI, con
copia al supervisor y jefe que el documento ha sido retornado para la subsanación de
observaciones.
- Caso que se rechace la solicitud de modificación del plan de control se archiva la solicitud,
y se emite una alerta notificando al responsable de UO/OD/OCI, con copia al supervisor y al
jefe de comisión.
En caso que no se realice la aprobación en el tiempo establecido (1 día hábil para control
concurrente y 2 dias hábiles para visita de control de presentada la solicitud), el sistema
aprobara automáticamente la solicitud
las notificaciones deben realizar
3
SISCO - FASE 1
nivel superior jerárquico es la que aprueba la modificación de los plazos de un plan de

servicio de control
3
SISCO - FASE 1
Título: Generar una solicitud de realización de servicios de control simultáneo.

Control concurrente
MP.04.16.04 - Registro solicitud de servicio de control
MP.04.16.05 - Suscribir solicitud
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.16.06 - Adjuntar solicitud
MP.04.16.07 - Comunicar solicitud
Puedo /Quiero
Generar una solicitud de realización de servicios de control simultáneo.

Para Poder
Evaluar la realización del servicio de control simultáneo por el Responsable de la

UO/OD/OCI.
Dado que: La Entidad considera necesario la realización de un servicio de control a un

proceso en curso.
Cuando: El sistema me permita acceder a un formulario para registrar la solicitud de
realización de un servicio de control simultáneo.
Entonces: El sistema generará un Documento de Realización de Servicios de
Control, adjuntando los sustentos que sean necesarios, de ser el caso.
El sistema emitirá una alerta al Responsable de la UO/OD/OCI, informándole que el
documento ha sido remitido.
El Titular de la Entidad o el que este designe, debe contar un usuario y contraseña del
sistema SISCO.
La CGR debe publicar lineamientos para que las entidades soliciten servicios de control,
y que estos se detallen por el sistema SISCO, indicando los re
3
SISCO - FASE 1
Título: Recepcionar la Solicitud de Realización de Servicios de Control Simultáneo.

Control concurrente
MP.04.17.01 - Asignar Responsable de Verificación
de Documentación
Puedo /Quiero
Recepcionar la Solicitud de Realización de Servicios de Control Simultáneo.

Para Poder
Evaluar la posibilidad de realizar un servicio de control simultáneo a la Entidad solicitante.
Dado que: La Entidad remitió una Solicitud de Realización de Servicios de Control

Simultáneo.
Cuando: El sistema me permita acceder a la Solicitud para su evaluación.
Entonces: El sistema me permitirá elegir entre dos opciones:
1. Inmediata (2 d.h.): Cuando el Titular de la Entidad solicita el acompañamiento a un
proceso en curso, el Responsable UO/OD/OCI remite directamente al Titular de la Entidad,
una respuesta ya sea afirmativa o negativa.
2. Evaluación (5 d.h.): Cuando el Titular de la Entidad solicita se examine una
situación de deficiencia(s) en un proceso en curso, el Responsable UO/OD/OCI remite
la Solicitud al Personal designado, y el sistema le emitirá una alerta informándole que
la Solicitud le fue derivada para su evaluación.
El sistema emitirá una alerta al Titular de la Entidad, informándole que su Solicitud será
evaluada y respondida en un plazo no mayor al establecido.
3
SISCO - FASE 1
Título: Recepcionar y evaluar el resultado de la evaluación de la Solicitud de

Realización de Servicios de Control Simultáneo.
Control concurrente
Puedo /Quiero
Recepcionar y evaluar el resultado de la evaluación de la Solicitud de Realización de

Servicios de Control Simultáneo, remitido por el Personal designado.
Para Poder
Determinar la pertinencia de realizar un servicio de control simultáneo al proceso en curso.
Dado que: El Personal designado remitió su Formato de Evaluación Simple. Cuando: El

sistema me permita acceder al formato para su evaluación y posterior aprobación.
Entonces: El sistema me permitirá generar una alerta al Personal designado, informándole el
resultado de la evaluación.
3
SISCO - FASE 1
Título: Recepcionar y evaluar la Solicitud de Realización de Servicios de Control

Simultáneo.
Control concurrente
Puedo /Quiero
Recepcionar y evaluar la Solicitud de Realización de Servicios de Control

Simultáneo, remitido por el Titular de la Entidad.
Para Poder
Evaluar la pertinencia de realizar un servicio de control simultáneo.

Dado que: El Responsable UO/OD/OCI derivó la Solicitud de Realización de

Servicio de Control Simultáneo.
Cuando: El sistema me permita acceder a la Solicitud para su evaluación, y al sustento
adjunto de ser el caso.
Entonces: El sistema me permitirá registrar el resultado de la evaluación, mediante un
Formato de Evaluación Simple, el cual será remitido al Responsable UO/OD/OCI.
3
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar la respuesta al Titular de la Entidad.

Control concurrente
MP.04.17.07 - Comunicar respuesta al titular
resultado de la solicitud
Puedo /Quiero
Comunicar la respuesta al Titular de la Entidad.

Para Poder
Hacer de su conocimiento el resultado de su Solicitud.

Dado que: La respuesta al Titular de la Entidad se encuentra suscrita.

Cuando: El sistema me permita remitir la respuesta al Titular de la Entidad.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Titular de la Entidad, informándole que la
respuesta le fue remitida.
3
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar al Jefe de OCI/Jefe de Comisión, las acciones preventivas o

correctivas implementadas, en cumplimiento del numeral 6.3.9 de la Directiva N°
002-2019-CG/NORM.
Modalidad Control concurrente

MP.04.20 - Seguimiento Situaciones Adversas
Control x Hitos
PT.04.44.00
PT.04.44.01
PT.04.44.02
PT.04.44.03
PT.04.44.04
PT.04.44.05
PT.04.44.06
PT.04.44.07
Puedo /Quiero
Remitir las acciones preventivas o correctivas implementadas respecto de las situaciones

adversas comunicadas en el Informe de Hito de Control.
Para Poder
Informar al Jefe de OCI/Jefe de Comisión de la implementación de las acciones

preventivas o correctivas, respecto de las situaciones adversas comunicadas en el
Informe de Hito de Control, con el sustento documental respectivo.
Dado que: Se ha implementado acciones preventivas o correctivas, y es necesario hacerde

conocimiento al Jefe de OCI/Jefe de Comisión.
Cuando: El sistema me permita remitir las acciones preventivas o correctivas adoptadas, con
el sustento documental respectivo.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Jefe de OCI/Jefe de Comisión, informando
del envio de las acciones preventivas o correctivas.
Directiva N° 002-2019-CG/NORM "Servicio de Control Simultáneo", numerla 6.3.9, ii)

El titular de la Entidad o rresponsable de la Dependencia debe comunicar al OCI en un plazo
no mayor de 5 d.h., las acciones correctivas y preventivas implementadas, acompa
3
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar al Jefe de Comisión, las acciones preventivas o correctivas

implementadas.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.20.01 - Ingresar / Remitir Acciones

PT.04.44.00
PT.04.44.01
PT.04.44.02
PT.04.44.03
PT.04.44.04
PT.04.44.05
PT.04.44.06
PT.04.44.07
Puedo /Quiero
Remitir las acciones preventivas o correctivas implementadas respecto de las situaciones

Para Poder
Informar al Jefe de Comisión de la implementación de las acciones preventivas o correctivas,

respecto de las situaciones adversas comunicadas en el Informe de Hito de Control, con el
sustento documental respectivo.
Dado que: El Jefe de Comisión solicitó información respecto de las acciones

preventivas o correctivas adoptadas.
Cuando: El sistema me permita remitir las acciones preventivas o correctivas adoptadas, con
el sustento documental respectivo.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión, informando del envio de las
acciones preventivas o correctivas.
3
SISCO - FASE 1
Título: Solicitar las acciones preventivas o correctivas

MP.04.20.02 - Solicitar acciones preventivas o
correctivas
PT.04.44.00
PT.04.44.01
PT.04.44.02
PT.04.44.03
PT.04.44.04
PT.04.44.05
PT.04.44.06
PT.04.44.07
Puedo /Quiero
Solicitar mediante documento las acciones preventivas o correctivas adoptadas por la

Entidad, respecto del Informe de Hito de Control.
Para Poder
Remitir las acciones adoptadas para la corrección de las situaciones adversas

identificadas en el Informe de Hito de Control por la Entidad.
Dado que: Quiero solicitar las acciones adoptadas por la Entidad, respecto a las
situaciones adversas comunicadas en el Informe de Hito de Control.
Cuando: El sistema me permita acceder al Formato de Solicitud de Información.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al titular de la Entidad, de un requerimiento de
información de la comisión de control.
3
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar el estado de la Situación Adversa
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.20.04 - Aprobar la Situacion Adversa

PT.04.44.00
PT.04.44.01
PT.04.44.02
PT.04.44.03
PT.04.44.04
PT.04.44.05
PT.04.44.06
PT.04.44.07
Puedo /Quiero
Aprobar el estado de las situaciones adversas determinadas por el Jefe de

Comisión.
Para Poder
Validar el estado de las situaciones adversas determinadas por el Jefe de Comisión.

Dado que: El estado de las situaciones adversas fue remitida por el Jefe de
Comisión.
Cuando: El sistema me permita acceder al estado de las situaciones adversas para su
aprobación.
Entonces: El sistema actualizará el estado de las situaciones adversas, de ser el caso emite
una alerta al Jefe de Comisión, indicándole que debe elaborar una Hoja Informativa por las
situaciones adversas con estado "No Corregidas".
Cuenta con 2 días hábiles para aprobar el estado de las situaciones adversas que a
determinado el Jefe de Comisión.
El responsable de la aprobación debe plantearse la siguiente interrogante:
¿Existen situaciones Adversas en estado de No Corregidas?
- Si la respuesta es SI, el jefe de comisión debe elaborar una HI.
- Si la respuesta es NO, termina el proceso.
3
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Hoja Informativa de las situaciones adversas con estado "No corregidas"

MP.04.20.05 - Elabora la HI de Situaciones
Modelo de Proceso Relacionado Adversas de Hito de Control, para determinar si
corresponde
PT.04.44.00
PT.04.44.01
PT.04.44.02
PT.04.44.03
PT.04.44.04
PT.04.44.05
PT.04.44.06
PT.04.44.07
Puedo /Quiero
Elaborar la Hoja Informativa de las situaciones adversas del Informe de Hito de

Control, con estado de "No corregidas".
Para Poder
Determinar si corresponde efectuar un Servicio de Control Posterior.

Dado que: Se recibió una alerta de elaboración de Hoja Informativa por las
situaciones adversas con estado "No Corregidas".
Cuando: El sistema me permita acceder a un formato de Hoja Informativa, para analizar la
realización de un servicio de control posterior, enviándolo al Responsable de la UO/OD/OCI
para su aprobación .
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Responsable de la UO/OD/OCI,
comunicádole el envio de una Hoja Informativa para su aprobación.
Formato de hoja informática (crear)
3
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar la Hoja Informativa remitida por el Jefe de OCI.

MP.04.20.08 - Evaluar HI remitida por el Jefe de
Comisión y Elaborar HI de evaluación
PT.04.44.00
PT.04.44.01
PT.04.44.02
PT.04.44.03
PT.04.44.04
PT.04.44.05
PT.04.44.06
PT.04.44.07
En calidad de Supervisor de Seguimiento de la OD/UO
Puedo /Quiero
Analizar la Hoja Informativa de Evaluación de Inicio de un Servicio de Control

Posterior, remitido por el Jefe de OCI.
Para Poder
Proyectar mi Hoja Informativa de Evaluación para un Servicio de Control Posterior, de ser

el caso.
Dado que: El Jefe de OCI remitió la Hoja Informativa de Evaluación de Inicio de un

Servicio de Control Posterior, para de ser el caso, proyectar la Hoja Informativa de Evaluación
para un Servicio de Control Posterior.
Cuando: El sistema me permita acceder a la HI remitida por el Jefe de OCI, y al Formato de
Hoja Informativa de Evaluación para un Servicio de Control Posterior. Entonces: El sistema
registrará la gestión de la ejecución de un servicio de control posterior de ser el caso, según lo
establecido en el proceso de "Programación de servicios de control y Relacionados".
3
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar Hoja Informativa elaborada por el Supervisor de Seguimiento de la OD/UO

MP.04.20.09 - Aprobar HI de evaluación para un
servicio de control posterior
PT.04.44.00
PT.04.44.01
PT.04.44.02
PT.04.44.03
PT.04.44.04
PT.04.44.05
PT.04.44.06
PT.04.44.07
En calidad de Responsable de OD/UO
Puedo /Quiero
Aprobar la Hoja Informativa remitida por el Supervisor de Seguimiento de la OD/UO

Para Poder
Gestionar la ejecución de un servicio de control posterior, de acuerdo a lo establecido en

el proceso "Programación de servicios de control y relacionados".
Dado que: El Supervisor de Seguimiento de la OD/UO remitió su Hoja Informativa de

Evaluación para un Servicio de Control Posterior para su aprobación.
Cuando: El sistema me permita aprobar al formato de Hoja Informativa, mediante firma
digital.
Entonces: El sistema registrará l agestión de la ejecución de un servicio de control
posterior de acuerdo a lo establecido en el proceso de "Programación de Servicios de
Control y Relacionados".
3
SISCO - FASE 1
Título: Determinar el estado de las Situaciones Adversas

MP.04.20.03 - Determinar el Estado de las
Situaciones Adversas
PT.04.44.00
PT.04.44.01
PT.04.44.02
PT.04.44.03
PT.04.44.04
PT.04.44.05
PT.04.44.06
PT.04.44.07
Puedo /Quiero
Determinar el estado de las situaciones adversas del Informe de Hito de Control.

Para Poder
Asignar a las situaciones adversas, el estado que le corresponda: Corregida, Con

Acciones, Sin Acciones, Desestimada y No Corregida.
Dado que: Se evaluaron las acciones preventivas o correctivas, respecto de las situaciones
Cuando: El sistema me permita registrar el estado de implementación de las Situaciones
Adversas.
Entonces: El registro del estado de las situaciones adversas será remitido al responsable de
la OD/UO/OCI para su aprobación, enviándole la alerta respectiva.
Existe un formato resultado de las SA para su aprobacion
3
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar Hoja Informativa de las situaciones adversas con estado "No
corregidas"

MP.04.20.05 - Elabora la HI de Situaciones
Adversas de Hito de Control, para determinar si
corresponde hacer Acciones por el titular de la
entidad
PT.04.44.00
PT.04.44.01
PT.04.44.02
PT.04.44.03
PT.04.44.04
PT.04.44.05
PT.04.44.06
PT.04.44.07
Puedo /Quiero
Aprobar la Hoja Informativa remitida por el Jefe de Comisión.

Para Poder
Gestionar la ejecución de un servicio de control posterior de ser el caso.
Dado que: El Jefe de Comisión remitió su Hoja Informativa para su revisión y

aprobación.
Cuando: El sistema me permita acceder al formato de Hoja Informativa para su aprobación.
Entonces: Si la HI es aprobada por el Responsable de la UO/OD, y corresponde un
servicio de control posterior, se gestionará su ejecucón según lo establecido en el proceso de
"Programación de servicios de control y Relacionados".
Si la HI es aprobada por el Jefe de OCI, dicha HI será remitida a su Supervisor de
Seguimiento, que le ha sido asignado en su UO/OD correspondiente.
en caso que se observe la HI, debera volver a una instancia previa emitiendo la alerta
correspondiente
En el caso que la HI, sea aprobada por la UO/OD, el plazo máximo para dicha
aprobación es de 5 días hábiles a partir del día siguiente de su remisión.
En el caso que la HI sea aprobada por el OCI, el plazo máximo para dicha
aprobación es de 3 días hábiles
Si el responsable de la aprobación de la HI es la UO/OD termina el proceso.
3
SISCO - FASE 1
Si el responsable de la aprobación de la HI es el OCI, entonces el Jefe del OCI remite dicha

HI al Supervisor de Seguimiento, que le ha sido asignado en su UO/OD
correspondiente.
3
SISCO - FASE 1
Título: Remitir Hoja Informativa de las situaciones adversas con estado "No corregidas"

MP.04.20.07 - Aprobar HI de Situaciones
Adversas de Hito de Control
PT.04.44.00
PT.04.44.01
PT.04.44.02
PT.04.44.03
PT.04.44.04
PT.04.44.05
PT.04.44.06
PT.04.44.07
En calidad de Jefe de OCI
Puedo /Quiero
Remitir la Hoja Informativa de las situaciones adversas con estado "No corregidas".
Para Poder
Revisar y validar por el Supervisor de Seguimiento de la OD/UO

Dado que: Se elaboró y aprobó la Hoja Informativa para ser remitida al Supervisor de
Seguimiento.
Cuando: El sistema me permita remitir la Hoja Informativa al Supervisor de Seguimiento.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Supervisor de Seguimiento, informandolé que la
Hoja Informativa le fue remitida.
nuevo rol supervisor de seguimiento
3
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar si la Situación Adversa es crítica

Control concurrente
MP.04.04.01.03.03 - Elaborar Reporte de
avances de situaciones adversas
Puedo /Quiero
Evaluar si la Situación Adversa es crítica

Para Poder
Determinar si la Situación Adversa es crítica.

Dado que: Se tiene una Situación Adversa con evidencia suficiente y apropiada.
Cuando: Se determine que la Situación Adversa es crítica.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Integrante de la Comisión, para que
proyecte el Reporte de Avance de Situaciones Adversas.
La comision de control determina la criticidad de una SA

critica = requiere adoptar acciones inmediatas
en la directiva proponer una definicion
3
SISCO - FASE 1
Título: Generar la respuesta al Titular de la Entidad.

Control concurrente
Puedo /Quiero
Generar la respuesta al Titular de la Entidad.

Para Poder
Comunicar el resultado de su Solicitud.

Dado que: Se recepcionó y evaluó el Formato de Evaluación Simple elaborado por el

Personal designado.
Cuando: El sistema me permita generar el documento de respuesta y suscribirla.
Entonces: El sistema me permitirá remitir la respuesta al Titular de la Entidad.
3
SISCO - FASE 1
Título: Registrar la ejecución del Operativo del Servicio de Control Simultáneo
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.04 - Elaborar Hoja de Trabajo
Puedo /Quiero
Desarrollar los procedimientos del Operativo del Servicio de Control Simultáneo
Para Poder
Determinar la existencia de situaciones adversas
Dado que: Se cuenta con la información de la Entidad, y el Plan del Operativo del
Servicio de Control Simultáneo aprobado.
Cuando: El sistema me permita registrar la ejecución del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo.
Entonces: El sistema emitirá alertas para la revisión y aprobación de los
procedimientos del Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
3
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Solicitud de Información.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.01 - Registrar Solicitud de Información.
Prototipos Relacionados PT.03.12 (Prototipo usado en varias fases)
Puedo /Quiero
Generar y registrar los requerimientos de documentos e información a las unidades orgánicas

competentes.
Para Poder
Iniciar el proceso de recopilación de información y desarrollar los procedimientos de

auditoría.
Dado que: con dicha solicitud se genera la entrega de documentos a efectos de elaborar
el plan de auditoría.
Cuando: el sistema permita el registro de información y se cuente con una solicitud de

información revisada y firmada.
Entonces: El sistema emita una codificación.
El documento tiene que estar suscrito, fecha, nombres de Jefe de Comisión. (Anexo N° 4)
3
SISCO - FASE 1
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.01 – Registrar Solicitud de Información.
Puedo /Quiero
Generar y registrar los requerimientos de documentos e información a las dependencias

de la entidad u otras entidades.
Para Poder
Comunicar las solicitudes de información.
Dado que: Se requiere la entrega de documentos a efectos de evaluar y analizar la

información en concordancia con los procedimientos de auditoría.
Cuando: el sistema permita visualizar la solicitud de información.
Entonces: La entidad atienda oportunamente dicha solicitud de información.

Supervisor. (Anexo N° 4)
3
SISCO - FASE 1
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.01 – Registrar Solicitud de Información.
Puedo /Quiero

de la entidad, de otras entidades y personas naturales y jurídicas privadas, de ser el caso.
Para Poder
Elaborar el plan que contenga la matriz de planificación y programa de auditoría.
Dado que: con dicha solicitud se genera la entrega de documentos a efectos de elaborar
el plan de auditoría.
Cuando: el sistema permita el registro de información y se cuente con una solicitud de

información revisada y firmada.
El documento tiene que estar suscrito, fecha, nombres de Jefe de Comisión.
3
SISCO - FASE 1

PT.03.12 (Prototipo usado en varias fases)
PT.03.36.00.00 al PT.03.36.00.01
PT.03.36.01.00 al PT.03.36.01.05
PT.03.37.00 al PT.03.37.07
Puedo /Quiero

de la entidad, de otras entidades y personas naturales y jurídicas privadas, de ser el caso.
Para Poder
Dado que: Se requiere la entrega de documentos a efectos de evaluar y analizar la

información en concordancia con el plan aprobado de auditoría.
Cuando: el sistema permita visualizar la solicitud de información.
Entonces: La entidad atienda oportunamente dicha solicitud de información.

Supervisor.
3
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero

competentes de la entidad.
Para Poder
Obtener información que nos permitan elaborar el memorando de planificación de

auditoría.
Dado que: Con dicha solicitud se requiere la entrega de información a fin de

elaborar el Memorando de Estrategia de Auditoría (MEA) y el Memorando de
Planificación.
Cuando: Cuando se ha iniciado la etapa de planificación y se cuente con una

solicitud de información revisada y firmada.
El documento tiene que estar suscrito, fecha, Comisión de Auditoría.
3
SISCO - FASE 1
En calidad de Jefe de Comisión Auditora.
Puedo /Quiero
Generar y registrar los requerimientos de información.
Para Poder
Dado que: Se requiere solicitar información a fin de desarrollar los procedimientos de

auditoría.
Cuando: El sistema permita registrar la solicitud de información.
Entonces: Se comunica la solicitud de información.
El documento tiene que consignar fecha, nombres y firmas de Jefe y/o Supervisor de
Comisión Auditora.
3
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Solicitud de Información.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.02 - Comunicar Solicitud de Información.
Puedo /Quiero
Notificar al funcionario responsable de proporcionar la información.
Para Poder
Obtener la información y documentación necesarias para la elaboración del plan de

auditoria.
Dado que: Se requiere obtener información de la entidad para la emisión del plan de
auditoría.
Cuando: el sistema permita efectuar la notificación correspondiente.
Entonces: El sistema emita una notificación.
Según el plazo fijado por la Comisión Auditora (Anexo N° 4)
3
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Notificar a la persona responsable de proporcionar la información.
Para Poder
Obtener la información y documentación necesarias para la elaboración del plan de auditoria

que contenga la matriz de planificación y programa de auditoría.
Dado que: Se requiere obtener información de la entidad para la emisión del plan de
auditoría.
Cuando: el sistema permita efectuar la notificación correspondiente.
Según el plazo fijado por la Comisión Auditora.
3
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Notificar al funcionario responsable de proporcionar la información.
Para Poder
Obtener información que nos permitan elaborar el memorando de planificación de

auditoría.
Dado que: Se requiere obtener información para la emisión del MEA y el

Memorando de Planificación.
Cuando: Se ha registrado la solicitud de información.
Según el plazo fijado por la Comisión Auditora.
3
SISCO - FASE 1
Título: Circularizar y realizar reuniones de ser necesario, con terceros relacionados con la
materia a examinar.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.03 - Recibir Información.
En calidad de Integrantes, Jefe de Comisión y Supervisor.
Puedo /Quiero
Obtener mayores elementos de juicio que permitan concluir el procedimiento.
Para Poder
Obtener mayores evidencias que sustenten las conclusiones de los procedimientos.
Dado que: Se necesita información complementaria para el desarrollo de los

procedimientos de la auditoria.
Cuando: Surja la necesidad de complementar de ser necesario con información de fuente

externa.
Entonces: La información me permita complementar el hecho examinado.
Anexo N° 4
3
SISCO - FASE 1
Título: Realizar visitas de inspección, entrevistas y reuniones con funcionarios a cargo

de las áreas examinadas.

Integrantes de Comisión, Jefe de Comisión y
En calidad de
Supervisor.
Puedo /Quiero
Obtener información directa y complementaria para el desarrollo del procedimiento de

auditoría.
Para Poder
Obtener mayores evidencias que permitan concluir el procedimiento.
Dado que: Se necesita información directa y exacta para el desarrollo de los

procedimientos de la auditoria.
Cuando: Surja la necesidad de complementar con información las evidencias.
Entonces: La información me permita despejar dudas e imprecisiones del hecho

examinado.
3
SISCO - FASE 1
Título: Realizar entrevistas y reuniones con funcionarios a cargo de las áreas

examinadas.

Integrantes de Comisión, Jefe de Comisión y
En calidad de
Supervisor.
Puedo /Quiero
Realizar entrevistas y reuniones con funcionarios a cargo de las áreas examinadas.
Para Poder
Obtener mayores evidencias que permitan concluir el procedimiento y responder a los

objetivos y preguntas de auditoría.
Dado que: La información sea respaldada con evidencias suficientes y apropiadas y

razonables con el juicio profesional.
Entonces: Se necesita asegurar los resultados.
3
SISCO - FASE 1
Título: Realizar entrevistas y reuniones con funcionarios a cargo de las áreas

examinadas.
Puedo /Quiero
Obtener información directa y complementaria para el desarrollo del procedimiento de

auditoría.
Para Poder
Obtener mayores evidencias que permitan concluir el procedimiento.
Dado que: Se necesita información para el desarrollo de los procedimientos de la

auditoria.
Cuando: Surgió la necesidad de complementar con información las evidencias.
Entonces: La información permitirá comprender mejor la materia de control.
3
SISCO - FASE 1
Título: Recibir Información.
Puedo /Quiero
Recibir la información solicitada.
Para Poder
Evaluar la información y desarrollar los procedimientos de la auditoría.
Dado que: Se cuenta con información para el desarrollo de los procedimientos de la

auditoria.
Cuando: Se solicitó información a las dependencias de las entidades u otras entidades.
Entonces: La información este completa y valida.
La documentación recibida corresponda a lo solicitado.
3
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Para Poder

auditoria.
Cuando: Se solicitó información a las dependencias de las entidades u otras

entidades.
Entonces: La información este completa y valida.
3
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Para Poder
Dado que: Se cuenta con información solicitada.
Cuando: Se solicitó información.
Entonces: La información este completa y valida para el desarrollo de los

procedimientos de la auditoría.
3
SISCO - FASE 1
Título: Recopilar información de terceros, de ser necesario.
En calidad de Integrantes, Jefe de Comisión y Supervisor.
Puedo /Quiero
Recopilar información de terceros, de ser necesario.
Para Poder
Obtener mayores evidencias que sustenten las conclusiones de los procedimientos y

responder a los objetivos y preguntas de auditoría.
Dado que: La información sea respaldada con evidencias suficientes y apropiadas y

razonables con el juicio profesional.
Entonces: Se necesita asegurar los resultados.
3
SISCO - FASE 1
Título: Revisar y Derivar Información Recibida.
Puedo /Quiero
Corroborar la exactitud de la información solicitada.
Para Poder

auditoria.
Cuando: Se recepcionó y descargó la información enviada por las dependencias de las

entidades u otras entidades.
Entonces: La información será derivada al auditor correspondiente.
3
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Para Poder

auditoria.

3
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Para Poder

auditoria.

3
SISCO - FASE 1
Título: Aprobación de la Matriz de desviaciones de cumplimiento.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.04 - Elaborar Hoja de Trabajo.
Puedo /Quiero
Aprobar la matriz de desviaciones de cumplimiento.
Para Poder
Iniciar la formulación de desviaciones de cumplimiento.
Dado que: Se cuenta con la matriz validada.
Cuando: El supervisor de la comisión valida la matriz.
Entonces: Se aprueba la matriz y se registra al sistema.
El documento tiene que estar, validado y suscrito por los miembros de la comisión auditora.
(Anexo N° 9)
3
SISCO - FASE 1
Título: Aprobación de la Matriz de Hechos Específicos con presunta responsabilidad
Puedo /Quiero
Aprobar el proyecto de Matriz de Hechos Específicos con presunta responsabilidad
Para Poder
Aprobar el proyecto de matriz revisando si cumple con señalar el hecho con presunta
irregularidad, nombres apellidos y cargos de las personas involucradas y las evidencias
suficientes y apropiadas.
Dado que: Se cuenta con la matriz presentada por la comisión.
Cuando: El jefe de comisión y supervisor han suscrito la matriz.
Entonces: Se aprueba la matriz y se registra al sistema
El documento tiene que estar suscrito por los miembros de la comisión de control. (Anexo N°
10)
3
SISCO - FASE 1
Título: Aprobación de la Matriz de Resultados de auditoría de desempeño.
En calidad de Supervisor.
Puedo /Quiero
Aprobar de la Matriz de Resultados de auditoría de desempeño.
Para Poder
Iniciar la formulación de resultados de auditoría de desempeño.
Dado que: Se cuenta con la matriz elaborada.
Cuando: El supervisor de la comisión aprueba la matriz.
Entonces: Se autoriza la formulación de resultados y se registra al sistema.
El documento tiene que estar suscrito por el supervisor.
3
SISCO - FASE 1
Título: Consolidar y Enviar a Expediente Digital Hoja de Trabajo
En calidad de Jefe de Comisión y Supervisor
Puedo /Quiero
Organizar, clasificar, codificar y referenciar la documentación para su registro y digitalización.
Para Poder
a) Sustentar la elaboración del informe con la información registrada

b) Facilitar su accesibilidad, uso y custodia.
Dado que: Se reviso la fundamentación y el sustento de los hechos con presunta

irregularidad.
Cuando: Se concluyo el proceso de evaluación de comentarios y aclaraciones
Entonces: Se puede iniciar el proceso de elaboración de informe
Debe estar verificada por el supervisor
3
SISCO - FASE 1
Título: Consolidar y Enviar a Expediente Digital Hoja de Trabajo.
En calidad de Jefe de Comisión y Supervisor.
Puedo /Quiero
Organizar, clasificar, codificar y referenciar la documentación para su registro y

digitalización.
Para Poder
a) Sustentar la elaboración del informe con la documentación registrada.

Dado que: Se reviso la fundamentación y el sustento de los hechos observados.
Cuando: Se concluyo el proceso de evaluación de comentarios y aclaraciones.
Entonces: Se puede iniciar el proceso de elaboración de informe.
Debe estar verificada por el supervisor.
3
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Para Poder
a) Sustentar la elaboración del informe preliminar con la documentación registrada.

Dado que: Se tiene los comentarios y apreciaciones de los gestores y terceros.
Cuando: Se recibió los comentarios y apreciaciones del informe preliminar.
Entonces: Proceder a la elaboración del informe de auditoría.
Debe estar verificada por el supervisor.
3
SISCO - FASE 1
En calidad de Jefe de Comisión y Supervisor
Puedo /Quiero
Para Poder
a) Sustentar la elaboración del informe con la documentación registrada.

Dado que: Se revisó el sustento de los hallazgos (Deficiencias significativas).
Cuando: Se concluyó el proceso de evaluación de comentarios.
Entonces: Se puede iniciar el proceso de elaboración de informe.
Debe estar verificada por el supervisor de comisión auditora.
3
SISCO - FASE 1
Título: Elaboración de la Matriz de Hechos Específicos con presunta responsabilidad
En calidad de Integrante de Comisión SCE.
Puedo /Quiero
Elaborar la Matriz de Hechos Específicos con presunta responsabilidad
Para Poder
Señalar el hecho con presunta irregularidad, nombres apellidos y cargos de las personas
involucradas y las evidencias suficientes y apropiadas.
Dado que: Se cuenta con una matriz preliminar.
Cuando: Se ha desarrollado los procedimientos y valoración de la evidencia suficiente y

apropiada.
Entonces: Se tiene el proyecto de matriz elaborada para su posterior revisión.
El documento tiene que estar suscrito por el abogado. (Anexo N° 10)
3
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Hoja de Trabajo
En calidad de Integrante de Comisión.
Puedo /Quiero
Desarrollar los procedimientos utilizando técnicas y pruebas de control, con el

propósito de obtener mayor evidencia que reafirme el hecho con presunta
irregularidad.
Para Poder
Sustentar con mayor evidencia el hecho irregular contenido en el plan y cumplir con los
objetivos del SCE.
Dado que: Se cuenta con el plan de SCE aprobado
Cuando: Se obtenga la evidencia complementaria.
Entonces: El procedimiento permita corroborar el hecho irregular y su posterior registro en

el sistema.
El documento tiene que estar revisado y suscrito por el Jefe de Comisión y Supervisor. (Anexo
N° 9)
3
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Hoja de Trabajo.
Puedo /Quiero
Evaluar y revisar información entregada con la finalidad de iniciar el desarrollo de los

procedimientos utilizando técnicas y pruebas de auditoría.
Para Poder
Supervisar que el desarrollo del procedimiento se encuentre sustentado con evidencias.
Dado que: Se cuenta con el plan de auditoria aprobado.
Cuando: La entidad remita la documentación solicitada.
Entonces: El sistema me permita la aprobación por el Jefe de Comisión del procedimiento

aplicado para su posterior registro en el sistema.
Anexo N° 8
3
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Evaluar la información recibida para la elaboración de Hoja de Trabajo.
Para Poder
Desarrollar sustentada mente los procedimientos contenidos en el plan, cumplir con los
objetivos y responder las preguntas de auditoría.
Cuando: La entidad remita la documentación solicitada.
Entonces: Me permita formular la matriz de resultados, para su registro en el sistema para la

revisión del Jefe de Comisión.
3
SISCO - FASE 1
En calidad de Integrante de Comisión/Equipo SOA.
Puedo /Quiero
Evaluar y revisar información entregada con la finalidad de iniciar el desarrollo de los

procedimientos utilizando técnicas y pruebas de auditoría.
Para Poder
Sustentar con evidencias el desarrollo de procedimientos contenidos en el plan/memorando de

planificación y cumplir con los objetivos de la auditoría.
Dado que: Se cuenta con el plan de auditoria/memorando de planificación aprobado.
Cuando: Se recibió la información solicitada
Entonces: El sistema me permita la aprobación por el Jefe de Comisión/Equipo SOA del

procedimiento aplicado para su posterior registro en el sistema.
3
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar, revisar y validar la Matriz de desviaciones de cumplimiento.
En calidad de Integrante , Jefe de Comisión y Supervisor.
Puedo /Quiero
Exponer y sustentar los hechos de presunta irregularidad.
Para Poder
Revelar una desviación de cumplimiento, sustentando el hecho con evidencias,

indicando los presuntos responsables y tipo de responsabilidad.
Dado que: Se cuenta los elementos de juicio y evidencias probatorias.
Cuando: El jefe de comisión y supervisor aprueban la matriz.
Entonces: Autorizar la formulación del hallazgo y se registra al sistema.
El documento tiene que estar, revisado, validada y suscrito por los miembros de la
comisión auditora.
3
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar, revisar y validar la Matriz de Resultados de auditoría de

desempeño.
En calidad de Integrante y Jefe de Comisión.
Puedo /Quiero
Elaborar, revisar y validar la Matriz de Resultados de auditoría de desempeño, y

responder las preguntas de auditoría.
Para Poder
Evaluar la evidencia y desarrollar resultados (condición, criterio, causa y efecto),

conclusiones, recomendaciones y establecer los beneficios esperados.
Dado que: Se cuenta con los elementos de juicio y las evidencias.
Cuando: Se tiene la matriz elaborada y revisada.
Entonces: Se deriva al supervisor para su aprobación.
El documento tiene que estar suscrito por los integrantes y jefe de comisión.
3
SISCO - FASE 1
Título: Recopilar información complementaria (De ser necesario).
Puedo /Quiero
Contar con documentación complementaria de ser necesario.
Para Poder
Fortalecer el sustento de los hechos con indicio de irregularidad para identificar la gravedad
de los mismos, la cantidad de involucrados, entre otros aspectos.
Dado que: Es necesario contar con información complementaria.
Cuando: Las circunstancias lo requieran
Entonces: Incorporar en la Carpeta de Atención de Denuncia.
3
SISCO - FASE 1
Título: Revisar Hoja de Trabajo.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.04 – Elaborar Hoja de Trabajo.
Puedo /Quiero
Dirige y orienta el desarrollo de los procedimientos y su aprobación cautelando la

adecuada aplicación de las normas y técnicas de auditoría.
Para Poder
Sustentar con evidencias el desarrollo de procedimientos contenidos en el plan y cumplir

con los objetivos de la auditoría.
Dado que: Se cuenta con la hoja de trabajo con sus respectivas evidencias. Cuando: El
Integrante de comisión alcanza la hoja de trabajo para su revisión. Entonces: Aprueba y
eleva al Supervisor.
El documento debe estar suscrito por el Integrante. (Anexo N° 8)
3
SISCO - FASE 1
Título: Revisar y aprobar la Hoja de Trabajo
Puedo /Quiero
Dirige y orienta el desarrollo de los procedimientos y su aprobación cautelando la

adecuada aplicación de las normas y técnicas y pruebas de control.
Para Poder
Sustentar con evidencias el desarrollo de procedimientos contenidos en el plan y cumplir con

los objetivos del SCE.
Dado que: Se cuenta con la hoja de trabajo con sus respectivas evidencias Cuando: El
Integrante de comisión alcanza la hoja de trabajo para su revisión Entonces: Aprueba
y eleva al Supervisor.
El documento debe estar suscrito por el Integrante. (Anexo N° 9)
3
SISCO - FASE 1
Título: Revisar y aprobar la Hoja de Trabajo.
Puedo /Quiero
Revisar y aprobar la Hoja de Trabajo orientando el desarrollo de los procedimientos

cautelando la adecuada aplicación de las normas y técnicas de auditoría.
Para Poder
Sustentar con evidencias el desarrollo de procedimientos contenidos en el plan y cumplir

con los objetivos y responder las preguntas de auditoría
Dado que: Se cuenta con la hoja de trabajo con sus respectivas evidencias. Cuando: El
Integrante de comisión alcanza la hoja de trabajo para su revisión. Entonces: Aprueba y
eleva al Supervisor.
El documento debe estar suscrito por el Integrante.
3
SISCO - FASE 1
Título: Revisar y aprobar la Hoja de Trabajo.
En calidad de Jefe de Comisión Auditora
Puedo /Quiero
Revisar y aprobar la Hoja de Trabajo, cautelando la adecuada aplicación de las normas y

técnicas de auditoría.
Para Poder
Sustentar con evidencias el desarrollo de procedimientos contenidos en el plan de auditoría

y cumplir con sus objetivos.
Dado que: Se cuenta con la hoja de trabajo con sus respectivas evidencias Cuando:
El Integrante de comisión alcanzó la hoja de trabajo para su revisión. Entonces:
Aprueba y eleva al Supervisor.
La hoja de trabajo debe estar firmada por quien la revisa.
3
SISCO - FASE 1
Título: Revisión de la Matriz de Hechos Específicos con presunta responsabilidad
En calidad de Jefe de Comisión y supervisor SCE.
Puedo /Quiero
Revisar la Matriz de Hechos Específicos con presunta responsabilidad
Para Poder
Revisar si el proyecto de matriz cumple con señalar el hecho con presunta irregularidad,
nombres apellidos y cargos de las personas involucradas y las evidencias suficientes y
apropiadas.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de matriz.
Cuando: Se ha desarrollado los procedimientos y valoración de la evidencia suficiente y

apropiada.
Entonces: Se tiene el proyecto de matriz revisado para su posterior aprobación.
El documento tiene que estar suscrito por el Jefe de Comisión y Supervisor SCE. (Anexo N°
10)
3
SISCO - FASE 1
Título: Supervisar, aprobar y autorizar el registro Hoja de Trabajo
En calidad de Supervisor de Comisión.
Puedo /Quiero
Supervisa que el desarrollo del procedimiento se encuentre sustentado en

evidencias.
Para Poder
Sustentar con evidencias el desarrollo de procedimientos contenidos en el plan y cumplir con

los objetivos del SCE.
Dado que: Se cuenta con la hoja de trabajo con sus respectivas evidencias
Cuando: El jefe de comisión alcanza la hoja de trabajo para su supervisión
Entonces: Autorizar el registro de la hoja de trabajo en el sistema.
El documento tiene que estar suscrito por los miembros de la Comisión de Control. (Anexo N°
9)
3
SISCO - FASE 1
Título: Supervisar, aprobar y autorizar el registro Hoja de Trabajo.
Puedo /Quiero
Supervisar que el desarrollo del procedimiento se encuentre sustentado en evidencias.
Para Poder
Sustentar con evidencias el desarrollo de las posibles hallazgos, aspectos relevantes o

deficiencias de control interno.
Dado que: Se cuenta con la hoja de trabajo con sus respectivas evidencias.
Cuando: El jefe de comisión alcanza la hoja de trabajo para su supervisión.
Entonces: Autorizar el registro de la hoja de trabajo en el sistema.
El documento debe estar suscrito por el Integrante, jefe de comisión. (Anexo N° 8)
3
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Supervisar y aprobar el desarrollo del procedimiento cautelando la adecuada aplicación de

las normas y técnicas de auditoría.
Para Poder
Verificar las evidencias en el desarrollo de los posibles resultados.
Dado que: Cuenta con la hoja de trabajo con sus respectivas evidencias. Cuando: El
jefe de comisión alcanza la hoja de trabajo para su supervisión. Entonces: Autorizar el
registro de la hoja de trabajo en el sistema.
El documento tiene que estar, revisado, aprobado y suscrito por los miembros de la comisión
auditora.
3
SISCO - FASE 1
En calidad de Supervisor de Comisión Auditora
Puedo /Quiero
Supervisar y aprobar la Hoja de Trabajo, cautelando la adecuada aplicación de las normas

y técnicas de auditoría.
Para Poder
Sustentar con evidencias el desarrollo de procedimientos contenidos en el plan de auditoría y

cumplir con sus objetivos.
Dado que: Se cuenta con la hoja de trabajo con sus respectivas evidencias
Cuando: El jefe de comisión, alcanza la hoja de trabajo para su supervisión y

aprobación.
Entonces: Aprobar y autorizar el registro de la hoja de trabajo en el sistema.
La hoja de trabajo debe estar suscrita por el Integrante y jefe de comisión.
3
SISCO - FASE 1
Título: Acompañamiento y Reuniones con los Gestores y Actores Claves (Titulares,

representantes y personal técnico).
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.05 - Registrar Hallazgo

Integrante , Jefe de Comisión, Supervisor y
En calidad de
Expertos.
Puedo /Quiero
Realizar reuniones con los Gestores y Actores Claves (Titulares, representantes y personal
técnico).
Para Poder
Confirmar el árbol de problemas y explicar las causas.
Dado que: Se necesita la participación activa de los gestores y actores claves para poder
emitir opiniones y resultados.
Cuando: Se tenga el proyecto de matriz para convalidar apreciaciones.
Entonces: Se valida la matriz para su aprobación y emisión de informe de resultados.
3
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar Informe Preliminar.
Puedo /Quiero
Aprobar Informe Preliminar
Para Poder
Iniciar la etapa de comunicación del informe preliminar.
Dado que: Se cuenta con el informe preliminar.
Cuando: Se cuente con la aprobación del supervisor.
Entonces: El registro en el sistema para su comunicación del informe preliminar.
3
SISCO - FASE 1
Título: Elaboración del Pliego de Hechos
En calidad de Jefe de Comisión de Control
Puedo /Quiero
Elaborar el pliego de hechos con sus elementos necesarios.
Para Poder
Establecer las irregularidades y responsabilidades de las personas comprendidas cuya

redacción del hallazgo cuente con los atributos (Condición, criterio, efecto y de ser el caso la
causa)
Dado que: Se cuenta con la matriz aprobada.
Cuando: Se ha identificado los presuntos hechos irregulares y responsabilidades.
Entonces: Registrar en el sistema e Iniciar el proceso de notificación del pliego de hechos.
El documento tiene que estar visado por el Jefe de Comisión y Supervisor (Anexo N° 11)
3
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Hallazgos (Deficiencias significativas).
Puedo /Quiero
Elaborar hallazgos (Deficiencias significativas) que tengan sus atributos (Condición, criterio,
efecto y causa).
Para Poder
Comunicar a la administración los hallazgos encontrados durante la auditoría.
Dado que: Se ha identificado aseveraciones equivocas y/o irregularidades.
Cuando: Se concluyo el desarrollo de procedimientos de auditoría.
Entonces: Comunicar hallazgos (deficiencias significativas).
El documento tiene que estar, visado por el jefe de comisión y supervisor. De ser
irregularidad vinculada a fraude se debe emitir el RAF a la CGR
3
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Hallazgos (Desviaciones de cumplimiento).
Puedo /Quiero
Contar con hallazgos que tengan sus elementos necesarios.
Para Poder
Contar con un documento que cuente con los atributos (Condición, criterio, efecto y de ser
el caso la causa).
Dado que: Se ha identificado los presuntos hechos irregulares.
Cuando: El Integrante , Jefe de Comisión revisa la matriz.
Entonces: Contar con un hallazgo (desviación de cumplimiento) aprobado.
El documento tiene que esta visado por el jefe de comisión y supervisor. (Anexo N° 10)
3
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Informe Preliminar.
Puedo /Quiero
Elaborar el Informe Preliminar.
Para Poder
Contar con documentos y apreciaciones de gestores para elaborar los resultados que cuenten
con los atributos (Condición, criterio, efecto y de ser el caso la causa).
Dado que: Se ha identificado los presuntos actos de gestión de mejora. Cuando:
Se cuente con la matriz de resultados aprobada por el supervisor. Entonces:
Contar con informe preliminar.
El documento tiene que estar, visado por el jefe de comisión y supervisor.
3
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Hallazgo (Deficiencias significativas).
Puedo /Quiero
Registrar los hallazgos (Deficiencias significativas) y evidencias.
Para Poder
Iniciar la etapa de comunicación a la Administración.
Dado que: Se requiere registrar los hallazgos (deficiencias significativas) a fin de iniciar
la etapa de comunicación.
Cuando: Se elaboraron los hallazgos (deficiencias significativas) y cuenta con la

conformidad del jefe de comisión y supervisor.
Entonces: Iniciar la etapa de comunicación a la Administración.
3
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Hallazgo.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.05 - Registrar Hallazgo.
Puedo /Quiero
Registrar los hallazgos y evidencias.
Para Poder
Iniciar la etapa de comunicación al auditado.
Dado que: Se cuenta con los hallazgos aprobados y documentados.
Cuando: El sistema lo permita.
Entonces: Iniciar la etapa de comunicación al auditado.
Según los plazos establecidos en el cronograma del plan de auditoría. (Anexo N° 10)
3
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Informe Preliminar.
Puedo /Quiero
Registrar los resultados y evidencias.
Para Poder
Iniciar la etapa de comunicación del informe preliminar.
Cuando: Se cuente con la aprobación del supervisor.
Entonces: El registro en el sistema para su comunicación del informe preliminar.
Según los plazos establecidos en el cronograma del plan de auditoría.
3
SISCO - FASE 1
Título: Registrar pliego de Hechos
Puedo /Quiero
Registrar pliego de Hechos
Para Poder
Iniciar la etapa de comunicación a las personas comprendidas
Dado que: Se cuenta con el pliego de hechos aprobados y documentados.
Entonces: Iniciar la etapa de comunicación a las personas comprendidas.
Según los plazos establecidos en el cronograma del plan de SCE. (Anexo N° 11)
3
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Hallazgos (Deficiencias significativas).
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.06 - Comunicar Hallazgos.
En calidad de Jefe de Comisión/Socio SOA
Puedo /Quiero
Comunicar los hallazgos (Deficiencias significativas) a la administración.
Para Poder
Recibir sus comentarios para evaluación.
Dado que: Se requiere comunicar los hallazgos, (deficiencias significativas) a la

administración para recibir sus comentarios.
Cuando: Se registraron los hallazgos (deficiencias significativas) en el sistema.
Entonces: Programar entrevista final.
Devolución de la documentación entregada a la Comisión en calidad de préstamo. Según
los plazos establecidos en el cronograma del plan de auditoría.
3
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Hallazgos.
Puedo /Quiero
Comunicar los hallazgos de manera reservada a las personas comprendidas en los hechos.
Para Poder
Recibir sus comentarios y aclaraciones sustentados.
Entonces: Recibir comentarios y aclaraciones.
a) Devolución de la documentación a la entidad.

b) oficio al titular para que se brinden las facilidades a las personas comprendidas en los
hechos. (Anexo N° 11, N° 12, N° 13, N° 14 y N° 15)
3
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Informe Preliminar.
Puedo /Quiero
Comunicar los resultados a los gestores y terceros interesados.
Para Poder
Recibir sus comentarios y apreciaciones sustentados formalmente del Informe Preliminar.
Cuando: El sistema permita comunicar.
Entonces: Recibir comentarios y apreciaciones de los gestores y terceros.
Devolución de la documentación a la entidad.
3
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Pliego de Hechos
Puedo /Quiero
Comunicar Pliego de Hechos y recibir aclaraciones
Para Poder
Recibir sus comentarios y aclaraciones sustentados
Entonces: Recibir comentarios y aclaraciones.
a) Devolución de la documentación complementaria a la entidad

b) Oficio al titular para que se brinden las facilidades a las personas comprendidas en los
hechos con presunta irregularidad. (Anexo N° 11, N° 12, N° 13, N° 14, N° 15, N° 16 y N°
18)
3
SISCO - FASE 1
Título: Entrevistas preliminares con funcionarios involucrados.
Puedo /Quiero
Discutir las deficiencias significativas de auditoría con los funcionarios involucrados.
Para Poder
Recoger sus opiniones preliminares sobre las causas de las deficiencias, la naturaleza de las
medidas correctivas a implementarse y otros aspectos.
Dado que: Se requiere contar con las opiniones preliminares de los funcionarios
involucrados.
Cuando: Se aplicaron los procedimientos de auditoría.
Entonces: Registrar los hallazgos (deficiencias significativas).
3
SISCO - FASE 1
Título: Notificación mediante publicación de edicto

PT.04.51
PT.04.53
Puedo /Quiero
Citar a las personas comprendidas en el pliego de hechos para que se apersone a recogerlo
en la dirección que se indique.
Para Poder
Recibir sus comentarios y aclaraciones sustentados
Cuando: No se ha podido ubicar el domicilio de las personas comprendidas en el pliego

de hechos.
Entonces: Iniciar la etapa de evaluación de los comentarios y aclaraciones.
Cuando no ha sido ubicado el domicilio de las personas comprendidas en el pliego de

hechos. (Anexo N° 17)
3
SISCO - FASE 1
Título: Notificación mediante publicación de edicto.

PT.04.50
PT.04.51
PT.04.52
PT.04.53
Puedo /Quiero
Citar a las personas comprendidas en los hechos, a la entidad a efecto de

entregarle los hallazgos.
Para Poder
Recibir sus comentarios y aclaraciones sustentados.
Cuando: No se ha podido ubicar el domicilio de las personas comprendidas en los hechos.
Entonces: Iniciar la etapa de evaluación de descargos.
Cuando no ha sido ubicado el domicilio de las personas comprendidas en los hechos. (Anexo
N° 16)
3
SISCO - FASE 1
Título: Recibir comentarios y aclaraciones
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.07 – Recibir comentarios y aclaraciones

PT.04.49
PT.04.53
Puedo /Quiero
Obtener las aclaraciones y comentarios de las personas comprendidas en los hechos

de presunta irregularidad.
Para Poder
Evaluar las aclaraciones y comentarios para determinar si los hechos han sido
desvirtuados o no
Dado que: Se tienen presentado los comentarios y aclaraciones
Cuando: Se le ha comunicado el pliego de hechos.
Entonces: Concluir la evaluación de los comentarios y aclaraciones.
Según los plazos establecidos en el cronograma del plan de SCE
3
SISCO - FASE 1
Título: Recibir comentarios y aclaraciones.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.07 – Recibir comentarios y aclaraciones.
Puedo /Quiero
Obtener las aclaraciones y comentarios de las personas comprendidas en los hechos que
fueron comunicadas y notificadas.
Para Poder
Evaluar las aclaraciones y comentarios.
Cuando: Se tiene presentado los comentarios y aclaraciones.
Entonces: Concluir la evaluación de los comentarios y aclaraciones.
3
SISCO - FASE 1
Título: Recibir comentarios y apreciaciones.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.07 - Recibir comentarios y aclaraciones.
Puedo /Quiero
Obtener las comentarios y apreciaciones de los gestores y terceros.
Para Poder
Evaluar las comentarios y apreciaciones.
Dado que: Se cuenta con el informe preliminar (resultados) a los gestores y terceros.
Cuando: Se hayan recibido los comentarios y apreciaciones.
Entonces: Concluir la evaluación de los comentarios y apreciaciones.
3
SISCO - FASE 1
Título: Recibir comentarios.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.07 - Recibir comentarios y aclaraciones.
Puedo /Quiero
Obtener comentarios de la administración.
Para Poder
Evaluar los comentarios.
Dado que: Se reciben los comentarios de la administración.
Cuando: Se han comunicado los hallazgos (Deficiencias significativas) a la

Administración y se culminó con la entrevista final.
Entonces: Proceder a evaluar los comentarios.
3
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar Comentarios y Aclaraciones
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.08 - Evaluar Comentarios y Aclaraciones
Puedo /Quiero
Evaluar los comentarios y aclaraciones de las personas comprendidas en el pliego de

hechos.
Para Poder
Confirmar o desvirtuar su participación en los hechos e identificar el tipo de presunta

responsabilidad (administrativa, civil o penal)
Dado que: Se ha comunicado el pliego de hechos.
Cuando: Se ha recibido las comentarios y aclaraciones de las personas comprendidas en los

hechos.
Entonces: Incluir el resultado de la evaluación en el informe de control específico.
Las cédulas de evaluación deben estar firmadas por los miembros de la comisión de control
de SCE (Anexo N° 19 y 34)
3
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar Comentarios y Aclaraciones.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.08 - Evaluar Comentarios y Aclaraciones.
Puedo /Quiero
Evaluar los comentarios y aclaraciones de las personas comprendidas en los hechos que fueron
comunicadas y notificadas.
Para Poder
Confirmar o desvirtuar su participación en los hechos comunicados e identificar el tipo de

presunta responsabilidad (administrativa, civil o penal).
Dado que: Se ha recibido las aclaraciones y comentarios de las personas

comprendidas en los hechos.
Cuando: Se han comunicado los hallazgos.
Entonces: Concluir la ejecución del trabajo de campo.
Las cédulas de evaluación deben estar firmadas por los miembros de la comisión auditora.
(Anexo N° 17 y N° 31)
3
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar Comentarios y Apreciaciones.
Puedo /Quiero
Evaluar los comentarios y apreciaciones de los gestores y terceros.
Para Poder
Sustentar cualquier cambio o permanencia de los resultados comunicados a los gestores y

terceros.
Dado que: Se cuenta con los comentarios y apreciaciones de los gestores y terceros.
Cuando: Se ha comunicado el informe preliminar.
Entonces: Emitir el informe de resultados.
Las cédulas de evaluación debe estar firmadas por los miembros de la comisión auditora.
4
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar Comentarios.
En calidad de Integrante de Comisión
Puedo /Quiero
Evaluar los comentarios de la administración.
Para Poder
Confirmar o desvirtuar los hallazgos (deficiencias significativas) comunicados.
Dado que: Se tiene los comentarios de la administración.
Cuando: Se han comunicado los hallazgos (Deficiencias significativas) a la

administración y se culminó con la entrevista final.
Entonces: Se considerará los resultados de la evaluación en el informe.
Las cédulas de evaluación deben estar firmadas por el integrante y revisadas por el Jefe de
Comisión y Supervisor.
4
SISCO - FASE 1
Título: Entrevista final con funcionarios de la entidad
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.06 - Comunicar Hallazgo.

Jefe de Comisión, Supervisor y Jefe de
En calidad de
OCI/Socio SOA.
Puedo /Quiero
Comunicar oralmente la totalidad de las deficiencias significativas determinadas a la

administración.
Para Poder
Persuadir a la administración para que adopte acciones correctivas respecto de las

observaciones identificadas.
Dado que: Se requiere hacer conocer a la administración en forma oral las deficiencias
significativas identificadas.
Cuando: Se ha comunicado los hallazgos (deficiencias significativas) a la

Administración.
Entonces: Recibir comentarios.
Los hallazgos deben haber sido comunicados.
4
SISCO - FASE 1
Título: Registrar Solicitud de Carpeta de Control

MP.04.21 - Registrar Solicitud de Carpeta de
Control
PT.05.34.00
PT.05.34.01
PT.05.34.03
PT.05.34.04
Puedo /Quiero
Registrar solicitud de Carpeta de Control
Para Poder
Atender la solicitud de información del Ministerio Público
Dado que: Se viene desarrollando un servicio de control posterior en su modalidad de

Auditoria de Cumplimiento.
Cuando: Existen hechos que vienen siendo investigados por el Ministerio Público.
Entonces: Se procederá a la elaboración y aprobación de la carpeta de Control.
Solicitud deber estar formulada por el (la) Fiscal de la Nación.
4
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar y aprobar la Carpeta de Control

MP.04.22 – Elaborar Carpeta de Control
MP.04.23 – Aprobar Carpeta de Control
PT.05.34.00
PT.05.34.01
PT.05.34.03
PT.05.34.04
Puedo /Quiero
Elaborar y aprobar la Carpeta de Control
Para Poder
Dado que: Se viene desarrollando un servicio de control posterior en su modalidad de

Auditoria de Cumplimiento.
Cuando: Existen hechos que vienen siendo investigados por el Ministerio Público.
Entonces: Se procederá a la aprobación de la Carpeta de Control.
La atención del requerimiento procede:

a) Los hechos comprendidos en la investigación fiscal se encuentren dentro del alcance
del servicio de control
b) Los hechos se encuentren debidamente evidenciados
c) Los hechos no hayan sido comunicados como desviación de cumplimiento.
4
SISCO - FASE 1
Título: Remitir la Carpeta de Control
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.24 – Comunicar Carpeta de Control

PT.05.34.00
PT.05.34.01
PT.05.34.03
PT.05.34.04
Puedo /Quiero
Remitir la Carpeta de Control a la Unidad Orgánica
Para Poder
Dado que: Se cuenta con la Carpeta de Control elaborada
Cuando: Se ha revisado y aprobado la Carpeta de Control
Entonces: Se procederá a la remisión de la Carpeta de Control para que sea alcanzada al(la)
Contralor(a) General de la República, para su remisión a la(el) Fiscal de la Nación.
4
SISCO - FASE 1
Título: Solicitar Modificación del Plan de Auditoría (Ex Memorando de Planificación).

MP.04.13 - Solicitar Modificacion del Plan de
Servicio de Control
Puedo /Quiero
Modificar el Plan de Auditoría.
Para Poder
Modificar el Plan de Auditoría cuando es necesario efectuar ajustes significativos en su

contenido.
Dado que: Surgen circunstancias que ameritan la modificación.
Cuando: Se cuenta con un Plan de Auditoría.
Entonces: Se ajusta el plan de acuerdo a las necesidades actuales y se aprueba.
Se cuenta con el Plan de Auditoría aprobado.
4
SISCO - FASE 1
En calidad de Integrante de Comisión Auditora.
Puedo /Quiero
Ejecutar procedimientos de auditoría y evaluar errores e irregularidades, de ser el caso,

para la correspondiente determinación de deficiencias significativas.
Para Poder
Reunir evidencia suficiente y apropiada que permita opinar sobre los estados
financieros y presupuestarios de la entidad.
Cuando: Se recibió la información solicitada
Entonces: El sistema permita la elaboración y registro de la hoja de trabajo y sus

archivos adjuntos para su posterior aprobación.
La hoja de trabajo debe estar firmada por quien la elabora.
4
SISCO - FASE 1
Título: Evaluación de los resultados de la ejecución de la auditoria.
Puedo /Quiero
Evaluar la evidencia en términos de suficiencia, importancia y confiabilidad, así como la

naturaleza y nivel de las excepciones de auditoría identificadas.
Para Poder
Determinar si la evidencia obtenida satisface las expectativas generadas durante la

planificación y sustenta las conclusiones sobre la auditoria en su conjunto.
Dado que: Se requiere verificar el cumplimiento de lo planificado y obtener conclusiones

sobre la auditoría en su conjunto.
Cuando: Se supervisó y aprobó la hoja de trabajo.
Entonces: El sistema permita la revisión de la hoja de trabajo por parte del socio SOA.
La hoja de trabajo debe estar suscrita por el Supervisor de comisión.
4
SISCO - FASE 1
Título: Ficha Técnica de Obra.
Modelo de Proceso Relacionado MP.04.04 – Elaborar Hoja de Trabajo
Puedo /Quiero
Levantar información técnica básica y actualizada de la obra examinada.
Para Poder
Contar con la información básica de la obra examinada (contractual, adicionales,

ampliaciones de plazo, valorizaciones, estado situacional de obra, etc), debidamente
sustentada con evidencias.
Dado que: Se cuenta con el plan de auditoria aprobado para examinar la(s) obra(s).
Cuando: La entidad remita la documentación solicitada y corroborada in situ en los

aspectos pertinentes.
Entonces: El sistema me permita la aprobación por el Jefe de Comisión del procedimiento

aplicado para su posterior registro en el sistema.
El documento debe estar suscrito por el Integrante. (Anexo N° 19 A y Anexo 19 B)
4
SISCO - FASE 1
Título: Carpeta de Atención de Denuncia.

MP.04.16 - Registrar Solicitud de Servicio de
Control desde Entidad
Puedo /Quiero
Contar con la Carpeta de Atención de Denuncia
Para Poder
Concluir el análisis de los presuntos hechos irregulares, conclusiones y

recomendación del inicio del Servicio de Control que corresponda.
Dado que: Se cuenta con una Carpeta de Atención de Denuncia.
Cuando: Se ha comprobado los presuntos hechos irregulares
Entonces: Iniciar la etapa de elaboración de informe
4
SISCO - FASE 1
Título: Solicitar Modificación del Plan de Auditoría.

Servicio de Control
Puedo /Quiero
Para Poder
Modificar el plan de auditoria cuando es necesario efectuar ajustes significativos en su

contenido.
Dado que: Surgen circunstancias que ameritan la modificación del plan.
Cuando: Se cuenta con un plan de auditoría aprobado.
a) Se cuenta con un plan de auditoría aprobado.

b) El Plan de Auditoría modificado este aprobado por Jefe de OCIs/UO/OD.
4
SISCO - FASE 1
Título: Solicitar Modificación del Plan de Auditoría.

Servicio de Control
Puedo /Quiero
Para Poder
Modificar el plan de auditoria cuando es necesario efectuar ajustes significativos en su

contenido
Dado que: Surgen circunstancias que ameritan la modificación del plan.
Cuando: Se cuenta con un plan de auditoría aprobado.
a) Se cuenta con un plan de auditoría aprobado.

b) El Plan de Auditoría modificado este aprobado por Jefe de UO/OD.
4
SISCO - FASE 1
Título: Elabora Proyecto De Informe Previo
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.01.03 - Generar Informe
Puedo /Quiero
Elaborar proyecto de Informe Previo
Para Poder
Comunicar a la Entidad el resultado de la evaluación de la solicitud del Informe Previo sea:

 Archivo de emisión de Informe Previo,
 Improcedencia por incumplimiento normativo o
 Procedencia con las sugerencias correspondientes.
 Dado que: El equipo Evaluador ha culminado la evaluación de la
documentación que sustenta la solicitud de Informe Previo que incluye la
información complementaria presentada por la Entidad.
 Cuando: el sistema permite visualizar el resultado de la evaluación realizada por el
Equipo Evaluador para elaborar el Informe Previo dentro de los plazos establecidos
en la directiva. Además, cuenta con una plantilla sugerida.
 Entonces: el sistema permite:
o Trasladar el proyecto de Informe previo para facilitar la supervisión del
mismo,
o Visualizar las modificaciones comentarios o sugerencias aceptadas por el
Equipo Evaluador.

2. E. APP
4
SISCO - FASE 1
2. E. APP


4
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar Proyecto de Informe
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.01.05 - Aprobar Informe
Puedo /Quiero
Revisar, aprobar y suscribir el Informe para la emisión de Informe Previo y poder elaborar
el oficio de comunicación de los resultados
Para Poder
Emitir el Informe Previo y comunicar los resultados de la solicitud de Informe Previo sea
Archivo de emisión de Informe Previo, Improcedencia por incumplimiento normativo o
Procedencia con las sugerencias correspondiente.
 Dado que: El sistema genera alerta que señala que el Equipo Evaluador ha
culminado la elaboración del proyecto del informe.
 Cuando: el sistema permite:
o Interactuar en el proceso de revisión.
o Consignar visto bueno (V° B°) y firmas del Equipo Evaluador.
o Revisar-aprobar y suscribir el informe al Responsable de la UO.
 Entonces: el Sistema debe permitir, generar en forma automática el oficio de
comunicación de:
o La emisión del Informe Previo,
o Archivo de emisión de Informe Previo,
o Improcedencia por incumplimiento normativo o
o Emisión de Informe Previo con las sugerencias correspondiente.

2. E. APP
4
SISCO - FASE 1
2. E. APP


Niveles de evaluación para la ejecución de Servicios de Control Previo

 Igual o mayor a S/. 50.000.000,00: Subgerencia de Control de APP y Obras por
Impuesto
 Menor a S/. 50.000.000,00: Gerencia Regional de Control u Órganos y Unidades
orgánicas de la Sede Central (según corresponda)
2. E. APP
 Subgerencia de Control de APP y Obras por Impuesto (independientemente del
monto de la operación)
3. Endeudamiento operaciones, fianzas, avales y otras garantías que otorgue el Estado

 Igual o mayor a S/ 1.000.000.000,00:
o Con componente de Infraestructura: Subgerencia de Control de
Megaproyectos
o Con componente distinto a infraestructura: Unidades orgánicas bajo el
ámbito de control de: la Gerencia de Control de SSPPBB, Gerencia de
Control Político Institucional y Económico, Gerencias Regionales de
Control.
 Menor a S/ 1.000.000.000,00
o Con o sin componente de Infraestructura: Unidades orgánicas bajo el
ámbito de control de: la Gerencia de Control de SSPPBB, Gerencia de
Control Político Institucional y Económico, Gerencias Regionales de
Control.
(numeral 6.7 y Anexo N° 03 - Tabla de OUO responsables de la atención de solicitudes de

emisión de informe previo correspondiente a las modalidades de APP y Obras por Impuesto y
endeudamiento del PR-CPRE-02 Procedimiento Emisión de Informe Previo versión 9 vigente
a partir 24.03.2022)
4
SISCO - FASE 1
(artículo 1 del RESOLUCIÓN DE CONTRALORÍA Nº 014-2022-CG- Criterios para la

ejecución de servicios de control previo, simultáneo y posterior, respecto de proyectos de
inversión con componentes de infraestructura y dictan diversas disposiciones)
4
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Informe Previo
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.02 - Comunicar Informe
Puedo /Quiero
Comunicar el Informe previo al Titular de la entidad a través de un oficio para dar

cumplimiento al literal l) del artículo 22° de la Ley N° 27785.
Para Poder
Permitir que la entidad tome conocimiento de los resultados de la evaluación realizada sea:
 Procedencia con las sugerencias correspondientes.
 Dado que: el sistema permite que el Informe Previo se haya revisado, aprobado y
suscrito por el Equipo Evaluador.
 Cuando: el sistema permite generar:
o el oficio de comunicación con las opciones:
 Archivo de emisión de Informe Previo,
 Improcedencia por incumplimiento normativo o
 Procedencia con las sugerencias correspondientes.
o adjuntando el informe Previo aprobado por los niveles pertinentes.
 Entonces: el Sistema permite que la OUO aprobadora firme el oficio y el Informe
Previo y que reciba el acuse de recibido del oficio de parte de la Entidad.

2. E. APP
4
SISCO - FASE 1

2. E. APP


Plazos para la Notificación

1. Para notificaciones a entidades domiciliadas dentro de Lima Metropolitana
 2 días hábiles para la tramitación interna
2. Para notificaciones a entidades domiciliadas fuera de Lima Metropolitana
 2 días hábiles para la tramitación interna más el plazo del contrato vigente del
proveedor del servicio de Mensajería Postal a nivel Nacional y Local (que
incluye los términos de la distancia considerados en la Resolución Administrativa N°
288-2015-CE-PJ del Poder Judicial)
(numeral 6.5 del PR-CPRE-02 Procedimiento Emisión de Informe Previo versión 9 vigente a
partir 24.03.2022)"
4
SISCO - FASE 1
Título: Emitir Informe Previo
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.01.06 - Suscribir Informe
En calidad de Responsable del OUO APROBADORA
Puedo /Quiero
Emitir Informe Previo para que la entidad tome conocimiento de los resultados de la
evaluación
Para Poder
Permitir que la entidad tome conocimiento de los resultados de la evaluación realizada sea:
 Procedencia con las sugerencias correspondientes
 Dado que: el sistema genera alerta que el responsable de la OUO evaluadora ha
aprobado el informe.
 Cuando: el sistema permite revisar y aprobar el Informe Previo.
 Entonces: el Sistema permite que se realice la comunicación del informe previo a
través de una plantilla de oficio suscrita por el Responsable del OUO
APROBADORA.

2. E. APP
4
SISCO - FASE 1

2. E. APP


Niveles de aprobación para la ejecución de Servicios de Control Previo

 Igual o mayor a S/. 50.000.000,00
o Gerencia de Control de Megaproyectos
 Menor a S/. 50.000.000,00
o Gerencia Regional de Control u Órganos de Sede Central (según
corresponda)
2. E. APP
 Gerencia de Control de Megaproyecto (independientemente del monto de la
operación)
3. Endeudamiento operaciones, fianzas, avales y otras garantías que otorgue el Estado

 Igual o mayor a S/ 1.000.000.000,00
o Con componente de Infraestructura: Gerencia de Control de Megaproyectos
o Con componente distinto a infraestructura: Gerencia de Control de SSPPBB,
Gerencia de Control Político Institucional y Económico, Gerencias
Regionales de Control; bajo su ámbito de control
 Menor a S/ 1 000 000 000,00.
o Con o sin componente de Infraestructura: Gerencia de Control de SSPPBB,
Gerencia de Control Político Institucional y Económico,
Gerencias Regionales de Control; bajo su ámbito de control
(numeral 6.7 y Anexo N° 03 - Tabla de OUO responsables de la atención de solicitudes de

emisión de informe previo correspondiente a las modalidades de APP y Obras por Impuesto y
endeudamiento del PR-CPRE-02 Procedimiento Emisión de Informe Previo versión 9 vigente
a partir 24.03.2022)
(artículo 1 del RESOLUCIÓN DE CONTRALORÍA Nº 014-2022-CG- Criterios para la

ejecución de servicios de control previo, simultáneo y posterior, respecto de proyectos de
inversión con componentes de infraestructura y dictan diversas disposiciones)
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisión de Proyecto De Informe Previo
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.01.04 - Revisar Informe
En calidad de Supervisor IP
Puedo /Quiero
Revisar el Proyecto de Informe elaborado por el Equipo Evaluador para que pase a revisión
del Responsable de la U.O
Para Poder
Permitir que el proyecto del Informe elaborado por el equipo evaluador cuente con el control
de calidad correspondiente para que pase a revisión del responsable de la U.O
 Dado que: el sistema emite una alerta que el equipo evaluador ha concluido con
elaborar el proyecto del Informe dentro de los plazos establecidos para la emisión
Informe Previo.
 Cuando: el sistema permite que se realice la correspondiente revisión por parte del
supervisor mostrando control de cambios.
 Entonces: el Sistema permite:
o Que pase al Responsable de la U.O para su revisión.
o Que se realice la correspondiente revisión por parte del Responsable OUO.
El sistema permite que se realice en forma simultánea la revisión de los diferentes niveles y
muestra el control de cambios de las personas que intervienen en el proceso de su
elaboración.
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisión de los proyectos de Informe y de Resolución
Modalidad OPV
En calidad de Supervisor UO
Puedo /Quiero
Revisar el Proyecto de Informe y Proyecto de Resolución elaborado por el Equipo

Evaluador para que pase a revisión del Responsable de la U.O
Para Poder
Permitir que el proyecto del Informe y proyecto de Resolución elaborada por el equipo
evaluador cuenten con el control de calidad correspondiente para que pase a revisión del
responsable de la U.O
 Dado que: el sistema emite una alerta que el equipo evaluador ha concluido con
elaborar el proyecto del Informe y proyecto de Resolución dentro de los plazos
establecidos para la emisión opinión previa vinculante.
 Cuando: el sistema permite que el proyecto de informe y proyecto de resolución sea
revisado.
o Que se realice la correspondiente revisión por parte del supervisor.
o Que pase al Responsable de la U.O para su revisión.
Implementar los controles de calidad antes de la emisión del informe y resolución.
4
SISCO - FASE 1
Título: Emitir Opinión Previa Vinculante
Modalidad OPV
Prototipos Relacionados PT.05.02.00; PT.05.02.01
En calidad de GPOIN
Puedo /Quiero
Emitir Opinión Previa vinculante para que la entidad tome conocimiento de los
resultados de la evaluación
Para Poder
Comunicar a la entidad la procedencia o improcedencia de su solicitud de opinión previa

vinculante (total o parcial)
 Dado que: el sistema genera alerta que el responsable de la U:O ha aprobado el
informe y visado la resolución de la solicitud de opinión previa vinculante.
 Cuando: el sistema permite generar alerta que el informe y resolución deben ser
emitidos en el plazo establecido.
 Entonces: el Sistema permite que se realice la emisión del informe y la
resolución por parte de GPOIN.
El plazo para la emisión de la opinión previa vinculante es:

 Si no se solicitó información complementaria es de 7 días hábiles más el término de
la distancia contados a partir del día siguiente de la admisión de la solicitud de parte
del Verificador.
 Si se solicitó información complementaria: es de 7 días hábiles más el término de la
distancia contando a partir del día siguiente de recepcionada la documentación
complementaria.
numeral 7.3, 7.5 y 7.4.6 de la Directiva N° 010-2021-CG/SIE.
4
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Opinión Previa Al Titular De La Entidad
Modalidad OPV
En calidad de GPOIN
Puedo /Quiero
Comunicar Opinión Previa Vinculante para emitir el oficio adjuntando el Informe y la

Resolución
Para Poder
Dar a conocer a la entidad la procedencia o improcedencia de su solicitud de opinión previa

vinculante (total o parcial) debidamente sustentada.
 Dado que: el sistema señala que se ha aprobado el informe y la resolución por
parte de las instancias correspondientes SIE Y GPOIN.
 Cuando: el sistema permite la elaboración y emisión del oficio de comunicación
adjuntando la resolución y el informe.
o Que se comunique al titular
o Que se lleve un control de la entrega física al Archivo de Acceso Restringido
del informe y de la resolución aprobada y de la documentación evaluada.
Además de los archivos digitales de corresponder.
El plazo para la emisión de la opinión previa vinculante es:

 Si no se solicitó información complementaria es de 7 días hábiles más el término de
la distancia contados a partir del día siguiente de la admisión de la solicitud de parte
del Verificador.
 Si se solicitó información complementaria: es de 7 días hábiles más el término de la
distancia contando a partir del día siguiente de recepcionada la documentación
complementaria.
numeral 7.3, 7.5 y 7.4.6 de la Directiva N° 010-2021-CG/SIE.
4
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Proyecto De Informe
Modalidad OPV
Puedo /Quiero
Elaborar proyecto de Informe
Para Poder
Permitir que sustente la opinión previa vinculante y se pueda emitir la resolución de

procedencia e improcedencia total o parcial de la solicitud del Titular previa revisión del
supervisor UO.
 Dado que: El sistema presenta la información registrada y evaluada por el
Verificador, Equipo Evaluador.
 Cuando: el sistema permite que se elabore el informe en los plazos establecidos en
la directiva.
 Entonces: el Sistema permite que se efectúe la revisión del informe por el
Supervisor y la elaboración de la Resolución de procedencia o improcedencia para su
emisión por GPOIN.
Plazo máximo:
 7 días hábiles de recepcionada la información complementaria.
(numeral 7.3 de la Directiva N° 10-2021-CG/SIE)
4
SISCO - FASE 1
Título: Anexar Documentos A Expediente Digital
Modalidad OPV
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.01.07 - Anexar a Expediente digital
Puedo /Quiero
Anexar documentos a expediente digital
Para Poder
Permitir que se cuente con el sustento de la emisión de la opinión previa vinculante (informe,
Resolución y sustento correspondiente) en el archivo de documentación con acceso
restringido
 Dado que: El sistema señala que se ha cumplido con la emisión de la opinión
previa vinculante al titular y al OCI y se ha cerrado el servicio de control previo.
 Cuando: el Sistema permita que se anexen los documentos al sistema digital (esto
es indicando en hoja en blanco que por ser información y documentación de acceso
restringido no se adjuntan al presente el contenido como lo realiza OSCE SEACE).
 Entonces: el sistema permite remitir los papeles de trabajo al archivo de
información y documentación con acceso restringido.
Cumplir con el Manual De Documentos De Acceso Restringido aprobado con R.C

091-2004-CG.
4
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar Proyecto de Informe
Modalidad OPV
Puedo /Quiero
Aprobar Proyecto de Informe que debe ser emitido y suscrito por equipo evaluador
Para Poder
Permitir su emisión por parte del equipo evaluador correspondiente y emitir el proyecto de
resolución de opinión previa vinculante indicando procedencia e improcedencia total o
parcial de la solicitud
 Dado que: El sistema alerta la culminación del servicio de control previo y del
proyecto de informe por el equipo evaluador y el Supervisor.
 Cuando: el sistema permite emitir el informe por parte del equipo evaluador y la
emisión del proyecto de resolución de la opinión previa vinculante para que sea
suscrita por GPOIN.
 Entonces: el Sistema señala que se ha emitido el informe por el equipo evaluador y
el proyecto de resolución de la opinión previa vinculante para ser suscrita y remitida
por las competencias correspondientes a titular de la entidad.
Directiva N° 10-2021-CG/SIE y 5 días para solicitar la información complementaria)
4
SISCO - FASE 1
Título: Enviar Documentación De Servicio A OCI
Modalidad OPV
MP.05.02.02 - Comunicar informe de Control a la
OCI para el Seguimiento
Puedo /Quiero
Enviar documentación de servicio a OCI
Para Poder
Permitir que programe los servicios de control simultáneo o posterior que permitan cautelar
el cumplimiento de la opinión previa vinculante emitida
 Dado que: El sistema cuenta con el informe y resolución de la opinión previa
vinculante.
 Cuando: el sistema permite que se efectúe el oficio al OCI adjuntando copia del
Oficio al titular (contenido secreto), resolución e Informe.
 Entonces: el Sistema permite que el OCI programe sus servicios de control
simultáneo o posterior que permitan cautelar el cumplimiento de la opinión previa
vinculante emitida.
No hay plazo.
Sin embargo, debería ser inmediatamente después de culminada la presentación de la opinión

previa
4
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Revisar Y Firmar El Informe
Modalidad PYP
Puedo /Quiero
Revisar y firmar el informe
Para Poder
Emitir el pronunciamiento y comunicar mediante oficio al titular
 Dado que: el jefe de comisión elaboro el informe para su revisión
 Cuando: el sistema requiere mostrar el proyecto de informe.
 Entonces: el sistema permite revisar y firmar el informe.
Punto 15
4
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO -: Revisar Y Firmar El Informe
Modalidad PYP
Puedo /Quiero
Revisar y firmar el informe
Para Poder
Emitir el pronunciamiento y comunicar mediante oficio al titular
 Dado que: el jefe de comisión elaboro el informe para su revisión
 Cuando: el sistema requiere mostrar el proyecto de informe.
 Entonces: el sistema permite revisar y firmar el informe.
Punto 15
4
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO -Visar Proyecto de Pronunciamiento

Modalidad PYP
Puedo /Quiero
Visar el Proyecto de pronunciamiento
Para Poder
Dar mi conformidad al proyecto de pronunciamiento
 Dado que: el equipo evaluador elaboró Proyecto de pronunciamiento
 Cuando: el sistema requiere mostrar el Proyecto de pronunciamiento
 Entonces: el sistema permitirá visar Proyecto de pronunciamiento
4
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Aprobar Proyecto de Pronunciamiento
Modalidad PYP
En calidad de Responsable Órgano Emisor
Puedo /Quiero
Aprobar la Evaluación de la solicitud
Para Poder
Dar mi conformidad al informe y al proyecto de resolución
 Dado que: el responsable UO dio su visto al proyecto de informe
 Cuando: el sistema requiere mostrar el proyecto de resolución
 Entonces: el sistema permitirá aprobar el proyecto de resolución
4
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Preparar Documentación Para Comunicar A Entidad

Solicitante
Modalidad PYP
Prototipos Relacionados PT.05.01; PT.05.02.00; PT.05.02.01
Puedo /Quiero
Comunicar el informe a la entidad
Para Poder
Permitir que la entidad reciba el resultado de la evaluación de la solicitud
 Dado que: el órgano emisor aprobó la resolución
 Cuando: el sistema requiere mostrar la documentación necesaria
 Entonces: el sistema permitirá comunicar el resultado a la entidad
4
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Elaborar Y Gestionar Documentos Para Comunicar Al OCI
Modalidad PYP
MP.05.02.02 - Comunicar Informe de Control a la OCI
para el seguimiento
Puedo /Quiero
Comunicar la documentación final al OCI
Para Poder
Permitir que el OCI este enterado de los resultados de la evaluación de la solicitud
 Dado que: el equipo evaluador concluyó el servicio de control
 Cuando: el sistema requiere mostrar la información de todo el servicio de
control
 Entonces: el sistema permitirá comunicar y enviar la información al OCI de la
Entidad
4
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Elaborar Y Gestionar Documentos Para Comunicar A Entidad Que
Corresponda
Modalidad PYP
MP.05.02.01 - Comunicar Informe de Control /
Hito a la entidad
En calidad de Supervisor de Equipo / Jefe de equipo
Puedo /Quiero
Comunicar el informe a la entidad
Para Poder
Permitir que la entidad reciba el resultado de la evaluación de la solicitud
 Dado que: el órgano emisor aprobó la resolución
 Cuando: el sistema requiere mostrar la documentación necesaria
 Entonces: el sistema permitirá comunicar el resultado a la entidad
4
SISCO - FASE 1
Título: Seleccionar tipo de informe
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.01.01 - Seleccionar tipo de informe

No Aplica - El sistema calcula de manera
automática el tipo de informe a generar de
acuerdo con la modalidad e hito en la que se
encuentra
Supervisor
En calidad de
Jefe de Comisión
Puedo /Quiero
Determinar el tipo de informe a elaborar de acuerdo a la orden de servicio

Para Poder
Elaborar el Informe de Control simultaneo que corresponda: Visita de control,

Orientacion de Oficio, Hito, Concurrente
Dado que (Estado previo o Contexto):

se concluyo con el desarrollo de procedimientos, se requiere generar el informe
Cuando (El comportamiento o acción):
El sistema determina el tipo de informe a generar de acuerdo a la modalidad del servicio
de control y al numero de hito en la que se encuentra,
Entonces (Cambios a Raíz de un comportamiento):
El sistema habilite el formulario de acuerdo al tipo de informe
4
SISCO - FASE 1

No Aplica - El sistema selecciona el formulario
respectivo al tipo de control simultáneo.
Puedo /Quiero
Determinar el tipo de informe de control simultáneo a elaborar de acuerdo a la orden de

servicio
Para Poder
Obtener el formulario que corresponda de acuerdo a la modalidad de servicio de control

y al número de hito que se encuentra.

Se determinó el tipo de Informe de Hito de Control.
El sistema habilite los campos: I. Origen, II. Objetivos, III. Acance y IV Información
respecto del del formulario establecido (según Anexo 11 de la Directiva 013-2022-
CG/NORM).
Será posible registrar la información de las actividades que forman parte del Hito de control.
4
SISCO - FASE 1

No Aplica - El sistema selecciona el formulario
respectivo al tipo de control simultáneo.
Puedo /Quiero

servicio
Para Poder

y al número de hito que se encuentra.

Se determinó el tipo de informe de control concurrente.
El sistema habilite los campos: I. Origen, II. Objetivos, III. Acance y IV Información
respecto del del formulario establecido (según Anexo 11 de la Directiva 013-2022-
CG/NORM).
Será posible registrar la información de las actividades que forman parte del Control
Concurrente.
4
SISCO - FASE 1
Modalidad Visita de Control
Puedo /Quiero

servicio
Para Poder
Obtener el formulario que corresponda de acuerdo a la modalidad de servicio de control.

Se determinó el tipo de Informe de Visita de Control.
El sistema habilite los campos: I. Origen, II. Objetivos, III. Acance y IV Información respecto
del formulario establecido (según Anexo 16 de la Directiva 013-2022- CG/NORM).
Será posible registrar la información de las actividades que forman parte de la Visita de
control.
El sistema selecciona el formulario respectivo al tipo de control simultáneo.
4
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero

servicio
Para Poder

Se determinó el tipo de Informe de la Orientación de Oficio.
El sistema habilite el campo I. Origen del formulario establecido (según Anexo 17 de la
Directiva 013-2022-CG/NORM).
Será posible registrar la información del Origen que forman parte de la Orientación de
Oficio.
El sistema selecciona el formulario respectivo al tipo de control simultáneo.
4
SISCO - FASE 1
Título: Recopilar información de sittuaciones adversas.

MP.05.01.02.01 - Recopilar Situaciones
Adversas
Puedo /Quiero
Recopilar informacion de la existencia de Situaciones Adversas para incluirlas en el informe
Para Poder
Registar informacion de la existencia de Situaciones Adversas para incluirlas en el informe

se determinó la existencia de situaciones adversas
El sistema habilita los campos V. Situaciones adversas y VI Documentación vinculada al
Hito de Control del formulario establecido, según Anexo 11 de la Directiva
013-2022-CG/NORM.
Será posible registrar las situaciones adversas identidicadas con su respectivo sustento.
4
SISCO - FASE 1

Adversas
Puedo /Quiero
Para Poder

Se determinó la existencia de situaciones adversas
El sistema habilita los campos V. Situaciones adversas y VI Documentación vinculada al
Hito de Control del formulario establecido, según Anexo 13 de la Directiva
013-2022-CG/NORM.
4
SISCO - FASE 1

Adversas
Puedo /Quiero
Para Poder

Se determinó la existencia de situaciones adversas
El sistema habilita los campos V. Situaciones adversas y VI Documentación vinculada a la
Visita de Control del formulario establecido, según Anexo 16 de la Directiva
013-2022-CG/NORM.
4
SISCO - FASE 1

Adversas
Puedo /Quiero
Para Poder

se determinó la existencia de situaciones adversas
El sistema habilita los campos II Situaciones adversas y III. Documentación e Información
que sustentan la Orientación de Oficio del formulario establecido, según Anexo 17 de la
Directiva 013-2022-CG/NORM.
4
SISCO - FASE 1
Título: Detallar el estado de situaciones adversas comunicadas mediante Reporte de

avance.

MP.05.01.02.02 - Detallar el estado de
Modelo de Proceso Relacionado situaciones adversas comunicadas mediante
reporte
Puedo /Quiero
Recopilar información del estado de de las situaciones adversas comunicadas

mediante reporte de avance.
Para Poder
Registrar el estado de las situaciones adversas comunicadas mediante reporte de avance.

se determinó la existencia de reporte de avance de situaciones adversas.
El sistema habilita el campo VII. Información del Reporte de Avance ante situaciones
adversas del formulario establecido, según Anexo 11 de la Directiva
013-2022-CG/NORM.
Será posible registrar el estado de las situaciones adversas comunicadas mediante reporte de
avance.
4
SISCO - FASE 1

avance.

reporte
Puedo /Quiero

Para Poder

se determinó la existencia de reporte de avance de situaciones adversas.
013-2022-CG/NORM.
avance.
4
SISCO - FASE 1

avance.

reporte
Puedo /Quiero

Para Poder

Se determinó la existencia de reporte de avance de situaciones adversas.
013-2022-CG/NORM.
avance.
4
SISCO - FASE 1

avance.

reporte
Puedo /Quiero

Para Poder

Se determinó la existencia de reporte de avance de situaciones adversas.
013-2022-CG/NORM.
avance.
4
SISCO - FASE 1
Título: Detallar el estado de situaciones adversas comunicadas en hitos anteriores.

Modelo de Proceso Relacionado situaciones adversas comunicadas de hitos
anteriores
Puedo /Quiero
Recopilar información del estado de de las situaciones adversas comunicadas en hitos

anteriores.
Para Poder
Registrar el estado de las situaciones adversas identificadas y comunicadas en hitos anteriores

se determinó la existencia de situaciones adversas en hitos anteriores.
El sistema habilita el campo VIII. Información de las situaciones adversas comunicadas en
hitos anteriores, según Anexo 13 de la Directiva 013-2022- CG/NORM.
Será posible registrar las situaciones adversas comunicadas en hitos anteriores.
4
SISCO - FASE 1
Título: Generar Informe de Hito de Control

Jefe de Comisión
En calidad de
Puedo /Quiero
Elaborar el Informe de Hito de Control

Para Poder
Presentar las situaciones adversas identificadas en la ejecucion del hito de control. Elaborar el
proyecto de Informe de Hito de Control

Se concluyo con el desarrollo de los procedimientos (etapa de ejecucion)
El sistema me permite registrar las situaciones adversas, evidencias, reportes de avance,
conclusiones, recomendaciones, apéndices, entre otros de acuerdo al formato 10.
SISCO me permitirá generar el proyecto de Informe de Hito de Control con los registros
realizados.
1. Se utiliza el Formato N° 10 Informe de Hito de Control.

2. En caso no se hayan identificado situaciones adversas, se dejara constancia en el informe
detallando la evaluación realizada.
3. El Jefe de Comisión elabora el proyecto de informe, el cual es r
4
SISCO - FASE 1
Título: Generar Informe de Control Concurrente

Jefe de Comisión
En calidad de
Supervisor
Puedo /Quiero
Registrar las conclusiones y recomendaciones, y suscribir el proyecto de Informe de Control

Concurrente.
Para Poder
Generar el Informe de Hito de Control Concurrente.


Se cuenta con los registros del estado de situaciones adversas de hitos anteriores y de las
situaciones adversas del presente hito.
El sistema habilite los campos: IX. Conclusión y X. Recomendación, del formulario
establecido (según Anexo 13 de la Directiva 013-2022-CG/NORM), para su registro.
El sistema me permitirá suscribir y generar el Informe de Control Concurrente.
La Comisión tiene 10 dias hábiles
4
SISCO - FASE 1
Título: Generar Informe de Visita de Control

Supervisor
Puedo /Quiero
Registrar las conclusiones y recomendaciones, y suscribir el proyecto de Informe de Visita

de Control.
Para Poder
Generar el Informe de Visita de Control.


Se cuenta con los registros del estado de situaciones adversas.
El sistema habilite los campos: VIII. Conclusión y IX. Recomendación, del formulario
El sistema me permitirá suscribir y generar el Informe de Visita de Control.
El plazo máximo para la elaboración del informe es de tres (3) días hábiles.
4
SISCO - FASE 1
Título: Generar Informe de Orientación de Oficio
Puedo /Quiero
Elaborar el Informe de Orientación de Oficio

Para Poder
Presentar las situaciones adversas identificadas.


Se cuenta con el registro de situaciones adversas del presente hito.
El sistema habilite los campos:IV. Conclusión y V. Recomendación, del formulario
El sistema me permitirá suscribir y generar el Informe de Orientación de Oficio.
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisar informe de Orientación de Oficio
Puedo /Quiero
Revisar Informe de Orientación de Oficio

Para Poder
Validar la información contenida en el proyecto de Informe de Orientación de Oficio.


El Sistema generó el proyecto de informe de Orientacion de Oficio y esta pendiente de
revision
El SISCO, me permite revisar el informe de Orientacion de Oficio, en caso que existiera
observaciones el sistema me permite adjuntar el documento con las observaciones realizadas
y derivar a la instancia que corresponde, en caso que no exista observaciones el sistema me
permite notificar a la siguiente instancia para su aprobacion y suscripcion
El Sistema emitira alerta en caso que existiese o no observaciones a las instancias
correspondiente
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisar informe de Hito de Control

Responsable de la OD/UO/OCI
En calidad de
Puedo /Quiero
Revisar informe de Hito de Control

Para Poder
Validar la información contenida en el proyecto de Informe de Hito de Control.


El Sistema generó el Informe de Hito de Control
El sistema muestre el Informe de Hito de Control en la bandeja del Responsable de la
UO/OD/OCI
El Responsable de la UO/OD/OCI podrá revisar el Informe de Hito de Control,
registrando su aprobación u observaciones de corresponder
Cuando hay observaciones al Informe de Hito de Control por el Responsable de la

OD/UO/OCI, el mismo retornará a la etapa respectiva que refiere a las observaciones
para ser subsanadas.
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisar informe de Control Concurrente
En calidad de Responsable de la OD/UO/OCI
Puedo /Quiero
Revisar Informe de Control Concurrente

Para Poder
Validar la información contenida en el proyecto de Informe de Control Concurrente.


El Sistema generó el Informe de Control Concurrente
El sistema muestre el Informe de Control Concurrente en la bandeja del
Responsable de la UO/OD/OCI
El Responsable de la UO/OD/OCI podrá revisar el Informe de Control Concurrente,
registrando su aprobación u observaciones de corresponder.
1. El responsable OD/UO/OCI cuenta con un plazo de cinco (5) días hábiles contados a partir
del día hábil siguiente de recibido el Informe de Control
Concurrente para revisarlo y aprobarlo; de no emitir una respuesta dentro del plazo, el
informe se da por
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisar Informe de Visita de Control

Responsable OD/UO/OCI
Puedo /Quiero
Revisar Informe de Visita de Control

Para Poder
Validar la información contenida en el proyecto de Informe de Visita de Control.


El Sistema generó el Informe de Visita de Control
El sistema muestre el Informe de Visita de Control en la bandeja del Responsable de la
UO/OD/OCI
El Responsable de la UO/OD/OCI podrá revisar el Informe de Visita de Control,
registrando su aprobación u observaciones de corresponder
1. El responsable OD/UO/OCI cuenta con un plazo de dos (2) días hábiles contados a partir
del día hábil siguiente de recibido el Informe de Visita de Control para revisarlo y aprobarlo;
de no emitir una respuesta dentro del plazo, el informe se da
por apr
4
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar informe de Orientación de Oficio
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.01.06 - Aprobar y emitir Informe
Puedo /Quiero
Aprobar informe de Orientación de Oficio

Para Poder
Validar la información contenida en el proyecto de Informe de Orientación de Oficio.


El documento de proyecto de Informe de Orientacion de Oficio fue revisado por el Supervisor
y el Responsable OD/UO/OCI.
El sistema me permite aprobar o rechazar con observaciones el proyecto de informe de
Orientacion de Oficio, en caso que sea rechazado el documento es retornado a una instancia
previa con el documento con observaciones, caso que se aprobado el sistema habilita la
opcion de suscribir el informe de hito de control
El sistema genera el numero del informe de Orientacion de Oficio de acuerdo a una
estructura definida (Formato 13), el sistema emite alertas en caso que sea aprobada emite una
alerta para la suscripcion del documento, caso contrario notifica a la
instancia correspondiente para su correccion.
4
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar y emitir Informe de Hito de Control
Puedo /Quiero
Aprobar informe de Hito de Control

Para Poder
Validar la información contenida en el proyecto de informe de Hito de Control.


El Sistema generó el Informe de Hito de Control
El sistema muestre el Informe de Hito de Control en la bandeja del Responsable de la
UO/OD/OCI
El Responsable de la UO/OD/OCI podrá aprobar el Informe de Hito de Control,
quedando emitido en el sistema.
El Responsable tiene 2 días hábiles para revisar y aprobar.

En caso que el Responsable no apruebe el informe de control en el plazo
establecido el informe de hito de control de sa por aprobado
4
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar y emitir Informe de Control Concurrente
Puedo /Quiero
Aprobar Informe de Control Concurrente

Para Poder
Validar la información contenida en el proyecto de Informe Control Concurrente.


El Sistema generó el Informe de Control Concurrente
El sistema muestre el Informe de Control Concurrente en la bandeja del
Responsable de la UO/OD/OCI
El Responsable de la UO/OD/OCI podrá aprobar el Informe de Control Concurrente,
4
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar y emitir Informe de visita de control
Puedo /Quiero
Aprobar informe de visita de Control

Para Poder
Validar la información contenida en el proyecto de Informe de Visita de Control


El Sistema generó el Informe de Visita de Control
El sistema muestre el Informe de Visita de Control en la bandeja del Responsable de la
UO/OD/OCI
El Responsable de la UO/OD/OCI podrá aprobar el Informe de Visita de Control,
El Responsable tiene 2 días hábiles para revisar y aprobar.

En caso que el Responsable no apruebe el informe de control en el plazo
establecido el informe de hito de control de sa por aprobado
4
SISCO - FASE 1
Título: Anexar a Expediente Digital
Prototipos Relacionados No Aplica - Proceso Automatizado

Personal OD/UO/OCI
En calidad de
El sistema lo hace de forma automática
Puedo /Quiero
Registrar en el Expediente Digital el Informe de Hito de Control emitido

Para Poder
Automatizar la información.

Se cuenta con el Informe de Hito de Control emitido.
El sistema genere la carpeta digital para el almacenamiento del Informe de Hito de Control
emitido
El sistema almacenará en sus respectivo Expediente Digital el Informe de Hito de Control
emitido, de manera automatica
4
SISCO - FASE 1
En calidad de El sistema lo hace de forma automática
Puedo /Quiero
Registrar en el Expediente Digital el Informe de Control Concurrente emitido

Para Poder

Se cuenta con el Informe de Control Concurrente emitido.
El sistema genere la carpeta digital para el almacenamiento del Informe de Control
Concurrente emitido
El sistema almacenará en sus respectivo Expediente Digital el Informe de Control
Concurrente emitido, de manera automatica
4
SISCO - FASE 1
En calidad de El sistema lo hace de forma automática
Puedo /Quiero
Registrar en el Expediente Digital el Informe de Visita de Control emitido

Para Poder

Se cuenta con el Informe de Visita de Control emitido.
El sistema genere la carpeta digital para el almacenamiento del Informe de Visita de Control
emitido
El sistema almacenará en sus respectivo Expediente Digital el Informe de Visita de Control
emitido, de manera automatica
4
SISCO - FASE 1

Personal OD/UO/OCI
En calidad de
Puedo /Quiero
Registrar en el Expediente Digital el Informe de Orientación de Oficio emitido

Para Poder

Se cuenta con el Informe de Orientación de Oficio emitido.
El sistema genere la carpeta digital para el almacenamiento del Informe de
Orientación de Oficio emitido
El sistema almacenará en sus respectivo Expediente Digital el Informe de
Orientación de Oficio emitido, de manera automatica
4
SISCO - FASE 1
Título: Generar Oficio o documento de comunicación
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.02 - Comunicar informe

jefe de comision,
En calidad de Supervisor,
Respondable de la UO/OD/OCI
Puedo /Quiero
Generar el oficio o documento de comunicación

Para Poder
Comunicar el informe de hito de control mediante un documento.

Dado que:
Se cuenta con el Informe de Hito aprobado y suscrito
Cuando:
El sistema me permite descargar la plantilla del documento para complentar la informacion
que corresponda,
el sistema me permite adjuntar el documento de comunicación para realizar la firma
correspondiente
Entonces:
se habilita la opcion para el envio del documento de comunicacion adjuntando el informe
de hito de control
4
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar el Informe de Hito de Control

MP.05.02.01 - Comunicar informe de Control / Hito a
la entidad
En calidad de Responsable de la UO/OD/OCI
Puedo /Quiero
Comunicar el Informe de Hito de Control

Para Poder
Dar a conocer al Titular de la entidad o al responsable de la dependencia el resultado del

servicio de control.

Se cuenta con el documento de comunicacion aprobado y suscrito
el sistema me permite enviar la comunicacion al titular de la entidad.
El sistema emite una alerta al titular de la entidad sobre la el informe de hito, el sistema
retorna una alerta con el codigo de envio al responsable de la UO/OD/OCI
Se tiene 1 día hábil

Directiva N° 002-2019-CG/NORM, Numeral 7.1.1.3, literal a)
4
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar el Informe de Control Concurrente

la entidad
Puedo /Quiero
Comunicar el Informe de Control Concurrente

Para Poder
Dar a conocer al Titular de la entidad o al responsable de la dependencia sujeta al control,

el resultado de la ejecucion del servicio de control.

Se cuenta con el documento de comunicacion aprobado y suscrito
el sistema me permite enviar la comunicacion al titular de la entidad.
El sistema emite una alerta al titular de la entidad sobre el envio del informe de control
concurrente, el sistema retorna una alerta con el codigo de envio al
responsable de la UO/OD/OCI

Directiva N° 002-2019-CG/NORM,
Numeral 7.1.1.3, literal b)
4
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar el Informe de Orientacion de Oficio

la entidad
Puedo /Quiero
Comunicar el Informe de Orientacion de Oficio

Para Poder

el análisis y conclusiones respecto a la evidencia obtenida.

El Informe de Orientacion de Oficio fue aprobado por el responsable de la
UO/OD/OCI.
El sistema habilita la opcion para realizar la firma digital
El sistema me permite descargar el informe de Orientacion de Oficio con las firmas
realizadas
El sistema almacena en el expediente digital el informe de Orientacion de Oficio con todas
las firmas correspondiente
4
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar el Informe de Visita de Control

la entidad
Puedo /Quiero
Comunicar el Informe de Visita de Control

Para Poder

el análisis y conclusiones respecto a la evidencia obtenida.

El Informe deVisita de Control fue aprobado por el responsable de la UO/OD/OCI.
El sistema habilita la opcion para realizar la firma digital
El sistema me permite descargar el informe de Visita de control con las firmas realizadas
El sistema almacena en el expediente digital el informe de visita de control con todas
las firmas correspondiente

Directiva N° 002-2019-CG/NORM, numeral 7.2.1.3
4
SISCO - FASE 1
Título: Registrar el Informe de Visita de Control del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.01 - Generar Informe

PT.05.23.00
PT.05.23.01
PT.05.23.02
PT.05.23.03
PT.05.23.05
PT.05.23.06
PT.05.23.07
PT.05.23.08
Puedo /Quiero
Elaborar el Informe de Visita de Control resultante del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo.
Para Poder
Ser revisado y aprobado por el Responsable UO/OD/OCI
Dado que: Se concluyó con la etapa de ejecución del Operativo del Servicio de
Cuando: El sistema me permita registrar el Informe de Visita de Control, vinculado al
Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Responsable UO/OD/OCI, informándole
que le fue remitido el Informe de Visita de Control, para su revisión y aprobación respectiva.

Directiva 013-2022-CG/NORM, Anexo N° 18 7.4.1.3. Etapa de Elaboración del
Informe del Operativo del Servicio de Control Simultáneo
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisar, aprobar y remitir el Informe de Visita de Control del Operativo del Servicio
de Control Simultáneo
Puedo /Quiero
Revisar, aprobar y remitir el Informe de Visita de Control del Operativo del Servicio de
Control Simultáneo
Para Poder
Alcanzar el Informe de Visita de Control al Responsable del Operativo (UO/OD
Líder).
Dado que: La Comisión de Control remitió el Informe de Visita de Control para su
revisión y aprobación.
Cuando: El sistema me permita revisar y aprobar el Informe de Visita de Control, y
remitirlo al Responsable del Operativo (UO/OD Líder).
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Responsable del Operativo (UO/OD
Líder), informándole que le fue remitido el Informe de Visita de Control.
4
SISCO - FASE 1
Título: Registrar el Informe del Operativo del Servicio de Control Simultáneo
Puedo /Quiero
Elaborar el Informe del Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
Para Poder
Ser revisado y aprobado por el Superior Jerárquico del cual depende el
Responsable del Operativo (UO/OD Líder).
Dado que: Se cuenta con los Informes de Visita de Control de las diferentes
comisiones de control que participaron.
Cuando: El sistema me permita registrar el Informe del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo, y remitirlo al Superior Jerárquico para su revisión y aprobación.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Superior Jerárquico, informándole que le fue
remitido el Informe del Operativo del Servicio de Control Simultáneo.
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisar, aprobar y remitir el Informe del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo
En calidad de Superior Jerárquico
Puedo /Quiero
Revisar, aprobar y remitir el Informe del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo al Contralor General de la República.
Para Poder
Hacer de conocimiento del resultado del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo, al Contralor General de la República.
Dado que: El Responsable del Operativo (UO Líder) remitió el Informe del Operativo del
Servicio de Control Simultáneo.
Cuando: El sistema me permita revisar el Informe del Operativo del Servicio de Control
Simultáneo, en caso de encontrar observaciones se devolverá el informe para su
corrección; caso contrario, el sistema me permite aprobar y suscribir el informe, para
remitirlo al Despacho del Contralor General de la República.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Responsable del Operativo (UO Líder),
informándole del resultado de la revisión del Informe del Operativo del Servicio de
4
SISCO - FASE 1
Título: Notificar el Informe del Operativo del Servicio de Control Simultáneo
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.02 - Comunicar informe
En calidad de Contralor General de la República
Puedo /Quiero
Notificar el Informe del Operativo del Servicio de Control Simultáneo
Para Poder
Hacer de conocimiento a los Titulares de los poderes del estado, sectores u organismos
constitucionalmente autónomos, del resultado del Operativo de Control
Simultáneo, ejecutado en sus respectivos ámbitos.
Dado que: El Informe del Operativo del Servicio de Control Simultáneo ha sido aprobado y
suscrito por el Superior Jerárquico.
Cuando: El sistema me permita notificar el Informe del Operativo del Servicio de Control, a
los Titulares de los poderes del estado, sectores u organismos constitucionalmente autónomos.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Superior Jerárquico, informándole que el
Informe del Operativo del Servicio de Control Simultáneo, fue notificado y recepcionado
por los Titulares, emitiéndose los cargos de recepción respectivos.

4
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar Informe

Sub Gerente, Jefe de OCI y Gerente de OD,
En calidad de
según corresponda
Puedo /Quiero
Aprobar el Informe
Para Poder
Revisar y aprobar el informe para su remisión al titular de la entidad y otros, según

corresponda
Dado que: Se cuenta con un proyecto de informe registrado por la Comisión.
Cuando: Se encuentra habilitado para su revisión y aprobación.
Entonces: Se procede a la firma del informe para iniciar el proceso de remisión

correspondiente.
Tres (03) días hábiles para revisar y aprobar, contados desde la recepción del proyecto
de informe. (Anexo N° 20)
4
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar Informe.
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.01 - Generar Informe.

En calidad de
según corresponda
Puedo /Quiero
Aprobar el Informe
Para Poder
Revisar y aprobar el informe para su remisión al titular de la entidad o responsable de la

dependencia, según corresponda.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de informe registrado por el equipo o persona
designada.

correspondiente.
Cinco (05) días hábiles para la emisión del informe desde la recepción de la carpeta de
atención de denuncias (CAD)
4
SISCO - FASE 1

En calidad de
según corresponda.
Puedo /Quiero
Aprobar el Informe.
Para Poder
Revisar el proyecto de informe para su aprobación y remisión al titular de la entidad y otros,

según corresponda.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de informe registrado por la Comisión.

correspondiente.
Diez (10) días hábiles, contados desde la recepción del proyecto de informe.
4
SISCO - FASE 1

Sub Gerente y Gerente de OD, según
En calidad de
corresponda.
Puedo /Quiero
Aprobar el Informe.
Para Poder
Revisar el proyecto de informe para su aprobación y remisión al titular o titulares de las

entidades o responsables de las dependencias.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de informe registrado por la comisión y

revisado por el supervisor y persona externa.
Cuando: Se encuentra habilitado en el sistema para su revisión y aprobación.

correspondiente.
4
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar Informes (Presupuestario, financiero), otros documentos y otros

informes.

PT.05.15
PT.05.16
PT.05.18
PT.05.20
En calidad de Sub Gerente, Jefe de OCI/ Socio SOA.
Puedo /Quiero
a) Revisar los Informes Presupuestario y financiero.
b) Revisar otros documentos: Reporte de deficiencias significativas - RDS, Reporte de

aspectos relacionados al Fraude, Resumen de Diferencias de auditoria - RDA, Carta de
Control Interno a la información presupuestaria y financiera, y el Reporte de Alerta
Temprana - RAT.
c) Revisar otros informes según normativa específica y/o convenios.
Para Poder
a) Revisar opinión sobre la razonabilidad de los estados financieros y presupuestarios y otros

estados.
b) Revisar información de aspectos vinculados.
Dado que: Se cuenta con proyectos de informes y otros documentos registrados por la
Comisión de auditoría.

correspondiente.
El informe debe estar suscrito por el Jefe de Comisión, Supervisor, Sub Gerente, Jefe de
OCI, / Socio SOA.
4
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Informe
Puedo /Quiero
Elaborar informe
Para Poder
Exponer de manera objetiva, sistemática, lógica y concisa los hechos irregulares, teniendo el
cuenta los atributos de la irregularidad, (condición, criterio efecto, causa), señalamiento de
presunta responsabilidad, conclusiones y recomendaciones.
Dado que: Se ha culminado la etapa de ejecución del SCE.
Cuando: Se revelan irregularidades.
Entonces: Se registra y envía para su revisión respectiva.
a) Este suscrito por el Jefe de Comisión y por el abogado.

b) Siete (07) días hábiles para formular el proyecto de informe. (Anexo N° 20)
4
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Informe.

Equipo a cargo de la evaluación de la denuncia
En calidad de o quien designe el subgerente de Atención de
Denuncia.
Puedo /Quiero
Elaborar informe
Para Poder
Exponer de manera objetiva, clara y precisa los hechos con indicio de irregularidad
Dado que: Se ha culminado la etapa de ejecución de la AOP.
Cuando: Se revelan hechos con indicios de irregularidad que ameriten adoptar

acciones inmediatas.
Entonces: Se registra y envía el informe para su aprobación.
Este suscrito por el equipo o la persona designada.

Cinco (05) días hábiles para la emisión del informe desde la recepción de la carpeta de
atención de denuncias (CAD)
4
SISCO - FASE 1
En calidad de Jefe de comisión.
Puedo /Quiero
Elaborar informe.
Para Poder
Exponer de manera objetiva, sistemática, lógica y concisa los hechos observados, teniendo el
cuenta los atributos de la observación, (condición, criterio efecto, causa), señalamiento de
presunta responsabilidad, conclusiones y recomendaciones.
Dado que: Se ha culminado la etapa de ejecución de la auditoría.
Cuando: Se revelan observaciones, controles internos y aspectos relevantes.
Entonces: Se registra y envía para su revisión respectiva.
Este suscrito por el Jefe de Comisión y por el abogado de ser el caso. (Anexos N° 18, N° 19 A,
N° 19 B )
4
SISCO - FASE 1
En calidad de Jefe de comisión.
Puedo /Quiero
Elaborar informe.
Para Poder
Exponer el informe de manera integral, oportuna, convincente y amigable al lector,

considerando condición, criterio, causa, efecto y comunicar los resultados finales; incluyendo
el respectivo resumen ejecutivo.
Dado que: Se cuenta con un informe preliminar y la evaluación de los comentarios y

apreciaciones de los gestores.
Cuando: Se ha culminado la etapa de ejecución de la auditoría.
Entonces: Se registra y envía para su revisión y aprobación respectiva.
Este suscrito por el Jefe de Comisión.
4
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Informes (Presupuestario, financiero), otros documentos y otros

informes.

PT.05.15
PT.05.16
PT.05.18
PT.05.20
En calidad de Integrantes y Jefe de Comisión.
Puedo /Quiero
a) Elaborar los Informes Presupuestario y financiero.
b) Elaborar otros documentos: Reporte de deficiencias significativas - RDS, Reporte de

Temprana - RAT.
c) Elaborar otros informes según normativa específica y/o convenios.
Para Poder
a) Emitir opinión sobre la razonabilidad de los estados financieros y presupuestarios y otros

estados.
b) Revelar información de aspectos vinculados.
Dado que: Se cuenta con la carta de manifestaciones de la administración.
Entonces: Se registra y envía los informes y otros documentos para su revisión.
Esté suscrito por el Jefe de Comisión/Equipo SOA.
4
SISCO - FASE 1
Título: Obtener la carta de manifestaciones de la administración.

PT.05.15
PT.05.16
PT.05.17
PT.05.19
PT.05.20
En calidad de Jefe de Comisión/ Socio SOA
Puedo /Quiero
Obtener la carta de manifestaciones de la administración.
Para Poder
Contar con una declación escrita mediante la cual la administración reconoce haber puesto a
disposición del auditor la información requerida.
Dado que: Se requiere emitir los informes y otros documentos de auditoría.
Entonces: Se inicia la redacción de los informes y otros documentos.
Carta de manifestaciones debe estar suscrita por el administrador de la entidad.
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisar Informe
En calidad de Supervisor de comisión
Puedo /Quiero
Revisar Informe
Para Poder
Revisar si el proyecto de informe cumple con los estándares de calidad establecidos en las
normas de control.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de informe registrado por el jefe de Comisión.
Cuando: Se ha constatado que el proyecto de informe cumple con exponer de manera

objetiva, sistemática, lógica y concisa los hechos irregulares, teniendo el cuenta los atributos
de la irregularidad, y con el señalamiento de presunta responsabilidad, conclusiones y
recomendaciones.
Entonces: Se envía para su aprobación respectiva.
Este validado y suscrito por el supervisor de Comisión. (Anexo N° 20)
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisar Informe.
En calidad de Supervisor de comisión.
Puedo /Quiero
Revisar Informe.
Para Poder
normas de control.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de informe registrado por el jefe de Comisión.
Cuando: Se ha constatado que el proyecto de informe cumple con exponer de manera

objetiva, sistemática, lógica y concisa los hechos observados, teniendo el cuenta los atributos
de la observación, y con el señalamiento de presunta responsabilidad, conclusiones y
recomendaciones.
Este validado y suscrito por el supervisor de Comisión.
4
SISCO - FASE 1
Puedo /Quiero
Revisar Informe.
Para Poder
normas de control.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de informe de auditoría registrado por el jefe de
Comisión.
Cuando: Se ha constatado que el proyecto de informe cumple con los requisitos

establecidos en la normativa de control correspondiente.
Entonces: Se envía para su revisión de la persona externa a la comisión.
Este validado y suscrito por el supervisor de Comisión.
4
SISCO - FASE 1

PT.05.14
PT.05.15
PT.05.18
PT.05.20
En calidad de Persona Externa.
Puedo /Quiero
Revisar Informe.
Para Poder
Revisar desde una óptica independiente el proyecto de informe de auditoría.
Dado que: Se cuenta con un proyecto de informe de auditoría revisado por el

supervisor.
Cuando: Se ha revisado independientemente el proyecto de auditoría.
Entonces: Se envía para su aprobación correspondiente.
Se emita un documento suscrito por la persona externa.
4
SISCO - FASE 1
Título: Revisar Informes (Presupuestario, financiero), otros documentos y otros

informes.

PT.05.15
PT.05.16
PT.05.17
PT.05.18
PT.05.19
PT.05.20
Puedo /Quiero
a) Revisar los Informes Presupuestario y financiero.
b) Revisar otros documentos: Reporte de deficiencias significativas - RDS, Reporte de

Temprana - RAT.
c) Revisar otros informes según normativa específica y/o convenios.
Para Poder
a) Revisar opinión sobre la razonabilidad de los estados financieros y

presupuestarios y otros estados.
b) Revisar información de aspectos vinculados.
Dado que: Se cuenta con los proyectos de informes y otros documentos registrados por el
jefe de Comisión.
Cuando: Se ha constatado que los proyectos de informes y otros documentos

cumplen con los estándares de calidad establecidos en las normas de control.
Este validado y suscrito por el Supervisor de Comisión
4
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Informe

PT.05.15
PT.05.16
PT.05.17
PT.05.19
PT.05.20
En calidad de
según corresponda
Puedo /Quiero
Comunicar Informe
Para Poder
Comunicar para conocimiento y de acuerdo al tipo de responsabilidades a las

instancias que correspondan para iniciar las acciones pertinentes.
Dado que: Se cuenta con un informe aprobado.
Cuando: El informe se emitió en el sistema y cuenta con numeración.
Entonces: Remitir a las instancias pertinentes.
El informe este numerado y aprobado. (Anexos N° 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32 y 33)
4
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Informe.
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.02 - Comunicar Informe.

PT.05.15
PT.05.16
PT.05.17
PT.05.19
PT.05.20
En calidad de
según corresponda
Puedo /Quiero
Comunicar Informe
Para Poder
Comunicar para conocimiento al titular o responsable de la dependencia para que adopten

las acciones que correspondan.
Entonces: Remitir al titular o responsable de la dependencia.
Este suscrito por el equipo o la persona designada.

Se comunica dentro del día hábil siguiente de su emisión.
4
SISCO - FASE 1

PT.05.15
PT.05.16
PT.05.17
PT.05.19
PT.05.20
En calidad de
según corresponda.
Puedo /Quiero
Comunicar Informe.
Para Poder
Comunicar para conocimiento y de acuerdo al tipo de responsabilidades a las instancias

que correspondan para iniciar las acciones pertinentes.
Entonces: Remitir a las instancias pertinentes.
El informe este numerado y aprobado. (Anexos N° 24, N° 25, N° 26, N° 27, N° 28, N° 29, N°
30 y N° 32)
4
SISCO - FASE 1

PT.05.15
PT.05.16
PT.05.17
PT.05.19
PT.05.20
Sub Gerente y Gerente de OD, según
En calidad de
corresponda.
Puedo /Quiero
Comunicar Informe.
Para Poder
Comunicar para la implementación de las recomendaciones de mejora de gestión y para su

publicación.
Entonces: Remitir al titular o titulares de las entidades o responsables de las dependencias y

gobierno nacional, regional y local de ser el caso.
El informe este numerado y aprobado.
4
SISCO - FASE 1
Título: Comunicar Informes (Presupuestario, financiero), otros documentos y otros

informes.

PT.05.15
PT.05.16
PT.05.17
PT.05.19
PT.05.20
En calidad de Sub Gerente, Jefe de OCI/ Socio SOA.
Puedo /Quiero
Comunicar los Informes Presupuestario y Financiero, otros documentos y otros

informes.
Para Poder
La entidad tome conocimiento de los Informes (Presupuestario, financiero), otros

documentos y otros informes e implemente las recomendaciones de mejora de la gestión,
de ser el caso.
Dado que: Se cuenta con los informes y otros documentos aprobados.
Cuando: Los informes y otros documentos se emitieron en el sistema y cuentan con

numeración.
Entonces: Remitir a entidad y contraloría, para su posterior publicación.
Los informes y otros documentos estén aprobados y numerados.
4
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Fundamentación Jurídica
Modelo de Proceso Relacionado MP.05.01 – Generar Informe

PT.05.29.00, PT.05.29.01, PT.05.29.02
PT.05.30.01, PT.05.30.02, PT.05.30.03,
PT.05.30.04, PT.05.50.05
PT.05.31.01, PT.05.31.02, PT.05.31.03,
PT.05.31.04,
PT.05.32.00, PT.05.32.01, PT.05.32.02,
PT.05.32.03, PT.05.32.04,
PT.05.33.00, PT.05.33.01
En calidad de Abogado de la Comisión de Control
Puedo /Quiero
Exponer los argumentos jurídicos de las presuntas responsabilidades (civil, penal y

administrativa) detectadas, individualizando la participación del servidor público
Para Poder
Dar inicio a los procesos sancionadores en las instancias correspondientes
Dado que: Se ha identificado presuntas responsabilidades.
Cuando: La argumentación jurídica concluye con la existencia de presuntas

responsabilidades.
Entonces: Se puede proseguir con la etapa de elaboración de informe para su

conclusión.
Que la fundamentación jurídica este suscrita por el abogado de la comisión. (Anexos N° 23

A, N° 23 B, N° 23 C, N° 23D)
4
SISCO - FASE 1
Título: Matriz de recomendaciones

PT.05.27,
PT.05.29.00, PT.05.29.01, PT.05.29.02
PT.05.30.01, PT.05.30.02, PT.05.30.03,
PT.05.30.04, PT.05.50.05
Prototipos Relacionados PT.05.31.01, PT.05.31.02, PT.05.31.03,
PT.05.31.04,
PT.05.32.00, PT.05.32.01, PT.05.32.02,
PT.05.32.03, PT.05.32.04,
PT.05.33.00, PT.05.33.01
Integrante , Jefe de Comisión, Supervisor,
En calidad de
Gerente UO/Jefe OD/Jefe OCI.
Puedo /Quiero
Contar con la Matriz de recomendaciones orientadas a mejora de gestión
Para Poder
Identificar las causas raíz de las mismas
Dado que: Se han identificado deficiencias administrativas que requieren ser

corregidas
Cuando: Se ha iniciado la elaboración del informe.
Entonces: Se incorporarán en el informe resultante
Que la Matriz se encuentre suscrita por el Integrante, Jefe de Comisión, Supervisor, Gerente
UO/Jefe OD/Jefe OCI. (Anexo N° 21)
4
SISCO - FASE 1
Título: Relación de Personas comprendidas en las observaciones
Puedo /Quiero
Elaborar la relación de personas comprendidas en las observaciones.
Para Poder
Revelar las personas involucradas en las observaciones incursas en presuntas

responsabilidades, según corresponda.
Dado que: Se tiene la evaluación de comentarios y/o aclaraciones.
Cuando: Se ha identificado las presuntas responsabilidades.
Entonces: Se procede a elaborar el Anexo N° 22 "Relación de personas

comprendidas en las observaciones" del MAC.
5
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Fundamentación Jurídica

PT.05.29.00, PT.05.29.01, PT.05.29.02
PT.05.30.01, PT.05.30.02, PT.05.30.03,
PT.05.30.04, PT.05.50.05
PT.05.31.01, PT.05.31.02, PT.05.31.03,
PT.05.31.04,
PT.05.32.00, PT.05.32.01, PT.05.32.02,
PT.05.32.03, PT.05.32.04,
PT.05.33.00, PT.05.33.01
En calidad de Abogado de la Comisión de Control
Puedo /Quiero
Exponer los argumentos jurídicos de las presuntas responsabilidades (civil, penal y

administrativa) detectadas, individualizando la participación del servidor público
Para Poder
Dar inicio a los procesos sancionadores en las instancias correspondientes
Dado que: Se ha identificado presuntas responsabilidades.
Cuando: La argumentación jurídica concluye con la existencia de presuntas

responsabilidades.
Entonces: Se puede proseguir con la etapa de elaboración de informe para su

conclusión.
Que la fundamentación jurídica este suscrita por el abogado de la comisión. (Anexos N° 22,
23, 24 y 25)
5
SISCO - FASE 1
Título: Relación de Personas comprendidas en las irregularidades
Puedo /Quiero
Elaborar la relación de personas comprendidas en las irregularidades
Para Poder
Revelar las personas involucradas en las irregularidades, incursas en las presuntas

responsabilidades, según corresponda.
Dado que: Se tiene la evaluación de comentarios y/o aclaraciones.
Cuando: Se ha identificado las presuntas responsabilidades.
Entonces: Se procede a elaborar el Anexo N° 21 "Relación de personas comprendidas

en las irregularidades”. (Directiva N° 007-2021-CG/NORM)
5
SISCO - FASE 1
Título: Enviar a Archivo Digital
Modalidad IPO
MP.06.03 - Remitir Expediente Digital al Archivo
Digital
Puedo /Quiero
Enviar al archivo digital la documentación que sustenta la evaluación de la solicitud del

Informe Previo
Para Poder
Permitir que la CGR cautele la documentación que sustente la emisión del Informe Previo.
 Dado que: el Equipo Evaluador cuenta con documentación física y digital que
sustenta la emisión del Informe Previo.
 Cuando: el sistema permite enviar la documentación física y digital al Archivo
Digital de la CGR.
 Entonces: el Sistema permite cautela documentación física y digital que
sustenta la emisión del Informe Previo.
Procedimiento PR-TD-12 Transferencia y conservación de documentos al archivo central o

desconcentrado
Procedimiento PR-TD-X Transferencia y conservación de información digital (Se

desconoce a la fecha si existe. Se encuentra en proceso de búsqueda).
5
SISCO - FASE 1
Título: Publicación Del Informe Previo
Modalidad IPO
Modelo de Proceso Relacionado MP.06.05 - Comunicar para Publicar el Informe
Puedo /Quiero
Publicar el Informe Previo
Para Poder
Mostrar a la ciudadanía los resultados contenidos en los Informes Previos
 Dado que: el sistema cuenta con el archivo digital del Informe Previo.
 Cuando: el sistema permitir publicar el Informe Previo en el portal web de la
Contraloría General de la República y permite generar reportes de informes que no se
encuentran publicados.
 Entonces: el Sistema estará conectado directamente al Sistema de Publicación de
Informes de Control Gubernamental facilitando su aprobación correspondiente.
Procedimiento PR-GCERI-02 "Publicación de informe de servicio de control en el portal

web de la Contraloría General de la República"
5
SISCO - FASE 1
Título: Enviar A Archivo Digital
Modalidad OPV
Digital
Puedo /Quiero
Enviar a archivo digital
Para Poder
Permitir que se cuente con el sustento de la emisión de la opinión previa vinculante el archivo
de documentación con acceso restringido
 Dado que: el sistema señala que se cuenta con el archivo digital.
 Cuando: el sistema alerta que se debe enviar al archivo de documentación de acceso
restringido.
 Entonces: el Sistema permite que se envié a archivo esta documentación con las
seguridades que el caso amerita.
Cumplir con el Manual De Documentos De Acceso Restringido aprobado con R.C

091-2004-CG.
5
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Concluir Orden de Servicio
Modalidad PYP
MP.06.04 - Registrar la culminación del Servicio de
Control
En calidad de Operador SAGU
Puedo /Quiero
Concluir la Orden de servicio de control
Para Poder
Cerrar el servicio de control
 Cuando: el sistema requiere mostrar la información de la orden de servicio de
control
 Entonces: el sistema permitirá concluir la orden de servicio de control
5
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Concluir Expediente
Modalidad PYP
Digital
Puedo /Quiero
Concluir el expediente digital
Para Poder
Archivar el expediente
 Cuando: el sistema requiere mostrar el expediente digital
 Entonces: el sistema permitirá concluir el expediente
5
SISCO - FASE 1
Título: PAO y PASO - Publicar Informe
Modalidad PYP
Puedo /Quiero
Publicar Informe
Para Poder
Permitir que el informe sea publicado en el sistema correspondiente
 Cuando: el sistema requiere mostrar el Informe de control
 Entonces: el sistema permitirá enviar el informe para su publicación
N/A
5
SISCO - FASE 1
Título: Referenciar el Expediente Digital del Servicio del Control Simultáneo

Control Concurrente
MP.06.02 - codificar, referenciar y Foliar
Expediente Digital
PT.06.03.00
PT.06.03.01
PT.06.03.03
PT.06.03.04
Jefe de Comisión
En calidad de
Integrantes
Puedo /Quiero
Referenciar los archivos de CC, VC y OO del Expediente Digital.

Para Poder
Vincular los documentos del archivo de correspondencia con lo señalado en el

desarrollo de los procedimientos y la situación adversa del Informe de Control del Servicio de
Dado que: Se cuenta con los archivos codificados, de acuerdo a la modalidad del SCS.
Cuando:
- El sistema me permita vincular la información señalada en el procedimiento con el
documento codificado del archivo de correspondencia.
- El sistema me permita vincular la situación adversa contenida en el Informe de
Control, con el documento codificado del archivo de correspondencia.
Entonces: Se contará con los archivos referenciados del Expediente Digital.
- Durante el desarrollo del Procedimiento (Formato N° 7), el auditor deberá colocar en la

columna de referencia (derecha), el código del documento que es materia de
análisis; en caso contrario el sistema le enviará una alerta para que cumpla lo antes est
5
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar el Cargo de Envío al Archivo (CEA)

Control Concurrente
Digital
Puedo /Quiero
Aprobar el Cargo de Envío al Archivo (CEA)

Para Poder
Remitir al Archivo Central la documentación del servicio de control simultáneo, y se

mantenga bajo custodia de la CGR.
Dado que: El CEA fue generado por el Jefe de Comisión.

Cuando: El sistema me permita aprobar el CEA.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Jefe de Comisión, informándole que el CEA fue
aprobado.
5
SISCO - FASE 1
Título: Generar el Cargo de Envío al Archivo (CEA)

Control Concurrente
Digital
Puedo /Quiero
Generar el Cargo de Envío al Archivo (CEA)

Para Poder
Remitir al Archivo Central, la documentación correspondiente a las etapas: Planificación,

Ejecución y Elaborar informe del servicio de control simultáneo.
Dado que: El servicio de control simultáneo ha concluido.

Cuando: El sistema me permita generar el Cargo de Envío al Archivo (CEA). Entonces:
El sistema emitirá una alerta al Responsable UO/OD/OCI, informándole que el CEA le fue
remitido para su aprobación.
La documentación del servicio de control debe ser remitida al Archivo Central de la CGR de
acuerdo con las normas y directivas vigentes.
5
SISCO - FASE 1
Título: Recepcionar el Cargo de Envío al Archivo (CEA)

Control Concurrente
Digital
PT.06.04.00
PT.06.04.01
PT.06.04.02
PT.06.04.03
En calidad de Archivo Central
Puedo /Quiero
Recepcionar el Cargo de Envío al Archivo (CEA)

Para Poder
Custodiar la documentación del servicio de control simultáneo.

Dado que: El CEA fue rem itido por el Responsable UO/OD/OCI.

Cuando: El sistema me permita recepcionar el CEA.
Entonces: El sistema emitirá un Cargo de Recepción y una alerta al Responsable
UO/OD/OCI y a la comision de control, informándole que el CEA ha sido
recepcionado.
En caso el CEA haya sido observado por el personal del Archivo Central, se le emitirá una
alerta al Responsable UO/OD/OCI, informándole que el CEA le será
devuelto, para que subsane las observaciones.
5
SISCO - FASE 1
Título: Remisión de documentación física para enviar al archivo

Control Concurrente
Digital
PT.06.04.00
PT.06.04.01
PT.06.04.02
PT.06.04.03
Puedo /Quiero
Remitir la documentación física del Servicio de Control Simultáneo al archivo

Para Poder
Salvaguardar la integridad de la documentación del servicio de control simultáneo.

Dado que: El servicio de control simultáneo ha concluido y se cuenta con

determinados documentos físicos.
Cuando:
- El sistema me permita generar el Cargo de Envío al Archivo (CEA), eligiendo la
opción "Documentación física"
- El sistema me permitirá generar un reporte con el detalle de la documentación en físico.
Entonces:
- El sistema emitirá una alerta al Responsable UO/OD/OCI, informándole que el CEA
le fue remitido para su aprobación.
- El reporte de la documentación en físico se adjuntará en el archivo en físico
correspondiente del Servicio de Control Simultáneo.
- Al recepcionar documentación en físico, se registra en el sistema dicha

documentación, señalando la opción "Documentación física".
- Al seleccionar la opción "Documentación física" al momento de generar el CEA, el
sistema mostrará todos los documentos
que sucede con la foliacion y codificacion, reflejarlos en los procedimientos ya que genera
duplicidad de trabajo, ya que la informacion fisica se encuentra digitalizada y ya fue foliado
y codificado por el SISCO
coordinacion con archivo
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir el Cargo de Envío al Archivo (CEA)

Control Concurrente
Digital
PT.06.04.00
PT.06.04.01
PT.06.04.02
PT.06.04.03
Puedo /Quiero
Remitir el Cargo de Envío al Archivo (CEA)

Para Poder
Documentar el servicio de control simultáneo, sea recepcionada por el Archivo Central

de la CGR.
Dado que: El CEA fue aprobado.

Cuando: El sistema me permita remitir el CEA al Archivo Central.
Entonces: El sistema emitirá una alerta al Archivo Central, informándole que el CEA le fue
remitido.
5
SISCO - FASE 1
Título: Registrar culminacion del servicio de control simultáneo.

Control Concurrente
Control
PT.06.04.00
PT.06.04.01
PT.06.04.02
PT.06.04.03
Puedo /Quiero
Registrar en el sistema que el servicio de control ha culminado

Para Poder
Poner en conocimiento la culminacion del servicio de control simultáneo.

Dado que: Se ha archivado la información del servicio de control simultáneo. Cuando: El

sistema me permita registrar la culminación del servicio (cierre de la Orden de Servicio).
Entonces: El sistema emitirá una alerta a la Comisión de Control y al Responsable de la
UO/OD/OCI, notificándoles el cierre del servicio de control simultáneo.
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir el Informe de Control Concurrente para su publicación en el Portal Web

de la Contraloría
Puedo /Quiero
Remitir el Informe de Control Concurrente a la Subgerencia de Operaciones y

Plataforma Tecnológica
Para Poder
Publicar el Informe de Control Concurrente por el Responsable del Portal Web de la

Contraloría.

Se cuenta con el Informe de control concurrente aprobado, suscrito y comunicado al titular
de la entidad
El sistema me permite enviar el informe de control concurrente adjuntando una ficha resumen
El sistema emite una alerta con el codigo de envio del informe de control
concurrente.
El Responsable de la UO/OD/OCI tiene 3 días hábiles para la remisión. Directiva

N° 002-2019-CG/NORM, numeral 6.3.8 y numeral 7.1.1.3, literal b)
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir el Informe de Hito de Control para su publicación en el Portal Web de la

Contraloría
Puedo /Quiero
Remitir el Informe de Hito de Control a la Subgerencia de Operaciones y Plataforma

Tecnológica
Para Poder
Publicar el Informe de hito de Control por el Responsable del Portal Web de la

Contraloría.
Dado que:
Se cuenta con el Informe de Hito aprobado, suscrito y comunicado al titular de la entidad
Cuando:
El sistema me permite enviar el informe de hito de control adjuntando una ficha
resumen
Entonces:
El sistema emite una alerta con el codigo de envio del informe de hito de control.
El Responsable de la UO/OD/OCI tiene 3 días hábiles para la remisión.

Directiva N° 002-2019-CG/NORM, Numeral 7.1.1.3, literal a)
PR-TD-03 Atencion Del Servicio De Mensajeria
Pr-Gceri-02 Publicacion Del Informe Del Servicio De Control En El Portal Web De La Cgr
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir el Informe de Visita de Control para su publicación en el Portal Web de la

Contraloría
Puedo /Quiero
Remitir el Informe de Visita de Control a la Subgerencia de Operaciones y

Para Poder
Publicar el Informe de Visita de Control por el Responsable del Portal Web de la

Contraloría.

Se cuenta con el Informe de visita de control aprobado, suscrito y comunicado al titular de la
entidad
El sistema me permite enviar el informe de visita de control adjuntando una ficha resumen
El sistema emite una alerta con el codigo de envio del informe de visita de control

Directiva N° 002-2019-CG/NORM, numeral 7.2.1.3
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir el Informe de Orientación de Oficio para su publicación en el Portal Web

de la Contraloría
Puedo /Quiero
Remitir el Informe de Orientación de Oficio a la Subgerencia de Operaciones y

Para Poder
Publicar el Informe de Orientación de Oficio por el Responsable del Portal Web de la

Contraloría.

Se cuenta con el Informe de Orientacion de Oficio aprobado, suscrito y comunicado al titular
de la entidad
El sistema me permite enviar el informe de Orientacion de Oficio adjuntando una ficha
resumen
El sistema emite una alerta con el codigo de envio del informe de Orientacion de Oficio

Directiva N° 002-2019-CG/NORM, numeral 7.3.2
5
SISCO - FASE 1
Título: Codificar referenciar y foliar expediente digital

MP.06.02 - Codificar referenciar y foliar
expediente digital
En calidad de Integrantes, Jefe de comisión
Puedo /Quiero
Codificar, referenciar y foliar expediente digital, según las normas establecidas
Para Poder
Ordenar para facilitar la ubicación de los documentos del servicio de SCE.
Dado que: Se ha emitido y comunicado el informe.
Cuando: Se encuentra codificado, referenciado y foliado.
Entonces: La remisión del expediente digital al archivo digital.
Este codificado, referenciado y foliado.
5
SISCO - FASE 1
Título: Codificar referenciar y foliar expediente digital.

expediente digital.
En calidad de Equipo o persona designada
Puedo /Quiero
Codificar, referenciar y foliar expediente digital, según las normas establecidas

Para Poder
Ordenar para facilitar la ubicación de los documentos de la AOP.

Dado que: Se ha emitido y comunicado el informe.

Este codificado, referenciado y foliado.
5
SISCO - FASE 1

expediente digital.
En calidad de Integrantes, Jefe de comisión.
Puedo /Quiero
Codificar, referenciar y foliar expediente digital, según las normas establecidas.
Para Poder
Ordenar para facilitar la ubicación de los documentos de la auditoría.
Dado que: Se ha emitido y comunicado el informe de auditoría.
Esté codificado, referenciado y foliado. (Anexo N° 33)
5
SISCO - FASE 1

expediente digital.
Puedo /Quiero
Para Poder
Ordenar para facilitar la ubicación de los documentos de la auditoría.
Dado que: Se ha emitido y comunicado el informe de auditoría.
Esté codificado, referenciado y foliado.
5
SISCO - FASE 1
Título: Codificar, referenciar y foliar expediente digital.

MP.06.02 - Codificar, referenciar y foliar
expediente digital.
Puedo /Quiero
Para Poder
Facilitar la ubicación de los documentos de la auditoría.
Dado que: Se tiene los informes y otros documentos comunicados al titular de la entidad y
CGR.
Cuando: Los informes y otros documentos se aprobaron.
Entonces: Remitir el expediente digital al archivo digital.
Esté codificado, referenciado y foliado.
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir documentación física al Archivo

Digital
Puedo /Quiero
Remitir documentación física al Archivo
Para Poder
Otorgar su custodia definitiva
Dado que: Se ha emitido y publicado el informe.
Cuando: La documentación física este lista para su remisión.
Entonces: Obtener la conformidad de la remisión de la documentación física.
Cinco (5) días hábiles para remitir la información al archivo digital
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir documentación física al Archivo (OCI y CGR).

Digital
Puedo /Quiero
Remitir documentación física al Archivo.
Para Poder
Dado que: Se cuenta con los informes y otros documentos de auditoría emitidos y
publicados.
Cuando: La documentación física esté lista para su remisión.
Entonces: Obtener la conformidad de la documentación remitida al Archivo Central de la

CGR.
Cinco (5) días hábiles a partir de su publicación para remitir la información al archivo físico.
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir documentación física al Archivo.

Digital
Puedo /Quiero
Remitir documentación física al Archivo
Para Poder
Entonces: Obtener la conformidad de la remisión de la documentación.
Cinco (5) días hábiles para remitir la información al archivo digital
5
SISCO - FASE 1

Digital
Puedo /Quiero
Para Poder
Cinco (5) días hábiles para remitir la información al archivo digital.
5
SISCO - FASE 1

Digital
Puedo /Quiero
Para Poder
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir Expediente Digital al Archivo Digital

Digital
Puedo /Quiero
Remitir Expediente Digital al Archivo Digital
Para Poder
Cuando: El expediente digital este listo para su remisión.
Entonces: Obtener la conformidad de la remisión del Expediente Digital al Archivo

Digital.
Cinco (5) días hábiles para remitir la información al archivo digital,
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir Expediente Digital al Archivo Digital.

Digital.
Puedo /Quiero
Remitir Expediente Digital al Archivo Digital
Para Poder

Digital.
Cinco (5) días hábiles para remitir la información al archivo digital,
5
SISCO - FASE 1

Digital.
Puedo /Quiero
Remitir Expediente Digital al Archivo Digital.
Para Poder
Dado que: Se ha emitido y publicado el informe de auditoría.

Digital.
5
SISCO - FASE 1

Digital.
Puedo /Quiero
Para Poder
Dado que: Se ha emitido y publicado el informe de auditoría.

Digital.
5
SISCO - FASE 1

Digital.
Puedo /Quiero
Para Poder
Dado que: Se cuenta con los informes y otros documentos de auditoría emitidos y
publicados.
Cuando: El expediente digital esté listo para su remisión.

Digital.
Cinco (5) días hábiles a partir de su publicación para remitir la información al archivo digital.
5
SISCO - FASE 1
Título: Cierre de Orden de servicio

Control
Puedo /Quiero
Cierre del servicio de control
Para Poder
Culminar con el servicio de control
Dado que: Se ha cumplido con la rendición de cuentas, bolsa de viaje, otros así como
la emisión del informe.
Cuando: El expediente digital se remitió al archivo digital y la documentación física al

archivo para su custodia.
Entonces: Obtener el cierre en el sistema.
5
SISCO - FASE 1
Título: Cierre de Orden de servicio (OCI y CGR).

Control.
Puedo /Quiero
Cierre de la auditoria financiera.
Para Poder
Culminar con el proceso de auditoría financiera.
Dado que: Se cuenta con los informes y otros documentos registrados, archivados y
digitalizados.

Archivo Central de la CGR para su custodia.
5
SISCO - FASE 1
Título: Cierre de Orden de servicio.

Control.
Puedo /Quiero
Cierre del servicio.
Para Poder
Culminar con el servicio de control
Dado que: Se ha cumplido con la remisión del informe.

5
SISCO - FASE 1

Control.
Puedo /Quiero
Cierre de la auditoria de cumplimiento.
Para Poder
Culminar con el proceso de auditoría.
Dado que: Se ha cumplido con la rendición de cuentas, bolsa de viaje, otros así como la
emisión del informe.

5
SISCO - FASE 1

Control.
En calidad de Sub Gerente y Gerente de OD.
Puedo /Quiero
Cierre de la auditoria de desempeño.
Para Poder
Culminar con el proceso de auditoría.
Dado que: Se ha cumplido con la rendición de cuentas, bolsa de viaje, otros así como la
emisión del informe.

5
SISCO - FASE 1
Título: Publicar Informe

Jefe de comisión, OCI, Sub Gerente, Gerente de
En calidad de
OD, según corresponda
Puedo /Quiero
Publicar Informe
Para Poder
Dar a conocer el contenido del informe a la ciudadanía.
Dado que: Se cuenta con un informe emitido y comunicado.
Cuando: El informe se emitió en el sistema y se remitió a las instancias correspondientes
Entonces: Remitir para su publicación.
Cuente con la conformidad de las unidades orgánicas correspondientes
5
SISCO - FASE 1
Título: Publicar Informe.

Equipo o persona designada, Sub Gerente, Jefe de
En calidad de
OCI y Gerente de OD, según corresponda
Puedo /Quiero
Publicar Informe
Para Poder
Cuando: El informe se emitió en el sistema y se remitió al titular o responsable de la

dependencia.
Cuente con la conformidad de las unidades orgánicas correspondientes
5
SISCO - FASE 1

Jefe de comisión, OCI, Sub Gerente, Gerente de
En calidad de
OD, según corresponda.
Puedo /Quiero
Publicar Informe.
Para Poder
Cuando: El informe se emitió en el sistema y se remitió a las instancias

correspondientes.
Cuente con la conformidad de las unidades orgánicas correspondientes.
5
SISCO - FASE 1

Jefe de comisión, Sub Gerente, Gerente de
En calidad de
OD, según corresponda.
Puedo /Quiero
Publicar Informe.
Para Poder
Cuando: El informe se emitió en el sistema y se remitió al titular o titulares de las

entidades o responsables de las dependencias.
Cuente con la conformidad de las unidades orgánicas correspondientes.
5
SISCO - FASE 1
Título: Publicar Informes Presupuestario, financiero y Reportes de Deficiencias

Significativas - RDS.

PT.05.16
Jefe de comisión, Jefe de OCI, Sub Gerente, Gerente
En calidad de
de OD.
Puedo /Quiero
Publicar Informes Presupuestario, financiero y Reportes de Deficiencias

Significativas - RDS.
Para Poder
Dar a conocer el contenido de los informes y los RDS a la ciudadania.
Dado que: Se tiene los informes y otros documentos comunicados al titular de la entidad y
CGR.
Cuando: Los informes y otros documentos se aprobaron.
Entonces: Remitir los informes presupuestario, financiero y los RDS para su publicación.
Revisión de la UO/OD que lo registra y envía para su conformidad y publicación a la

Subgerencia de Comunicaciones y Medios Digitales.
5
SISCO - FASE 1
Título: Recibir Recomendaciones del Servicio de Control Posterior
N° de Historia de Usuario HU.07.PA.001

Modelo de Proceso MP.07.01.01 - Recibir Recomendaciones del
Relacionado Servicio de Control Posterior
Prototipo Relacionado PT.07.01, PT.07.02, PT.07.03
Puedo /Quiero
Visualizar las recomendaciones que han sido comunicadas a la entidad
Para Poder
Elegir y encargar su implementación a las áreas involucradas
 Dado que: quiero ver las recomendaciones asignadas a la entidad.

 Cuando: vea que áreas están involucradas.
 Entonces: seleccionare /registre al área o áreas involucradas
Cuente con el informe de control en forma oportuna para brindar las recomendaciones
pertinentes.
5
SISCO - FASE 1
Título: Designar funcionario Monitor y funcionarios responsables de implementar las

recomendaciones.
MP.07.01.02 - Designar funcionario Monitor y
Modelo de Proceso
funcionarios responsables de implementar las
Relacionado recomendaciones
Prototipo Relacionado PT.07.04
Puedo /Quiero
Visualizar a los funcionarios y jefes de área de toda la entidad.
Para Poder
Elegir o Seleccionar al funcionario Monitor y a los funcionarios responsables de la
implementación.
 Dado que: quiero visualizar a los funcionarios y jefes de área de la entidad.

 Cuando: seleccione o elija a los funcionarios Monitor y Responsable de
implementar
 Entonces: debe registrarse la designación y comunicarse a los mismos.

Cuente con la designación mediante documento expreso el funcionario
correspondiente.
5
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar, Registrar o Actualizar el Plan de Acción

Modelo de Proceso MP.07.01.04 - Elaborar, Registrar o Actualizar el
Relacionado Plan de Acción
En calidad de Funcionario Monitor
Puedo /Quiero
Elaborar, crear, registrar y actualizar el Plan de Acción.
Para Poder
Registrar de acuerdo al tipo de recomendación las posibles acciones a implementar
 Dado: que quiero crear, registrar y actualizar el PA.
 Cuando: presione nuevo.
 Entonces: debe crearse y mostrarse el formato de plan de acción vacío.
Se valida que la entidad ingrese plan de acción y el OCI haga el seguimiento.
5
SISCO - FASE 1
Título: Firmar Plan de Acción

Modelo de Proceso
MP.07.01.05 - Firmar Plan de Acción
Relacionado
En calidad de Funcionario Monitor
Puedo /Quiero
Convertir a pdf el Plan de Acción registrado
Para Poder
Firmar el Titular de la Entidad, Monitor y los responsables de implementar.
 Dado que quiero convertir el plan de acción a PDF.

 Cuando haga Clic en convertir.
 Entonces debe generar el archivo PDF y permitir firmar todos los
responsables.
Cuente con la conformidad del Titular, funcionario monitor o responsable de la
implementación.
5
SISCO - FASE 1
Título: Verificar cumplimiento del plazo de registro del Plan de Acción por parte de la
entidad.
Modelo de Proceso MP.07.01.06 - Verificar cumplimiento del plazo de
Relacionado registro del Plan de Acción por parte de la entidad
En calidad de Auditor OCI
Puedo /Quiero
Verificar plazo de registro del plan de acción
Para Poder
Comunicar a la entidad remita el plan de acción.
 Dado: que quiero verificar el plazo de registro del Plan de Acción.

 Cuando: presione Informes pendientes de registro de plan de acción.
 Entonces: debe mostrarse la lista de informes con los días que le faltan
vencer.
Se encuentre dentro de los plazos estimados en la directiva Directiva N° 014-2020- CG/
SESNC.
5
SISCO - FASE 1
Título: Proyectar documento comunicando el vencimiento del plazo para remitir el plan
de acción
Modelo de Proceso MP.07.01.13 - Comunicar el vencimiento del plazo
Relacionado para remitir el plan de acción
En calidad de Auditor OCI /Auditor UO/ Auditor OD
Puedo /Quiero
Elaborar, redactar documento de comunicación de vencimiento
Para Poder
Remitir al jefe de OCI el documento (proyecto) de vencimiento de plan de acción.
 Dado: que quiero elaborar, redactar documento de comunicación.

 Cuando: no presento el plan de acción en plazo fijado.
 Entonces: se creará nuevo documento (proyecto) de comunicación
Cuente con las advertencias previas antes de proyectar el RIS.
5
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar, Remitir documento comunicando vencimiento de plazo para remitir plan
de acción
MP.07.01.13 - Aprobar, Remitir documento
Modelo de Proceso
comunicando vencimiento de plazo para remitir
Relacionado plan de acción
Puedo /Quiero
Aprobar, firmar y remitir documento de comunicación de vencimiento de plazo
Para Poder
Comunicar, reiterar al Monitor o Titular de la entidad el vencimiento de plan de acción.
 Dado: que quiero Aprobar y firmar documento.

 Cuando: presione aprobar
 Entonces: debe cargar la firma digital
Cuente con las advertencias previas antes de proyectar el RIS.
5
SISCO - FASE 1
Título: Proyectar informe de ocurrencia para aplicación del RIS

Modelo de Proceso MP.07.01.10 - Proyectar informe de ocurrencia para
Relacionado aplicación del RIS
Prototipo Relacionado PT.07.02, PT.08.10.00, PT.08.10.01, PT.08.10.02
Puedo /Quiero
Elaborar, redactar informe de ocurrencia para aplicación del RIS
Para Poder
Remitir al jefe de OCI el Informe (proyecto) de ocurrencia para aplicación del RIS
 Dado: que quiero elaborar, redactar informe de ocurrencia para aplicación del RIS.
 Cuando: a pesar de la reiteración no cumplió.
 Entonces: se creará nuevo documento (Proyecto de Informe) de ocurrencia para
aplicación del RIS.

Tener en cuenta plazo de vencimiento estipulado en Directiva N° 014-2020-CG/ SESNC.
5
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar, remitir informe de ocurrencia para el RIS

Modelo de Proceso MP.07.01.11 - Aprobar, remitir informe de
Relacionado ocurrencia para el RIS
Puedo /Quiero
Aprobar, remitir informe de ocurrencia para el RIS
Para Poder
Remitir documento (informe de ocurrencia) para el inicio del RIS.
 Dado: que quiero aprobar, remitir informe de ocurrencia para el RIS.

 Cuando: se apruebe y firme.
 Entonces: se remitirá el documento a la autoridad instructora del RIS
5
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar Acciones y plazos (registrados) del plan de acción

Modelo de Proceso MP.07.01.07 - Evaluar Acciones y plazos del plan de
Relacionado acción
Puedo /Quiero
Evaluar acciones y plazos registrados en el plan de acción.
Para Poder
Verificar el cumplimiento de los criterios establecidos para el plan de acción
 Dado: que quiero evaluar acciones y plazos registrados en el plan de acción.
 Cuando: seleccione el plan de acción.
 Entonces: debe mostrar el detalle de todas las acciones y plazos registrados
Tener en cuenta las acciones para cada recomendación del informe de control.
5
SISCO - FASE 1
Título: Validar y aprobar acciones y plazos contenidos en el Plan de Acción

Modelo de Proceso MP.07.01.08 - Validar y aprobar acciones y plazos
Relacionado contenidos en el Plan de Acción
Puedo /Quiero
Validar y aprobar acciones y plazos contenidos en el plan de acción.
Para Poder
Iniciar el seguimiento de las acciones adoptadas
 Dado que: quiero validar y aprobar acciones y plazos contenidos en el plan de

acción.
 Cuando: apruebe las acciones y plazos.
 Entonces: se activará
Tener en cuenta el formato del apéndice 1 de plan de acción.
5
SISCO - FASE 1
Título: Generar expediente digital
Modelo de Proceso Relacionado MP.07.17 - Generar expediente digital
En calidad de Jefe OCI
Puedo /Quiero
Codificar, referenciar expediente digital, según las normas establecidas
Para Poder
Ordenar para facilitar la ubicación de los documentos de SERES.
Dado que: Se ha concluido el proceso de SERES.

Cuando: Se encuentra codificado y referenciado.
Este codificado y referenciado.
5
SISCO - FASE 1
Título: Remitir Cargar en la Bitácora las acciones adoptadas
N° de Historia de Usuario HU.08.SR.01

Modelo de Proceso MP.08.01.02 - Remitir Cargar en la Bitácora las
Relacionado acciones adoptadas
En calidad de Funcionario Monitor / Titular de la entidad
Puedo /Quiero
Registrar acciones adoptadas
Para Poder
Remitir al OCI las acciones adoptadas que implementen la recomendación
 Dado que: quiero registrar las acciones adoptadas por mi entidad.

 Cuando: presione registrar nueva acción.
 Entonces: debe habilitarse la edición y permitir el registro de las acciones
adoptadas, asimismo anexar los respectivos sustentos.
En la bitácora debe haber documentación correspondiente para cada
recomendación y acción ingresada.
5
SISCO - FASE 1
Título: Verificar el Cumplimiento de los Plazos del Plan de Acción

Modelo de Proceso MP.08.01.04 - Verificar el Cumplimiento de los Plazos
Relacionado del Plan de Acción
Puedo /Quiero
Visualizar plan de acción Validada y las acciones adoptadas registradas con los plazos.
Para Poder
Verificar si se encuentran dentro del plazo establecido
 Dado que: quiero Visualizar el Plan de Acción Validado y los registros de las
acciones adoptadas.
 Cuando: seleccione la recomendación y presione visualizar.
 Entonces: debe mostrarse los registros y su detalle.

Deben mostrarse para cada registro el detalle correspondiente. Directiva N° 014- 2020-
CG/SESNC, Numeral 7.1.1.1 Elaborar y remitir el Plan de Acción, literal f).
5
SISCO - FASE 1
Título: Determinar el Estado de las Recomendaciones

Modelo de Proceso MP.08.01.05 - Determinar el Estado de las
Relacionado Recomendaciones
Puedo /Quiero
Evaluar las acciones registradas con los sustentos
Para Poder
Cambiar el estado de las Recomendaciones y ver el avance de la implementación de las
recomendaciones
 Dado que: quiero evaluar las acciones registradas.

 Cuando: se muestren los detalles del registro.
 Entonces: debe permitir actualizar el estado de la Recomendación.
Que se encuentren dentro de las obligaciones y responsabilidades del proceso de
Implementación descritos en la Directiva N° 014-2020-CG/SESNC.
5
SISCO - FASE 1
Título: Generar el Informe de seguimiento Bimestral

Modelo de Proceso
MP.08.01.06 - Generar el reporte de seguimiento
Relacionado
Puedo /Quiero
Generar el informe de Seguimiento de los estados actualizados de las recomendaciones
durante 2 meses.
Para Poder
Remitir el informe generado de los estados actualizados a la Unidad Orgánica u OD
 Dado que: quiero generar reporte de seguimiento de los estados

actualizados.
 Cuando: presione generar reporte bimestral.
 Entonces: debe generar un reporte de las recomendaciones que se actualizaron
el estado durante 2 meses.
El reporte (informe) de seguimiento se genera por cada informe. Directiva N°
014-2020-CG/SESNC. Numeral 6.4.3 Del OCI
5
SISCO - FASE 1
Título: Evaluar el Estado de Recomendaciones reportadas por el OCI

Modelo de Proceso MP.08.01.07 - Evaluar el Estado de
Relacionado Recomendaciones reportadas por el OCI
En calidad de Supervisor de Seguimiento de la Unidad Orgánica
Puedo /Quiero
Revisar y evaluar el estado registrado de las recomendaciones determinadas por el OCI.
Para Poder
Validar el estado de las recomendaciones enviado por el OCI a través del informe
bimestral. por el OCI.
 Dado que: se quiere Revisar y evaluar el estado registrado.
 Cuando: este correctamente determinado el estado de la recomendación por el
OCI.
 Entonces: debe permitir validar el estado de la Recomendación.
Poder supervisar y verificar teniendo en cuenta el tipo de recomendación formulada en el
informe de control.
5
SISCO - FASE 1
Título: Solicitar Subsanación al OCI

Modelo de Proceso
MP.08.01.08 - Solicitar Subsanación al OCI
Relacionado
Puedo /Quiero
Devolver el informe de seguimiento al OCI
Para Poder
Corregir las observaciones formuladas por la UO al informe bimestral, producto de la
evaluación a la implementación a las recomendaciones.
 Dado que: quiero devolver el informe de seguimiento al OCI.

 Cuando: presione Observar Informe.
 Entonces: se devuelve al OCI para su Corrección.
Evaluar y validar o rechazar, según corresponda el estado de la recomendación.
5
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar la Hoja Informativa Semestral

Modelo de Proceso MP.08.01.15 - Elaborar la Hoja Informativa
Relacionado Semestral
Puedo /Quiero
Elaborar Hoja Informativa Semestral
Para Poder
Adjuntar el reporte del estado actualizado de las recomendaciones de los OCIs bajo su
ámbito y Consignar las limitaciones y mejoras que se puedan realizar a la normativa y los
sistemas informáticos.
 Dado que: quiero elaborar Hoja Informativa semestral.
 Cuando: cumplió el semestre y presione generar Hoja informativa.
 Entonces: cargará el editor de documentos y se permitirá anexar el reporte
semestral.
Las unidades orgánicas u OD de la contraloría elaboran Hojas Informativas Semestrales
como supervisión para las mejoras.
5
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar la Hoja Informativa Semestral

Modelo de Proceso
MP.08.01.16 - Aprobar Hoja Informativa Semestral
Relacionado
En calidad de Subgerente de la UO / Gerente del OD
Puedo /Quiero
Aprobar Hoja Informativa Semestral (proyecto)
Para Poder
Remitir la Hoja informativa a la Gerencia del cual depende.
 Dado que: quiero aprobar documento.

 Cuando: presione aprobar.
 Entonces: habilitara la firma digital.
Las unidades orgánicas u OD de la contraloría elaboran Hojas Informativas Semestrales
como supervisión para las mejoras.
5
SISCO - FASE 1
Título: Proyectar Informe de Ocurrencia para aplicación del RIS (Reglamento de

Infracciones y Sanciones)
Modelo de Proceso MP.08.01.17 - Proyectar Informe de Ocurrencia para
Relacionado aplicación del RIS
Puedo /Quiero
Elaborar el Informe de ocurrencia para aplicación del RIS
Para Poder
Remitir al jefe de OCI para su aprobación
 Dado que: quiero elaborar el informe de ocurrencia.

 Cuando: presione Elaborar documento Nuevo.
 Entonces: debe cargar el editor de texto para seleccionar el tipo de documento
(memorando, oficio, solicitud) y elaborar el informe de ocurrencia.
5
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar, Remitir informe de Ocurrencias para el RIS

Modelo de Proceso MP.08.01.18 - Aprobar, Remitir informe de
Relacionado Ocurrencias para el RIS
Puedo /Quiero
Aprobar el informe de ocurrencia elaborado por Auditor OCI que contiene la evaluación y
la tipificación de la infracción.
Para Poder
Remitir al Órgano Instructor del RIS.
 Dado que: quiero aprobar el informe de ocurrencia remitido por el Auditor

OCI.
 Cuando: presione aprobar.
 Entonces: debe permitir la edición del informe de ocurrencia y firmar
digitalmente.
5
SISCO - FASE 1
Título: Ingresar Remitir Acciones
N° de Historia de Usuario HU.09.SSA.001

Modelo de Proceso
MP.09.01.02 - Ingresar Remitir Acciones
Relacionado
En calidad de Titular de Entidad / funcionario Monitor
Puedo /Quiero
Registrar / Remite las Acciones Correctivas o Preventivas adoptadas por parte de las áreas
involucradas.
Para Poder
Remitir las acciones adoptadas al Auditor OCI.
 Dado que: quiero Registrar y remitir acciones adoptadas.

 Cuando: presione "registrar acciones".
 Entonces: debe permitir el registro de las acciones adoptadas.
Las acciones correctivas o preventivas adoptadas, acompañadas del sustento documental
respectivo.
5
SISCO - FASE 1
Título: Determinar el Estado de las Situaciones Adversas

Modelo de Proceso MP.09.01.03 - Determinar el Estado de las Situaciones
Relacionado Adversas
Puedo /Quiero
Evaluar los registros de las Acciones correctivas o preventivas Adoptadas
(excepcionalmente puede obtener información de los canales oficiales)
Para Poder
Evaluar y determinar el estado de las Situaciones Adversas.
 Dado que quiero evaluar el registro de las acciones adoptadas.

 Cuando verifique que la acción adoptada cuente con el sustento adecuado.
 Entonces debe permitir seleccionar(determinar) el estado que corresponda a la
Situación Adversa.
En un plazo máximo de 3 días hábiles siguientes a la remisión por la entidad o
dependencia el jefe de Comisión o el OCI evalúa la información recibida y registra el
estado que corresponda. (Corregida, Con Acciones, Sin Acciones, Desestimada y No
Corregida)
5
SISCO - FASE 1
Título: Aprobar la Situación Adversa

Modelo de Proceso
MP.09.01.04 - Aprobar la Situación Adversa
Relacionado
Puedo /Quiero
Aprobar el estado de la situación Adversa evaluada por el auditor OCI.
Para Poder
Ver el porcentaje de avance de correcciones de Situaciones Adversas que tiene la entidad.
 Dado que: quiero aprobar el estado de la situación Adversa.

 Cuando: presione validar estado.
 Entonces: se grabará su estado determinado por el auditor OCI.
Procedimiento de Situaciones Adversas, Actividad 3 Aprobar el estado de las Situaciones
Adversas.
5
SISCO - FASE 1
Título: Elaborar Hoja Informativa Semestral

Modelo de Proceso
MP.09.01.05 - Elaborar Hoja Informativa Semestral
Relacionado
Puedo /Quiero
Contar con reporte detallado de las situaciones adversas con sus respectivos estados.
Para Poder
Emitir la Hoja Informativa Semestral.
 Dado que: quiero contar con el listado de las situaciones adversas con sus
respectivos estados.
 Cuando: cumplió el semestre y presione generar reporte.
 Entonces: se generará el reporte semestral.

7.2. Procedimiento de Situaciones Adversa. Actividad 4: Elaborar la HI de Situaciones
Adversas.

SISCO-Análisis de Sistemas v1.14 - 070922-206-775

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SISCO - FASE 1

9.2 Detalle de Historias de Usuario

Título: Componente Constructor - Objetivo General

N° de Historia de Usuario HU.00.APP.001

Modelo de Proceso Relacionado MP.00.01 - Configuración SISCO

1. Tener un Módulo que se pueda adaptar a los cambios de normativas

2. Reducir los tiempos de atención del equipo de TI a los requerimientos de usuarios

3. Permitir empoderar y delegar a los Usuarios Generadores

Dado que: Se necesita un sistema adaptable

Cuando: se publican nuevas normativas y estas repercuten en el procedimiento actual de

Entonces: El diseño y configuración de menús de opciones, listados, formularios, reportes,

Criterios de Validación y/o Negocio

Título: Componente Constructor - Almacenamiento de Datos

N° de Historia de Usuario HU.00.APP.002

Modelo de Proceso Relacionado MP.00.01 - Configuración SISCO

Dado que: Se necesita un sistema adaptable

Cuando: A lo largo de la vida del sistema

Entonces: El diseño y configuración de menús de opciones, listados, formularios, reportes,

Criterios de Validación y/o Negocio

Título: Componente Constructor - Modalidades de Uso

N° de Historia de Usuario HU.00.APP.003

Modelo de Proceso Relacionado MP.00.01 - Configuración SISCO

En calidad de Administrador y Usuario Generador

Contar con modalidades distintas de uso según el rol asignado

1. Tener una vista de Administrador/Creador de elementos

2. Tener una vista de Usuario Final del Sistema (Modo Generador)

Dado que: Se necesita un sistema flexible, adaptable y con separación de funciones

Cuando: A lo largo de la vida del sistema

Entonces: El sistema tiene dos modos de trabajo:

Criterios de Validación y/o Negocio

Título: Componente Constructor - Bosquejo Componente Constructor

N° de Historia de Usuario HU.00.APP.004

Modelo de Proceso Relacionado MP.00.01 - Configuración SISCO

1. Tener un Sistema que se pueda adaptar a los cambios de normativas

2. Reducir los tiempos de atención del equipo de TI a los requerimientos de usuarios

3. Permitir empoderar y delegar a los Usuarios Generadores

7. Contar con una zona de acciones

Dado que: se necesita una interfaz de trabajo

Cuando: se requiera realizar una modificación o creación de un nuevo

Entonces: debe estar dividida en zonas:

Criterios de Validación y/o Negocio

Título: Componente Constructor - Bosquejo Componente Constructor

N° de Historia de Usuario HU.00.APP.005

Modelo de Proceso Relacionado MP.00.01 - Configuración SISCO

En calidad de Usuario Generador

1. Tener un Sistema que se pueda adaptar a los cambios de normativas

2. Reducir los tiempos de atención del equipo de TI a los requerimientos de usuarios

3. Permitir empoderar y delegar a los Usuarios Generadores

6. Contar con una zona de acciones

Dado que: se necesita una interfaz de trabajo

Cuando: se requiera realizar una modificación o creación de un nuevo

2. Debe estar dividida en zonas:

Criterios de Validación y/o Negocio

Título: Componente Constructor - Funcionalidad Zona de Diseño

N° de Historia de Usuario HU.00.APP.006

Modelo de Proceso Relacionado MP.00.01 - Configuración SISCO

1. Tener un Sistema que se pueda adaptar a los cambios de normativas

2. Reducir los tiempos de atención del equipo de TI a los requerimientos de usuarios

3. Permitir empoderar y delegar a los Usuarios Generadores

Dado que: Estoy creando o modificando un elemento de configuración

Cuando: se está trabajando sobre un diseño en la zona de componentes

Criterios de Validación y/o Negocio

Título: Componente Constructor - Lista de Objetos Básicos