Check List Iso 9001-Cre

4.
Comprensión de la organización y de su contexto
Cumple Cumple parc

4.1.a. ¿Cómo determina el Colegio Claretiano las cuestiones
externas e internas (Análisis del Contexto) que son relevantes y
pueden afectar la capacidad de lograr los resultados previstos del
SGCE?
Evidencia buscada:
Matriz de análisis de contexto.
Documentos manual SGCE:
Manual de Calidad
Análisis del Contexto de la Organización
Cumple Cumple parc

4.1.b. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las
acciones para abordar los riesgos y oportunidades del análisis del
contexto y se actualiza dicho análisis?
Evidencia buscada:
Matriz de análisis de contexto.
Seguimiento de las acciones y actualización del análisis de
contexto
Manual SGCE:
Manual del Sistema de Gestión Integrado
Cumple Cumple parc

4.2.a. ¿ Cómo identifica CC a las partes interesadas y determina
sus necesidades y expectativas (requisitos)?
Evidencia buscada:
Matriz de identificación de partes interesadas y sus requisitos.
Manual del Sistema de Gestión
Cumple Cumple parc

4.2.b. ¿Se han definido riesgos y oportunidades asociadas a las
partes interesadas y acciones para abordarlas?
Evidencia buscada:
Matriz de riesgos y oportunidades relacionadas con las partes
interesadas.
Plan de acciones para abordar riesgos y oportunidades.

Cumple Cumple parc

4.2.c. ¿Se han determinado cuales de los requisitos se
convirtieron en requisitos legales y otros requisitos?
Evidencia buscada:
Matriz de Requisitos de SGCE
Documentos manual SGI:
Cumple Cumple parc

4.2.d. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las
acciones para abordar los riesgos y oportunidades asociadas a
partes interesadas y se actualiza la identificación y requisitos?
Evidencia buscada:
Seguimiento de las acciones y actualizaciones de la matriz de las
partes interesadas
Cumple Cumple parc
4.3.a. ¿Está documentado y disponible el alcance del SGCE, y

considera: las cuestiones externas e internas, los requisitos
legales y otros requisitos, los requisitos de las partes interesadas,
los productos y servicios, la autoridad y capacidad para ejercer
control e influencia y las justificaciones de cualquier exclusión?
Evidencia buscada:
Alcance disponible y documentado, justificación en caso de no
aplicar un requisito.
Documentos manual SGCE
Requisito 9001 :2015: Determinación del alcance del sistema de
gestión de la calidad
Cumple Cumple parci

4.4.a. ¿El Colegio Claretiano establece, implementa, mantiene y
mejora el SGCE?
Evidencia buscada:
Planificación, presupuestos,
Seguimiento de planes, Política de la Calidad , etc.
Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos
Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus
procesos
Cumple Cumple parci

4.4.b. ¿Se han determinado los procesos necesarios del SGCE y
su interacción?
Evidencia buscada:
Mapa de procesos general
procesos
Cumple Cumple parci

4.4.a. ¿Se han determinado las entradas y las salidas esperadas
de estos procesos?
Evidencia buscada:
Fichas de Proceso
procesos
Cumple Cumple parci

4.4.b. ¿Se han determinado la secuencia e interacción de los
procesos?
Evidencia buscada:
Fichas de Proceso
procesos
Cumple Cumple parci
4.4.c. ¿Se han aplicado los criterios y métodos, INDICADORES de
desempeño?
Evidencia buscada:
Ver seguimiento de objetivos e indicadores, tratamiento ante
desvíos a las metas de los inficadores
procesos
Cumple Cumple parci
4.4.d. ¿Se han determinado recursos necesarios y disponibilidad?
Evidencia buscada:
Presupuestos,
planes, seguimiento
procesos
Cumple Cumple parci

4.4.e. ¿Se han asignado las responsabilidades y autoridades para
estos procesos?
Evidencia buscada:
Fichas de Proceso y/o organigramas y/o descripciones de puesto

procesos
Cumple Cumple parci

4.4.f. ¿Se han determinado se han abordado los riesgos y
oportunidades de los procesos?
Evidencia buscada:
Matriz de riesgos y oportunidades del proceso
procesos
Cumple Cumple parci

4.4.g. ¿Se han determinado los cambios en los procesos?
Evidencia buscada:
Gestión de cambios en los procesos, aplicación registro de cambio

procesos
Cumple Cumple parc
4.4.h. ¿Se han determinado mejoras en los procesos y el SGCE?
Evidencia buscada:
Objetivos y programas, oportunidades de mejora.
procesos
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
5. Liderazgo
Cumple Cumple parc no cumple

5.1 ¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso
con el SGC: E
Evidencia buscada :
Reuniones de la Alta Dirección, Actas de reunión,
seguimiento de KPI´s a nivel Dirección. Descripciones de
cargo
Descripciones de cargo
5.1 a) ¿ Asumiendo la responsabilidad y obligación de Cumple Cumple parc no cumple

rendir cuentas?
Evidencia buscada

5.1 b) ¿Estableciendo la política de la calidad y los
objetivos de la calidad?
Evidencia buscada
Política y Objetivos de SGCE

5.1 c) ¿Integración de los requisitos del SGCE en los
procesos de negocio del colegio?
Evidencia buscada
Business Plans, Budgets

5.1 d) ¿d) Promoviendo el enfoque a procesos y el
pensamiento basado en riesgos?
Evidencia buscada
Revisión de KPI´s,
Seguimiento de acciones para abordar riesgos y
oportunidades,

5.1 e) ¿Asegurando los recursos necesarios? Evidencia
buscada e) Presupuestos anuales de la Dirección,
asignación de personal
Evidencia buscada
Presupuestos anuales de la Dirección,
Asignación de personal

5.1 f) ¿Comunicando la importancia del SGCE?
Evidencia buscada
Boletines internos, newsletter, comunicados.

5.1 g) ¿g) Apoyando a su personal para lograr los
resultados previstos
Evidencia buscada
Empowerment del personal

5.1 i) ¿Promoviendo la mejora?
Evidencia buscada
Proyectos de mejora
5.1 a) ¿La Alta Dirección demuestra su liderazgo y

compromiso, determinando y comprendiendo los requisitos
de los clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y
reglamentarios y se asegura que se cumplan?
Evidencia buscada
Política de la Calidad actualizada,
Revisión de la política en la revisión por la Dirección.
Conocimiento de principales requisitos legales
5.1 b) ¿Se determinan y consideran los riesgos y

oportunidades del negocio que pueden afectar la
conformidad de los productos y servicios y/o la capacidad
de aumentar la satisfacción del cliente?
Evidencia buscada
Considera a la naturaleza de las actividades de SGCE y
sus potenciales impactos ambientales.

5.1 c) ¿Como se mantiene el foco en aumentar la
satisfacción del cliente?
Evidencia buscada
Verificar en la política la inclusión de todos estos
compromisos

¿a) La Alta Dirección establece, implementa y mantiene
una política del SGCE?
Evidencia buscada
Política del SGCE de colegio actualizada,
revisión de la política en la revisión por la Dirección.

¿b) Es apropiada al contexto y propósito de CNEC y a
sus impactos ambientales?
Evidencia buscada
Considera a la naturaleza de las actividades de Colegio y
sus potenciales impactos ambientales.
¿c) Incluye un compromiso: 1) para la protección del

medio ambiente, incluida la prevención de la
contaminación, y 2) compromiso de cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos, y 3) de mejora
continua?
Evidencia buscada
Verificar en la política la inclusión de todos estos
compromisos

¿a) Se mantiene la política del SGCE como información
documentada
Evidencia buscada
Verificar revisión de la Política publicada
¿b) La Politica de la calidad, se comunica, entiende y Cumple Cumple parc no cumple
aplica dentro de SGCE?
Evidencia buscada
Personal interno y contratado entrevistado consiente de la
Política de la Calidad.

¿c) La Politica de la calidad está disponible para las
partes interesadas?
Evidencia buscada
Publicación de la Política de la calidad, e internamente y en
la WEB.

5.3 a) ¿a) Han sido asignados y comunicados por la alta
dirección todos los roles, responsabilidades y
autoridades del SGCE?
Evidencia buscada
Evidencia buscada a) Descripción de cargo y/o toma de
conciencia respecto de sus responsabilidades

5.3 b) ¿b) Cómo se aseguran los resultados previstos de
los procesos?
Evidencia buscada
Seguimiento de los KPI´s
tratamiento de los desvíos de las metas de los KPI´s.
5.3 c) ¿c) Se ha asignado la responsabilidad y la

autoridad a la alta dirección para garantizar que se
mantenga la integridad del SGCE cuando se necesiten
cambios y/o se planifiquen y se apliquen?
Evidencia buscada
Procedimiento Gestión del Cambio,
Registros de gestión del cambio
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
6. Planificación
Cumple Cumple parcialm no cumple
¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos

de las partes interesadas y los distintos procesos para determinar los riesgos
y oportunidades que deben abordarse para garantizar que el SGCE puede
lograr el resultado deseado; prevenir o reducir, efectos no deseados; y lograr
la mejora continua?
Evidencia buscada
Matriz de Riesgos y oportunidades

6.2 a) ¿a) ¿La organización establece objetivos del SGCE para las
funciones, niveles y procesos necesarios?
Evidencia buscada
No presenta

6.2 b) ¿b) ¿Los objetivos del SGCE son coherentes con la Política de
Calidad, Seguridad, Salud y Ambiente?
Evidencia buscada
Evidencia de que los objetivos del SGCE son coherentes con la Política

6.2 c) ¿c) ¿Los objetivos del SGCE son medibles?
Evidencia buscada
Evidencia de que los objetivos del SGI son medibles.

6.2 a) ¿a) ¿La organización establece objetivos e indicadores del SGCE
para las funciones, niveles y procesos necesarios?
Evidencia buscada
Objetivos documentados del SGI para las funciones, niveles y procesos.

6.2 d) ¿d) ¿Los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos
aplicables?
Evidencia buscada
Evidencia de que los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos
aplicables.
6.2 e) ¿e) ¿Los objetivos del SGCE son pertinentes para la conformidad de
los productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente?
Evidencia buscada
Evidencia de que los objetivos del SGCE son pertinentes para la
conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la
satisfacción del cliente.

6.2 f) ¿f) ¿Los objetivos del SGI son seguidos / revisados?
Evidencia buscada
Evidencia de seguimiento y revisión de los objetivos

6.2 g) ¿g) ¿Los objetivos del SGCE se comunican a la organización?
Evidencia buscada
Evidencia de comunicación de los objetivos

6.2 h) ¿h) ¿Los objetivos del SGCE se actualizan (cuando aplique)?
Evidencia buscada
Evidencia de actualización de los objetivos (cuando aplique).
6.2 i) ¿i) ¿Los objetivos del SGCE están como información documentada?
Evidencia buscada
Evidencia de que los objetivos del SGCE están como información
documentada

6.2 j) ¿j) ¿Se llevan a cabo revisiones periódicas al Programa de Salud
Ocupacional?
Evidencia buscada
Evidencia del seguimiento y revisión del Programa de Salud Ocupacional

6.2 a) ¿a) ¿Están establecidos los objetivos ambientales teniendo en cuenta
los aspectos ambientales significativos?
Evidencia buscada
Evidencia de que están establecidos los objetivos ambientales y se tuvieron
en cuenta los aspectos ambientales significativos
6.2 b) ¿b) ¿Los objetivos ambientales son coherentes con la política Cumple Cumple parcialm no cumple
ambiental?
Evidencia buscada
Verificar que los objetivos ambientales sean coherentes con la política
ambiental
6.2 c) ¿c) ¿Los objetivos ambientales son medibles (cuando sea factible), Cumple Cumple parcialm no cumple
están como información documentada y tienen seguimiento?
Evidencia buscada
Evidencia documentada del seguimiento y medición de los objetivos
ambientales
6.2 d) ¿d) ¿Los objetivos ambientales se actualizan (cuando aplique)? Cumple Cumple parcialm no cumple
Evidencia buscada
Evidencia de la actualización de los objetivos ambientales (cuando aplique)
6.2 e) ¿e) ¿Los objetivos ambientales se comunican? Evidencia buscada e) Cumple Cumple parcialm no cumple
Evidencia de la comunicación de los objetivos ambientales
Evidencia buscada
Evidencia de la comunicación de los objetivos ambientales
6.2 a) ¿a) ¿La organización dispone de “que se va a hacer” para lograr los Cumple Cumple parcialm no cumple
objetivos del SGI? Evidencia buscada a)
Evidencia buscada
Evidencia de que se encuentra definido que se va a hacer para lograr los
objetivos.
6.2 b) ¿b) ¿La organización dispone de “que recursos se necesitarán” para Cumple Cumple parcialm no cumple
lograr los objetivos del SGCE?
Evidencia buscada
Evidencia de que se encuentra definido que recursos se necesitaran para
lograr los objetivos.
6.2 c) ¿c) ¿La organización dispone de “quién será el responsable” para Cumple Cumple parcialm no cumple
lograr los objetivos del SGCE?
Evidencia buscada
Evidencia de que se encuentra definido quien será responsable para lograr
los objetivos.
6.2 d) ¿d) ¿La organización tiene determinado “cuando se terminarán los Cumple Cumple parcialm no cumple
objetivos” (plazo)?
Evidencia buscada
Evidencia de que se encuentra definido cuando se terminaran de cumplir los
objetivos.
6.2 e) ¿e) ¿La organización tiene determinado “como se evaluarán los Cumple Cumple parcialm no cumple
resultados de los objetivos del SGCE”?
Evidencia buscada
Evidencia de que se tiene determinado como se evaluarán los resultados de
los objetivos del SGCE

6.3 a) ¿a) ¿Los cambios al SGCE se desarrollan de manera planificada?
Evidencia buscada
Evidencia de que los cambios al SGCE se desarrollan de manera
planificada, aplicando el procedimiento correspondiente.
6.3 b) ¿b) ¿La organización considera, para la planificación de los cambios, Cumple Cumple parcialm no cumple
el propósito de estos y sus consecuencias potenciales?
Evidencia buscada
Evidencia de que la organización considera, para la planificación de los
cambios, el propósito de estos y sus consecuencias potenciales.
6.3 c) ¿c) ¿La organización, considera la integridad del SGCE antes de Cumple Cumple parcialm no cumple
realizar un cambio al mismo?
Evidencia buscada
Evidencia de que la organización, considera la integridad del SGCE antes de
realizar un cambio al mismo.
6.3 d) ¿d) ¿La organización, antes de realizar un cambio, considera la Cumple Cumple parcialm no cumple
disponibilidad de recursos?
Evidencia buscada
Evidencia de que la organización, antes de realizar un cambio, considera la
disponibilidad de recursos.
6.3 e) ¿e) ¿La organización, considera antes de realizar un cambio, la Cumple Cumple parcialm no cumple
asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades?
Evidencia buscada
Evidencia de que la organización, considera antes de realizar un
cambio, la asignación o reasignación de responsabilidades y
autoridades?
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
7. Apoyo
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGCE?
Evidencia buscada
Evidenciar de que los recursos asignados al SGCE, son Los suficientes para el mantenimiento y
la mejora.
7.1 b) ¿b) ¿La organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos
existentes antes de proporcionar estos?
Evidencia buscada
Evidencia de que la organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos
internos existentes antes de proporcionar estos.
7.1 c) ¿c) ¿La organización determina y considera que se “necesita obtener de los proveedores
externos”?
Evidencia buscada
7.1 c) ¿c) ¿La organización determina y considera que se “necesita obtener de los proveedores
externos”?
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona las personas necesarias para la
implementación eficaz de su SGI, para la operación y control de los procesos?
Evidencia buscada
Evidencia de que la organización determina y proporciona las personas necesarias para la
implementación eficaz de su SGI, para la operación y control de los procesos.
Evidencia buscada
Evidencia de que la organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria
para la operación de sus procesos y así lograr la conformidad de los productos y servicios
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario para la
operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios?
Evidencia buscada
Evidencia que la organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario para la

operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para asegurarse de
la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y medición de los procesos,
productos, servicio?
Evidencia buscada
Evidencia de que la organización determina y proporciona los recursos necesarios para
asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y medición
de los procesos, productos, servicio.
7.1 b) ¿b) ¿La organización se asegura que los recursos proporcionados son apropiados para el
tipo de seguimiento y medición realizados?
Evidencia buscada
Chequear que los recursos proporcionados son apropiados para el tipo de seguimiento y
medición realizados.
7.1 c) ¿c) ¿La organización se asegura que los recursos se mantienen para asegurarse de la
idoneidad continua?
Evidencia buscada
Chequear que los recursos proporcionados se mantengan.
7.1 d) ¿d) ¿La organización conserva la información documentada como evidencia de que los
recursos de seguimiento y medición son los idóneos?
Evidencia buscada
Evidenciar registros de calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.
7.1 a) ¿a) ¿La organización calibra o verifica a intervalos planificados (o ambas) antes de su
utilización, los equipos de medición?
Evidencia buscada
Evidenciar registros de calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.
7.1 b) ¿b) ¿Los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de medición
trazables a patrones de medición internacionales o nacionales?
Evidencia buscada
Evidencias de que los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de
medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales.
7.1 c) ¿c) Cuando no existan tales patrones ¿se conserva como información documentada la
base utilizada para la calibración o verificación?
Evidencia buscada
Evidencia buscada c) Evidencias de que cuando no existan tales patrones, se conserva como
información documentada la base utilizada para la calibración o verificación.
7.1 d) ¿d) ¿Los equipos de medición se identifican para determinar su estado?
Evidencia buscada
Evidencia de que los equipos de medición se identifican para determinar su estado.
7.1 e) ¿e) ¿Los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro?
Evidencia buscada
Evidencias de que los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro.
7.1 f) ¿f) La organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de medición,
cuando se detecta que el mismo no estaba apto para medir.
Evidencia buscada
Evidencias de que la organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de
medición, cuando se detecta que el mismo no estaba apto para medir.
7.1 g) ¿g) Cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un equipo no apto
¿toma las medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la información entregada?
Evidencia buscada
Evidencias de que cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un equipo
no apto ¿toma las medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la información entregada?
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina los conocimientos necesarios para la operación de sus
procesos y la conformidad de productos, servicios?
Evidencia buscada
Ver Matriz de competencia y registros asociados
7.1 b) ¿b) ¿La organización mantiene y pone a disposición estos conocimientos en la medida de
lo necesario?
Evidencia buscada
Ver plan de capacitación
7.1 c) ¿c) La organización ¿considera sus conocimientos actuales para abordar necesidades y
tendencias?
Evidencia buscada
Evidencias de que la organización considera sus conocimientos actuales para abordar
necesidades y tendencias. (plan de capacitación)
7.1 d) ¿d) La organización, cuando llegan nuevas necesidades, tendencias o conocimientos

¿Determina como adquirir o acceder a estos nuevos conocimientos adicionales necesarios y a las
actualizaciones requeridas?
Evidencia buscada
Ver (plan de capacitación) que contemple el requerimiento.
7.2 a) ¿a) ¿La organización determina la competencia necesaria de las personas bajo su control,
que realizan trabajos que afecta el desempeño y eficacia del SGCE?
Evidencia buscada
Ver matriz de competencia.
7.2 b) ¿b) ¿La organización se asegura que estas personas sean competentes en educación,
formación y experiencia apropiada?
Evidencia buscada
Ver matriz de competencia requerida, y los perfiles de las personas que ocupan el puesto para
ver si cumplen.
7.2 c) ¿c) Cuando sea aplicable ¿La organización toma acciones para adquirir la competencia
necesaria?
Evidencia buscada
Cumplimiento de inducción y matriz de entrenamiento
7.2 d) ¿d) ¿La organización evalúa la eficacia de las acciones tomadas?
Evidencia buscada
Evidencia de evaluación de la eficacia de las acciones tomadas.
7.2 e) ¿e) ¿La organización conserva la información documentada apropiada como evidencia de
la competencia?
Evidencia buscada
Ver competencias /experiencia en legajos y evidencia de capacitación
7.3 a) ¿a) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia toma conciencia de la política del SGCE?
Evidencia buscada
Registros de charlas de toma conciencia de la política del SGCE.
7.3 b) ¿b) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia tomen conciencia de los objetivos del SGCE?
Evidencia buscada
Registros de charlas de toma conciencia de los objetivos del SGCE.
7.3 c) ¿c) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia tomen conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGCE, incluido los
beneficios de una mejora del desempeño?
Evidencia buscada
Registros de charlas de toma conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGCE, incluido
los beneficios de una mejora del desempeño.
7.3 d) ¿d) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia, tomen conciencia sobre las implicancias en no cumplir los requisitos del
SGCE?
Evidencia buscada
Registros de charlas de toma conciencia de las implicancias en no cumplir los requisitos del
SGCE
7.4 a) ¿a) ¿La organización determina las comunicaciones internas y externas pertinentes al
SGCE?
Evidencia buscada
Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
interesadas, documentado.
7.4 b) ¿b) ¿La organización determina “que comunicar? Evidencia buscada Ver Matriz de
Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas,
documentado.
Evidencia buscada
7.4 c) ¿c) ¿La organización determina “cuando comunicar”?
Evidencia buscada
7.4 d) ¿d) ¿La organización determina “a quién comunicar”?
Evidencia buscada
interesada documentado.
7.4 e) ¿e) ¿La organización determina “como comunicar”?
Evidencia buscada
7.4 f) ¿f) ¿La organización determina “quién comunica”?
Evidencia buscada
Principio del formulario
7.4 g) ¿g) La organización responde las comunicaciones de las partes interesadas? Evidencia
buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a
partes interesadas, documentado.
Evidencia buscada
7.4 h) ¿h) Se conserva información documentada como evidencia de las comunicaciones?
Evidencia buscada
7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica internamente información pertinente al SGCE en los
distintos niveles, incluidos los cambios?
Evidencia buscada
Evidencia de que la organización comunica internamente información pertinente al SGCE en los
distintos niveles, incluidos los cambios.
7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que las
personas que realicen trabajos bajo el control de la organización, contribuyan a la mejora
continua?
Evidencia buscada
Evidencia de que la organización comunica internamente información pertinente al SGCE en los
distintos niveles, incluidos los cambios.
7.4 c) ¿c) ¿Se realizan reuniones de seguridad con una frecuencia específica Evidencia buscada
c) Evidencia de reuniones de seguridad a intervalos planificados
Evidencia buscada
7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica externamente información pertinente al sistema de gestión
ambiental, según se establezca en sus procesos de comunicación de la organización y según lo
requieran sus requisitos legales y otros requisitos?
Evidencia buscada
Evidencia de comunicación externa de información relacionada con el SGCE, de acuerdo a Matriz
de Comunicaciones
7.4 a) ¿a) ¿El SGCE de la organización incluye toda la información documentada solicitada por
las normas certificadas?
Evidencia buscada
Evidencia buscada Chequear existencia y cumplimiento, en forma aleatoria de cinco registros
solicitados por el SGCE.
7.4 b) ¿b) ¿El SGCE de la organización incluye la información documentada que está
determinada como necesaria para la eficacia del SGCE?
Evidencia buscada
Documentos :
7.4 a) ¿a) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura que
esta esté identificada y con descripción (título, fecha, autor, número de referencia)?
Evidencia buscada
Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identificación, fecha, revisión, aprobación etc.
7.4 b) ¿b) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura del
formato de esta (idioma, versión del software, graficas, tipo de soporte)?
Evidencia buscada
Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identificación, fecha, revisión, aprobación etc.
7.4 c) ¿c) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura de la

revisión y aprobación de estos?
Evidencia buscada
Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identificación, fecha, revisión , aprobación etc.
7.4 a) ¿a) ¿La organización controla la información documentada?
Evidencia buscada
Chequear que se aplique la metodología de control prevista en el procedimiento de control de
documentos.
7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura que la información documentada esté disponible y sea
idónea para su uso, donde y cuando se requerirá?
Evidencia buscada
Chequear disponibilidad de información documentada en los puntos de uso.
7.4 c) ¿c) ¿La organización se asegura que la información documentada esté protegida
adecuadamente?
Evidencia buscada
Chequear aplicación del método previsto por la organización para la protección de la información
documentada.
7.4 a) ¿a) ¿La organización asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la
información documentada?
Evidencia buscada
Chequear con un ejemplo de un documento como se asegura la distribución, el acceso, la
recuperación y el uso de la información documentada.
7.4 b) ¿b) ¿La organización almacena y preserva la legibilidad (y uso no intencionado) de la

información documentada?
Evidencia buscada
Chequear con un ejemplo de un documento como se asegura el almacenamiento la preservación,
la legibilidad (y uso no intencionado) de la información documentada.
Cumple Cumple parcialm no cumple No aplica








8. Operaciones
8.1 a) ¿a) ¿Cómo se asegura que el proceso está controlado?
Evidencia buscada
Evidencia de definición y seguimiento de controles
8.1 b) ¿b) ¿Cómo se controlan los cambios planificados y las consecuencias de cambios no previstos?
Evidencia buscada
Cambios recientes y evidencia de la gestión aplicada
8.1 c) ¿c) ¿Cómo se aseguran que cuenta con recursos físicos y humanos conforme a los requisitos
del cliente, legales y otros?
Evidencia buscada
Evidencia de conformidad de recursos con los requisitos al momento de planificar
8.1 d) ¿d) ¿Cómo se consideraron los aspectos ambientales al diseñar y planificar el servicio?
Evidencia buscada
Evidencia de consideración de aspectos ambientales al diseñar y planificar el servicio
8.1 e) ¿e) ¿Se transmiten requisitos ambientales a los proveedores, especialmente de servicios y
transportistas?
Evidencia buscada
Comunicación de requisitos ambientales a los proveedores de servicios y transportistas
8.2 a) ¿a) ¿Cómo están implementados localmente los planes y roles de Respuesta?
Evidencia buscada
Verificar la asignación de roles, listado de las brigadas de emergencia y contactos de socorro
8.2 b) ¿b) ¿Se ejecutan los simulacros según procedimiento y se analizan los desvíos o mejoras?
Evidencia buscada
Evidencia de ejecución de simulacros
8.2 b) ¿b)
Evidencia buscada
Evidencia del tratamiento de desvíos o de mejoras necesarias al proceso
8.2 c) ¿c) ¿El personal está preparado y consciente de su rol ante una emergencia?
Evidencia buscada
8.2 a) ¿a) ¿Por qué medio se confirma al Cliente la configuración del servicio contratado?
Evidencia buscada
8.2 b) ¿b) ¿Cómo se trata y documenta la retroalimentación y las quejas del Cliente?
Evidencia buscada
Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación (Ev. De Satisfacción) del Cliente
8.2 b) ¿b)
Evidencia buscada
Evidencia de registro y tratamiento de quejas del Cliente
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se definen los requisitos del Cliente y legales y se analiza la capacidad para
cumplirlos?
Evidencia buscada
Evidencia del análisis de requisitos comerciales y técnicos
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se controla el cumplimiento de los requisitos del Cliente y legales?
Evidencia buscada
Evidencia de la revisión de requisitos del servicio
8.2 a) ¿a) ¿Cuál es el proceso para analizar, planificar y controlar cambios en requisitos del Cliente?
Evidencia buscada
Evidencia del tratamiento de cambios recientes en requisitos del Cliente
8.3.1 ¿¿Se identifican y documentan formalmente las especificaciones de los requisitos que debe
cumplir un diseño?
Evidencia buscada
Información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo
8.3.2 ¿¿Se han definido las responsabilidades y recursos para cada etapa del proceso de diseño y
desarrollo?
Evidencia buscada
Definición de responsabilidades y recursos para cada etapa del proceso de diseño y desarrollo
8.3.3 ¿ ¿El diseño se alimenta de un diseño similar comprobado (si existiera) o se consideran
requisitos legales/reglamentarios/ normas comprometidas por la organización y de la consideración de
las consecuencias potenciales de fallos?
Evidencia buscada
Información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo
8.3.4 ¿¿Se controla y verifica el proceso de diseño para asegurar que se cumplan los requisitos
especificados?
Evidencia buscada
Información documentada sobre validación del proceso con relación a los requisitos y de las acciones
tomadas sobre los problemas que se hubieran determinado
8.3.5 ¿¿Se asegura que la salida de diseño cumpla con los requisitos especificados?
Evidencia buscada
Información documentada sobre verificación de las salidas con relación a los requisitos de entrada y a
que sean adecuadas para los procesos posteriores
8.3.6 ¿¿Se ejecutan procedimientos para identificación, documentación y revisión y aprobación

adecuadas de todos los cambios y modificaciones a los diseños?
Evidencia buscada
Información documentada sobre los cambios, su autorización, resultados de revisión y acciones para
prevenir los impactos adversos
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de productos y servicios que
necesitan seguimiento y evaluación del desempeño?
Evidencia buscada
Elegir un producto y un servicio del listado de controlados para establecer:
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de productos y servicios que
necesitan seguimiento y evaluación del desempeño?
Evidencia buscada
si los requisitos para proveedores están establecidos y comunicados al mismo (incluyendo cómo se lo
evaluará)
8.4 a) ¿a) ¿Cómo verifican el cumplimiento de requisitos de un proveedor que presta un servicio y de
otro que ejecuta un proceso totalmente tercerizado, cuando impacta en la operación?
Evidencia buscada
Evidencia de controles a servicios de terceros:
8.4 b) ¿b) ¿Cómo se verifica lo recibido vs. lo pedido en la recepción de productos?
Evidencia buscada
Evidencia de controles a servicios de terceros:
8.4 c) ¿c) ¿Se cuenta con todas Hojas de Seguridad actualizadas de los materiales y productos
utilizados?
Evidencia buscada
Verificar disponibilidad, actualización y conocimiento de las Hojas de Seguridad aplicables
8.4 a) ¿a) ¿Cómo comunican a proveedores los requisitos, la competencia necesaria, la forma de
aceptación y la evaluación del desempeño
Evidencia buscada
Evidencia de requisitos comunicados a un proveedor crítico de un producto y a uno de servicio
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se documentan las características del servicio a prestar, actividades a desempeñar y
los resultados a alcanzar?
Evidencia buscada
Evidencia documental del servicio a prestar, actividades a desempeñar y los resultados a alcanzar
8.5 b) ¿b) ¿Cuáles son los recursos de seguimiento y medición para verificar que se cumplen los
criterios para el control del proceso y de sus salidas?
Evidencia buscada
Elementos de seguimiento y medición definidos, con certificación de sus patrones y calibraciones
8.5 c) ¿c) ¿Cómo se verifica que se han designado personas con las competencias y calificaciones
necesarias?
Evidencia buscada
Definición de competencias y calificaciones necesarias para el personal que ejecuta un servicio
8.5 e) ¿e) ¿Qué actividades se ejecutan para liberar la entrega del servicio?
Evidencia buscada
Liberación de la entrega del servicio
8.5 f) ¿f) ¿Se realizan de forma efectiva actividades de mantenimiento?
Evidencia buscada
Evidencia de rutinas de mantenimiento realizadas versus las definidas
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se verifica el resultado de las salidas del proceso?

Evidencia buscada
Evidencia buscada a) Controles de salidas del proceso
8.5 b) ¿b) ¿Alguna salida tiene requisito de trazabilidad? ¿Cómo se asegura la misma?
Evidencia buscada
Evidencia de trazabilidad donde se requiera
8.5 a) ¿a) ¿Se cuenta con propiedad del Cliente o terceros en la operación? ¿Cómo se salvaguarda?
Evidencia buscada
Registro de Propiedad del Cliente
8.5 ¿ Evidencia buscada a2)
Evidencia buscada
Acciones definidas y ejecutadas para la salvaguarda de propiedad de terceros
8.5 b) ¿b) ¿Se han analizado riesgos de esta propiedad de terceros respecto al proceso u operación
que se ejecuta?
Evidencia buscada
Análisis de riesgos y medidas adoptadas respecto a propiedad de terceros
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se preservan los productos a la salida?
Evidencia buscada
Buscar evidencia de cómo se identifican, embalan, manipulan, almacenan, transportan y controla la
contaminación de los productos despachados, buscando conformidad con los procedimientos y
legislación vigente
8.5 b) ¿b) ¿Los procedimientos de embalaje e identificación de productos son suficientes para
preservar la calidad y asegurar la trazabilidad del producto? ¿Se cumplen?
Evidencia buscada
Seleccionar 2 productos que requieran trazabilidad y verificar su conformidad
8.5 a) ¿a) Posteriormente a la entrega, ¿cómo se obtiene retroalimentación del cliente?
Evidencia buscada
Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación del Cliente (principalmente a partir de las
observaciones en la Evaluación de Satisfacción de campo)
8.5 b) ¿b) ¿Existen requisitos de garantía?
Evidencia buscada
b) ¿Cómo se controla y evidencia la garantía ofrecida a clientes?
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se evalúan los cambios?
Evidencia buscada
Evidencia de la aplicación del procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido
8.5 b) ¿b) ¿Quién autoriza los cambios?
Evidencia buscada
8.5 c) ¿c) ¿Cómo se registra y da seguimiento a las acciones resultantes?
Evidencia buscada
8.6 a) ¿a) ¿Cómo se libera el producto o servicio para el cliente?
Evidencia buscada
Evidencia de conformidad con los requisitos al liberar el producto o servicio
8.6 c) ¿c) ¿Dónde queda registrada la liberación?
Evidencia buscada
Registro de la liberación
8.7 a) ¿a) ¿Cómo se identifican y tratan en el sector o proceso las salidas no conformes?
Evidencia buscada
Evidencia del tratamiento de no conformidades que hayan surgido
8.7 b) ¿b) ¿Cómo se documenta la no conformidad y las acciones?
Evidencia buscada
Documentación de la no conformidad y de las acciones
8.7 c) ¿c) ¿Cómo se documenta su aceptación y liberación cuando así se defina?
Evidencia buscada
Documentación de liberación interna o su aceptación por el cliente si aplica
Cumple Cumple parcia no cumple No aplica






9. Evaluación del Desempeño
9.1 a) ¿a) ¿Está determinado lo que necesita seguimiento en el Cumple Cumple parcialm no cumple
proceso, el método, la frecuencia y los parámetros?
Evidencia buscada
Solicitar las métricas establecidas para el proceso y los
parámetros (metas) fijados para el período en curso o para el
último cerrado
9.1 b) ¿b) ¿Está determinado cuándo se deben analizar y Cumple Cumple parcialm no cumple
evaluar los resultados de la medición?
Evidencia buscada
Solicitar análisis y evaluación de los resultados
9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como Cumple Cumple parcialm no cumple
evidencia de los resultados?
Evidencia buscada
Solicitar evidencia de los registros y/o del análisis y evaluación
de los resultados
9.1 d) ¿d) ¿Se cumplen los procedimientos y programas de Cumple Cumple parcialm no cumple
inspecciones, se mantienen registros y se toma acción con
base en los resultados?
Evidencia buscada
Solicitar evidencia del cumplimiento de inspecciones, del
registro y seguimiento de hallazgos y de la implementación de
las acciones definidas
9.1 e) ¿e) ¿Se ejecuta el cronograma de Visitas Gerenciales, Cumple Cumple parcialm no cumple
se llevan registros y se tienen planes de acción con base en el
resultado?
Evidencia buscada
Evidencias y resultados del programa de Visitas Gerenciales
9.1 f) ¿f) ¿Existe un cronograma de actividades actualizado Cumple Cumple parcialm no cumple
anualmente para la ejecución de las actividades de Salud
Ocupacional y se verifica su cumplimiento?
Evidencia buscada
Evidencia del cumplimiento y evaluación de las actividades de
Salud Ocupacional?
9.1 a) ¿a) ¿Se lleva a cabo la Evaluación de Satisfacción del Cumple Cumple parcialm no cumple
Cliente?
Evidencia buscada
Evidencia de Evaluaciones de Satisfacción del Cliente
9.1 b) ¿b) ¿Está determinado el proceso para evaluar el Cumple Cumple parcialm no cumple
cumplimiento de Requisitos Legales y otros requisitos y la
frecuencia de evaluación?
Evidencia buscada
Evidencia de evaluación del cumplimiento de Requisitos
Legales y otros requisitos
9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como Cumple Cumple parcialm no cumple
evidencia de los resultados?
Evidencia buscada
9.1.3 ¿c)¿Se lleva a cabo el análisis y la evaluación: Cumple Cumple parcialm no cumple
Evidencia buscada
Revisar ejemplos de cómo se ha evaluado y dado seguimiento
a las acciones resultantes de:
9.1 a) ¿a) De la conformidad de los servicios (o productos)? Cumple Cumple parcialm no cumple
Evidencia buscada
9.1 b) ¿b) del grado de Satisfacción del Cliente? Cumple Cumple parcialm no cumple
Evidencia buscada
el grado de Satisfacción del Cliente
9.1 c) ¿c) del desempeño y eficacia del SGCE y su necesidad Cumple Cumple parcialm no cumple
de mejora?
Evidencia buscada
el desempeño y eficacia del SGCE y necesidad de mejora
9.1 d) ¿d) de la eficacia de acciones para abordar riesgos y Cumple Cumple parcialm no cumple
oportunidades.?
Evidencia buscada
Evidencia buscada d) la eficacia de acciones para abordar
riesgos y oportunidades.
9.1 e) ¿e) del desempeño de los proveedores externos? Cumple Cumple parcialm no cumple
Evidencia buscada
el desempeño de los proveedores
9.2 ¿Se cuenta con disponibilidad de recursos adecuados y Cumple Cumple parcialm no cumple
personal calificado para las Auditorías Internas?
Evidencia buscada
Verificar formación y competencia de los recursos asignados a
las Auditorías Internas
9.2 a) ¿a) ¿Para definir el plan de auditoría se tienen en cuenta Cumple Cumple parcialm no cumple
Evidencia buscada
a) Verificar criterios aplicados para el armado del plan de Cumple Cumple parcialm no cumple
auditoría
Evidencia buscada
Verificar criterios aplicados para el armado del plan de
auditoría
9.2 b) ¿b) ¿Se documentan las no conformidades detectadas Cumple Cumple parcialm no cumple
en las auditorías internas?
Evidencia buscada
Verificar Reportes de Auditoría y registro en sistema de los
hallazgos
9.2 c) ¿c) ¿Existen medidas correctivas para abordar dichas no Cumple Cumple parcialm no cumple
conformidades?
Evidencia buscada
Revisar las acciones implementadas y la verificación de
eficacia de las mismas
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
10. Mejora
Cumple Cumple parcialm

10.1 a) ¿a) ¿Se determinan las oportunidades de mejora e implementan las
acciones para implementarla
Evidencia buscada
Verificar la ejecución de procesos destinados a identificar e implementar

acciones surgidas de oportunidades de mejora
10.1 a) ¿a) - lograr los resultados previstos por el SGCE? Cumple Cumple parcialm
Evidencia buscada

10.1 a) ¿a) - mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos
considerando necesidades y expectativas futuras?
Evidencia buscada

10.1 b) ¿b) ¿Se establecen planes y ejecutan acciones para mejorar el
desempeño y eficacia del SGCE?
Evidencia buscada
Verificar cómo se ha buscado mejorar el desempeño y eficacia del SGCE

(considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas, objetivos y
metas, retroalimentación del cliente, comunicaciones de partes interesadas,
etc.)

10.2 a) ¿a) ¿Se toma acción relativa a las no conformidades, incluidas las
quejas?
Evidencia buscada
Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia documentada
de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones
definidas, de la implementación y verificación de eficacia

10.2 b) ¿b) ¿Se evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de
no conformidades para evitar su recurrencia?
Evidencia buscada


10.2 b) ¿b) Evidencia buscada c, d, e)
Evidencia buscada
Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para verificar su

reporte, investigación, determinación e implementación de acciones

10.2 c) ¿c) ¿Se reportan e investigan eficazmente los accidentes e incidentes?
Evidencia buscada
reporte, investigación, determinación e implementación de acciones

10.2 d) ¿d) ¿Se evalúan acciones para que no vuelvan a ocurrir en otra parte?
Evidencia buscada

reporte, investigación, determinación e implementación de acciones,

10.2 d) ¿d) Evidencia buscada a, b, d, e)
Evidencia buscada

10.2 e) ¿e) ¿Se implementan las acciones y verifica su eficacia?
Evidencia buscada
reporte, investigación, determinación e implementación de acciones,

10.2 e) ¿e) Evidencia buscada a, b, d, e)
Evidencia buscada

10.3 a) ¿a) ¿Se mejora continuamente la adecuación y eficacia del SGCE?
Evidencia buscada
Revisar resultados de análisis y evaluación y salidas de la Revisión por
Dirección para determinar si hay necesidades u oportunidades consideradas
como parte de la mejora continua
10.3 a) ¿a) Cumple Cumple parcialm
Evidencia buscada
Verificar cómo se ha buscado mejorar el desempeño y eficacia del SGCE
(considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas, objetivos y
metas, retroalimentación del cliente, comunicaciones de partes interesadas,
etc.)
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica
no cumple No aplica

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4.

Comprensión de la organización y de su contexto

Cumple Cumple parc

Cumple Cumple parc

Cumple Cumple parc

Cumple Cumple parc

Documentos manual SGCE:

Cumple Cumple parc

Cumple Cumple parc

Cumple Cumple parc

4.3.a. ¿Está documentado y disponible el alcance del SGCE, y

Cumple Cumple parci

Cumple Cumple parci

Cumple Cumple parci

Cumple Cumple parci

Cumple Cumple parci

4.4.d. ¿Se han determinado recursos necesarios y disponibilidad?

Cumple Cumple parci

Fichas de Proceso y/o organigramas y/o descripciones de puesto

Documentos manual SGCE:

Cumple Cumple parci

Cumple Cumple parci

Gestión de cambios en los procesos, aplicación registro de cambio

Documentos manual SGCE:

Cumple Cumple parc

4.4.h. ¿Se han determinado mejoras en los procesos y el SGCE?

Cumple Cumple parc no cumple

5.1 a) ¿ Asumiendo la responsabilidad y obligación de Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

5.1 a) ¿La Alta Dirección demuestra su liderazgo y

Cumple Cumple parc no cumple

5.1 b) ¿Se determinan y consideran los riesgos y

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

¿c) Incluye un compromiso: 1) para la protección del

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

Cumple Cumple parc no cumple

5.3 c) ¿c) Se ha asignado la responsabilidad y la

Cumple Cumple parcialm no cumple

¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos

Cumple Cumple parcialm no cumple

Cumple Cumple parcialm no cumple

Cumple Cumple parcialm no cumple

Cumple Cumple parcialm no cumple

Objetivos documentados del SGI para las funciones, niveles y procesos.

Cumple Cumple parcialm no cumple

Cumple Cumple parcialm no cumple

Cumple Cumple parcialm no cumple

Cumple Cumple parcialm no cumple

Cumple Cumple parcialm no cumple

Cumple Cumple parcialm no cumple