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Índice
6.0 ANEXOS.
6.1 Anexo Nº1: Formato de identificación, análisis y respuesta a riesgos.
6.2 Anexo Nº2: Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK.
6.3 Anexo Nº3: Formato de asignación de los riesgos identificados.
El análisis de riesgos es una herramienta como complemento de la Gestión del Proyecto para controlar
los riesgos potenciales e incertidumbres del proyecto, mediante el uso de técnicas y metodologías.
Con el análisis de riesgos se determinará cuáles son los factores de riesgo que potencialmente
tendrían un mayor efecto sobre el Expediente Técnico del “Construcción de Línea de Transmisión en el
Alimentador en Media Tensión AL-1 del Sistema Eléctrico Chao, Distrito de Chao – Provincia de Virú –
Departamento La Libertad”, por lo que su identificación, evaluación y control se convierte en un
aspecto fundamental.
Por lo cual se ha definido los siguientes procesos fundamentales en el análisis de riesgo basados en la
Directiva 01-2017-OSCE-CD:
En este proceso se determinó los riegos que pueden afectar el proyecto, mediante entrevistas
realizadas a ingenieros residentes de obra, ingenieros jefes de proyectos e ingenieros
supervisores, elaborándose una lista de riesgos que pueden presentarse durante la ejecución
del Expediente Técnico del “Construcción de Línea de Transmisión en el Alimentador en Media
Tensión AL-1 del Sistema Eléctrico Chao, Distrito de Chao – Provincia de Virú – Departamento
La Libertad”.
Una vez identificados los riesgos, estos se registran en una base de datos, la cual se tendrá
como referencia para el proyecto en curso, el cual puede ser actualizado según el proyecto va
avanzando. Se han identificado los potenciales riesgos del proyecto, los cuales se presentan
en la siguiente lista.
Cuadro -01
IDENTIFICACION DE RIESGOS
CODIGO RIESGO
Riesgo por lluvia, que podría deteriorar los materiales y disminuir la calidad
R 017-2020 de los mismo repercutiendo en el proceso constructivo y en el óptimo
funcionamiento de la estructura en general.
Habiendo identificado y categorizado los riesgos que se puedan generar durante la ejecución del
proyecto según la estructura de desglose de riesgos (RBS), se analizará cualitativamente los
riesgos evaluando su impacto y su probabilidad de ocurrencia para clasificarlos en orden de
prioridad.
Los riesgos identificados se deben priorizar con el fin de determinar aquellos en los cuales se
debe centrar el esfuerzo, basados en la lista de riesgos creada anteriormente.
Para priorizar los riesgos utilizaremos la matriz de impacto y probabilidad según se muestra en
“Juntos por la Prosperidad”
Av. 2 s/n Z.I. Parque Industrial – La Esperanza – Trujillo – Central Teléf.: 27-2286 o 27-3484
Página Web: www.chavimochic.gob.pe
el siguiente cuadro:
Cuadro 02
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
1. PROBABILIDAD DE
Cuadro -03
Escala de clasificación de riesgo
Color Descripción del riesgo
El objetivo de la matriz de riesgos es identificar y cuantificar los riesgos para lograr una
gestión que permita disminuir la probabilidad y el impacto de que los eventos adversos
afecten al proyecto de forma importante.
Prioridad
001 Retrasos en la firma o disolución de contratos.
Moderada
Prioridad
002 Retrasos en el inicio de la obra, actividades y entrega del terreno.
Moderada
Presencia de material particulado en los trabajos de movimiento de tierras que afectan a los ambientes Prioridad
003
colindantes donde se ejecutará el trabajo. Moderada
004 Riesgo Ambiental: Impacto acustico, por empleo de maquinaria generadora de ruido. Alta Prioridad
Prioridad
007 Riesgo por accidentes de construcciòn
Moderada
Caídas a diferentes niveles de trabajos en alturas mayor a 1.80 m en tareas de estructura, albañilería y Prioridad
009
eléctricos Moderada
Toma de obra y paralización de la misma por reclamos o inconformidad de la población beneficiaria durante el Prioridad
010
proceso constructivo. Moderada
Establecimiento de normas que indican la modificación del proyecto, trayendo consigo la creación o
011 Alta Prioridad
modificación de las partidas, Metrados, presupuestos, cálculos, etc, proyectados en el expediente técnico
Falta de insumos necesarios o deficientes, como materiales, equipos y herramientas que pueden causar Prioridad
012
retrasos en el avance de obra, así como falta de personal calificado. Moderada
Falta de pago al personal de obra, que puede generar molestias y bajo rendimiento, creando un clima de
013 Baja Prioridad
trabajo negativo y por ende atrasos en el ritmo de trabajo de la obra.
Mayores o menores metrados en el proyecto que pueden incidir en la ejecución final de la obra, el cual puede Prioridad
014
estar devaluado o sobrevaluado Moderada
Riesgo por Sismo, que en el proceso constructivo podrìa desestabilizar la estructura o los elementos
015 Alta Prioridad
construìdos aùn antes de poner en funcionamiento la estructura en general.
Prioridad
016 Riesgo Arqueològico
Moderada
Riesgo por lluvia, que podrìa deteriorar los materiales y disminuir la calidad de los mismo repercutiendo en el Prioridad
017
proceso constructivo y en el optimo funcionamiento de la estructura en general. Moderada
Prioridad
001 Retrasos en la firma o disolución de contratos. x
Moderada
Prioridad
002 Retrasos en el inicio de la obra, actividades y entrega del terreno. x
Moderada
Presencia de material particulado en los trabajos de movimiento de tierras que afectan a los ambientes Prioridad
003 x
colindantes donde se ejecutará el trabajo. Moderada
004 Riesgo Ambiental: Impacto acustico, por empleo de maquinaria generadora de ruido. Alta Prioridad x
Prioridad
007 Riesgo por accidentes de construcciòn x
Moderada
Caídas a diferentes niveles de trabajos en alturas mayor a 1.80 m en tareas de estructura, albañilería y Prioridad
009 x
eléctricos Moderada
Toma de obra y paralización de la misma por reclamos o inconformidad de la población beneficiaria durante el Prioridad
010 x
proceso constructivo. Moderada
Establecimiento de normas que indican la modificación del proyecto, trayendo consigo la creación o
011 Alta Prioridad x
modificación de las partidas, Metrados, presupuestos, cálculos, etc, proyectados en el expediente técnico
Falta de insumos necesarios o deficientes, como materiales, equipos y herramientas que pueden causar Prioridad
012 x
retrasos en el avance de obra, así como falta de personal calificado. Moderada
Falta de pago al personal de obra, que puede generar molestias y bajo rendimiento, creando un clima de
013 Baja Prioridad x
trabajo negativo y por ende atrasos en el ritmo de trabajo de la obra.
Mayores o menores metrados en el proyecto que pueden incidir en la ejecución final de la obra, el cual puede Prioridad
014 x
estar devaluado o sobrevaluado Moderada
Riesgo por Sismo, que en el proceso constructivo podrìa desestabilizar la estructura o los elementos
015 Alta Prioridad x
construìdos aùn antes de poner en funcionamiento la estructura en general.
Prioridad
016 Riesgo Arqueològico x
Moderada
Riesgo por lluvia, que podrìa deteriorar los materiales y disminuir la calidad de los mismo repercutiendo en el Prioridad
017 x
proceso constructivo y en el optimo funcionamiento de la estructura en general. Moderada
• Que mejor pueda controlar la probabilidad de que ocurra el riesgo. Esto también significa
que deben asumir los sobre costos o los retrasos en la ejecución del proyecto.
• Que mejor pueda controlar el impacto del riesgo en los resultados del proyecto, mediante
la buena estimación y anticipación de un riesgo y respondiendo a este.
• Que pueda absorber el riesgo al costo más bajo, si la probabilidad e impacto de los
riesgos no pueden controlarse. El costo de una parte de absorber un riesgo depende de
varios factores, entre ellos: la medida en que el riesgo se correlaciona con sus otros
activos y pasivos, su capacidad para traspasar el riesgo (por ejemplo, a los usuarios del
servicio a través de cambios de precio, o a terceros mediante seguros); y la naturaleza
de los portadores de riesgos finales.
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
CONSTRUCCIÓN DE LINEA DE TRANSMISIÓN EN EL ALIMENTADOR EN MEDIA TENSION AL-1 DEL SISTEMA ELÉCTRICO
Número 017-2020-PECH 2. DATOS Nombre del Proyecto
CHAO, DISTRITO DE CHAO – PROVINCIA DE VIRU – DEPARTAMENTO LA LIBERTAD
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL
PROYECTO
Fecha septiembre-20 Ubicación Geográfica DISTRITO DE CHAO, PROVINCIA DE VIRU – LA LIBERTAD
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
Prioridad
001 Retrasos en la firma o disolución de contratos. x Definir actividades críticas que nos puedan causar retrasos, diseñar estrategias efectivas de trabajo. x
Moderada
Presencia de material particulado en los trabajos de movimiento de tierras que afectan a los Prioridad *Redactar procedimientos de trabajo para movimiento de tierra que contemple el cuidado del medio ambiente.
003 x x
ambientes colindantes donde se ejecutará el trabajo. Moderada *Capacitar al personal sobre trabajos de movimiento de tierra
*Los trabajos que generen ruidos deberán ejecutarse en horas apropiadas, con un diseño adecuado de
distribución de los trabajos, teniendo en cuenta el grado de concentración y complejidad que requiere cada
actividad y la naturaleza de los ruidos derivados de ella
004 Riesgo Ambiental: Impacto acustico, por empleo de maquinaria generadora de ruido. Alta Prioridad x *Sé deberá elegir los equipos que producen menos ruidos y/o incrementar las distancias entre la fuente y el x
receptor, alejando a uno y a otro o ambos:
*Se aplicara el uso de protectores auditivos individuales así como los demás implementos de seguridad se
hacen necesarios.
*Redactar procedimientos de desplazamiento de personal
005 Desplazamiento de vehículos de transporte Alta Prioridad x *Redactar procedimientos de señalización y puntos de evacuación en caso de emergencia x
*Capacitar al personal sobre los procedimientos de desplazamiento y de señalización
*Redactar procedimientos de plan covid-19
006 Riesgo de contagio o exposicion al Covid-19 en obra Alta Prioridad x *En caso de personal positivo al covid-19, aislarlo y evaluar su traslado al centro de salud. x
*Capacitar al personal sobre los riesgos de contagio con el covid-19 y medidas de prevencion y proteccion.
Prioridad *El presupuesto contempla costo de implementos de seguridad para el personal de trabajo de acuerdo a las
007 Riesgo por accidentes de construcciòn x x
Moderada actividades a desarrollar en el proceso constructivo.
*Solicitar programación de abastecimiento de materiales.
008 Demoras del Proveedor en la entrega de los Materiales Baja Prioridad x *Verificación de ruta para llegar al establecimiento evitando el tráfico x
*Controlar número de abastecimiento por transporte.
CONSTRUCCIÓN DE LINEA DE TRANSMISIÓN EN EL ALIMENTADOR EN MEDIA TENSION AL-1 DEL SISTEMA ELÉCTRICO
Número 017-2020-PECH 2. DATOS Nombre del Proyecto
CHAO, DISTRITO DE CHAO – PROVINCIA DE VIRU – DEPARTAMENTO LA LIBERTAD
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL
PROYECTO
Fecha septiembre-20 Ubicación Geográfica DISTRITO DE CHAO, PROVINCIA DE VIRU – LA LIBERTAD
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
Falta de pago al personal de obra, que puede generar molestias y bajo rendimiento, creando un *Documentos de compromiso por parte de la contratista a cancelar de manera oportuna al personal.
013 Baja Prioridad x x
clima de trabajo negativo y por ende atrasos en el ritmo de trabajo de la obra. *Seguridad en el traslado de dinero a la zona o realización de pagos vía depósito bancario
*Visita de campo
Mayores o menores metrados en el proyecto que pueden incidir en la ejecución final de la obra, Prioridad *Levantamiento topográfico
014 x x
el cual puede estar devaluado o sobrevaluado Moderada *Trabajo de gabinete (verificación de metrados)
*Replanteo de planos
Riesgo por Sismo, que en el proceso constructivo podrìa desestabilizar la estructura o los Se deberá tener en cuenta medidas de protección para los materiales, equipos, y personal en caso de una
015 Alta Prioridad x x
elementos construìdos aùn antes de poner en funcionamiento la estructura en general. ocurrencia, no ocasionen daños derivados en la infraestructura y en el personal de trabajo.
Prioridad
016 Riesgo Arqueològico x Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una solución x
Moderada
Riesgo por lluvia, que podrìa deteriorar los materiales y disminuir la calidad de los mismo Utilizar medidas de protecciòn en los materiales, equipos y la edificaciòn, para garantizar su durabilidad y evitar
Prioridad
017 repercutiendo en el proceso constructivo y en el optimo funcionamiento de la estructura en x la pèrdida de calidad que repercutiria en el proceso constructivo y por ende en el òtimo funcionamiento de la x
Moderada
general. estructura.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 001-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Retrasos en la firma o disolución de contratos.
Causa N° 2
Causa N° 3
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 002-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 002-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Retrasos en el inicio de la obra, actividades y entrega del terreno
Causa N° 2
Causa N° 3
Transferir
Aceptar Riesgo - -
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Comunicación del PECH en respuesta al conocimiento sobre el inicio de obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO *Coordinación con el PECH para autorizacion de la disponibilidad del terreno.
*Exigir el cumplimiento a los responsables de las diferentes actividades.
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 003-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 003-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Presencia de material particulado en los trabajos de movimiento de tierras
que afectan a los ambientes colindantes donde se ejecutará el trabajo.
Transferir
Aceptar Riesgo - -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Presencia de material particulado
5.3 ACCIONES PARA DAR
*Redactar procedimientos de trabajo para movimiento de tierra que contemple el
RESPUESTA AL RIESGO
cuidado del medio ambiente.
*Capacitar al personal sobre trabajos de movimiento de tierra
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 004-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 004-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Ambiental: Impacto acùstico, por empleo de Equipos de Corte y
Maquinaria
3
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Empleo de maquinaria generadora de ruido
Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Transferir
Aceptar Riesgo - -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Sonido intenso por uso de maquinaria y equipos
5.3 ACCIONES PARA DAR
5 RESPUESTA AL RIESGO *Los trabajos que generen ruidos deberán ejecutarse en horas apropiadas, con
un diseño adecuado de distribución de los trabajos, teniendo en cuenta el grado
de concentración y complejidad que requiere cada actividad y la naturaleza de los
ruidos derivados de ella
*Sé deberá elegir los equipos que producen menos ruidos y/o incrementar las
distancias entre la fuente y el receptor, alejando a uno y a otro o ambos:
*Se aplicara el uso de protectores auditivos individuales así como los demás
implementos de seguridad se hacen necesarios.
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 005-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 005-2020
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Desplazamiento de vehículos de Carga y Transporte
3.2
CAUSA(S) GENERADORA(S)
3 Causa N° 1 Presencia de vehículos de transporte de material a eliminar
Transferir
Aceptar Riesgo - -
5.1 Riesgo
DISPARADOR DE RIESGO
Índice de frecuencia = (N° de Accidentes incapacitantes x 1’000,000) / HHT
5 Índice de gravedad = (N° de días perdidos x 1’000,000) / HHT
5.2
Índice de accidentabilidad = IF x IG / 1000
ACCIONES PARA DAR *Redactar procedimientos de desplazamiento de personal
RESPUESTA AL RIESGO *Redactar procedimientos de señalización y puntos de evacuación en caso de
emergencia
*Capacitar al personal sobre los procedimientos de desplazamiento y de
5.3 señalización
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 006-2020
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgo de contagio o exposicion al Covid-19 en obra
3.2
CAUSA(S) GENERADORA(S) Personal sanitario no realizo las pruebas de descarte al
3 Causa N° 1
personal antes de inicio ejecucion de obra
Contacto con casos sospechosos o confirmados de covid-
Causa N° 2
19.
Trabajadores no cumplen con el protocolo de seguridad y
Causa N° 3
3.3 distanciamiento minimo en obra
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Transferir
Aceptar Riesgo - -
5.1 Riesgo
DISPARADOR DE RIESGO
*Incumplimiento de protocolos de seguridad referidos al covid-19.
5 *Falta de implementos de proteccion personal ante el covid-19.
5.2
*Contacto con casos sospechosos o confirmados de covid-19.
ACCIONES PARA DAR *Redactar procedimientos de plan covid-19
RESPUESTA AL RIESGO *En caso de personal positivo al covid-19, aislarlo y evaluar su traslado al centro
de salud.
*Capacitar al personal sobre los riesgos de contagio con el covid-19 y medidas
5.3 de prevencion y proteccion.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 007-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgo por accidentes de construcciòn
Transferir
Aceptar Riesgo - -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Programaciòn de actividades el altura o con equipos que incrementan la
probabilidad de accidentes.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO *El presupuesto contempla costo de implementos de seguridad para el personal
de trabajo de acuerdo a las actividades a desarrollar en el proceso constructivo.
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 008-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 008-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Demoras del Proveedor en la entrega de los Materiales
Causa N° 3
Transferir
Aceptar Riesgo - -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
(N° de vehículos de abastecimiento Real / N° de vehículos programado)
5.3 ACCIONES PARA DAR *Solicitar programación de abastecimiento de materiales.
RESPUESTA AL RIESGO *Verificación de ruta para llegar al establecimiento evitando el tráfico
*Controlar número de abastecimiento por transporte.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 009-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Caídas a diferentes niveles de trabajos en alturas mayor a 1.80 m en tareas
de estructura, albañilería y eléctricos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Personal no capacitado para trabajos en altura
Transferir
Aceptar Riesgo - -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Índice de frecuencia = (N° de Accidentes incapacitantes x 1’000,000) / HHT
Índice de gravedad = (N° de días perdidos x 1’000,000) / HHT Índice de
accidentabilidad = IF x IG / 1000
5.3 ACCIONES PARA DAR
*Colocar puntos de vida
RESPUESTA AL RIESGO
*Colocar líneas de vida
*Usar estructuras para trabajos de altura certificadas y homologadas
*Redactar procedimientos de trabajos en altura
*Capacitar al personal sobre trabajos en altura
*Implementar hojas de rutas para el proceso de hombre seguro.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 010-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Toma de obra y paralización de la misma por reclamos o inconformidad de
la población beneficiaria durante el proceso constructivo.
3 3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Inconformidad con el diseño por parte de la población
Transferir
Aceptar Riesgo - -
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Rumores de un mala ejecución de obra
Rumores de maltrato en la población
5.3 ACCIONES PARA DAR *Constante supervisión de obra que vele por la calidad de la obra
RESPUESTA AL RIESGO
*No restringir el ingreso a obra de las principales autoridades de la zona, a fin de
verificar el buen proceso de la obra.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 011-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Establecimiento de normas que indican la modificación del proyecto,
trayendo consigo la creación o modificación de las partidas, Metrados,
presupuestos, cálculos, etc, proyectados en el expediente técnico
Transferir
Aceptar Riesgo x -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Quejas sobre el diseño de la infraestructura y actualización de las Normativas
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 012-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 012-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Falta de insumos necesarios o deficientes, como materiales, equipos y
herramientas que pueden causar retrasos en el avance de obra, así como
falta de personal calificado.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Mala logística por parte del contratista
Causa N° 2 Equipos antiguos y/o averiados
Mala selección del personal por parte del contratista para la
Causa N° 3
ejecución de trabajos específicos
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Transferir
Aceptar Riesgo - -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Falta de cumplimiento de algunas partidas programadas
5.3 ACCIONES PARA DAR
*Redactar procedimiento de inspección de equipos y herramientas
RESPUESTA AL RIESGO
*Solicitar a la contrata un plan de mantenimiento de equipos a usar en obra
*Solicitar certificados de calidad de los materiales y equipos
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 013-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 013-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Falta de pago al personal de obra, que puede generar molestias y bajo
rendimiento, creando un clima de trabajo negativo y por ende atrasos en el
ritmo de trabajo de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Pagos a destiempo
Transferir
Aceptar Riesgo - -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
*Experiencia suscitadas en otras obras
5.3 ACCIONES PARA DAR *Documentos de compromiso por parte de la contratista a cancelar de manera
RESPUESTA AL RIESGO
oportuna al personal.
*Seguridad en el traslado de dinero a la zona o realización de pagos vía depósito
bancario
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 014-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 014-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Mayores o menores metrados en el proyecto que pueden incidir en la
ejecución final de la obra, el cual puede estar devaluado o sobrevaluado
Transferir
Aceptar Riesgo - -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO *Monto final de ejecución de obra / monto inicial del proyecto
*Valorizaciones
5.3 ACCIONES PARA DAR *Visita de campo
RESPUESTA AL RIESGO
*Levantamiento topográfico
*Trabajo de gabinete (verificación de metrados)
*Replanteo de planos
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 015-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 015-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgo por Sismo, que en el proceso constructivo podrìa desestabilizar la
estructura o los elementos construìdos aùn antes de poner en
funcionamiento la estructura en general.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Evento impredecible por fuerza de la naturaleza
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Transferir
Aceptar Riesgo x -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Riesgo constante por la ubicación del proyecto en zona sismica
5.3 ACCIONES PARA DAR Se deberá tener en cuenta medidas de protección para los materiales, equipos, y
RESPUESTA AL RIESGO
personal en caso de una ocurrencia, no ocasionen daños derivados en la
infraestructura y en el personal de trabajo.
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 016-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 016-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgo Arqueològico
Transferir
Aceptar Riesgo x -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Coordinación constante entre la entidad, Supervisión y beneficiarios del proyecto,
a fin de detectar lo mas pronto la existencia de restos arqueologicos en la zona
del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR
Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una solución
RESPUESTA AL RIESGO
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 017-2020-PECH
1
DOCUMENTO Fecha septiembre-20
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 017-2020
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por lluvia, que podrìa deteriorar los materiales y disminuir la calidad
de los mismo repercutiendo en el proceso constructivo y en el optimo
funcionamiento de la estructura en general.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Evento impredecible
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Transferir
Aceptar Riesgo x -
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Precipitaciones prolongadas
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Utilizar medidas de protecciòn en los materiales, equipos y la edificaciòn, para
garantizar su durabilidad y evitar la pèrdida de calidad que repercutiria en el
proceso constructivo y por ende en el òtimo funcionamiento de la estructura.
1 de 1
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
Prioridad
001 Retrasos en la firma o disolución de contratos. x Definir actividades críticas que nos puedan causar retrasos, diseñar estrategias efectivas de trabajo. x
Moderada
Presencia de material particulado en los trabajos de movimiento de tierras que afectan a los ambientes Prioridad *Redactar procedimientos de trabajo para movimiento de tierra que contemple el cuidado del medio ambiente.
003 x x
colindantes donde se ejecutará el trabajo. Moderada *Capacitar al personal sobre trabajos de movimiento de tierra
*Los trabajos que generen ruidos deberán ejecutarse en horas apropiadas, con un diseño adecuado de distribución de
los trabajos, teniendo en cuenta el grado de concentración y complejidad que requiere cada actividad y la naturaleza de
los ruidos derivados de ella
004 Riesgo Ambiental: Impacto acustico, por empleo de maquinaria generadora de ruido. Alta Prioridad x *Sé deberá elegir los equipos que producen menos ruidos y/o incrementar las distancias entre la fuente y el receptor, x
alejando a uno y a otro o ambos:
*Se aplicara el uso de protectores auditivos individuales así como los demás implementos de seguridad se hacen
necesarios.
Prioridad *El presupuesto contempla costo de implementos de seguridad para el personal de trabajo de acuerdo a las actividades
007 Riesgo por accidentes de construcciòn x x
Moderada a desarrollar en el proceso constructivo.
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
Toma de obra y paralización de la misma por reclamos o inconformidad de la población beneficiaria Prioridad *Constante supervisión de obra que vele por la calidad de la obra
010 x x
durante el proceso constructivo. Moderada *No restringir el ingreso a obra de las principales autoridades de la zona, a fin de verificar el buen proceso de la obra.
Establecimiento de normas que indican la modificación del proyecto, trayendo consigo la creación o
011 Alta Prioridad x *Plena coordinación y constante evaluación de las Normas x
modificación de las partidas, Metrados, presupuestos, cálculos, etc, proyectados en el expediente técnico
Falta de pago al personal de obra, que puede generar molestias y bajo rendimiento, creando un clima de *Documentos de compromiso por parte de la contratista a cancelar de manera oportuna al personal.
013 Baja Prioridad x x
trabajo negativo y por ende atrasos en el ritmo de trabajo de la obra. *Seguridad en el traslado de dinero a la zona o realización de pagos vía depósito bancario
*Visita de campo
Mayores o menores metrados en el proyecto que pueden incidir en la ejecución final de la obra, el cual Prioridad *Levantamiento topográfico
014 x x
puede estar devaluado o sobrevaluado Moderada *Trabajo de gabinete (verificación de metrados)
*Replanteo de planos
Riesgo por Sismo, que en el proceso constructivo podrìa desestabilizar la estructura o los elementos Se deberá tener en cuenta medidas de protección para los materiales, equipos, y personal en caso de una ocurrencia,
015 Alta Prioridad x x
construìdos aùn antes de poner en funcionamiento la estructura en general. no ocasionen daños derivados en la infraestructura y en el personal de trabajo.
Prioridad
016 Riesgo Arqueològico x Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una solución x
Moderada
Riesgo por lluvia, que podrìa deteriorar los materiales y disminuir la calidad de los mismo repercutiendo Prioridad Utilizar medidas de protecciòn en los materiales, equipos y la edificaciòn, para garantizar su durabilidad y evitar la
017 x x
en el proceso constructivo y en el optimo funcionamiento de la estructura en general. Moderada pèrdida de calidad que repercutiria en el proceso constructivo y por ende en el òtimo funcionamiento de la estructura.