ALLANAMIENTO PROTOCOLO DE ACTUACION CONSUNTA, 1. Onsrro, Establecer pautas especiieas de acuneién coajunya de la Pelicla Nacional del Pert Ministerio Pibico y Poder Judicial, pare una vida y cficaz cjcewsi de Ia medida do allanamiente en el marco de a hicha cotsre la celincuerciay el crimer omganizad, ML. AMBITO DE APLICACION [a inviolsbildad del domisiio es an derecho constitucinnal bisico wecoracio el aatieulo 2°. de la Constuciéa Peliea del Pend, asi como en el aticulo 12° de la eclaacion Universal de Derechos Humanos, aticulo 11"2 y 3 dele Convencion Americana sobre Derechot Hemaoe, el sticulo 177-1 dal Pacto Iniemacional de Derechos Civils y Poticosy el ericlo 8° 1 del Convenio de Roma de 1950. 1 presente protecole contienereglas para el allanamiento de lugares cerrado, fuera de los camos de flagrant delito 0 de peligo inminente de su perpetacién, (gor siemple casi habitecids, cast ce negocio, dependencias cerradas, cinta habitado temporalmentey cualquier ate Inger cera), siempre que exstan motivar mannables pars elo, Como ¢e sabido, la medida de allanamiento sine por fnalided registrar los lugares czttados 7, de ser el cas0, In detnién de personas o reilicasie de meddas de seeuesto @ incautzcn, a fin de segurar los elementos de convicciin mcesuios para J invontigncién y al mismo tempo los abjetos 0 afectos proverientes directs 0 Indtestanente de la infraceiém penul,o los instrumentos o medias een que se hubs eecutad el dlio. HLMARCO NORMATIVO = Consttucia Politics del Pe (antfclos 2°, 139° y 200° sitio paral). 1 Nuevo Cidigo Procesal Peval de 2004, aprobado por Decceto Leyislaivo N° 957 (arcalos 214° al 217°, 218°, 316° a1 320%) (Cédige de Procedimientos Peales de 1940, Ley N° 27379, Ley de procodimlento pare adoptar medidas execpeionales de limitacion de derechos en investigacones pretiminares (modifcaca por el Decreto Logilativo N° 983). Desteto Legislaivo N" 1148, Ley de la Policla Nacional del Per,= Ley N* 30077, Ley conta el Crimen Organizado. * Acuerdo Plenario N* 5-2010-CJ-116, de las Solas Penales ce la Corte Supema de usin IY. PROCEDIMIENTO 11. ALLANAMIENTO EN CASOS DE FLAGRANCIA 0 URGENCIA Confort a o eszablecido enol arculs 2° de Ia Consitacién Police, a med de allanamiento podké efectuarse en stuarin de delito Magranteo de peligro inminense dest pempetracion. 1. Para cilifcar un hecho como delito Magrante debe tenerse presente, de modo ‘estiet, los aleances de articulo 259 del nuevo Coeigo Procesal Penal by Inmediatamente después de cjecuuda la medida en Pagreme deli 0 ante ‘supussios de urgencia o peligro por la demora, la Policia deberd poner en ‘conocimienta dsl Ministerio Pblica lor reslindoe do ra realizacii. «. Lugo de ello corrsponder al Fseal, en cumplimiento de Io dispuesio ex el stieulo 203° del nuovo Cédigo Procesal Penel soicter de modo inmediato al Juez dela Investigacin Preparatoriasurespectiva conirmacién, Para esos efectos, debe tnarse presente ls alsances de los fundamanios 13 y 14 del ‘Acuerdo Plenario N° 5.2010-CI-116, segin los cuales, la inmediatez que debe eonsiderarse entre el momento de la cjecucién de la medida y In solicitud de confirmaciéa juivisl, debe oer apreciads caso por easo, segia ls circurstancias ‘consreas del mismo. La justificacén de ia tidanza ex la solicit de confimacon ‘podrexaminars con arreglo al principio de proporcioralidad. Las efectos u omisones en la soliciual de confirmacida judikial no producen nscesariamente I nlidad de i propia medida. {a conttrmacion de la medida solo sige donde se envuentra vigenicel nuevo Cg Pracesal Penal, pues, conde rige el viejo ordenamiento no es exigible dicho prosedimisnto, 1.2. ALLANAMIENTO BN CASOS SIN FLAGRANCIA PASO 1: Solleitud de Ia medida éeallanamieato ‘Fuora do os casos de agrante delito,o de peligro inminerte de ou pepetacite,y siempre que exsstn motvos razonables Fara considerer que se oculaet impputado alguna perso evadida, © que se encueniren Bienes delictivos, ensis ¢ efecis réevantes pera laSy ¥e¢@ SF investigasin realizada por Ia Policia Nacional del Pe, bajo le coxducsion del Ministerio. Publica, ol efecivo policial que cealiza la labor de pesquisa, elaborart un informe polish ‘que sustente In medida de allanamierto , de ser el caso, de descerrje, registro Alomiiiaio « incavtasién,sefalando cl haga o lugares intervenivse y dl plaze eimado de ejecucign, e cual sera remitio al representa del Ministero Public, adjuando la ddocurmentacién ylo medios probeorios ccerespondientes, entre los que considera 4 Ubicscion © ideatificacién ¢el ingar a allanar, procuranéo exer ia dreccion omiiliaia eacta cles cconienadas peogrficas de su ubicacidn, >. Obtener Is caracteristcasfsicas del lugar através de flmaciones, fitogratis u ots redios vituales, 0 por intemedio de le descsipeiin de color de fachads, tipo de Intra! de consraccién,cartidad de pueras 7 ventanas otras sas que pernitan sa comectaideatficacion Bn caso el Fiscal consiere procedent: la soliitud de descenaje, ellanumients, regio omieiiario e imcautacion solcada por la Policia Nacienl, presenta une soicitud al J que cotrespenda en um plazo no mayor de venteustr (34) horas, en fa que exponga Jas razonss que susevtan la medida, tenendo como base I infomnaciGn presents por la Policia Nacional No seria exigibles a ls Policfa Nasional o al representane del Minisesio Pitlico tas pruebas de dificil corsecucion o de les heckos ileitos de notorio conosimiemo, Dichas ‘Sreunetancias caberin sr invoesdas on el informe polcialy Ia sliitad La ausenca, el cambio o Ia aduiteracén de la numeraci6n de inmueble no impedirin el otergamiento 0 ejecucién de Ie medida ea tanto sa ableton so encverze correburade en Jos medios de prusta presentados eon la solickud o en las coordenaas googdiss [Bjecutida la snedide, cl representarte del Ministerio Piblico romilel un inforne documemiado al Juez cornpetente que fa ccnedié en el plazo de tes (3) das Biles. Ea Dimes casomno se hubiese cjecutado la medida, se expondein fa rezone ex el mis plum. SieLFiseal no considers provelente el pedo realizado por la Poliefa Nacional de Pert, comanicaré los motivos de su decisin, requirigndole ia debide sustzntacién con los slemerton que resulten ncossarios. Luogo de subsumdo el pedido, ol repreventane del Ministerio Publien, silo consider pertinen, procoderd en un plazo no nayor d= 24 horas 2 formalizar su solictud yo requerimiento ane el Juez corapetente. ‘PASO 2: Solicitud Fiscal Sin perjicio de lo sefalado en el Paso N*l, si nel dassrollo de su investiguign ol Fiscal Jo esimare necesario podri, motu proprio, sliciur al Juez Peral competent Jt orden juticial de allmamiento y repistto domiciiaio de una casa, Kabitacida, casa de$a 2 negocio, dopendensias cerras,o en recinto habitado tenporalmont, y de exalqeor oto ‘cerado, siempre que sea previsible que le ser nega el ingreso en acto de funciea ‘an determinad rect, CCorjuntamente con el allanamicrto, el Fiscal pods solisiur 1e detencin preliminar de |} veronas o [a incauiacién de bienes. Para estes efectos, deberi cunplirademés con "ustetarloaprosupuosiosestablecido para Ia deteneién preliminary Te iesstacén de oer lease, PASO 2: Formalidad dea splicitud de allanamiento FI Fiscal a cargo de Ia investigacén deheré precisa en la solictud de allanamiert, 19 siguiente: Le ubieasin consreta del lugar o Ingres que habrn de ser registrades [Le finalidad espesifics él allenmicato Elo os delits materia de investgacion Les dligeneia 2 practic Eltempo eproximade que duaré PASO 4s Resclucién judicial de alanamiento Recibida a soicitud det Fiscal y, segin las circanstanees de caca case en particu, el Juez decided inmediatament, sn tardanza y sin més trimite que la sola revsin de la fiscal y sus rooaudos. Le reselucin judicial autritativa se emitré de modo & Elnombre del Fiscal auorizado b. Le fmaidad esperifics él allsnemieato 2, Lee medides de enerién que core:ponden 4d, Le designacin precisa de! lugar que snd alana y registrado . Eltiempo maximo dela duracion de la dligencia, par Jo cual el Juez deverd tener en cuaota Is mataralezs y complejidad de lot hechos materia de intervseibe policil yo investiga, £ Elapercibimento de Ley parael caso de resistencia al mandato Enningén caso el Jae solicit precisa la fecha y hora.ea que se realizar la diligencia, La resect jaicial que autorizeo doniega el pedid de alaamieato deberd notificase dlnectamenteal Fiscal y guardando le mis etrcta reserva, nun plazo que no excederd as veimicustro (24) horas, debiendo uilizarse pare ello, de ser el case, los medios teanolégioos neveraros pera acegwar Ia inmeliter de a diligenciaPASO’S: Plaro de duraciin de ln medida de allanamiento / 2 peas de te moti de silienent te ee por las nm que cemesonéan, ens trae del ase ol agua ondearninto prove! pel No otaate eel Fel 7 Ive Peal Competente en ls casos de ceincwereia 0 erimen omnzade deberin Considerar como Gtrecin de [needa de alinaent lao mdi permis pt % Para al efecto, tingase presente lor plazas que se pretentan on ambos sitemas procesles penal Le anen fe alnarend tenga wa cua rina de 2 semanas, despuls ges class fasien storm save que. hays sia fxpediia oer tompe 0 peaun palode “Gteinadh en cuyo caso contri esos $908. Diligecias preeninaes & Invetigecin Popastrs \ | Investigacion Preliminar + & tempo de duracién de tas medicas no yocra tsi in ener (*) De contonnidad can Io estabiecido, en el itimo pirat det arculo 72° det Céign de Procedimientes Penales de 1940, sie allanamiento 20 pudo reilizarse en la investigasion previe y el Juez o el Fiscal lo considersn indispensable para los ines de investigecon, podrin ser relizadss en Ja ‘tap de instncein, PASO 6: Ejecucion de la medida de allanamiento er Obienida 1a auorizacion judicial, se provederd a Ia ejecuein de Ie medida, detiéndose ‘ener en cuenta las siguientes potas Ta cjcouciOn de la media tendeé lugar en cualquier momento dent del phe fjaco pore! Juez », Al inlelase Ia diigencia el Fseal entegard una copia de la resolucién judicial al ‘mputado, si fuereel caso, o a quien tenza la disponibilidad actual del ugar, © Bi Fiscal comunicara a las personas presents 1a faculaé que tienen de hacerse ‘epretentar 0 asitirpoc una persene de su confianzai 4, Si no se enoventra el imputado, a Ix persona que tenga la actual cisponitiidad del Iga, enttegzard une copie de la resolucién judicial a un vecino, aura persia ave / conviva con é , en su defecio, al porteroo quien haga sus veces. TREY «, soto seguido se preceders « realizar al allamamionto, dscomaje y hs diligenins de gag registro, deenci6n, incautacin wv otms que se hubieren autrizado,requisionlo pore } ello el apoyo de is Policia Nacional a fin de que se gararice lx seguridad y el Qaliey decorollo de esia diligencia. £. La diigencia se resringrd a lo autorizadoy se dejrd constanse delo acontecido en ‘as actas que cocrespondan, repetendo las formalidades pernentos cos patiipacién (e os efectivos policsls intrvinientes, 1a autoridad fiscal, propieuro yu ceupanre el roti, de ser el caso, ‘2 Ta autoridad inerviniente podra duran el allanamiento utilizar Tos meds tenicas ‘que consideven petinentes pers perennzar el hecho, ales como: lovaatar planes, tomar ‘otogratls, realizar grabaciones en video dems operaciones enizeso ciealicas. 1h. Asimisme, durane si desarollo se adoptarén Ins precauciones noccsarts para ‘reservar la repuacién y el pudor de las persones que se encuentren en el local ‘lenado, PASO 7: Cireunstancias especiales durante ia ejeeucton del allanamiento Cuando en el cwso de la dligencia Ge allanamizsto, se encuenten en el lugar, bieaes, objeto w efectes cuys incaulaeién no hayan sido autrizadas previament, siempre que Dpresuma que ¢e encvertren vinculadoa a otto» heches dolictivos que no sen objeto de Investigacion o de la resolusién autora se dispondré su aseguraniemo levantanfo un JS acia._en que se precisari les carcirisicas, datos completos y ubicacién precist, toliciténdose de inmediato al Juez Peral compotente la auiorizacién judisial pera st incawecion. ‘Trtindose do personas que se enoventon preentes en al lugar de almamiento 9 que leguen en el momento de Ia diligencia, sobre ias cue no revalga aworzacia Judicial de detencii, el Fiscal posi disponer a la Policia Nasional el regisiro >erscnal 0 en si efecto dispondrd que Ia persona no se alcjo del lugar antes de que ls cligenia haya ‘oneluid, sempre que considere que las isms pueden oculur bienesdelicives» que se relacionen con el mismo. Sila persona transgrede lo dispueso por el Fiscal, seri etenido, porn plazo que no exeederé de 4 horas y conduside nuevemente y en forma coaetva al ugar en el que se cesuroll a elligencis de alaramiento. Flo, si pesecio queel fiscal peda solictr al Juz Penal competene la autorizacin judicial para extender el impo de ‘eencién on as defesto Is doteeién dela personai €6@ f£. Asimismo, si en le diligencia de allanamicnto se encuentran cts personas la Poisia haciendo uso ce les teenologias de la infomacion, detert verticar s las mismas se eneuersran requstoradas, casa en el cucl proceder 2 tasladar al detenido requisitoriado 4 la Divisiu Nacional d= Requisiteras de a Polica Nacional del Per En todos los eases que involucre Ia restriceién de la Hibertad de las pesonas, la Pocia ‘Necional o el Fiscal deberén previamento expresar al icervenido la razonce de mu cjecuetin, indicando sus derechos, de todo Jo acoatecide se levantara un acta que sexi Siemada por todos los intervnienes. Si alyuna:no lo hier se expondes la zim PASO 8: Traslado de detenidos y objetos incautados Finalzada la dligenca se procederi a wasladar 2 las personas deters, esi como Tos objets, medias yo elementos incaulalos producto del allaramiento alt unded polizial, ‘nterviniente 0 Ia sede Gscal paral cominuscisn de ls investgnciones, En tal sentido, se deberé adortar Jas medidas de seguridad del caso, debiéndose cumplir Js protovoloe de cadena de cusiodia, on los cafos do incautacién de bienes otros, para ser luego puestos a dsposicién de las airidades a cargo de la investigacéa, de coaformidad con el Regiamento de \p/fateria y demés disposiciones rezlamertarias Aictado por la Ftcalia de la Nack sutonaplicablos. (asénico RAmOs HEREDIA exmugue savin Rainer, oe ini de Sasi Dts HannesIMPEDIMENTO DE SALIDA PROTOCOLO DE ACTUACION CONJUNTA, onseto Fetablecer as pautis de actuacién conjunta de la Policia Nacional del Peri, el Ministerio Pablico y los érgnnos jurisiiecionsles del Poder Judie, a pete do un ‘watamiento legal conjunto en la lucka eficaz contra la delincuercia y el crimen cexganizado, IL AMBETO DE APLICACION BI presene protocols esté refer a la modida excepeionel de impedimento de saiga ‘como medio para asegurar la residenciao evitar Ia fuga del impuiado,o de quien Mera ‘consilerao tetigo enol curso del proceso peral El impedimento de sada es una medida de coerci6a personal que consiste en ura ‘sirceién al derecho consinicional de liberad de trinste dentro del tertitorio ‘nacional, Se justice como modo de facilitat sa prontay segura ubicacéa cada vez que ‘$= requera la presencia en el proceso del imputado 0 testlgo y siempre que ia mera {jackin de domieiio no sea suicieateatal fin En la medica que ccexisten dos sisemes procesales penaes vigentesen el pals, es del ‘aso precssr ls sloances del C&igo de Procedimientos Penales del 1040 y ls demas ‘pormas conenas el ansiguo sistema procesal penal, ~ Leyes especiles inculadas crimen crganizado- y el nuevo Cédigo Procesal Penal de 2004 en materia de Impedimento de asda, IIL, MARCO NORMATIVO. + Coustucin Politica del Peri (rticulos2°.11, 139", 159, 166° y200". * Nuevo Cédigo Procesal Penal de 2004, aprobado par Decreto Legislativo N° 957 (rtcules 298; 295%, 479° 28. $237.6, 9: 550" 1) + Codigo de Procelimientos Penales de 1940. * Cdigo Procesal Penal de 1981, aprobaco por Decreto Lexisltive N° 538 artculo 143°, ultimo pia) + Ley N° 2797, Ley de provedimiento para adoplar medidas excepciomales 66 Timitacion de derechos en investizaciones preiiminare(modificada por el Decrelo Lepisiaive N88), + Decreto Legislative N* 1148, Ley dela Poiefa Nacional del Pers + Ley N° 30077, Ley contra el Crimen Organizado6@ 2 IV, PROCEDIMIENTO PASO 1: Intervencién peliclal EE Fiseal puede requeve Ia intervonsiin de Ia Poioia Nacipeal del Peri paca ranie los clementes de conviccién que resulten necesaios para justficer cl impzdimeate de sida de Ia persona investigada 0 del testig, en el curso de una invesigacién. Dicha medida jitativa pode sar ooistada al Fics om el dessrollo de evs investigacienes, Para estos efectos, la Policia Nacional deberé: & Mentificar y ublear a la persona aftetada, propercionando sus datos pesonsles, nombre completo, caracieristicas fisicas’ y otros datos nectsarios jara 3 Jncividulisacis . Precisar, cuando fuera el caso, la ubleacién exacta del lugar geogilco 0 lvcidad donde eyiri la medida ©. Fonmular un informe dcbidamente sustetado con lot doctmentes y medion que ‘undamenten el pecigo de esia medida excepeional al repreeatame del Ministerio Piilico Si el Fiscal no considera procedente el pedo realizado por Ia Poticia Nacional del Per, Je commnicara las motivos de su decisin, requirifndele Ia debida susertacién con los clomentos que resuller necesaios. Luogo do subsanado ol podido, ot represents del Ministerio Publico procedert en un plazo no mayor de 24 horas a formalizar sa sliitud yo requerimieato ane el Juez competent. PASO 2: Solicitud Fiseal El Fiscal podeé slictar y/o requerical Juer pons! competenieexpide cottre el imputado 0 testigo importante orden de impedimeato de sila de! pais © de la loczldal donde ddomiciia 0 del agar que se le ie siempre que resulte indispensable para Ia inngacién dela verdad, Fl requerimiento o solicit det Fiscal debers estar fndamentad, detiendo precisar lo siguiente; 8. Elnombre completo y dems datos necesarios 6 a persona afectada Bb, Eldelitoinvestzado. ©. Le jusificacion de la mecida que resulte indispensable para le indagacién de la verdad 4. Procisién del luger donde rin’ In medida o en su caso dela Losaldad epeciion La fijacion del limite temporal de esta medida.7630 3 Resustn ji de impediment de sli Recibids la solieitad de impedimento de salida, el Inez competeniedeber en el lazo de 24 horas cm la esolucén judicial motivendo la prosedencia 0 no de la medida. Ba ol ‘iso que se autrie le modids de impedimento ce saliéa conra el imputado 0 tesgo, ‘spn comesponda, ls mesaluciGn judicial deherk contener lo siguiente: a Datos de identided del aero (Nombres y apellgos completo, edad, sexo, fecha y ugar de sacimierca, documento de identidad, domiciio, profes’ w ocipacin, ‘esd civil, ascionaidad). 'b, Eldelito objsto del proceso penal que tenga uns sarcion mayor de tes (3) aos de pena prvasiva del libertad. c La jusificecion dela medida que resale indispensable para a indagestn de la verdad 44. Lugar donde repr la medica 9 en su caso de a locaidadespeciica, ‘&. Danica de In medida, exin corresponda, En los lugares donde se encuenta vigente el nuevo Codigo Procesal Penal de 2004, la resolve jadicil so emis previa realizci6n de una audienia judicial, la que seri ‘convecide Forel Juez de la Tnvestigacign Preparatoria en ferma inet Lugo de haber recibido el requerimierto Fiscal, debiendo para tal efecto hacer uso de I tecnologia cela informacion Calabrada la auciencia ol Juez de Is Invesigncién Preparaoria emitird fnmeciaiamente o deatso de las 48 horas de realizada la audieada la resolucion correspondiente. FASO 4: Pla de impedimento de salida ‘Segin el ordenamiento procesl petal vigene, el plazo de la media de impedinento de silida seri diferente aendiendo al momento 0 fise del proceso pend. Vease pare tl efecto ‘+ Plazo matimo de 15 dis, ponogatios por} * No pata rede’ de 4 noses, ‘tal eve pro turin dl Fica y| promagablesprinultonpe ‘eeaicdn rafvoda del" uot Pot competent Diigenclas “Testges Impuaion prelmhares e | > No ola enele Ge W0dies |* La weve no yuole daar mis Tiwestigecion |" Tratincee de wesigne | db 4 moses, proregesks per repaatoia | inperian, n-medida se | igi rpo preva aideni 6a 2. Terai uego de vesikade | — polongndta dani (a Irvesbgazon 0. acuacn prootsl ce lading PASO 5: Registro del impedimento de salida La Resolucién Judie! de impodimsito de caida del pais, send notifiada por al Juez ‘competente inmediatamente ala Division de Reguisitoras de la Policia Nacional del Ped con sede en Tina" para al registro de Is media en Ia base de datos eomrespondien:y para ‘el conosimiento de ls unidades policiaesanivel nacional. Sin peiuico de Is notificacin eonvencicnsl, pode hacer uso los medio electinicos 0 informsticos de actifeacién, Asimismo, el Juez Penal compesente debeed mantener setulizado el Registro Nacional /usiiel - RENAL. “Traténdose de impedimenta de silida de la loraidad donde domicla ode lugar que slo file, el Juez Peral competent deberé comenicar esta medida a la autordad potcal de sa jriccisa, pa sa registo yacsiones eorespendientes PASO 6: Renovacién del impedimento desalida En es procesos penles complejos yo refsidos a a invesigacién de dels vineados a, ctimen organiza, el Fiscal deberd adoptar las previsiones necesaias pat solicit al Juez Penal competente ia renovacidn del imogdfmento de salida del pats antes dol venginieno el plazo ouput, pudiendo i el i ( yf} etl de Nan igi! ner * Soom cua 18 de Av, Paco dela Repbleg,itstestn con I Av. Cena dittbo de La Vicor, Cia Telfoo Fas (1) 725988sh #64 f. INTERVENCION © GRABACION DE REGISTRO DE COMUNICACIONES ‘TELEFONICAS 0 DE OTRAS FORMAS DE COMUNICACION PROTOCOLO DE ACTUACION CONJUNTA OBIETO Exablecer el protocolo de actuacidn conjunta 2 seguir por la Policia Necinal del Peri, el Ministerio Pico y los 6rgancs Jurisdivcionals del Poder Judicial, a partir de un tratamiento legal conjunto en la lucha efinz contra Is delineteneia y al erimen organizado, AMBITO DE APLICACION a imervencién telefonica es un instramento procesal penal de nauraleza compleja. CConatitays Ia retrceién al derecho fundamental del asret y Ie inviolabilded de Ine comunivaciones privadis, 20 conseatida por los inexesados y desexnecia par elles. Como media se adopia en el curso de una investiaciSn (generalmente en sus riomentos inisiales o diligenciat praliminares) por aczesidad de La averiguasion adelamtads, pare investigar hechos presunios pero fundalanente constituivos en raves delites ecabar las fuentes de pruckay asegarar ‘ales fuentes para el proceso En al senso, todo funcionaro jurisdicconal, seal, pola, perks y procuradores, © cualquier persona autorizada para ennocer de esias medidas en € trascurs de una inveaignciGn penal deberé guardar reserva sobre Ia informacié qoe se obtinga Six fmeurpimiento acareadeterminacion de sancionesy —responsaiidades nsnistrtivas,cviles ypenales A gamir del caso Escher y tos ws Bras, ls presupuestos pera su rsiiccda son: 2) la legaldad ce In injerencia ~ que sea'ura dec'sin de tin Grgao jursticsioal indspendiene y que 0 adopts en el curso de un procea penal, sesoousiin de un fin egiime; yc) que le medida sea idonea, recesaray proporcionl TIL, MARCO NORMATIVO ' Constitacdn Poli del Pert (arealos 2° sumerl 10, 1398, 159, 166, y 200° slime para) = Cédige Procesil Penal de 200%, sprobado por Decreto Legislatwo N° 957, (areas 30° ys, 226°4 y 234°), + Ley N° 27697, Ley que regula el levantaniento del sereto de as comuniacionss y sus modificatoriasINP 27379, Ley que regula las medides limitaivas de derechos en sede preliminar de Ix investsacion peral (modificado por el Decreto Legislativo N° 588) Ley N°29733, Ley de protein de das personales y su Reglameato, Desreto Supremo N* 013.93-TCC, Texto Unico ordenado de la Ley de ‘Telecomuniescioner. = Deseo Suprema N° 020-2007-MTC, Texto Union Ordenado del Regamenio General dela Ley de Telecomunicaciones. Resolusién Ministerial NP 111-2009.MTCO03, norma que eitablece medidas estinalas a sulvaguardar el derecho de inviolabliad y ¢ yeerto de tas comunicationes y la proteccidn de derechos personales, y regula las azciones de fuperviiin y contre a eargo del Ministero de Transports y Comunicaciones. + Desreto Supreme N° 021-2007-MTC, Reglamento de Organlza:ién y Funeiones del Ministero de Transportes y Comuniceciones. + Desoto Logislatvo N° 1148, Ley de e Policia Nacional del Peri. # Ley N° 30077, Ley conta el érmen organizado. . PROCEDIMIENTO PASO 1: Informe Poicial Et polcin a cargo de una izvestigncion criminal (en adelante pesquis) podré obtener Toe nimersstelefnicos, SIM, IMI, IMEI, direcién IP. cores electrineos 9 ctros datos de identifcacién de lar peronas’ involusrides, a wavés do necines de Inteligenciay cualquer otra fuent:lettima. {ia Policit Nasional o el Fiscal ~cuando le eorresponds- verifier el abenade, of rnlmero a qué empresa esta suse, sel nlmero esa activo, so utliza la persona investgnda, entre ois verfiaciones; aclemis de valor su nevesidad, anes de social moda Timitativa. La exigeneia de la verfiacién debe rogire & potc de cciteris de razonabildad de caso coneret, TEstin exeeptindas de verifcaciin los dates obtenidas en Ia eecuciin de los mandates jaiciees de intervensiénde ls comsnicacionss. I poleia a cargo eursari un informe al Fiscal soliitnd Ta obtersién del mandato de intervencién ¢ gribacién de rogistos de comunicacion y/o incautoién de instumentos de comunicacién, cuando exisianindicos de sospeti iniciel simple © saficientes elementor de convicedn y sean las necesaias para el esclreciniento de les hechos. El informe policial deberi contener los siguientes datos: 1 Et hecho investigadoy el delito trbuido. i. Las mzones de sunecesidad. ©. Lt indicios que scompaftan el pedi,4 Nombre y dtceoién del aise por le medida si se conceicra. Ex los supaestos e impestbiidad indica las razens. © La identidad del teléfono u cro medio o instnmento de ccminiciciéa 0 ‘elecomusieasin a interven. f, La forma de interceptacion (tesistros hstrics, en tiempo real, nontoreoremoto, etico, geo leealizacidn,ente tos), su aleance (cro, dpartzmen'o, en todo el Peri, owes) y su daracién (60 das). . La dependencia policial ave se encargari de cjecutar la diligencia de abrir, finest, interspint © intervenir una comunieacién, registra ¢ iasteunerto. de somunicacion, En el caso de intervenciones en tiempo real, monitoreo remoto, tien, geclocalizaciéa, se designa ala Oficina de Apoyo Técnico Juciial dla Policia Nacional cel Pert “Taual procedimiento se cbsewva para la corespondencia, dooumentas privados 0 insrumentos de comusicacié, en lo que comesponda. PASO 2: Solicitud o Requerimiento Fiscal Resibido el Informe Policia, el Fiscal evaluaré sf Ja misma est debidamente fandementade y contien los datos necesarics. E Fseal despvés de suevaluacin y.con Ine requisites exigidoe por ley, dere de las 24 horas y en atensibn al carkrerurgeme de lamecia,formalzar et peaido yo requeriieat ane el Juez competent para que Jas comunicaciones, telecomanicaciones 0 sus insrumentos sea abieios inautados, intereeptedeso intervene, dobiond> aexarloe elementos inciciarise que utfiquen [a quotizacion de laresticion del derecho. Si el Fiscal no considera procedente el pedido realizado por Ia Pooin Nacional del Per, le comunicara los motivos de su decision, requiriendole Ia debida susteniacton con Tos elementos que resiten necesarios. Luezo de subsanaca ) pelido, el representante del Ministerio Pablio, a lo considera periment, procsderd en un plazo no mayor de 24 horas & formalizar su solid ‘yo requerinieno ane el Juez competete, Susclicitud o requerimiento contendrs lo siguiente , Ellecho delitivo investigado '. El elit investigado, que debe ser uno sancicnade con pena superior a es custo @) ais de privacin de litera «el pedo es eonfrme al Codizo Proceal Penal {4° 2004, cualquiera de los deits pevists en l rico 1° de Is Ley N°27697 y sts modiicatorias, si el ordenamiento procesal penal aplicable es el Céigo de Prosedimientos Penales de 1940, o los previstos en el areulo 3° de la Ley N° 30077 y sus modifcstris. ‘La presencia de indicos deticivos suicentes, los cuales se anenan al pedi Ta fnalidad y necesdad de a medida,Sy y é ¥@¢@ ©. ce Nombres y dire:ciones de log afeetados por la medida i se conociera En los supuestos de imposiildad indicaré las mzznes. £ La ientidad del teléfono u otro medio 0 instruments de comunicaciéa 0 telesomuanicacin @intervent Ta forma de interceptasion (reistes histérieos, en tismpo real, monitoreo remot, tetico, geo localizcién otto), ou cleance y su durasién (60 diss). 1h, La dependenciapolcial que se ercargaré de apoyar I Uiigencla de tntervencidn y sgrabaciin o regisie. En el easy de intervenciones en tiempo real, monitereo ‘emote, thtico, goclovalzacicn, co designari a la Oficina de Apayo Técnico Tudicial de la Plita Nacional éel Peri. PASO 3: Resolucién Judicial (Control Jursdiccionsl) I Juez por su parte examinara el contenido ée In solcitud y/o requerimiento fiscal y cveluart sila ams estkdebidamente sustotada y consene los date noeeswies que justifique el requerimiento canforme a les principios de inervensicn indicia y reporcicnelidad EL amit es reservado ¢ inmediato. La resolucin observars el siguleste comes’ 4 La idemidad del solisiate o requtente, Previa vrifeaciéa si sen los autorizades por ley que pueden sex: el Fiscal de I Nacion, los Fscales que investiga detitos tera del requerimiento. [A pani de la Lay N° 27607 se extesde al procuredor pibice), 'b, EL hecho deliciivo que se investiga. © Fl dalitsatifuide. Examinard s esti en el catéloza de delice previsns en el aatieuo 1° de Is Ley N°27697 y sus modifiatorias para las Dstitos Judiciales onde rige el Cédigo de Procedimientos Penales de 1940, Fara los Disritos Todiinles donde estd vigente el Cédizo Procesal Penal de 2004 aprobado por Decreta Legislativa N° 957, verifcarh que e) delito investigade obseva Una saneion no menor de cuatro (#) alos. Asimismo, se encra en considencioa el tentdloge de det ertsbleidos en el artiala 3° de la Ley N® 3007, Ley conta ol, crimen organiza y sus modiicavrias 4. Los indicios con” que cuenta y jusiican el pedido. Se vericart de la ddocamentacién adjuntas a respect, , Expondr las razones que avalan sa necesidad, Mdoacidad, proporcionalilad y la ‘inaldad de a misma. £ La determinacién de Joe nombres y dirveién del afectado sre Tos que he de caer la latervenciéa, se conocer. Se deberi tener peseute que esa determinacion no implica que se haya de realizar a waves de ios nombres y spellidos. Se exige Gnicameste que coa la misma se elimine cualquier duds en terme a su idertificacin. 8. El deto de identifcacién (por ejemplo: nimero de teléfon0) u otro medio o inatumento de comunisaciin otlecomanicacibe a interveneLa determinacia de In durseiin de Ja medida (minim 60 das, sive pcre). [El Juez tiene la obligecion de evita un estado de cosas que degenere en excess, AesvisesSn o abuso de pode] Determinrd quien gjecward la medida, La ejecuciéa sex relizads por el Fissl ‘con apoyo de la Oficina de Apoyo Téenico Judicial dela Policia Nacional él Pend fen lor ensor de intervenciéa an tempo real, monitoreo remo, tition y geo localizacién, Tndicard que coxcluida la ejeouci de la medida se dard cuenta de los resultados cbtenidoe a la avtoridad jaical, para que ralie el eon respeciv. Especficerd a necesided de cruegar al Srgano jwisdiseiona In infirmacién srabada (datos o audios). Se deberdestaleser la obligtckén de los encargalos (Fiscal y Polisi) de Ia cecucién de la medida, ast como de la redacciin del Acta de Recolecién y (Control de Jas comunizasiones con las inciencias que se hayan producigo en st desaroo, FEL Acca se deberd entregar l Juez junto on la prabacin en caer Ge custodia. Ta forma de iteroeptasion (registes histéricos, en tiempo real, nonitoree remot, tedos, geolocaliacién, oica) y ai alsance, Omit euclquie refrencia « Tos reecanismos 0 ténicas ublizads. Respecio del plaao pare resolver la resolucign judicial, el Césigo Procesal Ponal do 2004 setala que la Tesolucion de auto debe ser inmediaio dads ta naturaeza de la resid: 3, seatin la Ley N° 27697, el plazo que tiene ef Juez es de 26horas derecibida Ia soli, PASO 4 Notfieaetin de laresoluctin FEL auto cert notfieado al Hscal que solicté o requrid ta medida, con tas debidas medidas de seguridad y reserva. Asimismo, la comunicocion a las empresas de teleconunicacionss, serd mediante ofeio. Enel oficio se transorbid a parte resclutiva el auto por el cas) se auoriza Ia realizacion de la medida, y comprendert a parte pettinente alo empress (el imero o dato intervenide), Tacomunicacién dela decision del Juez, zetia ln Ley N° 27697, senien el plazo ds 24 Horas, Con el Codigo Procestl Penal de 2004 ser de frma inmediae [Es importante la inmodiater y ceserva porque se tate de actos dh snvostizacione urgertes. Es posble utllzar el fest, coro elecrdnico u otro medio de comunicacién vilido que garantice su veracidad, sin periuicio de su posterior otifeacion, PASO 8: Fjecuetin dela medida La ejecucion de le medida Ie realizaa el Minsterio Publico ura vez ntificas, con el spoyo de Ia Policia Nacional del Pent conctetaments la Oficina de Apoyo Técnico¥ @ G@ ©. Judicial, El Fiscal os el responsable de supervin le intorencién y conte de as I Fiscal [recolectr] dispoadeé a Te Policia Nacional lus acciones secesuine para \eriicar y perenaizar los beches, a mérito de las informaciones obvetéas de les comnisacionesirtewvenidas. Si en el desarrollo de la labor de recoleesion se descatriera indicios de otros deitos {que no tuvieran que ver con Ia organizacién criminal materia de la iniervenciin y ‘control de la comunicaciones,e! Fiscal [rcclestr) comunicaré al ez competent, ara que disponge Ia pertinencia 0 no desu utlizacioa en Ie investizaien (en vie de smplincién) 0 para que al Ministerio Piblico evalué si hay meity para iniciar Invesigacign sobre el tema descubicrio Las emprosse de comariesciones ina ver resibida le ordon jdicil (le ofii), sin utmie previo y de fona inimerumpida, durante las 24 horas y Tos 365 dias del ei, faclian en tempo real el contol y recoleccién de ls comunicscions. {Los datos o comunicaciones srdn conserva hast I culminacién Jel procewo penal corespondiente ccasiin en la cual 1a autoriéad judicial compete dispendré a ‘lisinasin de las cominiegciones irrelevant, Igual pecedimiento adapta l Fiscal ‘en cao le investigacioa no se jdicalce previa auterzacién del juez competent Conforme ala crden judicial ee puede cbservar res procedimientos:) Tatervencin en tiempo real, ») Iteveneion de les comuticacones bistricas: y, 6) Imervencién © ‘ncautaciin de comespondencia 0 instruments de comanicacio. La ejecucton dela intervencion de comunleaclones en tempo seal, monitor remot, ticiico y geoloealizciin esta a cargo del fiscal designao por el Fiscal de lz Naci¢n y ‘cue con el apoyo de la Ofina de Aposo Téenico Judicial de la Plila Nacional dal Perd, Esias enades cuersan con Sistemas de imervensién de Comunizaciones Intervencion en tempo real, monitereo remota, titico 0 geolocalizacin administradas modular © independicatomente, complomentindore pars ru fenciorarient, ademis ‘cuenaa, de ser aocesalo,coa el apoyo de Tas empresas de comunicacion, paraejecatar Ins mandates jndiciaes I Fibeal de la Nacion, deslgnari Ios Fseales Titulares necesirios ex. la Oficina de Apoyo Téeaico Jadcial de la Polieia Nacional del Pert, para la aiministacién del ‘comporcnie de Gosia de Intareptaciones (aprovisionamierto, ampliacién 0 ‘esactivacion de ntmeros, usuarios, back up, auditeria, ores) en los Sistemas de Tatervencién de Comunicaciones. en tiempo real, moaitoree remote, tictico 0 seolceslzacin@ 2. [La Policia Nacional del Peré pombra al personal gue presta servicios en a Oficins de ‘Apoyo Técnico Judea, la misms que iene & cargo el componente de Gestion de Daot y Contenido de’las Comunicaciones en los Sistemas de Intervencion de (Comunicaciones en iempo real, mentoreo remcta, tictco » geolocalzacién "Todas las fcalias roquicentessoliitarin al Fiscal designat, que el Fiscal o Fiscales mteargados de In adminisracén del Méculo de Gestbn, procedan ¢ aprovisinar les ‘meres dspuesto por mandaniento judicial en el Sistema o Sistemes de Inervencion de Comunicaciones, aljuntando original o copia centicada del merdato juice, que Aebe sex lngible en Su contenido yen ia ima y post-fimna del Jue. La fscalias de proviciae pedrin apoyo al Fiscal designado para ejacfar ls fares de reeleccion y control de Tas comunieaciones, ea los casos de ejecaciéa de mandates jidicales de intervened de comunicaciones en tempo rel, monitoreo remot, titico © geclocalizacin, El Fiscal designaco nombre al Fiscal o Fiseales Recolectores par i interencion de ‘cominicsciones(recolacién y contel) on apeyo los cases de Fscalin de provincia. El personal designsdo del Ministerio Pablico y de la Policia Nacional del Pert smneaigados de lo eompenenies de Gestisn de Intorcepraciones y de Gosién deDatos y Contenido de is Comunicaciones en los Sistemas de Inervencién de Comunisaciones en tiempo real, Monioreo remota, Téctico © Geo localizacién, sox seleccimades a tear de un provedimiente que inslays ertrvist, examen toxicolgico, examen psicologico, exemen mésico y prucbe de pligrafo, Asimismo, recibenespecilizacion ¥ capactacién permanentement. A. Procedimiento de Intervencionen_—Tiempo_Real/Monivoreo remoto/TicticoiGeo localizaciin 1, I Fiscal eeuireme comunicaré mediante Offelo la pare pertinente del mandawo jjuicial, enregéndolo diectamente al Departamento Legal de las Empresas de Servicios de Comvnisesiones © Teloeomunicasionsa en ol caso db Intrveacién en ‘Trempo Real 2. FI Fisea, a caren del componente de estén de Intercepasiones registra (fsica 0 remofamente), el nimero o nimeros tsleféeices, CCID, IMSI, INE, dioceisn IP, corteas electonicas 0 cualquier utr dato de idetiicalin, autotizades en el ‘mandato judicial, Dicha area es desu exclusiva responsabilidad. leva unregisto Y deja constancia de ello, La atencin se rosliza ex esteto orden do llegada: 0 ‘rendiendo « rterios de gravedac, urgenciay necesidad, la misms que estésujetaa 1a eapacidad del sistema, 3, Bl Fisesl, « cargo do componente do Gestiin de Interceptaconss, comin y cenrega drectamente a la Oficina de Apoyo Técnico Judicial de la PNP, la Solicitud de Intervencién de Tes Cominicaciones, adjntando e orginal o copiaSy 4 2. ‘erficads del mandato judicial, la misma que debe se legible en su contenido y firma y post-inma del Juez, ademés devera de sefalar el nombre completo ¥ rlimeros ‘olefSricos de lx mtorided Fiscal requirenc, Fiscel recolector y del Peayuisaintgraate dela Unidad Policial a cargo de le investigacion a quien s le brindaré y compartir Ia infornacién, de ser el caso. De manera excepcional ‘cuando enista necesidad y urgencia, las Fiscallasremitivin via oreo electronica Oficial o registrado, Ja resolucién judicial a Ja Psealin designada para el apoyo respectivo. [EL Fed, «cargo de componente de Cetin de Interseptaiones, coordina con a Jefe de Te Offeina de Apoyo Tecnico Judicial la asignacién de caso al Grupo ‘correspondiente. Fl Fiseal requironte (esponscble de Ja investiicién), de estimarlo necesaro, “spon por escrito que la informacion obwenida ea a Oficina ce Apoyo Tecnico ‘udicil, sea brindada también a un Pesquisa integrante de la Unidad Polical a ‘cargo de I investgacin, Ia cul debe ser de las comunicacionesrelovartes para cl 5. EL Jefe de la Oficina de Apoyo Téenico Judicial, lego de recitr la Solicitud de Tnterverein de at Comarieaciones y copia ceifieada dele Resolucién Judicial, Aispondéa que Administaciéa de Sistemas configure los Servidor, les Esacfones 0 Fauiros corespondintes, afin de que se provedan a revstrarautomiticamente Jaa comaricacioneso peo lcalizacionesirtervenida. . En Tos servideres 0 equipos se recibir y regisaran autométicamente os datos 0 Jas comuricaciones intervenidas, las cuales serén mosradas en las Estaciones de ‘abajo det personel del Grupo ezigeado, Anite el inicio de un muevo caso, e Fiscal responsable dla investgasiongsstionard ‘una reanin con ef Pescuisa del Caso y el personal designado de la Oficina de “Apoyo Téenico Judicial, a efectos de exponer ol caso y éefinir los objetivos del ‘mismo, 1 Fiscal ye! personal del grupo ssionado de la Oficina de Aroyo Técnico udisial, Incgo de haber registmaéo y cortrolado las primerea comunicacioncs © dates, ‘deteminarin la corespondencia de las mismas con lo dispuesio en el mandaco Judicial Guicio de comparacin). En caso no eristers, procederé el Fiscal [responsable de la investigocién] © clsponer su cemactivacién leventardo el acta ‘espectiva, con carge de dar cuenta al Tuez competent Fl personal del Grupo designado para Ia intervencion de les comunicacoses, bajo le supervisiin del Fiscal, procederin a verificar el ogistro de le comunicacion y formula el resumen de la comunicacien solo de las pares wlevantes para La invesigncin. Previn antorizicign del Fiscal (verbal 0 esetta), extn se hard de conocimiento al Pesguise integrante de Ia Unidad Policial @ cargo de la investgncia. FEL personal del Grupo asignado a la interven de Ins comtnicasiones, bajo la suporvisien y contol del Fiscal, procederd a fermular el Aste fe Rocoleceién y Control corespendiente, en cumplimiento d> la resoluton jude, y de acuerdo a los periodat de control conventios con al Fiscal. Postericernnte el Fiscal 9 el JuezI eae pocrén dsporer Te wanscripciéa de as partes relevantes de as ‘comunisasioneslevantindose el Acta de Transetpeiix carrespondiete, sin perjieio de conserva a gabaciéa o datos completes. 12.EL Acts de Recoleccioa y Control se Joamulark en dos cjemplares, una sed centregada al Fiscal para los fines correspendients y Ia ofre obras en les archivos {ela Oficina de Apoyre Téenico Judiial 13. Si durante la ejecuciOn de un mandate judiia, en una comunicacén se cbuviera 'm nuevo nie ‘elefénico, ICCID, IMSI, IMET, dreeein IP, comen electrinico su otro dato idertificatorio, y de Ia eaal ve tamara sonccimienty de comisiéa de deltos gue atenen contra la vida eintegridad de ls persora, y endo se tate de Jos delios de terorismo, trio iit de drogas y secuestro, a cametere en ls préscimas horas, el Fiscal, exeopcionalmerto y dando cuenta en furma irmodiaa ‘ez competent para su convalidacion, pod disponer la incompecion d: dchos nnimeros al procedimierto ée intervencion de las comuricacienes ya exstnte, siempre y cuando el uez en of manda judicial prevenga esta eveutuaidad. 14. Siel Fiscal a cago dela Consola de Gestion o el Jefe de Oricine de Apoyo Tecnico Jndicial o Administracién de Sisemas, durante ia ejecucién del mandao jude, Ss poroata que un nimere eat involucrado en oto cao, ats de ennocimieto ¢ los Fiscales y Oficales de Caso, afin de que evalden y unifiquen estuerz0,evitendo ‘st duplcidad. Los Fiseales y Oficiales de Coso se remirin y definirén la Jnteguacién de los casos o no, dstieado dar cuenta por escito a sus Superiors sobre el resultado de a misma, 15.Si durane la ejecusién de un mandato judicial, al intervene alguna comunizasién, lbs iaterlocutores hablaan en un idiome o lengoa que no sea el espafol, el Fiscal, con la reserva del caso, gestionaré su traiuecin ¢ fin de determina su relevanci, de ser as ramitaré su traduvein oficial 16.1 Fiseal [responsable de la iavestigaciéa o recclestor)y el pxsonal policial a cargo e la investiacién dlligenciarin oportunamerte a dessctvacion de los ‘aimeros imelevantes para Ia investigeciin del Sistema de Tnervencién de las Comunicaciones. Para 1 cual el Fiscal elaboraré un ats TLE Fiscal Recolecar o el responsable de la invesigacion gestonara reuniones ‘pesbdicas, al manos une ver al mes, con el Pesquisa de Caso y el personal do la Oficina de Apoyo Técnico Fuliial, fin de evel el caso. 18, Cuundo lo solicite el Fiscal o al concluir la investigacion, la Ofiina de Apoyo ‘Ténizo Judicial, proceders a enregar el sopocte de almacensmientodigil con la ‘evidencia digtal (achivos de audios y axcivos Hash) de las comunicaciones ‘elevanes 0 totales,adoptando las medides de sepuridad que garantien la cadena do oustodia, Dichs eniregs se efecunré dinostamen’e al Tisel recolecor, Fital responsible de la invesigaciéno al Juz competent. 19, AL témino del plazo esablecido en la resolucion judicial del evartamieeto del secret de las cormnicaciones, © dentro del plazo, cuundo carece de objeo continuar con disha medida Timitativa, e] Fisel’ provederi 4 disponer ls ‘desaciivacién de es imeros ya formar deriro de lns24 horas Juez dando por ‘culminade dicho procedimieno,Sy 20.Las Actas de Revoleeclén y Control de Iss Comunicacioncs se ineorporarén ta ‘nvestigacién, al igual que Ia grabaciin de las comunicaciones relevantes. El mismo procedimiento se rdizari en caso de las Acias de Transeripciéa do ls ‘Comunicaciones, en caso se baya dispute, Tae somunicaciones histirins FI requermiento y el auto juice! deberin establecer que Los concesionstios de osrvicicepiblioes do telosominicacionesreraitan als atoried slisitente: a Datos de fiiacion 1b Registros de dstos de las somaricsciones: nimery telefinic, IMSI « IMEI del objetivo; fecha, hora y duracien dela comunicacion; simero elefenic IMSL ¢ IMEI de interiocutor; tipo y direscién de le commicacién; Modem/Router 0 BIS inicial y final (c6digo, nombre, direc, latitud, longitd, y see), desce donde se comune el objeto y todo aque oiro dato de comunleacion ave reise Dates de lcalizasion (Geo localizaci6n ral y/o actual, y otros del mismo tipo. Datos de cispositivos moviles regisrasos en tn ModenvRover 0 BTS, et un rango de fecha y hora deerminada. ‘© Moder/Router o BTS ubicades akededor de uns dicecién, BTS o ubicavién determinada, ae EI Fiseal [responsable de le iavestigacién] comunicard sobre la expedicién de la ‘resolution judicial al Departamento Legal de los coneesionarios de servicios pubices de teleeormmicaciones yal pescuis, 3, Los concesionarios de servicios piblices. de telecomunicaciones pondiin a csposicién del Ministerio Pablico y de In Poliefa Necional del Ferd, en forma ‘nmediata (no mayor de 24 hora) en archivo digital o sistema en lies, de haber sido solificado les datos dispucsts en cl mandate jadi 4, Hl Fiscal zcolectr con apoyo del pesquisa proceders al anlisis de los repartes, y a Is formalocin del informe respective, FQN): Si durante ta ejccucion de un mandato judicial, se obtaviers un aueve nliseso telefénico, SIM, IMSI, IME, cireccion IP, correo electronica ottos, y si el Fiscal, mer considera nacesaro, dada sa importanca, se claboreré un acta de recolecién y ‘contro, € inmediatamente procedexé a solictar al Juez el levantaniento del seco de las Comunicaciones. . Procediamiento de iatervencion e incaataclon de correspondenelao instrumentos de 1, El requetimiento, iaterverciin ¢ incautaciéa de documentos pivados (fisicos, virtales y otros), comespondencia o insirumentes de comunicacin se electri, ademée de lor rogustes esiblecidos snteriomente, cuardo exisan sulicentesmotivos pars estimar que una persona tiene corespondancia, currents prvados 0 Istrumentos de comunicacion tiles par a iavestigacién. Si el Policia o el Fiscal en un regis, allaamierto, inspeccién o cualquier ota ineervensién, encuentran en poder del interveido o en el lugar inspeccionado 0 allanado uns correspondencia, documento privado © instzument> de comunicacin y no se ha recabado previaments a orden de incautaciéa y Jevantamiento del sereto de Ise comanicsciones, procodard 2 su azeguraminto, La gjecucion cal asepusamien’o tiene como fin le’ preservaciin de lz conespondensit, documentos privates 0 instrumentos de comunicacién, no se examina su contenido, El Fiscal los pore a dlisposicién del Juez, antes de las 24 horas, com un informe razonado y requiriendo forden de incastcion y Jevanturiento del secreto de las comunicaciones. El Juez resuelve dentro de un dia de recibda la comunicacion, [EI mandatp judicial de incautacién de! insirumento de comunicasiénseréemitida de ‘nmediazo y's vamice alguno, debiendo el Iuez precise al responsable de lamedica, cl objeto de a intervensién vio tipo de documento, earespcndenciao insrunento de ‘comnieacién objeto de incawacicn. [a gecucion oe ia inceutcién y levantamiento del seezto de las comunicacones la realiza el Fiscal conjuntamente con el Policia [pesquisa] y de ser neceserio con el sunilio de un expec, levantindose el aot, en el quo se indicara el decazllo do la ligencie. EI Fiscal [responsable de lz investigaciin] con el apoyo del Policia [pesquisa] procederé al andisis de ia correspendencia 6 doeameate peivado,procodicads a la ‘ormulasien de le ocumentacioa respeciva, PASO 6: Transcripeién elas grabaciones Fs al Fiseal quien dspone la tanscripcién de Ia grabacién, para tal efecto, levantaré el scte comespondicnte. La wansctipei de las conunicaciones realizades esa care del persoaal pertinent, despues de concluida a investigacion. FE Fiscal esl nin gu esd faeuitado fara spare ls comunicscionesinelevanss PASO 7: Control reexamen De acuerd a lo dispucsto en el nuevo ordenamionto proces! poral, gjecutada la medida se pondra en conocimiento el afestado todo lo acto por el mandzo judicial, quien podria soliitee el reexarnen judiil, dentro de los 3 dias de notificada, Fl resxamen se {ealizai cn una audiensiecouvocads a gicho efecto, Se obewvari lo siguiente a Leconeurrencia ia audiencis 1b Debord concurir ol Fiscal, les afectaos directos indirectos, esos ‘himos con sus respocivos abogedos defenoresLa sudiencia es pore verifisar remalalon o impugaar las docisiones dictadas en exe acto y quel afectato haga valer sus derechos En caso de que ol imputado np reconozcs como propia la vor grabada se dispnda la realizeciin de tna pericin (eniisis aural y sxpocire rife). Cuya realizsciSn en ‘modo algun significa una lesin al derecho a la autbinriminacior y al silencio por traterse de una modalidad de praca Sino hay cbjei6a, se ineorpora el resultado de lajntervensionalainvestigacion, GLOSARIO DETERMIN CCID (IntegratedCireuitCard ID - Identifieador Internacional de ls Tarjeta de Cireaitos Nimero de serie que ol ‘abricnte daal SIM Se almacena en ls tajsas SIMy sambign se graban oimprimen sobre el cuerpo de pléstio. Correo eleetrinise (Klectronie Mai): Es ur servein de red que permie a los rsvavioe enviar y recibir mensajes ripidaments (aambién dancnimdos measjes clectrOnivoso caras electziricas) melianc sistemas de comunicacibneextrinicos Direceidn IP: Es una etiqeta numérica que identifies, de manera léyica y jetrquica, ‘ns interfz (elemento de comanienci/eoneeiin) de un digestivo (habitalmente ‘una computadora) denso de una red que utlice el protocol IP (lateret Protoel). EL Aeta de Recoleceién y Control: Documenio ea el cual se deja constanca de la secolacsiin y coutol de las comunicaciores, considerisose wn resimen de Tis comunlcacionesrelevantes, Fiscal Recolecior: Ese Fiscal que recibe el requsrimiento y el encergado de ejecatar la itarvencién y contrl de las comunieacionesy dceumentes pevvadoeconjuntamente con el personal esperilizalo oe la Policia Nacional del Perc. Coordina et apoyo ‘enzo de las empresas operadomas de comunivaciones. Fiscal responsable de la investigacin: Fs el Fiscal a cargo de la investigaion dal hecho delicivo que solicka/requiere ly medida de intervenciin y/o grabacion de la comunicsci, 1. Grupos conformade por funsionarios de Ia Poisix Nasional del Perk, © quienes eles asigna la misién de apoyar al Fiscal Rewolector, en la intervencién de las ‘comunicaciones en un caso determizado, debienio manterer el comparimertale ‘comespondients, 5. IMEI Cnerauional Mobile Equipmetideaty, Weatidad Internacional de Paquipo Movil: Fs un eSdign pre-zrebido en ls teléfonos méviles GSM, Este c6digo ‘entifica a aperto univosamente a aivel mundial, yes tranmitde pore aparsto als red a conectrse a ia, 9. IMSI Claternational Mobile SubseriberTientty, Tdentidaé Taternacional del Abonade a un Mévil): Es un eédige de idersifcaciée nico para caladispsitive de ‘elefonia mdvil, integrado en la sje SIM, que permite su ideiieacién a raves de las redes GSM y UMTS, 10. Jefe de Ia Oficina de Apoys Téenico Judicial: uncionacio pico de Is Poiiia ‘Nacional del Pert que reibe el requerimiento de! Fiscal para presi aun apoyo‘genio, median documento forma, fin de eJeeatr la onden judi de inervencion de cemuricaciones y documentos privados, 11, Offeina de Apeyo Téenieo Judicial de Ia Policia Nacional del Peri: Bs uns entided cespecializada que es parte de Is Policia Nacional de Ferd que esth a cargo de los Sistemas de Iniervencién de las Comanicaciones - Médalo de Gestion de Dates y Contenido de las Comurieaciones. 12, Policia Pesquisa: Funcionario publico dela Policia Nacional del Pert encargalo de las invetigaciones delictiv. 13.Tarjeta SIM Gubseriberldentity Modale, Médulo do Idemtifiescion dol Suscriptor: Es una tarjeta inteligente desmontable usada en tetéfoi0s mévies y en ISR. Tas tess SIM almacenan de forma segura la clave de servicio del susriptor sade pasa identificarse ane Ia reg de forme gue see posibio cambar le linea de wn ‘erminal a cto simplemente cambiando la tarjeta 14, Tiempo real (Real Time Compating RTC): Sistemes de hardware o software ue stn suetos Ins resticciones de deme. CARLOS AMENICO RAMOS HEREULA bee aneWI .. zg 6a SF. [LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO, RESERVA TRIBUTARIA Y ‘BURSATIL, PROTOCOLO DE ACTUACION CONJUNTA sublever el prtovole de actuscién conjumi a seguir por la Policia Nacional del Per Ministerio Pablico y los érzanos jurisdiccionaes del Poder Judicial, pura los casos de levartamionto del secrete hancavo, reserve tibatara y reserva bursitl de personas matures 4 juvdicasinyolucradas en la comisién de hechos pubes, a partie dele fjacin de putas 2 acuacion, generles y espeificas, que garanticen una hich efiaz conta fa dlincuencia yel erimen organiza, AMBITO DE APLICACION Las roplas catabecidas en ol recente protocolo, ser de apictcin en lr investinciones freliminares que leven a cabo los Fscales del Ministero Publica de todas las insancas respecte de los casos sometiosa su conocimiento, {La Police Nacional del Pest, insteucién especializada en la persecucién del delto,apicad las repas establecidas en el presente protoeoio, en el desarrollo de las invexgaciones que le fein encomendaias por el Fiscal M sasaiaseaniie + Constiucidn Pelica det Pei (anfeulos2°.5, 138°, 139°, 159°, 166°, y2009, * Codigo Procesel Penel de 2004, aprobado por ef Dec Legislative N" 957 (aticulos 235° 236", = Ley N"27179, Lay que ragula lee medidas licitativas de derechos on ade peli do lainvestigacion penal. (medica por el Decreto Leyslaivo N° 588). + Ley N° 26702, Ley General del Sista Financier, del Sstema de Seguos y Orginica de Ia Superintendoncia de Banca y Segum (tila 143° 3), + Dectoto Supreme N° 13599-EF, Texto Unive Ordenado del Cocigy Tuibstro (arttalo 55 inciso 3) * Decreto Suprema N° 093-2002-EF, Texto Unico Oréenado de la Ley de Merado de Valores (articalo 27°, nciso a). * DecretoLegisiativo N 1104, que modifica I leistacion sobre persia de dominio. * Decreto Legisativo N° 1106, Decreto Legislative de lucka eficaz eoars el Ivado de activosy otros clits relacionados ala minea legal yerimen orgenizad + DectetoLegisatvo N 1148, Ley dela Polis Nacional dei Per+ Ley N° 27693, que regula el Sistema ce Prevencion de Lavado de Actives ast como tes ficiones de ia UIF Per. + Ley N? 30077, Ley conta cl eimen orgaizado. i ew el desarollo deta invesigacéa, se advise incementos patrioniaes injustices operaciones Tinaxciew@s enémalas, viculedas con sctvidedes delictvas, ineisencia de actividades eccnémicas 0 comercales lepsles que justifiquen inctementos patimeniales 1 ‘operaciones an ef sistema Rnascire, bancare © cuulguir otra insemmedacién eon esto centiéades que pueden constiuir inicio qué los vinculen con i presunta comison del elt, sesclictar el evantamierto del seoretobancaro, reserva bata y burst, de sere eas La informaciia con que se cuente debe ser corroborate con otres procedimieatos de investiacién aplicables (OVISE-abservaciin, viglancia y seguimierto- y otos): de tal ‘manert que les indisios rezonables de la comisiin del delito, adquierm la calidad de lementcsabjtivos de incimiaacién Sila Policia Nacional considera que exist razanas de que el invetigado eth vinci con | comision del dito metecie de investgseién, claboraré el Informe Policia, el eaal sexi remitido al Fiscal a cargo de la investigacion para que, de ser procedete slice la medida excepcional ante el Juer compete. En iguaes terinos lo pode soliciar el Precursor Piblico competes, infor de requesimiemto polis contends EL hecho deliv que se investiga Lafinalidaé do ln medide ‘Ta razon (ardamertos) que avalan su necsided ros inicios con ese debe contar para la justificactn. ‘a idertidad del sujet © suetos, ya sex persona natural o juriica, sore los que ha de rreaer el lvartamiento (perzenasafeinga). Sn Policia Nacional cotsider le nscesided de inclu en au rqucriniseo, que lamosida restctiva reaiga sobre otas personas naturales 0 juridias dstnas alas mvesigacas, deter precisar las azenes que jstifique su pedi. £ Elperiede que cbaroart la mdi, expresede en das, mes 0 aie, segin correspond at caso nvesigado. eee~~ ¢6aSs PASO 2: Solicitud o Requerimiento det Fiscal JRocibie el Informe Policia al Fisal evaluaré la solicit planteida por la poicia para el levantamieno del seereto bancalo reserva trbuttl y burl, proceliendo do ser el e380, solicit yo requerir ante el Juez Penal competent la medica, Si el Fiscal no considera procedente el pedi realizado por la Policla Nacional del Prd, le comunicart los mous de su dessin, requirerdle Is debidasustentacion con lo elementos ‘que resuten nesesarics. Lego de subsinado el pedico, el represetante dal iristerioPiblico procedert ex un plazo no mayor de 24 horas «formelicr se soleitud orequerimients ante ot Juez competent Pratl efecto, la clisitud yo roqusrimionte Fiseal, dberd procul siguiente: Elhecho investigndo Los indisioe dalictivos suficientes. Asompatard lop receudos comespordientes en it pido ate el Juez. El delito investgndo (Seain el ordenamiento procesal penal antiauo, ls deitos son los previstos en el art. 1° deta LeyN°27379] Fralidad de Ia medida El uicio de necesidad de ia medida [La ley requiere que sea de de absoltanecesdad para Iainvestigacide) Le dented del ajeto(s) sobre los que inc Ia medida El periogo,expresadoen das, meses 0 aes, ue comprerder la medida, En la coli y/o requerimiseto se dobe procisur que I informscise se rit en en plaza ‘mlximo de un mes, en consieracion de los plazos procesales de investgacin, y conel tla de urgent Pra ta efecto, se debert ener en cueats los sigaiemes ems para el equerimiento del Jevantamiento del secret bancaro 4 Cuentas bancaias y fiaancenas cenalas y vigenss, yfo en liguidacién (de shorn, cuentas comientes, mancomunais si as hubiera, ors), b. Nombre de ilar dels eueetae, personas attorizada,Srmantes y henefiiatis. ©. Mavimiontoa de euentas (stvasy paiva, origon y destin de lor movinistor. Cheques giraios (verso y reverso) ©. Cheques de enrencis f 8 h i Présiamot lnvommacion ceferente 2 relaciones vigenes y no vigertes con Holdings aaclnales © imernacionales Hipctecas Leasing WarrantsSy #6 @ ©. rendes merearties Fianzas Certifiados de depécicor GGarenias barcarias Fendos fiduciatios Cartsde edit. ‘Tarjetas de eréalto(personlesy adicionale) y linea de erétio Leventar el secret en Calis Municipals, Cajes Rurales de Atomo y Crédto, EDPYMES, empresas de artendamient firanciero, almacenes de depesito, empress do transferencia de fonds 5. Informacion rlevante, conexa y complemenaria Asimism, los items que se deberin corserar paral requetimiento del scerto tibutaro sera ‘Solicit informacion tribeteria pili yao piblic, ‘Ordenes de fsalizacion con resaltadosy sin vesuliados. Fiscalizaciones en general DDeclaracionesJuradas wales de obligaciones con trceros, ils tuvsrs ‘Craces de Informactén con otras personas naturales y/o personas juries Pago y deudas tributras del period salictado Tnformacin referete slat relaciones vigentes y no vigentes con Hollings nasinsles © ieteracionales EE cuenta in informacin refi al levantarienta de la reserva burst los tems que s2 Aeberdn considera enol eequesinints comprendenia 1 Informacion sobre ta tinlardad, registro y transferencia de scciones, boros, letras hipoteceries, cuots do patsipecign y otros vaeres. ». Liguldacten de operacbnes trio de fordes coma de valores (ox Inciacion de tipo de valr, fecha y valor de adquisicin, fecha y valor de venta tip de monede ulzade para Ia transnce'én, tales yo valores cenceladosy emiieos durant l period sclicitade). 2, Informaciéa relevant, conexa y eomplementaria EL iecal despue de eu evaluacién proceder a formalizr su slicitad ylorquerimicato ante «l Juse Penal compeents en el plaza de 24 horas (de conformidad con la Ley? 2757) 0 con ‘arate inmediat (conforme al nuevo Codigo Provesal Pena) PASO 3: Resolucin juiciat El Juez ol exarinar el contenido de a solicit y/o equerimiento Fiscal evaivrd sil misma ssid debidamentesusteniaday contene lor dios necesarios que la jstfquen eoaforne a los principios e imevencidn indiiarlay roporcionaidad. El wake es reservaso eines« 1) > 3 Le ientidad del roquivente 0 solistate, Vetficaré ison los sutorizador por ley Elheche delicive El delitoinvestiado {En los distros judicial donde no esti vigente alin el neve Céigo Frocesal Penal de 2004, se atenderé a lo cispueso en cl aniculo 1° de la Ley 27379: 1) Los deluos perpetrados por una pluralidad de personas siempre que en su reatzacton st hajan lutlzado recursos pibliens 0 hayon tntersenice fancionariae 0 saviors pilin cualyaier persona con el consrminiens 0 aquiescencia de estos. 2) De Peligro Comin, revsts ‘en los ariculos 279" 279A y 279 det Coaigo Penal, coura. fa ‘Administraciin Pibliea, previstor en el Copia I del Tilo XVII dello Sepundo del Chalgo Penal: deltas agravades, previstos em el Decrcto Lesielative N° 896; delvor aduaneros, previtos en ta Ley N° 26401; y deltos tnbuaaros, previsios en ef Deereto Legislativo N° 813. siempre que dickos delitos se cometan por saa pluralded de personas 0 que el agen inlagre tna organizacién crime. 3) De teroriomo, previsor fen el Decrato Ley N° 25475 y sus mirmas modficartas y conexas, de aoiogta de delto fr os casos previstos en el artical 316 del Céiizo Penal: de Lovade de Aetivos _prevsir on el Decreto Legiloivo N? 1106; de Trice Hilt de Drogas, press en el ‘ariculo 256, 296A. 296-0, 297 y 298 del Cdigo Penal; deltas contra ia Hanuniad, provisos en los Capitals I, U,y ll del Titulo A1V-4 del Cdigo Penal, y,deltor contra 1 Bitado y la Defensa Naomi. previdas en los Capitulos 1y M1 de Title XV dil Lisra Segundo del Cig Penal) Conta la Libertad revision ent fos arculoy 152 al 153-d° {ye extorsion revista el artculo 200 del Codigo Penal, siempre quedichos dellios se ‘ametan per sna pluralide de persona] [Les indicis con que cuenta yjusifican el pedo ©, Exponira las razones de si necesdad, Idoneldad y proporcionalidd (el jucio de proporcionalidad) la finaliad de la misma © Le ldentidad del sujco o sujetas sobre Jos que ta de secac la intesensiin (forsonas sfectadus), con precision de sus doeumentos de identi 9 ego de eotrbuyerte 1 Elperiodo en dias, meses o ais que comprender i medida Respect del plazo pare resolver In esolucién judicial BI nieve Céigo Frocesal Peal de 2004 sonata gue la resolucion de auto ebe ser iamediato daca la naturaleza dela tedida:, segtin a Ley N* 27607, el plazo que Geral Ibex orc horas derecibidala solicit PASO 4: Nouticeion de la resolucion judicial El auto send notiicado al Fiscal cue solicits o requré Is medida. La comunicaién de fn decsién del Juez (sep la Lay N° 27379) se dard on el plazo de 24 horas. ¥ para les distros Nati _judiciates donde rge el nuevo Céigo Frocesal Penal el auto se eit ce forma nmedata‘ecuciin de In medida la realizar el representate del Ministerio Publin Fiscal, con el 30 de Ia Policia Nacional del Per, Recibida la somanieseién yo transeripsn del ato ‘toga la medida de levantamiento, el Fiscal procedert a CCursr lov ofsionsespeetivos ala Superiniendencia de Benca, Seguros y Adminisradeese de Fondos de Pensiones, Supetntendeacis de Administracion Tributary Supecnteadcreia el Mereaco de Valores, CAVALL SALCLY,, u ores perinentes, soiciundo la informacién s/o documentaciée a Ia que ke refiewe el mancato. [En Ia solitud se consiznar los datos que peuitn una sdpica investigocibn del caso investigalo y se precisard que la informacion debe ser remitida cirectamente al Despacho Fiscal o Aependenciapolicialcerespenciente Cuando haya demors © renvencis en la enttegs 0 atenclén de la informacion o documentacida solicitads, el Fiscal se constivrs ala entidad para reqerils que en un plazo determinado cumple con lo colictado, bajo apereibimiente de las reeponsablidades Esiableldas en fey Pama ese efecto, corresponde al Ministero Pibiicay a la Polcfa Nacional del Pet el seguimionto dl documentacin solicited emir al pesquisa cncargado de la investigaicn a infrmacion soliciaca, referent sl levaneamiort del secroto hancaro, reserva wiuravia y burl [casa a Infomnacion ‘aya sido remitida cireciaments a ls Unidad Policia se pondrd en conocimionto Inmesitamente al represenante del Minstero Publica] El pesquisa encargado, ofeeueré Ia eyaluasiin prliminar de Ja infomeciin rcibide, ppudiendo a mero de ella slic al Fiscal que gesione la amplacién de perio de Ia redida o cfestie el requerimiento de informacion adicienal o comlementaria a las ‘ntidados pertsnocionts alsstsa financiero beneario u a ote orgensmos filicos ¢ ‘rivados. Recbide Is infoonacion pore! Fiscal, a misma debordserrenitie al pesgulsa encarzato, Resitids a infonmscién ye doeumentacién, el pesquisa la remitiré al expect contable ‘ote profesional espevializado en el asunio materia dela investicibr para su etado y ‘isis en el plazo establecid, al término del cual emits su Dietaren, tesiendo ex ‘ents ls objetives de ainvestigecion. Conclude el plazo de Ia investigacin, con sus ampliscines si Is hier, el pesquisa fectuara ol andlisis ral dele doeurentacién rcakada, ol andlisis espesialcado onensdo y las ciligenciss actuacss, » efectos de esiablecer 0 descart, preiminarment, Ia ‘existencia de indiciosrazorables dela comtisin éeldelitov de la presunta vinculcion de Toe investigades eon sl misma,En ambos casos, se insti el Atestado,Perteo Informe Poicalrespestiva, cue deberd ‘set remiide al Fiscal acargo dela invesignci, perael promunciamientecorrespendiente Emel caso de exstir conraleciones entre el resultado del informe costal ylaconeusion de la invesigacin (Atestado, Pare o Informe Policia) el Fiscal solictad a quien ‘corespanda laacleracionpertinens. Una ver determinado en el documento policial que el investgndo o terres vineulads a 4, regisrancuertas bacarias con un mont sgniieatvo de dinero w oes etvos del que no se haya determina sa Jus Acacia o procedenca , siempre que tenga celacic eon el hecho punible ivestigndo 0 con la ifermasion obtenia del Levantarnento del Secreto asceri, el Fiscal port soliiter y/o requerr al Juoz Penal comport, el bloquao e jnmovilizaién de las cuentas o a incautecon de lox documentos, tus valores, suman de dinero ceposinds y cake ot ie, por un peiedo provision fn de savavanor oe merase del Eta ( exmur svmsfexnoza ramirez es anacoRavos wens punt " pane na{onmaneer Dees Humans