Esquema de certificagao automotiva para ISO/TS 16949 Regras para obtencao e manuten¢ao do reconhecimento da IATF 4° Edicao para ISO/TS 16949 1° de outubro de 2013 | Rearas paras obtoneto-e manienghe de recanhecimento da ATF- quarts edigho pars COTS 16848 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - | 62013 -chonier 02015. Ford Motor Company, ©4015 General Molo Corp, ' ‘©2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - RenaultCONTEUDO \VISAO GERAL DOS TRES PRIMEIROS ANOS DO CICLO DE CERTIFICAGAO ISO/TS 1684: PREFACIO .. INTRODUGAO. 10 ELEGIBILIDADE PARA A CERTIFICAGAO ISO/TS 16949. REQUISITOS DA IATF PARA ORGANISMOS DE CERTIFICAGAO. 2.0 2.1. Requisitos da IATF para reconhecimento de organismos de cerificagao. 22 Gestao da imparcialidade 9 23 Reguistos contratuais da ATF 10 2.4 Requisitos IATF para continuacao do reconhecimento, " Tabela 2.4 Auditorias Testemunha 12 2.5 Proceso de perda de reconhecimento do Organismo de Certificaca0. 14 2.6 Requisites do sistema de gestéo 14 27 — Analise critica da diregao. 18 28 Aucitonias interas de sistema do organisme se cerifca;s0 16 29 Apelagdes e reciamagées. 7 2.10 Aviso de alteracdes pelo organismo de certificac3o come Y 3.0 REQUISITOS CONTRATUAIS DO ORGANISMO DE CERTIFICAGAO COM O CLIENTE........18 3.1. Acordo de certficagao com o cliente 18 32 Aviso de alteragées pelo cliente 18 40 REQUISITOS DE RECURSOS.. peasononeve 9 4.1 Qualificagao do poder de veto (velo power) 9 42. Processo e criterios de cancidatura para auditores ISOITS 16949 19 43° Processo de qualificagao do auditor. eee 20 44 — Processo de auditoria testernunha intema do organismo de conticagao. 20 45 Manutengdo da certificagdo do auditor. 2 46 — Qualificacdo do auditor interno de sistema do organismo de certificagao. 22 5.0 REQUISITOS GERAIS DO PROCESSO DE AUDITORIA ISO/TS 16945 : 23 5.1 Ciclos de auciteriae do certificado 23 Tabela 5.1 Intervalo de supervisdo cate 23 Figura 5.1 Ciclo de Auditoria e do Certificado 24 52 Determinagao dos dias de auditoria 25 Tabela $2 Dias minmes de austora para as austonas de cerca incial de estago 2 © recertificagao. 53. Determinagdo dos dias de aucitona — esquema de aucitona corporatva 2 Tabela 5.3 Redugdo de dias de auditoria para o esquema de aucitoria “corporativa” 28 | 54 — Determinagao dos dias de auditoria — redugées permitidas. 29 55 Atividades de suporte 58 _ Estabelecendo a equipe de auditoria 57 Planejamento da Auditoria ~ todas as auditorias 3A 5.8 — Conduzindo as atividades de auditoria no site 32 5.9 — Constatagées de auditoria. am 5.10 Escrevende o relatério de auditoria, 511 512 Decisdo de certificagso 5.13 Cantficagao e emissao do certiicado Gestéo da no conformidade Ragras para 2 obtongao » manutengao do reconhecimento da |ATF - quarta edigao para iSOMTS 7 (© 2013 -ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 203 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., '© 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault Toa08.c8 srt reserva5.14 Carta de conformidade, 6.0 AUDITORIAS. 6.1 Solicitagso para certificacdo |S‘ 62 Andlise critica da solicitago. 63 Pre-auditona 64 — Auditoria inicial 6.5 _ Estagio 1 andlise critica de prontidéo at 6 Auditoria de estagio 2 43 67 Auditoria de supervisao. 68 —Aucitoria de recertiicarao 7.0 OUTROS TIPOS DE AUDITORIA.... 7.1 Auditoria de transferéncia 7.2 Auditorias especiais 8.0 PROCESSO DE DECERTIFICAGAO 00 CERTIFICADO.... 8.1. Inicio do processo de decertificacdo " 82 Analise da situago B83 Decisto de suspenséo do certficado &4 — Ventficagao. 85 Decisdo de restabelecimento / retirada 86 Restabelecimento do certficado 87 Retirada do certficado 88 Vis8o geral do processo de decerificagao 9.0 _ REGISTROS REQUERIDOS AO ORGANISMO DE CERTIFICAGAO.. 91 Registros de certficagso i 92 Registros de pessoal 10,0 TERMOS E DEFINIGOES ... Pecas de aftermarket Programa de auditoria, Equipe de auditoria Cancetamento de um certficado Escope co certificado, Retirada do certificado Atividades de certficagao Cliente. Consultoria Corresao. Agdo cometiva Pecas de produgdo especificadas pelo cl 52 Manufatura sem fabrica (fabless) 52 Concesséo de um certficado 82 Instalago 52 Manutenc3o do certificade 82 Nao conformidade maior. 52 Manufatura 53 Nao conformidade menor : 53 Oportunidade de melhor 53 Funcionarios permanentes: 53 Ragraa para 3 obtengao e manuteneao do reconhecimento da IATF ~ quarta edigho para ISO/TS 16849 | "© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 -SMMT, © 2013 - VDA, | (© 2013 - Chrysler. © 2012 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp. 3 'S 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault Tos os sretos reservesEscopo de auditoria 53 Pegas de servigo 53 Fungao de suporte 53 Especialista tecnico 53 ANEXO 1.1 - TABELA PARA VERIFICAGAO DA INTEGRALIDADE DA AUDITORIA ORIENTADA POR PROCESSOS VERSUS OS REQUISITOS DA ISOITS 16949. ANEXO 1.2 ~ EXEMPLO DE TABELA PARA VERIFICAGKO DB AUDITORIA DE MANUFATURA EM TODOS OS TURNOS. ANEXO 2- CALCULO DE DIAS DE AUDITORIA, EXEMPLOS 1 & 2. ANEXO 3 TABELA PARA DOCUMENTAGAD DOS RESULTADOS DO PROCESSO DE PLANEJAMENTO DA AUDITORIA.... PRINCIPAIS RELACOES ENTRE AS REGRAS 4* EDICAO, REGRAS 3* EDICAO E ISOIIEC 17021 ...61 s para a obten¢do e manutengdo do reconhecimento da IATF - quarta edigdo para ISOMTS 16943, (©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 4 (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Gompany, © 2013 - General Motors Corp., '© 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault Toot on datos oxarvacon iim al 4 i 1 i i a a teVISAO GERAL DOS TRES PRIMEIROS ANOS DO CICLO DE CERTIFICACAO ISO/TS 16949 i iy + [/"Regras para objengao e manutongao de reconhecimento da IATF — quarta edigSo para ISO/TS T6849 "© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV. © 2013 - SMT, © 2013 - VDA. (© 2013- Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 8 | 'S 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault “Todos 2s dos reservadosPREFACIO Este documento foi criado pela Intemational Automotive Task Force (IATF), formada pelos nove (9) 1 seguintes OEMs: BMW Group. Chrysler Group, Daimler AG, Fiat Group Automobiles, Ford Motor Company, General Motors, PSA Peugeot Citroen, Renault e Vokswagen AG e pelas cinco (5) seguintes associagdes nacionais: ANFIA, AIAG. FIEV, SMMT e VDA. Os direitos de reproducdo deste texto pertencem a ANFIA, FIEV. SMMT, VDA (ver abaixo) e 20s fabricantes de veiculos Chrysler, Ford Motor Company, General Motors Corporation, PSA Peugeot Gitroén e Renault Este Esquema de Cerificacdo Automotva para a ISO/TS 16949 “Regras para obtencao | @ manuten¢0 do reconhecimento da IATF” aqui referido como "Regras 4* Edico" substitu as “Regras 3* | Evigéo" e todas as Interpretactes Sancionades das Regras (SIs) relacionadas e Respostas as Quesiées Frequentes das Regras (FAQs) emitdas antes da liberacdo deste documento, Este documento quaisquer de suas partes no podem ser reproduzidos em um sistema de recupera¢3o ; u transmitidos de quaisquer formas ou por quaisquer meios eletrénicos, fotocépia ou gravagao ou queisquer outros, sem que seja concedida autorizacao prévia e por escrito | Pedidos de autorizaco para reprodugao e/ou tradugéo deste documento, ou de quaisquer de suas partes dever ser enderecados a uma das organizagées abaixo: Associazione Nazionale Fra Industrie Automobilistiche (ANFIAVItalia) 4 Fédération des Industries des Equipements pour Véhicules (FIEV/Franga) International Automotive Oversight Bureau (IAOB/USA) Society of Motor Manufacturers and Traders (SMMT/UK) \Verband der Automobilindustrie Este documento contém partes da ISO/IEC 17021 reproduzidas com autorizagao da International ‘Organization for Standardzation, (/SO). Nenhuma parte da Norma ISO pode ser reproduzida ou transferida de qualquer maneira, meio eletrénico ou qualquer outa forma, sem autorizagSo previa e por Qualitdts Management Center (VDA-QMC/Alemanh sian: ‘escnto da Intemational Organization for Standardization (ISO), Case postale 58, CH- 1211 Geneva 20, ‘Switzerland Fax +41 227490947 ou seus membros. A ISO/IEC 17021 pode ser obtida da ISO em http://www. iso.org/iso/support/copyright ou qualquer organizacao nacional de normalizag’o membro Iso. AISOVIEC 17021 6 a norma internacional usada pela IATF como base para definir os requisitos ‘especificas do setor automotivo para administrar 0 esquema de certficagao ISO/TS 16849 As necessidades especificas do setor automotive resultaram em requisites suplementares a ISO/IEC 17021 j (por exemplo, a ISO/IEC 17021 tem o requisito geral da segdo 9.1.4 em que 0 organismo de certiicagao deve ter procedimentos documentados para determinar o tempo de auditona, soma-se a isso que a [ATF Fequer 0 uso mandaténo de tabelas de dias de auditoria e todas as consideragdes mostradas na sego 52) AATF aprova e suporta o contado e requstos ds ISO/IEC 17021 com excep das seguintes ciausulas ' SOME’ | Gontedde da ISOEC 17024 Posicio da IATF | 75 [Tereitzagto e pane cas atvicades co | Terceraapto nao paid pla ATF. Serene &permada certicato, | pela ATF o uso de austres leeriads e cantatas En Sigdo sto aemicorexprcanas tenes oernon coma fevers na SONG 1702"- 73, 915 | perma a amostragem de maitpios sites. | Amostragem de stes para um esquema corporative ndo ara avdtora dossier de gestic 2 |pamaca pea ATF (ver sao 53) Eien, quecutraamesme atvede om | | ares ces | 863 |ourame une susperado. ocancadoé | Durante una suspense. ocenfeadoISO7TS 16949 temporaomente nvaldo perranece vis (er wet 83) |] Rearas para a obtengio « manutenedo do reconhecimento da IATF = quaria ediglo para ISOMTS 1684 | ‘S013 “ANF, ©2013 FlEV,© 2013 - SMMT, ©2012 “VOR, je ©2013 -Cinyler © 2013 Ford Motor Gompany, 22013 - General Mtors Corp, ©2013. PSA Peugeot Citroén,INTRODUGAO (Os membros da Intemational Automotive Task Force (IATF) consistem dos OEMs automotivos e de associagdes nacionais da industria automotiva representando os fornecedores. A IATF constitulu cinco Escrtonos de Supervisao, usualmente chamados de Supervis3o Global da IATF. para implementar © administrar seu Esquema de Certificacao ISO/TS 16849. Informagées publicas relativas 2 IATF e seus Escritérios de Supervisdo podem ser encontradas em seu website (Www jatfglobaloversightorg, (© esquema de certficagdo da IATF é definido na ISO/TS 16949, nas seguintes Regras para obtengdo © manutencao do reconhecimento da IATF e quaisquer Interpretagées Sancionadas (SIs) e Perguntas Mais Frequentes (FAQs) das Regras e Comunicados aos Organismos de Cerificagdo emitidos pela IATF. = Uma SI altera a interpretacao de uma regra ou de um requisite, tornando-se ela mesma a base para uma néo conformidade. = Uma FAQ é uma explicagao ou esclarecimento de uma regra ou de um requisite existente. As Interpretagdes Sancionadas das Regras (Sis) e Perauntas Mais Frequentes (FAQs) das Regras esto divulgadas no site do escritono de Supervisao Global da IATF (www.iatfglobaloversight.org) A IATF reconhece os organismos de certficagae para realizar auditorias conforme a ISO/TS 16948 € temitircertficados aos clientes. Os OEMs membros da IATF somente reconhecem os certificados emitides or organismos de certficapao reconhecidos, cujos certffcados contenham o logotipo da IATF e um numero especifico da IATF. Informacde publica sobre a validade des certficados reconhecidos pela IATF podem ser encontrada em www. iatfiglobaloversight.org, Nota: os organismos de certticagao reconhecidos pela IATF so aqui referidos como “organismos de certificagao’ Os requisites aqui referidos como "Regras’ com relagao a implementagao da ISO/TS 16849 inciuem critarios para o reconhecimento dos organismos de certficacdo, processo de auditoria pelo organismo de Certficagdo. qualificagées de auditores do organismo de certificacao @ certficados ISO/TS 16949, Estes requisitos e quaisquer outros Anexos so obrigatérios aos organisms de certficagdo reconhecidos pela IATF para o esquema de certiicag4o da ISO/TS 16849 e assim, devem ser compreendidos por {qualquer cliente buscando a certiicac4o ISO/TS 16943. Quando um organismo de certificacdo tivet vidas quanto a aplicacdo destas Regras, ele deve consultar 0 seu respectivo Escritono de Supervisdo da IATF. Em casos excepcionais onde um organismo de certficagdo nao puder atender a um requisito especifice das Regras, 0 organismo de cerificac3o deve submeter um formulario de pedido de derroga 220 seu respectivo Escritério de Supervisdo da IATF. Conforme 0 caso, os detalhes da derroga (ou seja, niimero da derroga, data de aprovacao e comentarios da aprovacao) dever ser registrados no Danco de dados da IATF Os clientes dos organismos de centficago reconhecidos pela IATF devem dirigr todas as suas questées relativas a estas "Regras’ para o seu organismo de certiicagao. Reciamagées relativas ao esquema de certficacao da IATF vindas através do organismo de certficacao ou do auditor devem ser submetidas 20 seu respective Escritério de Superviséo. Estas “Regras” estdo sujeitas a andlises cnticas pendodicas @ podem ser modificadas a quaiquer tempo por decisdo exclusiva da |ATF apés consulta as partes interessadas apropniadas. Nota: Dentro deste documento; 0 uso do terme “certificagao" @ sinénimo de registro, | Rearas para a obiengao e manutencao do reconhecimento da \ATF = quarta edi¢do para ISO/TS 16849 ‘© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA. | (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., | ‘© 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault Todos os drotos esaracos4.0 ELEGIBILIDADE PARA A CERTIFICACAO ISO/TS 16949 AISOITS 16949 define os requisitos de sistema de gest8o da qualidade para um cliente que fornega projeto e desenvolvimento, produc e, quando relevante, montagem, instalagdo e servigos (ver a efinigao de "Manufatura” abaixo, para a lista de servicos) de produtos automiotives relacionados. “Cliente” deve ser entendido como a entidade inteira (incluindo todos os sites de manufature relacionados e locais de suporte remotos) buscando a certificagao ISO/TS 16949, AISO/TS 16849 ¢ aplicavel para todos os sites do cliente onde pegas de produgdo e/ou pegas de servigo espectficadas pelo cliente da organizacSo so manufaturadas. "Pecas de produgdo especificadas pelo cliente” devem ser entendias como pegas que sao parte integrante de um veiculo. As Unicas pecas especiicadas pelo clente da orgarizacéo que do atendam a este requisit, mas devem ser incluidas s80 as Seguintes: extintor de incéncio, macacos de carro e tapetes "Site" deve ser entendido como 0 local nos quais os provessos de manufatura que agregam vaior ‘ocorrem (ver ISO/TS 18848, seco 3 1). Sites ndo fabris, nda s8o elegivers para a certificagso ISOMTS 16949 (ver segdo 10.0) “Manufatura" deve ser entendida como “o processo de fabricar ou fazer materials de producdo, produgdo de pecas de servico, montagens ou tratamento térmico, solda, pintura, chapeamento ou ‘outros servicos de acabamento de pecas automotivas relacionadas” (ver ISO/TS 16949, seco 3.16) "Pogas de servigo" devem ser entendidas como pecas de reposi¢do, fabricadas segundo as especificagdes do OEM que S40 adquiridas ou lancadas pelo OEM para aplicacdes como pegas de servico incluindo pecas remanufaturadas ‘Apenas sites de manufatura onde pegas de produgdo e/ou servico sdo manutaturadas e fornecides aos lentes automotivos so elegiveis para a certficagao ISO/TS 16949, “Automotivo" deve ser entendido incluingo 0 seguinte: Automéveis de Passageiros. Veiculos ‘Comerciais Leves, Caminhdes Pesados, Onibus, Motocicietas @ excluindo 0 seguinte: Industrial, Agricola, Fora de Estrada (Mineracdo, Florestal, Construgdo, etc.). Pegas de aftermarket esi8o excluidas. “"Pogas para Aftermarket” devem ser entendidas como pecas de reposicSo nao adquiridas ou langadas pelo OEM para aplicagdes como pe¢as de Servico. as quais podem ou nao podem ser produzidas com as especificagses de equipamento orginal. Sites que fabricam apenas pecas de Teposicdo (aftermarket) ndo séo elegiveis para a cerficagao ISOS 16949. Fungbes de suponte, se localizadas no site de manufatura ou remotas de um site de manufatura, no S80 elegiveis para certiicacdo ISO/TS 16949 de forma independente, mas devem ser inciuidas no escopo da certficagae ISO/TS 16849. “"Fungao de Suporte” deve ser entendida como uma instalago no site ou remota. nas quais processes nde produtvos ocorrem e que suporia um ou mais sites de fabricagdo do mesmo chente ‘Ragras para a obtengao © manutengao do reconhecimento da IATF - quarta edigao para ISO/TS 16849 | ‘© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, a (© 2019 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp, ‘i "92013 - PSA Peugeot Gitroen, © 2013 - Renault 0008 28 drotea veseracoe cial ies cAI ac2.0 REQUISITOS DA IATF PARA ORGANISMOS DE CERTIFICAGAO 2.4 Requisitos da IATF para reconhecimento de organismos de certificagao © organismo de certficagao deve ser contratado e reconhecido peia international Automotive Task Force (IATF) antes de poder emitir um certficado ISO/TS 16949 para um cliente e de usar o logotipe IATF no ertficado, O proceso de solicitagdo e reconhecmento junto a IATF @ mantido por ela @ ndo esta Incluido nas Regras. A lista de organismos de certiicacdo reconhecidos pela IATF esta disponivel no site wow iatfglobaloversight or ‘Um organismo de certificaggo deve ser uma entidade legalmente constituida, ou uma parte definida de uma entidade legaimente constituida, que possa ser considerado legaimente responsavel por todas 2s suas atividades de certificagao ‘Um organismo de certificagae qualquer parte da mesma entidade legalmente consttuida néo devem ‘operar como ambos. organismo de certficagao em sistemas de gestao da qualidade e um organism de acreditac8o de sistema de gestéo da qualidade. Um organismo de certficagdo e qualquer parte da mesma entidade legalmente constituida nao deve: oferecer ou prestar consultoria de sistema de gestio. ‘Se um organismo de certficagao toma-se uma parte definida de uma entidade corporativa, nenhum outro lorgan'smo de certficago reconhecido pela |ATF deve existir dentro da mesma entidade. Para estar onforme com este requisit, a IATF desenvolveu um processo de fusdo e aquisig&o que € mantigo pela TATF que ndo esta incluso nestas "Regras” Um organismo de certficagdo deve se: capaz de demonstrar que ele tem avaliado 0s riscos decorrentes, de suas atvidades de certificacao e que possui arranjos adequades (por exemplo, seguros ou reservas, financeiras) para cobrir os passivos decorrentes de suas operagées em cada um dos seus campos de atividades e as areas geograficas em que atva ‘Um organismo de cerificagdo deve cumprir com a regulamentacdes de cada pais em que atua. 2.2 Gestao da imparcialidade CO organismo de certifcacao deve requerer que 0 pessoal interno e externo revele qualquer situaco por eles conhecida que possa representar a eles ou ao organismo de certficacao um conflto de interesses, O ‘organismo de certficagao deve usar esia informagdo como entrada para identificar ameagas 4 imparcialidade gerada pelas atividades desse pessoal ou pelas organizacdes que os empregam e nao devem utilizar esse pessoal, interno ou extemo, a menos que possam demonstrar que nao existe nenhum confit de interesses. Nota: Um relacionamento que ameaca a imparciaidade do organismo de certficagao pode se basear ‘em propnedade, governanca, gestao, pessoal, recursos comparhados, financas, contratos. marketing ‘@ pagamento de uma comiss30 de vendas ou de outro incentivo para conseguir novos clientes, etc. © organismo de certiicacao deve tomar medidas para responder a qualquer ameaga @ sua imparcialidade decorrentes das agbes de outras pessoas, organismos ou organizacées. CO organismo de certificagao, seus auditores (em tempo integral ou contratados) # qualquer parte da mesma entidade legaimente constituida no deve oferecer ou fornecer consultoria em sistema de gestae, treinamento de aucitor em um site especifico ou auditorias internas acs seus clientes certiicados dentro de dois anos antes da contratagdo como seu organismo de certficacdo. Esta restricdo inclu ‘organismes relacionados a uma mesma empresa ou afliadas onde 2 validade ou a confiabilidade de uma ‘auditoria pode ser questionada por causa de uma relagdo de consultonia, A realizacao de treinamento, desenvolvimento de documentacao ou assisténcia na implementagao de qualquer sistema de gestdo e treinamentos relacionados. tais como, core tools, six sigma ¢ lean ‘manufacturing para um cliente especifico considerado consultoria Nota’ Treinamento aberto ao publica, ndo especifico a um cliente @ realizado em um forum pablico no considerado consuttonia | Regras para a obtengdo e manutengdo do reconhecimento da IATF - quarta edig: {© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA. (© 2013 - Chrysler, © 201: ©2013, Todos of seatosreservasos |‘As decisdes do organismo de certiicac3o devem basear-se na evidéncia objetiva de conformidade (ou nao conformidade) obtida pelo organismo de certficagao e as decises nao devem ser influenciadas por ‘outfos interesses ou por outras partes, 2.2.1 Ameagas & imparcialidade © organismo de certificagao deve evitar quaisquer ameagas a imparcialidade que incluem, mas nao se limitam ao saguinte 1a) ameagas de interesse proprio: ameagas que surgem de uma pessoa ou organizagso, agindo em seu proprio interesse Uma preocupagao relacionada a certiicagao, como uma ameaga & imparciaidade, & o interesse financeiro pessoal b) ameacas de auto avaliagdo: as ameacas que surgem de uma pessoa ou organizacao, analisando © trabalho feito por eles mesmos. Auditoria dos sistemias de gesto de um cliente a quem 0 organismo de certficagao tenha forecido consultona de sistemias de gestao seria uma ameaca de auto avaliagao, ©) ameacas de familiaridade (ou confianca): ameagas que surgem de uma pessoa ou organismo que ‘seja muito familiar ou que confie em outra pessoa ao invés de procurar evidéncias de auditona 4) ‘ameagas de intimidagao: ameagas que surgem de uma pessoa ou organizacdo que levem a uma ercepgdo aberta ou secreta de coagdo, como uma ameaca de ser substituido ou denunciado a um Supervisor 2.3 Requisitos contratuais da IATF Qorganismo de certificagao deve cooperar com 0 respective escritério de Supervisdo da IATF na realizag2o de atividades para apoiar o esquema de certificagao da IATF © organismo de certficagao ndo deve violar os direitos autorais de quaisquer documentos da IATF, nem Violar 0s direitos autorais ou infringir as marcas registradas da IATF, de algum membro IATF ou qualquer escritono de Supervisdo IATF. O organismo de certficago s0 deve utilizar o logotipe da IATF no certficado ISO/TS 16949. ‘Subcontratacdo de quaisquer partes das atividades de certficagdo, em nome do organismo de Certificagao nao & permitida Uso de aucitores independentes ou especialistas tecnicos nao constitui subcontratagao. © organismo de certificagzo deve notificar o respectivo escritério de Supervisdo do IATF, por escrito, no 1prazo de vinte (20) dias corridos de quaisquer alteragdes relacionadas com sua 2) situagao legal b) situagdo societaria (ex. fusdes, aquisicdes de outros organismos de certificagdo), ¢) situagdo comercial (ex.: acordos de parcerta, subcontratago com outros organismos de certificagao), 4) situagdo organizacional (ex: estrutura da diregdo, subordinagdes) ©) expansdo da acreditagto de sistema de gestto, 1) perda ou suspensto da acrecitagao de sistema de gesiao O organismo de certificago deve permitir que um representante da IATF participe ou analise © proceso de tomada de decisdo para a certificacao ISO/TS 16949. 2.3.1 Escritério contratado do organismo de certificagao Um organismo de certificagao reconhecido pela IATF deve ter um escriterio designado, aprovado pela IATF, como 0 escntério contratado do organismo de certificago. Este esciitorio contratado deve designar uma pessoa residente do mesmo escrtério contratado para ser o ponto de contato entre a IATF eo corganismo de certificagao. Rogras para a obtengio ® manutengao do reconhecimonto da IATF ~ quarta edi¢ao para ISO/TS 16848 ‘© 2013 - ANFIA, © 2013 -FIEV, ©2013 - SMMT, © 2013 - VDA. 10 | (© 2019 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., li ‘© 2013 - PSA Peugeot Gitroén, © 2013 - Renault [e008 8 srmtos roserv3008(Onde um organismo de certificagao tiver varios escrtorios envolvidos no processo de certficagao ISO/TS 16849, 0 escrtorio contratado aprovado pela IATF deve ser o responsavel pelo controle de todas as. atividades de certificagdo da ISO/TS 16949, (O escriterio contratado deve fornecer para 0 respectivo escritério de Supervisao da IATF uma lista dos escritérios regionais envolvidos em atividades de certiicagdo ISO/TS 16949. A lista dos escnitonios regionais deve conter os seguintes itens: a) nome e enderego de contato b) situagdo comercial (ex. detalhes sobre a estrutura societaria, parceiros de joint venture, parcenas, subcontratacdo de outros organismos de certificacao) ©) estrutura organizacional (ex.: a estrutura de gestéo, linhas de autoridade e linhas de comunicagao com 0 eseritorio contratado), 4) atividades especificas relacionadas 4 ISO/TS 16949. A lista de atividades deve ser dividida em duas categorias: atividades de suporte ou responsabilidade total + desenvolvimento de atividades locais ou regionais de marketing para ISO/TS 16949, + elaboragao de cotagbes de clientes potenciais, aprovagao de cotagées de clientes potenciais. ‘analise critica de contrato e a emiss&o de acordos legalmente exequiveis para o cliente, planejamento das atividades de aucitorias, designagao da equipe de auditona, realizagao de auditonas, = atividades de follow-up com clientes, decisdes de certficardo, ‘emisséo de certificados, ‘cadastro no banco de dados IATF, analise critica pela direc, realizagSo de auditorias internas do sistema, realizagao de auditorias intemnas testemunha. (© esentério contratado deve notificar o respective escriténo de Supervisao da IATF. trimestralmente, por escrito, sobre quaisquer alteragdes das atividades dos escritorios regionais. O escritorio contratado sera responsavel para estabelecer. documentar, manter. controlar e melhorar seu sistema de gestdo da qualidade relacionado a ISO/TS 16949, independentemente de onde essas atividades acorram (ver seqdo 2.6) © escritério contratado deve especificamente monitorar e controlar 0s processos a seguir: processo de determinagao de recursos (ver se¢do 4 0), processo de nomeacdo para pessoal que toma decisdes de certiicacdo (ver sexo 4 1), processo de candidatura para os auditores ISO/TS 16948 (ver seco 42), processo de auditoria interna testemunha (ver seco 4.4), processo para continua aprovacdo e rejeigdo de auditores ISO/TS 16849 (ver secdo 4 5). © escrtério contratads € todos os escriténos do organismo de certiicacdo, responsaveis pelas decisdes de certficagao @ atividades de emissao de certificado devem ser acreditados pela ISOMEC 17021 por um ‘organismo nacional de acreditacdo, Esses escritérios devem conduziratvidades de certficacao ISOTS. 16949 em conformidade com o escopo definido em sua acreditacao ISO 8001 escritério contratado deve ser capaz de forecer informagdes relevantes do cliente para 0 escriterio de ‘Supervisao da IATF a qualquer tempo. 2.4 Requisitos IATF para a continuagdo do reconhecimento A continuacdo de reconhecimento do organismo de certiicagao deve ser verificada através das atividades do respective escritono de Supervisao da IATF. FRagras para a obtengio » manutanedo do recanhecimento da (ATF - quara edigdo para ISOITS 16849 ‘© 2013 ANFIA, ©2013 -FIEV, © 2013 - SMMT, ©2013 - VDA, (© 2013 Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company. © 2015 - General Motors Corp.. " {62013 - PSA Peugeot Citroen, 62019 - Renault Todos os sretos reservases2.4.4 Auditoria testemunha respective escritirio de Supervisdo da IATF deve agendar aucitorias testerunha, de acordo com a tabela 2.4 Auditorias testemunha 880 realizadas em um site e/ou locals de suporte remotos, testemunhando uma equipe cde auditona de um organismo de certficagdo durante uma auditoria ISO/TS 16948. Uma auditor testemunha pode inciuir varios locaisfisicos de um chente (por exemplo, um site de manufatura e locais de suporte remotos relevantes) (Uma auditor testemunha deve verficar a conformidade do organismo de certficago com 0s requisites: 2) destas "Regras’ e Interpretagdes Sancionadas das Regras (Sis) e Perguntas Mais Frequentes das Regras (FAQs) relacionadas. 'b) 08 comunicados relevantes 30 CB ¢, (©) dos processos chaves procedimentos operacionais do organismo de certficagdo (ver seed0 2.8) 2 fim de confimar que clientes cerficados implementaram um sistema de gestéo da qualidade robusto e Confavel em conformidade com a ISO/TS 16949, com interpretagdes Sancionadas da ISO/TS 16949 (Sis) relevantes e requisites especifcos de clientes aplicéveis. O auditor testemunha no deve interfer na aucitona ‘Auditorias testemunha s80 selecionadas para observar, tanto quanto possivel, aucitores diferentes e amostras de diferentes tipos de aucitora (auditorias de certficagdo inical[estagio 1 ou estagio 2], supervis&o, revertficagdo, transferéncia e auditorias especiais) de um organismo de certficacdo. A distribuigdo global estas auditonas testemunha deveria ser proporcional 4s atividades ISO/TS 16849 realzadas por regio. Mediante solictago, 0 organismo de certficagdo deve forever um cronograma de aucitorias para o respectvo esenténio de Superviséo da IATF. Uma vez que uma autoria testemunha tenha sido confirmada, quaisquer alteragdes devem ser comunicadas ao respectivo escntorio de Superviséo da IAT. Tabela 2.4 Auditorias Testemunha Niimero de dias de auditoria para um ano | Nimero minimo de auditorias calendario registrado no banco de dados | testemunha a serem realizadas aa lATF | durante 0 proximo ano calendario | <160 1 | 451-500 2 | 501-1250 3 | 4251-2000 4 | 2001-3000 5 3001-4000 6 4001-5200 7 5201-6400 8 401.7600 ° | 7601-8800 10 | [ 8801-10000 1 [ 10001-11200 2 | [ 19201-42400 8 I 42401-13600 1% 19604-14800 6 14801-16000 16 Nota: Com cada aumento de 1.500 sobre 16,000 dias de auditoria, havera um aumento de uma (1) auditoria testemunha adicional | 7) Ragas para 3 obtengio « manutengl do reconhecimento da IATF quarta edicdo para ISO/TS 16843 | (© 2013 - ANFIA, © 2013 -FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 2 (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., | 15 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault “Teton s soins eeorados anil ic iitha a NN2.4.2 Avaliagdes de escriterio. Avaliagées de escritério sao conduzidas anualmente no escritério contratado do organismo de ‘certficagao. Os resultados da avaliacao de escritério podem levar a avaliagées adicionais no escritério contratado ou em autros escnterios regionais. Se um organismo de certificagao tem escritérios regionais responsaveis pelas decisdes de certificacdo, os escrterios devem ser auditados pelo menos uma vez Gentro de um periogo de tres (3) anos. Outros escritoros (por exemplo, vedas) podem ser aucitados, 2 cniténo do respective escriténio de Supervisso da IATF. Uma avaliagao de escritorio deve venticar se 0 organismo de certficacao esta em conformidade com os requisites: a) destas "Regras”e Interpretagdes Sancionadas das Regras (Sis) e Perguntas Mais Frequentes das Regras (FAQs), relacionadas, ») dos comunicados relevantes ao CB e, c) dos processos chaves e procedimentos operacionais do organismo de certificagao (ver se¢30. 26) 2.4.3 Gestao de ndo conformidade Uma néo conformidade pode ser amitida em uma avaliagao de escritério, uma auditoria testemunha, ou ‘como uma nc conformidade especial devido a problemas relacionados ao desempenho, reclamacdes recebidas dos membros da IATF, ou qualquer Violacao dessas “Regras” Quando nao conformidades sfc emitidas, o organismo de certificac4o deve imediatamente proceder com uma andlise baseada no risco da situacao. A analise (investigaco do problema) deve incluir uma analise a n8o conformidade e seu impacto em todos os escritorios regionais do organismo de cerlficacdo, todos os auditores, ¢ todos os clientes auditades. Para no conformidades maiores, esta andlise deve incluir corregSes (contencéo) e ser concluida no prazo maximo de vinte (20) dias corridos a partir da data de emissao da nao conformidade e submetida 20 raspectivo escritério de Supervisdo da IATF. No prazo maximo de noventa (80) dias corridos a partir da data de emiss8o da no conformidade, Corganismo de certificago deve submeter evidéncias da analise (investigagao do problema), corregao (se necessario). andlise da causa raiz, ages corretivas sistémicas, e verficagao da eficacia da implantacao, 20 respective escritério de Supervis3o da |ATF para aprova¢ao. respective escriterio de Supervisdo da IATF deve verficar a efetiva impiementacdo das acdes corrativas tomadas. A verificac3o pode ocorrer em uma auditoria especial, na proxima avaliagao de escritério ou em uma auditoria testemunha Quando um organismo de certificagao ndo puder fomecer evidéncias das agées corretivas: Implementadas ou uma no conformidade maior no puder ser fechada no prazo de noventa (90) dias comdosdesde @ data de emiss2o da nao conformidade, o respective escritorio de Supervisao da ATF deve iniciar o processo de perda do reconhecimento do organismo de certificagao (ver sega 2.5) € realizar atividades especiais de monitoramento. AIATE se reserva ao dieito de realizar atividades adicion« ‘especiais ou avaliagdes de escritério) em resposta ao follow-up de a desempenho Nota: “Com base no desempenno" deve ser entendido como solicitacdes diratas de membros OEM da IATF para realizar uma auditoria a ser testemunhada pelo respectivo escrterio de Supervisdo da IATF. (por exemplo, auditorias testemunhas ‘corrativas ou com base no jagias para a oblengdo e manutengao do reconhecimento da (ATF - quarta edigdo para ISO/TS 16848 | © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT. © 2013 - VDA, | © 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 13 (©2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault “ocos 0s cvmtos eserrades2.5 Processe de perda do reconhecimento do Organismo de Certificagao © organismo de certiicagao deve: 4) ndo violar qualquer disposig&e do contrato com a IATF, »b) no violar estas "Regras )_manter a acrecitagao na ISO/IEC 17021 para realizar a certificagdo ISO 9001, incluindo todos os escnitorios na lista exigida na seg8o 2.3.1, 4) realizar, no minimo, vinte @ cinco (25) auditorias nos sites (aucitorias inicial, de supervisdo, recertficagao ou transteréncia) de ISO/TS 16948, nos primeiros doze (12) meses a partir da data do reconhecimento @ em cada ano calendario subsequente, 18). manter a exatidacexatiddo e integridade do banco de dados da IATF, bem como cumpri os prazos de entradas no banco de dados da IATF conforme exigido por essas "Regras" 4) garantir integridade do processo de quaiificado de aucitor, 4g) estar em conformidade com os regulamentos de cada pais em que atua. hh) manter um nivel de desempenho aceitavel, da gestae das ndo conformidades (isto ¢, submeter no prazo, aprovacao na primeira vez. etc), € |) implementar efetivamente agSes corretivas sistémicas, Faiha em implementar, manter ou estar conforme com um au mais desses requisitos resulta no inicio Go processo de perda do reconhecimento do organismo de certficagao, Os detaines do processo de perda Go reconhecimento da |ATF so por ela mantidos e algumas paries do processo ndo estée incluidas hnestas "Regras’ Com base na andlise. 0 respectivo escnitono de Superviséo da IATF deve fazer uma Tecomendagao para Supervisso Global da IATF para suspender ou no 0 organismo de certficagao. A Gecisao de Suspender apenas um escrtério regional de um organismo de certficagao fica a criterio da ‘Supervisio Global da IATF Um organismo de Certficagao que estiver em uma situagdo de suspenséo: = no deve cotar nenhum novo negécio para a ISO/TS 16949. = nao deve conduzir nenhum esiagio 1 analise critice de prontiddo, = no deve conduzir nenhuma ausitoria de estagio 2 Nota: 0 respective escritoric de Supervisdo pode aprovar uma derroga para realizar uma auditoria de estagio 2 superior @ noventa (90) dias a part Go estagio 1 analse critica de prontiddo apos @ suspensdo ser removida = deve conduzir aucitoras de supervisao de clientes existentes. > deve conduzir aucitorias de recertficagdo para os cilentes existentes, > deve conduzir auaitorias de transferéncia se o contrato for assinado antes da data de suspenséo oficial + deve realizar aucitorias especiais (ver seco 7 2) Nota: 0 respectivo escritério de Supervisdo pode impor controles adicionais sobre o organismo de centficagao. {A dacisdo final de perda do reconhecimento de um organismo de certficagso da IATF resulta no cancelamento do contrato com 2 IAT 26 Requisitos do sistema de gestae © organismo de certficagso deve documentar sua estrutura organizacional, mostrando os deveres, responsablidades e autondades da gestdo, pessoal de certficacdo e quaisquer comites ‘Acestrutura organizacional deve incluir todos os niveis de autoridade do escritério contratado do forganismo de certficagao para todos os escritérios regionais envolvides em atividades |SO/TS 16948, ( eseritério contratado do organisme de certficagdo deve assegurar que as fungoes, responsabilidades € autoridades sdo compreendidas por todo 0 organismo de certificarao. ‘Ragras para a obtengio « manutengao do reconhecimento da IATF ~ quarta edico para ISO/TS 16949 | ‘92013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA. 14 ©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp.. ‘92013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault 10008 08 srenos wserva908 ; i‘Quando 0 organismo de certiicagao for uma parte definica de uma entidade legaimente constituida, a lestrulura deve inclu 08 nivais de autoridade e a relago com outras partes dentro da mesma entidade egaimente constituida Na situagdo excepcional onde um organismo de certficagao reconhecido pela IATF for afiiacdo a um ou mais organismos de certficacao através de jomnt venture(s), devido regulamentaggo nacional ou local, a tstrutura deve inclu todos os niveis de autordade associacos com as atividades de certificagao ISO/TS 16943, Nota: “Atividades de certiicagdo” (ver sag0 10.0) s80 consideradas todas as atividades pertinentes & certficagdo de um cliente para \SO/TS 16849, CO organismo de certificacdo deve defiir seus processos chaves e procedimentos operacionals para ISO/TS 16949, incluindo sua sequéncia, nleracdes, medigdes de eficacia e eficiéncia em conjunto com objetivos adequados. © escritorio contratado do organismo de certiicacao deve ser responsavel por estabelecer um processo dozumentado eficaz para a gestéo de n&o conformidades, incluindo planos de ago corretiva © preventiva Este processo deve ser inciado a partir de reclamagées de clientes, reclamagées internas ‘uditorias intemnas testemunha e de sistema e auciterias externas, ‘Onde um organisme de certficagdo tiver varios escritérios envolvides no provesse de certificaggo ISO/TS 16949, devem ser satsteitas as seguintes condides 2) deve ser estabelecido um sistema de gestao da qualidade comum, incluindo os mesmos procedimentos para todos os escritérios, b) documentos comuns para todas as atividades relacionados a ISO/TS 16949 devem ser mantides ‘Onde um organismo de cerificacdo precisar ter tradugSes regionais de documentos, o cocumento deve ser bilingue, contendo a lingua orginal do documento como minimo © organismo de certifcagse deve identficar a alta diregdo (conselho, grupo de pessoas, cu pessoa) que tenna total autoridade e responsabilidade para cada um dos sequintes a) desenvolvimento das politicas relacionadas com a operacéo 'b) supervisdo da implementac3o das poilticas e procedimentos, ©). supervisdo das financas. 4) desenvolvmento de servigas esquemas de certficacao de sistema de gesiéo, fe) monitoramento da eficacia e eficiéncia dos processos chaves contra os objetivos. 1) desempenho das auditonas e certficacdes, @ capacidade de respostas as reciamagées, 9) decisdes sobre a certficacdo, hy delegagao de autoridade para comités ou individuos, conforme requendo, para realizar determinadas atividades em seu nome, 1) acordos contratuais, |) provisdo de recursos adequados para as atividades de certificacao, 1) auditorias internas 2.7 Analise critica pela diregao, ‘alta ditegao do organismo de certificagSo do eseritorio contratado deve analisar criticamente seu ‘sistema de geste em intervalos planejados para assegurar sua continua adequagdo, suficiencia & ia, incluindo as politicas estabelecidas e objetivos relacionados ao cumprimento das "Regres". A ita Direedo" ¢ definida como 0 executivo de nivel corporativo, ou representante, responsavel pelas: atividades de certficago de sistema globaimente, As analises critcas pela direcao devem ser realizadas pelo menos uma vez por ano. A frequéncia das analises criticas pela direco deve ser aumentada com base no desempenno (ver se¢20 2.7.1), Em casos em que.o organismo de certficago tiver varios escritorios envolvides em atividades relacionadas a ISO/TS 16949, 0 organismo de certficagao deve justficar quais escritérios regionais s80 | "Ragas para'a obtengao » manutengao do reconhecimento da IATF ~ quarta edigao para ISOITS 16849 "© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 -SMMT, © 2013 - VDA, | (©2019 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 « General Motors Corp., | 15 '9 2013 - PSA Peugeot itroen, © 2013 - Renault rots 05 aronos eservados l‘conigados a realizar uma andlise critica pela direg8o local. As reuniées de analise critica pele direrdo do ‘escniténio regional devem ser conduzidas antes da analise critica pela direrao do escritono contratado da IATF @ os resultados relatados para o escritério contratado para incluso no proceso de analise critica pela diregdo de nivel corporativo. 2.7.4 Entradas da anélise critica As entradas devem incluirinformagdes especificas para todos os escniorios envolvides no processo de cerlificagdo ISO/TS 16949 e devem incluir informagées relacionadas com: 2) _cumprimento de objetivos, b) resultados de auditorias internas @ externas, incluindo a pontualidade e a eficacia das ages corretivas, )‘ealimentagao de cientes, partes interessadas e OEMs da lATF. d) nlmero, pontualidade e situago de apelagbes e reclamagses @) resumo das quesiées encontradas durante a verficagdo mensal da exatidao do banco de dados da IATF (ver seco 8 1), 1) situagdo de KPIs do banco de dados da lATF, @) situaglo e resultados das decisées de certficagto, fh). situagao se os auitores esto atendendo aos requisites do desenvolvimento pessoal continuo (cP0), |) situagdo e resultados de auditonas internas testemunha, |) analise do numero e classificagao de ndo conformidades (04 auditoria e agbes que enderecem evidéncias de auditorias “Ie k)_andlise dos pedidos de derroga, |) situagao das agdes preventivas e corretivas, realimentagao do comité para salvaguardar a imparcialidade, 1h), mudangas internas ou externas que possam afetar o sistema de gestéo, 0) situago das acées de andlise critica pela dirego anteriores. bli 3 maiorimenor) levantadas por € de ciassificacdes “leve" m 2.7.2 Saidas da anilise critica ‘As saidas documentadas a partir da analise critica da diragdo devem incluit as decisdes e agdes relacionadas & 'a)_melhoria da eficacia do sistema de gestéo e de seus processes, b)_meihoria das atividades de certficacao e, )_ necessidades de recursos. 2.8 Auditorias internas de sistema do organismo de certificagao © organismo de certficagao deve ter um processo de auditoria interna para verificar a efetiva implementaco dos processos chaves e procedimentos operacionais definidos. 0 processo de auditorias internas de sistema deve incluir aucitorias internas de sistema dedicadas para 4s atividades de certificaczo da ISO/TS 16949 em todos os escritorios envolvides na ISO/TS 16949 para ‘Gemonstrar a conformidade com os requisites dessas "Regras" (© programa de auditoria interna de sistema deve ser planejado anuaimente. Auditonas intemas devem ser efetuadas pelo menos uma vez a cada doze (12) meses no escriténio Ccontratado e todos os escntorios regionais envolvidos em atividades de certificagao ISO/TS 16848, A frequéncia das auditorias internas nos escritorcs regionais pode ser reduzida se o organismo de | Regras para a obtengio @ manutengao do reconhecimento da IATF - quarta edigao para ISO/TS 16849 (©2013 - ANFIA, © 2013 -FIEV, © 2013 - SMT, ©2013 - VDA, 16 | (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., ‘© 2013 - PSA Peugeot Gitroén, © 2019 - Renault “Todos 08 cvetos resenadescertiicagdo puder demonstrar que seu sistema de gestdo se mantem efetivamente implementato de acorde com estas "Regras' (ver se¢a0 27.1) © escritrio contratado do organismo de certficacSo deve gerenciar o program de audtoria interna para assegurer que: 2) 5 auditor internas 80 realizadas por pessoal qualificado (ver seqao 4.6), )_um plano de aucitora ¢ elaborado para cada aucitora, ©). a8 aucitorias internas s80 realizadas usando uma abordagem de processos. 4) 08 aucitores so selecionados de forma a garantir a imparciaidade e objetividade, )_um tempo adequade ¢ planejado para amosirar todes os processos e procedimentos relevantes da ISO/TS 16949, bem como um numero adequado de arquivos do cliente (incluindo auditorias de estagio 1 e de certficacao estagio 2, supervisao, especial, transferéncia e recertficao) e uma analise critica do banco de dados da IATF, f) tempo dedicado para 2 auditoria das atividades de certificagdo ISO/TS 16949, nao deve ser menor que um (1) dia de duraco para cada auditoria intema de sistema, em cada escrit6no, 9) © pessoal responsavel pelos processos de ausiteria @ informado do resultado da auditoria, 1h). relaténos de auditoria intema de sistema devem conter, no minimo — uma lista dos processos chaves e procedimentos auditados = arquivos dos clientes amostrados durante a auditoria = 28 n8o conformidades identificadas |) quaisquer ages decorrentes das auditorias interas so tomadas no prazo e de forma apropada, |) resultados de auditoria interna de todos os escriterios envoivides em atividades relacionadas a ISO/TS 16949, so relatados para o escrtorio contratado para incluséo no processo de andlise critica pela direcso. AIATE se reserva do direito de observar as aucitorias internas de sistema ou requerer atividades ‘adieionais em resposta ao follow-up de aces corretivas ou com base no desempenho. 2.9 Apelacées o reclamagses O organismo de certificacao deve ter um proceso para tratar de apelagdes do cliente e reclamagdes de {quaisquer partes interessadas. O processo deve incluir as seguintes atividaces como apropriado: a) recebimento, validagao, investigagao, 'b) determinarao da causa raiz. ‘¢)_ garantir que qualquer correcae apropriada e acdes corretivas sistémicas sejam tomadas, 4) fornecer relatoros de progresso € do resultado, '®)_manter os registros de apelacbes, reciamagées @ agbes tomadas, processo de apelagao no deve impactar nos tempos relacionados com a gestdo de nao confarmidades (ver se¢do 5.11) ou 0 processo de decertificacdo do certiicado (ver se¢do 8.0) (0 organismo de certficagde deve assegurar que os recursos adequados estejam disponiveis @ que as pessoas envoluidas nos processos de apelagao e reclamacao sejam diferentes das que conduzicam as ‘auditorias e tomadas de decisdo relevantes 4 certficagao. 2.10 Aviso de alteragdes por um organismo de certificacao Oorganismo de cerificagde deve comunicar seus clientes de quaisquer alteracdes relacionadas com as atividades e requisites de certficago, O organismo de certficagdo deve veriicar que cada cliente esteja conforme com os novos requisites (O organismo de certficacao deve notificar seus clientes de mudangas de propriedade ou perda de reconhecimento pela ATF. |” Regras para @ obtengao © manutengao do reconhecimento da IATF — quarta edicdo para I "© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp.. "©2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault tees os sos roservacos3.0 REQUISITOS CONTRATUAIS DO ORGANISMO DE CERTIFICAGAO COM O CLIENTE 3.1 Acordo de certificagdo com o cliente © organismo de certficagao deve ter um acordo legal para a provisdo das atividades de certficardo junto 20 seu cliente. Em adigo, havendo miltiplos escritonos de um organismo de certficago ou multipios sites de um cliente, o organismo de certficacao deve assegurar a existéncia de um acordo legal entre o ‘organismo de certifcagSo e todos os sites incluidos no escopo da cerificagdo, abrangendo a certficagao ¢ emissio do certficado ‘© contrato entre 0 organismo de certificagéo e 0 cliente deve cobrir os seguintes itens a) ocliente deve notificar o organismo de certificagao sobre qualquer alteragdo (ver sego 3.2), b) ocliente no pode recusar uma auditoria testernunha da IATF no organismo de certificagao, ¢) ocliente ndo pode recusar s presenca do auditor testeruunha interno do organismo de ccertficago, 6) ocliente nao pode recusar @ presenca dos representantes da IATF ou seus delegados, e) odliente néo pode recusar a solicitacao do organismo de certificagéo para fornecer 0 relatério final para a lATF, f) © Unico uso do logotipo da IATF relacionado com este esquema de certificagdo ¢ como mostrado no certficado emitido pelo organismo de certficagao. E proibido qualquer outro uso do logotipo da IATF, separadamente ou no, Nota: O cliente pode fazer copias do certficado ISO/TS 16949 contendo 0 logotipo da |ATF para fins de marketing e pudlicidade, 2). consultores do cliente nde podem estar fisicamente presente no site do cliente durante a auditoria | ou participar na auditoria de qualquer maneira. A equipe de auditoria deve conhecer 0 acordo legal com o ciiente, i 3.2. Aviso de alteragées pelo cliente © organisme de certficagdo deve possuir um acordo legal para assegurar que o cliente informard a0 ‘organismo de certficagds, sem atrasos, sobre assuntos que possam afetar a capacidade do sistema de {gestdo em continuar a atender aos requisitos da certficacdo ISO/TS 16948. Isto inclui, por exemplo, alteragées sobre 8) situacao legal ») situago comercial (por ex. joint venture”, subcontratagéo com outras organizagées), ©). situagdo societaria (por ex. fusdes © aquisigées) 9) organizaco e gerenciamento (por ex. pessoal chave de gestio, pessoal da equipe de deciso ou equipe técnica). 8) enderego ou localizagao do contato, )_escopo das operacdes associadas ao sistema de gestao certificado, 9) Situacdo especial junto ac cliente OEM da organizagdo signataria da IATF (ver se¢ao 8.0), hh) alteragdes significativas no sistema de gestdo e processos. Falha no cumprimento pelo cliente em informar ao organismo de certficagéo de uma alterago, & considerada uma violacdo ao acordo legal e pode resultar na retirada do certficado ISO/TS 16949 do cliente, pelo organismo de cerificago Rogras para @ obtengao o manutongao do reconhecimento da IATF - quarta edigdo para ISOVTS 16949 "© 2013 - ANFIA, © 2013 -FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 8 (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., ‘© 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault4.0 REQUISITOS DE RECURSOS 0 organismo de certificagdo deve possuir um proceso para determinar a competéncia necessaria para ‘cada fungao envolvida nas atividades apropniadas de certficacao ISO/TS 16949, para cada area ‘geografica em que opera, O organismo de certiicagao deve determinar os meios para demonstragdo da ‘competéncia antes de realizar funcdes especificas, incluindo, mas ndo limitadas a '8) pessoas com poder de veto (velo power) b) auditor ISO/TS 16849 (incluindo candidates), ©). pessoal que cadastra dados no banco de dados da IATF. 4) auditor testemunha intemo, €) auditor interno de sistema, 1) especialista tecnico. 4.4 Qualificagao do poder do veto (veto power) © organismo de certificago deve ter um processo para desenvolver e nom veto (ver sego 12). Os candidatos devem atender aos seguintes cnterios a) 80 funcionarios permanentes do organismo de certificagao (ver segao 10.0) b)_ terem demonstrado competéncia técnica por meio da conclusdo bem sucedida das avaliagdes de conhecimento e aplicagao dentro do proceso de desenvolvimento de auditor IATF (como um auditor ou um candidato a auditor) e. ¢)_ terem demonstrado competéncia em processos interios do organismo de certficagao, © organismo de certficacao deve nomear candidatos a poder de veto, tendo atendido os critérios acima para aprovacdo de respective eseritério de Supervisdo da IATF antes que realizarem suas atividades de oder de veto, r candidatos com poder de 42 Proceso ¢ critérios de candidatura para auditores ISO/TS 16949 © organisme de certficagae deve ter um processo para selecionar novos candidatos @ auditor para ‘admissdo no processo de qualificacdo de auditor da IATF. Os candidatos 2 auditor devem atender aos seguintes critenos de sele¢o 2) estarem qualificados de acordo com ISO/IEC 17021 e das regras do organismo de acrecitacdo relevante para realizar auchtorias ISO 9001 'b)_terem realizado pelo menos seis (6) auditorias ISO 2001 de terceira parte em incustrias de ‘manufatura, onde pelo menos trés (3) delas como lider da equipe de aucitoria, Nota: Experiéncia em auditora de sistema de primeira ou segunda parte em manufaturas automotivas podem ser consideradas ©) terem conhecimento das ferramentas automotivas (core tools). © ¢)_terem seis (6) anos em tempo integral de adequada experiencia pratica (incluindo dois (2) anos dedicados 4s atividades de garantia da qualidade e/ou gestio da qualidade) nos ultimos dez (10) anos em uma organiza¢ao que alenda a aplicabllidade da ISO/TS 16949 (ver se¢20 1.0) Nota: Experiéncia em industrias com escooos similares de aplicabildade em commodities quimicas, eietricas ou metalicas pode ser consideraca, Oeseritério contratado do organismo de centficago patracinador deve submeter para cada candidato um formulano de inscngao completo e informacées de apoio relevantes para o respectivo escntorio de ‘Superviséo da IATF, para aprovago e acesso a0 proceso de qualificagao de auditor IATF. [ars nara obineds « mamuingae ao cong cimante de ATE — quar edlto para OTS TeS48 (©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMT, © 2013 - VDA, | (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp.. 18 | ©2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault teen arate onmrvs4.3 Proceso de qualificagao do auditor © processo de qualificagao do auditor IATF possui duas fases, qualificago inicial e requalificacao. Detaihes sobre estas duas fases podem ser encontrados em www iatfglobaloversight org. Nota: A IATF se resguarda do direto de alterar, modificar ou incluir emendas no processo de desenvolvimento e qualificagao do auditor. 4.3.1 Proceso de qualificagao inicial Uma vez concedido 0 acesso ao proceso de qualificacao de auditor IATF. © novo candidato a auditor deve demonstrar competéncia tecnica por meio da conclusao bem sucedida do processo de qualficagao inicial presencial obrigatono da IATF Apés a conclusdo bem sucedida do processo de qualificagdo inicial, sera emitido ao auditor, um caro de identficagao de aucitor do organismo de certificagao da IATF e 20 organismo de certificacao patrocinador sera emitido um certficado, que deve ter um periodo de validade de dois (2) anos para permitr formalmente que 0 auditor realize auditorias para 0 organismo de certificagao. O auctor deve concluir com @xito uma auditoria intema testemunha do organismo de certificaglo para ISO/TS 16949 (ver sega0 4 4) antes de estar designado como o lider de equipe de auditoria. 4.3.2 Proceso de requalificagio Oorganismo de certificagao deve assegurar que 0 auditor passe pelo proceso online de desenvolvimento de auditor IATF e complete as avaliagGes iniciais de conhecimento e aplicacao dentro do prazo de dois (2) anos da qualificago inicia. ‘Apes @ conclusdo bem sucedida no processo de requalificagso, sera emitido 20 auditor um novo cartdo de identificagSo de auditor do organismo de certficacdo da IATF. e ao organismo de certficago patrocinador sera emitigo um cerificado para permit formalmente ao aucitor continuar @ realizar auditorias para 0 organismo de certficagao. 4.4 Proceso de auditoria testemunha interna do organismo de certificagao © organismo de certificacao deve ter um processo para auditors testemunha internas que deve incluit as seguintes provisoes: 2) _nomeacao de auditores ativos !SO/TS 16949 (conhecedores dos processos internos do CB) para ‘seu respective escntério de Supervisao da ATF, para aprova¢ao como auditores internos testemunha, 'b) todos 0s auditores que realizam auditorias ISO/TS 16949 estéo includes nas auditorias testemunha com uma programagao anual, considerando os de tempo integral ou subcontratados, Auditores patrocinades por mais de um organismo de certficacao devem ser testemunhados por cada organismo de certficagao, ¢) cada auditor é testemunhado no prazo de seis (6) meses a partir da qualificacao inicial e ovamente dentro de seis (6) meses da data da avaliago inicial do processo on line de desenvolvimento de aucitor IATF. Qualquer patracinio adicional deve ser considerado como uma qualificagao inicial para o novo arganismo de certificagao patrocinador, d) um processo ativo para o monitoramento continuo do desempenno do auditor, que leve em consideragdo: auditonas testemunha intemas anteriores do organismo de certificagao. desempenho em auditorias testemunha da IATF, andlise de no conformidades do banco de dados da IATF, numero minimo de auditorias e dias de auditoria realizadas por ano. avaliacdes 6s auditoria, e realimentacdo da organizacdo e de seus clientes. Baseado em uma analise anval dos dados, 0 organismo de certificacao deve priorizare justificar a frequéncia das auditoras testemunhas em andamento, com um periodo maximo de duragao entre auditorias testemunha, de seis (6) anos, ) foco em habilidades e competéncias técnicas relacionadas com a abordagem de processo automotivo, ISO/TS 16949, estas "Regras”, o Guia do Auditor da IATF para Auditona, core tools automotivos, os requisites especificos dos clientes OEM da IATF e processos do organismo de certficagao, ‘Ragras para a obtengao @ manutengao do reconhecimento da (ATF - quarta edigao para ISO/TS 16949, (© 2013 -ANFIA, © 2013 -FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 -VDA, 20 ©2012 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., ‘© 2013 - PSA Peugeot Gitrosn, © 2013 -Renault “Todos 09 sets reservados) amostragem adequada de todas as auditonas (estagio 2, supervisdo, recertificacdo © transferéncia) 9) auditorias testemunna nao deve ser menores do que dois (2) cias consecutvos de aucitona & ever incluiro testemunho da auditoriainteira. O auditor testemunha deve testemunhar apenas uum (1) auditor por auditorsa, h) priorzar um auditor testemunha com independéncia e objetividade, Aucitores testemunha no Sever partcipar como um memioro da equipe de auditona. Auditorias testemunha de outras forganizagoes [por exemplo, JATF, Organismos Nacionais de Acreditagao, elc:) nBo sAo Considerades como parte do proceso de auditora testemunha do organismo de certficago, i) um relatério que inclua evidencia objetiva por escrito dos pontos fortes e fracos (ver 4.4) ¢ deve Ser usado para apoiar a manutenc0 da certficacio do auditor (ver seqlo 4.5) 4.5 Manutencao da certificagao do auditor ‘A responsabilidade pela manutengio da certficagao IATF do aucitor deve ser compartinada entre of uditores e seus organismos de certficacao patrocinadores, Cada organismo de certficagao deve ter um processo para a continua aprovagao e rejeito de cada auditor patrocinade, que deve incluir as seguintes disposicées: ‘2), monitoramento @ controle do proceso de desenvolvimento do auditor da IATF. inciuindo resultados de avaliagSo e progresso do desenvolvimento, 'b)_monitoramento @ medi¢ao do desemipenho e desenvolvimento continuo, que deve incur as Suditorias testemunhas da ATF. andlise de nfo conformidades. auditonas testemunha interna, 0 organismo de certficacao. avaliagdes pos-auditorias e realimentacdo dos clientes do ‘organismo de certificagao e clientes das organizacdes certiicadas, ) conclusdo dos requisitos de numero minimo de auditorias e de dias de auditonia (ver se¢ao 4.5.1) 4) conclusao e aprovagao do minime de horas do CPO (desenvoivimento pessoal continuo) (ver se¢a04.5 2), @) registros (a) ~ ¢) acima) para todos os auditores patracinados devem ser mantidos no escritério contratado, 4.5.1 Manutengao minima de auditorias e dias de auditoria Cada auditor deve ser responsavel para aicancar os seguintes requisitos minimos em cada ano calendario completo para garantir que suas credenciais de auditor sejan mentidas: ‘a)_ um minimo de uma (1) auditoria ISO/TS 16949 por trimestre, 'b) um total minimo dez (10) dias de auditoria por ano, [As seguintes auditorias podem ser consideradas: estagio 2, superviséo, recertficagdo, transferéncia ‘auditorias especiais e auditorias de um local de suporte remoto Falha em atender a esse requisito deve resultar na relirada das credenciais do auditor, sendo que este deve se tornar inativo para 0 organismo de cerlficagao e 0 respectivo escritonio de Supervisdo da IATF. 4.5.2 Desenvolvimento pessoal continuo (CPD) E de responsebilidade conjunta, do organismo de certficagdo e cada auditor individual, em assegurar que um minimo de vinte (20) horas anuais dos assuntes relacionados ao CPD seja alcancado por ano (consulte a sego 10.0) CO orgarismo de certficacao deve ser responsavel por dar acesso a um minimo de cinco (5) horas de treinamento estruturade CPD, por ano calendano, para cada auditor patrocinado. Cada auditor individual deve ser responsavel por concluir um total de vinte (20) horas de desenvolvimento pessoal continuo, por ano, que deve ser uma combinacao de agdes nao estruturadas e estruturadas (ver Sedo 10.0). O numero total de horas nao estruturadas ndo deve constituir mais do que 25% do minimo de vinte (20) heres. | Regras paras obtongao « manuiengao do raconnecimento da ATF — quarts acto para iSOrTS T6905] “© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, © 2013- Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp. | 2 "© 2013 - PSA Peugeot Citroan, © 2013 - Renaul | “odos os statos reservadosNota: Dever ser mantidos registros de CPD de cada auditor no escrtorio contratado de cada organismo de certficacdo. 4.8 Qualificagdo do auditor interno de sistema do organismo de certificagao © organism de certicagao deve nomear indWviduos como aucitores internos de sistem ISOTTS 16949 para seu respectvo escntorio de Supervisdo da IATF para aprovagée, apds terem atencido os seguintes enitencs: a) competéncia demonstrada na ISOMEC 17021, )_demonstrado competéncia técnica por meio da conclusao bem sucedida das avaliagbes de. Cennecimento e aplicagao, dentro do proceso on -iine de desenvolvimento do auditor IATF (como um auditor ou no auditor), € ©) competéncia demonstrada dos processos intemios do organismo de certficagso. pil anni, agiaa para & abieneio e manuiongio do reconhecimento da ATF — quaria edi¢ao para ISOITS 16949 "2 2013 ANFIA, © 2013 - FIEV. © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, | 2 © 2019 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp, 2013 - PSA Pougect Citroen, © 2013- Renault (92013 - PSI 201: 4 || rows 0 arts rasan5.0 REQUISITOS GERAIS DO PROCESSO DE AUDITORIA ISO/TS 16949 5.1 Ciclos de auditoria e do certificado 0 programa de auditoria tem um ciclo de trés (3) anos de auditoria e um ciclo de trés (3) anos de certfieado, como mostrado no diagrama 5 1 5.1.1 Ciclo de auditoria ‘O primero ciclo de aucitoria deve inciuir uma aucitoriainicial de dois estagios (estagio 1 ¢ estagio 2): fauditonas de supervisdo no primeiro, segundo e terceitos anos dependendo do intervalo acordado (ver tabela 5.1); e uma auditoria de recertificacao no terceito ano. CO primero ciclo de auditona de trés (3) anos comeca a partir do ultmo dia da ausitoria inicial do estagio 2 “Cada ciclo de auditoria subsequente comeca @ partir do ultimo dia da auditoria de recertificacao. ‘Auditorias de supervistio devem ser agendadas 2 partir do ultimo dia da auditoria inical do estagio 2 ou Ao ultima tia de uma auditoria de recertficagdo em conformidade com a tabela 5.1. Em situacées onde 0 menalo entre as auditorias de supervisao for ultrapassado. 0 organismo de certificagso deve iniciar o proceso de decertificacao (ver seqdo 8.1) Uma vez estabelecide 0 intervalo de supervis2o, conforme detalhado na tabela 5.1, ele deve ser mantido durante 0 ciclo de auditona de trés (3) anos, Tabela 5.1 Intervalo de supervisao Intervalo de ] coemss 6 meses 9 meses 12 meses Numero de auditorias per um 5 3 2 ciclo de 3 anos_| a | Prazo permitido | -tmés/+imés | -2meses/+imés | -3meses/+imés | © iitimo dia da primeira aucitoria de recertficacao nao deve exceder trés (3) anos (-3 meses, +0 dias) Gesde o altro dia da auditor inicial de estagio 2. Se o tempo for excedido, o cliente devera recomevar Com uma auditona de certificagao inicial (estagio 1 e estagio 2). © agendamento da auditoria de recertficacao deve fornecer tempo suficiente para fechar ou estar 100% resolvida, quaisquer no Conformidades que possam ser emitidas na auditor de recertiicagao (ver segao 5.11), ea decisao de ‘ettncasae (ver'seqdo 5 12) deve ser tomada antes da exprragao do certificado ISO/TS 16849 existente 0 witimo dia da auditoria de recertficagao subsequente no pode exceder trés (3) anos (-3 meses, +0 ddias) desde o ultimo dia da aucitoria de recertiicacao anterior. Se o tempo for excedido, o cliente devera recomegar com uma auditoria de certficagao inicial (estagio 1 @ estagio 2) 6.4.2 Cielo do cortificado O ciclo de certficagdo de trés (2) anos comeca na data de decisdo da certficagao (ver segd0 §.12). A data de decisdo da certficagdo deve ser a data de emissdo do certficado (ver Se¢a0 8.13 4). Um nove ciclo de certificagso de trés (2) anos comera na data de decisio da recertificagao, A deciséo de recertficagao deve ser tomada antes do vencmento da data de validade do certfcado existente. A data fe decisae ca recertficacao deve ser a data de emissdo do novo certficado. Portanto, 0 certifcado existente @ entéo substuido nesta data © prazo de validade do certficade deve ter um maximo de tres (3) anos menos um (1) dia a partir da data Ge decisso da certficagao e/cu recertficaco. Um certficado, uma vez emiido, permanece vaido até que Se expite, ou seja, substituide, cancelado ou retrado, |” Regras para @ obtengdo e manutengao do reconhecimento da \ATF ~ quarta ‘edigdo para ISO/TS 16043 | i Sora ANP 2013, FI. © 2019 -SMMT. ©2013 -VOA, 02012. Chelan SI045 Ford Motor Company, © 2015 = Goneral Moiors Cor, | 2 ": S013 PSA Peugeot crown 62013 Renal Teac torts reno |Figura .1 Ciclo de Auditoria e do Certificado anenaeeena Sr Regras para @ obtengao e manutencao do reconhecimento da IATF ~ quarta edigdo para ISOVTS 16849 1© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, ©2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 24 (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 7 '© 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013. Renault “Tooos 08 rates reseradco5.2. Determinagao dos dias de auditoria © organsmo de certficagso deve ter um processo documentado para determinar o numero Minete de So aa se itona e, para cada cliente, o ofganismo de certficaca0 deve determinar os dias necessaros fara plancjare realizar uma auditona completa e eficaz do sistema de gestdo do cents, CO oxganismo de certficagao deve usar a tabela § 2 para determinar os dias minimos de aucions pare & Oaidara Ge estagio 2 de cerficagdo iniial e para cada auditor de superviséo, A tabeia 6.2 devs ser attinada pare determinar os dias minimos de auditona para uma auditoia de recertficagso. O numere dara. ras de aucitona determinado pelo organism de certficacao © a justifcativa para a determinagao devem ser registados para cada aucitonia, ara determinar 0 niimero de dias de ausitoria, o erganismo de certficagdo deve considerar, entre out coisas, os seguintes aspectos '2)_um dia de auditoria& tipcamente um dia normal completo de trabalho de oto (8) horas Melo dia Ge auditoria é normalmente um dia de trabalho de quatro (4) horas, b) 0 total de dias de aucitoria néo pode ser reduzido por uma programagao de mais do que ovo (8) Rovas de trabalho diario. A Unica excecdo @ em dias quando o terceifo turno de trabalho (ou sea, turmo que opera fora do horano normal de trabalho do site) esta sendo coberto, As horas: Sateionals usadas pera auditar 0 terceiro turno no devem exceder um maximo de 0:5 dia de auditoria (ou $eja, 4 horas) por auditoria, ©) cada aucitoria (estagio 2, supervisio, transferéncia e recertficagdo) deve inciur a audtoria om fados os turmos (ver seg0 5 8 n). Manufatura deve ser auditada em todos os tummos onde ela ‘Score. Multiples tunos devem ser auditados em cada auditoria, O tempo minimo de aucitoria na fmanufatura deve set no minimo um tergo dos dias totais de aucitoria, 6) andlise critica das agBes corretivas, no site, decorrentes de aucitorias anteriores deve Ser adicional aos dias de auditoria especificado e ndo entra no banco de dados da |ATF, fe) entidade auditada inclu =e numero total de funcionarios no site (incluindo funcionarios de tempo integral. tempo parcial, contratados, © numero médio de trabalhadores diarios dos uitimos seis (6) meses ‘e tempordrios), © _ Gnumero de funcionirios relevantes em atividades de suporte (remotas ou no site). Funclonarios das fungdes de suporte devem ser adicionados a cada site, conforme demonsirado no anexo 2 - Exemplos de calculo de dias de auditoria 1) quando 0 auditor do organism de certiicagio nao for fuente nos idiomas falados no site, deve Serusado um tradutor Neste caso, a parte da auditoria, onde 0 tradutor for usado deve ser actescida no minimo de 20%. 4) dentro do total de dias de auditoria, um maximo de 10% pode ser alocado para escrever 0 relatorio de auditoria, fh) se uma parte do site for dedicada 20 setor automotivo. ent8o, o numero de funcionarios desta parte pode ser usado para determinar 0 tempo de auctoria quando as seguinles condigées forem atendidas: = aprovagao pelo respectivo escritério de Supervisdo é recebica antes da mplantacao, 1 {édos 08 processos de manufatura automotives séo fisicamente separades cos nao- utomotives (por exemplo, prédio separado, barreira permanente entre linhas/maquinas ‘automotivas e nao automotivas etc ) pessoal que trabalha nas areas do processo de manufatura automotive S80 ‘completamente dedicados, _ fodo'o pessoal das atividades de suporte esto incluides no quadro de funcionanos Nota: Se 0s processos de manufatura automotives estao integrados no chao de fabrica. com processes de manufatura nao-aulomotiva, entdo esse requisiio nao poce ser aplicado, ‘Regraa para a obion¢io e manutengao do reconhecimento da IATF — quarta edicao para ISOITS 16949 “© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, ©2013 - Cheysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp.. 25 ‘6 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault To0os 08 artes reservados|) andlise critica de prontido estagio 1 (1 a 2 dias no site) devem ser dias adicionais @ auditoria de estagio 2, conforme dias definidos na tabela 5.2, j) 08 dias de pré-auditoria, quando for realizada, no devem ser incluides como parte do total de dias de auditoria (ver segao 6.3), k) ondmero total de dias de auditoria de superviséo no primeiro, segundo e terceiro anos (dependendo do intervalo acordado, ver tabela 5.1) de qualquer ciclo de tres (3) anos de aucitonia deve ser igual a0 numero de dias da auditona inicial, no calculo ilustrado na tabela § 2 e deve ser de igual duragdo. Deve haver pelo menos uma (1) auditoria de supervisao por ano, |) a8 Gnicas redugbes permitidas de dias de auditoria sao as relacionadas nas segdes 53.e 5.4, se 0 escopo da certificagao é expandido nas auditorias de supervisdo ou recertficagao, 0 corganismo de certficacdo deve aumentar 0s dias de aucitora total Justficativa para @ quantidade de tempo adicionada no total de dias de auditoria para o escopo adicional deve ser mantida em documentos de planejamento da auditor: 1n) 0 organismo de cerificagao deve planejar a auditoria para garantir que cada membro da equipe de auditoria, audite no minimo 0.5 dia 0) © organismo de certificagdo devera nomear uma equipe de dois (2) auditores, no minimo, se 0 caleulo total de dias de auditoria for superior a cinco (6) dias de auditoria p) a0 calcular 0s dias de auditoria,o resultado deve ser arredondado para cima até o meio dia mais. ‘proximo (ver anexo 2 ~ exemplos de calculo de dias de aucitoria) (ou seja. 2,02 = 2,5), {q)_ quando o niimero total de funcionarios no site mudar antes ou durante a auditoria, o numero ‘minimo de dias de auditoria deve ser recalculado. Se o numero minimo de dias de auditor ‘aumentar ou diminuir, a alteragdo deve ser aplicada na auditoria corrente. Um registro deve ser antigo. m) ‘Ragras para 3 obtengao « manutengao do reconhecimento da IATF - quarta edigdo para ISO/TS 16549 1© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 SMMT, © 2013 - VDA. 26 (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp... ‘©2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault Todos 0s dees reser odoTabela §.2 : Dias minimos de auditoria para as auditorias de certificagao inicial de estagio 2 ¢ de rocortificagao Auditoria de certificacao inicial Estagio 2.no site Auditoria de Recertificacao ea [7 Entidade yeutena, Minimo de dias auditada: Minimo de dias do lumero | ‘de auditoria do Numero de auditoria para defuncionarios | Estagio 2no site funcionarios recertificagao LE Ee 1-6 20, 7a14 a) Fai 25, 15=28 25) 12-16 3.0) 23-49 3.0 39-27 35) 50-0 38 28 = 39 40 Bi = 122 40) 40-54 45 723-176 | 45 35-71 50 17 = 246 50 72-93 55 | 247 = 332 55 | 4117 60) | 333-436 60, 118 146 65. | [i a37=se2 65 147 = 178 7.0) 563-710 7.0) 80-216 75 711 = 883 75. Bir = 257 80, 84 — 1082 80, 258-304 as | 7083 = 1310. BS) 305 = 348 20 1311 — 1568, 3.0 349 = 422 a5 1570 = 1860 35 423 — 507 10.0 1861 - 2187 10.0 508 — 602 40.5 2188 - 2551 705. ; 603-711 11.0) | [2552 = 2855 110 | 712 = 832 115. 2964 — 3398 i15 333 — 968 72.0 3368 - 3886, 12.0 i 63-1119 125 3887 — 4419 125 1120 = 1286 130 4420 ~ 5001 13.0 f (3287 = 1470 43.5 ‘5002 = $632 135 (ya7r=1673 140) 5633-6317 14.0 | 1674 = 1895, 145 6318 - 7057 145 1896 = 2138, 15.0 7088 + 15.0) 2138 = 2402 15.5 2403 - 2688 16.0 1 2688 = 2989 165 ‘3000 = 3334 17.0. mo 3305 — 3695. 175 | 3606 - 4084 | 480, | 4085 — 4502 | 185 if | 4503-4048 130 4950-5427 135, 5426 - 5037 20.0 5938 — 6482 205 483 7061 21.0 7062 — 7676 215 T+ | 22.0 Regras para a obtengdo e manutengao do reconhecimento da IATF ~ quarta vedigdo para ISO/TS 16949 ] | (© 2013 ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, | (©2013 Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - Genoral Motors Corp.. a | "S10 BSA Peugeot Goon, © 2019 Renault Ll “eto ton eer5.3 Determinagao dos dias de auditoria — esquema de auditoria corporativa Um esquema de auditoria “corporativa’ pode ser aplicado quando miultiplos sites de manufatura $80 auditados coletivamente, tendo locals de suporte comuns. ‘Um esquema de auditoria “corporativa’ aplica-se somente para miltipios sites de manufatura baseados ‘em um sistema de gestdo da qualidade “corporativo" que atenda 2s seguintes condicbes: 1a) 0 Sistema de gestao da qualidade deve ser estruturado e gerenciado de forma centralizada, € ‘eve ter auditorias interias regulares 'SO/TS 16949 em todos os sites. 'b) o sistema de gestdo da qualidade deve estar em conformidade ISO/TS 16949, € c) © conjunto de atividades que poderiam ser gerenciadas de forma centralizada incluem conforme aplicavel: 1) planejamento estratégico, definic&o da politica, 2) anélise critica de contrato, onde a aceitagSo local do pedico é permitida, 3) aprovacdo de fomecedores, 4) avaliagdo das necessidades de treinamento (a atividade pode ter aspecios locais), 5) documentagao do sistema de gestdo da qualidade (nivel 1 e nivel 2) ¢ suas alteragdes 6) andlise critica pela direrdo 7) avaliagao de agdes corretivas, 8) planejamento da auditoria interna e avaliagdo dos resultaces, 9) planejamento da qualidade e atwvidades de melhoria continua (a atividade pode ter aspectos locals), 10) atividades de projeto ‘Aim de avaliar adequadamente o sistema de gestdo da qualidade, todos os sites devem ser aucitados, ‘ permtida a amostragem de sites, E de responsabilidade do organismo de certficagao, come os dias serto distribuidos entre o(s) site(s) © quaisquer fungées de suporte (no local ou remotas). Se o organismo de certifica¢so mudar significativamente em relagdo 20 calculo da distibuigao com base no numero de pessoas, uma explicagdo € necessaria nos documentos do plano de auditoria, Tabela 5.3 Redugio de dias de auditoria para o esquema de auditoria “corporativa” Porcentual de redugao Numero do sites apenas para auditoria inicial @ de recertificacao 2008 20 {oto 18 30 20.¢ acima ro po ‘A redugdo porcentual deve ser aplicavel somente para 0 caiculo de dias da auditone inicial e ‘ecerificagse Dias de aucitoria de superviséo subsequentes baseiam-se neste calculo reduzido de dias da auditona irical ae responsabiidade do organismo de certficago desenvolver um plano de autora, cujos dias totais baseiam-se no calculo minimo (ver tabela 5.2 e exemplo 6 de calculo de dias de auditoria no anexo 2), | 7 Regras para a obtengao e manulengdo do reconhecimento da IATF — quarta edigao para ISOTS 16848 | "© 2013 - ANFIA, © 2015 - FIEV, © 2013 - SNMT, © 2013 - VDA, | 26 © 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp, | "92013. PSA Peugeot Citrosn, © 2013 - Renault | | Todos os datos reservesCada site no esquema de auditoria corporativa deve ter em separado: a)_um plano de auditoria e planejamento da auditora (ver seco 5.7), b) relatorio de auditona (ver sezao 5.10) 1) decisdo ce certficacdo (ver seo 5.12) 4) certificado (ver sego 5.13), Um Unico cettificade listando todos os sites ou um certificado corporative nao é permitido. 5.4 Determinacdo dos dias de auditoria — redugées permitidas Durante a determinac8o do niimero de das de audtora, uma reducdo pode ser concedida para as sequins situacces a) entidades clients (site incluindo fungées de suport remotas) sem respensabiicade pelo projeto do produto (ver seco 6 1) podem reduzir os dias de autora no site em 15%. b) upgrade de certificagées existentes VDA 6.1 ¢ ISO 9001 para a ISO/TS 16949. Os dias da auditoria inicial de estagio 2 podem ser reduzidos em até 50% dos dias de auditoria definidos na tabela 52. ©) upgrade da ISO 9001 para a ISO/TS 16049, Os alas da auditorainicial de estagio 2 podem ser reduzidos em até 30% dos dias de auditoria definidos na tabela 5.2. = 880 escopo for expandl, a reduglo nos dias de aucltonia nao se aplica © 100% dos dias fequendes para a auditorainicial deve ser aplicado = Gorganieme de certicacao para a nova cericagdo ISO/TS 16849 dave ser o mesmo da certificago ISO 9001 existente. No caso onde um cliente certificade ISO 9001 transferir pera um nove organismo de certfieag8o, pelo menos uma (1) auditoria de supervis8o Seve ser fealzada para a ISO 9001 pelo nove organismo de cetficagdo, anes que 3 fuditona de upgrade para a ISO/TS 16949 seja realzada 4) adogao de um esquema de aucitoria“cororatva” (ver see80 5.3) @) miltplos organismos de certicagdo envalvidos com fungdes de suporte. O organismo de Cortfieagao que nao aucita 2 fungS0 Ge suporte remota pace reduzi os dias de autora em até 0 total ue sena utlizado para audliar esta funglo de suporte remota f) nos casos, tais como. processos simples ou desempenho comprovado, os dias de auditona specticados na tabela 52 devem ser aplcados nas audionas ical de estagio 2e de recertifica¢ao, porém no caso onde a experiéncia do organismo de certificagéo mostrar que existe luma boa razao para rediuzir os dias de auditoria para 0 equiibrio do ciclo, uma solicitacao neste tide deve ser feita ao respective escritorio de Supervisdo da IATF antes da proxima aucitoria de supervisao, 9) upgrade para ISO/TS 16949 de uma carta de conformidade (ver segdo 5 14). O organismo de certficagao deve ser o mesmo para a carta de conformidade existente e para anova certificacs0 ISO/TS 16949 ‘Amaxima redugao de dias de aucitonia possivel ¢ de 50%, combinando as reducées de (5.4 a ~ 9 acima), 5.5 Atividades de suporte FungBes de suporte no local ou remotas (por exemplo, projeto de produto, analise critica de contrato, ‘compras, armazem, etc.) devem ser aucitadas como requendo para dar suporte a um site, mas devem ‘set incluidas na auditoria inicial estagio 2 @ no minimo mats uma vez durante o ciclo de auditona de supervisdo e na auditonia de recertficacdo. A unica excecdo se dé para os clientes com responsabiidade pelo projeto do produto que devem ter sua(s) funeao(6es) de projeto, no site ou remotas, auditacas pelo ‘menos uma vez a cada periodo consecutivo de doze (12) meses. ‘Quando planejar @ auditora inicial de estagio 2, a fungdo de suporte remota deve ser aucitada antes do site ‘Auditors adicionais das fungdes de suporte remotas podem ser necessarias com base em seu esempenho demonstrado, camo verificaco no(s) site(s) que elas oferecem suporte, | Regras para a obtenedo e manutencdo do reconhecimento da IATF - quarta edicdo para ISO/TS 16889 | | “© 2013“ ANFIA, ©2013 -FIEV, ©2043 -SMMT, © 2013 -VDA, | ©2013 chrysler, ©2013 - Ford Mator Company, © 2013 - General Motors Corp. | 2 ‘5 2013 - PSA Peugeot itroan, © 2013 - Renault tess os srt serra© organismo de certificago deve documentar como 0s dias $80 distribuidos entre o site e quaisquer fungdes de suporte no site ou remotas. Em situagdes onde as fungdes de suporte remotas dao suporte para muitos sites e estes sites so ‘auditados por mais de um organismo de certficagao, o cliente tem duas opgdes: ‘Opgao 1: cada organismo de certificagdo pode auditar o/s) local(is) de suporte remota\s) ‘Opgae 2: 0 organismo de certficagdo pode aceitar as auditorias dos locals de suporte remotos do ‘outro organismo de certiicagao sob as seguintes condicées antes de cada auditona, 1) aauditoria ISO/TS 16949 fol realizada por um organismo de certificagdo reconhecico pela IATF. 2) a auditoria cobriu o escopo completo do produto para aquelas fungées, Consistente com a abordagem de auditoria por processo, 3) ocliente fomece a0 organismo de certiicagse, antes da auditonia, uma copia do plano de auditoria, do relatorio de auditona, todas as constatagées, todas as ardes corretivas e todas as ag6es de verificagao tomadas pelo outro organismo de certficagao. Esta informagao deve estar no idioma acordado entre o cliente 0 corganismo de certiicaglo, 4) as informagdes confirmam que todas as interfaces entre o local de suporte remoto ‘© 0 site foram adequadamente aucitadas pelo outro organismo de certificacao, 5) as verificagdes das agées corretivas tomadas pelo cliente so conduzidas pelo organismo de certficago que aucitou o local de suporte remoto. Copias de todos 08 relalorios das atividades de verficacao na planta devem ser fornecidas pelo lente para o organismo de certficagdo, ‘Quando nao puderem ser satisfeitas as condicdes acima, o organismo de certificagao deve notficar © cliente e voltar para a Op¢ao 1 5.6 Estabelecendo a equipe de auditoria O organismo de certificagao deve ter um processo para selecionar e nomear os auditores da equipe de aucitoria, incluindo o lider da equipe de auditor, levando em conta @ competéncia necessaria para aleangar os objetives da auditoria. Se houver apenas um auditor. ele deve ter a competéncia para desempenhar as fungoes de lider da equipe de auditoria aplicvel para aquela auditoria, ‘Acequipe de auditoria deve ser composta de auditores qualificados da IATF com um certificado valido para realizar auditorias em nome do organismo de certificagao, como registrado no banco de daces da IATF. A equipe de ausitona deve ter a experiéncia especifica no setor para todos os cédigos de ‘commodity que se aplicam ao escopo de certificagdo do cliente, [As habilidades da equipe de uditoria podem ser completadas por especialsias tecnicos ¢ traduteres que ‘dever trabalhar s0b a diregdo co lider da equipe de auditona. Quando tradutores séo utiizados, eles ‘dever ser selecionades, de ta forma a no infuenciar indevidamente na auditoria, Quando especiaisas tecnicos so utiizados, eles néo devem ser parte da equipe de aucitoria e seu tempo deve ser adicional ‘30 numero minimo de dias de auditoria (ver seGa0 5.2). Para a auditoria de certficagae inical (estagio 1 € estégio 2), 0 organismo de certiicacao deve nomear uma equipe de auditor que nao austtou anteriormente o ciente nos ultimos trés (3) anos pare 2 ISO/TS 16949. O estagio 1 deve ser realizado por um membro da equipe de aucitonia designado para a auditona de estago 2, de preteréncia o lider da equipe de auditoria. O organismo de certificagao deve nomear pelo menos um auditor da equipe de auditoria do estagio 2 ara participar de cada auditoria de supervisao no ciclo de auaitoria de 3 trés anos. Para 0s ciclos de aucitoria subsequentes, deve ser designada uma equipe de auditonia diferente. O ‘organismo de certficago poderé nomear um auditor do ciclo de auditoria de trés (3) anos anterior para participar na auditoria de recerificac3o. de forma a assegurar uma transigéo eficaz para a nova equipe de Regras para a obtengao e manutengdo do reconhecimento da IATF = quaria edigao para ISO/TS 16848 '@ 2013 - ANFIA, © 2013 -FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 « VDA. 30 ©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, "©2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault | 2013 - General Motors Corp.. acinus ana. ct iauditoria: Este aucitor ndo deve sero lider da equipe de auditora ou participar no ciclo de auditona de Supervisdo, mas pode partcipar no ciclo de auditona de trés (3) anos subsequente © organismo de cerficagao deve nomear pelo menos um auditor da equine de audiora de recertncagae para participar de cada auditoria de supervisdo © organismo de certicagso deve estar em conformidade com os requisites especiicados pare 2s equines de auditora ao caleular dias de auditoria (ver seqao 5.2) 5.7 Planejamento da Auditoria ~ todas as auditorias © organismo de certiicacao deve ter um processo para assegurar que o planejamento da auditona esta oncluide antes do inicio da auditona no site 5.7.1 Informagées do cliente para o planejamento da auditoria © organisme de certficagio deve requerer que o cliente fomeca as seguintes informacoes para serem Usadas como entrada para o desenvolvimento de um plano de auditeria ‘2)_ documentacao do sistema de gestdo da qualidade do cliente, incluindo evidéncias sobre Sonformidade com os requisitos da ISO/TS 16949 e mostrando o estabelecimento de vinculos & \erfaces para quaisquer fungbes de suporte remotas e/ou processos terceirizados, b) dados de desempento de clientes da organizacao @ intemos desde a auditoria anterior, ¢) satisfagBo do cliente da organizagao e um resumo das reciamagbes desde a aucitoria anterior, incluindo uma copia dos ultimos relaténos do cliente e/ou indicadores, 4) identiicagao de qualquer condicao de situagao especial do chente desde a auditoria anterior, ‘¢)_notificagdo sobre quaisquer novos clientes desde 2 auditoria anterior, € 1) resultados de auditorias intemas e andlise critica da direcao desde a auditoria anterior Nota: Para uma auditoria especifica, algumas das informagSes acima podem nao ser requeridas. 5.7.2 Plano de auditoria © organismo de certificagae deve realizar uma andlise das informagées solcitadas (ver segdo 6.7.1) ¢ fomecidas pelo cliente para determinar as areas criticas a serem prionzadas com base no risco para © lente da organizaco, as tendéncias de desempenho e criticidade do(s) processo(s) Nota: O organismo de certficagdo devera considerar uma andlse do website do cliente para validar as niermogbes fomecdas (ou sea, estrutura da organizagdo, clentes, avidades de suporte, escape da ‘enieagao, uso do logetipe do IATF. etc) ‘Um resumo do desempenno do ciente para os itens fornecidos por ele (ver seo 5 7.1), 0 resultado da Son anaise, e prondades identficadas devem ser registradas e mantidas como parte dos registros da $02 tans (wer anexo 3) como conteudo minime. Um membro da equipe de aucitoria deve elaborar urn iano de uditora Daseada em processo para cada audtora (auditona inca, superséo, recertfcagao, especias e de transferéncia) «Em situagdes onde todas as iformages necessarias no forem forecidas pelo cliente antes da emiss80 {fo plano de auditora,o plano de auditoria deve incur um tempo destinado para coletar e analisar seieomente as informagées faltantes, antes do inicio de reunido de abertura com @ equipe gerencial do creer Gove ser niciado o processo de decerificacao (ver seco 8.1 g). A andlise critica no site das ‘Momnagies faltantes deve ser contada como tempo adicional 208 dias de auditoria especiicados Cada plano de ausitoria deve 2) Identiicar um minimo de uma (1) hora no site, antes da reunido de abertura, para verificacdo de mudangas aluais nos clientes da organizacao e dados internos de desempenno, incluindo uma dnalise critica dos relatoros on-line atuais dos clientes da organizagdo e/ou seus resultados de desempenho. A equipe de auditor deve ajustar 0 plano de aucitoria com base nas novas informagdes coletadas. se necessério, Esta uma (1) hora ¢ adicional aos dias de aucitoria especticados e ndo é insenida na base de dados da IATF, b)_identificar os nomes des processos do cliente a serem auditados, agian para'sabvanco © manutengao do reconfecimento da iATF = quara egio para \SOITS 18943. | 1S Sond “ANFIA. 02013 -FlEW,©20%3 SUNT. ©2013 -VDA, | 92013 chneler,© 2015 - Ford Motor ommpany, © 2013 - General Motors Corp, "Sgord- PSA Peugeot Giroen, © 2013 "Renault 3 “Todos 0 datos reservados.