ascents 2 tit 3) Oeste Resatuciin Gerencial General Regional RNO REGIONAL PUNO (te General Regional Ne pure 0.9, DIC 208 EL GERENTE GENERAL REGIONAL DEL GOBIERNO REGIONAL PUNO -2008-GR PUNOIGGR Vistos, ls Ofcios N° 569, 640-2008-GR PUNO-GGRIORSYLO, Informe IN 096-2008-GR PUNO/GRPPAT- 'SGRNDI e Informe Legal Nt 429.2008.GR PUNOIORAJ, sobre APROBACION DE DRECTIVA REGIONAL SUPERVISION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA, EJECUTADOS POR E_ GOBIERNO REGIONAL PUNO: Y CONSIDERANDO: Que, de acuerdo con el contenido de los documentos vistos, se tiene que la Oficina Regional de Supervision y Liquidacién de Obras ha elaborado 1a Directiva Regional denominada Supervision de Proyectos de Inversi6n Publica, ejecutados por el Gobierno Regional Puno; documento normativo que tiene por objeto establecer normas y procedimientos para la supervision de proyectos de inversién publica ejecutades por las modelidades de administracion directa y por encargo en el Gobierno Regional Puno, en el marco de los alcances de la Ley del Sistema Nacional de Inversion Pablica N° 27293, su modificatoria Ley N° 28802 y demas normas conexas; con la finalidad de establecer procedimientos internos que Garanticen la correcta ejecucién y uso de los recursos destinados a dichos proyectos, Que, siendo atribucién de! Gobierno Regional aprobar las normas reglamentarias de ‘organizacin y funciones dentro del Ambito regional. conforme a lo previsto en el inciso h) del articulo 21° de la Ley Orgénica de Gobiernos Regionales N° 27867, modificada por Ley N° 27902: es procedente aprobar el ctado instrumento normativo actualizado; En el marco de lo establecido por Directiva Regional N° 08-2004-GOBIERNO REGIONAL PUNO. ‘aprobada por Resolucién Efecutiva Regional N° 136-2004-PR-GR PUNO; SE RESUELVE: ARTICULO PRIMERO.- APROBAR la DIRECTIVA REGIONAL N° 08-2008- GOBIERNO REGIONAL PUNO — SUPERVISION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA, EJECUTADOS EN EL GOBIERNO REGIONAL PuNo; documento normativo que consta de diez (10) capitulos, un (01) Anexos y diez (10) formatos, que en dieciocho (18) folios, forma parte de la presente resolucion. ARTICULO SEGUNDO.-. La OriciNA REGIONAL DE SUPERVISION Y LIQUIDACION DE Obras, hara conocer la Directiva Regional aprobada, a los organos del Pliego 458 Gobiemo Regional del Departamento de Puno, que correspondan, cautelando su correspondiente aplicacién, vigente a partir del dia siguiente de su aprobacién. ARTICULO TERCERO.- DEJAR SIN EFECTO LEGAL, a PARTIR DE LA FECHA, LA DIRECTIVA REGIONAL N 006-CTAR-R.MTPIOES, recistrese, famPn{UBSE Y ARCHIVESE HU LLA JARA : ‘ Gr ‘REGIONAL. 0001 i a aaa panic ie | laasieve | 2" | olyfsliaa GOBIERNO REGIONAL PUNO DIRECTIVA REGIONAL N° 08-2008-GOBIERNO REGIONAL PUNO SUPERVISION de PROYECTOS de INVERSION PUBLICA EJECUTADOS en el GOBIERNO REGIONAL PUNO 1 oBsETIVO Fstablever normas y procedimientos para la Supervision de Proyectos de Inversién Piblica ejecutados por las ‘modalidades de Administracion Directa y por Encargo, en el Gobierno Regional Puno. en el marco de los aleances de la Ley del Sistema Nacional de Inversion Piblica N° 27293, su modificatoria Ley N° 28802 y ‘demas normas conexas. U. FINALIDAD sablever procedimientos intemos que garanticen la correcta ejecucion y uso de los recursos destinados a Tos proyectos de inversion piblicaen el Gobiemo Regional Puno TL BASE LEGAL. Tey Orginica de Gobiemos Regionales N° 27867, y su modificatoria Ley N° 27902 Ley del Sistema Nacional de Inversion Piblica N° 27208 y sus modificatoia Leyes N° 28522, 28802 Decreto Supremo N° 102-2007-EF, nuevo Reglamento del Sistema Nacional de inversion Publica Directiva N° 004-2007-EF 768,01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversion Publica. Resolucion Ministerial N° 090-2008-EF/15, Directiva N° 002-2008-EF/68.01 Procedimiento Simpliticado para determinar la Elegibilidad de los Proyectos de Inversion Piblca de Emergencia ante la presencia de Desastres de Gran Magnitud Ley del Procedimientos Administrativos General N°27444 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto N° 28411 y su modiicatoria Ley N° 28802 Leyes Anuales de Presupuesto de la Republica designadas cada aio Decreto Legislative N° 1017 que aprucba la Ley de Contrtaciones del Estado [Desreto Supremo N° O84-2004-PCM Reglamento dela Ley de Contrataciones v Adquisiciones del Estado. Resolucién de Contraloria N° 320-2006-CG, Normas de Control Inter. « Resolucién de Contraloria N° 195-88-CG, Normas que regulan la Ejecucion de las Obras Piblicas por ‘Adminisircion Directa ‘Ordenana Regional N° 008-2008, Reglamento de OrganizaciOn y Funciones del Gobierno Regional Puno + Texto Unico de Provedimientos Administrativos Gobiemo Regional Puno, ALCANCE. as disposiciones contenidas en la presente Directiva Regional son de cumplimiento obligatorio pata los frganos que conforman el Gobiemo Regional Puno, (Oficina Regional de Supervision y Liguidacion de Proyectos, Gerencias Regionales, Proyectos Especiales, Direeciones Regionales Sectoriales, entidades que ejecuten obras por encargo), = V.VIGENCIA La presente Directiva Regional, entrari en vigencia a partir del dia siguiente de su aprobacién por resolucion, hhasta que sea sustituida por otra similar. VL. DEFINICIONES 8) INSPECTOR SUPERVISOR DE OnRA O DE ACTIVIDAD. Ingeniero, Arguitecto 0 Profesional Colegiado Habil funcionario o servidor contratado tural o juridica, designado por la enidad, eneargado de acciones de supervision vo inspevciin, que controla en forma direcia y permanente la ejecueién de un proyecto Je inversion pablia;asimismo, absuelve consults formuladas por los ejecutoes b). RESIDENTE DE ODRA ODE ACTIVIDAD Ingenicro, Arqutecto 0 Profesional Colegiado Hilly especializado, previa conformidad dela entidad, de acuerdo a la natualeza de Tos trabujs, con no menos de dos (02) ails de ejericio profesional, responsable de la ejecucibn de la obra o actividad en forma Permanente. ©) _ EXPEDIENTE THNICO DETALLADO DE ODRA O DE ACTIVIDAD~ Conjunto de documentos relacionados con In obra o la actividad, que tienen como objeto evar a cabo su ejeccién en forma comecta¥ satisactoi, en un plzo determinado sealado en cl expaiente tecnico aprobado 4) CUADERNO Dx ODRA O ACTIVIDAD - Medio de comunicacion oficial esrita entre el Inspector 0 Supervisor v <1 Residente de Obra o de Actividad, sobre los avontecimientos v ocurencias en la ejecuci de obra o de actividad, F1 Cuaderno de Obra o Actividad debe estar fliado y legalizado, constando de una hoje original «con (3) copias deselosabes, correspondiendo una de éstas a la enidad, otra al ejecutor Ja tercera al inspector 0 supervisor. El cRionat del Cuademo, debe permanceeren.Ja obra o actividad, bajo eustodia del resdente, no pudiendo ser retenido por ninguna de las pares, Coneluia la jecucion de la obra 0 ‘setivide, ef original quedara en poder de a entdad 0002aa GOBIERNO RESTONAL PUNO VIL vu NOMINACION DEL SUPERVISOR. FF Jefe de la Oficina Regional de Supervision y Liquidacién de Provectos, mediante informe, propondri la Gerencia General Regional, la nominacién por afinidad a la formacion profesional, al SUPERVISOR © INSPECTOR bu OHIKAS O DE ACTIVIDADES, comprendidos en la ejecucién de Ips Proyectos de Inversion PUblica {declarados viables, en concordancia con lo establetido en el literal 8, de la Resolucion de Contraloria N° 195- 88-CG, y en fimcién a la estructura del programa de inversiones aprobados en forma anual por el Gobiemo Regional Puno, dicha nominacién deberdrefrendarse por resolucin. DE LAS FUNCIONES 8.] INSPECTOR O SUPERVISOR DE OBRA Y/0 ACTIVIDAD 8.11 REguisitos Profesional, funcionario 0 servidor de la Insttucién, expresamente designado por ésta, para ejever el control y supervision de ejecucién de obras o de actividades, Sera Ingeniero Civil, Arguitecto 0 profesional colegiado y habilitado, con experiencia no menor de cinco (05) alos. 8.1.2. FUNCIONES DEL INSPECTOR O SUPERVISOR [Las Funciones y responsabilidades de la supervision estin definidas, en lo estipulado en el aticulo 52 del ROF y en el MOF del Gobierno Regional Puno, tratindose del personal de planta; debiéndose ‘agregar en el respoctivo conirato de servicios, las funciones que se detallan a continuaciOn, trstindose de personal contratado 1) Responder pr la calidad de la acciones téenicas y administrativasrealizadas en la obra o actividad asegurando que las prucbas de Tuncionamiento de las instalaciones y de control de ealidad de ‘materiales y trabajos s realcen en las cantidades y oportunidades especificadas en el expedienle {enico y normas tenicas respectivas, 2) Erectuar la revision del expedientetéenico del proyecto de inversion publica, antes del inicio dela ‘obra. 0 actividad, a fin de emprender con conocimiento, las treas de Supervision o Inspeccisn y Control; formular oportunamente cambios y/o modificaciones al proyecto mediante expediente ‘éenico reformulado, con presupuestos reales para que la ejecucién sea Nida, sin contratiempos, mi ensayos y controles, un relato de las principales incidencias de la obra 0 actividades, enews indicando promogas, trabajos edicionales, reqjustes, etc. Copias de las Valorizaciones (i Aseconts $), ‘efectundas y la documentacién fotogrifica necesaria para poder apreciar las caracteristicas 2) ‘y/o secuencias importantes del Proyecto de Inversion Publica declarado viable 213 Ixrowe De Liguibacton pe CuENTas. El Inspector o Supervisor presentarda la entidad en el Informe Final de Obra o Actividad, la metodologia de inspeccién realizada, los procedimientos de construccién asi como ots incidencias importantes. Se aplicari lo establecido por la Contraloria General de la Repiblica segin Resolucion de Contraloria N° 195-88.CG del 18.Ju.88,Art1°,Ine.11). ‘Una ver concluida sus labores, el Inspector o Supervisor entregari a la Oficina Regional de Supervision y Liquidacion de Proyectos toda la documentacion concerniente a la Fjecucion Ue la Obra o Actividad, para las aceiones administrativas correspondiente. IX, DEL PROCESO DE SUPERVISION 9.1 DELPROCESO DE SUPERVISION: Para el proceso de supervision o inspeccion se ha considerado dos etapas que a continuacion se detallan ‘A. CONSOLIDADO GLODAL DELAOMRAO ACTIVIDAD. Supervisor o Inspector, deberd desarroliar en gabinete el consolidado de la Obra o Actividad por Patidas paral eecucién con los datos obtenidos del Expediente Téenico Aprobado, ‘Se deberd observar aquellas Putidas en cuyo Expediente Téenico no haya sido aprobado por el evaluador del cexpedientetécnio. E] Supervisor o Inspector en todo momento actualizara el consolidado de la obra o actividad ala ltima visita {de Supervision Definicion Se entiende por Consolidado, al seguimiento estadistico de la obra o actividad, para esumislo se usar un Diagrama de Gantt calendarizado y valorizado y el Avance real y el avance programado como también la inversion programada y la inversion ejecutada, que nos pueda dar una idea del proceso de ejevucién de la obra desde su inicio, hasta su culminacién. 3. VISITA DE SUPERVISION DE OBRAS O ACTIVIDADES, FF Proceso de supervision se regi de acuerdo al siguiente procedimiento: {. Documentos Si se trata de una Obra o Actividad nueva se verticara lo siguiente: Acta de entrega del terreno al ejecutr. ‘Acta de inicio de Obra o Actividad ‘Apertura Legal del Cuaderno de Obra o Actividad. Documento designando al Residente de Obra o Actividad y personal ténivo, Resolucién de aprobacién de Fxpediente Técnico y Asignacion de Presupuesto Decumento de designacién del Supervisor. . 0006a GOBIERNO REGIONAL PUNO ik Personal Verificar lo siguiente * Presencia del Residente de Obra o Actividad * Por planilla se verificara la presencia del personal de obra o Actividad, y para Personal de la Partida 27, cumplimiento de los temminos de referencia contempladas en sus Contratos de Locacién de Servicios. Avance fisico de la Obra Actividad ‘ Se verificard las partidas en ejecucién sogiin el eronograma de obra, o actividad debiendo estas ‘soncordar con las especiicaciones téenicas indicadas en cl Expediente Técnico aprobado. + Se verificara la ejecucion de las partdas, teniendo en cuenta la eantidad y calidad de materiales, mano de obra y equipos utilizados, ' Cualguier modiicacion hecha por el Residente deberi ser aprobada por ef Supervisor, haciéndose jgonstar en el Cuademo de Obea 0 Actividad ‘Se realizara el metrado del avance de obra o actividad en todas las partidas en ¢jecucion, ‘contrastindolas con los informes dela anterior visita de Supervisin, pats obtener asi el avanee tsico dela obra o actividad actualizado, iv. Almacén de Obra. * Se autorizara la compra de materiales previo requerimiento visado v constatacin de la calidad de los ‘mismos de parte del Supervisor, o mediante la inclusion del PAC para Tos proyectos de inversion piblica ejecutada por Administracion Presupuestaria Direct Verifcacion del ingreso de materiales, herramientas y otros con la respectiva guia de remision Walorizada y recepeion por parte del almacener. Verifcacién de tajetas de BINCARD (control visible de almacén) de control de materiales y conitontarlo con existencias por muestreo al azar simple o en su toalidad de ser necesaio, Se verificar y/o cubicari los materiales presentados en el listo de materiales en cancha valorizaro. Se descartari inmediatamente cualquier material 0 sesarias para st uso en ob ‘Se venticard la calidad de herramientas, materiales 0 insumos para determinar su aceplacion o ddevolucion, de igual manera los materiales en eancha, ‘Se verificara el correcto almacenuumiento de los materiales de construceion, insumos agropecuarios y productos veternarios, de ser el caso visa a Fecha de expiacion de insumos ¥.Informes de laboratorio ‘Se Verificarin los informes de laboratorio,referidas a las prucbas de campo efectuadss, asegurando ‘que Ios resultados de las pruebas sean apropiados y respondan a las especificaciones téenicas indicadas centel Expediente Téenieo aprobado, + El Supervisor efectuar pruebas de campo y tomar muestras de control de calidad de materiales para ‘compararis eon los informes del ejector. * Cualquier prucha que no satisaga las exigencias de las especificaciones técnicas aprobadas, sent aanotado en cuademo de obra y/o actividad y las partidas afectadas ser descartadas de los metmados bajo responsabilidad dl ejecutor. vis Maquinaria y Equipo existente en obra o actividad, - Se verficaré y fotografiar. las maquinarias y equipos existenes en obra, para elaborar el cundro de equipo operative en obra, estudio io actividad + sumo almacenado que no sitsfags las 9.2 IxFoRMEDE SUPERVISION, De comformidad de la evaluacién en campo se presenta tm informe de Supervision de obra 0 activi, dentro de un periodo de tiempo no mayor a 72 horas efectuada la visita de Supervision, ¥ el Informe ‘mensual de supervision al 3 dia del mes siguiente de finalizado el mes anterior. El informe presentado seri dirigido al Jefe de la Oficina Regional de Supervision y Liquidacion de Proyectos, y éste a su ver elevard el informe a la instancia superior, para que tenga conocimiento de las aceiones de Supervision en Ia obra actividad en ejecucida, Para fines de pago de sus Honorarios el Inspector o Supervisor debe presenta el Iforme que consta de 1) AxrEcEDENTES, 2) DOCUMENTOS QUE ACOMPARA; 3) ANAUISIS, 4) CoNCILSIONES, 5) RECOMEXDACIONES, ‘Asimismo, el informe mensual debe contener- a) Metrados avanvados en el mes, b) Copias de los asientos del Cuademo de Obra o Actividad; ¢) La respectiva Valorizacion Mensual; d) Cuadro comparativo del Calendatio de Avance valorizado, ©) Copias de controles de calidad, 1) Problemas que hn incidido durante el mes en la mejora de los avances o los airasos, 2) Copias de los Informes administativos ccursados la entidad; y h) Panel fotogrifico. Tend eardclerevaluativo para las posterior habiltaciones presupoesiales de la obra o actividad, 0 pago de fucturacion, debiendo Ia Oficina Regional de ‘Administracion ser informadas de los resultados de Supervision para poder efectuarfuturas habilitaciones, los mismos serin de conocimiento y aprobacion del Supervisor nominado, Se enviard una copia del informe de Supervision al ejecutor o entidad ejecutora del proyecto, para que bsuclva las observaciones hechas en los informes segin plazos estipulados en los mismos documentos 0007Los informes deben presentarse en original y tes copias, con la periodicidad que sean solicitados, tendrin la siguiente estructura y organizacién, 1. CARATULA CON LOS SIGUIENTES DATOS: ion de Ia. Oficina que emite el informe cin del Ejector. ' Nombre de la Obra 0 Actividad. + Identificacion del Supervisor a Cargo de la Obra o Actividad * Identificacion del Residente de Obra o actividad. ‘+ Numeracion correlativa del Inform + Fecha de emision del Informe. 2, MiMonia Descnurriva De Ls Onk4 0 ACTIVIDAD SEGUN EL PRESENTE INFORM. Inclur los siguientes datos: * Datos Generales de Ia Obra 0 Actividad * Datos Financieros de la Obra o Actividad + Fecha de Inicio, o Inicio reprogramado + Fecha de Término y/o ampliacion de plazo si hubiera = Presupuesto Base + Presupuesto Aprobado, += Presupuesto Ejecutado, * Porventaje de avance Global de la obra o actividad. 3, INPORMACION Dr: LAS VALORIZACIONES DE ODRA.O ACTIVIDAD, * Planlla de Valorizacion Principal (Anexo 1) + Planilla de valorzavion de adicionales por mayor metrado aprobadas (Si hubier). + Planilla de valrizacion de adicionales por nucvas partdas (Si hubiera) * Cuadro Resumen de montos valorizados en el periodo, ‘ Respaldo y cleulo de los metrados o cantidades de obra © actividad con que fueron efectuadas las ‘alorizaciones + Plailla de Tareos del Personal de Obra o Actividad con el V'B? del Supervisor. + Programacion del PER CPM ~ GANTT de obra para el mes siguiente ' Cundro comparativo del Avance Fisico + Panel fotografico del mes ejecutado Segin expediente ténico Mayores metrados adicionales,conforme alo estipulado en la Directiva 4. Texto nr. Ivor Debe contener informacion sucinta de las ocurrencias téenicas y de In marcha econémica de la obra, © actividad. El texto del informe deberé tener por lo menos la siguiente informacion: Informacion de la Obra o Actividad. * Descripeion comentario restumidos de las ocurrencias, enfocando individualmente los_rubros Principales de la obra, dificultades encontradas, soluciones halladas y toda aquella informacion que contribuya a que la administracion tenga un conocimiento cabal del estado de la obra o actividad CCuadro del Personal de la Obrao actividad por categorias. Relacin de equipo mecinico de la Obra, consignando horas de trabyjo. Proyeceién de los trabajos actividades. ejectar en el proximo mes o periodo de Supervision Informes de Laboratorio con los resultados de los controle de las parts ejecutadas. CCopias de las hojas del Cuademo de Obra o actividad del periodo de supervisin del presente informe. Informacion del Supervisor. Comunicaciones importantes recibidas o emitidas por la supervision, Requerimientos al Ejecuor. Se entiende a todas las observaciones que se haga en la ejecucién de Ta obra o actividad que no hayan sido subsanadas en el momento de la visita de supervision, el ejecutor debera subsanar en el plazo estipulado en el informe por el Supervisor y que debera cumplirse bajo responsabilidad + Absolucién de consultas efectundas por el gjecutor * Conclusiones, Recomendaciones y Sugerencias Povo, Dictestnne 2008, 0008Por GOBIERNO REGIONAL PUNO ANEXO 01 CARATULA DEL INFORME, PLANILLA DE VALORIZACION DE OBRA O ACTIVIDAD PLANILLA DE EJECUCION DE PRESUPUESTO DE OBRA o ACTIVIDAD FLUJOGRAMA DE SUPERVISIONES. PANEL FOTOGRAFICO om> mo 0009ouivCUADRO COMPARATIVO DE AVANCE DE OBRA ona. De HECUGON ecco TEIECUTADO MAVORES— fat PRESUPUESTO BASE ed ee METRADOS POR EJECUTAR eT _[ PUNT | ~€:PARE.— | — WET “CANT. ere can ner car TOTAL oolFQS, RESUMEN DE VALORIZACION MENSUAL, (Respecto al Presupuesto Base) 0012 PRESUPUESTO AVANCE FISICO DE OBRA ] DESCRIPCION ANO 2008 sano | BASE ANTERIOR S/. | MENSUAL S/._| MENSUAL % | ACUMUL. S/. [ACUMUL. % SI. | TOTAL GENERAL | VANCES PORCENTUALES RESPECTO AL EXPEDIENTE TECNICO ‘ANO 2008 ANTERIOR IMENSUAL |ACUMULADOFQS. RESUMEN DE VALORIZACION M NSUAL. (Adicional por Mayores Metrados) PRESUPUESTO. AVANCE FISICO DE OBRA DESCRIPCION ANO 2008 BASE ANTERIOR S/. | _MENSUAL S/._| MENSUAL %| ACUMUL. S/. [ACUMUL. % AVANCES PORCENTUALES RESPECTO AL EXPEDIENTE TECNICO ‘ANO 2008 JANTERIOR MENSUAL |ACUMULADO 0013FOS. RESUMEN DE VALORIZACION MENSUAL {Adicionales por Partidas Nuevas) PRESUPUESTO AVANCE FISICO DE OBRA DESCRIPCION ANO 2008 BASE ANTERIOR S/. | MENSUAL S/._ | MENSUAL % | ACUMUL. S/._ | ACUMUL. % TOTAL GENERAL AVANCES PORCENTUALES RESPECTO AL EXPEDIENTE TECNICO’ ANDO 2008 ANTERIOR IMENSUAL |ACUMULADO 0014FQS. RESUMEN DE VALORIZACION MENSUAL [Respecto al Presupuesto Base + Adicionales por Mayores Metrados + Adicional por Partidas Nuevas ) 0015 PRESUPUESTO AVANCE FISICO DE OBRA DESCRIPCION ANO 2008 BASE ANTERIOR S/. | MENSUAL S/. | MENSUAL % | ACUMUL. S/. [ACUMUL. % Si. SALDO COSTO DIRECTO TOTAL GENERAL I AVANCES PORCENTUALES RESPECTO AL EXPEDIENTE TECNICO ‘ANO 2008 ANTERIOR IMENSUAL. |ACUMULADO0016 VALORIZACION MENSUAL DE OBRA ( Adicional por partidas nuevas ) OBRA SUPERVISOR EJECUTOR RESIDENTE MODAL. DE EJECUCION UBICACION PARTIDA MES REPORTADO . "AVANCE FISICO DE OBRA - ANO 2008 em ESPECIFICACIONES uM.| P.u. ANTERIOR MENSUAL, ‘ACUMULADO: WETR. | CANT. | METR. [ CANT. METR. CANT.VALORIZACION MENSUAL DE OBRA (Adiconal por Mayores Metrados ) ‘SUPERVISOR RESIDENTE. UBICACION [Mes REPORTADO TOTAL 00170018 AL ORIZNCION MENSUAL EGO Rs specto al presupuesto Base) a = is |e 7 _ ie3 a S NT FINANCIERA Aiance eecuciortHINaNCiERA ofmerersicn cusosy onnr 8 AJAVANCE ESTADO FISICO_ 8) AVANCE ESTADO FINANCIER _Q) liaoRO CoMPARATIVO ESTADO SCO -ESTADONACIERO vy 4 002