oes 465 (GOBIERNO REGIONAL PUNO Resoluein Gerencial General Regional Gerenca General Regonal N° 62 -2018-GGR-GR PUNO : V 2018 Puss eee EL GERENTE GENERAL REGIONAL DEL GOBIERNO REGIONAL PUNO Vistos, la Opinign Legal N° 1006-20180-GR_PUNOIORAJ, Oficio N° 1358-2018-GR_ PUNO! ‘GRPPAT, Informe N* 094-2018-GR PUNO/GRPPAT/SGMDI, Memorando N° 3080-2018-GR PUNOIGRI, Informe N° 335-2018 ‘GR PUNOIGRI, sobre aprobacién de ORECTWA REGIONAL NORMAS Y PROCEDIIENTOS PARA LA EJECUCION OF PROYECTOS = INVERSION POR ELECUCON PRESUPUESTARIADIRECTA: ¥ CONSIDERANDO Que, la Gerencia Regional de Infraestructura del Gobiemo Regional Puno, en cumplimiento de la Recomendacion de! Organo de Control institucional ha formulado la Directiva Regional denominada Normas y Procedimientos para la Ejecucién para la Ejecucion de Proyectos de Inversion por Ejecuoién Presupuestaria Directa; cuyo objetivo y finalidad es: establecer normas, procedimientos, plazos y responsabilidades para lograr una gestién oportuna y eficiente de recursos humanos, bienes y servicios en la ejecucién de proyectos de inversion; Que, es necesario dejar sin efecto la DIRECTIVA REGIONAL N° 09-2012-GOBIERNO REGIONAL PUNO NORMAS PARA LA EJECUGION DE OBRAS PUBLICAS DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA Y/O ENcARGO, aprobada mediante Resolucién Gerencial General Regional N° 252-2012-GGR-GR PUNO de fecha 13 de Junio 2012, vigente a la fecha; | En el marco de las facultades otorgadas por DIRECTIVA REGIONAL N° 01-2017-GOBIERNO REGIONAL ® . | Puno, aprobada por Resolucian Ejecutiva Regional N° 022-2017-PR-GR PUNO, SE RESUELVE: ARTICULO PRIMERO.- DEJAR SIN EFECTO LEGAL !a Resolucién Gerencial 2} General Regional N° 252-2012-GGR-GR PUNO de fecha 13 de Junio 2012, que aprueba la Directiva Regional N° 09-2012-Gobierno Regional Puno Normas para la Ejecucién de Obras Publicas de Ejecucién Presupuestaria Directa y/o por Encargo, la misma que también queda SIN EFECTO LEGAL. ARTICULO SEGUNDO.- APROBAR la DIRECTIVA REGIONAL N° 10-2018-GoBIERNO REGIONAL PUNO - NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCION DE PROYECTOS DE INVERSION POR EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA, que consta de diez (10) Capitulos, y que en un ejemplar de catorce (14) folios, forma parte de la presente resolucién. ARTICULO TERCERO.- DISPONER su publicacién en el Portal de Transparencia del Gobierno Regional Puno, bajo la responsabilidad de la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial DOR APAZA HUANCA. INTE GENERAL REGIONALEres Eo m, DIRECTIVA REGIONAL N° /O -2018-GOBIERNO REGIONAL PUNO NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCION DE PROYECTOS DE INVERSION POR EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA OBJETIVO Normar el proceso y procedimientos de ejecucién de proyectos de inversién (obras, especificaciones técnicas y/o términos de referencia) por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa (Administracién Directa) en el Gobierno Regional Puno. FINALIDAD Establecer normas, procedimientos, responsabilidades y plazos a los que se sujetaran los organos y unidades organicas de la entidad en la ejecucion de proyectos de inversién (obras, especificaciones técnicas y/o términos de referencia) por tipo de ejecucién presupuestaria directa, para lograr una oportuna y eficiente gestion de los recursos humanos, bienes y servicios que constituyan insumos para la ejecucion de proyectos de inversion. ALCANCES Los alcances de la presente directiva se extienden a todos los érganos y unidades orgénicas, que ejecutan proyectos de inversién por la modalidad de ejecucion presupuestaria directa en el Gobierno Regional Puno. BASE LEGAL Ley Organica de Gobiemos Regionales N° 27867, modificatorias N° 27902 y N° 29053. Decreto Legislativo N° 1252, que crea el Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestién de Inversiones y su modificatoria. Decreto Supremo N° 027-2017-EF que aprueban el Reglamento del Decreto Legislative N° 1252 Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Repiiblica N° 27785. - Ley del Cédigo de Etica de la Funcion Publica N° 27815, modificado por la Ley N° 28496 ~ Directiva N° 03-2017-EF/63.01 Modificado con Resolucién Directoral N° 06-2017- EF/63.01 Directiva para la ejecucién de inversiones piblicas en el marco del Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestién de Inversiones Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto N° 28411 - Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Afio Fiscal correspondiente Resolucién de Contralora N° 195-88-CG Normas que regulan la Ejecucién de Obras por Administracion Directa Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado y su modificatoria, mediante Decreto Legislativo N° 1341 Reglamento de la Ley N° 30225, aprobado por Decreto Supremo N° 350-2015-EF y Su modificatoria, Decreto Supremo N° 056-2017-EF, Reglamento de Organizacién y Funciones del Gobierno Regional Puno, modificado por Ordenanza Regional N°002-2018-GR Puno - CRP. Pagina 1 de 14 488vi. 64. 6.2. vil 7A. TAA. ern Beet) - Resolucin de Contraloria N°100-2018-CG - Reglamento de Infracciones y Sanciones para la Determinacién de la Responsabilidad Administrativa Funcional Derivada de los Informes Emitidos por los Organos del Sistema Nacional de Control VIGENCIA La presente directiva entrara en vigencia a partir del dia siguiente de su aprobacion, hasta que sea sustituida y/o modificada por otra similar. DISPOSICIONES GENERALES Las dependencias del Gobierno Regional Puno que constituyen unidades ejecutoras, deben desarrollar los procesos de planeamiento, programacion, ejecucion, operacion y mantenimiento de los proyectos de inversién (obras, especificaciones técnicas y/o terminos de referencia) sujetas a ejecucién presupuestaria directa de manera oportuna, con la calidad requerida, y conforme a los costos previstos y/o adecuados; para dicho efecto, los servidores publicos, deben actuar observando los criterios de oportunidad y economia que permitan finalmente obtener resultados eficientes y eficaces dentro de una gestién por resultados. Los convenios que celebre el Gobierno Regional Puno, para la ejecucién proyectos de inversi6n (obras, especificaciones técnicas y/o términos de referencia), se realizaran por situaciones coyunturales, dentro de los principios de la presente directiva, los mismos que deben precisar la capacidad operativa y técnico que dispone la entidad ejecutora a fin de asegurar el cumplimiento de las metas previstas, para dicho efecto se asignara al Supervisor del proyecto de inversién, debiendo programarse el financiamiento en partidas segun el avance de los proyectos de inversién y la rendicién oportuna de las inversiones DISPOSICIONES ESPECIFICAS REQUISITOS PARA LA EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA DE PROYECTOS DE INVERSION Para fines de control institucional y en el marco de una ejecucién técnica que garantice la correcta, eficiente y transparente utiizacion de recursos bienes y servicios del Estado, en la ejecucién presupuestaria directa de proyectos inversion se requiere lo siguiente: Informe técnico favorable de las unidades ejecutoras responsables del Gobierno Regional del Departamento de Puno, que sustente la capacidad operativa de la entidad para la ejecucién presupuestaria directa del proyecto de inversién el cual debera contener como minimo: i, Contar con el saneamiento fisico y legal de la libre disponibilidad del terreno. ji. Contar con las licencias, permisos y autorizaciones (servicios basicos, banda ancha, CIRA y otros competentes) de las entidades competentes que permitan el inicio y el desarrollo normal de las actividades a ejecutar, asi como en los casos que existan normas especificas referidas al proyecto de inversion. ili, Contar con expediente técnico o documento equivalente debidamente aprobado mediante acto resolutivo y con registro en la fase de ejecucién, en el sistema del Pagina 2 de 14vu at. B44. 81.2 8.1.3, 814, erie Cece) banco de inversiones mediante el Formato N° 01 Seccion “A” y Seccién “B" de la Directiva N°003-2017-EF/63.01 iv. La Sub Gerencia de Ejecucion de Proyectos, entregaré al Residente; una copia completa del expediente tecnico o documento equivalente aprobado, incluyendo una copia de la resolucién de la aprobacién del expediente tecnico o documento equivalente del proyecto y copia del estudio de preinversién declarado viable; para que puedan efectuar en forma oportuna la compatibilidad respectiva, revision de los metrados o actividades. v. Informe técnico - legal - presupuestario favorable de las unidades orgénicas responsables del Gobierno Regional Puno, que sustente la capacidad de la entidad para la ejecucién presupuestaria directa del respectivo proyecto. . El expediente técnico 0 documento equivalente aprobado con una antiguedad no mayor de tres (03) afios, en el marco de la Directiva 003-2017-EF/63.01 (Ejecucion de Inversiones ~ Invierte.Pe) y contar con un presupuesto actualizado. CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA DE PROYECTOS DE INVERSION SOBRE EL RESIDENTE DEL PROYECTO Todo proyectos de inversion debe contar de modo permanente y directo con un Residente, quien debe contar con su colegiatura y habilitacién en el colegio profesional correspondiente segtin su especialidad, con participacién de coeficiente uno (01), para tal caso el Residente debe haber adquirido conocimientos con experiencia minima de dos (02) afios, dependiendo de la complejidad de proyecto de inversion, El Residente debera acreditar una capacitacion y/o actualizacién sobre ejecucién de proyectos recibida en los tltimos doce (12) meses de su desempefio profesional. EI Residente es el responsable directo de! cumplimiento de metas de la ejecucién fisica y el control financiero y administrativo del proyecto de inversién, a dedicacién exclusiva, no pudiendo desempefiarse simultaneamente como Residente en otros, salvo adicién de funciones mediante documento expreso. EI Residente debe ser designado mediante documento administrativo del organo competente a propuesta del area usuaria y evaluado periddicamente por la dependencia correspondiente, el mismo mantendra relaciones de coordinacién y vinculacién funcional directa. Las funciones y responsabilidades de! Residente estan definidas de la siguiente manera: + Si es personal de planta, sus funciones estén establecidas en el Manual de Organizacién y Funciones (MOF) y demas establecidas por el area usuaria + Tratandose de designados © contratados, las funciones se estableceran en el respectivo contrato de servicios o declaracion jurada Pagina 3.de 14 16fo fot) eee erect: Las funciones del Residente se establecen en 03 escenarios: 8.1.41 Etapa Preliminar de Ejecuci6n Fisica del Proyecto de Inversion Esta etapa inicia con la designacién del Residente, no pudiendo ser esta mas de quince (15) dias habiles, sus funciones son los siguientes: a) El Residente conjuntamente con el Inspector 0 Supervisor deberan presentar el informe de conformidad o compatibilidad entre la ficha técnica estandarizada 0 ficha técnica simplificada o estudio de preinversion y/o expediente técnico o documento equivalente, dentro de los cinco (05) dias habiles de haber asumido las funciones. Pudiendo ampliarse este de acuerdo a la envergadura del proyecto. Para el caso de obras debera entengerse como el informe de compatibilidad correspondiente. b) Programar en forma oportuna y en forma conjunta con el Inspector 0 Supervisor de Obra, la fecha de entrega de terreno e inicio de los trabajos. En dicho acto participaran el representante de la Institucién, autoridades y representantes beneficiarios en la suscripcién de las actas correspondientes previa verificacién de su libre disponibilidad que indica PIP, dicha acta esta referida a la delimitacion de la zona y los hitos donde se ejecutara la obra ¢) Presentar el informe de inicio del proyecto de inversi6n, adjuntando el acta correspondiente y cronograma de ejecucién de obra d) Presentar el requerimienio de insumos y cuadro de necesidades, segun el Presupuesto Analitico del Proyecto de inversion dentro de los cinco (05) dias habiles de haber asumido sus funciones; adjuntando las especificaciones técnicas (EETT) 0 los términos de referencia (TR), cuyas necesidades requirieran ser atendidas dada su especialidad y funciones, siendo de responsabilidad de los ejecutores la formulacién de las EETT y los TAR. a del Proyecto de Inversion Esta etapa se inicia con el inicio de la ejecucién fisica del proyecto de inversién. a) Colocar el cartel de obra en el lugar visible seguin la normatividad vigente, dentro de los siete (07) dias de iniciado los trabajos y mantenerlo en buenas condiciones hasta la culminacién de los trabajos. b) En forma diaria el Residente de acuerdo a las actividades en ejecucion, deberé efectuar los asientos respectivos sobre las incidencias y/o ocurrencias en el proyecto de inversion (avances fisicosifinancieros, controles diarios de ingreso y salida de materiales y personal, las horas de trabajo de los equipos, asi como los problemas que vienen afectando el cumplimiento de los cronogramas establecidos y otros) ¢) Al inicio de fa ejecucién de obra, hara la apertura del "Legajo de la Obra organizando los Archivos de Control Técnico Administrative del Proyecto, el que debe mantenerse actualizado y a disposicion del Supervisor/Inspector de Obra que permitira mantener un control efectivo del proyecto Pagina 4de 14 465Gna ener Cooma Planeamiento, ee: 4) Evaluar y controlar la ejecucion de las metas y gastos segin cronograma permitiendo un adecuado avance fisico del proyecto, optimizando el uso de los recursos de equipo mecénico, materiales y mano de obra e) Es responsable del personal que labora en el proyecto, sea en el niimero y categoria previstos en el cronograma de recursos del expediente técnico 0 documento equivalente aprobado, salvo causas justificadas. f) Cumplir estrictamente con el expediente técnico o documento equivalente, y de ser necesario puede plantear modificaciones 0 consultas por cuademo de obra y recibir por el mismo medio la opinién del Inspector 0 Supervisor, procedera a elaborar el expediente técnico o documento equivalente de modificacién con los costos que ello implique. x 9) Otorgar conformidad a los bienes y servicios contratados dentro de los diez (10) dias calendarios luego de haber verificado el cumplimiento de la calidad y cantidad, acorde a lo descrito en las O/C, O/S y contrato. h) Implementar os mecanismos de control més adecuados y convenientes para verificar la situacién, estado y uso de los bienes que estén sujetos a su responsabilidad, como documentos de movimientos de almacén, partes diarios, control de combustible, dejando constancia en el cuaderno de obra, asi como en los informes mensuales que debe presentar Deberd hacer alcance al Supervisor y/o Inspector del proyecto de inversién, de la conciliacion de valorizaci6n 0 metrados y otros el titimo dia habil de cada mes, para que el Supervisor pueda revisar, en caso de ser conforme presentara el informe mensual hasta el quinto dia habil del mes siguiente a su Jefe inmediato superior. El incumplimiento de los plazos indicados generaran amonestaciones, j) La valorizacién mensual del proyecto de inversion debe de ser realizado al costo directo y presupuesto total, de acuerdo a los componentes que sefiala el expediente técnico o documento equivalente aprobado. k) Precisar la fecha de término y culmination fisica del proyecto de inversién con la autorizacién del Inspector y/o Supervisor, segin corresponda 1) En caso de cese de funciones, el Residente del proyecto de inversion esta obligado a presentar su informe del estado situacional, asi como la entrega al nuevo Residente del acervo documentario e inventario de bienes dentro de los diez (10) dias calendarios de cese. m)EI nuevo Residente, debe asumir los activos y pasivos de los actuados del proyecto de inversion y presentar un informe situacional de corte, identificando los tramites tecnicos administrativos pendientes a ejecutar, avance fisico, financiero y saldos de materiales, etc. 8.1.4.3. Post Ejecucién Fisica del Proyecto de Inversion Esta etapa se inicia cuando se haya culminado ia ejecucién del proyecto de inversion, no pudiendo ser esta mas de treinta (30) dias calendarios a) Concluida la ejecucién del. proyecto de inversién, los saldos de materiales y herramientas operativas se devolveran bajo inventario y valorizado al almacén Pagina S de 14 164Grd errs Geena) ee een 82. central del Gobierno Regional Puno, bajo responsabilidad del Residente, Inspector © Supervisor del proyecto de inversién y del Jefe inmediato superior. b) Formulary presentar el informe final de ejecucién del proyecto de inversion, dentro de los 30 dias calendarios posteriores a la fecha de la culminacién del proyecto de inversion. ¢) A la conclusién de Ia ejecucién del proyecto de inversion, el Residente con su personal técnico y administrative, deberan elaborar el informe final, el cual debe tener las condiciones de una pre-liqutdacién técnico-financiera, segun los plazos establecidos a partir de la culminacion del proyecto de inversion. SOBRE EL ASISTENTE TECNICO a) Todo proyecto de inversién, debera de contar de modo permanente 01 asistente tecnico de profesion seguin la naturaleza del proyecto de inversion. Dependiendo de la magnitud, complejidad y naturaleza del proyecto de inversién podra tener el grado de bachiller b) Asistencia obligatoria al proyecto de inversion en los_horarios de trabajo determinados 0 normados, en coordinacién directa con el Residente. ©) Apoyar en el cumplimiento de las especificaciones técnicas y cronograma del expediente técnico 0 documento equivalent. d) Apoyar en el control del avance de las cuadrillas del personal obrero designados para cada actividad, de acuerdo a la programacién del proyecto de inversion. ©) Apoyar en el cumplimiento de los planos de ingenieria de detalle en los procesos constructivos. f) Coordinar con el Maestro del proyecto de inversién, para lograr la eficiencia de organizacién de las cuadrillas del personal obrero asignadas a cada actividad (de corresponder) 49) Elaborar metrados para el informe mensuel del proyecto de inversién. h) Coordinar con el asistente administrativo para la solicitud de los requerimientos de materiales, insumos, equipos y otros para el proyecto de inversion. i) Llevar el control diario de los metrados ejecutados en el proyecto de inversién informar al Residente. i) Apoyar al Residente en la elaboracién del informe mensual de avance y otros informes tecnicos. k) Asistir al Residente en la elaboracién del informe final y/o “pre-liquidacion del proyecto de inversion 1) Elaborar los planos de replanteo. m)Custodiar todos los protocolos y pruebas de control de calidad, que se genere en el proceso de ejecucién fisica, ia misma que se entregaré al Residente al concluir sus funciones, con conocimnento de Jefe inmediato superior. Pagina 6 de 148.3, 84, et REGIONAL PUNO 1) Otras funciones que les sean asignadas por el inmediato superior. EL ADMINISTRADOR Y/O ASISTENTE ADMINISTRATIVO DEL PROYECTO DE INVERSION a) Los proyectos de inversion de envergadura segiin a lo dispuesto en la Resolucion Ejecutiva Regional N°373-2018-GR-GR Puno, podra contar con un Asistente Administrativo y/o Administrador de Obra, conforme lo indique el expediente tecnico © documento equivalente. b) Formulacién de documentos de caracter administrativo en coordinacién con la Residencia de Obra c) Realizar el seguimiento de los trémites solicitados por el Residente con referencia a las modificaciones del Presupuesto Analitico d) Llevar el manifesto de gasto mensual y acumulado que corresponde al movimiento financiero del proyecto de inversion, debidamente documentado con érdenes de compra, érdenes de servicio, copias de planillas y otros, e) Elaborar las rendiciones de cuentas de Caja Chica, de acuerdo a directiva vigente f) Formular el Informe Financiero de ejecucién mensual de proyecto, conforme al esquema establecido 9) Realizar el seguimiento a los requerimientos de bienes y servicios vinculados al proyecto de inversién. h) Informar permanentemente al Residente sobre las gestiones realizadas inherentes a su funcién, i) Otras funciones que les sea asignado, SOBRE EL ALMACENERO DEL PROYECTO DE INVERSION a) El personal designado para el cargo de almacenes, deberd contar con perfil profesional o técnico, con experiencia en materia de administracién de almacenes ‘como minimo 02 de afio, 'b) Realizar labores de movimiento de almacén del proyecto de inversién, en estrecha coordinacién y dependencia del Residente. c) Recepcionar y verificar el ingreso de materiales, herramientas y otros segiin lo ofertado por proveedor del bien servicio u obra, lo cual sera sustentado con la guia de remisién correspondiente. 4) Control diario del movimiento de almacén en los respectivos Cardex o control visible, notas de entrada y Salida de materiales, equipos y otros de uso en proyecto de inversion e) Atender la solicitud de notas de pedido de material de almacén y otros firmado por el Maestro del proyecto de inversion y visado por el Residente. f) Elaborar mensualmente el movimiento de almacén valorizado correspondiente el mismo sera presentado al Residente Pagina 7 de 1a 46285. 86. eat peer Cet) uns 9) Es responsable de verificar que los equipos nuevos adquiridos deben tener su codificacién previa por control patrimonial. En este caso sino ha pasado esta etapa no estara obligado aa recepcién del mismo (puede coordinar can control patrimonial para sanear esta situacién) MAESTRO DE OBRA a) La seleccién del Maestro de obra esta a cargo del Residente, en la que debera aprobar la jefatura inmediata superior (Sub Gerencia de Ejecucién de Proyectos). En la evaiuacién se tendré en cuenta la formacion técnica y/o académica y comprobada experiencia de cinco (05) afios en obras, plenamente refrendadas con los documentos respectivos. b) El Maestro de obra es un técnico calificado con experiencia, y tendra una estrecha coordinacién con el Residente, su funcién principal es dirigir la ejecucién de obra, contando para ello con toda la informacion técnica previsto en el expediente técnico © documento equivalente. SOBRE EL SUPERVISOR DEL PROYECTO DE INVERSION a) Para los trabajos por la modalidad de ejecucion presupuestaria directa de proyectos de inversion, debe contar obligatoriamente con un Supervisor © Inspector de manera permanente, segin lo establezca la normativa vigente en materia de contrataciones del Estado, con participacién de coeficiente uno (01), funcién que debe ser desartollada por profesionales con igual 0 mayor caiificacién exigida para el Residente, sea de planta o contratado. El Supervisor del proyecto de inversion, asume la responsabilidad técnica de supervisar, fiscalizar y hacer cumplir estrictamente las especificaciones técnicas, metrados, costos y presupuesto, estudios, planos y otros anexos del contenido del expediente tecnico o documento ‘equivalente, y su participacién de forma permanente y oportuna. 'b) Son contratados en el marco de la normatividad vigente y las funciones se asignan mediante acto resolutivo por la maxima autoridad administrativa a propuesta de la Oficina Regional de Supervision y Liquidacién de Proyectos de! Gobiemo Regional Puno; es obligatorio que el Supervisor o Inspector mantenga un nivel de coordinacién directa con la Oficina Regional de Supervision y Liquidacién de Proyectos. c) El Supervisor del proyecto de inversion debera acreditar experiencia profesional igual o superior al Residente, adicional a ello debera contar con 01 capacitacion o actualizacién referente a la ejecucién de proyectos de inversién, realizadas en los Uitimos doce (12) meses de su desemperio profesional ) El Supervisor o Inspector, llenaran los asientos en el cuademo de obra segiin corresponda a sus funciones, debiendo realizar anotaciones en forma diaria, Fespecto a todas las incidencias producidas en la ejecucién del proyecto de inversién; debidamente validada con su sello y firma, €) Las modificaciones en la etapa de ejecucién fisica, causadas por mayores metrados, partidas nuevas, deductivos, ampliaciones de plazo u otra modificacién establecida en el marco del Sistema Nacional de Programacion Multianual y Gestion de Inversiones, debera ser revisado y otorgada su conformidad por el Supervisor 0 Pagina 8 de 14 46188. rs ery eo aaa Inspector, para ser tramitadas segiin corresponda por la Oficina Regional de Supervision y Liquidacién de Proyectos. f) Ademas las funciones y responsabilidades de! Supervisor 0 Inspector son las establecidas en los documentos de gestién vigentes, SOBRE EL CUADERNO DE OBRA a) Para fines de ejecucién presupuestaria directa, todo proyecto de inversion debe contar con un cuadero de obra debidamente legalizado, foliado, sellado y firmado en todas sus paginas por el Residente y Supervisor o Inspector, seguin corresponda a fin de evitar su adulteracién, en el cual debe anotarse y registrarse diariamente, bajo responsabilidad del Residente y del Inspector 0 Supervisor, todas las ocurrencias 0 incidencias relacionadas al proyecto de inversion; en particular costos, calidad y plazos, esto es, lo relacionado a las distintas partidas en ejecucion en los frentes de trabajo, la fecha de inicio.y término de los trabajos, consultas, 6rdenes, lo relacionado a la presencia del personal, controles de ingreso y disponibilidad de los materiales e insumos, controles sobre la permanencia y uso de los equipos y maquinarias, con expresa indicacion de las horas de uso de estos ultimos. b) El cuaderno de obra debe extenderse en original y tres copias. Las copias se desglosan progresivamente para acompafiar los informes mensuales que deben presentar el Residente y el Inspector o Supervisor seguin sea el caso. ¢) El Residente es responsable de la custodia del cuademo de obra y de su permanencia en el lugar del proyecto de inversién, el mismo que debe estar a disposicién del Inspector 0 Supervisor, seguin corresponda. Si por alguna razén debidamente documentada el Residente fuera cambiado 0 reemplazado y retuviera indebidamente el cuademo de obra, sera pasible de denuncia por apropiacién ilicita de documentos piblicos. d) El cuaderno de obra solo puede ser suscrito por el Residente o Supervisor 0 Inspector del proyecto de inversién. Los asientos deben de ser correlativos evitando dejar reglones vacios. e) El Residente se exime dicha responsabilidad s6lo en la oportunidad en que lo entrega a la Comisién de Recepcién del Proyecto de Inversién o a quién ésta designe f) Todos los asientos del cuaderno de obra, deben ser firmados bajo responsabilidad por el Residente y Supervisor 0 Inspector, quienes avalan las actividades desarrolladas durante el dia laboral, asi como, el uso correcto de maquinarias, equipos y personal; de encontrar disconformidad por el Supervisor o Inspector, deberan anotar en el cuaderno de obra las observaciones para que el Residents subsane de forma inmediata; de no ser subsanado, deben informar por escrito a su jefe inmediato superior, adjuntando copia de cuaderno de obra para la determinar las acciones administrativos, de corresponder, EL CONTROL DE EQUIPO MECANICO El control del equipo mecénico asignado al proyecto de inversion, debera estar a cargo y responsabilidad de! Residente, para los trabajos asignados y debera tomar las acciones siguientes Pagina 9 de 14 4608.9. ‘GOBIERNO. earn cenit} Planeamiento, Lenn a) Relacién de Equipo Mecnico verificando el horémetro/odémetro desde el inicio de su operacién hasta el final de su requerimiento en el proyecto de inversion, asi como, el estado situacional real de cada una de las unidades. b) Reporte individual de cada unidad de maquina referente a los gastos de operacién, mantenimiento y reparacién de las unidades de equipo mecanico. c) Documentos sobre seguimiento del estado del equipo mecénico, indicando la relacién detallada de las reparaciones mayores y menores, donde se identificara la unidad, fecha de reparacién, horémetrolodémetro, descripcién de la reparacion y costo que demanda la misma segun las caracteristicas. 4) Reporte diario de horas trabajadas, consumo de combustible, repuestos, otros que deben estar registrados en los partes diarios de trabajo, de cada unidad, debidamente suscrito por el responsable del frente de trabajo, el operador de la maquina, Residente y el Supervisor del proyecto de inversion. SOBRE VALORIZACIONES DEL PROYECTO DE INVERSION a) Los Metrados de obra ejecutados se formulan y consolidan diariamente por el Residente de Obra conjuntamente con su personal asignado, las mismas que estaran inscritas en el cuaderno de obra y firmadas por ambos responsables técnicos, con la cual se procederd a la elaboracién de la valorizacion mensual, y posterior elaboracién del informe mensual tanto del residente y del inspector 0 supervisor. b) La valorizacién de obra, se elaboraré el ultimo dia laborable de cada periodo, segun los metrados ejecutados durante el mes, conjuntamente entre el Residente y el Inspector 0 Supervisor, para el consentimiento de las partidas ejecutadas, las mismas que estaran inscritas en el cuaderno de obra y firmadas por ambos responsables técnicos, con la cual se procedera a la elaboracién del informe mensual tanto del Residente y del Inspector o Supervisor, segun los plazos establecido para cada uno en la directiva ¢) El informe mensual deberé ser presentada por el Residente a su Jefe inmediato superior, conteniendo la valorizacién del proyecto de inversion, en el cual deberan consignarse también los deductivos del costo de participacién de maquinaria de la Entidad debidamente valorizado por el Residente el ultimo dia de trabajo del mes, el cual debera ser revisado por el Supervisor. d) La presentacién de las valorizaciones mensuales de contratos de prestaciones de bienes y servicios para el proyecto de inversién, realizados durante el mes, seran presentados a la dependencia pertinente mediante el informe de conformidad e) Las valorizaciones de las modificaciones en la etapa de la ejecucion fisica (adicionales - mayores metrados y partidas nuevas -, deductivos, ampliaciones de plazo) seran presentados en cuadros distintos a la valorizacion matriz f) Solo se procederé a ejecutar modificaciones en la etapa de Ia ejecucién fisica, cuando éste sea aprobado por érgano competente y previamente registrado en el banco de inversiones del MEF Pagina 10 de 14 is onGOBIERNO prs cms — 8.10, SOBRE EL PLAZO DE EJECUCION DEL PROYECTO DE INVERSION a) Para fines de ejecucién presupuestaria directa de proyectos de inversion, el plazo de ejecucién se computa desde la fecha en que se cumpla con las siguiente condiciones: acta de entrega del terreno de libre disponibilidad, designacién del Supervisor y/o Inspector (segun corresponda de acuerdo a la Ley de Presupuesto del afio correspondiente), se cuente con expediente técnico 0 documento equivalente aprobado en original o fedateado y debidamente registrado en el banco de inversiones del MEF, el cronograma de obra actualizado en base al presupuesto asignado y las metas a_cumplir. b) Toda ampliacion de plazo de ajecucién de proyecto de inversion, debe ser aprobada por el funcionario competente mediante acto resolutivo y previamente registrada en el banco de inversiones del MEF, para lo cual debe cumplir con el debido procedimiento administrative y las formalidades exigidas segun la normatividad vigente y sélo procede cuando afecta la ruta critica y esta vigente el plazo de ejecucién en las causales siguientes Problemas en la efectiva disponibilidad de recursos presupuéstales. i. Desabastecimiento de los materiales e insumos, equipo mecanico. ili. Demoras en la aprobacién de las modificaciones de la fase de ejecucién fisica absolucién de consultas 0 en la aprobacién de mayores metrados, nuevas Partidas, ampliacién de plazos de ejecucién, adicionales de presupuestos, que afecten el cronograma de ejecucién fisica. iv. Situaciones de fuerza mayor 0 caso fortuito, se debe documentar en asientos del cuaderno de obra, pruebas de campo, informes, publicaciones, reportes de SENAMHI cuando sea el caso, fotografias y otros. ¢) Toda ampliacién de plazo debe de estar inscrito en el Banco de Inversiones, en el marco de la normativa vigente, previo al inicio de la ampliacién de plazo. d) De determinarse atrasos injustificados en la ejecucién del proyecto de inversién, deben identificarse las responsabilidades exigibles a los responsables Residente ylo Supervisor; y de las oficinas de administracién, Sub Gerencia de Ejecucién de Proyectos, Gerencia Regional de Infraestructura y Oficina Regional de Supervision y Liquidacién de Proyectos, segin los instrumentos de gestion. e) Al tenerse paralizaciones de trabajos o actividad, el Residente informa al Inspector/Supervisor de obra mediante cuaderno de obra anticipadamente de la causal 0 causales que ameritan la paralizacién de obra, determinada la causal 0 causales de la paralizacién de obra, el Residente hard llegar su solicitud en informe al Supervisor y/o Inspector de Obra, quien recepcionara y evaluara la solicitud, el mismo que de encontrarlo justificada lo remitira a la entidad conjuntamente con su informe (Generalidades, antecedentes, analisis, ‘ecomendaciones y conclusiones). f) Para el reinicio del Proyecto el Residente de Obra informara a la Unidad Ejecutora de Inversiones de la Institucion, que las causales que motivaron la paralizacion fueron superadas El Supervisor y/o Inspector de Obra evaluara si las causas que motivaron la paralizacion han sido superadas. El Supervisor ylo Inspector de Obra emitiré un informe aprobatorio para el reinicio de los trabajos 0 actividades. De Pagina 11 de 14Gro Geen 8.11. 8.12, encontrar procedente la solicitud, La Unidad Ejecutora de Inversiones de la Institucién autorizaré el reinicio de los trabajos o actividades. g) La fecha de la solicitud de paralizacién, la fecha real de paralizacién y la fecha de reinicios de los trabajos deberan estar anotacios en el cuademo de obra ‘h) Reiniciados los trabajos, el Residente presentaré a la Instituci6n el mismo dia el cronograma de obra o actividad actualizado, con las firmas correspondientes de los responsables técnicos, en e! cual se consignard la nueva fecha de conclusién, para efectuar el tramite correspondiente para la emisién del acto resolutivo SOBRE LAS PRUEBAS Y PROTOCOLOS DE CONTROL DE CALIDAD DURANTE LA EJECUCION DE PROYECTOS DE INVERSION a) Durante la ejecucién del proyecto de inversién, deben realizarse las pruebas de control de calidad, de acuerdo a la naturaleza de cada proyecto de inversion. Las pruebas de control de calidad estan destinadas a verificar el cumplimiento de las especificaciones técnicas, seguin su naturaleza y complejidad b) El expediente técnico o documento equivalente, debe consignar las pruebas de control de calidad por especialidad segiin los estandares normados vigentes, sin embargo, el Residente o Supervisor o Inspector deben realizar las respectivas pruebas de control de calidad de campo de manera obligatoria en la etapa de ejecucién del proyecto de inversién, contrastando con lo indicado en el expediente técnico 0 documento equivalente. ) En los informes mensuales del Residente 0 Supervisor o Inspector, segiin sea el caso, obligatoriamente deben adjuntar todas las pruebas y protocolos de control de calidad, certificadas por los especialistas ylo la certificacién de los laboratorios acreditados. d) El Sub Gerente de Ejecucién de Proyectos, debe realizar un riguroso seguimiento a la ejecucion del proyecto de inversion, si es que el resultado de las pruebas no hubiese sido satisfactorias dentro de los parametros normados, coordinando obligatoriamente con el Residente -o Inspector o Supervisor por las, responsabilidades asignadas seguin la normativa, ASPECTOS VINCULADOS A LA EJECUCION DEL PROYECTO DE INVERSION a) Todas las contrataciones y adquisiciones necesarias o relacionadas a la ejecucion del proyecto de inversién, se efectiian por intermedio de la Oficina Regional de Administracion del Gobierno Regional Puno, de conformidad con la Ley de Contrataciones y su Reglamento, bb) En el lugar del proyecto de inversién, se instalara un almacén, bajo responsabilidad del Residente, quien debe implementar los mecanismos de control mas adecuados. y convenientes para evitar sustracciones. pérdidas 0 situaciones similares de fiesgo. En su informe mensual, el Residente debe dar cuenta del estado y Movimientos del almacén de campo ¢) El responsable de almacenes de la Oficia Regional de Administracién debe llevar, de manera paralela, un estricto control logistico documentado de todos los materiales, insumos y equipos que sean entregados al almacén del proyecto de inversion, El Sub Gerente de Ejecucién de Proyectos, debe verificar la informacion Pagina 12 de 14for errs Poon) 8.13. proporcionada por el Residente en su informe mensual, en lo que corresponda. De observar irregularidades : Sub Gerente de Ejecucién de Proyectos, bajo responsabilidad, debe implementar de manera inmediata las acciones correctivas que correspondan, o iniciar las acciones necesarias para determinar cualquier responsabilidad. d) La Oficina Regional de Administracién, debe llevar el control financiero del respectivo proyecto de inversién; para cuyo efecto empleard los registros contables auxiliares que correspondan por cada proyecto de inversién y que permitan determinar su costo final, registrando cada gasto seguin las respectivas especificas de la ejecucién presupuestal, gastos que deberén estar debidamente sustentados, los cuales deben ser concordantes con el Presupuesto Analitico del expediente tecnico © documento equivalente, para mejor control deben reportar informacion financiera solicitada por el responsable del proyecto de inversién. SOBRE LAS MODIFICACIONES DE UN PROYECTO DE INVERSION DURANTE LA ETAPA DE EJECUCION FISICA a) Cuando se presente la necesidad de realizar las modificaciones del expediente técnico 0 documento equivalente del proyecto de inversién, el Residente mediante cuademo de obra la sustentara y comunicara al Supervisor o Inspector del proyecto de inversién, en un plazo no mayor de cinco (05) dias calendarios, de la identificacion de necesidad. E! Supervisor 0 Inspector deberé pronunciarse dentro de los cinco (05) dias calendarios, recibida la informacion comunicara a la instancia pertinente para su pronunciamiento. b) La Gerencia Regional de Infraestructura designara quien elabore el expediente tecnico o documento equivalente de modificacién, teniendo en cuenta los precios Unitarios que se tiene en el expediente matrz. ) El expediente técnico 0 documento equivalente de modificaciones (adicionales, deductivos, partidas nuevas y otros) del proyecto de inversion, sera elaborado por el Residente siempre en cuando las variaciones no se consideren significativas, cuando el expediente de modificacién (adicionales, deductivos, partidas nuevas y otros) requieren estudios nuevos y/o complementarios de calculos de ingenieria y modifica significativamente el proyecto, esta debe ser realizada preferentemente por consultoria externa d) En ambos casos el Supervisor o Inspector del proyecto de inversion, debera de brindar la opinion técnica, del expediente adicional, previa a la aprobacién via acto resolutivo, €) Si excepcionalmente el expediente tecnico o documento equivalente de modificacién lo realiza el Supervisor, la opinion técnica, lo brindara la Oficina Regional de Supervisién y Liquidacion de Proyectos, previa a la revisién y opinién del area usuaria para su aprobacién via acto resolutivo, f) Quien otorga la opinion técnica a los expedientes de modificacion, visara el Formato N° 01 establecido en la DIRECTIVA N° 003-2017-EF/63.01 y la sustentacion de modificaciones formuladas por el consultor del expediente de modificaciones, g) Las modificaciones que se presentan durante la ejecucién fisica de las inversiones, deben encontrarse debidamente sustentados y aprobadas por el Titular del Pliego, Pagina 13 de 14x a4. x. Crt previo al cual, la UEI - Gerencia Regional de Infraestructura registra en el Banco de Inversiones en la seccién °C” del Formato N° 01, antes de su ejecucion. REGIMEN DE ENTREGA Y LIQUIDACION SOBRE LA RECEPCION Y LIQUIDACION DEL PROYECTO DE INVERSION a) Quince (15) dias calendarios, antes de la culminacién del proyecto de inversién, previa anotacién en el cuaderno de obra, el Residente solicita la designacién de una comision de recepcién y liquidacion, solicitud que debe ser confirmada por el Inspector 0 Supervisor segin sea el caso, quien sefialara en el cuaderno de obra la fecha del término real del proyecto de inversion b) El Gerente General Regional designar4 nominalmente a la comisién de recepcién y liquidacién de la obra, mediante Resolucién Gerencial General Regional. ¢) Habiéndose cumplido con Ia liquidacién técnica y financiera, la UE! deberd elaborar el informe de cierre del proyecto de inversién y registra el cierre respectivo en el banco de inversiones mediante el Formato N° 04 de la Directiva N° 003-2017- EF/63.01 DISPOSICIONES FINALES 10.1, La Gerencia Regional de Infraestructura, Sub Gerencia de Ejecucién de Proyectos, Oficina Regional de Supervisi6n y Liquidacién de Proyectos, Oficina Regional de Administracién quedan encargadas bajo responsabilidad, de velar por el debido cumplimiento de la presente directiva. 10.2. El Organo de Control Institucional del Gobierno Regional Puno velaré por el cumplimiento de la presente directiva 10.3. El cumplimiento de la presente directiva es de responsabilidad de los funcionarios y servidores publicos del Gobierno Regional Puno. Puno, octubre del 2018 Pagina 14 de 14 L585