Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 001
1
DOCUMENTO Fecha 30/11/2019

CREACION DE PISTAS Y VEREDAS EN CA. LA PRADERA DEL AA. HH.

Nombre del Proyecto FUERZAS POLICIALES, ZONA 04, SUB ZONA 1 DEL DISTRITO DE ATE -
DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE LIMA - DEPARTAMENTO DE LIMA
2
PROYECTO
CA. LA PRADERA DEL AA. HH. FUERZAS POLICIALES, ZONA 04, SUB ZONA
Ubicación Geográfica
1 DEL DISTRITO DE ATE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO DE ERRORES DE DISEÑO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Irregularidad en el terreno

Causa N° 2 Movimiento de tierra

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Trazo y replanteo del terreno durante la ejecucion de la obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO
Se debe realizar las coordinaciones pertinentes entre la empresa contratista y la Municipalidad
Distrital, para el replanteo del diseño geométrico.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

1 de 1
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 002
1
DOCUMENTO Fecha 30/11/2019

CREACION DE PISTAS Y VEREDAS EN CA. LA PRADERA DEL AA. HH.

Nombre del Proyecto FUERZAS POLICIALES, ZONA 04, SUB ZONA 1 DEL DISTRITO DE ATE
DATOS GENERALES - PROVINCIA DE LIMA - DEPARTAMENTO DE LIMA
2
DEL PROYECTO
CA. LA PRADERA DEL AA. HH. FUERZAS POLICIALES, ZONA 04, SUB
Ubicación Geográfica
ZONA 1 DEL DISTRITO DE ATE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO GEOLÓGICO / GEOTÉCNICO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Estudio de suelos superficial

Causa N° 2 Carencia de estudio geologico

Causa N° 3 Viviendas en el limite del Muro

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Desprendiiento de talud, y daño a estructuras aledañas a la colocaacion del
Muro.
Se debe realizar las coordinaciones pertinentes entre la empresa contratista y la
Municipalidad Distrital, dando a conocer los alcances del suelo y realizar nuevos ensayos
previos a la ejecución de movimiento de tierras, se debe sensibilizar a las personas que
vivan aledañas a los muros propuestos.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

1 de 1
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 003
1
DOCUMENTO Fecha 30/11/2019

CREACION DE PISTAS Y VEREDAS EN CA. LA PRADERA DEL AA.

Nombre del Proyecto HH. FUERZAS POLICIALES, ZONA 04, SUB ZONA 1 DEL DISTRITO
DATOS GENERALES DE ATE - PROVINCIA DE LIMA - DEPARTAMENTO DE LIMA
2
DEL PROYECTO

CA. LA PRADERA DEL AA. HH. FUERZAS POLICIALES, ZONA 04,

Ubicación Geográfica
SUB ZONA 1 DEL DISTRITO DE ATE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEMORA EN ENTREGA DE MATERIALES O EQUIPOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Interferencias en las vás de acceso a la zon a

Causa N° 2 Falta de planificacion en los pedidos de materiales

Causa N° 3 Falta de verificacion de Stock de materiales

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Retrasos en el suministro por 3 dias
Verificación de la accesibilidad a la obra, verificación del stock de materiales en
almacén cada semana, mantener un medio de comunicación con los provedores.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

1 de 1
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 004

1
DOCUMENTO
Fecha 30/11/2019

CREACION DE PISTAS Y VEREDAS EN CA. LA PRADERA DEL

AA. HH. FUERZAS POLICIALES, ZONA 04, SUB ZONA 1 DEL
Nombre del Proyecto
DISTRITO DE ATE - PROVINCIA DE LIMA - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL LIMA
2
PROYECTO

CA. LA PRADERA DEL AA. HH. FUERZAS POLICIALES, ZONA 04,

Ubicación Geográfica
SUB ZONA 1 DEL DISTRITO DE ATE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
4
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PROBLEMA CON LOS SINDICATOS DE LA ZONA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Falta de comunicación con los sindicatos.

Causa N° 2 Falta de planificación de los sucesos.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Paralización de la Obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR Se debe dialogar con la población y con el sindicato para llegar acuerdos de
RESPUESTA AL RIESGO acuerdo a ley.

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable de su

de su elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 005
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO Fecha 30/11/2019

CREACION DE PISTAS Y VEREDAS EN CA. LA PRADERA DEL

AA. HH. FUERZAS POLICIALES, ZONA 04, SUB ZONA 1 DEL
Nombre del Proyecto
DISTRITO DE ATE - PROVINCIA DE LIMA - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL
2 LIMA
PROYECTO

CA. LA PRADERA DEL AA. HH. FUERZAS POLICIALES, ZONA 04,

Ubicación Geográfica
SUB ZONA 1 DEL DISTRITO DE ATE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO AMBIENTAL
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Movimiento de tierra

Modificacion superficial de la morfilogia del

Causa N° 2
suelo.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Emisión de polvo por movimiento de tierras, Cambio en la superficie de
la morfologia del material.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Se debe controlar la emisión de polvo a través de riego constante en el proceso
de movimiento de tierras.

Nombres y Apellidos del responsable de Nombres y Apellidos del responsable de su

su elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

CREACION DE PISTAS Y VEREDAS EN CA. LA PRADERA DEL AA. HH.

Número 006 Nombre del Proyecto FUERZAS POLICIALES, ZONA 04, SUB ZONA 1 DEL DISTRITO DE ATE -
2. DATOS
PROVINCIA DE LIMA - DEPARTAMENTO DE LIMA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL
PROYECTO
CA. LA PRADERA DEL AA. HH. FUERZAS POLICIALES, ZONA 04, SUB
Fecha 30/11/2019 Ubicación Geográfica
ZONA 1 DEL DISTRITO DE ATE

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo

Se debe realizar las coordinaciones pertinentes entre la

AR-001 RIESGO DE ERRORES DE DISEÑO Baja Prioridad x empresa contratista y la Municipalidad Distrital, para el x
replanteo del diseño geométrico.

Se debe realizar las coordinaciones pertinentes entre la

empresa contratista y la Municipalidad Distrital, dando a
Prioridad conocer los alcances del suelo y realizar nuevos ensayos
AR-002 RIESGO GEOLÓGICO / GEOTÉCNICO x x
Moderada previos a la ejecución de movimiento de tierras, se debe
sensibilizar a las personas que vivan aledañas a los muros
propuestos.

Verificación de la accesibilidad a la obra, verificación del

DEMORA EN ENTREGA DE MATERIALES O Prioridad
AR-003 x stock de materiales en almacén cada semana, mantener un x
EQUIPOS Moderada
medio de comunicación con los provedores.

Se debe dialogar con la población y con el sindicato para

AR-004 PROBLEMA CON LOS SINDICATOS DE LA ZONA Baja Prioridad x x
llegar acuerdos de acuerdo a ley.

Se debe controlar la emisión de polvo a través de riego

AR-005 RIESGO AMBIENTAL Baja Prioridad x x
constante en el proceso de movimiento de tierras.

Nombres y Apellidos del responsable

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
de su elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

1 de 1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

1 de 1