[DosuSign Envelope I: 10883077-4896-431¢-AB9D-SCDA)
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Ee investimentos
CONTRATO DE INTERMEDIACAO E CUSTODIA E OUTRAS AVENCAS (“CONTRATO”)
Titular
‘& Mat. 061087
Me 9
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XP INVESTIMENTOS CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E VALORES MOBILIARIOS
S/A, Inscrita no CNPJ/ME sob 0 n° 02.332.886/0001-04, situada na Avenida Ataulfo de Paiva,
n® 153, sala 201, Leblon, CEP 22.440-032, Rio de Janeiro, RJ ("CORRETORA" ou "XP"), € 0
Cliente, devidamente qualificado na ficha cadastral ("CLIENTE"), sendo ambas as partes
designadas, em conjunto, como “Partes” e, isoladamente, como “Parte”, firmam o presente
CONTRATO de Intermediacdo e Custédia e Outras Avengas, que se regerd pelos seguintes
termos e condicées:
OBJETO
1.1, Este CONTRATO tem por objeto:
() regular os direitos e obrigagies das Partes relativamente as operacdes
(genericamente chamadas de “Operacées”) efetuadas pela CORRETORA por conta
@ ordem do CLIENTE (2) nos mercados & vista, a termo, de opsies e de liquidagso,
futura de titulos e valores mobilidrios, mercadorias e demais ativos financeiros
negociados nas bolsas de valores ("Bolsas”) e nos mercados de balcio, organizados
ou ndo, Incluindo, mas nao se limitando, 8 83 S.A. ~ Brasil, Bolsa, Balcao ("83"); (b)
no Servigo de Empréstimo de Ativos da 83; e (c) nos mercados de titulos publicos
e/ou privados de renda fixa, incluindo, mas nao se limitando, aqueles realizados na
3 e no SELIC ~ Sistema Especial de Liquidagdo ¢ Custédia; &
(il) regular os direitos © obrigades das Partes relativamente & prestacio, pela
CORRETORA, do servigo de custédia de titules, valores mobiliérios e ativos
financelros, e de agente autorizado a operar no mercado de cambio.
1.2, A CORRETORA fica autorizada 2 executar as ordens verbais escritas transmitidas
pelo CLIENTE.
1.2.1, So eseritas as ardens remetidas por carta registrada, e-mail, e sistemas de
‘mensageria eletrénica, desde que seu recebimento seja confirmado pela CORRETORA.
1.2.2, Sdo verbais as ordens recebidas por telefone ou sistema de transmissdo
eletrénica de voz, que tero a mesma validade que as escritas, passando a existir €
gerar efeitos a partir do momento em que a CORRETORA as receber.
1.3, © ELIENTE autoriza a CORRETORA a gravar suas conversas telefénicas, e-mails,
mensagens eletrénicas, instantaneas e/ou assemelhados com os colaberadores e prepostos
da CORRETORA para o fim de dirimir eventuais controvérsias envolvendo a transmissao,
execusio, garantias, liquidacdo e outros aspectos inerentes &s ordens de compra e venda de
titulos e valores mobillérios.
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c DocuSign Envelope Ib: 16989071-4896.437C- ABD SCOSAOG2:ASS
E investimentos
1.3.1, Os ragistros dos didlogos de que trata o item 1.3., acima, dever8o ser
mantides pela CORRETORA pelo periodo de 5 (cinco) anos, ou por prazo superior,
‘quando determinado pela Comissdo de Valores Mobilidrios (CVM), pelas Bolsas, pela
BSM ~ Superviséo de Mercados (BSM), pelo Banco Central do Brasil (BACEN) e/ou por
‘ordem judicial ou administrativa.
1.3.2. Os registros dos didlogos de que trata o item 1.3., acima, poderao ser
utilizados como prove no esclarecimento de questdes relacionadas a conta do CLIENTE
e suas operagies.
1.4, & CORRETORA, no Ambito da prestagdo de servigo objeto do presente CONTRATO,
poderé segregar a atendimento do CLIENTE em diferentes segmentos e/ou marcas do grupo.
Neste caso, 0 CLIENTE poder manter contas distintas nos diferentes segmentos ¢/ou
marcas do grupo que, por sua vez, poderao ter regras de negécio préprias e politicas distintas
entre si.
REGRAS APLICAVEIS.
2.1. Integram @ presente CONTRATO, no que couber, ¢ as Partes, neste instrumento,
obrigam-se a cumprir fielmente, naquilo que a cada uma Ihe competir:
(i) as Regras ¢ Pardmetros de Conduta e Atuagio da CORRETORA, bem como
suas Politicas Internas e Manuais;
(il) as declaragdes prestadas pelo CLIENTE na ficha cadastral, termo de adesdo &
demais documentos por ele assinados perante 4 CORRETORA;
(il) as disposigdes legals e regulamentares que forem pertinentes 8 matéria,
especialmente aquelas editadas pelas Bolsas, pelo Banco Central do Brasil e pela
Comisséo de Valores Mobilidrios;
(iv) as normas @ os procedimentos da 83 ¢/ou demais Bolsas, definidos em
Regulamentos, Estatutos Sociais, Cédigos de Etica, Manuais ¢ Oficios Circulares, bem
como os Regulamentos e Procedimentos Operacionais dos Depositérios Centrais;
(v) as disposigdes das Circulares do Banco Central do Brasil n° 3.690/13 e
3.691/13, ou normas que vierem a substitui-las; &
(vi) a legislagée em vigor, os usos e costumes adotados, praticados e aceltos no
mercado de capitals brasileiro, ‘DocuSign Envelope ID: 1C843071-4896-1910-ABSO-SCDSAUSZIASB
E nvestimentos
2.2. O CLIENTE declara conhecer aceitar os termos das normas/documentos citados
acima e das Regras e Pardmetros de Atuaco da CORRETORA, do Cédigo de Etica das Bolsas,
das normas referentes ao Mecanismo de Ressarcimento de Prejuizo das Bolsas, des normas
operacionais editadas pelas Bolsas e pela Cimara de Compensagio e Liquidacao, do regime
de atuagao, limites e vedagées aplicaveis aos agentes auténomos e das regras aplicaveis,
sendo estes partes integrantes deste CONTRATO, para todos 0s fins e efeitos legals.
2.3, 0 CLIENTE deciara compreender e concordar, Integralmente, com as disposicdes do
Protocolo de Etica para Atendimento e Prestacdo de Servigo ao Cliente ("Protocolo")
disponibilizado no site da CORRETORA (\ww.xpiscom.br), ¢ tem ciéncia que a CORRETORA
no compactua e ndo tolera atitudes desrespeitosas ou discriminatérias de qualquer natureza,
obrigando-se 0 CLIENTE a respeitar todos os padrées éticos de conduta no seu
relacionamento com a CORRETORA. Caso 0 CLIENTE viole 05 principios ou diretrizes
estabelecidos no Protocolo, a CORRETORA ters a prerrogativa de proceder com o término
deste CONTRATO e encerramento da conta do CLIENTE, nos termos da cidusula 10.
2.4. 0 ELIENTE tem conhecimento de que as Bolsas, C2maras de Liquidagao © Custédia
(°CAmaras") e Depositérios Centrais so entidades autorreguladoras do mercado de
capitals, sendo, nessa qualidade, responsaveis por regulamentar e fiscalizar as operagdes
no mercado e as atividades de custédia, compensacéo ¢ liquidacéo das operacies. As
Bolsas, Camaras e Depositérios Centrais poderdo alterar as regras aplicaveis 4s operagies,
Inclusive quanto forma de compensacao e liquidacao; 0 nivel de margem de garantia
requerido, sua composicao e suas formas de célculo; e as normas de movimentacao de
titulos e valores mobilidrios. Todas as alteracdes serdo devidamente informadas 20
CLIENTE e produziréo efeitos imediates, Inclusive sobre as posicdes jd registradas.
EXECUCAO DE ORDENS
3.1. A CORRETORA obriga-se a executar as operagdes de acordo com as ordens dadas
pelo CLIENTE.
3.2, A CORRETORA poderd se recusar, a seu exclusive critério, a receber ou executar,
total ou parcialmente, ordens do CLIENTE para a realizacio de operagbes, bem como poderé
cancelar ordens pendentes, incluindo, mas ngo se limitando, 8s seguintes hipéteses:
(quando 0 CLIENTE estiver inadimplente em relacéo a qualquer de suas
obrigagbes perante a CORRETORA; &
(i) quando as ordens representarem risco excessivo em relagdo & capacidade
financeira do CLIENTE, conforme informado em sua ficha cadastral
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é
i DDecuSign Envelope 1 1C883071-4896-481C-ABS0-SCOBADSZIASE
EF investimentos
3.2.1. A CORRETORA no ilizars ler prajuizo decorr
ndo-execucdo de ordem, quer motivo, inclusi ‘eventuais lucro:
CLIENTE deixar de auferir,
3.3, A CORRETORA se obriga a, dentro dos prazos regulamentares previstos,
providenciar perante as Bolsas e a respectiva contraparte, 2 correcdo das operacées
executadas com erro ou omissées em relaco as ordens recebidas do CLIENTE, sem
nus ou responsabilidade para este.
3.4, Executada a ordem, sera enviada nota de corretagem 20 CLIENTE por e-mail,
conforme informado por ele em sua ficha cadastral, com a indicacéo da operaco
reolizada. Caso a operacdo indicada_na_nota_de corretagem nao corresponds aquela
fada,_o CLIENTE devers, em prazo ndo superior a 24 (vinte e quatro) horas
contados do recebi 12 nota, contater a COI ra_que seja verificado 0
eventual desacerto entre a ordem dada e a operacio executada e, se cabivel, providenciada
a_fetificacio, © recebimento da nota de corretagem sem o contato posterior serd
nsiderado, para todos os fins @ efeitos, como concordancia expr CLIENTE com als
operacio(des) constantes da nota, nada mais padendo ele reivindicar com relagio aquela(s)
operacho(Ses), seja a que titulo for.
4. GARANTIAS
4.1, © CLIENTE, antes de Iniciar suas atividades nos mercados de liquidacao futura
(termo, opcdes e futuros), apresentaré garantias suficientes para assegurar 0
cumprimento das obrigacdes por ele assumidas nos referidos mercados.
4.2. As Balsas, por meio da Camara de Compensacao e Liquidacdo da B3 e da
CORRETORA, poderdo exigir garantias adicionais, inclusive para posigées j4 assumidas pelo
CLIENTE, em niveis mais restritos que os estipulados nas respectivas normas
regulamentares e/ou exigidos inicialmente, para fins de assegurar o integral adimplemento
das obrigagbes que competirem ao CLIENTE. A CORRETORA poderé, ainda, exigir
garantias adicionais caso aquelas originalmente disponibilizadas se mostrem, no curso da
operagio, insuficientes pare assegurar 0 cumprimento da obrigacéo.
4.3. 0 CLIENTE obriga-se a atender as solicitagdes que Ihe forem feitas, inclusive de
reforco de garantia, na forma ¢ prazo solicitados. Dado a volatilidade do mercado, a
CORRETORA poderé exigir 2 apresentacdo de garantias adicionals em prazos inferiores a
24 (vinte e quatro) hi CLIENTE dever: rar sempre disponivel e acessivel
‘para contato pela CORRETORA. A CORRETORA buscard contatar 9 CLIENTE pelo e-mail
informado na ficha cadastral, sendo, portanto, de suma importéncia que os dados daquele
mente se_encontrem sempre atuali ntativa frustrada de contate com_o
CLIENTE ser considerada, para todos os fins ¢ efeitos, como recusa do CLIENTE a
apresentacdo de garantias, levando aos efeitos da cléusula 5.1. DDocuSign Envelope ID: 1083071286643 1C-AB8D-5CDAADE? ASS
Ee. investimentos
4.4. A CORRETORA ¢ as Bolsas poderdo, em conjunto ou isoladamente, para o
‘cumprimento das obrigagies assumidas pelo CLIENTE, dele exigir:
(a substituigo dos titulos ou valores mobilidrios entregues em garantia por
outros, de livre escolha da CORRETORA ¢ das Bolsas;
(i) a substitulg3o da garantia prestada em moeda por titulos e valores
mobilidrios, de livre escolha da CORRETORA. e
(iil) a antecipacao dos ajustes didrios.
4.5. © CLIENTE obriga-se a efetuar a substituigdo da garantia na forma e prazos
previstos pela CORRETORA e/cu pelas Bolsas.
4.6. O CLIENTE, com anuéncia prévia da CORRETORA, poderd substituir os titulos ou
valores mobilirios entregues 8 CORRETORA a titulo de garantia das obrigacdes assumidas
nos mercados de liquidacdo futura
4.7. A CORRETORA, em hipétese alguma, estaré obrigada a conceder a liberagéo da
garantia antes do integral cumprimento pelo CLIENTE das obrigagdes que the
competirem.
4.7.1, Quando ocorrer insuficiéncia ou excesso de garantia, a Camara de
‘Compensacio e Liquidagio da B3 debitar ou creditard o valor correspondente na conta
da CORRETORA, por ocasiio da compensacio financeira.
INADIMPLENCIA DO CLIENTE
5.1. Em_caso de inadimpléncia do CLIENTE no cumprimento de qualquer das obrigacdes que
forem determi STORA fica expr: nte__autorizada,
independentemente de aviso_prévio, notificacSo judicial _ov extrajudicial ou qualquer
outra providéncia judicial, a
(@ —— utilizar-se dos vé m_dinhei és administra €
home do CLIENTE, aplicando-os na amortizacdo ou_compensacéo dos débitos na
honrados: —
{eet
‘ JER 9
i) 9, reter e/ou efetuar transferéncias moedaquese j=) \\ 8,
‘encontrem depositadas em garantia ou a qualquer titulo na_conta do CLIENTE |= \}) > =
na CORRETORA; AVES
BS ‘DecuSign Envelope 10; 16889071-4806-4310-ABOD-SCD8A0621A38,
E Investimentos
Gi) venda, imediatament je mere los, valores
mobilidtios ¢ ativos financeiros adquiridas em nome do CLIENTE ou por ele entreques
em garantia, incluindo as posicdes e 0s valoi sto das obrigacées nos mercados
administrados pel incluindo, mas no se limitando, pela lo SELIC,
bem como promover_o resgate de vi investidos pel ios de
investimento_distribuidos pela em_clul investimento
admi RA, © ern juto da_venda para cobrir saldo
devedor:
(iv) promover. rensaco de quaisquer créditos do CLIES
() — efetuar. ra,_a_preco de mer jos titulos, ari
ativos financeiros necessdrios & liguidacio de operaci elo CLIENTE; &
(vi) proceder_2o encerramento e/ou liquidacdo antecipada, no todo_ou em
parte, das posicdes reaistradas em nome do CLIENTE.
5.2. No obstante 0 disposto nos incisos “a” a “f” do item 5.1. acima, a CORRETORA,
visando atender as obrigacbes do CLIENTE das quais seja credora ou garantidora, poderd
de qualquer outra forma que Ihe parecer mais adequada, fazer uso dos ativos e direitos do
CLIENTE que estejam em seu poder.
5.3. Constitui obrigaso do CLIENTE dispor de saldo suficiente na sua conta na
CORRETORA para atender as obrigagdes financeiras estabelecidas neste CONTRATO. No
caso de eventual saldo devedor, 0 CLIENTE pagaré multa cujo valor ou percentual se
encontra definido na tabela de Custos Operacionals, disponibilizada no site da CORRETORA
(vonw.xpi.com,br), © valor da multa poderd ser alterado pela CORRETORA, sendo 0 novo
valor informado a0 CLIENTE.
5.4. As notas de corretagem emitidas pela CORRETORA em nome do CLIENTE, somadas
‘0s extrats de sua movimentago financeira, garantem a certeza e liquidez dos valores,
devidos pelo CLIENTE, constituindo-se, em conjunto com este CONTRATO, em titulo
executivo extrajudicial, para os fins do artigo 784, do Codigo de Proceso Civil,
5.5. © CLIENTE, em caso de Inobservancia de qualquer das obrigagdes previstas neste
CONTRATO, esterd sujeito, além do pagamento da multa da cléusula 5.3 acima, relativa &
situagSo de saldo devedor, ao ressarcimento das despesas que seu inadimplemento der
causa.
ENTE rec concorde que, jeixe a correntes de
operacdes realizadas nos mercados administrados pelas Bolsas, teré seu nome incluldo no
‘ol_de_comitentes inadimplentes e/ou eventuals Cadastros de Restricao ao Crésito, ficendo
etme acer 408 Oat nent apn oD BOITCereyte, | Cae 07837 [DosuSign Envelope 10: 16885071.4895-4516-A8SD-SCOSADEZIASE
rr investimentos
impedido de operar enquanto no quitar seus débitos, ni Bo edit
pelas Bolsas,
5.7. O_CLIENTE somente_seré im:
recebimento de recursos:
(pela CORRETORA;
(ii) pelo Membro de Compensacao da CORRETORA;
(il) pela respectiva Bolsa perante 2 qual o CLIENTE se encontrar inadimplente,
1m prejuizo do disposto nos ite ima, as garantias do CLIENTE poderso
ser executadas:
a. pelo Membro de Compensaciio, caso este nao receba da CORRETORA
os valores para liguidacs LIENTE; €
b, r va Bolsa perante a qual o sncontrar
inadimplente, caso esta no receba do Membro de Compensacao os valores
para liquidacSo das Operacées realizadas pelo CLIENTE.
DIREITO DE SUBSCRICGAO
6.1. 0 exercicio de direlto de subscrigéo de titulos e valores mobilidrios somente sera
efetuado pela CORRETORA se atendidas as seguintes condigSes: a solicitacio do CLIENTE
for realizada com antecedéncia minima de 48 horas da data final do periodo de reserva
havendo recursos na conta do CLIENTE na CORRETORA suficientes para o exercicio do
ireito.
SERVICO DE CUSTODIA DE ATIVOS
A CORRETORA prestard ao CLIENTE, nas condicdes previstas neste CONTRATO
na legislago em vigor, os servicos relativos & custédia de valores mobilidrios @ ativos
financeiros, © cliente se responsabiliza integralmente pela decisdo de contratar os servicos,
‘aqui tratados.
7.1.1, A CORRETORA fica desde jé autorizada a abrir conta prépria individualizada
fem nome do CLIENTE, bem como a transferir para a referida conta prépria do
CLIENTE, conforme regulamentacdo vigente, os ativos custodiados, ficando 2
CORRETORA obrigada 2 manter controle das posicdes que sejam de propriedade do
CLIENTE. Os titulos, valores mobiliérios © ativos financeiros de titularidade do
CLIENTE serio mantidos em contas de custédia individualizadas em nome destes,
segregadas de outras contas ¢ de posigées de titularidade da CORRETORA.
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Pa
02 WA VIE
eau az DecuSign Envelope ID: 1CB8S071-£886-131C-AB9D-SCOSAOSZTAS
2.2.
E investimentos
7.1.2. 0 CLIENTE, pelo presente CONTRATO, nomeia e constitui a CORRETORA
sua bastante procuradora, outorgando-Ihe poderes especificos para praticar todos os
atos necessérios & prestacdo do servigo de custédia, podendo representé-lo perante
todas © quaisquer companhias, entidades publicas e privadas, especialmente as
emissoras e/ou devedoras ou coobrigadas pelos titulos, valores mobiliérios @ ativos
financeiros custodiados, incluindo, sem limitacéo, as entidades e cémeras de
registro, compensagio e liquidacao, centrais depositérias, bem como as Bolsas de
Valores ¢ de Mercadorias, podendo ainda assinar as declaracées de propriedade,
requerimentos para recebimento de quaisquer importéncias ou valores relativos a0
objeto do contrato, recebimento e outorga de quitagio, sendo o presente mandato
outargada de forma irrevogavel e irretratével, na forma da legislacdo em vigor,
reconhecendo neste ato que a referida Irrevogabilidade é condicéo essencial para a
devida execuco dos servigos objeto deste CONTRATO.
7.1.3, O CLIENTE declara ter pleno conhecimento dos termos do Regulamento da
Camara de Compensaciio e Liquidac3o da B3, aderindo integralmente aos termos &
condicdes de tal regulamento.
7.4.4. © ingresso de recursos oriundos de direitos relacionados acs titulos
depositados na custédia serd creditado na conta do CLIENTE na CORRETORA c
05 ativos recebidos serdo depositados em sua conta de custédia, nas Cémaras.
7.4.5. A CORRETORA, na qualidade de Custodiante, exonera a 63 de
responsabilidades caso delxe de cumprir as obrigacdes decorrentes do Contrato
de Prestaco de Servicos de Custédia Fungivel de Ativos com o CLIENTE.
0 servico de custédia compreende’
()__tratamento dos eventos incidentes sobre os titulos, valores mobilidrios e ativos,
financeiros, isto é, 0 monitoramento continuo das informagdes relativas aos eventos.
deliberados pelos emissores de tais ativos;
(i) administragdo e liquidacéo financeira dos titulos, valores mobiliérios e ativos.
financeiros;
(il) recebimento e repasse a0 CLIENTE dos eventos de natureza financeira dos
titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros;
(iv) administrago e informacdo de eventos associados a esses titulos, valores
mobilidrios e ativos financeiros; ‘Docusign Envelope I 108880774896 4316-ABED-SCDAACEZIASS
E Investimentos
(v) liquidagao financeira de derivatives e contratos de permutas de fluxos
financelros (swap), bem como o pagamento, exclusivamente com recursos do
CLIENTE, dos tributos, taxas e emolumentos relatives ao servigo prestado, tais
como, mas no limitadas a, taxa de movimentacio e registro do Depositério Central
do qual 2 CORRETORA seja participante e das camaras e sistemas de liquidacao;
(vi) controle e conservacéo, junto aos Sistemas de Custédia, dos titulos, valores
mobiliarios € ativos financeiros de titularidade do CLIENTE;
(vii) conciliagao didria das posicdes do CLIENTE, inclusive entre as posicdes
mantidas na Conta de Custédia e aquelas fornecidas pelos Sistemas de Custédia,
conforme aplicdvel, assegurando que os titulos, valores mobiliérios, ativos
financeiros @ os direitos deles provenientes estejam registrados em nome do
CLIENTE junto aos Sistemas de Custédia, quando for 0 caso; €
(vill) tratamento das instrugSes de movimentagao recebidas do CLIENTE ou por
pessoas legitimadas por contrato ou mandato a agirem em nome do CLIENTE, bem
como a informaggo ao CLIENTE acerca dessas movimentacées.
7.21 AS posigées mantides nas Contas de Custédia referidas acima devem
corresponder &quelas mantidas pelo Depositério Central do qual a CORRETORA seja
Participante.
7.2.2. Para fins deste CONTRATO, considera-se "Sistema de Custédia” os ambientes
de custédia disponiveis na SELIC ¢ B3 e demais Bolsas nas quais a CORRETORA seja
participante.
7.3. A liquidago consiste em:
()validar as informagdes de operagdes recebidas do CLIENTE contra as
Informagées recebidas da institulgdo Intermedidria das operagées;
(ii) informar 8s PARTES as divergéncias que impecam a liquidacdo das operacées;
e
(i) liquidar financeiramente os titulos, valores mobillérios ativos financeiros
evidenciados pelos documentos comprobatérios da operacao, desde que observados
os termos do instrumento de emissio © em conformidade com as normas dos
diferentes Depositérios Centrais dos quais 2 CORRETORA seje participante ¢ das
cémaras e sistemas de liquidacao.
"2's 9
cE
09 Wa Wia9:
7.3.1. 0 processo de liquidago divide-se em:
pc
Setmeesen TREE momememnenn, | OTE mmm | He eed Ry eran anaes
Fr investimentos
(i) Préliquidacie, que consiste no conjunto de procedimentos preliminares
adotadas para garantir a liquidacdo financeira de operacdes com os titulos, valores
mobiliérios e ativos financeiros do CLIENTE, sob a responsabilidade da
CORRETORA, que envolve:
a. velidar as informacdes de operacées dos titulos, valores mobiliérios &
ativos financeiros adquiridos ou allenados pelo CLIENTE contra as
Informagées recebidas da instituigo intermediaria das operacées;
b. analisar e verificar o mandato das pessoas legitimadas a emitir ordens,
quando aplicavel;
c.conferir a posigdo dos titulos, valores mobiliérios e ativos financeiros
em custédia, de titularidade do respective CLIENTE;
d. verificar @ disponibilidade de recursos do CLIENTE.
Gi) Efetivacio, que consiste na liquidacdo financeira mediante o recebimento
ou entrega dos titulas, valores mobiliérios @ ativos financeiros de titularidade do
CLIENTE;
Gi) Cobranga_e recebimento, que consiste na requisicéo, em nome do
CLIENTE, dos pagamentos, resgate de titulos ou qualquer outra renda relativa
a0s titulos custodiados, depositando os valores recebidos diretamente em:
conta de titularidade do CLIENTE; ou
b. conta especial instituida pelas PARTES junto a instituigées financeiras,
sob contrato, destinada a acolher depésites a serem efetuados pelo devedor
e all mantidos em custédia, para liberag8o apés o cumprimento de requisitos
especificados ¢ verificados pela CORRETORA (escravr account).
(iv) Emissiio, conforme estipulado contratualmente, de documentos, extratos
ou relatérios que reflitam
2. estoque dos titules, valores mobilidrios ¢ ativos financeiros;
b, movimentagéo financeira;
c._recolhimento de taxas e impostes.
eran) +O00 378 ara pts) | Ov 607222 DocuSign Envelope ID: 1088307 1-4896-451C-ABSD-SCOSADEZIASS
E investimen
7.4. A CORRETORA, nos termos da legislacZo em vigor, poderd contratar terceiros pare
prestar os servicos objeto do presente CONTRATO, permanecendo, no entanto, responsavel
perante o CLIENTE pelas atividades realizadas por tais terceiros, nos termos da legislagso,
em vigor.
7.4.1. A CORRETORA nao prestard diretamente os servigos relacionados guarda
fisica dos titulos, valores mobilidrios @ ativos financeiros, mas poderé, caso haje
necessidade desta prestacdo, contratar tercelros habilitados pare tanto.
7.5. A CORRETORA fornecerd 20 CLIENTE extratos contendo sua posicéo em Custédia:
@ sempre que solicitado;
(i)_a0 término de cada més; ov
Gil) uma vez por ano, no minimo, se ndo houver movimentaco ou solicitacéo.
7.6. A.prestacio do servico aqui tratado esta sujeita, principalmente, aos riscos abaixo
Mdentit
@ RE ustédia: Risco de perda dos titulos, valores mobilirios e ative
financeirs . roventos de qualquer natureza a eles relacionados mantidos
dda, ocasionado por insolvéncia, negligénci uma acdo fi
do custodiante ou de um subcustodiante;
Gi) sista e Operacionais:_N3: nt rocedi
adota manter processos mas informatizados em
funcionamento, sequros ¢ adequados a prestagSo dos servicos de reaistro, custédia e
liguidacSo dos titulos, valo iar tv considerando_a
necessari mpativel_interal sistemas dos demais participantes do
jo para viabilizar a presta rvicos, incluin o se limitan
0s sistemas das Centrais Ds RETORA informa a existéncia de risco
de falhas sistémicas ou operacionais que podem gerar_impactos & prestacso dos
servicos obj CONTRATO, tais c mprimento das instrugdes do
CLIENTE, a imobilizacio_dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros nas
Centrais Depositérias, as conciliagées_de suas posicées, dentre outras rotinas €
rocedimentos. Jecidos neste CONTRATO;
(ii) Risco de Li Ao: Comore! ma ligul rer de
acordo com 0 esperado em determinado sistema de transferéncia. Este risco engloba
tanto o risce de crédito quanto o de liquidez;
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‘oyoeduny 9's eer
LE
.0 3 leg
\ ‘becuSign Envelope 1: 169083071-4806-4516-ABIO-SCOSAUSZIASS
E INVeESIMENIOS
(iv) Risco de Negos Esta as é impecam.
ai do em determinado preco e hordrlo, Por exemplo, a falha nos
sistemas de custédia, incluindo falna de hardware, software ou conexdo via internet;
e
(v)— Risco de c Estd associedo ao risco d servico
de custédia e i ante, podendo afetar o desempenhi i
atividades inerentes ao servi tédia, tals como, regist ai
negociacdo.
7.7. Cada PARTE tem sua prépria responsabilidade nos termos da legislacdo vigente ¢
respondera pelas atribuicdes que Ihes forem definidas por force deste CONTRATO © nos
termos da lei.
7.7.1, O CLIENTE se deciera responsavel:
() pela legitimidade, autenticidade, e, quando for 0 caso, boa circulacao
dos objetos deste CONTRATO perante a CORRETORA;
(ii) por prover previamente todos os recursos necessérios 8s obrigacdes
financeiras estabelecidas neste CONTRATO, em especial as liquidacées das
‘operacées envolvendo os titulos, valores mobiliérios e ativos financeiros, que
‘deve ser disponibilizados no dia itil anterior ao dla do pagamento; &
(ii) por disponibilizar 2 CORRETORA, no prazo de 5 (cinco) dias uteis,
quaisquer declaracées, informacées, alteragdes ou determinacées por parte
que influa, direta ou indiretamente, na prestagéo do servigo estabelecida
neste CONTRATO.
7.7.2. K CORRETORA se deciara responsdvel:
(i) pela liberagSo prévia dos recursos liquidos e disponivels, dentro do
prazo previsto no CONTRATO para Iiquider as operacées;
(ii) por executar as transferéncias dos titulos, valores mobilidrios e ativos,
financeiros e registro de 6nus e direitos 2 eles atribuidos, as depositétias,
conforme a natureza de cada ativo, no prazo de até 2 (dois) dias uteis,
contados do recebimento das respectivas ordens validas emitidas pelo
cuENTE;
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#09 NB VI99
A-CUM at. ‘bocuSign Envelope 10: 1CBE3071-4896-1310-ABSDLSCOSADHZIASE
re investimen
Gli) por prestar os servigos com boa-f6, diligéncia e lealdade em relacdo aos
interesses do CLIENTE, sendo vedado privilegiar seus préprios interesses ou
Ge pessoas a ele vinculacas;
(iv) por tomar as medidas necessérias para identificacgo da titularidade dos
titulos, valores mobiliérios © ativos financeiros, para a garantia de sua
integridade e para a certeza sobre a origem das instrugdes recebidas;
(v) por zelar pela boa guarda e pela regular movimentacdo dos titulos,
valores mobilidrios e ativas financeiros mantidos em custédia, conforme
instrugBes do CLIENTE, processando adequadamente os eventos e utilizando
sistemas de execucdo @ de controle eletrénico e documental, tomando as
medidas necessérias para a sua devida formalizagio;
(vi) por promover os atos nacessarios ao registro de gravames ou de
direitos sobre os titulos, valores mobiliarios e ativos financeiros custodiados,
tomando todas as medidas necessérias para a sua adequada formalizacéo;
(vil). por assegurar, de forma permanente, a qualidade de seus processos e
fados, mensurando e mantendo registro dos acessos,
erros, incidentes e interrupgdes em suas operacées;
sistemas inform
(vill) por garantir a segurangs fisica de seus equipamentos e instalacdes, com
© estabelecimento de normas de seguranca e dispor de recursos humanos
suficientes e tecnicamente capazes de realizar 0s processos e operar os
sistemas envolvidos na prestaco dos servicos de custédia;
(ix) por realizar conciliacdo diaria entre as posi¢ées mantidas nas contas de
custédia e aquelas fornecidas pelo depositério central, assegurando que os
valores mobilidrios custodiados © os direitos provenientes destes valores
mobilidrios estejam registrados em nome do CLIENTE, junto ao depositério
central, quando for 0 caso;
(x) por manter sigilo quanto as caracteristicas © quantidades dos titulos,
valores mobilidrios e ativos financeiros de titularidade dos CLIENTES;
(xi) por disponibilizar, mensalmente, através de sistema eletrénico com
acesso restrito na rede mundial de computadores, informac&es 20 CLIENTE
que possibilitem a constatagio dos eventos ocorrides com os titulos, valores
mobilidrios @ ativos financeiros custodiados, sua posico consolidada ¢
movimentagées, até 0 10° dia do més seguinte ao término do més em que DocuSign Envelope i 1CB8071-1808-4310-AB9D-SCD3AOEZIAS
E investimentos
ocorreu @ movimentacdo, bem como anualmente as mesmas informacdes
consolidadas até o final do més de fevereiro relativas ao exercicio anterior.
7.7.3, A CORRETORA néo responders por quaisquer eventos que possam ocorrer
com os Ativos Financeiros do CLIENTE por ele custodiados, em decorréncia de caso
fortuito ou de forca maior, nos termos da regulamentacso em vigor.
7.8. As obrigagdes decorrentes da prestagdo de servigos de custédia perduram enquanto
© contrato de prestagao de servicos de custédia estiver em vigor.
7.9. A prestacdo de servigos de custédia de ativos teré inicio com o efetivo registro do
CLIENTE junto 8 63.
7.10. A CORRETORA poderd, ao seu exclusivo critério, estender a0 CLIENTE as medidas
que Ihe forem aplicadas pela 83 em decorréncia da atuacdo do mesmo.
7.11. 0 CLIENTE autoriza a CORRETORA, na qualidade de Custodiante, a implementar,
‘quando solicitado, o Mecanismo de Bloquelo de Venda.
7.11.1, Para fins do presente CONTRATO, "Mecanismo de Bloquelo de Venda” é 0
mecanismo pelo qual 0 participante de negociacéo indica que ativos objeto de
determinada operagio de venda do CLIENTE estéo comprometidos para garantir o
cumprimento da obrigaco de Entrega de Ativos no proceso de Liquidacdo,
conforme Regulamento de Operagies da Camara de Compensacao e Liquidagao da
83,
7.12, A CORRETORA, quando da intengdo de extinguir 0 Contrato de Prestacdo de
Servicos de Custédia Fungivel de Ativos, deveré notificar o CLIENTE, por escrito, em
prazo habil que viabilize a0 CLIENTE contratar os servicos de um novo Custodiante.
7.13. A extingdo do Contrato de Prestagio de Servigos de Custédia Fungivel de Ativos
importa na nulidade apenas da presente Cléusula 7 e nao afetaré o cumprimento das
obrigasfies contidas nas demais cléusulas deste CONTRATO.
8. LIMITES OPERACIONAIS
8.1, ACORRETORA poderé impor limites operacionais para a realizaco de operacies e/ou
estabelecer mecanismos que visem a limitar riscos de seus CLIENTES. Os limites poderso
ser Impostos em decorréncia de variagdes bruscas na cotacdo de ativos e condicées
‘excepcionais de mercado, entre outras razées.
8.2. Caso 0 CLIENTE encontre-se desenquadrado dos limites de risco estabelecidos pela
SORRETORA, esta poderd liquidar, no todo ou ei Ico 0 ‘bocuSign Envelope ID: 1088307489613 1C-AB8D-SCOSANEAIA3S
E 4g, INVestIMENios
restabelecimento do nivel de risco permitido, senda de responsabilidade exclusiva do
LIENTE_acompanhar_periodicament i mente
aviso prévio da CORRETORA, se atentar pra a eventual necessidade de aporte adicional de
‘sarantias.
9. ABERTURA DE CONTA, DAS TAXAS, MARGENS DE GARANTIA E RECURSOS
FINANCEIROS
9.1. A CORRETORA manterd em nome do CLIENTE contracorrente de depésito, custédia
@ investimento @ cdmbio, néo movimentavels por cheque, destinadas & liquidacdo das
operagées, servigos e & movimentagio de recursos para investimento @ cémbio. Nas contas
de depésito, custédia ou investimento e cambio, conforme o caso, sero lancados:
() —eréditos decorrentes da venda de titulos e valores mobilidrios e também
decorrentes de proventos, tais como dividendos, juros de capital, entre outros
rendimentos, e cémbio;
(ii) débitos provenientes da compra de titulos de renda fixa, valores mobilidrios,
derivatives, cotas de fundos, servicos correlatos atividade de
Intermediacao, despesas, comissdes, multa, impostos, taxas, tarifas, emolumentos,
Agios, diferenca de custos, etc ¢ cimbio;
9.2, O CLIENTE obriga-se 2 manter as informagées cadastrais prestadas no momento da
abertura de sua conta junto 4 CORRETORA permanentemente atualizadas, sempre
comunicando de imediato quaisquer alteragies e fornecendo, quando cabivel, os documentos
comprobatérios.
9.3, © CLIENTE compromete-se a manter € suprir a conta mantida na CORRETORA,
observando os prazos estabelecidos pela CORRETORA, de mado a atender e garantir 0
cumprimento de todas as suas obrigacées.
9.4, © ELIENTE compromete-se a efetuar 0 pagamento dos custos incidentes sobre as
operasées © sobre servigo de custédia, que incluem, mas no se limitam a, taxa de
corretagem, emolumentos, comissio de empréstimo de ativos, taxa de registro de operacées,
taxa de liquidacdo, taxa de liquidagio de termo, taxa de aviso de negociagéo de acdes, taxa
de custédia, tributos, servicos e outros, sendo que a relacdo completa dos custos
Incidentes sobre as operagdes encontra-se devidamente especificada no site da
CORRETORA (www.xpiscom,br) @ & de pleno conhecimente do CLIENTE. Todos os custos
sero debitados da contracorrente do CLIENTE, Os custos incidentes poderéo ser distintos
em fungao das diferentes contas do CLIENTE nos segmentos e/ou marcas do grupo.
pu)
Pr
Thal
euuedwie)'> 1BosuSign Envelope IO: 1CBS3077-4806-431C-ABSO-SCDSAOE2IA3S
E 4 investimentos
9.5. © CLIENTE obriga-se, ainda, a arcar com os seguintes encargos oriundos da
realizagdo de operacdes e da prestacdo dos servigos objeto do presente CONTRATO, que
serdo igualmente debitados na sua conta:
(i) todos os tributos devidos relatives 8 prestac3o dos servigos ora contratados,
que incluem, mas no se limitam, 20 Imposto de Renda Retido na Fonte (IR-Fonte)
Gevidos pela CORRETORA, € 0 Imposto sobre Servicos de Qualquer Natureze-ISSQN,
a Contribuigtio para o Programa de Integracdo Social ~ PIS e a Contribuigo para o
Financiamento da Seguridade Social - COFINS, devidos pela CORRETORA. Sendo
assim, 20s valores devidos pelo CLIENTE sero acrescidos dos montantes necessérios
para que a CORRETORA receba os valores liquidos que receberia caso 0 IR-Fonte,
ISSQN, PIS e COFINS nio incidissem sobre os servicos objeto deste CONTRATO. As
aliquotas do IR-Fonte, ISSQN, PIS ¢ COFINS sero aquelas Impostas pelas autoridades
competentes @ estargo identificadas no site da CORRETORA, e devidamente
discriminadas nas notas de corretagem, Em decorréncia dos artigos 63, §6°, e 65, §1°
da Instrugéo Normativa RFB n° 1585/2015, 0 recolhimento do imposto incidente nas
operacdes sero recolhidos pela CORRETORA para todas as aperacées, 10s seus nos
segmentos e/ou marcas do grupo;
(ii) garantias exigidas pela CORRETORA ¢ pelas Bolsas; €
(ill) ajustes didrios relativos as operagies nos mercados futuros.
9.6. As cléusulas e condigGes previstas neste CONTRATO, em especial os custos
operacionais, poderdo ser alterados pela CORRETORA, independentemente da anuéncia do
CLIENTE, desde que devidamente registradas no registro competente e comunicadas 20
CLIENTE através do site da CORRETORA (www.xpi.com,br), 0 CLIENTE, caso no esteja
de acordo com as alteracées, poderd solicitar 0 encerramento do CONTRATO sem qualquer
6nus ou penalidade.
9.7. As remessas de recursos do CLIENTE & CORRETORA ¢ vice-versa somente poderao
ser realizadas mediante DOC ou TED, e de contas de titularidade das Partes. A CORRETORA
se reserva o direito de alterar, mediante simples divulgacdo ao CLIENTE, a forma de
transferéncia de recursos entre 0 CLIENTE e 2 CORRETORA e vice-versa,
9.8. Os recursos encaminhados pelo CLIENTE 3 CORRETORA somente sero
considerados liberados para a realizagio de negécios nas Bolsas e cambio apés a confirmacio
pela CORRETORA da sua efetiva disponibilidade,
9.9. Somente sero recebidos pela CORRETORA e creditados na conta do CLIENTE os
recursos provenientes de contracorrente bancéria de titularidade do préprio CLIENTE. DDocuSign Envelope 1688307 7-4896-1510-ABSD.SCDIADEZIASB
E investimentos
10.1, © CONTRATO é celebrado por prazo indeterminado e obriga, além das Partes, seus
sucessores © herdeiros, podendo, com antecedéncia minima de 48 (quarenta € oito)
horas, ser denunciado por qualquer das Partes. A dentincia dever ser encaminhada por
escrito, iniciando-se 0 prazo do recebimento da deniincia pela outra Parte. A rescis8o nao
prejudicara a eficdcia das disposigBes aqui estabelecidas até que todas as obrigacdes
originadas sob a égide deste CONTRATO estejam liquidadas.
10. PRAZO DO CONTRATO E DA RESCISAO
10.1.1, Caso, no prazo acima, o CLIENTE nao transfira ou encerre seus
investimentes, @ CORRETORA fico expressamente autorizada a encerrar
compulsoria mente as posigies do CLIENTE em todo e qualquer tipo de investimento
@ ainda que com perda, bem como a efetuar o depésito do valor financeiro decorrente
do encerramento das posigdes na conta bancéria indicada pelo CLIENTE na ficha
cadastral, em razao do fim da prestagio de servico objeto do CONTRATO. Concorda
A LIENTE, desde 4, cliente de que a CORRETORA no i ser
responsabilizad por eventuais perdas de rentabilidade e/ou prejuizes financeiros
ir desta liquidacsio compulséria,
10.2. Constituiré motivo de resciso imediata pelas Partes, independente de aviso prévio, ©
descumprimento de quaisquer das disposicies contidas neste CONTRATO.
10.3. Caso 0 CLIENTE quelra encerrar a prestacdo do servico de custédia, deverd ele, no
ato da notificagdo da resciséo do CONTRATO, indicar 0 novo custodiante que ficaré
responsdvel pelos titulos, valores mobiliérios e ativos financeiros detidos pelo CLIENTE.
10.3.1. Caso, no prazo acima, nao seja indicado novo custodiante para recepcionar
os titulos, valores mobilidrios ativos financeiros pelo CLIENTE, ficaré a
CORRETORA autorizada a promover a retirada destes ativos junto & central
Gepositdria a favor dos respectivos emissores e/ou escrituradores, conforme o caso.
11, _TERMO DE AUTORIZAGAO - OPERACGES NO SERVICO DE EMPRESTIMO DE
ATIVOS DA B3
LL. A CORRETORA, na qualidade de intermediéria, fica autorizada pelo CLIENTE 0
representi-lo em operagées de empréstimo de etivos perante a 83, na forma dos
regulamentos, manuais e procedimentos operacionais da B3 (em conjunto denominados
"Regulamentos"), seje na posigdo doadora, seja na posicso tomadora.
111.1, A presente autorizagdo vigoraré enguanto perdurar este CONTRATO,
respondendo as Partes por suas obrigacbes até a liquidacdo das operacdes em aberto. DbocuSign Envlope 10: 10883077-4896-431C-ABSO-SCOSADSZIASS
E investinentos
11.2. Qu iver_atuando na_posicéo _tomador
apresentai " rm Regulamentos, bem como
aguelas que possam ser exigidas pel RA, 2 seu critério, e a qualquer tempo, as
uais__poderdo, independentemente de jo_judicial_ov extrajudicial, serem
‘executadas caso 0 CLIENT! nder qualquer obrigacdo decorrente da operac30.
11.3, 0 CLIENTE compromete-se a liquidar as operages de empréstimo de titulos,
mediante a entrega de titulos da mesma espécie, emissor e classe, ajustados aos proventos
relativos aos mesmos no caso de ages, na forma prevista nos Regulamentos, ¢ a pagar a
taxa de remuneracSo do empréstimo previamente pactuada em cada operagao. Caso ndo
seja possivel proceder a entrega dos titulos tomados em empréstimo em razéo da
indisponibilidade destes no mercado, podera a 83 determinar a liquidaggo financeira da
‘operacéo, conforme o disposto em seus Regulamentos.
11.4, A CORRETORA ficaré isenta de qualquer responsabilidade no caso de subscrigdo
no realizada no cursa da operacio de empréstimo se 0 CLIENTE nio colocar & disposi¢o
5 recursos necessérios dentro do prazo estabelecido.
11.5, 0 CLIENTE declara estar ciente do teor dos Regulamentos, os quais esto disponiveis
no site da B3, e que so partes Integrantes deste CONTRATO para todos os efeitos legals, a
eles aderindo integralmente.
11.6. © CLIENTE declara, ainda, ter ciéncia do “Termo de Adeséo 20 Banco de Titulos
Camara da 83" subscrito pela CORRETORA, cujas condiges contratuais sero aplicaveis,
no que couber, 20 CLIENTE signatario do presente.
12. PRODUTOS DE RENDA FIXA
12.1, Tesouro Direto: a CORRETORA disponibiliza a0 CLIENTE 0 servico de compra
venda de Titulos PUblicos através de sua plataforma eletrénica e mesa de operacies.
12.2. Por meio da assinatura do presente CONTRATO, 0 CLIENTE expressamente €
sem quaisquer ressalvas adere 20 Regulamento do Tesouro, os quais serao prestados pela
CORRETORA nos termos do mencionado Regulamento Padréo, cujo inteiro teor encontra~
se disponivel no site http://www.b3.com,br/ot_br/regulacao/estrutura-normativa/pos-
negociacao)
12.2.1. A remunerago devida 8 CORRETORA pela prestaco dos servicos de
administracéo de conta de custédia de titules encontra-se disponivel no site da
CORRETORA. ‘bocuSign Envelope 1D: 10R83071-4898-4316-ABED-SCOAACEDIASA
E Investimentos
12.3. Titulo Pablico: por meio do presente CONTRATO, 0 CLIENTE poderd realizar
operagées na SELIC, autorizando a CORRETORA a atuar por conta e ordem do CLIENTE €
@ efetuar operacées com titulos publicos custodiados na SELIC.
12.3.1. © CLIENTE adere e declara ter ciéncia das regras de negociacao e dos
manuais de procedimentos referentes aos negécios registrados na SELIC.
12.3.2. A remuneragdo devida & CORRETORA pela intermediacao do Titulos Piblicos
custodiados na SELIC encontra-se disponivel no site da CORRETORA.
12.4, Titulo Privado: por meio do presente CONTRATO, 0 CLIENTE poderd registrar
operacdes na CETIP, autorizando, desde jé, a CORRETORA a atuar por conta e ordem do
CLIENTE e a registrar operagdes com titulos privados nos sistemas da CETIP.
12.4.1. A CORRETORA manterd, em nome do CLIENTE, conta segregada pare
registrar suas operagies nos mercados CETIP.
12.4.2. Aremuneragio devida 8 CORRETORA pela intermediagao do Titulos Privados
custodiades na CETIP encontra-se disponivel no site da CORRETORA.
12.4.3. © CLIENTE adere e declara ter ciéncia das regras de negociacao © dos
manuals de procedimentos referentes aos negécios registrados na CETIP, além das
Regras de AtuacSo do Intermediério de Valores Mobilirios da CORRETORA,
disponivel em seu site, que faz parte integrante do presente CONTRATO.
13. OPERAGOES COM DERIVATIVoS
13.1, Por meio da assinatura do presente CONTRATO, o CLIENTE reconhece que o valor
das posigdes em aberto no mercado de derivativos é atualizado diarlamente, de acordo com
05 precos de ajuste do dia, estabelecidos de acordo com as regras da B3
13.2. Atuando como comprador no mercado futuro, 0 CLIENTE corre o risco de, se houver,
ueda de precos, ter alte ivamente o valor atualizal Bi
como vendedor no mercado futuro, o cliente corre o risco de, se houver alta de precos, ter
alterado_negativamente o valor atualizado da_sua_posicio. Em ambos os casos, sero
req jamentos de ajustes dirios em dinheiro relatives a variaclo igdes ea
critério da 83 ¢/ou da CORRETORA, de maraens operacionais.
13.3. Serdo reaueri LIENTE érios em dinheiro relatives
A-variacdo das posicies ¢, a critério da B3 e/ou da CORRETORA, de margens operacionals,
nos casos em que;
MeO 22,
wa Wa Vidg: ‘bocuSign Envelope ID: 1CBESOT1.286-131C-ABSD-SCDAAUGZIAIS
E nvestimentos
0 NTE atuar como comprador ate di
co risco de ter alterado negativamente sicdo: €
w IENTE atuar como vendedor ante da alta corre 0
risco de ter alterado negativame 3 atualizado de sua posi
13.4, A CORRETORA poderd, a seu critério:
o de posicées em aberto mantidas em nome di e,
bem como encerré-la rapassare! belecido;
(i) encerrar total ou parcialmente as posicies do CLIENTE:
(ii) promover a execucie das garantias existentes em nome do CLIENTE:
(iv) efetuar_a venda ou a compra dos contratos necessarios 4 liquidacéo das
posigdes em aberto em nome do cliente,
13.5, No obstante o disposto no item 13.3 acima, a CORRETORA poderd, adicionalmente,
a seu critério ea qualquer tempo:
(i) aumentar a exigéncia de. m_de garanti ive para as posicées {8
mantidas em nome do clien
(ii) exigir do cliente @ antecipaca ios:
ii) exigir as garantias adicionais que julgar necessérias; €
(iv) determinay itulgfio de garantias deposit inclus 5
‘reaistradas e garantidas.
13.6. Q CLIENTE reconhece que a 10 das posicdes oy opostas
uma mesma corretora, tanta no mercado de opcées como no mercado de futuro, sob
certas circunsténcias, no elim! iscos de mercado de seu carregament
13.7, 0 CLIENTE reconhece que, na qualidade de titular no mercado de opsées, corre,
dentre outros, especialmente, os seguintes riscos:
(i) Como titular de uma opcdo de compra: perder © valor do prémio pago, ou
parte dele, caso o preco de mercado do ativo-objeto da once supere seu preco
de exercicio durante a viaéncia do contrato; ¢ ‘bocuSign Envelope ID: 1088307 1-4896-431C-ABSD-SCORADEATASS
investimentos
E
ain) a : perder 0 valor do orémi parte
dele, e vo-objeto da opcfo supere seu preco de exercici
durante a viaéncia do contrato.
13.8. nt na quali ncador no mer
dentre outros, especialmente, os sequintes riscos:
()— Naopcao d elu lacionados 8 elevacdo
do preco do ativo-objeto da opcio no mercado a vista; ¢
(il) Na_opgio de venda: sofrer prejuizos no caso de queda do preco do_ativo-
‘objeto da opcSo no mercado a vista.
13.8. NTE reconhece que as condigiies de liquidez
impossibilitar a execucdi vaca ureza inversa no prazo
a vi ima ordem do tipo limitada, a um preco determi
13.10. Na_hipétese de ocoréncia_de_situacSes_imprevistas_em_contratos_derivativos
transacionados pelo CLIENTE, b medidas governamentais ou de avai
outros fatores extraardindrios que Impactem a formacio, a maneira de apuracdo ou a
divulgacdo de sua_varidvel, ou a sua descontinuidade, 2 83 tomaré_as medidas que
julgar_necessérias, a seu critério, visando dacs sicsio_ do CLIE!
‘sua manutenco em bases equivalentes,
13.11. ices em aberto nos merca 5 liquidadas
diante a realizaclo de uma operacdo wreza inversa (compra ou
como f realizar lucros, limitar prejuizo: ci ndicdes de liquide
do mercado, no entanto, podem dificultar ou impossibilitar a_execucdo da operacéo_de
natureza inversa no prazo pretendico ou, ainda, quando esta estiver vinculada a uma ordem.
do tipo limitada, a um preco determinado.
13.12. Na hipdtese de ocorrer situacées i ‘em contratos. ‘vos transacionados
pelo CLIENTE, bem como de medidas qoveramentais ou de quaisquer outros fatores
inérios que impactem a formacio, @ maneira de apuracd: i
i contin ré_as medidas que ari
indo & liguidacSo da posicgo do CLIENTE, ou a sua i
equivalentes.
14. OPERACOES EXECUTADAS POR MEIO DE SISTEMAS ELETRONICOS DE
ROTEAMENTO DE ORDENS
14.1. A CORRETORA disponibilizaré ao CLIENTE sistemas eletrénicos de roteamento de
ordens ("Sistemas Eletrénicos") que permitem 0 acesso direto 20 ambiente eletrénico de
Scere etm meemnnat | ee acini [HH
HAN 3a.
leeNeal
leg Neel
(: 1
Ne Decusign Envelope 1: 1CB#9071-4896-431C-ABSD-SCD3AOEZIASS
ge investimentos
negociactio na B3. O sistema eletrénico, também denominado Direct Market Access ("DMA")
oferece a0 CLIENTE a possibilidade de: (a) visualizar, em tempo real, 0 livro de ofertas do
sistema eletrOnico de negociagio; e (b) enviar ordens de compra e de venda, de forma
eletrénica, que, enquadrando-se aos limites e 20s demais parémetros estabelecides pela
CORRETORA e/ou pelas Bolsas, serdo automaticamente transformadas em ofertas no livro
do sistema eletrénico de negociacao,
14.2. Sem prejulzo das demais disposigées contidas neste CONTRATO, aplicam-se as
operagSes realizadas por sistema eletrOnico, bern como aos direitos © obrigagSes dela
decorrentes, as disposigées legais e regulamentares pertinentes matéria, especialmente as
da CVM, que, de modo especifico, regularem o assunto, eo regulamento de operacées das
Bolsas e dos sistemas de negociagdo das Bolsas em vigor, além dos outros normativos sobre
a matéria
14,3, O CLIENTE desde jé concorda que a CORRETORA exerca, no que tange as atividades
e operagbes realizadas pelo CLIENTE por meio eletrdnico, os mesmos tipos de controle que
exerce sobre os modelos de acesso indireto ao mercado, incluindo, mas no se limitando, a
medidas de prevengio e combate 8 lavagem de dinheiro, operagies fraudulentas €
manipulagdo de mercado. Como forma de viabilizar tais controles, 0 CLIENTE desde jé
autoriza a CORRETORA a acompanhar sua atuacéo e verificar a regularidade © adequacao
das suas atividades © operagies, © se compromete desde j4 2 prontamente fornecer
quaisquer esclarecimentos solicitados pela CORRETORA, O CLIENTE compromete-se ainda
a prontamente atender a todas as comunicagées e solicitagdes de ajuste de conduta
formuladas pela CORRETORA.
14.4, © CLIENTE reconhece que suas atividades estar8o sujeitas & fiscalizaco &
acompanhamento da B3 e por seus érgaos de autorregulacio, aderindo expressamente as
regras © aos procedimentos estabelecidos por eles e comprometendo-se a (i) observar tais
regras e procedimentos; e (Ii) respeitar todas as restricdes e penalidades eventualmente
aplicavels, nos termos das regras e procedimentos em vigor.
14.5, Com 0 objetivo de garantir a integridade de seus sistemas e dos sistemas da(s)
Bolsa(s), alm de permitir a adogéo de medidas de ordem prudencial, 2 CORRETORA
reserva-se 0 direito de:
(i) suspender o acesso do CLIENTE, a qualquer momento, sem aviso prévio, por
motives de ordem prudencial ou para garantir 2 integridade de seus sistemas e dos
sistemas da B3;
Gil) suspender o acesso do CLIENTE em decorréncia da suspensao do acesso de
cutro cliente, caso utilizem eles a mesma sess8o de comunicagao FIX (Financial
Information Exchange);
Leaping isenesriepertaind "tl enamine on ener [ae (g oh
| \ Zyl ‘DpouSign Envelope ID: 168307 1-4896-131C-ABOD-SCOIADEZIAIS
E nvestimentos
(ii) estabelecer critérios e procedimentos préprios de administrago de riscos e de,
com base em tals critérios, alterar os limites estabelecidos para o CLIENTE, 2
qualquer momento;
(iv) __alterar ou cancelar as ordens enviadas pelo CLIENTE, sem comunicacdo prévia
aeste,
14.6. © CLIENTE, por este ato, isenta 2 CORRETORA de qualquer responsabilidade por
uizos sofridos e/ou custos incorrides em decorréncia do exercicio, pela CORI
quaisquer dos seus dirsitos e prerrogativas estabelecidos nas clausulas acima.
15. _UTILIZACAO DE SENHA PARA ACESSO AO SISTEMAS ELETRONICOS DE
ROTEAMENTO DE ORDENS
15.1, Para acesso e colocagao de ordens através dos sistemas eletrénicos, 0 CLIENTE
utilizaré senha e assinatura eletrénica.
15.2, © CLIENTE declara-se cliente de que a senha de utilizagio dos sistemas eletrinicos &
de seu uso exclusivo, pessoal e intransferivel
15.3. A criagdo e cadastramento da assinatura eletrénica sero realizados pelo proprio
CLIENTE no momento da primeira operacéo que realizar através do sistema,
15.4. A senha serd entregue no endereco eletrénico (e-mail) informado pelo CLIENTE na
sua ficha cadastral, devendo o CLIENTE alteré-1a no primeiro acesso.
15.5, © CLIENTE deveré manter em absoluto sigilo a senha e a assinatura eletrénica,
responsabilizando-se pela sua cessao a terceiros.
15.6. A utilizacdo da senha de acesso e da assinatura eletrénica, bem como as operacoes
que 0 CLIENTE realizar por meio dos sistemas eletrénicos, sero consideradas, para todos
os fins € efeitos, como manifestagdo expressa de vontade do CLIENTE sendo reputadas,
portanto, como sua assinatura de préprio punho.
15.7. Havendo suspeita de u 1 nha pelo CLIEI
informar a Be & BSM e, se julgar necessério, poderd bloquear o uso da referida senha até
ue seja identificado ¢ sanado 0 motivo de seu uso irregular.
15.8. Toda e qualquer movimentaco de recursos que envolvam a transferéncia de valores
2 contracorrente de depésito/custédia/investimento do CLIENTE na CORRETORA para 2
contracorrente ou de investimento do CLIENTE em instituicio bancéria ("Resgate") deveré
‘09 Wa Wid0O
-
ft ‘DocuSign Envelope IO: 1CHB3077-2896-431C-ABBO-SCDIANEZAIB
E Investimentos
ser solicitada, em campo préprio no sistema eletrénico, pelo proprio CLIENTE, devendo o
CLIENTE validar a solicitagdo mediante aposicgo de assinatura eletrénica..
15,9, Na eventualidade de ocorrer impossibilidade de o CLIENTE acessar o sistema
eletrénico por problemas de ordem técnica da propria CORRETORA e/ou das Bolsas, 0
CLIENTE poder efetuar suas solicitagdes diretamente a mesa de operacdes da
CORRETORA. A solicitac3o de Resgate por sistema eletrénico ou pela mesa de operacdes
deverd ser realizada até as 14h30 (quatorze horas trinta minutos) para que a transferéncia
dos recursos ocorra no mesmo dia.
16. COBERTURA DE MARGEM
16.1, Por meio do presente instrumento, 0 CLIENTE desde jé contrata o servico de
Cobertura de Margem, que se destina a garantir cobertura quanto ao montante fixado pela
B3 a ser depositado em dinheiro, ativos ou valores mobiliérios pelos CLIENTES para
realizag3o de operagées de natureza alavancada.
16.2, No momento posterior ao encerramento do prego regular, a CORRETORA efetuaré
a devolucSo em conta corrente do valor financeiro equivalente 8s chamadas de margem em
espécie e executard 0 servigo didrio de Cobertura da Margem, em montante suficiente para
atendimento das obrigagdes destacadas em item 16.1.
16.3, No momento anterior & abertura do prego subsequente, a Cobertura da Margem sera
suspensa ¢ a conta corrente do CLIENTE voltaré a demonstrar as obrigacdes destacadas no
item 16.1. em aberto.
16.4. 0 procedimento de Cobertura de Margem sera repetido diariamente, sempre que o
CLIENTE tiver chamadas de garentias em espécie.
16.5. A cobertura de margem esté condicionada & disponibilidade de estoque e seu custo
se encontra definido na tabela de Custos Operacionais, disponibilizada no site da
CORRETORA (www.xpi.com.br).
17. OPERACOES DE CAMBIO
17.1, ACORRETORA é agente autorizado pelo Banco Central do Brasil a operar no mercado
de cémbio, em operasbes para liquidaco pronta de até US$100,000,00 (cem mil délares dos
Estados Unidos) ou equivalente em outras moedas,
17.2, AS operacées de cambio que venham a ser celebradas entre o CLIENTE e a
CORRETORA sujeitam-se as disposigdes deste instrumento, sem prejulzo dos termos
constantes dos respectivos contratos de cémbio.
v1
a0
as
PeME
aNe4|
ee |} DocuSign Envelope I: 1688907 -4896-431C-ABSD.SCDIANEZ AIS
E investimentos
17.3. 0 CLIENTE obriga-se @ prestar & CORRETORA documentos e informagies
verdadelros, corretos, completos e suficientes para permitir 8 corretora 2 anélise da
legalidade e da fundamentacdo econdmica de cada operacdo de cambio, responsabilizando-
‘se por prontamente indenizar e manter indene a CORRETORA por qualquer penalidade,
multa ou perda de qualquer natureza, incluindo honorérios advocaticios, decorrentes direta
ou indiretamente de qualquer inverdade, incorreso, incompletude ou insuficiénca nas
declaragBes prestadas 8 CORRETORA.
17.4. As condigées das operagées de cambio realizadas nos termos deste instrumento
deverso ser acordadas caso a caso entre o CLIENTE ¢ 2 CORRETORA, incluindo a taxa de
cambio aplicdvel, e deverso observar estritamente as disposigdes das circulares do Banco
Central do Brasil n® 3,690/13 e 3.691/13, ou normas que vierem a substitui-les.
17.5. As operagées de cAmbio entre 0 CLIENTE © 2 CORRETORA poderdo ser contratadas
por meio de correspondentes bancérios contratados pela CORRETORA, observada a
regulamentacéo aplicdvel
17.6. As operacées de cémblo realizadas por melo de correspondentes bancérios estaréo
limitadas a recepgo € encaminhamento 8 CORRETORA de propostas de operagbes de
cambio.
17.7. As taxas e despesas incidentes nas operacdes de cémbio encontram-se disponiveis no
site da CORRETORA,
17.8. A contratagdo do cambio via remessa dependerd de andlise prévia da capacidade
financeira do CLIENTE pela CORRETORA ¢ de critérios de diligéncia referentes a Controle &
Prevencao & Lavagem de Dinheiro e de financiamento do terrorismo.
17.9. As condigées de contratacdo, prazo e cotagao sero disponibilizadas 20 CLIENTE
através do contrato de cémbio,
18. PROVEDOR DE LIQUIDEZ PARA 0 VAREJO ~ RLP
18.1, A CORRETORA disponibilizaré aos CLIENTES 0 servico de Provedor de Liquidez para
© Varejo ~ RLP, que se destina a prover liquidez as ofertas agressoras de compra e venda de
valores mobilidrios, inseridas no sistema de negociagéo da CORRETORA pelos CLIENTES.
18.2, Pelo servigo de Provedor de Liquidez para 0 Varejo ~ RLP, a CORRETORA atenderé
as ofertas agressoras dos CLIENTES sempre em preco igual ou melhor ao desejado pelo
CLIENTE, em respeito ao principio do Best Execution.
18.3. Oservigo de Provedor de Liquidez para o Varejo ~ RLP nao tera custo para o CLIENTE
@ serd feito de forma automatica, por meio de algorithmic trading. DocuSign Envelope 10: 1CRE3077-4806-491C-ABEO-SCOIANEZIARE
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