第21卷　第3期　　　　　　　Journal of Yunnan Finance ＆ Economics U niversity　　　　　　　　Vol∙21‚No∙3

对肖斯塔科维奇《
第七交响曲》的音乐学分析

项筱波
（连云港师范高等专科学校　音乐系‚江苏　连云港　222006）

关键词：肖斯塔科维奇；第七交响曲；音乐学分析
摘　要：音乐的核心是音乐作品（即乐谱）‚处于这个“核心”的两极是生活和音响。感性分析固然重要‚理
性分析更应凌驾于感性分析之上。音乐学分析的最终目的即音乐批评。
J60　　　　　　文献标识码：A　　　　　文章编号：
中图分类号： 1672－4755（2006）03－0153－02

　　“在伟大卫国战争的艰难岁月里‚苏联作曲家们在
器乐创作领域也进行了辛勤的耕耘‚产生了大量的新
作‚其中交响乐作品占据了最显著的地位。 ” 有‚就是没有音乐。在感性分析的基础之上‚对音乐作
“在众多的交响乐作品中‚引起强烈社会反响而成
为重大音乐事件的划时代的作品‚是肖斯塔科维奇的
第七交响曲《 列宁格勒》。 ”
由此可见对这首“音乐纪念碑” 式的“ 精品” 做一番
音乐学分析之必要性。
一、音乐的核心是音乐作品
音乐的核心是音乐作品（即乐谱）‚处于这个“ 核
心”的两极是生活和音响。从“ 生活” 到“ 乐谱” 的转变
是“音乐作品创作过程”‚该转变由“作曲家” 来完成；从
“乐谱”到“音响” 的转变是“ 音乐作品存在方式”‚该转
变由“表演家” 来完成；与表演家的“ 表演” 同时进行的
是“欣赏”‚这是由 “ 接受者” 担任的。19
42年7月1 9
日‚美国电台向全美（还有其他国家和地区）广播了由
托斯卡尼尼指挥美国交响乐团演出的肖斯塔科维奇
《第七交响曲》‚为千百万美国人民所收听。在这里‚
《第七交响曲》的“ 接受者” 即“ 千百万美国人民”‚正是
通过这“千百万美国人民”‚《第七交响曲》才得以在世
界各地广泛演出‚ 且其意义已经远远超出了音乐本身。
可见得‚ 抛开了上述任意一个环节‚音乐都将不复存
在。
纵观对肖斯塔科维奇《 第七交响曲》的音乐学分析
全过程‚ 我们不难发现音乐作品是以上所有“ 转变” 过
程的核心‚ 离开了这个核心去大谈特谈音乐无异于痴
人说梦。
二、感性分析与理性分析
在对一部音乐作品进行分析时‚“ 音响” 至关重要。
因为音乐首先是一门“ 听觉艺术”‚不“ 听”‚何谈“ 音”？
更何谈“ 乐”？此乃音乐学分析之第一性－ －－感性分
析。而这又恰恰是某些音乐学工作者在从事其分析、
研究之时最容易忽略的一点－ －－分析了半天‚什么都
品从创作背景到音乐本体做进一步地案头分析、研究‚
此乃音乐学分析之第二性－ －－理性分析。对作曲技术
理论的把握‚ 这是音乐学分析的“ 拐杖”‚如丢掉了这枝
拐杖‚所谓音乐学分析将无从谈起。如其在对肖斯塔
科维奇《第七交响曲》第一乐章的分析中‚将该乐章从
曲式结构、主题发展、调性对比、到力度变化等各方面
均做了淋漓尽致地解剖。
感性分析固然重要‚然而‚对于一个音乐学工作者
来说‚理性分析更应凌驾于感性分析之上。如在肖斯
塔科维奇《 第七交响曲》的音乐学分析中‚通过理性分
析后得出了这样的结论：“ 作曲家在构思这部作品时‚
最初考虑写成一部单乐章交响诗性质的乐曲‚但是在
投入具体创作过程以后‚改变了原来的想法‚于是把
“交响诗”作为交响套曲的第一乐章‚后面又补写了三
个乐章．这一创作过程在最后形成的作品中留下了明
显的痕迹‚ 使整个套曲形成两个轮回：庞大而独立性很
强的第一乐章集中表现了和平与战争‚幸福与灾难的
正反艺术形象的对立冲突‚这是第一轮回‚而后面三个
乐章连在一起将第一乐章所揭示的不同形象及其冲突
进一步展开‚构成第二个轮回。……第二乐章采用复
三部曲式． 这里虽然没有第一乐章那种标题性的联想‚
但是音乐的性质可以概括为对人生价值的明朗的回
忆。……（末乐章） 基本主题近似贝多芬式的坚定果
断‚其开端的动机已在引子中做了铺垫‚音乐充满活
力‚发展占有巨大的篇幅。 ”如果仅仅靠“ 听” 几遍的“ 感
性分析”‚是无论如何也得不出如此精彩的论断的。
三、关于创作背景
了解有关作曲家的一切创作背景‚ 了解听众（即接

2006－03－17
收稿日期：
作者简介：项筱波（1970－　）‚江苏连云港人‚讲师‚主要研究方向为音乐理论。
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受者）的感受、对作品的反映‚来考察作品所产生的艺 须依赖任何外部材料‚ 如时代背景和作者的传记材料。

术、 社会、 审美效应‚ 并与作曲家主观创作动机相比较。 四、音乐学分析的最终目的－ －－音乐批评
例如：关 于 肖 斯 塔 科 维 奇 的 生 平：第 一 时 期 音乐学分析的最终目的即音乐批评。
（1
920－1941）肖斯塔科维奇的创作从探索走向成熟‚ 有相当一部分音乐学家一味强调研究事实、不断
作品有一至四交响曲和歌剧《 马克白夫人》、舞剧《 清澈 发现新的史实细节‚ 但是忽略了从中归纳规律、作出具
的溪流》。其中第二、三交响曲为标题交响曲（第二交 有历史性和批评性的解释。这就导致了音乐研究与音
响曲即《 十月献礼》、第三交响曲即《五月》）‚因用了较 乐批评之间出现了一条似乎是“ 不可逾越” 的鸿沟。而
现代的技法‚ 受到批判。歌剧和舞剧也先后遭到批判‚ 在肖斯塔科维奇《第七交响曲》的音乐学分析中‚我们
尤其是歌剧被《 真理报》批为“ 混乱而非音乐”。第二时 则几乎看不到这条所谓的“鸿沟”。
期（1941－1945）创作了两部“战争交响曲”－ －－第七和 肖斯塔科维奇一生与苏联社会现实紧密相关‚体
第八交响曲‚反映了战争时期苏联的社会心理状态。 现了社会主义制度的光辉而又艰难的历程‚其创作也
《第七交响曲》的声音响彻了整个世界‚萧也因此在国 体现了这两面性： 一是歌颂光明；二是揭露黑暗。其创
际乐坛上的声誉达到了登峰造极的地步‚几乎成了苏 作的总特点：一是采用重大革命题材‚面对现实生活‚
维埃音乐的象征‚ 人们称他为“ 苏联的民族英雄”。《 第 反映“ 公民性”‚例如第二、三、七、十一等交响曲；二是
八交响曲》后遭到批判。第三时期（1 94
5－1 965）1
948 鲜明地表达了矛盾冲突‚继承了贝多芬、柴科夫斯基、
年2月1 4日苏共中央发表《 关于穆拉杰利的歌剧＜伟 马勒等大师的优良传统－ －－音乐（第七与第五交响曲）
大的友谊＞的决议》．该“ 历史性决议” 攻击了“ 坚持形 中的英勇无畏敢于斗争的形象来源于贝多芬‚继承了
式主义的、 反人民的倾向” 的作曲家：肖斯塔科维奇、普 柴科夫斯基的深刻的心理描写手法和感情激越的表现
罗科菲耶夫、哈恰图良等六位作曲家。1 95
3年创作的 手法‚ 继承了马勒那种对悲剧题材、对讽刺和怪诞的爱
《第十交响曲》颇有争议‚ 恰好写在斯大林逝世之后‚一 好‚并学习马勒大胆地利用日常生活素材。故其作品
定程度上是苏联音乐的缩影‚体现了社会主义制度下 的“时代性” 很强‚例如第八、十一交响曲；三是渗透了
的悲剧。第四时期（1 96
5－1 975）是肖斯塔科维奇生命 强烈的道德、伦理、哲理‚例如第十、十三交响曲；四是
的最后十年‚ 作有第十四、 十五交响曲‚交响诗《 十月》‚ 充满了悲剧性；五是爱用讽刺、夸张、漫画的笔法揭露
合唱《 忠诚》及《中提琴奏鸣曲》。站在这些大背景下‚ 阴暗面‚ 例如歌剧《 鼻子》、第七、
十三交响曲。
我们就不难理解肖斯塔科维奇《 第七交响曲》中所描写 换言之‚一个优秀的音乐学家同时也应是一位杰
的人道主义精神、 大写的人的命运‚以及兼容了他特有 出的音乐批评家。作为一名音乐批评家‚其在批评过
的严峻的悲剧性和怪诞的讽嘲性两极混合的风格的中 程中不可避免地会遇到如何处理音乐批评的主观性和
心主题； 更不难理解肖斯塔科维奇为什么会发出“走出 客观性这对矛盾。过于客观的音乐批评‚其结果只能
社会、祖国‚我个人将无创作可言‚我要以音乐从各方 象莎士比亚所说的那样： “在天秤两面都宣誓效忠就是
面建设我们的国家。 ”的感慨。 反对每一方面”‚ 即缺少主观色彩。而过于主观的音乐
关于《 第七交响曲》的创作背景：《第七交响曲》是 批评‚ 因其一味地强调主观主义‚从而丧失了客观标
在战争爆发的最初几个月就动笔写作的。1 941年8月 准‚最终也就丧失了音乐批评的权威性。我认为‚理想
已完成了前三个乐章‚而末乐章是在转移到古比雪夫 的音乐批评应是－ －－客观性第一、主观性第二。而肖
市后于1 94
2年2月2 7日完成的。1 9
42年3月2 9日肖 斯塔科维奇《 第七交响曲》的音乐学分析则是一个很好
斯塔科维奇在《真理报》上谈到：“ 为我们战胜法西斯‚ 的例证。
为我们即将战胜敌人‚我把自己的《第七交响曲》奉献 综上所述‚通过对肖斯塔科维奇《 第七交响曲》的
给我亲爱的城市列宁格勒。 ” 此外‚其还曾经说过“ 我的 音乐学分析的学习‚我觉得自己受益非浅－ －－对肖斯
《第七》写得很快。我不能不写他‚因为战火在周围燃 塔科维奇这位被誉为“苏联音乐伟大成就的象征” 的作
烧‚ 我必须和人民在一起‚ 我要创造我的国家在战争时 曲家及其“扛鼎之作” 《第七交响曲》有了初步的了解‚
期的形象‚用音乐来突出它”。毋庸讳言‚这些均是历 对什么是“音乐学分析” 有了进一步的认识。我深知‚
史为我们分析该曲而留下的最好的“ 见证”。谁无视这 下一步要做的工作便是怎样才能把所学的这些“了解”
些“见证”‚谁就是对历史的熟视无睹、就是历史的罪 和“认识”运用到“音乐学分析”的实践中去。
人。这也是我们这些未来的音乐学工作者、尤其是音 参考文献：
乐史学工作者要牢牢记住的。 ［1］黄晓和．苏联卫国战争时期的群众歌曲和交响乐 ［ J ］．音

而沿袭了俄国形式主义文论的语言学－ －－科学取 1995‚（02）．

乐研究‚

向的所谓的英美“新批评派”却在批评实践中更强调一
部作品的“封闭性” 与“ 自足性”‚认为对作品的分析无 责任编辑：索瓦洛