ACTIVIDAD 4

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FASE 3: PLAN DE AUDITORÍA
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Danna Isab
L

ID:729943
Gutiérrez ID:740993
TORÍA

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Danna Isabel Romero Hernández ID:706937
Laura fernanda sierra rodríguez ID:743499
Nicolas Alcantara Garay Ramírez
Yerli vanessa Díaz
3
 PREGUNTAS

1. ¿Cuál sería el plan de acción que debería llevar a cabo la organización posterior a l

2. ¿Qué estrategias utilizaría para socializar los resultados del ejercicio de auditoría y q
 PREGUNTAS

bo la organización posterior a la presentación del informe final de auditoría?

os del ejercicio de auditoría y qué personas deberían participar en este cierre?

 Auditoría N°
PLAN AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

Fecha
Día Mes
13 4

Auditor Líder: Danna Romero

Equipo Auditor: Danna Romero, Vanessa Diaz, Laura Sierra, Nicolas Garay

Objetivo. Comprobar el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001:2015

Esta auditoria tiene un alcance dirigida a los procesos de: gerencia, gestión HSEQ, jurídica,
Alcance: facturación, operación y mantenimiento, archivo y correspondencia y gestión del talento
humano.

Documentos de referencia: Lista de normas, procedimientos, NTC

Fecha de ejecución: Del 14 de abril al 30 de abril de 2023
Reunión de apertura: 14/04/2023 8:00AM Lugar: ALBATEQ S.A

Reunión de cierre: 23/04/2023 5:00PM Lugar: ALBATEQ S.A

Proceso/Requisito por Auditado (Cargo,

Fecha y hora Auditor(es)
auditar/Actividad nombre, Lugar)

Danna Romero, Vanessa

David Rivas -
14/04/2023 8:00AM a 5:00PM GERENCIA Diaz, Laura Sierra, Nicolas Representante legal
Garay
 Danna Romero, Vanessa
David Rivas -
14/04/2023 8:00AM a 5:00PM GERENCIA Diaz, Laura Sierra, Nicolas Representante legal
Garay

Danna Romero, Vanessa

David Rivas -
16/04/2023 8:00AM a 5:00PM GESTION HSEQ Diaz, Laura Sierra, Nicolas Representante legal
Garay

Danna Romero, Vanessa

David Rivas -
17/04/2023 8:00AM a 5:00PM JURIDICA Diaz, Laura Sierra, Nicolas Representante legal
Garay

Danna Romero, Vanessa

David Rivas -
18/04/2023 8:00AM a 5:00PM FACTURACIÓN Diaz, Laura Sierra, Nicolas Representante legal
Garay
 Danna Romero, Vanessa
OPERACION Y David Rivas -
19/04/2023 8:00AM a 5:00PM
MANTENIMIENTO
Diaz, Laura Sierra, Nicolas Representante legal
Garay

Danna Romero, Vanessa

ARCHIVO Y David Rivas -
21/04/2023 8:00AM a 5:00PM
CORRESPONDENCIA
Diaz, Laura Sierra, Nicolas Representante legal
Garay
 Danna Romero, Vanessa
ARCHIVO Y David Rivas -
21/04/2023 8:00AM a 5:00PM
CORRESPONDENCIA
Diaz, Laura Sierra, Nicolas Representante legal
Garay

Danna Romero, Vanessa

GESTIÓN DEL TALENTO David Rivas -
23/04/2023 8:00AM a 5:00PM
HUMANO
Diaz, Laura Sierra, Nicolas Representante legal
Garay
°

Año
2023

las Garay

a ISO 9001:2015

a, gestión HSEQ, jurídica,

cia y gestión del talento

Q S.A

Q S.A

Agenda de Auditoría

Lugar de
Criterios legales o normatividad
auditoria

Los requisitos que exige la ISO 9001 para auditar, son los siguientes temas
cuando se audita a la GERENCIA:

- Compromiso de gestión de la alta dirección.

- Contexto y partes interesadas.
- Riesgos y oportunidades.
ALBATEQ S.A
- Enfoque en la satisfacción del cliente.
- Política de calidad, objetivos y planes de acción.
- Responsabilidad y autoridad.
- Comunicación interna.
- Rendimiento de la producción, los servicios y los procesos.
- Revisión de la gestión en general.
 cuando se audita a la GERENCIA:

- Compromiso de gestión de la alta dirección.

- Contexto y partes interesadas.
- Riesgos y oportunidades.
ALBATEQ S.A
- Enfoque en la satisfacción del cliente.
- Política de calidad, objetivos y planes de acción.
- Responsabilidad y autoridad.
- Comunicación interna.
- Rendimiento de la producción, los servicios y los procesos.
- Revisión de la gestión en general.

Los requisitos que exige la norma para auditar HSEQ es lo siguiente:

- Asegurar que cumplan con las normativas nacionales y los
estándares establecidos
ALBATEQ S.A - Que se cumpla con la prevención de accidentes,
la responsabilidad industrial, la calidad de los procesos, el impacto
ambiental, verificando cada uno de los procesos y estrategias que se
implementan, mantienen y controlan

Los requisitos que exige la norma para auditar el proceso jurídico es lo

siguiente:
ALBATEQ S.A
- Verificar el cumplimiento de los requisitos legales y
reglamentarios aplicables a los productos y servicios

Los requisitos que exige la norma para auditar el proceso de facturación

es lo siguiente:
- Verificar las entradas: los pedidos entregados al
cliente o bien los servicios realizados.
- Verificar las salidas: la entrega
de la factura al cliente. - Verificar entre las
entradas y las salidas las distintas actividades de gestión cómo:
ALBATEQ S.A
-
Realizar una relación de servicios llevados a cabo para previa conformidad
por parte del cliente antes de realizar la factura.
- Verificar la relación de albaranes de entrega con las partidas a
facturar.
- Verificar las realizaciones de las facturas.
- Verificar la contabilización de la factura.
 Los requisitos que exige la norma para auditar el proceso de operación y
mantenimiento es lo siguiente:
- La organización debe determinar, proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y lograr la
conformidad de los productos y servicios.
- La organización debe preservar las salidas
durante la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria
para asegurarse de la conformidad con los requisitos.
- La organización debe
establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente unsistema
de gestión de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los siguientes requisitos:
a)determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos
ALBATEQ S.A procesos;
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos;
c) determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el
seguimiento, las mediciones y los indicadores del desempeño
relacionados) necesarios para asegurarsede la operación eficaz y el control
de estos procesos;
d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de
su disponibilidad;
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos;
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los
requisitos del apartado 6.1;
g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para
asegurarse deque estos procesos logran los resultados previstos;
h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad.

El sistema de gestión de la calidad de la organización debe incluir:

a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
b) la información documentada que la organización determina como
necesaria para laeficacia del sistema de gestión de la calidad.
Al crear y actualizar la información documentada, la
organización debe asegurarse de que losiguiente sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o
número de referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los
medios de soporte(por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.
La
ALBATEQ S.A información documentada requerida por el sistema de gestión de la
calidad y por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse
de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, usoinadecuado o pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada, la organización debe
abordar las siguientes actividades, según corresponda:
 número de referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los
medios de soporte(por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.
La
ALBATEQ S.A información documentada requerida por el sistema de gestión de la
calidad y por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse
de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, usoinadecuado o pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada, la organización debe
abordar las siguientes actividades, según corresponda:
a) distribución, acceso, recuperación y uso;
b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad;
c) control de cambios (por ejemplo, control de versión);
d) conservación y disposición.

Los requisitos que exige la norma para auditar el proceso de gestión del
talento humano es lo siguiente:
La organización debe determinar y proporcionar los recursos
necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
mejora continua del sistema de gestión de lacalidad.
La organización debe considerar:
ALBATEQ S.A
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;
b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.
7.1.2 Personas
La organización debe determinar y proporcionar las personas necesarias
para laimplementación eficaz de su sistema de gestión de la calidad y para
la operación y control desus procesos.
 Evidencias presentadas Hallazgos

Actas, informes, matriz procesos,

cartelera de evidencia (politica de
DANNA
calidad y objetivos), planes de acción,
mapas de procesos, procedimientos
 Actas, informes, matriz procesos,
cartelera de evidencia (politica de
DANNA
calidad y objetivos), planes de acción,
mapas de procesos, procedimientos

Sistemas de gestión, reportes,

investigaciones de accidentes,
seguimientos, planes de mejora y acción, DANNA
matrices, indicadores, mapa de
procesos, procedimientos, informes

Matriz legal, procedimientos legales,

cumplimiento de requisitos legales a los DANNA
productos y servicios

Contabilidad, facturas, DIAN,

LAURA
procedimientos, inventario
 Procedimientos, seguimientos,
mediciones, indicadores del desempeño,
asignacion de recursos, informes, mapa LAURA
de procesos, capacitaciones, actas de
reunion, planes de accion y mejora

Verificacion de toda la informacion

VANESSA
documentada en el area de archivo
 Verificacion de toda la informacion
VANESSA
documentada en el area de archivo

Procedimientos, procesos de selección,

capacitaciones, informes, seguimientos
al personal, evaluacion del personal, VANESSA
definicion de roles y responsabilidades,
entrenamientos
Redacten las recomendaciones de mejora para la organización, en las que se incluyan aspectos positivos, las no conformida
implementar.
 tos positivos, las no conformidades o el incumplimiento de estándares y las acciones por
entar.